Пакет документов ИП (спец банк счет) (doc, 46 кб)

Для открытия специального банковского счета в валюте Российской
Федерации индивидуальному предпринимателю, выступающему в
качестве платежного агента, в Банк представляются:
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
Заявление на открытие счета.
Документ, удостоверяющий личность физического лица.
Сведения об адресе места жительства (регистрации) или места пребывания, почтовый адрес и номера
контактных телефонов и факсов.
Карточка с образцами подписей по форме 0401026.
Доверенность, оформленная на лиц, указанных в карточке, на распоряжение денежными средствами, находящимися на банковском счете (если такие полномочия передаются третьим лицам), а в случае, когда
договором предусмотрено удостоверение прав распоряжения денежными средствами, находящимися на
счете, третьими лицами с использованием аналога собственноручной подписи, документы, подтверждающие
полномочия лиц, наделенных правом использовать аналог собственноручной подписи.
Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе.
Документ, подтверждающий государственную регистрацию изменений, вносимых в ЕГРИП:
- до 03.07.2013г. свидетельства о государственной регистрации изменений
с 04.07.2013г. лист записи Единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей (представляется в копии).
Выписка из ЕГРИП, выданная не ранее, чем за месяц на момент подачи документов*.
Свидетельство о государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя.
Лицензии (патенты), выданные индивидуальному предпринимателю или лицу, занимающемуся частной
практикой, в установленном законодательством Российской Федерации порядке, на право осуществления
деятельности, подлежащей лицензированию (регулированию путем выдачи патента)/ свидетельство
саморегулируемой организации.
Документы, подтверждающие полномочия лиц, указанных в карточке, на распоряжение денежными
средствами, находящимися на банковском счете (если такие полномочия передаются третьем лицам), а в
случае, когда договором предусмотрено удостоверение прав распоряжения денежными средствами,
находящимися на счете, третьими лицами с использованием аналога собственноручной подписи, документы,
подтверждающие полномочия лиц, наделенным правом использовать аналог собственноручной подписи).
Договор банковского счета в 2-х экземплярах.
Анкета индивидуального предпринимателя.
Анкета выгодоприобретателя (при наличии).
Финансовые документы.
Юридические лица, применяющие специальные налоговые режимы:
- копии документов, подтверждающих применение специального налогового режима (заявления,
уведомления с отметкой налогового органа о принятии, патенты, соглашения о разделе продукции и
иные документы, подтверждающие право организации на применение специального налогового режима).
- копии налоговых декларации за последний налоговый/отчетный период;
В случае, если в соответствии с НК РФ на дату открытия счета, у клиента не возникло обязанности
предоставлять налоговые декларации ни за отчетный, ни за налоговый периоды:
- письменное обязательство предоставить в Банк копию налоговых деклараций не позднее 10 дней с
даты возникновения такой обязанности.
При наличии:
- справку (акт сверки, сальдо расчетов или др.) из подразделения ФНС России (МНС России) о состоянии
расчетов с бюджетом;
- сведения, подтверждающие, на дату открытия счета, отсутствие в отношении юридического лица
производства по делу о несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о
признании его несостоятельным (банкротом), проведение процедур ликвидации по состоянию на дату
представления документов в Банк;
- сведения, подтверждающие, на дату открытия счета, об отсутствии фактов неисполнения юридическим
лицом своих денежных обязательств по причине отсутствия денежных средств не банковских счетах (при
наличии).
Договор об осуществлении деятельности по приему платежей физических лиц.
* Вместо выписки из ЕГРИП физ. лица, зарегистрированные в качестве ИП после 04.07.2013 г., могут представить
Лист записи ЕГРИП о государственной регистрации физ.лица в качестве индивидуального предпринимателя, если
с момента регистрации в качестве ИП прошло не более месяца на момент подачи документов. Банк может
запросить дополнительно выписку из ЕГРИП на дату открытия счета.
Нотариус предоставляет документ, подтверждающий наделение его
полномочиями (назначение на должность), выдаваемого органами юстиции субъектов
Российской Федерации, в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Адвокат предоставляет документа, удостоверяющий регистрацию адвоката в
реестре адвокатов, а также документ, подтверждающий учреждение адвокатского
кабинета.
Индивидуальный предприниматель - нерезидент (за исключением граждан
Российской Федерации) дополнительно к указанным выше документам представляет
миграционную карту и (или) документ, подтверждающий право иностранного
гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской
Федерации и их ксерокопии.
Арбитражный управляющий представляет оригинал и копию выписки из реестра
членов саморегулируемой организации арбитражных управляющих.
При необходимости Банк может запросить дополнительно иные документы
необходимые для полного анализа документов Клиента для открытия банковского
счета.
________________________________________________________________
(наименование Клиента, предоставившего документы для открытия счета)
Полный пакет документов по утвержденному перечню предоставлен в
полном объеме.
___________________________________ ____________________________________ _______________________________
(должность)
(подпись)
(Ф.И.О.)
М.П.
«____»_______________ 20__ г.
Сотрудник Банка,
принявший полный пакет документов________________________ _________________________
(подпись)
Ф.И.О.
АНКЕТА КЛИЕНТА – ИНДИВИДУАЛЬНОГО
ПРЕДПРИНИМАТЕЛЯ/ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА, ЗАНИМАЮЩЕГОСЯ
В УСТАНОВЛЕННОМ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВОМ РФ ПОРЯДКЕ
ЧАСТНОЙ ПРАКТИКОЙ
Фамилия, имя и (если имеется)
отчество
Дата рождения
Место рождения
Гражданство (подданство)
Адрес места пребывания
Адрес места жительства
(регистрация)
Сведения о документе,
удостоверяющем личность
(наименование, серия и номер,
орган, выдавший документ,
дата выдачи документа, код
подразделения)
Данные миграционной карты (при её наличии)
Серия и номер миграционной
карты
С____________________ по ________________________
Срок пребывания
Данные о документе, подтверждающем право пребывания (проживания) на
территории РФ: вид на жительство, разрешение на временное проживание, виза и
другие документы при их наличии
Наименование документа
Серия и номер документа
С__________________ по _________________________
Срок пребывания
Идентификационный номер
налогоплательщика
Номера контактных телефонов
и факсов
Адрес электронной почты (если
имеется)
Адрес сайта (если имеется)
Номер __________________________________________
Сведения о регистрации в
качестве индивидуального
предпринимателя (ОГРНИП)/
Дата регистрации ____________________________
физического лица,
Наименование рег.органа __________________
занимающегося в
________________________________________________
установленном
законодательством РФ
Место регистрации ________________________
порядке частной практикой
________________________________________________
Вид предпринимательской
деятельности (в том числе,
производимые товары,
выполняемые работы,
оказываемые услуги)
Основные виды деятельности:
- Наименование основного
вида деятельности
- Код по ОКВЭД
Сведения о лицензии
(разрешении) на право
осуществления деятельности,
подлежащей лицензированию:
- вид,
- номер,
- дата выдачи,
- кем выдана,
- срок действия,
- перечень видов
лицензируемой
деятельности
Использование технологии
дистанционного доступа к
банковскому счету (включая
интернет-банкинг)
Информация о целях
установления деловых
отношений с Банком
Основные цели финансовохозяйственной деятельности
Финансовое положение
Сведения о наличии
налоговой декларации за
последний отчетный период
Сведения об исполнении ИП
обязанности по уплате
налогов, сборов
Сведения об отсутствии в
отношении ИП производства
по делу о несостоятельности
(банкротстве), проведение
процедур ликвидации
(банкротства), наличие
вступивших в силу решений о
несостоятельности
(банкротстве)
Сведения об отсутствии
фактов неисполнения ИП
своих денежных обязательств
по причине отсутствия
денежных средств на
банковских счетах
Информация о деловой


