Структура рынка и инновации

Объявление
Внимание! Дополнительная лекция
по курсу пройдет 10 декабря 2010 в
13.40 в аудитории Г 114
Тема 10. Инновации, патенты и сетевые
эффекты
1.
2.
3.
Структура рынка и инновации
Монопольная власть как условие инноваций:
оптимальная длительность патента
Конкуренция, инновации и структура рынка при
наличии сетевых эффектов потребления
Структура рынка и инновации
Шумпетер: монопольная власть как условие инноваций
(Шумпетерианская гипотеза). М.б., на рынке монополии
аллокативная эффективность снижается, зато
динамическая растет?
Насколько подкрепляется современной экономической
теорией? Рассмотрим альтернативные модели.
Основные определения: инновации продукта и процесса.
“радикальные” и “нерадикальные”
Радикальные [инновации процесса]: монопольная цена при
новом уровне издержек ниже, чем цена на конкурентном
рынке при прежнем уровне издержек
При какой структуре рынка максимальные расходы на R&D
выше?
Логика SPNE: в равновесии расходы на R&D равны выигрышам
от R&D (дополнительной прибыли)
Инновации процесса: радикальные и
нерадикальные
С0 – предельные затраты до инновации
С1 – предельные затраты после инновации
С0 – предельные затраты до инновации
С1 – предельные затраты после инновации
Структура рынка и инновации
(продолжение)
Случай 1. Инновация как путь к монопольной власти
Радикальная инновация cнижает предельные издержки с с0 до с1
[Pm(C1)<C0].
1.1. Конкуренция по Бертрану - NE: только один продавец будет
тратить деньги на R&D (*вспомним решения о входе на лекции
1), при этом становится монополистом
Выигрыш от инноваций = m (с1)
1.2. Монополист:
Выигрыш = m (с1) - m (с0)
В случае 1.1. максимальные расходы на R&D m (с1), в случае
1.2. - m (с1) - m (с0) (стимулы к инновациям ниже в
условиях монополии)
Структура рынка и инновации
(продолжение)
Случай 2. Инновации перед лицом входа
Пусть инновации может осуществить «укоренившийся
продавец» (incumbent) или «новичок» (entrant)
Если инновации осуществит монополист, он останется
монополистом (2.1), а новичку придется сосуществовать
с бывшим монополистом (2.2.). Объяснение: entry cost
Прибыль (2.1.): m (с1)
Прибыль дуополистов (2.2.) d (с1) и d (с0)
Максимальные расходы на R&D новичка d (с1)
Максимальные расходы на R&D укоренившегося m (с1) - d
(с0) (стимулы к инновациям выше), так как
m (с1) ≥ d (с1) + d (с1)
m (с1) > d (с1) + d (с0)
Иногда эти эффекты называют «эффект возмещения» и
«эффект эффективности» (Кабраль).
Структура рынка и инновации: результаты
эмпирических исследований
Проблема измерения инноваций:
- Показатели типа “input”?
- Показатели типа “output”?
Проблема измерения «конкуренции»
- Концентрация ?
- Рыночная доля?
- Размер компании?
Проблема постановки гипотез для тестирования:
Отношение расходов на R&D к обороту должно расти быстрее, чем
размер компании? [эффективность расходов на R&D]
Результаты: смешанные
Например: Агион и соавторы (2005): перевёрнутая U-образная
зависимость: существует «оптимальная» интенсивность
конкуренции
Но! Конкуренция измеряется индексом Лернера
В целом Шумпетерианская гипотеза чаще отвергается.
Россия: перевернутая U-образная зависимость инноваций от
конкуренции (по субъективной оценке) [ЦЭФИР: Козлов, Соколов,
Юдаева, 2004]
Вопрос 2. Патенты: оптимальная длительность
Проблема: trade-off стимулов к инновациям и выигрыша от внедрения
результатов R&D другими участниками рынка
Модель Nordhous (1969)
Спрос Q = a - P
Предельные издержки зависят от «величины» инноваций
c(x) = c – x (можно думать об х как «масштабе инновационной активности»)
Инновации нерадикальные, так что после инноваций P = c - ε.
Расходы на инновации TC(x) = 0,5x2.
Выигрыш владельца патента (может получить сам, либо продать патент
за цену, не меньшую...) π(x) = (a- c )x
Однако при этом «мертвые потери» из-за превышения цены над той,
которая сложилась бы при использовании результатов инновации
всеми участниками рынка DWL(x) = 0,5x2
Владелец патента получает прибыль Т-1 периодов (пока длится патент);
дисконтирующий множитель δ.
