Требования к экспертизе научных материалов

Требования к экспертизе научных материалов,
предназначенных к открытому опубликованию
Управление ФСТЭК России по Сибирскому федеральному округу
начальник отдела экспортного контроля
Кучеренко Юрий Николаевич
г. Томск, 2015
Протокол заседания Комиссии по экспортному контролю
Российской Федерации от 3 апреля 2014 г. № 1
«Типовая методическая инструкция
по проведению экспертизы научно-технических
материалов, подготовленных к открытому
опубликованию и обладающих признаками
контролируемых технологий»
«Типовая методическая инструкция по проведению экспертизы
научно-технических материалов, подготовленных к открытому
опубликованию и обладающих признаками контролируемых
технологий»
Общие положения
Организация работы по рассмотрению материалов,
подготовленных для открытого опубликования
III. Оформление, учет и хранение экспертных заключений о
возможности опубликования материалов
IV. Приложение (экспертное заключение комиссии внутреннего
экспортного контроля)
I.
II.
«Типовая методическая инструкция по проведению экспертизы
научно-технических материалов, подготовленных к открытому
опубликованию и обладающих признаками контролируемых
технологий»
I. Общие положения
1.1. Определено, что реализация работ в области экспортного
контроля в ведомстве (организации)…, в том числе
предотвращения неконтролируемого открытого опубликования
результатов научно-исследовательских, -экспериментальных и
аналитических работ, содержащих информацию, подлежащую
экспортному контролю, посредством проведения экспертизы
подготовленных для опубликования материалов, возлагается
на создаваемый в ведомстве (организации) координирующий
орган (Комиссию).
1.2. «Типовая методическая инструкция…» (далее - Методическая
инструкция) является руководящим документом для вузов,
научно - исследовательских институтов, научных центров,
технопарков и прочих организаций, занимающихся научной
деятельностью…разработана в соответствии с поручением
КЭК РФ и основывается на положениях статьи 24 ФЗ «Об
Экспортном контроле»
статья 24 ФЗ «Об Экспортном контроле»
1. Идентификация контролируемых товаров и технологий, а также
совершение необходимых действий, связанных с получением
лицензий на осуществление внешнеэкономических операций с
контролируемыми товарами и технологиями или разрешений на
их вывоз из Российской Федерации без лицензий, является
обязанностью российского участника внешнеэкономической
деятельности.
2. Российский участник внешнеэкономической деятельности
вправе поручить проведение идентификации контролируемых
товаров
и
технологий
организации,
получившей
в
установленном
Правительством
Российской
Федерации
порядке
специальное
разрешение
на
осуществление
деятельности по идентификации контролируемых товаров и
технологий (далее - экспертная организация), посредством
заключения с ней соответствующего договора.
статья 24 ФЗ «Об Экспортном контроле»
1. Что это за установленный Правительством РФ порядок?
2. Что это за экспертные организации?
1. Порядок установлен «Правилами получения российскими
организациями специального разрешения на осуществление
деятельности
по
проведению
независимой
идентификационной экспертизы товаров и технологий в целях
экспортного
контроля»
(утверждены
Постановлением
Правительства Российской Федерации от 21 июня 2001 г. №
477). Решение принимается КЭК РФ. Выдается на 5 лет
Свидетельство о получении специального разрешения,
которое подписывает директор ФСТЭК России (к нему
прилагается Перечень продукции, в отношении которой
получено специальное разрешение).
статья 24 ФЗ «Об Экспортном контроле»
2. Что это за экспертные организации?
Реестр таких организаций ведет ФСТЭК России.
Реестр организаций
ЗАО «Центр проектов
развития
промышленности»
002 ФГУП «ЦНИИ чермет
им. И.П.Бардина»
001
004
УрФУ им. Первого
Президента России
РАН
005
МГТУ «МИРЭА»
006
ФГБНУ НИИ
«РИНКЦЭ»
ОАО «Биопрепарат»
003
007
008
009
010
011
Южный федеральный
университет
СО РАН
ФГБУ НИЦ
«Курчатовский инс-т»
ОАО «ЭНИМС»
012 ФГБОУ ВПО СамГТУ
194044,
г. Санкт-Петербург, ул.
