о признании лиц квалифицированными инвесторами ООО

УТВЕРЖДЕНО
Директором ООО ПТЦ
Приказ № 209 от 30.07.2015
Общество с ограниченной ответственностью
«Петербургский технический центр»
Регламент принятия решения о признании
лиц квалифицированными инвесторами.
Санкт-Петербург
2015 год
СОДЕРЖАНИЕ
1. Общие положения.
2. Требования для признания лиц квалифицированными
инвесторами.
3. Перечень документов, предоставляемых для признания
квалифицированным инвестором.
4. Порядок проверки соответствия требованиям и сроки
признания Клиента квалифицированным инвестором.
Процедура и сроки подтверждения Клиентом статуса
квалифицированного инвестора.
5. Порядок ведения Реестра.
Приложение 1. Заявление о признании физического лица
9
11
Приложение 2. Заявление о признании юридического лица
12
3
3
6
8
квалифицированным инвестором.
квалифицированным инвестором.
Приложение 3. Заявление об исключении из реестра
квалифицированных инвесторов
2
1. Общие положения.
1.1. Общество с ограниченной ответственностью «Петербургский технический центр»
(далее – Организация) - профессиональный участник рынка ценных бумаг,
осуществляющий брокерское обслуживание клиентов на основании лицензии № 07811345-100000, выданной Федеральной службой по финансовым рынкам 17 июня
2008 года.
1.2. Настоящий Регламент принятия решения о признании лиц квалифицированными
инвесторам (далее – Регламент) разработан в соответствии с требованиями и на
основании
действующего
законодательства
Российской
Федерации
о
квалифицированных
инвесторах
и
признании
лиц
квалифицированными
инвесторами.
1.3. В Регламенте используются следующие термины и определения:
Квалифицированный инвестор – юридическое или физическое лицо, являющееся
квалифицированным инвестором в силу ст.51.2 Федерального закона «О рынке
ценных бумаг» или признанное квалифицированным инвестором в порядке,
установленном действующим законодательством и настоящим Регламентом.
Клиент – лицо, заключившее с Организацией договор на брокерское обслуживание.
Заявление – документ установленный настоящим Регламентом и заполняемый
Клиентом. Формы Заявлений содержатся в приложениях 1-3 к настоящему
Регламенту.
Реестр – реестр лиц, признанных Организацией квалифицированными инвесторами,
ведущийся в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации
и настоящим Регламентом.
Финансовые инструменты – ценные бумаги и иные объекты гражданских прав,
перечисленные в п 2.3 Указания Центрального Банка Российской Федерации от 29
апреля 2015 г. №3629-У (далее – Указание).
Иные термины и определения, использующиеся в настоящем Регламенте, понимаются
в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
1.4. Организация осуществляет признание квалифицированными инвесторами только
собственных Клиентов. Клиент в соответствии Регламентом и на основании заявления
может быть признан квалифицированным инвестором в отношении одного или
нескольких видов ценных бумаг или иных финансовых инструментов или одного или
нескольких видов услуг, предназначенных для квалифицированных инвесторов.
1.5. Содержание Регламента, включая все Приложения к нему, раскрывается на
сайте Организации в сети Интернет по адресу http://www.tc-spcex.ru .
2. Требования для признания лиц квалифицированными инвесторами.
2.1. Физическое лицо (Клиент) может быть признано квалифицированным
инвестором, если оно отвечает любому из следующих требований:
1) Общая стоимость ценных бумаг, которыми владеет это лицо, и (или) общий
размер обязательств из договоров, являющихся производными финансовыми
инструментами и заключенных за счет этого лица, рассчитанные в порядке,
предусмотренном пунктом 2.4 Указания, должны составлять не менее 6 миллионов
рублей. При расчете указанной общей стоимости (общего размера обязательств)
учитываются финансовые инструменты, предусмотренные пунктом 2.3 Указания и
п.2.4 настоящего Регламента. При определении общей стоимости (общего размера
3
обязательств) учитываются также соответствующие финансовые
переданные физическим лицом в доверительное управление.
