ФЕДЕРАЛЬНОЕ ГОСУДАРСТВЕННОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ Государственное образовательное учреждение высшего профессионального образования «РОССИЙСКАЯ ТАМОЖЕННАЯ АКАДЕМИЯ» РОСТОВСКИЙ ФИЛИАЛ кафедра уголовно-правовых дисциплин ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ В ТАМОЖЕННЫХ ОРГАНАХ (учебное пособие) Ростов-на-Дону 2008 УДК 343.3:339.543(075.8) ББК 67.408:65.428я7 О 60 Печатается в соответствии с планом редакционно-издательской деятельности Ростовского филиала РТА на 2009 год Оперативно-розыскная деятельность в таможенных органах: учеб. пособие /Составитель В.И. Игнашин. – Ростов н/Д: РИО Ростовского филиала РТА, 2008. - 267 с. РЕЦЕНЗЕНТЫ А.В. Сюсюкин, доцент Международного института предпринимательства и права РГУПС, кандидат юридических наук В.В. Денисенко, профессор Международного института предпринимательства и права РГУПС, доктор юридических наук В учебном пособии, составленном доцентом, кандидатом юридических наук Ростовского филиала РТА В.И. Игнашиным, имеющим большой опыт как практической, так и преподавательской работы, изложены базовые положения оперативно-розыскной деятельности, знание которых поможет студентам юридического факультета при освоении данной дисциплины. Рекомендовано на заседании кафедры уголовно-правовых дисциплин (протокол №1 от 26.08.2008 г.) © Российская таможенная академия, 2008 Ростовский филиал 2 ОГЛАВЛЕНИЕ ВВЕДЕНИЕ…………………………………………………………………......4 ГЛАВА I. Сущность, правовая основа и принципы оперативно-розыскной деятельности...................................................................................................................5 1.1. История и перспективы развития теории оперативно-розыскной деятельности…………………........5 1.2. Сущность, задачи и принципы оперативно-розыскной деятельности……………………….12 1.3. Правовое регулирование ОРД таможенных органов………………………………………..25 ГЛАВА II. Субъекты оперативно-розыскной деятельности……………...35 2.1 Понятие субъектов оперативно-розыскной деятельности, их классификация, основные положения юридического статуса и нормативно-правовой защиты………………………………...35 2.2 Оперативно-розыскные органы................................................ 42 2.3 Должностные лица, участвующие в осуществлении ОРД……..………………………………….....53 2.4 Лица, привлекаемые к участию в оперативно-розыскной деятельности…………………………62 2.5 Субъекты, контролирующие ОРД и надзирающие за ней..……………………………………….71 ГЛАВА III. Оперативно-розыскные мероприятия…………………….....94 3.1 Понятие и содержание оперативно-розыскных мероприятий……………………….94 3.2 Основания и условия проведения оперативно-розыскных мероприятий………………………...122 3.3 Использование результатов оперативно-розыскной деятельности……………………....134 ГЛАВА IV. Оперативно-розыскной процесс……………………………...157 4.1 Понятие оперативно-розыскного процесса и его характеристика………………………………...157 4.2 Дело оперативного учета в оперативно-розыскном процессе…………………………....167 4.3 Оперативная разработка……………………………………....187 ГЛАВА V. Информационные основы ОРД………………………..……...217 5.1 Информационное обеспечение ОРД таможенных органов……………………………………….....217 ЗАКЛЮЧЕНИЕ……………………………………………………………....263 БИБЛИОГРАФИЧЕСКИЙ СПИСОК………………………………….............264 3 ВВЕДЕНИЕ Современная отечественная теория оперативно-розыскной деятельности (ОРД) стала формироваться с начала 60-х гг. прошлого века, после принятия уголовно-процессуальных кодексов союзных республик, где впервые на законодательном уровне произошло закрепление термина «оперативно-розыскные меры», осуществление которых было возложено на органы дознания. До этого в закрытых изданиях употреблялись термины «оперативная работа», «агентурно-оперативная работа». В трудах по криминалистике использовался термин «розыскная работа». Основы современной теории ОРД заложили ученые и практики МВД СССР: А. И. Алексеев, В. Г. Бобров, Б. Е. Богданов, А. С. Вандышев, A. Ф. Возный, Д. В. Гребельский, А. Г. Лекарь, B. А. Лукашов, Б. Г. Морохин, С. С. Овчинский, П. А. Олейник, В. Г. Самойлов, В. В. Сергеев, Г. К. Синилов, А. Б. Утевский и др. Одновременно проблемы ОРД активно исследовались в отечественной криминалистике (Р. С. Белкин, А. И. Винберг, И. Ф. Пантелеев, Н. П. Яблоков и др.). В этот же период разрабатывались проблемы теории контрразведывательной деятельности в КГБ СССР (В. Я. Дорохов, В. П. Ерошин, М. П. Карпушин, Б. П. Курашвили и др.), которые можно рассматривать как составную часть теории ОРД. С принятием Закона РФ «Об оперативно-розыскной деятельности в Российской Федерации» от 13 марта 1992 г., а затем Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» от 12 августа 1995 г. начался новый этап развития теории ОРД. Поэтому при изучении курса «ОРД в таможенных органах» необходимо обращаться не только к специальным литературным источникам, но и к нормативно-правовым документам, так как на практике незнание элементарных основ оперативно-розыскного законодательства оборачивается некомпетентностью следователей, работников дознания, адвокатов. Нередко отсутствие знаний по вопросам оперативной работы приводит к неумению целенаправленно использовать результаты оперативно-розыскной деятельности, правильно организовывать взаимодействие с оперативными работниками, что в конечном итоге, приводит к существенному снижению эффективности мер по борьбе с преступностью. Данное учебное пособие не только раскрывает основы дисциплины, но и показывает социальную значимость и легитимность оперативно-розыскной деятельности как одной из разновидностей юридической практики. 4 ГЛАВА I. СУЩНОСТЬ, ПРАВОВАЯ ОСНОВА И ПРИНЦИПЫ ОПЕРАТИВНОРОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ 1.1 История и перспективы развития теории оперативно-розыскной деятельности § 1. Истоки оперативно-розыскной деятельности Розыскная (сыскная) деятельность имеет глубокие исторические корни и неразрывно связана с развитием российской государственности. Однако в связи с тем, что зачатки этой деятельности уходят в глубину веков, назвать конкретный период возникновения ее весьма затруднительно. Изначальные упоминания об установлении лица по общему свойству следов на земле и определение места, где преследуемое лицо находится, относятся к первобытно-общинному строю. Дальнейшее развитие элементов розыскной деятельности можно проследить по материалам об отношениях Киевской Руси с Византией, восточными и западными соседями. В те годы славяне активно добывали информацию, необходимую для обеспечения безопасности, при помощи агентов, «путных людей», купцов, тайных лазутчиков и др. Некоторые формы проведения сыска находят законодательное закрепление в первой редакции Русской Правды (Суд Ярослава, 1019 г.), упоминающей о такой форме розыска, как «свод» и «гонение следа». В редакции Пространной правды описывается порядок их производства. Так, в статье 36 регламентировался различный порядок розыска преступника, совершившего кражу внутри города, а также если похищенная вещь была обнаружена не у него. «Свод» в городе не ограничивался установлением владельцев украденной вещи, его продолжали до установления преступника. За пределами городских стен истец вел свод только до третьего владельца, который затем и брал на себя дальнейший розыск. Для того, чтобы побудить его к продолжению свода и отысканию преступника, с него по счету владельца взыскивалась стоимость украденной вещи. Продолжительный период функции полицейских учреждений осуществлялись в России центральными и местными органами власти (приказы, приставы, воеводы). Их деятельность регламентировалась Судебником 1497 г., Соборным уложением 1649 г., указными книгами приказов Тайных дел, Земского, Разбойного, Холопьего и др., а также указами царя и Боярской Думы. 5 В 13-15 вв. появились специальные лица, которые получали полномочия от князя вести розыск в городах (наместники, волостели). Для поимки разбойников из центра периодически посылались так называемые особые обыщики (или сыщики), с которыми на обыск отправлялись крестьяне. По окончании розыска сыщики доставляли добытый материал в приказ. Из представленных сведений делались выборки, и дело докладывалось царю. К числу основных методов розыска в данный период относились «повальный обыск», заключающийся в опросе всех местных жителей территории, на которой проводился розыск; «поличное», т.е. обнаружение и изъятие у подозреваемого похищенного имущества или других вещественных доказательств; личное признание подозреваемого и др. При этом особое значение придавалось использованию таких мер, как негласное выведывание, использование тайных подсыльщиков. Царским указом в 1695 г. воеводам предписывалось «про воров и разбойников проведать тайно всякими мерами». В период правления Петра I реформировался весь государственный аппарат, именно тогда было положено начало созданию регулярной полиции и законодательного регламентирования ее деятельности. В целях установления централизации единоначалия в этом виде деятельности в 1711 г. вводится должность генерал-фискала, а в Указе императора от 17 марта 1714 г. «О должности фискалов» определяются сыскные полномочия этих органов и приемы их деятельности. В этот период образуется орган политической полиции – «Канцелярия тайных розыскных дел» (1718 г.), издается специальная инструкция (1719г.), согласно которой создавались розыскные команды для поимки беглых солдат, крестьян и разбойников. Во время петровских преобразований образуется регулярная полиция, начало которой было положено созданием в 1715г. в Петербурге полицейской канцелярии, а в 1718 г. была введена должность генерал-полицмейстера. В первой четверти 17 в. функции органов политической полиции выполняли Преображенский приказ и Тайная канцелярия. Они были созданы на основе строгой централизации и подчинялись непосредственно царю. Петр I лично знакомился с делами Преображенского приказа, выносил решения, в которых излагались организационно-тактические методы розыскных и следственных действий. Только за 1700-1705 гг. сохранилось более 50 его указаний и рекомендаций. После смерти Петра I императорский престол нуждался в прочной защите от недовольства народных масс, ожесточенной борьбы 6 придворных группировок за власть. В связи с этим, полномочия Канцелярии тайных розыскных дел» были расширены. Все центральные и местные органы управления должны были беспрекословно исполнять указания Канцелярии, пересылать всех лиц, заявивших «слово и дело государево, вместе со свидетелями в ее распоряжение. Основным способом получения Канцелярией информации о политических преступлениях стал донос. Наряду с ростом политических преступлений наблюдался и рост уголовной преступности, что вынуждало власти принимать некоторые организационные меры. Так, в 1873 г. при Канцелярии петербургского градоначальника, а в 1881 г. – при Канцелярии московского полицмейстера создается специализированный орган уголовного розыска – сыскная часть. Формирование структуры последней завершилось принятием Закона от 6 июля 1908 г. «Об организации сыскной части». В соответствии с ним в 89 городах Российской Империи для организации розыска по общеуголовным делам в структуре полицейских управлений образовались сыскные части. К концу 19 - началу 20 вв., кроме сыскной полиции, оперативно-розыскную деятельность осуществляли Отдельный корпус жандармов и военная контрразведка. Продолжительное время повышением профессионального уровня работников сыскных отделений занимались местные начальники, которые лично проводили занятия с подчиненными и знакомили их с соответствующими приказами и инструкциями. Однако в 1903 г. при Департаменте полиции были организованы курсы для начальников сыскных отделений, где лекции читал опытный работник сыска В.И. Лебедев, издавший в 1909 г. курс своих лекций отдельной книгой. В 1913 г. на международном съезде криминалистов в Швейцарии московская сыскная полиция была признана лучшей в мире. На съезде начальников сыскных отделений при обсуждении проекта закона о реформе полиции было высказано предложение о создании централизованного уголовного розыска по особо важным делам, а также об учреждении подвижных бригад уголовной полиции. Департамент полиции начал проводить кардинальную реформу в области уголовного розыска. Она коснулась не только личного состава сыскных отделений, но и их организационной структуры, упорядочения техники уголовного розыска, разработки его теоретических положений. 7 § 2. Тенденции и перспективы развития теории оперативнорозыскной деятельности В современных условиях, когда идет формирование гражданского и правового общества, осуществляются преобразования в различных сферах государственной деятельности, перед оперативнорозыскными аппаратами и юридической наукой в целом стоят ответственные задачи. В настоящее время ученые-юристы призваны повышать уровень научных разработок, активнее влиять на совершенствование законодательной базы, укреплять связь теории с практикой оперативных аппаратов, эффективнее осуществлять подготовку юридических кадров правоохранительных органов. Одним из важнейших условий выполнения поставленных задач служит максимально полное использование в практике оперативных аппаратов современных возможностей и достижений теории ОРД. Вместе с тем недостаточно только описать эти возможности. Необходимо комплексно оценить их и определить пути наиболее целесообразной реализации последних в практической деятельности. В ближайшей перспективе ученым, занимающимся разработкой основных положений теории ОРД, предстоит решить следующие задачи: -совершенствование законодательства в области оперативнорозыскной деятельности; - адаптация оперативно-розыскных сил, средств и методов к новым социально-экономическим условиям с целью эффективного воздействия на преступность путем разработки новых частных оперативно-розыскных методик; - дальнейшая разработка теоретических и прикладных вопросов оперативно-розыскной тактики; - использование достижений технических наук в совершенствовании традиционных средств, специальной техники, используемой в борьбе с преступностью; - интеграция теории ОРД в новые направления отраслей знания; - совершенствование преподавания теории ОРД в специализированных учебных заведениях. В наше время решение актуальных проблем теории ОРД уже не иллюзия. Напротив, имеется огромный научный потенциал ученыхюристов, способных предложить свои решения тех или иных проблем теории и практики ОРД. Они находят истину не в декларациях, а в научных дискуссиях и подтверждают свои выводы на практике. 8 В недалеком прошлом ученые на основе комплексного применения научных методов и эмпирических исследований способствовали развитию всех разделов теории ОРД. Фундаментальная база данного процесса была заложена еще в 70-х гг., когда активно функционировали две школы, последовательно исследовавшие внутренние проблемы теории ОРД. Первую школу возглавили А.Г. Лекарь и Д.В. Гребельский, осуществлявшие научное обеспечение учебного процесса в рамках специализированного курса «Оперативно-розыскная деятельность ОВД» и уделявшие существенное внимание обоснованию понятийного аппарата и определению места ОРД в системе юридической науки. Во главе второй школы стали В.А. Лукашов и Г.К. Синилов, которые для выполнения социального заказа практики специализировались на разработке инструментальных методов исследования проблем ОРД, расширили ее теоретическую основу за счет привлечения других научных знаний. В условиях построения основ правового государства особое значение придается неукоснительному соблюдению законности, уважению прав и свобод человека и гражданина в процессе осуществления ОРД. Поэтому перспектива развития последней неразрывно связана с совершенствованием ее нормативно-правовой регламентации. В настоящее время уголовная политика российского государства направлена на то, чтобы данный вид юридической деятельности регулировался, прежде всего, законами. В связи с этим требуется систематизация нормативных актов в данной сфере. Систематизация возможна двумя способами: инкорпорацией и кодификацией. Инкорпорация подразумевает объединение действующих законов и иных нормативных актов в едином собрании и расположение объединенного материала в определенном порядке. Кодификация заключается в установлении определенной последовательности расположения нормативных актов в общем собрании, т.е. ограничивается внешней обработкой нормативного материала. Идея систематизации оперативно-розыскного законодательства и создание оперативно-розыскного кодекса не является новой, поскольку данную проблему в 70-80-х гг. рассматривали такие ученые, как В.Г. Самойлов, Г.К. Синилов, В.К. Шульц. В частности, Г.К. Синилов предлагал правовые документы, касающиеся ОРД, расположить в порядке, адекватном основным направлениям реализации нормотворческой функции или соответственно основным сферам ведомственного регулирования. На завершающем этапе совершенствования правого регулирования ОРД систематизация норм права и сведение их в единую отрас- 9 левую систему позволяет сформировать новую отрасль права – уголовно-розыскное право, т.е. в конечном итоге окончательно решить вопрос о характере правовых отношений, возникающих в данной сфере. В течение последних лет некоторыми учеными предпринимаются попытки популяризовать идею создания новой отрасли российского права – уголовно-розыскного права (Чувилев А.А., Шумилов А.Ю.) которое, согласно их пониманию, представляет собой социально обусловленную систему правовых норм, регулирующих основную часть ОРД. Уголовно-розыскное право также включает отдельные элементы контрразведывательной, частной, сыскной, уголовно-процессуальной и уголовно-исполнительной деятельности, заключающейся в совершенствовании уголовно-розыскных действий, применении специальных средств и принятии соответствующих решений уполномоченными на то федеральным законом субъектами в целях защиты человека и общества от преступных посягательств, а, также общественные отношения (уголовно-розыскные), возникающие в этих видах юридической практики в связи и по поводу совершения преступления. В научной литературе упорно отстаивается мысль о том, что областью формирования науки уголовно-розыскного права должны стать фрагменты научных знаний, которые были получены и традиционно рассматриваются в рамках как устоявшихся, так и вновь образованных научных специальностей. Прежде всего, речь идет об уголовном процессе, криминалистике, уголовном праве, криминологии, уголовно-исполнительном праве, теории ОРД, административном праве и теории контрразведывательной деятельности. Именно на этом правовом поле должна возникнуть новая отрасль научных знаний, а именно уголовно-розыскное право. § 3. Предмет и система учебного курса основ ОРД Предмет данной дисциплины включает четыре группы закономерностей: 1. Закономерности, раскрывающие познавательную сущность теории ОРД. 2. Закономерности, вытекающие из причинно-следственных связей механизма образования оперативно значимой информации (правила поиска, фиксации, оценки и ее дальнейшего использования для принятия юридически значимых решений). 3. Закономерности возникновения общественных отношений, связанных с применением оперативно-розыскных сил, средств и методов. 10 4. Закономерности, связанные с практикой применения организационных форм, методик, тактики и технических средств в борьбе с преступностью. Предметом открытого учебного курса «Основы ОРД» являются объективные закономерности, обуславливающие необходимость применения оперативно-розыскными органами специальных сил, средств и методов для обеспечения защиты человека, собственности, общества и государства от преступных посягательств. Система курса представляет собой логическое построение определенной совокупности положений, отражающих содержание указанной деятельности. Эта система определяется и внутренней структурой курса, предопределяющей последовательное и поэтапное изучение содержательных элементов путем применения педагогических принципов. Учебный курс включает следующие темы: 1. Возникновение и становление оперативно-розыскной работы. 2. Понятие ОРД и перспективы ее развития. 3. Правовая основа и принципы ОРД. 4. Обеспечение прав человека в процессе осуществления ОРД. 5. Субъекты ОРД. 6. Контроль и надзор за ОРД. 7. Оперативно-розыскные мероприятия. 8. Оперативно-розыскной процесс ОРД. 9. Использование результатов ОРД. 10. Информационное обеспечение ОРД. Весь курс структурирован в соответствии с положениями ФЗ «Об ОРД». Вопросы для самопроверки 1. Что является предметом курса «Основы ОРД» и какова его система? 2. Дайте характеристику периоду становления оперативно-розыскной деятельности в Российской империи. 3. Назовите основные черты правового регулирования ОРД в ХIХ начале ХХ вв. 4. Охарактеризуйте развитие ОРД в советский период (1918-1991 гг.). 5. Перечислите перспективные направления развития теории ОРД. 6. Обоснуйте необходимость преподавания учебного курса «Основы ОРД» для юристов. 11 1.2. Сущность, задачи и принципы оперативно-розыскной деятельности § 1. Понятие и цели ОРД Исторически ОРД осуществлялась в целях успешной борьбы с преступностью специально уполномоченными государственными органами. Основным ее назначением являлась эффективная защита с помощью оперативно-розыскных мер охраняемых законом интересов государства, собственности и прав граждан. Продолжительное время в ведомственных нормативных актах и специальной литературе для обозначения данной деятельности употреблялись разнообразные термины: «негласное расследование», «уголовно-розыскная работа», «уголовный сыск», «оперативная работа». Термин «оперативнорозыскная деятельность» был введен в практический оборот только после принятия в 1958 г. основ уголовного судопроизводства Союза ССР и союзных республик и издания УПК РСФСР. Именно в уголовно-процессуальном законодательстве впервые содержалось указание на необходимость осуществления органами дознания оперативнорозыскных мер в целях обнаружения признаков преступления и лиц, их совершивших. Такое указание в законе позволило впервые не только обозначить государственную необходимость в ОРД и легализовать эту деятельность, но и обязать органы дознания принимать оперативно-розыскные меры в целях борьбы с преступностью, что и послужило исходным положением для определения ее понятия и сущности. Впервые научное обоснование понятия «ОРД» как вида общественной практики было дано А.Г. Лекарем (1966 г.): «ОРД есть основанное на законах и подзаконных актах система разведывательных (поисковых) мероприятий, осуществляемых преимущественно негласными средствами и методами в целях предотвращения и раскрытия преступлений и розыска скрывшихся преступников». По мере развития ОРД это определение уточнялось. Так, Д.В. Гребельский внес в него дополнение (1975г.), указав на специальный субъект этой деятельности и ее научно обоснованный характер. В последующем В.А. Лукашов (1976г.) отметил организационно-управленческий аспект этой деятельности. Как известно, изучение какого-либо явления предполагает попытку сформулировать определение, отражающее наиболее существенные его признаки. Определения, даваемые тем или иным правовым явлениям, традиционно можно поделить на легитимные (сформулированные непосредственно в самом законе, регулирующем соответ- 12 ствующую сферу общественных отношений) и научные, представляющие собой различные взгляды ученых на природу данного явления. Проблема формирования понятия «оперативно-розыскная деятельность» в определенной степени объясняется тем, что до недавнего времени эта деятельность была строго засекречена. Только 13 марта 1992 г. впервые был принят Закон «Об оперативно-розыскной деятельности» в Российской Федерации, который урегулировал важнейшие положения оперативно-розыскной деятельности: понятие; задачи; принципы; соблюдение прав и свобод личности в оперативнорозыскной деятельности; виды оперативно-розыскных мероприятий; основания и условия их проведения; органы, осуществляющие такую деятельность, их права и обязанности; использование результатов оперативно-розыскной деятельности. Позднее, 12 августа 1995 г., был принят новый Закон «Об оперативно-розыскной деятельности». Он, сохранив концептуальные идеи Закона 1992 г., предусмотрел ряд новых положений, в частности, возможность ограничения конституционных прав и свобод граждан только на основании судебного решения, основания и порядок судебного рассмотрения материалов об ограничении конституционных прав и свобод граждан, защиту сведений об органах, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность. Легитимное определение ОРД сформулировано в ст. 1 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» (далее — ФЗ об ОРД), согласно которой оперативно-розыскная деятельность — это вид деятельности, осуществляемой гласно и негласно оперативными подразделениями государственных органов, уполномоченных на то ФЗ об ОРД, в пределах их полномочий посредством проведения оперативно-розыскных мероприятий в целях защиты жизни, здоровья, прав и свобод человека и гражданина, собственности, обеспечения безопасности общества и государства от преступных посягательств. Что же касается научного определения ОРД, то здесь ситуация обстоит намного сложнее. Так, например А.Ю. Шумилов, при определении ОРД отталкивается от самого понятия деятельности как таковой. Рассматривая ее как занятие, труд, ОРД автор определяет как разновидность социально полезной человеческой деятельности, но не любой, а юридической, т.е. часть опосредованной правом государственно-властной деятельности компетентных государственных органов, нацеленной на выполнение социально полезных задач и функций. А.Ю. Шумилов делает вывод о целесообразности трактовки определения ОРД в «узком» и «широком» смысле слова. 13 В «узком» смысле слова оперативно-розыскная деятельность — это основанный на федеральном законодательстве вид социально полезной юридической деятельности уполномоченных на то законодателем субъектов, представляющий собой систему поведенческих актов, конспиративного и гласного применения специальных сил, средств и методов, а также совершения оперативно-розыскных действий и принятия оперативно-значимых решений, осуществляемой с целью защиты человека и общества от преступных посягательств, при наличии объективного затруднения или невозможности достижения этой цели посредством реализации иных законных средств (т. е. речь идет об уголовно-розыскной деятельности). В «широком» смысле слова в определении оперативнорозыскной деятельности изменяется содержание одного из основных ее субъективных элементов — цели. Вместо ее узкой направленности (защита охраняемых законом объектов от преступных посягательств) целью данной деятельности выступает обеспечение безопасности человека и общества (разумеется, включая и государство). Шумилов в определении оперативно-розыскной деятельности выделяет две группы признаков: объективные и субъективные. Субъективные признаки динамичны, подвижны. Они могут меняться в зависимости от воли законодателя. К ним следует отнести установление той или иной («узкой» или «широкой») цели такой деятельности: условие регулирования общественных отношений в оперативнорозыскной деятельности на уровне закона (всех или их части — большей или меньшей); запрет или, наоборот, разрешение на применение тех или иных специальных сил, средств и методов, (совершение оперативно-розыскных действий); определение пределов гласности (или конспиративности) в оперативно-розыскной деятельности. В свою очередь, группа объективных признаков определения оперативно-розыскной деятельности также складывается из связанных между собой (и с субъективными признаками) условий (затруднения или невозможности достижения поставленной цели посредством использования иных законных мер) и совокупности признаков, характеризующих объективность содержания оперативно-розыскной работы. «Набор» таких признаков, отражающих практику, невозможно уничтожить (во всяком случае, не следует уничтожать) волеизъявлением какого-либо субъекта (в частности, законодателя). Несколько иной точки зрения придерживается Б.А. Филимонов. По его мнению, можно согласиться с тем, что оперативно-розыскная деятельность – это разновидность социально-полезной деятельности, труда. Но в данном случае важно подчеркнуть гносеологическую при- 14 роду такой деятельности. С общеметодологической точки зрения, оперативно-розыскная деятельность является познавательной, исследовательской деятельностью прикладного характера. В принципе она аналогична деятельности в различных областях человеческого познания. Своеобразие каждой из них состоит в методах, средствах, предмете, характере информации, видах принимаемых решений. В конечном итоге, Б.А.Филимонов формулирует следующее определение ОРД. Оперативно-розыскная деятельность – это особого рода правоохранительная деятельность, которая носит частично публично-правовой характер, осуществляется предусмотренными законом субъектами, главным образом, посредством секретных оперативно-розыскных мероприятий, связана с существенным ограничением конституционных прав и свобод человека и гражданина, при строгом соблюдении требований судебного контроля, выражается в собирании, проверке и оценке результатов оперативно-розыскной деятельности для решения предусмотренных законом задач по борьбе с преступностью в целях защиты жизни и здоровья, прав и свобод человека и гражданина, собственности, обеспечения безопасности общества и государства от преступных посягательств. А.Н. Гущин предлагает следующее определение ОРД, которое на его взгляд наиболее адекватно отвечает содержанию ФЗ РФ «Об ОРД»: «ОРД – предусмотренный Федеральным законом вид юридической деятельности, осуществляемой в соответствии с системой гарантий законности, гласно и негласно, оперативными подразделениями государственных органов, в пределах полномочий, посредством проведения оперативно-розыскных мероприятий, в целях защиты жизни, здоровья, прав и свобод человека и гражданина, собственности, обеспечения безопасности общества и государства от преступных посягательств». Исходя из выше изложенного, можно выделить следующие признаки ОРД: 1. ОРД – это разновидность социально-полезной юридической деятельности. 2. Данная деятельность осуществляется особой категорией субъектов - оперативными подразделениями правоохранительных органов и спецслужб, перечисленных в ст.13 ФЗ «Об ОРД». 3. ОРД главным образом носит негласный, секретный характер. 4. ОРД осуществляется посредством проведения оперативнорозыскных мероприятий, перечисленных в ст.6 ФЗ «Об ОРД». 15 5. Порядок проведения негласных оперативно-розыскных мероприятий регулируется секретными ведомственными нормативными актами. 6. В ходе осуществления оперативно-розыскной деятельности допускается ограничение конституционных прав и свобод граждан (чего в такой степени не позволяет себе никакая другая деятельность). 7. В процессе осуществления ОРД могут использоваться специальные технические средства, предназначенные для негласного получения информации. 8. Целью ОРД является защита жизни, здоровья, прав и свобод человека и гражданина, собственности, обеспечение безопасности общества и государства от преступных посягательств. § 2. Принципы оперативно-розыскной деятельности Под принципами данной деятельности (от лат. Principium начало, основа) понимаются руководящие идеи, основополагающие начала, выработанные оперативно-розыскной практикой, которые закреплены в нормах законодательных и иных нормативных актов, регулирующих общественные отношения в области оперативнорозыскной деятельности, и которые отражают политические, экономические и социальные закономерности развития современного российского общества, а равно нравственные и правовые представления россиян относительно сущности, цели, задач и процедур осуществления оперативно-розыскной деятельности. Ученые высказывают различные взгляды на систему принципов оперативно-розыскной деятельности. В частности, В. К. Сурков полагает, что такая система состоит из двух подсистем: 1) общеправовых принципов; 2) положений, которые указывают на специфическую правовую природу оперативно-розыскной деятельности как вида правоохранительной деятельности. В науке о праве принципы классифицируют на общеправовые, межотраслевые и отраслевые (специальные). Данное положение относится и к принципам оперативно-розыскной деятельности, рассматриваемой нами как разновидность юридической деятельности. В данной деятельности преломляются общие (общеправовые) и межотраслевые принципы. Это такие, как законность, гуманизм, равенство граждан перед законом и соблюдение прав и свобод человека и гражданина при осуществлении оперативно-розыскной деятельности. Среди межотраслевых принципов назовем такие, как конспирация, сочетание гласных и негласных методов и средств, осуществление оперативно-розыскной деятельности только субъектами, уполно- 16 моченными на то законом. Вместе с тем, оперативно-розыскную деятельность характеризуют и специальные (отраслевые и внутриотраслевые) принципы (оперативность, применение конфидентов, всесторонность, полнота и объективность производства дела оперативного учета). В ст. 3 ФЗ «Об ОРД» названы четыре принципа оперативнорозыскной деятельности: конституционные принципы законности, уважения и соблюдения прав и свобод человека и гражданина, а также принципы конспирации, сочетания гласных и негласных методов и средств. Однако, в науке о праве известно, что принципы существуют независимо от способа отражения их в законодательных актах. Анализируя текст ФЗ «Об ОРД», можно прийти к выводу, что в данном случае законодатель избрал так называемый смешанный вариант. Это означает, что только часть принципов оперативно-розыскной деятельности указана им непосредственно в ст. 3. Остальные принципы, выработанные оперативно-розыскной практикой, вытекают из содержания норм ФЗ «Об ОРД», других законодательных и некоторых подзаконных нормативных правовых актов в области регулирования оперативно-розыскной деятельности. Таким образом, систему принципов оперативно-розыскной деятельности в зависимости от второго критерия образуют следующие: а) принципы, непосредственно перечисленные в ст. 3 ФЗ «Об ОРД». Это два, общеправовых (законность; уважение и соблюдение прав и свобод человека и гражданина) и два межотраслевых (конспирация; сочетание гласных и негласных методов и средств); б) принципы, наличие которых в оперативно-розыскной деятельности вытекает из содержания правовых норм, частично изложенных в ФЗ «Об ОРД» и других законодательных и ведомственных нормативных правовых актах. В их число входят два общеправовых (гуманизм; равенство прав человека и гражданина перед законом), три межотраслевых (конспирация; сочетание гласных и негласных методов и средств; осуществление оперативно-розыскной деятельности только уполномоченными на то законом субъектами) и три отраслевых (оперативность, или наступательность; всесторонность, полнота и объективность исследования обстоятельств дела оперативного учета; применение конфидентов). Подчеркнем, что все принципы оперативно-розыскной деятельности самостоятельны, причем среди них нет главных и второстепенных. Внутри системы принципов не может и не должно быть противопоставления одного принципа другому. 17 § 3. Задачи оперативно-розыскной деятельности Любая деятельность включает в себя цель, средства и результат. Достижение целей, предусмотренных ФЗ «Об ОРД», обеспечивается посредством успешного решения оперативно-розыскных задач. Задачи ОРД можно разделить на общие и частные. Перечислим общие задачи органов, осуществляющих ОРД, в соответствии с содержанием ст.2 ФЗ «Об ОРД»: - выявление, предупреждение, пресечение и раскрытие преступлений, а также, выявление и установление лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших; - осуществление розыска лиц, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда, уклоняющихся от уголовного наказания, а также, розыска без вести пропавших; - добывание информации о событиях или действиях, создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности Российской Федерации. Общие задачи ОРД (ст.2 ФЗ «Об ОРД») взаимосвязаны, но каждая имеет характерное содержание, поэтому их правильно рассматривать как вполне самостоятельные. Предупреждение и пресечение преступлений – одна из задач ОРД, которая состоит в превентивном воздействии на условия и причины, способствующие совершению преступления, или на поведение конкретного лица (группы лиц) с целью предотвращения совершения им общественно опасного деяния. Направления этой деятельности следующие: - активное участие оперативных аппаратов в общих профилактических мероприятиях (рейды, совместные комплексные проверки); - организация и целенаправленное осуществление индивидуальных профилактических мероприятий в отношении лиц, от которых, судя по их антиобщественному поведению, можно ожидать совершения преступлений; - организация и непосредственное проведение оперативнорозыскных и иных мероприятий, обеспечивающих недопущение совершения замышляемых и подготавливаемых преступлений, а также, пресечение покушений на преступление. Самостоятельной специфической задачей ОРД является розыск лиц, скрывшихся от органов дознания, следствия и суда, уклоняющихся от уголовного наказания. Добывание информации о событиях или действиях, создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической 18 безопасности, является задачей ОРД, которая в соответствии с ФЗ «Об органах ФСБ в РФ» от 3 апреля 1995 г. относится к компетенции ФСБ. Под безопасностью государства понимается урегулированная нормами права система общественных отношений, проявляющаяся в защищенности жизненно важных интересов государства (конституционный строй, суверенитет, территориальная целостность, обороноспособность и др.) как основного института политической системы современного общества от внешних и внутренних угроз, позволяющая ему функционировать и развиваться. Экономическая безопасность заключается в неуязвимости и независимости экономических интересов к возможным внешним и внутренним угрозам. Надлежащая защита экономики оперативнорозыскными и другими средствами обеспечивает достаточный уровень социального, оборонного существования и прогрессивного развития. Экономическая безопасность в правовых государствах представляет собой способность поддерживать нормальные условия жизнедеятельности населения, устойчиво снабжать ресурсами экономику, обеспечивать всеми необходимыми средствами и институтами государства (включая силовые структуры и спецслужбы) защиту национально-государственных интересов в сфере экономики от внутренних и внешних угроз, материальных ущербов. Состояние экономической безопасности оценивается объективной системой параметров, определяющих пороговые значения функционирования экономической системы. За пределами этих значений система теряет способность к динамическому развитию, конкурентоспособность на внутренних и внешних рынках, становится объектом экспансии национальных и транснациональных монополий, разъедается язвами коррупции, криминалитета, страдает от внутреннего и внешнего грабежа национального богатства страны. В настоящее время законодательная база обеспечения экологической безопасности не соответствует требованиям реальной действительности и проблема ее обеспечения оперативно-розыскными органами очень актуальна как для нынешнего, так и для будущих поколений людей. Наряду с общими, выделяются частные задачи, которые конкретизируются для каждого органа, осуществляющего ОРД, с учетом специфики их деятельности. Задачами криминальной милиции являются предупреждение, пресечение и раскрытие преступлений, по которым обязательно производство предварительного следствия, организация и осуществление 19 розыска лиц, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда, уклоняющихся от исполнения уголовного наказания, без вести пропавших и иных лиц в случаях, предусмотренных законом. § 4. Соотношение оперативно-розыскной деятельности со смежными видами деятельности Для выяснения сущности и содержания оперативно-розыскной деятельности как относительно самостоятельного явления общественной жизни необходимо провести сравнительный анализ ее и смежных с ней явлений. Из достаточно широкого спектра таковых представляется наиболее актуальным сравнить оперативно-розыскную с социальной и юридической, контрразведывательной и разведывательной, уголовно-процессуальной и административно-процессуальной деятельностью, а также, с частной детективной деятельностью. Оперативно-розыскная и социальная деятельность. Полагаем, что первая является разновидностью социально полезной человеческой деятельностью. Так ли это на самом деле? Или правы те, кто предлагает ликвидировать негласную работу государственных органов как антиморальное и не правовое дело? В силу значимости данного вопроса необходимо остановится на нем подробнее. Социальная деятельность — это совокупность социально значимых действий, осуществляемых субъектами (обществом, классом, группой, личностью) в различных сферах и на различных уровнях социальной организации общества, преследующих определенные социальные цели и интересы и использующих во имя достижения этих целей и удовлетворения интересов те или иные средства — экономические, социальные, политические и идеологические. Вполне понятно, что социальная деятельность может быть как полезной, так и вредной для общества. Отрицательные проявления социальной деятельности хорошо известны. Это противоправные общественно опасные деяния, а также различные социально-правовые негативные явления (коррупция, наркомания, проституция и др.) и социальные отклонения (бюрократизм, отклонения в сфере морали и др.). О различных негативных социально-правовых проявлениях учеными (в частности криминологами) написано немало. Анализ такой литературы свидетельствует об отсутствии достаточных оснований для отнесения оперативнорозыскной деятельности в разряд асоциальной с точки зрения права. Однако не все так гладко, как нам бы хотелось, применительно к рассмотрению вопроса об отклонениях в сфере морали. Оперативно-розыскная и юридическая деятельность: особенности и общие черты. В научной литературе юридическая дея- 20 тельность понимается неоднозначно. В частности, В. Н. Карташов понимает под ней такую опосредованную правом трудовую, управленческую, государственно-властную деятельность компетентных государственных органов, которая нацелена на выполнение общественных задач и функций, удовлетворение тем самым как общесоциальных, групповых, так и индивидуальных потребностей и интересов. Анализ различных мнений о понятии юридической деятельности позволяет сделать следующие выводы. Во-первых, она представляет собой разновидность социальной деятельности. Ей присущи основные черты, характерные для любой социальной деятельности — предметность, целесообразность, упорядоченность, избирательность, системность, планомерность, самоорганизованность и др. Во-вторых, юридическая деятельность по своей природе — это политическая, исторически-конкретная деятельность. В-третьих, эту деятельность если и не санкционирует государство, то, по крайней мере, и не запрещает. Каково же соотношение юридической и оперативно-розыскной деятельности? Как представляется, они соотносятся как родовое и видовое явления, причем родовым, т.е. более «широким» и объемным, выступает юридическая деятельность. Действительно, все вышеперечисленные черты юридической деятельности характерны и для оперативно-розыскной, начиная с ее социальной обусловленности и заканчивая политическим характером. Особо отметим тождество удостоверительно-поисковой направленности, как первой, так и второй. Суть данной направленности заключается в том, что любой их субъект (будь то законодатель, судья или оперативник) вынужден для принятия решения вести поиск, собирать, официально подтверждать и закреплять соответствующую информацию. Однако имеются и существенные отличия. В оперативнорозыскной деятельности происходит видовая конкретизация, детализация тех или иных черт юридической деятельности применительно к вполне определенной разновидности деятельности социума. В этом и состоит, на наш взгляд, их основное отличие друг от друга. Соотношение оперативно-розыскной и контрразведывательной деятельности. Согласно ч. 1 ст. 8 ФЗ «Об органах федеральной службы безопасности в Российской Федерации» ФСБ России и некоторые другие российские спецслужбы правомочны проводить контрразведывательную деятельность. Законодатель определил ее как деятельность органов федеральной службы безопасности в пределах своих полномочий по выявлению, предупреждению, пресечению разведывательной и иной деятельности специальных служб и организаций иностранных государств, а также отдельных лиц, направленной 21 на нанесение ущерба безопасности России (см. ч. I ст. 9). Эта деятельность является разновидностью служебной деятельности ряда спецслужб России (ФСБ России, ФСВР России и некоторых др.), а ее суть заключается в противодействии разведывательно-подрывной деятельности специальных служб иностранных государств, иностранных организаций и их представителей (как правило, конспиративными средствами и приемами) с целью обеспечения безопасности России. Перечислим основные отличия оперативно-розыскной деятельности от контрразведывательной: - целью первой является защита человека, общества и государства от преступных посягательств, а второй — обеспечение безопасности России посредством противодействия разведывательноподрывной и иной деятельности, проводимой иностранными спецслужбами и организациями в ущерб ее жизненно важным интересам; - круг субъектов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность (см. ст. 13 ФЗ «Об ОРД»), гораздо шире круга государственных органов, проводящих контрразведывательную работу; - общие правила оперативно-розыскной деятельности изложены в нормах ФЗ «Об ОРД», а контрразведывательной — в Федеральном законе об органах федеральной службы безопасности. Соотношение оперативно-розыскной и разведывательной деятельности российских спецслужб. Законодателем впервые предпринята попытка раскрыть понятие разведывательной деятельности в тексте Федерального закона «О внешней разведке». В нем оно раскрывается через указание на средства ее проведения (см. ст. 2). Разведывательная деятельность — это системное применение специальных сил, средств и методов и совершение специфических действий, совершаемых с целью получения информации о замыслах, планах и мерах иностранных государств и иностранных организаций (их представителей), потенциально или реально угрожающих безопасности России. Как следует из сказанного, разведывательная деятельность имеет собственную цель, отличную от цели оперативно-розыскной. Она осуществляется в основном за пределами Российской Федерации (и это тоже отличает ее от оперативно-розыскной деятельности). Ее основными «контрагентами» являются, с одной стороны, Российская Федерация (в лице своих представителей — ФСВР России и других спецслужб), а с другой — иностранное государство или международная организация. Наконец, разведывательная деятельность регламентирована специальным законодательным актом — Федеральным за- 22 коном о внешней разведке, нормативные предписания которого не распространяются на оперативно-розыскную деятельность. Оперативно-розыскная и частная сыскная (детективная) деятельность. Частная детективная и охранная деятельность как некое социально-правовое явление современной российской действительности весьма молодо. Вместе с тем за рубежом частный сыск имеет долгую историю, а тенденция передачи ряда функций правоохранительных органов частным сыскным бюро весьма устойчиво «ползет» вверх. В США, Великобритании, Германии, Франции, Италии, Японии и многих других странах достаточно хорошо поставлен частный сыск. Причины этого во многом кроются в возможности облегчить расходы государственного бюджета на содержание полиции. В России частная детективная (сыскная) деятельность легитимирована (узаконена) в 1992 году. В соответствии с Законом Российской Федерации от 11 марта 1992 года «О частной детективной и охранной деятельности в Российской Федерации» под частной детективной (сыскной) деятельностью понимается оказание на возмездной договорной основе услуг физическим и юридическим лицам (предприятиям) частными детективами в целях защиты законных прав и интересов клиентов. Причем на лиц, осуществляющих частную детективную деятельность, действие законов, закрепляющих правовой статус работников правоохранительных органов, не распространяется. Кроме того, частные детективы не вправе осуществлять оперативнорозыскные действия, отнесенные законом исключительно к компетенции органов дознания. Таким образом, основные отличия оперативно-розыскной деятельности от частной детективной (сыскной) состоят в следующем: - оперативно-розыскная деятельность осуществляется исключительно государственными органами, а сыскная — негосударственными организациями и частными лицами; - целью оперативно-розыскной деятельности является защита жизни, здоровья, прав и свобод личности, собственности, безопасности общества и государства от общественно опасных противоправных деяний лиц, а частной детективной — получение прибыли посредством совершения действий по защите законных прав и интересов своих клиентов. Однако по содержанию и, в частности по решаемым задачам, между оперативно-розыскной и частной сыскной деятельностью много общего. Согласно ч. 2 ст. 3 Закона «О частном сыске и охране» сыщики занимаются поиском без вести пропавших, сбором сведений по уголовным делам на договорной основе с участниками процесса и 23 др. Аналогичные задачи по защите лиц от преступных посягательств и розыску без вести пропавших граждан решаются в оперативнорозыскной деятельности. Кроме того, в ходе частного сыска проводятся некоторые из оперативно-розыскных действий (например, устный опрос граждан и должностных лиц, наведение справок, изучение предметов и документов, наблюдение для получения необходимой информации). В соответствии с п. 2 ч. 1 ст. 7 Закона «О частном сыске и охране» сыщикам запрещается выдавать себя за сотрудников правоохранительных органов. Следовательно, за должностных лиц иных учреждений и организаций выдавать себя детективы имеют право (например, могут представиться работниками жилищнокоммунального хозяйства, агентами страховой компании и т. д.). Таким путем законодатель дал, по существу «добро» сыщикам на проведение негласной деятельности. Вопросы для самопроверки 1. В чем состоит легитимное определение оперативно-розыскной деятельности. Перечислите основные признаки. 2. В чем состоит различие между научным «узким» и «широким» определением оперативно-розыскной деятельности. Перечислите основные признаки. 3. Раскройте сущность ОРД. 4. В чем заключается цели ОРД? 5. Назовите общие задачи ОРД и раскройте и содержание. 6. Какие виды оперативно-розыскной деятельности различают. Что лежит в основе их классификации. 7. Какие направления можно выделить в оперативно розыскной деятельности. Что лежит в основе их выделения. 8. Каково содержание оперативно-розыскной деятельности. 9. Что понимают под принципами оперативно-розыскной деятельности. 10.В чем состоит система принципов оперативно-розыскной деятельности. Какие критерии лежат в основе ее формирования. 11.Раскройте содержание общеправовых принципов оперативнорозыскной деятельности. 12.Раскройте содержание межотраслевых принципов оперативнорозыскной деятельности. 13.Раскройте содержание специальных принципов оперативнорозыскной деятельности. 14.С какими видами юридической деятельности соотносится ОРД? 15.Как соотносится ОРД с уголовно-процессуальной деятельностью и криминалистикой? 24 16.Как соотносится ОРД с контрразведывательной и частной детективной деятельностью? 17.Как соотносится ОРД с криминологией, уголовным и уголовноисполнительным правом? Тема 1.3. Правовое регулирование ОРД таможенных органов § 1. Понятие, структурирование и общие положения нормативно-правовой основы ОРД Согласно ст. 4 (Правовая основа оперативно-розыскной деятельности) Федерального закона Российской Федерации «Об оперативно-розыскной деятельности» от 12 августа 1995 г. правовую основу оперативно-розыскной деятельности составляют Конституция Российской Федерации, настоящий Федеральный закон, другие федеральные законы и принятые в соответствии с ними нормативные правовые акты федеральных органов государственной власти. Органы, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность, издают в пределах своих полномочий в соответствии с законодательством Российской Федерации нормативные акты, регламентирующие организацию и тактику проведения оперативно-розыскных мероприятий. Нормативно-правовая основа оперативно-розыскной деятельности - это фундаментальная часть правового регулирования данного вида государственной деятельности. В свою очередь, правовое регулирование оперативно-розыскной деятельности носит, прежде всего функциональный, служебный характер. В нем посредством правовых норм регулируются отношения между государством (его представителями) и гражданином в связи с необходимостью защиты жизненно важных интересов личности, общества и государства от преступных посягательств. Такое регулирование осуществляется на уровне федеральных законов Российской Федерации; нормативных правовых актов Российской Федерации (актов Президента и Правительства Российской Федерации и др.); ведомственных подзаконных актов. Регулирование оперативно-розыскной деятельности на уровне закона (т.е. законодательное) - это правовое регулирование общественных отношений в специфическом виде функционирования государства (деятельность его представителей), осуществляемое на базовом (конституционном) и среднем (законодательными актами) уровнях. Непосредственно указанные в ст. 4 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» нормативно-правовые акты яв- 25 ляются основными в регулировании оперативно-розыскной деятельности. Однако ими не исчерпывается все правовое регулирование данного вида государственной деятельности. В данной статье Закона изложен открытый перечень нормативных правовых источников, регулирующих оперативно-розыскную деятельность. Поэтому следует помнить, что оперативно-розыскная деятельность регулируется и некоторыми иными нормативными правовыми актами (о них говорится далее). Структурирование и общие положения нормативноправовой основы оперативно-розыскной деятельности. Действующие в России нормативные акты, совокупность которых составляет нормативно-правовую основу регламентации оперативно-розыскной деятельности, можно подразделить на пять групп. К первой группе относятся три законодательных акта: Конституция Российской Федерации (принята 12 декабря 1993 г.), Закон Российской Федерации от 5 марта 1992 г. «О безопасности», Уголовный кодекс Российской Федерации. Это основополагающие фундаментальные источники правового регулирования оперативно-розыскной деятельности в Российской Федерации. Вторую группу или «ядро» правовой основы оперативнорозыскной деятельности составляют нормы самого Федерального закона РФ «Об оперативно-розыскной деятельности». Это действующий комплексный законодательный акт высшей юридической силы, регулирующий общественные отношения в области оперативнорозыскной деятельности, а также в некоторых иных видах деятельности правоохранительных органов и спецслужб Российской Федерации, связанных с оперативно-розыскной деятельностью (в частности, с уголовно-процессуальной и контрразведывательной). Он принят Государственной Думой Федерального Собрания РФ 5 июля 1995 г., подписан Президентом России 12 августа 1995 г. №144-ФЗ, вступил в силу со дня официального опубликования в «Российской газете» 18 августа 1995 г. Федеральный закон состоит из преамбулы и 6 глав, включающих 23 статьи. Он определяет содержание оперативнорозыскной деятельности, осуществляемой на территории Российской Федерации, и закрепляет систему гарантий законности при проведении оперативно-розыскных мероприятий (преамбула). В третью группу актов, составляющих основу правового регулирования оперативно-розыскной деятельности, входят (согласно сделанной законодателем формулировке) другие федеральные законы. Следует отметить, что законодатель в ст. 4 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» не привел точного (закрытого) 26 перечня таких законов. Следовательно, их перечень может и, наверное, должен пополняться за счет принятия отдельных новых законодательных актов. Действующие же законы, относящиеся к рассматриваемой группе нормативных источников оперативно-розыскной деятельности, в свою очередь, также можно подразделить на две подгруппы. Первая подгруппа включает законы, непосредственно содержащие нормы, регулирующие отдельные аспекты оперативно-розыскной деятельности. К ним относятся: Закон Российской Федерации от 21 июля 1993г. «О государственной тайне», Уголовно-процессуальный кодекс РФ и Таможенный кодекс Российской Федерации. Вторая подгруппа состоит из актов, закрепляющих компетенцию государственных органов по осуществлению оперативнорозыскной деятельности. К ним, в частности, относят Закон Российской Федерации от 8 июля 1992г. «О федеральных органах государственной безопасности» и Закон РСФСР от 18 апреля 1991г. «О милиции», согласно которому милиция вправе осуществлять оперативнорозыскные меры (п. 16 ст. 11). В данную подгруппу актов входят: 1. Федеральный закон «О прокуратуре Российской Федерации» (в редакции от 17 ноября 1995 г. №168-ФЗ). В соответствии с ч. 1 ст. 2 (Цели и направления прокурорской деятельности) этого Закона прокуратура надзирает за исполнением законов органами, осуществляющими оперативно-розыскную деятельность. 2. Федеральный закон РФ от 27 мая 1996г. «О государственной охране», в котором предусмотрено, что федеральные органы государственной охраны в целях осуществления государственной охраны имеют право осуществлять оперативно-розыскную деятельность в соответствии с федеральным законодательством об оперативнорозыскной деятельности (п. 2 ст. 15). 3. Закон Российской Федерации от 21 июля 1993 г. «Об учреждениях и органах, исполняющих уголовные наказания в виде лишения свободы», согласно которому учреждениям, исполняющим наказания, предоставлено право осуществлять в соответствии с законодательством Российской Федерации оперативно-розыскную деятельность (п. 2 ст. 14); К четвертой группе актов относятся иные, кроме законов, нормативные правовые акты федеральных органов государственной власти: - акты Президента Российской Федерации; -акты представительного и законодательного органов Российской Федерации; 27 - акты Правительства Российской Федерации; - акты государственных органов судебной власти (постановления Конституционного Суда и Верховного Суда Российской Федерации). Пятую группу составляют нормативные акты органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность. Данную группу можно условно «разбить» на акты, принимаемые конкретными ведомствами либо министерствами и ведомствами совместно по тем или иным сторонам обеспечения оперативно-розыскной деятельности. Нормативно-правовые акты первой подгруппы носят, как правило, закрытый (служебный или секретный) характер и должны регламентировать согласно ч. 2 ст. 4 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» исключительно организацию и тактику проведения оперативно-розыскных мероприятий. Для вступления в силу данных нормативных правовых актов в настоящем Федеральном законе предусмотрен особый порядок. Так, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность государственные органы издают их, во-первых, в пределах своих полномочий (то есть в пределах правомочий, установленных в законодательных актах, регламентирующих организацию таких государственных органов) и, во-вторых, в соответствии с действующим российским законодательством. Наконец, особую группу нормативных источников правового регулирования оперативно-розыскной деятельности составляют следующие документы: - законодательные акты Российской Федерации, хотя и не содержащие институтов или норм, непосредственно предназначенных регулировать специфические отношения, возникающие в оперативнорозыскной деятельности, однако включающие правила, без применения которых практически невозможно обойтись при осуществлении данного вида деятельности государства. К таким актам относятся законы Российской Федерации от 27 апреля 1993 г. «Об обжаловании в суд действий и решений, нарушающих права и свободы граждан»; от 24 сентября 1992 г. «О внутренних войсках Министерства внутренних дел Российской Федерации»; от 25 июня 1993г. «О праве граждан Российской Федерации на свободу передвижения, выбор места пребывания и жительства в пределах Российской Федерации» и др.; - международные договоры и соглашения, заключенные либо признанные Российской Федерацией. В частности, к таким документам международного (или регионального) значения относятся Всеобщая декларация прав человека (принята Генеральной Ассамблеей ООН 10 декабря 1948 г.); Международный пакт о гражданских и по- 28 литических правах (принят на XXI сессии Генеральной Ассамблеи ООН 16 декабря 1966г.); Конвенция против пыток и других жестоких, бесчеловечных или унижающих достоинство видов обращения и наказания (принята 10 декабря 1984 г.); Европейская конвенция о защите прав человека и основных свобод (принята 4 ноября 1950 г. вступила в силу 3 сентября 1953 г.); Кодекс поведения должностных лиц по поддержанию правопорядка (принят на XXXIV сессии Генеральной Ассамблеи ООН 17 декабря 1979 г.). Основанием для отнесения данных документов к источникам правового регулирования оперативно-розыскной деятельности служит содержание ч. 4 ст. 15 Конституции Российской Федерации. В соответствии с последней общепризнанные принципы и нормы международного права и международные договоры Российской Федерации являются составной частью ее правовой системы. Если международным договором Российской Федерации установлены иные правила, чем предусмотренные законом, то применяются правила международного договора. Поэтому хотя такого рода акты непосредственно не входят в совокупность источников, составляющих правовую основу оперативнорозыскной деятельности, однако с учетом изложенного выше конституционного положения, а также того обстоятельства, что все правовое регулирование оперативно-розыскной деятельности было бы неверным приравнивать исключительно к ее одной правовой основе, можно сделать вывод о наличии особой группы нормативных источников правового регулирования оперативно-розыскной деятельности, расположенной за рамками ее правовой основы. § 2. Значение, структура и характеристика оперативнорозыскного закона В российской истории продолжительное время многие законодательные акты в области ОРД принимались в результате недостаточно продуманных решений, без необходимого социальнокриминологического обоснования и с ярко выраженной политической ориентацией. Законодательное регулирование негласной работы с подзаконного уровня перешло на уровень законодательной регламентации, и принятие Верховным Советом первого Закона РФ «Об ОРД» 13 марта 1992г. стало исключительным событием в ряду практических мер, направленных на совершенствование правовой базы ОРД в России. Это событие продемонстрировало, что общеисторической закономерностью построения правового государства является тенденция к от- 29 крытости процессов принятия государственных решений, функционирования государственного механизма. С введением Закона в действие удалось решить две основные задачи: создать правовую основу ОРД и придать ей легитимный статус как государственно-правовой форме борьбы с преступностью. Вместе с тем, первый Закон «Об ОРД» 1992 г. был нормативным актом переходного периода, создавался впервые и опередил по времени принятие Конституции РФ, в связи с чем ему были присущи определенные недостатки: некоторая декларативность, слабо проработанный механизм гарантий соблюдения прав свобод граждан в процессе осуществления ОРД, ограничение возможностей оперативных служб. Поэтому возникла необходимость приведения данного Закона в соответствие с новой Конституцией РФ и назревшими потребностями жизни. В связи с этим 5 июля 1995 года Государственной Думой был принят Федеральный Закон «Об оперативно-розыскной деятельности» в новой редакции, который вступил в силу 18 августа 1995 г. Новым законом предусмотрен целый ряд новых правовых установлений. Поскольку ранее действовавший Закон был ориентирован преимущественно на сферу борьбы с преступностью, новая его редакция потребовала включения новых задач, касающихся обеспечения военной, экономической, экологической безопасности государства (ст.2). Новый закон (ст.6) дополнен перечнем активных ОРМ (оперативное внедрение, контролируемая поставка, оперативный эксперимент). В ст.7 нового ФЗ «Об ОРД» более четко сформулированы основания проведения ОРМ, введены новые основания (п.2 ст.7). Внесены изменения в ст.8 Закона, что позволяет проводить ОРМ, ограничивающие конституционные права граждан только на основании судебного решения (ч.2 ст.8). Под судебный контроль поставлено безотлагательное проведение ОРМ в целях раскрытия тяжкого преступления (ч.3 ст.8). Установлен порядок передачи оперативно-розыскных материалов органу дознания, следователю или в суд (ч.3 ст.11). Конкретизированы права граждан, содействующих органам, осуществляющим ОРД (ст.18). Предусмотрена возможность освобождения их от уголовной ответственности за сотрудничество в раскрытии преступлений в рамках УПК и УК РФ. Расширены и конкретизированы положения в части прокурорского надзора за оперативно-розыскной деятельностью: определен круг сведений, которые не входят в предмет прокурорского надзора. 30 ФЗ «Об ОРД» смягчил многие ранее действующие формулировки о преимущественно негласном использовании оперативнорозыскных мер борьбы с преступностью, так как в противном случае теоретическая концепция вступала в острое противоречие с законом и практикой многих демократических государств. В настоящее время в ФЗ «Об ОРД» уже внесены изменения (от 18 июня 1997 г. №101-ФЗ, от 21 июня 1998 г. №117-ФЗ, от 5 января 1999 г. №6-ФЗ, от 30 декабря 1999 г. №225-ФЗ, от 30 июня 2003 г. №86-ФЗ), которые нашли отражение в ч.1 ст.5, ч.1,4 ст.6, ч.2 ст.8, ч.4 ст. 12, п.4,8 ч.1 ст.13, ч.2,5 ст. 13, ст.21, ч.4 ст.6, п.9 ч.1, ч.2 ст.13. Структура действующего ФЗ «Об ОРД» следующая: - Преамбула, в которой отражается, что ФЗ определяют содержание ОРД, осуществляемой на территории РФ, и закрепляет систему гарантий законности при проведении ОРМ. - Глава 1. Общие положения (ст. 1-5). В ней находят нормативное закрепление определение ОРД, ее цели, задачи, принципы и основы соблюдения прав и свобод человека и гражданина при ее осуществлении. - Глава 2. Проведение ОРМ (ст.6-12). В ней определяется перечень ОРМ и определяет порядок их проведения. - Глава 3. Органы, осуществляющие ОРД (ст. 13-16). Здесь дается перечень ОРО и условия их деятельности. - Глава 4. Содействие граждан органам, осуществляющим ОРД (ст.17-18). Эта глава излагает систему общих предписаний, касающихся оснований и условий привлечения отдельных лиц к участию в ОРД. - Глава 5. Финансовое обеспечение ОРД (ст.19). Данной главой регулируется такой вид обеспечения ОРД, как финансирование. - Глава 6. Контроль и надзор за ОРД (ст. 20-23). Излагается система ведомственного, вневедомственного контроля и организации прокурорского надзора за данной деятельностью. В ст.23 отражается порядок вступления ФЗ в силу и определяются пределы его действия во времени. Соответственно действующий в настоящее время ФЗ «Об ОРД» состоит из преамбулы, 6 глав и 23 статей. Вместе с тем Закон содержит ряд бланкетных (отсылочных) юридических норм, предполагающих обращение пользователя к многочисленным нормативноправовым актам, в том числе подзаконным и ведомственным (ст. 4; п.5 ч.1 ст. 7; ст. 19.20; ч.1 ст. 21). Отдельные нормативные положения носят декларативный характер (абз. 3 ст.2, п.1 ст. 14, ч.3 ст. 15). 31 Оперативно-розыскной закон содержит нормы, регулирующие различные правоотношения: уголовные (ч.4 ст. 18); административные (ч.2 ст. 7; п.2 ч.1 ст. 15); финансовые (ст. 19); гражданские (п.3 ч.1 ст. 15); трудовые (ст. 17). По сфере действия ФЗ «Об ОРД» относится к нормативноправовым актам внутреннего действия и определяет содержание ОРД, осуществляемой на территории РФ. Согласно ст. 67 Конституции РФ, территория РФ включает территорию ее субъектов, внутренние воды, территориальное море и воздушное пространство над ним. Исключением из этого являются международные договоры, которыми может быть предусмотрено иное (ч.4 ст.15 Конституции РФ), в том числе и осуществление ОРМ за пределами РФ. Например, заседанием Совета министров внутренних дел государств – участников СНГ (Москва 16-18 декабря 1998 г.) подписано Соглашение сотрудничества в сфере специального сопровождения ОРД. Сотрудничество осуществляется путем выполнения письменных запросов страныинициатора по осуществлению специального сопровождения объекта наблюдения. По времени действия существуют нормативно-правовые акты неопределенно-длительного времени, к которым относится и ФЗ «Об ОРД». Временем вступления в силу данного закона считается 18 августа 1995 года. Юридические последствия ОРД определяются законом, действующим во время совершения ОРМ, независимо от времени наступления юридически значимого последствия. § 3. Нормативные положения ТК РФ, регламентирующие ОРД оперативных подразделений таможенных органов В таможенном кодексе Российской Федерации принятом 18 июня 1993 г. содержалось ряд общих правил оперативно-розыскной деятельности, а также, конкретные детальные правила осуществления контролируемой поставки. Общие правила оперативно-розыскной деятельности оперативных подразделений таможенных органов были закреплены в главе 36 Кодекса (Оперативно-розыскная деятельность таможенных органов Российской Федерации) и сводились к следующему. Во-первых, таможенные органы осуществляют оперативнорозыскную деятельность в соответствии с Федеральным законом «Об оперативно-розыскной деятельности» (ст. 225), в котором субъектами деятельности указаны оперативные подразделения ряда государствен- 32 ных органов. Следовательно, эту деятельность вправе проводить исключительно оперативные подразделения таможенных органов. Во-вторых, оперативные подразделения таможенных органов осуществляют оперативно-розыскную деятельность в целях выявления лиц, подготавливающих, совершающих или совершивших преступление, производство дознания по которому отнесено к компетенции таможенных органов Российской Федерации; при запросах международных таможенных организаций, таможенных и иных компетентных органов иностранных государств в соответствии с международными договорами Российской Федерации по таможенным вопросам (ст. 224). В-третьих, оперативно-розыскные мероприятия, обеспечивающие собственную безопасность таможенных органов Российской Федерации, проводятся в порядке, предусмотренном законодательными актами Российской Федерации (ст. 226). Наряду с общими правилами оперативно-розыскной деятельности в ТК РФ была включена норма о контролируемой поставке. В главе 37 (Контролируемые поставки) изложены следующие правила. Так, в целях пресечения международного незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ и выявления лиц, участвующих в таком обороте, таможенные органы Российской Федерации в каждом отдельном случае в соответствии с договоренностями с таможенными и иными компетентными органами иностранных государств или на основе международных договоров России используют метод контролируемой поставки, то есть допускают под своим контролем ввоз в Российскую Федерацию, вывоз из нее или транзит через ее территорию наркотических средств и психотропных веществ, включенных в незаконный оборот. Решение об использовании метода контролируемой поставки принимается Государственным таможенным комитетом Российской Федерации. В случае принятия решения об использовании метода контролируемой поставки, если страной назначения наркотических средств и психотропных веществ является иностранное государство, уголовное дело в Российской Федерации не возбуждается, а о принятом решении таможенный орган Российской Федерации немедленно уведомляет прокурора в установленном порядке (ст. 227. Контролируемые поставки наркотических средств и психотропных веществ). В ст. 228 (Использование метода контролируемой поставки в отношении других предметов) оговаривается, что метод контролируемой поставки может использоваться в отношении других предметов, являющихся орудием или средством совершения преступления, либо 33 предметов, добытых преступным путем, либо предметов, противоправные деяния с которыми являются контрабандой, применительно к порядку, предусмотренному ст. 227 настоящего Кодекса (оружие, культурные ценности, радиоактивные вещества и др.). Причем решение об использовании метода контролируемой поставки в отношении указанных предметов принимается Государственным таможенным комитетом Российской Федерации с немедленным уведомлением Генерального прокурора Российской Федерации. Новый Таможенный кодекс Российской Федерации, принятый Государственной Думой 25 апреля 2003 г., одобренный Советом Федерации 14 мая 2003 г. и вступившим в действие в соответствии со ст. 437 ТК РФ с 1 января 2004 г. №61-ФЗ, закрепил в ст. 408 право таможенных органов осуществлять оперативно-розыскную деятельность в целях решения возложенных на них задач и обеспечения собственной безопасности. Глава 42 «Контролируемая поставка товаров перемещаемых через таможенную границу» регламентирует использование контролируемых поставок в целях пресечения незаконного оборота товаров. В ч.1 п.1 статьи 435 указано, что контролируемой поставкой товаров, перемещаемых через таможенную границу, является ОРМ, при котором с ведома и под контролем органов, осуществляющих ОРД, допускается ввоз на таможенную территорию РФ, вывоз с этой территории, либо перемещение по ней ввезенных товаров. 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. Вопросы для самопроверки Чем является нормативно-правовая основа оперативно-розыскной деятельности? Что такое законодательное регулирование оперативно-розыскной деятельности? О чем гласят правила ст. 4 Федерального закона РФ «Об оперативно-розыскной деятельности»? Почему перечень нормативных источников, изложенных в ст. 4 Федерального закона РФ «Об оперативно-розыскной деятельности», называется открытым. Какова система нормативно-правовой основы оперативнорозыскной деятельности? Какие законодательные акты составляют первую группу нормативных правовых актов в области оперативно-розыскной деятельности? Почему они названы основополагающими и целеуказующими? Какое место в системе нормативно-правовой основы оперативнорозыскной деятельности занимает Федеральный закон РФ «Об оперативно-розыскной деятельности»? 34 8. Как следует толковать законодательную формулировку о том, что правовую основу оперативно-розыскной деятельности составляют, наряду с иными источниками, другие федеральные законы? 