Таврическая, д. 17
105005, г. Москва,
2-ая Бауманская, д.9/23
№ 001
19.06.2014
19.06.2019
Киракозов Сергей Николаевич
№ 002
19.06.2014
19.06.2019
Киреев Юрий Александрович
(495)
777-94-44
620002, гЕкатеринбург
ул. Мира, д. 19
117900, г. Москва,
Ленинский проспект, 14
119454, г. Москва,
пр. Вернадского, д. 78
101990Москва,Антонова
- Овсеенко, д. 13, стр 1
129299, г. Москва,
ул Клары Цеткин, д.4/6
344006, Ростов-на-Дону,
Б.Садовая, 105/42
630090, Новосибирск, пр.
ак.Лаврентьева,17
123182, г. Москва,
пл. И.В.Курчатова, д. 1
119991, Москва, ГСП-1, 5йДонской пр-д,15стр 8
443100, г. Самара, ул.
Молодогвардейская, 224
123242, г. Москва,
Капранова пер-к, 3, стр 1
№ 004
19.06.2014
№ 005
07.06.2011
№ 008
14.06.2013
№ 010
19.12.2012
№ 011
29.04.2013
№028
25.06.2012
№014
25.06.2012
№ 018
19.06.2014
№ 019
19.06.2014
№ 020
01.12.2011
№ 021
04.04.2014
19.06.2019
Кортов Сергей Всеволодович
07.06.2014
Павленко Сергей Андреевич
14.06.2016
19.12.2017
Вирник Яков
Зеликович
Титаренко Андрей Иванович
29.04.2018
Короткин Леонид Михайлович
25.06.2015
Кучинский Леонид Фед-вич
25.06.2017
Воронина Лариса Георгиевна
29.06.2019
Новиков Игорь Владимирович
19.06.2019
Гришин Виктор Михайлович
01.12.2014
Стрижакова
Юлия Ал-дровна
Марьяновский Михаил
Семенович
(343)
374-52-21
(499) 237-35-21
237-91-00
(495)
434-86-14
(495) 609-40-24,
924-32-94
(495)
459-91-91
(863)
218-40-26
(383)
330-24-30
(499) 196-98-80
196-71-56
(495) 955-55-83
954-20-70
r(8462)
78-43-17
(499) 166-95-01
166-95-05
8-964-976-39-06
(863-52)
4-43-90
(812) 303-99-76
635-78-78
8-800-555-44-20
013
ФГУП «Гостехстрой»
014
ФГБОУ ВПО ЮРГТУ
(НПИ)Новочерк-й
полит- институт
ФГУП «ЦНИИХМ»
346428,
г. Новочеркасск,
ул. Просвещения, д.132
115487,г. Москва,
ул. Нагатинская, 16-А
№ 022
14.06.2013
14.06.2018
Озолзарс
Татьяна Владимировна
№ 023
07.09.2013
07.09.2017
Покладов Владислав
Александрович
016
ГНИИИ ПТЗИ
ФСТЭК России
394026, г. Воронеж,
ул. 9 Января, д. 280А
№ 024
29.04.2013
29.04.2018
Герасименко Владимир
Григорьевич
017
ООО «Центр
экспертиз и
консультаций»
125413, г. Москва,
ул.. Флотская, д. 15-Б, зд-е
ФГНБУ «РИСИ» , Центр
эксп. и конс-ций.
ДВО РАН
690990, Владивосток,
ГСП, ул. Светлановская,
д. 50
ГОУ ВПО «ЮУрГУ» 454080 г. Челябинск, ул.