инструменты,
2) Имеет опыт работы в российской и (или) иностранной организации, которая
совершала сделки с ценными бумагами и (или) заключала договоры, являющееся
производными финансовыми инструментами:
не
менее
двух
лет,
если
такая
организация
(организации)
является
квалифицированным инвестором в силу пункта 2 статьи 51.2 Федерального закона "О
рынке ценных бумаг";
не менее трех лет в иных случаях;
3) Совершало сделки с ценными бумагами и (или) заключало договоры,
являющиеся производными финансовыми инструментами, за последние четыре
квартала в среднем не реже 10 раз в квартал, но не реже одного раза в месяц. При
этом совокупная цена таких сделок (договоров) должна составлять не менее 6
миллионов рублей.
4) Размер имущества, принадлежащего лицу, составляет не менее 6 миллионов
рублей. При этом учитывается только следующее имущество:
денежные средства, находящиеся на счетах и (или) во вкладах (депозитах),
открытых в кредитных организациях в соответствии с нормативными актами Банка
России, и (или) в иностранных банках, с местом учреждения в государствах,
указанных в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 Федерального закона "О рынке
ценных бумаг", и суммы начисленных процентов;
требования к кредитной организации выплатить денежный эквивалент
драгоценного металла по учетной цене соответствующего драгоценного металла;
ценные бумаги, предусмотренные пунктом 2.3 Указания и п.2.4. настоящего
Регламента, в том числе переданные физическим лицом в доверительное управление.
5) Имеет высшее экономическое образование, подтвержденное документом
государственного образца Российской Федерации о высшем образовании, выданным
образовательной организацией высшего профессионального образования, которое на
момент выдачи указанного документа осуществляло аттестацию граждан в сфере
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, или любой из следующих
аттестатов и сертификатов: квалификационный аттестат специалиста финансового
рынка,
квалификационный
аттестат
аудитора,
квалификационный
аттестат
страхового актуария, сертификат "Chartered Financial Analyst (CFA)", сертификат
"Certified International Investment Analyst (CHA)", сертификат "Financial Risk Manager
(FRM)"
2.2. Юридическое лицо (Клиент) может быть признано квалифицированным
инвестором, если оно является коммерческой организацией и отвечает любому из
следующих требований:
1) Имеет собственный капитал не менее 200 миллионов рублей.
2) Совершало сделки с ценными бумагами и (или) заключало договоры, являющиеся
производными финансовыми инструментами, за последние четыре квартала в
среднем не реже пяти раз в квартал, но не реже одного раза в месяц. При этом
совокупная цена таких сделок (договоров) должна составлять не менее 50 миллионов
рублей.
3) Имеет оборот (выручку) от реализации товаров (работ, услуг) по данным
бухгалтерской отчетности (национальных стандартов или правил ведения учета и
составления отчетности для иностранного юридического лица) за последний
отчетный год не менее 2 миллиардов рублей. Под завершенным отчетным годом
следует понимать отчетный год, в отношении которого истек установленный срок
представления годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности или годовая
4
бухгалтерская (финансовая) отчетность за который составлена до истечения
установленного срока ее представления.
4) Имеет сумму активов по данным бухгалтерского учета (национальных стандартов
или правил ведения учета и составления отчетности для иностранного юридического
лица) за последний завершенный отчетный год в размере не менее 2 миллиардов
рублей.
2.3. Дополнительным требованием для признания квалифицированным инвестором в
соответствии с настоящим Регламентом является требование, чтобы лицо,
обратившееся с Заявлением о признании квалифицированным инвестором, являлось
Клиентом Организации.
2.4. Для целей, предусмотренных подпунктами 1 и 3 пункта 2.1 и подпунктом 2
пункта 2.2 настоящего Регламента, учитываются следующие финансовые
инструменты:
государственные ценные бумаги Российской Федерации, государственные ценные
бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги;
акции и облигации российских эмитентов;
государственные ценные бумаги иностранных государств;
акции и облигации иностранных эмитентов;
российские депозитарные расписки и иностранные депозитарные расписки на
ценные бумаги;
инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов и паи (акции) иностранных
инвестиционных фондов;
ипотечные сертификаты участия;
заключаемые на организованных торгах договоры, являющиеся производными
финансовыми инструментами.
