Кодекс корпоративной этики для поставщиков компании «Сименс
реклама
SIEMENS ПРАВИЛА ДЕЛОВОЙ ЭТИКИ КОМПАНИИ «СИМЕНС» Дата выпуска: январь 2009 г. Более чем за 160 лет своего существования нашей компании удалось завоевать превосходную мировую репутацию. Достижения в технической области, инновации, качество, надежность и присутствие во многих странах мира способствовали превращению «Сименс» в одну из ведущих компаний электронной и электротехнической промышленности. Стать мощной компанией «Сименс» удалось благодаря высочайшему уровню производительности и наивысшим моральноэтическим принципам. Это те два основных условия, придерживаться которых компания должна и впредь. Настоящие «Правила деловой этики» устанавливают морально-этические и правовые основы, в рамках которых мы намерены продолжать успешную деятельность. В них содержатся базовые принципы и правила поведения внутри компании, во взаимоотношениях с внешними партнерами и при взаимодействии с общественностью. Правила определяют, каким образом мы как компания можем соответствовать нашим правовым и этическим обязательствам, и отображают суть наших корпоративных ценностей — ответственность, инновационность, высочайший уровень во всем. Настоящие «Правила деловой этики» были приведены в соответствие с новыми законодательными требованиями, они основываются на международных договорах о правах человека, антикоррупционных мерах и устойчивом развитии. Правила призваны способствовать повышению уровня знания законодательства и моральных стандартов сотрудников как неотъемлемой части нашей деловой активности. Главная идея заключается в том, что только честный бизнес является бизнесом компании «Сименс». Я обращаюсь ко всем сотрудникам с призывом жить и действовать, следуя духу и букве настоящих «Правил деловой этики». Петер Лешер Президент и Председатель Правления «Сименс АГ» 2 Вступительная часть В основе всей нашей деятельности лежит понятие «добросовестность». Настоящие «Правила деловой этики» (Правила) дают определение, что означает добросовестность для нашего бизнеса. Однако Правила не могут предоставить полную картину и ответить на все вопросы. Дополнительную информацию можно получить на Веб-сайте компании «Сименс» в сети Интранет, пройдя по ссылке: https://cpps.eps.siemens.com/irj/portal/ep/public/de/compliance. На сайте, среди прочего, представлены разделы с вопросами, часто задаваемыми по всей компании, с обучающими материалами и с другой полезной информацией, дополняющей настоящие Правила конкретными деталями, относящимся к их содержанию. От каждого сотрудника «Сименс» ожидается хорошее знание настоящих Правил и дополнительной информации, тем не менее, важнейшим считается понятие «добросовестность», определяющее особый тип поведения и основной подход к осуществлению деятельности. Это означает, что в нашей деятельности нам надлежит руководствоваться здравым смыслом и действовать осмотрительно, а также сосредоточиться не только на выполнении законов, но и на соблюдении этических норм и принципов. Если у сотрудника «Сименс» возникают сомнения относительно того, как ему следует поступить в том или ином случае, у него имеется много возможностей обратиться к источникам информации для получения необходимой помощи, включая непосредственного руководителя сотрудника, уполномоченного по вопросам соблюдения правовых и этических норм в секторе, департаменте, Уполномоченного по вопросам соблюдения правовых и этических норм в региональной или головной компании, а также службу поддержки по вопросам соблюдения правовых и этических норм «Предоставление информации», доступ к которой осуществляется через сеть Интранет компании «Сименс». Кроме того, при выявлении сотрудником случаев неправомерного поведения, у него имеется несколько возможностей заявить о факте такого поведения. Сюда входит возможность проинформировать об этом своего руководителя и уполномоченного по вопросам соблюдения правовых и этических норм. Кроме того, сотрудник может обратиться в службу поддержки по вопросам соблюдения правовых и этических норм «Приём информации», доступную теперь по телефону круглосуточно и ежедневно, а также во внешней сети Интернет. Сотрудник может также проконсультироваться с уполномоченным компании «Сименс» по рассмотрению обращений (Ombudsman). https://cpps.eps.siemens.com/irj/portal/ep/public/de/compliance/compl-helpdesk Давайте вместе поможем гордиться. «Сименс» быть компанией, которой мы можем 3 СОДЕРЖАНИЕ СТРАНИЦА Правила деловой этики....................................................................... 1 Предисловие ......................................................................................... 2 Вступительная часть ………………………………………………………..3 А. Основные требования к поведению ............................................ 6 A.1. Поведение в соответствии с законом A.2. Взаимное уважение, честность и добросовестность A.3. Ответственность за поддержание репутации «Сименс» A.4. Руководство, ответственность и контроль 6 6 6 7 Б. Отношение к деловым партнерам и третьим сторонам ........... 9 Б.1. Справедливая законодательство конкуренция и антимонопольное 9 Б.2.Противодействие коррупции: предложение и предоставление преимуществ 9 Б.3. Противодействие преимуществ коррупции: требование и получение 10 Б.4. Пожертвования на политическую благотворительные цели и спонсорство деятельность, на 11 Б.5. Государственные закупки 12 Б.6. Противодействие отмыванию денег 12 Б.7. Контроль ведения внешнеторговых операций 12 Б.8. Работа с поставщиками 13 В. Предотвращение конфликтов интересов .................................. 