9. Что относится к иным нормативным правовым актам федеральных органов государственной власти? 10.Какие акты составляют «особую группу» нормативных источников правового регулирования оперативно-розыскной деятельности 11.Какие положения о регламентации оперативно-розыскной деятельности содержатся в Таможенном кодексе Российской Федерации? 12.Какие субъекты таможенных органов вправе осуществлять законную оперативно-розыскную деятельность? 13.С какой целью осуществляют оперативно-розыскную деятельность оперативные подразделения таможенных органов? ГЛАВА II. СУБЪЕКТЫ ОПЕРАТИВНОРОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ 2.1. Понятие субъектов оперативно-розыскной деятельности, их классификация, основные положения юридического статуса и нормативно-правовой защиты § 1. Понятие субъектов оперативно-розыскной деятельности и их система Субъектом оперативно-розыскной деятельности выступает участник этой деятельности, на которого законодатель возложил соответствующие обязанности, предоставил для их выполнения соответствующие права и возложил ответственность в случае их ненадлежащего исполнения. Субъектами являются оперативно-розыскные органы, их должностные лица, а также иные физические и юридические лица, наделенные государственно-властными полномочиями на принятие соответствующих юридически значимых решений в ОРД и (или) проведение ОРМ, либо участие в них. Субъекты ОРД находятся под защитой государства. Так, при возникновении реальной угрозы противоправного посягательства на жизнь, здоровье или имущество любого субъекта (участника) ОРО обязаны принять необходимые меры по предотвращению противо- 35 правных действий, установлению виновных и привлечению их к ответственности, предусмотренной законодательством России. В целях обеспечения безопасности ряда субъектов ОРД и членов их семей допускается проведение специальных мероприятий по их защите в порядке, определяемом федеральным законом о государственной защите, а результаты ОРД не представляются в суд (следователю), если невозможно обеспечить безопасность их участников. Система субъектов ОРД. Эта система может быть представлена с учетом трех основных критериев: функционального, относимости к государству и деления на физических и юридических лиц. В зависимости от основных функций, исполняемых субъектами ОРД, их классифицируют на следующие группы: 1. Непосредственно осуществляющие ОРД. В данной группе выделяют несколько подгрупп. Так, в зависимости от закрепления юридического статуса субъекта и его компетенции в ОРД в соответствующем законодательном акте различают две подгруппы субъектов: Первую составляют те, которые проводят ОРД согласно ФЗ об ОРД: оперативные подразделения, оперативники, агенты и др. (ст. 13, 17 и др.). Вторую - те, которые полномочны, совершать оперативнорозыскные мероприятия или иным образом участвовать в сыскной работе в соответствии с иными федеральными законами. Прежде всего, к ним относятся согласно уголовно-процессуальному закону органы дознания (капитаны морских судов и др.), обязанные принимать оперативно-розыскные меры, и следователи. 2. Субъектов различают в зависимости от того, полностью или частично они осуществляют ОРД. Согласно действующему в России законодательству полномочны полностью проводить ОРМ только оперативные подразделения органов, перечисленных в ч. 1 ст. 13 ФЗ об ОРД. Эти субъекты правомочны проводить указанные мероприятия без каких-либо изъятий, т.е., как указал законодатель, они осуществляют ОРД в полном объеме. Кроме того, субъектами данной подгруппы, безусловно, являются оперативники, т.е. должностные лица указанных оперативных подразделений. Частично осуществляют ОРД следующие субъекты: - оперативные подразделения органов, перечисленных в ч. 2 ст. 13 ФЗ «Об ОРД»; они полномочны проводить все ОРМ, но с определенными ограничениями; - органы дознания; в соответствии с предписаниями УПК на органы дознания возлагается принятие необходимых оперативно- 36 розыскных (и иных, предусмотренных УПК) мер в целях обнаружения преступлений и лиц, их совершивших (перечень и пределы проводимых ими ОРМ (мер) законодателем в УПК не определены, а в ФЗ «Об ОРД» о них вообще не упоминается); - предприятия и операторы связи; они обязаны: предоставлять оперативно-розыскным органам возможность проводить ОРМ на сетях связи; принимать меры к недопущению раскрытия организационных и тактических приемов проведения указанных мероприятий (см. ч. I ст. 14 Закона о связи), 3. Лица, осуществляющие контроль и надзор за ОРД (Президент РФ и Правительство РФ, судьи, уполномоченные прокуроры, уполномоченные представители Минфина России и др.). По отношению к государству различают две основные группы субъектов: являющиеся его представителями (область собственно ОРД) и таковыми не являющиеся (область частной сыскной деятельности). Все субъекты ОРД могут быть также классифицированы на две группы с учетом их деления на юридических лиц (например, ОРО, частное сыскное предприятие, оказывающее содействие ОРО, и др.) и физических лиц (например, оперативник, прокурор, лицо, оказывающее содействие в осуществлении ОРД, и др.). § 2. Компетенция субъектов оперативно-розыскной деятельности В первую очередь, необходимо обратить внимание на определение компетенции субъектов ОРД и ее содержание. Ею является единство следующих элементов: - предмета оперативно-розыскного ведения; обязанностей, возлагаемых на субъектов ОРД (cт. 14 ФЗ «Об ОРД»); предоставляемых им прав для реализации этих обязанностей; возможность их привлечения к ответственности в случае нарушений законных предписаний (ч.10 ст.5). Предмет оперативно-розыскного ведения – это совокупность целей ОРД и ее задач (ст.1 и 2 ФЗ «Об ОРД»). Именно для достижения целей (защиты соответствующих объектов от преступных посягательств) и решения задач на субъектов ОРД возлагаются определенные обязанности и им предоставляются права. Обязанности субъектов ОРД — это круг возложенных законодателем на них действий и (или) решений для выполнения задач ОРД и безусловных для исполнения. Права субъектов ОРД — это круг предоставленных им законодателем возможностей для надлежащего исполнения обязанностей с целью решения задач ОРД. 37 Компетенцию субъектов ОРД не следует путать с полномочиями этих субъектов. Под полномочиями в оперативно-розыскной практике понимают элемент компетенции и одновременно правового статуса оперативного подразделения (его должностных лиц), предусмотренных ФЗ «Об ОРД» и в соответствии с ним другими законодательными актами России. Полномочие означает предоставление ОРО (оперативному подразделению) право осуществлять ОРМ и принимать соответствующие юридически значимые решения (например, прерывать предоставление услуг связи согласно п. 1 ч. 1 ст. 15), устанавливать запреты (например, использовать специальные средства, предназначенные для негласного получения информации не уполномоченными на то ФЗ «Об ОРД» лицами согласно ч. 6 ст. 6), разрешать или поощрять ту или иную деятельность (например, субсидировать лиц, оказавших помощь в раскрытии преступлений, согласно ч. 5 ст. 18), издавать обязательные к исполнению в сфере ОРД нормативные предписания (см. ч. 2 ст. 4) и др. Полномочия оперативного подразделения определяются ФЗ «Об ОРД» и некоторыми иными законодательными актами, которыми установлена компетенция ОВД, органов ФСБ России, других российских правоохранительных органов и спецслужб. Отсюда под пределами таких полномочий следует понимать строго ограниченный нормами ряда законодательных актов (прежде всего ФЗ «Об ОРД») круг прав субъектов ОРД по осуществлению в необходимых и обоснованных случаях ОРМ, перечисленных в ФЗ «Об ОРД» (см. ст. 2, 4, 6, 13, 14 и 15). Полномочия оперативного подразделения в области осуществления ОРД не следует путать с полномочиями соответствующих субъектов в сфере административной, уголовно-процессуальной и иной деятельности. Это особенно важно в связи с тем, что ОРД является комплексным видом юридической деятельности. Основные правила определения компетенции субъектов ОРД: - обязанности могут быть возложены, а права предоставлены исключительно для решения задач и достижения целей ОРД; - должен быть баланс обязанностей и прав соответствующих субъектов. Если он будет нарушен, то в первом случае (когда прав меньше, чем обязанностей) субъект не сможет защитить от преступных посягательств человека, общество и государство, а во втором (когда прав больше, чем обязанностей) — действия субъекта могут привести к нарушению законности; 38 - эта компетенция может быть изложена исключительно в открытых нормативных правовых актах, как правило, законодательных. Исключения из компетенции субъектов ОРД, предусмотренные оперативно-розыскным законом (запреты). Запрет в ОРД — это предусмотренное в оперативно-розыскном законе ограничение компетенции оперативно-розыскных органов и других субъектов этой деятельности, направленное на усиление гарантий законности ОРД, а также установленное законодателем ограничение на ее осуществление, не уполномоченными на то лицами. В ФЗ «Об ОРД» содержатся три группы запретов, налагаемых на органы, осуществляющие ОРД, и их должностных лиц (ч. 8 ст. 5, ч. 7 ст. 8 и ч. 3 ст. 17); иных участников ОРД (судей, агентов — ч. 1 ст. 9 и ч. 1 ст. 17); относительно неопределенный круг физических и юридических лиц (ч. 6 ст. 6 и ч. 2 ст. 16). § 3. Юридическая ответственность субъектов оперативно-розыскной деятельности Определение юридической ответственности субъектов ОРД. Под такой ответственностью понимается последствие неисполнения или ненадлежащего исполнения субъектом (физическим или юридическим лицом) обязанностей, возложенных на него ФЗ «Об ОРД» и другими законодательными актами в области ОРД. В соответствии с ч. 10 ст. 5 ФЗ «Об ОРД» нарушения этого Закона при осуществлении ОРД влекут ответственность, предусмотренную законодательством России. Следовательно, для наступления юридической ответственности субъекта ОРД требуется наличие двух условий: какое-либо нарушение ФЗ «Об ОРД» (т.е. противоправное действие или бездействие лица, которое посягает на установленный порядок) и ответственность, предусмотренная законодательством России. Субъектами, подлежащими ответственности, согласно требованиям ФЗ «Об ОРД» могут быть: - государственные органы, осуществляющие ОРД (см. ст. 13 и др.); - должностные лица этих органов, непосредственно осуществляющие ОРМ, а равно руководящие их осуществлением или контролирующие их (см. ст. 14, 15, 22 и др.); - должностные лица, санкционирующие осуществление отдельных ОРМ или надзирающие за их законностью: судьи, прокуроры и пр. (см. ст. 9, 21 и др.); - отдельные граждане, привлеченные к сотрудничеству с ОРО (см. ст. 17 и др.); 39 - иные физические и юридические лица, нарушающие предписания ФЗ «Об ОРД» (см. ч.6. ст. 6). Основные виды ответственности субъектов ОРД. Ими являются: дисциплинарная, административная, материальная, гражданскоправовая и уголовная. Дисциплинарная ответственность — это разновидность воздействия на нарушителей служебной или трудовой дисциплины путем наложения на таких лиц различных дисциплинарных взысканий. В частности, для оперативников (как государственных служащих) этот вид ответственности наступает за должностной проступок — неисполнение или ненадлежащее исполнение возложенных на него обязанностей. Обязанности оперативника установлены в ФЗ «Об ОРД», соответствующем законе, который регламентирует деятельность того или иного ОРО в должностной инструкции. В ОРО применяют различные виды дисциплинарных взысканий. Согласно ст. 29 Федерального закона от 21 июля 1997г. № 114ФЗ «О службе в таможенных органах Российской Федерации» за нарушение служебной дисциплины в таможенных органах могут налагаться замечание, выговор, строгий выговор, предупреждение о неполном служебном соответствии по результатам аттестации, увольнение, а в соответствии с п. «л» ч. 6 ст. 19 Закона «О милиции» сотрудник милиции может быть уволен со службы «за грубое либо систематическое нарушение дисциплины». Административная ответственность наступает для должностных лиц и граждан за совершение ими административного правонарушения. Важнейшим актом, которым регулируется порядок привлечения к этому виду ответственности, является КоАП РФ. Отметим, что военнослужащие, сотрудники оперативных подразделений (ФСО России, ФПС России, ФСБ России и др.) несут административную ответственность по дисциплинарным уставам. За совершение административных правонарушений применяются административные взыскания. Материальная ответственность трактуется в трудовом праве как ответственность работников за ущерб, причиненный предприятию, учреждению, организации. Отношения, связанные с материальной ответственностью, урегулированы ТК РФ и некоторыми другими законодательными и иными нормативными правовыми актами. Гражданско-правовая ответственность наступает при рассмотрении судом жалобы гражданина и признании незаконными действий (решений) ОРО. Государственные органы, осуществляющие ОРД, могут подвергаться исключительно гражданско-правовой (гражданской) 40 ответственности. Она состоит в применении к правонарушителю (государственному органу) установленных законом или договором (включая контракт в ОРД) определенных мер воздействия. Такие меры могут повлечь для государственного органа невыгодные последствия имущественного характера (возмещение убытков), а также, последствия морального свойства (возмещение морального вреда). Требование о возмещении морального вреда может предъявляться гражданином, в частности при распространении не соответствующих действительности сведений, порочащих честь и достоинство и его деловую репутацию (см., например, ст. 62 Закона о средствах массовой информации). Все остальные субъекты (физические лица) несут не только гражданскую, но и иные виды ответственности. К уголовной ответственности могут быть привлечены: - руководители и оперативники непосредственно осуществляющие ОРД — (см., например, ст. 137—140, 283, 285, 286 и 311 УК РФ); - судьи, принимающие юридически значимые решения в области ОРД (в связи с нарушением правил санкционирования ОРМ); - прокуроры и следователи могут привлекаться к уголовной ответственности за совершение ряда должностных преступлений (см., например, ст. 285 и 286 УК РФ) и некоторых иных, составы которых предусмотрены, в частности, ст. 283, 284 и 303 УК РФ; - агенты, в частности, за заведомо ложный донос (см. ст. 306 УК РФ); - специалисты, операторы связи, переводчики, иные лица, оказывающие содействие в осуществлении ОРД (см., например, ст. 304 УК РФ); - не уполномоченные на то ФЗ «Об ОРД» физические лица, которые нарушают запрет на использование специальных и иных технических средств, предназначенных для негласного получения информации, согласно ч. 6 ст. 6 (см. ч. 3 ст. 138 УК РФ). 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. Вопросы для самопроверки Что входит в понятие «субъект оперативно-розыскной деятельности». Охарактеризуйте систему субъектов ОРД. Дайте определение предмета оперативно-розыскного ведения. Какие возложены обязанности на субъектов ОРД? Какими правами наделены субъекты ОРД? Что понимается под полномочиями субъектов ОРД? Дайте определение компетенции субъектов ОРД и ее содержание. Дайте определение юридической ответственности субъектов ОРД. Перечислите виды ответственности. 41 2.2. Оперативно-розыскные органы § 1. Государственные органы, полномочные осуществлять оперативно-розыскную деятельность Государственным органом, полномочным осуществлять ОРД, выступает оперативно-розыскной орган, функционирующий в соответствии с оперативно-розыскным законодательством в рамках определенного правоохранительного органа (МВД России и др.) или специальной службы России (СВР России и др.) система его оперативных подразделений и должностных лиц, включая первых руководителей, предназначенная непосредственно полностью или частично осуществлять ОРД или ее контролировать (оперативно-розыскной орган в ФЗ «Об ОРД» назван как «орган, осуществляющий оперативнорозыскную деятельность»). ОРО решают определенные ФЗ «Об ОРД» задачи исключительно в пределах своих полномочий, установленных соответствующими законодательными актами России (см. ч. 4 ст. 13. ФЗ «Об ОРД»). В соответствии с ч. 1 ст. 8 Федерального закона «О прокуратуре» координатором деятельности ОРО в борьбе с преступностью выступает Генеральный прокурор РФ и подчиненные ему прокуроры. Система оперативно-розыскных органов. В соответствии с ч. 1 ст. 13 право непосредственного и полного осуществления ОРД на территории России предоставлено оперативным подразделениям следующих органов: внутренних дел; федеральной службы безопасности; федеральной службы госнаркоконтроля; федеральной службы государственной охраны; федеральной таможенной службы; службы внешней разведки; минюста России. Законодатель особо обратил внимание правоприменителей на то, что в России никто, кроме указанных в ч. 1 ст. 13 ФЗ «Об ОРД» подразделений государственных органов, не вправе осуществлять ОРД комплексно, с применением всего арсенала специфических средств и методов (однако это не означает, что отдельные ОРМ не вправе осуществлять иные субъекты, которым это право предоставлено законодателем). Кроме того, согласно ч. 2 ст. 13 ФЗ «Об ОРД» право на частичное осуществление ОРД предоставлено оперативным подразделениям органа внешней разведки Минобороны России (ГРУ ГШ ВС РФ). За- 42 конодатель поставил специальные условия для проведения ОРМ этому ОРО. Во-первых, ОРМ ими проводятся только в целях обеспечения безопасности этих органов. Во-вторых, ОРМ проводятся только в случае, если их проведение не затрагивает полномочий органов, указанных в п. 1—7 ч. I ст. 13 ФЗ «Об ОРД» (т.е. органов, осуществляющих ОРД полностью). Таким образом, систему российских ОРО составляют семь ОРО, уполномоченных осуществлять ОРД полностью, и один ОРО, который ее может проводить с определенными ограничениями (т.е. частично). Отличие ОРО от правоохранительного органа и некоторых иных субъектов. Российское оперативно-розыскное сообщество. ОРО следует отличать от некоторых других государственных и негосударственных субъектов. Так, отличие ОРО от правоохранительных органов заключается в том, что, с одной стороны, не все ОРО являются сугубо правоохранительными (ими нельзя назвать ГРУ ГШ ВС РФ), а с другой — не все правоохранительные органы являются ОРО (в частности, органы прокуратуры не полномочны, осуществлять ОРД). Отличны ОРО и от органов дознания, в частности, в число последних входят такие субъекты, которые в соответствии с ФЗ «Об ОРД» не являются ОРО (командиры воинских частей, начальники следственных изоляторов, органы государственного пожарного надзора, капитаны морских судов и начальники зимовок), хотя согласно УПК являются органами дознания. Весомо отличие ОРО от российских контрразведывательных и разведывательных органов. Согласно действующему федеральному законодательству не все десять ОРО одновременно являются контрразведывательными и разведывательными органами. И первыми, и вторыми одновременно выступают только: органы ФСБ России, СВР России, ГРУ ГШ ВС РФ. § 2. Оперативное подразделение как субъект, непосредственно осуществляющий оперативно-розыскную деятельность Оперативное подразделение — это организационно-штатное звено, входящее в структуру соответствующего российского правоохранительного органа или спецслужбы, в функциональные обязанности которого входит решение оперативно-розыскных, контрразведывательных или разведывательных задач, предусмотренных федеральными законами. 43 Оперативные подразделения конкретного ОРО структурированы в соответствующие организационно-административные единицы. Это может быть оперативно-розыскное, оперативно-поисковое, оперативно-техническое, контрразведывательное, разведывательное или информационно-аналитическое отделение (группа), отдел, служба, управление, главное управление, а равно подразделение собственной безопасности и др. В различных ОРО неодинаково определены структура оперативных подразделений и их названия, что вызвано спецификой решения конкретных задач ОРД. Перечень оперативных подразделений определяется нормативными правовыми актами соответствующих ОРО, перечисленных в ст. 13 ФЗ «Об ОРД». Виды оперативного подразделения. В зависимости от полноты осуществления ОРМ различают два основных вида этих подразделений: а) осуществляющие ОРД полностью (как правило, оперативный состав этих оперативных подразделений работает с агентами и др.); б) проводящие только часть ОРМ (оперативно-технические и оперативно-поисковые). Данные оперативные подразделения проводят ОРМ по заданиям оперативников, которые полностью осуществляют ОРД. Оперативные подразделения конкретных ОРО. Рассмотрим их в соответствии с перечнем, изложенным в ст. 13 ФЗ «Об ОРД». Оперативные подразделения ОВД. В соответствии с ч. 3 ст. 13 ФЗ «Об ОРД», Законом «О милиции» и Положением о Министерстве внутренних дел РФ перечень таких подразделений вправе определять Министр внутренних дел РФ. Оперативные подразделения имеются в структуре МВД России, ОВД субъектов Федерации (включая министерства, главные управления и управления), ОВД в районах, городах и иных муниципальных образованиях, а также в органах внутренних дел на железнодорожном, водном и воздушном транспорте, в закрытых административнотерриториальных образованиях, на особо важных и режимных объектах. Оперативные подразделения созданы в криминальной милиции и милиции общественной безопасности, которые решают задачи ОРД (см. ст. 8 и 9 Закона «О милиции»). В частности, в соответствии с постановлением Правительства РФ №925 от 7 декабря 2000 г. «О подразделениях криминальной милиции», утвердившим ее структуру, в криминальную милицию входят следующие подразделения: уголовного розыска; по борьбе с экономическими преступлениями; 44 по борьбе с незаконным оборотом наркотиков; по борьбе с организованной преступностью, в том числе специальные отряды (отделы) быстрого реагирования; по борьбе с преступлениями в сфере высоких технологий; оперативно-поисковые; оперативно-технических мероприятий; собственной безопасности; отряды милиции специального назначения. В криминальную милицию также входят Национальное центральное бюро (НЦБ) Интерпола и его территориальные подразделения. В федеральную криминальную милицию входят подразделения криминальной милиции центрального аппарата МВД России, подразделения по борьбе с организованной преступностью, подразделения по борьбе с преступлениями в сфере высоких технологий, оперативно-поисковые подразделения, подразделения оперативно-технических мероприятий и подразделения собственной безопасности. Органами управления федеральной криминальной милиции являются Комитет федеральной криминальной милиции (КФКМ) при МВД России, КФКМ МВД России по федеральным округам, КФКМ МВД России по субъектам Федерации. КФКМ при МВД России создан на базе ГУБОП МВД России, ОПУ МВД России, УОТМ МВД России, УБПСВТ МВД России и УСБ МВД России. КФКМ МВД России по федеральным округам созданы на базе ОУБОП (СУБОП) МВД России, существующих территориальных подразделений ОПУ МВД России и УОТМ МВД России. Дислокация КФКМ МВД России по федеральным округам осуществляется в соответствии со схемой размещения полномочных представителей Президента РФ в федеральных округах. КФКМ МВД России по субъектам Федерации созданы на базе УБОП (ОБОП) МВД России, а также подразделений собственной безопасности, оперативно-технических мероприятий, оперативнопоисковых, по борьбе с преступлениями в сфере высоких технологий МВД, ГУВД, УВД субъектов Федерации. В криминальную милицию в субъектах Федерации входят подразделения уголовного розыска, подразделения по борьбе с экономическими преступлениями и подразделения по борьбе с незаконным оборотом наркотиков министерств внутренних дел, управлений (главных управлений) внутренних дел субъектов Федерации, ОВД районов, городов и иных муниципальных образований, а также могут входить 45 отряды милиции специального назначения и территориальные подразделения НЦБ Интерпола. В криминальную милицию на железнодорожном, водном и воздушном транспорте входят подразделения уголовного розыска, подразделения по борьбе с экономическими преступлениями и подразделения по борьбе с незаконным оборотом наркотиков управлений внутренних дел на железнодорожном, водном и воздушном транспорте и линейных управлений (отделов, отделений) внутренних дел на железнодорожном, водном и воздушном транспорте, а также могут входить территориальные подразделения НЦБ Интерпола и иные подразделения криминальной милиции. В криминальную милицию в закрытых административнотерриториальных образованиях, на особо важных и режимных объектах входят подразделения уголовного розыска, подразделения по борьбе с экономическими преступлениями и подразделения по борьбе с незаконным оборотом наркотиков управлений (отделов) внутренних дел в закрытых административно-территориальных образованиях, на особо важных и режимных объектах, а также могут входить иные подразделения криминальной милиции. Все вышеуказанные подразделения могут осуществлять ОРМ в полном объеме. Структура подразделений милиции общественной безопасности утверждена постановлением Правительства РФ № 926 от 7 декабря 2000 г. «О подразделениях милиции общественной безопасности». Оперативные подразделения милиции общественной безопасности определены ведомственными нормативными актами МВД России. К оперативным подразделениям милиции общественной безопасности, допущенным к осуществлению ОРД, относятся следующие: по делам несовершеннолетних; по розыску лиц, совершивших преступления, отнесенные к компетенции милиции общественной безопасности; по розыску угнанного и похищенного автомототранспорта ГИБДД; по борьбе с правонарушениями в сфере потребительского рынка. К осуществлению ОРД допущены также оперативники приемников-распределителей для лиц, задержанных за бродяжничество и попрошайничество, которые также входят в структуру милиции общественной безопасности (до создания центров социальной реабилитации для лиц, задержанных за бродяжничество и попрошайничество, в соответствии с Указом Президента РФ от 2 ноября 1993г. №1815). 46 Участковые инспектора для выполнения возложенных на них функций обязаны устанавливать доверительные отношения с широким кругом граждан, но они не являются субъектами ОРД. Оперативные подразделения органов ФСБ России. В соответствии с ч. 3. ст. 13 ФЗ «Об ОРД», Законом об органах ФСБ России, Положением о ФСБ России от 6 июля 1998 г. № 806, Положением об управлениях (отделах) ФСБ России в Вооруженных Силах РФ, других войсках, воинских формированиях и органах (органах безопасности в войсках) и некоторыми ведомственными нормативными актами перечень таких подразделений определяет Директор ФСБ России. Оперативные подразделения имеются в структуре центрального аппарата (ФСБ России), в территориальных органах, т.е. органах безопасности субъектов Федерации (включая управления в краях и областях) и региональных управлений и в Вооруженных Силах РФ. В ФСБ России ими являются департаменты (контрразведки, по борьбе с терроризмом, экономической безопасности) и управления (военной контрразведки, конституционной безопасности и собственной безопасности), а на местах и в войсках — аналогичные подразделения. Оперативные подразделения федеральных органов государственной охраны. В соответствии с ч. З ст. 13 ФЗ «Об ОРД», Законом о государственной охране и Положением о Федеральной службе охраны РФ перечень таких подразделений вправе определять руководитель ФСО России. Оперативными подразделениями являются соответствующие подразделения Службы безопасности Президента РФ и ФСО России. Оперативные подразделения таможенных органов России. В соответствии с ч. З ст. 13 ФЗ «Об ОРД», ТК РФ и Положением о ФТС России перечень таких подразделений определяет Председатель ФТС России. Оперативные подразделения имеются в структуре ФТС России, региональных управлений и таможен. Ими являются подразделения собственной безопасности и подразделения по борьбе с контрабандой и таможенными правонарушениями. Оперативные подразделения Минюста России. В соответствии с ч. 3 ст. 13 ФЗ «Об ОРД» и Положением о Минюсте России (подп. 27 п. 6) перечень оперативных подразделений вправе определять Министр юстиции РФ. Министр наделил функциями оперативного подразделения, в частности, следственный изолятор уголовноисполнительной системы Минюста России. Согласно утвержденному им Положению «О следственном изоляторе уголовно-исполнительной системы Министерства юстиции Российской Федерации» (приказ от 47 25 января 1999г. № 20) одной из основных задач следственного изолятора является «проведение оперативно-розыскных мероприятий в следственном изоляторе в порядке, предусмотренном законом» (см. п.3.13). В соответствии же с Положением о Главном управлении исполнения наказаний Минюста России в структуру Главного управления входят оперативное управление, управление безопасности и управление оперативно-технических мероприятий (см. п. 1.3.1). Кроме того, оперативные аппараты учреждений, исполняющих наказания, также наделены правом проведения ОРМ (согласно ст. 84 УИК и ст. 14 Закона об учреждениях и органах, исполняющих уголовные наказания). Оперативные подразделения СВР России, органа внешней разведки Минобороны России. В соответствии с ФЗ «Об ОРД» и Законом о внешней разведке перечень таких оперативных подразделений определяют их руководители в закрытых ведомственных нормативных правовых актах. §3. Обязанности оперативно-розыскного органа Обязанностями ОРО является круг возложенных законодателем на них безусловных для выполнения действий, необходимых для достижения целей ОРД и решения ее задач. Различают две группы обязанностей: изложенные в предписаниях ФЗ «Об ОРД» и зафиксированные в некоторых иных законодательных актах России (для ОВД в Законе «О милиции», для органов ФСБ России в Законе об органах ФСБ России и т.п.). Законодатель предъявляет следующие требования к обязанностям ОРО (впрочем, как и к правам): все они могут устанавливаться исключительно в открытых нормативных правовых актах (как правило, законодательных). Не допускается их определение в закрытых подзаконных нормативных актах, включая ведомственные; любые действия этих органов (связанные с реализацией обязанностей) будут законны исключительно при условии их направленности на достижение целей и решение задач ОРД. Непосредственно изложенные в ФЗ «Об ОРД» обязанности ОРО подразделяются на следующие две группы: а) предусмотренные в ст. 14 органы, уполномоченные осуществлять ОРД, обязаны: принимать в пределах своих полномочий все необходимые меры по защите конституционных прав и свобод человека и 48 гражданина, собственности, а также по обеспечению безопасности общества и государства; исполнять в пределах своих полномочий поручения в письменной форме органа дознания, следователя, указания прокурора и решения суда о проведении ОРМ по уголовным делам, принятым ими к производству; выполнять на основе и в порядке, предусмотренном международными договорами России, запросы соответствующих международных правоохранительных организаций, правоохранительных органов и специальных служб иностранных государств; информировать другие российские ОРО о ставших им известными фактах противоправной деятельности, относящихся к компетенции этих органов, и оказывать этим органам необходимую помощь; соблюдать правила конспирации при осуществлении ОРД; содействовать обеспечению в порядке, установленном законодательством России, безопасности и сохранности имущества своих сотрудников, лиц, оказывающих содействие органам, осуществляющим ОРД, участников уголовного судопроизводства, а также членов семей и близких указанных лиц от преступных посягательств. б) изложенные в иных статьях ФЗ об ОРД. ОРО также обязан: соблюдать пределы своих полномочий при проведении ОРД (ст. 1); в процессе рассмотрения дела в суде доказывать обоснованность отказа в предоставлении сведений лицу, виновность которого в совершении преступления не доказана в установленном законом порядке (ч. 4 ст. 5); предоставить судье по его требованию оперативнослужебные документы, содержащие информацию о сведениях, в предъявлении которых было отказано заявителю (за исключением ряда сведений) (ч. 5 ст. 5); за три месяца до дня уничтожения материалов, отражающих результаты ОРМ, проведенных на основании судебного решения, уведомить об уничтожении соответствующего судью (ч. 7 ст. 5); при нарушении органом (должностным лицом), осуществляющим ОРД, прав и законных интересов физических и юридических лиц вышестоящий орган в соответствии с российским законодательством обязан принять меры по восстановлению этих прав и законных интересов, возмещению причиненного вреда (ч. 9 ст. 5); в течение 48 часов с момента начала проведения «экстренного» ОРМ орган, его осуществляющий, обязан получить судеб- 49 ное решение о проведении такого ОРМ либо прекратить его проведение (ч. 3 ст. 8); в течение 48 часов уведомить соответствующий суд (судью) об «экстренном» прослушивании переговоров, ведущихся с телефона заявителя (ч. 4 ст. 8); представить суду (судье), прокурору, осуществляющему надзор за законностью ОРД, следователю и органу дознания, в производстве которых находится уголовное дело, другим ОРО оперативнослужебные документы, отражающие результаты ОРД, в порядке и случаях, установленных ФЗ «Об ОРД» (ч. 4 ст. 12); при возникновении реальной угрозы противоправного посягательства на жизнь, здоровье или имущество отдельных лиц в связи с их содействием органам, осуществляющим ОРД, а равно членов их семей и близких — принять необходимые меры по предотвращению противоправных действий, установлению виновных и привлечению их к ответственности, предусмотренной законодательством России (ч. З ст. 18). §4. Права оперативно-розыскного органа Права - это круг предоставленных законодателем ОРО возможностей для надлежащего исполнения обязанностей по достижению целей ОРД и решения ее задач. Среди прав, как и среди обязанностей, различают две группы (с учетом нормативного закрепления): а) изложенные в предписаниях ФЗ «Об ОРД»; б) отраженные в некоторых иных нормативных актах России. Законодатель предъявляет к правам ОРО требования, аналогичные предъявляемым к обязанностям. Непосредственно изложенные в ФЗ «Об ОРД» права ОРО. Ими являются следующие две группы: а) предусмотренные в ст. 15. Так, органы, уполномоченные осуществлять ОРД, вправе: проводить гласно и негласно ОРМ, перечисленные в ст. 6 ФЗ «Об ОРД», производить при их проведении изъятие предметов, материалов и сообщений, а также прерывать предоставление услуг связи в случае возникновения непосредственной угрозы жизни и здоровью лица, а также угрозы государственной, военной, экономической или экологической безопасности России; устанавливать на безвозмездной либо возмездной основе отношения сотрудничества с лицами, изъявившими согласие оказы- 50 вать содействие на конфиденциальной основе органам, осуществляющим ОРД; использовать в ходе проведения ОРМ по договору или устному соглашению служебные помещения, имущество предприятий, учреждений, организаций, воинских частей, а также жилые и нежилые помещения, транспортные средства и иное имущество частных лиц; использовать в целях конспирации документы, зашифровывающие личность должностных лиц, ведомственную принадлежность предприятий, учреждений, организаций, подразделений, помещений и транспортных средств органов, осуществляющих ОРД, а также личность граждан, оказывающих им содействие на конфиденциальной основе; создавать в установленном законодательством России порядке предприятия, учреждения, организации и подразделения, необходимые для решения задач, предусмотренных ФЗ «Об ОРД»; б) изложенные в иных статьях ФЗ «Об ОРД». ОРО также вправе: в установленных федеральным законом пределах осуществлять ОРД посредством проведения ОРМ (ст. 1); отказать в предоставлении запрошенных сведений лицу, виновность которого в совершении преступления не доказана в установленном законом порядке (ч. 4 ст. 5); не предоставлять судье по его требованию оперативнослужебные документы содержащие сведения о: лицах, внедренных в ОПГ, ШНС, лицах, оказывающих им содействие на конфиденциальной основе (ч. 5 ст. 5); об организации и о тактике проведения ОРМ (ч. З ст. 9); не уничтожать по истечении одного года полученные в результате проведения ОРМ материалы в отношении лиц, виновность которых в совершении преступления не доказана в установленном законом порядке, если этого требуют служебные интересы или правосудие (ч. 7 ст. 5); в ходе проведения ОРМ использовать информационные системы, видео- и аудиозапись, кино- и фотосъемку, а также, другие технические и иные средства (при условии не нанесения ими ущерба жизни и здоровью людей и не причинения вреда окружающей среде) (ч. 3 ст. 6); в пределах своих полномочий собирать данные, необходимые для принятия решений: о допуске к сведениям, составляющим государственную тайну; о допуске к работам, связанным с эксплуатацией объектов, представляющих повышенную опасность для жизни и 51 здоровья людей, а также для окружающей среды; о допуске к участию в ОРД или о доступе к материалам, полученным в результате ее осуществления; об установлении или о поддержании с лицом отношений сотрудничества при подготовке и проведении ОРМ; по обеспечению безопасности ОРО; о выдаче разрешений на частную детективную и охранную деятельность (ч. 2 ст. 7); в экстренных ситуациях, предусмотренных ч. 3 ст. 8, проводить ОРМ, предусмотренные ч. 2 ст. 8, без предварительного разрешения судьи, но с обязательным последующим в течение 24 часов уведомлением суда (судьи); в случае возникновения угрозы жизни, здоровью, собственности отдельных лиц по их заявлению или с их согласия в письменной форме прослушивать переговоры, ведущиеся с их телефонов, с обязательным уведомлением соответствующего суда (судьи) в течение 48 часов (ч. 4 ст. 8); для обеспечения безопасности ОРО осуществлять действия, указанные в п. 8—11 ч. 1 ст. 6, без судебного решения (при наличии согласия гражданина в письменной форме) (ч. 8 ст. 8); в случае если судья отказал в проведении ОРМ, которое ограничивает конституционные права граждан, указанные в ч. 1 ст. 9, ОРО вправе обратиться по этому же вопросу в вышестоящий суд (ч. 6 ст. 9); создавать и использовать информационные системы, а также заводить ДОУ (ч. 1 ст. 10); использовать результаты ОРД согласно правилам ч. 1 и 2 ст. 11; предавать огласке сведения о лицах, внедренных в ОПГ, о ШНС, а также о лицах, оказывающих или оказывавших им содействие на конфиденциальной основе (при условии их согласия в письменной форме и в случаях, предусмотренных федеральными законами) (ч. 2 ст. 12); представлять оперативно-служебные документы, отражающие результаты ОРД, суду (судье), прокурору, осуществляющему надзор за законностью ОРД, следователю и органу дознания, в производстве которых находится уголовное дело, другим органам, осуществляющим ОРД, в порядке и случаях, установленных ФЗ «Об ОРД» (ч. 4 ст. 12); полностью осуществлять на территории России ОРД (только оперативные подразделения, перечисленные в ч. 1 ст. 13); 52 проводить совместно с работниками уголовноисполнительной системы Минюста России ОРМ в следственных изоляторах уголовно-исполнительной системы Минюста России (ч. 5 ст. 13); заключать контракты с совершеннолетними дееспособными лицами, независимо от их гражданства, национальности, пола, имущественного, должностного и социального положения, образования, принадлежности к общественным объединениям, отношения к религии и политических убеждений (ч. 2 ст. 17); в целях обеспечения безопасности лиц, сотрудничающих с органами, осуществляющими ОРД, и членов их семей проводить специальные мероприятия по их защите в порядке, определяемом законодательными и иными нормативными правовыми актами России (ч. 7 ст. 18). Вопросы для самопроверки 1. Дайте определение государственного органа? 2. Раскройте содержание системы оперативно-розыскных органов? 3. Назовите отличие ОРО от правоохранительного органа и некоторых иных субъектов? 4. Дайте определение оперативного подразделения и его юридическую характеристику? 5. Назовите виды оперативных подразделений. 6. Назовите оперативные подразделения ОРО МВД? 7. Назовите оперативные подразделения ОРО ФСБ? 8. Назовите оперативные подразделения ОРО ФТС? 9. Назовите оперативные подразделения ОРО ФСКН? 10.Укажите основные правила установления обязанностей ОРО и их реализации? 11.Перечислите обязанности оперативно-розыскного органа? 12.Перечислите права оперативно-розыскного органа? 2.3. Должностные лица, участвующие в осуществлении ОРД §1. Понятие должностного лица как участника оперативнорозыскной деятельности. Классификация должностных лиц Понятие должностного лица как участника ОРД. Им признается лицо, которое постоянно, временно или по специальному полномочию реализует функции представителя власти в области непосредственного осуществления ОРД или контроля и надзора за ней. 53 Должностное лицо-участник ОРД при исполнении своих служебных обязанностей является представителем власти и находится под защитой государства, а его деятельность носит публичный характер, так как он защищает человека, общество и государство от преступных посягательств (как непосредственно, например оперативник, так и опосредованно, в частности судья, который дает санкцию на проведение ОРМ, ограничивающих конституционные права граждан). Под представителем власти в ОРД понимают человека, который наделен властными полномочиями, включая право принимать решения и совершать действия, обязательные для физических и юридических лиц, в том числе не находящихся в его непосредственном или прямом подчинении. Эти властные полномочия могут применяться как постоянно (например, кадровым оперативникам сотрудником уголовного розыска), так и временно либо по специальному полномочию. Последнее означает, что лицо исполняет определенные функции, возложенные на него федеральным законом (например, стажеры органов милиции, ФСБ России и т.п.), нормативным актом, приказом или распоряжением вышестоящего должностного лица, а равно правомочным на то государственным органом или должностным лицом. Такие функции могут осуществляться в течение определенного времени или одноразово либо совмещаться с основной работой (дружинник и др.). Все должностные лица, являясь участниками ОРД, обладают соответствующими правами и несут вполне определенные обязанности, которыми они наделены для выполнения своих функций (оперативник — проводить ОРМ, следователь и орган дознания — давать поручения оперативным подразделениям, прокурор — надзирать за исполнением законов в ОРД и т.д.). Классификация должностных лиц в ОРД. Наиболее общая предусматривает их градацию на две группы: осуществляющих ОРД и контролирующих либо надзирающих за ней. В первой группе различают должностных лиц, которые полномочны осуществлять ОРД: а) в полной мере; прежде всего, ими являются штатные (кадровые) оперативники, которые работают с лицами, оказывающими содействие ОРО; б) не в полной мере, или частично: к ним относятся штатные (кадровые) сотрудники оперативно-поисковых и оперативнотехнических подразделений ОРО; внештатные оперативники; следователи; должностные лица — органы дознания; операторы связи. 54 Внештатный оперативный сотрудник — гражданин России, не состоящий в штате какого-либо ОРО и привлеченный на добровольной основе к ОРД. Ему выдается удостоверение установленного образца, на него возлагаются определенные обязанности и предоставляются соответствующие права. Институт внештатного оперативного сотрудника активно используется некоторыми ОРО. Так, внештатные сотрудники привлекаются к охране Государственной границы РФ и выполнению задач обеспечения контроля за соблюдением режима Государственной границы, пограничного режима и режима в пунктах пропуска через Государственную границу, а также к участию в розыске лиц, пытающихся совершить или совершивших незаконное пересечение Государственной границы (см. п. 1 и 3 Порядка привлечения граждан к охране Государственной границы РФ, утвержденного постановлением Правительства РФ от 15 апреля 1995г. № 339). Следователь — должностное лицо, на которое уголовнопроцессуальным законом возложено производство предварительного следствия, которое проводят следователи прокуратуры, ОВД, органов ФСБ России (ст. 125 УПК). Нормативно-юридический статус следователя определен в УПК и ФЗ «Об ОРД» (применительно к ОРД). В ОРД следователь полномочен давать ОРО поручения, которые могут выступать в качестве юридического основания для проведения ОРМ (при условии, если они даны по уголовным делам, находящимся в производстве следователя); руководить следственно-оперативной группой (участвовать в ней); давать уголовно-правовую оценку оперативной информации, и др. Должностные лица органа дознания осуществляют в предусмотренном уголовно-процессуальным законодательством порядке дознание, т.е. одну из двух форм предварительного расследования уголовных дел (кроме предварительного следствия). Ими являются: а) командиры воинских частей, соединений и начальники военных учреждений — по делам о всех преступлениях, совершенных подчиненными им военнослужащими, а также военнообязанными во время прохождения ими сборов; по делам о преступлениях, совершенных рабочими и служащими Вооруженных Сил РФ в связи с исполнением служебных обязанностей или в расположении части, соединения, учреждения; б) начальники исправительных учреждений, следственных изоляторов — по делам о преступлениях против установленного порядка несения службы, совершенных сотрудниками этих учреждений, а равно по делам о преступлениях, совершенных в расположении указанных учреждений; в) капитаны морских су- 55 дов, находящихся в дальнем плавании; г) начальники зимовок в период отсутствия транспортных связей с зимовкой. Органы дознания в целях обнаружения преступлений и лиц, их совершивших, обязаны принимать необходимые оперативнорозыскные меры (ч.1 ст. 118 УПК). Оператор связи — физическое (или юридическое) лицо, имеющее право на предоставление услуг электрической или почтовой связи (см. ст. 1 Федерального закона от 16 февраля 1995г. № 15-ФЗ «О связи»). Согласно ст. 14 «Взаимодействие предприятий связи с органами, осуществляющими ОРД» Закона о связи операторы связи, независимо от ведомственной принадлежности и форм собственности, действующие на территории России, при разработке, создании и эксплуатации сетей связи обязаны в соответствии с законодательством России оказывать содействие и предоставлять органам, осуществляющим ОРД, возможность проведения ОРМ на сетях связи, принимать меры к недопущению раскрытия организационных и тактических приемов проведения указанных мероприятий. Во второй группе различают должностных лиц, которые имеют следующие полномочия: а) надзирать за исполнением законов ОРО; ими является Генеральный прокурор РФ и уполномоченные им прокуроры; б) осуществлять контроль за ОРД; в данной группе принято выделять две подгруппы должностных лиц: тех, кто проводит внешний контроль, и тех, кто осуществляет контроль внутри конкретного ОРО; этими должностными лицами являются сотрудники инспектирующих подразделений и руководители ОРО. § 2. Оперативник как основное должностное лицо, непосредственно осуществляющее оперативно-розыскную деятельность Оперативник — это состоящее в штате оперативного подразделения правоохранительного органа или специальной службы России должностное лицо, непосредственно полностью или частично осуществляющее ОРД на основании и в соответствии с действующим федеральным законодательством. Оперативник обладает соответствующим юридическим статусом, т.е. совокупностью прав и свобод, гарантированных государством, а также обязанностями и ответственностью, установленными ФЗ «Об ОРД», законодательными и иными нормативными правовыми актами России. 56 Оперативники обладают правами и свободами человека и гражданина с некоторыми ограничениями (обусловленными особенностями ОРД), которые установлены законами России. Так, оперативником может быть лицо, обладающее гражданством только России. Кроме того, в соответствии со ст. 1 Федерального закона «О статусе военнослужащих» на оперативников-военнослужащих распространяются ограничения, вытекающие из статуса военнослужащего, а оперативники ОВД как сотрудники милиции ограничены в некоторых общегражданских правах (в частности, согласно ст. 28 Закона о милиции прекращение работы сотрудником милиции, как средство разрешения коллективного трудового спора запрещено). Классификация оперативников. Известны различные критерии для классификации этих должностных лиц. Назовем основные: 1. По принадлежности к соответствующему ОРО различают оперативников: ОВД (сотрудников уголовного розыска, подразделений по борьбе с организованной преступностью, экономическими преступлениями и т.п.); органов ФСБ России (контрразведчиков территориальных органов, органов безопасности в войсках и др.) и т.д. Вне зависимости от ведомственной принадлежности все оперативники согласно нормам ФЗ «Об ОРД» обладают равными полномочиями в ОРД. 2. Оперативники, состоящие в штате (на соответствующей должности, как гласной, так и негласной) и внештатные оперативники. 3. По характеру проведения ОРМ различают оперативников: - так называемых агентуристов, т.е. работающих в основном с агентами; - осуществляющих личный сыск, т.е. непосредственно (как гласно, так и конфиденциально) ищущих и выявляющих преступления и лиц, их совершивших; - сотрудников подразделений наружного наблюдения; - сотрудников оперативно-технических подразделений; оперативников-аналитиков (новая специализация). 4. По объему предоставленных полномочий различают оперативников (исполнителей) и руководителей. Полномочия и ответственность оперативника. В ОРД на оперативников возлагаются соответствующие обязанности и им предоставляются права для достижения целей ОРД и решения ее задач. Эти обязанности и права во многом идентичны обязанностям и правам ОРО. Вместе с тем в ФЗ «Об ОРД» выделены следующие специфические полномочия оперативников: 57 - при проведении ОРМ они должны обеспечивать соблюдение прав человека и гражданина на неприкосновенность частной жизни, личную и семейную тайну, неприкосновенность жилища и тайну корреспонденции (ч. 1 ст. 5); - оперативники не вправе: проводить ОРМ в интересах какойлибо политической партии, общественного и религиозного объединения; принимать негласное участие в работе федеральных органов государственной власти, органов государственной власти субъектов Федерации и органов местного самоуправления, а также в деятельности зарегистрированных в установленном порядке и не запрещенных политических партий, общественных и религиозных объединений в целях оказания влияния на характер их деятельности; разглашать сведения, которые затрагивают неприкосновенность частной жизни, личную и семейную тайну, честь и доброе имя граждан и которые стали известными в процессе проведения ОРМ, без согласия граждан, за исключением случаев, предусмотренных федеральными законами (ч. 8 ст. 5); - оперативные работники решают задачи посредством личного участия в организации и проведении ОРМ, используя помощь должностных лиц и специалистов, обладающих научными, техническими и иными специальными знаниями, а также отдельных граждан с их согласия на гласной и негласной основе (ч. 5 ст. 6); причем никто не вправе вмешиваться в их законные действия, за исключением лиц, прямо уполномоченных на то федеральным законом (ч. 2 ст. 16); в частности, должностное лицо, уполномоченное на осуществление ОРД, в ходе проведения ОРМ подчиняется только непосредственному и прямому начальнику; при получении приказа или указания, противоречащего закону, должностное лицо обязано руководствоваться законом (ч. 3 ст. 16); - оперативные работники негласно внедряются в интересующий их объект только на основании постановления, утвержденного руководителем ОРО (ч. 5 ст. 8); - используют в целях конспирации документы, зашифровывающие их личность (п. 4 ст. 15); - полномочны вынужденно причинять вред правоохраняемым интересам при защите жизни и здоровья граждан, их конституционных прав и законных интересов, а также для обеспечения безопасности общества и государства от преступных посягательств (ч. 4 ст. 16). Кроме того, в ст. 15 ФЗ об ОРД предусмотрено, что законные требования должностных лиц ОРО обязательны для исполнения физическими и юридическими лицами, к которым такие требования 58 предъявлены (ч. 2), а неисполнение их законных требований либо воспрепятствование законному осуществлению ОРД влекут ответственность, предусмотренную законодательством России (ч. 3). В случае неисполнения обязанностей или превышения прав оперативники привлекаются к ответственности согласно российскому законодательству. Юридическая характеристика руководителя оперативного подразделения. Таким руководителем является должностное лицо, которое назначено (уполномочено) в соответствии с федеральным законом и (или) ведомственным нормативным актом на определенную управленческую должность и руководит подчиненными; организует работу по осуществлению ОРД и контролирует ее исполнение (включая принятие решений влекущих юридически значимые последствия, в том числе ограничение конституционных прав человека и гражданина); несет ответственность за качество исполнения. Перечень должностных лиц, относящихся в ОРД к руководителям, устанавливается согласно ФЗ «Об ОРД» в соответствующих нормативных правовых актах конкретных ОРО. Полномочия руководителя в ОРД относительно всех иных категорий оперативников наиболее широки и значимы, поэтому специально раскроем их. Обязанности и права руководителя ОРО, установленные ФЗ «Об ОРД». Персонифицированные полномочия руководителя определены для двух важных аспектов ОРД. Во-первых, в Законе определены его так называемые общие полномочия. Как ответственное должностное лицо он может предпринимать следующие деймтвия: - определяет в конкретном ОРО перечень оперативных подразделений, правомочных осуществлять ОРД, их функции, структуру и организацию работы (ч. З ст. 13); - устанавливает порядок расходования ОРО выделяемых из федерального бюджета финансовых средств, предназначенных для обеспечения ОРД (ч. 1 ст. 19), и контролирует их расходование (ч. 3 ст. 19); - по требованию уполномоченных на то прокуроров представляет им соответствующие оперативно-служебные документы (ч. 2 ст. 21). Во-вторых, в ФЗ «Об ОРД» установлены случаи принятия руководителем документально оформленных решений (постановлений), как правило, относительно осуществления ОРМ (так называемые кон- 59 кретные полномочия руководителя). Так, руководитель ОРО обладает следующими полномочиями: - в экстренных ситуациях выносит мотивированное постановление о проведении ОРМ, предусмотренных ч. 2 ст. 8 ФЗ «Об ОРД» (ч. 3 ст. 8); - утверждает постановление с разрешением прослушивания переговоров, ведущихся с телефонов лиц, для которых возникла угроза жизни, здоровью, собственности (ч. 4 ст. 8); - утверждает постановление с разрешением проведения проверочной закупки или контролируемой поставки предметов, веществ и продукции, свободная реализация которых запрещена либо оборот которых ограничен, а также оперативного эксперимента или оперативного внедрения должностных лиц органов, осуществляющих ОРД, а равно лиц, оказывающих им содействие (ч. 5 ст. 8); - выносит мотивированное постановление, которое служит основанием для решения судьей вопроса о проведении ОРМ, ограничивающего конституционные права граждан, указанные в ч. 1 ст. 9 (ч. 2 ст. 9); - утверждает постановление, которое служит основанием для представления результатов ОРД органу дознания, следователю или в суд (ч. 3 ст. 11); - выносит постановление, которое служит основанием для рассекречивания ряда сведений, составляющих в ОРД государственную тайну (ч. 1 ст. 12). Ответственность руководителя оперативного подразделения ОРД. Согласно ст. 22 ФЗ «Об ОРД» руководитель несет персональную ответственность за соблюдение законности при организации и проведении ОРМ. Ее следует понимать в двух аспектах: а) как последствие неисполнения или ненадлежащего исполнения руководителем возложенных на него ФЗ «Об ОРД» обязанностей (негативная ответственность) и б) как специфическую юридическую обязанность (позитивная ответственность). Негативная ответственность означает, что в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения своих обязанностей руководитель будет привлечен к юридической ответственности. Позитивная ответственность - это понимание социальной и государственной значимости своих действий и образцовое их исполнение. Ответственность руководителя оперативного подразделения в позитивном смысле означает гарантированное лично им решение задач ОРД, достижение положительных результатов в работе, а также доб- 60 ровольное осознанное исполнение необходимости (своих обязанностей). Законодатель подчеркивает, что руководители ОРО несут ответственность за соблюдение законности при организации и проведении ОРМ (ст. 22 ФЗ «Об ОРД»). Тем самым они ответственны как за организацию ОРД в целом, так и за соблюдение законности при организации и проведении конкретных ОРМ. §3. Нормативно-правовая защита должностных лиц оперативно-розыскных органов В целом такая защита есть предусмотренная оперативнорозыскным законодательством и некоторыми иными нормативными правовыми актами система правовых норм, которая призвана обеспечить безопасность и эффективность деятельности оперативников и иных участников ОРД по решению поставленных задач, а также законность решений и ОРМ в отношении лиц, объектов оперативной заинтересованности; их социальную защищенность, а в случае совершения правонарушения — возмещение вреда. Классификация нормативно-правовой защиты должностных лиц оперативно-розыскных органов. С учетом различных критериев выделяют несколько оснований для классификации мер такой защиты. Во-первых, в зависимости от сферы реализации норм известно два блока мер: а) их социальной защиты (право на денежное содержание, обеспечение жилой площадью, телефоном, государственное страхование, отдых, пенсию, возмещение причиненного им вреда и др.); б) защиты юридического статуса (правовой защиты). В соответствии с Конституцией (ст. 2) правовая защита должностных лиц ОРО является функцией государства и предусматривает закрепление в законах и иных нормативных правовых актах льгот, гарантий и компенсаций этим лицам и иных мер их социальной защиты, а также правовой механизм их реализации. Социальная защита субъектов ОРД также является функцией государства и предусматривает реализацию их прав, льгот, гарантий и компенсаций органами государственной власти (включая оперативнорозыскные) и местного самоуправления; совершенствование механизмов и институтов социальной защиты должностных лиц; охрану их жизни и здоровья, а также иные меры, направленные на создание условий жизни и деятельности, соответствующие характеру ОРД и ее роли в защите человека, общества и государства от преступных посягательств. 61 В зависимости от фиксации в том или ином нормативном правовом акте различают две группы предписаний, содержащих гарантии социальной и правовой защиты должностных лиц ОРО: а) изложенные в ФЗ «Об ОРД» и б) включенные в некоторые законодательные и иные нормативные правовые акты согласно отсылочным (бланкетным) нормам ФЗ «Об ОРД». Непосредственно в ФЗ «Об ОРД» меры правовой защиты оперативников зафиксированы прежде всего в ст. 16, а также в некоторых других (ч. 5 и 7 ст. 5, ч. 5 ст. 8, ч. 3, 7 ст. 9, ч. 1-4 ст. 12, п. 6 ст. 14, ч. 2,3 ст. 15, ч. З ст. 19 и ч. 3, 4 ст. 21), социальной, например, в ч. 5 ст. 16 и п. 16 ст. 14. 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. Вопросы для самопроверки Дайте определение должностного лица. Дайте классификацию должностных лиц в ОРД. Дайте определение оперативника и его юридического статуса. Назовите классификацию оперативников. Охарактеризуйте полномочия руководителя ОРО. Юридическая характеристика руководителя оперативного подразделения. Раскройте содержание вопроса «Классификация нормативноправовой защиты должностных лиц оперативно-розыскных органов». Перечислите нормы социальной и правовой защиты должностных лиц оперативно-розыскных органов. 2.4. Лица, привлекаемые к участию в оперативнорозыскной деятельности § 1. Понятие и классификация лиц, содействующих оперативно-розыскным органам Во-первых, необходимо уяснить определение лица, содействующего ОРО. Таким лицом является всякий дееспособный человек, привлеченный к подготовке или проведению ОРМ, т.е. предоставляющий информацию ОРО (оперативнику) или иным образом участвующий в решении конкретных задач ОРД и в данной связи наделенный соответствующими полномочиями, который подлежит социальной и правовой защите, а также ответственности в случае нарушения взятых обязательств. «Привлечение» означает побуждение лица принять участие в осуществлении ОРМ. Отсюда следует, во-первых, что предложение о 62 сотрудничестве должно исходить, как правило, от ОРО и, во-вторых (самое существенное), что окончательное решение о возможности использования лица в ОРМ принимает только ОРО (в лице своих должностных лиц), но не привлекаемое лицо. В зависимости от различных критериев среди привлекаемых лиц выделяют несколько групп. По степени участия в ОРД различают основную группу (агент, доверенное лицо и др.) и дополнительную (специалист, переводчик и др.). Специалист — лицо, обладающее научными, техническими или иными специальными знаниями, умениями и навыками, привлекаемое оперативником в соответствии с оперативно-розыскным законодательством для участия в ОРМ в целях оказания содействия в собирании, исследовании, оценке и использовании фактической информации, необходимой для решения задач ОРД. По форме оказания содействия ОРО привлекаемые лица классифицируются на тех, кто содействует только негласно (агент), только гласно (доверенное лицо, дружинник и др.) и в смешанной форме (специалист, переводчик и др.). По способам (этапам) использования деление происходит на лиц, подготавливающих ОРМ и непосредственно участвующих в его проведении. По длительности содействия (в зависимости от срока решения конкретной задачи ОРД) различают разовое оказание помощи, кратковременное содействие (например, участие в оперативно-розыскном обеспечении производства по конкретному уголовному делу) и сотрудничество на долговременной основе (как правило, агент). § 2. Основание и общие условия для привлечения лица к участию в оперативно-розыскной деятельности Единственным основанием является исходящая из принципов ОРД и нормативно определенная законодателем объективная необходимость достижения целей и решения задач ОРД. Все иные возможные основания для привлечения лица к участию в ОРД незаконны. Среди общих условий выделяют две группы: основные, или обязательные, и факультативные. Известны три основных условия, которые выработаны теорией или нормативно закреплены в ФЗ «Об ОРД». Во-первых, к участию в ОРД можно привлекать только физическое лицо, но не юридических лиц, какие-либо общественные организации и т.п. 63 Во-вторых, такое привлечение должно происходить индивидуально, на конфиденциальной основе. Не разрешается привлекать граждан на «общем собрании», одновременно двух и более лиц. В-третьих, согласно ст. 17 ФЗ «Об ОРД» требуется согласие лица. Согласие — это утвердительный ответ на предложение (просьбу) оперативника оказывать помощь или, наоборот, просьба лица разрешить ему помогать в случае инициативного обращения в ОРО. При даче согласия лицо должно действовать с пониманием, умышленно. Оно всегда должно осознавать значимость принимаемого решения и предвидеть возможность наступления соответствующих последствий в результате выражения согласия (так называемый интеллектуальный момент согласия). Вместе с тем желание лица (так называемый волевой момент согласия) может быть выражено как непосредственно, так и опосредованно. В первом случае лицо к последствиям выраженного согласия относится активно, желает их наступления (сотрудничать с ОРО). Во втором — пассивно, т.е. не желает, но сознательно допускает сотрудничество, при этом его воля направлена на достижение какой-либо иной цели, а сотрудничество воспринимается как средство ее достижения (например, получение какой-либо услуги, в частности стремление улучшить условия своего содержания в уголовно-исправительном учреждении). Инициатива о возможном сотрудничестве может исходить от оперативника. Однако решение принимает привлекаемое лицо, и это решение должно быть выражено недвусмысленно, утвердительно (в частности, именно поэтому сообщения от анонимов не должны признаваться содействием, которое соответствует требованиям, предъявляемым к лицу согласно ст. 17 ФЗ «Об ОРД»). Для получения у любого лица согласия ОРО (оперативники) не вправе использовать физическое или психологическое насилие. Следует отличать направленность умысла лица при выражении согласия от мотивов, которыми он при этом руководствовался. Мотивация сотрудничества с ОРО, т.е. внутренние причины, которые побуждают лицо к принятию решения о сотрудничестве, не носит определяющего характера и может быть различной. Например, это может быть желание исполнить общественный и гражданский долг, материальная заинтересованность. Часто такая активная позиция возникает при деятельном раскаянии. Однако любой мотив сотрудничества должен сочетаться у лица с осознанием принципиальной возможности отказаться от оказания помощи, избежать ее. Форма выражения согласия определяющего значения не имеет (допустима устная, документально оформленная и др.). 64 Факультативные условия привлечения лица к подготовке или проведению ОРМ. Они называются так потому, что относятся не ко всем привлекаемым лицам, а только к тем, кто изъявил желание оказывать содействие на конфиденциальной основе. Первым из этих условий является сохранение в тайне конфиденциальности сотрудничества, вторым — заключение контракта. В частности, для реализации права на заключение контракта, которое имеет каждое лицо, привлекаемое к сотрудничеству на негласной основе, оперативник обязан сообщить лицу, привлекаемому к конфиденциальному сотрудничеству, о предоставленной ФЗ «Об ОРД» возможности заключения последним контракта. § 3. Агент как основное лицо, привлекаемое к участию в оперативно-розыскной деятельности Согласно ч. 1 ст. 17 ФЗ «Об ОРД» отдельные лица могут с их согласия привлекаться к подготовке или проведению ОРМ с сохранением по их желанию конфиденциальности содействия органам, осуществляющим ОРД. Одной из двух предусмотренных ФЗ «Об ОРД» форм содействия выступает конфиденциальное сотрудничеств. Оно представляет собой правовое отношение между уполномоченным на то ОРО в лице должностного лица (оперативника) и отдельным человеком, изъявившим согласие оказывать осуществлению ОРД и достижению ее целей содействие на доверительной и негласной основе и, возможно, определенных условиях (условия могут быть оговорены в контракте. Агентом (от лат. Agens, род. п. Agentis - действующий) является человек, который в соответствии с оперативно-розыскным законодательством конфиденциально сотрудничает с ОРО. Это сотрудничество должно происходить исключительно для достижения целей ОРД и решения ее задач. Агент должен располагать сыскными возможностями и обладать соответствующими личными качествами. Он специально готовится для выполнения заданий. Закрепление конфиденциального сотрудничества происходит путем его оформления. ФЗ «Об ОРД» не устанавливает какой-либо единой формы, следовательно, она может быть любая. Наиболее типичными на практике являются устная договоренность, подписка о сотрудничестве лица с конкретным ОРО (расписка) и контракт. Права, обязанности и юридическая ответственность агента. Конфиденциальность как специфическое правовое отношение между двумя сторонами (представителем государства и гражданином) харак- 65 теризуется наличием определенных обязанностей и прав у обеих сторон, а также соответствующей ответственности. В частности, у агента кроме общих прав и обязанностей, характерных для всех лиц, оказывающих содействие, и закрепленных в ст. 17 и других статьях ФЗ «Об ОРД» (см. ч. 5 ст. 6, ч. 4 ст. 16 и ч. 5 ст. 18), возникают и специфические, так называемые исключительные права и обязанности. Они изложены либо в некоторых статьях ФЗ «Об ОРД», либо предусматриваются в контракте. Непосредственно в ФЗ «Об ОРД» указаны следующие права агентов: - на заключение контракта с органом, осуществляющим ОРД (ч. 2 ст. 17); - на расшифровку; так, предание гласности сведений о лицах, внедренных в ОПГ, а также о лицах, оказывающих или оказывавших ОРО содействие на конфиденциальной основе, допускается лишь с их согласия в письменной форме и в случаях, предусмотренных федеральными законами (ч. 2 ст. 12), а сведения об этих лицах представляются соответствующим прокурорам только с их письменного согласия, за исключением случаев, требующих их привлечения к уголовной ответственности (ч. 3 ст. 21); - на исчисление трудового стажа и пенсионное обеспечение; так, период сотрудничества граждан по контракту с органами, осуществляющими ОРД, в качестве основного рода занятий включается в трудовой стаж граждан. Указанные лица имеют право на пенсионное обеспечение в соответствии с российским законодательством (ч. 6 ст. 18); - на единовременное пособие и пенсию по инвалидности, так, при получении лицом, сотрудничающим по контракту с ОРО, травмы, ранения, контузии, увечья, наступивших в связи с его участием в проведении ОРМ и исключающих для него возможность дальнейшего сотрудничества с ОРО, указанному лицу из средств соответствующего бюджета выплачивается единовременное пособие в размере пятилетнего денежного содержания и в установленном законом порядке назначается пенсия по инвалидности (ч. 9 ст. 18). Для лица, изъявившего желание оказывать содействие в осуществлении ОРМ на конфиденциальной основе, законодатель установил две обязанности. Первая состоит в том, что лицо должно сохранять в тайне сведения, ставшие ему известными в ходе подготовки или проведения ОРМ (см. ч.1 ст. 17 ФЗ «Об ОРД»). Она обусловлена принципом конспирации и сутью конфиденциального сотрудничества, в ходе которого лицо становится обладателем конфиденциальной ин- 66 формации. Вторая — не предоставлять заведомо ложную информацию (см. ч. 1 ст. 17 ФЗ «Об ОРД»). Она связана, с одной стороны, с необходимостью не допустить оговора кого-либо, а с другой, — не допустить отвлечения оперативных сил и средств на ложный объект, т.е. направить ОРО по ложному следу, заведомо не позволяющему решить конкретную задачу ОРД и достичь цели — обеспечить защиту охраняемого объекта от преступных посягательств. Предоставление заведомо ложной информации агентом является разновидностью фальсификации информации. В данном случае заведомая ложность сведений означает следующее: агент сознает, что сообщает оперативнику информацию, которая полностью или частично не соответствует действительности, предвидит, что своим сообщением вводит в заблуждение ОРО (оперативника), и желает таким образом ввести его в заблуждение. Однако нет оснований для такой оценки, полученной от агента, хотя и не соответствующей действительности (полностью или частично) информации, но оцененной им так в силу добросовестного заблуждения. Особо отметим, что сообщение агентом оперативнику информации (в любой форме), в которой изложены заведомо ложные сведения о совершении кем-либо преступления, следует квалифицировать как заведомо ложный донос, а лицо, совершившее это преступление, подлежит уголовной ответственности (см. ст. 306 УК РФ). Кроме того, подлежит правовой оценке ситуация, в которой агент, участвуя в осуществлении ОРМ, может получить достоверные сведения о готовящемся или совершенном преступлении, однако по той или иной причине умышленно скроет их от оперативника. В такой ситуации поведение агента может послужить не только основанием для прекращения с ним сотрудничества, но и при определенных обстоятельствах основанием для его привлечения к уголовной ответственности по ст. 316 УК РФ за укрывательство преступления. Отметим и то, что для оперативников и ОРО в данной связи также возникают обязанности, среди них такие, как защита сведений об агентах (функционирующих в информационных системах, ДОУ и т.