ТЕХНИЧЕСКОЕ ЗАДАНИЕ на оказание услуг по выездной проверке экономической обоснованности заявленных

ТЕХНИЧЕСКОЕ ЗАДАНИЕ
на оказание услуг по выездной проверке экономической обоснованности заявленных
поставщиками оптового рынка капитальных затрат на модернизацию
генерирующих объектов и фактического выполнения работ.
1. Цель оказания услуг
Проверка экономической обоснованности заявленных поставщиками оптового рынка
капитальных затрат на модернизацию/реконструкцию/техническое перевооружение (далее
– модернизация) генерирующих объектов и фактического выполнения работ.
2. Срок оказания услуг (с предоставлением отчета)
1 этап: первичная выездная проверка до ввода объекта генерации в эксплуатацию. Сроки
проведения первичной выездной проверки -
в течение 30 календарных дней с даты
получения Исполнителем Заявки на проведение первичной проверки и информации по
форме приложений 2-7 к Договору;
2 этап: окончательная проверка после ввода объекта в эксплуатацию. Срок проведения
окончательной выездной проверки в течение 20 календарных дней с даты получения
Исполнителем Заявки на проведение окончательной проверки.
2. Содержание услуг. Программа выездной проверки объектов
2.1. Анализ инвестиционного проекта с целью выявления специфики проекта
2.1.1. Исключение объёмов работ, не относящихся к титулу проекта;
2.1.2. Исключение объёмов ремонтных работ;
2.1.3. Определение топливного режима (наличие резервного, аварийного топлива).
2.1.4. Определение обоснованности схемы выдачи мощности.
2.2. Анализ документов инвестиционного проекта с целью выявления полноты
представленных
документов
для
подтверждения
фактических
объёмов
модернизации. Выводы о возможности отнесения заявленных работ к
модернизации (техническому перевооружению/реконструкции/расширению)
2.3. Проведение документальной проверки
2.3.1. Анализ документов на соответствие нормативной документации и законодательству
Российской Федерации;
2.3.2. Анализ сметной документации, первичных бухгалтерских документов
на
соответствие расценок технологии работ и правилам ценообразования и сметного
нормирования;
2.3.3. Проверка соответствия актов о приёмке выполненных строительно-монтажных
работ рабочей и исполнительной документации;
2.3.4. Проверка документов по поставке и передачи оборудования в монтаж;
2.3.6. Подготовка запросов для получения дополнительных документов (в случае
необходимости).
2.4. Проведение проверки фактического выполнения работ
2.4.1. Проверка соответствия актов о приемке выполненных строительно-монтажных
работ фактическому выполнению;
2.4.2.
Проверка фактического выполнения пусконаладочных работ смонтированного
оборудования, в том числе – наличия оформленной в установленном порядке
эксплуатационной документации, актов рабочих комиссий и актов готовности систем;
2.4.3. Выполнение контрольных замеров, установление наличия исполнительной
документации (в том числе актов скрытых работ), фотосъёмки объекта.
2.5.
Проведение
проверки
на
соответствие
документов
требованиям
законодательства Российской Федерации
2.5.1. Анализ договор и соглашений, заключенных в целях модернизации, реконструкции
и /или технического перевооружения генерирующего объекта (в том числе, на предмет
соблюдения
законодательства
о
совершении
крупных
сделок
и
сделок
с
заинтересованностью);
2.5.2. Подтверждение полномочий лиц, подписавших договор а и соглашения (включая
приложения
и
дополнения
к
договору),
заключенных
в
целях
модернизации,
реконструкции и /или технического перевооружения генерирующего объекта (включая
приложения и дополнения к договору);
2.5.3. Анализ первичной документации, в том числе, установление соответствия
первичного документа общим требованиям, установленным в ст. 9 Федерального закона
«О бухгалтерском учете» и специальным требованиям законодательства Российской
Федерации,
предъявляемым
к
документом
составленным
по
унифицированной
стандартной форме (КС-2, КС-3, КС-11, ТОРГ-12 и т.д.);
2.5.4. Проверка полномочий лиц, подписавших первичные документы;
2.5.5. Установление факта наличия подлинников первичных документов, представленных
Участником оптового рынка электроэнергии и мощности в НП «Совет рынка» в копиях в связи
с подтверждением экономической обоснованности капитальных затрат на модернизацию,
реконструкцию и/или техническое перевооружение генерирующего объекта;
2.5.6. Установление факта отражения в бухгалтерском учете Участника оптового рынка
электроэнергии и мощности затрат на модернизацию, реконструкцию и/или техническое
перевооружение в качестве капитальных затрат (в том числе затрат, понесенных и
учтенных хозяйственным способом).