13 В.1. Конкуренция с «Сименс» В.2. Дополнительная занятость В.3. Участие в капитале третьих сторон 14 14 14 Г. Обращение с собственностью компании .................................. 15 Д. Обращение с информацией ......................................................... 15 Д.1. Учетные документы и финансовая добросовестность 15 Д.2. Неразглашение конфиденциальной информации 16 Д.3. Защита данных и информационная безопасность 16 Д.4. Правила поведения инсайдеров 17 Е. Охрана труда, техника безопасности и защита окружающей среды ................................................................................................... 18 Е.1. Защита окружающей среды и техническая безопасность Е.2. Охрана труда 18 19 Ё. Жалобы и критические замечания ............................................. 19 4 Ж. Соблюдение и контроль соответствия деятельности правовым и этическим нормам........................................................................... 19 Приложение ........................................................................................ 20 5 A. Основные требования к поведению A.1. Поведение в соответствии с законом Соблюдение законодательства и положений правовой системы каждой страны, в которой мы ведем наш бизнес, является основополагающим принципом компании «Сименс»1. Все сотрудники обязаны соблюдать законы и постановления правовой системы, в рамках которой они трудятся, а также выполнять существующие принципы политики «Сименс». Нарушения законодательства подлежат предотвращению при любых обстоятельствах. Вне зависимости от санкций, предусмотренных законом, любой сотрудник, виновный в нарушении положений законодательства, будет подвержен дисциплинарным взысканиям в связи с нарушением им своих служебных обязанностей. A.2. Взаимное уважение, честность и добросовестность Мы уважаем достоинство, неприкосновенность частной жизни и права каждого отдельного человека. Мы работаем вместе с людьми разного этнического происхождения, разных культур, религий, возрастов, с людьми с ограниченными способностями, с представителями разных рас, сексуальных ориентаций, разных мировоззрений, а также различающимися по половому признаку. Следуя нашим корпоративными принципами и трудовыми законодательствам многих стран, в которых мы работаем, мы не допускаем дискриминации в отношении кого-либо ни по какому из вышеуказанных признаков, не терпим агрессивного или оскорбительного поведения как сексуального, так и личностного характера. Эти принципы распространяются как на отношения внутри компании, так и на взаимодействие с внешними партнерами. Мы судим о людях, с которыми работаем, включая сотрудников, поставщиков, клиентов и деловых партнеров, только на основании соответствующих суждений и рассмотрений, но не на основе неприемлемого отношения, такого как, например, дискриминация или оказание давления. Мы открыты, честны и верны своим обязательствам. Мы являемся надежными партнерами и не даем обещаний, которые не можем выполнить. Такого же добросовестного отношения мы ожидаем и от наших сотрудников. A.3. Ответственность за поддержание репутации компании «Сименс» В значительной степени репутация компании «Сименс» обусловлена нашими действиями, в ходе которых каждый из нас демонстрирует и проявляет себя как такового. Противозаконное или неподобающее поведение со стороны хотя бы одного из наших сотрудников может нанести значительный ущерб Компании 1 . Каждый сотрудник обязан заботиться о поддержании и продвижении хорошей репутации компании «Сименс» в соответствующей стране. 1 Понятия «Компания» или «Сименс» употребляются здесь и далее в значении «компания «Сименс АГ»» и ее «консолидированные дочерние компании». 6 A.4. Руководство, ответственность и контроль Корпоративная культура в части добросовестного выполнения обязанностей и соблюдения правовых и этических норм начинается с уровня высшего руководства. Каждый руководитель обязан выполнять свои организаторские и руководящие функции. Каждый руководитель несет ответственность за всех, вверенных ему сотрудников. Каждый руководитель должен вызывать уважение образцовым личным поведением, результативностью деятельности, открытостью и социальной компетентностью. Это означает, среди прочего, что каждый руководитель должен придавать особое значение этическому поведению и соблюдению законодательных требований и внутренних инструкций, сделать обычным постоянное обсуждение этих тем в ходе повседневного ведения бизнеса и пропагандировать их посредством личного лидерства и обучения сотрудников. Каждый руководитель обязан ставить четкие, перспективные и реалистичные цели и руководить людьми, подавая им пример. Руководители должны предоставлять возможность сотрудникам нести личную ответственность и иметь свободу действий в максимально возможной степени, обозначив при этом необходимость постоянного соблюдения законодательных требований и внутренних инструкций при любых обстоятельствах. Каждый руководитель также должен быть доступен для обращения сотрудников, при возникновении у них потребности обсудить вопросы, касающиеся темы соблюдения законов и внутренних инструкций, или обсудить профессиональную или личную проблему. Указанные обязанности руководителей не освобождают сотрудников от их собственных обязанностей. Мы все вместе должны работать над тем, чтобы наша деятельность соответствовала положениям действующих законов и принципам политики «Сименс». Эти особые обязанности руководителей перечислены здесь, чтобы дать представление сотрудникам компании о сути руководства и о поддержке, которые они вправе ожидать от своих руководителей. В обязанность каждого руководителя входит осуществление контроля в целях предотвращения в рамках сферы его ответственности таких нарушений законов, которые можно предотвратить надлежащим контролем. Руководители продолжают нести ответственность, даже если они передают часть своих обязанностей подчиненным. На руководителя возлагаются, в частности, следующие обязанности: 1. Руководитель осуществляет тщательный отбор сотрудников, исходя из их личных и профессиональных качеств и соответствия требованиям. Степень ответственности за тщательность отбора персонала возрастает в зависимости от степени важности задач, возлагаемых на сотрудника (обязанность по отбору сотрудников). 