Регламент брокерского обслуживания клиентов и оказания сопутствующих услуг Закрытого акционерного общества «Среднеуральский брокерский центр» Приложение №15 УСЛОВИЯ ОБСЛУЖИВАНИЯ НА ВАЛЮТНОМ РЫНКЕ И РЫНКЕ ДРАГОЦЕННЫХ МЕТАЛЛОВ 1. Настоящее Приложение к Регламенту брокерского обслуживания и оказания сопутствующих услуг Закрытого акционерного общества «Среднеуральский брокерский центр» (далее – «Регламент») содержит существенные условия обслуживания Клиента на Валютном рынке и рынке драгоценных металлов (ДМ) ПАО «Московская Биржа» (далее – «ВР и РДМ»), и вступает в силу с момента выбора Клиентом в Заявлении на обслуживание (Приложение №7 к Регламенту) соответствующих пунктов об открытии счёта и/или выборе тарифного плана. 2. Акцептуя настоящие Условия, Клиент подтверждает факт ознакомления с Правилами ТС (в том числе с внутренними документами ПАО «Московская Биржа», клиринговой организации и решениями уполномоченных органов Биржи и клиринговой организации), касающихся организации торгов на Валютном рынке и рынке ДМ. 3. Настоящим Брокер уведомляет Клиента о возможном внесении изменений в Правила соответствующей ТС. С целью обеспечения гарантированного ознакомления Клиентов до вступления в силу изменений в Правила ТС, настоящими Условиями установлена обязанность Клиента не реже одного раза в неделю самостоятельно или через уполномоченных лиц обращаться на официальный WEB-сайт Биржи (www.moex.ru), за сведениями об изменениях, произведенных в Правилах ТС (Биржи или Клиринговой организации). 4. Клиент соглашается, что может использовать полученную от Биржи и/или Брокера информацию о ценах на Единой Торговой Сессии только для целей совершения сделок купли-продажи на валютном рынке и рынке ДМ. 5. Клиент и Брокер соглашаются с тем, что обслуживание Клиента на Валютном рынке и рынке ДМ содержит дополнительные права и обязательства, применимые к Клиенту и Брокеру в том числе, но не ограничиваясь: 5.1. Если у Клиента к моменту окончания основной Торговой сессии дня Т (определяется Правилами ТС) существует нетто-позиция на покупку/продажу соответствующих инструментов, и/или Клиент не обеспечил за три часа до начала расчётов по соответствующим инструментам наличие Активов в количестве достаточном для исполнения обязательств, в соответствии с настоящими Условиями Брокер вправе без предварительного уведомления Клиента предпринять по своему усмотрению за счёт и в интересах Клиента одно или несколько из следующих действий, исходя из сложившейся рыночной ситуации: 5.1.1. Перенести позицию Клиента осуществив одно или несколько действий по усмотрению Брокера путем заключения сделки (сделок): 5.1.1.1. на продажу/покупку соответствующих инструментов, в объёме соответствующем нетто-позиции, с датой расчётов равной TOM (следующий торговый день), а также сделку (сделки) на покупку/продажу соответствующих инструментов, в объёме соответствующем нетто-позиции, с датой расчётов равной TOD (сегодняшний торговый день); 5.1.1.2. типа СВОП; 5.1.1.3. иного типа для переноса позиции Клиента. 5.1.2. Исполнить обязательства Клиента осуществив одно или несколько действий по усмотрению Брокера путем заключения сделки (сделок): Стр. 1 из 4 Регламент брокерского обслуживания клиентов и оказания сопутствующих услуг Закрытого акционерного общества «Среднеуральский брокерский центр» 5.1.2.1. типа РЕПО с имеющимися Активами Клиента; 5.1.2.2. продажи принадлежащих Клиенту Активов (и/или закрытия открытых позиций) на валютном рынке и рынке ДМ, фондовом, срочном и/или иных финансовых рынках; 5.1.2.3. иного типа для исполнения обязательств Клиента. 5.2. Брокер имеет право: 5.2.1. Не принимать поручения Клиента на сделки по инструментам с датой расчёта TOD, если соответствующие поручения были поданы менее чем за 30 минут до окончания торговой сессии и/или планируемого времени расчёта по обязательствам с датой исполнения TOD; 5.2.2. Отозвать из ТС поручения Клиента на сделки по инструментам с датой расчёта TOD, если на Брокерском счёте Клиента будет недостаточно денежных средств в соответствующей валюте для полного исполнения обязательств, которые могут возникнуть по указанным поручениям. 