договор - Банк МБСП

Приложение № 4
Договор о взаимодействии между Депозитарием,
Депонентом и Попечителем счета
ДОГОВОР № _____
о взаимодействии между Депозитарием, Депонентом и Попечителем счета
г. Санкт-Петербург
«____»____________ 201_ г.
Открытое акционерное общество «Международный банк Санкт-Петербурга», именуемое
в дальнейшем ДЕПОЗИТАРИЙ, в лице ________________________________________,
действующего на основании ______________________________________________ с одной стороны,
и ___________________________________________________________________________, именуемое
в дальнейшем ДЕПОНЕНТ, в лице ______________________________________________________,
действующего на основании ____________________________________________с другой стороны, и
_______________________________________________________________, именуемое в дальнейшем
ПОПЕЧИТЕЛЬ СЧЕТА,
в лице ___________________________________________________,
действующего на основании __________________________________, с третьей стороны, именуемые
вместе стороны, заключили настоящий договор (далее - Договор) о нижеследующем.
1. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА
1.1. В рамках настоящего Договора:
Депозитарный договор – Договор № _________________ от “___“______________ 201_г.,
заключенный между Депонентом и Депозитарием.
Попечитель счета – лицо, имеющее лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг,
зарегистрированное в качестве Попечителя счета, в системе депозитарного учета Депозитария (далее
- Попечитель счета), которому Депонентом передаются полномочия по распоряжению ценными
бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, хранящимся и/или учитываемым в
Депозитарии (далее - Полномочия).
1.2. Предметом Договора являются:
1) регистрация в Депозитарии факта передачи Полномочий Депонентом Попечителю счета;
2) порядок взаимодействия сторон в процессе депозитарного обслуживания Депонента,
передавшего Полномочия Попечителю счета;
3) порядок прекращения Полномочий Попечителя счета.
2. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН
2.1. Депонент ОБЯЗАН:
2.1.1. Выдать Попечителю счета доверенность, уполномочивающую Попечителя счета на
совершение перечисленных в ней действий, а также при истечении срока ее действия своевременно
выдавать Попечителю новую доверенность.
2.1.2. Направлять Попечителю счета документы - основания для осуществления в Депозитарии
операций по счету депо.
2.1.3. При передаче Попечителю счета документа-основания для снятия ценных бумаг с
хранения и/или учета в Депозитарии, а также перевода ценных бумаг на другой счет Депонента,
открытый в Депозитарии, представлять Попечителю счета для дальнейшей передачи Депозитарию
информацию о реквизитах счетов Депонента, на которые Депозитарием при выполнении поручений
должны быть переведены ценные бумаги.
2.1.4. При прекращении полномочий Попечителя счета, не позднее, чем за две недели до
предполагаемой даты прекращения полномочий, направить:
- Депозитарию – письменное заявление о прекращении полномочий Попечителя счета и отмене
доверенности, выданной Попечителю счета;
- Попечителю счета - соответствующее письменное уведомление, содержащее требование
известить операторов разделов, назначенных Попечителем счета, о прекращении их полномочий.
Вышеуказанные документы приравниваются к уведомлению о расторжении Договора.
______________________
________________________
______________________
Приложение № 4
Договор о взаимодействии между Депозитарием,
Депонентом и Попечителем счета
2.1.5. В случае получения письменного извещения Депозитария о неоплате Попечителем счета
операций по счету депо Депонента, инициируемых Попечителем счета:
- оплатить в течение 3 банковских дней с момента получения извещения приложенные к нему
счета на оплату депозитарных услуг;
- предпринять действия для урегулирования с Попечителем счета вопроса оплаты услуг
Депозитария;
- до урегулирования вопроса оплаты услуг Депозитария с Попечителем счета самостоятельно
оплачивать услуги Депозитария в порядке и размерах, установленных «Тарифами на оказание
депозитарных услуг Открытого акционерного общества «Международный банк СанктПетербурга»» (далее - Тарифы), Депозитарным договором, и разделом 3 Договора.
