Стандартный Договор между депозитарием и попечителем счета

105066, Москва, ул. Ниж. Красносельская, 35стр. 1А
тел.: 739-85-54, факс: 739-85-54
Е-mail: depo@mosdepo.ru
ИНН 7701123451
ООО “Центральный Московский Депозитарий”
ДОГОВОР
МЕЖДУ ДЕПОЗИТАРИЕМ И ПОПЕЧИТЕЛЕМ СЧЕТА
Москва
"____" _________ года
Общество с ограниченной ответственностью «Центральный Московский
Депозитарий», имеющее Лицензию № 177-03974-000100 от «15» декабря 2000 г.
профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной
деятельности, выданную Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг РФ, в
дальнейшем именуемое «Депозитарий», в лице Председателя Правления Агафонова
Андриана Станиславовича, действующего на основании Устава, с одной стороны и
________________________, имеющее Лицензию №_______________ от «____»
___________________ г. профессионального участника рынка ценных бумаг на
осуществление брокерской деятельности, выданную Федеральной комиссией по
рынку ценных бумаг, в дальнейшем именуемое «Попечитель счета», в лице
________________________________, действующего на основании Устава, с другой
стороны, совместно именуемые «Стороны», заключили настоящий Договор,
именуемый далее – «Договор», о нижеследующем:
1.
ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА
1.1.
Предметом настоящего Договора является разграничение прав и
обязанностей между Депозитарием и Попечителем счета, возникающих в связи с
передачей депонентом Депозитария, именуемым далее – «Депонент», полномочий
по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам,
которые хранятся и (или) права на которые учитываются в Депозитарии,
Попечителю счета.
2.
ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
2.1.
Стороны действуют в строгом соответствии с Условиями осуществления
депозитарной деятельности (далее – «Условия»), утвержденными Депозитарием и
являющимися неотъемлемой частью депозитарного договора, заключенного между
Депозитарием и Депонентом, и настоящего Договора.
2.2.
Попечитель счета назначается в порядке, указанном в п. 7.6. Главы 7
Условий, и действует в соответствии с настоящим Договором на основании
доверенности, выданной ему Депонентом.
2.3.
Основанием поручений, поданных Попечителем счета в Депозитарий,
являются поручения, полученные Попечителем счета от Депонента.
2.4.
Попечитель счета не удостоверяет прав на ценные бумаги Депонента.
105066, Москва, ул. Ниж. Красносельская, 35, стр. 1А
тел.: 739-85-54, факс: 739-85-54
Е-mail: ddo@mosdepo.ru
ИНН 7701123451
ООО “Центральный Московский Депозитарий”
2.5.
Термины, используемые в настоящем Договоре, должны пониматься в
соответствии с законодательными и нормативными правовыми актами Российской
Федерации.
3.
3.1.
ОБЯЗАННОСТИ И ПРАВА СТОРОН
Депозитарий обязан:
3.1.1.
Выполнять операции с ценными бумагами Депонента, находящимися на
хранении у Депозитария, только на основании поручений Попечителя счета, за
исключением случаев предусмотренных депозитарным договором. Порядок
передачи поручений в Депозитарий, сроки и порядок исполнения Депозитарием
поручений Попечителя счета определены Условиями.
3.1.2.
Удостоверять совершение вышеуказанных операций путем выдачи
отчетного документа о проведенной Депозитарием операции Попечителю счета.
3.1.3.
Предоставлять Попечителю счета информацию, включая, но не
ограничиваясь информацией о проведении эмитентом корпоративных действий с
ценными бумагами, проведении общих собраний акционеров, начислении доходов
на ценные бумаги Депонента, а также передавать Попечителю счета выписки и
другие документы, касающиеся ценных бумаг Депонента, полученные
Депозитарием от регистратора, эмитента или другого депозитария.
3.1.4.