2.5. Стоимость финансовых инструментов (размер обязательств) в предусмотренных
подпунктами 1 и 4 пункта 2.1 настоящего Регламента случаях определяется на день
проведения соответствующего расчета как сумма их оценочной стоимости (размера
обязательства), определяемой с учетом следующих положений:
оценочная стоимость ценных бумаг (за исключением инвестиционных паев и
ипотечных сертификатов участия) определяется исходя из рыночной цены,
определенной в соответствии с Порядком определения рыночной цены ценных бумаг,
расчетной цены ценных бумаг, а также предельной границы колебаний рыночной
цены ценных бумаг в целях 23 главы Налогового кодекса Российской Федерации,
утвержденным приказом ФСФР России от 9 ноября 2010 года N 10-65/пз-н "Об
утверждении Порядка определения рыночной цены ценных бумаг, расчетной цены
ценных бумаг, а также предельной границы колебаний рыночной цены ценных бумаг
в целях 23 главы Налогового кодекса Российской Федерации", зарегистрированным
Министерством юстиции Российской Федерации 29 ноября 2010 года N 19062, 16
июля 2012 года N 24917 (Российская газета от 1 декабря 2010 года, от 25 июля 2012
года), а при невозможности определения рыночной цены - из цены их приобретения
(для облигаций - цены приобретения и накопленного купонного дохода);
оценочной стоимостью инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов
признается их расчетная стоимость на последнюю дату ее определения,
предшествующую дате определения их стоимости;
оценочной стоимостью паев (акций) иностранных инвестиционных фондов
признается их расчетная стоимость на последнюю дату их определения,
предшествующую дате определения их стоимости, рассчитанной в соответствии с
личным законом такого фонда на основе стоимости его чистых активов в расчете на
один пай (акцию), а если на расчетную дату расчетная стоимость отсутствует,
оценочная стоимость паев
(акций) иностранных инвестиционных фондов
определяется исходя из цены закрытия рынка на расчетную дату по итогам торгов на
иностранной фондовой бирже;
5
оценочной стоимостью ипотечных сертификатов участия признается их
оценочная стоимость на последнюю дату ее определения, предшествующую дате
определения их стоимости, путем деления размера ипотечного покрытия, долю в
праве общей долевой собственности на которое удостоверяет ипотечный сертификат
участия, на количество выданных ипотечных сертификатов;
общий размер обязательств из договоров, являющихся производными
финансовыми инструментами, определяется исходя из размера обеспечения,
требуемого для обеспечения исполнения обязательств по открытым позициям лица,
подавшего заявление о признании его квалифицированным инвестором, и премии,
уплаченной при заключении опционного договора.
2.6. Совокупная цена по сделкам с финансовыми инструментами в предусмотренных
подпунктом 3 пункта 2.1 и подпунктом 2 пункта 2.2 настоящего Регламента случаях,
определяется как сумма:
цен договоров с ценными бумагами (договоров купли-продажи, договоров займа), а
по договорам репо – цен первых частей и
цен договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.
2.7. При определении необходимого опыта работы в предусмотренном подпунктом 2
пункта 2.1 настоящего Регламента случае учитывается работа в течение пяти лет,
предшествующих дате подачи заявления о признании квалифицированным
инвестором, непосредственно связанная с совершением операций с финансовыми
инструментами, в том числе по принятию решений о совершении сделок, подготовке
соответствующих рекомендаций, контролю за совершением операций, анализом
финансового рынка, управлением рисками.
2.8. Собственный капитал российского юридического лица, предусмотренный
подпунктом 1 пункта 2.2 настоящего Регламента, определяется путем вычитания из
суммы по III разделу бухгалтерского баланса суммы акций (долей паев),
выкупленных у участников (учредителей), и вычитания суммы задолженности
участников (учредителей) по взносам в уставный (складочный) капитал.
Собственный капитал иностранного юридического лица определяется как стоимость
его чистых активов, расчет которых подтверждается аудитором.