2.6. Формирование и передача отчета Заказчику (с разбивкой по каждому
генерирующему объекту) по итогам документальной и выездной проверки
содержащие документально подтвержденные выводы о
2.6.1. Соответствии документов, представленных для подтверждения фактических
объемов модернизации требованиям запроса;
2.6.2. Подтвержденных фактических объемах модернизации;
2.6.3. Неподтверждённых объемах модернизации с указанием причин;
2.6.4. Соотнесении оборудования, работ, услуг, относящихся к объему модернизации
генерирующего объекта, с приложением 7 к Договорам о предоставлении мощности
(Приложение № 6 к Договору).
2.6.5. Общий вывод о документальном и фактическом подтверждении величины
капитальных затрат в том или ином размере с учетом всей совокупности факторов
(пункты 1 - 2.5.4. настоящего Технического задания) по каждой отдельно взятой позиции
(работе, услуги, оборудованию и т.д.) и по каждому генерирующему объекту в целом
(Приложение № 7 к Договору);
2.6.6. Экспертная оценка стоимости проведения модернизации.
2.6.7. К отчету должны быть приложены (на электронном носителе) скан-копии (фото
копии) документов, подтверждающих стоимость работ (договора, КС-2, ТОРГ-12 и т.д.),
представленных в ходе проверки, а также обоснования, подтверждающие, что затраты,
заявленные участником экономически или технически не обоснованы.
3. Перечень объектов, в отношении которых необходимо провести проверки в
2012-2013 г.:
№
1
2
Наименование объекта
генерации*
Наименование компании
ОАО "Третья генерирующая
компания оптового рынка
электроэнергии"
ОАО "Шестая генерирующая
компания оптового рынка
электроэнергии"
3
ОАО "Территориальная
генерирующая компания N1"
4
ОАО "Территориальная
генерирующая компания N1"
5
ОАО "Территориальная
генерирующая компания N11"
Объект №1.
Территория Гусиноозерской
ГРЭС
Объект № 6 (ПСУ-300).
Территория Новочеркасской
ГРЭС
Объект № 12 (гидроагрегат).
Территория Светогорской ГЭС11
Объект № 4 (гидроагрегат).
Территория Лесогорской ГЭС10
Объект № 4 (ПТ-50-130
ст. №12).
ТЭЦ-3 Омский филиал
Ожидаемая
дата начала
исполнения
обязательств
по поставке
мощности**
31.11.2012
31.12.2012
01.04.2013
31.12.2012
30.09.2013
- проверка объекта генерации выполняется при условии получения НП «Совет рынка» от Участника
оптового рынка Заявления о величине капитальных затрат на модернизацию объекта генерации;
**
- в дате начала исполнения обязательств возможны изменения.
