Действия участников клиринга - Национальный Клиринговый

Изменения в порядке клиринга НКЦ в
соответствии с требованиями закона
о клиринге
8 ноября 2012 года
Москва
Анаида Романова,
Заместитель директора Департамента клиринга
ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр»
Основные изменения
• ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр» (далее – НКЦ) до 1 января
2013 года планирует получить новую лицензию на осуществление
клиринговой деятельности в соответствии с Федеральным законом от
07.02.2011 №7-ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности» (далее – Закон
о клиринге). Документы поданы в ФСФР России 29.10.2012
• Правила клиринга НКЦ по всем рынкам будут приведены в соответствие
требованиям Закона о клиринге и вступят в силу с 8 января 2013 года
(первый торговый день 2013 года)
• Перезаключение договоров об оказании клиринговых услуг с участниками
клиринга не требуется
• С 01.01.2013 изменится бухгалтерский учет НКЦ, НКО ЗАО НРД и Участников
клиринга – кредитных организаций в соответствии с Положением Банка
России от 16.07.2012 № 385-П «О правилах ведения бухгалтерского учета в
кредитных организациях, расположенных на территории Российской
Федерации»
Изменения в порядке осуществления клиринга с 01.01.2013 в
соответствии с требованиями Закона о клиринге
2
Счета, используемые при осуществлении клиринга
• В качестве торговых и клиринговых счетов, предназначенных для учета
индивидуального или коллективного клирингового обеспечения, смогут
использоваться только банковские счета
• Торговые счета депо также должны соответствовать требованиям
Закона о клиринге
• Торговые счета будут открываться с указанием клиринговой
организации, которая вправе давать распоряжения по этим счетам
• Операции по торговым счетам будут осуществляться на основании
распоряжений клиринговой организации, а также на основании
распоряжений лица, которому открыт торговый счет, с согласия
клиринговой организации
Изменения в порядке осуществления клиринга с 01.01.2013 в
соответствии с требованиями Закона о клиринге
3
Валютный рынок. Порядок клиринга
• Обеспечение в российских рублях участников клиринга становится
индивидуальным клиринговым обеспечением, которое будет учитываться на
клиринговом банковском счете в российских рублях НКЦ в НРД,
предназначенном для учета индивидуального клирингового обеспечения
валютного рынка
• Порядок внесения и учета Обеспечения в иностранной валюте не меняется
• Фонд покрытия рисков становится коллективным клиринговым
обеспечением (гарантийным фондом валютного рынка), средства которого
будут учитываться на клиринговом банковском счете в долларах США НКЦ
в НРД, предназначенном для учета коллективного клирингового
обеспечения
Изменения в порядке осуществления клиринга с 01.01.2013 в
соответствии с требованиями Закона о клиринге
4
Валютный рынок. Действия участников клиринга
• Участникам клиринга, являющимся участниками Фонда покрытия рисков,
необходимо до 1 декабря 2012 года перевести свой взнос в Фонд покрытия
рисков на счет НКЦ, открытый в НРД и предназначенный для учета средств
Фонда покрытия рисков
• С 1 января 2013 года перечислять денежные средства в российских рублях
для обеспечения и исполнения обязательств по сделкам валютного рынка
на клиринговый счет НКЦ в НРД
• Реквизиты счетов НКЦ для перечисления денежных средств в иностранной
валюте не изменятся
• Информация о реквизитах клиринговых счетов НКЦ будет размещена на
сайте НКЦ
• Перевод средств Фонда покрытия рисков и средств Обеспечения в
российских рублях с корреспондентских счетов НКЦ на клиринговые
банковские счета НКЦ будет выполнен НРД по поручению НКЦ
Изменения в порядке осуществления клиринга с 01.01.2013 в
соответствии с требованиями Закона о клиринге
5
Сектор Основной рынок фондового рынка
Порядок клиринга
• Обеспечение в денежных средствах участников клиринга становится