п.), сведение к минимуму числа должностных лиц, знающих личности агентов, разработка и исполнение специальных правил конспирации в работе с агентами в соответствии с установленным, ведомственными нормативными актами, порядком, и др. 67 § 4. Нормативно-правовая защита лиц, оказывающих содействие оперативно-розыскным органам Вначале необходимо уяснить классификацию мер защиты лиц, оказывающих содействие в осуществлении ОРД. С учетом различных критериев выделяют несколько оснований для классификации мер защиты этих лиц. В зависимости от сферы реализации норм известно два блока мер, а именно их правовая и социальная защита. В зависимости от фиксации в том или ином правовом источнике различают три группы предписаний, содержащих гарантии социальной и правовой защиты этих лиц: а) изложенные в ФЗ «Об ОРД»; б) зафиксированные в некоторых законодательных и иных нормативных правовых актах согласно бланкетным нормам ФЗ «Об ОРД» (например, ч. 7 ст. 18); в) содержащиеся в конкретном контракте. Меры защиты лиц, оказывающих содействие в осуществлении ОРД, изложенные в ФЗ «Об ОРД». Непосредственно в ФЗ «Об ОРД» эти меры зафиксированы как в предписаниях ст. 18 (ч. 2, 3 и 4), так и в некоторых других (ч. 3, 4 и 5 ст. 5, ч. 3 и 5 ст. 6, ч. 4, 5 и 8 ст. 8, ч. 3 ст. 9, ч. 1 и 2 ст. 12, п. 1 ст. 14, п. 4 ч. 1 ст. 15, п. 4 ст. 16, ч. 1 и 2 ст. 17, ч. З ст. 21). Меры социальной защиты агентов и других лиц изложены в ФЗ «Об ОРД» аналогичным образом. Так, согласно п. 1 ст. 14 ОРО обязаны принимать все необходимые меры по защите собственности лиц, оказывающих им содействие, а в соответствии с п. 6 ст. 14 обязаны в порядке, установленном российским законодательством, обеспечить безопасность и сохранность имущества как лица, оказывающего им содействие, так и членов его семьи и близких. Важнейшей мерой правовой защиты выступает нахождение этой категории лиц под защитой государства (ч. 1 ст. 18 ФЗ «Об ОРД»). Это означает, что государство в лице своих представителей (соответствующих оперативников и ОРО) обязуется выполнять все предусмотренные ФЗ «Об ОРД» и иными нормативными правовыми актами правила, предназначенные обеспечить законные права и интересы такого лица. Под защиту государства берется каждое лицо, которое, вопервых, в той или иной форме оказывает помощь ОРО (гласно или конфиденциально), во-вторых, вне зависимости от продолжительности оказания содействия (кратковременно, длительно) и, в-третьих, вне зависимости от времени оказания содействия (помощь в настоящее время или сотрудничество в прошлом). Спектр правовых мер по оказанию социальной помощи конфидентам весьма широк. Нормативные акты различных ОРО предусмат- 68 ривают дополнительные социальные гарантии конфидентам, участвующим в оперативном внедрении. Например, конфиденты, подготавливаемые для долговременного внедрения в ОПГ, а также в окружение к лицам, подозреваемым в совершении тяжких и особо тяжких преступлений, могут направляться в лечебно-профилактические учреждения ведомств, имеющих оперативные подразделения, для определения психологического состояния. Данное мероприятие проводится не только с целью определения возможности выполнения предстоящего задания, но и как профилактическая мера, позволяющая выявить и не допустить внедрения лиц со слабой или ослабленной нервной системой, предупредить возможные неблагоприятные последствия для их здоровья. Если в процессе выполнения специальных заданий, внедрявшиеся лица испытали стресс или большие психологические перегрузки, они направляются в вышеназванные учреждения для медикопсихологической реабилитации на срок от 10 до 30 суток. При необходимости санаторно-курортного лечения путевки таким конфидентам, не имеющим иного основного места работы и права льготного приобретения путевок из иных источников, при наличии соответствующих медицинских рекомендаций на санаторнооздоровительное лечение приобретаются и выдаются бесплатно. При возникновении реальной угрозы противоправного посягательства на жизнь, здоровье или имущество частных лиц в связи с их содействием оперативным подразделениям, а равно членов их семей и близких эти подразделения, выступающие от имени государства, обязаны принять необходимые меры по предотвращению противоправных действий, установлению виновных и привлечению их к ответственности, предусмотренной законодательством Российской Федерации. Обеспечение безопасности и сохранности имущества своих сотрудников и конфидентов, членов их семей и близких от преступных посягательств также входит в обязанности ОРО. При получении лицом, сотрудничающим по контракту с оперативными подразделениями, травмы, ранения, контузии, увечья, наступивших в связи с его участием в проведении ОРМ и исключающих для него возможность дальнейшего сотрудничества, указанному лицу выплачивается единовременное пособие определенного размера и в установленном законом порядке назначается пенсия по инвалидности. В случае гибели конфидента в связи с участием в проведении ОРМ семье пострадавшего и лицам, находящимся на его иждивении, 69 выплачивается единовременное пособие и в установленном законом порядке назначается пенсия по случаю потери кормильца. Помимо этого в случае продолжительной болезни или материального затруднения активно сотрудничающим конфидентам (всем категориям негласных сотрудников) может выдаваться единовременное пособие (материальная помощь) в размерах, установленных ведомственными нормативными актами. Оперативные подразделения могут, в зависимости от характера и вида оказываемого им содействия, устанавливать и осуществлять выдачу конфидентам ежемесячного денежного содержания, разовых вознаграждений, пособий и иных поощрительных выплат. Размер вознаграждения дифференцируется с учетом региональных особенностей и предусматривает надбавки за непрерывную работу в районах Крайнего Севера, приравненных к ним местностях, а также районные коэффициенты, коэффициенты за работу в безводных и высокогорных местностях. При утрате трудоспособности, в случае болезни (не свыше четырех месяцев), беременности (дородовой и послеродовой отпуска), а также за период частично оплачиваемого отпуска по уходу за ребенком конфиденту, не имеющему основного места работы, выплачивается ежемесячное денежное содержание в порядке, установленном трудовым законодательством для рабочих и служащих. При необходимости организации переезда конфидентов, сотрудничающих по контракту, на постоянное жительство в другой район (город) им в установленном порядке может быть выдано пособие в пределах сумм возмещения расходов, предусмотренных законодательством для рабочих и служащих при переезде их на работу в другую местность. В соответствии со ст. 18 ФЗ «Об ОРД» к мерам социальной и правовой защиты конфидентов относится и их право на пенсионное обеспечение. Период сотрудничества конфидентов с ОРО по контракту в качестве основного рода занятий включается в их трудовой стаж. 1. 2. 3. 4. Вопросы для самопроверки Дайте определение лица, содействующего ОРО. Назовите классификацию лиц привлекаемых к участию в ОРД. Охарактеризуйте основание для привлечения лица к участию в ОРД. Перечислите общие условия для привлечения лица к участию в ОРД. 70 5. Дайте понятие агента ОРО. 6. Дайте классификацию мер защиты лиц, оказывающих содействие в осуществлении ОРД. 7. Обоснуйте необходимость привлечения граждан к участию в проведении ОРМ. 2.5. Субъекты, контролирующие ОРД и надзирающие за ней § 1. Понятие субъектов, контролирующих ОРД и надзирающих за ней Вначале необходимо уяснить, определение субъектов, контролирующих ОРД и надзирающих за ней. Этими субъектами являются государственные органы и их должностные лица, наделенные законодателем функцией контроля за организацией, обеспечением и (или) осуществлением ОРД, а равно Генеральный прокурор РФ и уполномоченные им прокуроры, наделенные законодателем функцией надзора за исполнением ОРО законов Российской Федерации. Реализуя специфические функции в ОРД (функции контроля и надзора), эти субъекты исполняют предусмотренные российским законодательством обязанности и пользуются соответствующими правами. Классификация субъектов, контролирующих ОРД и надзирающих за ней. Всех этих субъектов классифицируют в зависимости от трех основных критериев. Во-первых, их группируют по функциям. Таких групп две: а) субъекты, контролирующие ОРД (реализующие функцию контроля); б) субъекты, надзирающие за исполнением законов в ОРД (реализующие функцию прокурорского надзора). Согласно законодательству за реализацией законов в ОРД надзирают Генеральный прокурор РФ и уполномоченные им прокуроры (см. ч. 1 ст. 21 ФЗ «Об ОРД»). Во-вторых, по сфере осуществления предоставленных «контролерам» полномочий различают субъектов, которые проводят внешний контроль и надзор (иначе — вневедомственный) и внутренний контроль (иначе — ведомственный). В соответствии с ФЗ «Об ОРД» ведомственный контроль осуществляют руководители ОРО (см. ч. 3 ст. 19 и ст. 22) и должностные лица специальных контролирующих подразделений ОРО (инспекторских, организационных, кадровых и др.). 71 В-третьих, всех субъектов, контролирующих ОРД и надзирающих за ней, делят на юридических и физических лиц. Первыми являются соответствующие государственные органы (их подразделения), вторыми — их должностные лица (например, руководитель ОРО, прокурор). § 2. Субъекты, осуществляющие внешний контроль в области ОРД Вначале необходимо уяснить, что вневедомственный контроль за ОРД, осуществляемый перечисленными в ст. 20 ФЗ «Об ОРД» субъектами, является контролем со стороны федеральных органов государственной власти Российской Федерации. Он выражается в системе наблюдения и проверки соответствия деятельности уполномоченных органов и должностных лиц государства задачам, принципам и правилам, установленным ФЗ «Об ОРД» и принятыми в его исполнение подзаконными актами. Конечная цель данного контроля состоит в том, чтобы не допустить в ОРД отклонений от установленных нормативов, а при необходимости — скорректировать деятельность соответствующих органов и должностных лиц, устранить препятствия на пути их эффективной работы. Субъекты внешнего контроля за ОРД. Согласно ФЗ «Об ОРД» этот контроль за ОРД в пределах полномочий, определяемых Конституцией, федеральными конституционными законами и федеральными законами, осуществляют Президент РФ (см. ст. 20), Федеральное Собрание РФ (см. ст. 20), Правительство РФ (см. ст. 20), судья, санкционирующий ОРМ, влекущие ограничение конституционных прав граждан; уполномоченные на то прокуроры; представители Минфина России, уполномоченные на проведение финансового контроля (см. ч. 3 ст. 19). Общие положения контроля субъектов законодательной и исполнительной власти за ОРД. Президент РФ осуществляет контроль за ОРД в пределах полномочий, определяемых Конституцией, федеральными конституционными законами и федеральными законами. Согласно ст. 80—90 Конституции Президент РФ наделен широкими полномочиями, но за которые он не вправе выходить. Важнейшей функцией Президента РФ является то, что он выступает гарантом Конституции, прав и свобод человека и гражданина. В установленном Конституцией порядке он принимает меры по охране суверенитета России, ее независимости и государственной целостности (см. ч. 2 ст. 80). 72 В частности, в круг основных полномочий Президента РФ в сфере обеспечения безопасности России входит следующее: он формирует и возглавляет Совет Безопасности РФ, статус которого определяется федеральным законом (см. п. «ж» ст. 83); при обстоятельствах и в порядке, предусмотренных федеральным конституционным законом, он вводит на территории России или в отдельных ее местностях чрезвычайное положение с незамедлительным сообщением об этом Совету Федерации и Государственной Думе (см. ст. 88). Президент РФ как высшее должностное лицо государства осуществляет стратегический контроль за деятельностью федеральных министерств и ведомств, в функции которых входит организация и осуществление ОРМ, практическое исполнение ФЗ «Об ОРД». В ходе его оцениваются следующие факторы: полнота и эффективность исполнения Закона в целом на территории России и в разрезе соответствующих министерств и ведомств; соответствие ведомственных схем организации ОРД задачам успешной борьбы с преступностью в реальных условиях оперативной обстановки, складывающейся в стране; состояние подзаконной правовой базы ОРД, ее соответствие федеральному законодательству; общий уровень профессионализма субъектов ОРД; выполнение государственными органами и органами местного самоуправления гарантий правовой и социальной защиты, установленных для субъектов ОРД. Президентскому контролю подлежит также исполнение изданных им правовых актов и поручений по вопросам, связанным с ОРД. Рабочим аппаратом, с помощью которого Президент РФ выполняет контрольные функции, является Главное контрольное управление (ГКУ) Президента РФ. В соответствии с положением о нем оно призвано проверять исполнение федеральными органами исполнительной власти, их должностными лицами федеральных законов, указов и распоряжений Президента РФ и готовить на этой основе информацию для Президента РФ с конкретными предложениями по устранению выявленных нарушений. ГКУ Президента РФ предоставлено право: создавать комиссии с привлечением представителей и специалистов соответствующих органов и учреждений для проверки работы конкретных органов исполнительной власти; направлять своих должностных лиц на заседания Правительства РФ, его Президиума, коллегий федеральных органов исполнитель- 73 ной власти и на совещания, проводимые федеральными органами исполнительной власти Российской Федерации; требовать самостоятельно или через привлеченных к проверке представителей соответствующих органов исполнительной власти от федеральных органов исполнительной власти, от организаций документы, объяснения и другую информацию, необходимую для проведения проверок; вызывать должностных лиц для дачи устных и письменных объяснений по поводу нарушений и неисполнения федеральных законов, указов, распоряжений и поручений Президента РФ; вносить предложения Президенту РФ, руководителям федеральных органов исполнительной власти о привлечении к ответственности и приостановлении деятельности соответствующих должностных лиц до принятия решения по результатам проверки; ставить перед соответствующими руководителями федеральных органов исполнительной власти вопрос о наложении дисциплинарных взысканий на государственных служащих за неисполнение или ненадлежащее исполнение ими возложенных на них обязанностей, а также о временном отстранении государственных служащих, допустивших должностной проступок, от исполнения должностных обязанностей; направлять предписания об устранении выявленных нарушений руководителям федеральных органов исполнительной власти. Однако ГКУ Президента РФ не вправе вмешиваться в технологию ОРД, контролировать правомерность проведения конкретных ОРМ. Федеральное Собрание РФ также является одним из субъектов, согласно ст. 20 ФЗ об ОРД осуществляющих контроль за ОРД. В соответствии со ст. 94 Конституции Федеральное Собрание РФ является представительным и законодательным органом России и состоит из двух палат — Совета Федерации и Государственной Думы. Контроль со стороны законодателя за ОРД является важным элементом механизма гарантий соблюдения законности при ее осуществлении. Однако с учетом предписаний Конституции парламентский контроль реален только в ходе законотворческой работы, когда парламентарии вправе принять (отклонить) законопроекты в области ОРД; за расходованием выделяемых на осуществление ОРД финансовых средств. Этот вид контроля (как и первый) опосредован, так как, вопервых, происходит в рамках контроля за исполнением федерального бюджета (см. ч. 5 ст. 101 Конституции), отдельные статьи которого 74 предусматривают выделение финансовых средств тем или иным государственным органам, осуществляющим ОРД, и, во-вторых, через возможности Счетной палаты РФ, формируемой Государственной Думой и Советом Федерации РФ. Таким образом, Федеральное Собрание РФ осуществляет общий контроль за исполнением ФЗ «Об ОРД». Он не распространяется (и не может распространяться) на основания и порядок проведения конкретных ОРМ, а оценивает общую ситуацию, складывающуюся с исполнением и соблюдением данного Закона как в стране в целом, так и соответствующими министерствами и ведомствами. Аналитическая информация о состоянии исполнения ФЗ «Об ОРД» формируется на основе работы с избирателями, рассмотрения писем и заявлений граждан, заслушивания информации руководителей соответствующих министерств и ведомств на заседаниях палат Федерального Собрания РФ, их комитетов, подготовки изменений и дополнений в законодательство об ОРД, рассмотрения документов и материалов, представляемых органами государственной власти. Палаты Федерального Собрания РФ вправе образовывать специальные комиссии для проверки определенных данных о событиях и должностных лицах, но деятельность этих комиссий не может касаться проверки законности проведения оперативной проверки и разработки, работы с негласным аппаратом. Третьим субъектом вневедомственного контроля законодателем указано Правительство РФ. Именно оно осуществляет исполнительную власть России (см. ч. I ст. 110 Конституции). Полномочия Правительства определены Конституцией (см. ст. 114) и Федеральным конституционным законом от 17 декабря 1997 г. № 2-ФКЗ «О Правительстве Российской Федерации». Оно наделено широкими полномочиями по общим вопросам руководства федеральными министерствами и иными федеральными органами исполнительной власти (см. ст. 12), а также в сфере обеспечения законности, прав и свобод граждан, борьбы с преступностью (см. ст. 19), обороны и государственной безопасности России (см. ст. 20). Вместе с тем, следует учитывать, что согласно ст. 32 Закона «О Правительстве РФ» именно Президент РФ руководит деятельностью федеральных органов исполнительной власти, ведающих вопросами обороны, безопасности, внутренних дел и некоторых др., утверждает по представлению Председателя Правительства РФ положения о них и назначает их руководителей, а также осуществляет иные полномочия как Верховный Главнокомандующий Вооруженными Силами РФ и Председатель Совета Безопасности РФ. Правительство РФ же толь- 75 ко координирует деятельность этих федеральных органов исполнительной власти. Правительство РФ компетентно проверять полноту и эффективность использования министерствами и ведомствами предоставленных им полномочий по ведению ОРД для решения задач успешной борьбы с преступностью. Эти функции реализуются в процессе анализа соответствующей информации, имеющейся в распоряжении Правительства РФ, заслушивания докладов и отчетов на заседании Правительства РФ руководителей соответствующих федеральных органов исполнительной власти. Одним из направлений контрольной деятельности Правительства РФ является проверка соответствия ведомственных актов, касающихся ОРД, Конституции РФ и федеральному законодательству. Механизмом данного контроля является государственная регистрация нормативных актов федеральных органов исполнительной власти, затрагивающих права, свободы и законные интересы граждан или носящие межведомственный характер. Государственная регистрация нормативных актов министерств и ведомств регламентирована Указом Президента РФ от 21 января 1993 г. «О нормативных актах центральных органов государственного управления Российской Федерации» правительственными постановлениями от 8 мая 1992 г. «О государственной регистрации ведомственных нормативных актов», «О регистрации и опубликовании ведомственных нормативных актов». Суть государственной регистрации ведомственных нормативных актов сводится к тому, что акт после подписания руководителем федерального министерства и ведомства представляется в Министерство юстиции РФ. Там он оценивается на предмет соответствия Конституции действующему законодательству и ему присваивается соответствующий номер государственной регистрации. Только после этого данный акт вступает в силу. Если выявлены противоречия действующему законодательству, то нормативный акт возвращается на доработку. Правительство имеет право отменять другие правовые акты министерств и ведомств, правомочных осуществлять ОРД, в тех случаях, когда они противоречат закону и выходят за пределы компетенции органов исполнительной власти. К компетенции Правительства РФ относится проверка обоснованности расходования финансовых средств, выделяемых на ОРД. Такая проверка осуществляется Министерством финансов РФ через специально выделяемых для этих целей сотрудников. 76 Все эти субъекты, как указывалось выше, осуществляют контроль за ОРД в пределах полномочий, определяемых Конституцией, федеральными конституционными законами и федеральными законами. Субъекты финансового контроля в ОРД, их предмет ведения и компетенция. Данными субъектами выступают: а) руководитель ОРО (см. ч. 3 ст. 19 и ст. 22 ФЗ «Об ОРД»); б) представители Минфина России, уполномоченные на проведение финансового контроля (см. ч. 3 ст. 19 ФЗ «Об ОРД»). Руководители ОРО в ходе финансового контроля пользуются полномочиями, предоставленными ими ФЗ «Об ОРД» и другими законодательными актами. На представителей Минфина России возлагаются обязанности и им предоставляются права в соответствии с федеральным законодательством и нормативными правовыми актами Минфина России (Положение о Министерстве финансов РФ, которое утверждено постановлением Правительства РФ от 6 марта 1998 г. № 273). Представители Минфина России должны проходить процедуру допуска к сведениям, составляющим государственную тайну, после чего они становятся полномочными должностными лицами, которым соответствующие документы о финансировании ОРД должны предоставляться в полном объеме. § 3. Судья и ОРД Вначале необходимо уяснить, понятие «судья в ОРД», его функции, обязанности и права. Судья — должностное лицо государства, являющееся носителем судебной власти в России; гражданин России (достигший 25 лет, имеющий высшее юридическое образование и стаж работы по юридической профессии не менее пяти лет), в конституционном порядке наделенный полномочиями осуществлять правосудие и исполняющий обязанности на профессиональной основе. Согласно ст. 9 ФЗ «Об ОРД» каждое ОРМ, влекущее ограничение конституционных прав граждан, может быть проведено только по решению судьи. Рассмотрение материалов об ограничении конституционных прав граждан на тайну переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений, передаваемых по сетям электрической и почтовой связи, на неприкосновенность жилища при проведении ОРМ осуществляется судом, как правило, по месту проведения таких мероприятий или по месту нахождения органа, ходатай- 77 ствующего об их проведении. Указанные материалы рассматриваются уполномоченным на то судьей единолично и незамедлительно. Судья не вправе отказать в рассмотрении таких материалов в случае их представления (ч. 1 ст. 9 ФЗ «Об ОРД»). Применительно к оперативно-розыскной работе судья наделен широкими полномочиями. Так, предметом ведения судьи в ОРД являются следующие моменты: - рассмотрение материалов об ограничении конституционных прав граждан при проведении ОРМ (см. ч. 2, 3 ст. 8 и ч. 1 ст. 9 ФЗ «Об ОРД»). Следует отметить, что в ст. 9 ФЗ «Об ОРД» изложен порядок санкционирования не всех ОРМ, ограничивающих конституционные права гражданина, а только их части. В этой статье приведены правила судебного рассмотрения материалов только тех ОРМ, которые еще не начаты, а также открытых по разрешению судьи, но которые необходимо продлить. Вместе с тем законодателем приведен закрытый (исключительный) перечень конституционных прав человека и гражданина, которые могут быть ограничены в ОРД. В перечень данных прав включены: тайна переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений (причем передаваемых только по сетям электрической и почтовой связи), а также право на неприкосновенность жилища; последующая проверка законности решений и действий ОРО и их должностных лиц (см. ч. 3, 4 ст. 8); рассмотрение жалоб на ОРО (см. ч. 2, 3 ст. 5); разрешение споров между судьей (нижестоящего суда) и ОРО в связи с отказом в проведении ОРМ (см. ч. 6 ст. 9). Законодатель возложил на судью следующие обязанности (о них изложено в ст. 9 ФЗ «Об ОРД»): судья не вправе отказать в рассмотрении материалов в случае их представления (ч. 1); судья рассматривает материалы незамедлительно (ч. 1); судья обязан вынести мотивированное постановление по своему решению о возможности проведения ОРМ (ч. 4); руководители суда создают условия, обеспечивающие защиту сведений, содержащихся в представляемых судье оперативнослужебных документах (ч. 7). Обеспечение защиты данных сведений подразумевает наличие системы организационных и иных мероприятий, важным звеном которых выступает создание условий для надежной защиты сведений. Законодатель возложил обязанность по созданию этих условий на ру- 78 ководителей судебных органов, т.е. прежде всего на председателей соответствующих судов (районного, областного и других судов и им равных). Председатель соответствующего суда обязан разъяснить судьям, которые должны рассматривать материалы, поступившие от ОРО, необходимость неразглашения сведений, ставших им известными, а также сохранения в тайне существа принятого ими решения. Руководители отвечают и за то, чтобы исследование ходатайства проводилось в условиях, исключающих ознакомление с ним посторонних лиц, а также их несанкционированный выход из владения уполномоченными на то должностными лицами. Нельзя, например, поручать машинистке и другим лицам вспомогательного персонала оформление принятого судьей решения (распечатку на пишущей машинке или компьютере, заверение постановления гербовой печатью и т.п.). Для реализации перечисленных в ст. 9 ФЗ «Об ОРД» обязанностей судья наделен соответствующими правами (о них изложено в ряде статей ФЗ «Об ОРД»): судья вправе разрешить или отказать проведение соответствующего ОРМ (см. ч. 4 ст. 9); судья вправе продлить срок действия постановления об ограничении прав лица (см. ч.5 ст.9); по требованию судьи ему могут представляться дополнительные материалы, касающиеся оснований для проведения ОРМ (см. ч. 3 ст. 9); судья в особом случае может обязать ОРО предоставить заявителю сведения, предусмотренные ч. 4 ст. 5 ФЗ «Об ОРД» (см. ч. 6 ст. 5); судья вправе потребовать от ОРО предоставить оперативнослужебные документы, содержащие информацию о сведениях, в предоставлении которых было отказано заявителю (см. ч. 5 ст. 5). Судебное рассмотрение материалов об ограничении конституционных прав граждан в ОРД. Порядок судебного рассмотрения материалов об ограничении конституционных прав граждан на тайну переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений, передаваемых по сетям электрической и почтовой связи, на неприкосновенность жилища при проведении ОРМ предусмотрен в ст. 9 ФЗ «Об ОРД». Он включает следующие элементы: основание к судебному рассмотрению материалов об ограничении конституционного права лица; место рассмотрения материалов; субъект, принимающий решение (должностное лицо, которое рассматривает материалы); 79 срок рассмотрения материалов; ход рассмотрения материалов; итоги рассмотрения материалов; срок действия решения (постановления) по сути предоставленных материалов; порядок продления срока действия решения (постановления) по сути предоставленных материалов. Основание к судебному рассмотрению материалов об ограничении конституционного права лица. Согласно предписаниям ч. 2 ст. 9 ФЗ «Об ОРД» единственным основанием для решения судьей вопроса об обоснованности проведения ОРМ, ограничивающего конституционные права гражданина, является мотивированное постановление одного из руководителей ОРО. Данное основание (наличие мотивированного постановления) — это формализованное обращение оперативного подразделения в суд для получения разрешения на проведение конкретного ОРМ, влекущего ограничение того или иного конституционного права человека и гражданина на частную жизнь. Мотивированное постановление, являясь решением соответствующего должностного лица ОРО, для судьи играет роль ходатайства. В этой связи его следует именовать «Постановление о возбуждении перед судом ходатайства о разрешении проведения...» (далее указывается название ОРМ). Законодатель предъявляет ряд требований к постановлению руководителя ОРО. Оно должно быть мотивированным (см. ч. 2 ст. 9 ФЗ «Об ОРД»), законным (см. ст. 3 ФЗ «Об ОРД») и обоснованным. Законность постановления предполагает следующее: 1. Вынесение его надлежащим должностным лицом. Судья должен иметь возможность удостовериться в этом, а потому вправе знакомиться с соответствующими ведомственными нормативными актами, в которых определены перечни должностных лиц, правомочных принимать решения на ограничение конституционных прав граждан при осуществлении ОРМ. 2. Соответствие его формы требованиям, предъявляемым к документу (наличие соответствующего названия и других необходимых реквизитов). 3. Соответствие его содержания полученной фактической информации (исключается вымысел и т.п.). Обоснованность постановления означает, что должностное лицо при его вынесении исходило из анализа документально оформленных материалов и строило свои выводы на фактических данных в их совокупности, которые исключают другое решение, кроме принятого. 80 Мотивированность призвана объяснить, почему должностное лицо приняло конкретное решение, почему использовало (не использовало) те или иные аргументы, т.е. постановление должно содержать объяснения и доводы в обоснование позиции, занятой должностным лицом. Отметим, что мотивированное постановление выносится одним из руководителей ОРО. В их число входят, как правило, начальник органа и его заместители. Однако в каждом министерстве (ведомстве) приняты свои, отличные от других, перечни категорий руководителей, полномочных утверждать постановление (ходатайство), направляемое в суд для получения санкции на ограничение конституционного права гражданина, поэтому судья при возникновении необходимости (сомнения в полномочиях руководителя и т.п.) вправе ознакомиться с ведомственным нормативным актом, которым установлен соответствующий перечень. Особо подчеркнем, что судья не вправе отказать в рассмотрении таких материалов в случае их представления (см. ч. 1 ст. 9 ФЗ «Об ОРД»). Получение судьей постановления (ходатайства) о проведении ОРМ является юридическим фактом, который порождает для него обязанность незамедлительно приступить к рассмотрению представленных оперативно-служебных документов. Место рассмотрения материалов. Рассмотрение материалов об ограничении конституционных прав граждан на тайну частной жизни при проведении ОРМ осуществляется судом, как правило, по месту проведения таких мероприятий или по месту нахождения органа, ходатайствующего об их проведении (см. ч. I ст. 9 ФЗ «Об ОРД»). Из этого нормативного предписания следуют три правила: а) поступившие материалы должны рассматриваться судом (т.е. соответствующим органом судебной системы России, осуществляющим правосудие в форме рассмотрения и разрешения уголовных, гражданских и административных категорий дел в установленном законом порядке), а не органами законодательной или исполнительной власти; б) материалы с ходатайством об ограничении конституционного права гражданина должны рассматриваться по общему правилу судами первого звена (т.е. районными и равными им судами); в) необходимо соблюдать порядок, в соответствии с которым с ходатайством на проведение ОРМ руководителю ОРО необходимо обращаться в первую очередь в суд по месту осуществления конкретного ОРМ (им может быть суд того района, где расположено жилище гражданина или находится узел связи, на который гражданин получает почтовую корреспонденцию «до востребования», и т.п.). 81 Вместе с тем законодатель не устанавливает жесткого правила направления материалов только в суд первого звена. Возможен вариант первичного обращения и в вышестоящий суд — республиканского, областного и краевого звена или Верховный Суд РФ (это касается как системы общих, так и военных судов). Однако следует учитывать, что в данном случае возникает реальная вероятность существенного ограничения права ОРО на обжалование возможного отказа судьи в проведении ОРМ. Субъект, принимающий решение (должностное лицо, которое рассматривает материалы). Согласно ч. 1 ст. 9 ФЗ «Об ОРД» эти материалы рассматриваются единолично судьей. Вместе с тем конкретные полномочия по рассмотрению поступивших оперативнослужебных документов судья, как правило, получает от председателя соответствующего суда. Не исключен вариант, при котором материалы могут быть рассмотрены дежурным судьей. Рассмотрение материалов судьей единолично означает, что, вопервых, не требуется принятия решения на судебном заседании и, вовторых, именно конкретный судья обязан и вправе принять юридически значимое решение по существу ходатайства ОРО. Вместе с тем судья может консультироваться у председателя соответствующего суда и т.п. С его согласия при изучении оперативно-служебных документов может присутствовать и давать необходимые пояснения представитель ОРО, который ходатайствует о проведении ОРМ. Срок рассмотрения материалов. Такие материалы рассматриваются судьей незамедлительно. Это означает, что должностное лицо ОРО должно быть немедленно, т.е. в любой промежуток рабочего времени без какой-либо очереди или по крайней мере без неоправданных задержек, принято судьей (не занятым в судебном процессе), который обязан получить оперативно-служебные материалы, касающиеся производства ОРМ, и рассмотреть их. Ход рассмотрения материалов. Прежде всего, он заключается в изучении обоснованности постановления руководителя ОРО, поступившего судье. Вместе с тем согласно предписаниям ч. 3 ст. 9 по требованию судьи ему могут представляться также иные материалы, касающиеся оснований для проведения ОРМ (за исключением данных о лицах, внедренных в ОПГ, о ШНС и о лицах, оказывающих им содействие на конфиденциальной основе, об организации и тактике проведения ОРМ. Итоги рассмотрения материалов. Согласно предписаниям ч. 4 ст. 9 ФЗ «Об ОРД» по результатам рассмотрения указанных материалов судья разрешает проведение соответствующего ОРМ либо отка- 82 зывает в его проведении, о чем выносит мотивированное постановление. Причем постановление, заверенное печатью, выдается инициатору проведения ОРМ одновременно с возвращением представленных им материалов. Таким образом, при любом решении (как положительном, так и отрицательном) судья обязан вынести мотивированное постановление. Он не вправе ограничиться, допустим, резолюцией (как разрешающей, так и запрещающей) на представленном ему оперативным подразделением постановлении. В постановлении судьи, которое может быть составлено в произвольной форме, должно быть указано, какое конкретно ОРМ просит разрешить соответствующий ОРО; какие материалы представлены; можно ли на их основе сделать вывод о наличии условий, предусмотренных ст. 7 и 8 ФЗ «Об ОРД», и др. Закон требует, чтобы в обязательном порядке был возвращен подлинник постановления и все без исключения полученные из ОРО оперативно-служебные документы. В случае необходимости с постановления могут быть сняты копии (их количество определяется фактической потребностью), которые регистрируются и хранятся по правилам секретного делопроизводства. Постановление в обязательном порядке подлежит заверению печатью, т.е. на его тексте (как правило, в месте подписи судьи) должен быть проставлен ясно видимый оттиск гербовой печати суда, судья которого санкционировал проведение ОРМ. Срок действия решения (постановления) по сути представленных материалов. Согласно ч. 5 ст. 9 ФЗ «Об ОРД» срок действия вынесенного судьей постановления исчисляется в сутках со дня его вынесения и не может превышать шести месяцев, если иное не указано в самом постановлении: При этом течение срока не прерывается. Под сроком действия вынесенного судьей постановления понимается срок, в течение которого в соответствии с ФЗ «Об ОРД» оперативное подразделение полномочно осуществлять конкретное ОРМ, ограничивающее конституционное право гражданина. ФЗ «Об ОРД» предусмотрено исчисление такого срока, как в сутках, так и месяцами. Прежде всего, срок действия вынесенного судьей постановления исчисляется в сутках со дня его вынесения. В данном случае не принимаются в расчет те час и день, в которые судья вынес постановление. Срок действия постановления истекает в 12 часов ночи последних суток. Течение срока исполнения ОРМ не зависит ни от организации его проведения, ни от уголовно-процессуального срока производства 83 по уголовному делу. Это означает, что срок действия вынесенного судьей постановления не может быть прерван (приостановлен, продлен) в связи с отсрочкой, приостановлением или прекращением осуществления разрешенного ОРМ или окончанием срока производства по уголовному делу (за исключением прекращения дела за отсутствием события или состава преступления). Кроме того, срок действия вынесенного судьей постановления не может превышать шести месяцев, если иное не указано в самом постановлении. В данном случае срок истекает в соответствующее число месяца, а если месяц не имеет соответствующего числа, то в последние сутки этого месяца (например, при вынесении постановления 31 марта сроком на шесть месяцев этот срок истечет 30 сентября). Законодатель допускает возможность превышения срока более чем шесть месяцев при условии непосредственного указания на то в самом постановлении. Как правило, ограничение конституционного права гражданина на более длительный, чем обычно, срок происходит при расследовании длящихся преступлений, а также с учетом иных обстоятельств, характерных для конкретной оперативно-розыскной ситуации. Причем в данном случае верхний предел срока действия вынесенного судьей постановления в ФЗ «Об ОРД» не установлен. Порядок продления срока действия постановления (решения) по сути предоставленных материалов. Согласно ч. 5 ст. 9 ФЗ «Об ОРД» при необходимости продления срока действия постановления судья выносит судебное решение на основании вновь представленных материалов. Под такими материалами следует понимать, прежде всего, новое постановление, в котором излагается мотивированное и обоснованное ходатайство о необходимости продолжения ОРМ в течение определенного срока. Наряду с постановлением судье необходимо представить оперативно-служебные документы, которые подтверждают, что потребность продления срока действия постановления действительна. В частности, ему представляется справка с фактической информацией, полученной в результате проводимого ОРМ. Кроме того, судье в обязательном порядке представляются и те оперативно-служебные документы, которые направлялись ему ранее (постановление о проведении ОРМ и др.). § 4. Прокурор и ОРД Прокурорский надзор за исполнением ФЗ «Об ОРД» осуществляют Генеральный прокурор РФ и уполномоченные им прокуроры (ст. 21 ФЗ «Об ОРД»). 84 Согласно ст. 129 Конституции прокуратура составляет единую централизованную систему с подчинением нижестоящих прокуроров вышестоящим и Генеральному прокурору РФ. Следовательно, Генеральный прокурор РФ — высшее должностное лицо прокуратуры России. Он возглавляет данную систему прокурорских органов. Генеральный прокурор РФ назначается на должность и освобождается от должности Советом Федерации по представлению Президента РФ (см. ч. 2 ст. 129 Конституции). Уполномоченными прокурорами являются должностные лица прокуратуры России, наделенные законодателем государственновластными полномочиями по надзору за исполнением законов государственными органами и непосредственно уполномоченные решением Генерального прокурора РФ надзирать за исполнением ФЗ «Об ОРД». Приказом Генерального прокурора РФ от 25 апреля 2000 г. № 56 «Об организации надзора за исполнением Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» предписано проводить такой надзор за оперативно-розыскными органами прокурорам субъектов Федерации, приравненным к ним военным и другим специализированным прокурорам, прокурорам городов и районов, другим территориальным, военным и иным специализированным прокурорам, а также выделенным приказами для этой цели уполномоченным прокурорам субъектов Федерации, а в Генеральной прокуратуре РФ — заместителям Генерального прокурора РФ, Главного военного прокурора и его заместителям, начальникам управлений и отделов и их заместителям (старшим помощникам и помощникам), старшим прокурорам и прокурорам в соответствии с их функциональными обязанностями. Полномочиями прокуроров вправе наделять в Генеральной прокуратуре РФ — заместитель Генерального прокурора, курирующий вопросы Главного следственного управления, и заместитель Генерального прокурора РФ — Главный военный прокурор; в органах прокуратуры — прокуроры субъектов Федерации и приравненные к ним транспортные, военные прокуроры и прокуроры иных специализированных прокуратур. Копии приказов о назначении уполномоченных прокуроров направляются в соответствующие поднадзорные органы, осуществляющие ОРД. До назначения уполномоченного прокурора в отношении него должна быть проведена процедура допуска к сведениям, составляющим государственную тайну. Таким образом, надзор за исполнением ФЗ «Об ОРД» осуществляют: - территориальные прокуроры — в отношении соответствую- 85 щих территориальных ОВД, органов федеральной службы безопасности; - военные прокуроры — в отношении соответствующих органов безопасности в войсках, ФСО России, СВР России, а в территориальных органах безопасности, в органах ФПС России и ФАПСИ — только по материалам в отношении военнослужащих, военнообязанных, призванных на учебные и поверочные сборы, лиц гражданского персонала; - транспортные прокуроры — в отношении соответствующих ОВД на транспорте и таможенных органов; - прокуроры войсковых частей — в отношении соответствующих ОВД системы Управления режимных объектов (УРО) МВД России, а также иных органов, уполномоченных на осуществление ОРД, функционирующих в закрытых административно-территориальных образованьях и на особо важных объектах; - прокуроры ИТУ (уголовно-исполнительной системы) — в отношении оперативных подразделений органов уголовноисполнительной системы. Нормативно-правовое обоснование деятельности прокурора как субъекта ОРД. Это обоснование изложено законодателем, прежде всего в ФЗ «Об ОРД» (ст. 21 и др.) и Федеральном законе о прокуратуре (ст. 29 и др.). Основным документом, детализирующим практические аспекты прокурорского надзора за ОРД, является приказ Генерального прокурора РФ от 24 апреля 2000 г. № 56 «Об организации надзора за исполнением Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности». Кроме того, ряд предписаний нормативного свойства содержится и в некоторых других нормативных правовых актах. Предмет ведения, обязанности и права прокурора в ОРД. Полномочия прокуроров по надзору за исполнением ФЗ «Об ОРД» составляют круг их предмета ведения и соответствующих взаимосвязанных обязанностей и прав. Согласно ст. 29 ФЗ «О прокуратуре» предметом надзора за исполнением законов оперативно-розыскными органами является соблюдение прав и свобод человека и гражданина, установленного порядка разрешения заявлений и сообщений о совершенных и готовящихся преступлениях, выполнения ОРМ и проведения расследования, а также законность решений, принимаемых органами, осуществляющими ОРД, а в соответствии с ч. 1 ст. 21 ФЗ «Об ОРД» — исполнение предписаний этого Федерального закона. В частности, к ним относят- 86 ся рассмотрение жалоб на ОРО (см. ч. 3 ст. 5); законность и обоснованность решений, принимаемых должностными лицами органов, осуществляющих ОРД, и в том числе при производстве ДОУ (см. ст. 10). В содержание надзорной деятельности входит также применение прокурором предусмотренных законом мер реагирования (внесение представления, принесение протеста, отмена незаконного постановления, возбуждение дисциплинарного производства, возбуждение уголовного дела) на выявленные нарушения закона. В ФЗ «Об ОРД» предусмотрено исключение из общего правила предоставления прокурору соответствующих сведений, т.е. изложен круг данных, которые не входят в предмет прокурорского надзора. Это предписание ФЗ «Об ОРД» детализирует и наполняет конкретным содержанием принцип конспирации ОРД. Так, в целях соблюдения принципа конспирации законодатель предусмотрел специальное дополнительное условие возможного разглашения ОРО сведений о негласных сотрудниках. Информация о них представляется соответствующим прокурорам только с письменного согласия этих лиц, за исключением случаев, требующих их привлечения к уголовной ответственности. В письменном материале (заявлении и т.п.) должно быть недвусмысленно отражено явно выраженное добровольное согласие конкретного конфидента на ознакомление прокурора с имеющимися о нем в ОРО оперативно-служебными документами. Обязанности возложены на прокуроров прежде всего Законом о прокуратуре (ст. 30) и УПК РФ, а также ФЗ «Об ОРД». Так, согласно ФЗ «Об ОРД» прокурор обязан рассматривать жалобы (см. ч. 3 ст. 5), принимать меры по восстановлению прав лиц (см. ч. 9 ст. 5), проверять порядок ОРМ и законность решений ОРО (см. ч. 2 ст. 21), обеспечивать защиту сведений, содержащихся в представляемых прокурору документах и материалах (см. ч. 4 ст. 21). Необходимость защиты сведений вызвана их особым содержанием. Как правило, эти данные составляют государственную тайну. Обязанность обеспечения защиты сведений возлагается исключительно на прокуроров, указанных в ч. 1 ст. 21 ФЗ «Об ОРД», т.е. на Генерального прокурора РФ и уполномоченных им прокуроров. Порядок обеспечения защиты сведений изложен в нормативных правовых актах органов прокуратуры. Прокурор обязан также не реже одного раза в месяц проверять исполнение требований о приеме, регистрации и реализации заявлений и сообщений о преступлениях, а также об исчезновении лиц, без вести пропавших. 87 Права предоставлены прокурору теми же законодательными актами, что и обязанности. Особо отметим, что полномочия прокурора носят исключительный характер, установленный законодателем (см. ст. 30 ФЗ о прокуратуре), и не могут дополняться каким-либо должностным лицом, включая Генерального прокурора РФ (например, в его приказах). Согласно ч. 1 ст. 22 ФЗ о прокуратуре прокурор вправе требовать объяснения от соответствующих должностных лиц по поводу нарушения ими закона, а также от иных лиц, которым известны обстоятельства нарушения. Такое объяснение получают как в устной, так и в письменной форме (письменное подписывается лицом, которое дало его, а содержание устного отражается в справке, которую составляет прокурор). В соответствии с ФЗ «Об ОРД» прокурор вправе давать указания оперативно-розыскному органу: по уголовному делу, находящемуся в его производстве (см. п. 3 ч. 1 ст. 7); в письменной форме — о проведении ОРМ по уголовному делу, принятому им к производству (см. п. 2 ст. 14). Он также вправе требовать необходимые оперативнослужебные документы, учетно-регистрационную документацию и ведомственные нормативные правовые акты (см. ч. 2 ст. 21). Кроме того, прокурор может: опротестовывать противоречащие ФЗ об ОРД решения руководителей ОРО; выносить мотивированное постановление о возбуждении уголовного дела или производства об административном правонарушении (при наличии достаточных оснований); требовать привлечения лица, нарушившего ФЗ «Об ОРД», к иному виду юридической ответственности. Вместе с тем следует учитывать, что приказом Генерального прокурора от 24 апреля 2000г. № 56 уполномоченным прокурорам предписано при восстановлении нарушенных прав и свобод граждан, защите конституционных гарантий от нарушений со стороны должностных лиц, осуществляющих ОРД, и проведении проверок по другим основаниям использовать определенные законом методы прокурорского надзора: давать письменные указания об осуществлении по уголовным делам ОРМ, расширении их комплекса либо требовать их прекращения; требовать письменные объяснения от должностных лиц, осуществляющих ОРД, и допустивших нарушения закона при проведении ОРМ; 88 опротестовывать противоречащие закону ведомственные правовые акты руководителей органов, осуществляющих ОРД, а также незаконные и необоснованные постановления указанных руководителей, в том числе и о передаче результатов этой деятельности следователю, органу дознания, в суд; вносить представления об устранении нарушений закона, допущенных должностными лицами органов, осуществляющих ОРД; требовать от руководителей ОРО отстранения подчиненных им оперативников от дальнейшего ведения оперативных проверок в случае нарушения ими закона. Особо отметим, что прокурор не вправе не только участвовать в подготовке или проведении какого-либо ОРМ или лично его проводить, но и давать указания о необходимости осуществления (неосуществления) какого-либо конкретного ОРМ. Кроме того, рассмотрим право прокуроров, которое изложено в ч. 2 ст. 21 ФЗ «Об ОРД». Согласно ее предписаниям по требованию прокуроров руководители органов, осуществляющих ОРД, представляют им оперативно-служебные документы: ДОУ, материалы о проведении ОРМ с использованием оперативно-технических средств, а также учетно-регистрационную документацию и ведомственные нормативные правовые акты, устанавливающие порядок проведения ОРМ. В данном предписании конкретизировано одно из прав прокурора по надзору за ОРД. Отметим, что прокурору должны представляться все требуемые им материалы (включая подлинники), которые касаются существа вопроса (исключая те, которые упомянуты в ч. 3 ст. 21 ФЗ «Об ОРД»). Требование прокурора может быть изложено только в письменной форме. Как правило, оно должно быть обращено к руководителю ОРО. Поводы прокурорского надзора за ОРД. Различают два повода для прокурорского надзора: а) в связи с поступившей в прокуратуру информацией (заявление, обращение гражданина и др.) о нарушении закона ОРО (его должностным лицом); б) по инициативе уполномоченного прокурора. Оба вида законны и требуют соответствующего реагирования со стороны оперативников. В частности, ведомственным актом прокуратуры предписано проверки установленного порядка осуществления ОРД и законности принимаемых при этом решений осуществлять в следующих случаях: по жалобам граждан и обращениям должностных лиц; по результатам изучения материалов уголовных дел о нераскрытых преступлениях или при поступлении информации о ненадлежащем 89 реагировании на поручение органа дознания, следователя и суда по уголовным делам, находящимся в их производстве, а также в связи с ненадлежащим исполнением указаний уполномоченного прокурора; в плановом порядке, в том числе по указанию вышестоящего уполномоченного прокурора; в других случаях, с учетом состояния законности в этой сфере деятельности и отсутствия положительных результатов по выявлению подготавливаемых, совершаемых или совершенных преступлений, при раскрытии преступлений, розыске обвиняемых или подозреваемых по уголовным делам и лиц, без вести пропавших. Таким образом, по существу определены поводы для вмешательства прокурорского надзора в ОРД. Способы предупреждения нарушения ФЗ «Об ОРД» и реагирования прокурора на его нарушение. Важным средством предупреждения правонарушений, связанных с ненадлежащим исполнением норм ФЗ «Об ОРД», является предостережение о недопустимости нарушения закона, которое может быть вынесено соответствующим прокурором в случае и порядке согласно ст. 25 Закона о прокуратуре. Способы реагирования прокурора на нарушения ФЗ «Об ОРД» во многом зависят от содержания проверяемых материалов. Одним из таких способов является представление прокурора об устранении допущенного нарушения ФЗ «Об ОРД». Прокурор вносит это представление в ОРО (его должностным лицам), который компетентен устранять нарушение Закона (в течение месяца должны приниматься меры по устранению допущенного нарушения, выявлению и устранению причин и условий, способствовавших ему, а результаты — письменно доводиться до прокурора). Для недопущения снижения эффективности прокурорского надзора в данной связи следует учитывать бланкетный характер ряда норм ФЗ «Об ОРД». Так, если в ФЗ «Об ОРД» непосредственно установлено, что порядок осуществления того или иного аспекта ОРД регламентирован ведомственными нормативными правовыми актами (в частности, организация и тактика проведения ОРМ — ст. 4; перечень руководителей ОРО, наделяемых правом вынесения постановлений о проведении ОРМ, ограничивающих конституционные права граждан, — ст. 9; перечень ДОУ и порядок их ведения — ст. 10), то исполнение таких актов также должно входить в предмет прокурорского надзора. Однако иные аспекты ОРД, например исполнение ведомственных нормативных актов, регламентирующих организацию привлечения граждан с их согласия к сотрудничеству на конфиденциальной 90 основе (предварительное изучение кандидатов, учетнорегистрационные моменты и т.п.), не должны входить в предмет прокурорского надзора. Организация надзорной деятельности. Известно, что в науке понятие «организация» имеет различное содержание. В контексте рассматриваемой темы организация прокурорского надзора представляет собой определенный, обусловленный содержанием предмета этого надзора, вид деятельности в органах прокуратуры, основной целью которого является оптимизация решения задачи обеспечения законности при осуществлении ОРД уполномоченными на это ФЗ «Об ОРД» субъектами. Организация надзорной деятельности складывается из следующих компонентов: уяснение предмета и содержания надзора; информационное и аналитическое обеспечение данного направления надзора; планирование и реализация конкретных надзорных мероприятий; оценка и реализация результатов. Информационное и аналитическое обеспечение прокурорского надзора представляет собой сложную, многоаспектную деятельность. Это обусловлено тем обстоятельством, что информация, которая необходима для анализа и последующего планирования, черпается из различных источников и изначально не носит сколько-нибудь систематизированного характера. Такими источниками являются: отчеты установленной формы органов прокуратуры (формы 1-Е, 2Е ОРД), ОВД, таможенных органов, отражающие в своей совокупности состояние преступности (уровень, структуру, раскрываемость, в целом и по отдельным видам преступлений), отчеты о следственной работе органов федеральной службы безопасности (формы 1-Е ФСБ) за определенный период времени, иными словами — отчеты, характеризующие криминологическую ситуацию в регионе; отчеты о результатах деятельности ОВД и таможенных органов в целом и их оперативных подразделений; конкретные уголовные дела о преступлениях, оставшихся нераскрытыми; результаты плановых и внеплановых проверок исполнения законов ОРО за предшествующие периоды времени. Планирование и реализация конкретных надзорных мероприятий основываются на выводах, получаемых в процессе информационно-аналитической деятельности. Так, выявление роста показателя не- 91 раскрытых особо тяжких и тяжких преступлений либо их высокая доля по отношению к общему числу зарегистрированных преступлений указанных категорий дают основание к планированию проверки результатов ОРД по установлению преступников. План должен содержать конкретные вопросы, подлежащие выяснению в ходе проверки. Здесь необходимо сделать некоторые замечания. Оценка законности решения о проведении или прекращении ОРМ принципиальных трудностей не вызывает, поскольку правовая регламентация принятия таких решений достаточно подробна. Что же касается обоснованности названных решений, то в отсутствие исчерпывающего перечня критериев, позволяющих судить о том, имелись ли основания для проведения или прекращения ОРМ, оценка превращается в весьма субъективный процесс и в большой степени зависит от личного опыта уполномоченного прокурора. Вместе с тем нельзя отрицать, что имеют место случаи, когда необоснованность принятого решения очевидна (например, прекращение ОРМ, когда не отработаны все возможные версии по уголовному делу, проверить которые можно только оперативным путем). Требование об обязательности заведения ДОУ необходимо соотносить с формулировкой ч. 1 ст. 10 ФЗ «Об ОРД», согласно которой ОРО для решения задач, возложенных на них названным Федеральным законом, могут создавать и использовать информационные системы, а также заводить ДОУ. Очевидно, что формулировка закона, не содержащая предписание императивного характера, вопрос о порядке заведения ДОУ относит к усмотрению органов, оперативные подразделения которых осуществляют ОРД. Оценка результатов проверки дается исходя из следующих критериев: полноты проверки (наличие ответов на все вопросы, поставленные в плане), объема проверенного материала (дел оперативного учета, некоторых категорий литерных дел), числа выявленных нарушений законодательства (с учетом степени тяжести каждого нарушения), установления конкретных лиц, виновных в нарушении (от непосредственного исполнителя до руководителя органа). Объем проверяемых материалов чаще всего обусловлен целью проверки. Так, при проверке результатов ОРД по установлению лиц, совершивших преступления, следует обратиться ко всем ДОУ, заведенным в связи с приостановлением производства по уголовным делам. Проверка своевременности и полноты исполнения отдельных поручений следователей и прокуроров о производстве ОРМ не требует обращения ко всему массиву ДОУ, для этого достаточно проверить 92 лишь те из них, которые были заведены в связи с осуществлением оперативного сопровождения предварительного следствия. Количество выявленных при проверке нарушений закона может в определенной степени характеризовать состояние ведомственного контроля за ОРД. Каждое нарушение должно быть оценено с точки зрения степени его тяжести, поскольку от этого зависит правильность выбора меры прокурорского реагирования (например, несвоевременность заведения ДОУ может послужить основанием для возбуждения дисциплинарного производства в отношении виновного лица, а проведение ОРМ, затрагивающего конституционные права граждан, без постановления судьи — для возбуждения уголовного дела). Подлежат установлению все лица, виновные в выявленных нарушениях, при этом вина каждого должностного лица должна быть максимально конкретизирована, что необходимо для дачи адекватной оценки в акте прокурорского реагирования. 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. Вопросы для самопроверки Назовите субъектов, осуществляющих вневедомственный контроль за ОРД, и раскройте их полномочия? Перечислите руководителей ФТС, которые правомочны, осуществлять ведомственный контроль за ОРД? В чем заключается цель ведомственного контроля? Раскройте содержание ведомственного контроля и роль в нем руководителя ОРО. Что входит в предмет прокурорского надзора за ОРД? Раскройте полномочия прокурора при осуществлении надзора за ОРД. Назовите основные виды прокурорского надзора за ОРД и раскройте их содержание? Как организуется работа уполномоченных прокуроров по надзору за исполнением законов органами, осуществляющими ОРД? Как оформляются результаты прокурорского надзора за исполнением законов в ОРД? 93 ГЛАВА III. ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНЫЕ МЕРОПРИЯТИЯ 3.1. Понятие и содержание оперативно-розыскных мероприятий § 1. Понятие и виды оперативно-розыскных мероприятий Оперативно-розыскные мероприятия - составной структурный элемент оперативно-розыскной деятельности, состоящий из системы взаимосвязанных действий, направленных на решение конкретных оперативно-тактических задач. Оперативно-розыскные мероприятия носят разведывательно-поисковый характер и направлены на получение информации о лицах, замышляющих, подготавливающих, совершающих или совершивших преступления, о наличии материальных следов противоправной деятельности, местонахождении лиц, скрывающихся от следствия и суда, а также лиц без вести пропавших. Оперативно-розыскные мероприятия проводятся только тогда, когда иными средствами невозможно обеспечить выполнение задач, предусмотренных ст. 2 и ч.2 ст. 7 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности». Действующим Федеральным законом «Об оперативнорозыскной деятельности» (ст. 6) определен следующий перечень оперативно-розыскных мероприятий: 1. Опрос. 2. Наведение справок. 3. Сбор образцов для сравнительного исследования. 4. Проверочная закупка. 5. Исследование предметов и документов. 6. Наблюдение. 7. Отождествление личности. 8. Обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств. 9. Контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений. 10.Прослушивание телефонных переговоров. 11.Снятие информации с технических каналов связи. 12.Оперативное внедрение. 13.Контролируемая поставка. 14.Оперативный эксперимент. Приведенный перечень оперативно-розыскных мероприятий может быть изменен или дополнен только федеральным законом. 94 Проведение оперативно-розыскных мероприятий обеспечивает следующее: получение и проверка первичной информации о признаках подготавливаемых, совершаемых или совершенных преступлениях; выявление лиц, осведомленных о преступлениях, способах и обстоятельствах их совершения; обнаружение, документирование, при необходимости изъятие и сохранение имущества, денег и иных ценностей, добытых преступным путем, документов и других предметов, которые могут иметь доказательственное значение по уголовным делам; установление лиц, причастных к совершению преступлений, а также скрывающихся от органов дознания, следствия и суда, уклоняющихся от уголовного наказания, без вести пропавших; решение иных задач по достижению целей оперативно-розыскной деятельности, предусмотренных Федеральным законом «Об оперативно-розыскной деятельности». В ходе осуществления оперативно-розыскных мероприятий используются информационные системы органов внутренних дел, создаваемые на основании ведомственных нормативных актов, а также видео- и аудиозапись, кино- и фотосъемка, другие технические средства, не наносящие ущерб жизни и здоровью людей и не причиняющие вред окружающей среде. Технические средства, применяемые в ходе осуществления оперативно-розыскных мероприятий, могут быть как общего назначения (бытовые диктофоны, фотоаппараты, видеокамеры и др.), так и специально изготовленные для негласного получения информации (специальные технические средства - СТС). Организация и тактика применения СТС регламентируются специальными ведомственными нормативными актами. СТС, применяемые при проведении оперативно-розыскных мероприятий, должны иметь государственную сертификацию, подтверждающую безопасность их для жизни и здоровья людей, а также окружающей среды. В случае применения СТС в соответствующих оперативнослужебных документах, составленных по результатам проведенных оперативно-розыскных мероприятий, должны быть отражены данные о технических характеристиках этих средств, условиях и порядке их использования. Это является одной из важных гарантий установления объективных связей полученных материальных носителей информации с обстоятельствами и фактами, подлежащими доказыванию (часть 95 3, 8 ст. 6 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности»). Должностные лица органов, осуществляющих оперативнорозыскную деятельность, решают ее задачи посредством личного участия в организации и проведении оперативно-розыскных мероприятий, используя помощь должностных лиц и специалистов, обладающих научными, техническими и иными специальными знаниями, а также отдельных граждан с их согласия на гласной и негласной основе. Перечисленные выше оперативно-розыскные мероприятия можно разбить на две группы: оперативно-розыскные мероприятия, не требующие судебного решения; оперативно-розыскные мероприятия, осуществляемые на основании судебного решения. § 2. Оперативно-розыскные мероприятия, не требующие судебного решения Опрос - это оперативно-розыскное мероприятие по сбору информации в процессе непосредственной беседы сотрудника оперативного подразделения (или лица, действующего по его поручению, заданию) с гражданами осведомленными о лицах, фактах и обстоятельствах представляющих интерес для решения задач оперативнорозыскной деятельности. В практике оперативно-розыскной деятельности используется особая разновидность опроса - разведывательный опрос, проводимый с использованием тактических приемов, направленных на преодоление или нейтрализацию возможного противодействия опрашиваемых лиц по выдаче интересующей информации. Субъектами опроса являются: -сотрудники оперативных подразделений органов внутренних дел; -лица, действующие по поручению (заданию) сотрудников оперативных подразделений органов внутренних дел, в том числе оказывающие содействие на конфиденциальной основе. Объектами опроса могут быть любые лица, располагающие оперативно значимой информацией, независимо от возраста, должностного и социального положения, религиозных убеждений и других обстоятельств. 96 Целью опроса является получение информации о лицах, фактах и обстоятельствах, представляющих интерес для решения задач оперативно-розыскной деятельности. Виды опроса: -гласный, без зашифровки его целей - проводится без сокрытия от окружающих и самого опрашиваемого характера интересующих оперативного работника сведений и цели беседы; -гласный, с зашифровкой его целей - проводится с использованием различных приемов, вводящих опрашиваемого в заблуждение относительно истинных целей и интересов опрашивающего; -негласный, без зашифровки его целей - предполагает сохранение в тайне от окружающих и в первую очередь от тех лиц, о которых собирались сведения, как факта беседы, так и содержание разговора; -негласный, с зашифровкой его целей - предполагает не только сохранение в тайне от окружающих и от лиц, в отношении которых собираются сведения, факта разговора, но и использование приемов, вводящих в заблуждение опрашиваемого относительно самой цели опроса; -легендированный - заключается в сокрытии опрашивающим лицом своей принадлежности к правоохранительным органам и введении опрашиваемых лиц в заблуждение относительно целей беседы. В практике оперативно-розыскной деятельности может также использоваться такой вид опроса, как опрос при помощи полиграфа специального устройства, регистрирующего психофизиологические реакции опрашиваемого на задаваемые вопросы (Приказ МВД РФ № 437 от 28.12.94 г. утвердивший Инструкцию о порядке использования полиграфа). Порядок проведения. Основные стадии опроса: а) установление психологического контакта с лицом-носителем необходимой информации; б) получение необходимой информации; в) окончание беседы. При проведении рассматриваемого оперативно-розыскного мероприятия запрещается применять угрозы, шантаж и физические способы воздействия на опрашиваемых лиц (п. 4.15.2 Наставления об организации и тактике ОРД ОВД). В зависимости от субъекта, осуществляющего данное мероприятие, оно может быть оформлено в виде: -объяснения (в т.ч. явка с повинной); -заявления опрошенного лица; 97 -справки о проведении опроса; -аудио- и видеозаписи опрашиваемого лица с его согласия; -негласной аудио- и видеозаписи; -агентурного сообщения (запиской); -рапорта оперативного работника. Оформленные соответствующим образом результаты опроса могут служить поводом и основанием для возбуждения уголовного дела, приобщаться к уголовным делам и использоваться в качестве доказательств. Если информация получена при условии конфиденциальности, то рапорт (справка) хранится и используется по правилам секретного делопроизводства и к материалам уголовного дела приобщен быть не может. Наведение справок - это способ собирания информации, необходимой для решения задач борьбы с преступностью, осуществляемый путем непосредственного изучения документов (в т.ч. архивных), а также направления запросов в любые органы, предприятия, учреждения и организации, имеющие информационные системы. Наведение справок предполагает сбор сведений о биографии проверяемого, его родственных связях, образовании, роде занятий, имущественном положении, месте проживания, фактах допущенных в прошлом правонарушений и других данных, позволяющих установить его причастность к противоправной деятельности. Субъектами, осуществляющими данное оперативно-розыскное мероприятие являются: - руководители и сотрудники органов внутренних дел; - другие лица, действующие по поручению оперативного работника. Объектами наведения справок могут быть: - лица представляющие оперативный интерес; - факты представляющие оперативный интерес; - места представляющие оперативный интерес; - объекты носители оперативной информации. Виды наведения справок. Рассматриваемое мероприятие осуществляется гласно с зашифровкой цели и без таковой или легендированно. Для наведения справок согласно ч. 3 ст. 6 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» используются информационно-поисковые системы органов внутренних дел, а на основании п.30 ст.11 Закона РФ «О милиции» - любых других государственных учреждений и организаций. 98 Порядок проведения. Наведение справок в информационно-поисковых системах вышестоящего уровня, а также других правоохранительных органов либо государственных и иных учреждений, предприятий, организаций осуществляется на основании запроса за подписью руководителя оперативного подразделения. Виды документов, необходимых для наведения справок (регистрационные, бухгалтерские, кадровые и т.п.), а также места их получения (предприятия, учреждения, учебные заведения и др.) определяются должностным лицом оперативного подразделения. В Федеральном законе "Об оперативно-розыскной деятельности" отсутствуют какие-либо ограничения на получение в процессе наведения справок информации конфиденциального характера. Однако, необходимо иметь в виду, что российским законодательством установлены специальные режимы сбора, хранения и использования достаточно большого объема сведений, содержащих коммерческую, журналистскую, банковскую, врачебную, нотариальную и другие виды тайн. Результаты рассматриваемого мероприятия оформляются рапортом или справкой должностного лица, в том числе с приложением соответствующих документов, полученных от запрашиваемых организаций; формализованными бланками (требования на проверку о наличии судимости и т.д.); При получении сведений, имеющих значение для предварительного и судебного расследования, рапорт (справка) передается лицу, в чьем производстве находится уголовное дело. Информация, полученная путем проверки лица по информационным системам, имеющая значение для всестороннего и полного расследования и рассмотрения дела в суде, может приобщаться к материалам уголовного дела при условии соблюдения требований ч.6 ст.5 и ст.12 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности». Сбор образцов для сравнительного исследования - действия, направленные на получение являющихся носителями информации объектов, необходимых для последующего криминалистического, научно-технического и иного сравнительного исследования в целях решения задач оперативно-розыскной деятельности. Федеральный закон «Об оперативно-розыскной деятельности» не дает, но и не ограничивает перечня собираемых образцов, поэтому они могут включать в себя любые необходимые объекты: связанные с жизнедеятельностью человека (отпечатки пальцев, следы ног, волосы, 99 голос, кровь, запах, почерк и т.п.), микрочастицы, следы транспортных средств, похищенное имущество, сырье, полуфабрикаты, готовая продукция, предметы, изъятые из гражданского оборота (оружие, взрывчатые вещества, наркотики) и т.д. Субъектами, осуществляющими данное оперативно-розыскное мероприятие являются следующие: -сотрудники оперативных подразделений; -специалисты, обладающие научными, техническими и иными познаниями; -лица, привлеченные к содействию на конфиденциальной основе. Объектами сбора образцов могут быть отпечатки пальцев, образцы почерка, крови, бланки документов и т.д.; документы бухгалтерского учета, часть сырья, товаров, оружие и т.д. Виды сбора образцов для сравнительного исследования. Сбор образцов для сравнительного исследования может осуществляться следующими способами: -гласным с зашифровкой цели или без таковой - проводится при условии добровольного согласия лиц, располагающих необходимыми образцами; -негласным с зашифровкой цели и без таковой - проводится, как правило, в том случае, если сделать это гласным путем не представляется возможным или нецелесообразно, а также при наличии факторов, исключающих возможность обнаружения их недостачи в период, необходимый для сравнительного исследования образцов (болезнь их владельца, отъезд его в отпуск или командировку, отсутствие контроля за сохранностью и т.п.).; -легендированным. Порядок проведения. Основанием проведения сбора образцов является утвержденный соответствующим руководителем органа внутренних дел, уполномоченным на осуществление оперативно-розыскной деятельности, мотивированный рапорт сотрудника оперативного подразделения о необходимости проведения данного оперативно-розыскного мероприятия. В рапорте указываются наличие законных оснований для проведения данного оперативно-розыскного мероприятия, место нахождения образцов, их ориентировочная стоимость и сведения об их владельце, для какого вида сравнительного исследования намечается их использовать, способ их получения (гласный или негласный), иные сведения. Указанный рапорт приобщается к материалу предварительной оперативной проверки или делу оперативной разработки. Данное опе- 100 ративно-розыскное мероприятие проводится, как правило, с участием 2-х незаинтересованных лиц, присутствие которых отражается в акте и могущих впоследствии в случае необходимости быть свидетелями в уголовном процессе. При производстве гласного сбора образцов их следует поместить в конверты, свертки, посуду и иные емкости и опечатать печатью предприятия, учреждения, организации, где проводилось данное оперативно-розыскное мероприятие, либо прикрепить к ним бирки (ярлыки), заверенные подписями участников мероприятия. При проведении данного мероприятия необходимо соблюдать следующие требования: - оперативный работник обязан обеспечить точность выбора образцов, их достоверность и сохранность; - в процессе сбора образцов запрещается совершать действия, создающие угрозу здоровью граждан, унижающие их честь и достоинство, затрудняющие нормальное функционирование предприятий, учреждений и организаций, а также нарушающие жизнедеятельность отдельных лиц; - сбор образцов должен быть осуществлен лишь в необходимых для сравнительного исследования (и последующих экспертиз) количествах. Результаты сбора образцов для сравнительного исследования оформляются при гласном сборе - актом сбора образцов для сравнительного исследования, дактилоскопической картой, иными официальными документами. Акт сбора образцов для сравнительного исследования должен содержать ссылку о том, что данное мероприятие проводится в соответствии с п.3 ч.1 ст.6 и ст.7 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» в целях сравнительного исследования (бухгалтерской проверки, криминалистического, научнотехнического или иного исследования) для выявления в документах поддельных подписей и сведений, определения качества продукции, идентификации по следам, обнаруженным на месте происшествия и т.п. По своей форме и содержанию он в максимально допустимых пределах должен соответствовать требованиям, предъявляемым к составлению протокола выемки. В завершающей части акта должно быть сделано разъяснение о порядке обжалования законности данного мероприятия соответствующему руководителю органа внутренних дел, прокурору или в суд. Акт составляется в трех экземплярах: 1-й - направляется вместе с образцами для исследования; 2-й - вручается под расписку владельцу образцов или его представителю, 3-й - остается у сотрудника опе- 101 ративного подразделения и приобщается к материалам проверки или делам оперативного учета. При значительном количестве полученных образцов составляется их опись, которая вместе с образцами прилагается к акту. Если являющиеся образцами документы сброшюрованы в дела, то с находящихся в них описей снимаются копии и после сверки по ним наличности документов они могут быть приобщены к акту в качестве приложения. При негласном сборе, осуществленном сотрудником оперативного подразделения, данное мероприятие оформляется рапортом или справкой, а осуществленном лицом, оказывающим конфиденциальное содействие, - агентурным и иным сообщением. Проверочная закупка - оперативно-розыскное мероприятие, связанное с затратным приобретением предметов, веществ, изделий, продукции и услуг с целью выявления, предупреждения и документирования преступных действий, задержания с поличным лиц, причастных к совершению преступления, а также установления других обстоятельств, имеющих значение для решения задач оперативно-розыскной деятельности. Перечислим субъектов, осуществляющих данное оперативнорозыскное мероприятие: -сотрудники оперативных подразделений; -специалисты, привлеченные к осуществлению проверочной закупки; -граждане, привлеченные к осуществлению проверочной закупки. Объекты: любые предметы, вещества, продукция, в том числе реализация которых запрещена или оборот которых ограничен. Виды проверочной закупки: - Гласная - проводится в зашифрованной форме. Зашифрованная форма предполагает мнимую сделку купли-продажи под видом обычного покупателя с последующим объяснением продавцу о фактической цели покупки, контрольным взвешиванием товара и составлением в его присутствии акта о состоявшемся мероприятии. По мнению некоторых авторов эта форма проверочной закупки должна называться легендированной, поскольку в момент ее осуществления сотрудник или иное лицо легендирует свою ведомственную принадлежность. - Негласная - предусматривает сохранение в тайне от продавца факт проведенного мероприятия (негласная проверочная закупка не предусматривает немедленную легализацию и реализацию ее результатов). 