2.1.6. С момента регистрации в Депозитарии передачи полномочий Попечителю счета и до
истечения срока действия или досрочного прекращения его полномочий по всем вопросам
депозитарного обслуживания, включая вопросы получения документов Депозитария, обращаться к
Попечителю счета, за исключением случаев, прямо предусмотренных настоящим Договором или
действующим законодательством.
2.2. Депонент ИМЕЕТ ПРАВО:
2.2.1. Прекратить полномочия Попечителя счета в порядке, указанном в п. 2.1.4. Договора.
2.2.2. Предоставить Попечителю счета право на предоставление в Депозитарий документов,
необходимых для регистрации передачи Депонентом полномочий Попечителю счета.
2.3. Депозитарий ОБЯЗАН:
2.3.1. Зарегистрировать передачу полномочий Депонентом Попечителю счета в системе
депозитарного учета при условии:
- подписания сторонами Договора;
- предоставления доверенности Депонента на Попечителя счета.
2.3.2. Осуществлять с момента регистрации передачи полномочий Депонентом Попечителю
счета все операции по счету депо Депонента только на основании поручений и иных документовоснований, предусмотренных Условиями, оформляемых (с соблюдением требований п. 2.5.3.
Договора), подписываемых и предоставляемых в Депозитарий Попечителем счета на основании
выданной Депонентом доверенности.
2.3.3. Предоставлять Попечителю счета для дальнейшей передачи Депоненту отчеты об
операциях, совершенных по счету депо Депонента, не позднее дня, следующего за днем
осуществления операции, за исключением случаев, регулируемых отдельными соглашениями.
2.3.4. Предоставлять Попечителю счета любую информацию, связанную с обслуживанием счета
депо Депонента на основании запроса.
2.3.5. При получении заявления Депонента о прекращении полномочий Попечителя счета за
неделю до указанной в заявлении даты прекращения полномочий:
- прекратить прием от Попечителя счета поручений к счету депо Депонента;
- рассчитать стоимость неоплаченных на момент прекращения приема поручений услуг и операций,
осуществленных по счету Депонента на основании поручений, инициированных Попечителем счета,
и направить Попечителю счет для оплаты указанных услуг и операций;
- зарегистрировать факт прекращения полномочий Попечителя в системе депозитарного учета;
- при условии неполучения средств осуществить действия в соответствии с п. 2.4.4. или 2.4.5.
Договора.
2.3.6. Проводить сверку данных в учете Депозитария с учетными данными Попечителя по
ценным бумагам Депонента не реже 1 (одного) раза в квартал в порядке, определенном в п.2.5.11.
Договора.
2.4. Депозитарий ИМЕЕТ ПРАВО:
2.4.1. Взимать с Попечителя вознаграждение в соответствии с установленными Тарифами, за
операции, осуществляемые им по счету депо Депонента.
______________________
________________________
______________________
Приложение № 4
Договор о взаимодействии между Депозитарием,
Депонентом и Попечителем счета
2.4.2. Требовать от Попечителя счета предварительного перечисления средств, необходимых
для оплаты стоимости услуг третьих лиц (регистраторов, депозитариев, агентов), связанных с
исполнением поручений по счету депо Депонента, инициированных Попечителем счета в
соответствии с «Условиями осуществления депозитарной деятельности Открытого акционерного
общества «Международный банк Санкт-Петербурга»».
2.4.3. Требовать от Попечителя счета возмещения прочих издержек по Договору.
2.4.4. При получении письменного извещения Депонента о прекращении Полномочий
Попечителя счета требовать оплаты Попечителем счета услуг и операций, совершенных по счету
Депонента на основании поручений Попечителя счета и неоплаченных на момент прекращения
приема поручений от Попечителя счета.
2.4.5. В случае неоплаты (несвоевременной оплаты) Попечителем счетов, выставленных
Депозитарием за услуги и операции, инициированные по счету Депонента Попечителем, направить
Депоненту письменное извещение о неоплате услуг и операций и требовать выполнения Депонентом
обязанностей согласно п. 2.1.5. Договора.
