Обслуживание государственных ценных бумаг в НРД, изменения

Обслуживание
государственных
ценных бумаг в НРД,
изменения в
депозитарном учете
Заместитель директора
Департамента нормативнотехнологического обеспечения –
главный технолог
Стрельникова Елена
Основные изменения в системе депозитарного
учета федеральных государственных ценных
бумаг касаются:
• отмены двухуровневой системы депозитарного учета
федеральных государственных ценных бумаг (далее –
Облигации): Головной депозитарий и Субдепозитарии
дилеров, в которых учитываются Облигации,
принадлежащие инвесторам или переданные в
доверительное управление инвесторам;
• перехода к стандартной многоуровневой системе
депозитарного учета Облигаций, аналогичной учету
других ценных бумаг в соответствии с законодательством
Российской Федерации о порядке ведения депозитарного
учета и условиями заключенных депозитарных договоров;
• отказа от обязательного отражения всех операций по
счетам депо инвесторов в ЦТОСД
2
С 01.01.2012 Облигации могут учитываться на счетах депо в
НРД как головном депозитарии на счетах депо депонентов
следующих типов:
• Счетах депо владельца дилеров (участников клиринга)
или инвесторов
• Счетах депо доверительного управляющего дилеров
(участников клиринга) или инвесторов
• Междепозитарных счетах депо дилеров (участников
клиринга) или депозитариев, не являющихся дилерами
(участниками клиринга), на междепозитарных счетах депо
которых в НРД учитываются ценные бумаги дилеров
(участников клиринга), инвесторов.
3
Размещение и обращение Облигаций в соответствии
с новой редакцией Положения Банка России
от 25.03.2003 № 219-П «Об обслуживании и обращении
выпусков федеральных государственных ценных бумагможет
осуществляться
• На торгах в Торговой системе в порядке, установленном
Положением Банка России от 25.03.2003 № 219-П
• На торгах фондовой биржи, не являющейся Торговой
системой, в соответствии с правилами фондовой биржи.
• Допускается обращение Облигаций на внебиржевом
рынке в соответствии с договорами, заключенными
сторонами по сделке, среди неограниченного круга
владельцев.
4
Размещение и обращение Облигаций в Торговой системе
• для совершения сделок через Торговую систему предназначены
торговые разделы «Блокировано для торгов. Рынок гос. ценных
бумаг» (код типа раздела – ММ) и «Блокировано по РЕПО. Рынок
гос. ценных бумаг» (код типа раздела - MR).
• Торговые разделы могут открываться на счетах депо дилеров,
инвесторов, депозитариев, которые не являются дилерами, для учета
федеральных государственных ценных бумаг их клиентов.
• Допускается открытие множества торговых разделов на одном счете
депо.
• Допускается учет Облигаций инвесторов как в совокупности на
одном торговом разделе междепозитарного счета депо, так и на
торговых разделах, открываемых для каждого инвестора или
группы инвесторов.
• Допускается по желанию депонентов открытие торговых разделов
на междепозитарных счетах депо с регистрацией анкеты
конкретных инвесторов и без регистрации анкеты с присвоением
кода инвестору.
Обращение Облигаций на ЗАО «ФБ ММВБ»
• Осуществляется с использованием торговых разделов «Блокировано
для клиринга в НКЦ. Расчеты в валюте Российской Федерации»
(код типа раздела – 31).
• Порядок открытия и функционирования торговых разделов не
изменяется.
• В коде открываемого торгового раздела символы с 3 по 9 равны
коду 1- 7 символам кода Участника клиринга, от имени которого
заключаются сделки.
6
15 символ в коде торгового раздела (вид торгового раздела)
• F – при открытии раздела на счете депо владельца, междепозитарном
счете депо или счете депо доверительного управляющего Дилера или
Участника клиринга
• А – при открытии торгового раздела на междепозитарном счете депо
Депонента, не являющегося Дилером или Участником клиринга, для
учета ценных бумаг, принадлежащих Дилерам или Участником
клиринга;
• В – при открытии торгового раздела на междепозитарном счете депо
Депонента, не являющегося Дилером или Участником клиринга, для
учета данных о ценных бумагах инвесторов;
• С - при открытии торгового раздела на междепозитарном счете депо
Депонента, не являющегося Дилером или Участником клиринга, для
учета данных о ценных бумагах, переданных в доверительное
управление Дилеру или Участнику клиринга;
• N – при открытии торгового раздела на счете депо владельца или
счете депо доверительного управляющего инвестора
Переводы ценных бумаг по торговым разделам счетов депо
депонентов по результатам клиринга ЗАО АКБ «Национальный
Клиринговый Центр» будут осуществляться только при наличии в НРД
• Поручения депо депонента по форме MF014 на перевод ценных
бумаг по результатам клиринга (далее – Условное поручение депо),
согласно которому депонент поручает НРД осуществлять
списание/зачисление ценных бумаг с/на торговые разделы на счете
депо депонента в НРД. Образец поручения приведен в приложении
№1 к Условиям осуществления депозитарной деятельности НРД;
• Сводной ведомости по обязательствам и требованиям по ценным
бумагам - документа, содержащего наряду с прочей информацию о
количестве ценных бумаг, которое необходимо перевести НРД по
итогам клиринга, проводимого НКЦ в соответствии с Правилами
клиринга НКЦ.
