ОСНОВЫ НАСЛЕДСТВЕННОГО ПРАВА СшА

82 УДК 347.6
ББК 67.404
А.В. Алешина, В.А. Косовская
Основы наследственного права США
Рассмотрены основы наследственного права США как яркого представителя англосаксонской системы права. Показана правовая природа наследования, которая существенно отличается от понимания наследования в странах, принадлежащих к романогерманской правовой системе. В рамках понятийного аппарата исследованы вопросы,
касающиеся времени и оснований открытия наследства. Изучены основные институты наследственного права США, такие как наследование по завещанию и по закону.
Освещены вопросы очередности наследования по закону. Уделено внимание отдельным
формам завещаний, дееспособности лица к составлению и отмене завещания в различных штатах. Раскрываются особенности, связанные с ограничением свободы завещательных распоряжений посредством обязательной доли.
Ключевые слова:
наследование, наследование по закону, наследование по завещанию, обязательная доля,
право представления, очередность наследования, реальное имущество, персональное
имущество, США.
Алешина А.В., Косовская В.А. Основы наследственного права США // Общество. Среда. Развитие. – 2015, № 1. – С. 82–86.
Общество. Среда. Развитие ¹ 1’2015
© Алешина Александра Владимировна – кандидат юридических наук, доцент, Российский государственный педагогический
университет им. А.И. Герцена, Санкт-Петербург; e-mail: aaleshina23@mail.ru
© Косовская Виктория Александровна – кандидат юридических наук, доцент, Российский государственный педагогический
университет им. А.И. Герцена, Санкт-Петербург; e-mail: vkosovskaya@mail.ru
Наследственное право, являясь частью
правовой системы каждого государства,
было и остается актуальным, поскольку
представляет собой ту сферу общественных
отношений, которые могут коснуться в той
или иной степени каждого из нас. При этом
наследственные отношения всегда отличались своей консервативностью, обусловленной историческими, религиозными и культурными традициями, что влечет за собой
различное правовое регулирование этих
отношений в праве разных государств.
Правовая природа наследования в различных правовых системах трактуется неодинаково. Остановимся на исследовании
наследственного права США как страны,
представляющей англосаксонскую правовую систему.
Существует ли в американском праве вообще такая отрасль или даже подотрасль,
как наследственное право? Думается, нет.
Но это ничуть не принижает его значения.
Дело в том, что система координат, если так
можно выразиться, англо-американской правовой системы вообще не совпадает с привычной нам. Здесь нет строгого деления
права на отрасли, на публичное и частное, а
традиционное у нас гражданское право как
таковое вообще не выделено [6, с. 66].
Правовая система США вслед за английским правом имеет деление на общее
право и право справедливости, граница
между которыми весьма условна.
Общее право США – это колониальное
наследство Великобритании. Как извест-
но, в Англии XI века появились королевские суды (curia regis), использовавшиеся
как средство объединения страны, создание единого правового поля. Этими судами на основе местных обычаев со временем
были выработаны нормы, которые стали
обязательными на всей территории страны. Совокупность данных норм и составила общее право. Судьи стремились обеспечить единообразное применение норм
общего права по всей стране и для этого
зачастую использовали при схожих обстоятельствах ссылки на ранее принятые
судебные решения – прецеденты. Любое
обоснованное отступление от прецедента
также становилось прецедентом. Фактически судьи творили право [10, с. 45].
К XV веку сложилась ситуация, при которой новые общественные отношения уже
не могли быть урегулированы прецедентами общего права, и в этом случае истцам
приходилось обращаться за «справедливостью» не к королевским судам с исками,
а с петициями к королю через лорд-канцлера. Таким образом и сформировалась
вторая составляющая английского права – право справедливости. Суды справедливости своими прецедентами постепенно
дополняли и расширяли общее право.
Основными источниками, как английского, так и американского права, являются судебные прецеденты и статуты. Как
отмечают Р. Давид и К. Жоффре-Спинози,
«…для американского юриста, как и для
английского, право – это только право су-
Регулирование наследственных отно- 83
шений в США осуществляется посредством
прецедентов и законодательства, принятых
как на федеральном уровне, так и на уровне каждого отдельного штата, а также норм
Единообразного Наследственного кодекса
(ЕНК), одобренного в 1969 г. Национальной
конференцией уполномоченных по единообразным законам штатов. Данный кодекс
был принят полностью или в значительной
части небольшим количеством штатов.