(НИУ)
Ленина, д 76
№ 025
14.06.2013
14.06.2018
Ратников Алексей Сергеевич
№ 026
14.06.2013
14.06.2018
Бурнис Александр Николаевич
(4232)
57-52-74
№ 027
01.12.2011
01.12.2014
Шестаков Александр
Леонидович
(351)
267-95-49
ФГУП НЦ «Сигнал»
№ 029
19.06.2014
19.06.2019
(495)
964-97-02
№ 030
04.04.2014
04.04.2017
№ 031
19.06.2014
19.06.2017
(495)
644-33-07
916-688-07-53
(495)
646-11-62
№ 032
19.06.2014
19.06.2017
015
018
019
020
021
022
023
107014, г. Москва,
ул. Большая Оленья,
д. 8
ЗАО «Техэкспертиза »
105318, г. Москва, ул.
Ибрагимова, д. 31, корпус
1, к. 2
АНО ЦИСТИ
109147, г. Москва, ул.
«Независимая
Маркситская, д. 20, стр. 5
Экспертиза»
ООО «Южный центр
344016,
экспертиз и проектов»
г. Ростов-на-Дону,
04.04.2019
(495) 611-87-37
факс:
(495)-611-78-18
(473)
255-33-81
255-33-89
(495) 454-92-72
454-21-92
(863)
2-777-343,
статья 24 ФЗ «Об Экспортном контроле» (продолжение)
Результаты идентификации контролируемых товаров и
технологий отражаются в идентификационном заключении.
Идентификационное
заключение
является
документом,
определяющим для целей экспортного контроля статус товаров,
информации, работ, услуг, результатов интеллектуальной
деятельности, являющихся объектами внешнеэкономической
операции, если данное заключение составлено по установленной
форме и надлежащим образом удостоверено:
1) подписью руководителя российского ЮрЛица или иного лица,
уполномоченного представлять это ЮрЛицо в силу закона, либо
ИП, либо специалиста в области экспортного контроля,
являющегося работником этого ЮрЛица или ИП, которая
заверена соответствующей печатью (при ее наличии) при
условии, что идентификационное заключение составляется
российским участником внешнеэкономической деятельности;
2) подписью руководителя экспертной организации или иного
уполномоченного должностного лица экспертной организации,
заверенной ее печатью при условии, что идентификационное
заключение составляется экспертной организацией.
3.
статья 24 ФЗ «Об Экспортном контроле» (продолжение)
Идентификационные
заключения,
удостоверенные
подписью
специалиста в области экспортного контроля, квалификационный
аттестат которого отозван по основаниям, предусмотренным
подпунктами 1 - 5 пункта 6 статьи 24.1 настоящего Федерального
закона, утрачивают юридическую силу со дня принятия решения о
таком отзыве.
5. Бюджетные научные учреждения, автономные научные учреждения,
образовательные
организации
ВО,
являющиеся
бюджетными
учреждениями, автономными учреждениями, которые создали ВПЭК и
получили в установленном порядке свидетельство о государственной
аккредитации,
…
имеют
право
проводить
идентификацию
контролируемых товаров и технологий, связанную с осуществлением
ВЭД хозяйственными обществами и хозяйственными партнерствами,
учредителями
которых
данные
научные
учреждения
или
образовательные организации являются, при условии, что предметом
указанной ВЭД являются товары, информация, работы, услуги,
созданные
с
использованием
результатов
интеллектуальной
деятельности, исключительные права на которые принадлежат данным
научным учреждениям или образовательным организациям.
4.
статья 24 ФЗ «Об Экспортном контроле» (продолжение)
6. Порядок проведения идентификации контролируемых товаров и
технологий, форма идентификационного заключения и правила его
заполнения устанавливаются Правительством Российской Федерации.
(возвращаемся к Постановлению Правительства Российской Федерации
от 21 июня 2001 г. № 477, которым утверждены не только «Правила
получения российскими организациями специального разрешения на
осуществление
деятельности
по
проведению
независимой
идентификационной экспертизы товаров и технологий в целях
экспортного контроля», но и «Положение о проведении ….
Экспертизы»)
Методическая инструкция
I. Общие положения (продолжение)
1.3.
