Патенты выдаются на изобретения, полезные модели

Кольчугина А.В.
к.э.н., с.н.с. Института экономики РАН
НЕКОТОРЫЕ ВОПРОСЫ ПАТЕНТНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ – ЗВЕНА
НАЦИОНАЛЬНОЙ ИННОВАЦИОННОЙ СИСТЕМЫ
По определению экспертов Международной организации экономического
сотрудничества и развития (ОЭСР), инновации стали ключевой движущей силой более
продуктивного экономического роста. Начиная с работ Й. Шумпетера, и по сей день
исследователи в качестве основного фактора экономического развития рассматривают
инновации, которые способствует росту эффективности использования прочих
факторов
производства.
Новейшие
технологии
являются
главным
фактором
экономического развития, в связи с чем экономическая конкуренция все в большей
степени
определяется
конкуренцией
научно-технической,
что
повышает
роль
интеллектуальной собственности. Нематериальные факторы обеспечивают в странах
ОЭСР от 70 до 80% стоимости общественного продукта1.
Результативность инновационной деятельности зависит от институциональных
условий создания инноваций, наличия на территории инновационной инфраструктуры,
степени взаимодействия различных элементов инновационной системы.
Инновация проходит через три основные фазы:
1.
фундаментальные исследования, дающие новые знания
2.
разработка новых технических решений на основе этих новых знаний
3.
внедрение инновации в массовое производство.
Национальные системы инноваций строятся на основе развития основных
уровней прохождения инновации и организации связующих звеньев. А именно:
инновационное развитие требует развития фундаментальной науки, развития центров
разработки
инноваций,
наличие
промышленного
потенциала,
способного
абсорбировать эти инновации, и соответствующего развития связующих звеньев между
фундаментальной
наукой
и
центрами
прикладных
разработок
-
центров
коммерциализации инноваций, внедрения их в массовое производство, составляющих
основу инновационной инфраструктуры. Каждое звено инновационной структуры
выполняет свою функцию, и ее отсутствие или несоответствующий уровень развития
приводит к «размыканию» системы.
А New Economy? The Changing Role of Innovation and Information Technology in Growth. – Paris:
OECD, 2000. - P.7-8.
1
1
Разработка новых знаний и новых продуктов еще на уровне предшествующем
его массовому производству является интеллектуальной собственностью, которая
требует хорошо отлаженной системы ее охраны на основе системы патентования.
Патенты выдаются на изобретения, полезные модели, промышленные образцы.
Проходят также регистрацию товарные знаки и знаки обслуживания, базы данных,
программы для ЭВМ, топологии интегральных микросхем. Отдельная работа
проводится по патентованию селекционных достижений.
Изобретению предоставляется правовая охрана, т.е. выдается патент, если оно
является новым, имеет изобретательский уровень и промышленно применимо. То есть
новизна, изобретательский уровень, промышленная применимость — это и есть те
критерии, которым должно удовлетворять изобретение, заявляемое на выдачу патента.
Важно учитывать, что патент на изобретение, выданный Федеральной службой
по интеллектуальной собственности, патентам и товарным знакам (Роспатент),
действует только на территории России. Исключительное право патентообладателя,
которое он подтверждает, не распространяется на территорию других стран. Чтобы
получить охрану там, необходимо подавать заявки в каждой интересующей стране или
использовать
процедуры
международного
патентования,
предусмотренные
международными соглашениями. Поскольку получение патента на изобретение
означает раскрытие информации об изобретении (т.к. Федеральная служба делает
соответствующую публикацию в официальном бюллетене) и, соответственно, утерю
новизны, то решать вопрос о международном патентовании необходимо примерно в то
же время, когда осуществляется национальное патентование.
Международного патента, в смысле патента, действующего во всем мире, на
территориях всех стран, не существует. Бывают национальные патенты, действующие
на территории страны, которая выдала такой патент, и региональные патенты,
действующие на территории стран, заключивших соглашение о единой территории
действия патентной охраны, причем, как правило, в дополнение к возможности
получить национальный патент. Бывают европейский патент, действующий на
территории стран Евросоюза и не только; евразийский патент, действующий на
территории некоторых стран бывшего СССР, а также два объединения стран Африки.
