Презентация_Корпоративное управления_25

КОРПОРАТИВНОЕ
УПРАВЛЕНИЕ
РОСИМУЩЕСТВО
Семерикова В.В.
Начальник Управления корпоративных технологий Росимущества
26 июля 2015 года
Направления развития корпоративного управления
в государственном секторе 2015 г.
1. Совершенствование корпоративного управления акционерных обществ с госучастием
Открытость
– Разработка методологической базы и консультационное сопровождение компаний;
– Взаимодействие с профессиональными сообществами.
Принципы
корпоративного управления
2.
Формирование составов органов управления и контроля, исполнительных/ наблюдательных
органов управления акционерных обществ с госучастием и повышение эффективности
взаимодействия между ними
Комиссия по отбору профессиональных директоров и независимых экспертов;
̶
Комиссия по отбору единоличного исполнительного органа;
̶
Комиссия по урегулированию конфликтов (комиссия по повышению эффективности
взаимодействия органов управления и контроля).
Прозрачность
̶
3.
̶
̶
Совершенствование инструментов коммуникации между Росимуществом, обществами с
госучастием и другими участниками
Система взаимодействия Росимущества через OpenСorp;
Взаимодействие через МВ-Портал.
4. Проведение единой стратегической и дивидендной политик в обществах с госучастием
̶
Распоряжение Правительства Российской Федерации от 29.05.2006 № 774-р (выплата дивидендов
в размере не менее 25% от величины чистой прибыли акционерного общества);
̶
Дивидендная политика госкомпаний;
̶
Стратегическое планирование в госкомпаниях (утверждение стратегий, долгосрочных программ
Предсказуемость
развития (ДПР), систем ключевых показателей эффективности (КПЭ) и пр.
2
Основные поручения Президента РФ
и Правительства РФ (1/1)
̶
̶
̶
Стратегическое
планирование
̶
̶
Органы
управления и
контроля
Поручение Президента РФ от 27.12.2013 № Пр-3086 (утверждение ДПР в обществах с госучастием в соответствии
с утвержденными Правительством РФ методическими рекомендациями);
Поручение Президента РФ от 05.07.2013 № Пр-1474 (утверждение КПЭ в обществах с госучастием в соответствии
с утвержденными Правительством РФ методическими указаниями);
Поручение Президента РФ от 27.12.2014 № Пр-3013 (повышение эффективности деятельности в обществах с
госучастием):
- утверждение основных внутренних нормативных документов, регламентирующих деятельность акционерных
обществ, включенных в специальный перечень, утвержденный распоряжением Правительства Российской
Федерации от 23.01.2003 № 91-р.
- разработка методических указаний по подготовке внутренних нормативных документов обществ
с госучастием:
• Положение о внутреннем аудите в обществах с госучастием,
• Положение о порядке разработки и выполнения программы инновационного развития,
• Положение о системе управления качеством продукции, работ и услуг,
• Регламент повышения инвестиционной и операционной эффективности и сокращения расходов,
• Положение о системе управления рисками в обществах с госучастием.
- представление отчетов об исполнении ДПР и о достижении утвержденных КПЭ вместе с документами,
подготавливаемыми в обязательном порядке органами управления к ежегодным общим собраниям акционеров
обществ с госучастием );
Поручение Президента РФ от 07.05.2014 № Пр-1032 (создание единых казначейств головных, дочерних и зависимых
организаций в целях централизации контроля за движением денежных средств, управления ликвидностью и
финансовыми рисками в обществах с госучастием);
Указ Президента РФ от 07.05.2012 № 596 (утверждение и реализация компаниями с госучастием программ
отчуждения непрофильных активов).
• Поручение Президента РФ от 27.04.2012 № Пр-1092 (поэтапная замена госслужащих в органах управления и контроля
в акционерных обществах с госучастием из числа кандидатов не являющихся госслужащими);
• Поручение Президента РФ от 02.04.2011 № Пр-846 (избрание в должности председателя совета
директоров/наблюдательного совета акционерных обществ с госучастием из числа кандидатов не являющихся
госслужащими).
3
Отбор профессиональных директоров в акционерные
общества, включенные в Спецперечень (1/2)
Итоги кампании по избранию кандидатов в органы управления и контроля
(СД и РК) 61 АО на ГОСА 2014, включенных в Спецперечень (из общего
количества 63 АО, рассмотренных на ГОСА 2014)
В составы СД избраны:
- 196 профессиональных поверенных;
- 93 независимых директора;
- 104 госслужащих.
Динамика привлечения профессиональных
директоров в АО Спецперечня
250
100
Ретроспектива привлечения профессиональных директоров
в АО Спецперечня
независимые директора
150
127
85
 в 2014 году избрано 296 профессиональных директора в 51 АО;
 в 2013 году избрано 325 профессиональных директора в 63 АО;
 в 2012 году избрано 293 профессиональных директора в 57 АО;
 в 2011 году избрано 235 профессиональных директора в 51 АО.