Выполнять без дополнительного поручения Попечителя счета, но только
на основании соответствующих официальных документов и с обязательным
уведомлением Попечителя счета в сроки согласно Условиям, следующие операции:
 операции по учету дробления, консолидации, конвертации, аннулирования
и погашения ценных бумаг, осуществляемые по решению уполномоченных
органов эмитента и не требующие согласия или распоряжения
правообладателя;
 операции,
проводимые
по
распоряжению
государственных или судебных органов;
уполномоченных
3.1.5.
Проводить сверку данных учета по ценным бумагам Депонента с данными
Попечителя счета в порядке и сроки, указанные в Разделе 5 настоящего Договора.
3.2.
Депозитарий имеет право:
3.2.1.
Не принимать к исполнению и не исполнять поручения Попечителя счета в
случаях нарушения последним требований Условий. В случае отказа в приеме и
исполнении поручений Депозитарий должен выдать Попечителю счета
мотивированный отказ.
3.3.
Попечитель счета обязан:
3.3.1.
Передавать Депозитарию только такие поручения по счету депо
Депонента, которые имеют в качестве основания поручения, переданные
Депонентом Попечителю счета.
договор между депозитарием и попечителем счета
стр. 2
105066, Москва, ул. Ниж. Красносельская, 35, стр. 1А
тел.: 739-85-54, факс: 739-85-54
Е-mail: ddo@mosdepo.ru
ИНН 7701123451
ООО “Центральный Московский Депозитарий”
3.3.2.
Передавать Депоненту отчеты Депозитария об операциях, совершенных по
его счету депо, и другие полученные от Депозитария документы, удостоверяющие
права Депонента на ценные бумаги.
3.3.3.
Хранить первичные поручения Депонента, послужившие основой для
подготовки поручений, переданных Попечителем счета в Депозитарий.
3.3.4.
Вести учет операций, совершенных по счету депо Депонента, попечителем
которого он является.
3.3.5.
Предоставлять по требованию Депозитария, обоснованному требованием
регистратора или другого депозитария, документы, необходимые для открытия и
ведения лицевых счетов или счетов депо Депозитария, как номинального держателя
ценных бумаг Депонента.
3.3.6.
В случае изменения данных, указанных в Карточке Попечителя счета,
предоставить Депозитарию новую Карточку вместе с документами, являющимися
основанием для внесения изменений.
3.3.7.
Письменно уведомлять Депозитарий о приостановлении действия или
аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, не
позднее, чем через пять рабочих дней после наступления такого события.
3.3.8.
В случае отзыва Депонентом доверенности, выданной Попечителю счета
или в случае расторжения настоящего Договора, исполнить все поручения
Депонента, полученные от него ранее.
3.3.9.
Проводить сверку данных учета по ценным бумагам Депонента с данными
Депозитария в порядке и сроки, указанные в Разделе 5 настоящего Договора.
3.3.10.
В случае имеющихся на это полномочий, оплачивать депозитарные
услуги за Депонента, в порядке и сроки указанные в Приложении №2 к
депозитарному договору.
4.
ПОРЯДОК ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ ПО ТОРГОВЫМ СЧЕТАМ ДЕПО
ДЕПОНЕНТА
4.1.
В случае совершения Попечителем счета сделок с ценными бумагами за счет
Депонента в Секторе «Фондовый рынок» на основании соответствующих
договорных отношений с Депонентом, Депозитарий осуществляет операции по
счетам депо Депонента на основании полученных от Попечителя счета «Поручения
на изменение остатков торгового раздела счета депо Депонента по результатам
торговой сессии» (форма № D-01m) и «Сводной ведомости депо» (форма № D-08m),
содержащих данные о ценных бумагах, как по каждому счету депо Депонента, так и
по совокупности ценных бумаг Депонентов, являющихся клиентами Попечителя
счета.
договор между депозитарием и попечителем счета
стр. 3
105066, Москва, ул. Ниж. Красносельская, 35, стр. 1А
тел.: 739-85-54, факс: 739-85-54
Е-mail: ddo@mosdepo.ru
ИНН 7701123451
ООО “Центральный Московский Депозитарий”
4.2.