102 Порядок проведения. Основанием проведения проверочной закупки являются: -рапорт сотрудника оперативного подразделения, в котором указываются законные основания для проведения проверочной закупки, расчет привлекаемых сил и средств, а также предполагаемых затрат; -постановление, утвержденное руководителем органа внутренних дел, уполномоченного на осуществление оперативно-розыскной деятельности (в отношении предметов, веществ и продукции, свободная реализация которых запрещена либо оборот которых ограничен в соответствии с действующим законодательством). При проведении проверочной закупки используются денежные единицы Российской Федерации, иностранная валюта, а также иные ценности, предметы, вещества или продукция (бартер). Денежные средства выделяются по статье 9 сметы органов МВД России. При проведении проверочной закупки могут использоваться допустимые к применению специальные технические средства для фиксации факта сделки купли-продажи, осуществления контроля за ее ходом, пометки денежных и иных средств расчета. Результаты проведения рассматриваемого оперативнорозыскного мероприятия могут быть оформлены: - гласная - оформляются в виде акта проверочной закупки с соблюдением требований, установленных ведомственными нормативными актами соответствующих контролирующих органов. При необходимости к акту контрольной закупки прилагаются объяснения участвующих в ней лиц. По материалам гласной проверочной закупки, содержащим признаки преступления или административного правонарушения, принимается решение в порядке предусмотренным уголовно-процессуальным либо административным законодательством; - негласная - оформляются справкой или рапортом сотрудника оперативного подразделения, с приложением, при необходимости, объяснений привлеченных к ее проведению граждан, сообщениями лиц, оказывающих содействие оперативным подразделениям. К ним могут приобщаться добытые негласным путем иные материалы, имеющие отношение к проведению закупки. Результаты гласной проверочной закупки могут быть использованы в качестве поводов и оснований для принятия уголовноправовых или административных мер. Полученные в ходе проведения негласной проверочной закупки материалы анализируются и приобщаются к соответствующим материалам дел оперативного учета. 103 Приобретенные в ходе проверочной закупки предметы, вещества и продукция при необходимости их использования в процессе доказывания и при условии их возможного хранения без потери количества, ухудшения качества и потребительских свойств, технических параметров учитываются и хранятся в установленном порядке в органах внутренних дел. Предметы, вещества и продукция, требующие особых условий хранения, могут быть переданы на временное хранение предприятиям, организациям и учреждениям, имеющим эти условия. В отношении приобретенных в процессе проверочной закупки предметов, веществ и продукции, не подлежащих использованию в уголовном процессе и административном производстве, могут приниматься следующие решения: -оприходовать, после чего использовать для решения задач оперативно-розыскной и служебной деятельности или реализовать в установленном порядке предприятиям, учреждениям, организациям или гражданам; -уничтожить по акту вследствие невозможности дальнейшего использования. Денежные средства, полученные от реализации вышеуказанных предметов, веществ и продукции, восстанавливаются на статью 9 сметы органов МВД России. Списание не восстановленных на статью 9 сметы органов МВД России средств, выделенных для проведения проверочной закупки, осуществляется по мотивированному рапорту сотрудника оперативного подразделения, утвержденному руководителем органа внутренних дел, уполномоченного на осуществление оперативно-розыскной деятельности (с приложением соответствующих справки и акта о списании денежных средств). Исследование предметов и документов - оперативно-розыскное мероприятие, проводимое оперативными подразделениями органов внутренних дел с привлечением специалистов, обладающих научными, техническими и иными научными познаниями, для проведения ими криминалистического, научно-технического и иного исследования и дачи заключений по представленным им предметам, веществам, документам, в том числе образцам и другим физическим носителям информации, полученным в процессе осуществления оперативнорозыскной деятельности. Целью данного мероприятия является исследование предметов, веществ и документов для получения информации: 104 -об их назначении, о технологии, времени, месте изготовления, качественных характеристиках и их отождествлении; -о содержании документов, лицах их исполнивших, способах и средствах размножения и тиражирования, их идентификации; -о биологических объектах (кровь, сперма, волосы и т.д.), их принадлежности; -об иных их свойствах, характеристиках и ведениях, исследование которых определяется необходимостью решения задач борьбы с преступностью. Субъектами, осуществляющими рассматриваемое оперативнорозыскное мероприятие являются: -сотрудники оперативных подразделений (инициаторы); -специалисты экспертно-криминалистических, подразделений и научно-исследовательских учреждений системы МВД России, других министерств и ведомств; -граждане, обладающие специальными научными, техническими и иными специальными познаниями (бухгалтерские, технические, иные ревизии и проверки). Объекты: любые предметы, вещества, документы. Порядок проведения. Основанием проведения данного исследования является письменное требование руководителя органов внутренних дел, уполномоченного на осуществление оперативно-розыскной деятельности (предварительно инициатором исследования представляется на имя указанного руководителя мотивированный рапорт, с указанием законных оснований для проведения необходимого исследования). В письменном требовании на проведение исследования предметов, веществ и документов ставятся вопросы, интересующие инициатора. При необходимости могут излагаться сведения об обстоятельствах получения данных предметов, веществ и документов. Оформление исследований: - результаты исследования предметов, веществ и документов, проведенного в экспертно-криминалистических подразделениях и научно-исследовательских учреждениях системы МВД России, оформляются справкой, составляемой специалистом, производившим исследование; - результаты исследования предметов, веществ и документов, проведенного в иных учреждениях, оформляются документами, предусмотренными ведомственными правовыми актами; - результаты исследования предметов, веществ и документов, проведенными специалистами из числа лиц, привлеченных к содей- 105 ствию на контрактной основе, оформляются актом исследования (ревизии, проверки), который по своей форме и содержанию в максимально допустимых пределах должен соответствовать требованиям, предъявляемым к составлению акта экспертизы, без внесения в него сведений оперативно-розыскной деятельности, составляющих государственную тайну. Результаты могут быть представлены следователю или судье, в чьем производстве находится уголовное дело, за исключением случаев, когда исследуемый объект был получен с помощью лица, оказывающего конфиденциальное содействие, либо исследование проводилось на условиях конфиденциальности. Наблюдение - негласное слежение за лицами, подозреваемыми в преступной деятельности, путем визуального, слухового, электронного, радиолокационного и иных способов контроля, осуществляемого в помещениях, транспорте и на открытой местности. Целью рассматриваемого оперативно-розыскного мероприятия является получение информации о признаках преступной деятельности, возможных соучастниках, местах хранения орудий совершения преступлений и похищенного имущества. Субъектами, осуществляющими наблюдение, являются: - сотрудники оперативных подразделений; - штатные негласные сотрудники (ОПП, ОТМ, подразделений по борьбе с преступления в сфере высоких технологий); - лица, привлеченные к содействию, в том числе на конфиденциальной основе. Виды наблюдения: - физическое; - электронное; - комплексное, т.е. сочетающее элементы физического и электронного наблюдения. Физическое наблюдение (основано на визуальном способе слежения) может осуществляться самим оперативным работником либо иными лицами, действующими по его поручению. Наблюдение, осуществляемое путем комплексного использования визуальных и иных способов контроля штатными негласными сотрудниками оперативно-поисковых подразделений называют скрытым (наружным) наблюдением. Электронное наблюдение, основанное, на применении специальных технических средств для слежения за действиями подозреваемого лица в помещениях и транспортных средствах, осуществляется сотрудниками оперативно-поисковых подразделений (мероприятие 106 «ТР»), Электронное наблюдение, осуществляемое с помощью аппаратуры видео- и аудиозаписи с целью слухового контроля и записи разговоров подозреваемых осуществляется оперативно-техническими подразделениями правоохранительных органов (мероприятия «НВ», «НВД», «НАЗ»). Порядок проведения. Основанием для осуществления наблюдения оперативнопоисковыми подразделениями, подразделениями оперативнотехнических мероприятий, оперативными подразделениями по борьбе с преступлениями в сфере высоких технологий является задание. Сотрудник оперативного подразделения (инициатор) заполняет соответствующий формализованный бланк, который утверждается начальником МВД, ГУВД, УВД субъекта федерации или его заместителем по оперативной работе, и по требованию этих подразделений, если для выполнения этого задания необходимо проникновение в жилище наблюдаемого лица, представляет им дополнительно соответствующее судебное решение. В процессе наблюдения в хронологическом порядке фиксируются все передвижения, действия, контакты лица в определенный промежуток времени. Также могут проводиться негласные фото-, кино- или видеосъемка. Наблюдение ведется с соблюдением мер конспирации со стационарных позиций и в движении, кратковременно и долгосрочно. Режим наблюдения определяется сотрудником оперативного подразделения, его организующим. Организация и тактика проведения наблюдения оперативнопоисковыми подразделениями, подразделениями оперативнотехнических мероприятий, оперативными подразделениями по борьбе с преступлениями в сфере высоких технологий регламентируются отдельными ведомственными нормативными правовыми актами МВД России. Результаты данного оперативно-розыскного мероприятия оформляются в виде следующих документов: -рапортом, актом наблюдения или при необходимости объяснениями иных участников наблюдения, если оно проводилось сотрудником оперативного подразделения методом личного сыска, в том числе с участием лиц, оказывающих ему при этом добровольное содействие; -сводками, справками и другими физическими носителями информации, если оно проводилось оперативно-поисковыми подразделениями, подразделениями оперативно-технических мероприятий, 107 оперативными подразделениями по борьбе с преступлениями в сфере высоких технологий; -агентурными сообщениями (записками) и иными сообщениями, если оно проводилось лицами, привлеченными к содействию на конфиденциальной основе. Отождествление личности (оперативное опознание) - это способ установления лиц, причастных к преступной деятельности либо находящихся в розыске, заключающийся в непроцессуальной идентификации личности по признакам ее внешности, голосу, запаху, других данных. Субъектами, осуществляющими указанное оперативнорозыскное мероприятие, являются: -оперативные сотрудники органов внутренних дел; -штатные негласные сотрудники ОПП, ОТМ; -лица, оказывающие содействие органам внутренних дел, в том числе на конфиденциальной основе. Объектами указанного мероприятия являются лица, причастные к преступной деятельности либо находящиеся в розыске. Виды отождествления личности. Отождествление личности может носить непосредственный или опосредованный характер. Непосредственное отождествление осуществляется лицами, ранее встречавшимися с опознаваемым и запомнившими его внешность. Опосредованное отождествление предполагает распознание неизвестного лица по словесному портрету или фотоизображению. Не процессуальное опознание осуществляется, как правило, негласным путем, в разных организационно-тактических формах, с использованием различных средств оперативно-розыскной деятельности. Одной из форм является визуальное отождествление личности подозреваемого потерпевшими, очевидцами либо иными лицами по имеющимся в органах внутренних дел фото- и видео учетам. Порядок проведения. Отождествление личности может проводиться как в естественных условиях (например, в местах вероятного появления преступника), так и в искусственно создаваемых (например, вызов подозреваемого в числе других лиц в орган внутренних дел). Отождествление личности осуществляется следующим образом: - непосредственного негласного опознания по признакам внешности, голосу и другим приметам в ходе оперативного поиска в ме- 108 стах вероятного появления разыскиваемых лиц, а также среди лиц, задержанных органом внутренних дел; - опосредованного отождествления личности путем поиска в оперативно-справочных, розыскных и криминалистических картотеках и коллекциях органов внутренних дел и других правоохранительных органов по внешности, особым приметам, способу совершения преступления; - опосредованное отождествление личности по словесному портрету, фотороботу, рисунку, фотографии, особым приметам среди множества незнакомых людей; - отождествление по запаховым следам с помощью служебнорозыскной собаки. При проведении данного оперативно-розыскного мероприятия запрещается: -оказывать воздействие на участников данного мероприятия и искусственно создавать условия, вследствие которых может быть допущена ошибка в отождествлении личности; -совершать действия, исключающие в дальнейшем процессуальное опознание и сбор доказательств или ставящие их под сомнение; -привлекать к отождествлению личности граждан, физические и психические качества которых заведомо ставят под сомнение результаты оперативной идентификации. Отождествление личности может производиться с использованием служебно-розыскной собаки по имеющимся запаховым следам в порядке, предусмотренном ведомственными нормативными актами, регламентирующими деятельность службы розыскного собаководства органов внутренних дел. Результаты проведения рассматриваемого мероприятия оформляются: -при отождествлении личности сотрудником оперативного подразделения - рапортом (справкой); -при отождествлении личности, произведенном оперативнопоисковыми подразделениями, подразделениями оперативнотехнических мероприятий, - сводками, справками и другими физическими носителями информации; -при отождествлении личности лицом, привлеченным к содействию на конфиденциальной основе, - агентурным или иным сообщением. При использовании результатов отождествления личности необходимо иметь в виду, что, учитывая требования ст. 164-166 УПК, 109 последующее процессуальное опознание на стадии предварительного следствия исключает возможность проведения отождествления личности в ходе осуществления ОРД. Оперативное внедрение - оперативно-розыскное мероприятие, основанное на легендированном вводе сотрудников оперативных подразделений органов внутренних дел и лиц, оказывающих им содействие, в криминогенную среду и объекты (далее именуются «объекты оперативного внедрения») в целях разведывательного сбора информации, необходимой для решения задач оперативно-розыскной деятельности по борьбе с преступностью. Целью оперативного внедрения является разоблачение деятельности организованных преступных групп (сообществ), а также лиц подозреваемых в совершении тяжких и особо тяжких преступлениях. Субъектами оперативного внедрения являются: -штатные негласные сотрудники оперативных подразделений органов внутренних дел, принадлежность которых к указанным органам зашифрована; -сотрудники оперативных подразделений органов внутренних дел, исполняющие свои должностные обязанности на гласной основе; -сотрудники системы МВД России, не являющиеся сотрудниками милиции (с зачислением их на период внедрения на должности штатных негласных сотрудников органов внутренних дел); -лица, оказывающие содействие оперативным подразделениям органов внутренних дел. Объекты оперативного внедрения: -организованные преступные группы (сообщества); -отдельные лица, подготавливающие, совершающие или совершившие тяжкие и особо тяжкие преступления; -пораженные преступностью и коррупцией предприятия, учреждения, организации и другие юридические лица независимо от форм собственности; -жилые массивы со сложной криминогенной обстановкой. Виды оперативного внедрения: -кратковременное; -долговременное. Порядок подготовки и проведения. В ходе подготовки и осуществления оперативного внедрения, в зависимости от его вида и сложности, инициатором создаются условия для внедрения, осуществляются иные организационноподготовительные мероприятия, готовятся на рассмотрение и утвер- 110 ждение руководителем, уполномоченным на осуществление оперативно-розыскной деятельности, следующие документы: а) мотивированный рапорт о необходимости и наличии законных оснований для проведения, данного оперативно-розыскного мероприятия, предполагаемом объекте и субъекте внедрения; б) постановление о проведении оперативного внедрения; в) план оперативного внедрения; г) задание (поручение) субъекту внедрения; д) легенда; е) иные документы (постановления о продлении сроков внедрения, план мероприятий по выводу внедренного лица и т.п.). Утверждать постановление на оперативное внедрение сотрудников органов внутренних дел в организованные группы имеют право: - министр внутренних дел Российской Федерации и его заместители, руководящие направлениями оперативно-розыскной деятельности; - министр внутренних дел республики и его первый заместитель, руководящий деятельностью криминальной милиции; - начальник ГУВД, УВД субъекта Российской Федерации и его первый заместитель, руководящий деятельностью криминальной милиции; - начальники региональных управлений по борьбе с организованной преступностью. Утверждать постановления на оперативное внедрение сотрудников органов внутренних дел к отдельным лицам, подготавливающим, совершающим или совершившим преступления (в случаях, не терпящих отлагательства), а также лиц, оказывающих содействие оперативным подразделениям органов внутренних дел на все объекты оперативного внедрения, могут иные руководители органов внутренних дел, уполномоченные на осуществление оперативно-розыскной деятельности. В процессе оперативного внедрения на основании п. 4 ст. 16 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» оперативными работниками могут в целях конспирации использоваться документы, зашифровывающие их личность, а также ведомственную принадлежность предприятий, помещений и используемых транспортных средств. Лица, внедренные в организованные преступные формирования, могут имитировать преступную деятельность, при этом на основании ч. 4 ст. 16 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» допускается вынужденное причинение вреда правоохраняе- 111 мым интересам других лиц при правомерном осуществлении служебного долга Сроки оперативного внедрения должны соотноситься со сроками ведения дел предварительной оперативной проверки и оперативной разработки. Вопросы организации и тактики проведения данного оперативно-розыскного мероприятия регламентируются специальными ведомственными нормативными актами. Сведения о лицах, внедренных в организованные преступные формирования, составляют государственную тайну и могут быть преданы гласности лишь с их согласия в письменной форме. Контролируемая поставка - способ получения информации путем установления контроля за поставкой, покупкой, продажей, перемещением предметов, веществ и продукции, свободная реализация которых запрещена либо оборот которых ограничен. В целях решения задач оперативно-розыскной деятельности контролируемая поставка может проводиться в отношении находящихся в свободном обороте грузов, товаров, денежных средств, ценных бумаг, которые являются или могут являться объектами преступных деяний или посягательств. Субъектами, осуществляющими данное оперативно-розыскное мероприятие, являются: - сотрудники оперативных подразделений органов внутренних дел; - штатные негласные сотрудники оперативных подразделений органов внутренних дел; - лиц, оказывающих содействие органам внутренних дел, в том числе на конфиденциальной основе. Виды поставок. Контролируемые поставки подразделяются на внутренние, проводимые на территории Российской Федерации, внешние, осуществляемые в установленном международными соглашениями и договорами порядке на территории иностранных государств, и транзитные (через территорию Российской Федерации), проводимые на основании запросов международных правоохранительных органов иностранных государств в соответствии с международными договорами и соглашениями во исполнение поручений (указаний) Министра внутренних дел РФ или его заместителей, руководящих направлениями оперативнорозыскной деятельности. 112 Порядок организации и проведения. В соответствии с ч. 5 ст. 8 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» контролируемая поставка предметов, веществ и продукции, свободная реализация которых запрещена, либо оборот которых ограничен (оружие, боеприпасы, взрывчатые вещества, валютные ценности, наркотические вещества, сильнодействующие и ядовитые вещества, специальные технические средства и др.) проводится на основании мотивированного постановления, которое утверждается соответствующим руководителем органа внутренних дел, уполномоченным на осуществление оперативно-розыскной деятельности. Контролируемые поставки осуществляются в соответствии с целевыми комплексными планами, утвержденными руководителями органов внутренних дел, имеющими право распоряжаться средствами ст. 9 сметы органов МВД РФ, и согласованными с руководителями иных органов и служб, привлеченных к проведению данных мероприятий. Если контролируемая поставка осуществляется непосредственно лицом, оказывающим оперативным подразделениям органов внутренних дел содействие на контрактной конфиденциальной основе, то ему дается (но не вручается) под расписку письменное задание. Иным категориям лиц, содействующим проведению контролируемой поставки, дается поручение. Организация и тактика проведения контролируемой поставки регламентируются ведомственными нормативными актами. Результаты контролируемой поставки оформляются в зависимости от поставленных и достигнутых целей и задач, а также участников проведения данного оперативно-розыскного мероприятия - рапортом, агентурными и иными сообщениями, справками, доверенностями, приходно-расходными документами, объяснениями граждан или актом контролируемой поставки, иными физическими носителями информации, которые могут иметь доказательственное значение по уголовным делам. Оперативный эксперимент - способ получения информации путем создания или воспроизведения негласно контролируемых условий и объектов для преступных посягательств, в целях выявления и задержания лиц, подготавливающих, совершающих и совершивших тяжкие и особо тяжкие преступления. Субъекты оперативного эксперимента. Оперативный эксперимент проводится непосредственно оперативными сотрудниками с привлечением штатных негласных сотруд- 113 ников, иных сотрудников органов внутренних дел и лиц, содействующих органам внутренних дел, в том числе и на конфиденциальной основе. Виды оперативного эксперимента: -оперативный эксперимент, направленный на выявление в ходе его проведения неизвестных лиц, подготавливающих, совершающих или совершивших преступления (использование «приманок», «ловушек»- специально подготовленных и взятых под контроль объектов, аналогичных тем, на которые обычно покушаются преступники). -оперативный эксперимент, имеющий своей целью документирование преступных действий, задержание с поличным лиц, обоснованно подозреваемых в подготовке или совершении преступлений, т.е. он проводится в отношении конкретных лиц (например, для разоблачения взяточников). Порядок подготовки и проведения. Оперативный эксперимент проводится на основании постановления, утвержденного соответствующим руководителем органа внутренних дел, уполномоченным на осуществление оперативнорозыскной деятельности. Как указывалось выше, его осуществление согласно ч. 6 ст. 8 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» допускается только в целях выявления, пресечения и раскрытия тяжких и особо тяжких преступлений, перечень которых определен в ст. 15 УК РФ. Проведение оперативного эксперимента осуществляется по плану, утвержденному руководителем органа внутренних дел, уполномоченным на осуществление оперативно-розыскной деятельности, в котором указываются законные основания для проведения данного оперативно-розыскного мероприятия, а также его содержание, время и место проведения, используемые силы и средства, оперативнотактические приемы и методы и иные меры. Требования при проведении оперативного эксперимента: - во-первых, условия и объекты для проявления преступных намерений, воспроизводимые в ходе эксперимента должны обеспечивать возможность добровольного выбора того или иного варианта поведения заподозренных лиц; - во-вторых, в процессе эксперимента должны, как правило, использоваться методы пассивного наблюдения (например, при проведении операции с автомашинами-ловушками), либо ненавязчивого предложения (например, при осуществлении контролируемой продажи запрещенных предметов), или выражения сомнения и уточнения 114 характера совершаемых действий, размера незаконного вознаграждения (например, при выявлении взяточников). При проведении оперативного эксперимента должен осуществляться усиленный негласный контроль (наблюдение и т.п.) за созданными объектами для преступных посягательств в целях недопущения их порчи или утраты. Если в ходе оперативного эксперимента подозреваемое лицо совершает действия, содержащие признаки преступления, то за содеянное оно привлекается к уголовной ответственности по действующему законодательству. При проведении оперативного эксперимента на основании ч. 4 ст. 16 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» допускается вынужденное причинение вреда правоохраняемым интересам личности и государства, совершаемое при правомерном выполнении лицом своего служебного или общественного долга. Результаты оперативного эксперимента оформляются: - рапортом сотрудника оперативного подразделения; - в случае выявления преступления или лиц, к ним причастных, актом оперативного эксперимента (по своей форме и содержанию в максимально допустимых пределах должен соответствовать требованиям, предъявляемым к составлению протокола следственного эксперимента, без указания в нем сведений, составляющих государственную тайну). § 3. Оперативно-розыскные мероприятия, осуществляемые на основании судебного решения Обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств (оперативный осмотр) - это оперативный (не процессуальный) осмотр жилых и служебных помещений, транспортных средств и других объектов в целях поиска следов преступной деятельности, орудий совершения преступления, разыскиваемых преступников, а также получения другой информации, необходимой для решения задач оперативно-розыскной деятельности. Субъектами рассматриваемого оперативно-розыскного мероприятия являются: -сотрудники оперативных подразделений органов внутренних дел; -штатные негласные сотрудники органов внутренних дел (ОПП, ОТМ); -лица, оказывающие содействие органам внутренних дел, в том числе на конфиденциальной основе. 115 Объектами оперативного осмотра могут быть помещения, здания, сооружения, участки местности, транспортные средства, документы, личные вещи, одежда, животные или человек, на теле которого имеются следы преступления. Рассмотрим, что подразумевается под целями оперативного осмотра: -сбор образцов для их исследования, а также предметов, веществ и документов, представляющих оперативный интерес (указанные объекты могут быть возвращены после исследования); -фотографирование, копирование и иное документирование событий, фактов, предметов и документов, которые могут иметь доказательное значение; -осуществление негласной обработки (метки) объектов, представляющих оперативный интерес; -установление химических ловушек или создание других условий следообразования; -создание условий для успешного проведения иных оперативнорозыскных мероприятий и действий для раскрытия преступлений, выявления и задержания преступников, лиц, находящихся в розыске и т.п. Виды оперативного осмотра: - гласный, с зашифровкой и без зашифровки цели; - негласный, с зашифровкой и без зашифровки цели. Гласное обследование осуществляется с согласия владельцев осматриваемых объектов. При зашифрованном обследовании оперативный работник имеет право скрывать истинную цель проводимого мероприятия, а также использовать в целях конспирации документы, зашифровывающие свою личность. Негласное обследование, связанное с ограничением конституционных прав граждан на неприкосновенность жилища в соответствии с ч. 2 ст. 8 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» допускается только на основании судебного решения. Порядок получения судебного решения. Порядок получения судебного решения на проведение оперативно-розыскных мероприятий, ограничивающих конституционные права граждан, регламентирован ст. 9 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» и ведомственными инструкциями. Основанием для решения судьей вопроса о проведении оперативно-розыскного мероприятия, ограничивающего конституционные права граждан, указанные в ч.1 ст. 9 Федерального закона «Об опера- 116 тивно-розыскной деятельности», является мотивированное постановление руководителя органов внутренних дел. В соответствии с ведомственной инструкцией МВД России правом вынесения такого постановления наделены следующие должностные лица: - в МВД России - министр внутренних дел и его заместители, ведающие ОРД; начальники главных управлений, осуществляющих ОРД и их заместители, уполномоченные на осуществление оперативно-розыскной деятельности; - в МВД, ГУВД, УВД - министры внутренних дел, начальники ГУВД, УВД и их заместители, уполномоченные на осуществление оперативно-розыскной деятельности. Указанное постановление рассматривается уполномоченным на то судьей единолично и незамедлительно. По требованию судьи ему могут представляться также иные материалы, касающиеся оснований для проведения соответствующего оперативно-розыскного мероприятия, за исключением данных о лицах, внедренных в организованные преступные группы, о штатных негласных сотрудниках органов внутренних дел и о лицах, оказывающих им содействие на конфиденциальной основе, об организации и тактике проведения оперативнорозыскных мероприятий. По результатам рассмотрения указанных материалов судья разрешает проведение соответствующего оперативно-розыскного мероприятия, либо отказывает в его проведении, о чем выносит мотивированное постановление, которое заверяется печатью соответствующего суда и выдается инициатору его проведения. Срок действия вынесенного судьей постановления исчисляется в сутках со дня его вынесения и не может превышать шести месяцев, если иное не указано в самом постановлении. При этом течение срока не прерывается. При необходимости продления срока действия постановления судья выносит судебное решение на основании вновь представленных материалов. В случае если судья отказал в проведении оперативнорозыскного мероприятия, орган внутренних дел вправе обратиться по этому же вопросу в вышестоящий суд. Порядок проведения. При проведении обследования зданий, помещений, сооружений, участков местности и транспортных средств с зашифровкой цели обязательно участие представителя организации, от имени которой оно проводится. Негласному обследованию, проводимому в тайне от владельцев осматриваемых объектов и заинтересованных лиц, а также негласному 117 оперативному осмотру жилых и служебных помещений, требующему вскрытия запирающих устройств и обхода охранной сигнализации (мероприятие «ОД») присуща особая процедура, предусмотренная ведомственными нормативными актами. Данные мероприятия проводятся оперативно-техническими подразделениями на основании задания оперативных аппаратов, которые составляются на специальных бланках строгой отчетности и утверждаются руководителями МВД, ГУВД, УВД субъекта Федерации или начальниками региональных управлений по организованной преступности (при негласном осмотре жилого помещения к заданию прилагается соответствующее судебное решение). Изъятие или замена обнаруженных во время негласного обследования предметов допускается в исключительных случаях с разрешения руководителя, утвердившего постановление на проведение мероприятия. Во время обследования допускается перемещение, фотографирование, копирование, пометка обнаруженных объектов, установление химических ловушек и создание других условий для следообразования. Результаты обследования помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств оформляются: - при проведении непосредственно сотрудником оперативного подразделения — справкой или рапортом; - при использовании возможностей оперативно-поисковых подразделений и подразделений оперативно-технических мероприятий органов внутренних дел — сводками, справками и другими физическими носителями информации; - при проведении обследования лицами, оказывающими конфиденциальное содействие — агентурными и иными сообщениями; - при проведении гласного обследования с участием других лиц и специалистов — актом обследования, который по своей форме и содержанию в максимально допустимых пределах должен соответствовать требованиям, предъявляемым к составлению протокола осмотра места происшествия, или актом, форма которого установлена для ведомства (службы), под видом которого проводилось зашифрованное обследование. В случаях использования при оперативном осмотре видео- и аудиозаписи, кино- и фотосъемки, иных видов фиксации событий, фактов и предметов, в том числе с применением химических веществ, а также изъятия обнаруженных следов пальцев рук и т. п. эти сведения отражаются в виде приложения к вышеуказанным документам 118 или отдельными документами (справками, актами и т. п.), которые могут быть в последующем представлены в следственные и судебные органы для проверки, оценки и признания в качестве доказательств по уголовным делам. Такие документы не должны содержать сведений, составляющих государственную тайну. Контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений - это оперативно-розыскное мероприятие, направленное на получение информации о лицах, фактах и обстоятельствах, имеющих значение для борьбы с преступностью, путем негласной перлюстрации (просмотра) почтовой, телеграфной и иной передаваемой по сетям электрической и почтовой связи корреспонденции граждан. Субъектами рассматриваемого оперативно-розыскного мероприятия являются органы Федеральной службы безопасности по заданиям оперативных подразделений органов внутренних дел. Объектами контроля почтовых отправлений могут выступать посылки, бандероли, письма, денежные переводы, телеграммы и иная корреспонденция, передаваемая по сетям электрической и почтовой связи. Контролю может подвергаться как корреспонденция, адресованная конкретному лицу или исходящая от него, так и вся корреспонденция, поступающая в конкретный адрес или исходящая из него. Виды контроля почтовых отправлений Контроль может иметь длящийся и разовый характер. Длящийся контроль почтовых отправлений проводится в течение определенного периода времени, но не более 6 месяцев. Разовый контроль почтовых отправлений осуществляется в установленном порядке и проводится в отношении конкретного (единичного) почтового отправления. Порядок подготовки и проведения. Данное мероприятие ограничивает конституционные права граждан на тайну переписки, почтовых, телеграфных и иных сообщений, вследствие чего проводится на основании судебного решения, порядок получения которого такой же, как и при проведении негласного осмотра жилища. Для проведения контроля почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений инициатор мероприятия готовит задание установленного образца, к которому прилагается соответствующее судебное решение. В задании указываются установочные данные контролируемого объекта и перечень вопросов, подлежащих выяснению (установление 119 содержания почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений, снятие копий, фотографирование). Результаты контроля почтовых отправлений оформляются рапортом, сводкой (справкой). Порядок реализации материалов оперативный работник определяет по согласованию с руководителем органа внутренних дел, вынесшим постановление на проведение контроля. Порядок досмотра почтовых отправлений лиц, находящихся в местах лишения свободы, носит гласный характер и регламентируется специальными нормативными актами. Прослушивание телефонных переговоров - это оперативнорозыскное мероприятие, проводимое в целях получения информации путем негласного контроля и аудиозаписи телефонных переговоров. Прослушивание телефонных переговоров (ПТП) осуществляется с помощью специальной аппаратуры оперативно-техническими подразделениями органов внутренних дел или ФСБ в порядке, определенном межведомственными нормативными актами или соглашениями между органами, осуществляющими оперативно-розыскную деятельность (п. 4 ст. 6 Федерального закона «Об оперативнорозыскной деятельности»). Субъектами ПТП являются: - подразделения оперативно-технических мероприятий; - подразделения по борьбе с преступлениями в сфере высоких технологий. Объекты ПТП Просушиваться могут не только обычные проводные телефоны, но и радиотелефонные каналы, в том числе каналы сотовой, радиорелейной и космической связи. Контролироваться могут не только двухсторонние переговоры, но и многосторонние (селекторные), а также односторонние, когда информация передается на автоматическое записывающее устройство отсутствующего абонента. Порядок подготовки и проведения ПТП является мероприятием ограниченного применения и может осуществляться только на основании решения судьи (п. 2 ст. 8 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности»), порядок получения которого аналогичен процедуре при проведении мероприятий, указанных выше. Статья 8 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» (ч. 3 и 4) предусматривает исключительный порядок осуществления ПТП, в соответствии с которым в указанных законодателем случаях судебное решение можно получить в течение 48 часов 120 после начала проведения этого мероприятия. Кроме того, проведение ПТП допускается и без судебного решения, если имеется заявление или письменное согласие лица при возникновении угрозы его жизни, здоровью либо собственности. В этом случае ПТП производится на основании постановления руководителя органа внутренних дел с обязательным уведомлением судьи в течение 48 часов. Для проведения указанного мероприятия во всех случаях инициатор готовит соответствующее задание, в котором указываются данные контролируемого объекта, его абонентский номер телефона, список лиц, проживающих с объектом и пользующихся телефоном, другие необходимые данные, вопросы, подлежащие выяснению, а также указание о предполагаемом использовании результатов прослушивания в доказывании по уголовным делам. ПТП, как правило, сопровождается фиксацией получаемой информации на магнитные носители. Результаты ПТП оформляются сводкой (справкой) оперативно-технического подразделения с приложением к ней материалов аудиозаписи. Магнитные носители с оригиналами записей контролируемых переговоров в случае необходимости использования в процессе доказывания могут направляться инициатору задания. Полученная инициатором фонограмма передается следователю с сопроводительным письмом или постановлением, утвержденным руководителем МВД, ГУВД, УВД субъекта Федерации. Снятие информации с технических каналов связи (далее «снятие информации») - это оперативно-розыскное мероприятие, проводимое в целях получения информации путем негласного контроля незащищенных технических каналов связи с использованием специальных технических средств. Субъектами, осуществляемыми данное оперативно-розыскное мероприятие являются сотрудники подразделений оперативнотехнических мероприятий и соответствующих оперативнотехнических структур подразделений по борьбе с преступлениями в сфере высоких технологий. Объекты: телексные, факсимильные, селекторные, радиорелейные каналы передачи данных, а также линии абонентского телеграфирования. Виды снятия информации В зависимости от целей и условий снятия информации данное мероприятие проводится негласно с использованием при необходимости оперативных комбинаций и возможностей оперативно- 121 технических подразделений и подразделений по борьбе с преступлениями в сфере высоких технологий. Порядок проведения. Данное оперативно-розыскное мероприятие является оперативно-техническим и осуществляется только на основании соответствующего судебного решения. Для его проведения сотрудниками оперативно-технических подразделений и подразделений по борьбе с преступлениями в сфере высоких технологий необходимо подготовить соответствующее задание. Порядок снятия информации с технических каналов связи регламентируется отдельными межведомственными и ведомственными нормативными актами. Результаты снятия информации оформляются с использованием штатных негласных сотрудников оперативно-технических подразделений и подразделений по борьбе с преступлениями в сфере высоких технологий (сводки, справки или иные установленные документы). В случаях использования для снятия информации компьютерных дискет и иных физических носителей информации, эти сведения отражаются в виде приложения к вышеуказанным документами или отдельными документами (справками, актами и т.п.), которые могут быть в последующем представлены в следственные и судебные органы для проверки, оценки и признания в качестве доказательств по уголовным делам. Такие документы не должны содержать сведений, составляющих государственную тайну в случае необходимости рассекречивания в установленном порядке их результатов. 1. 2. 3. 4. 5. Вопросы для самопроверки Что понимается под ОРМ? Назовите элементы ОРМ и раскройте их содержание. Перечислите виды ОРМ. Раскройте содержание ОРМ не ограничивающих конституционные права граждан. Раскройте содержание ОРМ, ограничивающие конституционные права граждан. 3.2. Основания и условия проведения оперативнорозыскных мероприятий § 1. Основания для проведения оперативно-розыскных мероприятий Оперативно-розыскные мероприятия, перечисленные в ст. 6 ФЗ «Об ОРД» включают комплекс оперативно-розыскных действий, про- 122 ведение которых имеет зачастую значительную временную протяженность, от нескольких часов до нескольких месяцев и лет. Кроме того, для обеспечения наступательности в борьбе с преступностью от оперативных работников требуется наряду с быстрым реагированием на различные криминальные ситуации соответствующая организационная подготовка сил и средств. Подчеркнем, что для принятия оперативным работником решения о производстве ОРМ должны быть поводы и основания. Поводами могут являться поступившие к оперативному сотруднику источники сведений о признаках противоправного деяния (события, процесса, явления), которые входят в сферу оперативно-розыскных отношений. Поводы могут выступать в письменной форме (оперативнослужебные документы, поручения следователя и др.) и устной в случаях необходимости быстрого реагирования на развитие криминогенной ситуации. Основание - это содержащиеся в поводах фактические данные о непосредственных признаках общественной опасности и противоправности деяния, требующие оперативного реагирования. Основания проведения ОРМ можно разделить на фактические и юридические (формальные). Фактические основания - это объективные непосредственные причины проведения ОРМ, представленные в виде фактической информации о признаках конкретных противоправных деяний или указаний законодателя. По характеру причины среди фактических оснований различают необходимость решения задачи предупреждения совершения преступления и поиска латентных преступлений (ст.1, 2); наличие данных о совершении преступления (ч.1 ст.7); наличие фактических данных о безвестном отсутствии лица (п.4 ч.1 ст.7); необходимость соблюдения административно-правовых режимов (ст.5, ч.1 и 2 ст.7); необходимость исполнения международного договора России (п.6 ч.1 ст.7). Юридические основания - это предусмотренные оперативнорозыскным законодательством или иным нормативным актом и поступившие к оперативному работнику источники фактической информации (как правило, документально оформленные), которые должны содержать сведения о фактическим основании для проведения ОРМ. К их числу относятся наличие возбужденного уголовного дела (ч.1 ст.7), поручение следователя, органа дознания, указания прокурора или определение суда по уголовным делам, находящимся в их производстве (ч. З ст.7). 123 Рассмотрим более подробно каждое из обозначенных в ст.7 ФЗ «Об ОРД» оснований для проведения ОРМ. Наиболее значимое основание для начала проведения ОРМ - наличие возбужденного уголовного дела по конкретному событию, факту. При этом не имеет значение, кем возбуждено уголовное дело: органом дознания (в том числе субъектом ОРД), следователем или судом - и в чьем производстве оно находится. В соответствии с ч. 4 ст. 157 УПК РФ после направления уголовного дела прокурору орган дознания может проводить по нему неотложные следственные действия и ОРМ только по поручению следователя. В том случае, если не обнаружено лицо, совершившее преступление, орган дознания обязан принимать розыскные и оперативно-розыскные меры для установления лица, совершившего преступление, уведомляя следователя об их результатах. При отсутствии отдельного поручения следователя оперативный работник вправе самостоятельно принимать решение о производстве необходимых ОРМ. О ходе и результатах своей деятельности в этом случае оперативный работник уведомляет следователя по своей инициативе. Активность оперативного работника не должна сковываться отсутствием документа, подписанного следователем, и всецело зависеть от квалификации последнего, от его знаний о возможностях негласных методов раскрытия преступлений. К числу оснований для проведения ОРМ относятся следующие сведения, полученные преимущественно оперативно-розыскным путем. Сведения о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного противоправного деяния, по которому производство предварительного следствия обязательно, могут быть получены путем анализа и оценки оперативной обстановки, изучения образа жизни подозреваемого, его связей с криминогенной средой и др. Под подготавливаемым, совершаемым или совершенным противоправном деянием следует понимать совершение преступления на различных стадиях: неоконченного (приготовление и покушение) и оконченного (ст.29, 30 УК РФ). Сведения о признаках противоправного деяния могут содержаться в письмах, заявлениях граждан, сообщениях должностных лиц предприятий, учреждений, организаций, средствах массовой информации, а также конфиденциальных сообщениях. Это, как правило, первоначальные сведения о признаках преступления, которые еще не содержат достаточных оснований для возбуждения уголовного дела и нуждаются в проверке оперативно-розыскным путем. Принятие реше- 124 ния по ним, как правило, сопровождается дефицитом времени, противоречивостью и ограниченностью информации. Сведения о событиях или действиях, создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности РФ. Подобные события могут протекать независимо от воли людей (землетрясения, наводнения, радиоактивные выбросы и т.п.). Вместе с тем под термином «действием законодательство подразумевает общественно опасное, активное поведение человека. Сведения о лицах, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда или уклоняющихся от уголовного наказания, могут содержаться в материалах, оформляемых следователем при объявлении лица, подлежащего привлечению к уголовной ответственности, в розыск, ориентировках ОВД, розыскных заданиях, а также конфиденциальной информации. К скрывшимся лицам относятся обвиняемые, не находившиеся под стражей и нарушившие меру пресечения; обвиняемые, совершившие побег из-под стражи на предварительном следствии; осужденные, совершившие побег при конвоировании; осужденные, совершившие побег из мест лишения свободы. Сведения о лицах, без вести пропавших, и об обнаружении неопознанных трупов могут содержаться в заявлениях и сообщениях граждан, должностных лиц и других источниках. К числу оснований для проведения ОРМ, относятся поручение следователя, органа дознания, указание прокурора или определение суда по делам, находящимся в их производстве. При этом поручение может даваться следователем в письменной форме (п.4 ч.2 ст.38 УПК РФ) оперативно-розыскному органу любого ведомства (МВД, ФСБ, комитет по наркоконтролю и др.). В письменном поручении следователя четко формулируются вопросы, подлежащие выяснению, и излагается информация, необходимая для его выполнения. Срок выполнения поручения не должен превышать 10 суток. При невозможности его выполнения за этот период следователь и руководитель соответствующего подразделения определяют срок с учетом обстоятельств дела. При даче поручения следователь вправе сообщить известные ему данные, которые могут способствовать его выполнению, но он не правомочен давать указания об использовании для этой цели определенных сил, средств и методов, так как это относится к исключительной компетенции оперативно-розыскных органов. Отметим, что после направления уголовного дела прокурору орган дознания может проводить по нему оперативно-розыскные меро- 125 приятия только по поручению следователя, уведомляя последнего об их результатах. Прокурор на основании п.11 ч.2 ст. 37 УПК РФ также уполномочен давать указания органу дознания о проведении оперативнорозыскных мероприятий. Однако подобные указания не должны касаться места и времени проведения негласных мероприятий, а также сил и средств, задействованных при их осуществлении. Все эти вопросы решаются самостоятельно руководителем оперативного подразделения. Обязательным для исполнения органами, осуществляющими ОРД, является также определение суда о розыске скрывшегося подсудимого, вынесенного на основании ч.3 ст.253 УПК РФ. Результаты выполнения ОРМ, проводимых по поручению следователя, указанию прокурора или по решению суда, как правило, оформляются рапортом оперативного работника, содержащим сведения, имеющие значение для раскрытия, расследования преступления или вынесения приговора по делу в суде. К числу оснований проведения ОРМ относятся также и запросы других российских органов (п.4 ч.1 ст. 7 ФЗ «Об ОРД») и международных правоохранительных организаций и правоохранительных органов иностранных государств в соответствии с международными договорами России (п.6 ч.1 ст.7 ФЗ «Об ОРД»). Запрос представляет собой официальный оперативно-служебный документ, направляемый другому органу, который может располагать фактической информацией, имеющей значение для решения задач ОРД. К другим правоохранительным органам, осуществляющим ОРД, относятся: ФСБ, ФТС, органы внешней разведки, оперативные подразделения Минюста, ФСО и. др. Наиболее известной международной организацией является Международная организация уголовной полиции (Интерпол). В нее входят 177 государств, в том числе и Россия (с 1990 г.). Штабквартира Интерпола расположена в г. Лионе (Франция). Кроме того, в 1991 г. создан Европол (орган Европейского Совета для борьбы с незаконным оборотом наркотиков). Более упрощенные взаимоотношения оперативных подразделений имеются между Россией и Республикой Беларусь на основании Межгосударственной программы совместных мер борьбы с организованной преступностью и иными видами опасных преступлений на территории государств - участников СНГ. Следующим основанием проведения ОРМ является постановление о применении мер безопасности в отношении защищаемых лиц 126 (п.5 ч.1 ст. 7 ФЗ «Об ОРД»). В соответствии с ФЗ «О государственной защите судей, должностных лиц правоохранительных и контролирующих органов» 1995 г. защите подлежат: судьи всех судов общей юрисдикции и арбитражных судов, присяжные заседатели; прокуроры; следователи; лица, производящие дознание; лица, осуществляющие ОРД; сотрудники ОВД, осуществляющие охрану общественного порядка и обеспечение общественной безопасности, а также исполнение приговоров, определений и постановлений судов (судей) по уголовным делам, постановлений органов расследования и прокуроров; сотрудники учреждений и органов уголовно-исполнительной системы; военнослужащие внутренних войск МВД РФ, принимавшие непосредственное участие в пресечении действий вооруженных преступников, незаконных вооруженных формирований и иных организованных преступных групп; сотрудники органов контрразведки; сотрудники федеральных органов наркоконтроля; судебные исполнители; работники контрольных органов Президента РФ и глав администраций субъектов РФ, осуществляющих контроль за исполнением законов и иных нормативных правовых актов, выявление и пресечение правонарушений; сотрудники федеральных органов государственной охраны; работники таможенных органов, органов государственной налоговой службы, органов надзора за соблюдением правил охоты на территории охотничьего фонда, органов рыбоохраны, органов государственной лесной охраны, органов санэпидемнадзора, контрольно-ревизионных подразделений Минфина РФ и финансовых органов субъектов РФ, счетной палаты РФ (в ред. ФЗ от 29 ноября 2001г. №160 ФЗ); близкие лица, перечисленные в п.1-12. Чаще всего в адрес практических работников, осуществляющих предварительное расследование, высказывались следующие угрозы: физической расправы (83%); убийством (33%); насилия над близкими 127 (17%); разглашение сведений, порочащих честь и достоинство (12%); уничтожение имущества (12%). Поводом для применения мер безопасности в отношении защищаемых лиц являются: заявление должностного лица, в отношении которого имеется угроза посягательства на его жизнь, здоровье, имущество в связи с его служебной деятельностью; обращение к председателю суда или руководителю правоохранительного органа о наличии реальной угрозы безопасности указанного лица; получение органом, обеспечивающим безопасность, оперативной информации о наличии угрозы в отношении должностных лиц правоохранительных и контролирующих органов. Указанная категория лиц ставится в известность о проведении ОРМ в целях обеспечения их безопасности. При этом допускается проведение мероприятий, ограничивающих конституционные права этих лиц без судебного решения при наличии их письменного согласия. Порядок проведения мер защиты и осуществления при этом ОРМ устанавливается ведомственными нормативными актами. Законом определен круг органов, на которых возлагается применение мер безопасности. Ими являются ОВД, контрразведка, в которых создаются специальные подразделения. В настоящее время в ОВД эта функция возлагается на управление собственной безопасности. Органы, осуществляющие ОРД, в пределах своих полномочий также вправе собирать данные, необходимые для принятия следующих решений: О допуске к сведениям, составляющим государственную тайну. Направленность и объем проверочных мероприятий, проводимых оперативно-розыскным органом, зависит от степени секретности сведений, к которым допускается оформляемое лицо. В процессе проведения ОРМ выявляются основания, препятствующие допуску лица к работе со сведениями, составляющими государственную тайну (ст.22 Закона РФ «О государственной тайне»). О допуске к работам, связанным с эксплуатацией объектов, представляющих повышенную опасность для жизни, здоровья людей, а также для окружающей среды. К подобным объектам относятся организации и предприятия (государственные, частные, военные и гражданские), связанные с производством, обращением, хранением и утилизацией радиационно-опасных материалов или компонен- 128 тов ядерного оружия, оборотом химических, бактериологических веществ и их отходов и др. О допуске к участию в оперативно-розыскной деятельности или о доступе к материалам, полученным в результате ее осуществления, и об установлении или поддержании с лицом отношений сотрудничества при подготовке и проведении ОРМ. Поскольку ОРД осуществляют только уполномоченные законом лица, а сведения, полученные в ходе её осуществления, являются закрытыми, то ОРМ могут проводиться в отношении сотрудников, принимаемых на работу в оперативные подразделения, кандидатов на учебу в вузы МВД, ФСБ, которые в соответствии со своими функциональными обязанностями будут иметь допуск к секретным документам. Существенное значение имеют оперативно-розыскные данные при привлечении конкретных лиц к конфиденциальному сотрудничеству. Они позволяют получить необходимую информацию о лице, установить мотивы его сотрудничества, возможности в сфере борьбы с преступностью и др. О выдаче разрешений на частную детективную и охранную деятельность. В соответствии с действующим законодательством частная детективная и охранная деятельность в России является лицензионной. Выдача лицензии производится лицензионно-разрешительными подразделениями ОВД. В соответствии со ст. 6 Закона РФ «О частной детективной и охранной деятельности в РФ» 1992г. органы внутренних дел вправе устанавливать достоверность изложенных в представленных документах сведений, чтобы принять решение о выдаче лицензии. Сбор сведений в ходе ОРМ производится в целях установления оснований, препятствующих выдаче лицензий (психическое заболевание, наркомания, наличие судимостей за умышленные преступления и др.). При наличии перечисленных оснований проведения ОРМ оперативный работник с учетом опыта, наличия необходимых сил, средств и времени принимает решение о целесообразности конкретных действий. Вместе с тем некоторые ОРМ могут существенно нарушать конституционные права граждан, поэтому требуется соблюдение определенных условий их проведения. § 2. Условия проведения оперативно-розыскных мероприятий Условия проведения ОРМ - это установленные оперативнорозыскным законодательством специальные правила, неукоснительное выполнение которых способствует эффективности осуществления конкретного ОРМ и гарантирует соблюдение принципов ОРД. 129 В соответствии с оперативно-розыскным законодательством (ч.1 ст.8 ФЗ «Об ОРД») не является препятствием для проведения ОРМ гражданство, национальность, пол, место жительства, должностное и социальное положение лица, его принадлежность к общественным объединениям, отношение к религии и политические убеждения. В ст.19 Конституции РФ закреплен принцип равенства всех граждан перед законом и судом. В связи с этим в отношении каждого лица при наличии законных оснований может проводиться оперативнорозыскная деятельность. Исключением из этого предписания являются специальные упоминания в федеральных законах в отношении отдельных категорий должностных лиц. В соответствии с Конституцией РФ (ст. 91, 98, 122) неприкосновенны Президент РФ, депутаты палат Федерального Собрания и судьи, прокуроры и Уполномоченный по правам человека. Согласно ст. 91 Конституции РФ Президент обладает неприкосновенностью. Действующее законодательство не дает понятия и пределов уголовно-процессуальной и оперативно-розыскной неприкосновенности Президента; в ч.1 ст.93 Конституции РФ допускается возможность обвинения Президента в государственной измене или совершении иного тяжкого преступления, подтвержденного заключением Верховного Суда РФ о наличии в действиях Президента признаков преступления. На основании ст.98 Конституции РФ члены Совета Федерации и депутаты Государственной Думы обладают неприкосновенностью в течение всего срока полномочий. В соответствии со ст. 19 Федерального закона от 8 мая 1994 г. «О статусе депутата Совета Федерации и статусе депутата Государственной Думы Федерального Собрания Российской Федерации» неприкосновенность депутата распространяется на его жилые и служебные помещения, багаж, личные и служебные транспортные средства, переписку, используемые им средства связи, а также на принадлежащие ему документы. ОРМ, нарушающие указанные права на неприкосновенность, проводиться не могут, хотя не исключается возможность проведения других ОРМ, не затрагивающих эти права. Неприкосновенность судей закреплена в ст. 122 Конституции РФ. В соответствии со ст. 16 Закона РФ «О статусе судей в Российской Федерации» проникновение в жилище либо служебное помещение судьи, личный или используемый им транспорт, прослушивание его телефонных переговоров, досмотр его корреспонденции могут производиться только в связи с производством по уголовному делу в отношении этого судьи. Отсюда можно сделать вывод о том, что ОРМ 130 в отношении судьи, ограничивающие указанные права, могут проводиться только в случае возбуждения против него уголовного дела. Однако это не исключает возможности проведения других ОРМ, не ограничивающих названных прав. Неприкосновенность прокуроров и следователей прокуратуры закреплена в Законе РФ «О прокуратуре Российской Федерации» (в ред. ФЗ от 17 ноября 1995 г.). В ст. 42 Закона определено, что любая проверка сообщения о факте правонарушения, совершенного прокурором или следователем прокуратуры, является исключительной компетенцией органов прокуратуры. При получении оперативных сведений о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного прокурором или следователем прокуратуры противоправного деяния они должны уведомить об имеющихся сведениях вышестоящего прокурора, который в целях проверки может поручить провести необходимые ОРМ. Уполномоченный по правам человека также имеет неприкосновенность в течение всего срока полномочий, что вытекает из ст.12 Федерального закона от 26 февраля 1997 г. «Об Уполномоченном по правам человека в Российской Федерации». Неприкосновенность Уполномоченного распространяется на его жилое и служебное помещение, багаж, личное и служебное транспортное средство, переписку, используемые им средства связи, а также принадлежащие ему документы. Из всех ОРМ, обозначенных в ст. 6 ФЗ «Об ОРД», выделим только те, для которых законодательством предусмотрены определенные условия проведения, и разделим их на две группы: а) мероприятия, требующие судебного разрешения; б) мероприятия, требующие вынесения постановления руководителя органа, осуществляющего ОРД. К первой группе относятся ОРМ, которые затрагивают конституционные права и свободы человека и гражданина. В число закрепленных в Конституции РФ прав граждан входят право на тайну переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений, а также право на неприкосновенность жилища. Соответственно перечисленные права граждан могут быть нарушены в результате проведения таких ОРМ, как негласное обследование жилого помещения, прослушивание телефонных переговоров, контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений, снятие информации с технических каналов связи. Оперативнорозыскное законодательство предусматривает два обязательных условия для мероприятий данной группы: 131 а) наличие соответствующей информации - о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного противоправного деяния (или лицах, его подготавливающих, совершающих), по которому производство предварительного следствия обязательно (ч.2 ст.151 УПК РФ); о событиях и действиях, создающих угрозу государственной, военной, экономической и экологической безопасности РФ; б) наличие судебного решения - в форме письменного постановления судьи (об итогах рассмотрения ходатайства оперативнорозыскного подразделения в суде для получения разрешения на проведение ОРМ, которые ограничивают конституционные права человека и гражданина на частную жизнь). Кроме того, важное значение для практики имеет указание законодателя на срок действия вынесенного судьей постановления. Этот срок исчисляется в сутках со дня его вынесения и не может превышать 6 месяцев, если иное не указано в постановлении. Причём течение срока не прерывается (см. ч.5 ст.9 ФЗ «Об ОРД»). Наряду с этим имеется исключение, которое допускает проведение ОРМ, нарушающих конституционные права граждан без предварительного получения постановления судьи в следующих случаях: не терпящих отлагательства, если они могут привести к совершению тяжкого преступления, а также при наличии данных о событиях и действиях, создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности РФ, на основании мотивированного постановления руководителя оперативнорозыскного органа с последующим уведомлением суда (судьи) в течение 24 часов. Во всех случаях в течение 48 часов орган, его осуществляющий, обязан получить судебное решение о проведении такого ОРМ либо прекратить его проведение; при возникновении угрозы жизни, здоровью, собственности отдельных лиц по их заявлению или с их согласия в письменной форме разрешается прослушивание переговоров, ведущихся с их телефонов, на основании постановления, утвержденного руководителем органа, осуществляющего ОРД, с обязательным уведомлением соответствующего суда (судьи) в течение 48 часов. О возникновении угрозы жизни, здоровью и собственности отдельных граждан может быть известно от них либо от других источников. В заявлении или письменном согласии гражданина должно быть указано, на какой срок он разрешает поставить свой телефон на прослушивание и согласны ли на это проживающие с ним члены семьи. Звукозаписывающая аппаратура может включаться только при вызове абонента для фиксации поступающих в его адрес угроз. 132 Вторую группу в соответствии с ч.5, 6 ст.8 ФЗ «Об ОРД» составляют такие мероприятия, как проверочная закупка или контролируемая поставка предметов, веществ и продукции, свободная реализация которых запрещена либо оборот ограничен, а также оперативный эксперимент или оперативное внедрение. Проведение данных мероприятий допускается только на основании соответствующего документа - постановления, утвержденного руководителем органа, осуществляющего ОРД. Постановление утверждается начальником оперативно-розыскного органа и согласования с судом и прокурором не требует. Кроме того, проведение оперативного эксперимента допускается только в целях выявления, предупреждения, пресечения и раскрытия тяжкого преступления и установления лиц, их подготавливающих и совершивших. Тяжкими преступлениями согласно ч.4 ст. 15 УК РФ признаются умышленные и неосторожные деяния, за совершение которых УК РФ предусмотрено максимальное наказание до 10 лет лишения свободы (ч.3 ст.158 - кражи при отягчающих обстоятельствах; ч.3 ст.163 - вымогательство; ст.209 - бандитизм; ст.290, 291 - получение, дача взятки и др.). При проведении проверочных закупок, контролируемых поставок, оперативного внедрения и оперативного эксперимента сотрудникам органов, осуществляющих ОРД, разрешается использовать наркотические средства и психотропные вещества (ст. 36 ФЗ от 8 января 1998г. «О наркотических средствах и психотропных веществах»). Перечни органов, руководители которых имеют право утверждать постановления о проведении проверочной закупки, контролируемой поставки, оперативного внедрения и оперативного эксперимента, определяются ведомственными нормативными актами. Запрещается осуществление ОРМ, ограничивающие права граждан, в целях сбора информации, необходимой для принятия решения о допуске к сведениям, составляющим государственную тайну; допуске к работам, связанным с эксплуатацией опасных объектов; допуске к участию в ОРД; об установлении с лицом отношений сотрудничества; о выдаче разрешений на частную детективную и охранную деятельность (см. пп. 1- 4, 6 ст.7 ФЗ «Об ОРД»). В целях обеспечения безопасности ОВД и их сотрудников, а также иных защищаемых лиц разрешается проводить ОРМ, ограничивающие конституционные права граждан (пп.8-11 ст.6 ФЗ «Об ОРД»), без судебного решения при наличии письменного согласия должностного лица или гражданина. Согласно ФЗ «Об ОРД» некоторые мероприятия (опрос, наведение справок, сбор образцов для сравнительного исследования, иссле- 133 дование предметов и документов, наблюдение, отождествление личности) могут проводиться непосредственно оперативным работником без вынесения постановления на их осуществление. В связи с тем, что проведение некоторых ОРМ может быть многоэтапным или сложным для одного органа, то могут быть задействованы другие оперативно-розыскные подразделения (ФСБ, ФТС, ФПС). Для их эффективного взаимодействия составляется план, который подлежит согласованию между заинтересованными органами и подразделениями. Таким образом, следует отметить, что для эффективного осуществления ОРМ оперативные работники должны знать не только их содержание, но прежде всего требования, предъявляемые законодателем к организации их проведения. Только знание оснований и условий проведения, конкретных ОРМ позволит избежать нарушений законности и достичь юридически значимого результата в рамках действующего оперативно-розыскного законодательства. 1. 2. 3. 4. 5. 6. Вопросы для самопроверки Что понимается под фактическими и юридическими основаниями для проведения ОРМ? Перечислите основания для проведения ОРМ и раскройте их содержание. Назовите категории лиц, в отношении которых оперативнорозыскными органами могут применяться меры по их защите. Что понимается под условиями проведения ОРМ? Какие существуют условия для проведения ОРМ? Перечислите категории лиц, обладающих неприкосновенностью на проведение в отношении них ОРМ. 3.3. Использование результатов оперативно-розыскной деятельности § 1. История нормативного регулирования использования результатов ОРД Нормативное регулирование использования результатов ОРД представляло проблему на протяжении длительного периода времени. Если обратиться к истории российского уголовно-процессуального законодательства, то впервые оперативно-розыскная (сыскная) деятельность как объект правового регулирования была выделена в 1894г. в Уставе уголовного судопроизводства. В соответствии со ст. 254 Устава полиция получала право на проведение розысков, неглас- 134 ного наблюдения и словесных расспросов. Однако процедура дальнейшего использования полученной при этом информации не находила должного закрепления в нормативных документах. Вместе с тем в работе полиции придавалось огромное значение фиксации информации до возбуждения уголовного дела. В частности, в Положении о районных охранных отделениях (1906 г.) отмечалось необходимость точной фиксации всех фактов, которые в дальнейшем при формальном расследовании могли бы быть установлены как улики следственными действиями. Таким образом, фактические данные, полученные полицией до возбуждения уголовного дела, могли служить базой для последующего формирования доказательств. В советский период осуществление ОРМ было предусмотрено в ст. 93 УПК РСФСР 1923 г., которая, допускала возможность негласной проверки ОРО анонимных заявлений о совершенных или готовящихся преступлениях. После проверки объективности и достоверности анонимных сведений они служили поводом к возбуждению уголовного дела. Во всех остальных случаях оперативно-розыскная деятельность признавалась строго секретной, и ее результаты не подлежали использованию в расследовании по уголовным делам. В связи с этим в научной литературе ученые-процессуалисты называли такую проверку частным случаем оперативно-розыскных мер. В 1958 г. в Основах уголовного судопроизводства Союза ССР и союзных республик нашли отражение оперативно-розыскные мероприятия при раскрытии и расследовании преступлений. В Уголовнопроцессуальных кодексах союзных республик эта норма была конкретизирована и включена в число необходимых мер, принимаемых в целях обнаружения преступлений и лиц, их совершивших. В частности, в ст. 118 УПК РСФСР было указано: «На органы дознания возлагается принятие необходимых оперативно-розыскных и иных предусмотренных уголовно-процессуальным законом мер в целях обнаружения преступлений и лиц, их совершивших». Однако эта норма носила условный характер, поскольку не был определен механизм использования результатов ОРД. Не урегулирован был и порядок доступа следователей, прокуроров к оперативно-розыскной деятельности ОВД и КГБ. Более того, Генеральным прокурором СССР в 60-70-е годы издавались ведомственные приказы, в которых запрещалось следователям и прокурорам вмешиваться в деятельность ОРО. Впоследствии в п.12 Положения о следственном отделе (управлении), утвержденным приказом МВД СССР от 19 ноября 1973г. №325 начальникам следственных отделов было предоставлено право ознакомления с материалами 135 ОРД. Однако подобные ведомственные изменения не решили общей проблемы использования не процессуальной информации. В теории ОРД предпринимались попытки разработать общие и частные методики, адаптации их к ситуациям, в которых проводятся ОРМ. При этом определялся перечень возможных фактических данных, подлежащих выявлению, сохранению и изъятию для последующего использования в уголовном процессе. Впервые научное обоснование эти положения нашли в 1965 г. в научных работах (Б.В. Бойцов, В.М. Барыкин) по теории документирования как одной из организационных форм ОРД. В дальнейшем проблеме доказательственного значения материалов, полученных в ходе ОРД, большое внимание уделяли в своих трудах Р.С. Белкин, А.И. Винберг, Д.И. Бедняков, Е.А. Доля, Л.М. Карнеева, А.М. Ларин, Г.М. Миньковский, В.Г. Самойлов и др. В 80-е годы профессор В.