Рынок Учет обеспечения и позиций Обособленного клиента

Передача
обязательств и
обеспечения клиента
между участниками
клиринга
Условия для перевода
Передача возможна только в случае сегрегации обеспечения и позиций
Обособленного клиента
Рынок
Учет обеспечения и позиций Обособленного клиента
Валютный рынок
Отдельный Расчетный код
Фондовый рынок
Отдельный Расчетный код
Срочный рынок
Обособленная Брокерская фирма
Процесс регистрации Обособленного
клиента
1) Базовый участник клиринга направляет в НКЦ Заявление:
Рынок
Заявление
Состав информации
Валютный
рынок
Заявление на регистрацию
Расчетного кода
Фондовый
рынок
Заявление на регистрацию ТКС
Срочный
рынок
Заявление на открытие Брокерской
фирмы + договор о получении
статуса Доверенного владельца
счетов
1) Клиент - юр. лицо:
Наименование
ИНН
Адрес и регистрационный номер в стране
регистрации (для нерезидента)
2) Клиент - физ. лицо:
ФИО
Номер паспорта
3) Код Обособленного клиента
2) НКЦ регистрирует ТКС/Расчетный код/Брокерскую фирму. Участник клиринга
несет ответственность за достоверность предоставленной информации.
Процесс передачи обязательств и
обеспечения
Базовый Участник клиринга
Расчетный код
Расчетный код
Расчетный код
Обособленного клиента
Участник клиринга - реципиент
Перевод
Расчетный код
Обособленного клиента
Расчетный код
Основания для перевода:
-Взаимное согласие сторон (Базовый Участник клиринга, Обособленный
клиент, Участник клиринга – реципиент)
-Проведение ликвидационного неттинга
-Банкротство/аннулирование банковской лицензии 1
В настоящее время Перевод невозможен (до соответствующих изменений в Закон о банкротстве,
Закон о банках и банковской деятельности, Закон о клиринге и клиринговой деятельности)
1
Порядок передачи обязательств и
обеспечения
Базовый Участник
клиринга (дефолтер)
(3) Запрет на
подачу заявок
Обособленный
клиент Участника
клиринга
Участник клиринга реципиент
Биржа
(1)
Заявление
на перевод
НКЦ
(2)
Согласие на
перевод
Обособленный
клиент Участника
клиринга
(4)
Перевод
1) Подача Базовым Участником клиринга Заявления на регистрацию ТКС
является безусловным согласием Базового участника клиринга на перевод
обязательств и обеспечения Участнику клиринга – реципиенту
2) НКЦ вправе сообщить о наличии оснований на перевод Обособленному
клиенту УК, не предоставившему Заявление на перевод
3) За перевод с УК-реципиента взымается комиссия – 3000 руб.
Дополнительные затраты(Срочный рынок): Регистрация Обособленной
Брокерской фирмы – 50000 руб.
Заявление на перевод обязательств
Параметр
Содержание
Отправитель
Обособленный клиент
Получатель
ЗАО АКБ НКЦ
Состав информации
1) Клиент - юр. лицо:
Наименование
ИНН
Адрес и регистрационный номер в стране регистрации (для
нерезидента)
2) Клиент - физ. лицо:
ФИО
Номер паспорта
3) Код Обособленного клиента, закрепленный за Расчетным кодом /
Торгово-клиринговым счетом / брокерской фирмой
4) Основание для осуществления перевода
5) Реквизиты Участника клиринга – реципиента (ИНН, наименование)
Способ предоставления
Бумажный носитель
Подсистема ЭДО НКЦ
Согласие на перевод обязательств
Параметр
Содержание
Отправитель
Участник клиринга - реципиент
Получатель
ЗАО АКБ НКЦ
Состав информации
1) Участник клиринга - реципиент:
Наименование
ИНН
2) Обособленный клиент Участника клиринга:
Наименование
ИНН
Способ предоставления
Бумажный носитель
Подсистема ЭДО НКЦ
СПАСИБО
ЗА ВНИМАНИЕ