MEmpMicroR_08

Министерство экономического развития и торговли
Российской Федерации
Государственный университет – Высшая школа экономики
Факультет экономики
Программа дисциплины
Методы эмпирических микроэкономических исследований
Для направления 080100.62 – Экономика
подготовки бакалавра
(вторая ступень высшего профессионального образования)
Автор: д.э.н. профессор Долгопятова Т.Г.
longheel@hse.ru
Рекомендовано секцией УМС
Одобрено на заседании кафедры
микроэкономического анализа
Зав. кафедрой Левин М.И.
_________________________
Председатель Ананьин О.И.
« 29 » __августа____ 2008 г.
.
________________________
«_____» ____________ 2008 г.
Утверждено УС факультета экономики
___________________________
Ученый секретарь факультета экономики Протасевич Т.А.
«_____» _________________ 2008 г.
Москва
Общая характеристика курса
Курс «Методы эмпирических микроэкономических исследований» предназначен
для студентов бакалавриата 3 года обучения в качестве специальной дисциплины по
выбору.
Для успешного освоения курса предполагается знакомство студентов с основами
социально-экономической статистики, институциональной экономики, экономики фирмы.
Цель курса – дать студентам представление о современном состоянии
эмпирических микроэкономических исследований предприятий, об их месте и роли в
решении академических и прикладных задач, а также об используемых методах
эмпирического обследования и источниках информации для выполнения исследования.
В соответствии с поставленной целью курс решает следующие задачи:

раскрывает студентам основные подходы к эмпирическим
микроэкономическим исследованиям предприятий (фирм);

дает представление о существующих источниках информации для
проведения таких исследований и практике обследований для сбора
количественных и качественных данных;

демонстрирует
возможности
обследований
на
примере
разнообразных исследований поведения российских предприятий в 1990е-2000е
годы;

прививает студентам первые навыки по разработке методики
микроэкономического исследования и по организации подобной работы.
Методическая новизна курса основана на оригинальном подходе к содержанию и к
методике обучения.
С точки зрения содержания курс основан на обобщении опыта автора и других
российских исследователей в проведении эмпирических исследований российских
предприятий и предлагает в качестве иллюстраций примеры научных и прикладных
проектов, в том числе выполненных в ГУ-ВШЭ. Содержание курса дает студентам
представление о реальной деятельности российских предприятий и состоянии российской
экономики.
С методической точки зрения новизна курса состоит в том, что:
- курс сочетает характеристику различных методов и обсуждение примеров их
практического использования, адаптированных под уровень знаний студентов
бакалавриата;
- курс предлагает подготовку оригинального эссе как коллективного мини-проекта
в качестве самостоятельной академической работы студентов;
- курс обеспечивает обучение студентов навыкам командной работы в
исследовательских мини-группах, презентаций и обсуждений подготовленных работ.
Данный курс носит междисциплинарный характер, опираясь на достижения в
области институциональной экономики, социально-экономической и математической
статистики, экономической социологии. Он ориентирован на изучение процессов на
микроуровне и основан на широком применении методов эмпирических обследований в
экономическом анализе, в первую очередь – опросов руководителей предприятий. Курс
знакомит студентов с возможностями и ограничениями этих методов в исследовании
российских предприятий и дает представление о современном состоянии данной области
исследований.
2
Формы рубежного контроля:
- текущий контроль – посещение лекций и участие в обсуждении разбираемых
преподавателем исследовательских проблем;
- промежуточный контроль – подготовка эссе на предложенную тему.
Предлагается написать эссе как коллективную работу, которая позволит
слушателям овладеть навыками разработки методики эмпирического анализа
поставленной проблемы. Студенты формируют мини-группы из 2-3 человек и выбирают
проблему (тему) для анализа из списка, предложенного преподавателем. При этом
дублирование тем, как правило, не допускается, а на выбор предлагается примерно в два
раза больше тем, чем количество исследовательских групп. Коллективное эссе должно
содержать подходы к возможному эмпирическому обследованию и состоит из двух
частей: в первой части раскрываются цели и задачи, методы и организация возможного
исследования (объем примерно 5-6 тыс. знаков), во второй – делаются предложения по его
инструментарию (объем от 5 до 10 тыс. знаков). Возможна также (факультативно)
презентация и обсуждение эссе в аудитории.
- итоговый контроль: устный зачет.
Итоговая оценка (структура):
Учитывая авторский характер курса, ориентацию на проведение мини-проектов и
их обсуждение, предполагается выставление итоговой оценки (по 10-балльной шкале),
которая включает:
- оценка за эссе (коллективный проект) – 50%
- оценка за посещение лекций, участие в презентациях и обсуждениях – 30%
- оценка за устный ответ – 20%.