Г. Самойлов отмечал, что ОРД способствует осуществлению процессуальной деятельности и, в конечном счете, реализации норм уголовного права. Он, в частности, предлагал ориентироваться оперативных работников на эффективное проведение ОРМ, направленных на раскрытие преступлений, а следователей – на использование полученных данных в процессе расследования противоправных деяний. Вопрос о придании в уголовном процессе доказательственного значения результатам ОРД продолжительное время оставался дискуссионным. Причиной тому было отсутствие его четкой законодательной регламентации. В начале 90-х годов так называемые задокументированные результаты ОРМ в качестве материалов, имеющих доказательственное значение, судами зачастую не рассматривались. Сложившаяся ситуация значительно затрудняла выявление преступлений в стране, особенно их организованных форм. В связи с этим на законодательном уровне предпринимались попытки внести изменения и дополнения в действующие нормативные акты по вопросам использования результатов ОРД. Новая редакция ч.2 ст.29 Закона СССР «О внесении изменений и дополнений в Основы уголовного судопроизводства Союза ССР и союзных республик» от 12 июня 1990 г. устанавливала возможность осуществления ОРМ с использованием видео- и звукозаписи, киносъемки в целях обнаружения признаков преступления и лиц, его совершивших, выявления фактических данных, которые могут быть использованы в качестве доказательств по уголовному делу после их проверки в соответствии с уголовно-процессуальным законодательством. Подчеркнем, что данный нормативный акт предусматривал 136 необходимость допуска результатов проведенных оперативнорозыскных мероприятий в уголовный процесс. Кроме того, этим законом в Основы уголовного судопроизводства была введена дополнительная статья 35-1, в соответствии, с которой допускалось прослушивание телефонных и иных переговоров. Для реализации этого положения закона были разработаны и утверждены Министерством юстиции СССР, Верховным Судом СССР, КГБ И МВД СССР Рекомендации по применению средств видео- и звукозаписи, кинофотоаппаратуры, телефонной связи и использованию полученных результатов при раскрытии и расследовании преступлений от 30 июня 1990 года, согласованные с Генеральным прокурором СССР. В межведомственном нормативном акте было предусмотрено применение криминалистических и иных технических средств до возбуждения уголовного дела. Данный нормативный акт восполнил определенный пробел в законодательстве об оперативно-розыскной деятельности и уголовном судопроизводстве. Однако его отдельные положения, в частности широкая возможность осуществления ОРМ еще до возбуждения уголовного дела, вызвали резкое противодействие со стороны судей и прокуроров, в особенности тогда, когда такие действия выполнялись органами КГБ СССР. В то же время в нем не получили четкого определения предмет и пределы прокурорского надзора и преобразование результатов проведенных ОРМ в доказательства по уголовным делам. Не внесла ясности в процедуру использования результатов ОРД И Концепция судебной реформы в России, утвержденная Верховным Советом РСФСР 24 октября 1991г. В ней, в частности, отмечалось, что результаты опросов, розыска и негласного наблюдения доказательственного значения не имеют. В противоположность этому в принятом в 1992г. Законе РФ «Об ОРД» (ст.10) отмечалось: «Результаты ОРД могут быть использования для подготовки и осуществления следственных действий и проведения оперативно-розыскных мероприятий по предупреждению, пресечению и раскрытию преступлений, а также в качестве доказательств по уголовным делам после их проверки в соответствии с уголовнопроцессуальным законодательством». В новом ФЗ «Об ОРД» 1995г. в ст. 11 также закреплена возможность использования результатов ОРД. Их использование в качестве поводов, оснований возбуждения уголовного дела и доказываний по уголовным делам допускается в соответствии с положениями уголовно-процессуального законодательства РФ, регламентирующего собирание, проверку и оценку доказательств. 137 Таким образом, принятие открытого нормативного акта, вопервых, законодательно регламентировало всю ОРД, в силу чего материалы, полученные в процессе ее осуществления, потеряли свойство «не подлежащие разглашению данных» или «материалов, добытых негласным путем» и не имеющие доказательственного значения. Напротив, многие из них могут иметь значение «данных, полученных в предусмотренном законом порядке», в связи с чем положительно может решаться вопрос о допустимости их использования по уголовному делу. Во-вторых, значительно расширилась система гласных, регламентированных законом действий, направленных на выявление и закрепление следов преступления и иных фактических данных, которые впоследствии могут иметь значение доказательств по уголовному делу. В-третьих, законодатель установил, что материалы ОРД могут быть представлены для использования в уголовном процессе непосредственно, без соблюдения имевшего ранее обязательную силу условия, согласно которому источник таких данных не должен разглашаться. Субъектам доказывания, как следует из этого, надлежит самим определять, какие и в каком количестве использовать данные, полученные оперативным путем. Пленум Верховного Суда РФ, проанализировав судебную практику, в частности оценки и использования результатов ОРД при расследовании уголовных дел, констатировал, что результаты ОРМ, связанные с ограничением конституционного права граждан на тайну переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений, а также, с проникновением в жилище против воли проживающих в нем лиц (кроме случаев, предусмотренных федеральным законом), могут быть использованы в качестве доказательств по делам лишь в том случае, если они получены по разрешению суда на проведение таких мероприятий и проведены следственными органами в соответствии с уголовно-процессуальным законодательством. В настоящее время огромные объемы информации, находящейся в делах оперативного учета и иных формах оперативно-розыскного производства, не используются в раскрытии и расследовании преступлений, в том числе и по причине несовершенства нормативного регулирования. В связи с этим законодательство, регулирующее использования результатов ОРД в доказывании по уголовным делам, требует уточнения. При этом существенное значение имеет соотношение норм оперативно-розыскного и уголовно-процессуального законодательства. 138 § 2. Понятие « результаты оперативно-розыскной деятельности» Борьба с преступностью на современном этапе значительно осложняется не только высокой степенью криминализации общества и распространенностью в нем противоправных проявлений, но и заметным усилением организованности, конспирации и криминального профессионализма преступных формирований. При этом правоохранительным органам все чаще приходится сталкиваться не только с более изощренными приемами и методами сокрытия преступлений и их последствий, но организованным противодействием изобличению виновных. В этих условиях возрастает роль и значение ОРД, в ходе которой обнаруживаются, фиксируются оперативными средствами и методами информация, которая впоследствии может иметь доказательственное значение. В настоящее время ОРД выступает самостоятельным видом государственной деятельности, но по своей сути она тесно связана с уголовным судопроизводством и активно способствует решению его задач, поэтому возрастает и значение оперативно-розыскных сведений. В процессе ее осуществления обеспечиваются соответствующие условия и предпосылки для быстрого и полного раскрытия преступления уголовно-процессуальными мерами. Это предполагает получение информации о местах нахождения документов и предметов, служащих орудием преступления, сохранивших на себе его следы, бывших объектами преступных посягательств, а также денег и ценностей, нажитых преступным путем, и других предметов, могущих служить средствами к обнаружению преступления, обстоятельств его совершения и выявлению виновных. Вместе с тем ОРМ могут быть направлены на предотвращение уничтожения перечисленных материальных предметов и на пресечение противодействия расследованию. В некоторых ситуациях появляется необходимость выявить такие обстоятельства, которые характеризуют личность потерпевшего и наиболее важных свидетелей, что позволяет иметь представление об их психологической установке на ту или иную позицию на предстоящих допросах. Наиболее часто выявлению и раскрытию оперативнорозыскным путем подлежат преступления, которые тщательно скрываются и остаются неизвестными, когда нет достаточных данных для возбуждения уголовного дела или когда лицо к моменту обнаружения признаков преступления не установлено. Кроме того, в условиях «очевидности» преступлений оперативно-розыскные мероприятия могут быть необходимыми для установления мотивов и цели преступления, а иногда и результатов преступной деятельности, т.е. обстоятель- 139 ств, которые при не очевидности самого преступления, как правило, наглядно не проявляются. Таким образом, проблема использования результатов ОРД многоаспектная, и ее решение невозможно без рассмотрения терминологии этого понятия. Термин «результат» – это «то, что получено в завершении какой-нибудь деятельности, работы, итог» (Ожегов С.И., Шведова Н.Ю. Толковый словарь русского языка. 2-е издание - М., 1994.) Итогом ОРД является решение задач этой деятельности (ст.2 ФЗ «Об ОРД»). Результат этой деятельности должен находить явное выражение и материальное воплощение путем его отражения в оперативнослужебных документах или на различных физических носителях. Разновидность процесса познания обстоятельств преступления оперативно-розыскными средствами и методами называется в теории оперативно-розыскной деятельности документированием. В понятие документирования вкладывается широкий смысл: выявление оперативнорозыскным путем фактических данных, представляющих оперативный интерес, и обеспечение возможности их использования для предупреждения, пресечения или раскрытия преступления, розыска преступников и лиц, пропавших без вести, а также принятие к лицам мер, предусмотренных законом. Документирование во многом тождественно доказыванию в уголовном процессе, поскольку используются единые методы познания объективной действительности. Однако методы сбора информации различны и строго определены соответствующим законодательством. Таким образом, в процессе осуществления ОРД могут быть получены фактические данные, т.е. оперативнорозыскная (не процессуальная) информация. В соответствии с межведомственным приказом под результатами оперативно-розыскной деятельности понимаются фактические данные, полученные оперативными подразделениями в установленном ФЗ «Об ОРД» порядке, о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного преступления, о лицах, подготавливающих, совершающих или совершивших правонарушения, скрывающихся от органов дознания, следствия, суда, уклоняющихся от исполнения уголовного наказания и без вести пропавших, а также о событиях или действиях, создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности России. Таким образом, за основные критерии определения все же взяты задачи ОРД (ст.2 ФЗ «Об ОРД»). Результаты ОРД могут включать две группы данных. Первую группу составляют фактические данные (сведения), непосредственно указывающие на признаки преступления, которые, будучи закреплены 140 процессуальными средствами, могут служить источниками доказательств по уголовному делу. Они могут иметь значение для выяснения подлежащих доказыванию обстоятельств, о наличии и местах нахождения орудий преступлений, похищенных ценностей, денежных средств, предметов, сохранивших следы преступления и др. Вторую группу образуют фактические данные, которые носят вспомогательный характер (данные о личности подозреваемого, противоречиях в преступной группе, способах маскировки преступной деятельности и т.п.) и могут служить для выбора организационных и тактических приемов проведения оперативно-розыскных мероприятий и следственных действий. Информация, полученная оперативно-розыскным путем, может содержать самые разнообразные сведения: о способе совершения преступления; о лицах, совершивших преступление; о предметах и документах, могущих быть доказательством по делу, и их местонахождении; о способах сокрытия совершенных деяний; об избранной подозреваемым или обвиняемым линии поведения на следствии; о склонении организаторами преступных групп своих сообщников к даче ложных показаний; о воздействии на свидетелей с целью их уклонения от дачи показаний. Результаты ОРД могут находить отражение: в составляемых оперативными работниками ОРО служебных документах (рапортах, справках, сводках, актах, объяснениях, отчетах и т.д.), к которым могут прилагаться предметы и документы, полученные при проведении ОРМ (фоно- и видеограммы, киноленты, фотоснимки, магнитные и лазерные диски, слепки и т.п.); на технических средствах фиксации информации (фото-, кино- и видеосъемки, магнитных лентах и т.п.); в объяснениях лиц, участвующих в ОРМ (проверочных закупках, наблюдении, оперативном эксперименте и др.); в сообщениях конфиденциальных источников. Оперативно-розыскная информация, зафиксированная в соответствии с требованиями закона в оперативно-служебных документах и на физических носителях, может служить лишь основой для формирования всех видов доказательств и создавать условия и предпосылки для их установления. Таким образом, фактические данные, полученные непроцессуальным путем, сами по себе не являются доказательствами, но они могут приобрести такое качество в случаях их получения следователем или судом законными способами (представление, истребование, производство следственных действий). В связи с этим руководителем 141 оперативного подразделения решается вопрос о возможности предоставления или не предоставления результатов ОРД. Руководитель оперативно-розыскного органа может принять решение и вынести мотивированное постановление о непредоставлении результатов ОРД органу дознания, следователю, прокурору и в суд в случаях: если невозможно обеспечить безопасность субъектов (участников) ОРД в связи с предоставлением и использованием данных результатов в уголовном процессе; если их использование в уголовном процессе создает реальную возможность расшифровки (разглашения) сведений об используемых или использованных при проведении негласных ОРМ силах, средствах, источниках, методах, планах и результатах ОРД, о лицах, внедренных в организованные преступные группы, о штатных негласных сотрудниках и о лицах, оказывающих им содействие на конфиденциальной основе, а также об организации и тактике проведения ОРМ, отнесенных законом к государственной тайне. Если принимается решение о предоставлении результатов ОРД, оперативные работники, собрав материалы, содержащие фактические данные, систематизируют их, анализируют и оценивают их возможное дальнейшее использование. При этом если есть опасность расшифровки лиц, сотрудничающих на конфиденциальной основе, разглашения сведений о проведенных ОРМ и задействованных силах и средствах, они вносят предложения о приемах, с помощью которых эти данные могут быть легализованы. Эти вопросы, как правило, обсуждаются руководителем ОРО; при необходимости в обсуждении может принимать участие следователь, в производстве которого будет находиться уголовное дело. Подобный порядок позволяет следователю выбрать наиболее эффективные тактические мероприятия и наиболее полно использовать упомянутые результаты. Для того, чтобы фактические данные можно было рассматривать как результат ОРД, требуется соблюдение ряда общих условий. Так, фактические данные должны: быть получены оперативными подразделениями с соблюдением порядка, установленного ФЗ «Об ОРД»; содержать информацию о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного преступления, лицах, подготавливающих, совершающих, совершивших правонарушение, скрывшихся от органов дознания, следствия и суда, а также событиях и действиях, создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности России; 142 быть зафиксированными в оперативно-служебных документах, материальных (физических) носителях, к которым могут прилагаться предметы и документы, полученные при проведении ОРМ. Собранные материалы должны содержать достаточные данные: о наличии признаков преступления, в частности где, когда, какие признаки и какого именно преступления обнаружены; об обстоятельствах обнаружения таких признаков; о лице (лицах), совершившем преступление, и об очевидцах, если они известны; о любых других фактах и обстоятельствах, имеющих значение для решения вопроса о возбуждении уголовного дела. Поскольку представляемые материалы в последующем приобщаются к уголовному делу, к ним предъявляются особые требования с точки зрения сохранения в тайне источников и методов их получения. Такие материалы могут быть несекретными, либо рассекречены, либо передаваться с соблюдением правил обращения с соответствующими документами. При подготовке материалов необходимо учитывать, что сведения об использованных при проведении негласных ОРМ, информация о средствах, методах, лицах, внедренных в организованные преступные группы, о штатных негласных сотрудниках, о лицах, оказывающих им содействие на конфиденциальной основе, а также об организации и тактике проведения ОРМ составляют государственную тайну и не могут передаваться для гласного использования в рамках судопроизводства. Также остро стоит вопрос об обязательности и пределах сообщения следователю сведений о технических характеристиках средств, использующихся при проведении ОРМ. Отметим, что без этих сведений обойтись трудно, поскольку применение при осмотре в рамках уголовного дела технических средств с иными характеристиками может привести к искажению фактов и обстоятельств, запечатленных на соответствующих носителях, и как следствие, возникнут затруднения в определении их значимости для уголовного дела. Перед представлением материалов ряд сведений либо подлежит рассекречиванию на основе мотивированного постановления руководителя органа, осуществляющего ОРД, либо представляется в соответствии со ст. 16 Закона РФ «О государственной тайне». На основании указанного закона обязательным условием для передачи сведений, составляющих государственную тайну, органам власти, предприятиям, учреждениям, организациям (ст.27) является наличие у них до- 143 пуска или лицензии на проведение работ со сведениями соответствующей степени секретности. Если принимается решение о передаче результатов ОРД в целях их последующего использования в расследовании по уголовному делу, то их представление включает: вынесение руководителем органа, осуществляющего ОРД, постановления о предоставлении результатов ОРД органу дознания, следователю, прокурору и в суд (ч.3 ст.11 ФЗ «Об ОРД»); вынесение при необходимости постановления о рассекречивании отдельных оперативно-служебных документов; оформление сопроводительных документов на передачу материалов (по почте, нарочным и т.п.). В постановлении руководителя органа, осуществляющего ОРД, о предоставлении оперативно-служебных материалов органу дознания, следователю, прокурору или в суд выражается решение, которое является актом применения правовых предписаний. Принятию такого решения должен предшествовать тщательный анализ материалов оперативного учета. Он должен привести к убеждению в том, что результаты ОРД вполне надежны и достаточны для обеспечения быстрого и полного раскрытия преступления способами уголовного судопроизводства и их использование в гласном (публичном) уголовном процессе не причинят ущерба ОРД. Представляемые материалы должна сопровождать информация о времени, месте и обстоятельствах изъятия в ходе ОРД предметов и документов, получения видео- и аудиозаписей, кино- и фотоматериалов, копий и слепков, должно быть приведено описание индивидуальных признаков указанных предметов и документов. При пересылке материалов принимаются меры к предотвращению их повреждения, размагничивания, иного изменения их свойств. Это обстоятельство также отражается в постановлении и сопроводительных документах. Полученные из оперативного аппарата материалы в течение 10 дней, а в неотложных случаях незамедлительно изучаются, анализируются и оцениваются следователем с точки зрения достаточности имеющихся в них данных для возбуждения уголовного дела. Критерием оценки готовности оперативных материалов для возбуждения уголовного дела является наличие в них достаточных данных, указывающих на признаки преступления, в том числе время, способ совершения, ущерб, конкретные обстоятельства, сведения о лицах, причастных к преступлению. Для принятия решения о возможности их дальнейшего использования следователем также учитываются следующие обстоятельства: 144 наличие данных о том, от кого документ исходит и каким образом он приобщен к материалам уголовного дела (сопроводительное письмо, рапорт, протокол и т.п.); наличие в документах обязательных реквизитов и подписей уполномоченных лиц; указание на источник и обстоятельства получения зафиксированных данных; насколько полно отражены в документах отдельные эпизоды преступления, особенно на наличие основания к возбуждению уголовного дела; достаточно ли собранных материалов для проведения расследования. В соответствии с требованием ведомственных нормативных актов использование результатов ОРД для возбуждения уголовного дела и производства предварительного следствия осуществляется по совместному плану, утвержденному руководителем органа дознания и предварительного следствия. При этом следователь и оперативный работник всесторонне оценивают собранные материалы и определяют порядок и направления их использования. В случае невозможности их использования следователь возвращает материалы с подробным обоснованием причин такого решения, которые могут излагаться письменно в виде справки. При этом он указывает факты, обстоятельства, которые необходимо дополнительно проверить, и какие документы истребовать. Если начальник оперативного аппарата не согласен с решением следователя, все материалы с его возражениями в письменном виде направляются начальнику вышестоящего органа предварительного следствия. Если решение об использовании результатов ОРД принимается, то решаются также вопросы недопустимости разглашения сведений о времени и месте проведения ОРМ, силах и средствах, задействованных при их проведении и т.п. В ряде случаев на стадии возбуждения уголовного дела с частью оперативной информации могут быть ознакомлены руководители следственных подразделений, следователи, которым непосредственно предстоит расследовать преступление. Правовой основой предоставления результатов ОРД органу дознания, следователю, прокурору или в суд является Конституция Российской Федерации, уголовно-процессуальное и иное федеральное законодательство, нормативные правовые акты федеральных органов государственной власти, регулирующие отношения в области осуществления оперативно-розыскной и уголовно-процессуальной деятельности. 145 §3. Направления использования результатов ОРД Результаты ОРД представляются по инициативе органов, осуществляющих ОРД, либо при выполнении ими отдельных поручений органа дознания, следователя, указания прокурора или определения суда по уголовным делам, находящимся в их производстве. Последующее их использование осуществляется в зависимости от особенности отражения в данных материалах обстоятельств и фактов, имеющих значение для уголовного дела, и на основе законов и подзаконных нормативных актов, регулирующих эти отношения. Результаты ОРД могут использоваться в следующих направлениях (ст. 11 ФЗ «Об ОРД»): для проведения оперативно-розыскных мероприятий по выявлению, предупреждению, пресечению и раскрытию преступлений, выявлению и установлению лиц, их подготавливающих и совершающих, а также для розыска лиц, скрывшихся от органов дознания, следствия и суда, уклоняющихся от исполнения наказания и без вести пропавших; для осуществления следственных и судебных действий; в качестве поводов и оснований для возбуждения уголовного дела; в доказывании по уголовным делам в соответствии с положениями уголовно-процессуального законодательства РФ, регламентирующего собирание, проверку и оценку доказательств. Первое из обозначенных направлений использования результатов ОРД в зависимости от значимости информации, поступающей в оперативные аппараты, может быть реализовано в ходе любого ОРМ, указанного в ч.1 ст.6 ФЗ об ОРД. Наиболее часто оно применяется в следующих ситуациях: - при осмотре места происшествия и установлении потенциальных очевидцев, предметов и документов, могущих быть доказательствами; - при поиске лиц и фактов, представляющих оперативный интерес; - при выборе эффективных организационных и тактических приемов проведения мероприятий в рамках оперативной проверки; - при подборе и привлечении граждан к конфиденциальному сотрудничеству, их проверке; - при проверке надежности конспирации ОРМ; - при определении времени и условий, необходимых для проведения ОРМ; - при обеспечении собственной безопасности оперативных сотрудников; 146 - при обеспечении легализации материалов, полученных с использованием негласных средств и методов, при невозможности их легализовать другим путем. В процессе розыска лиц, скрывшихся от следствия, суда и отбывания наказания, а также без вести пропавших, результаты ОРД могут способствовать установлению мест возможного нахождения разыскиваемых и выявлению лиц, располагающих информацией о разыскиваемом. Вместе с тем возможно использование этих результатов и в иных целях, предусмотренных федеральными законами. В частности, среди этих направлений известны информирование Президента РФ, Совета Безопасности и высших органов государственной власти; информационное обеспечение разведывательной и контрразведывательной деятельности, а также охраны и защиты Государственной границы России; использование результатов ОРД согласно международным договорам. Использование результатов ОРД при осуществлении следственных и судебных действий и возможные пределы такого использования определяются уголовно-процессуальным законом, поскольку именно в нем регламентированы основания производства этих действий. На стадии предварительного следствия и судебного рассмотрения использование оперативно-розыскных данных допустимо лишь при их соответствующем оформлении и установлении источника получения информации, а также возможности доказать ее истинность, объективность, достоверность и перепроверить ее содержание в ходе следственных или судебных действий. При использовании результатов ОРД для подготовки и проведения следственных действий речь идет об оптимизации криминалистической тактики различных следственных и судебных действий, осуществление которых порой невозможно или практически затруднено без присутствия оперативно-розыскной информации. Кроме того, сложившаяся процессуальная практика применения ряда статей оценивается учеными как правомерная, в соответствии с которой отдельные следственные и процессуальные действия осуществляются на основании результатов ОРД. Это обусловлено тем, что сбор первичной информации традиционно считается одним из наиболее сложных этапов раскрытия преступлений и от правильного использования всех ее источников зависит успешное расследование уголовного дела. В следственной деятельности результаты ОРД могут использоваться: 147 для планирования расследования уголовного дела при выдвижении и проверке следственных версий; для раскрытия преступлений по горячим следам; для подготовки и проведения следственных действий; для использования эффективных тактических приемов и средств по расследуемым уголовным делам. При возбуждении уголовного дела по материалам оперативных подразделений следователь планирует дальнейшее расследование и предусматривает возможность взаимодействия с оперативным сотрудником. В процессе взаимодействия предусматривается проведения комплекса оперативно-розыскных мероприятий и следственных действий, рассматриваются вопросы привлечения подразделения технического обеспечения, специалистов и др. Раскрытие преступлений по горячим следам представляет собой комплекс неотложным следственных действий и ОРМ, осуществляемых немедленно после обнаружения преступления или получения о нем заявления, которые ведутся в течении 3 суток (в исключительных случаях – 10 суток) в целях установления лиц, его совершивших. Несмотря на крайне непродолжительный период, его значение для решения задач уголовного судопроизводства огромно, поскольку от 70 до 80% доказательств, приводимых в обвинительных заключениях следователей и приговоров судов, относятся к числу собранных именно в это время. На данном этапе оперативно-розыскные меры направлены на выявление: лиц, которые впоследствии могут быть допрошены следователем в качестве свидетелей; предметов и документов, которые могут быть признаны следователем в качестве вещественных доказательств по уголовному делу. Вместе с тем в процессе проведения ОРМ оперативными сотрудниками фиксируются действия подозреваемых лиц с помощью технических средств на материальные носители (аудио-, видео-, и фотопленки, дискеты и др.), которые после соответствующей проверки следователем могут быть использованы в уголовном судопроизводстве. Результаты ОРД могут использоваться как для установления оснований проведения отдельных следственных действий, так и для подготовки и определения наиболее целесообразных тактических приемов их проведения. Использование результатов ОРМ при подготовке и проведении следственных действий во многом обеспечивают их успех. Например, оперативные данные дают представление о месте 148 производства обыска, личности обыскиваемого, его связях в преступной среде и т.п. Это помогает правильно определить время проведения данного следственного действия, подготовить состав, наметить последовательность и тактику действий. Материалы, полученные оперативно-розыскным путем, могут содержать, в частности, сведения информационного характера, касающиеся связей подозреваемого лица, механизма встречи и передачи определенных предметов (наркотиков, денежных средств, оружия), мест их хранения, данные о внешности, одежде, автотранспорте и т.п. без конкретных сведений о совершенном или готовящемся преступлении (эти данные будут иметь важное значение для проведения такого следственного действия, как обыск); конкретного места и времени встречи для сбыта наркотиков, продажи оружия, похищенных предметов и т.п. (указанная информация может использоваться для принятия решения, по задержанию подозреваемого, о производстве обысков, допросов и т.п.). В тех случаях, когда в результате проведения ОРМ получены сведения о совершенном или готовящемся преступлении, соответствующие материалы (видео- и звукозапись) следователь может использовать при проведении следственных действий. Однако используя оперативную информацию, следует избегать возможности расшифровки ее источников, а при продолжении проверки со стороны оперативных аппаратов такое использование возможно лишь после согласования этих действий с сотрудником оперативно-розыскного подразделения. Отметим возможность использования результатов ОРД по приостановленным уголовным делам, так как ОРМ по поручению следователя о розыске скрывшихся преступников (установлении их местопребывания), а также лиц, подлежащих привлечению в качестве обвиняемых, продолжают осуществляться. Поручения следователя оперативно-розыскным органам по приостановленным делам могут включать задачи, направленные на проверку неотработанных версий об обстоятельствах, подлежащих доказыванию, поиск новых источников доказательств, когда возможность решить эти вопросы процессуальными средствами к моменту приостановления уголовного дела исчерпаны. Использование результатов ОРД на стадии рассмотрения уголовного дела в суде весьма ограничено. На практике представления оперативно-розыскной информации в суд фактически не бывает. При расширительном толковании понятия «судебные действия» не процессуальные (оперативные) сведения могут быть учтены судом при 149 решении вопроса об изменении меры пресечения подсудимому, например при установлении оперативным путем фактов противодействия подсудимых в установлении истины. Кроме того, при применении дополнительного наказания в виде конфискации имущества суд может давать поручения ОРО обнаружить сокрытое имущество и принять меры к его сохранности с тем, чтобы обеспечить наложение на него ареста. Между тем проведенный опрос судей показал, что более 80% из них все же полагают, что наиболее эффективно осуществлять оперативно-розыскное обеспечение судебного разбирательства могут оперативные подразделения ОВД, так как они наиболее функционально приспособлены для решения такого рода задач и обладают достаточными возможностями. Информация, полученная в результате осуществления ОРМ, может быть передана судье в следующих формах: сообщения о готовящихся противоправных действиях, направленных на противодействие правосудию; предоставление объяснений (от потерпевших, свидетелей) о действиях преступников и связанных с ними лиц по противодействию правосудию; представление судье фактических данных, полученных оперативным путем и достаточных для принятия процессуальных решений. Использование результатов оперативно-розыскной деятельности в качестве поводов и оснований для возбуждения уголовного дела обусловлено уголовно-процессуальным законодательством, предусматривающим в качестве повода для возбуждения уголовного дела и такой, как сообщение о совершенном или готовящемся преступлении, полученное из иных источников (п.3 ч.1 ст. 140 УПК РФ). В соответствии со ст.143 УПК РФ сообщение о совершенном или готовящемся преступлении, полученное из иных источников информации, принимается лицом, получившим данное сообщение, о чем составляется рапорт. Рапорт содержит фактическую информацию о признаках противоправного деяния, которую исполнитель обязан довести до соответствующего руководителя правоохранительного органа. В научной литературе отмечается, что составление рапортов оперативными сотрудниками в случае представления полученных предметов и документов является наиболее оптимальным способом введения объектов в уголовный процесс. Рапорт не исключает составление следователем протокола осмотра (ст.176, 180 УПК РФ) и принятия представленных предметов и документов. При этом рапорт и сам 150 предмет или документ будут представлять собой одно комплексное доказательство. Таким образом, принципиальная возможность использования результатов ОРД уже заложена в уголовно-процессуальных нормах. Процессуальное требование о непосредственном обнаружении признаков преступления может быть рассмотрено в двух ракурсах: а) оперативный сотрудник милиции случайно стал свидетелемочевидцем криминального события; б) оперативный работник определенное время изучал и документировал преступную деятельность. В первом случае поведение оперативного сотрудника фактически не отличается от действий любого другого гражданина, ставшего очевидцем преступления. Сведения, полученные им, могут быть введены в уголовный процесс посредством допроса. Например, в соответствии со ст. 26 Закона «О милиции» показания сотрудника милиции оцениваются наравне с иными доказательствами, полученными в установленном порядке. В связи с этим в ходе расследования оперативный сотрудник милиции может быть допрошен по уголовному делу в качестве свидетеля. Предметы и документы могут быть получены сотрудником и в ходе проведения гласных оперативно-розыскным мер. В таких случаях результаты ОРД зафиксированы в соответствующих оперативнослужебных документах, могут быть вовлечены в уголовный процесс через такой вид доказательств, как «иные документы» (п.6 ч.2 ст. 74 УПК РФ), при соблюдении свойственного ему процессуального режима формирования. Во второй ситуации оперативным сотрудником получаются оперативно-розыскные данные, о чем составляются оперативнослужебные документы (рапорты, акты), содержащие сведения, которые указывают на признаки преступления и могущие послужить основание для возбуждения уголовного дела. Поскольку ч.3 ст.6 ФЗ «Об ОРД» допускает использование в ходе ОРМ технических средств наряду с составлением документов противоправные действия могут фиксироваться с помощью видео- и аудиозаписи, фотосъемки, а также с помощью других техсредств, не наносящих ущерба жизни и здоровью людей. Документирование преступной деятельности заключается в получении оперативно-розыскным путем информации о криминальном событии, фиксацией этих сведений в оперативно-служебных документах, а также с помощью СТС на аудио- и видеопленку и другие физические носители. 151 В ходе документирования и получения предметов и документов рекомендуется участие незаинтересованных лиц (представителей общественности, администрации и граждан). При этом составляемые оперативными сотрудниками письменные документы (акты проверочной закупки, протоколы осмотра и пометки денежных купюр спецсредствами, рапорта и др.), а также, материалы фото - и киносъемки, аудио- и видеозаписи будут в соответствии со ст. 84 УПК РФ иметь статус «иных документов». Участие незаинтересованных лиц в данном процессе повышает достоверность полученной информации и позволяет в последующем допросить их в качестве свидетелей. Вместе с тем сообщение о преступлении может быть получено и из такого источника как средство массовой информации (печать, радио, телевидение). Порядок рассмотрения таких сообщений определен ст. 144 УПК РФ. Наряду с этим ведомственные приказы относят сообщения в печати к «другой информации» о преступлениях. Указанная информация может служить поводом для выезда на место происшествия, принятия мер по обеспечению сохранности следов, киносъемки, видеозаписи, изъятию образцов для исследования и осуществления других проверочных действий. Зафиксированные при этом результаты могут быть отнесены к сообщениям о совершенном или готовящемся преступлении, получаемом из иных источников и служить поводом для возбуждения уголовного дела (п.3 ч.1 ст. 140 УПК РФ). Представляется возможным использование данных каналов для введения в уголовный процесс результатов ОРД. Однако в каждом конкретном случае такое использование непроцессуальной информации возможно после ее соответствующей легализации. Если такая возможность отсутствует, то ее использование в расследовании недопустимо. Использование результатов ОРД в доказывании по уголовным делам осуществляется в соответствии с положениями Уголовнопроцессуального законодательства, регламентирующего собирание (ст.86 УПК РФ), проверку (ст.87 УПК РФ) и оценку доказательств (ст.88 УПК РФ) запрещается использование результатов ОРД, если они не отвечают данным требованиям УПК РФ. По разъяснению Конституционного суда непосредственно результаты ОРМ являются не доказательствами, а лишь сведениями об источниках тех фактов, которые будучи полученными с соблюдением требований ФЗ «Об ОРД», могут стать доказательствами только после закрепления их надлежащим процессуальным путем, а именно на основе норм уголовно-процессуального закона. 152 Процессы, происходящие при использовании результатов ОРД, по своей сущности состоят в переносе и преобразовании фактических данных в определенную уголовно-процессуальным законом форму. Таким образом любая оперативно-розыскная информация должна подвергаться легализации (преобразованию в общедоступные сведения) посредством применения оперативно-розыскных или уголовнопроцессуальных средств. Для этого данные результаты должны быть зафиксированы в соответствующей форме (рапорт, акт, объяснение), подвергнуты тщательной, всесторонней и полной проверке и оценены с точки зрения требований уголовно-процессуального закона об их относимости, допустимости, достоверности и в совокупности – достаточности для разрешения уголовного дела. Относимость – правовое требование, обращенное к содержанию доказательств, означающее способность доказательства со стороны содержания служить средством установления истины по уголовному делу и возможность их дальнейшего использования следователем для установления предмета доказывания (ст.73 УПК РФ). Иными словами, доказательства должны быть относимыми к данному конкретному делу, т.е. между содержанием доказательств и обстоятельствами, входящими в предмет доказывания, должна существовать определенная связь. Наличие такой объективной связи позволяет восстановить на основе доказательств фактические обстоятельства преступления, как правило, в прошедшем времени. При решении вопроса об относимости доказательств применяются различные методы установления причинной связи между явлениями. Эти методы составляют один из видов научной индукции. Относимость имеющихся фактических данных означает их способность подтверждать либо опровергать обстоятельства, относящиеся к совершенному преступлению, а также установлению самого события преступления или его приготовления. При этом оценка данных оперативного характера не отличает от оценки любых иных сведений, имеющихся в материалах, предшествующих возбуждению уголовного дела. Допустимость относится как к содержанию, так и к форме доказательств и свидетельствует о соблюдении всех требований закона. При оценке допустимости материалов, поступивших из оперативных источников, особое значение приобретает законность проведенных ОРМ. При решении вопроса о допустимости результатов ОРД в качестве доказательств рекомендуется последовательно выполнять основные этапы исследования: 153 уточнить, относятся ли полученные фактические данные к обстоятельствам, подлежащим доказыванию (ст.73 УПК РФ); проверить, соблюдены ли требования закона, регламентирующие ОРМ основного вида (вынесено ли судьей постановление о разрешении провести оперативно-розыскные или следственные действия, связанные с ограничением тайны телефонных переговоров и иных сообщений, с проникновением в жилище и т.д.), включая требования о форме и содержании документов, фиксирующих ход и результаты осуществления мероприятий; осуществить предусмотренные процессуальным законом действия, необходимые для приобщения предметов и документов к делу; выяснить и удостоверить их признаки и свойства, позволяющие признать их вещественными доказательствами либо «иными документами»; осуществить процессуальные действия по признанию их таковыми; проверить и оценить их на общих основаниях по источнику и содержанию. В зависимости от ответа на поставленные вопросы принимается решение о возбуждении уголовного дела или о необходимости проведения дополнительной проверки для получения сведений, отвечающих требованиям допустимости. Критерием допустимости предметов и документов, полученных вне уголовного процесса (в том числе и в ходе ОРД), представленных следователю и принятых им в соответствии с уголовно-процессуальным законодательством, является не допрос лиц, представивших объекты, а правомерность представленного с помощью других процессуальных действий, поэтому достижение цели, поставленной перед оперативными аппаратами и органами предварительного расследования, возможно только в сочетании оперативно-розыскных и процессуальных действий. Доказательства, полученные с нарушением требований уголовно-процессуального законодательства, относятся к недопустимым доказательствам (ст. 75 УПК РФ) и не могут использоваться в процессе доказывания по уголовным делам. К любой информации, в том числе оперативно-розыскной, относится требование достоверности, т.е. соответствие сведений объективной действительности. Достоверность фактических данных предполагает наличие в них информации о признаках, характеризующих объективную сторону преступления (место, время, способ, обстоятельства совершения, размер причиненного ущерба). Учитывая, что оперативные данные носят, как правило, относительно вероятностный характер, степень достоверности фактических обстоятельств, на осно- 154 вании которых будет приниматься процессуальное решение, должна быть наибольшей. Достоверность поступивших фактических данных о признаках преступления и принятия на их основе решения о возбуждении уголовного дела предполагает возможность последующего их использования в качестве доказательств. Если невозможно подтвердить процессуальное происхождение полученных фактических данных, то представляется невозможным на их основе и возбуждение уголовного дела. В таком случае необходимо проведение дополнительных ОРМ. Результаты ОРД, представляемые для использования в доказывании по уголовным делам, должны позволять формировать доказательства, удовлетворяющие требованиям уголовно-процессуального законодательства, предъявляемые к доказательствам в целом, к соответствующим видам доказательств, и содержать сведения, имеющие значение для установления обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовному делу, указания на источник получения предполагаемого доказательства или предмета, который может стать доказательством, а также данные, позволяющие проверить в условиях судопроизводства доказательства, сформированные на их основе. Полученные в результате ОРМ фактические данные независимо от того, проведены ли они до или после возбуждения уголовного дела, могут стать доказательствами при условии, если лицо, уполномоченное на ведение предварительного следствия, или суд получит их путем проведения процессуальных действий. Для этого должно быть известно лицо, представившее материалы, которое должно быть допрошено по обстоятельствам их обнаружения, а материалы (аудио- видеозапись) приобщены в процессуальном порядке к уголовному делу. Любые сведения, в том числе и результаты ОРД, чтобы стать доказательствами, должны быть получены из предусмотренных законом источников в установленном законом порядке путем проведения следственных и судебных действий. Соответственно, решение о возможности использования в процессе доказывания по уголовному делу материалов ОРД принимается лицом, производящим дознание, следователем, прокурором, судом. При этом они обязаны в соответствии с требованиями уголовнопроцессуального законодательства осуществить проверку представленных материалов процессуальными способами и провести осмотр материалов, назначить различные виды экспертиз, провести допросы, очные ставки и другие следственные действия. Следователь вправе привлечь к участию в следственном действии должностное лицо орга- 155 на, осуществляющего ОРД, о чем делается соответствующая отметка в протоколе (ч.7 ст.164 УПК РФ). Результаты ОРМ, связанные с ограничением конституционных прав граждан на тайну переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений, а также с проникновением в жилище против воли проживающих в нем лиц, могут быть использованы в качестве доказательств по уголовному делу лишь тогда, когда они получены по разрешению суда на проведение таких мероприятий и проверены следователем в соответствии с уголовно-процессуальным законодательством. В случаях, не терпящих отлагательства и могущих привести к совершению тяжкого преступления, а также при наличии сведений об угрозе государственной, военной, экономической и экологической безопасности РФ, результаты ОРД представляются органу дознания, следователю, прокурору и в суд незамедлительно. При этом оперативное подразделение обязано принять меры к предотвращению или пресечению преступления, а также закреплению следов преступления. В условиях роста преступности защита личности, общества и государства от противоправных посягательств затруднена без активного использования результатов ОРД. В этих условиях недооценка фактических данных, полученных оперативными подразделениями, часто становится причиной приостановления нераскрытых уголовных дел в связи с не установлением лица, подлежащего привлечению в качестве обвиняемого, возврату уголовных дел на дополнительное расследование, переквалификации содеянного в сторону смягчения наказания, прекращению уголовного дела. 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. Вопросы для самопроверки Дайте характеристику основным историческим периодам нормативного регулирования использования результатов ОРД. Что понимается под результатами ОРД. Как оформляются результаты ОРД? Что включает в себя порядок предоставления результатов ОРД органу дознания, следователю, прокурору или в суд? Назовите основные направления использования результатов ОРД. Перечислите основные направления использования результатов ОРД для проведения ОРМ. Раскройте порядок использования результатов ОРД при осуществлении следственных и судебных действий. В чем заключается проблема в использовании результатов ОРД в доказывании по уголовным делам? 156 ГЛАВА IV. ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ПРОЦЕСС 4.1. Понятие оперативно-розыскного процесса и его характеристика § 1. Сущность и принципы оперативно-розыскного процесса Определение оперативно-розыскного процесса — это основанная на ФЗ «Об ОРД» и облеченная в форму правовых отношений, деятельность уполномоченных на то субъектов (правоохранительных органов и спецслужб России), совершающих оперативно-розыскные действия, использующих специальные средства и принимающих в данной связи соответствующие решения, которая осуществляется в оперативно-розыскном порядке с целью защиты человека и общества от преступных посягательств и решения задач ОРД, а также способствования решению задач уголовного судопроизводства и уголовноисполнительного производства. Оперативно-розыскной процесс осуществляется с целью защиты человека и общества от преступных посягательств и решения задач ОРД: предупреждения совершения общественно опасных противоправных деяний; поиска событий преступлений; розыска лиц, совершивших преступление или уклоняющихся от правосудия, а также способствования решению задач уголовного судопроизводства и уголовно-исполнительного производства. Основными компонентами оперативно-розыскного процесса являются ОРД уполномоченных на то ФЗ субъектов и складывающиеся между ними в ходе этой деятельности правовые отношения (оперативно-розыскные правоотношения). Причем их связь подлежит исследованию через призму выяснения соотношения содержания и формы. Оперативно-розыскные правоотношения являются правовой формой деятельности уполномоченных на то федеральным законом субъектов, решающих определенные для них законодателем задачи в сфере за- 157 щиты человека и общества от преступных посягательств, а ОРД представляет собой содержание названных выше правовых отношений. Отсюда оперативно-розыскные правоотношения — это связь между субъектами ОРД по поводу совершения преступления или достаточной вероятности его совершения и необходимости его обнаружения (в основном негласно). Она характеризуется наличием единства юридических прав и обязанностей и гарантируется принудительной силой государства. Принципы оперативно-розыскного процесса составляют две достаточно обширные группы: общие и специальные. К общим принципам относятся законность, гуманизм, равенство прав человека и гражданина перед оперативно-розыскным законом и другие, характерные в целом для ОРД. Специальными или собственно принципами оперативнорозыскного процесса являются публичность; подчинение должностного лица, ведущего ДОУ только федеральному закону; презумпция невиновности; всесторонность, полнота и объективность производства по ДОУ; прокурорский надзор за законностью оперативно-розыскного процесса и судебный контроль за обоснованностью принимаемых решений, влекущих ограничение конституционных прав человека и гражданина; свобода обжалования решений и действий должностных лиц, осуществляющих оперативно-розыскной процесс; обеспечение изучаемому лицу права на ознакомление с материалами ДОУ (в соответствии с установленными федеральным законом условиями); оценка сыскных доказательств по внутреннему убеждению. § 2. Функции оперативно-розыскного процесса При изучении функций оперативно-розыскного процесса следует исходить из того, что функции как таковые представляют собой не что иное, как определенные направления правового воздействия на те или иные общественные отношения. Учитывая это, рассмотрим некоторые принципиальные вопросы, непосредственно связанные с определением оперативно-розыскных функций и их изучением. В теории права принято выделять несколько групп, в совокупности образующих систему функций права: общеправовые и отраслевые функции, функции правовых институтов и норм права. Таким образом, оперативно-розыскные функции могут рассматриваться на двух уровнях общеправовой системы как функции отраслевые, характерные для оперативно-розыскного права, и как функции правовых институтов — собственно новой отрасли права и межотраслевого характера. Вместе с тем будет изначально ошибочным пытаться рас- 158 смотреть оперативно-розыскные функции на общеправовом уровне, так как эти функции представляют собой одну из форм реализации регулятивной (статической и динамической) и охранительной общеправовых функций. Оперативно-розыскные функции (как функции отраслевые) — это предусмотренные федеральным законом отдельные направления ОРД, различаемые в зависимости от ее конкретных правовых целей. Понятие «оперативно-розыскные функции» не следует отождествлять, например, с понятиями «функции субъектов оперативнорозыскной деятельности», «функции правоохранительных органов», «функции органов внутренних дел», «функции органов безопасности», «оперативно-розыскная деятельность как функция уголовной юстиции». В силу сложности и многогранности оперативно-розыскного процесса, его функционирования в нем следует различать отдельные виды оперативно-розыскных функций. Критерии их выделения могут быть различны. В частности, мы разделяем эти функции на основные и дополнительные, как это принято в «родственной» науке уголовного процесса. Система оперативно-розыскных функций может быть представлена состоящей из двух блоков. Первый блок — это следующие основные функции: - предупреждение совершения преступления, по которому предварительное следствие обязательно; - обнаружение преступления, по которому предварительное следствие обязательно; - розыск лица, совершившего преступление, по которому предварительное следствие обязательно (по факту данного преступления или лица, скрывающегося от органов дознания, следствия или суда либо уклоняющегося от уголовного наказания); - розыск предметов, сохранивших на себе следы преступления; похищенного имущества и др.; - разрешение ДОУ; - содействие уголовному судопроизводству; - содействие исполнению уголовного наказания. Второй блок — это иные (дополнительные) функции: - обеспечение прав, интересов и безопасности участников оперативно-розыскного процесса и уголовного судопроизводства; - оперативно-служебное руководство производством по ДОУ; - обеспечение безопасности участников уголовного судопроизводства в соответствии с федеральным законом; 159 - розыск лиц, без вести пропавших; - содействие международным правоохранительным организациям и правоохранительным органам иностранных государств в соответствии с национальным оперативно-розыскным законодательством и международными договорами России. § 3. Соотношение оперативно-розыскного процесса с оперативнорозыскной деятельностью и смежными видами процессуальной юридической деятельности Прежде всего, отметим то обстоятельство, что ОРД носит, с одной стороны, циклический, а с другой, — процедурный характер. Такой взгляд на ОРД позволяет рассматривать ее в виде определенной системы взаимосвязанных и взаимообусловленных элементов (действий, мероприятий, операций и др.), направленных на достижение общей цели посредством реализации ее единых задач. Как правило, процедуры ОРД формализованы в нормативных актах на уровне закона или подзаконных инструкций (в частности, в последних «расписан» порядок организации и тактики ОРД и определены этапы такой организации). Тем не менее не следует отождествлять официально установленную ОРД (см. ст.1ФЗ «Об ОРД») с оперативно-розыскным процессом. Так, при толковании первой в «широком» смысле слова ее различия с оперативно-розыскным процессом настолько явственны, что повышенной сложности для их разграничения не возникает (напомним, что в данном случае в ОРД выделяют два основных вида — рассматриваемый нами процесс и административную оперативнопроверочную работу). Однако требуются определенные пояснения при изучении ОРД в «узком» смысле слова, т.е. как деятельности по защите охраняемых законом объектов исключительно от преступных посягательств, с целью ее отграничения от оперативно-розыскного процесса. Основная особенность оперативно-розыскного процесса заключается в том, что эта часть сыскной работы российских правоохранительных органов и спецслужб неизбежно происходит через взаимообусловленные стадии и влечет наступление юридически значимого результата в связи с разрешением ДОУ по ситуации, связанной с совершением (вероятным совершением) преступления. Соотношение оперативно-розыскного процесса с уголовным процессом и уголовно-исполнительными процедурами. Особый интерес представляет выяснение их соотношения в связи с наличием единого предназначения всех трех процедурных комплексов. Они 160 служат для реализации норм уголовного закона. Разумеется, посредством правовых норм того или иного процесса реализуются, как правило, различные нормы (части норм) уголовного закона и уголовного права, но такого рода специфика только подчеркивает их единство в главном — предназначение для защиты человека и общества от преступных посягательств. Проанализировав их соотношение в комплексе, можно сделать следующий вывод. Не следует полагать, что: а) ОРД (оперативно-розыскной процесс) — это исключительно деятельность на так называемом предварительном этапе уголовного процесса; б) ОРД носит исключительно вспомогательный характер и служит одним из «подручных» средств только для уголовнопроцессуальной деятельности. Действительно, оперативно-розыскной процесс начинается, как правило, в преддверии уголовного процесса. Однако с началом последнего он не заканчивается. Оперативно-розыскной процесс не только продолжается параллельно с уголовным процессом, но длится и после окончания его. Так, он вначале сопровождает уголовно-исполнительные процедуры, а затем вновь протекает самостоятельно. В частности, заключительная стадия оперативно-розыскного процесса состоит в контроле за лицами, отбывшими уголовное наказание и, вероятно, готовящимися совершать преступления. То есть речь идет о стадии предупреждения рецидива преступной деятельности или, по существу, вновь о возврате оперативно-розыскного процесса на начальный этап — к поиску латентных преступлений и соответствующей работе в связи с обнаружением «голого» умысла отдельных лиц. Самостоятельный характер оперативно-розыскного процесса отражает его двойственную суть: с одной стороны, он является «помощником» уголовного и уголовно-исполнительного процессов в достижении единой для всех них цели — реализации уголовно-правовых норм, а с другой — оперативно-розыскной процесс выступает в роли их «конкурента», мобилизуя и «подгоняя» деятельность, протекающую в рамках уголовного судопроизводства. § 4. Понятие стадий оперативно-розыскного процесса и их общая характеристика Выступая в качестве определенных автономных систем оперативно-розыскных действий и отношений, стадии (от греч. stadion — период, определенная ступень в развитии) единого оперативно- 161 розыскного процесса составляют в целом то, что принято называть порядком, совокупностью оперативно-розыскных процедур. Их последовательная и взаимообусловленная (обязательная) смена позволяет вести речь о наличии в ОРД «процессуального стержня», т.е. целенаправленного хода, развития негласной работы по защите человека и общества от преступных посягательств. Стадии оперативно-розыскного процесса – это объективный порядок, совокупность обязательных оперативно-розыскных процедур, реализуемых соответствующими субъектами (оперативниками и др.) в ходе работы по предотвращению совершения преступлений и познанию деяния как возможно преступного, а также розыску лиц, совершивших преступление. Этот порядок в настоящее время зафиксирован в предписаниях оперативно-розыскного законодательства и ведомственных нормативных правовых актах ОРО. Каждую стадию характеризуют присущие только ей определенные признаки, которые позволяют отличать ту или иную стадию друг от друга. Наиболее типичные из них в совокупности образуют систему признаков стадии. В их число входят: 1) неизбежность конкретной стадии оперативно-розыскного процесса; 2) наличие самостоятельной задачи (связанной с единой целью оперативно-розыскного процесса — защитой от преступных посягательств и общими задачами, характерными для этого процесса в целом), не решение которой является препятствием для дальнейшего развития оперативно-розыскного процесса; 3) сыскные процедуры и оперативно-розыскные отношения, образующие самостоятельную стадию оперативно-розыскного процесса, реализуются в специфичной для конкретной стадии обстановке; 4) для каждой стадии характерны свой круг участников и особое положение субъектов (наглядно это проявляется применительно к изучаемому лицу); 5) окончанием каждой стадии служит решение оперативника, оформляемое соответствующим актом и предусматривающее дальнейший ход ОРД. Система стадий оперативно-розыскного процесса и их определение. Оперативно-розыскной процесс состоит из начального этапа поиска первичной оперативно-значимой информации (превентивнопоискового этапа), трех основных взаимообусловленных, взаимозависимых и одновременно достаточно самостоятельных стадий (проверки, разработки и контроля), а также так называемой дискретной (прерывистой) стадии — розыска. 162 Превентивно-поисковый этап — это самый первый, начальный этап поиска первичной оперативно-значимой информации уголовноправового характера. Для его начала не требуется наличия в ОРО определенных, конкретных сведений о преступлении и (или) лице, его совершившем. Достаточно указания законодателя в ст. 1 ФЗ «Об ОРД» на необходимость надежной оперативно-розыскной защиты от преступных посягательств лиц и объектов, в этой статье перечисленных. То есть основанием для начала оперативно-розыскного поиска информации служит требование законодателя: а) пресечь, предупредить совершение преступления; б) путем применения оперативнорозыскных возможностей гарантировать реализацию уголовноправового принципа о неотвратимости уголовной ответственности для лиц, уже совершивших преступление (на любой из его стадий) и чье общественно опасное деяние скрыто, находится в латентном состоянии. Окончанием этого этапа является получение оперативно значимой информации, требующей предварительной проверки. Стадия проверки — это первая стадия оперативно-розыскного процесса, содержанием которой является проверка в установленном ФЗ об ОРД и нормативными актами ОРО порядке уже имеющейся оперативно-значимой информации о вероятном совершении преступления (полученной в ходе ее первичного поиска и др.), а формой концентрации сыскных доказательств служит дело оперативной проверки. Стадия разработки — вторая стадия оперативно-розыскного процесса, содержанием которой является подготовка в установленном ФЗ «Об ОРД» и нормативными актами ОРО порядке имеющихся сыскных доказательств о совершении изучаемым (разрабатываемым) лицом преступления для их реализации в уголовном процессе, а формой концентрации сыскных доказательств служит дело оперативной разработки. Стадия контроля — третья (заключительная) стадия оперативнорозыскного процесса, содержанием которой выступает негласный контроль за изучаемым лицом в установленном ФЗ «Об ОРД» и нормативными актами ОРО порядке в связи с его прошлой преступной деятельностью, а формой концентрации сыскных доказательств является дело оперативного контроля. Стадия розыска — дискретная стадия оперативно-розыскного процесса, содержанием которой выступает розыск соответствующего лица (предмета) в установленном ФЗ «Об ОРД» и нормативными актами ОРО порядке, а формой концентрации сыскных доказательств является соответствующее ДОУ. 163 § 5. Сыскное доказывание и сыскные доказательства Сыскное доказывание в оперативно-розыскном процессе (другое название — доказывание оперативное, доказывание уголовнорозыскное, доказывание оперативно-розыскное, документирование оперативно-розыскное и т.п.). Под сыскным доказыванием в оперативно-розыскном процессе принято понимать исследование обстоятельств ДОУ или иных оперативно-служебных документов с помощью сыскных доказательств. Процесс сыскного доказывания состоит в основном из собирания и оценки сыскных доказательств (некоторые ученые выделяют также в нем исследование и использование сыскных доказательств). Собирание — внешне выраженная предметная деятельность оперативника (агента и др.), которое состоит в проведении ОРМ, включая поиск, обнаружение и закрепление (фиксацию) фактических данных в соответствующих оперативно-служебных документах. Основная форма закрепления полученных данных — отображение их в материалах ДОУ. Оценка сыскного доказывания — мыслительная, интеллектуально-логическая деятельность оперативника, которая находит выражение в суждениях о значении рассматриваемого сыскного доказательства для ДОУ, т.е. об относимости, допустимости и достоверности сыскных доказательств, о надежности и достаточности их наличной совокупности для разрешения ДОУ. Оценка сыскного доказывания — мыслительный процесс, который развивается по мере накопления фактических данных, это переход от вероятностных суждений минимальной степени к более вероятным и, наконец, к максимально вероятным, исходя из полученной оперативно значимой информации. Процедурными формами оценки сыскного доказывания в разных стадиях оперативно-розыскного процесса являются постановление о производстве ДОУ, постановление судьи о проведении ОРМ, ограничивающего конституционные права гражданина, и др. Пределами сыскного доказывания является совокупность сыскных доказательств по конкретному ДОУ, необходимая и достаточная для выяснения всех обстоятельств, входящих в предмет сыскного доказывания. Пределы сыскного доказывания устанавливает руководитель ОРО, который разрешил завести ДОУ. Вышестоящий руководитель вправе скорректировать установленные пределы сыскного доказывания. 164 Предмет сыскного доказывания — обстоятельства, которые необходимо выяснить по конкретному ДОУ. Подлежат сыскному доказыванию: событие преступления (время, место, способ и другие обстоятельства его совершения) или его отсутствие; обстоятельства, характер, личность изучаемого лица (как негативного, так и позитивного свойства); характер и размер ущерба, причиненного преступлением; причины и условия, способствовавшие совершению преступления; факт обнаружения лица, находящегося в розыске или без вести пропавшего. Сыскные доказательства в оперативно-розыскном процессе. Под ними понимают полученные в установленном ФЗ об ОРД и нормативными актами ОРО порядке фактические данные, посредством которых оперативник устанавливает обстоятельства, имеющие значение для ДОУ или принятия соответствующего решения в оперативно-розыскном процессе. Под фактическими данными понимаются сведения, полученные оперативными подразделениями в установленном оперативнорозыскным законодательством порядке, о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного преступления, о лицах, подготавливающих, совершающих или совершивших преступление, скрывшихся от органов дознания, следствия и суда, уклоняющихся от исполнения наказания и без вести пропавших. Особо отметим, что сыскные доказательства уголовно-процессуального значения не имеют. Их трансформация в уголовно-процессуальные доказательства происходит согласно особым процедурам. Виды сыскных доказательств. Известны различные критерии для их систематизации. Так, в зависимости от юридической природы устанавливаемых обстоятельств различают прямые и косвенные сыскные доказательства. Прямые сыскные доказательства - фактические данные, отображающие в существенных чертах предмет сыскного доказывания. В оперативно-розыскном процессе прямыми сыскными доказательствами будут, в частности, запись телефонного разговора лица, объекта оперативной заинтересованности, в котором он сообщает о совершенном им преступлении; сообщение агента или оперативника — очевидцев преступления. Косвенные сыскные доказательства — это фактические данные, содержащие информацию о сыскных доказательственных фактах, которые напрямую не свидетельствуют о совершении (не совершении) 165 преступления, но могут использоваться для подтверждения прямых сыскных доказательств либо для их опровержения. В частности, это сообщение агента о встрече с лицом, объектом оперативной заинтересованности, который направлялся к месту совершения преступления. Это сообщение подтверждает информацию о вероятной причастности конкретного лица к совершению преступления (если встреча предшествовала совершению преступления) или опровергает ее (если агент встретил лицо после совершения преступления). По отношению к предмету сыскного доказывания сыскные доказательства в оперативно-розыскном процессе делят на подтверждающие информацию негативного характера — устанавливающие факт совершения преступления и лицо, его совершившее, и опровергающие — устанавливающие факт отсутствия события преступления или всех признаков конкретного состава преступления в деянии либо факт непричастности лица к преступлению. По признакам оперативно-розыскной процессуальной формы (источника) сыскные доказательства классифицируют на три группы: - выраженные в знаковой форме — словами, цифрами, пиктограммами: сообщение оперативника, агента, заключение специалиста, документы оперативно-служебные, отражающие результаты ОРМ; - материальные объекты (образцы для сравнительного исследования); - промежуточные (снабженные пояснительными надписями и соответствующим образом заверенные оттиски, слепки со следов, планы, схемы, фотоснимки, кино- и видеозаписи, изготовленные в процессе ОРМ и прилагаемые к соответствующим оперативнослужебным документам). По характеру связи с устанавливаемым фактом выделяют сыскные доказательства: - первичные, т.е. непосредственно отображающие устанавливаемый факт (например, сообщение агента, очевидца изучаемого события); - производные, т.е. содержащие сведения, полученные из какого-либо промежуточного источника (например, сообщение агента о событии, очевидцем которого он не был, копия документа). - факты, т.е. обстоятельства, которые по своей сути не имеют юридического значения для конкретного ДОУ, но используются для установления предмета сыскного доказывания в силу определенных связей и отношений с ним. В частности, это детерминированные связи причины и следствия (например, в итоге нахождения лица, объекта оперативной заинтересованности, на месте преступления остались его 166 следы), соответствующие условия (например, во время совершения кражи охранник отлучался с поста), отношения несовместимости (например, лицо, объект оперативной заинтересованности, в момент совершения предписываемого ему преступления находился в ином месте). Вопросы для самопроверки 1. Дайте определение оперативно-розыскного процесса. 2. Что понимается под оперативно-розыскными правоотношениями? 3. Раскройте содержание специальных принципов ОРП. 4. Дайте определение понятия оперативно-розыскных функций. 5. Как определяются оперативно-розыскных функции? 6. Какие существуют виды оперативно-розыскных функций? 7. Как соотносится оперативно-розыскной процесс с официальной ОРД? 8. Дайте определение стадии оперативно-розыскного процесса и ее признаков. 9. Раскройте содержание признаков стадии оперативно-розыскного процесса. 10.Покажите систему стадий оперативно-розыскного процесса и дайте их определение. 11.Что необходимо понимать под сыскным доказыванием в оперативно-розыскном процессе? 12.Что понимается под сыскными доказательствами в оперативнорозыскном процессе? 13.Какие существуют виды сыскных доказательств? 4.2. Дело оперативного учета в оперативно-розыскном процессе § 1. Понятие дела оперативного учета, его юридическое содержание и этапы производства Под ДОУ понимается предусмотренная ФЗ «Об ОРД» форма концентрации материалов оперативно-служебного документирования в целях собирания, накопления, систематизации и анализа фактических данных (информации, сыскных доказательств), проверки и оценки итогов ОРМ, а также принятия на их основе соответствующего решения должностными лицами ОРО. Таким образом, ДОУ служит местом концентрации и способом обобщения полученных (получаемых) в ходе ОРМ сведений. Законодатель особо оговорил, что факт заведения ДОУ не является основа- 167 нием для ограничения конституционных прав и свобод, а также законных интересов человека и гражданина (ч. З ст. 10 ФЗ «Об ОРД»). Включением данного указания в ФЗ «Об ОРД» обращено внимание правоприменителей на то, что согласно ст. 23 и 25 Конституции ограничение прав и свобод человека и гражданина допустимо только при наличии судебного решения и в случаях, указанных в федеральном законе. На это же обратил внимание Конституционный Суд РФ. В своем определении он установил, что заведение ДОУ не дает оснований проводить ОРМ, ограничивающие конституционные права граждан, с нарушением требований Конституции и федерального закона. ДОУ следует отличать от уголовного дела. Среди многих отличий выделим два. Во-первых, наличие ДОУ не влечет каких-либо юридически значимых последствий для проходящих по нему лиц. Во-вторых, его заведение не связано с возможностью совершать (не совершать) предусмотренные законодательством ОРМ. В соответствии с ч. 5 ст. 10 ФЗ «Об ОРД» перечень ДОУ (виды дел) определяются в нормативных правовых актах ОРО. Несмотря на закрытый в основном характер ДОУ, известны общие открытые требования, которые предъявляют к их классификации. Так, перечень ДОУ формируют в зависимости от определенной стадии оперативнорозыскного процесса. Юридически значимые этапы производства дела оперативного учета. Заведение ДОУ – это практически реализованное решение должностного лица ОРО (соответствующего руководителя) начать производство того или иного ДОУ. Единственным должностным лицом, которое может его завести, является руководитель оперативного подразделения (перечни этих руководителей изложены в нормативных актах соответствующих ОРО). Отметим, что законодатель не связывает напрямую факт заведения ДОУ с возможностью подготовки и проведения какого-либо ОРМ. Тем не менее оперативно-розыскная практика свидетельствует, что отдельные ОРМ, которые требуют значительных организационных усилий (например, контролируемая поставка, оперативный эксперимент), проводятся, как правило, в рамках ДОУ. Другие же (например, наблюдение, опрос, отождествление личности), наоборот, могут послужить средством получения информации, содержащей основания для заведения ДОУ. Заведение ДОУ определенного вида имеет и иное значение — оно свидетельствует, во-первых, о начале оперативно-розыскного процесса и, во-вторых, о переходе рассмотрения оперативно-значимой 168 информации из одной стадии оперативно-розыскного процесса в другую. Основания для заведения ДОУ. По существу, эти основания совпадают с некоторыми основаниями для проведения ОРМ. Так, ДОУ может быть заведено только при наличии оснований, предусмотренных пп. 1—6 ч.1 ст. 7 ФЗ «Об ОРД» (см. ч. 2 ст. 10). Ими являются: наличие возбужденного уголовного дела; ставшие известными ОРО следующие сведения о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного противоправного деяния, а также о лицах, его подготавливающих, совершающих или совершивших, если нет достаточных данных для решения вопроса о возбуждении уголовного дела; событиях или действиях, создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности России; лицах, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда или уклоняющихся от уголовного наказания; лицах, без вести пропавших, и об обнаружении неопознанных трупов; поручения следователя, органа дознания, указания прокурора или определения суда по уголовным делам, находящимся в их производстве; запросы других ОРО по основаниям, указанным в ст. 7 ФЗ «Об ОРД»; постановление о применении мер безопасности в отношении защищаемых лиц, осуществляемых уполномоченными на то государственными органами в порядке, предусмотренном российским законодательством; запросы международных правоохранительных организаций и органов иностранных государств в соответствии с международными договорами России. С учетом того, что законодатель не сделал специальной оговорки о закрытом (исключительном) перечне оснований для заведения ДОУ, допустимо конкретизировать такие основания, указанные в пп. 1—6 ч. 1 ст. 7 ФЗ «Об ОРД», в нормативных актах ОРО, что и происходит на практике. Это правомерно также потому, что ДОУ есть лишь одна из форм организации ОРД, а согласно ч. 2 ст. 4 ФЗ «Об ОРД» органы, осуществляющие ОРД, полномочны издавать нормативные акты, регламентирующие именно организацию проведения ОРМ. Важнейшим условием при этом является недопустимость расширения оснований для заведения ДОУ, предусмотренных пп. 1—6 ч. 169 1 ст. 7 ФЗ «Об ОРД». В нормативных актах ОРО можно только их конкретизировать, исходя из специфики работы. Цели заведения ДОУ. В соответствии с ч. 2 ст. 10 ФЗ «Об ОРД» различают три такие цели: 1) собирание и систематизация сведений; 2) проверка и оценка результатов ОРД; 3) принятие на их основе соответствующих решений ОРО. Общие положения производства ДОУ. В соответствии с ч. 5. ст. 10 ФЗ «Об ОРД» порядок ведения ДОУ определяется нормативными актами ОРО. Это означает, что каждый ОРО полномочен самостоятельно устанавливать правила производства по ДОУ, исходя из специфики деятельности и оперативно-розыскной подведомственности. Вместе с тем известны общие требования. Так, ДОУ классифицируют в соответствии с признаками конкретного состава преступления, проверка обстоятельств вероятного совершения которого проводится по данному ДОУ (т.