анкета клиента – юридического лица (резидента рф) - Альфа-Банк

АО «АЛЬФА-БАНК»
АНКЕТА КЛИЕНТА – ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА (РЕЗИДЕНТА РФ) НА ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ УСЛУГИ ПО
ДОГОВОРУ О ПЕРЕВОДЕ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ /ДОГОВОРУ О ПЕРЕЧИСЛЕНИИ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ
Уважаемый Клиент! Предоставление перечисленной информации является обязательным и обусловлено
требованиями законодательства Российской Федерации и Банка России. Информация предназначена для
внутреннего использования, и Банк, в соответствии с законодательством, гарантирует её конфиденциальность.
(далее – Клиент)
1
*
(полное наименование организации – юридического лица )
«____»_______________20___г.
ИНН
ОГРН
Количество работников Клиента, денежные выплаты которым будут
производиться в рамках Договора о переводе денежных средств / Договора __________________
(указать)
о перечислении денежных средств, составляет
Фонд оплаты труда (для работников, студентов, грантополучателей __________________
(указать)
исходя из среднего ежемесячного объема планируемых зачислений на
счета физических лиц)
Гражданско-правовые отношения с физическими лицами - получателями денежных средств (указать нужное):
Работники
Студенты
Иное (грантополучатели, страхователи и
(трудовой договор)
проч.)_____________________________________
(указать характер гражданско-правовых отношений)
Планируется ли в рамках Договора о переводе денежных средств / Договора о перечислении денежных средств перевод
денежных средств на счета физических лиц со счетов третьих лиц?
ДА
НЕТ
(Указать наименование, ИНН, реквизиты, характер гражданско-правовых отношений третьих лиц с
физическими лицами - получателями денежных средств)
С условиями договора о переводе денежных средств / договора о перечислении денежных средств ознакомлены.
Против проверки данных, содержащихся в документах, предоставленных нами в АО «АЛЬФА-БАНК», не возражаем.
Фактически осуществляемые виды деятельности (производимые товары, выполняемые работы, предоставляемые услуги):
из них лицензируемые (При наличии действующих лицензий необходимо представить копии, заверенные надлежащим
образом, либо в случае наличия сведений о действующих лицензиях в выписке из ЕГРЮЛ указать вид, номер, дата выдачи
лицензии; кем выдана; срок действия; перечень видов лицензируемой деятельности2)
ДА
НЕТ
ДА
НЕТ
ДА
НЕТ
ДА
НЕТ
ДА
ДА
ДА
ДА
ДА
ДА
НЕТ
НЕТ
НЕТ
НЕТ
НЕТ
НЕТ
ДА
НЕТ
ДА
НЕТ
Указать наличие/ отсутствие следующих видов осуществляемой деятельности:
организация тотализаторов (взаимных пари), игорных заведений (казино, букмекерских контор и др.),
лотерей, иных основанных на риске игр, в т.ч. в электронной форме, деятельность ломбардов
реализация, в том числе комиссионная, антиквариата, предметов искусства, мебели, легковых
транспортных средств
сделки с драгоценными металлами, драгоценными камнями, ювелирными изделиями, содержащими
драгоценные металлы и драгоценные камни и ломом таких изделий
сделки с недвижимым имуществом и оказание посреднических услуг при совершении сделок с ним
услуги в сфере розничной торговли, в сфере общественного питания
розничная торговля горючим на бензоколонках и газозаправочных станциях
туроператорская и турагентская деятельность, организация путешествий
благотворительность или иная нерегулируемая некоммерческая деятельность
производство оружия или посредническая деятельность по реализации оружия
хозяйственная деятельность связана с изготовлением, переработкой, транспортировкой, хранением и
реализацией ядерных материалов, радиоактивных веществ и отходов, других химических веществ,
бактериологических материалов, оружия, боеприпасов, комплектующих к ним, взрывчатых веществ и
другой продукции (товаров), запрещенных или ограниченных к свободному обороту
Использование для приобретения товаров (работ, услуг) криптовалют («виртуальная валюта»),
предоставление услуг по обмену «виртуальных валют» на рубли и иностранную валюту, а также на товары
(работы, услуги)
1
В случае открытия счета представительству /филиалу юридического лица в Заявлении и приложении к нему указывается полное и точное наименование
представительства /филиала.
* Поле заполняется в обязательном порядке.
2
В случае наличия всех перечисленных сведений о лицензии в выписке из ЕГРЮЛ достаточно указать в Анкете Клиента номер лицензии
Информация о местонахождении ЮЛ
Присутствие по адресу местонахождения юридического лица, постоянно действующего органа управления,
ДА
НЕТ
иного органа или лица, которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности.