Тематический план учебной дисциплины
Название темы
Всего
часов
1 Характеристика методов эмпирических 8
исследований российских предприятий
2 Методы
сбора
и
анализа 20
количественной информации
3 Методы сбора и анализа качественной 16
информации
4 Развитие методологии и практики 28
исследования российских предприятий
Всего
72
Аудиторные часы
Лекции
Семинары
4
-
Самостоятельная
работа
4
12
-
8
8
-
8
12
-
16
36
-
36
Содержание программы
Курс построен так, чтобы первая тема дала основное представление о его
содержании, и студенты могли принять решение о его выборе. В последующих темах
рассматриваются отдельные методы эмпирического обследования предприятий, где
особое внимание уделено сопоставлению возможностей и ограничений разных методов,
достоверности получаемой информации, а также примеры исследований. В ходе курса
особое внимание уделено практике проведения исследования, обсуждаются выполненные
в 1990-2000е годы проекты и отдельные эссе, подготовленные студентами.
3
Курс имеет следующую структуру:
1. Характеристика методов эмпирических исследований российских
предприятий
Введение в предмет: предпосылки становления эмпирических исследований в
России. Предприятие как объект академического или прикладного исследования.
Основные направления исследования: производственный, институциональный и
конъюнктурный аспекты. Потребители результатов эмпирических исследований.
Эмпирическое обследование как основа исследования.
Виды информации: количественная и качественная, сводная и пообъектная.
Основные источники информации: официальные и неофициальные, специально
собираемые исследователями, возможности эмпирических обследований. Постановка
ключевой проблемы достоверности исходной информации и результатов последующего
анализа данных.
2. Методы сбора и анализа количественной информации
Отчетность предприятий. Статистическая и бухгалтерская отчетность, отчетность
эмитентов. Количественные данные отчетности предприятий и их особенности.
Преимущества и недостатки в использовании данных отчетности в исследовании
поведения предприятий. Возможные источники искажения данных: методология
наблюдения, границы объекта наблюдения, сознательные и несознательные искажения в
процессе формирования данных. Демонстрация и обсуждение особенностей форм
отчетности (на примере нескольких бланков).
Опросный метод, формализованные и неформализованные опросы руководителей
предприятий. Техники формализованного опроса: анкетирование и формализованное
интервью. Основные организационно методические задачи опроса, их содержание.
Проблема выборки. Проблема отбора респондента. Организация опроса и основные
ограничения.
Инструментарий опроса. Вопросы и шкалы измерения. Базовые навыки
формирования анкеты (вопросника). Демонстрация и обсуждение особенностей реальных
анкет. Сбор, проверка и обработка данных. Возможные этапы и методы анализа
полученных количественных данных. Способы представления результатов. Преимущества
формализованных опросов руководителей предприятий в анализе их деятельности.
Недостатки опросов: источники возможного искажения. Типичные ошибки в
исследовании и представлении результатов.
3. Методы сбора и анализа качественной информации
Качественные методы исследования, краткая характеристика основных методов:
фокус-группы, монографическое обследование (кейс-стади), включенное наблюдение и
другие. Их возможности и ограничения. Рассмотрение и обсуждение примеров
использования фокус-групп и кейс-стади для изучения деятельности предприятий.
Неформализованное
интервью
с
руководителем
предприятия.
Виды
неформализованных интервью. Особенности их проведения и проблемы организации
работы, методические проблемы. Приемы и способы фиксации Разработка сценариев
интервью. Способы представления результатов, формализации материала. Обсуждение
4
примеров использования интервью в анализе, демонстрация реальных сценариев для
разных типов интервью.
Исследовательские возможности, преимущества и ограничения применения
углубленных интервью для анализа поведения предприятий. Источники искажения
полученной информации. Методические ловушки качественных исследований.
4. Развитие методологии и практики исследований российских предприятий
Роль опросов руководителей предприятий для анализа их экономического
поведения: краткая история развития в России. Конъюнктурные опросы (business surveys)
и опросы по изучению поведения в нестабильных институциональных условиях.
Разновидности эмпирических исследований поведения предприятий на основе опросных
методов, различающиеся по: объектам, методам обследования и инструментарию; целям и
методам исследования.
Примеры реальных исследований по адаптации, реструктуризации и модернизации
российских предприятий в переходных условиях, по становлению и развитию частного
(малого) предпринимательства.
