УТВЕРЖДЕН - Дальмедстрах

ПРЕДВАРИТЕЛЬНО УТВЕРЖДЕН
Решением совета директоров
ОАО «МСК «Дальмедстрах»
протокол № 2 от 17.04.2013
УТВЕРЖДЕН
Решением годового общего собрания
акционеров ОАО «МСК Дальмедстрах»
№ б/н от 17.05.2013
Достоверность данных годового отчета
подтверждена заключением
ревизионной комиссии
ОАО «МСК «Дальмедстрах»
ГОДОВОЙ ОТЧЕТ ЗА 2012 г.
ОТКРЫТОГО АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА
«МЕДИЦИНСКАЯ СТРАХОВАЯ КОМПАНИЯ
«ДАЛЬМЕДСТРАХ»
г. Благовещенск
2013 г.
СОДЕРЖАНИЕ
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
Сведения об акционерном обществе……………………….
Положение акционерного общества в отрасли……………
Приоритетные направления деятельности акционерного
общества……………………………………………………..
Отчет совета директоров акционерного общества о
результатах развития акционерного общества по
приоритетным направлениям его деятельности…………..
Информация об объеме каждого из использованных
видов энергетических ресурсов…………………………….
Перспективы развития общества…………………………..
Отчет о выплате объявленных (начисленных) дивидендов
по акциям акционерного общества………………………...
Описание основных факторов риска, связанных с
деятельностью общества……………………………………
Информация о совершенных обществом в отчетном году
крупных сделках и сделках в совершении которых
имеется заинтересованность……………………………….
Состав совета директоров………………………………….
Сведения об исполнительном органе акционерного
общества……………………………………………………..
Критерии определения и размер вознаграждения
(компенсации расходов) лица, занимающего должность
единоличного исполнительного органа акционерного
общества и каждого члена совета директоров ……………
Сведения о соблюдении кодекса корпоративного
поведения…………………………………………………….
Иная
информация,
предусмотренная
уставом
акционерного общества или иным внутренним
документом………………………………………………….
3
4
4
5
7
7
7
7
8
9
10
10
10
14
2
1. СВЕДЕНИЯ ОБ АКЦИОНЕРНОМ ОБЩЕСТВЕ.
Полное наименование общества: Открытое
«Медицинская страховая компания «Дальмедстрах».
акционерное
общество
Сокращенное наименование общества: ОАО «МСК «Дальмедстрах».
Свидетельство о государственной регистрации юридического лица серия 28
№ 001372803 выдано межрайонной инспекцией Федеральной налоговой службы
№1 по Амурской области 18 октября 2010 года.
Идентификационный налоговый номер налогоплательщика 2801154937.
Код причины постановки на учет 280101001.
Местонахождение: 675000, Амурская
Красноармейская, д. 110.
область, г. Благовещенск, ул.
Контактные телефоны: (4162) 23-73-56, 23-73-54, факс (4162) 23-73-56.
Адрес электронной почты: general@dms.amur.ru
Основной вид деятельности: обязательное медицинское страхование.
Среднесписочная численность работников общества за 2012 год – 105,3
человека.
Полное наименование и адрес реестродержателя: закрытое акционерное
общество «Новый регистратор», г.Москва, ул. Буженинова, дом 30
Размер уставного капитала: 94464000 (девяносто четыре миллиона четыреста
шестьдесят четыре тысячи) рублей.
Общее количество акций, их номинальная стоимость: 94464 (девяносто
четыре тысячи четыреста шестьдесят четыре) штуки обыкновенных именных
бездокументарных акций номинальной стоимостью 1000 (одна тысяча) рублей
каждая.
Выпуск акций зарегистрирован Региональным отделением Федеральной
службы по финансовым рынкам в Дальневосточном Федеральном округе, выпуску
присвоен государственный регистрационный номер 1-01-66065-Z от 16.12.2010.
Акционеры общества, их доля в уставном капитале:
ограниченной ответственностью «ВЫМПЕЛ-ВОСТОК» – 100%.
общество с
Полное наименование и адрес аудитора общества: общество с ограниченной
ответственностью «Консультационно-внедренческое предприятие «Сибаудит
инициатива», г.Красноярск, ул. Железнодорожников, 17.
