Положение о процедуре легализации капитала на рынке

Об утверждении и дополнении некоторых нормативных актов,
относящихся к процедуре легализации капитала
на рынке ценных бумаг
Постановление Национальной комиссии по ценным бумагам
№ 28/5 от 1 июня 2007 г.
(Monitorul Oficial, 8 июня 2007, nr.78-81, ч. III, ст. 369)
На основании ст.1 ч.(1), ст.3 п.b), ст.8 п.а) и п.g), ст. 21 и ст. 22 Закона
№ 192-XIV от 12 ноября 1998 г. о Национальной комиссии по ценным бумагам
(Официальный монитор Республики Молдова, 1999 г., № 22-23, ст. 91), в
соответствии с положениями Закона № 111-XVI от 27 апреля 2007 г. о внесении
изменений и дополнений в некоторые законодательные акты (Официальный монитор
Республики Молдова, 2007 г., № 64-66, ст. 300) и Закона № 199-XIV от 18 ноября
1998 г. о рынке ценных бумаг (Официальный монитор Республики Молдова, 1999 г.,
№ 27-28, ст. 123), в целях создания условий для применения положений раздела
IV «Легализация капитала и налоговая амнистия» Закона № 1164-XIII от 24 апреля
1997 г. о введении в действие разделов I и II Налогового кодекса
(переопубликованного в Официальном мониторе Республики Молдова, специальное
издание от 8 февраля 2007 г.) Национальная комиссия по ценным бумагам
ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить Положение о процедуре легализации капитала на рынке ценных бумаг
(прилагается).
2. Пункт 7.8 Положения о деятельности по оценке ценных бумаг и относящихся
к ним активов, утвержденного Постановлением Национальной комиссии по ценным
бумагам № 36/9 от 27 декабря 2001 г., с последующими изменениями и дополнениями,
дополнить в конце пунктом f) следующего содержания:
«f) в целях легализации капитала согласно положениям Закона № 111-XVI от 27
апреля 2007 г.».
3. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на г-на
Геннадия Чобану, члена Национальной комиссии по ценным бумагам.
4. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.
ПРЕДСЕДАТЕЛЬ
НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ
ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ
Думитру УРСУ
ПОЛОЖЕНИЕ
о процедуре легализации капитала на рынке ценных бумаг
1. Общие положения
1.1. Настоящее положение согласовано с Комитетом по надзору, созданным
Постановлением Правительства № 518 от 11 мая 2007 года о создании Комитета по
надзору за выполнением положений Закона № 111-XVI от 27 апреля 2007 г. о внесении
изменений и дополнений в некоторые законодательные акты (Официальный монитор
Республики Молдова, 2007 г., № 67-69, ст.548).
1.2. Субъектами настоящего положения являются профессиональные участники
рынка ценных бумаг, а также юридические и физические лица – субъекты легализации
капитала (ценных бумаг).
2. Общие требования к процедуре легализации
капитала на рынке ценных бумаг
2.1. Лица, легализирующие капитал, вправе, независимо от того, допущены
подлежащие легализации ценные бумаги к обращению на фондовой бирже, осуществлять
операции по передаче права собственности на ценные бумаги путем внесения
изменений в реестр владельцев ценных бумаг, прямо у регистратора или
номинального владельца либо путем осуществления прямых (специальных) сделок на
фондовой бирже в порядке и условиях, установленных настоящим положением. В
случае если объектом легализации являются ценные бумаги, не допущенные к
обращению на фондовой бирже и/или Национального депозитария ценных бумаг (далее
– НДЦБ), данные бумаги регистрируются на фондовой бирже временно.
2.2. Легализация капитала в форме ценных бумаг, размещенных акционерным
обществом закрытого типа, осуществляется с соблюдением положений ст. 27 Закона
№ 1134-XIII от 2.04.1997 г. об акционерных обществах (Официальный монитор
Республики Молдова, 1997 г., № 38-39, ст. 332).
