Приложение_15_соглашение об оказании услуг на валютном

Приложение №18 к Регламенту
оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг
Обществом с ограниченной ответственностью «Альфа Брокер Капитал»
Соглашение об оказании услуг на валютном рынке
1. ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ
1.1. Для целей настоящего Соглашения об оказании услуг на валютном рынке (далее Соглашение) применяются
следующие термины и определения:
Биржа – ОАО Московская Биржа (http://rts.micex.ru), юридическое лицо, осуществляющее свою деятельность по
организации валютных торгов на основании соответствующей лицензии.
Брокер или Компания - Общество с ограниченной ответственностью «Альфа Брокер Капитал»
Валютный инструмент – предмет сделок покупки/продажи иностранной валюты, заключаемых в торговой системе
(ТС), который определяется совокупностью стандартных условий, предусмотренных Правилами ТС.
Исполнение сделок (конверсионная операция) – исполнение обязательств по приобретению/продаже базового
валютного актива (валюта), в которой номинирован лот Валютного инструмента, в объеме и сроки, предусмотренные
спецификацией Валютного инструмента, по завершении процедуры Клиринга.
Клиент – любое юридическое или физическое лицо, являющееся Клиентом на оказание брокерских услуг Компании и
присоединившееся к настоящему Соглашению путем указания в Заявлении о присоединении к Регламенту оказания
брокерских услуг на рынке ценных бумаг Обществом с ограниченной ответственностью «Альфа Брокер Капитал».
Клиринг – совокупность процедур, включающих проверку заявок участников клиринга на обеспеченность, сбор
информации о заключенных сделках участниками клиринга с клиринговым центром, сверку параметров сделок,
прекращение обязательств каждого участника клиринга и клирингового центра зачетом встречных однородных
требований, возникших в результате заключения между ними сделок, имеющих единую дату исполнения в ТС, а в
части, в которой обязательства и требования не были зачтены – определение нетто-обязательства и нетто-требования
каждого участника клиринга и/или клирингового центра.
Лимит депонирования – выраженный в рублях максимально допустимый объем нетто-обязательств Клиента по
Открытым позициям, обеспеченный предварительно депонированными на брокерском счете Клиента денежными
средствами, в рамках Субсчета Клиента . Информация о величине Лимита депонирования рассчитанная с учетом
выставленных Заявок указывается в информационно-торговой системе «QUIK».
Норматив предварительного депонирования – процентное или абсолютное значение, установленное ТС в разрезе
каждого Валютного инструмента, и составляющее минимально допустимую долю собственных средств Клиента в
общей сумме открываемой им позиции по Валютному инструменту, в рамках Субсчета Клиента.
Открытая позиция – совокупность требований и обязательств Клиента, возникших в результате совершения сделок
купли/продажи Валютного инструмента. Открытая позиция по Валютному инструменту закрывается внутри Субсчета
Клиента путем заключения в ТС сделок, противоположных по направлению имеющейся Открытой позиции, а также
при Исполнении сделок.
Отчет – информация обо всех сделках Клиента с Валютными инструментами, совершенных Компанией по
Поручениям Клиента, и иных операциях, предусмотренных настоящим Соглашением, предоставляется в порядке,
установленном Регламентом.
Перенос открытой позиции сделкой «СВОП» – заключение Компанией или Клиентом сделки «СВОП», в результате
которой прекращаются обязательства по позиции Клиента с датой валютирования (TOD) и открываются обязательства
по тому же Валютному инструменту с датой валютирования (TOM).
Принудительное закрытие позиций – проведение Компанией (Брокером) сделки, приводящей к закрытию Открытых
позиций Клиента путем заключения сделок встречного направления без Поручения Клиента.
Регламент – документ (Р
РЕГЛАМЕНТ оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг Обществом с ограниченной
ответственностью «Альфа Брокер Капитал»), утвержден общим собранием участников ООО «АБК». Действующая
редакция Регламента размещена на WEB-сайте Брокера: www.abcbroker.ru ,
Иные термины, специально не определенные настоящим Соглашением, используются в значениях, установленных
Регламентом, Правилами ТС, законодательством Российской Федерации и нормативными документами
исполнительных органов Российской Федерации.
2. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
2.1.
Настоящее Соглашение об оказании услуг на валютном рынке является неотъемлемой частью Регламента
оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг Обществом с ограниченной ответственностью «Альфа Брокер
Капитал» и регламентирует существенные условия и порядок брокерского обслуживания Клиента Компанией на
валютном рынке.
2.2.
