Теория прав собственности

Институциональная
экономика
Коломак Евгения Анатольевна,
д.э.н., профессор
Система контроля и оценивания
знаний
• Дифференцированный зачет (декабрь)
• Балльно-рейтинговая система:
70 баллов – текущая успеваемость
30 баллов – итоговая работа
• Текущий контроль:
оценка работы на семинарах
оценка за контрольные работы (октябрь,
ноябрь)
оценка за тесты
Литература
Основная:
• Я. И. Кузьминов, К. А. Бендукиндзе,
М. М. Юдкевич «Курс институциональной
экономики» (М., Издательский дом ГУ ВШЭ,
2006 г.),
• «Курс институциональной экономики. УМК в
четырех частях» (ред. Е. А. Подколзина,
М. М. Юдкевич, М., Издательский дом ГУ ВШЭ,
2007 г.),
• Е.А.Коломак «Институциональная экономика».
Учебное пособие (Новосибирск, 2011).
Литература
Дополнительная
• «Институциональная экономика. Новая
институциональная экономическая теория» (ред.
А. А. Аузан, М., ИНФРА-М, 2007),
• Э.Г.Фуруботн, Р.Рихтер «Институты и экономическая
теория. Достижения новой институциональной
экономической теории» (Издательский дом СпбГУ,
2005),
• О.И.Уильямсон «Экономические институты
капитализма» (Лениздат, 1996),
• Д.Норт «Институты, институциональные изменения
и функционирование экономики» (М. – «Начала»,
1997).
Лекция 1.
Основы институциональной
экономики
1. Неоклассическая экономическая
теория
2. Традиционный институционализм
3. Новая институциональная
экономика
Неоклассическая экономическая теория
Характеристики агентов.
Совершенная рациональность
• экономические агенты осознают свои цели
и способны выбирать лучшие решения для их
достижения мгновенно, безошибочно и без какихлибо издержек;
• агент знает структуру и все параметры ситуации,
способен определить все альтернативы и выбрать
наилучшую;
• агент учитывает связанные с выбором издержки,
которые выступают ограничением в задаче
максимизации его функции полезности;
• доступные альтернативы и система предпочтений
— не зависят друг от друга
Модель рационального выбора
Совершенная рациональность.
Критика
Совершенная рациональность подразумевает,
что логика действий агента на рынке, основана
на идеально выполненных расчетах.
На практике же любой агент, в определенный
момент прекращает вычисления и оценки, так
как: 1) не может подсчитывать и удерживать
в памяти все, его способности ограничены; 2)
расчеты связаны с издержками.
Примеры: покупка продуктов питания,
кооперативные связи между фирмами
Характеристики агентов. Индивидуализм
• Агент реализует только собственную выгоду и
преследует только собственные цели;
• Внешние факторы не оказывают воздействие
на цели агента.
Принцип методологического индивидуализма:
отдельные агенты формируют вид и порядок
экономической системы в целом, социальные
явления можно объяснить через поведение
отдельных агентов и взаимодействие
их индивидуальных мотивов.
Критика индивидуализма
• Человек руководствуется и альтруистическими
целями: помощь в беде, гостеприимство
в отношении постороннего, жертва жизни ради
семьи, страны. Эти примеры не являются
аномальными, они регулярно воспроизводятся.
• Функция полезности агента включает в себя
как переменную полезность других
агентов, человек может заботиться не о
максимизации благосостояния, измеряемого
в деньгах или материальных благах, а о повышении
социального статуса или престижа.
Характеристики агентов. Экзогенность
и стабильность предпочтений
• критерии выбора агента – устойчивые,
не меняются при каждом выходе на рынок;
• система предпочтений является экзогенной
по отношению к взаимодействиям агентов,
т. е. она определяется вне модели этих
взаимодействий.
Критика экзогенности
и стабильности предпочтений
Предпочтения и оценки ситуаций
представителей различных поколений
различаются. Ценности и установки
эволюционируют.
Однако процесс эволюции идет медленно,
в краткосрочной и среднесрочной
перспективе предпочтения практически
постоянны. Базовые ценности не меняются
веками.
Характеристики среды.
Совершенная информация
• согласие на сделку (отказ от нее) происходит
мгновенно;
• отсутствуют затраты времени и ресурсов на сбор
информации и на заключение сделки;
• любые действия одной стороны мгновенно
становятся известны другой, и безнаказанные
нарушения обязательств невозможны;
• информация обеспечивается бесплатно самим
рынком за счет функционирования механизма цен;
• цены являются совершенным индикатором
отношения к любому товару или услуге, меняясь
при колебаниях спроса и предложения.