2.5. Попечитель счета ОБЯЗАН:
2.5.1. При предоставлении Депонентом полномочий осуществить действия, необходимые для
регистрации в Депозитарии передачи Депонентом полномочий Попечителю счета, передать
Депоненту Депозитарный договор, полученный у Депозитария, а также предоставить в пользование
Условия и Тарифы, утвержденные Депозитарием.
2.5.2. Предоставлять Депоненту информацию и документы, полученные от Депозитария и
связанные с внесением изменений в документы, перечисленные в п. 2.5.1.
2.5.3. Оформлять поручения для Депозитария по счетам депо Депонента только при наличии
поручений (документов-оснований), полученных от Депонента.
2.5.4. При получении от Депонента документов-оснований для снятия ценных бумаг с
хранения и/или учета или перевода ценных бумаг на другой счет Депонента, открытый в
Депозитарии, требовать предоставления Депонентом и обеспечивать дальнейшую передачу
Депозитарию информации о реквизитах счетов, на которые Депозитарием должны быть при
выполнении поручений переведены ценные бумаги.
2.5.5. Передавать Депоненту полученные от Депозитария согласно п. 2.3.3. Договора отчеты,
не позднее дня следующего за днем их получения от Депозитария.
2.5.6. Хранить полученные от Депонента документы, послужившие основанием для
подготовки поручений для Депозитария, а также копии отчетов, предоставленных Депозитарием в
соответствии с п. 2.3.3. Договора и переданных Депоненту, в течение 3 лет с момента осуществления
операций.
2.5.7. Вести на основании отчетов и информации Депозитария внутренний учет операций,
совершенных Депозитарием по счету депо Депонента; при этом записи, осуществляемые во
внутреннем учете Попечителем счета, прав на ценные бумаги не удостоверяют, однако записи,
осуществляемые Попечителем счета могут быть использованы в качестве доказательств прав на
ценные бумаги.
2.5.8. Своевременно оплачивать услуги Депозитария в соответствии с действующими
Тарифами и разделом 3 Договора.
2.5.9. Возмещать Депозитарию прочие издержки по Договору и убытки, возникшие по вине
Попечителя, в размере реального ущерба в срок, не превышающий 3 рабочих дней с момента
получения соответствующего письменного извещения.
2.5.10. В случае получения письменного извещения Депонента о прекращении Полномочий
Попечителя счета, прекратить за неделю до наступления указанной даты оформление поручений для
Депозитария на осуществление операций по счету депо Депонента и до даты прекращения
Полномочий произвести оплату услуг Депозитария по счету депо Депонента, согласно
выставленного Депозитарием счета в соответствии с п. 3.2. настоящего Договора.
______________________
________________________
______________________
Приложение № 4
Договор о взаимодействии между Депозитарием,
Депонентом и Попечителем счета
2.5.11. Проводить сверку учетных данных Попечителя счета с данными в Депозитарии по
ценным бумагам Депонента не реже 1 (одного) раза в квартал. При получении отчетного документа
Депозитария, содержащего данные об остатках ценных бумаг, Попечитель счета сверяет
содержащиеся в отчетном документе данные с данными собственного учета. В случае обнаружения
каких-либо расхождений, Попечитель счета обязан в течение трех рабочих дней направить
Депозитарию уведомление об этом. Депозитарий обязан в течение одного рабочего дня с момента
получения такого уведомления предоставить отчет о произведенной сверке.
2.6. Попечитель счета ИМЕЕТ ПРАВО:
2.6.1. После регистрации в Депозитарии факта передачи Полномочий Депонентом
Попечителю счета осуществлять действия, предусмотренные Договором и доверенностью, выданной
Депонентом в соответствии с п. 2.1.1. Договора.
3. РАЗМЕР И ПОРЯДОК ОПЛАТЫ УСЛУГ ДЕПОЗИТАРИЯ.