2. Руководитель дает четкие, полные и обязательные для выполнения инструкции, в особенности по вопросам соблюдения положений законодательства (обязанность по инструктированию). 3. Руководитель обеспечивает постоянный контроль соответствия действий подчиненных положениям законодательства (обязанность по ведению 7 контроля). 4. Руководитель обязан довести до сотрудников четкое представление о важности добросовестного отношения к их повседневной работе и соответствия их деятельности законодательству, нормативно-правовым актам и внутренним инструкциям и положениям Компании. Также руководитель должен довести до сведения сотрудника мысль о том, что нарушения закона недопустимы и будут иметь последствия для трудовой занятости сотрудника (обязанность по информированию). 8 Б. Отношение к деловым партнерам и третьим сторонам Б.1. Справедливая конкуренция и антимонопольное законодательство Справедливая конкуренция способствует свободному развитию рынка с сопутствующими этому социальными преимуществами. Соответствующим образом принцип справедливости действует также и в отношении конкуренции в пределах доли рынка. Каждый сотрудник обязан следовать правилам справедливой конкуренции. Проведение оценки в рамках антимонопольного законодательства может оказаться сложным процессом, в частности потому, что в каждой стране и в каждом конкретном случае могут действовать разные правила. Например, во многих странах в отношении крупных компаний действуют особые требования в области антимонопольного законодательства. Ниже перечислены примеры типов поведения, ведущие к возможному нарушению антимонопольных законов. Сотрудники не вправе осуществлять следующие действия: - обсуждать с конкурентами цены, объемы произведенной продукции, производственные мощности, вопросы сбыта, тендерные предложения, прибыли, маржу прибыли, издержки, методы продаж или любые другие параметры, определяющие конкурентное поведение Компании или влияющие на него, с целью добиться аналогичного поведения со стороны конкурента; - заключать соглашения с конкурентом об отказе от конкурентной борьбы, ограничении деловых отношений с поставщиками, подаче фиктивных тендерных предложений или о перераспределении клиентов, рынков, территорий или программ производства продукции; или - оказывать влияние на цену за товар, назначаемую при перепродаже нашими покупателями, или пытаться добиться от них ограничения экспорта или импорта товаров, поставляемых компанией «Сименс». Кроме того, недопустимо получение сотрудниками конкурентной информации с помощью промышленного шпионажа, дачи взятки, кражи или посредством перехвата информации с применением электронных устройств подслушивания, а также сообщение заведомо ложной информации о конкуренте, о его продукции или услугах. Б.2. Противодействие коррупции: предложение и предоставление преимуществ Мы ведем справедливую конкуренцию за получение заказов за счет качества и цены нашей инновационной продукции и услуг, но не посредством предложения неправомерных выгод третьим сторонам. Поэтому никто из сотрудников не вправе прямо или косвенно предлагать, обещать, дарить или поручать передавать деньги или что-либо еще, имеющее ценность, государственному служащему в целях оказания влияния на его действия в рамках его должностных полномочий или в целях получения неправомерных преимуществ. Это же правило действует в отношении заключения деловой сделки с частным коммерческим партнёром в целях получения неправомерного преимущества. Любое предложение, обещание, дар или подношение должны соответствовать действующим законам и принципам политики компании 9 «Сименс» и не вызывать впечатления недобросовестного или неуместного действия. Это означает, что такое обещание, предложение, дар или подношение является недопустимым, если оно может быть обоснованно расценено как попытка недолжного влияния на действия государственного служащего или дача взятки коммерческому партнеру для получения делового преимущества компанией «Сименс». Термин «государственный чиновник» обозначает в широком смысле чиновников или сотрудников правительственного или иного государственного учреждения, организации или юридического лица любого уровня, включая должностных лиц или сотрудников предприятий, принадлежащих государству, или международных правительственных организаций. Этот термин также включает в себя кандидатов на государственный пост, на пост должностного лица и сотрудника политической партии, а также кандидатов самих политических партий. Кроме того, сотрудники не вправе передавать деньги или что-либо ценное косвенным путем (например, через консультанта, агента, посредника, делового партнера или с помощью другой третьей стороны), если обстоятельства указывают на то, что всё переданное или его часть, прямо или косвенно, может быть передано государственному чиновнику с целью оказания влияния на действия должностного лица или получения неправомерного преимущества, либо будет передано частному коммерческому партнеру