Открытие наследства представляет собой юридический факт, в силу которого
возникают наследственные правоотношения. Основаниями открытия наследства в
большинстве стран мира является смерть
гражданина или объявление судом гражданина умершим, что влечет за собой те же
правовые последствия, что и его смерть.
Временем открытия наследства в европейском праве и праве России является
день, когда гражданин фактически умер, тогда как в США применяется понятие не «день
открытия наследства», а «момент открытия
наследства», то есть день, час и минута.
В отличие от американского наследственного права в Европе и России при определении времени открытия наследства
не учитывается тот временной разрыв, который может быть между смертями, последовавшими друг за другом, но в один и
тот же день. Таким образом, разница во
времени, исчисляемая часами и минутами
в пределах одного и того же дня, во внимание не принимается.
Регулирование затронутых вопросов в
американском праве осуществляется иным
образом. Во всех штатах, кроме Луизианы
и Огайо, существуют два разных подхода
к последствиям смерти в близкое время:
большинство штатов признали Единообразный закон об одновременной смерти, а
меньшинство – нормы о смерти в быстрой
последовательности, как правило, ЕНК о
120-часовом пережитии.
Нормы Единообразного закона об одновременной смерти применяются только
в случае, если последовательность смертей
не доказана. Если же есть достаточные доказательства того, что один пережил другого хотя бы на какое-то время, то эти нормы применяться не будут и наследники
будут наследовать друг за другом.
Правила ЕНК схожи с российскими,
однако в отличие от ст. 1114 Гражданского
кодекса Российской Федерации [1] нормы
ЕНК используют в качестве меры расчета
не день (сутки), а точный отсчет времени
от часа и минуты смерти умершего ранее,
который составляет 120 часов. Но если при
Общество
дебной практики; нормы, выработанные
законодателем, как бы многочисленны они
ни были, несколько смущают юристов, которые не считают их нормальным типом
норм права; эти нормы по-настоящему входят в систему американского права лишь
после того, как они будут неоднократно
применены и истолкованы судами, когда
можно будет ссылаться не на сами нормы,
а на судебные решения их применившие.
Если нет прецедентов, американский
юрист охотно скажет: ”По этому вопросу
право молчит”, – даже если существует совершенно очевидная норма закона, относящаяся к данному вопросу» [3, с. 276].
Правовая система США имеет принципиальные особенности, проистекающие
из федеративного устройства государства.
Наряду с федеральной в каждом штате существует своя самостоятельная правовая
система. Все это приводит к определенным трудностям, связанным как с выбором
компетентного юрисдикционного органа
(федерального суда или суда штата), так и
с выбором применимого права.
Переплетение общефедерального регулирования и регулирования на уровне штатов, статутных и прецедентных норм привело к возникновению и развитию в каждом
штате коллизионного права (Law of conflict
of laws). Коллизионное право отвечает на
вопрос: какими нормами следует руководствоваться суду в случае столкновения – «конфликта» – разнородных норм [10, с. 136]?
В отличие от стран романо-германской
правовой системы, где наследование понимается как универсальное правопреемство,
в США при наследовании имеет место не
преемство в правах и обязанностях, а ликвидация имущества наследодателя, в процессе которой осуществляется сбор причитавшихся ему долгов, оплата его долгов,
погашение его налоговых и иных обязанностей и т. д. Наследники имеют право на
чистый остаток. Все это осуществляется в
рамках процедуры, именуемой «администрированием» и протекающей под контролем
суда. Таким образом, здесь наследники не
являются преемниками прав и обязанностей наследодателя. Имущество последнего
превращается в особую разновидность доверительной собственности (траст) и в этом
качестве поступает сначала к судье, от него
к назначаемому им специальному представителю (так называемому администратору)
либо к лицу, назначенному наследодателем в
завещании (так называемому исполнителю),
а уж от них после завершения процедуры и
соответствующего решения суда оставшееся
имущество передается наследникам.
Общество. Среда. Развитие ¹ 1’2015
84 отсутствии наследника имущество станет
выморочным и впоследствии перейдет к государству, то нормы о 120-часовом пережитии применению не подлежат и имущество
будет передаваться по линии наследника.
