2.15 - Условия обслуживания на валютном рынке и рынке ДМ

реклама
Регламент брокерского обслуживания клиентов и оказания сопутствующих
услуг Закрытого акционерного общества «Среднеуральский брокерский центр»
Приложение №15
УСЛОВИЯ ОБСЛУЖИВАНИЯ НА ВАЛЮТНОМ РЫНКЕ И РЫНКЕ
ДРАГОЦЕННЫХ МЕТАЛЛОВ
1. Настоящее Приложение к Регламенту брокерского обслуживания и оказания
сопутствующих услуг Закрытого акционерного общества «Среднеуральский брокерский
центр» (далее – «Регламент») содержит существенные условия обслуживания Клиента на
Валютном рынке и рынке драгоценных металлов (ДМ) ПАО «Московская Биржа» (далее –
«ВР и РДМ»), и вступает в силу с момента выбора Клиентом в Заявлении на обслуживание
(Приложение №7 к Регламенту) соответствующих пунктов об открытии счёта и/или выборе
тарифного плана.
2. Акцептуя настоящие Условия, Клиент подтверждает факт ознакомления с
Правилами ТС (в том числе с внутренними документами ПАО «Московская Биржа»,
клиринговой организации и решениями уполномоченных органов Биржи и клиринговой
организации), касающихся организации торгов на Валютном рынке и рынке ДМ.
3. Настоящим Брокер уведомляет Клиента о возможном внесении изменений в
Правила соответствующей ТС. С целью обеспечения гарантированного ознакомления
Клиентов до вступления в силу изменений в Правила ТС, настоящими Условиями
установлена обязанность Клиента не реже одного раза в неделю самостоятельно или через
уполномоченных лиц обращаться на официальный WEB-сайт Биржи (www.moex.ru), за
сведениями об изменениях, произведенных в Правилах ТС (Биржи или Клиринговой
организации).
4. Клиент соглашается, что может использовать полученную от Биржи и/или Брокера
информацию о ценах на Единой Торговой Сессии только для целей совершения сделок
купли-продажи на валютном рынке и рынке ДМ.
5. Клиент и Брокер соглашаются с тем, что обслуживание Клиента на Валютном
рынке и рынке ДМ содержит дополнительные права и обязательства, применимые к Клиенту
и Брокеру в том числе, но не ограничиваясь:
5.1. Если у Клиента к моменту окончания основной Торговой сессии дня Т
(определяется Правилами ТС) существует нетто-позиция на покупку/продажу
соответствующих инструментов, и/или Клиент не обеспечил за три часа до
начала расчётов по соответствующим инструментам наличие Активов в
количестве достаточном для исполнения обязательств, в соответствии с
настоящими Условиями Брокер вправе без предварительного уведомления
Клиента предпринять по своему усмотрению за счёт и в интересах Клиента
одно или несколько из следующих действий, исходя из сложившейся рыночной
ситуации:
5.1.1. Перенести позицию Клиента осуществив одно или несколько действий
по усмотрению Брокера путем заключения сделки (сделок):
5.1.1.1. на продажу/покупку соответствующих инструментов, в объёме
соответствующем нетто-позиции, с датой расчётов равной
TOM (следующий торговый день), а также сделку (сделки) на
покупку/продажу соответствующих инструментов, в объёме
соответствующем нетто-позиции, с датой расчётов равной
TOD (сегодняшний торговый день);
5.1.1.2. типа СВОП;
5.1.1.3. иного типа для переноса позиции Клиента.
5.1.2. Исполнить обязательства Клиента осуществив одно или несколько
действий по усмотрению Брокера путем заключения сделки (сделок):
Стр. 1 из 4
Регламент брокерского обслуживания клиентов и оказания сопутствующих
услуг Закрытого акционерного общества «Среднеуральский брокерский центр»
5.1.2.1. типа РЕПО с имеющимися Активами Клиента;
5.1.2.2. продажи принадлежащих Клиенту Активов (и/или закрытия
открытых позиций) на валютном рынке и рынке ДМ,
фондовом, срочном и/или иных финансовых рынках;
5.1.2.3. иного типа для исполнения обязательств Клиента.
5.2. Брокер имеет право:
5.2.1. Не принимать поручения Клиента на сделки по инструментам с датой
расчёта TOD, если соответствующие поручения были поданы менее
чем за 30 минут до окончания торговой сессии и/или планируемого
времени расчёта по обязательствам с датой исполнения TOD;
5.2.2. Отозвать из ТС поручения Клиента на сделки по инструментам с датой
расчёта TOD, если на Брокерском счёте Клиента будет недостаточно
денежных средств в соответствующей валюте для полного исполнения
обязательств, которые могут возникнуть по указанным поручениям.