3
2. ПОЛОЖЕНИЕ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА В ОТРАСЛИ.
В соответствии с Уставом видами деятельности общества являются:
- обязательное медицинское страхование населения субъектов Российской
Федерации в объеме и на условиях их Территориальных программ обязательного
медицинского страхования в соответствии с Правилами обязательного
медицинского страхования граждан;
- добровольное медицинское страхование граждан на основе программ
добровольного медицинского страхования и обеспечения гражданам получения
дополнительных медицинских и иных услуг сверх установленных программами
обязательного медицинского страхования.
Общество вправе осуществлять иные виды деятельности, не запрещенные
законодательством Российской Федерации.
Основным видом деятельности является обязательное медицинское
страхование, которое осуществляется обществом с 1994 года на всей территории
Амурской области. В муниципальных образованиях области общество
представлено двадцать одним филиалом, которые осуществляют часть его функций
в городах и районах области.
В 2012 году на рынке обязательного медицинского страхования Амурской
области работало две страховые медицинские организации: ОАО «МСК
«Дальмедстрах» и филиал «Амурский» ЗАО «Страховая группа «Спасские воротаМ».
Число граждан, застрахованных по обязательному медицинскому
страхованию (ОМС) открытым акционерным обществом «Медицинская страховая
компания «Дальмедстрах» на 01.01.2013, - 787436 человек, что на 3,1% больше,
чем на аналогичную дату 2012 года. Доля общества на рынке ОМС Амурской
области на 01.01.2013 – 99,2%.
3.
ПРИОРИТЕТНЫЕ
АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА
НАПРАВЛЕНИЯ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
Приоритетными направлениями деятельности открытого акционерного
общества «Медицинская страховая компания «Дальмедстрах» на 2013 год
являются:
- проведение обязательного медицинского страхования граждан на
территории Амурской области с сохранением доли рынка не менее 97%;
- организация и проведение медико-экономической экспертизы и экспертизы
качества медицинской помощи с соблюдением установленных нормативов;
- выход на рынок обязательного медицинского страхования Магаданской
области посредством присоединения ОАО «МСК «АВЕ» (осуществляющей
деятельность по ОМС в Магаданской области) к ОАО «МСК «Дальмедстрах».
4
4. ОТЧЕТ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА О
РЕЗУЛЬТАТАХ
РАЗВИТИЯ
АКЦИОНЕРНОГО
ОБЩЕСТВА
ПО
ПРИОРИТЕТНЫМ НАПРАВЛЕНИЯМ ЕГО ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
Совет директоров осуществлял общее руководство деятельностью общества
в пределах своей компетенции, установленной Федеральным законом «Об
акционерных обществах», Уставом общества.
В 2012 году было проведено одиннадцать заседаний Совета директоров (все
- в форме заочного голосования), на которых было рассмотрено 30 вопросов, из
них:
1) определение приоритетных направлений деятельности общества – 0,
2) утверждение регистратора общества и условий договора с ним, а также
расторжение договора с регистратором общества – 0,
3) вопросы по одобрению крупных сделок – 1,
4) вопросы по одобрению сделок с заинтересованностью – 5,
5) об участии общества в других организациях – 1,
6) вопросы о реорганизации общества – 4,
7) иные вопросы, отнесенные к компетенции совета директоров в
соответствии с Уставом – 19.
Основные итоги деятельности ОАО «МСК «Дальмедстрах» за 2012 год
Наименование показателя
Прочие доходы
Расходы (управленческие расходы и прочие расходы)
Прибыль (убыток) до налогообложения
Налог на прибыль,
в том числе:
постоянные налоговые обязательства (активы)
Изменение отложенных налоговых активов
Чистая прибыль (убыток)
тыс. руб.
2012 год
112 459
87 512
24 947
4 155
923
89
20 881
В 2012 году доходы ОАО «МСК «Дальмедстрах» складывались из
следующих источников: по нормативу 1,5% от средств, перечисляемых
Территориальным фондом ОМС Амурской области на финансирование
Территориальной программы ОМС, проценты банка по свободному остатку
средств на счете, процент от суммы недоплат и финансовых санкций по
результатам экспертиз медицинских организаций, прочие поступления (аренда
помещения, возмещение коммунальных услуг, продажа основных средств,
материальная помощь от учредителя).