Совершенная информация.
Критика
• Реальный рынок информационно
несовершенен, информация распределена
асимметрично.
• Издержки на приобретение информации о
товаре бывают очень высокими, цена
зависит от ее полноты и своевременности.
• Некоторые сделки сами по себе стоят
определенных денег или затрат времени
Характеристики среды.
Однородность товара
• Любые товары имеют только два измерения — цену
и количество, т. е. являются однородными.
• Товары с различными качественными
характеристиками рассматриваются как различные
товары.
Это допущение позволило утверждать, что рынок подает
совершенные ценовые сигналы: в каждый момент
времени на рынке устанавливается равновесная цена
на товар, которая служит источником информации о
дальнейших действиях для продавцов и покупателей.
Информация о количестве участников на рынке и о цене
товара доступна всем участникам рынка.
Однородность товара. Критика
Любой представленный на рынке товар
или услугу характеризует не только
количество и цена, но и качество.
Примеры:
• Образование
• Услуги врача
• Автомобиль
• Жилье
Характеристики среды. Полная
спецификация прав собственности
• Характер первоначального распределения собственности
задан экзогенно.
• На каждый объект рыночной торговли четко определены
права собственности.
• Права собственности не нарушаются, не нуждаются в защите
и могут быть полностью реализованы.
• Распределительный конфликт отсутствует, получить благо
можно лишь в результате обмена.
• Технические проблемы, связанные с установлением частной
собственности на объекты рыночной торговли, отсутствуют.
• Владелец извлекает все выгоды и несет все издержки,
связанные с собственностью, это является основой принятия
им экономически эффективных решений.
Полная спецификация прав
собственности. Критика
• Частная собственность на многие ресурсы и
товары определяется нечетко в силу
технологических причин (например, рыбные
ресурсы).
• Запретительно-высокие издержки
определения прав собственности могут
привести к тому, что собственник отказывается
от защиты своих прав.
• Незащищенность прав собственности
приводит к неэффективным решениям.
Концепция невидимой руки рынка.
Концепция невидимой руки рынка.
Концепция невидимой руки рынка
Концепция невидимой руки рынка
• Равновесие достигается независимо
от изначального распределения ресурсов,
без принуждения, в результате отношений
свободного обмена между агентами.
• Любое конкурентное равновесия, достигаемое
в модели Вальраса, обладает свойством Паретоэффективности (первая теорема благосостояния).
• Конкурентный рынок является совершенным
механизмом распределения ресурсов.
Его функционирование не связано с издержками
и не нуждается в регулировании.
Концепция невидимой руки рынка.
Критика
В экономических и социальных взаимодействиях часто
наблюдаются результаты, которые не являются
эффективными по Парето, однако стабильно
воспроизводятся в качестве равновесных.
Пример: отношения бартера.
Рыночный механизм цен не всегда способен эффективно
решать распределительные проблемы, на реальных
рынках широко распространены явления,
свидетельствующие об обратном.
Пример: регулирование в целом ряде областей
Традиционный институционализм
Активными критиками неоклассической школы были
экономисты, образовавшие американскую
институциональную школу, которая в литературе также
называется традиционным институционализмом.
Термин институциональная экономика первым использовал У.
Гамильтон (Hamilton W. H. The Institutional Approach
to Economic Theory // American Economic Review. 1919. Ν 9. P.
309—318.).
Через 10 лет термины институциональный подход
и институциональная экономика уже широко применялись,
а термин институционализм впервые появился в печати
в 1931 г.
Под институтами понимались нормы и правила поведения,
устойчивые формы хозяйственной деятельности на уровне
фирмы и на уровне индивидов.
Яркие представители школы традиционного институционализма:
Торстейн Веблен, Джон Коммонс и Уэсли Митчелл.
Основные положения
традиционного институционализма
Институционалисты критиковали позицию
невмешательства в решение экономических
проблем (laissez-faire).
Институционалисты утверждали, что рынок
не является совершенным механизмом, он
допускает провалы и нуждается в регулировании.
Такие феномены, как депрессия, безработица,
дискриминация, предоставление искаженной
информации, нельзя считать временными
отклонениями и игнорировать. Они объясняются
несовершенством действующих институтов.
