ПЕРЕЧЕНЬ документов, необходимых для проведения

ПЕРЕЧЕНЬ
документов, необходимых для проведения идентификации в рамках законодательства
Российской Федерации и открытия счета юридическим лицам - нерезидентам (кроме
действующих в лице своих филиалов и представительств, зарегистрированных на
территории Российской Федерации) (далее именуются «компании»)
1.
Заявление на открытие счета (по форме, установленной Банком), подписанное
уполномоченным представителем, указанным в Уставе компании или действующим на
основании доверенности.
1.1. Анкета клиента по форме, установленной Банком, и прилагаемые к ней документы Клиента (в
установленных Анкетой случаях).
1.2. Сведения о бенефициарных владельцах, выгодоприобретателях (при наличии) по формам,
установленным Банком, и документы, подтверждающие действия клиента в пользу
выгодоприобретателя (агентский договор, договор поручения и т.д.).
2.
Учредительные документы:
 копия Устава (Меморандума) юридического лица-нерезидента;
 копия Учредительного договора - если таковой составлялся;
 копия Свидетельства о регистрации юридического лица (Сертификат об инкорпорации);
 выписка или копия выписки из торгового реестра страны регистрации компании или
иной эквивалентный документ (Incumbency Certificate) либо копия такого документа,
подтверждающая юридический статус компании, дату регистрации последней редакции
учредительных документов компании и всех внесенных в них изменений либо об
отсутствии таковых, датированная не ранее 12 (двенадцати) месяцев до момента
проведения проверки представленных документов.
3.
Нотариально заверенная карточка с образцами подписей лиц, уполномоченных распоряжаться
счетом, а также оттиска печати нерезидента, если таковая имеется.
Оформление карточки с образцами подписей и оттиска печати и удостоверение полномочий
лиц, имеющих право подписи, может быть произведено в Банке при условии личного
присутствия уполномоченных лиц и предоставления документов, подтверждающих их
личность и полномочия.
4.
Документы, подтверждающие полномочия лиц, имеющих право первой и второй подписи и
указанных в карточке с образцами подписей и оттиска печати (удостоверенные в
установленном порядке копия Устава, копия Решения учредителя, копия Протокола собрания
учредителей (акционеров / участников) или выписка из него, копия контракта с
руководителем или выписка из него, копии Приказов о назначении (о предоставлении права
подписи) и т.д.).
5.
Если открыть счет и распоряжаться им кроме уполномоченного представителя компании,
указанного в Уставе (вместо него), может доверенное лицо (Представитель), в Банк
необходимо представить доверенность на открытие счета (распоряжение счетом). В такой
доверенности должно быть однозначно определено право «первой» подписи. Иностранный
гражданин - представитель, действующий на основании доверенности, должен представить
документ, удостоверяющий личность, миграционную карту, визу или иной документ,
подтверждающий право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание
(проживание) в Российской Федерации.
6.
Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе.
При постановке на учет в налоговый орган иностранной организации в связи с открытием ей
счетов в банках на территории Российской Федерации указанной организации присваивается
ИНН и выдается Свидетельство о постановке на учет. В Свидетельстве о постановке на учет в
строке "в связи с" должна быть указана причина постановки на учет иностранной организации
- "открытием счетов в банках на территории Российской Федерации". Постановка на учет
иностранной организации в связи с открытием ей счетов в Банке осуществляется в налоговом
органе по месту постановки на учет Банка (филиала Банка), в котором ей открывается Счет (в
Федеральной налоговой службе № 50 по г. Москве или соответствующей региональной
инспекции). В Банк в обязательном порядке предъявляется оригинал документа (независимо
от порядка заверения копии документа). Свидетельство об учете в налоговом органе по
форме 2402ИМ не применяется.
7.
Решения органов управления юридического лица об открытии и распоряжении счетом (если
это необходимо в соответствии с уставом либо законодательством страны регистрации
нерезидента). В таком Решении должны быть указаны лица, уполномоченные подписывать
любые документы, требуемые для открытия счета и распоряжение им, включая, помимо
прочего, договор банковского счета и, при необходимости, любые документы, требуемые для
управления счетом.
8.
Документы, подтверждающие полномочия единоличного исполнительного органа
юридического лица или коллегиального исполнительного органа (при отсутствии в структуре
органов управления единоличного исполнительного органа).
9.
Лицензия в случае наличия лицензий на право осуществления деятельности, подлежащей
лицензированию.
10.
Подтверждение о присоединении/Договор банковского счета (по форме, установленной
Банком), подписанное уполномоченным представителем (доверенным лицом) компании,
скрепленное печатью компании (если таковая имеется) - в двух экземплярах.
11.
Копия документа, удостоверяющего личность руководителя организации, лица (лиц),
наделенного правом первой или второй подписи, а также лица (лиц), уполномоченного
распоряжаться денежными средствами, находящимися на счете, используя аналог
собственноручной подписи, коды, пароли и иные средства.
Иностранный гражданин/ лицо без гражданства дополнительно представляет: миграционную
карту, визу или иной документ, подтверждающий право иностранного гражданина или лица
без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации.
