МИНИСТЕРСТВО ЮСТИЦИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ РОССИЙСКАЯ ПРАВОВАЯ АКАДЕМИЯ СЕВЕРО-ЗАПАДНЫЙ ФИЛИАЛ САНКТ-ПЕТЕРБУРГСКИЙ ЮРИДИЧЕСКИЙ ИНСТИТУТ КОНТРОЛЬНАЯ РАБОТА ПО КУРСУ: «ГРАЖДАНСКОЕ ПРАВО» ТЕМА: «Договор дарения». Работа выполнена студентом 2 курса группы № 36 заочной формы обучения М.М.Искендеровым Преподаватель: К.ю.н. доцент Аверьянов А.В. Санкт-Петербург 2004 год Содержание. Введение. 1. Понятие предварительного расследования и его формы. 2. Становление и развитие органов предварительного расследования в России. 3. Органы предварительного следствия: их задачи, полномочия и структура. 4. Органы дознания в Российской Федерации. 5. Органы предварительного расследования в зарубежных странах. Заключение. 2 Введение. Предварительное расследование преступлений понимается в двух значениях: - как деятельность компетентных государственных правоохранительных органов; - как одна из стадий уголовного процесса (судопроизводства). В этом смысле предварительное расследование изучается отдельной юридической дисциплиной «Уголовного процесс». Поэтому предварительному расследованию, как стадии уголовного процесса, мы обратим меньшее внимание, обозначив лишь общие его черты. Несмотря на то, что данное расследование называется предварительным, оно имеет очень большое значение для борьбы с преступностью. Именно на стадии предварительного расследования производится наиболее трудоемкий объем работы по раскрытию преступлений. Именно на этой стадии затрачиваются значительные средства из федерального бюджета, бюджета субъектов РФ на научно-техническое вооружение органов предварительного расследования, экспертных учреждений. На этой стадии в уголовный процесс вовлекается большое количество граждан (свидетели, понятые), юридических лиц. 1. Понятие предварительного расследования и его формы. Это расследование называется предварительным потому, что оно: - предшествует судебному следствию, готовит материалы для судебного решения по существу дела; - выводы предварительного расследования о виновности лица, привлеченного к уголовной ответственности, являются именно предварительными, а не окончательными. Виновным в совершении преступления определенное лицо может признать только суд. Именно его решение является окончательным. Предварительное расследование в значении правоохранительной деятельности означает деятельность государственных правоохранительных органов по быстрому и полному раскрытию совершенного преступления, изобличению виновных в его совершении, принятию мер по обеспечению возмещения причиненного преступлением ущерба, по устранению причин и условий, способствующих совершению преступлений. Предварительное расследование, как стадия уголовного процесса, начинается сразу же после возбуждения уголовного дела и предшествует судебным стадиям. На этой стадии органы предварительного расследования устанавливают событие преступления и его состав, т.е. дают юридическую квалификацию совершенного деяния по определенной статье, части или пункту статьи УК РФ; предварительно устанавливают виновность обвиняемого в совершении преступления и мотивы преступления, обстоятельства, влияющие на степень и характер ответственности обвиняемого, обстоятельства, характеризующие личность обвиняемого; устанавливают характер и размер ущерба, причиненного преступлением. С этой целью органы предварительного расследования собирают, проверяют и оценивают доказательства в строгом соответствии с уголовно-процессуальным законодательством. Предварительное расследование может продолжаться в течение длительного времени (максимальный срок – 1,5 года). Следственные действия могут проводиться в различных регионах страны и даже за рубежом. По поручению следователя, лица, производящего дознание, работает значительное количество оперативных и иных работников других правоохранительных органов. Органы предварительного расследования вправе разрешать уголовные дела по существу и без судебного заседания в виде прекращения уголовных дел по основаниям, предусмотренным УПК РФ. В процессе предварительного расследования проводятся и такие следственные действия, которые затрагивают основные права и свободы человека и гражданина (задержание, обыск), поэтому органы предварительного расследования должны осуществлять свою деятельность в условиях строгой законности, уважения прав и свобод, законных интересов граждан, вовлекаемых в сферу уголовного процесса. Гарантиями законности предварительного расследования являются 3 осуществление прокурорского надзора и судебный контроль за наиболее важными решениями и действиями органов предварительного расследования (обыск, арест и т.д.) Предварительное расследование в российском уголовном процессе осуществляется в двух формах - предварительного следствия и дознания. При этом дознание либо предшествует предварительному следствию, либо является самостоятельной формой предварительного расследования по несложным уголовным делам. Поэтому дознание в свою очередь делится на два вида. Соответственно делению предварительного расследования на две формы разделяются и два вида правоохранительных органов – органы предварительного следствия и органы дознания. 2. Становление и развитие органов предварительного расследования в России. Органы предварительного следствия. В России до 1860 года предварительное следствие осуществляли многочисленные органы: нижние земские суды, управы благочиния. В некоторых случаях следствие поручалось особым чиновникам, которые командировались на места происшествий губернаторами, министром внутренних дел или даже императором. Коренная реформа предварительного следствия произошла в 1860 году. В 44 губерниях были введены должности судебных следователей. Судебные следователи состояли при уездных судах, их должность приравнивалась к должности члена уездного суда, на должность следователей назначались лица, имеющие высшее или среднее образование и обладающие навыками в расследовании преступлений. Они назначались на должность министром юстиции по представлению губернатора и с согласия губернского прокурора. Следователи в то время являлись судебными работниками и могли участвовать в рассмотрении дела в качестве судьи по тем делам, которые они лично не расследовали. Следующая реформа предварительного следствия была проведена в 1864 году. Судебные следователи были приравнены к членам окружного суда и назначались на должность самим Императором по представлению министра юстиции, Они, как и судьи, стали несменяемыми, т. е. назначались на должность пожизненно и могли быть смещены с нее только в случае совершения преступления. Институт судебных следователей без особых изменений просуществовал до 1917 года и был упразднен, вместе со всей дореволюционной системой в первые дни советской власти известным декретом о суде № 1 от 24 ноября 1917 года. Предварительное следствие первоначально было возложено на местных судей. В то же время для расследования дел о контрреволюционных преступлениях, мародерстве, саботаже и некоторых других подобных дел были образованы следственные комиссии, избираемые Советами и состоящие при судах. С 1920 года предварительное следствие стали осуществлять народные следователи, избираемые соответствующими Советами, а также следователи по важнейшим делам в отделах юстиции губернских исполкомов и в Народном комиссариате юстиции (НКЮ) РСФСР. Следствие по делам о государственных преступлениях с момента создания (20 декабря 1917 года) осуществляли органы ВЧК-ОГПУ-НКВД. В сентябре 1927 года было принято решение о передаче всего следственного аппарата прокуратуре, за исключением следственных подразделений ОГПУ-НКВД. В 1958 году были приняты Основы уголовного судопроизводства Союза ССР и союзных республик. Они предоставили право производства следствия только органам прокуратуры и государственной безопасности. Предварительное следствие в системе органов внутренних дел было введено Указом Президиума Верховного Совета 5 апреля 1963 года. До 1970 года следственные подразделения создавались только на уровне МВД, областных и краевых УВД, а затем были созданы и объединенные горрайорганы внутренних дел, состоящие из милиции и следователей. 4 В настоящее время предварительное следствие осуществляют следователи органов прокуратуры, органов ФСБ, органов внутренних дел и с 1995 года - следователи федеральных органов налоговой полиции. В последнее десятилетие в России активно обсуждается вопрос о создании единого органа предварительного следствия. Этот вопрос нашел свое отражение в Концепции судебной реформы 1991 года. В Концепции, в частности, были рассмотрены различные варианты ведомственного подчинения такого органа: в системе МВД, Министерства юстиции, правительственным или президентским структурам1. Было отмечено, что концентрация следствия в руках МВД чревата опасным сращением функций дознания, следствия и оперативно-розыскной работы. Включение следственного аппарата в систему Министерства юстиции привело бы к возникновению служебно-административной зависимости между следователями и судебным персоналом, находящимся в ведении этого министерства. При подчинении Правительству или структурам президентской власти следственный аппарат оказался бы в одном ряду с многочисленными министерствами, государственных комитетов и служб федеральной исполнительной власти, под контролем их руководителей, не всегда заинтересованных в обнажении ситуации в своей епархии. Далее в Концепции делается следующий вывод: «Выход из создавшейся ситуации по заключению ряда теоретиков и практиков – это создание единого следственного аппарата, организационно отделенного, как от прокуратуры, так и от МВД, КГБ». Между тем, было признано, что и у прокуратуры должны остаться полномочия по ведению следствия, но в строго определенных случаях, например, по делам о преступлениях сотрудников правоохранительных органов. В таком случае прокуратура, как представитель обвинительной власти, выступит в качестве резервной (дублирующей) системы, когда объективность прочих структур вызывает обоснованные сомнения. Таким образом, Концепция