Договор попечителя счета

ДОГОВОР ПОПЕЧИТЕЛЯ СЧЕТА № ___________
г. Казань
«______»______________20__ г.
Общество с ограниченной ответственностью Банк «Аверс», имеющее лицензию профессионального
участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности № 016-07964-000100,
выданную Федеральной Службой по Финансовым Рынкам 24.08.2004 г., именуемое далее
«Депозитарий» в лице ____________________________________ действующего на основании
_______________________________, с одной стороны, и ______, именуемое далее «Депонент»,в лице
____, действующий на основании ________, с другой стороны, и ________________, являясь
профессиональным участником рынка ценных бумаг на основании лицензии № ___________________,
выданной Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг ___________, именуемое далее
«Попечитель счета» в лице ________________, действующего на основании __________ , с третьей
стороны заключили настоящий Договор о нижеследующем (далее – Договор).
1. ПРИНЯТЫЕ ОБОЗНАЧЕНИЯ
1.1. Стороны согласились использовать в рамках настоящего Договора следующие обозначения:
 Договор казначейского счета депо – договор счета депо №_________ от «____» _____________
20___ г. , заключенный между Депонентом и Депозитарием.
 Казначейский счет депо – счет депо №__________________, открытый на имя Депонента в
Депозитарии в соответствии с Договором счета депо.
 Условия осуществления депозитарной деятельности– Клиентский регламент, утвержденный
Депозитарием (далее – Условия).
2. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА
2.1. Депонент передает Попечителю счета полномочия по распоряжению ценными
бумагами, находящимися на казначейском счете депо Депонента, исполнению обязанностей по
Договору казначейского счета депо, а Попечитель счета принимает на себя указанные полномочия.
2.2. Депозитарий обязан, после подписания настоящего Договора, вносить соответствующие
записи в регистры Депозитарного учета по распоряжению Попечителя счета депо.
3. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН
Депонент обязуется:
3.1. Не назначать иного, помимо указанного выше, Попечителя счета депо.
3.2. Передавать поручения по счету депо, информацию для эмитента и/или регистратора,
депозитария исключительно через Попечителя счета.
Депозитарий обязуется:
3.3. Принимать и исполнять поручения по счетам депо Депонента, выданные Попечителем
счета от своего имени.
3.4. Не принимать поручения Депонента, выданные им от своего имени, минуя Попечителя
счета.
3.5. В случае выявления расхождения с записями Попечителя счета принять меры к
выявлению их причин и, при необходимости, внести исправления в свои записи.
3.6. Передавать Депоненту всю информацию, включая информацию, полученную от эмитента
и/или регистратора, депозитария, через Попечителя счета.
3.7. Передавать эмитенту или регистратору, депозитарию информацию, полученную от
Депонента через Попечителя счета.
3.8. Совершать все зависящие от него действия, направленные на обеспечение получения
Депонентом всех выплат по ценным бумагам, учитываемым на счете депо Депонента, через
Попечителя счета.
3.9. Требовать от Депонента информацию в соответствии с требованиями Положения Банка
России от 19 августа 2004 г. № 262-П, в целях идентификации юридических и физических лиц,
1
находящихся на обслуживании в Депозитарии, а также выгодоприобретателей, на основании с ФЗ от
07.08.01г. № 115 ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным
путем, и финансированию терроризма
Попечитель обязуется:
3.9. Соблюдать Положения, установленные настоящим Договором и Условиями.
3.10.Предоставить Депозитарию документы, предусмотренные Клиентским регламентом в
качестве основания для регистрации Попечителя счета в регистрах Депозитария, а также документы,
подтверждающие внесение изменений и дополнений в указанные документы.
3.11. От своего имени отдавать поручения по счету депо Депонента только на основании
переданных ему поручений Депонента.
3.12. Хранить первичные поручения Депонента, послужившие основанием для подготовки
поручений, переданных Попечителем Депозитарию, в течение 3 (трех) лет.