По результатам деятельности за 2012 год общество получило чистую
прибыль в размере 20 881 тыс. рублей. Чистые активы общества на конец
отчетного периода составили 121716 тыс. рублей.
По состоянию на конец года в бухгалтерском балансе отражена дебиторская
задолженность в размере 201946,0 тыс. рублей, в составе которой учтены
дебиторская задолженность Территориального фонда ОМС по расчетам за
5
принятые к оплате медицинские услуги, задолженность по регрессам и претензиям,
по расчетам с бюджетом и внебюджетными фондами, прочими поставщиками.
Кредиторская задолженность в сумме 182292,0 тыс. рублей сложилась из
задолженности перед медицинским организациями за принятые от них к оплате
медицинские услуги, текущей задолженности по расчетам с бюджетом и
внебюджетными фондами, по заработной плате с персоналом, прочими
поставщиками.
Просроченной дебиторской и кредиторской задолженности, в том числе по
заработной плате, Общество не имеет.
В 2012 году в реализации Территориальной программы ОМС Амурской
области принимало участие 80 медицинских организаций, с которыми были
заключены договора на оказание и оплату медицинской помощи по обязательному
медицинскому страхованию.
Согласно Федеральному закону «Об обязательном медицинском
страховании в Российской Федерации» и приказу ФФОМС от 01.12.2010 № 230
«Об утверждении порядка организации и проведения контроля объемов, сроков,
качества и условий предоставления медицинской помощи по обязательному
медицинскому страхованию» обществом в 2012 году была проведена 2671 медикоэкономическая экспертиза и 1906 экспертиз качества. При проведении этих
экспертиз были рассмотрены 112 тысяч страховых случаев, в которых выявлены
нарушения на сумму 46822,5 тыс.рублей.
Экспертиза проводилась 53 специалистами-экспертами и экспертами
качества, из которых 31 человек привлекались на договорной основе. По данным
рейтинга страховых медицинских организаций за 9 месяцев 2012 года,
составляемого Федеральным фондом ОМС, ОАО «МСК «Дальмедстрах» находится
на 9-ом месте (из 34-х) по обеспеченности специалистами-экспертами
медицинской помощи.
Специалистами ОАО «МСК «Дальмедстрах» было рассмотрено 95143
обращения, большую часть которых составили заявления о выборе или замене
страховой медицинской организации и выдаче дубликата полиса. Служба
медицинской экспертизы и защиты прав застрахованных рассмотрела в 2012 году
190 жалоб, провела почти 3 тысячи консультаций. В 45,8% случаев застрахованные
лица обращались за консультацией по телефону «горячей линии» или через сайт
общества в сети «Интернет».
138 спорных случаев было разрешено в досудебном порядке, из них 98 – с
материальным возмещением (95,9 тыс.рублей). Снижение числа таких случаев в
сравнении с 2011 годом (308, из них 266 с материальным возмещением (514,5 тыс.
руб.)) объясняется изменением схемы работы по возмещению застрахованным
гражданам средств за приобретенные ими медикаменты. В настоящее время такие
вопросы решаются посредством выставления претензии к лечебным учреждениям.
В рамках судебной защиты прав застрахованных при участии специалистов
страховой компании организовано 7 судебных производств.
Для возмещения расходов на оплату медицинской помощи, оказанной
застрахованному лицу вследствие причинения вреда его здоровью, страховой
компанией было инициировано 110 регрессных исков (на 10% больше, чем в
предыдущем году), по которым было получено 553,4 тыс. рублей.
В соответствии с требованиями Федеральных законов «Об обязательном
медицинском страховании в Российской Федерации» и «Об акционерных
6
обществах» функционирует сайт Общества, на котором размещена вся
необходимая информация, а также предусмотрена возможность задать вопрос
специалистам страховой компании.
Работа службы организации обязательного медицинского страхования
организована удобным для клиентов образом. Маломобильным группам населения
организована доставка полисов на дом. Для соблюдения требований
законодательства РФ о защите персональных данных, в том числе технической
защите информации, была проведена аттестация рабочих мест по технической
защите информации в филиалах общества.