В российском праве момент смерти определяется исходя из медицинских показаний
о необратимых изменениях, произошедших
в мозге человека, и однозначном наступлении биологической смерти (прекращение
биологической деятельности в клетках
и тканях организма), а не просто смерти
клинической (прекращение деятельности
сердечно-сосудистой и дыхательной систем
организма при сохранении жизнеспособности остальных частей организма и возможности возвращения к его нормальному
функционированию) в порядке, установленном Инструкцией по констатации смерти человека на основании диагноза смерти
мозга [4], и соответствует принципам Закона «О трансплантации органов и / или тканей человека» 1992 года [9]. В то же время в
США человека можно считать живым до тех
пор, пока функционирует хоть один из трех
указанных элементов организма, например,
мозг уже мертв, а сердце еще работает.
Так, В.Б. Паничкин и О.Ю. Боровик в
своей работе, ссылаясь на рассказы адвоката Билла Девиса (Вашингтон, округ Колумбия), указывают, что из-за этого некоторые
наследники прибегали к такой сомнительной процедуре, как подключение к аппарату
искусственного дыхания своих наследодателей с нефункционирующим мозгом, ради
того чтобы последние дожили до 1 января
2002 года, когда ставка налогового вычета
из переходящего по наследству имущества
повышалась с 675 тысяч до миллиона долларов. Соответственно в начале 2002 года они
просили врачей отключить аппарат и умертвить своих родственников [6, с. 173–174].
К числу оснований наследования относят закон и завещание.
Имущество умерших без завещания переходит к «наследникам по закону». Они
определяются законодательством штата.
Несмотря на существующие различия в
законодательных актах штатов, в целом законодательство о наследовании в первую
очередь направлено на защиту имущественных интересов пережившего супруга,
детей, а при отсутствии последних – родителей умершего [7, c. 779].
В большинстве штатов к наследникам
первой очереди относят супруга и детей, однако в отличие от российского права их доли
в наследственном имуществе не равны. Доля
супруга зависит от наличия у наследодателя
детей и может составлять от половины до
одной третьей части имущества при их на-
личии, а при отсутствии таковых – переживший супруг может получить все имущество.
Так, например, в штате Калифорния согласно параграфу 6401 (c) Наследственного кодекса супруг наследует половину имущества
при наличии одного ребенка и одну треть,
если детей двое и больше.
Дети имеют право на все наследственное имущество при отсутствии пережившего супруга. В соответствии с нормами
ЕНК дети наследуют долю имущества
умершего за вычетом части наследства,
причитающейся пережившему супругу, а в
случае смерти кого-либо из детей или всех
детей будут призываться к наследованию
их дети, то есть внуки наследодателя. Родители и иные родственники умершего в
таком случае не наследуют.
В данном случае речь идет о таком
институте наследственного права, как
право представления. Право представления – это право определенных законом
лиц занять то место наследника по закону,
которое принадлежало бы его родителю,
если бы он не умер до открытия наследства. Это право распространяется также
на племянников и племянниц, иных родственников, чьи родители, будучи живыми,
наследовали бы за умершим.
В своем исследовании В.Б. Паничкин и
О.Ю. Боровик [6, с. 114–115] указывают, что,
если после смерти наследодателя в живых
остались лишь внуки, возникает «раскол
в регулировании» относительно того, как
должно быть поделено наследство между
ними: «строго по праву представления»
или «поровну с учетом права представления». В качестве примера приводится
следующая ситуация: у наследодателя,
умершего без завещания, было трое детей,
которые умерли раньше его, и осталось
трое внуков. Двое из них являются детьми
сына, один – ребенок дочери, а третий из
детей не имел детей вообще. Общим для
всех штатов является правило, по которому в данном случае наследовать должны
трое внуков, а умершему ребенку, не имевшему потомства, доля не выделяется.
Наследование «строго по праву представления» применяется лишь в нескольких штатах (например, Техас и Калифорния). В приведенном примере ребенок
дочери наследодателя получит половину
имущества, а дети сына поделят его долю,
получив по одной четвертой наследственного имущества каждый.
В других штатах действует правило
наследования «поровну с учетом права
представления», то есть доли выделяются на уровне наиболее близкого к наследодателю поколения, в котором имеется
Российской Федерации недвижимым иму- 85
ществом, в США рассматриваются как особый вид движимого имущества – имущество, подлежащее регистрации.
Другим основанием наследования является завещание, которое представляет
собой волеизъявление лица, облеченное
в предписанную законом форму, в отношении юридической судьбы его имущества
на случай смерти.