е. дается «окраска» дела в итоге проведенной сыскной квалификации деяния). Заведению ДОУ предшествует вынесение соответствующим должностным лицом (оперативником) постановления, которое подлежит утверждению руководителем ОРО. Решения, принимаемые по материалам ДОУ, оформляются, прежде всего, в виде постановлений. Различают постановления о заведении ДОУ, его продлении и прекращении. Постановление может быть вынесено и в других случаях, предусмотренных нормативными актами ОРО. Работа по ДОУ строится по специальному плану (организационных и ОРМ и т.п.). Все получаемые по ДОУ оперативно-служебные документы (постановления, планы, сводки, рапорты, справки и др.), а также иные документы (письменные поручения следователя, указания прокурора о проведении в рамках ДОУ ОРМ и др.) приобщают к делу, систематизируют, подшивают и вносят во внутреннюю опись. Так как организация и тактика проведения ОРМ составляет государственную тайну (см. ст. 6 ФЗ «Об ОРД» и п.4 ст. 5 Закона о государственной тайне), материалы ДОУ получают определенный гриф секретности («Секретно» и др.), а доступ к ним возможен согласно правилам в рамках соблюдения режима секретности. Все производство по ДОУ должно осуществляться оперативниками под контролем руководителя ОРО. Контроль реализуется в различных формах: путем утверждения постановления и планов, заслушивания исполнителей, проверки содержания оперативно-служебных документов, дачи указаний о направлении производства ДОУ и др. 170 При уничтожении материалов ДОУ существо полученных сведений допускается переносить в соответствующую информационную систему. Информация хранится в ней и используется в порядке, который устанавливается для функционирования информационных систем. Об уничтожении материалов ДОУ выносится, как правило, отдельное мотивированное постановление. Нецелесообразно уничтожать оперативно-служебные документы, которые отражают результаты ОРМ, проведенных на основании судебного решения. Понятие и основания для прекращения ДОУ. Прекращение ДОУ— это решение соответствующего руководителя ОРО прекратить производство того или иного ДОУ в связи с появлением предусмотренного ФЗ «Об ОРД» для этого основания. В ч. 4 ст. 10 ФЗ «Об ОРД» изложены предписания о двух основаниях (видах) прекращения ДОУ: 1) в случаях решения конкретных задач ОРД, предусмотренных ст. 2 ФЗ «Об ОРД»; 2) установления обстоятельств, свидетельствующих об объективной невозможности решения этих задач. Как правило, ДОУ прекращается при решении конкретных задач ОРД в случае: предупреждения совершения конкретного преступления; выявления, пресечения или раскрытия определенного преступления; выявления и установления лица, подготавливающего, совершающего или совершившего преступление, и прекращение его преступной деятельности; установления места нахождения лица, скрывающегося от органов дознания, следствия и суда или уклоняющегося от уголовного наказания; розыска без вести пропавшего и др. Обстоятельствами, свидетельствующими об объективной невозможности решения задач ОРД, служит, как правило, получение достоверной информации, в том числе: о неподтверждении сведений, на основании которых было заведено ДОУ; о декриминализации общественно опасного деяния, в связи с вероятным совершении которого на лицо было заведено ДОУ; акт амнистии, если он устраняет применение наказания за преступление, совершенное лицом, в отношении которого было заведено ДОУ; 171 об истечении срока давности привлечения к уголовной ответственности; о постоянном (длительном) пребывании лица, объекта оперативной заинтересованности в состоянии или условиях, которые исключают возможность совершения преступления (например, психическое заболевание или иная тяжелая болезнь, арест); о смерти проверяемого лица. Принятие решения о прекращении ДОУ по любому из предусмотренных нормативными актами ОРО основанию подлежит оформлению посредством вынесения соответствующего постановления, которое должно быть утверждено руководителем, наделенным правом санкционировать заведение ДОУ. Кроме того, в данном случае подлежит учету требование ч. 7 ст. 5 ФЗ «Об ОРД» о хранении в течение года материалов на лиц, виновность которых в совершении преступления не доказана, об уничтожении этих материалов, отражающих результаты ОРМ, проведенных на основании судебного решения, об уведомлении об этом судьи. § 2. Информационное обеспечение принятия решения о заведении дела оперативного учета Наряду с нормативной регламентацией оснований заведения ДОУ существует тактическое многообразие обстоятельств, влияющих на принятие окончательных решений. К категории важнейших относят следующие факторы, влияющие на принятие решения о заведении ДОУ: уверенность оперативника в надежности источника информации и ее достоверности; уверенность негласного сотрудника (или иного лица) в достоверности полученных данных; если исходная информация объективно позволяет наметить ориентиры ее дальнейшего развития и реализации. Приведенные факторы вполне отвечают целям обоснованности принятия решений о заведении ДОУ. Изучение практики заведения ДОУ показало, что к числу таких факторов оперативники относят также требования, которые должны предъявляться не в ситуации принятия решения о заведении ДОУ, а лишь в стадии разработки. Так, практические работники, стремясь застраховаться на случай неудачного ведения разработки, выносят на стадию принятия решения проблему обеспечения разработки агентурой. В этой связи к ряду условий заведения ДОУ они относят следующие факторы: 172 наличие у агента реальной возможности получения подробной информации о личности, поведении, связях разрабатываемого, т.е. информации, необходимой для тактики оперативной разработки; наличие у негласного сотрудника возможностей непосредственно получать информацию, которая может быть использована в изобличении будущих объектов разработки. Желательно, чтобы это был негласный сотрудник — источник первичной информации, заслуживающий доверия. Далее следуют условия, которые могут и должны быть созданы только в ходе оперативной разработки: иметь широкие тактические возможности для ввода и вывода агентов, снижения степени риска их расшифровки, обеспечения достоверности поступающей информации, ее перепроверки и реализации. Как видим, такая перестраховка имеет целью не повышение гарантий обоснованности заведения, а фактически сводится к обеспечению достижения положительных результатов ДОУ. Это приводит к выжидательной позиции, неоправданному накоплению информации, требующей реагирования, в какой-то мере граничит с попустительством преступной деятельности. По существу, в ходе принятия решения о заведении ДОУ наблюдается ожидание условий, при которых это дело может быть быстро реализовано. На принятие решения, как видим, влияют не только факт сигнала о чьей-то преступной деятельности, но и наличие тактических возможностей вести оперативную разработку. Безусловно, второе обстоятельство должно приниматься во внимание. Но если оперативник «вышел» на активно действующего преступника и его нельзя изобличить иным путем, он должен начать разработку, наращивая в ходе ее осуществления свои тактические возможности. Наряду с указанными факторами можно сгруппировать исходную информацию в зависимости от ее относимости к личности, преступному поведению и сложившейся ситуации. Всего получено шесть групп объективных признаков, которыми реально пользуются практические работники в стадии принятия решения о заведении ДОУ: 1) признаки конкретного состава преступления; 2) признаки, характеризующие преступную деятельность конкретного лица; 3) признаки антиобщественного поведения будущего разрабатываемого; 4) признаки, характеризующие личность будущего объекта оперативной разработки (в том числе и поведение в ИУ; 173 5) признаки, относящиеся к прошлой преступной деятельности будущего разрабатываемого; 6) характеристика связей и ближайшего окружения. Данные, охватываемые этими группами, безусловно, помогают принять правильное решение о заведении ДОУ, если их всесторонне оценить с точки зрения преступной направленности личности. Среди приемов оценки оснований для заведения ДОУ наиболее широкое распространение имеют: сопоставление независимых характеристик личности, связей, окружения и поведения проверяемого; сравнение направленности прошлой преступной деятельности с настоящей; соотнесение фактов (признаков) преступной деятельности с данными о личности проверяемого и его образом жизни; сопоставление достоверных сведений о ярко выраженной нацеленности проверяемого на совершение преступлений с иной информацией о его противоправном поведении; сопоставление конкретных сведений о преступной деятельности проверяемого, полученных из нескольких независимых источников; соотнесение сведений, поступающих от одного источника, с данными, полученными самим оперативником при изучении оперативно-розыскного учета, путем разведывательных опросов лиц, контактирующих с проверяемым, и личного наблюдения за поведением проверяемого; соотнесение содержания поступающей информации с надежностью источника и способа ее получения. Эти приемы оценки исходных данных могут иметь разное сочетание. Они практикуются повседневно, причем опыт свидетельствует о целесообразности применения графических методов отражения исходной информации. Каждый элемент этой схемы заполняется соответствующей информацией. Совокупность этих данных помогает принять обоснованное решение о заведении ДОУ. § 3. Применение программ сбора информации по делам оперативного учета По ДОУ имеется возможность подготовить программы изучения сложившейся ситуации, разрабатываемых лиц, документирования событий, фактов и обстоятельств, которые могут быть использованы в раскрытии преступлений, розыске преступников и изобличении ви- 174 новных. Эти программы охватывают перечень оперативнотактических действий, выполнение которых обязательно при возникновении соответствующих ситуаций. Например, негласному исследованию по ДОУ должны подвергаться все те вещи, предметы, слепки, фотоснимки и иные материалы, которые могут быть сравнимы со следами, обнаруженными на месте преступления, для раскрытия которого это дело заведено. Унификация программ сбора информации обеспечивает единый подход к содержанию информации по разным видам ДОУ и нацеливает оперативников на поиск и концентрацию этой информации применительно к целям разработки. Целесообразно в программах по конкретным делам найти ответы на следующие вопросы: какая исходная информация необходима для принятия решений по ДОУ; в каких информационных документах концентрируются сведения; в каких документах оформляются решения по ДОУ; как отразить передачу «управляющей» информации негласным сотрудникам, сотрудникам различных ОРО, участвующим в ОРМ; какая должна поступить от них информация, в какое время, в каких пределах, в каком виде; каковы средства обеспечения своевременности получения и надежности информации (технические средства, исполнители, предназначенные для работы с информацией); каковы способы анализа информации и ее использования. Подбирая программы сбора информации, оперативник, по существу, отвечает на все эти вопросы, так как содержание информации предопределяет исполнителей при ее сборе и использовании, формы отражения в соответствующих документах. Как же выбрать в информационном потоке «решающие», а точнее, значимые для предотвращения и раскрытия преступлений обстоятельства? Здесь на помощь приходит логика установления причинных связей, базирующаяся на опыте практически-познавательной деятельности. Отражая потребности раскрытия преступлений, в разное время ведомственные нормативные акты субъектов ОРД предписывают концентрацию в ДОУ различных материалов. К ДОУ по нераскрытым преступлениям, например, приобщаются подробная справка по уголовному делу, копия протокола осмотра места происшествия, а по ДОУ о нераскрытом убийстве — и копия акта судебно-медицинского вскрытия трупа, фотоснимки следов и вещественных доказательств. 175 Необходимость этих материалов очевидна. В справке по уголовному делу изложены описание события преступления, место, время, способ преступных действий, установленные мотивы преступления, описание преступников, обнаруженных следов и предметов. В совокупности с обстоятельствами, отраженными в копии протокола осмотра места происшествия и других документах, данные справки используются для сличения всех получаемых в процессе работы по ДОУ информационных сигналов с зафиксированной информацией. Очевидно, что чем детальнее все материалы, которые собраны по уголовному делу, описаны в ДОУ, тем больше возникает возможностей для такого сличения. В качестве средства унификации можно рассматривать типовые программы оперативно-тактического использования собираемых материалов. Например, один из вариантов такой программы по ДОУ на нераскрытое преступление разработан Э.А Дидоренко (1979 г.). Эта программа предполагает: составление перечня обнаруженных на месте происшествия следов и предметов. Их описание и объяснение оперативно-тактического назначения вариантов использования при проведении ОРМ, необходимости размножения фотографий для ориентирования других аппаратов и служб и ознакомления определенных категорий агентов, нацеливание агентуры на поиск владельцев обнаруженных предметов и оставленных на месте преступления следов; составление оптимального (наиболее достоверного) варианта описания действий преступников на месте преступления: время прибытия; место оставления транспортных средств; действия при проникновении к материальным ценностям; действия, отвлекающие и маскирующие; описание потерпевших и их состояния; действия преступников по уничтожению следов на месте происшествия; время убытия с места совершения преступления; составление перечня и описание похищенных предметов; составление справки о результатах неотложных следственных и розыскных действий (перечень проверявшихся версий и полученные результаты, перечень ОРО, ориентированных о преступлении и в каком объеме). Эти данные позволяют периодически уточнять ориентировки, дополняя их вновь получаемыми сведениями; составление списка агентов, которые используются в оперативной разработке, в сопоставлении с данными о лицах, проверяемых с помощью этих негласных сотрудников. Наличие такой программы в значительной мере восполняет пробелы опыта оперативников, способствуя максимальному исполь- 176 зованию в ОРМ всей собранной информации. Программа обеспечивает также рациональное распределение сил, участвующих в оперативной разработке по ДОУ, маневрирование этими силами, включение негласного наблюдения в случаях, когда исчерпываются возможности агентов или необходимо провести сложные ОРМ. Но этим назначение программы не ограничивается. Она нацеливает на концентрацию в ДОУ максимально полной информации, отражающей все факты и события, связанные с преступлением, характеристики людей, причастность которых к раскрываемому преступлению проверяется. Программа указывает также на перечень оперативно-тактических действий, выполнение которых «диктуется» сложившейся тактической ситуацией. Несколько сложнее обстоит с разработкой программ сбора информации по ДОУ в отношении лиц, подозреваемых в занятии преступной деятельностью. Опираясь на опыт наиболее успешно проведенных оперативных разработок по таким ДОУ, можно рекомендовать ряд типовых моделей сбора по ним информации. Каждая из таких моделей, как будет показано, отражает соотношение исходной информации, промежуточных и конечных целей дела. Первая модель: исходная информация содержит конкретные признаки, свидетельствующие о занятии лицом преступной деятельностью (продажа известным лицам дорогих вещей, явно не принадлежащих разрабатываемому; систематическая продажа различных вещей по дешевой цене; наличие у разрабатываемого, длительное время не занятого трудом, крупных сумм денег и «легкая» трата их; предложение агенту помощи в сбыте вещей и ценностей; намек «дать наводку» на богатую квартиру; конкретное предложение совместно совершить квартирную кражу; частые выезды в другие города без служебной и семейной необходимости и при приезде — появление денег, загулы, обращение к неизвестным лицам за помощью в сбыте дорогих вещей; наличие в квартире лица, ранее судимого за кражи, вещей и ценностей сомнительного происхождения, обращение к агенту по поводу совместного совершения преступлений или подыскания надежного соучастника; наличие при себе поддельных колец, наркотиков, желание побыстрее сбыть их). В этой модели программа сбора информации предполагает сосредоточение усилий на том, чтобы «привязать» имеющиеся данные к конкретному факту преступления (получение отпечатков пальцев, выяснение мест пребывания разрабатываемого за последнее время, проверки по учетам нераскрытых преступлений; установление наличия, мест хранения, каналов сбыта, покупателей, похищенных вещей; по- 177 буждение разрабатываемого к совершению различных действий, подтверждающих его причастность к определенным преступлениям; выявление лиц, поддерживающих близкие отношения с разрабатываемым, и проведение их оперативных опросов (выяснение характера их взаимоотношений, уровня осведомленности об образе жизни разрабатываемого); отыскание негласных сотрудников, которые имеют или могут установить контакты с разрабатываемыми или их окружением для получения дополнительной информации. Вторая модель: исходная информация содержит признаки конкретного состава преступления. Например, зафиксирована продажа по дешевой цене вещей (ковер, серьги, фужеры) известным лицам, при продаже разрабатываемый не скрывал, что вещи похищены, агенту он назвал примерно район совершения кражи и сообщил, что потерпевшая — их общая знакомая — в настоящее время находится в отпуске; агент и еще два неизвестных лица видели у разрабатываемого пистолет иностранной марки, разрабатываемый стрелял из пистолета в мастерской, на досках имеются пробоины; практически в присутствии агента (он находился около подъезда с одним из членов группы и заранее его не предупреждали) предпринималась попытка совершения квартирной кражи, однако в связи со случайным появлением оперативных работников преступники скрылись; подготавливаемый к негласному сотрудничеству, который до армии сам был членом формировавшейся тогда преступной группы, видел, как на квартиру, где они проживали вдвоем с братом, приносили вещи, при этом участники группы, находящиеся в состоянии алкогольного опьянения, говорили о конкретных обстоятельствах совершенного преступления. В этой модели программа сбора информации нацелена на установление факта совершения конкретного преступления, проверку и документирование причастности к нему разрабатываемых лиц. Первоначальные ОРМ осуществляются исходя из первичной информации, а при установлении факта преступления корректируются и дополняются с учетом всех известных о данном факте сведений. При этом можно выделить следующие направления работы по установлению причастности к преступлению разрабатываемых лиц: по следам и предметам, оставленным на месте совершения преступления; по признакам внешности; по кличкам; по следам, которые могли остаться на теле и одежде разрабатываемых; по способу совершения противоправных действий (аналогичные объекты преступного посягательства, применение одних и тех же 178 орудий и средств, одинаковое количество лиц, сходство по приметам, похищение определенных вещей и ценностей); по предметам преступного посягательства (через лиц, их видевших, по фактам приобретения, сбыта, укрытия похищенных предметов); по учетам агентурных сообщений и лиц, проходящих по ним, в целях отыскания иных оперативных данных и выявления агентов, которые могут быть использованы для получения искомой информации. Третья модель: исходная информация содержит общие признаки, позволяющие судить о совершении разрабатываемым преступлений. В этой модели программа сбора информации включает получение достаточно полных сведений о характеристиках личности разрабатываемого, его связях, о преступном прошлом, настроениях, планах, жизненных целях. Получение таких сведений, во-первых, существенно повышает значимость исходной информации, во-вторых, они необходимы для отыскания оперативных подходов к объекту разработки, для установления с ним или его близкими связями контактов, т.е. создания благоприятных предпосылок для последующего изобличения разрабатываемого. В программу сбора информации по данной модели необходимо включить изучение мест, посещаемых разрабатываемым, фиксацию его встреч, наблюдение за лицами, с ним связанными, контроль его переписки, проверку целей выездов из данного населенного пункта, негласное изучение его жилища, поиск возможных предметов преступного посягательства и орудий преступления; в ряде случаев — установление скрытого наблюдения для выяснения характера его преступной деятельности и ее документирования. § 4. Классификация информации по делу оперативного учета Анализ потребностей практики позволяет выделить следующие категории информации, собираемой по ДОУ, в зависимости от направлений ее использования Информация, которая может быть введена в уголовный процесс в качестве доказательств по уголовному делу. Это сведения, которые отвечают требованию относимости к обстоятельствам, подлежащим доказыванию, их можно получить из гласных источников и они могут быть надежно зашифрованы для целей конспирации оперативнорозыскных источников. Речь идет о фактах, предметах, документах, следах, которые устанавливаются оперативно-розыскным путем и 179 убедительно свидетельствуют о преступной деятельности разрабатываемых. Эти факты могут быть установлены и до начала оперативной разработки, и в ходе ее проведения, и при реализации материалов разработки. В основу следственных и судебных решений должны быть положены только достоверные данные. Известно, что концепция познаваемости объективной истины в процессе доказывания достаточно аргументирована в теории доказательств. Но сохраняется другая проблема, связанная с познавательной функцией доказывания, гарантиями достижения достоверности. Процессуальная форма, регламентирующая ряд методических и тактических аспектов следственной и судебной деятельности, несомненно, создает гарантии познания истины, однако тревоги процессуалистов не беспочвенны. Опыт и практика наглядно подтверждают состояние противоборства, факты маскировки, лжесвидетельства, сокрытия известных обстоятельств недобросовестными свидетелями. Необходимы негласное проникновение в эту сферу специфических отношений, выведывание и констатация осведомленности отдельных лиц и ее пределов, обнаружение тайников и других мест укрытия предметов, которые должны стать вещественными доказательствами. Очевидно, что оперативно-розыскная информация становится важнейшим гарантом достоверности истинности по уголовным делам, поскольку при оперативно-розыскном установлении обстоятельств совершенного преступления также существуют свои гарантии достоверности. Если «критерий практики в наиболее простой непосредственной форме недоступен органам расследования и суду применительно к целостному их представлению о преступлении», то в оперативной разработке в случаях, когда оперативник или агент внедрены в среду преступников, наблюдается как раз иное: критерий практики становится доступным в непосредственной форме. Предмет познания при оперативно-розыскном установлении обстоятельств совершенного преступления сконцентрирован вокруг предмета доказывания, который определен уголовнопроцессуальными нормами, однако по содержанию значительно шире, насыщен фактами, указывающими путь к получению доказательств и раскрывающими доказательственное значение устанавливаемых явлений, событий, обстоятельств, обнаруживаемых предметов, документов и следов. Оперативно-розыскная информация содержит знания о причинной связи между событиями и фактами, цель которых ведет к установлению обстоятельств преступления, круга его соучастников. И уголовно-процессуальное доказывание, и «технология» получения оперативно-розыскной информации о преступлениях (сыскное 180 доказывание) базируются на единой гносеологической природе методов познания. С помощью оперативного наблюдения, опроса, изучения документов, исследования следов отражаются явления и события на едином познавательном уровне, и нужны лишь процессуальные гарантии для использования установленных фактических данных в процессе уголовно-процессуального доказывания. В структуре оперативно-розыскного познания и уголовно-процессуального доказывания оперативно-розыскная информация включает знания о явлениях, которые свидетельствуют о преступной деятельности конкретных лиц и раскрывают не только механизм преступлений, но и механизм возникновения информации о них. Будучи реальным отражением события преступления, оперативно-розыскная информация при ее дальнейшем использовании в процессе уголовно-процессуального доказывания сохраняет познавательное значение. Оценивая качество оперативно-розыскной информации и ее значение для доказывания, А.М. Ларин отмечал, что «при благоприятных условиях, в частности, когда информация исходит из независимых друг от друга источников, когда применены различные методы ее сбора, когда используются научнотехнические средства, оперативные данные могут быть весьма точными». Информация, имеющая тактическое значение для обеспечения процесса доказывания. В первую очередь — это знание личности разрабатываемых, которые могут стать в уголовном процессе подозреваемыми и обвиняемыми: их прошлого, особенностей психологических свойств, опыта преступной деятельности, осведомленности о методах ОРД и следственной работы, их кругозора, уровня правовых знаний, субъективно значимых для них обстоятельств. Все это помогает избрать эффективную тактику допросов и определить очередность использования иных доказательств в изобличении подозреваемых и обвиняемых. Существенное значение имеют сведения об известных местах хранения предметов, которые могут стать вещественными доказательствами или на которые может быть наложен арест в обеспечение возможной конфискации имущества. К такого рода сведениям следует также отнести знание расположения помещений, входов в него, наличие возможностей проникновения через чердачные и подвальные помещения. Эта информация помогает осуществлять задержание скрывающихся преступников, проводить обыски в заведомо установленных местах хранения разыскиваемых предметов, документов, ценностей. Предварительная осведомленность о характере взаимоотношений граждан, которые могут стать свидетелями по уголовному делу, о 181 наличии в окружении разрабатываемых тех, кто их поддерживает или, наоборот, с ними конфликтует, гонение истоков таких отношений, получение характеристик на будущих свидетелей — все это значительно облегчает выбор последовательности допросов, препятствует лжесвидетельству, помогает избежать ошибок и просчетов при производстве следственных действий. Информация, имеющая значение для организации и тактики осуществления ОРМ на различных стадиях оперативно-розыскного процесса. Можно констатировать три уровня информационного обеспечения тактических действий: 1) получение информации для диагностики ситуаций; 2) выработка информации для определения объема и содержания тактических действий; 3) выработка инструктивной информации для определения функций исполнителей, участвующих в реализации тактического замысла. Диагностика ситуации предполагает обнаружение всей системы отношений изучаемых лиц, установление их местонахождения на определенных этапах изучения, обнаружение слабых звеньев в сговоре заинтересованных лиц, знание реакций изучаемых на те или иные гласные мероприятия и следственные действия. Д.В. Гребельский (1977 г.), рассматривая преступника как «источник информационных сигналов», указывал на характерные ситуации, при которых может быть получена необходимая информация: в период подготовки или осуществления преступного действия; при попытках дезинформации; реагирования преступных элементов на изменение тактики борьбы с ними; возникновении конфликтов между участниками преступных групп. Во время подготовки информации для определения объема и содержания тактических действий существенное место отводится оценке наличных сил и средств, поиску всех нереализованных потенциальных возможностей. Только при таком подходе представляется возможным наметить и осуществить эффективные тактические действия. При выработке инструктивной информации оцениваются тактические возможности исполнителей, их опыт, численность, условия выполнения тактических действий. Информация, имеющая значение для общей и индивидуальной профилактики преступлений, а также решения аналитических задач. По всем ДОУ представляется возможным получать следующие сведения: 182 о действующих преступниках (местных и гастролерах); очагах активного действия причин преступности: интенсивности асоциальных проявлений в различных микрорайонах, городах, селах, поселках; о притонах пьянства и разврата, потребления наркотиков, возникновении групп на почве совпадения антиобщественных взглядов; о микрогруппах, среда которых способствует формированию негативных свойств личности и возникновению конфликтных ситуаций; о рецидивистах и вообще ранее судимых: местах проживания, перемещениях, характере и степени криминальной активности; о группах несовершеннолетних правонарушителей: дислокации, составе, лидерах, направленности, стойкости; об иных лицах, к которым должны быть приняты меры индивидуальной профилактики (их социальная, нравственная, культурная, психологическая характеристика, связи, скрытые факты аморальности, латентные правонарушения); об эффективности профилактических мер: негласные данные о реакции на эти меры разных категорий граждан, оказавшихся в сфере общей или индивидуальной профилактики; о точности выборки, правильности применяемых критериев оценки степени опасности отдельных лиц, к которым применяют меры индивидуальной профилактики. § 5. Требования к информации, реализуемой по делу оперативного учета Широкое использование информации по ДОУ базируется на единых научно обоснованных требованиях. Приведем основные. Эффективность использования всей собранной информации. Она требует придавать всей имеющейся информации значимость определенного уровня, например для: изобличения лиц, чья преступная деятельность установлена; предупреждения преступлений со стороны иных фигурантов оперативной разработки; устранения условий, которые могут быть использованы в преступных целях; привлечения к конфиденциальному сотрудничеству конкретных лиц, имеющих связи в антиобщественной и преступной среде; 183 устранения организационных и тактических промахов в работе различных подразделений, в частности для устранения разобщенности в работе; постановки на оперативно-розыскной учет конкретных лиц, выявленных в ходе разработки; информирования вышестоящих ОРО о фактах, событиях и обстоятельствах, представляющих оперативный интерес. Интенсивность использования информации. Под интенсивностью понимается частота обращения к информации и плотность потребляемого информационного потока. Для оперативной разработки это означает обязательную концентрацию на разных уровнях ОРО сведений, которая обеспечит доступ к ним всех заинтересованных работников, а следовательно, повысит частоту обращения к информации. В этом случае (при условии, что по каждой оперативной разработке поступят сведения для общего пользования) обеспечивается и высокая плотность информационного потока, необходимого для обеспечения оперативно-розыскных и профилактических мер борьбы с преступностью. Обеспечение длительного использования информации. Это требование может быть реализовано при условии, что любые факты, представляющие оперативный интерес и содержащиеся в материалах ДОУ, не будут игнорироваться в ходе сбора и фиксации информации, что каждый из них получит оценку с позиций перспективы последующего обращения к ним. К таким фактам следует отнести: формирование ранее неизвестных способов совершения преступлений, приспособление преступников к новым условиям и тактике ОРО; данные о местных, а также межрайонных, межобластных, межреспубликанских и международных связях лиц, совместно отбывавших наказание; сведения о маршрутах и времени перемещения преступниковгастролеров и лиц, скрывающихся от следственных органов; избираемых ими местах временного пребывания и объектах для совершения преступных посягательств; сведения, представляющие оперативный интерес, данные о поручениях, которые дают лица, задержанные по подозрению в совершении преступлений тем, кто после совместного с ними содержания освобождается. Их обобщение позволяет составить представление о местах дислокации лиц, связанных с преступниками, концентрации преступников и сбыта имущества, добытого преступным путем; 184 адреса притонов разврата и притонов потребления наркотиков; данные о способах, местах изготовления и сбыта наркотиков, маршрутах их перевозки; сведения о связях воров, наводчиками на квартиры или другие объекты, где хранятся ценности. Централизация такой информации позволяет быстро устанавливать связь между когда-то полученными сведениями и обстоятельствами совершаемых преступлений, оперировать такой информацией в масштабе района, города, региона. Как показали проводившиеся исследования, почти во всех ДОУ сосредоточивается информация, имеющая значение не только для разового пользования в период ведения оперативной разработки, но и на длительный период. Например, данные о преступниках, лицах, оказавшихся под влиянием тех, кто не разрабатывался, но фигурировал в оперативных материалах, или о сложившейся в том или ином городе (районе) системе отношений (связях) среди антиобщественных и преступных элементов. Эта информация, нашедшая отражение в ДОУ, в совокупности может длительное время служить источником сведений, имеющих оперативно-тактическое значение при проведении ОРМ. Как же целесообразнее организовать использование архивной информации, собранной по ДОУ? Первым условием является создание стимула для полного отражения в деле всей ценной информации. Возникает проблема приведения этой информации в определенную систему с тем, чтобы к ней иметь доступ и возможность найти необходимые сведения. Такой подход к отражению информации в материалах ДОУ является определяющим условием сбора ценной оперативно-розыскной информации в централизованных массивах. По каждому ДОУ целесообразно составлять обобщенные справки, в которых на основании агентурных и иных материалов отражать сведения о лицах и фактах, представляющих оперативный интерес. Обобщение такой информации в масштабе района, города, субъекта Федерации позволит принимать необходимые решения при расстановке негласных сотрудников, организации оперативного прикрытия мест концентрации преступников и мест вероятного появления гастролеров, при разработке дислокаций и маршрутов оперативнопоисковых групп и иные организационно-тактические решения. Активность использования информации. Это требование предполагает принятие решений на основе поступающих сведений на каждом этапе оперативной разработки. Какие-то данные должны быть уточнены, сверены, пополнены, и это, естественно, требует времени. Но бывают ситуации, когда промедление с использованием посту- 185 пившей информации может причинить существенный вред целям оперативной разработки и всему делу борьбы с преступностью. Нельзя, например, пассивно фиксировать факты совершения разрабатываемыми краж или иных преступлений. Сообщение о конкретном преступном намерении, даже не содержащее указаний на место, время и число соучастников, может быть успешно реализовано при организации скрытого наблюдения, привлечении дополнительных сил для задержания виновных в момент покушения или с поличным (если это не грозит жизни, здоровью граждан и существенным имущественным ущербом). Нельзя допускать покушений на поджог, применение оружия при нападении на граждан и должностных лиц и другие особо опасные преступные действия. Даже в ущерб доказыванию вины в подготовке тяжкого преступления оно должно быть предотвращено на более ранних стадиях, а оперативная разработка при необходимости продолжена. Обеспечение конспирации, зашифровки источников информации. Будучи одним из основополагающих принципов всей ОРД, данное требование имеет особое значение для использования информации в ходе и по завершении ДОУ. Безусловное его выполнение позволяет активно использовать ценную информацию уже в ходе проверки и разработки, не изменяя целенаправленности. Обеспечение конспирации, зашифровки источников информации достигается применением комбинационной тактики, использованием специальной техники для документирования разговоров, встреч, снятия копий писем и других документов. При зашифровке истинных источников информации существенную роль играет использование материалов архивных уголовных дел, личных дел осужденных, оформление сообщений, якобы поступающих от администрации ИУ, из ОРО по прежнему месту жительства разрабатываемых лиц. Важно использовать конкретную ситуацию, чтобы предлог для запроса или «инициативное» поступление соответствующих сведений были реальны и оправданы логической последовательностью действий оперативников. 1. 2. 3. 4. 5. 6. Вопросы для самопроверки Дайте понятие ДОУ и его юридическое содержание. Какие отличительные черты ДОУ от уголовного дела. Юридически значимые этапы производства дела оперативного учета. Основания для заведения ДОУ. Цели заведения ДОУ. Общие положения производства ДОУ. 186 7. Понятие и основания для прекращения ДОУ. 8. Какие существуют программы сбора информации по делам оперативного учета? 9. Перечислите требования, предъявляемые к информации, реализуемой по делу оперативного учета? 4. 3. Оперативная разработка § 1. Понятие оперативной разработки Оперативная разработка позволяет концентрированно использовать весь арсенал ее средств и методов, фиксировать всю полезную для целей борьбы с преступностью информацию и конспирировать негласно осуществляемый процесс раскрытия преступлений или розыска лиц, их совершивших. С помощью оперативной разработки удается проникать в тайны преступников, устанавливать факты и обстоятельства, необходимые для их изобличения, получать информацию, обобщение которой способствует рациональной расстановке негласных сотрудников и совершенствованию оперативно-розыскной тактики. Следует согласиться с В.Г. Бобровым, что оперативная разработка носит ограниченный характер и ее осуществление допустимо только при наличии достаточных данных, свидетельствующих, с одной стороны, о противоправной деятельности таких лиц, с другой, – о невозможности пресечения или раскрытия совершаемых (совершенных) ими деяний без проведения комплекса ОРМ. Отступление от этих требований ведет к необоснованному заведению ДОУ, ущемлению охраняемых законом прав и интересов граждан, бесполезному расходованию сил, средств, времени и к другим негативным последствиям. Достижение конечных целей оперативной разработки обеспечивается путем решения ее основных задач. Их суть сводится к: выявлению сообщников разрабатываемых и других их связей, представляющих оперативный интерес; установлению конкретных фактов (эпизодов) преступной деятельности разрабатываемых лиц; документированию действий, фактов и обстоятельств, представляющих оперативный интерес; недопущению продолжения преступных действий разрабатываемых в период осуществления ОРМ по оперативной разработке, выявлению и устранению причин преступлений и условий, способствующих их совершению; 187 созданию условий для обеспечения возмещения материального ущерба, нанесенного преступными действиями отдельным гражданам, государству и общественным организациям; обеспечению безопасности потерпевших, свидетелей и иных лиц, могущих оказать содействие в решении задач разработки и изобличении преступников; участников уголовного судопроизводства (следователь, судья, народные и присяжные заседатели, прокурор и др.), а также самих оперативников, осуществляющих разработку, от преступных посягательств на жизнь, здоровье и имущество всех этих лиц, членов их семей и близких и исключению противоправного воздействия на них со стороны разрабатываемых и их связей. Определение видов оперативной разработки и соответственно ее ДОУ может быть проведено достаточно четко лишь по основаниям их заведения. Что же касается содержания оперативной разработки, то здесь столь четких разграничений провести нельзя, ибо, например, установленных преступников нужно еще разыскивать. Очень часто приходится устанавливать факты преступлений, совершенных преступниками в период укрывательства, выявлять их сообщников. Поэтому можно утверждать, что существует единая природа всех видов оперативной разработки. Это исключительно важно для практики, так как необходимо преодолеть узкоцелевой подход к назначению оперативной разработки (в любом виде). Цели оперативной разработки выходят за рамки оперативной проверки и «развития» обстоятельств, известных к началу работы по делу оперативного учета. Оперативная разработка, начатая на законной основе, создает возможность (с точки зрения включения всех сил, средств и методов, используемых в ОРД) для получения редкой разновидности социальной информации о скрытых криминогенных процессах, латентной преступности, функционирующих очагах преступности, криминально активной части населения, т.е. обо всем наборе явлений, которые обусловливают самовоспроизводство преступности. Можно определить четыре направления в назначении оперативной разработки: 1. Организующая функция разработки. 2. Целевая функция, обеспечивающая решение главных задач разработки, т.е. установление преступной деятельности разрабатываемых и недопущение совершения ими новых преступлений. 3. Функция обеспечения развития первичной и иной информации для устранения неопределенности, констатируемой на разных стадиях разработки. 188 4. Использование возможностей оперативной разработки для получения информации, полезной в решении аналитических и иных задач вне рамок конкретных разработок (за их пределами), в том числе информации для ориентирования других заинтересованных ОРО. § 2. Получение информации о вероятных объектах оперативной разработки Информацию о вероятных объектах оперативной разработки по ДОУ получают еще до заведения этих дел. За пределами оперативной разработки проводится большой объем ОРМ, которые обеспечивают: достаточно полную и устойчивую осведомленность о криминогенной части населения (местного и временно пребывающего на территории и объектах оперативного обслуживания); рациональную расстановку негласных сотрудников; своевременное получение сведений о тенденциях поведения лиц, относимых к категории криминально активных; достаточно полное представление о системе антиобщественных и преступных связей в их среде; определение микросред и кругов общения, стимулирующих антиобщественное и преступное поведение (очагов активного действия причин преступности); обнаружение в этой среде скрывающихся преступников; изучение социального облика и нравственно-психологических качеств лиц, которые допускают антиобщественные отклонения в поведении, чреватые вероятностью совершения преступлений, а в итоге достижение успеха в их перевоспитании или в ряде случаев — в привлечении их к конфиденциальному сотрудничеству. В частности, широкие информационные возможности оперативной профилактики используются для решения не только профилактических, но и других задач борьбы с преступностью: разоблачения замаскированных преступников и преступных групп, обнаружения бежавших из мест лишения свободы, уклоняющихся от следствия и суда. Получение информации о тех, кто может стать объектами оперативной разработки по ДОУ, в первую очередь достигается глубоким изучением контингента лиц, оказавшихся под оперативнопрофилактическим наблюдением: их социального облика, системы контактов и отношений, их поступков, психологических особенностей. При хорошо поставленном изучении этого контингента значительно облегчается проверка любых сигналов о чьей - либо преступ- 189 ной деятельности, повышается достоверность получаемой информации, складываются благоприятные условия развития (углубления) в ходе оперативной разработки первичной информации. При отсутствии такого углубленного изучения лиц, представляющих оперативный интерес, чаще всего и допускаются ошибки при выборе объектов оперативной разработки. Научные исследования показали, что многие факты и характеристики не находят отражения в материалах ОРО. В частности, редко фиксируются связи, данные о положительных и отрицательных качествах личности, о содержании и последствиях различных контактов. Чаще всего оперативники ограничиваются оценкой личности лишь по зафиксированным правонарушениям, что явно недостаточно, ибо фиксируемые правонарушения не всегда отражают истинный облик тех, кто оказался под оперативно-профилактическим наблюдением. Во-первых, слишком высока доля латентных правонарушений; вовторых, многие, попавшие под наблюдение, особенно рецидивисты, «воры в законе», лидеры и «авторитеты» уголовно-преступной среды, стараются не привлекать к себе внимания противоправными поступками, маскируют свои связи, взгляды, тем более намерения, поступки, а иногда в целях дезинформации оперативников либо имитируют, либо специально совершают общественно одобряемые поступки. Причины неполноты информации о контингенте лиц, находящихся под оперативно-профилактическим наблюдением, заключаются в несовершенстве практики ее отбора (получения). Активное познание, которым характеризуется ОРД, предполагает и активное выделение (извлечение) нужных сведений. Но при этом еще сохраняется субъективизм в оценке полезности воспринимаемых фактов. Традиционным недостатком стала привычка строить выводы не на объективных показателях, что так необходимо в диагностике развития преступного поведения или установления причастности к преступной деятельности, а на интуитивных оценках. Потери информации в этой форме ОРД при осуществлении оперативной разработки происходят и по причине игнорирования возможностей средств и методов ОРД. Следует улавливать и такую информацию, как наличие преступного опыта у выявленных лиц (совершение квартирных или карманных краж, определенных видов грабежей, разбоев, мошенничества); где отбывал наказание, с кем из осужденных установил и сохраняет контакты; наличие знакомых в преступной среде, особенно среди преступников, пользующихся авторитетом. Большое значение имеют взаимные оценки друг друга лицами, представляющими оперативный интерес. Дело в том, что профессио- 190 нальные преступники и члены ОПГ и ОПС, как правило, глубоко маскируя свою деятельность, в то же время в узком кругу дают понять о своей приверженности к организованной преступной деятельности. При этом они преследуют ряд целей: найти лиц, которые могут стать сообщниками (наводчиками, скупщиками, сбытчиками, прямыми соучастниками) или могущих оказать какую-либо помощь (услугу) или стать партнерами по времяпрепровождению (ввести в компанию проституток, познакомить с притоносодержателями, сводниками, составить компанию для азартных игр); само утвердить себя в преступной среде, завоевать авторитет, не расшифровывая конкретных обстоятельств своей преступной деятельности. Для сбора такой информации чаще всего используются естественно возникающие условия, привычные формы общения в той среде, где действует агент. Однако пассивное ожидание «потока» полезной информации противоречит принципам ОРД, Поэтому для активизации процессов общения следует прибегать к оперативным комбинациям. С их помощью регулируются формы общения, создаются благоприятные условия для получения ценной информации. Проведение таких комбинаций строится на знании закономерностей социальной психологии. В каждом акте общения заключены элементы информативные, эмоционально действенные и регулятивные. Оперативная комбинация выполняет регулятивные функции, способствуя проявлению интереса к общению и обеспечивая желаемую направленность тематики разговоров в соответствующей микросреде. В ряде случаев оперативная комбинация позволяет раскрыть истинный социальный облик соответствующего лица, побудить его к изложению конкретных обстоятельств совершенных преступлений, показу предметов, денег, т.е. всего, что может свидетельствовать о его преступной деятельности. Само общение проявляется, прежде всего, в той стихии многообразных речевых процессов, которая характеризует типичные для оперативно-профилактического наблюдения виды межличностных контактов: устойчивых и постоянно возобновляющихся. Это — житейские разговоры, обмен мнениями в различных формальных и неформальных коллективах, случайные беседы. Форма и тип общения влияют на содержание порождаемой информации. «Вписываясь» в естественно складывающиеся ситуации общений и подбирая агентов, оперативный работник готовит для них легенды, отрабатывая их ролевое поведение применительно к разным типам таких ситуаций. Тем самым оказывается активное влияние и на информативные, и на эмоционально-действенные элементы общения. По существу, решается за- 191 дача определения роли партнеров по заранее разработанной программе отбора полезной информации. При изучении лиц, представляющих оперативный интерес, необходимо учитывать и особенности психологии партнеров общения, например такие, как соперничество или согласие, подражание, внушаемость, конформизм и особенности обстановки (ситуации), в которой может быть получена информация. Повышенного внимания требуют взятые под оперативное наблюдение лица, на которых из мест лишения свободы получена информация, указывающая на реальность их намерений продолжать преступную деятельность, а также те, кто систематически общается с правонарушителями и лицами, подозреваемыми в совершении преступлений. В целях раскрытия преступлений в среде лиц, находящихся под оперативно-профилактическим наблюдением, осуществляется комплекс поисковых мероприятий в целях установления фактов причастности кого-либо из них к таким преступлениям. Причем оперативное наблюдение создает необходимые предпосылки для выбора направлений и тактики такого поиска, ибо соответствующий контингент лиц достаточно изучен, имеются данные о проявлениях криминальной активности (принадлежности к тому или иному типу правонарушителей), связях по месту проживания и за его пределами, о физических и психических данных лиц, состоящих на разных видах оперативного учета. Если одним из важнейших условий обнаружения преступников в указанной среде является глубокая информированность о лицах, ее составляющих, то другим условием является максимальная детализация и достоверность исходной информации о совершенных преступлениях. В исходной информации, получаемой в результате неотложных и иных оперативно-розыскных и следственных действий, фиксируют место и время совершения преступления, способ преступных действий, определенные данные о преступнике. На первом же этапе расследования эта информация используется для поиска в информационно-поисковой системе (ИПС) оперативно-розыскного назначения, в которой сосредоточены подробные сведения о лицах, находящихся под оперативно-профилактическим наблюдением в связи с высокой степенью вероятности совершения ими преступлений. В таких ИПС имеется возможность автоматизированного поиска установочных данных лиц, взятых на учет, по единичным признакам, характеризующим способ совершения преступления, прошлую пре- 192 ступную деятельность, личность преступника, транспортные средства, применявшиеся при совершении преступления, а также по совокупности таких признаков. На основании достоверно установленных сведений составляют информационный запрос в ИПС. Система на выходе выдает установочные данные на всех лиц (из числа состоящих на учете, т.е. под оперативно-профилактическим наблюдением), которые имеют те же признаки внешности, что и устанавливаемые преступники, те же особые приметы, клички, совершали преступления аналогичным способом и владеют или имеют доступ к транспортным средствам, которыми пользовались преступники. Далее проводится работа по проверке причастности «указанных» в ИПС лиц к раскрываемому преступлению, в том числе и путем установления алиби. Поиск в ИПС может и не дать положительных результатов. Поэтому тактика дальнейших поисковых мер предусматривает выбор из общей массы лиц тех, кто в силу прошлого опыта или по характеру когда-то высказанных намерений, по физическим данным и нравственно-психологическим особенностям личности мог совершить раскрываемое преступление. В отношении этих лиц проводится комплекс поисковых мер: негласный осмотр одежды; проверяется наличие телесных повреждений; негласное дактилоскопирование; оперативные комбинации для исследования крови; посещение жилища агентами или оперативными сотрудниками в целях обнаружения каких-либо следов, орудий преступления, вещей и предметов, которые могли быть похищены. В необходимых случаях устанавливают скрытое наблюдение, фиксируют связи, факты передачи вещей, траты больших сумм денег. Устанавливают лиц, приобретших вещи, которые могли быть похищены, участников вечеринок, загородных поездок, владельцев автомашин, водителей такси и других лиц, оказавшихся в поле зрения в связи с проведением поисковых мероприятий. Вся полученная информация используется для документирования по делу оперативного учета. Одной из целей поиска в среде лиц, находящихся под оперативно-профилактическим наблюдением, является установление тех, кто в какой-либо мере осведомлен о преступлении. Это достигается с помощью агентов, которым дается программа получения информации. В ней используются детали раскрываемого преступления. Совпадение таких деталей с обстоятельствами, сообщаемыми в среде лиц, представляющих оперативный интерес, или в местах концентрации антиобщественных и преступных элементов, «выводит» на осведомленных о преступлении, дальнейшая работа с которыми проводится по ДОУ. 193 Для тактических целей поиска преступников, т.е. объектов разработки по ДОУ, обобщаются оперативно-розыскные данные о контингенте лиц, представляющих оперативный интерес, сведения о рассредоточении на обслуживаемой территории групп с антиобщественной направленностью, местах концентрации преступных элементов, о расстановке негласных сотрудников, их разведывательных возможностях. В результате сопоставления таких обобщений с криминологическим анализом преступности определяются направления дальнейшего поиска, оценивается эффективность каждой оперативной разработки (насколько она «перекрывает» очаги проявлений криминальной активности, в какой мере охватывает категории лиц, подозреваемых в преступной деятельности). § 3. Получение информации в разработке В первую очередь для получения информации в ходе оперативной разработки необходимо использовать все резервы уже достигнутой оперативной осведомленности, в частности материалы профилактики. Такая осведомленность в ходе ведения оперативной разработки используется в целях: выявления источников информации, т.е. граждан, осведомленных о личности, связях, прошлом разрабатываемых, их преступной деятельности; обеспечения оперативных разработок агентурой путем исследования особенностей связей, сложившихся в тех или иных микрогруппах, и благодаря знанию психологических особенностей и настроений лиц, попадающих в поле зрения ОРО входе ОРМ; проведения оперативных комбинаций для достижения целей оперативных разработок. При организации таких комбинаций существенную роль играет детальная осведомленность о соответствующей микросреде, сложившихся в ней отношениях, знание авторитетных людей и уязвимых звеньев в системе связей разрабатываемых. Столь многоцелевое использование материалов оперативной профилактики для разработки обусловлено тем, что и разрабатываемые, и агентура находятся, как правило, в среде лиц, представляющих оперативный интерес, в той или иной мере связаны с криминогенным населением, т.е. с тем контингентом, который охвачен оперативной профилактикой. Как показало изучение положительного опыта ведения ДОУ, успех бывает предрешен хорошим знанием системы отношений, сложившихся между разрабатываемыми лицами и окружающей их средой. 194 В оперативно-розыскной практике эта система отношений обычно познается в ходе установления контактов агентов с разрабатываемыми объектами. Вместе с тем возможна и тактика бесконтактного получения информации. Это понятие весьма условное, оно введено как альтернатива наличию доверительных отношений агентов с разрабатываемыми. Нет таких отношений — нет контактов агента с разрабатываемым. Только в этом смысле получение информации условно (лишь относительно связи агент — разрабатываемый) можно назвать бесконтактным. Но это не исключает, а предполагает различные контакты агента с лицами из ближайшего окружения разрабатываемых, которые в определенной ситуации могут свободно посещать их жилище, наблюдать их действия, присутствовать при разговорах. Особое внимание должно обращаться на лиц, находящихся с разрабатываемыми в конфликтных отношениях, на тех, кто вынужденно продолжает поддерживать с ними близкие отношения, на самом деле испытывая при этом вражду, обиду, ненависть. Часто от таких лиц агентура получает исключительно ценную информацию. Однако следует учитывать эмоциональное состояние лиц, передающих агентам такие сведения. Сложные чувства (обида, ненависть и др.) влияют на интерпретацию фактов. В такой ситуации не исключены преувеличения, заблуждения, а иногда и умышленная компрометация обидчиков и иных лиц, с которыми сложились неприязненные, враждебные отношения. Работая с такими лицами, агент сохраняет определенную дистанцию между собой и разрабатываемым, во многих случаях может с ним даже не знакомиться. Без установления доверительных отношений с разрабатываемыми агент может под тем или иным предлогом посещать их жилище, наблюдать за их действиями. Связь с родственниками разрабатываемого может открыть доступ к одежде, предметам, сохранившим на себе следы преступления, в помещения, где предстоит делать обыски, и т.д. Агентура может успешно получать информацию среди сослуживцев, соседей, чьими услугами пользуются разрабатываемые, кому они доверяют в повседневной жизни. Такие лица часто имеют доступ в сферу личной жизни разрабатываемых, посещают их жилище, могут осматривать интересующие предметы, документы, выявлять иные возможные источники оперативно-значимой информации, не прилагая при этом никаких дополнительных усилий, а лишь используя естественно складывающиеся отношения между разрабатываемыми, членами их семей, близкими, знакомыми. Задача агента — получить информацию из «вторых рук». 195 Отсутствие доверительности может и должно компенсироваться краткими контактами, отдельными наблюдениями, «случайным» слушанием разговоров разрабатываемых или иных лиц, в той или иной мере осведомленных или догадывающихся о преступной деятельности разрабатываемых. При этом нередко большое значение приобретает установление факта осведомленности лица о совершенном преступлении, знание разрабатываемым определенных лиц, его реакции на ту или иную информацию. Важно в каждом случае определить роль агента: необходим он для непосредственного получения интересующей информации или только для осуществления определенных действий (негласное фотографирование, нанесение пометок на определенные объекты и т.п.). В зависимости от этого подбирается агент и разрабатывается программа его поведения. Изучение ДОУ и опрос практических работников показали, что результативность использования агентуры в документировании не находится в прямой зависимости от степени близости контактов агентов с разрабатываемыми. Уход агентуры от рискованных ситуаций или отсутствие агентурных возможностей должен компенсироваться подключением к оперативной разработке иных сил, а также дополнительных средств и методов: возможности личного сыска, оперативных установок, скрытого наблюдения. Целесообразно использовать в качестве источников информации тех лиц из окружения разрабатываемых, которые в силу сложившихся отношений или по другим причинам могут, не вызывая подозрений, наблюдать за их действиями, присутствовать при разговорах, фиксировать представляющие оперативный интерес факты и обстоятельства. § 4. Особенности информационных процессов при производстве Оперативная разработка как специфическая микросистема, временно функционирующая для достижения конкретных целей борьбы с преступностью, является достаточно сложной и многообразной по количеству и качеству образующих ее компонентов, для которых характерны столь же многообразные взаимосвязи по выполняемым функциям, по характеру взаимодействия с большим количеством внешних факторов. Возьмем, например, специфику микросистемы «оперативная разработка» по качеству образующих ее компонентов. Все ее компоненты — оперативник, его руководители, негласные сотрудники, — 196 глубоко конспирируя цели своей деятельности, стремятся увеличить количество контактов, побудить осведомленных лиц к изложению известных им фактов. Для этого устанавливаются доверительные отношения, проводятся оперативные комбинации, зашифровываются цели получения информации. Сами разрабатываемые, поскольку они становятся источниками информации, могут быть отнесены в микросистеме «оперативная разработка» к компонентам особого рода. Во всех случаях разрабатываемые лица являются источниками важнейшей информации, но для ее получения необходимы организационнотактические мероприятия. Успех может быть достигнут только при условии беспрерывной циркуляции информации между компонентами системы, между ними и окружающей средой. Тогда станет возможной цикличность, необходимая в оперативной разработке. Каждый ее цикл начинается со сбора, обработки (оценки) информации и переходит в новый этап получения информации. Причем степень осведомленности на каждом этапе предопределяет потребности в информации и направление ее поиска на последующих этапах оперативной разработки. Информация пополняется путем уточнения круга связей разрабатываемых, их преступного опыта, мест встреч, укрытия предметов и ценностей, на обнаружение которых нацелена разработка. Таким образом, существенными особенностями информационных процессов, возникающих в связи с оперативной разработкой, являются их непрерывность и цикличность. В ходе разработки нельзя не считаться с тем, что оперативный работник чаще всего не имеет возможности лично получать необходимые сведения. И здесь возникают сложности. Дело в том, что информация всегда объективна, так как определяет реальные события и факты. Но она всегда и субъективна, поскольку обязательно предполагает наличие приемника, преобразователя и пользователя. Поясним это положение. Объект разработки — скрывающийся или выявленный преступник (лицо, подозреваемое в совершении преступления) — объективно всей своей жизнедеятельностью порождает информацию. В микросистеме «оперативная разработка» создается своеобразная сеть приемников этой информации. Если ими являются лица, в их сознании в силу личностных особенностей происходит преобразование, субъективная интерпретация объективно возникающей информации. Возможны искажения при восприятии (пропуск, недооценка фактов, ошибочное понимание явлений, тенденциозность и др.), а также при передаче пользователю, т.е. оперативнику. Наконец, существует специфика преобразования поступившей информации, когда при ее анализе и оценке оперативный работник дает уголовно-правовую квали- 197 фикацию фактам, делает криминологически или оперативнотактически значимые выводы. Включаемая в орбиту ДОУ информация представляет собой разновидность социальной информации и, несомненно, несет на себе отпечаток потребностей, интересов ОРО, которое ею пользуется, профессиональных и психических черт его сотрудников. Естественно, в отборе информации многое зависит от кругозора и опыта оперативника. Если он придает доказательственное, криминологическое или тактическое значение передаваемым ему фактам, то они могут стать существенной информацией по ДОУ; не придает такого значения — наступает потеря информации. Такие потери, как правило, отрицательно влияют не только на ход оперативной разработки, но и на конспирацию и зашифровку негласных сотрудников. Достаточно, например, не придать тактического значения на первый взгляд малозначительному факту пребывания кого-либо из окружения разрабатываемых в ИУ, дислокация и другие характеристики которой используются в легенде агента, чтобы последний был поставлен под угрозу расшифровки, если он использует чужую биографию. Роль оперативной разработки при получении информации проявляется в управляющем воздействии на систему ее приемников. Известно, что человек с разной степенью осознанности может как воспринимать, так и воспроизводить смысловую информацию. Отмечено, что «при восприятии информации человек запоминает ее на разные сроки, в разной мере (по глубине осознанности), дифференцирование, в зависимости от цели, которую ставит при этом. Установка и волевой момент, мотивы и цели играют здесь очень большую роль. Этот феномен имеет элемент целесообразности, ибо не позволяет перегружать конечную память мозга и дает возможность «держать поближе» наиболее важную информацию». В свою очередь, и установка, и волевой момент в отборе и запоминании информации теми, кого мы относим к компонентам микросистемы «оперативная разработка», предопределяются качеством руководства всей системой сбора информации по соответствующему ДОУ, в том числе и умелым подбором агентов, способных улавливать и оценивать различные сведения. Когда говорят о потерях информации, то имеется в виду следующее: любое сообщение обладает определенной общезначимостью, но в то же время имеет различное прикладное значение, различную ценность для разных людей и в разное время. Например, для жителей микрорайона факт встречи двух знакомых является общезначимым и может не привлечь к себе внимание, 198 но для агента, имеющего задание наблюдать за этими лицами, тот же факт имеет значение состоявшейся встречи в таком-то месте, в такоето время, а для оперативника, добившегося чтобы эта встреча состоялась, она будет означать начало задуманной им оперативной комбинации, и т.д. Следовательно, если каждый, кто участвует в оперативной разработке, имеет четко определенные задачи, предполагающие инициативное их решение, потери ценной для разработки информации будут сведены к минимуму. Таким образом, существенными особенностями информационных процессов, возникающих в ходе оперативной разработки, являются субъективные восприятия событий и фактов приемниками информации, возможные ее искажения при передаче. Это предопределяет необходимость тщательной подготовки заданий на получение информации и глубокой ее проверки. Следующей особенностью является состояние противоборства между оперативниками и разрабатываемыми. Это противоборство может быть явным, например, со стороны преступника, находящегося в розыске, но может быть и специфичным, когда разрабатываемые, не зная, что в отношении них проводятся ОРМ, маскируют свою преступную деятельность, связи, личную жизнь, стремясь избежать разоблачения. Поэтому требуется специальная (целевая) тактическая подготовка негласных сотрудников и самих оперативников к определенным условиям получения информации. Особая необходимость в этом возникает в связи с нестандартностью ситуаций, порождаемых поведением разрабатываемых лиц вообще, и противоборством скрывающихся преступников в особенности. В этой связи микросистема «оперативная разработка» постоянно испытывает на себе так называемые возмущающие воздействия. Они могут быть более или менее интенсивными, носить краткосрочный или длящийся характер. К категории таких явлений можно отнести дезинформацию со стороны разрабатываемого, его уклонение от встреч с агентом, проведение им контрнаблюдения, его неожиданный выезд в другую местность. Объем и содержание информации, собираемой по ДОУ, зависят в первую очередь от масштаба принимаемых решений. Одно дело обнаружение скрывающегося преступника и его задержание, другое — изобличение тщательно замаскированной преступной группы, совершившей ряд преступлений. Если оперативной разработкой охвачено несколько человек, имеется много эпизодов их преступной деятельности, участвует в ней несколько агентов, то, естественно, возни- 199 кает необходимость в сборе информации о каждом из разрабатываемых, а также информации для зашифровки (подстраховки) каждого агента и дезинформации разрабатываемых о средствах и методах, с помощью которых удалось установить их и изобличить. На объем и содержание информации влияет и интенсивность противоборства разрабатываемых. Очевидно, что при столкновении в ходе оперативной разработки с опытным преступником, искушенным в сокрытии следов преступлений, знакомым с условиями нелегального существования, готовым уйти из-под оперативного наблюдения, осторожным и хитрым, объем информации по делу оперативного учета будет возрастать за счет установления связей, мест укрывательства разрабатываемого, лиц, вовлеченных им в преступную деятельность или причастных к его личной жизни, планирования и разработки тактически сложных ОРМ. Эти общие требования к информации дифференцируются и приобретают конкретно-прикладное содержание в зависимости от видов оперативной разработки. §5. Варианты использования информации в разработке Проблема использования информации решается в зависимости от тех целей, которых достигают, прибегая к оперативной разработке. Уже отмечено, что помимо решения частных тактических задач и достижения локальных целей пресечения, раскрытия конкретных преступлений, розыска скрывшихся преступников оперативная разработка призвана обеспечить достижение и стратегических целей борьбы с преступностью. Будучи определенное время активно функционирующей микросистемой, организационно и тактически обеспечивающей циркуляцию оперативно-розыскной информации, оперативная разработка становится на это время составным элементом всей ОРД. Сложившиеся в оперативно-розыскной теории традиционные взгляды на реализацию материалов оперативной разработки лишь частично раскрывают проблему использования информации, собранной по ДОУ. Традиционно в учебниках по курсу «Оперативно-розыскная деятельность органов внутренних дел» (1966, 1972 гг.) использование собранной по делам оперативной разработки информации рассматривалась только в плане реализации соответствующих материалов в отношении самих разрабатываемых путем применения к ним мер, предусмотренных законом. Других форм использования собранной информации не предусмотрено. 200 Не изменяя существа такого подхода к использованию информации, некоторые авторы вносят уточнения в основные понятия. Высказывается мнение, что реализуются не сами материалы оперативной разработки, а фактические данные, в них содержащиеся; используются эти данные не в отношении разрабатываемого, а в отношении лиц, виновных в совершении преступлений, так как «разрабатываемый не является участником уголовного процесса» (А.С. Вандышев, 1966 г. ). Другие авторы акцентировали внимание на том, что реализация – это процесс, назначение которого обеспечить возможность использования при расследовании данных, полученных негласным путем, в целях раскрытия преступления и изобличения виновных в его совершении (Б.Е. Богданов, 1968 г.), а также на организационные стороны, т.е. на совместные усилия (планирование, осуществление розыскных и следственных действий) оперативных и следственных аппаратов. Реализация рассматривается как непрерывный единый процесс превращения оперативно-розыскной информации в доказательства. Суммируя эти взгляды, можно в качестве одного из вариантов использования информации по ДОУ назвать осуществление комплекса совместных процессуальных действий и ОРМ, которые обеспечивают возможность использования при расследовании данных, полученных в процессе документирования, в целях изобличения виновных в совершенном деянии и, в конечном счете, раскрытия преступления. Безусловно, обеспечение привлечения виновных к ответственности — главное, но не единственное назначение информации, собранной по ДОУ. Речь идет о широком использовании информации для внесения представлений и иных видов воздействия на криминогенные явления. При этом очевидно, что такое использование неравнозначно понятию «реализация материалов оперативной разработки». Информация может быть использована для профилактики в ходе оперативной разработки, при ее реализации и после прекращения разработки. Необходимость использования информации в профилактических целях отмечают и некоторые авторы. Например, Э.