Присоединение к настоящему Соглашению осуществляется путем проставления соответствующей отметки в
графе «Валютный рынок» в Заявлении об акцепте (присоединении) к Регламенту оказания брокерских услуг на рынке
ценных бумаг Обществом с ограниченной ответственностью «Альфа Брокер Капитал» (Приложения №№ 1.1., 1.2.
1.3. 1.4., 1.5., 1.6.). Присоединяясь к настоящему Соглашению, Клиент подтверждает, что положения настоящего
Соглашения и Регламента, разъяснены ему в полном объеме и понятны. Клиент осознает и принимает на себя риски,
связанные с совершением операций на валютном рынке.
2.3.
В рамках настоящего Соглашения ООО «АБК» принимает на себя обязательство от своего имени, но за счет и
по поручению Клиента совершать действия по заключению, исполнению (урегулированию) сделок покупки-продажи
иностранной валюты в торговой системе ОАО Московская Биржа, в том числе сделок своп, а Клиент обязуется
обеспечивать наличие на брокерском счете, открытом в соответствии с Регламентом оказания брокерских услуг на
рынке ценных бумаг Обществом с ограниченной ответственностью «Альфа Брокер Капитал», денежных средств в
сумме необходимой для заключения сделок покупки-продажи иностранной валюты, в том числе сделок своп,
исполнения ООО «АБК» обязательств по указанным сделкам, заключенным на основании поручений Клиента, а также
оплачивать вознаграждение ООО «АБК» и все расходы, связанные с исполнением поручений Клиента в порядке,
установленном настоящим Соглашением, Регламентом и Тарифами на обслуживание на рынке ценных бумаг
Общества с ограниченной ответственностью «Альфа Брокер Капитал» (Приложение №11 к Регламенту оказания
брокерских услуг на рынке ценных бумаг Обществом с ограниченной ответственностью «Альфа Брокер Капитал»).
2.4.
Клиент предоставляет ООО «АБК» право привлекать иных третьих лиц для исполнения ООО «АБК» своих
обязательств, предусмотренных настоящим Соглашением.
2.5.
Условия, зафиксированные в настоящем Соглашении, вступают в силу в составе Регламента оказания
брокерских услуг на рынке ценных бумаг Обществом с ограниченной ответственностью «Альфа Брокер Капитал» и
Клиентом, и являются неотъемлемой его частью.
2.6.
Взаимодействие Клиента и ООО «АБК» при обслуживании в торговой системе ОАО Московская Биржа
производится путем обмена сообщениями в порядке, установленном Регламентом. Любые поручения, направляемые в
рамках настоящего Соглашения, должны соответствовать требованиям, установленным Регламентом.
2.7.
Во взаимоотношениях друг с другом в рамках Регламента и настоящего Соглашения, Стороны
руководствуются Правилами Торговой системы (далее – ТС) и иными документами, регламентирующими сделки с
Валютными инструментами.
2.8.
Клиент, подавая Поручение на совершение сделок с Валютными инструментами, тем самым подтверждает
факт своего ознакомления с действующими Правилами ТС, правилами клиринга и биржевыми спецификациями
Валютных инструментов. Клиент выражает свое согласие с перечисленными в настоящем пункте документами и
принимает на себя все риски, связанные с совершением операций на биржевом Валютном рынке.
2.9.
Клиент осведомлен о рисках, с которыми связана его деятельность на валютном рынке и подтверждает, что не
будет иметь претензий к Брокеру по поводу своих возможных убытков при добросовестном выполнении Брокером
обязательств по настоящему Соглашению.
2.10.
Все положения Регламента, включая установленные в приложениях к нему, распространяются на отношения
Брокера и Клиента, возникающие при осуществлении операций на валютном рынке в соответствии с настоящим
Соглашением.
3. ПРОВЕДЕНИЕ ОПЕРАЦИЙ ПО ПОРУЧЕНИЯМ КЛИЕНТА
3.1. Брокер принимает к исполнению поручения на совершение сделок с Валютными инструментами (по форме
Приложения № 15-1 к Регламенту) после внесения Клиентом соответствующей суммы денежных средств на
специальный брокерский счет, открытый Брокером в кредитной организации.
3.2. Брокер совершает сделки с Валютными инструментами на основании Поручений Клиента следующих типов:
купить/продать Валютный инструмент по рыночной цене;
купить/продать Валютный инструмент по лимитированной цене – не выше (не ниже) указанной.
3.3. Клиент не вправе открывать на валютном рынке больше позиций, чем это позволяет лимит депонирования.