судебной реформы 1991 года, по существу, предусматривает два органа предварительного следствия – Следственный комитет и прокуратуру. Они рассматриваются Концепцией как два подразделения структуры обвинительной власти, которые, как на досудебных, так и на судебных стадиях уголовного процесса представляют свои действия и решения на рассмотрение суда2. В Концепции также было высказаны некоторые недопустимые решения при реформах следственного аппарата. Среди них, в частности, таковыми признаны военизация следственного комитета, обмундирование следователей в форму армейского или милицейского образца, введение в служебные отношения уставного духа и жесткой субординации3. В соответствии с предложениями Концепции судебной реформы 1991 года, в апреле 1993 года Верховным Советом РФ в первом чтении был принят Закон РФ «О Следственном комитете РФ», но, однако, эта идея до сих пор не реализована. Концепцией был предложен и иной вариант реформирования предварительного следствия, заимствованный из результатов судебной реформы 1864 года – учреждение института следственных судей в судебном ведомстве при признании за нынешним следственным аппаратом вспомогательной службы прокуратуры4. Органы дознания. В пореформенном русском уголовном процессе основным органом дознания по общеуголовным преступлениям являлась полиция, а по политическим преступлениям – Особый корпус жандармов. Причем, как полиция, так и Особый корпус жандармов (с 1880 года) находились в ведении МВД. По Уставу уголовного судопроизводства 1864 года на полицию возлагалась обязанность немедленно сообщать судебному следователю или прокурору о всяком происшествии, См.: Концепция… С. 63-64. См.: Концепция… С. 66. 3 См.: Концепция… С. 66. 4 См.: Концепция… С. 67. 1 2 5 заключающем в себе признаки преступления или проступка. Если же этих должностных лиц не оказывалось на месте, полиция начинала дознание. В этом случае она могла производить неотложные следственные действия: осмотры, выемки, обыски, освидетельствования. Эти же следственные действия полиция имела право производить при обнаружении совершающегося или только что совершенного преступления, а равно, когда следы преступления могли быть утрачены до прибытия судебного следователя или прокурора на место происшествия. Полиция не могла производить допросов обвиняемых и свидетелей, за исключением тех случаев, когда эти лица оказывались тяжело больными, и имелось опасение, что они скончаются до прибытия судебного следователя или прокурора. Жандармерия при производстве дознания имела более широкие полномочия. Неотложные следственные действия она имело право производить в любом случае. Кроме того, функции дознания выполняли: - военное начальство, как сухопутное, так и морское, по всем преступным деяниям военнослужащих независимо от того подлежат ли они военному или гражданскому суду; - гражданское начальство по служебным проступкам, совершенным в сфере его управления; - духовенство по служебным и маловажным проступкам священнослужителей и церковнослужителей, а также по некоторым религиозным проступкам частных лиц; - чины казенной администрации по преступлениям против имущества и доходов казны. По тем преступлениям, которые выявлены ими лично, дознание имели право производить судебные следователи, мировые судьи. Таким же правом был наделен и коллегиальный суд. Первым органом дознания в советском уголовном процессе стала милиция. В соответствии с инструкцией НКВД и НКЮ РСФСР «Об организации советской рабоче-крестьянской милиции» 1918 года милиция имела право производить обыски, осмотры, выемки как по постановлением народных судов и следственных комиссий, так и, в особых случаях, по собственной инициативе для пресечения сокрытия следов преступления. По УПК РСФСР 1922 года к органам дознания были отнесены органы милиции и уголовного розыска (по общеуголовным преступлениям); органы ГПУ (по государственным преступлениям); органы инспекций: податной, продовольственной, санитарной, технической, торговой, труда по делам, отнесенным законом к их ведению. Следующий в своей первоначальной редакции УПК РСФСР 1923 года изменений в перечень органов дознания не внес. В дальнейшем в советском уголовном процессе грань между предварительным следствием и дознанием стала стираться. С 1924 года предварительное следствие устанавливалось лишь по особому в каждом случае постановлению судьи или по предложению прокурора. В 1926 года были расширены процессуальные права органов дознания, в частности, они получили право приостанавливать и прекращать уголовные дела, находящиеся у них в производстве. С 1929 года следователи получили право с разрешения прокурора передавать органам дознания расследование любого уголовного дела. Значительное количество дел стало расследоваться милицией, вследствие чего в органах внутренних дел (милиции) без всяких на то законных оснований стали вводиться должности следователей и старших следователей, создаваться следственные подразделения. В 1960 году был принят новый УПК РСФСР, действующий и в настоящее время. В нем функции предварительного следствия и дознания были окончательно разделены, перечислены органы дознания. Этот перечень в современной редакции УПК претерпел незначительные изменения, связанные с новыми наименованиями государственных органов и учреждений (например, органы ФСБ вместо органов государственной безопасности; исправительные учреждения вместо исправительно-трудовых учреждений). В 1990-е годы перечень органов дознания был дополнен указанием на федеральные органы налоговой полиции и таможенные органы. В заключение необходимо отметить, что в Концепции судебной реформы 1991 года предложено упразднить дознание как форму предварительного расследования5. 5 См.: Концепция… С. 83-84. 6 3. Органы предварительного следствия: их задачи, полномочия и структура. Предварительное следствие - это предусмотренная уголовно-процессуальным законодательством Российской Федерации деятельность специально уполномоченных лиц следователей по собиранию и исследованию доказательств установлению факта преступления и лица его совершившего, с целью предания обвиняемого суду или реабилитации невиновного. Материалы предварительного следствия исследуются в судебном заседании, что дает возможность суду разобраться во всех деталях уголовного дела, окончательно решить вопрос о виновности или невиновности обвиняемого и вынести обвинительный или оправдательный приговор. В основу приговора суд берет только те данные предварительного следствия, которые нашли подтверждение в ходе судебного следствия. В настоящее время предварительное следствие в РФ осуществляют: следователи прокуратуры; следователи органов ФСБ; следователи органов внутренних дел (ОВД); следователи федеральных органов налоговой полиции. Соответственно органами предварительного следствия являются: следственный аппарат органов прокуратуры РФ; следственный аппарат органов ФСБ РФ; органы предварительного следствия в системе МВД РФ6; следственный аппарат федеральных органов налоговой полиции. Следователь является должностным лицом, уполномоченным в пределах компетенции, предусмотренной нормами уголовно-процессуального кодекса РФ, осуществлять предварительное следствие по уголовному делу7. Задачи органов предварительного следствия обозначены, прежде всего, в УПК РФ, а также в других нормативных правовых актах. В УПК РФ можно выделить следующие задачи органов предварительного следствия: - быстрое и полное раскрытие преступлений, изобличение виновных; - обеспечение подозреваемому и обвиняемому права на защиту; - всесторонне, полное и объективное исследование всех обстоятельств дела; - выявление причин и условий, способствующих совершению преступления. В других нормативных правовых актах предусмотрены задачи отдельных органов предварительного следствия. Самый последний из таких актов – Положение об органах предварительного следствия в системе МВД РФ, утвержденное Указом Президента РФ 23 ноября 1998 года. Основные задачи органов предварительного следствия в системе МВД РФ установлены в ст. 8 этого Положения. К ним относятся: - обеспечение в пределах своих полномочий исполнения законодательства РФ об уголовном судопроизводстве; организационно-методическое руководство расследованием преступлений, подследственных следователям органов внутренних дел. Следователи органов предварительного следствия различных органов исполнительной власти расследуют уголовные дела в соответствии со своей подследственностью, установленной ст. 150 УПК РФ. Различают четыре вида подследственности: предметную; персональную; по связи дел; альтернативную. 