6. Брокер заключает соответствующие сделки, предусмотренные п.5 настоящих Условий, с активами Клиента в безакцептном порядке, без предварительного уведомления Клиента. Брокер по своему усмотрению определяет инструмент, направление сделки (покупка, продажа), объем активов, контрагента, цены сделок, место и момент реализации активов Клиента, если иное не определено настоящими Условиями. 7. Брокер рассчитывает размер свободных денежных средств (СДС) Клиента как рублёвую оценку ДС, учитываемых по счёту Клиента на Валютном рынке и рынке ДМ с учётом имеющихся у Клиента требований/обязательств по исполнению ранее заключенных сделок, комиссий подлежащих уплате и/или иных планируемых выбытий Активов. Стороны договорились, что переоценка иностранной валюты и требований/обязательств по получению/поставке иностранной валюты производится Брокером с учётом применяемых последним риск-параметров: дисконтирующих/премиальных коэффициентов, устанавливаемых Брокером, центральных курсов валют, определяемых Клиринговой организацией, гарантийных переводов и иных параметров, предусмотренных ТС и/или внутренними документами Брокера. 8. Брокер обязан исполнять Поручения Клиента на совершение сделки с иностранной валютой и ДМ при условии, что СДС Клиента не ниже нуля и/или исполнение поручения Клиента не приведет к снижению уровня СДС Клиента ниже нуля. 9. Стороны договорились, что дисконтирующие/премиальные коэффициенты для приведения иностранной валюты, а также имеющихся требований/обязательств по получению/поставке иностранной валюты, к рублёвому эквиваленту: 9.1. Рассчитываются как: НГККОвалюта Дисконт = ROUND − 1, нонеболееk1; !", ЦКвалюта ВГККОвалюта Премия = ROUND + z2, нонеменееk2; !", ЦКвалюта Где: ROUND – математический оператор округления по правилам математики до m знаков после целой части; m – количество десятичных знаков в операторе округления ROUND; m=2. ЦК – центральный курс – курс валюты, устанавливаемый клиринговой организацией, по которому переоценивается имеющиеся требования/обязательства Клиента в соответствующей валюте на ДБО Клиента в секторе Валютный рынок и рынок драгоценных металлов; Стр. 2 из 4 Регламент брокерского обслуживания клиентов и оказания сопутствующих услуг Закрытого акционерного общества «Среднеуральский брокерский центр» Дисконт – множитель, на который корректируется положительное сальдо валюты на брокерском счёте Клиента и имеющихся у Клиента требований/обязательств по данной валюте, умноженное на ЦК; Премия – множитель, на который корректируется отрицательное сальдо валюты на брокерском счёте Клиента и имеющихся у Клиента требований/обязательств по данной валюте, умноженное на ЦК; НГККО – нижняя граница курса клиринговой организации – показатель, определяемый в соответствии с методикой соответствующей клиринговой организации, осуществляющей клиринг на Валютном рынке и рынке драгоценных металлов; ВГККО – верхняя граница курса клиринговой организации – показатель, определяемый в соответствии с методикой соответствующей клиринговой организации, осуществляющей клиринг на Валютном рынке и рынке драгоценных металлов; z1 и z2 – коэффициенты, устанавливаемые Брокером. z1=z2=0.01, если иное не установлено дополнительными соглашениями между Брокером и Клиентом; k1 и k2 – коэффициенты, устанавливаемые Брокером. k1=0.93 и k2=1.07, если иное не установлено дополнительными соглашениями между Брокером и Клиентом. 9.2. Могут измениться Брокером в любой момент времени, если изменение цены какой-либо валюты в любую сторону (увеличении или уменьшение) в течение торговой сессии составит три и более процентов по сравнению с ценой закрытия предыдущей торговой сессии. 10. Брокер обеспечивает Клиенту постоянный доступ к информации о текущем значении СДС Клиента электронным образом с использованием специальных программнотехнических средств. 