с целью получения нечестных преимуществ при заключении сделки. Поэтому сотрудники, в чьи обязанности входит наём консультантов, агентов, поиск партнеров для совместных предприятий или прочих деловых партнеров, должны принимать соответствующие меры в целях: - обеспечения осознания важности и выполнения указанными третьими сторонами принципов антикоррупционной либо иной сопоставимой политики компании «Сименс», - оценки уровня квалификации и репутации указанных третьих сторон, и - внесения соответствующих положений в соглашения разработанные для защиты компании «Сименс». и договоры, Всё вышеперечисленное, кроме всего прочего, распространяется на случаи, когда предполагается, что указанные третьи стороны будут осуществлять контакты с государственными чиновниками от имени и по поручению компании «Сименс». В заключении следует сказать, что каждое решение об осуществлении инвестиций, принимаемое компанией, будь-то покупка контрольного или миноритарного пакета акций какой-либо компании либо организация совместного предприятия, в каждом случае следует основываться на результатах предварительной проверки деятельности компании на соответствие законодательству и всем официальным нормативно-правовым актам. Б.3. Противодействие коррупции: требование и получение преимуществ Сотрудникам запрещается использовать занимаемую должность для того, чтобы добиваться или требовать получения преимуществ, соглашаться на их получение, получать или заручаться обещанием в их получении. Это положение не распространяется на принятие подарков в связи с определенным событием или 10 подарков чисто символической стоимостью, на участие в деловых завтраках, обедах и ужинах или в культурной программе в разумной мере в соответствии с местными обычаями и традициями, и принципами политики «Сименс». Все прочие подарки, обеды и ужины, а также развлекательные мероприятия должны быть отклонены. Б. 4. Пожертвования на политическую деятельность, на благотворительные цели и спонсорство Компания «Сименс» не осуществляет пожертвований на политическую деятельность (добровольные пожертвования в адрес политиков, политических партий или политических организаций). Являясь ответственным членом общества, компания «Сименс» осуществляет пожертвования в денежной форме или в виде продукции для сферы образования и науки, искусства и культуры, на социальные и гуманитарные проекты. Спонсорская деятельность, за счет которой «Сименс» получает доступ к рекламе, не считается осуществлением добровольных пожертвований, также как и производство отчислений для промышленных ассоциаций или взносов за членство в организациях, служащих на пользу деловым интересам. Некоторые виды добровольных пожертвований запрещаются при любых обстоятельствах, включая добровольные пожертвования (1) в адрес физических лиц и коммерческих организаций; (2) предназначенные для перечисления на личные счета; (3) для организаций, задачи которых противоречат корпоративным принципам «Сименс»; или (4) могущие нанести вред репутации «Сименс». Все добровольные пожертвования должны быть прозрачными. Это означает, среди прочего, что получатель и планируемая цель использования пожертвования должны быть хорошо известны, а причина и цель пожертвования - правомерны и документально подтверждены. Запрещается производить псевдо-пожертвования, что означает пожертвования, представляемые как компенсация за услугу, сумма которых, однако, значительно превышает стоимость услуги, что противоречит принципам прозрачности. Под спонсорством понимается какое-либо пожертвование в денежной или имущественной форме, предпринимаемое компанией «Сименс», предназначенное для проведения мероприятия, организованного третьей стороной. Такое пожертвование производится в оплату за предоставление возможности рекламирования брендов «Сименс», например, посредством демонстрации логотипа «Сименс», упоминания компании в приветственном обращении и заключительном выступлении или посредством участия представителя компании в дискуссиях за круглым столом, а также за получение билетов на мероприятие. Все спонсорские пожертвования должны быть прозрачными, они предоставляются в соответствии с письменными соглашениями, на цели законного бизнеса, а также соразмерно плате, предложенной организатором мероприятия. Пожертвования не могут быть обещаны, предложены или сделаны для получения необоснованных конкурентных преимуществ «Сименс» или других ненадлежащих целей, также не допускаются пожертвования на проведение мероприятий, организованных отдельными физическими лицами или организациями, цели которых противоречат 11 корпоративным принципам «Сименс» или могут нанести вред репутации «Сименс» Б. 5. Государственные закупки Компания «Сименс» по всему миру принимает участие в ведении конкуренции за получение заказов от государственных организаций и принадлежащих государству коммерческих предприятий. В ходе реализации деловых отношений и взаимодействия компании «Сименс» с правительственными и государственными организациями мы всегда поступаем открыто, честно и четко. Наша деятельность соответствует всем действующим законам и постановлениям, регулирующим государственные закупки, в том числе законам, препятствующим попыткам оказания неправомерного воздействия на государственных чиновников. Б.6. Противодействие отмыванию денег Отмывание денег — это процесс сокрытия природы и источника денег, связанных с преступной деятельностью, например, терроризмом, торговлей наркотиками или взяточничеством посредством введения «грязных денег» в поток торгового оборота, чтобы легитимировать их или сделать невозможным установление их истинного