индивидуальным клиринговым обеспечением, которое будет учитываться на
торговых банковских счетах участников клиринга в НРД
• Обеспечение в ценных бумагах участников клиринга становится индивидуальным
клиринговым обеспечением, которое будет учитываться на торговых счетах депо
участников клиринга в НРД
• Утром, до начала торгов, все денежные средства с торговых банковских счетов
участников клиринга по распоряжению НКЦ будут переводиться на клиринговый
счет НКЦ
• Позиции участников клиринга по денежным средствам будут вестись в размере
средств участника клиринга, учитываемых на клиринговом счете НКЦ
• В ходе торгов сохраняются операции пополнения и вывода денежных средств и
ценных бумаг
• После окончания торгов и расчетов по итогам клиринга денежные средств с
клирингового счета НКЦ будут переводиться на торговые банковские счета
участников клиринга по распоряжению НКЦ
Изменения в порядке осуществления клиринга с 01.01.2013 в
соответствии с требованиями Закона о клиринге
6
Сектор Основной рынок фондового рынка
РЕПО с ЦК и Т+. Порядок клиринга
• Обеспечение в денежных средствах участников клиринга (РЕПО с ЦК и Т+)
становится индивидуальным клиринговым обеспечением, которое будет
учитываться на клиринговых банковских счетах НКЦ в НРД,
предназначенных для учета индивидуального клирингового обеспечения
фондового рынка
• Коллективный фонд (РЕПО с ЦК) становится коллективным клиринговым
обеспечением (гарантийным фондом фондового рынка), средства которого
будут учитываться на клиринговом банковском счете в российских рублях
НКЦ в НРД, предназначенном для учета коллективного клирингового
обеспечения
Изменения в порядке осуществления клиринга с 01.01.2013 в
соответствии с требованиями Закона о клиринге
7
Сектор Основной рынок фондового рынка
Действия участников клиринга
• Выполнить действия, необходимые для открытия торговых банковских
счетов в НРД (номера счетов новые) и зачисления денежных средств на
торговые банковские счета
• Выполнить действия, необходимые для открытия торговых счетов депо в
НРД (номера разделов сохраняются), перечисление ценных бумаг не
требуется
• Предоставить НКЦ заявления на регистрацию Торгово-клиринговых счетов
(на привязку новых торговых банковских счетов к существующим Торговоклиринговым счетам) (заявления предоставляются по ЭДО, в текстовом
формате с разделителями)
Изменения в порядке осуществления клиринга с 01.01.2013 в
соответствии с требованиями Закона о клиринге
8
Сектор Основной рынок фондового рынка
Действия участников клиринга
•
•
•
•
Предоставить НКЦ заявления, в которых указывается денежный торговый счет:
• Заявления о соответствии счета идентификатору
• Заявления о торговом счете для возмещения и комиссии
• Уведомления от клиентов об использовании торговых счетов клиента
Участником клиринга
• Уведомления об использовании дополнительных позиций по денежным
средствам Участниками клиринга (для клиринговых банков)
Заявления предоставляются в бумажной форме
С 1 января 2013 года перечислять денежные средства для обеспечения и
исполнения обязательств по сделкам РЕПО с ЦК и Т+ на клиринговый счет
НКЦ в НРД
Информация о реквизитах клиринговых счетов НКЦ будет размещена на сайте
НКЦ
Перевод средств Коллективного фонда и средств Обеспечения в российских
рублях с корреспондентских счетов НКЦ на клиринговые банковские счета НКЦ
будет выполнен НРД по поручению НКЦ
Изменения в порядке осуществления клиринга с 01.01.2013 в
соответствии с требованиями Закона о клиринге
9
Срочный рынок и сектор Standard фондового рынка
Порядок клиринга
• Гарантийное обеспечение в денежных средствах участников клиринга становится
индивидуальным клиринговым обеспечением, которое будет учитываться на
клиринговых банковских счетах НКЦ в НРД, предназначенных для учета
индивидуального клирингового обеспечения срочного рынка и сектора Standard