Итоговое обсуждение проблемы достоверности данных и результатов анализа и
способов их повышения. Развитие методологии эмпирического исследования
предприятий. Комбинирование источников информации, методов сбора информации,
синтез количественных и качественных методов анализа. Развитие
Основная литература к курсу
Долгопятова Т.Г. Эмпирические обследования предприятий: методы и практика. Курс
лекций / Экономический журнал ВШЭ, 2008, №№ 1-4.
Долгопятова Т.Г. Российские предприятия в переходной экономике: экономические
проблемы и поведение. М.: ДЕЛО Лтд., 1995.
Структурные изменения в российской промышленности / Под ред. Е.Г.Ясина. М.:
Издательский дом ГУ-ВШЭ, 2004. главы 1, 3, 5, 7-10.
Литература и рекомендации к темам
Учитывая методический и ознакомительный характер курса, студентам
предлагается большой объем дополнительной литературы, а также рекомендуется
посещение Интернет-сайтов ряда информационно-аналитических организаций и
информационных систем. В дополнение к названной дополнительной литературе
студенты имеют возможность при желании обращаться также к источникам, приведенным
в списках литературы к опубликованному курсу лекций преподавателя. Особенности
данного курса предполагают, что наряду с обязательной и дополнительной литературой
студенты также получают раздаточные материалы с примерами анкет, вопросников,
сценариев интервью, разработок кейсов и т.п., которые рассылаются им по электронной
почте или распространяются непосредственно на лекциях.
Тема 1
Основная литература
Долгопятова Т.Г. Эмпирические обследования предприятий: методы и практика. Курс
лекций. Тема 1 / Экономический журнал ВШЭ, 2008, № 1. Тема 1, лекция 1, лекция 2
(разделы 2.1-2.3).
5
Долгопятова Т.Г. Российские предприятия в переходной экономике: экономические
проблемы и поведение. М.: ДЕЛО Лтд., 1995, разделы 1.1-1.3, 2.3.
Дополнительная литература
Белановский С.А. Производственные интервью. Выпуски 1-3. М.: ИНП РАН, 1991-1993.
Боева И., Долгопятова Т., Широнин В. Государственные предприятия в 1991-1992 гг.:
экономические проблемы и поведение. М.: Институт экономической политики, 1992.
Паппэ Я.Ш. Олигархи: экономическая хроника 1992-2000. М.: ГУ-ВШЭ, 2000.
Handbuch der IFO – Umfragen / Hrsg. von Oppenlander K., Poser G. Berlin:
Duncker&Humblot, 1989.
Рекомендуется ознакомиться с основными статистическими сборниками, а также сайтами
систем информации по крупным и средним российским предприятиям: Бизнес-карта.
СКРИН, СПАРК, АК&М.
Тема 2
Основная литература
Долгопятова Т.Г. Эмпирические обследования предприятий: методы и практика. Курс
лекций. / Экономический журнал ВШЭ, 2008, № 1. Тема 1, лекция 2 (раздел 2.4); № 2.
Тема 2.
Долгопятова Т.Г. Российские предприятия в переходной экономике: экономические
проблемы и поведение. М.: ДЕЛО Лтд., 1995, раздел 1.4, глава 2.
Структурные изменения в российской промышленности / Под ред. Е.Ясина. М.: изд. дом
ГУ-ВШЭ, 2004, параграф 1.4, глава 5.
Дополнительная литература
Боева И., Долгопятова Т., Широнин В. Использование опросов руководителей для
изучения экономического поведения предприятий // Социологические исследования. 1993.
№ 1.
Боева И., Долгопятова Т., Широнин В. Государственные предприятия в 1991-1992 гг.:
экономические проблемы и поведение. М.: Институт экономической политики, 1992.
Голикова В.В., Долгопятова Т.Г. Кузнецов Б.В., Симачев Ю.В. Спрос на право в области
корпоративного управления: эмпирические свидетельства // Развитие спроса на правовое
регулирование корпоративного управления в частном секторе. Серия «Научные доклады:
независимый экономический анализ», № 148. М.: МОНФ, АНО «Проекты для будущего»,
2003. С. 229-33.
Кокрен У. Методы выборочного обследования. М.: Статистика, 1976.
Рабочая книга социолога / Под ред. Г.В.Осипова. М.: Едиториал УРСС, 2006.
Russian Economic Barometer. Quarterly bulletin. (Российский экономический барометр.
Ежеквартальный бюллетень). Раздел «Опросная статистика».
Хеллевик О. Социологический метод. М.: изд. «Весь Мир», 2002, главы 1-3.
Ядов В.А. Стратегия социологического исследования. Учебное пособие. М.: Омега-Л,
2007, главы 3-5.