141
117
76
199
181
88
97
97 106
профессиональные
поверенные
госслужащие
50
0
2010 2011
2012
2013
2014
Динамика привлечения профессиональных
директоров в АО Спецперечня
250
200
150
100
- 49 независимых экспертов;
- 140 госслужащих.
228
205
193
200
150
В составы РК избраны:
228
205
193
141
117
127
85
Количество профессиональных директоров в составе СД на одно
АО Спецперечня за период с 2011 по 2014 корпоративный год
увеличилось в среднем с 4 до 5 человек.
независимые директора
150
76
199
181
!
88
97
97 106
50
профессиональные
поверенные
госслужащие
Итоги кампании по выдвижению кандидатов в СД и РК 51 АО на ГОСА
2015, включенных в Спецперечень
0
2010 2011
2012
2013
2014
В составы СД избраны:
- 199 профессиональных поверенных;
- 97 независимых директора;
- 106 госслужащих.
В составы РК избраны:
- 50 независимых экспертов;
- 142 госслужащих.
4
Отбор профессиональных директоров в акционерные
общества, не включенные в Спецперечнь (2/2)
Итоги кампании по избранию кандидатов в органы управления и контроля (СД и РК) 683 АО на ГОСА 2014,
не включенных в Спецперечень (из общего количества 1061 АО, рассмотренных на ГОСА 2014)
В составы СД АО избраны:
- 1382 профессиональных поверенных;
- 712 независимых директоров.
В составы РК АО избраны:
- 498 независимых экспертов.
Ретроспектива привлечения профессиональных директоров в АО не Спецперечня
•
•
•
•
•
в 2014 году избрано 2094 профессиональных директоров в 683 АО;
в 2013 году избрано 1715 профессиональных директоров в 637 АО;
в 2012 году избрано 1869 профессиональных директоров в 822 АО;
в 2011 году избрано 1109 профессиональных директоров в 512 АО;
в 2010 году избрано 707 профессиональных директоров в 389 АО.
!
Количество профессиональных директоров в составе СД и РК на одно АО не Спецперечня за
период с 2011 по 2014 корпоративный год увеличилась в среднем с 2 до 3 человек.
В составы СД АО, не включенных в Спецперечень, вошло 2126 госслужащих, что свидетельствует
о значительном уменьшении госслужащих (на 30,18%) по сравнению с ГОСА-2013 (в 2013 году – 3045
госслужащих).
Итоги кампании по выдвижению кандидатов в СД и РК 716 АО на ГОСА 2015, не включенных в
Спецперечень (из общего количества 966 стабильно функционирующих АО)
46.6
53.4
Профессиональные
директора
В составы СД АО избраны:
В составы РК АО избраны:
Госслужащие
- 1 258 профессиональных поверенных;
- 393 независимых директора.
- 327 независимых экспертов.
5
Повышение качества корпоративного управления в АО (1/6)
Направление
1.
Усиление роли органов
управления и контроля в
госкомпаниях
Методические рекомендации / указания
(МР/МУ)
Цель
МР по работе корпоративного секретаря
(Приказ Росимущества от 27.03.2014 № 94).
Повышение эффективности управления АО путем
совершенствования и стандартизации подходов
организации процессов взаимодействия
акционеров, органов управления и контроля,
менеджмента АО и других участников
корпоративного процесса.
Методика индивидуальной оценки деятельности членов
совета директоров
(Приказ Росимущества от 06.03.2014 № 71).
Повышение эффективности реализации полномочий
акционера и совершенствование качества
корпоративного управления в АО с госучастием, в
части контроля и мониторинга деятельности
представителей интересов Российской Федерации в
органах управления АО.
МР по организации работы комитетов по аудиту советов
директоров акционерных обществ с госучастием
(Приказ Росимущества от 20.03.2014 № 86).
Оказание содействия советам директоров АО по
определению роли и задач, созданных при них
комитетов по аудиту в соответствии с лучшими
корпоративными практиками.
6
Повышение качества корпоративного управления в АО (2/6)
Направление
1.
Усиление роли органов
управления и контроля в
госкомпаниях
Методические рекомендации / указания
(МР/МУ)
Цель
МР по организации работы внутреннего аудита в
акционерных обществах с госучастием
(Приказ Росимущества от 04.07.2014 № 249).
МР по построению функции внутреннего аудита в
холдинговых структурах с госучастием
(Приказ Росимущества от 03.09.2014 № 330).
МР по формированию Положения о Ревизионной
комиссии акционерного общества с госучастием
(Приказ Росимущества от 16.09.2014 № 350).
Организация системы управления рисками и
внутреннего контроля, функции внутреннего аудита
в АО с участием Российской Федерации.