Основные положения
традиционного институционализма
Исследовательская программа институционализма вытекала из
положений:
• социальные и правовые институты играют центральную роль
в определении экономического поведения и экономических
показателей (посредством формальных и неформальных
стимулирующих и сдерживающих факторов и воздействия
на общепринятый образ мыслей и действий);
• деятельность существующих институтов необязательно
направлена на достижение социального блага;
• с течением времени институты эволюционируют, они способны
меняться и могут быть изменены через политическое
вмешательство;
• конкурентные рынки как формы контроля бизнеса неэффективны, в новых технологических и экономических
условиях необходим социальный контроль.
Основной вклад традиционного
институционализма
• Анализ дисфункций и несовершенств экономической системы.
Принципиально расширена сфера экономических
исследований, институционалистов интересует анализ проблем
современной экономики, новейшие практики
в технологическом, организационном и правовом развитии,
провалы рынка и провалы институтов.
• Внимание к эмпирической составляющей исследований.
Традиционные институционалисты занимаются измерениями и
эмпирической проверкой гипотез, работают с массивами
данных, с которые раньше интересовали политиков.
• Междисциплинарность. Традиционный институционализм
связан с другими дисциплинами: психологией, правом,
социология.
Проблемы традиционного
институционализма
Внутренние: институционализм, как научное направление,
был определен лишь в общих терминах, исследователи развивали
свои версии институционализма, не заботясь об интеграции.
Внешние:
• С середины 1920-х гг. социология стала самостоятельной наукой, а в
психологии мотивация и креативность ушли из приоритетов анализа.
Институционализм потерял междисциплинарность, при этом
собственная серьезная платформа для анализа поведения индивидов
не была сформирована.
• Теория циклов деловой активности традиционными
институционалистами оказалась неспособной предсказать
и объяснить Великую депрессию.
• Начало активно развиваться кейнсианство, которое также занималось
эмпирическим тестированием, это означало потерю
институционализмом монополии на эмпирическое направление
в экономике.
Новая институциональная экономика
Характеристики агентов.
Ограниченная рациональность
• Экономические агенты ограничены в способности
определять цели и просчитывать долгосрочные
последствия принимаемых ими решений,
что обусловлено как их умственными способностями,
так и сложностью среды, которая их окружает.
• Экономические агенты пытаются реализовать свои цели
и решить поставленные перед ними задачи не все
сразу, а последовательно.
• Экономические агенты ставят перед собой цели
определенного уровня, более низкого, чем
максимально возможный для них. Индивиды в своем
поведении руководствуются принципом
удовлетворенности.
Характеристики агентов.
Индивидуализм и оппортунизм
Экономические взаимодействия объясняются с позиции
методологического индивидуализма. Отправной точкой
анализа являются индивиды, их мотивы, стимулы и поведение
определяют структуру экономической системы.
Индивид реализует свои цели без учета влияния своих действий
на окружающих, без учета конфликта своих и чужих целей.
Люди непредусмотрительны. Такое поведение называется
оппортунизмом. Оппортунизм - это «преследование личной
выгоды с использованием коварства» (Уильямсон О.
Экономические институты капитализма, 1996).
Фактор возникновения оппортунизма — ограниченная
рациональность участников взаимодействия, из-за которой
они не в состоянии в полной мере предугадать поведение
партнеров.
Характеристики агентов. Экзогенность
и стабильность предпочтений
Экзогенность и стабильность предпочтений
экономических агентов определяют
повторяющийся характер и анонимность
абсолютного большинства рыночных
сделок.
Повторяющийся характер сделок определяет
необходимость создавать специальные
структуры управления ими для
обеспечения бóльшей эффективности.
Характеристики среды.
Несовершенная информация
Информация, которой обладают участники взаимодействия,
несовершенна. В частности, она может быть распределена
асимметрично, когда одни участники взаимодействия более
информированы, чем другие. При этом получение
дополнительной информации, а также проверка
ее достоверности связаны для менее информированных
индивидов с издержками.
Неоднородность товара
Товар не является однородным. Кроме цены и количества,
на решение индивида влияют и другие значимые
характеристики товара и, прежде всего, такая характеристика,
как качество.
Характеристики среды. Неполная
спецификация прав собственности
• Права собственности не всегда полностью определены.
Возможны ситуации нечетко определенных прав, а, значит,
нечеткой ответственности за принимаемые решения,
что приводит к неполной интернализации внешних эффектов.
• Причины неполной спецификации прав собственности иногда
могут быть чисто технологическими. В свою очередь, развитие
технологий может создавать недоопределенность прав,
которые раньше были определены полностью. Например,
открытие месторождений, экологически «грязные»
производства.
• Права собственности не свободны от посягательств со стороны
других лиц и нуждаются в защите. Деятельность по защите этих
прав связана с издержками, а, следовательно, не всегда
осуществляется полностью.