Документы, указанные в п.4.1. настоящего Договора, предоставляются
Попечителем счета в Депозитарий в срок не позднее одного дня, следующего за
днем торговой сессии в Секторе «Фондовый рынок».
4.3.
В случае обнаружения какого-либо расхождения в данных учета
Депозитария и Попечителя счета, Стороны предпринимают все действия для
устранения такого расхождения, не нарушая при этом прав Депонента.
4.4.
По результатам выполнения депозитарных операций зачисления/списания
ценных бумаг на/с торговый(ого) счета депо Депонента Депозитарий выдает
Попечителю счета отчетный документ об исполнении операций не позднее
рабочего дня, следующего за днем торговой сессии, при условии своевременного
получения соответствующих документов от Попечителя и Небанковской кредитной
организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный
депозитарий» (далее – НКО ЗАО НРД).
4.5.
Стороны вправе передавать документы, указанные в п.п. 4.1., 4.4.
настоящего Договора, посредством факсимильной связи с обязательным
предоставлением оригиналов таких документов в последний рабочий день каждой
недели.
5.
ПОРЯДОК И СРОКИ ПРОВЕДЕНИЯ СВЕРКИ ДАННЫХ
ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ ДЕПОНЕНТА
5.1.
Депозитарий и Попечитель счета осуществляют регулярную сверку данных
по ценным бумагам на счете депо Депонента с данными учета Попечителя счета.
5.2.
В течение первых пяти рабочих дней месяца Депозитарий направляет
Попечителю счета отчет об остатках ценных бумаг на счете депо Депонента,
обслуживаемом Попечителем счета, по состоянию на конец первого рабочего дня
текущего месяца.
5.3.
При получении отчета об остатках ценных бумаг Попечитель счета обязан
провести сверку данных, указанных в отчете, с данными собственного учета. В
случае расхождения между данными, содержащимися в отчете, и данными учета
Попечителя счета, последний обязан в срок не позднее одного рабочего дня после
получения отчета направить в Депозитарий письменное уведомление. В случае
непоступления в Депозитарий уведомления в течение четырех рабочих дней с
момента направления отчета Депозитарием, отчет считается подтвержденным
Попечителем счета.
5.4.
В случае своевременного получения Депозитарием от Попечителя счета
уведомления, указанного в п. 5.3. настоящего Договора, Депозитарий и Попечитель
счета предпринимают все действия для устранения такого несоответствия, не
нарушая при этом прав Депонента. Депозитарий направляет Попечителю счета
отчет о совершенных операциях по счету депо Депонента за период от даты
последней сверки данных до даты составления выписки. Попечитель счета
предоставляет Депозитарию имеющуюся у него информацию о документах,
договор между депозитарием и попечителем счета
стр. 4
105066, Москва, ул. Ниж. Красносельская, 35, стр. 1А
тел.: 739-85-54, факс: 739-85-54
Е-mail: ddo@mosdepo.ru
ИНН 7701123451
ООО “Центральный Московский Депозитарий”
послуживших основанием для подготовки поручений, поданных Попечителем счета
по счету депо Депонента в Депозитарий за вышеуказанный период времени.
Депонент и Депозитарий имеют право потребовать предъявить друг другу любые
первичные документы, подтверждающие факты отдачи поручений и иных
распоряжений по счету депо и выполнение операций.
5.5.
После устранения обнаруженного расхождения Депонент и Депозитарий
составляют акт о причинах расхождения и его устранении.
5.6.
В случае отсутствия депозитарных операций по счету депо Депонента в
течение времени, прошедшего с момента последней сверки, Депозитарий и
Попечитель счета не проводят очередную сверку данных по ценным бумагам
Депонента. В этом случае результатом очередной сверки считается результат
последней сверки, проведенной Депозитарием и Попечителем счета.