3.13. Вести учет операций, совершенных по счету депо Депонента, Попечителем счета
которого он является.
3.14. Ежемесячно или по требованию Депонента истребовать от Депозитария информацию
для сверки данных по ценным бумагам Депонента, в отношении которого он исполняет обязанности
Попечителя счета. В случае выявления расхождения принять меры к выявлению их причин и, при
необходимости, внести исправления в свои записи.
3.15. Оплачивать услуги Депозитария в порядке и размере, предусмотренных Договором счета
депо, а также передавать платежные документы, подтверждающие оплату услуг Депозитария.
3.16. Получать от Депозитария и передавать Депоненту всю информацию, включая
информацию от эмитента и/или регистратора, депозитария.
3.17. Получать от Депонента и передавать Депозитарию всю информацию, включая
информацию, предназначенную для передачи эмитенту и/или регистратору, депозитарию.
3.18. При поступлении на его счет доходов по ценным бумагам Депонента, осуществлять
соответствующие выплаты Депоненту.
4. КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТЬ
4.1. Стороны обязуются соблюдать конфиденциальность в отношении информации, ставшей
им известной вследствие исполнения обязательств, возникших из Договора.
5.ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН
5.1. Стороны несут ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение
обязательств по настоящему Договору в соответствии с действующим законодательством.
5.2. Депозитарий не отвечает перед Депонентом за убытки, причиненные в результате
действий Попечителя счета.
5.3. Попечитель счета не отвечает перед Депонентом за убытки, причиненные в результате
действий Депозитария, если докажет, что убытки причинены в результате действий Депозитария,
которые Попечитель счета не мог ни предвидеть, ни предотвратить.
6.СРОК ДЕЙСТВИЯ ДОГОВОРА
6.1. Настоящий Договор вступает в силу с момента подписания и действует в течение срока
действия Договора счета депо.
6.2. Изменения и дополнения в настоящий Договор вносятся путем подписания
дополнительного соглашения.
6.3. Настоящий Договор может быть досрочно расторгнут по следующим основаниям:
- по соглашению сторон;
- в силу отзыва у Депозитария лицензии на право осуществления депозитарной
деятельности;
- в силу отзыва у Попечителя счета лицензии на право осуществления профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг;
- в случае ликвидации любой из сторон.
2
6.4. Для досрочного расторжения Договора сторона - инициатор расторжения не позднее, чем
за один месяц до срока расторжения Договора должна представить другим сторонам письменное
заявление о намерении расторгнуть Договор.
7. ПРОЧИЕ УСЛОВИЯ
7.1. В случае возникновения споров при исполнении обязательств или реализации прав по
настоящему Договору Стороны принимают меры к их разрешению путем переговоров. При
недостижении согласия, споры между Сторонами переносятся на рассмотрение в судебные органы
Российской Федерации – в соответствии с действующим процессуальным законодательством РФ.
7.2. Все возможные претензии по настоящему Договору должны быть рассмотрены в течение
срока, установленного Условиями.
7.3. Во всем, что не предусмотрено настоящим Договором, применяются положения
действующего законодательства.
7.4. Права и обязанности по настоящему Договору не могут быть переданы или уступлены
другому лицу.
75. При прекращении настоящего Договора все обязанности, возникшие у Попечителя счета,
переходят в полном объеме на Депонента.
7.6. Настоящий Договор составлен в двух экземплярах по одному для каждой из сторон.
8. РЕКВИЗИТЫ СТОРОН
Депозитарий: ООО Банк “Аверс”
Место нахождения: 420111, г. Казань, ул. М.Джалиля, д.3, тел. 92-55-25
Банковские реквизиты: ИНН 1653003601, к/с № 30101810500000000774 в ГРКЦ НБ РТ
БИК 049205889.
__________________ ООО Банк «Аверс»
_______________/________/
ДЕПОНЕНТ:
__________________/
/
ПОПЕЧИТЕЛЬ СЧЕТА:
________________/
/
3