Сведения о фактическом местонахождении постоянно действующего органа управления, иного органа или лица, которые
имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности
Фактический адрес (с
индексом):
Помещение
арендуется/
в собственности площадью /
иное _____ м2.
Сведения об арендодателе (при предоставлении подтверждающих документов достаточно указать наименование
организации/Ф.И.О.):
(наименование организации - арендодателя)
ИНН
Дата начала аренды
Банковские реквизиты
Контактный телефон
Срок аренды
Клиент, действующий в лице своего филиала (представительства), дополнительно указывает его фактический адрес.
фактический адрес филиала (представительства)
Наличие офисных/ производственных/ складских помещений (размер, собственность/аренда, фактическое
месторасположение). (Просим указать информацию о 3-5 помещениях)
Сведения о величине уставного капитала/ фонда
Зарегистрировано
имуществом
сумма цифрами, наименование валюты
иное
Наличие обособленных подразделений – филиалы, представительства, дочерние, зависимые общества
(укажите наименование, адрес):
Входит ли Ваша организация в холдинг/концерн3? (если «ДА», укажите наименование и ИНН (при
наличии) холдинга/концерна)
Номера контактных телефонов/факсов
НЕТ
Оплачено
сумма цифрами, наименование валюты
денежными средствами
ДА
ДА
НЕТ
ДА
НЕТ
Адрес электронной почты (если
имеется)
Холдинг – это акционерная компания, владеющая контрольным пакетом акций юридически самостоятельных предприятий для осуществления контроля над ними. Концерн – это
объединение предприятий, при котором они сохраняют свою юридическую самостоятельность, но финансовый контроль и определение функции по снабжению производства,
маркетингу предприятий взяты под единое управление
3
Структура и персональный состав органов управления ЮЛ4
Тип органа управления
Персональный состав органов управления:
тип и реквизиты
документа,
ФИО для ФЛ и
удостоверяющего
Высший5
ИП/Наименование
личность (серия,
для ЮЛ
номер, дата
выдачи, кем
выдан)
Общее собрание акционеров
Общее собрание участников
Иное
Иной коллегиальный орган управления
Дата и место
рождения для
ФЛ и ИП/ИНН
для ЮЛ
Гражданст
во для ФЛ
и ИП
Адрес регистрации
с указанием
страны
Дата и
место
рождения
ФИО
Адрес пребывания для
ФЛ и ИП/Адрес
фактического
местонахождения для
ЮЛ
Гражданство
Страна
регистрации
Доля
в%
Адрес
пребы
вания
Совет директоров
Наблюдательный совет
Иное
Коллегиальный исполнительный орган
управления
ФИО/Наименование
Дирекция
Правление
Иное
Единоличный исполнительный орган
управления
ФИО для ФЛ и
ИП/Наименование для
ЮЛ
тип и реквизиты
документа,
удостоверяющего
Дата и место
Гражданство для
рождения для ФЛ и
ФЛ и ИП
ИП/ИНН для ЮЛ
Адрес
регистрации с
указанием
Адрес
пребывания для
ФЛ и ИП/Адрес
4
Сведения могут быть представлены в виде документов с указанием в Анкете реквизитов таких документов
5
Для ЮЛ, организационно-правовая форма которых не имеет уставного капитала/ фонда, в отношении участников в обязательном порядке указывается ФИО для ФЛ и ИП/Наименование для ЮЛ, остальные поля заполняется в случае наличия у Клиента
такой информации.
Для ЮЛ, организационно-правовая форма которых имеет уставный капитал/ фонд, в отношении лиц, являющихся, в том числе участниками/ учредителями/ акционерами, владеющими менее 5% долей/акций, в обязательном порядке указывается только
ФИО для ФЛ и ИП/Наименование для ЮЛ, остальные поля заполняется в случае наличия у Клиента такой информации.
личность (серия,
номер, дата выдачи,
кем выдан)
страны
фактического
местонахождени
я для ЮЛ
Генеральный директор
Директор
Иное
Участники/ учредители/акционеры6
ФИО для ФЛ и ИП/Наименование для ЮЛ
6
тип и реквизиты документа,
удостоверяющего личность
(серия, номер, дата выдачи,
кем выдан)
Дата и место
рождения
для ФЛ и
ИП/ИНН для
ЮЛ
Гражданство
для ФЛ и ИП
Адрес
регистрации
с указанием
страны
Адрес пребывания для
ФЛ и ИП/Адрес
Телефон
фактического
для ЮЛ
местонахождения для ЮЛ
Дол
яв
%
Если участники/ учредители/акционеры входят в состав высшего органа управления допустимо в графах, дублирующих сведения, указание формулировки «входит в состав высшего органа управления».