11. В случае если в результате исполнения Поручений Клиента, либо изменения рыночной ситуации, либо иных причин уровень СДС Клиента станет меньше нуля, Брокер и Клиент соглашаются, что: 11.1. Брокер имеет право заключить соответствующие сделки, направленные на повышение уровня СДС Клиента до положительно значения; 11.2. Брокер вправе требовать увеличения уровня СДС, а Клиент обязан исполнить требование в срок до 18.00 по московскому времени, либо до окончания торговой сессии, в ходе которой уровень СДС стал ниже нуля, если событие наступило после 18.00. Брокер вправе по своему усмотрению требовать от Клиента увеличить уровень СДС как в более длительный, так и более короткий срок. 12. В случае выхода Клиента на расчёт по сделкам при отсутствии достаточного количества соответствующей валюты и/или ДМ для исполнения своих обязательств (далее – «Дефолт»), Клиент: 12.1. Поручает Брокеру совершить любые действия, направленные на вывод Клиента из состояния дефолта, при этом Клиент соглашается с тем, что в действия Брокера могут сопровождаться дополнительными затратами, которые Клиент обязуется компенсировать в полном объеме, и выполняться на условиях, отличающихся от рыночных; 12.2. Обязуется уплатить штраф в размере двух ключевых ставок Банка России, исходя из суммы, недостаточной для исполнения обязательств. 13. Брокер заключает соответствующие сделки, предусмотренные пп.11-12 настоящих Условий, с Активами Клиента, учитываемых в секторе Валютного рынка и рынка ДМ, так и в других секторах финансовых рынков, в безакцептном порядке, без предварительного уведомления Клиента. Брокер по своему усмотрению определяет инструмент, направление Стр. 3 из 4 Регламент брокерского обслуживания клиентов и оказания сопутствующих услуг Закрытого акционерного общества «Среднеуральский брокерский центр» сделки (покупка, продажа), объем активов, контрагента, цены сделок, место и момент реализации активов Клиента, если иное не определено настоящими Условиями. 14. Риски возникновения возможных убытков, недополучения прибыли или любые иные риски в случае заключения Компанией сделок, предусмотренных пп. 5, 11 и 12 настоящих Условий, Клиент принимает на себя. За совершение действий (и сопряженных с ними действий), указанных в настоящем пункте, Клиент уплачивает вознаграждение, предусмотренное в Тарифах. 15. Клиент и Брокер соглашаются с тем, что Отчёт Брокера об операциях является подтверждением совершения Брокером соответствующих сделок, предусмотренных настоящими Условиями, на основании соответствующих Поручений Клиента. Клиент подтверждает подачу указанных поручений в порядке, установленном Регламентом. 16. Клиент и Брокер соглашаются с тем, что если Клиентом специально не подано Заявления по форме Приложения №16 к Регламенту, либо соответствующего поручения по форме Приложения №10в к Регламенту, то зачисление Активов Клиента (включая иностранную валюту и ДМ) для целей совершения сделок на Валютном рынке и рынке ДМ, заключение сделок на Валютном рынке и рынке ДМ и проведение по ним расчётов, осуществляется по расчётному коду в уполномоченной клиринговой организации Банк «НКЦ» (АО), по которому клиринг и исполнение обязательств осуществляется после окончания основных торгов для инструментов типа «TOD» с учётом положений Федерального закона «О клиринге и клиринговой деятельности». 17. Брокер определяет Перечень ограниченно конвертируемых валют и ДМ (Приложение №15а), при операциях с которыми Брокером на Клиента могут быть наложены дополнительные требования: 17.1. Указанные иностранные валюты и ДМ могут не приниматься Брокером в обеспечение по брокерскому счёту; 17.2. Наличие на брокерском счёте Клиента в секции Валютного рынка и рынка ДМ 100% российских рублей, необходимых для приобретения ограниченно конвертируемой валюты / 100% ограниченно конвертируемой валюты предназначенной для продажи; 17.3. Предварительное уведомление Брокера до 15.00 (время московское) о намерении совершить сделку по приобретению ограниченно конвертируемой валюты в следующий торговый день; 17.4. Заключение сделок с ДМ допускается только при наличии положительного сальдо ограниченно конвертируемого ДМ на брокерском счёте и положительных требований/обязательств по соответствующему ДМ на дату, соответствующую дате расчёта по заключенным сделкам. 18. Брокер вправе вносить изменения в Перечень, предусмотренный Приложением №15а, без предварительного уведомления Клиента. 19. Обязанность по составлению и предоставлению налоговой декларации в уполномоченные органы по доходам, полученным на Валютном рынке и рынке ДМ, возлагается на Клиента. 20. Соглашаясь с настоящими Условиями, Клиент подтверждает, что ему разъяснены и понятны риски торговли на Валютном рынке и рынке ДМ, включая, но, не ограничиваясь рисками, указанными в Приложении №1 к Регламенту, а также дополнительные риски, связанные с ограничениями работы на Валютном рынке и рынке ДМ, и Клиент принимает такие риски на себя. Стр. 4 из 4