Уважаемые клиенты! Настоящим Акционерное общество «Gold

Уважаемые клиенты!
Настоящим Акционерное общество «Gold Investment Group» («Голд Инвестмент Групп») (далее
«Общество») во исполнение статьи 5-1 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года № 461-II «О
рынке ценных бумаг», а так же Правил признания организациями, осуществляющими брокерскую и (или)
дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и (или) деятельность по управлению инвестиционным
портфелем индивидуальных и институциональных инвесторов квалифицированными инвесторами,
утвержденных Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012
года № 78, уведомляет Вас о возможности быть признанным квалифицированным инвестором.
Квалифицированными инвесторами являются:
1) финансовые организации;
2) юридические лица, осуществляющие профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг без наличия
соответствующей лицензии уполномоченного органа в соответствии с законодательными актами Республики
Казахстан;
3) национальный холдинг, национальный управляющий холдинг;
4) международные финансовые организации.
Кроме того, могут быть признаны квалифицированными инвесторами индивидуальные и институциональные
инвесторы (физические и юридические лица), не указанные выше, в порядке и на условиях, определенных
нормативным правовым актом уполномоченного органа, в частности соответствуют следующим
требованиям:
1. для физического лица:
• наличие высшего экономического, математического или юридического образования;
• наличие стажа работы в финансовой организации не менее трех лет;
2. для юридического лица:
• наличие в штате не менее двух сотрудников, имеющих высшее экономическое,
математическое или юридическое образование, а также стаж работы в финансовой
организации не менее трех лет;
3. количество совершенных сделок с ценными бумагами и (или) иными финансовыми
инструментами в течение одного календарного года, предшествующего дате подачи заявления о
признании квалифицированным инвестором, составляло не менее пятидесяти сделок на
организованном рынке ценных бумаг;
Лицо может быть признано квалифицированным инвестором в отношении одного вида или нескольких видов
ценных бумаг и иных финансовых инструментов, одного вида или нескольких видов услуг, предназначенных
для квалифицированных инвесторов.
Перечень финансовых инструментов, разрешенных к приобретению только за счет средств
квалифицированных инвесторов, установленный нормативным правовым актом уполномоченного органа:
1) ценные бумаги и (или) иные финансовые инструменты организаций - нерезидентов Республики
Казахстан, выпущенные в соответствии с законодательством иностранного государства и не
включенные в списки ценных бумаг, обращаемых на фондовой бирже, осуществляющей
деятельность на территории Республики Казахстан либо иностранного государства;
2) акции и (или) паи инвестиционных фондов рискового инвестирования;
3) производные ценные бумаги и (или) иные производные финансовые инструменты, не обращающиеся
на фондовых и (или) товарных биржах, осуществляющих деятельность на территории Республики
Казахстан либо иностранного государства (данный пункт имеет исключения, подробнее в
Постановлении Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 июля 2012 года № 228
Об установлении перечня финансовых инструментов, разрешенных к приобретению только за счет
средств квалифицированных инвесторов).
Если имеете намерение быть признанным квалифицированным инвестором, Вам необходимо представить в
адрес Общества следующие документы:
1) заявление, которое содержит:
сведения о заявителе:
для физического лица:
• фамилия, имя, отчество (при его наличии);
• наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность;
• юридический адрес и место жительства;
для юридического лица:
• полное и сокращенное наименование;
• номер и дата государственной регистрации (перерегистрации) в качестве юридического лица;
место нахождения;
для физического лица:
• документы, подтверждающие наличие высшего экономического, математического или
юридического образования;
• документы, подтверждающие наличие стажа работы в финансовой организации не менее
трех лет;
для юридического лица:
• документы, подтверждающие наличие в штате не менее двух сотрудников, имеющих высшее
экономическое, математическое или юридическое образование, а также стаж работы в
финансовой организации не менее трех лет;
• документы, подтверждающие о том, что количество совершенных сделок с ценными
бумагами и (или) иными финансовыми инструментами в течение одного календарного года,
предшествующего дате подачи заявления о признании квалифицированным инвестором,
составляло не менее пятидесяти сделок на организованном рынке ценных бумаг;
2) документы с указанием перечня видов услуг и перечень видов ценных бумаг и (или) иных
финансовых инструментов, в отношении которых лицо намеревается быть признанным
квалифицированным инвестором;
3) документы, указывающие на то, что заявитель осведомлен об ограничениях, установленных
законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг, в отношении ценных бумаг и
(или) иных финансовых инструментов, предназначенных для квалифицированных инвесторов, а
также сделок с такими ценными бумагами и (или) иными финансовыми инструментами;
4) договор по оказанию услуг в части осуществления инвестиций в финансовые инструменты,
разрешенные к приобретению только за счет средств квалифицированных инвесторов,
заключенный с профессиональным участником рынка ценных бумаг, который совершал сделки с
производными финансовыми инструментами за счет собственных средств в течение одного
календарного года, предшествующего дате подачи заявления о признании квалифицированным
инвестором.
Принмая во внимание вышеизложенное, а так же в случае соотвествия вышеизложенным требованиям,
просим Вас сообщить нам, намерены ли Вы быть признанным квалифицированным инвестором и подать
соотвествующее заявление.
Председатель Правления
Хворов П.А.