6 7 Наименование дано в соответствии с Указом Президента РФ от 23 ноября 1998 года Ст.38 УПК РФ. 7 При предметной подследственности учитывается статья (иногда часть статьи) УК РФ. Эти статьи (части статей) перечислены в ст. 150 УПК РФ относительно к каждому из органов предварительного следствия. Самая большая по количеству статей УК РФ предметная подследственность у следователей прокуратуры. Они расследуют дела о преступлениях, предусмотренных ста восемнадцатью статьями (из трехсот шестидесяти статей) УК РФ. Но по делам, предусмотренным двадцатью тремя статьями УК РФ, предварительное следствие производят следователи военной прокуратуры. Таким образом, следователи общих органов прокуратуры расследуют дела о преступлениях, предусмотренных девяносто пятью статьями УК РФ. Немногим меньше дел расследуют следователи ОВД – по девяносто одной статье УК РФ. Предметная подследственность следователей органов ФСБ – тридцать статей УК РФ. Подследственность следователей федеральных органов налоговой полиции первоначально включала в себя только две статьи УК РФ. Она была значительно расширена ФЗ «О внесении изменений в ст. 126 УПК РСФСР» от 15 марта 2000 г. и в настоящее время следователи федеральных органов налоговой полиции вправе расследовать преступления, предусмотренные двадцати шестью статьями УК РФ8. Следователи органов прокуратуры расследуют уголовные дела о преступлениях, предусмотренных статьями, входящими во все главы Особенной части УК9 (кроме преступлений против интересов службы в коммерческих и иных организациях – глава 23 Особенной части УК РФ). Следователи ОВД расследуют уголовные дела по большинству глав Особенной части УК РФ, за исключением преступлений против конституционных прав и свобод человека и гражданина (глава 19 Особенной части УК РФ), преступлений против основ конституционного строя и безопасности государства (глава 29 Особенной части УК РФ УК РФ) и преступлений против военной службы (глава 34 Особенной части УК РФ). Первоначально только следователи ОВД расследовали дела о преступлениях, предусмотренных главой 23 Особенной части УК РФ (злоупотребление полномочиями – ст. 201 УК РФ, злоупотребление полномочиями частными нотариусами и аудиторами – ст. 202 УК РФ, превышение полномочий служащими частных охранных или детективных служб – ст. 203 УК РФ, коммерческий подкуп – ст. 204 УК РФ). Подследственность следователей органов прокуратуры и следователей ОВД иногда тесно переплетается. Они расследуют дела, предусмотренные статьями, входящими в одни и те же главы Особенной части УК РФ, и даже иногда различными частями одной и той же статьи УК РФ. Например, при расследовании дел о преступлениях против жизни и здоровья (глава 16 Особенной части УК РФ) следователи прокуратуры расследуют все дела о преступлениях против жизни (убийства, причинение смерти по неосторожности, доведение до самоубийства), а следователи ОВД – дела о преступлениях против здоровья. Следователи ОВД расследуют большинство дел об умышленном причинении тяжкого вреда здоровью (ст.111 УК РФ), но следователям органов прокуратуры подследственны дела о преступлениях, предусмотренных ч. 4 ст. 111 УК РФ (умышленное причинение тяжкого вреда здоровью, повлекшее по неосторожности смерть потерпевшего). То есть, следователи прокуратуры, как правило, расследуют дела о наиболее опасных преступлениях, посягающих на наиболее важные объекты уголовно-правовой охраны. Подследственность следователей органов ФСБ и федеральных органов налоговой полиции связана со спецификой их деятельности. Следователи органов ФСБ расследуют большинство дел о преступлениях против основ конституционного строя и безопасности государства (глава 29 Особенной части УК РФ). В частности, это дела о государственной измене (ст. 275 УК РФ), о шпионаже (ст. 276 УК РФ), о посягательстве на жизнь государственного или общественного Подсчет статей УК РФ является в некоторой степени условным, поскольку в УК РФ в процессе совершенствования уголовного законодательства постоянно вносятся новые статьи с дополнительным числовым обозначением (например, ст. ст. 145-1, 215-1 УК РФ и др.). 9 УК РФ состоит из двух частей – Общей и Особенной. В Общую часть УК РФ входят положения, относящиеся ко всем или ко многим преступлениям, а в Особенной части УК РФ расположены статьи, предусматривающие конкретные преступления и устанавливающие наказание за их совершение. 8 8 деятеля (ст. 277 УК РФ) и другие подобные дела. В подследственность следователей органов ФСБ входят также дела о некоторых преступления в сфере экономической деятельности (глава 25 Особенной части УК РФ). Например, это дела о контрабанде (ст. 188 УК РФ), о невозвращении изза границы средств в иностранной валюте (ст. 193 УК РФ). Следователи органов ФСБ расследуют дела о некоторых преступлениях против общественной безопасности (глава 24 Особенной части УК РФ). В частности, это дела о терроризме (ст. 205 УК РФ), о захвате заложника (ст. 206 УК РФ) и некоторые другие. В предметную подследственность следователей федеральных органов налоговой полиции первоначально включались всего две статьи УК РФ – уклонение гражданина от уплаты налога или страхового взноса в государственные внебюджетные фонды (ст. 198 УК РФ) и уклонение от уплаты налогов или страховых взносов в государственные внебюджетные фонды с организаций (ст. 199 УК РФ). Эти статьи входят в главу 22 Особенной части УК РФ «Преступления в сфере экономической деятельности». В настоящее время следователи указанных органов получили право расследовать дела о некоторых других преступлениях, предусмотренных статьями главы 22 Особенной части УК РФ: о регистрации незаконных сделок с землей (ст. 170 УК РФ), незаконном предпринимательстве с отягчающими обстоятельствами (ч.2 ст. 171 УК РФ), незаконной банковской деятельности (ст. 172 УК РФ), лжепредпринимательстве (ст. 173 УК РФ), легализации (отмывании) денежных средств или иного имущества, приобретенных незаконным путем (ст. 174 УК РФ), незаконном получении кредита (ст. 176 УК РФ), изготовлении или сбыте поддельных кредитных либо расчетных карт и иных платежных документов (ст. 187 УК РФ), незаконном обороте драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга (ст. 191 УК РФ), нарушении правил сдачи государству драгоценных металлов и драгоценных камней (ст. 192 УК РФ), невозвращении из-за границы средств в иностранной валюте (ст. 193 УК РФ), неправомерных действиях при банкротстве (ст. 195 УК РФ), преднамеренном банкротстве (ст. 196 УК РФ), фиктивном банкротстве (ст. 197 УК РФ). Следователям федеральных органов налоговой полиции предоставлено также право расследовать большинство дел о преступлениях против интересов службы в коммерческих и иных организациях (глава 23 Особенной части УК РФ), за исключением дел о преступлениях предусмотренных ст. 203 УК РФ. Они вправе также расследовать дела об организации преступного сообщества (ст. 210 главы 24 Особенной части УК РФ «Преступления против общественной безопасности»), о незаконном приобретении, передаче, сбыте, хранении, перевозке или ношении оружия, его основных частей, боеприпасов, взрывчатых веществ и взрывных устройств с отягчающими обстоятельствами (ч.2 и 3 ст. 222 главы 24 Особенной части УК), дела о некоторых преступлениях против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления (глава 30 Особенной части УК), в частности дела о получении взятки – ст. 290 УК РФ, о даче взятки – ст. 291 УК РФ, о служебном подлоге – ст. ст. 292 УК РФ и о халатности – ст. 293 УК РФ), дела о провокации взятки либо коммерческого подкупа – ст. 294 УК РФ). Персональная подследственность означает, что дела некоторых категорий лиц, независимо от вида совершенных преступлений, расследуются только следователями органов прокуратуры. Так, следователи органов прокуратуры расследуют все дела о преступлениях, совершенных судьями, прокурорами, следователями и должностными лицами ОВД, налоговой полиции и таможенных органов, а также по уголовным делам о преступлениях, совершенных в отношении данных лиц в связи с их служебной деятельностью. Следователи органов военной прокуратуры расследуют дела о преступлениях, совершенных военнослужащими, а также призванными на сборы военнообязанными, военными строителями, солдатами, матросами, сержантами, старшинами, прапорщиками, мичманами и лицами офицерского состава ФСБ и службы внешней разведки РФ, гражданским персоналом Вооруженных Сил РФ в связи с исполнением ими служебных обязанностей либо в расположении военной части, учреждения или военного образовательного учреждения профессионального образования. Кроме того, в местностях, где в силу исключительных обстоятельств не действуют общие органы предварительного расследования по решению Генерального прокурора РФ уголовные дела о всех преступления расследуются следователями органов военной прокуратуры. 9 Подследственность органов предварительного следствия по связи дел предусмотрена ст. 150 УПК РФ. Она заключается в том, что по уголовным делам о преступлениях, предусмотренных статями 150 УК РФ (вовлечение несовершеннолетнего в совершение преступления), 285 УК РФ (злоупотребление должностными полномочиями), 286 УК РФ (превышение должностных полномочий), ст. 306 УК РФ (заведомо ложный донос), ст. 307 УК РФ (заведомо ложные показания, заключение эксперта или неправильный перевод), ст. 309 УК РФ (подкуп или принуждение к даче показаний или уклонению от дачи показаний либо к неправильному переводу), ч. 2 ст. 311 УК РФ (разглашение сведений о мерах безопасности, применяемых в отношении судьи и участников уголовного процесса, повлекшее тяжкие последствия), ст. 316 УК РФ (укрывательство преступлений), ст. 320 УК РФ (разглашение сведений о мерах безопасности, применяемых в отношении должностного лица правоохранительного или контролирующего органа), ст. 327 УК РФ (подделка, изготовление или сбыт поддельных документов, государственных наград, штампов, печатей, бланков) предварительное следствие проводится тем органом, к чьей подследственности относится преступление, в связи с которым возбуждено данное дело Альтернативная подследственность имеет место, когда дело об одном и том же преступлении одновременно подследственно двум или нескольким органам предварительного следствия. Так, например, дела о контрабанде (ст. 188 УК РФ) одновременно вправе расследовать следователи органов прокуратуры, ФСБ и ОВД. Вопрос о подследственности в таких случаях решает соответствующий прокурор. Равным образом прокурором определяется подследственность при соединении в одно производство дел по обвинению одного или нескольких лиц в совершении преступлений, подследственных разным органом предварительного следствия. Однако если хотя бы одно из этих дел подследственно следователям военной прокуратуры, все дело расследуется ими. Полномочия следователя по конкретному возбужденному уголовному делу предусмотрены нормами уголовно-процессуального законодательства Российской Федерации. При осуществлении предварительного следствия по уголовному делу следователь уполномочен10: 1) возбуждать уголовное дело в порядке, установленном нормами УПК РФ; 2) принимать уголовное дело к своему производству или направлять его другому следователю или дознавателю в соответствии с правилами подследственности, предусмотренными нормами УПК РФ11; 3) самостоятельно направлять ход расследования, принимать решения о производстве следственных и иных процессуальных действий, за исключением случаев, когда в соответствии с нормами УПК РФ требуется получение судебного решения и (или) санкции прокурора; 4) давать