Собственный капитал иностранного юридического лица, а также иные показатели,
предусмотренные подпунктами 1, 3, 4 пункта 2.1 и подпунктами 2 - 4 пункта 2.2
настоящего Регламента, выраженные в иностранной валюте, определяются исходя из
курса иностранной валюты, установленного Центральным банком Российской
Федерации на момент расчета соответствующего показателя, а в случае отсутствия
такого курса - по кросс-курсу соответствующей валюты, рассчитанному исходя из
курсов иностранных валют, установленных Центральным банком Российской
Федерации.
3. Перечень документов, предоставляемых для признания
квалифицированным инвестором.
3.1. Клиент – физическое лицо, желающее быть признанным квалифицированным
инвестором, предоставляет Организации следующие документы:
3.1.1. Заявление по форме, установленной Приложением 1 к настоящему Регламенту.
Заявление предоставляется на бумажном носителе Клиентом или представителем
Клиента лично или посредством почтовой связи.
3.1.2. Выписка из реестра акционеров, выписка со счета депо, заверенные
уполномоченными лицами держателя реестра или депозитария и печатями. Не
предоставляется, если при признании лица квалифицированным инвестором при
6
расчете нормативов рассматриваются только ценные бумаги Клиента, учитываемые
Организацией. Организация имеет право запросить дополнительные документы у
реестродержателя и депозитария для подтверждения владения Клиентом ценными
бумагами. В случае, если дополнительные документы не будут предоставлены
Организация имеет право не учитывать полученные по настоящему пункту
документы при принятии решения о признании клиента квалифицированным
инвестором.
3.1.3. Выписка с банковского (депозитного) счета клиента в Российском банке или
выписка со счета клиента в иностранном банке с местом учреждения в государствах,
указанных в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 Федерального закона "О рынке
ценных бумаг".
3.1.4. Документ, подтверждающий передачу ценных бумаг в доверительное
управление, заверенный профессиональным участником рынка ценных бумаг –
управляющим. Документы, определенные настоящим пунктом предоставляются
только в случае, если Клиент заинтересован, чтобы ценные бумаги, переданные в
доверительное управление учитывались при расчете нормативов для признания
квалифицированным инвестором.
3.1.5. Отчет брокера, обслуживающего Клиента о сделках, совершенных за 4
последние квартала, предшествующих дате подачи заявления. Отчет должен
содержать сведения, предусмотренные требованиями Порядка ведения внутреннего
учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами
профессиональными
участниками
рынка
ценных
бумаг,
осуществляющими
брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными
бумагами, утвержденным совместным Постановлением от 11.12.2001 ФКЦБ России N
32 и Минфина России N 108н, установленными для отчета по сделкам и операциям с
ценными бумагами, совершенным в интересах клиента в течение дня или для отчета
по срочным сделкам и операциям, с ними связанным, совершенным в интересах
клиента в течение дня. Документ предоставляется, если Клиент заинтересован в том,
чтобы при расчете нормативов для признания квалифицированным инвестором
учитывались сделки, совершенные не в соответствии с договором на брокерское
обслуживание с Организацией.
3.1.6.
Нотариально заверенные копии либо простые копии с предъявлением
оригинала сотруднику Организации квалификационного аттестата специалиста
финансового рынка, квалификационного аттестата аудитора, квалификационного
аттестата страхового актуария, сертификата "Chartered Financial Analyst (CFA)",
сертификата "Certified International Investment Analyst (CHA)", сертификата "Financial
Risk Manager (FRM)". Указанные документы предоставляются, если необходимо
подтвердить соответствие подпункту 5 п.2.1.
3.1.7. Копия трудовой книжки, заверенная работодателем. Документ предоставляется
в случае, если Клиенту необходимо подтвердить соответствие подпункту 2 п.2.1
настоящего Регламента.
3.2. Клиент – юридическое лицо, претендующее на признание квалифицированным
инвестором, предоставляет в Организацию следующие документы:
3.2.1. Заявление по форме, установленной Приложением 2 к настоящему Регламенту.
Заявление предоставляется на бумажном носителе представителем Клиента лично
или посредством почтовой связи.