2.3. Легализированный капитал в форме ценных бумаг не подлежит повторной
легализации.
2.4. В рамках процедуры легализации сборы и плата за услуги, оказанные
профессиональными участниками, сборы, взимаемые Национальной комиссией по
финансовому рынку (далее – НКФР), а также расходы на проведение оценки ценных
бумаг покрываются лицом, легализирующим капитал (далее – покупатель).
2.5. По сделкам с ценными бумагами, подлежащими легализации, покупатель
оплачивает сбор, взимаемый НКФР, в соответствии с нижеследующим:
а) в случае легализации капитала на внебиржевом рынке, размер сбора равен
сбору по сделкам купли-продажи ценных бумаг, проведенных на внебиржевом рынке,
установленному в бюджете Национальной комиссии по финансовому рынку на
соответствующий год;
b) в случае легализации капитала на биржевом рынке, размер сбора равен сбору
по специальным сделкам в соответствии с Правилами фондовой биржи Молдовы,
установленному в бюджете Национальной комиссии по финансовому рынку на
соответствующий год (в редакции Постановления НКФР Nr.52/1 от 18 октября 2007
г.).
2.6. Сборы и платы взимаются от стоимости сделки, которая по понятию
настоящего положения является балансовой стоимостью ценных бумаг, взятых на учет
номинальными владельцами – юридическими лицами, или покупная стоимость ценных
бумаг, приобретенных номинальными владельцами, – физическими лицами.
2.7. В момент легализации капитала (ценных бумаг) к субъектам легализации не
применяются положения ст. 60 Закона о рынке ценных бумаг.
2.8. Субъекты легализации, которые самостоятельно или совместно со своими
аффилированными лицами приобрели вследствие проведения процедуры легализации
капитала более 50% от общего количества голосующих акций открытого акционерного
общества, обязаны при истечении одного календарного года с момента легализации
капитала предложить остальным акционерам продать принадлежащие им голосующие
акции на условиях тендерного предложения, согласно положениям ч. (6)-(10) ст.
84 Закона об акционерных обществах.
2.9. Приобретение субъектами легализации ценных бумаг того же класса
дополнительно к полученным в результате легализации, а также сделки с ценными
бумагами, являющиеся предметом легализации, осуществляются ими в соответствии
с положениями действующих нормативных актов.
2.10. Не являются предметом легализации:
a) ценные бумаги, заблокированные в Реестре владельцев ценных бумаг на лицевых
счетах их владельцев:
b) капитал (ценные бумаги), подпадающий под действие ст. 25 ч. (3) Закона
1164-XIII от 24 апреля 1997 г. о введении в действие разделов I и II Налогового
кодекса.
2.11. Аффилированные лица субъектов легализации капитала осуществляют сделки
с ценными бумагами того же класса в условиях действующего законодательства. На
них не распространяются положения п. 2.8.
2.12. В отступление от положений п.2 Постановления НКЦБ № 10/7 от 17 апреля
2003 года о некоторых мерах, направленных на обеспечение соблюдения требований
законодательства при осуществлении сделок с ценными бумагами акционерных
обществ открытого типа (Официальный монитор Республики Молдова, 2003 г., №
84-86,
ст.118),
при
истечении
срока,
указанного
в
п.2.8,
регистратор/номинальный владелец:
а) письменно проинформирует НКФР о владении субъектом легализации контрольным
пакетом (более 50%) самостоятельно или совместно со своими аффилированными
лицами;
b) укажет в списках акционеров, имеющих право участвовать в общем собрании
акционеров, что данное лицо, совместно со своими аффилированными лицами, вправе
голосовать в пределах 25% голосующих акций эмитента.
2.13.
Для
сделок,
осуществленных
в
целях
легализации
капитала,
регистратор/номинальный владелец ведет отдельный реестр, в который включаются
следующие сведения:
а) порядковый номер;
b) дата и время получения передаточных распоряжений;
с) наименование эмитента;
d) фамилия и имя субъектов легализации;
е) фамилия и имя представителя (в зависимости от случая);
f) количество ценных бумаг;
g) стоимость сделки;
h) стоимость легализированного капитала;
i) дата исполнения передаточного распоряжения.