Копия разрешения Национального (Центрального) банка иностранного государства, если
наличие такого разрешения требуется для открытия рублевого счета нерезидента в
Российской Федерации в соответствии с требованиями законодательства иностранного
государства или международными договорами с участием Российской Федерации 1.
13. Рекомендательное письмо, составленное в произвольной форме, российских или иностранных
кредитных организаций, с которыми у юридических лиц - нерезидентов, не являющихся
российскими налогоплательщиками, имеются гражданско-правовые отношения, вытекающие
из договора банковского счета.
14. Сведения об отсутствии в отношении юридического лица производства по делу о
несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о признании
его несостоятельным (банкротом), проведения процедур ликвидации по состоянию на
текущую дату (Возможно представление письма в свободной форме, подписанного
уполномоченным лицом и заверенного печатью организации).
15. Последнее аудиторское заключение.16. Порядок оформления документов:
16.1. Указанные в п.п. 6, 9 документы представляются в Банк в виде оригиналов или в виде копий,
12.
1
Для резидентов Республики Абхазия в обязательном порядке также представляется в Банк специальное
разрешение Министерства по налогам и сборам Республики Абхазия.
заверенных нотариально (либо органом, осуществившим регистрацию) или организацией (с
обязательным представлением оригиналов документов).
Заверять копии документов от организации может лицо, обладающее правом первой подписи
и указанное в карточке с образцами подписей и оттиска печати, а также руководитель
организации, не указанный в карточке с образцами подписей и оттиска печати при
предоставлении копии документа, удостоверяющего личность.
16.2. Представляемые Клиентом иностранные документы, указанные в п.п. 2 – 5, 7, 8, 13, а также
доверенности, указанные в п.п. 1, 4, 5 принимаются Банком в случае их легализации в
установленном порядке либо при наличии апостиля. Легализация документов не требуется,
если указанные документы были оформлены на территории:
а) государств – участников Гаагской конвенции, отменяющей требование легализации
иностранных официальных документов 1961 года (при наличии апостиля,
проставляемого на самом документе или отдельном листе компетентным органом
иностранного государства в соответствии с требованиями конвенции);
б) государств – участников Конвенции о правовой помощи и правовых отношениях по
гражданским, семейным и уголовным делам (в том случае, если сношения происходят в
порядке, установленном Конвенцией);
в) государств, с которыми Российская Федерация заключила договоры о правовой помощи
и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам (в том случае,
если сношения происходят в порядке, установленном Договором).
Указанные в п.11 документы представляются в Банк в виде оригиналов или в виде копий,
заверенных нотариально.
Документы, составленные полностью или в какой-либо их части на иностранном языке,
представляются в Банк с надлежащим образом заверенным переводом на русский язык.
Требование о представлении в Банк документов с надлежащим образом заверенным
переводом на русский язык не распространяется на документы, выданные компетентными
органами иностранных государств, удостоверяющие личности физических лиц, при условии
наличия у физического лица документа, подтверждающего право законного пребывания на
территории Российской Федерации.
Банк оставляет за собой право запросить надлежащим образом заверенный перевод на
русский язык документа, удостоверяющего личность физического лица, составленного
полностью или в какой-либо части на иностранном языке, в случае невозможности
определить сведения, необходимые для идентификации физического лица, за исключением
следующих случаев:
а) документы, выданные компетентными органами иностранных государств, удостоверяющие
личности физических лиц, составлены на нескольких языках, включая русский язык – при
условии наличия в данном документе сведений, необходимых для идентификации
физического лица, на русском языке;
б) сведения, необходимые для идентификации физического лица, в документах, выданных
компетентными органами иностранных государств, удостоверяющих личность физических
лиц, указаны буквами латинского алфавита – при условии наличия у физического лица
документа, подтверждающего право законного пребывания на территории Российской
Федерации (за исключением миграционной карты!), содержащего сведения, в том числе
Ф.И.О. физического лица, на русском языке. В случае отсутствия возможности однозначного
определения информации о месте рождения физического лица, гражданстве, наименовании и
коде подразделения (если имеется) органа выдачи документа, удостоверяющего личность
физического лица, из представленных клиентом документов, Банк оставляет за собой право
запросить надлежащим образом заверенный перевод на русский язык документа,
удостоверяющего личность физического лица.
Форма, срок действия доверенности и основания ее прекращения определяются по праву
страны, где была выдана доверенность.
16.3. Указанные в п.п. 1, 4 и 5 доверенности, оформленные на территории Российской Федерации,
должны быть удостоверены нотариально и соответствовать требованиям законодательства
Российской Федерации.
16.4. Копии документов, состоящие более чем из одного листа, должны быть прошиты, а листы
пронумерованы. На месте сшива должно быть указано количество пронумерованных и
прошитых листов (прописью); проставлена дата, подпись лица, заверившего копию документа
с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии) и должности; а также оттиск печати
организации. Копии документов, состоящие из одного листа, заверяются в аналогичном
порядке на лицевой стороне, либо, при отсутствии места на лицевой стороне, на оборотной
стороне документа.
16.5. Документы, указанные в п.п. 2, 3, 7 – 9, 11 настоящего Приложения должны быть заверены не
ранее 12 (двенадцати) месяцев до момента предоставления их в Банк.