Список документов необходимых для присоединения к Регламенту

Приложение №3 к Регламенту брокерского
обслуживание на рынке ценных бумаг
Список документов, необходимых для заключения Соглашения на
брокерское обслуживание*
Клиент Банка, имеющий действующий счет (банковский счет любого вида, счет до
востребования), предоставляет Банку следующие документы:
1. Заявление о принятии на брокерское обслуживание (Приложение №1а (для
физических лиц) и Приложение №1б (для юридических лиц) к настоящему
Регламенту).
2. Анкета Клиента (Приложение №2а (для физических лиц), Приложение №2б (для
юридических лиц), Приложение №2в (для индивидуального предпринимателя) к
настоящему Регламенту).
3. Доверенность на Уполномоченное лицо (по форме Приложения № 6 к настоящему
Регламенту), если Клиента - юридическое лицо представляет его Уполномоченный
представитель.
4. Доверенность на Уполномоченное лицо, удостоверенная нотариусом, если Клиента
- физическое лицо представляет его Уполномоченный представитель.
5. Карточка образцов подписей Клиента/его Уполномоченного представителя и
оттиски печатей (если имеется), заверенная нотариально или уполномоченным
должностным лицом Банка в соответствии с Инструкцией «О порядке приема и
оформления карточек с образцами подписей и оттиском печати в ОАО «ТЭМБРБАНК» (Рег. №261), утвержденной Правлением Банка 11 апреля 2007 (Протокол
№17). (Только для юридических лиц и частных предпринимателей)
6. Документы, удостоверяющие личность Клиента/его Уполномоченного(ых)
представителя(ей)(общегражданский паспорт РФ, либо заменяющий его документ).
Если обратившееся с заявлением о принятии на брокерское обслуживание лицо не
имеет действующего счета в Банке, то для оформления правоотношений
дополнительно:
Физические лица предоставляют:
1. Идентификационный номер налогоплательщика (Свидетельство о постановке на
учет в налоговом органе физического лица по месту жительства на территории
Российской Федерации) при наличии.
Юридические лица/индивидуальные предприниматели предоставляют:
1. Копии учредительных документов (Устав и изменения к нему, учредительный
договор или решение о создании), заверенные нотариально.
2. Копия Свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр
юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 01.07.2002 (для
юридических лиц, зарегистрированных до 01.07.2002 г.), заверенную нотариально.
Приложение №3 к Регламенту брокерского
обслуживание на рынке ценных бумаг
Копии Свидетельства о государственной регистрации юридического лица и
Свидетельств о регистрации всех изменений, внесенных в учредительные
документы (для юридических лиц, зарегистрированных после 01.07.2002 г.),
заверенные нотариально.
4. Выписка из Единого государственного реестра юридических лиц с указанием в ней
кодов ОКВЭД юридического лица, составленная не ранее, чем за тридцать
календарных дней до ее представления в Банк.
5. Копию Свидетельства о государственной регистрации в качестве индивидуального
предпринимателя (для лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность
без образования юридического лица), заверенную нотариально.
6. Копию Свидетельства о постановке на учет в налоговом органе, заверенную
нотариально.
7. Копию письма/уведомления территориального органа Федеральной службы
статистического наблюдения (Росстат) об учете в Статрегистре и присвоении кодов
государственного статистического наблюдения (для юридических лиц,
зарегистрированных до 01.01.2004 г.), заверенную нотариально.
8. Копии лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг, заверенные
нотариально, при наличии.
9. Копии Протокола собрания (заседания) органа управления Клиента –
юридического лица о назначении (избрании) в соответствии с его Уставом
единоличного исполнительного органа этого юридического лица, заверенная
нотариально.
10. Копии приказов о назначении на должность лиц, указанных в банковской карточке,
заверенные нотариально.
3.
_____________________________
*На основании предоставленных Клиентом документов (копий документов) Банк формирует досье
Клиента в порядке, установленном внутренними нормативными актами Банка
**Примечание: К нотариально заверенной копии приравнивается копия документа, имеющая
отметку государственного регистрирующего органа. Копия документа, совершенного
юридическим лицом, может быть заверена этим юридическим лицом в установленном
законодательством РФ порядке; в этом случае копия документа представляется одновременно с
оригиналом (для обозрения). Копия документа в отдельных случаях может быть изготовлена и
удостоверена должностным лицом Банка, имеющим соответствующие полномочия, в порядке,
установленном банковскими правилами.