2.14. В рамках легализации капитала профессиональные участники должны
соблюдать положения Закона № 190–XVI от 26.07.2007 г. «О предупреждении и борьбе
с отмыванием денег и финансированием терроризма» и Положения о предупреждении
и борьбе с отмыванием денег на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением
Национальной комиссии по ценным бумагам № 11/1 от 28.02.2005 г. (в редакции
Постановления НКФР Nr.52/1 от 18 октября 2007 г.).
2.15. Действие настоящего положения, за исключением предписаний п. 2.8 и 2.12,
прекращается 31 декабря 2008 года. Максимально допустимый срок для подачи
регистратору/номинальному владельцу документов для внесения изменений в реестр
и осуществления сделок на фондовой бирже – 26 декабря 2008 г.
3. Легализация капитала на внебиржевом рынке
3.1. Передача права собственности на ценные бумаги в результате процедуры
легализации капитала на внебиржевом рынке осуществляется в соответствии с
Положением о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг
регистратором или номинальным владельцем, утвержденным Постановлением НКЦБ №
15/1 от 16.03.2007 г. (Официальный монитор Республики Молдова, 2007 г., № 51-53,
ст.199), другими действующими нормативными актами, с отступлениями,
установленными в п. 3.2 – 3.6.
3.2. Передача права собственности на ценные бумаги со счета номинальных
владельцев (далее – продавцы) на счет покупателей осуществляется на основании
передаточного распоряжения, соответствующего типовой форме, установленной в
приложении 2 к настоящему положению, подписанного покупателем и продавцом, или
их законными представителями, и составленного в 3 экземплярах: один для
регистратора и по одному для покупателя и продавца или их законных
представителей.
3.3. Для регистрации передачи права собственности, помимо передаточного
распоряжения, покупатель в обязательном порядке представляет регистратору копии
следующих документов:
а) нотариально заверенного соглашения о легализации, составленного согласно
приложению 1 к настоящему положению;
b) заявления о легализации капитала, поданного в Государственную налоговую
службу;
c) платежного поручения, подтверждающего оплату сбора за легализацию;
d) сертификата оценки ценных бумаг;
e) подтверждения руководящим органом акционерного общества соблюдения
субъектами легализации положений ст. 27 Закона об акционерных обществах – в
случае легализации ценных бумаг, выпущенных закрытыми акционерными обществами;
f) авторизации Национального банка Молдовы о соблюдении покупателем положений
ст. 15 Закона № 550-XIII от 21.07.1995 г. о финансовых учреждениях (Официальный
монитор Республики Молдова, 1996 г., № 1, ст.2) - в случае легализации ценных
бумаг, выпущенных коммерческими банками.
3.4. Стоимость сделки, указанная в передаточном распоряжении, должна быть
идентична балансовой стоимости ценных бумаг или их покупной стоимости, указанной
в соглашении о легализации соответственно юридическими/физическими лицами.
3.5. Стоимость легализированного капитала, указанная в передаточном
распоряжении, должна быть идентична стоимости капитала, указанного в заявлении
о легализации капитала, представленном в Государственную налоговую службу
(оценочная стоимость), а оценочная цена одной акции должна соответствовать цене,
указанной в сертификате оценки ценных бумаг.
3.6. В случае если данные передаточного распоряжения не соответствуют
требованиям, установленным в п. 3.4 и п. 3.5, регистратор отказывает в
регистрации изменений в реестре владельцев ценных бумаг до устранения выявленных
ошибок.
3.7. Сделки, зарегистрированные в рамках процедуры легализации капитала,
отмечаются в специализированной отчетности, представленной в НКФР (формуляры
RD-7S (ежедневные) и RD-7 (месячные), как сделки «легализация капитала» с
указанием как стоимости сделки, так и дополнительно стоимости легализированного
капитала.