*
Приложения, передаваемые заказчиком:
- Реестр работ и затрат
- Реестр оборудования, требующего монтажа работ
- Реестр оборудования, не требующего монтажа
- Реестр материалов по договорам поставки
- Виды работ по модернизации генерирующего оборудования Объекта генерации
- Сводная таблица результатов проверки
- Задание на оказания Услуг по проведению (первичной, окончательной)
выездной проверки экономической обоснованности заявленных поставщиками оптового
рынка капитальных затрат на модернизацию генерирующих объектов и фактического
выполнения работ
Подписи:
ИСПОЛНИТЕЛЬ:
ЗАКАЗЧИК:
______________________
__________________________
В.М. Кравченко
Председатель Правления
Приложение 2 к Договору
РЕЕСТР РАБОТ И ЗАТРАТ ______________________________________________________
(наименование проекта)
тыс. руб. без НДС
Рабочая документация,
Документ, подтверждающий выполнение
выданная в производство
работ и услуг
(заполняется для глав 1-7)
Договорная документация
№
по
СС
Р
Наименование
объектов,
работ и затрат
1
2
№
Дата
3
4
Предмет
Контраген
договор
т
а
5
6
Стоимость
работ и
услуг по
договору
7
Базовое
обозначени
е и марка Исполнител Наименование
основного
ь РД
документа
комплекта
РД
8
9
Глава 1. Подготовка территории строительства
Глава 2. Основные объекты строительства
Глава 3. Объекты подсобного и обслуживающего назначения
Глава 4. Объекты энергетического хозяйства
Глава 5. Объекты транспортного хозяйства
Глава 6. Наружные сети и сооружения водоснабжения, канализации, теплоснабжения и газоснабжения
Глава 7. Благоустройство и озеленение территории
Глава 8. Временные здания и сооружения
Глава 9. Прочие работы и затраты
10
№
Дата
Наименов
ание
работ,
услуг и
затрат
11
12
13
Стоимость работ и затрат
по подтверждающему документу
в том числе
Всего
14
СМР
Оборудо
вание
Прочие
15
16
17
Рабочая документация,
Документ, подтверждающий выполнение
выданная в производство
работ и услуг
(заполняется для глав 1-7)
Договорная документация
№
по
СС
Р
Наименование
объектов,
работ и затрат
1
2
№
Дата
3
4
Предмет
Контраген
договор
т
а
5
6
Стоимость
работ и
услуг по
договору
7
Базовое
обозначени
е и марка Исполнител Наименование
основного
ь РД
документа
комплекта
РД
8
9
Глава 10. Содержание дирекции
Глава 11. Подготовка эксплуатационных кадров
Глава 12. Проектные и изыскательские работы
ИТОГО без НДС
Подписи:
ИСПОЛНИТЕЛЬ:
ЗАКАЗЧИК:
______________________
__________________________
Генеральный директор
В.М. Кравченко
Председатель Правления
10
№
Дата
Наименов
ание
работ,
услуг и
затрат
11
12
13
Стоимость работ и затрат
по подтверждающему документу
в том числе
Всего
14
СМР
Оборудо
вание
Прочие
15
16
17
Приложение 3 к Договору
РЕЕСТР ОБОРУДОВАНИЯ, ТРЕБУЮЩЕГО МОНТАЖА
тыс. руб. без НДС
11
Подписи:
ИСПОЛНИТЕЛЬ:
ЗАКАЗЧИК:
______________________
__________________________
Генеральный директор
В.М. Кравченко
Председатель Правления
12
13
14
15
16
17
№
Количество
смонтированного
оборудования на объекте,
шт.
10
№
Дата
9
Документ,
Договорная
подтверждающий
документация
выполнение работ по
(договор подряда) монтажу оборудования
(акт №КС-2)
Контрагент подряда
8
Документация по монтажу оборудования
Дата
7
Стоимость за единицу
6
Количество поставленного оборудования
на объект, шт.
Количество по спецификации, шт.
5
Наименование оборудования по
подтверждающему документу
Наименование оборудования по
спецификации
№
Дата
Базовое обозначение и марка основного
комплекта РД
4
Стоимость услуг по договору поставки
3
Документация, подтверждающая
поставку
(товарная накладная)
Предмет договора
2
Рабочая документация,
выданная в производство
Контрагент поставки
1
Дата
№
по Наименование объектов (коммуникаций,
СС
сетей)
Р
№
Договорная документация (договор
поставки)
18
19
20
21
Приложение 4 к Договору
РЕЕСТР ОБОРУДОВАНИЯ, НЕ ТРЕБУЮЩЕГО МОНТАЖА
тыс. руб. без НДС
Рабочая документация, выданная в
производство
Договорная документация (договор поставки)
№
по
СС
Р
Наименование
объектов
(коммуникаций,
сетей)
№
1
2
3
Дата
Контраге
нт
поставки
Предмет
договора
Стоимость
услуг по
договору
поставки
4
5
6
7
Наимено
Базовое
Количест
вание
обозначение и
во по
оборудов
марка
специфи
ания по
основного
кации,
специфи
комплекта РД
шт.
