анкета клиента для работы на рынке финансовых инструментов

АНКЕТА КЛИЕНТА ДЛЯ РАБОТЫ НА РЫНКЕ
ФИНАНСОВЫХ ИНСТРУМЕНТОВ
АО «Rietumu Banka» / ул. Весетас 7 / Рига / LV-1013 / Латвия
Рег.№ LV40003074497, RTMBLV2X, REUTERS: RIET
Телефон +371 67025555, Факс +371 67025588
info@rietumu.lv, www.rietumu.ru
/
Дата
/
20
ЗАПОЛНЯЙТЕ ПЕЧАТНЫМИ БУКВАМИ
Утверждено Правлением АО «Rietumu Banka» 12.06.2015, протокол № 36
Заполнение данной анкеты необходимо для определения статуса, который будет присвоен Клиенту в рамках взаимоотношений с АО «Rietumu Banka»
по открытию и обслуживанию инвестиционных счетов
1
Клиент
(юридическое лицо: полное наименование / физическое лицо: имя, фамилия)
Расчетный счет №
Присвоен ли Вам статус профессионального клиента в иной стране-участнице Европейского союза или стране-участнице
Европейской экономической зоны:
Да
Нет
Включены ли Вы в список держателей внутренней информации эмитента, финансовые инструменты которого торгуются на
регулируемом рынке:
Да
Нет
2
Укажите, пожалуйста, эмитентов
Пожалуйста, выберите один из вариантов, который характеризует Вас:
2.1. Имеющее лицензию на совершение операций на финансовых рынках и находящееся под надзором соответствующих
уполномоченных институций:
лицо, которое осуществляет за свой счет сделки с товарами или производными товарными инструментами (торговый
дилер)
общество, которое осуществляет сделки за свой счет на рынках опционов, фьючерсов или других производных
финансовых инструментов, или на рынках базового актива производных финансовых инструментов, и единственной
целью которого является ограничение финансовых рисков на рынках производных финансовых инструментов; или
общество, которое осуществляет сделки за счет других участников таких рынков или устанавливает для них цены, и
которое гарантировано участниками, отвечающими за расчеты на таких рынках, если ответственность за обеспечение
исполнения заключенных договоров несут участники рынка, отвечающие за расчеты на этих рынках
иное коммерческое общество, основной деятельностью которого является инвестирование в финансовые инструменты
и которое такие инвестиции осуществляет в больших объемах
2.2. Коммерческое общество, которое соответствует как минимум двум из трех параметров:
собственный капитал не менее 2 миллионов EUR
нетто оборот не менее 40 миллионов EUR
балансовая стоимость не менее 20 миллионов EUR
3
2.3.
Коммерческое общество, основной деятельностью которого является инвестирование в финансовые инструменты и
которое такие инвестиции осуществляет в больших объемах
2.4.
Не соответствую ни одному из вышеперечисленных критериев
Планируемые операции с финансовыми инструментами:
3.1. Цель планируемых операций с финансовыми инструментами (отметьте один или несколько вариантов):
увеличение капитала
хранение
спекулятивные операции
на рынке финансовых инструментов
оказание инвестиционных услуг третьим лицам
операции на рынке финансовых
инструментов в коммерческих целях
другое
3.2. Планируемый объем операций с финансовыми инструментами в год:
1 000 – 200 000 EUR
500 000 – 1 000 000 EUR
200 000 – 500 000 EUR
более 1 000 000 EUR
3.3. Виды финансовых услуг, которые Вы намереваетесь получать (отметьте один или несколько вариантов):
купля/продажа финансовых инструментов
на регулируемом или внебиржевом рынках
купля/продажа фьючерсов, опционов
или иных производных финансовых инструментов
купля/продажа долей инвестиционных фондов
операции с использованием инструментов кредитования
осуществление операций с финансовыми
инструментами посредством электронных платформ
операции на рынке FOREX
Rietumu ID
Анкета Клиента для работы на рынке
финансовых инструментов
Тест-ключ
(Подпись Клиента)
1/3
хранение финансовых инструментов
осуществление операций с инвестиционным золотом
другие
3.4. Срок планируемых операций с финансовыми инструментами:
4
до 1 года
от 3 до 5 лет
от 1 до 3 лет
от 5 лет и более
Охарактеризуйте Вашу нынешнюю деятельность на финансовых рынках:
4.1.