Да
Нет
Получение прибыли
Реализация общественных проектов
 Иное______________________________________
Планируемый
годовой
оборот
по
счету
_______________________________________(тыс. руб.)
Предполагаемый объем снятия наличных денежных
средств_________________________________(тыс. руб.)
Предполагаемый оборот по внешнеэкономической
деятельности_____________________________(тыс. руб)
 Да (при наличии представить копию в Банк)
 Нет






Наличие задолженности
Отсутствие
задолженности
(может
быть
подтверждена справкой из ФНС)
Да в отношении ИП, ведется дело о
несостоятельности (банкротстве) и(или) есть
вступившее в силу решение о несостоятельности
(банкротстве)
Нет, в отношении ИП данные действия на момент
представления
документов
в
Банк
не
осуществляются

Да, факт неисполнения денежных обязательств
по причине отсутствия денежных средств был
Нет, подобных фактов не было

Положительная

Отрицательная
Вновь созданный ИП
 Возможность представления отзывов партнеров о
деятельности ИП
Сведения об основаниях, свидетельствующих о том, что предприниматель действует к
выгоде другого лица (выгодоприобретателя) при проведении банковских операций и
иных сделок, в частности на основании агентского договора, договоров поручения,
комиссии, доверительного управления.
В случае наличия выгодоприобретателей по указанным выше договорам необходимо
заполнить анкету выгодоприобретателя и представить сведения о нем в ООО КБ
«РостФинанс» в течение 5 рабочих дней
репутации


Да
Отношение к
иностранному публичному
должностному лицу
(ИПДЛ)




Нет
не являюсь ИПДЛ/ близким родственником ИПДЛ
являюсь иностранным публичным должностным
лицом (ИПДЛ)
_________________________________________________
(место работы, занимаемая должность)