Для ЮЛ, организационно-правовая форма которых не имеет уставного капитала/ фонда, в отношении участников в обязательном порядке указывается ФИО для ФЛ и ИП/Наименование для ЮЛ, остальные поля заполняется в случае наличия у Клиента
такой информации.
Для ЮЛ, организационно-правовая форма которых имеет уставный капитал/ фонд, в отношении участников/ учредителей/ акционеров, владеющих от 5% долей/акций включительно, заполняются все сведения. В отношении участников/ учредителей/
акционеров, владеющих менее 5% долей/акций, в обязательном порядке указывается ФИО для ФЛ и ИП/Наименование для ЮЛ, остальные поля заполняется в случае наличия у Клиента такой информации.
Действуете ли Вы в пользу выгодоприобретателя7? (Если «ДА» необходимо предоставить подтверждающие
документы и сведения о выгодоприобретателях по формам, установленным АО «АЛЬФА-БАНК»)
ДА
НЕТ
В целях необходимости идентификации бенефициарных владельцев8 просим указать, являетесь ли Вы:
(При указании во всех графах «НЕТ» необходимо заполнить и представить сведения по бенефициарным владельцам по форме, установленной
АО «АЛЬФА-БАНК». При указании в любом из полей, относящемуся к данному блоку, – «Да» необходимо указать соответствующую
принадлежность)
органами государственной власти, иными государственными органами, органами местного
самоуправления;
учреждениями, находящимися в ведении органов государственной власти, иных государственных
органов, органов местного самоуправления;
государственными внебюджетными фондами;
государственными корпорациями.
организациями, в которых
РФ;
субъекты РФ;
муниципальные образования
имеют более 50 процентов акций (долей) в капитале.
международными организациями;
иностранными государствами или административно-территориальными единицами иностранных
государств, обладающими самостоятельной правоспособностью.
эмитентами ценных бумаг, допущенных к организованным торгам, которые раскрывают информацию в
соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах (Если «ДА» укажите источник
ДА
НЕТ
ДА
НЕТ
ДА
НЕТ
ДА
НЕТ
информации)
Сведения о целях установления и предполагаемом характере деловых отношений с Банком, сведения о целях
финансово-хозяйственной деятельности
Какие виды банковских услуг хотели бы получить9 (отметить нужное)
Безналичные расчеты в рублях;
Операции с банковскими картами;
Кредитование;
Операции с наличными денежными средствами и чеками;
Депозиты;
Система электронных расчетов «Клиент-Банк»;
Инкассация;
Операции по покупке/продаже иностранной валюты;
Лизинг;
Документарные операции (аккредитивы, гарантии, инкассо);
Брокерские услуги на рынке ценных бумаг;
Выдача заработной платы с использованием банковских
Другие (указать)
карт;
более 100
Количество планируемых операций в месяц
менее 100
Планируемый средний оборот денежных средств в месяц (указывается в рублях РФ)
____________
Сведения об основных контрагентах (укажите наименование и ИНН – для резидента РФ, наименование и место регистрации нерезидента
РФ, если планируются валютные операции):
Плательщики:___________________________________________________________________________
Получатели____________________________________________________________________________________
Финансовое положение (указать нужное)10
Хорошее
Среднее
Плохое
Система налогообложения
УСН 6%
УСН 15%11
ОРН
ЕНВД
ЕСХН
Иное (заполнить)______________________________________
ДА
НЕТ
Наличие бухгалтерской отчетности с нулевыми показателями за последний отчетный период
Укажите наименование кредитной организации, со счета которой осуществляется уплата налогов и других обязательных
платежей в бюджетную систему РФ
Выгодоприобретатель - лицо, к выгоде которого действует Клиент, в том числе на основании агентского договора, договоров поручения, комиссии и
доверительного управления, при проведении операций с денежными средствами и иным имуществом.
8
Бенефициарный владелец - физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц), владеет (имеет преобладающее участие
более 25 процентов в капитале) клиентом - юридическим лицом либо имеет возможность контролировать действия клиента.
9
Информация запрашивается в справочных целях, и не может быть рассмотрена как Заявление.
10
Обязательно для заполнения Клиентом, период деятельности которого не превышает трех месяцев со дня регистрации, в случае непредставления в Банк
сведений (документов) о его финансовом положении.
11
В случае если Законом субъекта РФ предусмотрена дифференцированная ставка, отличная от 15%, то также отмечается данный пункт.
7
официальный сайт
периодические издания
Наличие информации о
хозяйственной деятельности в
членство в союзах,
открытых источниках
ассоциациях, объединениях
информации
другое, указать
отсутствует
Наличие данных о рейтинге Вашей организации, размещенных в сети "Интернет" на сайтах
международных рейтинговых агентств ("Standard & Poors", "Fitch-Ratings" и другие) и национальных
рейтинговых агентств (Если «ДА» укажите наименование и/или сайт агентства)
Действуете ли Вы, Ваш представитель в интересах (Если «ДА» укажите, кто и наименование организации):
общественных и религиозных организаций (объединений);
благотворительных фондов;
иностранных некоммерческих неправительственных организаций и их представительств и филиалов,
осуществляющих свою деятельность на территории РФ.