4. Легализация капитала на ФБМ
4.1. Получение биржевых поручений, регистрация сделок по легализации капитала
на фондовой бирже осуществляется в соответствии с Положением о брокерской и
дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденным Постановлением НКЦБ
№ 48/7 от 17.12.2002 г. (Официальный монитор Республики Молдова, 2003 г., №
20-22, ст.31), правилами фондовой биржи, другими действующими нормативными
актами, с отступлениями, установленными в п.4.3. а) и b).
4.2. Сделки по легализации капитала на фондовой бирже регистрируются в
секции прямых сделок и квалифицируются как специальные сделки, проведенные на
основании прямых поручений на продажу и приобретение, согласно предписаниям
настоящего положения.
4.3. В случае осуществления сделок по легализации капитала посредством
Фондовой биржи Молдовы:
а) не применяются положения п.45.4 с) и п.45.5 Правил Фондовой биржи Молдовы,
утвержденных Постановлением НКЦБ № 17/5 от 19 мая 2000 г. (Официальный монитор
Республики Молдова, 2000 г., № 81-83, ст. 259);
b) биржевые поручения принимаются и передаются на исполнение на Фондовую биржу
Молдовы при соблюдении брокерами только условий, изложенных в п.37.4 b) и е)
Правил Фондовой биржи Молдовы;
с) при введении поручения в SAIT дополнительно афишируется стоимость
легализированного капитала, указанная в биржевых поручениях.
4.4. В рамках процедуры легализации применяется типовое поручение согласно
форме, установленной в приложении 3 к настоящему положению. Субъекты легализации
в обязательном порядке прилагают к биржевому поручению и представляют брокерам
копии следующих документов:
1) нотариально заверенного соглашения о легализации, составленного согласно
приложению 1 к настоящему положению;
2) заявления о легализации капитала, поданного в Государственную налоговую
службу;
3) платежного поручения, подтверждающего оплату сбора за легализацию;
4) сертификата оценки ценных бумаг;
5) авторизации Национального банка Молдовы о соблюдении покупателем положений
ст. 15 Закона № 550-XIII от 21.07.1995 г. о финансовых учреждениях - в случае
легализации ценных бумаг, выпущенных коммерческими банками.
4.5. Стоимость сделки, указанная в биржевых поручениях, должна быть идентична
балансовой стоимости ценных бумаг или их покупной стоимости, указанной в
соглашении о легализации соответственно юридическими/ физическими лицами.
4.6. Стоимость легализированного капитала, указанная в биржевых поручениях,
должна быть идентична стоимости капитала, указанного в заявлении о легализации
капитала, представленном в Государственную налоговую службу (оценочная
стоимость), а оценочная цена одной акции должна соответствовать цене, указанной
в сертификате оценки ценных бумаг.
4.7. Брокер не вправе принимать биржевое поручение, данные которого не
соответствуют требованиям, установленным в п. 4.5. и п. 4.6.
4.8. Расчеты по сделкам легализации ценных бумаг, допущенных в НДЦБ,
осуществляются в соответствии с Правилами и процедурами Национального
депозитария ценных бумаг, утвержденными Постановлением НКЦБ № 24/8 от 4.05.2007
г. (Официальный монитор Республики Молдова, 2007 г., № 70-73, ст. 344), с
отступлениями, установленными в п. 4.9. – 4.11.
4.9. В настоящем положении понятие «расчет» означает совокупность действий,
предпринятых брокером-продавцом для выполнения своих обязанностей по поставке
ценных бумаг в день расчетов, составляющий Т+3.
4.10. При ежедневном определении чистых денежных позиций участников НДЦБ для
осуществления заключительных расчетов НДЦБ не учитывает записи на клиринговых
счетах участников, исполняющих биржевые поручения на легализацию капитала. С
данной целью НДЦБ в соответствии с операционными процедурами НДЦБ может
прибегнуть к не автоматизированным (ручным) корректировкам денежных сумм для
определения окончательной суммы платы, задолженной участниками НДЦБ.