органу дознания в случаях и порядке, установленных уголовно-процессуальным законодательством РФ, обязательные для исполнения письменные поручения: о проведении оперативно-розыскных мероприятий, производстве отдельных следственных действий, об исполнении постановлений о задержании, приводе, об аресте, о производстве иных процессуальных действий, получать содействие при их осуществлении; 5) осуществлять иные полномочия, предусмотренные уголовно-процессуальным законодательством Российской федерации. Важной гарантией процессуальной независимости следователя являются правила, установленные ст. 38 УПК РФ. Следователь вправе представить уголовное дело вышестоящему прокурору с письменным изложением своих возражений в случае несогласия со следующими решениями или указаниями прокурора: 1) о привлечении лица в качестве обвиняемого; 2) о квалификации преступления; 10 11 См.: ст. 38 УПК РФ. СМ.: ст. 151 УПК РФ. 10 3) об объеме обвинения; 4) об избрании меры пресечения либо отмене или изменении меры пресечения, избранной следователем в отношении обвиняемого; 5) об отказе в даче согласия на возбуждение перед судом ходатайства об избрании меры пресечения или о производстве иных процессуальных действий; 6) о направлении уголовного дела в суд или его прекращении; 7) об отводе следователя или отстранении его от дальнейшего ведения следствия. В этих случаях, предусмотренных нормами УПК РФ, когда вышестоящий прокурор считает доводы следователя убедительными, то он отменяет указание нижестоящего прокурора или поручает производство предварительного следствия по данному уголовному делу другому следователю. Все решения о производстве следственных действий следователь принимает самостоятельно, за исключением случаев, когда законом предусмотрено получение санкций от прокурора12, и несет полную ответственность за их законное и своевременное проведение. Важной процессуальной фигурой в уголовном процессе является начальник следственного отдела, под которым понимаются начальник следственного комитета, управления, службы, отдела, отделения, группы ОВД, органов ФСБ, федеральных органов налоговой полиции и его заместители, действующие в пределах своей компетенции (39 УПК РФ). Начальник следственного отдела уполномочен: 1) поручать производство предварительного следствия следователю либо нескольким следователям; 2) отменять необоснованные постановления следователя о приостановлении предварительного следствия; 3) вносить прокурору ходатайство об отмене иных незаконных или необоснованных постановлений следователя. Начальник следственного отдела вправе принять уголовное дело к своему производству и произвести предварительное следствие в полном объеме, обладая при этом полномочиями следователя и (или) руководителя следственной группы, предусмотренными нормами уголовнопроцессуального законодательства. При осуществлении полномочий начальник следственного отдела вправе: 1) проверять материалы уголовного дела; 2) давать следователю указания: о направлении расследования, о производстве отдельных следственных действий, о привлечении лица в качестве обвиняемого, об избрании в отношении подозреваемого, обвиняемого меры пресечения, о квалификации преступления и об объеме обвинения. Указания начальника следственного отдела по уголовному делу даются в письменном виде и обязательны для исполнения следователем, но могут быть обжалованы им прокурору. Обжалование указаний не приостанавливает их исполнения, за исключением случаев, когда указания касаются избрания меры пресечения, а также производства следственных действий, которые допускаются только по судебному решению. При этом следователь вправе представить прокурору и в суд письменные возражения на указания начальника следственного отдела. Начальник следственного отдела, осуществляя руководство следственным подразделением: планирует работу подразделения, распределяет между следователями поступающие материалы уголовных дел, ведет учет работы следователей, анализирует их деятельность осуществляет меры по улучшению их работы, организует занятия для повышения их служебной и профессиональной подготовки, обобщает материалы по выявлению причин и условий совершаемых преступлений, организует и лично участвует в пропаганде правовых знаний среди населения, 12 С 1 июня 2002 года санкции на производство некоторых следственных действий дает судья. 11 разрешает жалобы на действия подчиненных ему следователей. В Концепции судебной реформы 1991 года отмечено, что в будущем Следственном комитете центральной фигурой должен быть следователь. Существование руководителей всех уровней оправдано лишь в качестве организаторов его работы, осуществляющих ресурсное и методическое обеспечение расследования, начальствующих над техническим персоналом. Допустимо также создание органов следовательского самоуправления, наделенных властными функциями (рассмотрение дисциплинарных дел следователей, постановка вопросов об увольнении начальников следственных подразделений, разработка мер по улучшению следственной работы и т. п.)13. Независимо от ведомственной принадлежности следственного подразделения, все они действуют на основе общих правил, установленных Конституцией РФ, которые получили конкретизацию и свое содержание в уголовно-процессуальном законодательстве Российской Федерации. Установленные правила судопроизводства в своей совокупности образуют систему принципов. К данным принципам относят: 1. Назначение уголовного судопроизводства. 2. Законность при производстве по уголовному делу. 3. Осуществление правосудия только судом. 4. Уважение чести и достоинства личности. 5. Неприкосновенность личности. 6. Охрана прав и свобод человека и гражданина в уголовном судопроизводстве. 7. Неприкосновенность жилища. 8. Тайна переписки, телефонных и иных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений. 9. Презумпция невиновности. 10.Состязательность сторон. 11.Обеспечение подозреваемому и обвиняемому права на защиту. 12. Свобода оценки доказательств. 13. Язык уголовного судопроизводства. 14. Право на обжалование процессуальных действий и решений. Каково основное содержание установленных уголовно-процессуальным законодательством правил осуществления предварительного следствия и дознания в Российской федерации. 1. Назначение уголовного судопроизводства14. Уголовное судопроизводство имеет своим назначением: 1) защиту прав и законных интересов лиц и организаций, потерпевших от преступлений; 2) защиту личности от незаконного и необоснованного обвинения, осуждения, ограничения ее прав и свобод. Уголовное преследование и назначение виновным справедливого наказания в той же мере отвечают назначению уголовного судопроизводства, что и отказ от уголовного преследования невиновных, освобождение их от наказания, реабилитация каждого, кто необоснованно подвергся уголовному преследованию. 2. Законность при производстве по уголовному делу15. Суд, прокурор, следователь, орган дознания и дознаватель не вправе применять федеральный закон, противоречащий УПК РФ. Суд, установив в ходе производства по уголовному делу несоответствие федерального закона или иного нормативного правового акта нормам УПК РФ, принимает решение в соответствии с УПК РФ. См.: Концепция… С. 66. См.: ст. 6 УПК РФ. 15 См.: ст. 7 УПК РФ. 13 14 12 Нарушение норм УПК РФ судом, прокурором, следователем, органом дознания или дознавателем в ходе уголовного судопроизводства влечет за собой признание недопустимыми полученных таким путем доказательств. Определения суда, постановления судьи, прокурора, следователя, дознавателя должны быть законными, обоснованными и мотивированными. 3. Осуществление правосудия только судом16. Правосудие по уголовному делу в Российской Федерации осуществляется только судом. Никто не может быть признан виновным в совершении преступления и подвергнут уголовному наказанию иначе как по приговору суда и в порядке, установленном УПК РФ. Подсудимый не может быть лишен права на рассмотрение его уголовного дела в том суде и тем судьей, к подсудности которых оно отнесено настоящим Кодексом. 4. Уважение чести и достоинства личности17. В ходе уголовного судопроизводства запрещаются осуществление действий и принятие решений, унижающих честь участника уголовного судопроизводства, а также обращение, унижающее его человеческое достоинство либо создающее опасность для его жизни и здоровья. Никто из участников уголовного судопроизводства не может подвергаться насилию, пыткам, другому жестокому или унижающему человеческое достоинство обращению. 5. Неприкосновенность личности18. Никто не может быть задержан по подозрению в совершении преступления или заключен под стражу при отсутствии на то законных оснований, предусмотренных настоящим Кодексом. До судебного решения лицо не может быть подвергнуто задержанию на срок более 48 часов. Суд, прокурор, следователь, орган дознания и дознаватель обязаны немедленно освободить всякого незаконно задержанного, или лишенного свободы, или незаконно помещенного в медицинский или психиатрический стационар, или содержащегося под стражей свыше срока, предусмотренного нормами УПК РФ. Лицо, в отношении которого в качестве меры пресечения избрано заключение под стражу, а также лицо, которое задержано по подозрению в совершении преступления, должно содержаться в условиях, исключающих угрозу его жизни и здоровью. 