Статья «Проведение внутрикорпоративных расследований» Вопрос: «Как проводить внутрикорпоративные расследования»? Ответ: При проведении внутрикорпоративных расследований желательно учитывать: - желательно не использовать в официальных документах термины «служебное расследование», «разбирательство», «административное расследование», так как эти термины уже заняты и используются в государственных структурах; - право на проведение внутрикорпоративного расследования должно быть зафиксировано в положении о Службе безопасности компании или в должностной инструкции сотрудника, утвержденные руководством компании. Кроме того, на проведение конкретного расследования целесообразно издавать отдельный приказ с указанием кто проводит и сроков проведения; - расследования назначаются по негативному факту, который стал известен (результат ревизии, запись видеонаблюдения, докладная записка и т.д.). Расследования, проводимые на основе подозрений, не проводятся; - задача расследования – сбор и анализ информации с целью ответа на изначально поставленные вопросы (определение суммы ущерба, кто виноват, причины произошедшего и т.д.); - все доказательства должны быть собраны законными методами с соблюдением процессуальных норм; - возможно применение в виде доказательств объяснительных записок, актов официальных документов, видеозаписей, распечаток информационных материалов с технических средств охраны, систем IT безопасности и т.д.; - все объяснительные документы должны расшифровкой подписи и проставлением даты; - при отказе дать объяснение или поставить подпись на документах, составляется соответствующий акт, который подписывается тремя сотрудниками; - в процессе расследования выясняется следующее; составляться собственноручно, с - анализ обнаруженных симптомов (проявлений) нарушений; - суть и классификация нарушения (мошенничество, коммерческий подкуп и т.д.); - оценка ущерба; - лица, имевшие возможность совершить нарушение и их пособников; - доказательство вины и ее классификация (умысел, неосторожность), наличие отягчающих и смягчающих факторов; - возможность реализации похищенного имущества (в случае с хищением, воровством и т.д.); - мотивы (по каждому подозреваемому); - методы сокрытия следов нарушения; - причины, послужившие основанием для нарушения или способствовавшие ему; - что необходимо сделать для ликвидации последствий нарушений и наказания виновных (компенсация ущерба, применение мер дисциплинарного воздействия 2 и т.д.); - что необходимо сделать для предотвращения нарушений в дальнейшем (профилактические меры); - результатом расследования должно быть заключение с выводами в виде ответов на поставленные вопросы (виновен/невиновен, размер ущерба/нет ущерба и т.д.); - с результатами расследования должны быть ознакомлены (под роспись) лица, в отношении которых оно проводилось; - сроки хранения материалов расследований определяются индивидуально, но не менее сроков исковой давности, если на их основании совершались властные действия (увольнение сотрудника, лишение премии и т.д.).