4.11. Сделки, осуществленные в рамках процедуры легализации капитала,
отмечаются в реестре о купле-продаже ценных бумаг на фондовой бирже как сделки
«легализация капитала» с указанием стоимости сделки и дополнительно стоимости
легализированного капитала.
(Согласно Постановлению НКФР Nr.52/1 от 18 октября 2007 г. на протяжении
текста слова «Национальная комиссия по ценным бумагам» и «НКЦБ» заменены словами
«Национальная комиссия по финансовому рынку» в соответствующем падеже и «НКФР»).
Приложение 1
к Положению о процедуре легализации
капитала на рынке ценных бумаг
СОГЛАШЕНИЕ – ОБРАЗЕЦ
о легализации капитала на рынке ценных бумаг
I. Данные о субъекте легализации (номинальный владелец)
1.1. Юридическое лицо:
Наименование экономического агента, фискальный код
_______________________________________________________________________
_______________________________________________________________________
Фамилия и имя администратора экономического агента
_______________________________________________________________________
Юридический адрес субъекта легализации
_______________________________________________________________________
_______________________________________________________________________
1.2. Физическое лицо:
Фамилия и имя _________________________________________________________
Место проживания субъекта легализации
_______________________________________________________________________
_______________________________________________________________________
Акт, подтверждающий личность субъекта легализации (номинальный владелец)
№_______серия_______кем выдан________когда выдан ______________________
_______________________________________________________________________
1.3. Данные о представителе (при наличии такового) субъекта легализации
(номинальный владелец):
1.3.1. Юридическое лицо:
Наименование экономического агента, фискальный код
_______________________________________________________________________
_______________________________________________________________________
Фамилия и имя администратора экономического агента
_______________________________________________________________________
Юридический адрес представителя субъекта легализации
_______________________________________________________________________
_______________________________________________________________________
Акт, подтверждающий полномочия представителя субъекта легализации
_______________________________________________________________________
1.3.2. Физическое лицо:
Фамилия и имя (физическое лицо)
_______________________________________________________________________
Место проживания представителя субъекта легализации
_______________________________________________________________________
_______________________________________________________________________
Акт, подтверждающий личность представителя
№_______серия_______кем выдан________когда выдан ______________________
Акт, подтверждающий полномочия представителя субъекта легализации
_______________________________________________________________________
II. Данные о субъекте легализации (фактический владелец)
2.1. Юридическое лицо:
Наименование экономического агента, фискальный код
_______________________________________________________________________
_______________________________________________________________________
Фамилия и имя администратора экономического агента
_______________________________________________________________________
Юридический адрес субъекта легализации
_______________________________________________________________________
_______________________________________________________________________
2.2. Физическое лицо:
Фамилия и имя _________________________________________________________
Место проживания субъекта легализации
_______________________________________________________________________
_______________________________________________________________________
Акт, подтверждающий личность субъекта легализации (фактический владелец)
№_______серия_______кем выдан________когда выдан ______________________
_______________________________________________________________________
2.3. Данные о представителе (при наличии такового) субъекта легализации
(фактический владелец):
2.3.1. Юридическое лицо:
Наименование экономического агента, фискальный код
_______________________________________________________________________
_______________________________________________________________________
Фамилия и имя администратора экономического агента
_______________________________________________________________________
Юридический адрес представителя субъекта легализации
_______________________________________________________________________
_______________________________________________________________________
Акт, подтверждающий полномочия представителя субъекта легализации
_______________________________________________________________________
2.3.2. Физическое лицо:
Фамилия и имя (физическое лицо)
_______________________________________________________________________
Место проживания представителя субъекта легализации
_______________________________________________________________________
_______________________________________________________________________
Акт, подтверждающий личность представителя
№ ______ серия _______ кем выдан ________ когда выдан _________________
Акт, подтверждающий полномочия представителя субъекта легализации
_______________________________________________________________________
III. Предмет настоящего соглашения
3.1. На основании настоящего соглашения номинальный владелец передает
фактическому владельцу следующие ценные бумаги:
- наименование эмитента _______________________________________________
- класс ценных бумаг __________________________________________________
- номер государственной регистрации ценных бумаг ______________________
- количество ценных бумаг, составляющее предмет настоящего соглашения
(цифрами) _______________ (прописью) ____________________________________
IV. Стоимость сделки
4.1. Сумма (цифрами леев бань (прописью) ______________________________
_______________________________________________________________________
(балансовая стоимость ценных бумаг для юридических лиц;
покупная стоимость для физических лиц)
V. Срок действия Соглашения
5.1. Настоящее соглашение вступает в силу со дня подписания и действительно
до _______________________________________________________
(срок Соглашения не превысит 31.12.2008 г.)