3.1. За оказание Депозитарием услуг по проведению операций по счету депо Депонента
Попечитель счета выплачивает Депозитарию вознаграждение, размер которого определяется
действующими Тарифами, являющимися неотъемлемой частью Договора.
3.2. Оплата услуг Попечителем производится на основании счетов, выставляемых
Депозитарием, путем перечисления денежных средств на счет Депозитария или путем списания в
безакцептном порядке с лицевого счета Депонента, открытого по договору об оказании брокерских
услуг на рынке ценных бумаг.
3.3. Счета выставляются Депозитарием ежемесячно в последний день текущего месяца и
оплачиваются Попечителем счета в рублях.
3.4. Перечисление Попечителем счета Депозитарию средств для оплаты услуг третьих лиц
(регистраторов, депозитариев, агентов), связанных с исполнением Депозитарием поручений депо
Попечителя счета к счету депо Депонента и обслуживанием счета депо Депонента, осуществляется в
соответствии с тарифами, установленными данными лицами.
3.5. Денежные средства для оплаты услуг третьих лиц Попечитель счета перечисляет
Депозитарию в порядке и размерах, установленных для Депонента Депозитарным договором,
Тарифами и отдельно заключаемыми соглашениями, необходимыми для обслуживания отдельных
разделов.
3.6. Дополнительные (не предусмотренные Тарифами) услуги оплачиваются на основании
отдельных соглашений.
4. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН
4.1. За неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по Договору стороны
несут ответственность в соответствии с действующим законодательством.
4.2. Депозитарий не отвечает перед Депонентом за убытки, причиненные в результате
действий или бездействия Попечителя счета.
4.3. Попечитель счета не отвечает перед Депонентом за убытки, если докажет, что убытки
причинены в результате бездействия Депозитария или действий Депозитария, которые Попечитель
счета не мог ни предвидеть, ни предотвратить разумными мерами.
4.4. Попечитель счета несет перед Депозитарием ответственность за подлинность документов,
полученных от Депонента, в том числе подлинность подписи Депонента на доверенности и прочих
документах.
4.5. Депозитарий не несет перед Депонентом ответственности за подлинность документов
Депонента, полученных от Попечителя счета.
5. ФОРС - МАЖОР
______________________
________________________
______________________
Приложение № 4
Договор о взаимодействии между Депозитарием,
Депонентом и Попечителем счета
5.1. Стороны освобождаются от ответственности за частичное или полное неисполнение
обязательств по Договору в случае, если это неисполнение вызвано возникновением обстоятельств
непреодолимой силы. Сторона, ссылающаяся на данные обстоятельства, обязана не позднее двух
дней с момента их наступления уведомить другую сторону (другие стороны) об их наступлении в
письменной форме.
6.ПОРЯДОК РАЗРЕШЕНИЯ СПОРОВ
6.1. Споры, возникающие в связи с исполнением Договора, стороны будут стремиться разрешить
путем переговоров; в случае не достижения в процессе переговоров соглашения между сторонами,
споры разрешаются в порядке, предусмотренном действующим законодательством Российской
Федерации.
7. ОСОБЫЕ УСЛОВИЯ
7.1. Договор составлен в трех экземплярах (по одному для каждой из сторон), имеющих
равную юридическую силу.
8. СРОК ДЕЙСТВИЯ ДОГОВОРА
8.1. Договор вступает в силу с момента его подписания и действует до истечения срока
действия Депозитарного договора или в случае прекращения полномочий Попечителя счета.
9. РЕКВИЗИТЫ И ПОДПИСИ СТОРОН
9.1. Депозитарий
Открытое акционерное общество «Международный банк Санкт-Петербурга»,
(ОАО «МБСП»), ОГРН 1027800001547
194044, Санкт-Петербург, Крапивный пер, д.5.
к/с 30101810600000000760, БИК 044030760, ИНН 7831000210
____________________ /_____________/
М.П.
9.2. Попечитель счета
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
_________________ /______________/
М.П.
9.3. Депонент
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
_________________ /______________/
М.П.