3.2.2. Отчет брокера, обслуживающего Клиента о сделках, совершенных за 4
последние квартала, предшествующих дате подачи заявления. Отчет должен
содержать сведения, предусмотренные требованиями Порядка ведения внутреннего
учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами
профессиональными
участниками
рынка
ценных
бумаг,
осуществляющими
брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными
бумагами, утвержденным совместным Постановлением от 11.12.2001 ФКЦБ России N
7
32 и Минфина России N 108н, установленными для отчета по сделкам и операциям с
ценными бумагами, совершенным в интересах клиента в течение дня или для отчета
по срочным сделкам и операциям, с ними связанным, совершенным в интересах
клиента в течение дня. Документ предоставляется, если Клиент заинтересован в том,
чтобы при расчете нормативов для признания квалифицированным инвестором
учитывались сделки, совершенные не в соответствии с договором на брокерское
обслуживание с Организацией.
3.2.3. Копия бухгалтерского баланса Клиента – российского юридического лица,
заверенная
исполнительным
органом,
лицом,
ответственным
за
ведение
бухгалтерского учета, и печатью Клиента.
3.2.4. Расчет стоимости чистых активов Клиента – иностранного юридического лица,
подтвержденный международным аудитором.
3.2.5. Сведения о сделках, совершенных Клиентом на международном рынке,
подтвержденные международным брокером, клиринговым банком или иностранный
биржей. При этом лица, подтверждающие сведения должны быть зарегистрированы в
государствах, указанных в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 Федерального
закона "О рынке ценных бумаг". Документ должен содержать перевод на русский
язык, подпись переводчика должна быть засвидетельствована нотариально.
3.3. Организация вправе запросить у Клиента дополнительные документы,
подтверждающие его соответствие требованиям. В этом случае Клиенту направляется
запрос способом, определенным в договоре на брокерское обслуживание с Клиентом
для направления отчетов Организации.
4. Порядок проверки соответствия требованиям и сроки признания
Клиента квалифицированным инвестором. Процедура и сроки
подтверждения Клиентом статуса квалифицированного инвестора.
4.1. Организация осуществляет признание Клиента квалифицированным инвестором
на основании Заявления и иных документов, определенных разделом 3 настоящего
Регламента, и данных внутреннего учета Организации.
4.2. Решение о признании Клиента квалифицированным инвестором или об отказе в
признании квалифицированным инвестором выносится Директором Организации не
более чем в 15-дневный срок на основании проверки соответствия требованиям,
предъявляемым к квалифицированным инвесторам в соответствии с действующим
законодательством РФ и настоящим Регламентом. Решение направляется Клиенту
способом, определенным договором на брокерское обслуживание для направления
отчетов.
4.3. Для принятия решения о признании Клиента квалифицированным инвестором
или об отказе в признании сотрудник, ответственный за ведения внутреннего учета
на основании данных внутреннего учета и предоставленных в соответствии с
разделом 3 настоящего Регламента документов, проверяет соответствие Клиента
требованиям раздела 2 настоящего Регламента. Заместитель директора по
внутреннему
контролю
(Контролер)
осуществляет
текущий
контроль
за
правильностью проверки соответствия Клиента, требованиям, предъявляемым к
квалифицированным инвесторам.
4.4. В случае необходимости запроса дополнительных документов от Клиента,
подтверждающих его соответствие требованиям, соблюдение которых необходимо
для признания Клиента квалифицированным инвестором, Клиенту направляется
запрос в соответствие с п.3.3 настоящего Регламента. При этом течение срока,
предусмотренного п.4.2 настоящего Регламента приостанавливается со дня
направления запроса до дня предоставления Клиентом необходимых документов.
8
4.5.
Организация
выносит
решение
об
отказе
в
признании
Клиента
квалифицированным инвестором, если Клиент не соответствует требованиям,
предъявляемым действующим законодательством РФ и разделом 2 настоящего
Регламента к квалифицированным инвесторам, либо Клиент предоставил не все
документы, определенные разделом 3 настоящего Регламента, либо Клиент в течение
60 рабочих дней не ответил на запрос дополнительных документов, либо
оформление
предоставленных
документов
не
соответствует
требованиям,
установленным разделом 3 настоящего Регламента.