VI. Разрешение споров
6.1. Споры, возникающие вследствие исполнения настоящего соглашения,
разрешаются в судебном порядке согласно действующему законодательству.
VII. Заключительные положения
7.1. Достоверность данных, указанных в соглашении, подтверждаем и заявляем,
что легализированный капитал не связан с преступлениями или правонарушениями,
подпадающими под Конвенцию об отмывании денег, выявлении, аресте и конфискации
доходов, полученных в результате преступной деятельности (от 8 ноября 1990 г.),
ратифицированную Законом Республики Молдова № 914-XV от 15 марта 2002 г., за
исключением налоговых правонарушений.
7.2. Настоящее соглашение заверяется нотариально в соответствии с процедурой,
установленной законодательством.
Подписи сторон
Субъект легализации
Собственник де-факто
_____________________
Субъект легализации
Номинальный собственик
______________________
Приложение 2
к Положению
о процедуре легализации капитала
на рынке ценных бумаг
Передаточное распоряжение
ценных бумаг в рамках процедуры легализации капитала
_____________________________________________________
(наименование регистратора)
Зарегистрированное лицо, которое передает ценные бумаги:
Номер лицевого счета __________________________________________________
Вид счета _____________________________________________________________
(Р - владелец, С - совладелец, N – номинальный владелец)
И.О. или полное наименование юридического лица ________________________
Лицевой или фискальный код ____________________________________________
Вид лица ______________________________________________________________
(F – физическое, J – юридическое)
Номер государственной регистрации (для юридических лиц) _______________
Идентификационный документ:
Вид ___________________________________________________________________
Дата __________________________________________________________________
Серия _________________________________________________________________
Номер _________________________________________________________________
Орган, выдавший документ ______________________________________________
Дата рождения _________________________________________________________
Местожительство (юридический адрес) ___________________________________
Данное лицо является/не является инсайдером общества (подчеркнуть)
Лицо, уполномоченное передавать ценные бумаги:
И.О. или полное наименование юридического лица ________________________
Лицевой или фискальный код ____________________________________________
Вид лица ______________________________________________________________
(F – физическое, J – юридическое)
Документ, подтверждающий полномочия:
Вид ___________________________________________________________________
Дата __________________________________________________________________
Серия _________________________________________________________________
Номер _________________________________________________________________
Орган, выдавший документ ______________________________________________
Местожительство (юридический адрес) ___________________________________
И.О. уполномоченного лица юридического лица ___________________________
Идентификационный документ:
Вид ___________________________________________________________________
Дата __________________________________________________________________
Серия _________________________________________________________________
Номер _________________________________________________________________
Орган, выдавший документ ______________________________________________
Местожительство _______________________________________________________
Настоящим прошу внести запись о передаче следующих ценных бумаг:
Наименование эмитента _________________________________________________
Класс ценных бумаг ____________________________________________________
Номер государственной регистрации ценных бумаг ________________________
Количество ценных бумаг _______________________________________________
Номинальная стоимость _________________________________________________
Стоимость сделки _________________ леев _______________ бань __________
_______________________________________________________________________
(прописью)
Оценочная цена одной ценной бумаги ___________ леев _______ бань ______
Стоимость легализированного капитала _______ леев __________ бань _____