Обществом была получена лицензия на осуществление обязательного
медицинского страхования на территориях Республики Саха (Якутия),
Забайкальского, Камчатского, Хабаровского и Приморского краёв, Иркутской,
Магаданской, Сахалинской областей, Еврейской автономной области, Чукотского
автономного округа.
Добровольное медицинское страхование в 2012 году не осуществлялось.
5. ИНФОРМАЦИЯ ОБ ОБЪЕМЕ КАЖДОГО ИЗ ИСПОЛЬЗОВАННЫХ
ВИДОВ ЭНЕРГЕТИЧЕСКИХ РЕСУРСОВ
В 2012 году ОАО «МСК «Дальмедстрах» было использовано 495,2 Гкал
тепловой энергии на сумму 868,7 тыс. рублей, 98,8 тыс. кВт/ч электрической
энергии на сумму 469,5 тыс. рублей, а также 25,2 тыс. л. бензина на сумму 794,9
тыс. руб.
6. ПЕРСПЕКТИВЫ РАЗВИТИЯ ОБЩЕСТВА
- Сохранение страхового поля на уровне не менее 97% от общего числа
граждан, застрахованных на территории Амурской области.
- Выход на рынок обязательного медицинского страхования Магаданской
области.
7.
ОТЧЕТ
О
ВЫПЛАТЕ
ОБЪЯВЛЕННЫХ
(НАЧИСЛЕННЫХ)
ДИВИДЕНДОВ ПО АКЦИЯМ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА.
О выплате объявленных (начисленных) дивидендов решение в 2012 году не
принималось.
8. ОПИСАНИЕ ОСНОВНЫХ ФАКТОРОВ РИСКА, СВЯЗАННЫХ С
ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ ОБЩЕСТВА.
8.1. Риск уменьшения страхового поля.
На территории Амурской области обязательное медицинское страхование
осуществляет в настоящее время помимо ОАО «МСК «Дальмедстрах» еще одна
страховая компания. Поскольку действующее законодательство дает право
гражданину раз в год осуществить выбор (замену) страховой компании существует
риск уменьшения страхового поля. Кроме того, право работы на территории
области получила еще одна страховая компания – ОАО «Страховая компания
«СОГАЗ-Мед».
7
8.2. Риск несоблюдения требований, предъявляемых к составу и структуре
активов, принимаемых для покрытия собственных средств страховщика с учетом
новых требований, утвержденных приказом Минифина РФ от 02.07.2012 № 101н.
8.3. Риски, связанные с неисполнением нормативов и требований,
установленных договором с ТФОМС.
Договором с ТФОМС Амурской области предусмотрены штрафные санкции
за невыполнение договорных обязательств, в частности установленных нормативов
по числу экспертиз, нарушения порядка ведения персонифицированного учета и
пр.
9. ИНФОРМАЦИЯ О СОВЕРШЕННЫХ ОБЩЕСТВОМ В ОТЧЕТНОМ
ГОДУ КРУПНЫХ СДЕЛКАХ И СДЕЛКАХ, В СОВЕРШЕНИИ КОТОРЫХ
ИМЕЕТСЯ ЗАИНТЕРЕСОВАННОСТЬ
В 2012 году обществом были осуществлены сделки, в совершении которых
имелась заинтересованность.
1.
Взаимосвязанные
сделки,
в
совершении
которых
имелась
заинтересованность акционера, владеющего более 20 процентами голосующих
акций общества – ООО «ВЫМПЕЛ-ВОСТОК»:
- по купле-продаже обыкновенных именных акций открытого акционерного
общества «Медицинская страховая компания АВЕ» в количестве 6 024 029 штук
номинальной стоимостью 10 руб. за 1 штуку (100% - 1 акция уставного капитала).
Цена сделки – 52 890 974,62 рубля. Сторона по сделке (Продавец): ООО
«ВЫМПЕЛ-ВОСТОК». Иные существенные условия: Покупатель выплачивает
покупную цену за акции в рублях путем перечисления денежных средств
единовременным платежом по реквизитам, указанным в договоре, в течение пяти
рабочих дней с даты подписания договора.