4.6. Клиент признается квалифицированным инвестором в отношении видов услуг,
видов ценных бумаг и (или) финансовых инструментов, указанных в Заявлении либо
в отношении всех услуг, оказываемых Организацией, и всех ценных бумаг и
финансовых инструментов, если в Заявлении содержится соответствующее указание.
В решении о признании Клиента квалифицированным инвестором в обязательном
порядке указывается, в отношении каких видов услуг, ценных бумаг и (или)
финансовых инструментов Клиент признан квалифицированным инвестором.
4.7. В день принятия решения о признании Клиента квалифицированным инвестором
Клиент включается в Реестр.
4.8. Клиент считается квалифицированным инвестором в отношении видов услуг,
видов ценных бумаг и (или) видов финансовых инструментов, указанных в
Заявлении с момента включения в Реестр.
4.9.
Клиент,
признанный
квалифицированным
инвестором
в
отношении
определенных видов услуг, видов ценных бумаг и (или) финансовых инструментов
может обратиться с Заявлением о признании его квалифицированным инвестором в
отношении иных видов услуг, ценных бумаг и (или) финансовых инструментов.
Порядок обращения и принятия решения в этом случае соответствует порядку,
установленном пп.4.1. – 4.8. настоящего Регламента.
4.10. В случае, установленном п.4.9. признание Клиента квалифицированным
инвестором осуществляется путем внесения в Реестр сведений об иных видах услуг,
ценных бумаг, финансовых инструментов, в отношении которых клиент признан
квалифицированным инвестором.
Порядок
и
сроки уведомления
Клиента
соответствуют установленным п.4.2 настоящего Регламента.
4.10. Организация осуществляет плановую проверку соответствия Клиентов –
юридических лиц, признанных квалифицированными инвесторами, требованиям
необходимым для признания лица квалифицированным инвестором, установленным
действующим законодательством Российской Федерации и разделом 2 настоящего
Регламента. Дата проверки не может быть установлена позже, чем через 330 дней с
даты признания Клиента квалифицированным инвестором или с даты последней
проверки
соответствия
Клиента
статусу
квалифицированного
инвестора,
зафиксированной в Реестре. При проведении проверки, Организация обязана
запросить у Клиента документы, подтверждающие соответствие требованиям,
предъявляемым к
квалифицированным инвесторам. Указанные документы
предоставляются Клиентом в течение 20 рабочих дней с даты получения запроса от
Организации. В запросе Организация может указать, какие именно документы из
установленных разделом 3 настоящего Регламента Клиент должен предоставить для
подтверждения статуса квалифицированного инвестора.
4.11. Организация может осуществить внеплановую проверку соответствия Клиента
статусу квалифицированного инвестора, если данные внутреннего учета или иная
полученная Организацией информация свидетельствует, что Клиент мог перестать
соответствовать статусу квалифицированного инвестора. При внеплановой проверке
Организация имеет право запрашивать документы в порядке, установленном п.4.10
настоящего Регламента.
4.12. Организация принимает решение об исключении Клиента из Реестра в
следующих случаях:
9
4.12.1. В случае, установленном п.5.5 настоящего Регламента
4.12.2. В случае, если в результате проверки, проведенной в соответствии с пп.4.10
или 4.11 настоящего Регламента выявлено несоответствие Клиента требованиям,
предъявляемым для признания квалифицированным инвестором действующим
законодательством Российской Федерации и разделом 2 настоящего Регламента.
4.12.3. В случае, если Организация не получила от Клиента документы, запрошенные
при проведении проверки в соответствии с п.4.10 настоящего Регламента
по
истечении 365 дней с даты проведения предыдущей проверки.
4.16. Не позднее дня, следующего за днем вынесения Организацией решения о
лишении Клиента статуса квалифицированного инвестора запись об этом делается в
Реестре. Решение о лишении Клиента статуса квалифицированного инвестора
направляется Клиенту в порядке, установленном договором с Клиентом на
брокерское обслуживание для направления отчетности.
5. Порядок ведения Реестра.
5.1. Организация ведет Реестр в электронном виде в соответствии с действующим
законодательством Российской Федерации о квалифицированных инвесторах и
настоящим Регламентом.