МР по формированию Положения о вознаграждениях и
компенсациях членов Ревизионной комиссии
акционерных обществ с госучастием
(Приказ Росимущества от 09.07.2014№ 253.
7
Повышение качества корпоративного управления в АО (3/6)
Направление
2.
Повышение
инвестиционной
привлекательности и
эффективности
деятельности
госкомпаний
Методические рекомендации / указания
(МР/МУ)
Цель
МР по определению профильности активов
(Приказ Росимущества в ред. от 26.09.2014 № 372).
Стандартизация процесса и обеспечение
методической помощи АО и федеральным органам
исполнительной власти определения непрофильных
активов в АО для их последующей реализации.
МР по организации работы по отчуждению непрофильных
активов в федеральных казенных предприятиях и
федеральных государственных учреждениях
(Приказ Росимущества от 30.12.2014 № 526).
Стандартизация процесса и обеспечение
методической помощи АО отраслевым ФОИВ,
территориальным органам ФОИВ и
территориальным органам Росимущества в части
определения непрофильности активов в ФГУ/ФКП.
МР по разработке ДПР в организациях с госучастием
(Поручение Правительства РФ от 15.04.2014
№ ИШ-П13-2583).
Совершенствование системы управления
государственным имуществом и повышение
эффективности деятельности стратегических АО.
Типовой стандарт и примерное техническое задание для
проведения аудиторской проверки реализации
долгосрочных программ развития открытых акционерных
обществ, включенных в Спецперечень
(Поручение Правительства РФ от 15.04.2014
№ ИШ-П13-2583).
Стандартизация процесса и оказание методической
помощи АО и ФОИВ в организации проведения
аудиторской проверки реализации долгосрочных
программ развития АО.
8
Повышение качества корпоративного управления в АО (4/6)
Направление
2.
Повышение
инвестиционной
привлекательности и
эффективности
деятельности
госкомпаний
Методические рекомендации / указания
(МР/МУ)
МУ по применению КПЭ
(Поручение Правительства Российской Федерации от
27.03.2014
№ ИШ-П13-2043).
Цель
Обеспечение методической помощи АО и ФОИВ в
разработке системы КПЭ, включающей в том числе
показатели капитализации компаний и нормы
доходности, и показатели для оценки работы
менеджмента АО, которые должны учитываться при
принятии решений об оплате труда и кадровых
решений.
МР по разработке дивидендной политики в акционерных Определение совокупности принципов и мер,
обществах с государственным участием
рекомендованных для обеспечения прав
(Приказ Росимущества от 29.12.2014 № 524).
акционеров на получение части прибыли АО с
госучастием.
МУ по подготовке Положения о внутреннем аудите в
государственных корпорациях, государственных
компаниях, а также открытых акционерных обществах с
участием Российской Федерации (Проект).
Содействие в АО при подготовке и последующем
утверждении внутреннего нормативного документа.
9
Повышение качества корпоративного управления в АО (5/6)
Направление
2.
Повышение
инвестиционной
привлекательности и
эффективности
деятельности
госкомпаний
Методические рекомендации / указания
(МР/МУ)
Цель
МУ по подготовке Положения о порядке разработки
и выполнения программы инновационного развития
(Проект).
Целью разработки и принятия Положения в компании
является создание условий для повышения
эффективности и результативности ее инновационной
деятельности в рамках программы инновационного
развития АО.
МУ по формированию Положения о системе
управления качеством продукции, работ и услуг
(Проект).
Целью разработки является создание и обеспечение
функционирования системы организации и проведения
работ по управлению, обеспечению и контролю качества
продукции (работ, услуг), осуществляемых для
реализации поставленных целей в АО.
МУ по подготовке Регламента повышения
инвестиционной и операционной эффективности и
сокращения расходов (Проект).
Целью разработки является организация непрерывного
процесса повышения инвестиционной и операционной
эффективности и сокращения расходов в АО.
МУ по подготовке Положения о системе управления
рисками в государственных корпорациях,
государственных компаниях, а также открытых
акционерных обществах (Проект).
Целью разработки является содействие АО при
подготовке и последующем утверждении внутреннего
нормативного документа в госкомпаниях.
10
Повышение качества
корпоративного
управления в АО 2015 (6/6)
Формирование единоличного исполнительного органа/
правления в акционерных обществах
с государственным участием
- Приказ Росимущества от 31.07.2013 № 223 «Об
организации деятельности по отбору единоличного
исполнительного органа».
- Приказ Росимущества от 27.05.2014 № 183 «Критерии
отбора кандидатов для избрания в качестве ЕИО АО».
- Росимуществом разработана система взаимодействия
участников в процедуре формирования единоличного
исполнительного органа/ правления в акционерном
обществе с государственным участием.
11