Экспертно-консультационный совет Росимущества Комитет «Управление рисками и внутренний контроль» Краткий отчет о выполнении плана работы на период 2-4 кв. 2014 г. (по состоянию на 14.08.2014)i Общее направление, цель работы комитета: содействие Росимуществу в деятельности по повышению результативности и эффективности управления рисками и внутреннего контроля в компаниях с государственным участием № Направление, задачаii Состояние дел 1. Аудит и ревизионная комиссия 1.1 Разработка документа Росимущества с рекомендациями по организации функции (службы) внутреннего аудита Выполнено. Приказ Росимущества от 04.07.2014 № 249. 1.2 Разработка документа Росимущества с перечнем компетенций руководителей и сотрудников служб внутреннего аудита (вкл. квалификационные требования и условия найма/увольнения) Структура документа одобрена 20.03.2014. Проведены интервью с рук. СВА, готовится проект документа для обсуждения комитетом. 1.3 Подготовка предложений по проекту документа Росимущества об аутсорсинге функции внутреннего аудита Выполнено. Предложения представлены в Росимущество в марте 2014 г. Текст включен в МР по СВА. Направлено письмо в госкомпании, информация размещена на сайте Росимущества в разделе «вопросы-ответы» 1.4 Разработка рекомендаций по работе с внешним аудитором, процедурам выбора внешнего аудитора Проект документа рассмотрен на заседании комитета 19.06.2014. Проведены консультации с экспертами и сотрудниками Росимущества, подготавливается уточненная версия документа. 2 № 1.5 Направление, задачаii Подготовка предложений по проектам документов Росимущества о работе ревизионных комиссий Состояние дел Выполнено. Приказ Росимущества от 09.07.2014 № 253 2. Организация системы управления рисками и внутреннего контроля 2.1 Разработка проекта документа Росимущества о рекомендациях по созданию системы внутреннего контроля Структура документа одобрена 20.03.2014. Проект 1й части проекта документа рассмотрен комитетом 22.04.2014. Принято решение о переформатировании задачи с учетом других задач 2.2 Разработка проекта документа Росимущества о рекомендациях по созданию системы управления рисками Структура документа и план-график работ одобрены 22.04.2014. Принято решение о переформатировании задачи с учетом других задач 2.3 Разработка типовых документов для госкомпаний по вопросам «корпоративное управление - аудит - управление рисками - внутренний контроль»iii 1-й этап: подготовка списка документов, которые необходимо разработать, с определением приоритетов 2-й этап: подготовка проектов документов с высоким приоритетом (положение о службе внутреннего аудита, положение о службе внутреннего контроля) Вопрос рассмотрен комитетом 22.04.2014. Готовятся проекты документов для обсуждения комитетом 2.4 Подготовка предложений по проектам документов Росимущества, подготавливаемых Выполнено. в соответствии с Постановлением Правительства от 17.03.2014 № 193iv Проект документа (представлен УВК РИ) рассмотрен комитетом 22.04.2014. Дополнительные комментарии переданы разработчикам (в рабочем порядке). Разработка рекомендаций по вопросам организации и осуществления комплаенсПроект структуры документа рассмотрен контроля комитетом 22.04.2014. Принято решение о переформатировании задачи с учетом других задач Разработка рекомендаций по созданию системы внутреннего контроля по Принято решение о переформатировании проведению закупок задачи с учетом других задач 2.5 2.6 3 № Направление, задачаii 2.7 Разработка рекомендаций по вопросам информационного обеспечения, отчетности и управления ИТ Экспертная оценка проекта профессионального стандарта «Член Совета директоров» (рабочая версия названия) 2.8 Состояние дел Готовятся проекты документов для обсуждения комитетом Новая задача. Выполняется в соответствии с письмом НП «Директориум» 3. Популяризация и тиражирование 3.1 Подготовка типового доклада (презентации) для участия представителей комитета в совещаниях с ТУ Росимущества и ФОИВ 3.2 Подготовка предложений по доработке МВ-Портала для создания электронной библиотеки научно-методических материалов и нормативных актов по вопросам корпоративного управления Подготовка сводного доклада по итогам работы комитета о концепции вертикали «корпоративное управление – аудит - управление рисками - внутренний контроль» для госкомпаний Организация круглых столов, конференций для членов советов, менеджеров госкомпаний по темам «Управление рисками, внутренний контроль и внутренний аудит» 3.3 3.4 3.5 Обсуждение актуальных вопросов работы комитета с руководителями СВА и РК в госкомпаниях 3.6 Наполнение библиотеки нормативных методических документов и учебных материалов (на интернет-сайте ЭКС) Выполнено. Материал используется при участии в мероприятиях. Готовятся проекты документов для обсуждения комитетом Готовятся проекты документов для обсуждения комитетом Планируется подготовить отдельный планграфик. Принимали участие в семинаре РФОП, круглом столе ОЭСР, встрече Клуба руководителей СВА госкомпаний, встрече членов ИВА. Выполняется, в т.ч. в «клубе руководителей СВА госкомпаний» Выполняется 4. Организационно-техническая поддержка 4.1 Обновление информации о членах комитета, организация встреч комитета, ведение документации Выполняется, в т.ч. на интернет-сайте ЭКС 4 № Направление, задачаii Состояние дел 4.2 Выполняется на интернет-сайте Института внутренних аудиторов 4.3 Поддержка тематического подраздела на внешнем интернет-форуме для обсуждения проектов документов группы с профессиональным сообществом в расширенном формате Оценка работы членов комитета, подготовка предложений для плановой ротации 4.4 Подготовка отчетов и планирование работы на следующий период Выполняется, информация обновлена в т.ч. на интернет-сайте ЭКС Приказ Росимущества от 24.06.2014 № 224 Руководитель комитета Первоначальный план составлен 08.04.2014. Красным цветом выделена информация, обновленная по сравнению с предыдущей версией отчета. Желтым цветом шрифта выделены задачи, наиболее важные в н.вр. для Росимущества iii На основе подготовленного Росимуществом перечня документов для госкомпаний, которые должны быть утверждены в госкомпаниях iv Организация внутреннего финансового контроля и внутреннего финансового аудита i ii Д.В. Малыхин