_______________________________________________________________________
(прописью)
Основание для передачи ценных бумаг ___________________________________
Лицо, в счет которого записываются ценные бумаги:
Номер лицевого счета __________________________________________________
Вид счета _____________________________________________________________
(Р - владелец, С - совладелец, N – номинальный владелец)
И.О. или полное наименование юридического лица ________________________
Лицевой или фискальный код ____________________________________________
Вид лица ______________________________________________________________
(F – физическое, J – юридическое)
Номер государственной регистрации (для юридических лиц) _______________
Идентификационный документ:
Вид ___________________________________________________________________
Дата __________________________________________________________________
Серия _________________________________________________________________
Номер _________________________________________________________________
Орган, выдавший документ ______________________________________________
Дата рождения _________________________________________________________
Местожительство (юридический адрес) ___________________________________
Почтовый адрес ________________________________________________________
Телесвязь:
Телефон _______________________________________________________________
Факс __________________________________________________________________
E-mail ________________________________________________________________
Порядок оплаты дивидендов _____________________________________________
(N-наличными, V-перечислением)
Наименование банка ____________________________________________________
Код OFI ________________________________ Счет _________________________
Данное лицо является/не является инсайдером общества (подчеркнуть)
Данное лицо, вследствие передачи ценных бумаг, самостоятельно или совместно
со своими аффилированными лицами будет/не будет владеть более 25%, 50%
(подчеркнуть) ценных бумаг эмитента.
Данное лицо или действующее совместно с ним любое иное лицо, вследствие
передачи ценных бумаг, будет/не будет владеть более 5% (10%, 25%, 33%, 50%)
(подчеркнуть) ценных бумаг эмитента – заполняется если эмитентом является банк.
Представитель лица, в счет которого записываются ценные бумаги:
И.О. или полное наименование юридического лица ________________________
Лицевой или фискальный код ____________________________________________
Вид лица ______________________________________________________________
(F – физическое, J – юридическое)
Документ, подтверждающий полномочия:
Вид ___________________________________________________________________
Дата __________________________________________________________________
Серия _________________________________________________________________
Номер _________________________________________________________________
Орган, выдавший документ ______________________________________________
Местожительство (юридический адрес) ___________________________________
И.О. уполномоченного лица юридического лица ___________________________
Идентификационный документ:
Вид ___________________________________________________________________
Дата __________________________________________________________________
Серия _________________________________________________________________
Номер _________________________________________________________________
Орган, выдавший документ ______________________________________________
Местожительство _______________________________________________________
Подпись лица, со счета которого передаются ценные бумаги ________ М.П.
(подпись)
Подпись лица, на счет которого передаются ценные бумаги _________ М.П.
(подпись)
Подпись заверена ________________________________________________ М.П.
(уполномоченное юридическое лицо) (Ф.И. и подпись)
Передаточное распоряжение зарегистрировано ___ 200__ время ___ № ____
Регистратор ____________________________________________________ М.П.
(Ф.И. и подпись)
Лица, подписавшие данное распоряжение, своей подписью подтверждают
выполнение положений Соглашения о легализации капитала, которое послужило
юридическим основанием для передачи ценных бумаг, а также достоверность
содержащейся в распоряжении информации.