Ознакомиться с утвержденными формами бухгалтерской отчетности можно в
юридических базах (Гарант, Консультант+) и публикуемых сборниках для составления
отчета предприятий. Ознакомиться с отчетами эмитентов можно в базах данных
эмитентов, например СКРИН (www.skrin.ru/issuers). Ознакомиться с бланками
статистических форм можно на сайте ФСГС www.gks.ru.
Для знакомства с бланками вопросников можно обратиться к материалам Российского
экономического барометра, Института экономики переходного периода, ЦЭФИР и других
исследовательских организаций. В основной и дополнительной литературе можно
6
ознакомиться с принятыми способами описания выборки и представления результатов
формализованных опросов.
Тема 3
Основная литература
Долгопятова Т.Г. Эмпирические обследования предприятий: методы и практика. Курс
лекций / Экономический журнал ВШЭ, 2008, № 3. Тема 3.
Долгопятова Т.Г. Российские предприятия в переходной экономике: экономические
проблемы и поведение. М.: ДЕЛО Лтд., 1995, раздел 1.4, глава 2.
Структурные изменения в российской промышленности / Под ред. Е.Ясина. М.: изд. дом
ГУ-ВШЭ, 2004, раздел 1.4, главы 7, 9.
Дополнительная литература
Белановский С. Методика и техника фокусированного интервью. М.: «Наука», 1993.
Белановский С.А. Производственные интервью. Выпуски 1-3. М.: ИНП РАН, 1991-1993.
Боева И., Долгопятова Т., Широнин В. Использование опросов руководителей для
изучения экономического поведения предприятий // Социологические исследования. 1993.
№ 1.
Долгопятова Т.Г. Собственность и корпоративный контроль в российских компаниях в
условиях активизации интеграционных процессов // Российский журнал менеджмента.
2004, том 2, № 2. С. 3-26.
Колодняя Г.В. Сквозь призму практики: неоинституциональная теория фирмы. М.: Изд.
дом «Финансы и кредит», 2007.
Практики управления персоналом на современных российских предприятиях / Под ред.
В.И. Кабалиной. М.: ИСИТО, 2005.
Рабочая книга социолога / Под ред. Г.В.Осипова. М.: Едиториал УРСС, 2006.
Сборник учебных кейсов: Опыт российских компаний (Северо-Западный регион) / Под
ред. С.П. Куща. СПб: Издательский Дом Санкт-Петербургского государственного
университета, 2003.
Хеллевик О. Социологический метод. М.: изд. «Весь Мир», 2002, главы 4, 7.
Ядов В.А. Стратегия социологического исследования. Учебное пособие. М.: Омега-Л,
2007, главы 4, 6.
Тема 4
Основная литература
Долгопятова Т.Г. Эмпирические обследования предприятий: методы и практика. Курс
лекций / Экономический журнал ВШЭ, 2008, № 1. Тема 1, лекция 1; № 4. Тема 4.
Долгопятова Т.Г. Российские предприятия в переходной экономике: экономические
проблемы и поведение. М.: ДЕЛО Лтд., 1995.
Структурные изменения в российской промышленности / Под ред. Е.Г.Ясина. М.:
Издательский дом ГУ-ВШЭ, 2004, главы 1, 3, 5-10.
Дополнительная литература
Аукуционек С., Батяева А. Российские предприятия в рыночной экономике: ожидания и
действительность. М.: Наука, 2000.
Белянова Е. Поведение и мотивация российских предприятий / «Вопросы экономики».
1995, № 6.
Гурков И.Б. Инновационное развитие и конкурентоспособность. Очерки развития
российских предприятий. М.: ТЕИС, 2003.
Гурков И.Б. Стратегии и структура корпорации. М.: ДЕЛО Лтд., 2006.
7
Малый бизнес в России. М.: КОНСЭКО, 1998, главы 4 и 5.
Конъюнктурные опросы. Ежемесячный бюллетень Института экономики переходного
периода. Сайт www.iet.ru.
Российская промышленность: институциональное развитие / Под ред. Т.Г. Долгопятовой.
М.: ТЕИС, 2002, главы 1-7.
Российская корпорация: внутренняя организация, внешние взаимодействия. перспективы
развития / Под ред. Т.Г. Долгопятовой, И. Ивасаки, А.А. Яковлева. М.: Изд. дом ГУ ВШЭ,
2007.
Russian Economic Barometer. Quarterly bulletin. (Российский экономический барометр.
Ежеквартальный бюллетень). Раздел «Опросная статистика».