6. Охрана прав и свобод человека и гражданина в уголовном судопроизводстве19. Суд, прокурор, следователь, дознаватель обязаны разъяснять подозреваемому, обвиняемому, потерпевшему, гражданскому истцу, гражданскому ответчику, а также другим участникам уголовного судопроизводства их права, обязанности и ответственность и обеспечивать возможность осуществления этих прав. В случае согласия лиц, обладающих свидетельским иммунитетом, дать показания дознаватель, следователь, прокурор и суд обязаны предупредить указанных лиц о том, что их показания могут использоваться в качестве доказательств в ходе дальнейшего производства по уголовному делу. При наличии достаточных данных о том, что потерпевшему, свидетелю или иным участникам уголовного судопроизводства, а также их близким родственникам, родственникам или близким лицам угрожают убийством, применением насилия, уничтожением или повреждением их имущества либо иными опасными противоправными деяниями, суд, прокурор, следователь, орган дознания и дознаватель принимают в пределах своей компетенции в отношении указанных лиц меры безопасности, предусмотренные статьями 166 частью девятой, 186 частью второй, 193 частью восьмой, 241 пунктом 4 части второй и 278 частью пятой УПК РФ. См.: ст. 8 УПК РФ. См.: ст. 9 УПК РФ. 18 См.: ст. 10 УПК РФ. 19 См.: ст. 11 УПК РФ. 16 17 13 Вред, причиненный лицу в результате нарушения его прав и свобод судом, а также должностными лицами, осуществляющими уголовное преследование, подлежит возмещению по основаниям и в порядке, которые установлены нормами УПК РФ. 7. Неприкосновенность жилища20. Осмотр жилища производится только с согласия проживающих в нем лиц или на основании судебного решения, за исключением случаев, предусмотренных частью пятой статьи 165 УПК РФ. Обыск и выемка в жилище могут производиться на основании судебного решения, за исключением случаев, предусмотренных частью пятой статьи 165 УПК РФ. 8. Тайна переписки, телефонных и иных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений21. Ограничение права гражданина на тайну переписки, телефонных и иных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений допускается только на основании судебного решения. Обыск, наложение ареста на почтовые и телеграфные отправления и их выемка в учреждениях связи, контроль и запись телефонных и иных переговоров могут производиться только на основании судебного решения, за исключением случаев, предусмотренных частью пятой статьи 165 УПК РФ. 9. Презумпция невиновности22. Обвиняемый считается невиновным, пока его виновность в совершении преступления не будет доказана в предусмотренном нормами УПК РФ порядке и установлена вступившим в законную силу приговором суда. Подозреваемый или обвиняемый не обязан доказывать свою невиновность. Бремя доказывания обвинения и опровержения доводов, приводимых в защиту подозреваемого или обвиняемого, лежит на стороне обвинения. Все сомнения в виновности обвиняемого, которые не могут быть устранены в порядке, установленном УПК РФ, толкуются в пользу обвиняемого. Обвинительный приговор не может быть основан на предположениях. 10. Состязательность сторон23. Уголовное судопроизводство осуществляется на основе состязательности сторон. Функции обвинения, защиты и разрешения уголовного дела отделены друг от друга и не могут быть возложены на один и тот же орган или одно и то же должностное лицо. Суд не является органом уголовного преследования, не выступает на стороне обвинения или стороне защиты. Суд создает необходимые условия для исполнения сторонами их процессуальных обязанностей и осуществления предоставленных им прав. Стороны обвинения и защиты равноправны перед судом. 11. Обеспечение подозреваемому и обвиняемому права на защиту24. Подозреваемому и обвиняемому обеспечивается право на защиту, которое они могут осуществлять лично либо с помощью защитника и (или) законного представителя25. Суд, прокурор, следователь и дознаватель разъясняют подозреваемому и обвиняемому их права и обеспечивают им возможность защищаться всеми не запрещенными нормами УПК РФ способами и средствами. См.: ст. 12 УПК РФ. См.: ст. 13 УПК РФ. 22 См.: ст. 14 УПК РФ. 23 См.: ст. 15 УПК РФ. 24 См.: ст. 16 УПК РФ. 25 См.: Федеральный закон от 31 мая 2002 года «Об адвокатской деятельности и адвокатуре в РФ»/Российская газета, 2002, 5 июня. 14 20 21 В случаях, предусмотренных нормами УПК РФ, обязательное участие защитника и (или) законного представителя подозреваемого или обвиняемого обеспечивается должностными лицами, осуществляющими производство по уголовному делу. В случаях, предусмотренных нормами УПК РФ и иными федеральными законами, подозреваемый и обвиняемый могут пользоваться помощью защитника бесплатно. 12. Свобода оценки доказательств26. Судья, присяжные заседатели, а также прокурор, следователь, дознаватель оценивают доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на совокупности имеющихся в уголовном деле доказательств, руководствуясь при этом законом и совестью. Никакие доказательства не имеют заранее установленной силы. 13. Язык уголовного судопроизводства27. Уголовное судопроизводство ведется на русском языке, а также на государственных языках входящих в Российскую Федерацию республик. В военных судах производство по уголовным делам ведется на русском языке. Участникам уголовного судопроизводства, не владеющим или недостаточно владеющим языком, на котором ведется производство по уголовному делу, должно быть разъяснено и обеспечено право делать заявления, давать объяснения и показания, заявлять ходатайства, приносить жалобы, знакомиться с материалами уголовного дела, выступать в суде на родном языке или другом языке, которым они владеют, а также бесплатно пользоваться помощью переводчика в порядке, установленном нормам УПК РФ. Если в соответствии с нормами УПК РФ следственные и судебные документы подлежат обязательному вручению подозреваемому, обвиняемому, а также другим участникам уголовного судопроизводства, то указанные документы должны быть переведены на родной язык соответствующего участника уголовного судопроизводства или на язык, которым он владеет. 14. Право на обжалование процессуальных действий и решений28. Действия (бездействие) и решения суда, прокурора, следователя, органа дознания и дознавателя могут быть обжалованы в порядке, установленном нормами УПК РФ. Каждый осужденный имеет право на пересмотр приговора вышестоящим судом в порядке, установленном главами 43 - 45, 48 и 49 УПК РФ. Следует особо отметить, что данные принципы должны стать непременным условием осуществления всей деятельности как в следственных подразделениях, так в органах дознания. Если рассматривать деятельность следственных подразделений, которым предоставлено федеральным законом право осуществлять следствие, то учитывая специфику учебного заведения обратимся к анализу деятельности следственных подразделений системы МВД России. В качестве примера, рассмотрим структуру органов предварительного следствия в системе МВД РФ (в соответствии с Положением от 23 ноября 1998 года). Органы предварительного следствия в системе МВД РФ возглавляет Следственный комитет при МВД РФ, положение о котором утверждается Министром внутренних дел РФ. Следственный комитет возглавляет заместитель Министра внутренних дел – начальник Следственного комитета при МВД РФ, который назначается на должность и освобождается от нее Президентом РФ по предложению Председателя Правительства РФ. В субъектах РФ создаются Главные следственные управления (управления) при МВД республик в составе РФ, ГУВД (УВД) других субъектов РФ. К ним приравнены Следственные управления (отделы) при УВД на транспорте, на особо важных и режимных объектах. Их возглавляют заместители начальников соответствующих органов внутренних дел - начальники См.: ст. 17 УПК РФ. См.: ст. 18 УПК РФ. 28 См.: ст. 18 УПК РФ. 26 27 15 следственных подразделений, назначаемые на должность и освобождаемые от нее Министром внутренних дел РФ по представлению начальника Следственного комитета при МВД РФ. В городах и районах создаются Следственные управления (отделы, отделения, группы). К ним приравнены следственные подразделения при линейных органах внутренних дел на транспорте, органов внутренних дел на особо важных и режимных объектах. Их возглавляют заместители начальников этих органов, которые назначаются на должность и освобождаются от нее начальником вышестоящего органа внутренних дел по представлению начальника Главного следственного управления (управления, отдела) при МВД, ГУВД (УВД) субъекта РФ. Правовыми основами деятельности органов предварительного следствия в системе МВД РФ являются: - Конституция Российской Федерации; - федеральные конституционные законы и федеральные законы; - Уголовное и уголовно-процессуальное законодательство Российской Федерации; - указы и распоряжения Президента Российской Федерации; - нормативные правовые акты МВД Российской Федерации. В современных условиях можно выделить следующие основные задачи органов предварительного следствия МВД Российской Федерации: а) обеспечение в пределах своих полномочий исполнения законодательства Российской Федерации об уголовном судопроизводстве; б) организационно-методическое руководство расследованием преступлений, подследственных следователям органов внутренних дел Российской Федерации. В соответствии с возложенными задачами органы предварительного следствия осуществляют следующие основные функции: - анализ следственной практики, организации и результаты деятельности следователей органов внутренних дел Российской Федерации, разработка и реализация мер по повышению качества и сокращения сроков производства расследования; - изучение, обобщение и дача рекомендаций по внедрению положительного опыта предварительного следствия, разработка для использования на практике современных методик расследования отдельных видов преступлений; - организация взаимодействия следователей органов внутренних дел Российской Федерации с органами, осуществляющими оперативно-розыскную, экспертно-криминалистическую деятельность, дознание, прокурорский надзор и судебный контроль по уголовным делам; - изучение правоприменительной практики следователей органов внутренних дел Российской Федерации и осуществление разработки предложений по совершенствованию законодательства Российской Федерации; - обеспечение эффективной кадровой политики, подбор, расстановка и воспитание следственных кадров, повышение их квалификации и профессионального мастерства; - организация рассмотрения и разрешения в соответствии с законодательством Российской Федерации писем, жалоб и заявлений граждан, поступающих в связи с производством предварительного следствия по уголовным делам. Деятельность органов предварительного следствия МВД России осуществляется в соответствии с принципами: - уважения прав и свобод человека и гражданина; - законности; - гуманизма; - презумпции невиновности; - на основе взаимодействия с: = федеральными органами государственной власти; = органами государственной власти субъектов Российской Федерации; = органами местного самоуправления; = общественными объединениями. Во всех органах предварительного следствия системы МВД России вводятся должности следователей и старших следователей, следователей по особо важным делам; создаются 16 следственные отделения, группы, отделения, управления, возглавляемые соответствующими начальниками. 