Порядок,
определяемый
Методической инструкцией,
разработан с целью – предотвращение несанкционированного
разглашения в отечественных и зарубежных изданиях
сведений, содержащих научно-техническую информацию,
обладающую признаками контролируемых технологий …
1.4. Открытое опубликование….
-размещение в общественной сфере, публикация в СМИ
(печатные издания, радио-, теле-, видео-, кино-программы,
хроникальные
и
иные
формы
периодического
расспространения массовой информации, непериодических
печатных изданиях)
-сеть Интернет
-оглашение
на
съездах,
конференциях,
совещаниях,
симпозиумах
-оформление заявок на изобретение, полезную модель,
промышленный образец
Методическая инструкция
I. Общие положения (продолжение)
1.4. Открытое опубликование….(продолжение)
- демонстрация в кинофильмах, видеофильмах, диафильмах,
диапозитивах, слайдфильмах
- экспонирование в музеях, на выставках, ярмарках
- публичная защита диссертаций
- депонирование рукописей и передача их иностранным
гражданам
Методическая инструкция
I. Общие положения (продолжение)
1.5. Методическая инструкция является дополнением к
основополагающим
документам
определяющим
функционирование ВПЭК, регламентирующая
порядок
обращения с материалами, подготовленными для открытого
опубликования, и устанавливающая основные функции и
права комиссии ВПЭК, создаваемой в организации…
1.6. Требования Методической инструкции не распространяются
на порядок обращения с материалами, содержащими
сведения, составляющие государственную или служебную
тайну…
Методическая инструкция
Организация работы по рассмотрению материалов, подготовленных
для открытого опубликования
2.1. Материалы подготовленные для открытого опубликования должны
пройти предварительную идентификационную экспертизу (задача –
предотвратить открытое опубликование результатов НИОКР
финансируемых государством, содержащих сведения, подпадающие
под действие Контрольных Списков…
2.2. Идентификация…., получение лицензий или разрешений на их вывоз
без лицензий - обязанность исполнителей…
2.3. Экспертизе подлежат материалы, содержащие результаты
проведекнных научными подразделениями НИОКР (в том числе
полученные ранее), выполненные с привлеченем любых форм
государственного финансирования (грантов, проектов, контрактов,
целевых программ).
2.4. Предварительная экспертиза возлагается на КВЭК организации,
которая формирует экспертные группы и принимает порядок
проведения экспертизы. Права и функции экспертных групп
определяются Положением о КВЭК организации, состав и
Положение утверждается ректором.
2.
Методическая инструкция
2.
Организация работы по рассмотрению материалов, подготовленных
для открытого опубликования
2.5.
Исполнитель вправе поручить проведение идентификации
материалов независимым экспертным организациям, посредством
заключения
соответствующего
договора.
В
этом
случае
ответственность за правильность и обоснованность результатов
идентификации несет экспертная организация.
2.6. Этапы процедуры экспертизы…
Методическая инструкция
2.
Организация работы по рассмотрению материалов, подготовленных
для открытого опубликования
2.6.1. 1-й этап – ПДТК…, решения:
не подлежат открытой публикации
не содержат сведений, составляющих ГТ, служебную
коммерческую тайну, препятствующих открытой публикации…
или
2.6.2. 2-й этап – материалы представляются в КВЭК в машинописном
виде, а также на электронном носителе для принятия Решения:
в материалах не содержится сведений….
недостаточно сведений для принятия решения…
содержатся
сведения,
требующие
проведения
независимой
экспертизу…
содержатся сведения ДН….необходима Лицензия или Разрешение
КЭК РФ
содержатся сведения позволяющие отнести к ПВН…
18
Некоторые примеры…
Наименование
учреждения
Наименование проекта
(контракта)
Область
применения
Институт теор…
Реализация проекта МНТЦ
(Франция) «Исследование
аэродинамики
возвращаемых аппаратов
с моделированием резких
эффектов»
Имеют прикладное
значение при
разработке
баллистических
ракет, головных
частей и боевых
блоков.