6.
КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТЬ
6.1.
Вся
информация,
полученная
Сторонами,
является
строго
конфиденциальной и не подлежит разглашению третьим лицам, как в процессе
исполнения настоящего Договора, так и после его прекращения, без письменного
соглашения Сторон о праве использования и передачи третьим лицам указанной
информации.
7.
7.1.
ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН
Депозитарий несет ответственность:
 за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязательств по
настоящему Договору;
 за неисполнение или ненадлежащее исполнение поручений, оформленных
в соответствии с требованиями настоящего Договора, Условий и
подписанных Попечителем счета;
 за несвоевременную передачу информации и документов, касающихся
ценных бумаг Депонента, Попечителю счета при своевременном их
получении от эмитента или регистратора;
 за несвоевременную передачу информации эмитенту или регистратору при
своевременном получении ее от Попечителя счета.
7.2.
Депозитарий не несет ответственность:
 перед Попечителем счета за действия или бездействие эмитента или
регистратора;
 перед Попечителем счета за невозможность реализации прав Депонента,
закрепленных ценными бумагами, если:
—
информация о реализации прав не была своевременно предоставлена
Депозитарию эмитентом или регистратором;
договор между депозитарием и попечителем счета
стр. 5
105066, Москва, ул. Ниж. Красносельская, 35, стр. 1А
тел.: 739-85-54, факс: 739-85-54
Е-mail: ddo@mosdepo.ru
ИНН 7701123451
ООО “Центральный Московский Депозитарий”
—
у Депозитария, на дату рассылки Попечителю счета информации о
реализации прав, закрепленных ценными бумагами, отсутствовали
данные об изменениях в почтовых реквизитах Попечителя счета или
Попечитель счета отсутствовал по адресу, указанному в Карточке
Попечителя счета;
—
на день сбора реестра и (или) составления списка акционеров
операции по счету депо Депонента, осуществляемые Депозитарием
на основании поручений, полученных от Попечителя счета, не были
завершены вследствие действий контрагентов Депонента по
заключенным сделкам с ценными бумагами.
 перед Депонентом за убытки, причиненные действиями Попечителя счета.
7.3.
Попечитель счета несет ответственность:
 за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязательств по
настоящему Договору;
 за правильность
Депозитарию;
и
достоверность
информации,
предоставляемой
 за сохранность заверенных Депозитарием копий поручений, выписок со
счета депо Депонента и иных документов, служащих основаниями для
предъявления претензий к ненадлежащему исполнению Депозитарием
своих обязательств;
 за своевременность передачи Депоненту информации и документов,
полученных от Депозитария и касающихся ценных бумаг Депонента.
7.4.
Стороны освобождаются от ответственности за частичное или полное
неисполнение обязательств по настоящему Договору, если это неисполнение
явилось следствием обстоятельств непреодолимой силы.
7.5.
Депозитарий не отвечает за неисполнение или ненадлежащее исполнение
своих обязательств по настоящему Договору, явившихся следствием нарушений его
нормального функционирования, которые произошли вследствие сбоев,
неисправностей и отказов оборудования, сбоев и ошибок программного
обеспечения, сбоев, неисправностей и отказов систем связи, энергоснабжения,
кондиционирования и других систем жизнеобеспечения, произошедших не по вине
Депозитария; пожаров; аварий; стихийных бедствий; актов террора, диверсии и
саботажа; забастовок; смены политического режима и других политических
осложнений; изменения законодательства; решений законодательных и
исполнительных органов власти; военных действий; массовых беспорядков и
других непредвиденных обстоятельств, не контролируемых Депозитарием.
договор между депозитарием и попечителем счета
стр. 6
105066, Москва, ул. Ниж. Красносельская, 35, стр. 1А
тел.: 739-85-54, факс: 739-85-54
Е-mail: ddo@mosdepo.ru
ИНН 7701123451
ООО “Центральный Московский Депозитарий”
8.