5.2. Включение Клиента в Реестр осуществляется не позднее рабочего дня,
следующего за днем принятия решения о признании Клиента квалифицированным
инвестором.
5.3. В Реестре содержится следующая информация о Клиенте, признанном
квалифицированным инвестором:
фамилия, имя, отчество для физического лица или полное и сокращенное
наименование для юридического лица;
адрес (адрес регистрации, адрес фактического проживания) для физического
лица или адрес юридического лица;
реквизиты документов, удостоверяющих личность, для физического лица,
идентификационный номер налогоплательщика или код иностранной организации,
присвоенный налоговым органом, для юридического лица;
дата внесения записи о лице в реестр;
виды услуг и (или) виды ценных бумаг, и (или) производных финансовых
инструментов, в отношении которых данное лицо признано квалифицированным
инвестором;
дата исключения лица из реестра;
причина исключения лица из реестра
5.4. Клиент, признанный квалифицированным инвестором, может в любой рабочий
день обратиться к Организации с Заявлением об исключении его из реестра в целом
или в отношении определенных видов оказываемых услуг и (или) видов ценных
бумаг и (или) производных финансовых инструментов. Заявление составляется по
форме, установленной Приложением 3 к настоящему Регламенту.
5.5. Организация не вправе отказать в удовлетворении указанного Заявления за
исключением случаев, когда Заявление подписано лицом, о полномочиях которого
сведения у Организации отсутствуют, или есть существенные и обоснованные
сомнения в подлинности подписи или оттиска печати на Заявлении. Соответствующие
изменения в Реестр вносятся не позднее следующего рабочего дня с даты получения
Заявления об отказе, а если сделки, совершенные за счет квалифицированного
инвестора, подавшего заявление об отказе, не исполнены до момента получения
указанного заявления, - не позднее следующего рабочего дня с даты исполнения
последней совершенной сделки. Если заявки квалифицированного инвестора,
подавшего заявление об исключении из реестра, на приобретение инвестиционных
10
паев паевого инвестиционного фонда, предназначенных для квалифицированных
инвесторов, не исполнены, соответствующие изменения в реестр вносятся не позднее
следующего рабочего дня со дня внесения соответствующей записи по лицевому
счету в реестре владельцев инвестиционных паев или возникновения обстоятельства,
однозначно свидетельствующего о невозможности выдачи инвестиционных паев
лицу, подавшему такие заявки.
5.6.
Внесение
изменений
в
Реестр
осуществляется
по
заявлению
квалифицированного инвестора, в том числе по заявлению об исключении из
Реестра. Внесение изменений, связанных с исключением Клиента не по его
заявлению из Реестра, осуществляется в случае принятия Организацией решения об
исключении из реестра, в том числе, если юридическое лицо не подтвердило в
порядке и сроки, установленные договором, соблюдение требований, соответствие
которым необходимо для признания лица квалифицированным инвестором. Внесение
изменений в Реестр в соответствие с настоящим пунктом осуществляется не позднее
дня, следующего за днем принятия решения об исключении из реестра или дня,
определенного в соответствие с п.5.5 настоящего Регламента.
5.7. По запросу квалифицированного инвестора Организация обязана предоставить
ему выписку из Реестра, содержащую информацию о данном квалифицированном
инвесторе. Выписка предоставляется на бумажном носителе Клиенту или
представителю Клиента лично или направляется посредством почтовой связи.
11
Приложение 1 к Регламенту принятия решения
о признании лиц квалифицированными инвесторами ООО «Петербургский технический центр»
Директору ООО ПТЦ
от _________________________________________________
(Фамилия Имя Отчество)
Код клиента __________
Договор на брокерское обслуживание №________
от «____»____________ 20_____ г.
Заявление о признании физического лица квалифицированным инвестором.
Прошу признать меня квалифицированным инвестором в отношении:
 всех видов финансовых услуг, оказываемых ООО ПТЦ, всех видов ценных бумаг и иных финансовых
инструментов, обслуживаемых ООО ПТЦ.