В момент составления завещания, его изменения или акта его отмены лицо должно
обладать завещательной дееспособностью,
которая в большинстве штатов наступает
с 18 лет. Однако в некоторых штатах, например, Джорджия, предусмотрен более ранний возраст наступления завещательной
дееспособности, который составляет 14 лет.
Требования к умственным способностям или к психическому состоянию при составлении завещания не такие жесткие, какие предъявляются для совершения иных
гражданско-правовых сделок. Так, признание завещателя недееспособным в судебном
порядке и назначение ему опекуна не препятствует составлению завещания (отличае
от требований российского права).
В американском наследственном праве
выделяют следующие формы завещаний:
– заверенное свидетелями (attested will),
представляющее собой стандартную
форму, которая подписывается наследодателем в присутствии двух (в некоторых
штатах трех) свидетелей и может быть
написано как от руки, так и напечатано;
– олографическое завещание (holographic
will), которое пишется лично от руки
и подписывается наследодателем без
свидетелей;
– устное завещание (oral will), которое
совершается в присутствии от одного
до трех свидетелей и, как правило, моряками во время плавания, солдатами
в период войны и вооруженного конфликта, а также любыми лицами в преддверии скорой смерти.
Наряду с указанными выше завещаниями, представляющими собой одностороннюю сделку, в некоторых штатах предусмотрено совместное завещание, в котором
одновременно выражается воля двух или
более лиц. Такие завещания могут быть
отменены в любое время по желанию коголибо из завещателей. Но если хотя бы один
из них умер, то другой обязан исполнить
распоряжения в пользу третьих лиц, в случае если он воспользовался сделанными в
его пользу распоряжениями. На практике
совместные завещания чаще всего совершаются деловыми партнерами, а также
супругами.
Общество
хотя бы один переживший наследодателя
потомок. Наследственное имущество распределяется поровну между всеми потомками этого поколения, в том числе и между умершими в лице их потомков.
Родители или один из них, а также потомки родителей (например, сестра наследодателя) наследуют в случае, если у наследодателя нет ни супруга, ни детей. Другие
родственники наследуют при отсутствии
вышеуказанных лиц. Если никого из наследников (физических лиц) не осталось,
имущество становится выморочным и переходит в собственность штата.
Важное практическое значение имеет
вопрос о квалификации наследственного
имущества в качестве движимого и недвижимого, поскольку это влечет за собой определенные юридические последствия, связанные с возможностью составления устного
завещания, наступлением завещательной
дееспособности в отношении распоряжений движимым и недвижимым имуществом
с различными обременениями и т. д.
В американском праве исторически сложилось деление имущества на реальное (real
property) и персональное (personal property, или
chattels), которое основывается на использовании разных форм исковой защиты. В отношении первого предъявляется реальный
иск о восстановлении владения, а права на
второе защищаются персональным иском о
возмещении причиненного вреда.
К реальному имуществу относится земля
и все, что с ней связано, в частности, полезные ископаемые, недра и др. К персональному имуществу относится все остальное
имущество, то есть фактически движимое.
Движимое имущество подразделяется
в свою очередь на вещи, имеющие физическую/материальную сущность (tangible
personal property), и неосязаемые вещи, как
то: права и интересы (in tangible personal
property). Права на интеллектуальную
собственность, акции и облигации, в частности, относятся к неосязаемым вещам.
Отдельно выделяется такой вид имущества («fixture»), который носит смешанные
черты: как движимости, так и недвижимости. «Fixture» – это движимость, соединенная с недвижимостью, или постоянная
принадлежность недвижимости. Продажа
участка земли считается обычно продажей
«fixture», то есть предполагает, если не оговорено иное, продажу также всего, что соединено с землей. Продажа дома включает
в себя продажу земли, гаража, пристроек,
водопроводных труб и окон [10, с. 146].
Такие объекты, как морские и воздушные суда, суда внутреннего плавания,
космические объекты, считающиеся в
86
Свобода завещательных распоряжений
ограничивается правилами об обязательной доле в наследстве. Круг обязательных
наследников, размер причитающейся им
обязательной доли в разных штатах может
отличаться.