источника или владельца. Основной целью компании «Сименс» является ведение бизнеса с клиентами, консультантами и деловыми партнерами, пользующимися хорошей репутацией, ведущими коммерческую деятельность в рамках закона и имеющими легитимные источники финансирования. Мы не оказываем содействия отмыванию денег. Все сотрудники обязаны твердо следовать положениям действующих законов о противодействии легализации (отмыванию) доходов и инструкциям компании «Сименс», например, инструкции по использованию программы finavigate®, разработанной для выявления подозрительных форм оплаты или клиентов, или других операций, которые могут быть связаны с отмыванием денег, в целях предотвращения проведения таких операций и во избежание сотрудничества с такими клиентами. Во избежание проблем в этой сфере, сотрудники должны проявлять бдительность и сообщать о подозрительном поведении клиентов, консультантов и деловых партнеров. Сотрудники также обязаны соблюдать все требования в области бухгалтерского учета, ведения документации, финансовой отчетности и регистрации, действующие в отношении приходно-расходных операций, в связи со всеми остальными сделками и договорами. Б.7. Контроль ведения внешнеторговых операций Деятельность «Сименс» соответствует всем законам и постановлениям по экспортному контролю и таможенному законодательству, действующим в странах, в которых Компания ведет свой бизнес. Меры экспортного контроля, в общем и целом, применяются при транспортировке товаров, услуг, оборудования и программного обеспечения или технологий через существующие национальные границы, включая транспортировку по электронной почте. Законы, регулирующие экспортный контроль, могут быть задействованы в связи с осуществлением прямого или косвенного экспорта в страны, на которые были наложены санкции, или импорта из таких стран, а 12 также в отношении сторон, выделенных из ряда прочих по причинам, связанным, например, с национальной безопасностью или с участием в преступной деятельности. Нарушение указанных законов и постановлений может повлечь за собой значительные штрафные санкции, включая денежные штрафы и отмену со стороны государства упрощенной процедуры экспорта или импорта (прерывание непрерывной цепи поставок). Сотрудники, вовлеченные в процесс импорта и экспорта товаров, услуг, оборудования и программного обеспечения или технологий, как указано выше, обязаны действовать в соответствии с установленными экономическими санкциями, действующими законами и постановлениями, регулирующими экспортный контроль и процессы импорта, а также согласно всем соответствующим принципам политики, инструкциям и регламентам, обусловленным характером нашей бизнесдеятельности. Б.8. Работа с поставщиками Компания «Сименс» ожидает от своих поставщиков разделения ценностей компании «Сименс» и ведения деятельности, отвечающей всем действующим законам. Кроме того, «Сименс» ожидает от своих поставщиков, что их деятельность будет соответствовать нижеперечисленным принципам, точно также соблюдаемым компанией «Сименс» и регулирующим выполнение обязательств в отношении заинтересованных сторон и окружающей среды: - деятельность в соответствии со всеми действующими законами - запрет коррупционных действий - уважение основных прав человека - соблюдение законов, запрещающих эксплуатацию детского труда - ответственность за охрану труда и здоровья сотрудников - соблюдение действующих правовых норм и международных стандартов по охране окружающей среды и - содействие соблюдению поставщиками поставщиков» компании «Сименс». «Кодекса деловой этики В. Предотвращение конфликтов интересов В обязанности сотрудников «Сименс» входит принятие деловых решений в наилучших интересах «Сименс», но не на основе их собственных личных интересов. Конфликты интересов проявляются в случае, когда сотрудники начинают осуществлять деятельность или реализовывать личные интересы за счет интересов «Сименс». Сотрудники обязаны сообщить своему руководству о наличии у них какого-либо своего личного интереса, связанного с выполнением ими своих профессиональных обязанностей. Сотрудникам запрещается для собственных индивидуальных договоров или заказов 13 использовать компании, с которыми они взаимодействуют в рамках деятельности в «Сименс», если из такого индивидуального договора или заказа они могут извлечь для себя какое-либо преимущество. Выполнение этого правила особенно важно, если сотрудник оказывает или может оказывать прямое или косвенное влияние на возможность получения компанией контракта от «Сименс». Конфликт может проявиться в форме деловых отношений, или заинтересованности в их возникновении, с каким-либо конкурентом или клиентом «Сименс», или в форме дополнительной работы, препятствующей выполнению сотрудниками своих обязанностей в «Сименс». Важно, чтобы все сотрудники осознавали опасность возникновения конфликта интересов и избегали его или даже малейших его проявлений при выполнении своих профессиональных обязанностей. В.1. Конкуренция с «Сименс» Сотрудник не вправе направлять действия компании или оказывать ей поддержку, если такая компания конкурирует с «Сименс». Также недопустимо, чтобы сотрудник занимался конкурирующей деятельностью. В.2. Дополнительная занятость Сотрудники не вправе заниматься дополнительной работой, являющейся конкурентной по отношению к бизнес-деятельности компании «Сименс». Прежде чем начать дополнительную деятельность для получения дохода где-либо в другом месте, сотрудники обязаны уведомить «Сименс» о таком намерении и обратиться за письменным разрешением. Нерегулярная писательская деятельность, чтение лекций и аналогичные