до настоящего времени операции с финансовыми инструментами не совершал
(при выборе данного пункта, раздел № 4 далее не заполняется)
операции с финансовыми инструментами ранее совершал
(при выборе данного пункта, раздел № 4 необходимо заполнить полностью)
4.2. Стоимость существующего портфеля финансовых инструментов, который включает в себя денежные средства и финансовые
интрументы:
менее 500 000 EUR
более 500 000 EUR
4.3. Основные финансовые инструменты, с которыми Вы работаете
Простые инструменты:
Обладаю знаниями о
ф/и / продукте / услуге
Наименование
ф/и / продукта / услуги
акции, инвестиционные фонды
UCITS (регулируемый рынок)
Да
простые облигации, долговые
расписки и другие простые
долговые инструменты
Да
Нет
акции, альтернативные
инвестиционные фонды (AIF)
(нерегулируемый рынок)
Да
Нет
Money Market (вклады,
депозиты и др.)
Да
Нет
Кол-во сделок за
последний год
Общий объем сделок
за последний год
менее 10
10 и более
от ______________до_____________EUR
менее 10
10 и более
менее 10
10 и более
Нет
от ______________до_____________EUR
от ______________до_____________EUR
менее 10
10 и более
от ______________до_____________EUR
Сложные инструменты:
Обладаю знаниями о
ф/и / продукте / услуге
Наименование
ф/и / продукта / услуги
фьючерсы, опционы
(регулируемый рынок)
Да
короткая продажа акций и
облигаций (продажа без покрытия)
Да
Нет
спот FX, процентные
форварды и свопы
Да
Нет
Нет
Кол-во сделок за
последний год
менее 10
10 и более
от ______________до_____________EUR
менее 10
10 и более
структурированные фонды (ETF
SICAV AIF)долговые инструменты,
имеющие различные встроенные
условия
Да
операции с использованием
инструментов кредитования
(в т.ч. Repo, reverse repo)
Да
операции с инвестиционным
золотом и обезличенными
металлами (XAU XAG XPT)
Да
Нет
маржинальный FOREX, CFD
Да
Нет
Нет
от ______________до_____________EUR
менее 10
10 и более
Нет
от ______________до_____________EUR
менее 10
10 и более
от ______________до_____________EUR
менее 10
10 и более
от ______________до_____________EUR
менее 10
10 и более
от ______________до_____________EUR
менее 10
10 и более
Rietumu ID
Общий объем сделок
за последний год
Тест-ключ
(Подпись Клиента)
от ______________до_____________EUR
Анкета Клиента для работы на рынке
финансовых инструментов
2/3
5
Информация о Представителе клиента:
5.1. Занимали ли Вы в финансовом секторе должность, для которой необходимы знания относительно сделок и услуг на рынке
финансовых инструментов, которые Вы планируете совершать или получать:
Да (укажите какую):
Нет
аналитик финансовых рынков
брокер, дилер, трейдер
управляющий портфелем или инвестиционным фондом,
инвестиционный стратег
консультант по вложениям
эксперт по надзору инвестиционных услуг в регуляторе страны
5.2. Укажите Ваше образование:
основное образование
среднее образование
высшее образование
5.3. Главный источник Ваших регулярных доходов:
заработная плата
процентные доходы, дивиденды
другие регулярные доходы
нет регулярных доходов
доходы от сделок с недвижимостью
Клиент подтверждает, что (пожалуйста, отметьте один из вариантов):
является собственником активов, которые будут храниться на счете финансовых инструментов и счете денежных
средств Клиента в АО «Rietumu Banka»
будет осуществлять хранение и заключать сделки с активами размещенными на счете финансовых инструментов и счете
денежных средств Клиента в АО «Rietumu Banka» в пользу третьих лиц, и данные счета будут являться номинальными в
понимании закона «О рынке финансовых инструментов» Латвийской Республики
Своей подписью я подтверждаю достоверность вышеуказанной информации и обязуюсь своевременно информировать
АО «Rietumu Banka» о любых изменениях в представленной информации
Клиент в лице:
(имя, фамилия)
(подпись)
Rietumu ID
Печать Клиента
Тест-ключ
ЗАПОЛНЯЕТ СОТРУДНИК БАНКА
Личность и подпись Клиента или Представителя клиента подтверждаю
Паспорт / ID документ №
/
/
20
Дата
/
/
20
Дата
/
/
20
Дата
(имя, фамилия)
(подпись)
На основании представленной Клиентом информации Клиенту присвоен статус:
правомочный деловой партнер
(имя, фамилия)
профессиональный клиент
(подпись, печать)
частный клиент
Присвоенный Клиенту статус подтверждаю
(имя, фамилия)
(подпись, печать)
GV069KVR 12.06.2015
Анкета Клиента для работы на рынке
финансовых инструментов
3/3