Поставка против поставки (DVD) DVD – новые возможности расчетов в НРД Что такое DVD? Новая операция «Перевод ценных бумаг на условиях «поставка против поставки» с возможностью денежных расчетов Цель Предоставить депонентам НРД, в том числе эмитентам, возможность осуществлять обмен ценных бумаг одних выпусков на ценные бумаги других выпусков Возможности расчетов Списание одного выпуска ценных бумаг с контролем поставки другого выпуска Списание одного выпуска ценных бумаг с контролем поставки другого выпуска и контролем расчетов по денежным средствам Условия осуществления расчетов (коды операций 16, 16/1 и 16/2, 16/3) Встречные поручения депо встречный перевод ценных бумаг разных выпусков (ценной бумаги 1 и ценной бумаги 2) по счетам депо депонентов Референс пакета пакетная обработка поручений депо, поданных депонентом Условия исполнения пакета поручений исполняются все поручения, включенные в пакет, или не исполняется ни одно поручение депо Возможность контроля расчетов по денежным средствам по выбору депонента (путем включения в пакет поручения депо, исполняющегося на условиях ППП) встречный перевод ценных бумаг выполняется после исполнения перевода денежных средств, в том числе, на основании Единой инструкции* *Для расчетов на основании «Единой инструкции» (расчетного документа, сформированного НРД) необходимо: •Заключить договор об обмене электронными документами; •Заключить Соглашение №2 к Договору банковского счета об исполнении платежных поручений при оказании услуг по переводу ценных бумаг с контролем расчетов по денежным средствам •Предоставить доверенность, определяющую полномочия представителя депонента-получателя ценных бумаг на подписание электронных документов 3 Условия квитовка поручений депо при переводах на условиях «поставка против поставки» Поручения депо на перевод ценных бумаг с контролем расчетов по денежным средствам (коды операций 16/2 и 16/3) сверяются по следующим полям: номер счета депо и раздел отправителя номер счета депо и раздел получателя инициатор и контрагент, номер сделки и дата БИК/BIC кредитной организации и номер счета получателя денежных средств БИК/BIC кредитной организации и номер счета отправителя денежных средств валюта и сумма платежа код ценной бумаги и количество конечная дата исполнения поручения Во встречных поручениях депо на перевод ценных бумаг с подтверждением (коды операций 16 и 16/1) сверяются следующие поля: номер счета депо отправителя номер счета депо и раздел получателя код ценной бумаги и количество либо номер и дата договора основания, либо референс и дата сделки 4 Схема расчетов DVD с возможностью денежных расчетов Депонент A Депонент В 1) Пакет поручений по ценным бумагам* 1) Пакет поручений по ценным бумагам* 7) Подтверждение о совершении операции Счет депо клиента А 7) Подтверждение о совершении операции 2) Стыковка параметров поручений НРД Счет депо клиента В 3) Контроль наличия ценных бумаг на счетах депо депонентов 5) Перевод ценных бумаг Банковский счет клиента А 4) Контроль наличия денежных средств на банковском счете контрагента 6) Перевод денежных средств Банковский счет клиента В * Может быть как пакет поручений, так и поручения по отдельности. 5 Принципы формирования и исполнения пакета поручений депо форма поручений депо MF010 и MF170: анализ полноты сформированного пакета возможность контроля расчетов по денежным средствам уникальность поручения финальность пакета отмена поручений добавляются поля «Референс пакета», «Количество поручений депо в пакете» и «Порядковый номер поручения депо в пакете» количество поручений в пакете должно соответствовать количеству поручений депо, указанному в поле «Количество поручений депо в пакете» в пакет поручений депо может входить только одно поручение депо, исполняющееся на условиях ППП в один момент времени поручение депо может входить только в один пакет в сформированный пакет не могут быть добавлены поручения депо при отмене поручения депо/получении отказа в исполнении одного из поручений, входящих в пакет, необходимо предоставить новое поручение для включения в данный пакет. В противном случае по всем поручениям пакета будет предоставлен отказ в исполнении. 6 Операции на условиях «Поставка против поставки» исполняются при соблюдении следующих условий ● ● ● ● ● ● ● подачи Депонентом поручения депо на списание ценной бумаги 1 и поручения депо на зачисление ценной бумаги 2; подачи Депонентом-контрагентом встречного поручения депо на зачисление ценной бумаги 1 и встречного поручения депо на списание ценной бумаги 2; формирования пакета поручений депо путем указания в поручениях депо Депонента (Депонента – контрагента) референса пакета; успешной сверки указанных поручений депо; возможности исполнения всех поручений, объединенных Депонентом (Депонентомконтрагентом) в пакет; поступление платежного поручения и соответствия информации в платежном поручении информации, содержащейся во встречных поручениях либо формирование НРД расчетного документа; исполнение платежного поручения/ расчетного документа, сформированного НРД 7 Наши преимущества ● Снижение рисков – гарантированная встречная поставка ценных бумаг (или ценных бумаг и денежных средств), в том числе при реструктуризации займов эмитентами; ● Конкурентоспособные тарифы; ● Снижение трудозатрат на подготовку инструкций для проведения операций по денежным средствам и ценным бумагам.* * Подача «Единой инструкции» на перевод ценных бумаг и денежных средств на основании поручения депо. 8 Тарифы для операций на условиях DVD*** Перевод ценных бумаг без платежного поручения 150 руб.* Перевод ценных бумаг с платежным поручением 235 руб.** * - Поручения 16 и 16/1 (каждое по 75 руб.) ** - Поручения 16, 16/1 и 16/2, 16/3 (75 руб. и 160 руб.) Цена указана за одно поручение. Полная стоимость услуги будет изменяться в зависимости от количества поручений в пакете ***- Стоимость обработки любых поручений эмитента входит в стоимость обслуживания соответствующего выпуска, оплаченную эмитентом при размещении данного выпуска 9 Контакты Отдел по работе с клиентами: Tel.: +7 (495) 956-27-90/91/92/93; +7(495) 956-09-40; +7 (495) 745-81-45; +7 (495) 234-48-65 E-mail: dc@ndc.ru, marketing@ndc.ru Отдел продвижения услуг и привлечения клиентов: Tel.: +7 (495) 234 9960 Адрес в Интернет: www.nsd.ru, www.isin.ru, Адрес: 105062, г. Москва, ул. Машкова, д. 13, стр. 1 10