Приложение 1. ________________________________________________________
2. ________________________________________________________
3. ________________________________________________________
Приложение 3
к Положению о процедуре легализации капитала
на рынке ценных бумаг
Типовое поручение,
полученное на основании Соглашения о легализации капитала,
№____от___________ время __________ № брокерского счета _______________
_______________________________________________________________________
(полное наименование юридического лица и имя представителя, документ, подтверждающий его
полномочия, при наличии такового)
_______________________________________________________________________
(фамилия и имя Клиента)
названный далее Клиентом,
представляет на исполнение АО (ООО) ___________________________________
названному далее Брокером, настоящее поручение следующего содержания:
1. Общая информация/предмет Поручения
1.1. В соответствии с договором о брокерском обслуживании № __ от _____
Клиент поручает, а Брокер обязуется:
- __________________________________ (покупать, продавать)
- на основание прямого поручения
следующие ценные бумаги: наименование эмитента ________________________
- класс ценных бумаг __________________________________________________
- номер государственной регистрации ценных бумаг ______________________
- количество ценных бумаг, составляющих предмет настоящего поручения
(цифрами) ______________________ (и прописью) ___________________________
- цена ценных бумаг (цифрами) __________ (и прописью) _________________
Стоимость сделки ________________________ леев ____________________бань
_______________________________________________________________________
(прописью)
Для информации: стоимость легализированного капитала ____ леев ___бань
_______________________________________________________________________
(прописью)
Для информации: оценочная цена одной ценной бумаги (цифрами) _______________
(и прописью) ____________________________________________
1.2. Ценные бумаги передаются/не передаются ____ в номинальное владение.
1.3. Брокер (имеет/не имеет) ________________ полномочия осуществлять
действия с указанными ценными бумагами в качестве номинального владельца.
1.4. Срок действия настоящего поручения _______________________________
1.5. Настоящее поручение может изменяться или аннулироваться Брокером в
следующих случаях: ______________________________________________________
1.6. Настоящее поручение исполняется в соответствии с указанными выше
условиями. В случае изменения или аннулирования Поручения делается
соответствующая запись.
Дата и время внесения изменений или аннулирования Поручения __________.
2. Сборы:
2.1. Для осуществления сделки Клиент обязуется передать на счет Брокера
финансовые средства в размере:
а) в случае подписания договора о приобретении:
- сбора ФБМ и НДЦБ _______________________ % от стоимости каждой сделки
- услуг НДЦБ __________________________________________________________
- услуг регистратора __________________________________________________
- вознаграждения Брокера ______________________________________________
- сбора НКФР __________________________________________________________
- и др.________________________________________________________________
всего _________________________________________________________________
b) в случае подписания договора о продаже:
- вознаграждения Брокера _____________________________________________.
3. Иные условия
3.1. Если в п. 1.4. не указывается срок действия Поручения, оно действительно
до окончательного исполнения или до расторжения (аннулирования).
3.2. Иные условия, относящиеся к исполнению настоящего поручения, описываются
в типовом договоре о брокерском обслуживании, подписанном Клиентом и Брокером
____________________________________________________.
3.3.
Подписав
настоящее
поручение,
Клиент
подтверждает,
что
______________________ (является/не является) инсайдером эмитента ценных
бумаг, являющихся предметом настоящего поручения.
4. Реквизиты сторон:
КЛИЕНТ
БРОКЕР
5. Подписи сторон:
КЛИЕНТ
БРОКЕР
Фамилия, имя, должность и подпись исполнителя Поручения:
____________________________________________________________________.
АРХИВ
ПОЛОЖЕНИЕ
о процедуре легализации капитала на рынке ценных бумаг
2.5. За сделки с ценными бумагами, подлежащими легализации, осуществленные
на внебиржевом рынке, покупатель оплачивает сбор, взимаемый НКЦБ, в размере,
установленном в п.d) ч.(2) ст.6 Закона о Национальной комиссии по ценным бумагам,
а за сделки, зарегистрированные на фондовой бирже – в размере, установленном
в п. 1 b) приложения 2 к Постановлению Парламента № 360-XVI от 30 ноября 2006
г. об утверждении бюджета Национальной комиссии по ценным бумагам на 2007 год
(Официальный монитор Республики Молдова, 2006 г., № 189-192, ст. 900).
2.14. В рамках процедуры легализации капитала, должностные лица
профессиональных участников, ответственные за соблюдение требований и норм о
предупреждении отмывания денег и финансирования терроризма, ответственны за
обеспечение соблюдения раздела IV Закона 1164-XIII от 24 апреля 1997 г. о
введении в действие разделов I и II Налогового кодекса.