Начиная с периода Т его прибыль и DWL становятся дополнительным
выигрышем потребителей.
Патенты: оптимальная длительность
(продолжение)
Цель - максимизировать благосостояние SW=CS+PS
Сначала решаем задачу выбора величины инноваций в зависимости от
длительности патента Т
1 T
max[
(a  c) x  0,5 x 2 ]
1
1 T
x 
(a  c)
1
*
Сравнительная статика: масштабы инновационной деятельности растут с ростом
длительности патента, растут с ростом ёмкости рынка, растут с
дисконтирующим множителем, снижаются с ростом фактических затрат
Затем решаем задачу максимизации благосостояния как суммы текущей ценности
прибыли владельца патента и дополнительного выигрыша потребителей,
который они получают
1
T
x2
2
max[
(a  c) x 
0,5 x 
]
1
1 
2
T
1
зная , что x(T ) 
(a  c)
1
Найти оптимальный Т* (срок длительности патента).
Патенты: оптимальная длительность (продолжение)
Например, для a=1, c=0,6, δ=0,9 T*=11 (для сравнения США –
17; EC – 20)
4
20
18
3.5
16
3
14
2.5
12
2
10
8
1.5
6
1
4
0.5
2
0
0
1
2
3
4
5
6
7
8
Масштаб инноваций (по левой оси)
9
10
11
12
13
14
15
16
17
Дополнительное благосостояние (по правой оси)
18
19
Вопрос 3. Сетевые эффекты (на стороне
потребления)
Положительная зависимость полезности каждого потребителя от числа
потребителей, использующих продукт
Решение других покупателей влияет на твой выбор
Особенности распространения инноваций (новых продуктов):
Эффект критической массы
Особенности стратегий
Неважно, насколько хорош или плох твой продукт, важно, чтобы его
использовали как можно большее число покупателей (QWERTY’эффекты)
Важно убедить в том, что в будущем «все перейдут на использование
твоего продукта»
Важно, насколько быстро происходит вход на рынок
Не всегда побеждает лучший!
Особенности равновесия (благосостояния)
-
Высокая концентрация даже без специальных действий укоренившегося
продавца по предотвращению входа на рынок
Случайность может сформировать
структуру рынка
Использование двух продуктов А и В, которые соответствуют предпочтениям типов
покупателей А и В
Полезность состоит из двух слагаемых – единичной полезности + сетевого компонента
Покупатели входят на рынок один за другим, в случайной последовательности
Жирные линии – «поглощающий барьер технологии», когда даже для лояльных к типу
продукта В становится выгоднее приобретать технологию А, если число пользователей
А достаточно велико (и наоборот)
Na-Nb
U
0
U
Nb -Na
Сетевые эффекты в исследованиях по маркетингу: Пример 1 Косвенные
сетевые эффекты Stefan Stremersch, Gerard J. Tellis, Philip Hans Franses,
& Jeroen L.G. Binken. Indirect Network Effects in New Product Growth.
Journal of Marketing, vol. 71 (July 2007), 52–74
 Косвенные сетевые эффекты - влияние на спрос, темпы
продвижения на рынок и предложения связанных товаров
 Цель работы - эмпирически оценить влияние этого эффекта
 Проблема: на самом деле эффекта три [на примере hardware and
software]:
 Demand-side indirect network effects software availability significantly and positively
affects hardware utility of an individual consumer and, therefore, at the aggregate level,
hardware sales.
 Supply-side indirect network effects imply that the hardware installed base significantly
and positively affects the software provision by software manufacturers and, therefore,
at the aggregate level, software availability.
 Demand-and-supply-side-effects [both]
 Графические иллюстрации
Stefan Stremersch, Gerard J. Tellis, Philip Hans Franses, & Jeroen L.G. Binken.
Indirect Network Effects in New Product Growth. Journal of Marketing, vol.
71 (July 2007), 52–74
Выводы:
 Влияние структуры рынка на масштабы инноваций
остается дискуссионным вопросом. Возможно, потому,
что и структуру рынка не так просто отразить в
эмпирической работе, и потому, что сами масштабы
инноваций зависят и от стимулов, и от возможностей
 Патентная защита может рассматриваться именно как
источник «монопольной власти по Шумпетеру». Но она
не требует укрупнения компаний и поддержки
«национальных лидеров»
 Сетевые эффекты вносят оживление в традиционные
представления об и источниках конкурентных
преимуществ.