Институт хим…
Реализация контракта с
Управлением
исследований Армии США
«Химия горения
композиционных твердых
топлив…»
Имеют прикладное
значение при
разработке
ракетной техники
20
Методическая инструкция
2.
Организация работы по рассмотрению материалов,
подготовленных для открытого опубликования
2.7. Выдача экспертного заключения (прилагается образец), при
этом персональная ответственность – председатель КВЭК
организации….
2.8. Если …ПВН…действует законодательство в области ВТС.
Методическая инструкция
3. Оформление, учет и хранение экспертных заключений о
возможности опубликования материалов
3.1. Экспертное заключение утверждается председателем КВЭК
3.2. Учет результатов идентификации (разрешений или отказов)
в соответствии со статьей 23 ФЗ-183 осуществляет ВКЭК
организации, хранятся….не менее 3 лет после опубликования
материала…
УТВЕРЖДАЮ
Председатель комиссии внутреннего
экспортного контроля
•
_________________
(подпись)
«_____» __________ 2015 г.
Эспертное заключение
комиссии внутреннего экспортного контроля
Комиссия внутреннего экспортного контроля рассмотрев ___________________
подтверждает, что в материале, включающем результаты научно-исследовательских,
опытно-конструкторских и технологических работ, финансируемых государством, не
содержатся/содержатся (нужное подчеркнуть) сведения ___________________ (согласно
вариантов а)-д) пункта Методической инструкции)_______________________________
Заключение (в соответствии с предшествующим выводом о содержании
материалов, например): для открытого опубликования подготовленных материалов в
(на)__________________________________________________________
Оформление лицензии ФСТЭК России или разрешения Комиссии по экспортному
контролю Российской Федерации не требуется.
Руководитель экспертной группы
________________
(подпись)
Согласовано
Руководитель структурного подразделения организации
«____» ______________ 2015 г.
Образец Справки о проведении экспертизы (с изменениями)
УТВЕРЖДАЮ
Директор ФГБУН Институт…….
Иванов П.С. _________________
(подпись)
«_____» __________ 2012 г.
М.П.
Справка № __
о проведении экспертизы на предмет наличия в научной продукции
объектов, экспорт которых контролируется
В результате рассмотрения следующих материалов: тезисы доклада «Характеризация….» на международном
симпозиуме «Nano…» (Сингапур 10-11 мая 2011 г.), Петров И.Г., 3 стр., относящихся к международному проекту РФФИСингапур № 11-04-6734, предназначенному для передачи National… на основании международного проекта РФФИ-Сингапур
№ 11-04-6734 установлено, что в указанной научной продукции содержатся следующие объекты, имеющие связь со
списками экспортного контроля:
Описание исследований свойств многослойных плёнок Fe/Si на подложке Si, пункт 6.5.1. раздела 1 «Технологии
в соответствии с общим технологическим примечанием для разработки систем, оборудования и компонентов, определённых
в пункте 6.1.», пункт 6.1.4.3.2. «Необработанные подложки, обработанные подложки с поверхностным покрытием
(однослойным или многослойным, металлическим или диэлектрическим, проводящим, полупроводящим или изолирующим)
или имеющие защитные плёнки», Указ Президента РФ от 17.12.2011 № 1661.
Однако, после детального рассмотрения дополнительных обстоятельств следует считать, что упомянутый
объект не подпадает под действие указанного в нём Списка, поскольку пункт 6.1.4.3.2. раздела 1 относится к подгруппе
6.1.4.3. «Компоненты для оптических систем, пригодные для применения в космосе». Исследованные плёнки Fe/Si на
подложке Si не пригодны как компоненты оптических систем и не могут применяться в космосе.
Председатель Комиссии по экспортному контролю
ФГБУН Институт…..
________________ Николаев А.А.
(подпись)
«____» ______________ 2012 г.
Эксперт
__________________ Зайцев Н.П.
(подпись)
«____» ______________ 2012 г.