8
В Условном поручении депо по форме МF014
в обязательном порядке должны быть указаны:
• номер счета депо депонента. Условное поручение депо действует в
отношении всех торговых разделов, открытых или открываемых в
будущем для расчетов по клирингу, осуществляемому ЗАО АКБ
«Национальный Клиринговый Центр» на указанном в Условном
поручении счете депо. В одном Условном поручении депо
допускается указание только одного счета депо;
• полное наименование клиринговой организации - Акционерный
Коммерческий Банк «Национальный Клиринговый Центр» (Закрытое
акционерное общество);
• в поле «Инициатор поручения» депозитарный код, который
присвоен депоненту при открытии счета депо, номер которого указан
в Условном поручении депо.
9
С даты перевода обращения ценных бумаг из
Торговой системы на ЗАО «ФБ ММВБ» предполагается:
•
•

использование разделов типа «Блокировано для торгов. Рынок гос. ценных
бумаг» (ММ) для зачисления ценных бумаг при размещении ценных бумаг через
Торговую систему и поставке ценных бумаг по сделкам, заключенным в
Торговой системе до даты перевода обращения ценных бумаг из Торговой
системы на ЗАО «ФБ ММВБ»;
использование разделов типа «Блокировано для клиринга в НКЦ. Расчеты в
валюте РФ» (31) и «Блокировано для клиринга в НКЦ. Расчеты в иностранной
валюте. USD» (3F) для списания/зачисления ценных бумаг по результатам
клиринга в НКЦ по сделкам, заключенным на ЗАО «ФБ ММВБ»;
переводы ценных бумаг из раздела типа «Блокировано для торгов. Рынок гос.
ценных бумаг» в разделы типа «Блокировано для клиринга в НКЦ. Расчеты в
валюте РФ» и «Блокировано для клиринга в НКЦ. Расчеты в иностранной
валюте. USD» осуществляются на основании поручений депо депонентов (код
операции – 20).
Выполнение НРД функций депозитария, обеспечивающего
учет Облигаций при предоставлении кредитов
Банка России
•
•
Депозитарный учет Облигаций при предоставлении кредитов Банка России,
обеспеченных залогом (блокировкой) Облигаций осуществляется на счетах
депо владельца кредитных организаций, открытых в НКО ЗАО НРД.
В случае неисполнения обязательств реализация Облигаций осуществляется с
использованием реализационных разделов на счетах депо владельца
кредитных организаций:
– «Блокировано для торгов по реализации ценных бумаг, заложенных под
ломбардные кредиты Банка России» (код типа раздела: 16 - при реализации через
Торговую систему, Z6 – при реализации через ЗАО «ФБ ММВБ»)
или
– «Блокировано для торгов по реализации ценных бумаг, заложенных по кредитам
овернайт Банка России» (код типа раздела: 17 - при реализации через Торговую
систему, Z7 – при реализации через ЗАО «ФБ ММВБ»).
Новый порядок выплаты доходов по ценным бумагам
• Выплаты доходов по Облигациям будут осуществляться в
соответствии с Федеральным законом от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О
рынке ценных бумаг» и п.5 Указания Банка России от 17.10.2011 №
2716 «О внесении изменений в Положение Банка России от 25 марта
2003 года № 219-П «Об обслуживании и обращении выпусков
федеральных государственных ценных бумаг» владельцам Облигаций
по состоянию на дату, определенную в соответствии с решением о
выпуске ценных бумаг в качестве даты надлежащего исполнения
эмитентом обязанности по осуществлению выплат по ценнным
бумагам.
• Выплаты будут осуществляться депонентам НРД пропорционально
количеству Облигаций учитываемых на счете депо депонента в
соответствии с зарегистрированными в НРД банковскими
реквизитами.
• Банковские реквизиты для получения доходов должны быть
зарегистрированы (код операции – 07, код назначения банковских
реквизитов 06 или 07), если реквизиты ранее не были
зарегистрированы к данному счету депо.
• Ранее зарегистрированные банковские реквизиты с назначением 09
недействительны.
Формирование списка владельцев Облигаций по запросу
эмитента
• Будет осуществляться в соответствии с пунктом 3.15
Порядка взаимодействия НРД с депонентами
• В соответствии с форматами ПАРТАД, используемыми
для облигаций
• Особенности предоставления информации будут
содержаться в предоставляемом шаблоне
• Без предоставления информации о банковских реквизитах.
• Сроки предоставления списков в соответствии с
законодательством Российской Федерации.
Контактная информация
По всем вопросам, связанным с настоящим письмом, Вы можете
обращаться к Вашим персональным менеджерам по телефонам:
(495) 956-27-90/91/92/93, (495) 956-09-40, (495) 745-81-45, к
региональным представителям НКО ЗАО НРД.
Спасибо за внимание.
14