• Гарантийное обеспечение в ценных бумагах участников клиринга становится
индивидуальным клиринговым обеспечением, которое будет учитываться на
торговых счетах депо участников клиринга в НРД
• Страховой фонд становится коллективным клиринговым обеспечением
(гарантийным фондом срочного рынка), средства которого будут учитываться на
клиринговом банковском счете в российских рублях, предназначенном для учета
коллективного клирингового обеспечения
• Денежные средства и ценные бумаги, предназначенные для расчетов по сделкам
сектора Standard фондового рынка, становятся индивидуальным клиринговым
обеспечением, которое будет учитываться на торговых банковских счетах / торговых
счетах депо участников клиринга в НРД
Изменения в порядке осуществления клиринга с 01.01.2013 в
соответствии с требованиями Закона о клиринге
10
Срочный рынок и сектор Standard фондового рынка
Действия участников клиринга
Участникам клиринга на срочном рынке Московской Биржи, Мосэнергобиржи,
ОАО «Санкт-Петербургская биржа», ЗАО НТБ, а также участникам клиринга в
секторе Standard фондового рынка ЗАО «ФБ ММВБ» для внесения
гарантийного обеспечения
• С 1 января 2013 года перечислять денежные средства в российских рублях
и иностранной валюте на клиринговые счета НКЦ в НРД
Информация о реквизитах клиринговых счетов НКЦ будет размещена на
сайте НКЦ
Перевод средств Страхового фонда и средств гарантийного обеспечения в
российских рублях и иностранной валюте с корреспондентских счетов НКЦ
на клиринговые банковские счета НКЦ будет выполнен НРД по поручению
НКЦ
Изменения в порядке осуществления клиринга с 01.01.2013 в
соответствии с требованиями Закона о клиринге
11
Сектор Standard фондового рынка
Действия участников клиринга
• Выполнить действия, необходимые для открытия торговых банковских
счетов в НРД (номера счетов новые) и зачисления денежных средств на
торговые банковские счета
• Выполнить действия, необходимые для открытия торговых счетов депо в
НРД (номера разделов сохраняются), перечисление ценных бумаг не
требуется
• Предоставить НКЦ Заявления на закрепление торговых счетов для расчетов
FORTS и Standard с указанием новых торговых банковских счетов
(заявления предоставляются по ЭДО)
Изменения в порядке осуществления клиринга с 01.01.2013 в
соответствии с требованиями Закона о клиринге
12
Фондовый рынок ОАО «Санкт-Петербургская биржа»
Порядок клиринга
• Денежные средства, предназначенные для обеспечения исполнения и исполнения
обязательств по сделкам фондового рынка ОАО «Санкт-Петербургская биржа»,
становятся индивидуальным клиринговым обеспечением, которое будет
учитываться на торговых банковских счетах участников клиринга в НРД
• Ценные бумаги, предназначенные для обеспечения исполнения и исполнения
обязательств по сделкам фондового рынка ОАО «Санкт-Петербургская биржа»,
становятся индивидуальным клиринговым обеспечением, которое будет
учитываться на торговых счетах депо участников клиринга в ЗАО «РДК»
Изменения в порядке осуществления клиринга с 01.01.2013 в
соответствии с требованиями Закона о клиринге
13
Фондовый рынок ОАО «Санкт-Петербургская биржа»
Действия участников клиринга
• Выполнить действия, необходимые для открытия торговых банковских
счетов в НРД (номера счетов новые) и зачисления денежных средств на
торговые банковские счета (торговые банковские счета могут быть общие с
сектором Standard фондового рынка ЗАО «ФБ ММВБ»)
• Выполнить действия, необходимые для открытия торговых счетов депо в
ЗАО «РДК»
• Предоставить НКЦ Заявления на регистрацию клиентов и Кодов торговых
счетов с указанием новых торговых банковских счетов, которые будут
открыты НРД (заявления предоставляются по ЭДО)
Изменения в порядке осуществления клиринга с 01.01.2013 в
соответствии с требованиями Закона о клиринге
14
СПАСИБО ЗА ВНИМАНИЕ!
Контакты:
Tел.: +7 (495) 363-32-32, доб. 32-67
Email: RomanovaAS@micex.com
Сайт: http://www.nkcbank.ru/