В большинстве штатов США свобода
завещателя распорядиться своим имуществом ограничивается только в пользу несовершеннолетних детей и пережившего
супруга, причем для защиты интересов
последнего используются различные правовые институты: вдовья часть (dower), неприкосновенная доля (indefeasible share),
общее имущество супругов (community
property), домашние и семейные пособия
(homestead and family allowances). Наибольшее распространение получила неприкосновенная доля, которая гарантирует
получение пережившим супругом фиксированной денежной суммы и определенной
части имущества завещателя либо только
части имущества [2, с. 584].
По законодательству некоторых штатов в США переживший супруг не имеет
права на обязательную наследственную
долю, если:
1) он бросил умершего супруга;
2) он не оказывал помощь или отказался оказать помощь умершему супругу;
3) он произвел расторжение брака или
признание брака недействительным в
другом штате или государстве, которое не
считается действительным в штате последнего постоянного проживания умершего супруга;
4) брак был на стадии принятия заключительного решения о раздельном проживании по иску к пережившему супругу [8,
с. 107–108].
Помимо пережившего супруга, в США
к необходимым наследникам относятся
несовершеннолетние дети наследодателя.
Однако поскольку, как и в случае с пережившим супругом, на территории практически каждого штата действует собственное
наследственное законодательство, защита
прав несовершеннолетних детей наследодателя посредством обязательной доли в
наследстве представляет собой достаточно
сложный комплекс правовых норм. При
этом общей чертой американского наследственного законодательства является достаточно слабая защита несовершеннолетних
детей наследодателя [5, с. 43].
Как указывают В.Б. Паничкин и О.Ю. Бо­
ровик [6, с. 270], «…при наличии крайне
сложной системы норм о ”забытом ребенке“, которая решает лишь часть проблемы,
привычный европейскому наследственному праву институт обязательной доли несовершеннолетним детям существует лишь в
Луизиане – единственном штате, не относящемся к системе Общего права».
Это обусловлено тем, что несовершеннолетние могут распоряжаться своим имуществом только через опекуна, которым,
как правило, и является переживший супруг, в связи с чем целесообразнее передать
большую долю наследственного имущества ему в целях обеспечения защиты несовершеннолетнего ребенка.
В заключение следует отметить, что
данная статья представляет собой попытку познакомить с основами наследственного права США, специфика и сложность
которого проистекает в первую очередь из
неодинакового понимания самой природы
наследования, которое сложилось в рамках романо-германской и англосаксонской
систем права. При этом дополнительные
трудности возникают в связи с различиями
в правовом регулировании данной сферы
отношений на уровне разных штатов.
Общество. Среда. Развитие ¹ 1’2015
Список литературы:
[1] Гражданский кодекс Российской Федерации. Часть третья от 26.11.2001 (в ред. от 01.11.2013) // СЗ
РФ. – 2001, № 49. – Ст. 4552.
[2] Гражданское и торговое право зарубежных государств / Учебник; отв. ред. Е.А. Васильев, А.С. Комаров. 4-е изд., перераб. и доп. В 2-х т. Т. II. – М.: Междунар. отношения, 2008. – 640 с.
[3] Давид Р., Жоффре-Спинози К. Основные правовые системы современности / Пер. с фр. В.А. Туманова. – М.: Междунар. отношения, 1999. – 400 с.
[4] Инструкции по констатации смерти человека на основании диагноза смерти мозга (утв. Приказом
Минздрава России от 20 октября 2001 г. № 460) // Российская газета. – 2002, 30 января. – С. 11.
[5] Никифоров А.В. Правовое регулирование обязательной доли в наследственном законодательстве
России и США // Наследственное право. – 2013, № 1. – С. 43–47.
[6] Паничкин В.Б., Боровик О.Ю. Наследственное право США. – СПб: Издательство Р. Асланова «Юридический центр Пресс», 2006. – 850 с.
[7] Правовая система США. 3-й выпуск. – М.: Новая юстиция, 2006. – 1216 с.
[8] Рыбачук Е.Ю. Правовые основы наследования имущественных прав в Европейском Союзе и США //
Пробелы российского законодательства. – 2012, № 3. – С. 107–110.
[9] Федеральный закон от 22 декабря 1992 г. № 4180-1 «О трансплантации органов и (или) тканей человека» (в ред. от 29.11.2007) // Ведомости Верховного Совета РФ. – 1993, № 2. – Ст. 62.
[10] Шумилов В.М. Правовая система США / Уч. пос.; 2-е изд., перераб. и доп. – М.: Междунар. отношения, 2006. – 408 с.