занятия от случая к случаю не считаются совместительством. Разрешение на дополнительную работу не будет предоставлено, если такая работа наносит вред интересам «Сименс». В разрешении может быть отказано, если сотрудники в рамках своих должностных обязанностей в компании «Сименс» сотрудничают с компанией, о работе в которой идет речь. Ранее выданное разрешение также может быть отозвано по указанным причинам. В.3. Участие в капитале третьих сторон Сотрудники, владеющие прямо или косвенно долей участия или намеревающиеся приобрести долю участия в капитале делового партнера «Сименс» или компании, в которой «Сименс» имеет долю совместного владения, также должны сообщить о данном факте соответствующему отделу по работе с персоналом, если они взаимодействуют с данным деловым партнером или указанной компанией в рамках выполнения своих должностных обязанностей или намереваются занять какую-либо должность в такой компании. В отношении акций компаний, зарегистрированных на бирже, указанное условие действует только в случае, если доля участия превышает 5% стоимости акционерного капитала. После заявления сотрудника о наличии у него доли капитала в сторонней компании «Сименс» может принять соответствующие меры по предотвращению возникновения какого-либо конфликта интересов. 14 Г. Обращение с собственностью компании В офисах и производственных помещениях «Сименс» имеется много устройств и элементов оборудования, таких как телефоны, копировальные машины, компьютеры, программное обеспечение, доступ к сети Интернет/Интранет, машины и прочий инструментарий, включая системы электронной почты и телефонных автоответчиков. Все вышеперечисленное может использоваться только для коммерческой деятельности компании, но не в личных целях. Исключения из данного правила и плата за такое пользование, если применимо, согласовываются на месте при условии, что использование в личных целях собственности «Сименс»: - не связано с осуществлением противоправной деятельности, - не обусловливает возникновение фактического или воспринимаемого как таковой конфликта интересов, - не ведет к возникновению значительных дополнительных затрат, к нарушениям хода бизнес-деятельности «Сименс» или другим негативным последствиям для компании, включая возникновение помехи исполнению обязанностей, возложенных на данного сотрудника или других сотрудников. Категорически запрещается осуществлять поиск или распространение информации, способствующей расовой ненависти или провоцирующей её, пропаганде насилия или иным преступным действиям, либо содержащей материалы сексуального характера, воспринимаемые как оскорбительные в рамках данной культуры. Сотрудникам не разрешается без согласия руководителя осуществлять записи, составлять архивы, делать аудио- и видеозаписи или воспроизводить материалы с использованием оборудования или аппаратуры «Сименс», если эта деятельность не связана с деятельностью компании. Д. Обращение с информацией Д.1. Учетные документы и финансовая добросовестность Открытая и эффективная коммуникация требует ведения точной и правдивой отчетности. Это правило распространяется как на взаимоотношения с инвесторами, сотрудниками, клиентами и деловыми партнерами, так и на взаимодействие с государственными и правительственными учреждениями. От «Сименс» также требуется обеспечить применение надежных процессов, средств и систем контроля проведения деловых операций в соответствии с полномочиями руководства. Компания «Сименс» должна выявлять и предотвращать несанкционированное использование ресурсов компании. Все сотрудники «Сименс» обязаны обеспечить положение, чтобы все бухгалтерские книги и отчеты Siemens, которые они создают или за которые они иным образом несут ответственность, являлись: - полными, - точными, - достоверно отражающими каждую сделку или расходы, и 15 - были составлены вовремя и в соответствии с действующими правилами и стандартам бухгалтерского учета, вне зависимости от того, будет ли информация включена в общедоступный файл или предоставлена в государственное ведомство. В таких бухгалтерских книгах или отчетах содержатся все данные, подтверждающая документация и другие письменные материалы, представленные для финансовой отчетности и в целях раскрытия информации, а также материалы, собранные для прочих целей. В них также содержатся учетные записи внутренних расходов (такие, например, как отчеты о накладных расходах). Д.2. Неразглашение конфиденциальной информации Требования неразглашения конфиденциальной информации в отношении внутренней конфиденциальной информации компании «Сименс» или информации, являющейся собственностью компании и закрытой для общественности, подлежат строгому соблюдению. Закрытая информация, полученная от поставщиков, клиентов, сотрудников, агентов, консультантов и других третьих сторон или касающаяся их, также должна быть защищена в соответствии с правовыми и договорными требованиями. Внутренняя, не подлежащая разглашению или являющаяся собственностью фирмы информации может включать в себя, в частности: - детальную информацию об организации и оборудовании компании, о ценах, продажах, прибыли, рынках, клиентах и прочих аспектах ведения бизнеса, - информацию о производстве, научных исследованиях и разработках, и - информацию о показателях внутренней отчетности. Обязанность по неразглашению конфиденциальной информации продолжает действовать и после окончания соответствующих взаимоотношений, если раскрытие конфиденциальной информации в любое время, когда бы такая информация ни разглашалась, может нанести вред коммерческой деятельности компании «Сименс», её клиентам или заказчикам. Д.3. Защита