ДА
НЕТ
ДА
НЕТ
Являетесь ли Вы, Ваш представитель, выгодоприобретатель, бенефициарный владелец или участник
руководителем или учредителем (Если «ДА» укажите, кто и наименование организации):
общественной или религиозной организации (объединения);
благотворительного фонда;
иностранной некоммерческой неправительственной организации, ее филиала или
представительства, осуществляющих свою деятельность на территории РФ.
ДА
НЕТ
Является ли Ваша организация/ бенефициарные владельцы налоговым резидентом Соединенных
Штатов Америки (При указании «Да» укажите Ф.И.О./ наименование организации, американский ИНН
(Taxpayer Identification Number(TIN)) 12,13
ДА
НЕТ
Укажите, имеет ли Ваша организация лицензию (разрешение) или осуществляет какую-либо из следующих видов деятельности:
Депозитарная деятельность
Деятельность специализированного депозитария
Брокерская деятельность
Управление ценными бумагами
Управление инвестиционными фондами, паевыми
инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными
фондами
Негосударственный пенсионный фонд
Страхование жизни
Микрофинансовая деятельность
Деятельность по владению (прямым или косвенным) акций, одной или
более организаций-участниц группы (холдинговая компания)
Сведения о деловой репутации (При указании «ДА» предоставьте отзыв в произвольной письменной форме14):
Наличие отзывов клиентов Банка, имеющих с Вами деловые отношения
Наличие отзывов кредитных организаций, с которыми имелись/имеются гражданско-правовые
отношения
Наличие иных отзывов/сведений (При указании «ДА» предоставьте или укажите
отзывы/сведения/источники)
НЕТ
ДА
НЕТ
ДА
НЕТ
ДА
Подтверждаю, что информация, указанная в Анкете является полной и достоверной. Обязуюсь письменно
уведомить Банк о любых изменениях, касающихся сведений, указанных в Заявлении, в течение 2 (двух)
рабочих дней, с одновременным предоставлением соответствующих документов.
Всю ответственность за возможные неблагоприятные последствия, связанные с задержкой получения АО
"АЛЬФА-БАНК" такого извещения и соответствующих документов, несет клиент.
Физическое лицо признается налоговым резидентом США, в случае, если оно соответствует одному из условий:
 является гражданином США;
 имеет разрешение на постоянное пребывание в США (карточка постоянного жителя (форма I-551 (Green Card));
 находилось на территории США не менее 31 дня в течение текущего календарного года и не менее 183 дней в течение 3 лет, включая текущий год и два
непосредственно предшествующих года (При этом сумма дней, в течение которых ФЛ присутствовал на территории США в текущем году, а также двух
предшествующих годах, умножается на установленный коэффициент: коэффициент для текущего года равен 1 (т.е. учитываются все дни, проведенные в США в
текущем году); коэффициент предшествующего года равен – 1/3; коэффициент позапрошлого года – 1/6).
Резидентами США не признаются учителя, студенты, стажеры, временно присутствовавшие на территории США на основании виз F, J, M или Q (если не выполняется
условие постоянного места пребывания)
13
Юридическое лицо признается налоговым резидентом США в случае, если оно является партнерством, компанией и/или корпорацией, зарегистрированной на
территории США.
14
Письмо может быть предоставлено как самим клиентом, принимаемым на обслуживание, так и клиентами АО «АЛЬФА-БАНК», предоставляющими рекомендации, в
согласуемом с АО «АЛЬФА-БАНК» виде и по установленным с АО «АЛЬФА-БАНК» каналам связи.
12
Руководитель/Представит
(указывается наименование
ель, действующий на
должности/наименование
основании
документа)
(Подпись)
(фамилия, инициалы)
М.П.
Заполняется работником Банка
Принято _____________/____________________/__________г. Идентификация Клиента / Доверенного лица проведена.
Доверенность №___________________ от ___________________________проверена.
Номера счетов (при наличии) указаны верно
_____________________________________________/_________________________________________________
(подпись уполномоченного работника Банка)
(Ф.И.О.)
Дата проведения актуализации
__________/_______/ 20___ г.
Отметка ОПРБ ДУОДР/ОПРБ/ОТОР
Документы Клиента приняты.
Дата ______/______/20__г.
__________________________/_____________________________________________________________________
(подпись работника ОПРБ ДУОДР/ОПРБ/ОТОР)
(Ф.И.О)