ПОРЯДОК РАЗРЕШЕНИЯ СПОРОВ
8.1.
В случае возникновения споров при исполнении обязательств по настоящему
Договору Стороны принимают меры к их разрешению путем двухсторонних
переговоров.
8.2.
При невозможности урегулирования путем переговоров, споры и
разногласия, вытекающие из настоящего Договора или в связи с ним, в том числе
касающиеся его исполнения, нарушения или действительности, подлежат
разрешению в Арбитражном Суде г. Москвы в соответствии с действующим
законодательством. Решения Арбитражного Суда являются обязательными для
Сторон.
8.3.
Принудительное исполнение решений Арбитражного Суда осуществляется в
порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации.
9.
СРОК ДЕЙСТВИЯ И ПОРЯДОК ИЗМЕНЕНИЯ И РАСТОРЖЕНИЯ
ДОГОВОРА
9.1.
Настоящий Договор вступает в силу с момента его подписания обеими
Сторонами и действует по 31 декабря 2014 года. Договор считается продленным на
каждый последующий год, если ни одна из Сторон за двадцать рабочих дней до
истечения срока действия настоящего Договора письменно не заявила другой
Стороне о своем намерении прекратить действие Договора.
9.2.
Настоящий Договор может быть расторгнут в одностороннем порядке любой
из Сторон. Для расторжения Договора сторона-инициатор должна представить
другой стороне письменное заявление о намерении расторгнуть Договор. Договор
прекращает свое действие с момента исполнения Сторонами своих обязательств по
Договору.
9.3.
Договор может быть расторгнут в случае предварительного письменного
заявления одной из Сторон, сделанного за десять рабочих дней до истечения срока
действия настоящего Договора, и в случае, если к моменту такого прекращения
Стороны полностью выполнили свои обязательства по настоящему Договору.
9.4.
Депозитарий вправе в одностороннем порядке расторгнуть настоящий
Договор в случае приостановления действия или аннулирования у Попечителя счета
лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг. При этом счет депо
Депонента блокируется Депозитарием до получения распоряжений от Депонента,
касающихся ценных бумаг на его счете депо.
9.5.
Право внесения предложений об изменении условий настоящего Договора
принадлежит, как Депозитарию, так и Попечителю счета. Любые изменения в
настоящий Договор вносятся в виде письменного соглашения Сторон.
9.6.
Договор составлен в двух экземплярах, имеющих одинаковую юридическую
силу, по одному экземпляру для каждой из Сторон Договора.
договор между депозитарием и попечителем счета
стр. 7
105066, Москва, ул. Ниж. Красносельская, 35, стр. 1А
тел.: 739-85-54, факс: 739-85-54
Е-mail: ddo@mosdepo.ru
ИНН 7701123451
ООО “Центральный Московский Депозитарий”
АДРЕСА И ПЛАТЕЖНЫЕ РЕКВИЗИТЫ СТОРОН
10.
Депозитарий:
Место нахождения: 105066, г. Москва, ул. Нижняя
Красносельская, д. 35.
Почтовый адрес: 105082, Москва, 123317, Москва, улица
Тестовская, дом 10, Бизнес-центр "Северная Башня
ИНН 7701123451, КПП 770101001
р/с 40702810438290105740 в Сбербанке России ОАО, г. Москва,
к/с 30101810400000000225, БИК 044525255
Тел: (095) 739-85-54, 739-85-57
Факс: (095) 739-85-54
Попечитель
счета:
Место нахождения: ________________________________
Почтовый адрес: ______________________________
ИНН ______________; КПП _____________
р/с __________________ в ______________
к/c __________________, БИК ___________
Тел: _______________
Факс: ________________
11.
ПОДПИСИ СТОРОН
Депозитарий
_______________ / Агафонов А.С. /
М.П.
договор между депозитарием и попечителем счета
Попечитель счета
_______________ / _____________/
М.П.
стр. 8