данных и информационная безопасность Доступ в сети Интранет и Интернет, глобальную систему электронного информационно-коммуникационного обмена и к электронным деловым операциям все это крайне важно для обеспечения эффективной работы каждого из нас в отдельности и для успешности всего бизнеса в целом. Тем не менее, преимущества электронной коммуникации связаны с риском в отношении неприкосновенности личной жизни и информационной безопасности. Эффективная предусмотрительность в отношении указанных рисков является важной составляющей управления информационными технологиями, функций руководства, а также поведения каждого отдельного человека. Персональные данные можно собирать, обрабатывать или использовать только в той мере, в какой это необходимо в соответствии с предварительно установленными, четкими и легитимными целями. Кроме того, необходимо вести персональные данные 16 с обеспечением надежной защиты персональных данных и соблюдать соответствующие меры предосторожности при их передаче. Необходимо обеспечить высокие стандарты в отношении качества и технической защиты данных на случай несанкционированного доступа. Использование данных должно быть прозрачным для тех, кто имеет к этому отношение, а их права пользования и исправления информации должны быть защищены, и, если применимо, то же относится и к запретам, касающимся блокирования и удаления информации. Некоторыми юридическими системами (такими как, например, система Европейского Союза) предусмотрены строгие законы и положения в отношении сбора и использования персональных данных, включая данные о других лицах, таких как клиенты или деловые партнеры. Все сотрудники должны следовать этим законам во всей полноте их действия в целях защиты неприкосновенности частной жизни других людей. Д.4. Правила поведения инсайдеров. Лица, владеющие инсайдерской информацией о компании «Сименс» или иной компании, такой как, компания поставщика, клиента или партнера по совместному предприятию, ценные бумаги которой допущены к продаже на бирже или организованном рынке ценных бумаг, не имеют права торговать ими или финансовыми инструментами, цена которых прямо или косвенно зависит от ценных бумаг этих компаний (инсайдерские ценные бумаги). Инсайдерская информация – это некая особая информация, публично нераскрытая, относящаяся к компании «Сименс» или иному эмитенту внутренних ценных бумаг, обнародование которой может значительно повлиять на стоимость ценных бумаг. Такая вероятность возникает, когда умный инвестор принимается оценивать информацию, могущую повлиять на стоимость ценных бумаг. Это также возможно в случае, если умный инвестор учтет эту информацию при принятии решения по инвестированию. Инсайдерскую информацию можно получить случайно или благодаря занимаемой сотрудником должности и его обязанностям. Инсайдерская информация включает в себя нераскрытую публично информацию о следующих аспектах: - финансовые показатели, - финансовые планы или бюджеты, - изменения дивидендов, - крупные слияния и поглощения, - изъятие капиталовложений, - особо важные госзаказы или стратегические планы, - основной ход судебных процессов, - технические или производственные разработки, - основные изменения в управлении, заключение соглашений о создании совместных предприятиях и значительных деловых соглашений или - деловые взаимоотношения. Во избежание самого малого нарушения правил проведения операций с ценными 17 бумагами на основе конфиденциальной информации члены руководства высшего уровня, как правило, не вправе проводить операции с ценными бумагами «Сименс» в период за две недели до окончания квартала или финансового года и в течение двух дней после опубликования результатов работы за квартал или финансовый год. То же самое правило относится и к сотрудникам «Сименс», которые в силу своей деятельности или должности имеют доступ к информации по финансовым результатам или прочей существенной, пока еще не опубликованной информации. Инсайдерская информация не может быть раскрыта или сделана доступной третьей стороне, если на это не было получено разрешение. Раскрытие инсайдерской информации является несанкционированным во всех случаях, когда разрешение предоставляется вне рамок обычного объема рабочих функций или профессиональных обязанностей инсайдера или при выполнении прочих обязанностей от имени и по поручению эмитента. Данное правило распространяется на информацию, раскрываемую как внутри компании «Сименс», так и за ее пределами, включая журналистов, финансовых аналитиков, клиентов, консультантов, членов семьи или друзей. Кроме того, сотрудники обязаны постоянно надежно обеспечивать безопасность инсайдерской информации или хранить её в месте, недоступном для несанкционированного доступа. Лица, располагающие инсайдерской информацией, не вправе давать рекомендации третьим сторонам по приобретению или продаже ценных бумаг, в отношении которых такая информация является релевантной, либо иным способом склонять их к этому. Руководители могут понести в некоторых случаях персональную ответственность за возникший ущерб, если сотрудником были нарушены правила проведения операций с ценными бумагами на основе конфиденциальной информации, а правильным ведением контроля можно было предотвратить такое нарушение. Также подлежат исполнению имеющиеся дополнительные или специальные правила проведения операций с использованием конфиденциальной информации и действующие местные законы. Е. Охрана труда, техника безопасности и защита окружающей среды Е.1. Защита окружающей среды и техническая безопасность Защита окружающей среды и сохранение природных ресурсов являются главными приоритетами нашей компании. «Сименс» посредством ведущей роли руководства и благодаря приверженности сотрудников целям компании стремится осуществлять свою деятельность безопасным для окружающей среды способом и постоянно повышает уровень экологической безопасности компании. Для обеспечения положений законодательства о защите окружающей среды и в целях установления высоких стандартов в этой области в «Сименс» была внедрена международная система управления экологической безопасностью. Экологически безопасное конструктивное исполнение, техническая безопасность и охрана здоровья - это цели, которые компания ставит перед собой еще на стадии разработки продукции. Все сотрудники обязаны собственным поведением внести свой вклад в выполнение указанных задач. 