кации
Подписи:
ИСПОЛНИТЕЛЬ:
ЗАКАЗЧИК:
______________________
__________________________
Генеральный директор
В.М. Кравченко
Председатель Правления
8
9
10
Документация, подтверждающая поставку
(товарная накладная)
№
Дата
11
12
Количест
Наименование
во
оборудования поставле
по
нного
подтверждаю оборудов
щему
ания на
документу
объект,
шт.
13
14
Стоимость за
единицу
15
Приложение 5 к Договору
РЕЕСТР МАТЕРИАЛОВ ПО ДОГОВОРАМ ПОСТАВКИ
тыс. руб. без НДС
11
Подписи:
ИСПОЛНИТЕЛЬ:
ЗАКАЗЧИК:
______________________
__________________________
Генеральный директор
В.М. Кравченко
Председатель Правления
12
13
14
15
16
17
№
Количество
смонтированного
оборудования на объекте,
шт.
10
№
Дата
9
Документ,
Договорная
подтверждающий
документация
выполнение работ по
(договор подряда) монтажу оборудования
(акт №КС-2)
Контрагент подряда
8
Документация по монтажу оборудования
Дата
7
Стоимость за ед.изм.
6
Количество поставленного материала на
объект,, ед.изм.
Количество по спецификации, шт.
5
Наименование материала по
подтверждающему документу
Наименование оборудования по
спецификации
№
Дата
Базовое обозначение и марка основного
комплекта РД
4
Стоимость услуг по договору поставки
3
Документация, подтверждающая
поставку
(товарная накладная)
Предмет договора
2
Рабочая документация,
выданная в производство
Контрагент поставки
1
Дата
№
по Наименование объектов (коммуникаций,
СС
сетей)
Р
№
Договорная документация (договор
поставки)
18
19
20
21
Приложение 6 к Договору
Приложение 7 к Договору о предоставлении мощности
Виды работ по модернизации генерирующего оборудования Объекта генерации
№
Вид выполняемых работ в целях модернизации
генерирующего оборудования Объекта генерации
Перечень документов по каждому виду
работ, представляемых Продавцом в
НП «Совет рынка» в подтверждение
выполнения данного вида работ
Подписи:
ИСПОЛНИТЕЛЬ:
ЗАКАЗЧИК:
______________________
__________________________
Генеральный директор
В.М. Кравченко
Председатель Правления
Срок представления документов
Продавцом в НП «Совет рынка»
Приложение 7 к Договору
№в
Сводном
сметном
расчете
Наименов
ание
объектов
Подтверждающая первичная документация
Договоры, регулирующие отношения по поводу
выполнения работ (оказания услуг).
№
Предмет
договора
1
2
3
4
Глава 1.
Глава 2. Основные объекты строительства
Результаты анализа договоров и дополнительных соглашений к ним
Сторо
ны
Дата
Номер
догово
ра
Сумма по
договору
(тыс. руб.
без НДС)
либо
порядок
определе
ния
цены.
Выводы о
соблюдени
и
процедур,
предшеств
ующих
заключени
ю
договора
Выводы о
соблюдении
законодательства
о совершении
крупных сделок и
сделок с
заинтересованнос
тью, а также
дополнительных
условий,
предусмотренных
учредительными
документами
5
6
7
8
9
10
Выводы о
Выводы о
соответствии
подтверждении
заключенного
полномочий
договора
лиц,
требованиям
подписавших
гражданского
договор
законодательства
Российской
Федерации
11
12
Подтверждающая первичная документация
Первичная документация,
Стоимость работ и затрат по
подтверждающая факт выполнения подтверждающему документу, тыс. руб. без
работ (оказания услуг) по договору.