Если целью получения патента является дальнейшая продажа прав на
запатентованное изобретение, то необходимо учесть 12-ти месячный срок, в который
можно подать международную заявку или заявку в иных странах с испрашиванием
приоритета по дате подачи вашей заявке, по которой получен патент. Если этот 12-ти
месячный срок упущен, то приобретение прав на изобретение становится коммерчески
2
менее привлекательным, если не теряет цену полностью, исключая возможность
получения патента в иных странах. Специалисты советуют вести коммерческие
переговоры о применении патента часто до начала процесса патентования, или искать в
своем техническом решении ноу-хау и с его помощью защищаться от возможного
использования инновационных идей без ведома разработчиков.
В целях стимулирования использования запатентованных изобретений и
автоматического прекращения охраны тех из них, которые оказались не востребованы,
действие патента на изобретение продолжается при условии уплаты ежегодных
пошлин. Причем ближе к окончанию срока действия патента на изобретение, их размер
увеличивается.
Для оформления заявки необходима предварительная работа по анализу
патентов по разрабатываемой тематике, которая бы позволила избежать затрат на
«изобретение велосипеда» и грамотно составить заявку. В крупных фирмах таким
анализом занимаются специальные структуры. Малые фирмы часто обращаются за
внешней помощью в лице патентных поверенных, чья работа лицензируется
Роспатентом. В любом случае это работа, которая требует существенных затрат. Сейчас
есть достаточно автоматизированных поисковых систем, в том числе и бесплатных (но
они часто неполны и их использование не обеспечивает конфиденциальности в
вопросах сферы поисков), а платные достаточно дорогостоящие.
При патентовании ключевым можно считать принцип, который был озвучен
руководством небольшой датской фирмы Crystal Fibre Denmark (эта. компания по
разработке фотонно-кристалических волокон заняла свою нишу на рынке, где
доминируют мировые гиганты из США и Японии): «Потенциальный рынок должен
полностью компенсировать затраты на патентование и поддержку патентов. Не стоит
стремиться иметь много заявок в ключевых странах. Необходимо выбрать наиболее
перспективные изобретения и страны, в которых планируется реализация технологий в
виде товаров и услуг, иначе стоимость патентования может оказаться чрезмерной».1
Патенты в свою очередь – это уникальный источник технической информации.
Большинство изобретений раскрываются публике впервые, когда патент или патентная
заявка публикуется. Таким образом, патенты дают возможность узнать о текущих
исследованиях и существующих инновациях задолго до появления новаторской
продукции на рынке. Исследования Европейского Патентного Ведомства показывают,
что от 70% до 90 % информации, содержащейся в патентных документах, больше нигде
не публикуется.
1
Лиходеев Н.П. Патентная информация и инновации. 2008. - С.15.
3
Патентная чистота важна не только при экспорте продукции в другие страны, но
и при выполнении НИОКР в своей собственной стране, потому что возможна ситуация,
когда одна из компаний уже подала заявку на патентование изобретения в Россию. В
таком случае усилия разработчиков и патентоведов должны быть скоординированы для
поиска возможностей обхода существующего иностранного патента.
Содержащаяся в патентных документах техническая информация может быть
использована для того, чтобы:
- избежать лишних расходов на исследование того, что уже известно;
- выявить и оценить технологию для лицензирования и передачи технологии;
- найти альтернативные технологии;
- найти готовые решения для технических проблем;
- найти идеи для дальнейших инноваций.
Патентная информация должна стать в России неотъемлемой частью НИОКР и
основой конкурентного анализа, как это принято в большинстве промышленноразвитых стран уже в течение многих лет. Без этого невозможен прорыв в
инновационной сфере.
Недаром,
одним
интеллектуальной
из
направлений
собственности
(ВОИС)
работы
Всемирной
организации
является
разработка
«Патентных
ландшафтов» прежде всего для развивающихся стран, позволяющих преодолевать
разрыв в научных и технологических знаниях с учетом сложного и быстро
развивающегося комплекса патентной информации. ВОИС организует обучающую
деятельность по созданию круга пользователей обширных баз данных патентной
информации и специалистов, способных самостоятельно создавать такие патентные
ландшафты по направлениям, в которых заинтересована экономика той или иной
страны.1 В настоящее время весь комплект патентных документов во всем мире
включает более 50 млн. единиц.
С точки зрения коммерческой стратегии патентная информация поможет:
- найти партнеров по бизнесу;
- знать какие исследования ведут компании в интересующей разработчиков
предметной области;
- увеличить инвестиционную привлекательность проектов или исследований;
- определить потенциальные рынки сбыта продукции или услуг.
ВОИС. Разработка инструментов для доступа к патентной информации. - Женева, 2009. http://cdip.doc.html?id=321727.