18 Е.2. Охрана труда Высоким приоритетом для компании «Сименс» является охрана здоровья и обеспечение безопасности сотрудника на рабочем месте. В сферу ответственности всех и каждого в отдельности входит обязанность содействия усилиям компании «Сименс» в деле обеспечения безопасности труда. Ответственность перед сотрудниками требует применения мер по предупреждению несчастных случаев и распространяется на: - техническое планирование рабочих мест, оборудования и процессов - контроль безопасности и - поведение персонала на рабочем месте. Рабочая среда соответствовать требованиям дизайна, безопасного для здоровья. должна Все сотрудники обязаны постоянно соблюдать правила техники безопасности. Ё. Жалобы и критические замечания Любой сотрудник вправе подать жалобу своему руководителю, уполномоченному по вопросам правовых и этических норм, руководителю отдела кадров или прочим лицам/отделам, занимающимися такими вопросами, либо внутреннему совету компании. Об обстоятельствах, указывающих на нарушение настоящих Правил необходимо сообщать Главному уполномоченному по вопросам соблюдения правовых и этических норм, уполномоченному по вопросам соблюдения правовых и этических норм в секторе, департаменте, региональном или корпоративном подразделении, в службу поддержки «Приём информации» или Уполномоченному «Сименс» по рассмотрению обращений. Существует специальный процесс обработки жалоб относительно ведения бухгалтерского учета. Все жалобы могут быть поданы конфиденциально и анонимно и все они будут рассмотрены. Меры по устранению недостатков будут приняты, если это окажется необходимым. Вся документация будет храниться конфиденциально в пределах сроков, определенных законом. В отношении лица, подавшего жалобу, ни при каких обстоятельствах не могут быть допущены какие-либо преследования. Ж. Соблюдение и контроль соответствия деятельности правовым и этическим нормам Руководство компании «Сименс» во всем мире призвано активно содействовать распространению настоящих Правил и контролировать их выполнение. Все компании «Сименс» по всему миру подлежат регулярному контролю на соответствие их деятельности положениям законодательства и на соблюдение ими настоящих Правил. Данный контроль осуществляется в соответствии с действующими национальными процедурами и юридическими нормами. В целях внедрения программы «Сименс» по обеспечению соответствия деятельности компании законодательству и нормативно-правовым актам, а также внутренним инструкциям компании на уровне секторов, департаментов и региональных компаний «Сименс», была создана крупная уполномоченная организация по контролю обеспечения соблюдения правовых и этических норм. 19 Приложение Конвенции и рекомендации международных организаций В дополнение к законам и положениям отдельных стран, существует ряд конвенций и рекомендаций международных организаций, которые заслуживают упоминания. Несмотря на то, что эти документы относятся в основном к государствам-участникам, а не непосредственно к компаниям, они, тем не менее, являются важным руководством в вопросах деловой этики для международных компаний и их сотрудников. Компания «Сименс» поддерживает требования указанных конвенций и рекомендаций. «Сименс» является членом Глобального договора ООН и считает десять принципов договора обязательными для соблюдения во всей Компании. «Сименс» также следует своим обязательствам по принятию, поддержке и предписанию к обязательному соблюдению, в пределах дополнительной сферы своего влияния, набора основных ценностей в области прав человека, нормативов труда, защиты окружающей среды и противодействия коррупции как неотъемлемой части стратегии бизнеса и деловых операций компании. В соответствии с обязательствами по Глобальному договору, компания «Сименс» ожидает от своих сотрудников, поставщиков и деловых партнеров по всему миру осознания важности и четкого соблюдения стандартов следующих международных документов: • Всемирная декларация прав человека (1948 г.) и Европейская конвенция о защите прав человека и основных свобод (1950) • Трехсторонняя декларация принципов деятельности транснациональных компаний и социальной политики, МОТ (Международная организация труда) (1977 г.) и Декларация фундаментальных принципов и прав в сфере труда, МОТ (1998 г.) (в частности, по следующим вопросам: запрет детского труда, отмена принудительного труда, предотвращение дискриминации, свобода объединений и право переговоров о заключении коллективных договоров) • Руководящие принципы Организации экономического развития (ОЭСР) для международных предприятий (2000 г.) сотрудничества и • Программа устойчивого развития - «Повестка дня на XXI век» (завершающий документ основной Конференции ООН по окружающей среде и развитию, Риоде-Жанейро, (1992 г.) • Конвенция ООН по противодействию коррупции (2005 г.) 20