6. Брокер заключает соответствующие сделки, предусмотренные п.5 настоящих
Условий, с активами Клиента в безакцептном порядке, без предварительного уведомления
Клиента. Брокер по своему усмотрению определяет инструмент, направление сделки
(покупка, продажа), объем активов, контрагента, цены сделок, место и момент реализации
активов Клиента, если иное не определено настоящими Условиями.
7. Брокер рассчитывает размер свободных денежных средств (СДС) Клиента как
рублёвую оценку ДС, учитываемых по счёту Клиента на Валютном рынке и рынке ДМ с
учётом имеющихся у Клиента требований/обязательств по исполнению ранее заключенных
сделок, комиссий подлежащих уплате и/или иных планируемых выбытий Активов. Стороны
договорились, что переоценка иностранной валюты и требований/обязательств по
получению/поставке иностранной валюты производится Брокером с учётом применяемых
последним
риск-параметров:
дисконтирующих/премиальных
коэффициентов,
устанавливаемых Брокером, центральных курсов валют, определяемых Клиринговой
организацией, гарантийных переводов и иных параметров, предусмотренных ТС и/или
внутренними документами Брокера.
8. Брокер обязан исполнять Поручения Клиента на совершение сделки с
иностранной валютой и ДМ при условии, что СДС Клиента не ниже нуля и/или исполнение
поручения Клиента не приведет к снижению уровня СДС Клиента ниже нуля.
9. Стороны договорились, что дисконтирующие/премиальные коэффициенты для
приведения иностранной валюты, а также имеющихся требований/обязательств по
получению/поставке иностранной валюты, к рублёвому эквиваленту:
9.1. Рассчитываются как:
НГККОвалюта
Дисконт = ROUND
− 1, нонеболееk1; !",
ЦКвалюта
ВГККОвалюта
Премия = ROUND
+ z2, нонеменееk2; !",
ЦКвалюта
Где:
ROUND – математический оператор округления по правилам математики до m
знаков после целой части;
m – количество десятичных знаков в операторе округления ROUND; m=2.
ЦК – центральный курс – курс валюты, устанавливаемый клиринговой
организацией,
по
которому
переоценивается
имеющиеся
требования/обязательства Клиента в соответствующей валюте на
ДБО Клиента в секторе Валютный рынок и рынок драгоценных
металлов;
Стр. 2 из 4
Регламент брокерского обслуживания клиентов и оказания сопутствующих
услуг Закрытого акционерного общества «Среднеуральский брокерский центр»
Дисконт – множитель, на который корректируется положительное сальдо
валюты на брокерском счёте Клиента и имеющихся у Клиента
требований/обязательств по данной валюте, умноженное на ЦК;
Премия – множитель, на который корректируется отрицательное сальдо
валюты на брокерском счёте Клиента и имеющихся у Клиента
требований/обязательств по данной валюте, умноженное на ЦК;
НГККО – нижняя граница курса клиринговой организации – показатель,
определяемый в соответствии с методикой соответствующей
клиринговой организации, осуществляющей клиринг на Валютном
рынке и рынке драгоценных металлов;
ВГККО – верхняя граница курса клиринговой организации – показатель,
определяемый в соответствии с методикой соответствующей
клиринговой организации, осуществляющей клиринг на Валютном
рынке и рынке драгоценных металлов;
z1 и z2 – коэффициенты, устанавливаемые Брокером. z1=z2=0.01, если иное не
установлено дополнительными соглашениями между Брокером и
Клиентом;
k1 и k2 – коэффициенты, устанавливаемые Брокером. k1=0.93 и k2=1.07, если
иное не установлено дополнительными соглашениями между
Брокером и Клиентом.
9.2. Могут измениться Брокером в любой момент времени, если изменение цены
какой-либо валюты в любую сторону (увеличении или уменьшение) в течение
торговой сессии составит три и более процентов по сравнению с ценой
закрытия предыдущей торговой сессии.
10. Брокер обеспечивает Клиенту постоянный доступ к информации о текущем
значении СДС Клиента электронным образом с использованием специальных программнотехнических средств.
11. В случае если в результате исполнения Поручений Клиента, либо изменения
рыночной ситуации, либо иных причин уровень СДС Клиента станет меньше нуля, Брокер и
Клиент соглашаются, что:
11.1. Брокер имеет право заключить соответствующие сделки, направленные на
повышение уровня СДС Клиента до положительно значения;
11.2. Брокер вправе требовать увеличения уровня СДС, а Клиент обязан исполнить
требование в срок до 18.00 по московскому времени, либо до окончания
торговой сессии, в ходе которой уровень СДС стал ниже нуля, если событие
наступило после 18.00. Брокер вправе по своему усмотрению требовать от
Клиента увеличить уровень СДС как в более длительный, так и более короткий
срок.