НДС
Форма
№ Да Наименован Всег
в том числе
документ
та
ие работ
о
СМ Монта Оборудован Прочи
а
(услуг),
Р
ж
ие
е
указанное в
первичном
документе
13
14
15
16
17
18
19
20
21
Результаты анализа первичной документации, подтверждающей
факт выполнения работ (оказания услуг) по договору
Установление
факта наличия
подлинников
первичных
документов,
представленн
ых в НП
"Совет рынка"
в копиях (в
случае, если
такие копии
представлялис
ь)
22
Выводы о
соответствии
первичного
документа как
общим
требованиям,
установленным
в ст. 9 ФЗ «О
бухгалтерском
учете», так и
специальным
требованиям
законодательств
а Российской
Федерации,
предъявляемым
к документам,
составленным
по
унифицированн
ой стандартной
форме
23
Выводы о
подтверждени
и полномочий
лиц на
подписание
первичного
документа
Установление
факта
отражения в
бухгалтерском
учете затрат на
модернизацию,
реконструкци
ю и/или
техническое
перевооружен
ие в качестве
капитальных
затрат
24
25
Выводы об
отнесении работ
(услуг) указанных в
соответствующей
первичной
документации, к
модернизации,
реконструкции или
тех. перевооружению
(с обоснованием
такого соотнесения)
Выводы о полноте
документального
подтверждения
факта выполнения
работ (оказания
услуг) с
обоснованием
таких выводов
Выводы о
реальном
выполнении
работ (оказании
услуг) (с
обоснованием
таких выводов)
Наименование
работ согласно
утвержденному
приложению 7
ДПМ (в случае,
если
работа(услуга) не
указана-отметка
об отсутствии
работы (услуги) в
приложении 7 к
ДПМ)
26
27
28
29
Выводы о
соответствии
стоимости работ
(услуг) (по каждой
работе (услуге))
(выполнение
которых
подтверждено
первичными
документами и
данными учета, а
также реальное
выполнение
которых
установлено)
правилам
ценообразования и
сметного
нормирования
30
Анализ правовых
последствий выявленных
нарушений
Общий вывод о
включении в
величину
капитальных
затрат
31
32
Приложение № 9 к Договору
____________________________
от _____________
Задание № ___________ от ___________
на оказания Услуг по проведению (первичной, окончательной)
выездной проверки экономической обоснованности заявленных поставщиками оптового
рынка капитальных затрат на модернизацию генерирующих объектов и фактического
выполнения работ
1. Предмет задания
Проведение выездной проверки экономической обоснованности заявленных поставщиками
оптового рынка капитальных затрат на модернизацию генерирующих объектов и фактического
выполнения работ объекта генерации __________________________________
2. Сроки выполнения работ
Первичная выездная проверка проводиться до ввода объекта генерации в эксплуатацию.
Сроки проведения первичной выездной проверки - в течение 30 календарных дней с даты
получения Исполнителем Заявки на проведение первичной проверки, информации по форме
приложения № 2 – 7 к Договору;
Окончательная проверка проводиться после ввода объекта в эксплуатацию. Срок
проведения окончательной выездной проверки в течение 20 календарных дней с даты получения
Исполнителем Заявки на проведение окончательной проверки.
3. Информация, предоставляемая Заказчиком Исполнителю.
Заказчик обязан при получении от Участника оптового рынка электроэнергии и мощности
информации в соответствии с Приложениям № 2 – 7 к Договору, а также иной информации и/или
документы, относящихся к предмету настоящего Договора, передать Исполнителю указанную
информацию и/или документы.
Заказчик не несет ответственности за содержание и объем информации и/или документов,
представленных Участником оптового рынка электроэнергии и мощности в целях подтверждения
заявленных им капитальных затрат на модернизацию генерирующих объектов.
4. Требования к результатам оказания Услуг
Исполнитель обязан оказать услуги (по проведению выездных проверок экономической
обоснованности заявленных поставщиками оптового рынка капитальных затрат на модернизацию
генерирующих объектов и фактического выполнения работ в соответствии с условиями,
указанными в Техническом задании (Приложение № 1 к Договору).
Подписи:
ИСПОЛНИТЕЛЬ:
ЗАКАЗЧИК:
______________________
__________________________