 отдельных видов ценных бумаг, услуг, финансовых инструментов: _____________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
Настоящим подтверждаю, что осведомлен о повышенных рисках, связанных с
финансовыми
инструментами,
об
ограничениях,
установленных
законодательством
Российской Федерации в отношении финансовых инструментов, предназначенных для
квалифицированных инвесторов, и особенностях оказания услуг квалифицированным
инвесторам, а также о том, что физическим лицам, являющимся владельцами ценных
бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, в соответствии с
пунктом 2 статьи 19 Федерального закона от 5 марта 1999 года N 46-ФЗ "О защите прав и
законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" не осуществляются выплаты
компенсаций из федерального компенсационного фонда.
К настоящему Заявлению прилагаю надлежащим образом заверенные копии или
оригиналы документов1, подтверждающих соответствие требованиям для признания меня
квалифицированным инвестором на ____________________ листах.
Настоящим подтверждаю, что предоставляемая информация является достоверной и
актуальной и согласие предоставлять по запросу ООО ПТЦ дополнительную информацию и
документы,
подтверждающие
соответствие
меня
требованиям,
предъявляемым
к
квалифицированным инвесторам.
В случае признания меня квалифицированным инвестором обязуюсь уведомить ООО ПТЦ
о несоблюдении мною требований, соответствие которым необходимо для признания лица
квалифицированным инвестором.
________________________ (__________________) Дата: _____________
1
В соответствии с требованиями раздела 3 Регламента
12
Приложение 2 к Регламенту принятия решения
о признании лиц квалифицированными инвесторами ООО «Петербургский технический центр»
Директору ООО ПТЦ
от _________________________________________________
(наименование организации)
_________________________________________________
Код клиента __________
Договор на брокерское обслуживание №________
от «____»____________ 20_____ г.
Заявление о признании юридического лица квалифицированным
инвестором.
______________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
(Должность, фамилия имя отчество)
действующий на основании _____________________________________________________
прошу признать _______________________ квалифицированным инвестором в отношении:
 всех видов финансовых услуг, оказываемых ООО ПТЦ, всех видов ценных бумаг и иных финансовых
инструментов, обслуживаемых ООО ПТЦ.
 отдельных видов ценных бумаг, услуг, финансовых инструментов: _____________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
Настоящим подтверждаю, осведомленность о повышенных рисках, связанных с
финансовыми
инструментами,
об
ограничениях,
установленных
законодательством
Российской Федерации в отношении финансовых инструментов, предназначенных для
квалифицированных инвесторов, и особенностях оказания услуг квалифицированным
инвесторам.
К настоящему Заявлению прилагаются надлежащим образом заверенные копии или
оригиналы документов1, подтверждающих соответствие требованиям для признания
квалифицированным инвестором на ____________________ листах.
Настоящим подтверждаю, что предоставляемая информация является достоверной и
актуальной и согласие предоставлять по запросу ООО ПТЦ дополнительную информацию и
документы, в том числе при осуществлении ООО ПТЦ плановых и внеплановых проверок
соответствия _____________________________________________________ требованиям,
предъявляемым к квалифицированным инвесторам 2.
________________
Должность
1
2
________________________ (__________________)
МП
подпись
В соответствии с требованиями раздела 3 Регламента
Согласно п.4.10 Регламента
ФИО
Дата: ________________
Приложение 3 к Регламенту принятия решения
о признании лиц квалифицированными инвесторами ООО «Петербургский технический центр»
Директору ООО ПТЦ
от _________________________________________________
(наименование организации/ ФИО клиента –физ. лица)
_________________________________________________
Код клиента __________
Договор на брокерское обслуживание №________
от «____»____________ 20_____ г.
Заявление об исключении из реестра квалифицированных инвесторов.
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________,
(Должность, фамилия имя отчество)
действующий на основании ________________________________________
прошу исключить из Реестра квалифицированных инвесторов в
отношении:
 всех видов финансовых услуг всех видов ценных бумаг и иных финансовых
инструментов,
в
отношении
которых
________________________________________________
признан
квалифицированным инвестором.
 отдельных видов ценных бумаг, услуг, финансовых инструментов: _____________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
________________
Должность
________________________ (__________________)
МП
подпись
ФИО
Дата: ________________
14