А. Дидоренко (1979 г.) писал, что «реализация оперативной разработки предполагает применение комплекса тактических приемов, которые обеспечивают ввод информации, полученной в результате негласного познания, в гласный уголовный процесс или в гласные мероприятия профилактического характера». Характерно, что к реализации автор относил также использование собранной по ДОУ информации «в оперативнорозыскных решениях». Такой подход весьма перспективен. Он содержит предпосылки для более полного и полезного использования ин- 201 формации, выходит за традиционно сложившиеся представления о понятии «реализация». Действительно, под оперативно-розыскными решениями можно понимать решения на разных уровнях деятельности ОРО. Содержание этих решений зависит от степени концентрации оперативно-розыскной информации. Поэтому следующим шагом в развитии идей широкого использования информации по ДОУ должна быть научная разработка аналитических аспектов реализации их материалов, обобщения, концентрации и систематизации сохраняющей свою «длящуюся» ценность информации. Эта идея заложена в созданных в ОРО автоматизированных информационно-поисковых системах оперативно-розыскного назначения. Если оперативная разработка — локальная микросистема, которая становится элементом ОРД, то в ходе ее ведения возникают в первую очередь так называемые горизонтальные информационные связи с другими аналогичными микросистемами и вертикальные информационные связи. Горизонтальные связи обеспечивают взаимный обмен информацией как по нескольким ДОУ, так и со следственными аппаратами. Вертикальные информационные связи также имеют «обращенный» характер: информация, имеющая обобщенный (стратегический) характер, должна сосредоточиваться в вышестоящих оперативных аппаратах. Благодаря этому руководящие аппараты по принципу обратной связи получают возможность дополнять материалы оперативных разработок сведениями, полученными из обобщенных данных. Осуществление горизонтальных и вертикальных информационных связей способствует расширению и углублению информационного кругозора оперативников: они не замыкаются в рамках сведений, получаемых по «своим» делам оперативного учета, а становятся компетентными во многих других вопросах борьбы с преступностью. В частности, при оперативной разработке преступниковгастролеров является обязательным направление заинтересованным ОРО сведений о преступлениях, совершенных разрабатываемыми на территории и объектах их оперативного обслуживания и об установленных там преступных связях гастролеров. § 6. Особенности оперативной разработки организованных преступных сообществ Согласно ст. 210 УК РФ создание преступного сообщества (преступной организации) и участие в нем законодателем относится к са- 202 мостоятельному, особому виду преступной деятельности. Из этого следует специфический характер оперативной разработки ОПС. Для принятия решения об оперативной разработке ОПС важно изучить следующие обстоятельства: совокупность участников, наличие общих целей и групповых установок, ценностно-ориентационное единство членов ОПС; характер групповых норм поведения и личностное поведение членов ОПС; мотивы участников к вступлению в ОПС; иерархия разделения ролей между участниками ОПС; механизм неформальной координации действий участников ОПС; лидерство и макролидерство в ОПС; методы управления в ОПС; цели ОПС, ее виды, размеры, ресурсы, технологические характеристики процесса преступной деятельности; организационная структура, определение ролей и специфику деятельности ОПС (систему статусов ролей в структуре); совокупность средств и механизмов, обеспечивающих сплоченность ОПС (групп участников), согласованность действий между участниками и преступными группами; технология преступных операций применительно к видам готовящихся, совершаемых преступлений членами-участниками и группами, входящими в ОПС; механизм контроля и санкций в ОПС, их природу, степень воздействия на участников ОПС; количество уровней управления ОПС и возглавляемых эти уровни лидеров, по которым организаторская и исполнительная деятельность обозначается предельно четко; стабильность ОПС динамику и характер в них организационных перемен, причины и механизм таких перемен; степень управляемости членами ОПС и входящих в них групп лидерами; личностные характеристики и характеристики межличностных отношений между членами внутри групп и ОПС в целом; профиль («окраску») криминальной деятельности преступников, преступные тенденции, характер обстоятельств, характеристику мест совершения преступлений, связанных с ними действий членов ОПС; данные о групповой активности членов ОПС по эпизодам преступной деятельности; 203 характер взаимодействия с другими ОПС; характеристика фактического лидерства. В ходе оперативной разработки на оперативные подразделения возлагается широкий круг задач, характеризуемых многовариантными целями их достижения: не допустить либо ограничить трансформацию уголовнопрофессиональной среды, а также криминально ориентированных слоев общества в ОПС различных видов; исключить либо снизить негативное воздействие ОПС на общественно-политическую, экономическую и социальную сферы жизнедеятельности административных образований и страны в целом; не допустить или же своевременно пресечь преступления, планируемые ОПС; раскрыть в полном объеме преступления, совершенные членами ОПС, как зафиксированные органами правопорядка, так и латентные (скрытые); обеспечить по ним доказательную базу для официального вменения вины следствием; осуществить в ходе проведения ОРМ сбор доказательств о роли каждого из участников ОПС в совершении преступлений (исполнителей; непосредственных организаторов преступных акций; организаторов, руководивших ими «из тени», направляющих всю преступную деятельность ОПС и действующих в условиях, при которых затруднительно, а порой и невозможно, предъявление им вины в процессе ведения следствия); организовать и осуществить оперативное сопровождение уголовных дел, возбуждаемых на участников ОПС, на стадиях предварительного расследования и судебного разбирательства; пресечь давление на следственные, судебные органы, свидетелей; обеспечить оперативный контроль за лидерами и авторитетами ОПС, осужденными и отбывающими наказание, во взаимодействии с оперативно-режимными подразделениями учреждений пенитенциарной системы; проникнуть как можно глубже в ОПС, обеспечить надлежащую ориентировку в организованной криминальной среде, создать действенную систему оперативного слежения за участниками ОПС с целью недопущения и пресечения с их стороны преступлений. Очевидно, что привлечением к уголовной ответственности одного, двух и даже нескольких членов ОПС достичь определенного правового воздействия на преступную структуру в принципе невоз- 204 можно. Такой подход позволяет лишь скользить по поверхности, не обеспечивая проникновения в глубинные процессы явления. Контроль за организованной преступной средой может найти успешное решение лишь при условии комплексного подхода к оперативной разработке всех членов ОПС в сочетании с устоявшимися в ней коммуникационными, технологическими и иным связями. Перед инициатором разработки ОПС предстает как обширный криминальный контингент с широкой географией противоправной деятельности, разносторонней ее направленности, с многоуровневой системой организации и управления преступным сообществом. При решении задачи, направленной на получение информации об ОПС в целом и каждом ее участнике, оперативные работники попадают в ситуацию, когда деятельность по ее добыванию объективно превышает возможности не только отдельных сотрудников, но и некоторых оперативных подразделений. Накопление незаконных капиталов ОПС обычно строится на быстрой смене любой преступной технологии при малейшем изменении конъюнктуры рынка, трансформировании отдельных сфер производственных и рыночных отношений. Подобная тактика ОПС рассчитана на то, чтобы вовремя получить сверхприбыль в период, когда те или иные процессы еще полностью не отрегулированы и проходят стадию апробации (выстроенные преступные пирамиды по обману вкладчиков, банковские и валютные аферы, аферы на фондовой бирже, при приватизации, вексельные аферы, так называемые «взаимозачеты» и т.п.). Для оперативной разработки ОПС в этих условиях необходимо: по каждому звену ОПС четко фиксировать криминальные признаки в действиях и поведении ее членов; обеспечить выявление преступных устремлений и факторов, обеспечивающих реализацию преступных планов и создание помех при их исполнении. Единолично осуществить эти меры не в состоянии даже самый опытный работник. Для их выполнения требуется создание специальных «профессиональных команд». Речь идет о создании временных оперативных групп из представителей различных подразделений одного ведомства, а также других ведомств для совместной разработки ОПС на всей территории и по всем отраслям экономики. Для поиска источников информации об ОПС необходимо: выделить на основе анализа функций структурных звеньев ОПС те участки структуры, по которым наиболее ярко выражен весь комплекс взаимоотношений их с системой и членами ОПС в смежных и параллельных звеньях; 205 уточнить относительно полученной исходной информации все источники ее получения, провести детальное обследование каждого из таких источников на предмет возможности дальнейшего их использования в стратегических и тактических целях оперативной разработки. ОПС представляет собой сложное, разнородное, многоуровневое, целостное системное образование, состоящее из множества взаимодействующих между собой криминальных групп. Характерными являются тесные взаимоотношения и связи между группами и входящими в них членами. ОПС функционирует в условиях динамичного развития всех видов криминального бизнеса адекватно происходящим изменениям и процессам в общественно-экономических, социальных и политических отношениях. Спектр противоправной деятельности ОПС затрагивает все стороны жизнедеятельности общества и, как правило, охватывает: экономическую сферу, включающую финансы, кредиты, налоги, бюджетное финансирование, внешнеэкономические и региональные связи, иные параметры развития этой сферы; материально-вещественный сектор экономики: приватизация, ресурсы, их обращение на рынке, поставщики, посредники, потребители, производители продукции и ее сбыт; инвестиционный цикл: помещение денежных средств в финансовые активы, т.е. ценные бумаги, вложение капитала в создание предприятий, приобретение оборудования, товаров, недвижимости как в России, так и за рубежом; деятельность, относящуюся к сфере государственного управления и регулирования рынком: преобразование производственных, рыночных структур; рыночная политика, стратегия и тактика рыночных отношений; предоставление лицензий, квот, льгот по налогообложению; правовую деятельность, включающую региональное и федеральное законодательство; производственную деятельность: изготовление товаров, их сбыт, предоставление услуг физическим и юридическим лицам; социально-демографическую ситуацию, социальные слои общества, трудоресурсы, занятость, миграцию, сферу развлечений и отдыха, иностранный туризм, использование иностранной рабочей силы; организационно-функциональную структуру ОПС, отражающую уровни деятельности ее членов, — организационную и исполни- 206 тельную; методы, способы, тактику воздействия лидеров на членов ОПС, систему личностных отношений участников ОПС; деловое и иное окружение ОПС, его членов (в том числе отношения с органами власти, элитой легального бизнеса, структурами теневого обращения капиталов, международными ОПС различного профиля); личностные характеристики членов ОПС, их связей, роли каждого участника в профессиональной криминальной сфере, внешнем и внутреннем окружении ОПС; технологическую сферу криминальной деятельности относительно видов совершаемых преступлений, способов и мест их совершения, стратегии и тактики преступного поведения; стратегию и тактику противодействия функционированию легальных рынков, поведения на черных рынках; маскировочные процессы накопления преступного капитала, сокрытие следов преступлений; тактику противодействия ОРД, следствию и судебному разбирательству; противодействие иной человеческой деятельности, осуществляемой в рамках закона и установленных норм. Очевидно, что масштабы информации, необходимой для выявления ОПС, познания их противоправной деятельности вызывают большие трудности у оперативного состава, формирующего информационную базу об ОПС. Перед планированием мер оперативного поиска сведений об ОПС целесообразно располагать информацией для ответа на следующие вопросы: достаточно ли полными являются сведения, позволяющие определить ориентировочные контуры ОПС, масштабы и характер его преступной деятельности; какова специфика использования ОПС в своих целях цикла обращения сырья, стратегических, валютных и других ресурсов, а также услуг рынка юридическим и физическим лицам; какие действия членов ОПС и входящих в него групп и звеньев наиболее четко могут проявляться в конкретных видах криминального бизнеса и рыночных ситуациях; каковы особенности конъюнктуры рынка, и каким образом она может быть использована для получения интересующей оперативной информации об ОПС; 207 какие тенденции наблюдаются в текущей и позиционной деятельности ОПС, в каких ситуациях может быть обеспечена эффективная фиксация этой деятельности ОРО; насколько точны полученные об ОПС сведения и по каким позициям необходимо их уточнить; в чем состоит суть планов ОПС, каковы взаимоотношения с деловыми кругами в бизнесе; каковы особенности публичного представления преступными организациями своих интересов в интересующей их сфере бизнеса. Получение ответов на перечисленные выше вопросы, сопоставление собранных сведений с характером последовавших действий ОПС позволят понять их намерения, увеличить ресурс времени для адекватной реакции на его действия, спланировать возможные действия при различных вариантах развития событий. Данные для анализа конкретных сторон деятельности ОПС могут содержаться как в первичной оперативной информации об интересующих фактах, так и во вторичной информации, прошедшей предварительную аналитическую обработку в соответствии с другими целями анализа. К основным источникам вторичной информации можно отнести: отчеты о производственно-хозяйственной, финансовой и иной деятельности субъектов рыночных отношений: аналитические отчеты о конкурентных явлениях на рынке, представленные в периодической печати, в специальных газетах и журналах; справочные издания о конъюнктуре рынка, тенденциях и проблемах его развития, включающие отдельные сведения о конкурентах; данные о регистрации патентов, лицензий и других эксклюзивных прав юридических и физических лиц; информацию об аукционах, торгах, участниках торгов и конкурентах на них; материалы арбитражной практики, антимонопольного комитета, банковской системы и др.; обобщенные материалы о товародвижении и сбытовой сети; материалы специализированных рекламных агентств; сведения о финансовой стабильности юридических лиц; сведения о механизмах маркетинговой связи в системах различных производств, оптовой и розничной реализации продукции; результаты анализа отраслевой информации; сведения о перспективах и направлениях развития отраслей и сфер экономики; 208 публикуемые в СМИ версии о направлениях развития ситуаций в различных секторах экономики и другие источники. Ценность такой информации заключается в том, что по многим интересующим ОРО вопросам уже получены выводы компетентных специалистов. Оценка этой информации с точки зрения соответствия целям и задачам оперативных аппаратов на основе дополнительных процедур ее выбора, анализа и группирования не требует больших затрат и усилий оперативных работников. Такого рода сведения, косвенно характеризующие деятельность ОПС, могут просматриваться и в некоторых материальных носителях информации, в частности: документах, обосновывающих регистрацию экономического субъекта, его деятельность на рынке; документах по планированию деятельности экономических субъектов; контрактах, договорах, соглашениях экономического субъекта; бухгалтерской, статистической отчетности; внутренних отчетах аудиторов, документах внешнего аудита, отчетах консультантов; материалах налоговых проверок; материалах судебных арбитражных исков; отчетах филиалов, дочерних компаний; отчетах о распределении прибыли, оставшейся в распоряжении организации; в содержании писем-обязательств между экономическими субъектами — участниками рынка; альтернативных балансах по затратам на работы, услуги; заключениях экспертов по различным видам деятельности; письменной информации аудиторов, адресованной руководителям и (или) собственникам экономического субъекта, и ряде других носителей. Важное значение в выявлении доказательств неправомерной экономической деятельности имеет негласная сверка (прослеживание) обязательств экономического субъекта с его фактическим финансовым положением (так называемыми неопределенными обязательствами). Последние могут свидетельствовать как о мошеннических намерениях организации, так и о свершившихся фактах крупных афер. Применительно к каждой оперативной разработке необходимо определить перечень нужной осведомительной информации и ее носителей. После этого следует разработать комплекс мер по получению этой информации, основанных на оперативном использовании физи- 209 ческих лиц, ответственных за хранение информации; на агентурных возможностях и на проведении различных оперативных комбинаций. С уголовно-процессуальных позиций установление виновности членов ОПС требует наличия доказательств о: мерах, направленных на создание ОПС; действиях по руководству ОПС; поведенческой линии участников ОПС; криминальной сфере деятельности; способах совершения преступлений; непосредственных криминальных действиях, образующих различные составы преступлений. В содержании уголовно-процессуальной деятельности заложен принцип установления вины участников ОПС, для вменения которой требуется высокая аргументация доказательств, подкрепляемых различными приемами, логическими доводами, основанными на фактах, находящихся в причинной связи с событием и составом преступления. На это направлены действия оперативника в целях получения указанных фактических данных и нахождения логической связи и зависимости между ними, которые называются документированием. Каждое из направлений деятельности ОПС характеризуется особыми признаками, отражающими специфику действий ее членов, объединенных в ОПС. Оперативными работниками должны устанавливаться и фиксироваться следующие группы признаков. 1. Признаки, определяемые социальной средой, так называемые макросоциальные признаки, характеризующие состав участников ОПС, либо лиц, склонных к организации в ОПС. К таковым относятся: установки и взгляды криминально-ориентированных лиц на антиобщественное поведение; их образ жизни и поведение в среде профессиональных преступников или рецидивистов; сознательное либо неосознанное следование преступным нормам, традициям и правилам поведения; их принадлежность к отдельным социальным группам и категориям граждан, чьи взгляды и образ жизни определяют мотивы к объединению в преступные организации. 2. Организационные признаки, направленные на консолидацию криминальной среды, создание ОПС. О них могут свидетельствовать: личные качества лидеров больших и малых преступных групп, авторитетов преступного мира, способных обеспечить согласованную деятельность криминальной среды в рамках ОПС; устойчивые личные контакты авторитетов с лидерами подобных криминальных групп, а также различные формы совместных действий. Эти действия могут быть направлены на раздел сфер влияния (зон рыночной инфраструк- 210 туры, каналов поступления сырья, производств и т.д.), а также на участие в разрешении («разборках») конфликтных ситуаций между ОПС и ОПГ. 3. Управленческие признаки, характеризующие систему отношений между членами ОПС, определяющие ролевые функции в ОПС, параметры действий каждого его участника. Лидер — это лишь одна из нескольких ролей в преступных структурах, хотя и рассматривается как важнейший субъект управления преступной структурой. Однако наибольшую роль в подготовке и планировании преступных акций играют лидеры низших звеньев ОПС (групп, входящих в ОПС). По традициям преступного мира лидеры групп обязаны согласовывать с лидером ОПС все свои действия, вплоть до деталей относительно проведения каждой преступной акции. Осуществляя непосредственное планирование преступных акций, лидеры групп, между тем, в целях безопасности ОПС сами в редких случаях участвуют в их совершении. При необходимости своего участия они обязательно согласовывают свои действия с лидером сообщества. 4. Структурные признаки, формирующиеся в зависимости от стратегических целей ОПС, сложности подготовки и проведения преступных акций. Цель ОПС — поддерживать соответствующие типы организованного поведения ее членов и наиболее выгодного их использования при проведении преступных акций. Следует особо подчеркнуть, что развитие отношений в ОПС исключает всякие элементы стихийности. Доминирующую роль в ней играют интересы ОПС, в которой каждый член ОПС рассматривается не как рядовой исполнитель, а как «специалист» того или иного направления преступной деятельности с индивидуальным преступным почерком, манерами поведения, с высокой степенью взаимозависимости личных выгод и интересов сообщества. 5. Деятельные признаки, отражающие элементы действий каждого участника ОПС, включая действия лидеров различных преступных звеньев, в соответствии с их ролью и функциями в ОПС. 6. Криминалистические признаки, определяющие следы непосредственной преступной деятельности. Недостаток в материальных носителях информации (планы и иные документы по вопросам процедуры управления в ОПС по условиям нелегального существования ни на каких носителях информации не отражаются) может с успехом восполняться за счет качественного аналитического исследования оперативным работником взаимоотно- 211 шений членов ОПС в ее внутренней среде и во внешнем ее окружении. На основе ясного и четкого определения характера и круга доказательств становится возможным планировать все составляющие части процесса документирования организованной преступной деятельности и проведения ОРМ, направленных на своевременное обнаружение и фиксацию доказательств. Криминальная среда организовывается в ОПС с единственной целью — осуществить быстрое накопление крупных преступных доходов и легализовать их для обращения. Ставка на бизнес, пусть даже преступный, ставит сообщество в положение экономической организации. Именно это ее значение влечет за собой распределение ролей и функций, ведет к установлению внутреннего построения ОПС, определению ее уровней, иерархии, механизмов, регулирующих отношения между участниками и структурными уровнями, к отработке внутренних процедур контроля, обеспечивающих сплоченность участников и, следовательно, согласованность действий. Обладающая многими измерениями такая экономическая организация приобретает типичные технократические и технологические формы, при которых для управления финансами любого бизнеса необходимы строгий учет и контроль, основанные на объективной информации, а в ней непременно материализуются следы преступлений причастных к операциям лиц. Следует также заметить, что только экономической организации свойственно определять отношения между субъектами хозяйствования, государством и рынком. ОПС в целях сокрытия криминальных доходов, их легализации нередко пользуются правом трансформации экономических организаций путем их поглощения, слияний, перепрофилирования, перестроек и т.п. В этой связи весьма важно тщательное оперативное исследование всех способов и приемов, при помощи которых сформировалась (формируется) попавшая под подозрение ОПС. Необходимо также выяснить, как и по каким мотивам она видоизменяется в рамках внешней среды; какими средствами она способна видоизменить эту среду; факторы, определяющие взаимоотношения между партнерами, конкурентами и рынком. При выявлении основных типичных признаков неразрывной связи между фактом преступления и моментом появления незаконного капитала документированию подлежат: область, сфера производства капитала, обосновывающие характер его происхождения; источники накопления прибыли (дохода); 212 объем капитала, используемого в бизнесе: доходность бизнеса, затраты, связанные с его ведением, преобразованием, перемещением капиталов; фактические данные о владельцах капиталов, лицах, привлекаемых к управлению ими, операциям по их перемещению, преобразованию; действия лиц по процедуре проведения операций, связанных с сокрытием доходов, источников их происхождения. Целевое изучение действующей системы учета, отчетности, контроля и правового режима в финансовых, банковских учреждениях, в коммерческих и прочих организациях позволяет сделать глубокий анализ структуры преступных капиталов и их обращения. Сопоставление по всем параметрам накопления капитала с источниками его образования и владельцами позволяет обнаружить криминальные области (сферы), из которых ОПС извлекают свои основные доходы. Представляется также возможным определить преступный характер капитала, самих преступлений и связать их со способами криминальных деяний. Причем преступления могут быть самыми различными: бандитизм, разбой, грабеж, вымогательство, торговля оружием, наркотиками, экономические с использованием профессиональной деятельности и должностного положения отдельных лиц в различных отраслях экономики и на конкретных рынках. Любая деятельность ОПС, в том числе и преступная, непременно влечет за собой расходы. Посредством анализа этих расходов можно установить общую стоимость капиталов, направленных на развитие преступной индустрии, на подкуп должностных лиц, уплату процента структурам, задействованным в операциях по изменению правового статуса капиталов и, что особенно важно, суммы, отчисляемые в ОПС. Деятельность по легализации преступного капитала может осуществляться как самими членами ОПС, так и другими лицами, не входящими в ОПС. Если операции по сокрытию дохода и его происхождения осуществляются самими преступниками, без посредников, достаточно проследить весь цикл, направленный на изменение правового статуса материальных ценностей и их владельцев. На признаки сокрытия лицами доходов преступного происхождения в этом случае могут указывать: открытие нескольких счетов на одно лицо; открытие крупных счетов на родственников, иных лиц, находящихся в тесной связи с членами преступной организации; 213 совершение множества операций по счетам ниже границ требования представления декларации о доходах; открытие счетов на предъявителя; уклонение от вступления в сделки со строгими правилами отчетности; предоставление информации, которую трудно проверить на достоверность, противодействие при попытках проверки; перемещение больших сумм на зарубежные счета, особенно в оффшорные зоны; отсутствие крупных операций по счетам и использование их в качестве временных хранилищ фондов в ожидании благоприятных условий для вывоза за рубеж; искажение отчетов, документации о потоках денежной наличности, дебиторской и кредиторской задолженности; запутанность в учетах показателей бизнеса; несвоевременное предоставление отчетности в налоговые органы для оценки прибыли от бизнеса; частые взаимозачеты платежей, бартерные сделки и иные сведения об экономической деятельности юридического либо физического лица. При необходимости легализации больших объемов денежной наличности помощь банковских учреждений, кредитных институтов, коммерческих фирм и фондовых рынков для ОПС становится неизбежной. Часто вовлечение последних в операции по изменению происхождения капиталов осуществляется не только подкупом должностных лиц, но и с помощью угроз, физического и иного давления на них. Доказательством этого могут быть следующие признаки: установление контактов членами ОПС с лицами, ответственными за финансовую деятельность, особенно за операции по проводкам денежной наличности, отдельными сотрудниками с аналогичными статусами и функциями; обсуждение с указанными лицами требований отчетности по финансовым операциям, возможности обойти такие требования; обсуждение средств и методов маскировки операций, исключающих идентификацию происхождения «грязных» денег либо делающих ее затруднительной и трудоемкой; многократность операций, связанных с перемещением и преобразованием капиталов в различные сферы экономической деятельности; принятие к оплате выставленного соучастниками подложного счета за якобы поставленную и реализованную продукцию; 214 признание отсрочки платежа и учета соответствующей суммы как задолженности; всякого рода манипуляции с расчетными документами и балансами предприятий, контролируемых ОПС, что дает возможность представить криминальный доход как доход от законной предпринимательской деятельности; отнесение криминальных капиталов на счета резервных фондов коммерческих структур; использование биржевых сделок, аукционов как инструмента легализации преступных доходов, где о преступном сговоре может свидетельствовать отсутствие расчетов за брокерские и посреднические услуги; перемещение капитала, раздробленного на мелкие части; конвертирование ценных бумаг в наличные деньги, в частности, использование ценных бумаг в качестве дополнительного обеспечения банковских ссуд, отнесение их в счет обеспечения непогашенного займа; депонирование ценных бумаг в иностранных банках, получение взамен их аккредитивов; изготовление фальшивых ценных бумаг, продажа их оптом бизнесменам, испытывающим финансовые затруднения, под определенный процент скидки и присоединение их к легальным активам своих компаний, что дает им основания к получению дополнительных ссуд в банках и расширению возможностей в кредитовании; предоставление краткосрочных займов бизнесменам под высокие проценты и завладение в счет долга акциями их компаний. В данном случае происходит не только отмыв «грязных» денег, но и встраивание преступной среды в легальный бизнес. Следует особо подчеркнуть, что организованная преступность очень квалифицированно ориентируется во всех сферах рынка, в специфике и процедуре их организации. Она не только отслеживает, но и прогнозирует грядущие в них изменения. О преступном характере накопления капиталов могут свидетельствовать поступления на счета членов ОПС, а чаще всего на подставных лиц, крупных разовых денежных вкладов либо вкладов, повторяющихся через определенные промежутки времени. Документирование организованной преступной деятельности с помощью методов слежения за преступными доходами обращено как бы в прошлое преступной деятельности и по ряду моментов может не увязываться с настоящим поведением ОПС, располагающими широкими возможностями по сокрытию и уничтожению следов преступле- 215 ния. В этих условиях сопоставление незаконных капиталов становится точкой опоры по раскрытию тяжких преступлений. Оно позволяет не только установить существование ОПС любого типа, но и идентифицировать действия всех членов ОПГ, входящих в него, определить предел ответственности каждого за совершенные им деяния, в том числе и организаторов ОПС. В основе оценки эффективности оперативной разработки ОПС, вне зависимости от уровня управления, должны лежать: не количественные показатели взятых на учет организованных преступных групп, а лишь конкретные сведения, характеризующие значимость того или иного выявленного ОПС, авторитета его лидеров в преступной среде; сведения о масштабности деятельности ОПС независимо от сфер криминального бизнеса; количество выявленных связей ОПС с коррумпированными элементами во властных структурах, правоохранительных органах по соответствующим уровням; география преступной деятельности ОПС, исходя в каждом конкретном случае из уровней: регионального, межрегионального, межгосударственного; количество и сумма изъятых денежных средств и материальных ценностей, описанного имущества в счет возмещения ущерба, сумма предотвращенных от хищения денежных средств, стратегического сырья, драгоценных и редкоземельных металлов и материалов, возвращенной валюты, отправленной ранее ОПС для хранения в зарубежные банки; качество оперативной разработки ОПС по сопоставимым оценкам достижения конечных результатов. К ним можно отнести: привлечение к установленной законом ответственности лидеров ОПС, его членов, разобщение и ликвидация преступных групп. 1. 2. 3. 4. 5. 6. Вопросы для самопроверки Дайте определение оперативной разработки. Решением, каких задач достигаются конечные цели оперативной разработки. Какие существуют виды оперативной разработки. Содержание оперативной разработки? Цели оперативной разработки? Что необходимо фиксировать в исходной информации, получаемой в результате неотложных и иных оперативно-розыскных и следственных действий? 216 7. Какие особенности информационных процессов, возникающих в связи с оперативной разработкой. 8. Какие данные для анализа конкретных сторон деятельности ОПС могут содержаться в первичной оперативной информации? 9. Что можно отнести основным источникам вторичной информации? ГЛАВА V. ИНФОРМАЦИОННЫЕ ОСНОВЫ ОРД Тема 5.1. Информационное обеспечение ОРД таможенных органов § 1. Понятие оперативно-розыскной информации Впервые определение оперативно-розыскной информации дал Д.В. Гребельский. Он рассматривал оперативно-розыскную информацию как совокупность первичных и выводных данных о лицах, причастных к подготовке и совершению преступлений, фактах преступных проявлений, состоянии оперативно-розыскных сил и средств, а также условий, в которых протекает деятельность, т.е. борьба с преступностью. Это определение вызвало полемику, причем она возникла из-за пределов понимания термина «совокупность данных». При таком подходе оперативно-розыскная информация неизбежно охватывает сведения об экономических, демографических и других условиях, учитываемых при изучении оперативной обстановки и организации борьбы с преступностью. Специфика методов и тактических приемов получения информации отличает оперативно-розыскную информацию от других видов социальной информации. Содержание оперативно-розыскной информации отличается широким разнообразием сведений, относящихся также к характеристике оперативно-тактической обстановки, основных сил ОРД, к оценке результатов их использования. Оперативно-розыскная информация отражает не только те явления, события, обстоятельства, изменения в среде, которые возникают в результате преступлений, но и 217 широкий круг явлений, обстоятельств, событий, влияющих на преступное поведение отдельных лиц. Имея объективный характер, оперативно-розыскная информация возникает в результате действий (преступных, допреступных, антисоциальных), в том числе высказываний (например, аморального, разлагающего содержания), обнаружения объективно сложившихся или умышленно создаваемых условий, которые могут быть использованы в преступных целях. Реальная действительность, явления, имеющие криминогенный или криминальный характер, обстоятельства (изменения в среде), возникающие в связи с общественно опасным поведением, существуют объективно. Устанавливаемые с помощью специальных средств и методов, а, следовательно, интерпретируемые через систему специальных знаний и оценок, они становятся оперативно-розыскной информацией. В тех случаях, когда эти явления обнаруживаются и фиксируются в процессуальном порядке, появляются доказательства. Однако содержание фактов, событий не изменяется, оно обусловлено их объективной природой. Поэтому весьма заметна и значима роль оперативно-розыскной информации в процессе доказывания, благодаря которой определяются вещи, предметы, факты, которые могут быть доказательствами. Сложность криминалистических и криминологических проблем должна «вынуждать» исследователей проникать в содержание соответствующих социальных, социально-психологических и индивидуально- психологических явлений, возникающих в практике ОРД. Отражательный аспект оперативно-розыскной информации проявляется не только в варианте непосредственного отражения. В любой сфере социальной жизни, а тем более в управлении социальными процессами, для осуществления целей борьбы с преступностью нельзя игнорировать огромного объема знаний, накопленных человеческим опытом. Значительная их часть включается или потенциально может быть включена в процессы управления, регулирования отношений между людьми, познания определенных групп явлений. Изучение практики ОРО дает основание констатировать парадоксальное явление: потребители (оперативники), оценивая поток информации, отмечают, что сведений слишком много (по их общему объему) и слишком мало (по доле доступных для конкретного пользования). Разумеется, не вся ранее накопленная и вновь поступающая информация одинаково ценна и необходима. В этой связи обозначается разрыв между широкими возможностями в отборе и использовании полезной информации и действительностью — практикой такого сбо- 218 ра и использования. Разрыв тем существеннее, чем ниже специальная подготовка исполнителей (в первую очередь, агентов и оперативников), средние показатели их криминалистических, уголовно-правовых, оперативно-тактических знаний. В теории информации применяется понятие «ситуация с неопределенностью». Неопределенность может быть присуща как знаниям об объекте, так и самому этому объекту. Если сообщение не снижает неопределенности, то с позиций рассматриваемой теории предполагается, что в нем не содержится информации. Таким образом, качественная сторона оперативно-розыскной информации раскрывается через ее количество, которое содержит суждения по исследуемой ситуации и обладает степенью истинности (доказанности), в какой-то мере уменьшающей неопределенность в данной частной проблеме. Следовательно, чем шире возможность выбора, тем неопределеннее его исход. Чем больше неопределенности устраняет сообщение, тем больше содержит оно информации. Эта концепция хорошо объясняет информационные процессы, характерные для раскрытия преступлений, розыска лиц, их совершивших, когда проверка версии влечет за собой устранение одной неопределенности и возникновение новой до тех пор, пока полученные сведения не снимут общего состояния неопределенности. Обратимся к источникам оперативно-розыскной информации. В процессах поиска информации, разведывательных и иных оперативнотактических действий инициатива исходит от получателя и потребителя информации. Получение и потребление информации, как правило, совпадают. Типичный получатель оперативно-розыскной информации агент. Но одновременно и потребитель информации, ибо он не может не осмысливать ее, что, во-первых, накладывает отпечаток на поведение агента (например, в среде разрабатываемых), во-вторых, на воспроизведение информации при передаче оперативнику, когда он вольно или невольно придает ей эмоциональную окраску, сопровождает своим мнением и оценочными суждениями. Если исходить из того, что потребитель тот, кто использует информацию в своих целях, то для агента этот признак характерен. Точно так же и оперативник выступает в роли получателя информации, но ему в большей степени свойственны признаки потребителя. Специфика поведения преступников и других лиц, заинтересованных в маскировке своих действий, сокрытии известных им фактов, требует расстановки активных получателей информации (активных источников), что достигается организацией и тактикой. Однако эти 219 мероприятия не устраняют возникновения ее пассивных источников: осведомленных граждан, брошенных, забытых, где-то хранящихся предметов, документов, содержащих важные сведения. Наконец, активность и пассивность человека как источника информации связана с инициативой передачи информации: если инициатива исходит от него, значит, он активный источник информации, если он не ставит себе цели передачи информации, — в этом случае, если он все же передает информацию по инициативе другого, он пассивный источник. Из этого следует, что любой гражданин, по собственной инициативе передающий сведения, которые приобретают значение оперативно-розыскной информации, становится активным (хотя и заранее не организованным) источником информации. Таким образом, и в смысле источников оперативно-розыскная информация, по существу, ограничений не имеет. Таким образом, оперативно-розыскная информация является разновидностью социальной информации, специфичной по цели получения (борьба с преступностью), методам получения и режиму использования, обеспечивающему конспирацию, надежную зашифровку источников, возможность проверки сообщаемых сведений и их применение только заинтересованными работниками. § 2. Основные требования, предъявляемые к оперативно-розыскной информации Основные требования, предъявляемые к оперативно-розыскной информации, сводятся к следующему: 1. Эффективного решения оперативно-тактических задач можно достичь только на основе систематизированной, комплексной информации, сочетающей в себе различные сведения, полученные из различных источников и логически увязанные. 2. Важным требованием является адекватность уровня поступления оперативно-розыскной информации компетенции оперативников, принимающих решения. 3. Непременным требованием к оперативно-розыскной информации является ее оптимальность, полнота. 4. Следующее требование — точность информации. Оно характеризует степень ее детализации, приближение к оригиналу. Точность неразрывно связана с достоверностью, объективно верным отражением событий, явлений, состояния объекта, окружающей его среды. 5. Важным требованием, предъявляемым к оперативнорозыскной информации, следует считать лаконичность сообщений при максимальной нагрузке. 220 6. Логичность изложения — непременное условие восприятия текстовой информации. Она предполагает последовательность, доказательность, убедительность (за счет устранения противоречивых данных), отсутствие ненужных деталей 7. Одно из актуальнейших требований — ценность (полезность) оперативно-розыскной информации. Из всего существующего разнообразия информационных сигналов оперативно-розыскная система отбирает именно ценное, полезное разнообразие, которое, устраняя неопределенность, ведет к достижению целей борьбы с преступностью. При всех подходах понятие ценности информации обязательно связывается с понятием цели. Существуют цели главные и подчиненные. Они находятся в отношении координации и субординации, их совокупность образует иерархию целей, причем приоритетом, как правило, в практике ОРД пользуется реализация главных целей. Эти соображения не могут игнорироваться при подходе к проблеме оперативно-розыскной информации. Одно дело сообщение, указывающее на конкретное лицо, совершившее преступление, раскрытие которого выступает в качестве главной цели, другое дело — сведения о том, что преступление могло быть совершено в определенном временном интервале. С точки зрения оперативника, раскрывающего преступление, второе сообщение является хотя и весьма значимым (оно устраняет в какой-то мере неопределенность), но менее ценным, чем непосредственное указание налицо, совершившее преступление. В значительной мере, реализуясь в оперативно-розыскных версиях или в прогнозе вероятности преступного поведения, цель отражает потребности конкретного ОРО в получении информации. Поэтому информация, ведущая к реализации цели (главной и подчиненной), выступает как ценная информация. Если в качестве цели достаточно подтверждения (или не подтверждения) той или иной оперативно-розыскной версии, то получаемая информация является ценной. Хотя главная цель далеко не достигается, отпадение одной из версий способствует либо сужению круга обстоятельств, подлежащих дальнейшему исследованию (проверке), либо возникновению новых предположений, среди которых может оказаться верное. В качестве цели может выступать изучение микросреды, конкретных людей. Здесь цель имеет иное содержание, поэтому ценность информации измеряется несколько иными критериями. Таковыми будет степень наращивания знаний, переход от незнания к знанию. И в этом варианте обязательно следует выделить главные и подчиненные цели. Например, главной целью ставится получение сведений о негативном влиянии на проверяемое лицо. Подчиненными целями будут 221 изучение сложившихся межличностных отношений для выбора тактических решений по нейтрализации этих влияний. В зависимости от иерархии целей строится система источников информации. В частности, приобретение такого источника в ближайшем окружении проверяемого может обеспечить кратчайшим путем достижение главной цели: получение сведений об активных факторах вредного влияния и личностных установках проверяемого. В интервале времени, отделяющем достижение главной цели от целеполагания, как правило, происходят события, оказывающие влияние на реализацию исходной цели. В практике борьбы с преступностью такие события во многом зависят и от противоборства, оказываемого преступниками, и от специфики окружающей среды: особенностей городской жизни; быстрой смены обстановки; миграционных потоков; интенсивности так называемых неорганизованных информационных процессов, порождающих искажения, помехи, непредумышленную дезинформацию. Все это должно по возможности учитываться (прогнозироваться) при формулировании исходной цели, возникающей, как правило, из прошлого опыта. Категории «полезность», «ценность» информации имеют сложный характер. И, во всяком случае, не только новизна становится критерием ценности. Используя идеи теории игр и решений, можно определить критерии получения наиболее полезной информации и в самых различных условиях: при ее восприятии в результате выбора из статистического множества, действии шумов, искажений, запаздывании сообщений, наконец, ограниченности пропускной способности организованных каналов оперативно-розыскной информации. Например, при связи с агентом, освещающим поведение ОПГ и ОПС, необходимо исходить из его длительного общения с группой, что способствует получению полезных сведений. Увеличение «пропускной способности» данного канала информации может быть достигнуто с помощью системы оперативных комбинаций, вносящих неожиданные для участников ОПГ и ОПС элементы в развитие событий, в их отношения, намеченные ими планы. В подобных ситуациях при оценке полезности информации важно исследовать ее влияние на принятие тактических решений, их результативность, в особенности в условиях неопределенности и конфликтных ситуаций. При качественной оценке оперативно-розыскной информации необходимо пользоваться условным измерителем ценности. Таким измерителем является не только актуальность для частной проблемной ситуации, но и потенциальное назначение информации. Дело в том, что автоматизированные средства переработки оперативно- 222 розыскной информации создают весьма емкие массивы информации, обеспечивающие концентрацию массы полезных сведений для индивидуальной профилактики, раскрытия преступлений и розыска преступников. Ценность становится категорией, которая позволяет производить отбор информации, пригодной не только для разовых мероприятий, но и для долгосрочного обслуживания при решении местных, региональных, межрегиональных и даже международных задач. Несомненно, речь идет именно об условных измерителях, поскольку для социальной информации вообще и ее разновидностей в частности не разработаны системы оценок ее семантических свойств. В социальной жизни исходят, главным образом, из интуитивных представлений, выражаемых в таких понятиях, как «много» или «мало» информации, а в ОРД появляются дополнительные понятия, характеризующие содержательность и истинность информации. В то же время отдельные явления (например, способ преступных действий, внешность человека, вещи, следы) имеют достаточно четкие критерии полноты описания. Полезность (прагматическая значимость) оперативно-розыскной информации на практике оценивается применительно к конкретной ситуации. Применение статистического метода для набора и исследования информационных сообщений выявило известную в науке закономерность: ценность сообщения обратно пропорциональна количеству такого рода сообщений в общей совокупности однородной информации. Другими словами, чем реже в потоке сообщений обнаруживалось то или иное суждение, тем более ценной оказывалась его прагматическая значимость. § 3. Познавательное назначение оперативно-розыскной информации Получение информации о явлениях, порождающих, сопутствующих преступности и характеризующих ее, можно рассматривать как приобретение специфическими средствами и методами знаний о неизвестном. С помощью оперативно-розыскной информации познаются как факты и явления, отличающиеся высокой степенью категоричности (время, место совершения преступления, способ преступных действий), так и явления с весьма малой категоричностью, если ее соотносить с понятием преступления: криминальная активность, межличностные контакты, взаимные влияния, встречи, связи и прочие события, которые в разных сочетаниях помогают уяснению многих закономерностей, обнаружению связи между фактами, поступками и их последствиями. 223 Назначение оперативно-розыскной информации состоит в том, чтобы познать скрытый механизм развития преступного поведения, следовательно, содержание информации должно выходить за рамки очевидных фактов, углубляясь до познания тщательно маскируемых поступков, поведения, общений, взглядов, намерений. В системе «социальная среда — личность» оперативнорозыскная информация позволяет выяснить, каким образом социальное окружение влияет на личность, формирует ее, и, наоборот, в какой форме, каким путем, при каких обстоятельствах интересующие оперативников лица создают «искусственную среду», к каким общениям они тяготеют, какие ставят перед собой цели. Контакты и взаимное негативное влияние, групповые антиобщественные установки и преступные замыслы — все это познается не в результате получения разовых характеристик, а в сложных информационных процессах, через различные источники, на основе проникновения в сферы, скрытые от внешнего наблюдения и обычного познания. Оперативно-розыскная информация обеспечивает установление обстоятельств совершенного преступления и получение данных о доказательствах. В уголовном процессе создана концепция познаваемости объективной истины по уголовным делам, необходимости обоснования судебных решений на достоверных данных. Но сохраняется другая проблема в связи с познавательной функцией доказывания. Многих исследователей волнуют гарантии достижения достоверности. Процессуальная форма, регламентирующая ряд методических и тактических аспектов следственной и судебной деятельности, несомненно, создает гарантии познания истины, однако тревоги процессуалистов не беспочвенны. Опыт, практика наглядно подтверждают состояние противоборства, факты маскировки, лжесвидетельства, сокрытия известных обстоятельств недобросовестными свидетелями. Необходимо негласное проникновение в эту сферу специфических отношений, выведывание, констатация осведомленности отдельных лиц и ее пределов, обнаружение тайников и других мест укрытия предметов, которые должны стать вещественными доказательствами. Очевидно, что оперативно-розыскная информация становится важнейшим гарантом достоверности истины по уголовным делам. Если критерий практики в наиболее простой, непосредственной форме недоступен органам расследования и суду применительно к целостному их представлению о преступлении, то в оперативной разработке в случаях, когда агент внедрен в среду преступников, наблюдается как раз иное: критерий практики становится доступным в непосредствен- 224 ной форме. Знания можно и необходимо получать вне процессуальной формы, но доказывание с помощью этих знаний осуществляется в рамках у головного процесса. Предмет познания при оперативно-розыскном установлении обстоятельств сконцентрирован вокруг предмета доказывания, который определен УПК, однако по содержанию значительно шире, насыщен событиями, указывающими путь к получению доказательств и раскрывающими доказательственное значение фактов, документов, следов. Оперативно-розыскная информация содержит знания о причинной связи между событиями и фактами, цепь которых ведет к установлению обстоятельств преступления, круга его соучастников. Если обратиться к исследованиям природы доказательств (одни прямо и непосредственно, другие косвенно, третьи опосредованно отражают отдельные факты или группы фактов), то оперативнорозыскная информация, возникая путем выбора из «разнообразия», во-первых, «улавливает» факты, имеющие отношение к событию преступления, во-вторых, фиксирует цепи связей этих фактов между собой и с источниками, которым они известны. Так возникает оперативно-тактическая модель взаимосвязи фактов и их источников, которая определяет направление расследования, последовательность и содержание следственных действий, необходимых для получения доказательств. Оперативно-розыскная информация, получаемая разными путями (наблюдение, опрос, изучение документов, оперативный эксперимент, агентурный метод), отражает явления и события на едином познавательном уровне, и нужны лишь процессуальные гарантии для использования фактических данных в процессе доказывания. Оперативно-розыскная информация насыщает доказывание фактами и о главных, и о сопутствующих событиях, и об источниках этих фактов. Помимо той информации, которая «превратится» в доказательства, оперативно-розыскные данные содержат информацию о логических связях доказательств, и это ее качество в познавательном процессе, каковым является расследование преступлений, создает прочные гарантии установления объективной истины. Оперативно-розыскная информация включает знания о явлениях, которые свидетельствуют о преступной деятельности конкретных лиц и раскрывают не только механизм преступлений, но и механизм возникновения информации о них. Будучи реальным отражением события преступления, оперативно-розыскная информация при ее дальнейшем использовании в процессе доказывания не изменяет своего содержания. Такая информация приобретает некоторое новое каче- 225 ство: получив процессуальное оформление, она получает и процессуальные источники, и процессуальный регламент ее использования. Этот регламент объективизирует процесс судебного познания обстоятельств преступления, обеспечивая вынесение правосудных решений. Оценкам подвергаются новые источники информации и сообщаемые ими сведения. Последние могут и не совпадать по объему с оперативно-розыскной информацией: либо отражать не все выясненные оперативным путем обстоятельства, либо указывать на новые, ранее не известные обстоятельства и источники доказательственной информации. Но это ни в какой мере не умаляет объективного характера оперативно-розыскной информации. Она при всех вариантах подтверждения выполняет свою важнейшую функцию в процессе доказывания — указывает на факты, которые должны стать доказательствами, на их источники и рациональные тактические приемы получения доказательств, поскольку она содержит такие сведения, которые не всегда удается реализовать в доказательствах. Информация о побочных фактах весьма полезна на разных этапах познания, помогает утвердиться в правильных выводах, отбросить ложные версии и, несомненно, способствует установлению истины. Но фактические данные, устанавливаемые оперативно-розыскным путем, неоднородны. Некоторые можно рассматривать как ориентир, помогающий определить направление расследования, другие содержат информацию, которая может стать доказательственной. На основе оперативно-розыскной информации происходит познание «скрытых» обстоятельств, отношений, психологических явлений, которые характеризуют ситуацию розыска лиц, уклоняющихся от следствия и суда и бежавших из-под стражи. Наряду с получением новой информации о связях скрывающихся преступников, вероятном их местонахождении, роде занятий, намерениях, местах, где их видели, наличии у них оружия и сообщников в познавательном процессе активно используется информация, собранная еще в период раскрытия и расследования преступлений, совершенных скрывающимися преступниками. Специфика получения информации для целей розыска заключается в том, что возникает необходимость в повторном или неоднократном обращении к источникам, которые уже использовались в раскрытии преступлений: цели розыска порождают новые требования к содержанию информации. Например, для доказывания обстоятельств преступления могла не возникнуть потребность в знании адаптивных возможностей личности: профессиональных навыков, состояния здоровья, способности входить в доверие, завязывать знакомство в новых 226 местах, пользоваться протекцией и т.д. Для целей же розыска эти характеристики необходимы, ибо они влияют на построение версий, определение направлений и тактики розыска. Можно отметить, что особенностью информации, необходимой для розыска, является ее насыщенность обстоятельствами, всесторонне характеризующими личность скрывающихся преступников. На это, в частности, обращают внимание авторы, исследовавшие проблему розыска. И.Н. Голубков, например, связывал выбор скрывающимся лицом места проживания с чертами его характера, физиологическими и соматическими особенностями, состоянием здоровья, особенностями психики, прошлым преступным опытом. Новые аспекты познавательного назначения оперативнорозыскной информации отражают опыт, практику розыскной работы, отбор того типичного, что проявляется в состоянии укрывательства, когда виновный берет на себя новые социальные роли, сообщаете себе ложные сведения, в какой-то мере изменяет внешность, устанавливает новые отношения, входит в новые коллективы. Преследование скрывающихся преступников сопровождается получением дополнительной информации об их облике, одежде, вещах и предметах, которые они при себе имеют, физическом состоянии, высказывавшихся намерениях. Круг источников информации расширяется за счет опроса местных жителей в населенных пунктах, где удалось напасть на след преступников, получения сведений о них от работников транспорта, а также за счет изучения помещений и иных мест укрывательства, оставленных следов, предметов и документов. Специфика познания предопределена характером использования получаемой информации: она должна быть пригодной для оперативного ориентирования участников розыска, для активизации вероятных источников информации в местах возможного появления разыскиваемых лиц. Поэтому отбор информации предполагает одновременно и выбор вариантов фиксации, обеспечивающих передачу информации техническими средствами связи для организации упреждающих заградительных мер и проведения поисковых операций в местах появления преступников. Очевидно, что ценность информации возрастает по мере увеличения количества сведений, конкретизирующих обстоятельства, знание которых необходимо для проведения розыскных действий: расположение помещений, где может укрываться разыскиваемый, возможность контрнаблюдения со стороны его пособников и т. д. Знание та- 227 ких деталей предопределяет применение наиболее эффективных тактических приемов розыска. В качестве одного из познавательных направлений следует выделить информационное обеспечение тактики ОРД. Эта деятельность многопланова. Проникая в различные сферы социальной жизни, она не может оставаться индифферентной к явлениям, так или иначе влияющим на преступность. Многообразие целей (установление неизвестных преступников, познание механизма противоправного поведения, пресечение преступной деятельности, выявление очагов активного действия причин преступности и соответственно лиц, проявляющих криминальную активность) обусловливает тактическое разнообразие оперативно-розыскных решений и действий. Можно утверждать, что тактика, имея интеллектуально-логическую природу, пронизывает всю ОРД. Можно констатировать три уровня информационного обеспечения тактических действий: получение информации для диагностики ситуаций; выработку информации для определения объема и содержания тактических действий; выработку инструктивной информации для определения функций исполнителей, участвующих в реализации тактического замысла. Отсутствие логического осмысливания, понимания явлений, их взаимосвязи и взаимозависимости — антипод тактики. Такие категории, как воображение, интуиция, несомненно, обогащают тактику, но на стадии принятия решений они должны сдерживаться стремлением согласовывать их с установленными фактами. Логически обоснованные решения находятся в прямой зависимости от многообразия явлений, сопутствующих преступности, а также от кругозора, интеллекта, профессионального опыта оперативников. Поэтому есть специфическая, «работающая» на тактику информация, которая обеспечивает выбор решений, основанных на многофакторном анализе складывающейся ситуации, прошлых или прогнозируемых событий; имитацию поведения скрывающихся или не установленных преступников, а также способствующих им лиц; проведение оперативных комбинаций, позволяющих повлиять на ход рассуждения и принятие решений лицами, в отношении которых проводятся ОРМ. Все это необходимо потому, что оперативно-розыскная тактика представляет собой феноменальную категорию — разновидность сочетания принятия решений и действия в условиях конфликтной ситуации. 228 Характеристика участников конфликта (с одной стороны, правонарушители, маскирующие все, что может обнаружить не только их преступную деятельность, но и образ жизни, помыслы, ценностные ориентации, интересы, с другой — ОРО, оснащенное специальными средствами и использующее специальные методы для того, чтобы все это обнаружить), особенности условий протекания конфликта определяют и поведение сторон. Образы конфликтной ситуации предопределяют набор возможных тактических действий, к которым обращаются оперативники, как уполномоченные государством «участники» конфликта, призванные его устранить путем предотвращения или раскрытия преступления. Принятию тактических решений должно предшествовать получение оперативно-розыскной информации о степени осведомленности тех или иных лиц о событии преступления и его деталях, о личности преступников (социальная, нравственная характеристика, намерения, общественная опасность), о вероятном поведении участников уголовного процесса (свидетелей, потерпевших, подозреваемых, обвиняемых) на следствии. Тактическое назначение информации заключается в том, что с ее помощью обнаруживаются слабые звенья в сговоре заинтересованных лиц, специфика отношений, сложившихся среди участников преступлений или членов групп, формирующихся на антиобщественной основе. Предметом познания является также поведение и реакция лиц, в отношении которых проводятся следственные действия или ОРМ, планы противоборства лиц, стремящихся избежать уголовной ответственности. Само конфликтное поведение предполагает осознанные действия, направленные на то, чтобы прямо или косвенно блокировать достижения противостоящей стороны, ее целей. Для извлечения информации, раскрывающей логику поведения различных лиц, в оперативно-розыскной тактике наряду с методом непосредственного обнаружения факторов, обусловливающих выбор форм и вариантов поведения (изучение намерений, мотивов поступков, ценностных ориентаций и т.д.), весьма продуктивен метод проецирования схемы типовых решений, познанных в отношении одних людей (в ряде случаев и в результате самонаблюдения), на лиц, интересующих оперативника. При использовании этого метода (интроспекции) особенно ценится знание психологии преступников, их нравов, обычаев, традиций. В состоянии противоборства отношения между познающим оперативником и объектом познания (допустим, это лицо, скрывающее преступную деятельность) усложняются. Если речь идет о преступнике, принимающем меры к контрнаблюдению, возникает состояние, кото- 229 рое условно может быть приравнено к «отношению между двумя исследователями, каждый из которых является объектом по отношению к другому». Наиболее ярко эти отношения проявляются в конфликте, когда становится необходимым проникновение в замыслы противоборствующей стороны, т.е. анализ чужих мыслей, прогнозирование действий, поступков. В этом случае тактика требует изучения внутреннего мира людей в условиях, когда объект всячески пытается быть неадекватным привычным вариантам поведения, «уходит» от обычных логических построений, делая их неверными, навязывая изучающему оперативнику неверные представления о себе. Очевидно, что в этой тактической «игре» требуется максимум информации о преступном опыте противника, его интеллекте, испытанных им способах ухода от разоблачения, т.е. информации, которая вооружает оперативника достаточно глубокими знаниями о личности преступника или профилактируемого лица. В частности, Д.В. Гребельский рассматривая преступника «как источника информационных сигналов», указывает на характерные ситуации, при которых может быть получена такая информация: на каждой стадии подготовки и осуществления преступного действия; при попытках дезинформации; при реагировании преступных элементов на изменение тактики борьбы с ними; при возникновении характерных конфликтов между участниками ОПГ и ОПС при реагировании на меры индивидуальной профилактики. Действия оперативников предполагают варианты общения с теми, кто проверяется или разрабатывается по подозрению в совершении преступлений. Эти общения выполняют важную информационную функцию, поскольку они осуществляются в конфликтной ситуации, когда суждения о намерениях, ценностях, интересах, установках и позициях соответствующих лиц выносятся в первую очередь не по словам, а по их действиям. Оперативно-розыскная тактика, как инструмент управления конфликтной ситуацией, предполагает также использование «демонстрирующих» действий оперативников для того, чтобы сообщить противостоящей стороне не конспирируемые намерения и оценки ОРО или продемонстрировать их возможности. Концепция конфликтной ситуации в приложении к целям борьбы с преступностью раскрывает еще один важный аспект познавательного назначения оперативно-розыскной информации. Речь идет о фиксации частных, тактически значимых состояний, порождающих углубление конфликта. (А оно неминуемо наступает при обострении 230 противоречий, вызванных активным функционированием ОРО.) Угроза разоблачения или известие об осведомленности оперативников о фактах, маскируемых заинтересованными лицами, порождает у них состояние психологического дискомфорта. С помощью оперативно-розыскной информации познаются как события прошлого, так и события настоящего, могут познаваться также вероятные прогнозируемые явления. В качестве процедурного элемента применяют описание, которое одновременно служит средством получения нового знания. Устанавливаются и факты, и определенные зависимости между ними: следование фактов и событий во времени, одновременность, взаимоисключения, сопутствия детерминация прошлым, настоящим и будущим. В отличие от предварительного следствия и судебного разбирательства ОРД далеко не всегда имеет дело с завершенными процессами. Гораздо чаще — это либо развитие криминогенного процесса, либо преступная деятельность на различных стадиях ее обнаружения. В завершенных процессах, как правило, можно указать, где причина, а где следствие. В совершающемся же процессе причина обнаруживает себя в порождаемом следствии. Познание тем и характеризуется, что на каждом этапе совершающегося процесса, рассматривая его как завершенный, можно выделить причину и следствие. Поскольку возникает необходимость объяснения явлений, требуется дополнительная информация. В оперативно-розыскной практике «срабатывает» информация, отражающая практический опыт и теоретические знания, опирающаяся на априорные вероятностные предположения о возможном происхождении явлений и исходящая из знания условий их генезиса. Если наблюдается отсутствие данных об истинной связи и хронологической последовательности объясняемых явлений, индуктивные выводы становятся информацией для построения предположений, в частности оперативно-розыскных версий. В этом варианте существенную роль выполняют интуитивные качества мышления оперативников, способность выхода за рамки привычных представлений и стереотипов рассуждения. Для интуитивных объяснений характерен подсознательный учет всех информационных данных и одновременно «внезапное», внешне не всегда осознаваемое восполнение недостающих звеньев в цепи установленных фактов. Предшествующие знания в виде накопленного опыта выступают опосредствующим звеном мыслительных процессов. Ценность оперативно-тактического осмысливания информации возрастает в тех случаях, когда оно не укладывается в какой-то известный определенный алгоритм, а связано с поисками новых вариан- 231 тов. При всей специфичности неопределенности, характерной для ситуаций и явлений, познаваемых оперативно-розыскными средствами и методами, снятие этой неопределенности зависит от полноты, точности, адекватности описания и квалифицированности объяснения. Тогда многие интуитивно познаваемые явления переводятся в разряд логически осмысленного познания, отвечающего задачам ОРД. § 4. Обогащение оперативно-розыскной информации Отражая сложные социальные процессы и явления, оперативнорозыскная информация требует определенной обработки не только в смысле систематизации (в зависимости от ее назначения), но и в содержательном аспекте. При этом речь не идет о нарушении принципа объективности. Обработка, по существу, характеризует весь процесс получения информации и предполагает отбор тех сведений, которые являются ценными. Термин «обогащение» наиболее точно отражает сущность данного процесса. Актуальность проблемы обогащения информации не вызывает сомнений, если рассматривать ее в аспекте практики информационного обеспечения оперативно-розыскных мер борьбы с преступностью. Главной причиной «бедности» информации, фиксируемой в ДОУ, является несовершенство практики ее отбора (получения). Активное познание, которым характеризуется ОРД, предполагает и активное выделение, извлечение нужной информации об объекте при исключении ненужной, побочной. (Имеются в виду помехи («шум») и все сведения, не представляющие ценности с точки зрения целей и задач борьбы с преступностью.) В связи с проблемой извлечения полезной и исключения ненужной информации в теории упоминаются методы селекции, фильтрации, оптимального кодирования и декодирования. В какой-то мере они свойственны ОРД: селекция предполагает отбор ценной информации, фильтрация — ее «очистку» перед направлением в ИПС, кодирование и декодирование в широком смысле — применение юридической, в том числе и оперативно-тактической, терминологии для свертывания при передаче информации и развертывания при ее использовании. Преступление или процесс формирования преступного поведения в зависимости от вида и содержания противоправной деятельности оставляют изменения в среде, материальные следы (на предметах, в документах), формируют те или иные знания, образы, представления и суждения в сознании людей. Извлечение информации при обнаружении материальных следов имеет главным образом криминалистиче- 232 ский аспект. Чем выше избирательные возможности технических средств, тем больше сведений удается извлекать с их помощью. Современные средства позволяют, в частности, оперировать информацией, получаемой при исследовании микроследов. Более сложной представляется проблема получения информации о местонахождении следов, а также определение ее полезного оптимального объема, оперируя образами, представлениями, суждениями, которые имеют, как правило, субъективную окраску. Критерии ценности информации складываются эмпирически, в них отражен многолетний коллективный опыт, но во многом они определяются индивидуальными программами мышления оперативников. Их мыслительная деятельность осуществляется по «программе», сложившейся в период их развития и становления как личностей. То, что называют специальным, профессиональным опытом, представляет систему подпрограмм, которые включаются каждый раз в протекающий процесс мыслей, когда происходят оценка множества и выбор информации. Учение о категоризации, которое имеет многолетнюю историю, позволяет углубиться в механизм возникновения подпрограмм отбора информации и направить усилия на выделение признаков криминогенных явлений и криминальных событий, определение их значения и использование решающих признаков (сигналов) с целью группировки объектов в соответствующие классы. Категоризация, таким образом, становится необходимым элементом подготовки программ, нацеливающих на отбор всей тактически значимой информации. Очевидно, что формированию в сознании исполнителей — оперативников необходимых категорий должно способствовать нормативное закрепление и понятий, и наборов сведений, которые требуют фиксации. (Именно в этом заключается современное решение проблемы получения информации в связи с обращением к механизированным и автоматизированным системам ее обработки.) Однако используя механизм образования необходимых понятий, управляя процессом категоризации на профессиональном уровне, расширяя пределы познания по мере углубления в закономерности возникновения преступного поведения, мы не должны игнорировать важнейшего обстоятельства, характерного для ситуации получения информации: у ее источников (граждан) понятийный аппарат и представления о существенном формируются на основе индивидуальных процессов категоризации (вне наших программ). Если для агентов существует возможность переучивания, пересмотра привычной системы оценок социальных явлений, приобрете- 233 ния навыков «опредмечивания» информации о следах, преступных действиях и допреступном поведении, то в отношении первоисточников — граждан необходимо исходить из наличия множества личностных подходов при отборе существенных признаков. Поэтому при извлечении полезной информации необходимо учитывать, что наряду с образом существует и другая гносеологическая категория, а именно мысленная (психическая) модель. Между образом и мысленной моделью возникают отношения субординации: образы первичны, а по своему месту в познании имеют базисный характер; психические же модели вторичны по сравнению с образами, а их функции в познании носят производный, подчиненный характер. Психическая модель, будучи оптимальным вариантом осмысливания социальных явлений, становится той категорией, которой оперируют при извлечении полезной информации в общении с ее источником. У людей — носителей знаний – формирование образов и психических моделей происходит также на основе информационных процессов. Но даже систематизированные, полные знания остаются лишь информацией «для себя», ибо с точки зрения задач ОРД они не устраняют неопределенности (являются лишь элементами разнообразия). Органы чувств, будучи единственными каналами получения информации, поставляют человеческому мышлению эмпирические данные, которые наряду с существенными содержат и второстепенные сведения, что уже создает помехи. Но это лишь один вариант, увеличивающий многообразие и усложняющий выбор значимых сведений. Знания о фактах, событиях, поведении людей возникают в результате отдельных высказываний или связанных систем, наблюдений, сравнений, соединения различных суждений воедино, построения логических умозаключений. Все это происходит либо в результате продуманной, планируемой деятельности, либо стихийно, когда приобретение знаний (возникновение мысленных моделей) не отделено от практических действий людей, от системы типичных общений. Сознание человека (в данном случае идет речь о наиболее массовых источниках оперативно-розыскной информации) функционирует как сложное взаимоотношение различных процессов, связанных с индивидуальными особенностями, усвоением опыта, влиянием общественного сознания. Человек в ходе своей жизни усваивает опыт предшествующих поколений, и это происходит в форме овладения системой знаний, нравственных норм, выработанных обществом. Чувствующий, думающий, переживающий индивид формирует знания не механически, а придает им определенную окраску в зависимости от многих факторов: общественного положения, уровня индивидуальных 234 познаний, правосознания, личной активности, наличия или отсутствия солидарности с правонарушителями, личной заинтересованности в связи с представлениями о последствиях передачи и распространения ставших ему известными сведений. Наконец, у людей возникают оценочные суждения, что связано с определенной степенью абстрагирования, с оперированием идеальными категориями, когда в зависимости от индивидуальности происходит мысленное восполнение недостающих элементов логической схемы (модели). Все это достигается мысленным повторением воспринимавшихся явлений, событий, но с исключением из последних тех материальных ограничений, которые не корреспондируют с индивидуальными представлениями о сущности и оценке наблюдавшихся явлений. В литературе отмечалось, что само мысленное повторение известных из опыта схем означает аналогичность структуры мыслительной деятельности структуре уже известных решений. В результате создаются имеющие субъективную окраску мысленные модели, постепенно «очищающие» воспринятую в первоначальном виде информацию. Субъективизм проявляется в индивидуальности расчленения явлений на главные и неглавные, значимые и незначимые, первостепенные и второстепенные. Эти мыслительные процессы наблюдаются не только у граждан, которых мы ранее отнесли к категории пассивных источников информации, но и у негласных сотрудников, оперативников. «Очищение» может приводить к полному игнорированию деталей, играющих важную познавательную роль при получении оперативно-розыскной информации. И как следствие — искажение действительности, неполнота отражения, а в ряде случаев возникает пристрастие, тенденциозность, утрированность, фантазирование. Здесь-то и проявляют себя правовые категории, обращение к которым позволяет не только формулировать адекватные возникшей ситуации оценки, но и принимать тактические решения. Например, А.