4. Понятие дознания и его виды. Дознание в уголовном процессе – одна из двух форм предварительного расследования преступлений. Оно делится на два вида: первый вид – дознание по делам, по которым производство предварительного следствия обязательно, второй вид – дознание по делам, по которым производство предварительного следствия не обязательно. Дознание первого вида предшествует производству предварительного следствия следователями всех четырех ведомств в соответствии с их подследственностью, установленной ст. 150 УПК РФ. По таким делам органы дознания производят неотложные следственные действия по установлению и закреплению следов преступления. Действующее уголовно-процессуальное законодательство Российской Федерации устанавливает перечень органов, производящих дознание (ст. 40 УПК РФ): 1) органы внутренних дел Российской Федерации; 2) органы исполнительной власти, наделенные в соответствии с федеральным законом полномочиями по осуществлению оперативно-розыскной деятельности29; 3) Главный судебный пристав Российской Федерации, главный военный судебный пристав, главный судебный пристав субъекта Российской Федерации, их заместители, старший судебный пристав, старший военный судебный пристав, а также старшие судебные приставы Конституционного Суда Российской Федерации, Верховного Суда Российской Федерации и Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации; 4) дознаватели органов налоговой полиции; 5) дознаватели таможенных органов Российской Федерации; 6) командиры воинских частей, соединений, начальники военных учреждений или гарнизонов; 7) дознаватели органов пограничной службы Российской Федерации; 8) дознаватели органов Государственной противопожарной службы; 9) капитаны морских и речных судов, находящихся в дальнем плавании; 10) руководители геологоразведочных партий и зимовок, удаленных от мест расположения органов дознания; 11) главы дипломатических представительств и консульских учреждений Российской Федерации; 12) начальники учреждений и органов уголовно-исполнительной системы Министерства юстиции Российской Федерации. На органы дознания возлагается: дознание по уголовным делам, по которым производство предварительного следствия необязательно, - в порядке, установленном главой 32 УПК РФ; выполнение неотложных следственных действий по уголовным делам, по которым производство предварительного следствия обязательно, - в порядке, установленном статьей 157 УПК РФ. Распределение полномочий или подследственность расследования деяний установлена нормами уголовно-процессуального кодекса РФ. Дознание производится: - дознавателями органов внутренних дел Российской Федерации - по всем уголовным делам, указанным в части третьей статьи 150 УПК РФ; - дознавателями органов налоговой полиции – по уголовным делам о преступлениях, предусмотренных: частью первой статьи 198 УК РФ, частью первой статьи 199 УК РФ; 29 См.: ФЗ от 13 августа 1995 года «Об оперативно-розыскной деятельности». 17 - дознавателями органов пограничной службы Российской Федерации - по уголовным делам о преступлениях, предусмотренных: статьями 253 и 256 УК РФ (в части, касающейся незаконной добычи водных животных и растений, обнаруженной органами пограничной службы Российской Федерации), частью первой статьи 322 УК РФ, частью первой статьи 323 УК РФ, частью первой статьи 188 УК РФ (в части, касающейся контрабанды, задержанной органами пограничной службы Российской Федерации в отсутствие таможенных органов Российской Федерации); - дознавателями органов службы судебных приставов Министерства юстиции Российской Федерации - по уголовным делам о преступлениях, предусмотренных: частью первой статьи 294 УК РФ; статьей 297 УК РФ; частью первой статьи 311 УК РФ; статьей 312 УК РФ; статьей 315 УК РФ; - дознавателями таможенных органов Российской Федерации - по уголовным делам о преступлениях, предусмотренных: частью первой статьи 188 УК РФ; статьей 194 УК РФ. - командирами воинских частей и соединений, начальниками военных учреждений и гарнизонов - по уголовным делам о преступлениях совершенных: военнослужащими; гражданами, проходящими военные сборы; лицами гражданского персонала Вооруженных Сил Российской Федерации, других войск, воинских формирований и органов в связи с исполнением ими своих служебных обязанностей; в расположении части, соединения, учреждения, гарнизона; - начальниками учреждений и органов уголовно-исполнительной системы Министерства юстиции Российской Федерации - по уголовным делам: о преступлениях против установленного порядка несения службы, совершенных сотрудниками соответствующих учреждений и органов, о преступлениях, совершенных в расположении указанных учреждений и органов иными лицами; - капитанами морских и речных судов, находящихся в дальнем плавании, - по уголовным делам о преступлениях, совершенных на данных судах; - руководителями геологоразведочных партий и зимовок, удаленных от мест расположения органов дознания, - по уголовным делам о преступлениях, совершенных по месту нахождения данных партий и зимовок; - главами дипломатических представительств и консульских учреждений Российской Федерации - по уголовным делам о преступлениях, совершенных в пределах территорий данных представительств и учреждений. - дознавателями органов Государственной противопожарной службы – по уголовным делам о преступлениях, предусмотренных ч. второй ст. 168, ч. первой ст. 219, ч. первой ст. 261 УК РФ. В случаях, установленных нормами УПК РФ дознание может производиться и следователями. Так, например, следователями прокуратуры, следователями ФСБ. Подобная ситуация может возникнуть при расследовании преступлений30, совершенных должностными лицами: органов федеральной службы безопасности, Службы внешней разведки Российской Федерации, 30 См.: п. в) ст. 151 УПК РФ. 18 Федерального агентства правительственной связи и информации при Президенте Российской Федерации, Федеральной службы охраны Российской Федерации, органов внутренних дел Российской Федерации, учреждений и органов уголовно-исполнительной системы Министерства юстиции Российской Федерации, органов налоговой полиции, таможенных органов Российской Федерации, военнослужащими, гражданами, проходящими военные сборы, лицами гражданского персонала Вооруженных Сил Российской Федерации, других войск, воинских формирований и органов в связи с исполнением ими своих служебных обязанностей или совершенных в расположении части, соединения, учреждения, гарнизона, а также о преступлениях, совершенных в отношении указанных лиц в связи с их служебной деятельностью. Полномочия органа дознания возлагаются на дознавателя начальником органа дознания. В тоже время, закон не допускает возложение полномочий по проведению дознания на то лицо, которое проводило или проводит по данному уголовному делу оперативно-розыскные мероприятия. Дознаватель уполномочен: самостоятельно производить следственные и иные процессуальные действия и принимать процессуальные решения, за исключением случаев, когда в соответствии с требованиями норм уголовно-процессуального законодательства РФ на это требуются согласие начальника органа дознания, санкция прокурора и (или) судебное решение; осуществлять иные полномочия, предусмотренные уголовно-процессуальным законодательством РФ. Указания прокурора и начальника органа дознания, данные в соответствии с нормами уголовно-процессуального законодательства РФ, обязательны для дознавателя. При этом дознаватель вправе обжаловать указания начальника органа дознания прокурору, а указания прокурора - вышестоящему прокурору. Обжалование данных указаний не приостанавливает их исполнения. Уголовно-процессуальный закон при определении круга органов дознания относит к ним: дознавателей; руководителей определенных учреждений (командиры воинских частей, капитаны морских и речных судов, главы дипломатических представительств и консульских учреждений и т.д.); государственные органы (органы Государственной противопожарной службы, органы налоговой полиции и др.) без указания, какие должностные лица этих органов правомочны вести расследование. органы исполнительной власти, наделенные в соответствии с федеральным законом полномочиями по осуществлению оперативно-розыскной деятельности; Законом РФ от 13 августа 1995 года "Об оперативно-розыскной деятельности" определен конкретный круг органов, которым предоставлено данное право. На территории Российской Федерации право осуществлять оперативно-розыскную деятельность предоставлено оперативным подразделениям:31 - органов внутренних дел; - органов Министерства юстиции; - органов Федеральной службы безопасности; - Федеральных органов налоговой полиции; - Федеральных органов государственной охраны Главного управления охраны Российской Федерации; - Службы безопасности Президента Российской Федерации; 31 Ст. 13 Федерального закона "Об оперативно-розыскной деятельности". 