Чепуренко А.Ю. Малое предпринимательство в социальном контексте. М.: Наука, 2004
Яковлев А.А. Агенты модернизации. М.: Изд. Дом ГУ-ВШЭ, 2007, главы 1-4.
В перечне дополнительной литературы приведены исключительно издания, обобщающие
материалы длительных исследований, нескольких проектов. Учитывая большое
количество разных проектов, рекомендуется обратить пристальное внимание на список
литературы к Теме 4, где приведены наиболее значимые работы последнего десятилетия.
Настоятельно рекомендуется также ознакомиться с сайтами Российского экономического
барометра, Института экономики переходного периода, Национального института
системных исследований проблем предпринимательства, Института сравнительного
исследования трудовых отношений, Института анализа предприятий и рынков ГУ-ВШЭ,
Московского общественного научного фонда (раздел «Публикации»), Центра
экономических и финансовых исследований и разработок, где представлены материалы
эмпирических исследований. Эти публикации и материалы сайтов полезны и для
подготовки эссе.
Примеры тем эссе и тем для совместной работы в аудитории
Предлагаемые базовые темы основаны на адаптации реальных аналитических задач
и проектов, выполняемых на российских предприятиях, а также на вымышленных
задачах, имеющих под собой реальные прототипы.
1.
В условиях открытой глобальной экономики и обостряющейся конкуренции за
рынки сбыта, важным фактором развития предприятий многих отраслей промышленности
является экспорт их продукции за пределы России. Министерство экономического
развития ставит перед экспертами ГУ-ВШЭ задачу изучить экспортную деятельность
российских промышленных предприятий, определить ее масштабы и направления, а также
проблемы, с которыми предприятия сталкиваются при экспорте своей продукции.
Результаты анализа должны дать информацию для развития экономической политики.
Важным фактором увеличения объема ВВП в российской экономике является
инвестиционная деятельность компаний. Поэтому Министерство экономического
развития выражает заинтересованность в исследовании инвестиционного климата на
микроуровне – определении проблем и ограничений для инвестирования компаний в
развитие своего бизнеса, оценке факторов, которые помогли бы расширить
инвестиционную активность предприятий. Эту задачу на первом этапе работы было
решено поставить применительно к предприятиям промышленности.
3.
Известно, что в России малое предпринимательство развито меньше, чем в странах
Евросоюза, других стран Восточной Европы. В связи с этим организация
предпринимателей ОПОРА ставит целью изучение предпринимательского климата для
2.
8
малого бизнеса в нескольких регионах России. Задача этой работы – представить
описание проблем и ограничений, с которыми сталкиваются российские малые
предприятия в повседневной деятельности, какие способы преодоления этих проблем
могли бы предлагаться со стороны органов власти в российских регионах и со стороны
зарубежных организаций, которые оказывают поддержку малому бизнесу в нашей стране.
Примерные вопросы для оценки качества освоения дисциплины
1. Как Вы понимаете «эмпирические микроэкономические исследования предприятий»?
Какие есть типы исследований? Кто их потребители? Содержательные области
исследования предприятий. Роль опросных методов в эмпирических исследованиях.
2. Характеристика основных методов и источников информации о деятельности
предприятий. Количественная и качественная информация. Сводная и пообъектная
информация. Существующие и специально собираемые исследователями данные.
3. Отчетность предприятий. Возможности и ограничения в анализе их деятельности.
Причины искажения данных отчетности. Системы информации с данными отчетности.
4. Конъюнктурные опросы: особенности этих опросов и основные организации,
выполняющие их в России. Специфика организации и используемых в работе анкет.
5. Формализованные опросы руководителей предприятий. Типы опросов. Проблемы,
возникающие при проведении формализованных опросов. Особенности инструментария
для сбора информации.
6. Неформализованное интервьюирование. Типы интервью. Проблемы, возникающие при
организации и проведении интервью. Особенности инструментария для сбора
информации.
7. Метод монографического обследования. Его особенности и области приложения.
Возможности и ограничения для анализа поведения предприятий. Примеры
использования в обучении и исследованиях.
8. Достоверность информации. Искажение информации, получаемой из статистической
отчетности, из интервью или формализованного опроса. Какие причины недостоверности
Вы знаете? Возможные способы повышения достоверности информации.
9. Исследования трансформации предприятий в российской переходной экономике в 1990е-2000е годы. Основные области исследований, разнообразие используемых методов
сбора и обработки данных. Развитие методологии обследований и повышение
обоснованности результатов.
10. (Для оценки 10). Сформулировать предложения по возможному использованию того
или иного метода применительно к определенной задаче.
ECTS - 3,0
Автор программы:
д.э.н. Т.Г. Долгопятова
9