12. В случае выхода Клиента на расчёт по сделкам при отсутствии достаточного
количества соответствующей валюты и/или ДМ для исполнения своих обязательств (далее –
«Дефолт»), Клиент:
12.1. Поручает Брокеру совершить любые действия, направленные на вывод
Клиента из состояния дефолта, при этом Клиент соглашается с тем, что в
действия Брокера могут сопровождаться дополнительными затратами, которые
Клиент обязуется компенсировать в полном объеме, и выполняться на
условиях, отличающихся от рыночных;
12.2. Обязуется уплатить штраф в размере двух ключевых ставок Банка России,
исходя из суммы, недостаточной для исполнения обязательств.
13. Брокер заключает соответствующие сделки, предусмотренные пп.11-12 настоящих
Условий, с Активами Клиента, учитываемых в секторе Валютного рынка и рынка ДМ, так и
в других секторах финансовых рынков, в безакцептном порядке, без предварительного
уведомления Клиента. Брокер по своему усмотрению определяет инструмент, направление
Стр. 3 из 4
Регламент брокерского обслуживания клиентов и оказания сопутствующих
услуг Закрытого акционерного общества «Среднеуральский брокерский центр»
сделки (покупка, продажа), объем активов, контрагента, цены сделок, место и момент
реализации активов Клиента, если иное не определено настоящими Условиями.
14. Риски возникновения возможных убытков, недополучения прибыли или любые
иные риски в случае заключения Компанией сделок, предусмотренных пп. 5, 11 и 12
настоящих Условий, Клиент принимает на себя. За совершение действий (и сопряженных с
ними действий), указанных в настоящем пункте, Клиент уплачивает вознаграждение,
предусмотренное в Тарифах.
15. Клиент и Брокер соглашаются с тем, что Отчёт Брокера об операциях является
подтверждением совершения Брокером соответствующих сделок, предусмотренных
настоящими Условиями, на основании соответствующих Поручений Клиента. Клиент
подтверждает подачу указанных поручений в порядке, установленном Регламентом.
16. Клиент и Брокер соглашаются с тем, что если Клиентом специально не подано
Заявления по форме Приложения №16 к Регламенту, либо соответствующего поручения по
форме Приложения №10в к Регламенту, то зачисление Активов Клиента (включая
иностранную валюту и ДМ) для целей совершения сделок на Валютном рынке и рынке ДМ,
заключение сделок на Валютном рынке и рынке ДМ и проведение по ним расчётов,
осуществляется по расчётному коду в уполномоченной клиринговой организации Банк
«НКЦ» (АО), по которому клиринг и исполнение обязательств осуществляется после
окончания основных торгов для инструментов типа «TOD» с учётом положений
Федерального закона «О клиринге и клиринговой деятельности».
17. Брокер определяет Перечень ограниченно конвертируемых валют и ДМ
(Приложение №15а), при операциях с которыми Брокером на Клиента могут быть наложены
дополнительные требования:
17.1. Указанные иностранные валюты и ДМ могут не приниматься Брокером в
обеспечение по брокерскому счёту;
17.2. Наличие на брокерском счёте Клиента в секции Валютного рынка и рынка ДМ
100% российских рублей, необходимых для приобретения ограниченно
конвертируемой валюты / 100% ограниченно конвертируемой валюты
предназначенной для продажи;
17.3. Предварительное уведомление Брокера до 15.00 (время московское) о
намерении совершить сделку по приобретению ограниченно конвертируемой
валюты в следующий торговый день;
17.4. Заключение сделок с ДМ допускается только при наличии положительного
сальдо ограниченно конвертируемого ДМ на брокерском счёте и
положительных требований/обязательств по соответствующему ДМ на дату,
соответствующую дате расчёта по заключенным сделкам.
18. Брокер вправе вносить изменения в Перечень, предусмотренный Приложением
№15а, без предварительного уведомления Клиента.
19. Обязанность по составлению и предоставлению налоговой декларации в
уполномоченные органы по доходам, полученным на Валютном рынке и рынке ДМ,
возлагается на Клиента.
20. Соглашаясь с настоящими Условиями, Клиент подтверждает, что ему разъяснены
и понятны риски торговли на Валютном рынке и рынке ДМ, включая, но, не ограничиваясь
рисками, указанными в Приложении №1 к Регламенту, а также дополнительные риски,
связанные с ограничениями работы на Валютном рынке и рынке ДМ, и Клиент принимает
такие риски на себя.
Стр. 4 из 4
Скачать