19 - органов пограничной службы Российской Федерации; - Службы внешней разведки Российской Федерации; - Министерства юстиции Российской Федерации. Кроме того, в Законе специально оговорено, что только в целях обеспечения безопасности указанных органов, если не затрагивают полномочий вышеназванных, предоставлено данное право осуществлять оперативно-розыскную деятельность оперативным подразделениям: - органа внешней разведки Министерства обороны Российской Федерации; - органа внешней разведки Федерального агентства правительственной связи и информации при Президенте Российской Федерации. Таким образом, можно сделать вывод, что орган дознания - это соответствующее учреждение (орган) или должностное лицо, его возглавляющее и уполномоченное законом на производство дознания. Действующий уголовно-процессуальный закон в Российской Федерации различает две формы дознания: - дознание по делам, по которым предварительное следствие обязательно; - дознание по делам, по которым предварительное следствие не обязательно. В первом случае дознание состоит в производстве неотложных следственных действий по установлению и закреплению следов преступления (осмотр места происшествия; допросы: потерпевших, подозреваемых, свидетелей; проведение освидетельствования; производство: обысков, выемки, задержания и др.). О начале производства дознания по таким делам орган дознания в обязательном порядке должен немедленно уведомить надзирающего прокурора. Данную форму дознания закон ограничивает 10-дневным сроком со дня возбуждения уголовного дела, после чего дело направляется по подследственности следователю. Дальнейшая работа по данному делу производится по поручению следователя. Вторая форма дознания предполагает проведение расследования уголовного дела в полном объеме, заканчивая его составлением обвинительного заключения или вынесением постановления о прекращении производства по делу. Уголовно-процессуальный закон устанавливает некоторые особенности, отличающие дознание от предварительного следствия: а) срок дознания – 1 месяц, срок предварительного следствия – 2 месяца; б) по окончании дознания материалы уголовного дела предъявляются для ознакомления только обвиняемому, другие же участники процесса извещаются об окончании дознания; в) обжалование органом дознания указаний прокурора, в отличие от жалобы следователя, во всех случаях не приостанавливает их исполнение. В случаях, установленных уголовно-процессуальным законодательством, когда предварительное следствие обязательно после производства неотложных следственных действий и не позднее 10 суток со дня возбуждения уголовного дела орган дознания направляет уголовное дело прокурору для определения подследственности расследования уголовного дела. После направления уголовного дела прокурору орган дознания может производить по нему следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия только по поручению следователя. В случаях, установленных уголовно-процессуальным законодательством, когда совершенное общественно опасное деяние не представляет большой общественной опасности и расследование может совершать органы дознания, т.е. дела, по которым предварительное следствие не обязательно, расследует дознаватель в полном объеме. В случае направления прокурору уголовного дела, по которому не обнаружено лицо, совершившее преступление, орган дознания обязан принимать розыскные и оперативнорозыскные меры для установления лица, совершившего преступление, уведомляя следователя об их результатах. Орган дознания до производства неотложных следственных действий возбуждает уголовное дело и в дальнейшем строго руководствуется правилами, установленными УПК РФ. Об обнаруженном преступлении и начатом дознании орган дознания немедленно уведомляет прокурора. 20 После того как уголовное дело направлено прокурору, орган дознания не вправе проводить следственные и розыскные действия без отдельного на то письменного поручения следователя. Однако на органы дознания возлагается обязанность продолжать оперативно-розыскные мероприятия по возбужденным уголовным делам в целях обнаружения лиц их совершивших и других следов преступления. Органы дознания обязаны производить оперативно-розыскные действия в целях обнаружения других преступлений и применять другие меры необходимые для предупреждения и пресечения преступления. Это относится только к тем органам дознания, которые одновременно являются и органами, осуществляющими оперативно-розыскную деятельность в соответствии с федеральным законом «Об оперативно-розыскной деятельности». Дознание второго вида представляет собой самостоятельную форму предварительного расследования. По делам, которые перечислены орган дознания возбуждает уголовное дело, а лицо, производящее дознание выполняет все предусмотренные УПК РФ следственные действия и принимает любые решения, которые вправе принимать следователь. По окончанию дознания лицо, производящее дознание составляет обвинительное заключение и направляет дело надзирающему прокурору для передачи его в суд. Но для дознания, в отличие от предварительного следствия, предусмотрены и некоторые исключения. Так, при производстве дознания потерпевший, гражданский истец, гражданский ответчик и их представители извещаются об окончании дознания, но материалы дела для ознакомления им не предъявляются. На органы дознания не распространяются правила, установленные ч. 4 ст. 38 УПК РФ. Так, при несогласии с указаниями прокурора орган дознания, также как и следователь, вправе обжаловать их вышестоящему прокурору, но в отличие от следователя, не вправе приостанавливать выполнение этих указаний. Дела, которые расследуются в форме дознания второго вида, являются менее опасными и менее сложными с точки зрения расследования. Это, например, дела об угрозе убийством или причинением тяжкого вреда здоровью (ст. 119 УК РФ), заражении венерической болезнью (ст. 121 УК РФ), подмене ребенка (ст. 153 УК РФ), незаконном усыновлении (удочерении) (ст. 154 УК РФ), краже, грабеже, мошенничестве без отягчающих обстоятельств (части 1 ст. ст. 158, 159, 161 УК РФ), незаконном использовании товарного знака (ст. 180 УК РФ) и о некоторых других подобных преступлениях. Но, если указанные преступления совершаются несовершеннолетними или лицами, которые в силу своих физических или психических недостатков не могут сами осуществлять свое право на защиту, то по этим делам производится предварительное следствие следователями ОВД. Кроме того, по всем перечисленным делам прокурор или суд могут принять решение о производстве предварительного следствия вместо дознания. Подследственность в этом случае определяет прокурор. Сущность дознания обоих видов заключается в том, что дознание производится более быстро, оперативно «по горячим следам» (если это дознание первого вида). Если расследование производится в форме дознания второго вида, то УПК РФ установлен и меньший срок расследования. Он составляет 1 месяц, в то время как срок предварительного следствия – 2 месяца. Дознание, так же как и предварительное следствие может быть продлено надзирающим прокурором, но не более, чем еще на 1 месяц, в то время как предварительное следствие с учетом продления может достигать 1 год, а в некоторых случаях Генеральный прокурор РФ или его заместитель могут продлить следствие и на более длительные сроки. В исключительных случаях правила исчисления сроков предварительного следствия распространяется и на дознание. По УПК РФ в качестве органа дознания по уголовному делу выступает руководитель (начальник) этого органа. Он вправе лично возбудить уголовное дело, самостоятельно производить отдельные следственные действия. Однако чаще всего руководитель (начальник) органа дознания делегирует свои полномочия подчиненному ему работнику, который в уголовном процессе называется лицом, производящим дознание. Это могут быть либо штатные дознаватели (например, в милиции общественной безопасности), либо лица, назначенные для выполнения данной функции приказом руководителя на определенный срок (например, военные 21 дознаватели) или лица, назначенные руководителем для расследования конкретного преступления. Анализ действующего уголовно-процессуального законодательства, практики деятельности органов дознания позволяют выделить следующие уголовно-процессуальные функции, которые осуществляют органы дознания в современных условиях: рассмотрение и разрешение заявлений и сообщений о преступлениях; дознание; производство следственных и розыскных действий по поручениям следователей; оказание помощи следователям в проведении ими отдельных следственных действий. Среди перечисленных органов дознания следует выделить, прежде всего, органы внутренних дел, которые производят наибольшее число расследований в форме дознания. В соответствии с Федеральным Законом "О милиции" в ее составе выделяют32: а) криминальную милицию; б) милицию общественной безопасности. Состав и задачи данных подразделений милиции существенно различаются. В состав криминальной милиции входят: оперативно-розыскные подразделения: уголовного розыска, по борьбе с преступлениями в сфере экономики, по борьбе с организованной преступностью, по борьбе с незаконным оборотом наркотиков; экспертно-криминалистические, научно-технические другие подразделения, которые необходимы для выполнения стоящих перед ними задач: - выявление, предупреждение, пресечение и раскрытие преступлений по делам, по которым производство предварительное следствие обязательно; - организация и осуществление розыска лиц: скрывающихся от органов дознания, следствия и суда; уклоняющихся от исполнения уголовного наказания; без вести пропавших и иных лиц в случаях, установленных законодательством. Основными задачами милиции общественной безопасности являются: - обеспечение безопасности личности, общественной безопасности; - охрана собственности, общественного порядка; - выявление, предупреждение, и пресечение преступлений и административных правонарушений; - раскрытие преступлений, по делам о которых производство предварительного следствия не обязательно; - розыск отдельных категорий лиц, установление места нахождения которых отнесено к компетенции милиции общественной безопасности. - оказание содействия криминальной милиции в исполнении возложенных на нее обязанностей. Любая милиция обязана принимать заявления и сообщения о преступлениях и разрешать их в порядке, установленным уголовно-процессуальным законодательством Российской Федерации. По любому такому сообщению может быть принято одно из следующих решений: а) возбуждение уголовного дела; б) отказ в возбуждении уголовного дела; в) передача материалов прокурору для решения вопроса о подследственности. ФЗ от 31 марта 1999 года «О внесении изменений и дополнений в Закон РСФСР «О милиции»//Российская газета, 1999, 9 апреля. 