Отношение к
должностному лицу
публичной международной
организации
Отношение к лицу,
замещающему
(занимающему):
- государственные
должности Российской
Федерации,
- должности членов Совета
директоров Центрального
являюсь близким родственником ИПДЛ (супруг(а),
мать, отец, брат,
сестра, дедушка, бабушка,
внук(чка) и др., или от имени указанных лиц)
________________________________________________
(указать степень родства, ФИО, место работы и
должность ИПДЛ)
 не
являюсь должностным лицом публичной
международной
организации
/
близким
родственником должностного лица публичной
международной организации
 являюсь
должностным
лицом
публичной
международной организации
________________________________________________
(место работы, занимаемая должность)
 являюсь близким родственником должностного лица
публичной международной организации (супруг(а),
мать, отец, брат, сестра, дедушка, бабушка,
внук(чка) и др., или от имени указанных лиц)
__________________________________________________
(указать степень родства, ФИО, место работы и
должность
должностного
лица
публичной
международной организации)
 не являюсь данным лицом/ близким родственником
данного лица
 являюсь данным лицом
_______________________________________________
(место работы, занимаемая должность)
банка Российской
Федерации,
- должности федеральной
государственной службы,
назначение на которые и
освобождение от которых
осуществляются
Президентом Российской
Федерации или
Правительством
Российской Федерации,
- должности в
Центральном банке
Российской Федерации,
- должности в
государственных
корпорациях и иных
организациях, созданных
Российской Федерацией на
основании федеральных
законов, включенные в
перечни должностей,
определяемые
Президентом Российской
Федерации
Сведения о наличии
физических лиц
(бенефициарных
владельцев), имеющих
возможность
контролировать действия
клиента.
В случае наличия
бенефициарного владельца –
иного лица, необходимо
заполнить анкету
бенефициарного владельца

являюсь близким родственником
данного лица
(супруг(а), мать, отец, брат,
сестра, дедушка,
бабушка, внук(чка) и др., или от имени указанных
лиц)
__________________________________________________
(указать степень родства, ФИО, место работы и
должность данного лица)


Бенефициарный владелец – сам ИП
Бенефициарный владелец – иное лицо
Достоверность представленных в Анкете сведений подтверждаю.
Согласен(на) с тем, что любая информация, указанная в Анкете может быть
проверена службами Банка.
___________________________________ ____________________________________ _______________________________
(должность)
(подпись)
(Ф.И.О.)
М.П.
Дата заполнения «__» __________ 20___ г.
АНКЕТА ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЯ
ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЬ - ФИЗИЧЕСКОЕ ЛИЦО/ИНДИВИДУАЛЬНЫЙ
ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬ
(нужное подчеркнуть)
Наименование клиента ООО КБ «РостФинанс»
Расчетный счет клиента ООО КБ «РостФинанс»
Фамилия, имя и (если имеется) отчество
Дата рождения
Место рождения
Гражданство (подданство)
Местожительство
Место регистрации
Сведения о документе, удостоверяющем личность
(наименование, серия и номер, орган, выдавший
документ, дата выдачи документа, код
подразделения)
Данные о миграционной карте (при ее наличии)
Номер миграционной карты
Срок пребывания
с______________по _____________
Данные о документе, подтверждающем право пребывания (проживания) на территории РФ: вид на
жительство, разрешение на временное проживание, виза и другие документы при их наличии.
Наименование документа
серия, номер
Срок пребывания
с_____________ по _______________
Сведения о свидетельстве о регистрации в качестве индивидуального
предпринимателя (для индивидуальных предпринимателей) (номер
свидетельства, дата и место выдачи, орган, выдавший свидетельство,
срок, на который выдано свидетельство)
Вид предпринимательской деятельности (для индивидуальных
предпринимателей) (в том
числе производимые товары,
выполняемые работы, оказываемые услуги)
Наличие (+) / отсутствие (-) лицензий / разрешений на осуществление
определенного вида деятельности или операций (номер, когда
выдана, кем, срок действия и т.д.)
Идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии)
Номера контактных телефонов и факсов
Дата заполнения Анкеты клиента
Клиент:
___________________________________ ____________________________________ _______________________________
(должность)
(подпись)
(Ф.И.О.)
М.П.
Дата заполнения «__» __________ 20___ г.
АНКЕТА ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЯ
ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЬ - ЮРИДИЧЕСКОЕ ЛИЦО
Наименование клиента ООО КБ «РостФинанс»
Расчетный счет клиента ООО КБ «РостФинанс»
Полное и (в случае, если имеется) сокращенное
наименование, в том числе фирменное наименование и
наименование на иностранном языке
Организационно – правовая форма
Сведения о государственной регистрации:
Регистрационный номер
Дата регистрации
Место регистрации
Наименование регистрирующего органа
Адрес местонахождения
Почтовый адрес
Номера контактных телефонов и факсов
Идентификационный номер налогоплательщика
ОКПО
Сведения о присутствии или отсутствии по своему
местонахождению юридического лица, его постоянно
действующего органа управления, иного органа или лица,
которые имеют право действовать от имени юридического
лица без доверенности
Величина уставного (складочного) капитала
А) зарегистрированного
Б) оплаченного
Дата заполнения Анкеты
Основные виды деятельности (в том числе производимые
товары, выполняемые работы, предоставляемые услуги)
Сведения о наличии лицензий (разрешений) на
осуществление определенного вида деятельности или
операций (номер лицензии / разрешения, когда, кем и на
осуществление какого вида деятельности/операции выдана
Сведения об органах юридического лица (структура и
персональный состав органов управления юридического
лица)
Клиент:
___________________________________ ____________________________________ _______________________________
(должность)
(подпись)
(Ф.И.О.)
М.П.
Дата заполнения «__» __________ 20___ г.