Grafiki_9_mecag 2012 (587 Кб)

Федеральная служба финансово-бюджетного
надзора
Дальневосточ
ный ФО
Уральский
ФО
Южный ФО
Центральный
ФО
Деятельность
Росфиннадзора в сфере
валютного контроля
за 9 месяцев 2012 года
Сибирский
ФО
СевероЗападный
ФО
Приволжский
ФО
СевероКавказский
ФО
Отдельные показатели деятельности Росфиннадзора
в сфере валютного контроля за 9 месяцев 2012 года
25 000
20 723
19 861
20 000
11 975
15 000
10 000
5 000
0
9 месяцев 2012 года
Проведено проверочных мероприятий
Возбуждено дел
Вынесено постановлений о назначении административного наказания
2
Результаты деятельности Росфиннадзора за 9 месяцев 2012 года
в разрезе федеральных округов
7 000
6 124 5 921
6 000
5 000
3 780 3 852
4 000
3 000
2 574
2 164
2 000
2 596 2 719
2 108
2 035 1 511
1 412
760
1 074
858
ЦФО+ЦА
СЗФО
2 946
1 696
1 000
0
2 881
ПФО
ЮФО
1 239
650
1 417
1 245
586
411
СКФО
СФО
УФО
ДВФО
Проведено мероприятий
возбуждено дел
вынесено постановлений о назначении административного наказания
3
Протоколы ФТС России и ФНС России и постановления о возбуждении дел
Прокуратуры РФ, поступившие в ТУ Росфиннадзора за 9 месяцев 2012 года
14 000
13 000
12 000
11 000
10 000
9 000
8 000
7 000
6 000
5 000
4 000
3 000
2 000
1 000
0
8 375
3 968
1 310
384
931
ФТС России
ФНС России
Протоколов поступило
Постановления Прокуратуры РФ
8
Прокуратура РФ
Протоколов возвращено
Постановлений возвращено
Общее количество протоколов, поступивших в ТУ Росфиннадзора от ФТС России и ФНС России, и
постановлений о возбуждении дел об АП от Прокуратуры РФ составило 12 727. Из них 66 % - протоколы,
полученные от ФТС России, 31 % - от ФНС России и 3 % - постановления Прокуратуры РФ.
Доля возвращенных протоколов ФТС России составляет 16 % от всех поступивших в ТУ Росфиннадзора
протоколов ФТС России. Доля возвращенных протоколов ФНС России составляет 23 % от всех
поступивших в ТУ Росфиннадзора протоколов ФНС России. Доля возвращенных постановлений о
возбуждении дел об АП Прокуратуры РФ составляет 2 % от всех поступивших в ТУ Росфиннадзора
4
постановлений Прокуратуры РФ.
Количество протоколов, поступивших от ФТС России и ФНС России,
и постановлений о возбуждении дел об АП, поступивших от
Прокуратуры РФ в ТУ Росфиннадзора за 9 месяцев 2012 года
(в разрезе федеральных округов)
6 500
6 000
5 500
5 000
4 500
4 000
3 500
3 456
3 000
2 500
2 000
1 209
1 500
1 556
928
1 000
367
500
0
515
142 4
850
538 562
478
283 0
3
741
481
5
177 5 241 186 0
Ф
Да
О
ль
не
во
ст
оч
ны
й
Cе
Ф
ве
О
ро
-К
ав
ка
зс
ки
й
ФО
Ф
ки
й
Ур
ал
ьс
ий
Пр
ив
ол
жс
к
Си
би
рс
ки
й
О
О
Ф
О
Ф
Ю
жн
ый
Ф
ап
ад
ны
й
ер
оз
Се
в
Ц
ен
тр
ал
ьн
ый
Ф
О
О
0
Количество протоколов, поступивших в ТУ Росфиннадзора от ФТС России
Количество протоколов, поступивших в ТУ Росфиннадзора от ФНС России
Количество постановлений о возбуждении дел об АП, поступивших от Прокуратуры РФ
5
Число (доли) вступивших в законную силу постановлений о назначении
административного наказания по ст. 15.25 КоАП РФ по результатам
проверочной деятельности Росфиннадзора в сфере валютного контроля
за 9 месяцев 2012 года
8 376
45%
374
2%
1 306
7%
8 380
46%
Принято постановлений по результатам плановых проверочных мероприятий
Принято постановлений по результатам проверочных мероприятий по сообщениям и заявлениям,
поступающим от уполномоченных банков
Принято постановлений по протоколам ФТС России и ФНС России
Принято постановлений по постановлениям о возбуждении дел об АП , поступивших от Прокуратуры РФ
6
Лица, привлеченные к административной ответственности
Росфиннадзором за 9 месяцев 2012 года
5 349
72 %
1 626
22%
Граждане
Должностные лица
461
6%
Юридические лица
7
Структура выявленных нарушений Росфиннадзора
за 9 месяцев 2012 года
Часть 6.2 ст. 15.25 КоАП РФ;
2 876; 15%
Часть 6.1 ст. 15.25 Коап РФ;
2 924; 15%
Часть 6.3 ст. 15.25 КоАП РФ;
5 009; 26%
Часть 1 . cт. 15.25 КоАП РФ ;
30; 0%
Часть 2 . cт. 15.25 КоАП РФ;
510; 3%
Часть 6 . cт. 15.25 КоАП РФ;
5 072; 27%
Часть 4 . cт. 15.25 КоАП РФ;
1 717; 9%
Часть 5. cт. 15.25 КоАП РФ;
875; 5%
Наибольший удельный вес в общем объеме выявленных за 9 месяцев 2012 года нарушений
валютного законодательства РФ и актов органов валютного регулирования составляют, в том числе
нарушения установленных правил оформления паспортов сделок, на которые приходится 27 % от
общего числа нарушений; вторым наиболее часто встречающимся нарушением является нарушение
установленных сроков представления форм учета и отчетности по валютным операциям,
подтверждающих документов и информации при осуществлении валютных операций более чем на
тридцать дней, на которые приходится 26 % от общего числа нарушений; затем следуют нарушения
установленных сроков представления форм учета и отчетности по валютным операциям,
подтверждающих документов и информации при осуществлении валютных операций не более чем
на десять дней и более чем на десять дней, но не более чем на тридцать дней, на которые
приходится по 15 % от общего числа нарушений. На долю невозврата авансовых платежей при
импорте приходится 5 % от общего числа нарушений, незачисление валютной выручки8 при
экспорте составляет 9 %.
Суммы взысканных штрафных санкций за нарушение актов валютного
законодательства Российской Федерации и актов органов валютного
регулирования за 9 месяцев 2012 года
В сфере валютного контроля Росфиннадзор осуществляет администрирование
доходов федерального бюджета по коду бюджетной классификации 151 1 16 05000 01
6000 140 «Денежные взыскания (штрафы) за нарушение валютного законодательства
Российской Федерации и актов органов валютного регулирования, а также
законодательства Российской Федерации в области экспортного контроля».
Вышеуказанные средства зачисляются в федеральный бюджет в объеме 100%.
За 9 месяцев 2012 года общая сумма взысканных Росфиннадзором штрафных
санкций по делам, возбужденным в сфере валютного контроля, составила свыше
339,7 млн. руб.
31 055 811,54;
9%
114 572 469,70;
34%
по итогам плановых проверок
194 168 285,40;
57%
по итогам внеплановых проверок
по итогам реализации протоколов ФТС, ФНС России, постановлений прокуратуры РФ
9