Заявление об открытии счета, на подключение к - Альфа-Банк
реклама
АНКЕТА КЛИЕНТА – ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА (РЕЗИДЕНТА РФ) ИНФОРМАЦИЯ О КЛИЕНТЕ (Все поля обязательны к заполнению) Полное наименование клиента: ОГРН: ИНН: Виды деятельности (производимые товары, выполняемые работы, предоставляемые услуги), планируемые к проведению по открываемому банковскому счету в Банке: из них лицензируемые (При наличии действующих лицензий необходимо представить копии, заверенные надлежащим образом) ДА НЕТ Указать наличие/ отсутствие следующих видов осуществляемой деятельности: организация тотализаторов (взаимных пари), игорных заведений (казино, букмекерских контор и др.), лотерей, иных ДА НЕТ основанных на риске игр, в т.ч. в электронной форме, деятельность ломбардов реализация антиквариата, предметов искусства, мебели, легковых транспортных средств ДА НЕТ сделки с драгоценными металлами, драгоценными камнями, ювелирными изделиями, содержащими драгоценные ДА НЕТ металлы и драгоценные камни и ломом таких изделий сделки с недвижимым имуществом и оказание посреднических услуг при совершении сделок с ним ДА НЕТ услуги в сфере розничной торговли, в сфере общественного питания ДА НЕТ розничная торговля горючим на бензоколонках и газозаправочных станциях ДА НЕТ туроператорская и турагентская деятельность, организация путешествий ДА НЕТ благотворительность или иная нерегулируемая некоммерческая деятельность ДА НЕТ производство оружия или посредническая деятельность по реализации оружия ДА НЕТ прием платежей физических лиц в адрес поставщиков услуг в качестве платежных агентов 1: ДА НЕТ оператор по приему платежей платежный субагент Информация о местонахождении ЮЛ Присутствие по адресу местонахождения постоянно действующего органа управления, иного органа или лица, ДА НЕТ которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности. Сведения о фактическом местонахождении постоянно действующего органа управления, иного органа или лица, которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности 2 Фактический адрес (с индексом): Помещение арендуется/ в собственности площадью _____ м2. наименование организации – арендодателя Контактный телефон Срок аренды ИНН Дата начала аренды Банковские реквизиты Клиент, действующий в лице своего филиала (представительства), дополнительно указывает его фактический адрес. фактический адрес филиала (представительства) Адрес для корреспонденции – почтовый адрес (с указанием почтового индекса) Сведения о величине уставного капитала/ фонда Зарегистрировано Оплачено сумма цифрами, наименование валюты денежными средствами имуществом сумма цифрами, наименование валюты иное Наличие обособленных подразделений – филиалы, представительства, дочерние, зависимые общества ДА НЕТ Имелись/ имеются гражданско-правовые отношения с иностранными кредитными организациями, вытекающие из договора банковского счета (При наличии – указать полное наименование, адрес местонахождения, характер и продолжительность отношений): ДА НЕТ Наличие офисных/ производственных/ складских помещений (размер, собственность/аренда, фактическое месторасположение). (Просим представить информацию о 3-5 помещениях) ДА НЕТ (укажите наименование, адрес): Общий ежемесячный фонд оплаты труда и количество сотрудников за предшествующий календарный год 3 Сведения об основных контрагентах, с которыми предполагается проведение операций с использованием банковского счета: (Просим указать 3 контрагентов (наименование и ИНН); наименование и место регистрации нерезидента РФ, если планируются валютные операции) В случае осуществления указанного вида деятельности в соответствии с требованиями ФЗ «О деятельности по приему платежей физических лиц, осуществляемой платежными агентами» №103-ФЗ от 03.06.09 необходимо открыть специальный банковский счет. Несоблюдение требования влечет расторжение Договора РКО. 2 При передаче полномочий указать адрес фактического нахождения постоянно действующего исполнительного органа управляющей организации, или адрес фактического места жительства (регистрации) управляющего. 3 Для Клиентов зарегистрированных менее года, указываются сведения на момент заполнения Анкеты. 1 1(3) официальный сайт периодические издания Наличие информации о хозяйственной деятельности членство в союзах, в открытых источниках ассоциациях, объединениях информации другое, указать отсутствует Действуете ли Вы, Ваш представитель в интересах: общественных и религиозных организаций (объединений); благотворительных фондов; иностранных некоммерческих неправительственных организаций и их представительств и филиалов, осуществляющих свою деятельность на территории РФ. Являетесь ли Вы, Ваш представитель, выгодоприобретатель или участник руководителем или учредителем: общественной или религиозной организации (объединения); благотворительного фонда; иностранной некоммерческой неправительственной организации, ее филиала или представительства, осуществляющих свою деятельность на территории РФ. Наличие бухгалтерской отчетности с нулевыми показателями за последний отчетный период Планируете осуществлять уплату налогов и других обязательных платежей в бюджетную систему РФ через открываемый счет в Банке? (Если «НЕТ» укажите наименование