Ф. Возный, исследуя моделирующие функции категорий уголовного права, справедливо отмечал, что нормы института соучастия определяют характер мероприятий, проводимых с помощью агентуры. Они позволяют правильно избрать кандидата на привлечение к негласному сотрудничеству из числа соучастников, определить наиболее целесообразную и правомерную линию поведения агента в среде разрабатываемых, заранее наметить границы, в которых агент может действовать. Наконец, на формировании знаний сказываются специфика человеческих общений и особенности передачи информации языковыми 235 средствами. Языковое выражение понятий и причинных связей приводит к тому, что человек реагирует не только на материальные раздражители объективного мира, но и на ту языковую среду, в которой он находится. Во всех мыслительных операциях внимание направлено на содержание, значимость явлений. С помощью языковых средств формулируется суждение (заключение) относительно реально или предположительно существующих фактов, вещей, предметов. При этом люди пользуются понятийным аппаратом, соответствующим их опыту, уровню развития, профессии, возрасту, интеллекту. Языковые средства передачи информации в процессе общения имеют разный уровень и от социальной окраски, эмоционального отношения к различным явлениям. Исследователи-лингвисты отмечают, например, что форма языкового поведения быстро меняется при изменении социального положения говорящего, помимо территориальных диалектов существуют еще и социальные. В частности, социальный диалект (принятый в той или иной социальной общности субвариант речи) возникает под влиянием этнических особенностей, общений в группах с определенным уровнем и типом образования. В разной социальной среде существуют не только разные оценочные категории, но и используются неадекватные языково-логические конструкции и образы для стандартизации обозначений тех или иных явлений. Так появляется языковая (понятийная) несовместимость, что увеличивает многообразие элементов, усложняя выбор из них тех, которым придается значение оперативно-розыскной информации. В противовес стихийному образованию «разнообразия» осуществляется упорядочение на основе творческого процесса мышления специалистов — оперативников. Они выступают в качестве познающих субъектов особого рода, формулируют содержание новых знаний о предмете ОРД. Такое познание поднимается на более высокий уровень по сравнению со стихийно-эмпирическим, оно имеет организационное обеспечение и учитывает ряд закономерностей социальной жизни, которые либо затрудняют, либо способствуют «производству» оперативно-розыскной информации. Рассмотрим практические пути «обогащения» оперативнорозыскной информации. Если индивидуальный опыт при стихийноэмпирическом формировании образов, знаний, суждений, мысленных моделей не создает условий для глубокого и всестороннего отражения объективной реальности, то осуществляемый на профессиональном уровне, упорядоченный, логически целенаправленный отбор фактов, наоборот, рассчитан на полное познание соответствующих явлений, 236 связанных и с преступной, и с допреступной деятельностью. В отборе необходимой информации решающую роль, во-первых, выполняет знание закономерностей возникновения причинных связей между предметами, следами и действиями преступников до, в момент и после совершения преступления, и, во-вторых, наличие рациональных элементов, имеющихся, помимо чувственного содержания, в индивидуальном опыте негласных сотрудников — активных источников информации. Этот опыт складывается у них в рамках стихийноэмпирического (обыденного) познания с постепенным приобретением некоторых профессиональных навыков отбора информации. Вполне управляем и механизм возникновения психической модели в сознании любого человека — вероятного источника информации. Для этого и служит тактика опроса, беседы, которая, исключая внушение, навязывание мнений и суждений, импонирующих версии оперативника, призвана способствовать осмысливанию источником информации образов, возникших в результате восприятия событий, рассказов, поведения людей, их действий, эмоций и других явлений, имеющих уголовно-правовые последствия или носящих криминогенный характер. Тактические приемы во многих случаях «возвращают» мышление источника информации к первоначальным образам, «разрушают» мысленные модели, породившие неверные суждения, и способствуют построению новых моделей на базе тех же, но мысленно упорядоченных образов и исходных знаний. Другими словами, тактика получения информации включает элементы управления мышлением соответствующих лиц — источников оперативно-значимой информации. Для тактики получения информации весьма значимо то, что на объем получаемой информации влияют не только потребности в ее передаче, но и способы их регулирования. Влияние последних сказывается косвенным образом, угнетая или стимулируя мыслительные процессы источника информации. В умении найти стимулы к воссозданию образов и наиболее полной передаче информации и заключается роль тактики. Среди приемов обогащения информации практикуется включение внимания тех лиц, которые привлекаются к проведению ОРМ. Таково, например, восприятие элементов способа совершения преступлений при заранее организованном наблюдении. Участники ОРМ непосредственно воспринимают те или иные явления, события, следы, поступки людей в соответствии с заранее сформулированной целью (программой). Обращаясь к методам опроса (беседы) как средству получения информации, следует заметить, что живая речь имеет, помимо чисто 237 смысловой, дополнительную информацию, которую источник сообщает иногда добровольно) а иногда и против своего желания. Так, из характера речи, ее окраски мы можем судить о настроении, душевном состоянии говорящего, его желании или нежелании сообщать известные факты. В ряде случаев можно определить особенности наречия, свидетельствующие о рождении или проживании человека в той или иной местности. Немецкий исследователь К. Купфмюллер утверждает, что дополнительная информация, содержащаяся в интонации, громкости и особенностях индивидуального голоса при нормальном разговоре составляет примерно 75% от смысловой информации. Необходимо добавить, что, помимо речи сотрудник, получающий информацию, зрительно воспринимает мимику, жесты, последствия переживаний, имеющие внешние проявления (состояние испуга, смятения), которые также несут большой объем «психологической» информации, весьма важной в тактическом отношении. Естественно, эта информация непосредственно не «сообщает» о каких-то фактах, но может иметь весьма существенное значение для тактики отбора «смысловой» информации, а также для построения оперативно-розыскных версий. Большие потенциальные возможности в смысле «обогащения» информации заложены в научно обоснованном программировании ее отбора из многообразия фактов и явлений. Речь идет о необходимости создания условий, в которых будет реализован оптимальный вариант получения ценной оперативно-розыскной информации при непосредственных контактах ее источников с получателем. Если представить взаимодействие адресатов — получателей и источников информации — в виде своеобразной замкнутой информационной системы, то, как известно из теории информации, для такого рода систем характерна не только формальная замкнутость (в данном случае по целям, методам и средствам), но и по отношению к определенному содержанию информации. Не всякая информация представляет для адресата ценность, поэтому не вся она воспринимается, а тем более фиксируется. Критерии ценности сложились эмпирически, в них отражен многолетний коллективный опыт, но во многом, как уже говорилось, они определяются индивидуальными программами мышления оперативников. К числу типовых подпрограмм, которыми пользуются практические работники, можно отнести: программы оценки доказательственного значения информации; программы, позволяющие усмотреть прогностическое назначение информации; нацеливающие на отбор информации для рациональных тактических решений. С годами, опытом эти под- 238 программы улучшаются, совершенствуются, чему способствует пополнение знаний и осмысливание достижений науки. Например, криминологическое учение о стадиях формирования общественной опасности личности представляет достаточно полные данные для возникновения в сознании оперативника подпрограммы обнаружения прогностической информации среди фактов, явлений, с которыми он сталкивается. Проблема заключается не только в том, чтобы все операции выбора, просеивания, осмысливания разного рода явлений способствовали выделению наиболее существенной, значимой информации, но и в том, чтобы этой значимостью наделить новые элементы, придать им функции ценной информации. В специфических условиях ОРД отбор информации происходит как непосредственно оперативниками, так и опосредованно, через негласных сотрудников. В этой связи перспективно формирование необходимых подпрограмм выбора информации для каждого из адресатов с учетом их тактических возможностей. Решение этой задачи может быть достигнуто несколькими путями. Наиболее продуктивным представляется внедрение стандартных документов программированного сбора информации. Многократная проработка программы, составленной из научно обоснованной совокупности признаков, характеризующих личность, поведение, среду, ситуацию, формирует мышление оперативника, позволяет ему самому глубже познать цели, которые достигаются с помощью оперативно-розыскной информации, и сформулировать эти цели перед другими исполнителями, составляющими рабочий аппарат ее получения. Оптимальные варианты получения информации с помощью программирования связаны с воздействием на условия деятельности адресата. Известно, что в коллективном опыте той или иной социальной группы рациональное содержание оценок явлений, в том числе криминогенных и криминальных, как правило, значительно обширнее и существеннее, чем в опыте отдельных лиц. Этому способствуют общение, групповые интересы, настроения, коллективные оценочные суждения, обмен мнениями. В процессе общения, тем более если он регулируется системой оперативно-тактических действий (например, проведением оперативных комбинаций, побуждающих конкретных лиц к желаемому поведению и высказываниям), обычно возникает новая ситуация, способствующая извлечению полезной оперативно-розыскной информации. В каждом акте общения заключены элементы информативные, эмоционально-действенные и регулятивные. При стихийном общении (с точки зрения оперативно-розыскных целей) доминирует тот или иной 239 элемент. Цель получения информации предопределяет создание условий для доминирования в общении информативных элементов, хотя при реализации этой цели путем применения тактических приемов обязательно используются регулятивные и эмоциональнодейственные компоненты. Общение проявляется, прежде всего, в той стихии многообразных речевых процессов, которая характеризует все виды межличностных контактов: устойчивых и постоянно возобновляющихся. Это житейские разговоры, обмен мнениями в различных формальных и неформальных коллективах, случайные беседы. Будучи по своему существу глубоко социальным процессом, общение вместе с тем всегда носит специфически личностный характер. Каждый человек обладает особым стилем или манерой общения: один замкнут, другой общителен, один испытывает потребность поделиться приобретенными знаниями, другой, предвидя варианты последствий, подчиняясь групповым установкам и целям, подавляет такое желание, третий, в силу особенностей темперамента и жизненного опыта, вообще никогда не испытывает потребности излагать то, что ему становится известным. В зависимости от общей позиции, ценностной ориентации люди избирательно относятся к информации в процессе общения: они отдают предпочтение одному и не фиксируют внимания на другом, охотно вступают в контакт с одними людьми и избегают других. Во многом форма и тип общений зависят от партнеров — их характера, ценностной ориентации, интеллекта, опыта и мотивации поведения. Форма, тип общения влияют на природу (качество, ценность) порождаемой информации. Между формой общения, формой высказывания и их содержанием существует неразрывное единство. Естественно, тактический замысел, призванный регулировать формы и тип общений, должен исходить из создания максимально благоприятных условий получения оперативно-розыскной информации. Соответственно подбирается агентура или для агентов избираются легенды, отрабатывается ролевое поведение, осуществляются оперативные комбинации. Фактически речь идет о роли партнеров в общении с заранее разработанной программой поведения для отбора полезной информации. При этом необходимо учитывать особенности психологии поведения человека перед лицом других людей, когда проявляются моменты соперничества, корпоративности, подражания, внушения, конформизма. Так может произойти умножение источников знаний, объективно отражающих реальные факты и события, но могут преумножаться 240 и источники ложной информации, необоснованных слухов, когда высказанные домыслы и предположения трансформируются в уверенное «знание» о якобы имевших место фактах и событиях. Другими словами, преумножается разнообразие, усложняющее получение оперативно-розыскной информации. Выбор и создание ситуаций для общения, определение целесообразных форм поведения и другие приемы создания наиболее благоприятных условий для получения информации составляют предмет оперативно-розыскной тактики. В то же время любое тактическое построение основано опять-таки на исходной информации: знании обстановки, дающем возможность прогнозировать ситуацию, в которой предстоит получить информацию; на предварительных данных о вероятных источниках информации, степени их осведомленности. Рассмотренные варианты «обогащения» оперативно-розыскной информации предполагают целесообразные действия в стадии ее получения. Наряду с ними существуют и чисто логические приемы. В качестве одного из вариантов можно предложить некоторую стандартизацию критериев ценности в зависимости от целей получения информации. Абстрагируясь от количественного критерия и сосредоточивая внимание на качественном, можно подойти к определению ценности оперативно-розыскной информации, поставив ее в зависимость от цели. Зная цель, мы получаем возможность пользоваться элементарным логическим критерием: будет ли содержание данной информации способствовать ее достижению, останется ли оно нейтральным или, наконец, помешает ему. В данном случае отбирается полезная информация, игнорируется нейтральная и анализируется происхождение помех. Следовательно, проблема заключается в формулировке целей, которые должны быть представлены не в обобщенном (конечном) варианте, а поэтапно при концентрации внимания на информативно значимых рубежах. Практически это может быть реализовано в перечне методических указаний на то, что необходимо знать для доказывания профилактики, тактических решений. В связи с проблемой «обогащения» возникает вопрос о рациональной классификации информации. Если в основу классификации положить принцип соотнесения целей ОРД, то можно указать на три типа информации. 1. Информация, имеющая универсальное значение: для прогнозирования индивидуального поведения, профилактики и раскрытия преступлений. Этот вид информации образуется вокруг факторов, влияющих на оперативную обстановку, и характеристик личности тех, 241 кто при определенном стечении обстоятельств может совершать преступления (лица, представляющие оперативный интерес). Он возникает в связи с социальными явлениями, имеющими криминогенный характер, но наряду с ними отражает объективные явления, остающиеся до поры до времени нейтральными для ОРД (например, описание внешности, увлечений, интересов, круга общений изучаемых лиц). 2. Информация, обеспечивающая уголовно-процессуальную деятельность – доказывание. Она порождается обстоятельствами преступления и последующими действиями преступников, их соучастников и других прикосновенных лиц. Ее содержание — фактические данные, указывающие на событие преступления, действия преступников, обстоятельства, отягчающие или смягчающие их вину, и иные категории, охватываемые предметом доказывания. Если целевое назначение первого вида информации применительно к раскрытию преступлений заключается в том, чтобы заранее определить круг лиц, которые могут оказаться преступниками, то назначение второго вида информации — обеспечить обнаружение лиц, совершивших или совершающих конкретные преступлениями, получение доказательств их виновности. Ко второму классу следует также отнести информацию, обеспечивающую розыск лиц, уклоняющихся от следствия, суда и совершивших побег из-под стражи. 2. Информация, цель получения которой определяется потребностями оперативно-розыскной тактики. Этот вид информации обеспечивает осведомленность об общей оперативной ситуации (оперативно-тактической обстановке), которую необходимо принимать во внимание при выборе форм и приемов оперативно-тактических действий. Имеется в виду характеристика проверяемых лиц, учет тактических возможностей агентов, особенностей контрмер, предпринимаемых заинтересованными лицами, и целый ряд иных факторов. § 5. Современные федеральные информационно-поисковые системы оперативно-розыскного назначения Все субъекты ОРД развивают свои собственные информационно-поисковые системы оперативно-розыскного назначения исходя из их целей и задач. В 1997 г. на базе Главного информационного центра МВД России создана и постоянно пополняется автоматизированная система ведения Регистра федерального интегрированного информационного фонда (АСВ-РИФ), которая является ИПС общего пользования для всех субъектов ОРД. Объектами ее учета являются: 1. Банки данных информационно-поисковых систем подразделений МВД России: 242 1.1. Банки данных оперативно-справочной, розыскной и криминалистической информации ГИЦ МВД России: «Картотека». В ней учитываются: осужденные к лишению свободы на определенный срок, к пожизненному лишению свободы, к смертной казни; осужденные иностранные граждане и лица без гражданства (далее — ЛБГ) независимо от состава преступления и вида наказания; граждане Российской Федерации, осужденные в иностранном государстве и переданные Российской Федерации для отбывания наказания, а также в случае поступления материалов о них в соответствии с договорами о правовой помощи и правовых отношениях по уголовным делам, независимо от состава преступления и вида наказания; осужденные к исправительным работам, ограничению свободы, лишению свободы условно, а также с отсрочкой исполнения приговора, в отношении которых судом вынесено определение о замене указанного вида наказания на лишение свободы или направлении в места лишения свободы для дальнейшего отбывания наказания; лица, объявленные в местный, федеральный и межгосударственный розыск; лица без определенного места пребывания или жительства, задержанные и доставленные в приемники-распределители органов внутренних дел, центры социальной реабилитации в соответствии с законодательными и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации; лица (обвиняемые, осужденные), проходящие по архивным уголовным делам, хранящимся в центральных архивах МВД России, ФСБ России и ФСНП России; иностранные граждане и ЛБГ, подлежащие выдворению (депортации) за пределы территории Российской Федерации. «АБД-Центр» — автоматизированный централизованный криминалистический учет подозреваемых, обвиняемых и осужденных лиц (подсистема «Лица») и преступлений (подсистема «Преступления», а также учет похищенных и изъятых документов и номерных вещей (подсистема «Номерные вещи»). ИПС «АБД-Центр» предназначена для информационного обеспечения ОРМ и следственных действий, проводимых правоохранительными органами, а также обеспечения розыска похищенных и установления принадлежности изъятых документов, вещей, имеющих индивидуальные инвентарные номера, и содействия в раскрытии преступлений, связанных с их хищениями. Объектами ее учета являются: 243 раскрытые и нераскрытые тяжкие и особо тяжкие преступления; лица, подозреваемые в совершении преступления, обвиняемые в совершении преступления и осужденные в совершении преступления, характеризующиеся следующими особенностями: совершившие тяжкие и особо тяжкие преступления, в том числе в отношении которых признан рецидив; организаторы, руководители и участники ОПТ и ОПС, судимые за совершение преступлений, имеющих серийную и межрегиональную направленность; похищенные и изъятые номерные вещи, в частности холодное оружие, в том числе метательное и пневматическое, номерные документы (в том числе паспорта граждан Российской Федерации и бланки паспортно-визовых документов строгой отчетности), номерные знаки и ценные бумаги в связи с совершенными преступлениями, имеющими перечисленные признаки. «ФР-Оповещение» - автоматизированный централизованный учет лиц, объявленных в федеральный и межгосударственный розыск. Объектами ее учета являются: обвиняемые, подсудимые и осужденные, скрывшиеся от дознания, следствия и суда; совершившие побег из изоляторов временного содержания, из-под стражи (конвоя) милиции, из исправительных и воспитательных колоний, тюрем, лечебных исправительных учреждений, следственных изоляторов; уклоняющиеся от выплаты денежных сумм по искам граждан, предприятий и организаций, проживающие на территории Российской Федерации иностранные граждане и ЛБГ по видам на жительство, выбывшие с места жительства, но не зарегистрировавшиеся по новому месту жительства, по письменным обращениям родственников об их розыске (государственные должники, неплательщики алиментов); пропавшие без вести, в том числе лица, утратившие связь с близкими родственниками, а также супруги, утратившие связь между собой. «Досье-Мошенник» — автоматизированный централизованный учет информации о физических лицах, совершающих хищения товарно-материальных ценностей путем мошенничества; о юридических лицах, совершающих фиктивные операции с целью хищения денежных средств; а также о неустановленных лицах, причастных к совершению мошенничеств. 244 1.2. Банк данных о физических и юридических лицах, имеющих отношение к организованной преступности (формируется ГУБОП МВД России). 1.3. Банк данных о физических и юридических лицах, причастных к экономическим преступлениям (формируется ГУБЭП МВД России). 1.4. Банк данных о физических и юридических лицах, проходящих по линии Интерпола (формируется НЦБ Интерпола в России). 1.5. Банк данных о сбытчиках наркотиков, располагающих межрегиональными и международными связями (формируется УБНОН МВД России). 1.6. Банк данных о выданных заграничных паспортах (формируется ПВУ МВД России). 1.7. Банк данных о лицах, совершивших преступления в сфере грузовых и пассажирских перевозок (формируется ГУВДТ МВД России). 2. Банк данных о физических лицах, в отношении которых органами дознания оперативных органов ФПС России возбуждались уголовные дела. 3. Банк данных по делам о контрабанде и нарушениям таможенных правил в торговом обороте (формируется ФТС России). Кроме этого, в АСВ-РИФ входят банки данных Минфина России, которые необходимо учитывать в ОРД: о физических и юридических лицах, совершивших нарушения валютного законодательства Российской Федерации; о проводимых и проведенных проверках по фактам нарушения валютного законодательства Российской Федерации. Помимо «АСВ-РИФ» в ГИЦ МВД России сосредоточены и другие ИПС, которые, кроме оперативных подразделений МВД России, могут быть использованы и другими субъектами ОРД. К ним относятся: 1. Оперативно-справочный дактилоскопический массив. Его составной частью является федеральный автоматизированный банк данных дактилоскопической информации (ФБДИ) для раскрытия межрегиональных и серийных преступлений. Объектами учета ФБДИ являются: лица, ранее привлекавшиеся к уголовной ответственности, которые подозреваются, обвиняются в совершении тяжких и особо тяжких преступлений; лица, объявленные в федеральный розыск, в том числе без вести пропавшие; 245 лица, объявленные в международный розыск по линии Интерпола; лица, ранее привлекавшиеся к уголовной ответственности, которые подозреваются в подготовке к совершению тяжких и особо тяжких преступлений; лица, в установленном законом порядке признанные невменяемыми и направленные на принудительное лечение в психиатрическом стационаре специализированного типа в связи с совершением ими предусмотренных уголовным законом серийных общественно опасных деяний против личности, за совершение которых наказание превышает пять лет лишения свободы; неопознанные трупы. 2. АИПС «Опознание» — автоматизированный централизованный учет лиц, пропавших без вести, неопознанных трупов, лиц, не способных по состоянию здоровья (больных) или возрасту (детей) сообщить данные о своей личности. Данная ИПС предназначена для идентификации неопознанных трупов, обеспечения розыска лиц, пропавших без вести и установления личности неизвестных больных и детей. Объектами ее учета являются: лица, пропавшие без вести, местонахождение и судьба которых остаются неизвестными, в том числе: лица, утратившие связь с близкими родственниками, а также супруги, утратившие связь между собой; несовершеннолетние, ушедшие из дома, школ-интернатов, детских домов и других учреждений, а также бежавшие из центров временной изоляции для несовершеннолетних правонарушителей, спецшкол и спецучилищ; психически больные, а также лица, находящиеся в беспомощном состоянии и ушедшие из дома или медицинских учреждений; а также: лица, находящиеся в психоневрологических и других лечебных учреждениях, домах инвалидов и престарелых, детских домах и интернатах, которые в силу состояния здоровья или возраста не могут сообщить о себе никаких данных; неопознанные трупы (независимо от состояния на момент обнаружения: гнилостно-измененные, скелетированные, расчлененные, обгоревшие и т.п.). 3. АИПС «Оружие» — автоматизированный централизованный учет утраченного и выявленного нарезного огнестрельного оружия и другого вооружения. ИПС предназначена для обеспечения розыска утраченного, установления принадлежности выявленного оружия и 246 содействия в раскрытии преступлений, совершенных с его применением. Объектами ее учета являются: оружие, имеющее индивидуальный номер, присвоенный организацией-изготовителем или при регистрации его в подразделениях разрешительной системы, утраченное (похищенное, утерянное) и выявленное (изъятое, найденное, добровольно сданное) вооружение следующих видов: боевое ручное стрелковое, служебное, гражданское (охотничье и спортивное) нарезное и гладкоствольное огнестрельное оружие всех моделей; гранатометы; огнеметы; ствольные и реактивные артиллерийские системы; газовое оружие; боеприпасы и взрывные устройства, имеющие индивидуальный номер; приспособления специальные (например, НРС-2 — нож разведчика стреляющий и др.). 4. АИПС «Автопоиск» — автоматизированный централизованный учет разыскиваемых транспортных средств. Предназначена для сбора, систематизации, хранения, обработки и выдачи в установленном порядке информации (оперативных и основных сведений) о разыскиваемых транспортных средствах и транспортных средствах, принадлежность которых не установлена, имеющих номерную маркировку предприятия-изготовителя. Объектами ее учета являются: разыскиваемые легковые и грузовые автомобили, автобусы, прицепы к грузовым автомобилям, тракторы и самоходные машины для дорожных, строительных работ отечественного и иностранного производства. 5. АИПС «Антиквариат» — автоматизированный централизованный учет похищенных предметов, имеющих особую историческую, научную, художественную или культурную ценность. Предназначена для обеспечения розыска похищенных предметов, имеющих особую историческую, научную, художественную или культурную ценность, и содействия в раскрытии преступлений, связанных с их хищениями. Объектами ее учета являются: исторические ценности, в том числе связанные с историческими событиями в жизни народов, развитием общества и государства, историей науки и техники, а также относящиеся к жизни и деятельности личностей (государственных, политических, общественных деятелей, мыслителей, деятелей науки, литературы, искусства); предметы и их фрагменты, полученные в результате археологических раскопок; 247 картины и рисунки целиком ручной работы на любой основе и из любых материалов; оригинальные скульптурные произведения из любых материалов, в том числе рельефы; оригинальные художественные композиции и монтажи из любых материалов; художественно оформленные предметы культового назначения, в частности иконы; гравюры, эстампы, литографии и их оригинальные печатные формы; произведения декоративно-прикладного искусства, в том числе художественные изделия из стекла, керамики, дерева, металла, кости, ткани и других материалов; изделия традиционных народных художественных промыслов; составные части и фрагменты архитектурных, исторических, художественных памятников и памятников монументального искусства; старинные книги, издания, представляющие особый интерес (исторический, художественный, научный и литературный), отдельно или в коллекциях; редкие рукописи и документальные памятники; архивы, включая фото-, фоно-, кино-, видеоархивы; уникальные и редкие музыкальные инструменты; старинное огнестрельное и холодное оружие; почтовые марки, иные филателистические материалы, отдельно или в коллекциях; старинные монеты, ордена, медали, печати и другие предметы коллекционирования; редкие коллекции и образцы флоры и фауны, предметы, представляющие интерес для таких отраслей науки, как минералогия, анатомия и палеонтология; другие движимые предметы, в том числе копии, имеющие историческое, художественное, научное или иное культурное значение, а также взятые государством под охрану как памятники истории и культуры. 6. АИС «Криминал-И» автоматизированный централизованный учет правонарушений и преступлений, совершенных на территории Российской Федерации иностранными гражданами и лицами без гражданства, а также в отношении их (подсистемы «Адмпрактика», «Преступление», «ДТП-И», «Розыск», «Наказание»). Данная система предназначена для обеспечения правоохранительных органов информацией о правонарушениях и преступлениях 248 со стороны иностранных граждан и лиц без гражданства (ЛБГ) или совершенных в отношении их. Объектами ее учета являются: иностранные граждане и ЛБГ, привлеченные к административной ответственности, в том числе нарушившие правила пребывания на территории Российской Федерации; иностранные граждане и ЛБГ, совершившие преступления, а также в отношении которых совершены преступления на территории Российской Федерации; иностранные граждане и ЛБГ, с участием которых произошли ДТП на территории Российской Федерации; подлежащие розыску иностранные граждане и ЛБГ: выбывшие с постоянного места жительства, но не зарегистрировавшиеся по новому месту жительства, — не позднее суток с момента письменных обращений родственников об их розыске; проживающие на территории Российской Федерации иностранные граждане (по видам на жительство), оформившие выездные/ въездные визы и не возвратившиеся к месту постоянного жительства по истечении 3 месяцев со дня окончания срока действия визы; иностранные граждане, въезд которых в Российскую Федерацию из-за границы на постоянное жительство или по частным делам документально подтвержден, не зарегистрировавшие свои документы по месту жительства или пребывания, — по истечении 1 месяца со дня въезда; не прибывшие к месту жительства, назначенному после освобождения из мест лишения свободы, — не позднее 5 суток с момента поступления сообщения об освобождении; иностранные граждане, ЛБГ и граждане Российской Федерации, постоянно проживающие за границей, находящиеся под следствием, арестованные или отбывающие наказание на территории Российской Федерации. 7. АБД «Наемники» — автоматизированный банк данных оперативного назначения для обеспечения ОРМ в отношении лиц, подозреваемых в совершении убийств по найму. 8. «АБД-АП» - единый автоматизированный банк данных оперативной информации о лицах, осуществляющих нелегальное производство и оптовые поставки этилового спирта и алкогольной продукции, о предприятиях и организациях, вовлеченных в незаконный оборот указанной продукции. 9. «АБД-СПФ» — автоматизированный банк данных о физических и юридических лицах, осуществляющих коммерческую деятельность и подозреваемых в связях с организованными преступными формированиями, а также первая очередь информационного банка 249 данных о физических и юридических лицах, проходящих по материалам проверок и уголовным делам. § 6. Основные направления развития информационно-поисковых систем оперативно-розыскного назначения ИПС, созданные в ГИЦ МВД России, играют значительную роль в деятельности всех ОРО. Но имеющаяся в этих ИПС информация не позволяет получить сведения, характеризующие изучаемые объекты в полном объеме. Наиболее важная и емкая по своему содержанию оперативно-розыскная информация централизованно не учитывается, оседает в ДОУ и других оперативных материалах и зачастую остается невостребованной. Для ее поиска оперативные работники вынуждены обращаться к конкретным делам, материалам, на что тратится много сил и времени. В 90-х годах во многих оперативных подразделениях стали формироваться локальные автоматизированные банки оперативнорозыскной информации. Однако они чаще всего создаются в интересах отдельных оперативных подразделений и на различных программных продуктах, что не позволяет интегрировать сведения, содержащиеся в различных подразделениях. В этой связи в нормативных актах субъектов ОРД поставлена задача создания единого информационного пространства с обеспечением прямого доступа пользователей к информационным массивам интегрированных банков оперативно-розыскного назначения в режиме реального времени с выходом в информационные пространства других правоохранительных органов. Одновременно стоит задача организации на основе компьютерных технологий банков оперативно-розыскной информации, предназначенных для совместного пользования всеми ОРО. Только на основе оперативно-розыскных данных невозможно получить быстро и достаточно полные сведения об изучаемых объектах. Для этого нужны дополнительные сведения, содержащиеся в других видах учетов правоохранительных органов, а также внешняя информация, находящаяся в распоряжении других государственных ведомств. Потребность в интеграции всего комплекса оперативнорозыскной и иной информации обусловливается тем, что в рамках совершения противоправных действий лица, организации, адреса, события, факты взаимосвязаны. Поэтому для познания изучаемых объектов нужна более обширная информация, охватывающая не только 250 криминальные объекты, но и взаимосвязанные с ними социальноэкономические условия. Обобщить разрозненную информацию, имеющуюся в различных информационных массивах, можно только путем ее интеграции, которая дает очевидный эффект получения качественно новых сведений об объектах, представляющих интерес для правоохранительных органов. Для этого нужна особая структура данных, с помощью которой можно наладить анализ глубинных внутренних процессов, превратить аналитику в одну из эффективнейших функций, обеспечивающую получение качественно новой информации, необходимой для раскрытия, предупреждения и пресечения преступлений. Основу такой структуры (системы) составляет автоматизированный банк интегрированной оперативно-розыскной и иной информации (АБИОРИ), в котором массив оперативной информации является базовым. Узлами такой сети являются объекты оперативного интереса — лица, организации, адреса, события, факты, связанные между собой определенными отношениями, которые отражают реальную оперативную ситуацию. Формируемый из различных информационных массивов интегрированный банк данных представляет собой фрагментарно связанный массив сведений, поддерживаемый в течение определенного времени и содержащий в каждом элементе данных источники, время и место его получения, а также факты поступления в банк новых данных. Такой массив, по существу, представляет собой интегрированное отображение информации, характеризующей негативные процессы, находящиеся в поле зрения ОРО. В структуре интегрированного банка концентрируется и систематизируется в отношении определенных объектов любая информация, в том числе краткая справочная, а также событийная, т.е. характеризующая свойства изучаемых объектов и их взаимоотношений. Указанное построение банка данных, как никакое другое, позволяет решать информационно-аналитические задачи установления любых взаимосвязей, цепочек связей, лиц, организаций, адресов, фактов, имеющихся и не имеющихся в АБИОРИ. Тем самым обеспечивается качественно новое использование информации при решении задач каждого пользователя за счет колоссального взаимного обогащения данных, поступающих из различных источников и в различное время за счет их идентификации, объединения и анализа. Это, в свою очередь, порождает новое качество знаний об изучаемых объектах, недоступное в условиях традиционного построения данных на основе ве- 251 дения учетов об объектах. А также организации файлов типа «досье», как это имеет место в настоящее время в системе большинства ОРО. Система «досье» принципиально не позволяет в реальном времени решать задачи выявления многоуровневой структуры связей, являющейся естественным продуктом анализа информации. Поэтому вполне очевидно, что создание, поддержание и эффективная эксплуатация АБИОРИ в интересах всех ОРО является не только ключевым звеном в технологической цепи процесса оперативно-розыскного анализа, но и основой повышения эффективности ОРД в целом. Основное функциональное назначение АБИОРИ состоит в анализе интегрированной оперативно-розыскной и иной информации в целях получения новых сведений о лицах и фактах, необходимых для осуществления ОРД. Однако это не единственная его функция. Интегрированная информация, содержащаяся в АБИОРИ, используется для подготовки и проведения отдельных ОРМ, обеспечивая полноту и качество выполнения решаемых задач и повышая тем самым в целом эффективность ОРД. АБИОРИ имеет широкие возможности для решения задач предупреждения преступлений. Интеграция и анализ накапливаемой разрозненной информации позволяет в режиме реального времени получить новые данные о лицах, от которых можно ожидать совершения преступлений, вскрыть негативные процессы, порождающие преступления, и пресечь их. На основе данных АБИОРИ имеются большие возможности оценивать эффективность применяемых оперативно-розыскных средств и методов, состояние ОРД в целом и по отдельным направлениям оперативных подразделений, вскрывать негативные процессы, мешающие повышению эффективности их работы. АБИОРИ формируются на основе документированной оперативно-розыскной и иной информации, поступающей от различных субъектов ОРД, которые, таким образом, становятся своеобразными «акционерами» банков данных и равноправными их пользователями. Они участвуют в формировании банков данных и получении необходимых сведений в режиме единого правового регулирования и в пределах полномочий по осуществлению тех или иных ОРМ, а также в порядке, исключающем возможность несанкционированного использования конфиденциальных сведений. Информационными носителями для формирования АБИОРИ являются оперативно-служебные документы о результатах проведения ОРМ, материальные носители (фонограммы, видео граммы, фотоснимки и т.п.), а также документы, содержащие необходимую инфор- 252 мацию, поступающую из других правоохранительных и государственных ведомств. Основным звеном, обеспечивающим формирование АБИОРИ, являются конкретные оперативные подразделения, в которых выделяются специальные сотрудники (далее — аналитики), либо создаются оперативно-аналитические группы, отделения для регистрации оперативно-розыскной информации и ее ввода в АБИОРИ. Помимо этого, на указанных сотрудников возлагается анализ интегрированной оперативно-розыскной и иной информации, имеющейся в распоряжении ОРО, организация информационного взаимодействия с иными оперативными подразделениями и государственными структурами. Наряду с этим аналитики принимают участие в подготовке и проведении ОРМ с использованием данных АБИОРИ и результатов их анализа. Оперативно-розыскная информация, поступающая в АБИОРИ, должна содержать установочные данные о физических и юридических лицах, другие сведения, имеющие отношение к регистрируемым объектам, а также письменное решение руководителя подразделения об использовании полученных данных. Основу АБИОРИ составляют объекты учета и связи между ними. Под объектами учета понимаются: лица (физические, юридические); организованные преступные формирования; адреса, клички, оперативная информация, документы, телефоны, транспортные средства, оружие, вещи, события, ДОУ. Введенная информация может дополняться и модифицироваться в порядке, установленном нормативными актами, при соблюдении соответствующих требований режима секретности и работы с конфиденциальной информацией. Сроки хранения информации в АБИОРИ определяются в соответствии с действующей нормативно-правовой базой. Сведения, накапливаемые в АБИОРИ, систематизируются по приоритетным направлениям борьбы с преступностью, в отношении лиц, представляющих оперативный интерес, криминогенных объектов и по другим основаниям в зависимости от особенностей складывающейся оперативной обстановки. Анализ оперативно-розыскной информации. Отличительная особенность анализа, осуществляемого в сфере ОРД, состоит в том, что его основу составляет работа с оперативно-розыскной информацией, т.е. ее сбор, интеграция с данными других информационных ресурсов, исследование и оценка собранных сведений и подготовка на этой основе выводов и предложений об использовании аналитической 253 информации в ОРД. Поэтому такой вид аналитической деятельности правомерно называть оперативно-розыскным анализом. Оперативно-розыскной анализ есть совокупность приемов и методов многофакторного исследования и оценки интегрированной оперативно-розыскной и иной информации, осуществляемой с использованием аппаратно-программных средств и информационных технологий в целях получения новых данных, необходимых для решения задач ОРД. Оперативно-розыскной анализ как разновидность познавательной деятельности имеет определенные стадии при его осуществлении: определение целей и объектов анализа; отбор источников информации, необходимой для изучения выбранных объектов и решения поставленных задач, способов собирания дополнительных необходимых данных; поиск, систематизация информации в различных информационных ресурсах; интеграция (соединение) собранных разрозненных сведений об искомых или изучаемых объектах; исследование и оценка интегрированной информации; подготовка выводов, предложений о путях и способах реализации аналитических данных. Оперативно-розыскной анализ осуществляется в целях выявления следующих моментов: закономерностей развития криминогенной ситуации на территории и на отдельных объектах; организованных преступных формирований; серийных, многоэпизодных, межрайонных, транснациональных преступлений и лиц, их совершающих; негативных тенденций в деятельности ОРО, причин и условий, способствующих их появлению. Оперативно-розыскной анализ различается в зависимости от субъектов, его осуществляющих. В одном случае он проводится оперативниками в процессе осуществления производства по оперативным материалам и делам. В другом — оперативно-розыскной анализ осуществляется специально выделенными для этого аналитиками, для которых он становится основным видом ОРД. В последнем случае анализ проводится по наиболее сложным делам, связанным с собиранием и анализом большого объема разнородной информации в связи с выявлением и раскрытием тяжких и особо тяжких преступлений, совершенных на территории нескольких регионов, с раскрытием серийных и многоэпизодных преступлений, выявлением организованных преступных формирований и тенденции преступности, изучением и оценкой состояния ОРД. 254 Аналитиками оперативно-розыскной анализ осуществляется инициативно, а также по заданиям и запросам субъектов ОРД. Основанием для проведения инициативного анализа является рапорт аналитика о выявленном им негативном процессе, явлении, требующем дополнительной аналитической проработки. Основанием для направления задания на анализ запроса о выдаче информации из АБИОРИ является: проверка первичной оперативно-розыскной и иной информации о преступлении; заведение ДОУ; выполнение письменного поручения следователя, дознавателя, прокурора, судьи о проведении ОРМ, а также запроса другого субъекта ОРД. Основными видами оперативно-розыскного анализа являются аналитическая разведка, оперативно-розыскная идентификация, анализ состояния ОРД, наведение справок. Все эти разновидности аналитической работы различаются между собой целями и предметом анализа, а также методиками его проведения. Аналитическая разведка. В самом общем плане аналитическую разведку можно определить как «разведку в информационной среде» и, с другой стороны, как «получение новых знаний о разведываемом объекте или явлении на основании аналитической обработки добытой разведывательной информации и сведений об известных фактах». Аналитическая разведка включает изучение материалов скрытого наблюдения, оперативных установок, сообщений негласных сотрудников, данных перехвата с различных каналов связи, а также анализ сообщений, публикаций и выступлений в средствах массовой информации, статистических данных, сведений, которые содержатся в государственных и негосударственных автоматизированных банках данных и информационных системах. Получив из различных источников необходимые для анализа информационные данные (в электронном или документальном виде), аналитик изучает каждую информацию в отдельности и выделяет содержащиеся в ней следующие качественные информационные параметры: ЧТО произошло, происходит, будет происходить; КТО совершил, совершает, будет совершать; ГДЕ произошло, происходит, будет происходить, с какой целью, при каких обстоятельствах, условиях это происходило. Оценив информацию, аналитик сравнивает сведения, содержащиеся в ней, выделяя сходства и различия между ними, затем классифицирует данные путем распределения по отдельным классам (группам) на основе общности признаков и понятий, имеющих отношение 255 к объектам исследования. Сгруппированная информация сопоставляется алогической последовательности, позволяющей получить наиболее полное представление о различных связях объектов анализа с другими информационными параметрами. Систематизированную информацию аналитик представляет в виде справок-меморандумов по каждому объекту исследования в отдельности и схем связей между ними. Одновременно выявляются неполнота, недостоверность и противоречия в обобщаемых данных. При необходимости (если информация неполная или недостоверная) аналитик принимает решение о получении дополнительных сведений и (или) перепроверке имеющихся данных. В этом случае из соответствующих источников запрашиваются дополнительные сведения или даются задания на проведение необходимых ОРМ. После получения дополнительной информации и сопоставления ее с исходными результатами составляются уточненные справки меморандумного характера, а также корректируются схемы причинноследственных связей исследуемых объектов и сопутствующих им информационных данных. В составленных справках и структурных схемах аналитик выделяет те информационные данные исследованных объектов, которые вероятнее всего соответствуют целям выполняемого задания, объективно и полно отвечают на поставленные вопросы и позволяют выделить новые свойства объектов исследования, отсутствовавшие в исходных данных. По результатам аналитической разведки составляется аналитическая справка, в которой отражаются следующие сведения: описание лица или преступной группы (состав, структура и внутренние взаимосвязи); перечень преступлений, совершенных лицом или группой, установленный в ходе анализа; описание вновь выявленных фактов, событий и противоправных деяний преступной группы или отдельных лиц, изложенное в хронологической последовательности; выводы и предложения по реализации информации, полученной в ходе аналитического исследования. К аналитическому документу в качестве приложений могут приобщаться следующие материалы: графическое отображение результатов анализа оперативнорозыскной информации, содержащей прямые и косвенные связи преступных групп или отдельных лиц; 256 информация справочного характера на всех лиц, представляющих оперативный интерес, и криминогенные объекты, фигурирующие в аналитической справке; список конфиденциальных источников и оперативных подходов к объектам аналитической разведки. Развивающаяся информационная революция стремительно меняет ситуацию в сфере накопления и обработки информации, представляющей оперативный интерес. Приведем лишь два обстоятельства, которые выводят информационно-аналитическую деятельность (аналитическую разведку) за границы традиционных рамок ОРД и открывают качественно новые возможности для решения оперативных задач по борьбе с организованной преступностью. Первое обстоятельство, которое наполняет аналитическую разведку новым смыслом, состоит в том, что в настоящее время уже созданы и продолжают создаваться сотни электронных банков данных, содержащих самые разнообразные сведения. Имеются в виду банки данных как государственных органов, так и частных предприятий. В первую очередь, это банки данных различных служб правоохранительных органов, налоговых и таможенных служб, регистрационных органов, фондов медицинского и социального страхования, медицинских учреждений, банков и финансовых компаний, транспортных предприятий, авиа- и железнодорожных касс, банки данных с электронными версиями периодических изданий и банки данных частных предприятий, оказывающих информационные услуги охранных структур, служб безопасности и т.д. Умение ориентироваться в этом огромном объеме самых разнообразных сведений, представленных в электронном виде, освоение технологий доступа в нужные банки данных и получения требуемых сведений, разработка технологии их сопоставления представляет собой качественно новое направление в решении оперативно-розыскных задач. Второе обстоятельство, которое выделяет аналитическую разведку в самостоятельный вид деятельности, заключается в том, что в настоящее время уже созданы, применяются и продолжают стремительно совершенствоваться весьма эффективные методы обработки разнообразной информации. Ряд таких методов, позволяющих выявить латентные связи между объектами и по выявленным связям оценивать роль и статус того или иного члена ОПГ и ОПС, уже стоят на вооружении информационно-аналитических подразделений правоохранительных органов. Аналитическая разведка, построенная на применении последних достижений в развитии информационных тех- 257 нологий, представляет собой одно из центральных направлений деятельности Интерпола по борьбе с транснациональной организованной преступностью. Применение современных методов корреляционного, факторного и регрессионного анализа, методов имитационного объектноструктурного моделирования, включающих представление сложных социальных систем из отдельных элементов, наделенных свойствами, связями и состояниями, позволяет прогнозировать развитие различных ситуаций в преступных сообществах, целенаправленно планировать и оказывать воздействие на них как в ходе оперативнорозыскных, так и в ходе следственных мероприятий и судебных расследований. Одним из направлений аналитической разведки является поиск и получение информации из Компьютерных систем и сетей. Осуществляется компьютерная аналитическая разведка (КАР) с помощью аппаратно-программных компьютерных средств, путем применения логических операций и приемов. Необходимость КАР в правоохранительных органах обусловлена многими факторами. Отметим только некоторые из них. Во-первых, все большие объемы информации, которая может иметь оперативный интерес, переводится на машинные носители. Практически вся информация о финансовой деятельности предприятий и фирм уже содержится в электронном виде в компьютерных системах. Во-вторых, компьютерные телекоммуникации все чаще становятся средствами связи для преступных формирований. Они становятся средством неконтролируемой криминальной переброски финансовых средств, в частности в зарубежные банки и офшорные зоны. В-третьих, глобальная компьютерная сеть Интернет, отразившая в себе не только достижения, но и практически все известные пороки человеческого общества, становится носителем и угрозой распространения криминальной информации. Наконец, компьютерная разведка является одним из наиболее эффективных средств профилактики, противодействия и борьбы с самыми разнообразными компьютерными преступлениями, поскольку в задачу КАР входит и поиск злоумышленников в компьютерных сетях. В правовом отношении КАР можно рассматривать как разновидность таких ОРМ, как снятие информации с технических каналов связи, наблюдение, исследование предметов и документов. Более того, в ФЗ об ОРД обозначено, что в определенных случаях субъект ОРД может прерывать предоставление услуг связи. 258 Если речь идет о телекоммуникационной связи между компьютерными системами, то это прерывание связи может означать активное воздействие на компьютерную систему, в частности с целью выведения ее из строя. Это также входит в функции компьютерной разведки, которая в случае необходимости становится средством информационного нападения. Говоря о чрезвычайной необходимости организации КАР в сети Интернет, необходимо иметь в виду то обстоятельство, что информация, размещенная и циркулирующая в этой сети, не попадает в зону правового регулирования. Практически отсутствует ответственность за вброс и распространение информации. Интернет абсолютно не подвержен цензуре. Более того, размещенная информация легко обезличивается. В частности, информация криминального характера может быть размещена на сайтах, принадлежащих как юридическим, так и физическим лицам. Само понятие принадлежности сайта является размытым. Информационный сайт может быть физически размещен на компьютере, находящемся на другом континенте, но при этом обеспечена его доступность по всей территории России. Информация, полученная в результате КАР, в ряде случаев требует аналитической обработки, т. е. применения аппарата аналитической разведки. В то же время применение методов компьютерной разведки существенно повышает эффективность аналитической разведки, так как открывает возможность «черпать» информацию из банков данных и компьютерных систем, имеющих, в частности, выход в Интернет. Оперативно-розыскная идентификация. Проводится в целях установления лиц, причастных к подготовке и совершению преступлений, преступников, находящихся в розыске, неопознанных трупов, а также выявления серийных преступлений путем сопоставления разнородной информации оперативно-розыскного и иного характера с индивидуальными признаками отождествляемых объектов. Оперативно-розыскная идентификация проводится по субъективным композиционным портретам (фото роботам) скрывшихся преступников и их приметам, фотографиям неопознанных трупов и опознавательным картам на них, фотографиям не установленных лиц, дактилоскопическим материалам с привлечением экспертных подразделений и информационного центра, сводкам-ориентировкам, сводкам о совершенных преступлениях и другим идентификационным объектам, аудио- и видеоматериалам, полученным в ходе проведения ОРМ. К аналитической справке о проведении оперативно-розыскной идентификации прилагаются материалы, полученные в ходе отож- 259 дествления: копии фототечных карточек лиц, имеющих сходство с композиционным портретом разыскиваемого лица, сравнительные фотографии установленных лиц, списки преступлений, совпавших между собой по идентификационным признакам (приметы, способ, метод, место, время и т.д.). Справки с приложениями направляются инициатору для проведения дальнейшей оперативной проверки. По результатам оперативно-розыскной идентификации аналитик инициативно или совместно с сотрудниками ОРО проводит оперативное опознание, а в случаях получения отдельного поручения из следственного аппарата — процессуальное опознание. Дальнейшее развитие оперативной идентификации предполагает переход от автоматизированных учетов и информационнопоисковых систем к системам нового поколения, основанным на мультимедийных компьютерных технологиях. Такие идентификационно-поисковые системы должны аккумулировать из открытых (легальных) и оперативных (негласных) источников всю имеющуюся информацию о членах ОПГ и ОПС, включая их фотоизображения, отпечатки пальцев, аудиозаписи с образцами речи, видеозаписи с динамикой их движений, текстовые сопроводительные документы и другие данные, организованные в виде так называемых методик. Эти методики должны быть построены по принципам электронных энциклопедий с пополняемой базой знаний и данных о том или ином событии, связанном с деятельностью отслеживаемых ОПГ и ОПС. Объединение подобных систем в рамках единой компьютерной сети позволило бы организовать поиск данных в медиатеках различных регионов на то или иное физическое лицо, например по образцам голоса или видеообразу. При программной стыковке с уже имеющимися базами данных различных подразделений правоохранительных органов удается задействовать значительный объем сведений для раскрытия схем деятельности разрабатываемых преступных формирований. Обеспечение связи мультимедийных идентификационнопоисковых систем с электронными средствами массовой информации позволит осуществить компьютерный мониторинг криминогенных информационных воздействий в реальном масштабе времени. Более того, проводя фильтрацию, сортировку и необходимые технические экспертизы и исследования, поступающих из СМИ материалов (аудио-, видеозаписей, публикаций, документов), можно формулировать и уточнять задания для последующей компьютерной и аналитической разведки, направленной на выявление угроз от преступной деятельности в различных сферах общественной жизни, а также плани- 260 ровать конкретные мероприятия по нейтрализации преступных групп, в частности с использованием информационно-психологических воздействий. Наряду с идентификационно-поисковыми системами чрезвычайно перспективным представляется и создание диагностикопоисковых компьютерных систем, также основанных на мультимедийных технологиях. Речь идет о том, что из анализа особенностей, например, аудиозаписи голоса человека может быть получена довольно исчерпывающая информация о его личности и, таким образом, о возможных направлениях его розыска. Решение диагностических задач позволяет по записи голоса, по видеоизображениям, по фотографиям, по почерку и некоторым другим «следам» составить «портрет личности», установить географические районы проживания (формирование речи), образование, профессию, уровень культуры, наличие судимости, психические и физические характеристики человека, признаки заболевания и т.д. Компьютерная автоматизация методов аудио-, видео-, фото-, почерковедческой, текстологической и других видов идентификации и диагностики позволит поднять следственные и ОРМ на качественно новый уровень. Анализ состояния ОРД. Проводится в целях прогнозирования развития преступности, оценки адекватности ОРД изменениям криминогенной ситуации на обслуживаемой территории, определения приоритетных направлений в борьбе с преступностью и выработки различных управленческих решений, предупреждение и раскрытие преступлений, а также для выработки различных управленческих решений, направленных на совершенствование организации ОРД. При анализе состояния ОРД аналитик использует статистические и социологические методы. При проведении статистического анализа использует данные статистических таблиц и отчетов, изучает, сопоставляет, обобщает, устанавливает между ними взаимосвязи и закономерности, характеризующие криминологически значимые явления и процессы. Полученные результаты оценивает по видам преступлений и делает соответствующие выводы о состоянии, негативных тенденциях по отдельным направлениям ОРД или в целом по подразделению, ее осуществляющему. Социологический метод используется аналитиком для выборочного исследования по определенному кругу вопросов путем анкетирования, интервьюирования, изучения уголовных дел и иных докумен- 261 тов, а также применения тестов-задач и экспертных оценок. Результаты исследования служат дополнительными данными для оценки ОРД. Результаты анализа оперативной обстановки и оперативнослужебной деятельности оформляются аналитической справкой, к которой приобщаются соответствующие таблицы и графики. Наведение справок. Предполагает не только установление факта наличия или отсутствия информации об изучаемом объекте. В ситуации, когда обнаруживается информация, полученная из различных источников, проводится изучение содержащихся в них фактических данных и их оценка, сравнение различных сведений, классификация данных путем распределения по отдельным группам на основе сходства признаков, имеющих отношение к изучаемому объекту. При этом ведется поиск дополнительной информации. Сгруппированные данные сопоставляются в логической последовательности. Таким образом, при наведении справок процесс анализа практически ничем не отличается от содержания других разновидностей оперативнорозыскного анализа. Результатом такого анализа являются выводы о наличии новой информации, которая инициатору запроса ранее не была известна. Основные тенденции информационного обеспечения. Применение современных информационных технологий должно поднять ОРД на новый качественный уровень. Это должно найти выражение в формировании новых эффективных подходов в борьбе с организованной преступностью и в противодействии преступности, как в сфере «высоких технологий», так и в информационных сферах. Основные тенденции развития новых направлений применения информационных технологий в деятельности правоохранительных органов можно сформулировать следующим образом: от автоматизации учетов и построения информационно-поисковых и экспертных систем к созданию идентификационно-поисковых и диагностико-поисковых компьютерных сетевых комплексов, основанных на применении мультимедийных технологий; от информационно-аналитического обеспечения ОРД к выделению аналитической разведки в самостоятельное направление деятельности по обеспечению специализированных оперативных подразделений по борьбе с организованной преступностью стратегической и тактической оперативной информацией, а также аналитическими решениями оперативных поисковых задач; от применения средств специальной техники для решения оперативно-розыскных задач по предупреждению и раскрытию преступлений, документированию преступной деятельности, розыску 262 скрывающихся преступников к решению этих задач в условиях информационно-технического противодействия со стороны организованных преступных формирований и последующему решению задач по обеспечению информационной безопасности правоохранительных органов и задач по борьбе с преступлениями в сфере высоких технологий; от разработки методов и приемов получения информации из компьютерных систем к внедрению аппаратно-программных средств получения компьютерной информации в оперативно-розыскную и следственную практику и к последующему формированию сетевой КАР в новое самостоятельное направление деятельности оперативных подразделений. 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. Вопросы для самопроверки Дайте понятие оперативно-розыскной информации. Каково содержание оперативно-розыскной информации? Какова роль оперативно-розыскной информации в процессе доказывания? Назовите основные источники оперативно-розыскной информации. Каково назначение оперативно-розыскной информации? Перечислите основные требования, предъявляемые к оперативнорозыскной информации. Охарактеризуйте термин «обогащение» информации. ЗАКЛЮЧЕНИЕ При изучении курса «ОРД в ТО» необходимо обращаться к категории нормативно-правовых документов. В настоящее время нормы, напрямую регулирующие оперативно-розыскные правоотношения, помимо Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» и УПК РФ содержатся в 18 федеральных законах. По вопросам ОРД принято множество подзаконных актов — указов Президента РФ, постановлений и распоряжений Правительства РФ, межведомственных и ведомственных нормативно-правовых актов, как субъектов ОРД; так и иных федеральных органов исполнительной власти, участвующих в оперативно-розыскной деятельности. Большинство этих нормативных правовых актов носят открытый характер. Некоторые положения международно-правовых актов, также, регулируют оперативно-розыскные правоотношения в России. В до- 263 кументах ООН, Евросоюза, СНГ содержатся нормы, регулирующие проведение международных агентурных операций, контролируемых поставок, а также электронное наблюдение, обмен оперативной информацией. Особую роль в правовом регулировании ОРД играют решения Конституционного Суда РФ, которые закрепили конституционность норм Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» и иных федеральных законов, регулирующих оперативно-розыскные правоотношения. При освоении дисциплины студенты обязаны тщательно изучить правовые аспекты федерального закона «Об оперативнорозыскной деятельности» правоохранительных органов и спецслужб Российской Федерации, включая таможенные органы, соответствующие положения уголовно-процессуального кодекса, а также нормы Конституции РФ, УК РФ, УПК РФ, иных законов и нормативноправовых актов, регулирующих правоотношения в оперативнорозыскной деятельности. При этом изучать учебную и специальную литературу следует с учетом новаций, внесенных в уголовно-процессуальное законодательство новым Уголовно-процессуальным кодексом РФ 2001 г., изменений и дополнений, внесенных в Федеральный закон об оперативнорозыскной деятельности (ФЗ «Об ОРД») от 12 августа 1995 г., нового таможенного кодекса. Такой подход к усвоению материала позволяет выработать навыки творческой деятельности, получить более широкое представление и углубленные знания. Настоящее учебное пособие содержит перечень литературы, рекомендуемой студентам. Следует обратить внимание на то, что в перечень рекомендуемой литературы включены источники, изданные до принятия УПК РФ, поэтому их необходимо использовать только в части, не противоречащей УПК РФ. БИБЛИОГРАФИЧЕСКИЙ СПИСОК Нормативные документы 1. Конституция Российской Федерации. – М., 1993 2. Федеральный закон РФ «Об оперативно-розыскной деятельности» от 12 августа 1995 г. № 144-ФЗ. 3. Таможенный кодекс РФ, принятый 25.04.2003г., вступивший в действие с 01.01.2004г. – М., 2004. 264 4. Уголовный кодекс РФ. – М., 1996. 5. Уголовно-процессуальный кодекс РФ от 29.05. 2002 г. № 58-ФЗ 6. Закон Российской Федерации "О безопасности" от 5 марта 1992 г. №2446 Основная литература 1. Алферов В.Ю. и др. Оперативно-розыскная деятельность: Учебносправ. пособие / Алферов В.Ю., Ильиных В.Л. Федюнин А.Е. - М.: ПРИОР. 2002.-272 с.- ISBN 5-7990-0742-5. 2. Оперативно-розыскная деятельность и уголовный процесс: Учебно-практич: пособие /Под общ. ред. В.В. Черникова, В.Я. Кикотя. М.: ИНФРА-М, 2002.-86 с.- ISBN 5-16-000889-6. 3. Оперативно-розыскная деятельность: Учебник / Под ред. К.К. Горяинова, В.С. Овчинского, А.Ю. Шумилова. - М.: ИНФРА-М, 2002. -794 с. - (Высшее образование).- ISBN 5-16-000661-3. 4. Оперативно-розыскная деятельность: Учебник /Под ред. К.К. Горяинова, В.С. Овчинского, Г.К. Синилова, А.И. Шумилова. - 2-е изд., доп. и перераб. - М.: Инфра-М. 2004.-848 с.- (Высш. образование).- ISBN 5-16-001712-7. 5. Основы оперативно-розыскной деятельности: Учебник /Под общ. ред. В.Б.Рушайло.-2-е изд., испр. и доп.,- СПб.: Лань. 2000. -704 с. Рек. М -вом образования РФ.- ISBN 5-8114-0240-6. 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. Дополнительные источники Атмажитов В.М., Бобров В.Г. К вопросу о законодательном регулировании оперативно-розыскной деятельности // Государство и право. - 2004. №11. - С. 26-34. Атмажитов М.П. Оперативно-розыскные мероприятия: вопросы теории и практики // Государство и право. - 2005. - №3. - с.23-32. Бозров В. Результатам ОРД - статус доказательств // Законность .2О04 .- №12. - С. 23-26 . Бозров В. Результаты оперативно-розыскной деятельности - статус доказательств в уголовном процессе // Российская юстиция. - 20О4. - №4. - С. 46-49. Бочкарев А.В. Проблемы использования результатов оперативнорозыскной деятельности // Следователь. – 2004. - №8. - С.40-45. Гущин А.Н. О понятии и целях оперативно-розыскной деятельности // Следователь. - 2000. - №7. - С. 60-64. Гущин А.Н. Сущность и понятие оперативно-розыскной деятельности // Следователь. - 2О04. - №7. - С. 50-56. Дубоносов Е.С. Основы оперативно-розыскной деятельности: Курс лекций /Под ред. Г.К. Синилова. - М.: Книж. Мир, 20О2. - 184 с. - 265 (Высш. школа). ISBN 5-8041-0131е-5. 9. Зажицкий В.И. Проблема принципов оперативно-розыскной деятельности // Государство и право. - 2001. - №7 .- с. 70-77. 10.Захарцев С.И. и др. Законность проведения оперативно-розыскных мероприятий /Захарцев С., Молчанов П., Рохлин В. // Законность.200З. - №9. - С. 33-36. 11.Захарцев С.И. Понятие и виды оперативно-розыскных мероприятий // Правоведение. - 2003. - №4. - С. 135-140. 12.Захарцев С.И., Рохлин В.И. Правовое регулирование использования результатов оперативно-розыскной деятельности в зарубежных государствах // Правоведение .- 20О4. - №2. - С. 111-123. 13.Зникин В. Результаты ОРД в уголовном процессе // Законность,2005.- №11. - С. 37-40. 14.Комментарий к Федеральному закону «Об оперативно-розыскной деятельности»: С постатейным приложением нормативных актов и документов / Авт. - сост. А.Ю. Шумилов.-4-е изд., испр. и доп.- М.: Издатель Шумилова И.И., 2002.-342 с.- (Биб-ка оперативника (открытый фонд).- ISBN 5-89784-054-7. 15.Комментарий к Федеральному закону «Об оперативно-розыскной деятельности» с постатейным приложением нормативных актов и документов / Авт.-сост. А.И. Шумилов. - 5-е изд., испр. и доп. - М.: Изд-ль Шумилова И.И. 2003. - 339 с.- ISBN 5-89784-067-9. 16.Кореневский Ю. В., Токарева М.Е. Использование результатов оперативно-розыскной деятельности в доказывании по уголовным делам: метод. пособие. - М.: Юрлитинформ, 2000. - ISBN 5-93295004-8. 17.Краткая сыскная энциклопедия: Деятельность оперативнорозыскная, контрразведывательная, частная сыскная (детективная) /Авт.-сост . А.Ю. Шумилов. - М.: Изд-ль Шумилова И.И., 2000. 227 с.- ISBN 5-89784-024-5. 18.Мешков В.М. Оперативно-розыскная тактика и особенности легализации полученной информации в ходе предварительного следствия. - М.: Щит-М, 1999. - 80 с.- ISBN 5-93004-028-1. 19.Ненахов Ю. Войска спецназначения во второй мировой войне /Под общ. ред. А.Е. Тараса. - Минск: Харвест, 2000. - 736 с. - (Командос). - ISBN 985-13-0024-1. 20.Новые правила документирования результатов оперативнорозыскной деятельности: Справ. пособие. - 2-е изд. испр. и доп.-М.: Изд-ль Шумилова И.И. 20ОО.-15 с.- (Биб-ка оперативника (открытый фонд).- ISBN 5-89784-029-6. 21.Овчинский А.С. Информация и оперативно-розыскная деятель- 266 ность: монография. - М.: ИНФРА-М., 2002. - 97 с.- ISBN 5-16001067-Х. 22.Оперативно-розыскная деятельность: учебно-метод. пособие /Сост. Сторожевых Б.Н., Крыков В.Д. - Владивосток: РИО ВФ РТА. 2003. - 120 с. 23. Питулько К.В. Организованная преступность: 3аконодательные, уголовно-процессуальные, криминалистические аспекты; Курс лекций. - СПб: Питер, 2002. - 368 с. (Учебники для вузов). - ISBN 5-94723-076-3. 24.Поляков М.П. Концепция уголовно-процессуальной интерпретации результатов оперативно-розыскной деятельности // Государство и право. - 2005. - №11. - С. 47-52 . 25.Проблемы формирования уголовно-розыскного права (Трибуна молодого ученого): Вневедомственный сб. науч. работ. Вып.2 /Под ред. А.Ю. Шумилова. - М.: Изд-ль Шумилова И.И., 1999. - 136 с.(Б-ка оперативника (открытый фонд).- ISBN 5-89784-023-7. 26.Сахариленко А.В. Содержание и правовая основа контролируемой поставки // Ученые записки Санкт-Петербургского им. В.Б. Бобкова филиала РТА. - 2001. - №2. - с.71-87. 27.Ткаченко С. Повстанческая армия: тактика борьбы /Под обш,.ред., А.Е. Тараса.-Минск: Харвест, 2000. - 512 с.- (Командос) - ISBN 985-1 3-0116-7. 28.Францифоров Ю.В. и др. Виды оперативно-розыскных мероприятий, основания и условия их применения /Францифоров Ю.В., Алферов В.Ю., Громов Н.А. // Следователь. - 2001. - №3. - С. 38-45. 267 Учебное издание ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ В ТАМОЖЕННЫХ ОРГАНАХ учебное пособие Составитель Валерий Иванович Игнашин Ростов-на-Дону, 2008 267 с. Редактирование, корректура и оригинал-макет О.Г. Узнародовой Подписано в печать 16.12.2008. Формат 60х84/16. Ксерокопия. Таймс. Усл. п. л. 16,75. Тираж 60экз. Заказ № 2237. РИО Ростовского филиала РТА. 344002, г. Ростов-на-Дону, пр. Буденновский, 20 268