Концепция равновесия Д.Нэша
• Концепция Вальраса не предполагает
регулирование поведения участников сделки.
• Индивиды, принимая решения, действуют
в собственных интересах, а не в интересах
общества.
• В отсутствии регулирования равновесной может
быть только ситуация, в которой все участники
взаимодействия максимизируют свое, а не
общественное благосостояние.
• Следование равновесным стратегиям
не обязательно приводит к эффективному, с точки
зрения общества, результату.
Направления корректировки со стороны
новой институциональной экономики:
• Функционирование рыночного механизма не бесплатно,
оно оплачивается издержками по приобретению информации и
по спецификации и защите прав собственности. Участник
хозяйственной жизни тратится на адвокатов, платит налоги
государству, чтобы существовали суды, ищет альтернативные
механизмы защиты своих прав, когда суды работают плохо.
• На небесплатности рынка и небесплатности трансакций,
формирующих рынок, базируется корректировка
неоклассической парадигмы со стороны
неоинституционалистов.
• Современный институционализм — вырастает
из неоклассического анализа и усложняет его предпосылки,
вводя положение о затратности сбора информации и
спецификации и защиты прав собственности, сопровождающих
подготовку и реализацию сделки.
Институциональная экономика это:
• наука об экономических результатах
несовершенства людей и о возникающих в
результате этого отношений, о их
многообразии, структурах и свойствах;
• наука о предсказании экономических
результатов поведения ансамбля коварных,
жадных, близоруких людей, склонных при
этом к героизму и бескорыстию (даже
несовершенство не совершенно)
Основные направления исследований
новой институциональной экономики
•
•
•
•
•
•
•
теория институтов,
теория трансакционных издержек,
теория контрактов,
теория прав собственности,
теория фирмы,
новая экономическая история,
новая политическая экономия
Теория институтов
•
•
•
•
•
•
•
•
Как институты формируются?
Какие критерии определяют эффективность институтов?
Как сделать, чтобы институты работали?
Как реформировать институты (например, законы), которым
подчиняется общество?
Как заранее оценить эффекты от введения или отмены того
или иного института?
Почему одни и те же институты в разных странах работают поразному?
Какое влияние на институты оказывает развитие
информационных технологий?
Что меняется в институтах в эпоху электронной коммерции
и стирания границ между странами?
Теория трансакционных издержек
• Почему некоторые сделки организуются
с использованием рыночного механизма, а некоторые
внутри фирмы?
• Каким образом характер и структура издержек,
связанных с реализацией сделок, влияют на результаты
экономической деятельности?
• Как оптимально организовывать управление
процессами в зависимости от величины и структуры
трансакционных издержек?
• С помощью каких механизмов можно снижать
трансакционные издержки на различных рынках?
• Как появление электронной коммерции повлияло
на структуру трансакционных издержек на рынках?
Новая политическая экономия
• проблемы эффективной бюрократии;
• лоббирование интересов отдельных групп;
• провалы государства, источники неэффективности
государства;
• экономические механизмы принятия эффективных
политических решений;
• оптимальная организационная структура
государственного аппарата;
• механизмы предотвращения коррупции и сговора
в экономических отношениях с участием
государства (на аукционах, тендерах, при принятии
законов и пр.)
Теория контрактов
• Почему асимметрия информации приводит
к снижению эффективности экономической
деятельности?
• Каковы механизмы достижения эффективных
результатов контрактной деятельности?
• Как предотвращать проявление оппортунизма
в контрактных отношениях?
• Как бороться с информационной асимметрией
и ее последствиями?
• Как выбрать эффективные механизмы
принуждения к исполнению контрактов?
Теория прав собственности
• Каким образом распределение прав
собственности влияет на стимулы
экономических агентов — индивидов и фирм?
• Каково оптимальное распределение прав
собственности в различных ситуациях?
• Каковы механизмы формирования прав
собственности?
• С какими специфическими проблемами
связана защита интеллектуальных прав
собственности?
Теория фирмы
• Почему возникают фирмы?
• Что обуславливает многообразие
организационных форм хозяйственной
деятельности?
• Какие экономические конфликты присущи
отношениям в иерархической структуре?
Новая экономическая история
• В чем источник эволюции институтов?
• Почему страны с изначально одинаковыми
технологическими предпосылками
к развитию развиваются по-разному —
одни становятся богаче, другие беднее?
• Что этому способствует и каким образом
идет дифференциация?
• Как добиться эффективных
институциональных изменений?