кредитной организации, со счета в которой планируется ДА НЕТ ДА НЕТ ДА НЕТ ДА НЕТ осуществление выше указанных платежей) В каких объемах планируется получение наличных денежных средств в месяц (за исключением выплаты заработной платы) Объем выручки от реализации товаров (работ, услуг) без учета налога на добавленную стоимость или балансовая стоимость активов (остаточная стоимость основных средств и нематериальных активов) за предшествующий календарный год4: Номера контактных телефонов Адрес электронной почты (если имеется) Какие виды банковских услуг хотели бы получить (отметить нужное) Безналичные расчеты в рублях; Операции с банковскими картами; Кредитование; Операции с наличными денежными средствами и чеками; Депозиты; Система электронных расчетов «Клиент-Банк»; Инкассация; Операции по покупке/продаже иностранной валюты; Лизинг; Документарные операции (аккредитивы, гарантии, инкассо); Брокерские услуги на рынке ценных бумаг; Выдача заработной платы с использованием банковских карт; Другие (указать) Намерение заниматься внешнеэкономической деятельностью Импорт/ Экспорт товаров, работ, услуг, результатов интеллектуальной деятельности, операции с ценными бумагами (укажите наименование товаров/услуг); ДА Предполагаемый объем операций; Основные контрагенты (юридическое и фактическое местонахождение, банковские реквизиты). Структура и персональный состав органов управления ЮЛ5 Тип органа Наименование органа управления управления Общее собрание акционеров Общее собрание участников Высший Иное Иной коллегиальный орган управления Персональный состав органов управления6: НЕТ Доля участника/ акционера в % Совет директоров Наблюдательный совет Иное Для Клиентов зарегистрированных менее года, указывается планируемый объем годовой выручки. Сведения могут быть представлены в виде документов с указанием в Анкете реквизитов таких документов. 6 ДЛЯ ВЫСШЕГО ОРГАНА УПРАВЛЕНИЯ: Для ЮЛ, организационно-правовая форма которых не имеет уставного капитала/ фонда, отражается: в отношении участников ФЛ и ИП – Фамилия, имя, отчество (если имеется), дата и место рождения, адрес регистрации с указанием страны регистрации; в отношении ЮЛ - наименование юридического лица, ИНН, адрес регистрации с указанием страны регистрации. Для ЮЛ, организационно-правовая форма которых имеет уставный капитал/ фонд, отражается в отношении участников/ учредителей/ акционеров, владеющих от 10 % долей/акций, ФЛ и ИП – Фамилия, имя, отчество (если имеется), дата и место рождения, тип и реквизиты документа, удостоверяющего личность (серия, номер, дата выдачи, кем выдан, адрес регистрации с указанием страны регистрации); в отношении ЮЛ - наименование юридического лица, ИНН, адрес регистрации с указанием страны регистрации. ДЛЯ ИНОГО КОЛЛЕГИАЛЬНОГО ОРГАНА УПРАВЛЕНИЯ отражается: Фамилия, имя, отчество (если имеется), дата и место рождения. ДЛЯ КОЛЛЕГИАЛЬНОГО ИСПОЛНИТЕЛЬНОГО/ ЕДИНОЛИЧНОГО ИСПОЛНИТЕЛЬНОГО ОРГАНА УПРАВЛЕНИЯ отражается: в отношении ФЛ – Фамилия, имя, отчество (если имеется); в отношении ЮЛ – наименование юридического лица. 4 5 2(3) Дирекция Правление Иное Генеральный директор Единоличный Директор исполнительный орган управления Иное Действуете ли Вы в пользу выгодоприобретателя7? (Если «ДА» укажите наименование/ фамилия, имя, отчество Коллегиальный исполнительный орган управления ДА (если имеется). Необходимо представить подтверждающие документы и сведения о выгодоприобретателях по формам, установленным Банком) НЕТ В целях необходимости идентификации бенефициарных владельцев 8 просим указать, являетесь ли Вы: (При указании в любой из граф «НЕТ» необходимо заполнить и представить сведения по бенефициарным владельцам по форме, установленной Банком) органами государственной власти, иными государственными органами; органами местного самоуправления, учреждениями, находящимися в их ведении; государственными внебюджетными фондами; государственными корпорациями. организациями, в которых РФ; субъекты РФ; муниципальные образования имеют более 50 процентов акций (долей) в капитале. международными организациями; иностранными государствами или административно-территориальными единицами иностранных государств, обладающими самостоятельной правоспособностью. эмитентами ценных бумаг, допущенных к организованным торгам, которые раскрывают информацию в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах (Если «ДА» укажите источник информации) ДА НЕТ ДА НЕТ ДА НЕТ ДА НЕТ Информация в Анкете является полной и достоверной. Руководитель/ Представитель, действующий на основании наименование должности/ документа подпись фамилия, инициалы М.П. « » 20 г. ОТМЕТКИ БАНКА Установление сведений и идентификация проведены. наименование должности « » подпись 20 фамилия, инициалы г. Выгодоприобретатель - лицо, к выгоде которого действует Клиент, в том числе на основании агентского договора, договоров поручения, комиссии и доверительного управления, при проведении операций с денежными средствами и иным имуществом. 8 Бенефициарный владелец - физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц), владеет (имеет преобладающее участие равным или более 25 процентов в капитале) клиентом - юридическим лицом либо имеет возможность контролировать действия клиента. 7 3(3)