- по получению займа в размере 53 000 000 рублей сроком на 5 лет,
процентной ставкой 14,4% годовых, выплатой процентов ежеквартально,
возвратом основного долга в конце срока. Сторона по сделке (Заимодавец): VMHY
Holdings Limited. Иных существенных условий нет.
Решение (от 27.04.2012) об одобрении сделки принято единственным
акционером ОАО «МСК «Дальмедстрах» - ООО «ВЫМПЕЛ-ВОСТОК».
2. Сделка, в совершении которой имелась заинтересованность акционера,
владеющего более 20 процентами голосующих акций общества – ООО «ВЫМПЕЛВОСТОК». Предмет сделки: безвозмездная передача ООО «ВЫМПЕЛ-ВОСТОК»
(акционер) денежных средств в сумме 5 000 000 рублей в собственность общества в
качестве безвозмездной финансовой помощи без обязательств общества по их
возврату. Цена сделки: безвозмездно. Существенные условия: денежные средства
передаются до 29 июня 2012 года Стороной-1 Стороне-2 в размере 5 000 000
рублей.
Решение (от 25.06.2012) об одобрении сделки принято советом директоров
ОАО «МСК «Дальмедстрах».
3. Сделка, в совершении которой имелась заинтересованность акционера,
владеющего более 20 процентами голосующих акций общества – ООО «ВЫМПЕЛВОСТОК». Продавец: ООО «ВЫМПЕЛ-ВОСТОК». Покупатель: ОАО «МСК
«Дальмедстрах». Предмет: купля-продажа обыкновенной именной акции ОАО
«МСК «АВЕ» номинальной стоимостью 10 рублей, государственный
8
регистрационный номер 1-01-66028-Z от 20.04.2004 в количестве одна штука.
Сумма сделки: десять рублей. Иных существенных условий нет.
Решение (от 04.09.2012) об одобрении сделки принято советом директоров
ОАО «МСК «Дальмедстрах».
4. Сделка, в совершении которой имелась заинтересованность акционера,
владеющего более 20 процентами голосующих акций общества – ООО «ВЫМПЕЛВОСТОК». Предмет сделки: передача обществу в собственность денежных средств
в сумме 22 000 000 рублей, принадлежащих ООО «ВЫМПЕЛ-ВОСТОК» на праве
собственности, в качестве безвозмездной финансовой помощи обществу без
обязательств по их возврату. Цена сделки: безвозмездно. Существенные условия:
денежные средства передаются до 27 декабря 2012 года в размере 22 000 00 рублей.
Решение (от 25.12.2012) об одобрении сделки принято единственным
акционером ОАО «МСК «Дальмедстрах» - ООО «ВЫМПЕЛ-ВОСТОК».
5. Сделка, в совершении которой имелась заинтересованность общества.
Предмет сделки: передача ОАО «МСК «АВЕ», более 20 процентов акций которого
владеет общество, в собственность денежных средств в сумме 22 000 000 рублей,
принадлежащих ООО «ВЫМПЕЛ-ВОСТОК» на праве собственности, в качестве
безвозмездной финансовой помощи обществу без обязательств по их возврату.
Цена сделки: безвозмездно. Существенные условия: денежные средства
передаются до 28 декабря 2012 года в размере 22 000 00 рублей.
Решение (от 25.12.2012) об одобрении сделки принято единственным
акционером ОАО «МСК «Дальмедстрах» - ООО «ВЫМПЕЛ-ВОСТОК».
10. СОСТАВ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ
До годового общего собрания акционеров состав совета директоров
утвержден решением единственного акционера ОАО «МСК «Дальмедстрах» от 21
ноября 2011 года в составе:
Винниченко Василина Васильевна – старший менеджер отдела разработки и
продвижения розничных продуктов «Азиатско-Тихоокеанского банка» (ОАО),
Калин Владимир Андреевич – юрисконсульт по корпоративным вопросам
ООО «ППФИН ХОЛДИНГ»,
Любавина Татьяна Николаевна – заместитель генерального директора по
корпоративным вопросам ООО «ППФИН ХОЛДИНГ»,
Прадхан Разан Прободхович – заместитель генерального директора по
развитию ООО «ППФИН Регион»,
Санникова Нина Павловна – министр социальной защиты населения
Амурской области.