3.4. Брокер отказывает Клиенту в приеме поручения на покупку/продажу иностранной валюты в случае
недостаточности средств Клиента на его брокерском счете для выполнения требований Брокера по лимиту
депонирования, а также нарушения Клиентом условий, предусмотренных Регламентом.
3.5. За совершение сделок купли-продажи валюты Брокер взимает с Клиентов вознаграждение в соответствии с
действующими Тарифами (Приложение № 11 к Регламенту).
4. СРЕДСТВА ОБЕСПЕЧЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ
4.1. Лимит депонирования зачисляется Клиентом в валюте РФ (рублях) на брокерский счет.
4.2. Для исполнения Брокером обязательства по поддержанию уровня средств на счете Клиента, Клиент обязан
поддерживать уровень средств, не меньший рассчитанного для Клиента Брокером объема Лимита депонирования.
4.3. Для обеспечения выполнения Клиентом требований по поддержанию уровня Лимита депонирования Брокер при
расчете Лимита депонирования имеет право применять повышающий коэффициент к Нормативу Лимита
депонирования, устанавливаемого ТС.
4.4. Информация о текущем значении повышающего коэффициента, применяемом Брокером к Лимиту депонирования
Клиента, рассчитанного ТС, размещается Брокером на официальном web-сайте www.abcbroker.ru в разделе,
посвященном брокерскому обслуживанию на валютном рынке.
4.5. Размер Лимита депонирования по каждому Идентификатору Клиента в ТС рассчитывается ТС на основе
Норматива предварительного депонирования в зависимости от вида Валютного инструмента, объема Открытых
позиций и действующего повышающего коэффициента в соответствии с п.4.4.
4.6. Брокер вправе выдвинуть требование о предоставлении Клиентом денежных средств в размере 100% стоимости
Открытых позиций. Такие изменения вступают в силу на следующий рабочий день с момента размещения указанной
информации на официальном сайте Брокера www.abcbroker.ru.
5. ПОРЯДОК ВЗАИМОРАСЧЕТОВ И ИСПОЛНЕНИЯ СДЕЛОК
5.1. Клиент обязан исполнять все обязательства, возникающие из совершенных им в ТС сделках и поддерживать.
5.1.1. объем Лимита депонирования необходимый для обеспечения Открытых позиций;
5.1.2. объем свободных денежных средств, необходимый для планируемого Клиентом Исполнения сделок.
5.2. Если Клиент не намерен осуществлять Исполнение сделки, а именно, не предоставил за 30 минут до окончания
торговой сессии по Валютному инструменту в распоряжение Брокера Уведомление об Исполнении сделки (в любой
форме) Клиент обязан:
5.2.1. закрыть Открытую позицию по Валютному инструменту (TOD), или
5.2.2. подать Поручение на сделку СВОП.
5.3. В случае намерения Клиента осуществить Исполнение сделки Клиент обязан:
5.3.1. подать Брокеру Уведомление об Исполнении сделки не позднее, чем за 30 минут до окончания торговой сессии
по Валютному инструменту (TOD);
5.3.2. обеспечить наличие достаточного объема денежных средств для Исполнения сделки на счете Клиента не
позднее, чем за 30 минут до окончания торговой сессии по Валютному инструменту (TOD).
6. СДЕЛКИ СВОП И ПРИНУДИТЕЛЬНОЕ ЗАКРЫТИЕ ОТКРЫТЫХ ПОЗИЦИЙ КЛИЕНТА
6.1. Клиент несет ответственность за своевременное внесение денежных средств на Брокерский счет: для совершения
операций на Валютном рынке при наличии его Поручения на покупку/продажу иностранной валюты.
6.2. Если Клиент нарушает требования, установленные Разделом 5 настоящего Соглашения то Брокер в целях
минимизации риска неисполнения Клиентами перед Брокером обязательств по предоставлению денежных средств
для проведения процедуры Исполнения сделок в ТС вправе в одностороннем порядке, без предварительного
уведомления Клиента и без Поручения Клиента, осуществить Перенос открытой позиции Клиента и/или
принудительно закрыть Открытые позиции Клиента по Валютным инструментам (TOD).
6.3. Для Переноса открытой позиции в результате совершения Клиентом сделки с Валютными инструментами
Клиент обязан подать Брокеру Поручение на Сделку СВОП.