22 32 Процессуальными полномочиями органа дознания обладают начальники криминальной милиции и милиции общественной безопасности, а также территориальных и линейных отделов милиции и их заместители. Данные лица поручают проведение дознания и следственные действия по поручениям следователей подчиненным работникам, находящихся на должностях среднего и старшего начальствующего состава. Чаще всего производством дознания занимаются наиболее подготовленные сотрудники уголовного розыска, подразделений по борьбе с экономической преступностью, участковые инспектора, инспектора Государственной инспекции безопасности дорожного движения и др. В системе МВД Российской Федерации существуют и специализированные подразделения дознания горрайлинорганов внутренних дел, на которые возлагается выполнение следующих задач: - обеспечение личной безопасности граждан и защита собственности от противоправных посягательств путем предупреждения и раскрытия преступлений по делам, по которым производство предварительного следствия не обязательно; - организация контроля и принятие мер по обеспечению законности при производстве дознания. В деятельности органов дознания, которые установлены действующим уголовнопроцессуальным законодательством Российской Федерации, имеются свои особенности и специфика исполнения функций дознания. Так, например, командиры воинской части, соединения, начальники военного учреждения или гарнизонов действуют в качестве органа дознания с момента поступления к ним заявлений и сообщений о совершенном преступлении или в случае непосредственного обнаружения признаков преступления, по которому он вправе, в соответствии с законом, возбудить уголовное дело. Командиры для осуществления функций дознания своим приказом назначают из числа наиболее подготовленных офицеров военных дознавателей, которые осуществляют дознание по уголовным делам от имени командира войсковой части, руководствуясь нормами уголовнопроцессуального закона. Военные дознаватели производят только дознание первого вида. В процессе своей деятельности военный дознаватель осуществляет: а) процессуальную деятельность, которая основана на нормах действующего уголовнопроцессуального законодательства; б) поисковую деятельность, в основе которой лежит поиск следов совершения преступления, поиск лица, совершившего преступное деяние; в) профилактическую деятельность, которая имеет индивидуальную и общую направленность на выявление не только причин и условий, способствовавшим совершению преступного деяния, но предотвращение иных противоправных действий. Имеется своя специфика осуществления дознания и в других органах, которым действующим законодательством предоставлено право осуществления функций дознания. 5. Органы предварительного расследования в зарубежных странах. Органы предварительного следствия. При дальнейшей реорганизации органов предварительного следствия в России было бы полезно обратиться к опыту Франции, так как он в значительной степени был заимствован и при проведении судебной реформы 1864 года. Во Франции основным органом предварительного следствия является следственный судья (для сравнения – судебный следователь по реформе 1864 года). Следственный судья назначается на должность из числа судей высших инстанций сроком на три года декретом президента Франции по предложению министра юстиции. Срок пребывания следственного судьи в этой должности может быть продлен в том же порядке. Следственные судьи во Франции не связаны доказательствами, представленными полицией. Они самостоятельно производят широкий спектр следственных действий. Однако следственный судья не вправе передавать уголовные дела в суд по окончании им следствия. Для этого 23 существует более высокая следственная инстанция, именуемая обвинительной камерой. Обвинительная камера находится при каждом апелляционном суде и состоит из председателя и двух членов. Этот судебно-следственный орган заканчивает предварительное следствие, принимая при этом или решение о прекращении уголовного преследования, либо о предании обвиняемого суду. Кроме того, обвинительная камера может возвратить дело на дополнительное расследование. Она также контролирует деятельность следственных судей, рассматривает жалобы на них, обладает правом наложения на следственных судей дисциплинарных взысканий. С 1988 года во Франции учреждена еще одна следственная инстанция – следственная палата. Эти палаты действуют при трибуналах большой инстанции в составе трех профессиональных судей, двое из которых должны иметь стаж следственной работы. Следственные палаты имеют большую компетенцию в отношении каждого возбужденного дела, контролируют действия следственных судей, в сложных делах привлекают к ведению следствия дополнительных судей и только они вправе информировать общественность и прессу о ходе расследования того или иного дела. Более сложная, но, тем не менее похожая на французскую, система предварительного следствия сложилась в Италии. В этой стране существует два вида следствия: формальное и суммарное. Формальное следствие в Италии аналогично предварительному следствию во Франции. Оно также проводится следственными судьями, состоящими при трибуналах. Так же как и во Франции, эти судьи, по сути, являются следователями и имеют большой круг полномочий по расследуемым ими делам. Итальянские следственные судьи расследуют наиболее сложные дела по тяжким преступлениям, подсудным суду присяжных или трибуналу, в тех случаях, когда отсутствуют основания для проведения суммарного следствия. Проведение формального следствия необходимо по делам, по которым может быть назначено наказание в виде каторжных работ; если обвиняемый содержится под стражей более 40 дней; когда имеются сомнения в отношении личности обвиняемого. Формальное следствие в Италии характеризуется крайней медлительностью. Другое дело – суммарное следствие, которое проводится во всех тех случаях, когда нет необходимости в проведении формального следствия. Такое следствие проводят прокурор и претор. Претор в Италии – это специфическое должностное лицо, которое совмещает в себе функции судьи, прокурора и следователя. Как судья, претор рассматривает по первой инстанции дела о менее опасных уголовно наказуемых деяниях, за которые предусмотрено наказание в виде лишения свободы на срок до трех лет и (или) штрафа; как прокурор, он возбуждает в пределах своей компетенции уголовные дела и, наконец, как следователь, претор проводит суммарное следствие. Это следствие по своей процедуре подобно формальному следствию, однако, проводится гораздо быстрее и тем самым оперативнее. Суммарное следствие занимает значительное место в общей системе предварительного расследования, так как в порядке суммарного следствия расследуется более 80 % уголовных дел. Органы дознания. Основным органом дознания в большинстве зарубежных стран является полиция. В ряде случаев для этих целей создаются специализированные полицейские институты. Таковым является, например, судебная полиция во Франции. Судебная полиция во Франции – самостоятельный орган предварительного расследования. Должностные лица, входящие в состав судебной полиции делятся на три категории: а) офицеры судебной полиции, б) агенты судебной полиции в) должностные лица и агенты, которые уполномочены законом на выполнение некоторых функций судебной полиции. К офицерам судебной полиции относятся мэры и их заместители, офицеры командного состава жандармерии, комиссары полиции, офицеры национальной безопасности, а также комиссары, их заместители и офицеры полиции префектур. Агенты судебной полиции – это все остальные чины полиции и жандармерии, призванные помогать офицерам судебной полиции. 24 К третьей категории должностных лиц судебной полиции относятся лесничие, сторожа лесов, водоемов и полей. Офицеры судебной полиции вправе производить все следственные действия, возможные при дознании: осмотры, обыски, выемки, допросы, задержания. Агенты судебной полиции могут производить следственные действия по «явным» преступлениям, но только по указанию офицера судебной полиции и не вправе осуществлять задержание. Иные должностные лица судебной полиции осуществляют дознание в связи с нарушением тех законов, за соблюдением которых они призваны следить. Они вправе составлять протоколы в связи с допущенными нарушениями, в определенных случаях производить задержание, накладывать арест на имущество и производить другие следственные действия. 25 Литература. Уголовно-процессуальный кодекс РФ. СПб.: Питер, 2002. Уголовный кодекс Российской Федерации. СПб., 1997. Федеральный закон "Об оперативно-розыскной деятельности" от 12 августа 1995 года с последующими изменениями и дополнениями (СЗ РФ, 1995. № 33, Ст. 3349; 1997, № 29, Ст. 3502; 1998, № 30, Ст. 3613; 1999. №2. Ст. 233; Российская газета. 2000. 6 января.) Федеральный закон "О внутренних войсках Министерства внутренних дел Российской Федерации//Российская газета, 1997, 12 февраля. Федеральный закон «О государственной защите судей, должностных лиц правоохранительных и контролирующих органов» от 20 апреля 1995 года// Российская газета, 1995, 26 апреля. Указ Президента Российской Федерации от 23 ноября 1998 года "Об органах предварительного следствия в системе МВД Российской Федерации"//Российская газета, 1998, 26 ноября. Боботов С. А. Правосудие во Франции. М.: Изд-во «ЕАВ», 1994. Деришев Ю. В. Органы предварительного расследования России: прошлое, настоящее, будущее. Омск: Омский юридический институт МВД РФ. 1998. Научно-практический комментарий к Уголовно-процессуальному кодексу РСФСР//Под ред. В.М. Лебедева и В.П. Божьева. М.: СПАРК, 1997. Огородников А.А., Стародубцев Ю.И. Организационно-правовые основы оперативнорозыскной деятельности. СПб., 1996. Огородников А.А. Организация и осуществление дознания во внутренних войсках МВД России. СПб., 1997. Рыжков А.П. Предварительное расследование. Учебное пособие. Тула, 1998. Рыжаков А. П. Органы дознания в уголовном процессе. М.: Городец. 2000. 26