Члены Совета директоров не имеют доли участия в уставном капитале
Общества; обыкновенными акциями Общества не владеют.
Решением единственного акционера ОАО «МСК «Дальмедстрах» от 27
апреля 2012 года избран совет директоров в следующем составе:
Винниченко Василина Васильевна – старший менеджер отдела разработки и
продвижения розничных продуктов «Азиатско-Тихоокеанского банка» (ОАО),
Калин Владимир Андреевич – юрисконсульт по корпоративным вопросам
ООО «ППФИН ХОЛДИНГ»,
9
Любавина Татьяна Николаевна – заместитель генерального директора по
корпоративным вопросам ООО «ППФИН ХОЛДИНГ»,
Прадхан Разан Прободхович – заместитель генерального директора по
развитию ООО «ППФИН Регион»,
Рябинина Юлия Николаевна - заместитель министра социальной защиты
населения Амурской области (назначена распоряжением Правительства Амурской
области от 06.02.2012 № 7-р).
Члены Совета директоров не имеют доли участия в уставном капитале
Общества; обыкновенными акциями Общества не владеют.
11. СВЕДЕНИЯ ОБ ИСПОЛНИТЕЛЬНОМ ОРГАНЕ АКЦИОНЕРНОГО
ОБЩЕСТВА.
Функции единоличного исполнительного органа общества – генерального
директора – исполняла Дьячкова Елена Леонидовна (приказ министерства
имущественных отношений Амурской области от 16.02.2011 № 128-од «О решении
внеочередного общего собрания акционеров открытого акционерного общества
«Медицинская страховая компания «Дальмедстрах»).
Генеральный директор не имеет доли участия в уставном капитале
Общества; обыкновенными акциями Общества не владеет.
12. КРИТЕРИИ ОПРЕДЕЛЕНИЯ И РАЗМЕР ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ
(КОМПЕНСАЦИИ РАСХОДОВ) ЛИЦА, ЗАНИМАЮЩЕГО ДОЛЖНОСТЬ
ЕДИНОЛИЧНОГО
ИСПОЛНИТЕЛЬНОГО
ОРГАНА
АКЦИОНЕРНОГО
ОБЩЕСТВА И КАЖДОГО ЧЛЕНА СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ.
Критерии определения и размер вознаграждения генерального директора
устанавливаются трудовым договором.
Вознаграждение членам совета директоров не выплачивается.
13. СВЕДЕНИЯ О СОБЛЮДЕНИИ КОДЕКСА КОРПОРАТИВНОГО
ПОВЕДЕНИЯ.
№
1
1
Положение Кодекса
корпоративного поведения
Соблюдается
или
не соблюдается
2
3
Общее собрание акционеров
Наличие
у
акционеров
возможности соблюдается
знакомиться с информацией (материалами),
подлежащей предоставлению при подготовке к
проведению общего собрания акционеров,
посредством электронных средств связи, в том
числе посредством сети Интернет
Примечание
4
Раздел 18
Устава
10
2
Совет директоров
Наличие в уставе акционерного общества соблюдается
полномочия совета директоров по ежегодному
утверждению финансово-хозяйственного плана
акционерного общества
Раздел 15
Устава
3
Отсутствие в составе совета директоров соблюдается
акционерного
общества
лиц,
которые
признавались
виновными
в
совершении
преступлений
в
сфере
экономической
деятельности
или
преступлений
против
государственной
власти,
интересов
государственной службы и службы в органах
местного самоуправления или к которым
применялись административные наказания за
правонарушения
в
области
предпринимательской деятельности или в
области финансов, налогов и сборов, рынка
ценных бумаг
4
Отсутствие в составе совета директоров соблюдается
акционерного общества лиц, являющихся
участником,
генеральным
директором
(управляющим), членом органа управления или
работником
юридического
лица,
конкурирующего с акционерным обществом
5
Наличие
во
внутренних
документах соблюдается Разделы 15 и 17
акционерного общества обязанности членов
Устава
совета директоров воздерживаться от действий,
которые приведут или потенциально способны
привести к возникновению конфликта между их
интересами
и
интересами
акционерного
общества, а в случае возникновения такого
конфликта – обязанности раскрывать совету
директоров информацию об этом конфликте
6
Наличие
во
внутренних
документах соблюдается
акционерного общества порядка проведения