6.3.1. При отсутствии Поручения на cделку СВОП за 30 минут до окончания торговой сессии по Валютному
инструменту (TOD) настоящим Клиент поручает Брокеру оформить за него Поручение на Сделку СВОП с целью
Переноса открытой позиции на следующий Торговый день. Клиент в свою очередь обязуется подписать
оформленное за него Брокером Поручение на Сделку СВОП и предоставить Брокеру оригинал не позднее 10
календарных дней с даты первичного направления Брокером Клиенту Поручения на сделку СВОП по электронной
почте. В случае не предоставления подписанного Клиентом Поручения на cделку СВОП в указанный срок Брокер
имеет право приостановить прием от Клиента любых Поручений на совершение сделок с Инструментами
Финансового рынка, в том числе через электронную почту, до момента ликвидации Клиентом задолженности по
предоставлению подписанных Клиентом Поручений на cделку СВОП.
6.3.2. Перенос открытой позиции Брокером сделкой СВОП осуществляется Брокером с применением специальных
правил и принципов, изложенных ниже.
6.3.3. Предметом Переноса открытой позиции сделкой СВОП является одновременная покупка и продажа или
продажа и покупка базовой валюты Валютного инструмента, направленная на погашение обязательств Клиента по
заключенным сделкам с исполнением обязательств в дату (TOD) и появление обязательств в том же объеме по тому
же Валютному инструменту с датой исполнения обязательств (TOМ).
6.3.4. Комиссия ТС за сделки СВОП оплачивается Клиентом согласно условиям и тарифам ТС, Комиссиям Брокера.
6.3.5. Брокер оставляет за собой право исполнять Поручения на Перенос открытой позиции сделкой СВОП только
при наличии соответствующих встречных предложений в ТС.
6.3.6. При заключении сделок СВОП через Торговую систему Брокер может выступать стороной по таким сделкам.
Настоящим Клиент уведомлен, что Брокер, выступая по сделкам СВОП контрагентом, совмещает брокерскую и
дилерскую деятельность, но при этом действует исключительно в соответствии с процедурой, описанной в п.6.3.1., а
значит, не может своими действиями (бездействиями) причинить убытки Клиенту и (или) иные неблагоприятные
последствия для Клиента.
6.3.7. В случае если при переводе (отправке) Клиентом денежных средств, они поступили после начала текущей
торговой сессии, то указанные денежные средства не увеличивают Лимит депонирования Клиента в текущей дате и
не принимаются Банком в расчет при заключении сделки СВОП текущего дня.
6.3.8. Закрытие Брокером Открытой позиции Клиента производится следующим образом:
при первичном нарушении Клиентом требований настоящего Соглашения Брокер в любой удобный момент
времени в последние 30 минут торговой сессии1 по Валютному инструменту осуществляет Перенос открытой
позиции Клиента;
Обращаем Ваше внимание, что время торговой сессии ОАО «Московская Биржа» (Валютный рынок) установлено с 13 до 18 по
новосибирскому времени.
1
при повторном и последующих нарушениях Клиентом требований настоящего Соглашения, по своему
усмотрению, в любой из трех следующих после первичного нарушения рабочих дней принудительно закрывает
Открытые позиции Клиента по Валютному инструменту в любой удобный момент времени по ближайшей встречной
по направлению котировке ТС на момент Принудительного закрытия. Возможные убытки при этом ложатся на
Клиента.
6.4. Если денежных средств Клиента, зарезервированных на Субсчете Лицевого счета, не достаточно для
поддержания Лимита депонирования, рассчитанного ТС по открытым позициям Клиента (ситуация - «маржин-колл»),
то Брокер имеет право в любой момент времени осуществить Принудительное закрытие позиций Клиента с тем,
чтобы денежные средства Клиента, зарезервированные для операций на Валютном рынке, полностью покрывали
рассчитанный ТС Лимит депонирования.
7. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ
7.1
При прекращении действия Соглашения или Регламента все Открытые позиции должны быть закрыты
Клиентом или исполнены. В случае, если Брокер не получит от Клиента Поручение на совершение сделок с
Валютным инструментом с целью закрытия Открытых позиций, подлежащих закрытию самостоятельно в дату
прекращении действия Соглашения или Регламента в соответствии с настоящим Соглашением, он вправе закрыть их
самостоятельно в соответствии с настоящим Соглашением.
7.2
Брокер, являясь уполномоченным лицом, вправе выступить инициатором снятия Клиента с регистрации в ТС
при прекращении действия настоящего Порядка или Соглашения, а также при отсутствии операций по счету более
чем три месяца. В последнем случае Брокер имеет право закрыть Субсчет Клиента и уведомить Клиента о закрытии
Субсчета Лицевого счета в течение 5 рабочих дней с даты закрытия. При этом остатки денежных средств,
учитываемых на Субсчете Лицевого счета должны быть возвращены Клиенту.