заседаний совета директоров
Соблюдение общих принципов корпоративного соблюдается
управления (подотчетность)
7
Раздел 15
Устава
Совет
директоров
ОАО в своей
деятельности
подотчетен
акционерам
(единственному
акционеру)
11
8
Исполнительные органы (генеральный директор)
Наличие
во
внутренних
документах соблюдается
акционерного
общества
процедуры
согласования операций, которые выходят за
рамки
финансово-хозяйственного
плана
акционерного общества
9
Отсутствие в составе исполнительных органов соблюдается
лиц, являющихся участником, генеральным
директором (управляющим), членом органа
управления или работником юридического
лица,
конкурирующего
с
акционерным
обществом
10
Отсутствие в составе исполнительных органов соблюдается
акционерного
общества
лиц,
которые
признавались
виновными
в
совершении
преступлений
в
сфере
экономической
деятельности
или
преступлений
против
государственной
власти,
интересов
государственной службы и службы в органах
местного самоуправления или к которым
применялись административные наказания за
правонарушения
в
области
предпринимательской деятельности или в
области финансов, налогов и сборов, рынка
ценных бумаг. Если функции единоличного
исполнительного
органа
выполняются
управляющей организацией или управляющим –
соответствие генерального директора и членов
правления управляющей организации либо
управляющего требованиям, предъявляемым к
генеральному директору и членам правления
акционерного общества
11
Наличие
во
внутренних
документах соблюдается
акционерного
общества
обязанности
исполнительных органов воздерживаться от
действий, которые приведут или потенциально
способны привести к возникновению конфликта
между
их
интересами
и
интересами
акционерного общества
12
Установление в договорах, заключаемых соблюдается
акционерным обществом с генеральным
директором, ответственности за нарушение
положений
об
использовании
конфиденциальной и служебной информации
Раздел 14
Устава
Раздел 16
Устава
12
13
14
15
16
17
Секретарь общества
Наличие в акционерном обществе специального соблюдается
Протокол
должностного лица (секретаря общества),
заседаний
задачей
которого
является
обеспечение
Совета
соблюдения органами и должностными лицами
директоров от
акционерного
общества
процедурных
04.02.2012.
требований, гарантирующих реализацию прав и
законных интересов акционеров общества
Существенные корпоративные действия
Наличие в уставе или внутренних документах соблюдается
п. 14.2, 15.2
акционерного
общества
требования
об
Устава
одобрении крупной сделки до ее совершения
Обязательное
привлечение
независимого соблюдается
Раздел 15
оценщика для оценки рыночной стоимости
Устава
имущества, являющегося предметом крупной
сделки
Раскрытие информации
Наличие
во
внутренних
документах соблюдается
Раздел 14
акционерного общества перечня информации,
Устава
документов и материалов, которые должны
предоставляться акционерам для решения
вопросов, выносимых на общее собрание
акционеров
Наличие у акционерного общества веб-сайта в соблюдается www.dms.amur.
сети Интернет и регулярное раскрытие
ru.
информации об акционерном обществе на этом
веб-сайте
18
Раскрытие информации обществом
соблюдается
19
Финансовая отчетность
Осуществление финансовой отчетности и учета соблюдается
общества
Общество
осуществляет
раскрытие
информации в
соответствии с
действующим
законодательств
ом РФ
Общество
осуществляет
подготовку
бухгалтерской
отчетности в
соответствии со
стандартами,
предусмотренн
ыми в РФ
13
16.
ИНАЯ
ИНФОРМАЦИЯ,
ПРЕДУСМОТРЕННАЯ
УСТАВОМ
АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА ИЛИ ИНЫМ ВНУТРЕННИМ ДОКУМЕНТОМ.
Иная информация, подлежащая включению в годовой отчет о деятельности
общества, Уставом и иными внутренними документами не предусмотрена.
Генеральный директор
Е.Л. Дьячкова
Главный бухгалтер
Е.А. Сычёва
14