1
4
На протяжении последних 10 лет отмечается стабильно высокая активность
патентования не только в экономически развитых странах, но и в новых
индустриальных странах (Южная Корея) и странах с развивающейся рыночной
экономикой,
прежде
всего
КНР.
Но
финансовый
кризис
отразился
и
на
изобретательской активности. Общемировое количество заявок на изобретения
снизилось в 2008 г. (на фоне мирового финансового кризиса) на 5 % и составило 1,75
млн. По данным ВОИС в 2009 г. снижение данного показателя продолжилось, т.е. за
эти два года изобретательская активность упала почти на 10 %.
В 2008-2009 гг. из трех ведущих ведомств мира значительное снижение числа
патентных заявок было отмечено в Японии (на 10,8%), в США ситуация осталась
практически без изменений, а в Китае число заявок выросло на 8,5%. Несмотря на то,
что в большинстве ведущих 20 ведомств мира наблюдалось снижение числа заявок в
2008-2009 гг., в пятилетнем периоде положительная динамика роста была отмечена
почти в половине случаев (рис. 1).
500
450
400
350
тысяч
300
250
200
150
100
50
2005
Россия
Бразилия
Индия
Китай
Корея
Япония
Еврапейское
патентное
бюро
США
0
2009
Рис. 1 Число патентных заявок.
Источник: Отчет Всемирной организации интеллектуальной собственности,
Женева, 2010 год.
Из последнего отчета ВОИС следует, что число международных патентных
заявок в рамках Договора ВОИС о патентной кооперации (РСТ) в 2010 г. вновь
выросло, несколько превысив показатель 2008 г.
5
Лидером патентования в мировой экономике долгое время являются США. Доля
США на мировом патентном рынке составляет в настоящее время 36%. Сейчас патенты
на изобретения в Америке регистрируются в 2 раза активнее, чем 20 лет назад. Если
1990-м было выдано 47 тысяч патентов, то в 2010-м — уже 107 тысяч. Лидирует штат
Калифорния - ежегодно калифорнийские заявители получают около 20 тысяч патентов
на изобретения.
Классификация патентов в США немного отличается от других стран мира.
Всего есть три вида патентов — патент на изобретение, патент на дизайн (или патент
на промышленный образец) и патент на растения. В отличие от России в США не
предусмотрен патент на полезную модель.
Еще одна особенность патентования в США - наличие предварительных заявок
(provisional application). Это своеобразная отсрочка на патент, действующая ровно год.
После завершения срока действия, заявка отзывается автоматически. Если подана
предварительная заявка, никто уже не может зарегистрировать аналогичную
технологию. При этом в предварительной заявке изобретение не проходит проверок, в
том числе на новизну, что экономит время и деньги.
Несомненный плюс предварительной заявки - в том, что затраты на нее будут в
3-4 раза ниже, чем на основную патентную заявку. Предварительная заявка является
весомым аргументом в доказательстве приоритета прав на данное изобретение. По
сути, она дает возможность за небольшую плату «застолбить» изобретение, чтобы
оценить его рыночный потенциал и решить, стоит ли тратить средства на
«полноценный» патент. Кроме того, она позволяет в течение года официально
использовать статус «Patent Pending» (патент на рассмотрении), что, несомненно,
повышает статус как изобретателя, так и изобретения и дает возможность иметь
преимущества при поиске потенциальных инвесторов в разрабатываемый проект.
Все большее значение
инновационному развитию
и защите прав на
интеллектуальную собственность придается в КНР. Согласно планам «Двенадцатой
пятилетки» (2011-2015 гг.) на каждые 10 тысяч граждан КНР должно быть 3,3 патента,
и с каждым годом осуществление этого плана становится все более вероятным.
За
первую
половину
текущего
года
Государственное
ведомство
интеллектуальной собственности обработало 676 тыс. патентных заявок внутри страны,
что показало увеличение их количества по сравнению с аналогичным периодом
предыдущего года на 44,8 %. На данный момент на каждые 10 тысяч жителей КНР
приходится 2 патентных заявки (и это не включая Гонконг, Макао и Тайвань).
6
Если говорить о международном патентовании, то темп роста количества
патентных заявок составляет свыше 20% в год. По данным отчета о результатах
поданных патентных заявок за 2009 год, выпущенного ВОИС, по темпам роста
количества патентных заявок Китай занимает первое место в мире. В 2009 г. Китай
занял пятое место в мире по количеству ежегодно подаваемых заявок на патенты,
уступив США, Германии, Японии, Корее. В 2010 году Китай обогнал Корею и занял
уже не пятое, а четвертое место.
В России большую часть разработок составляют не защищенные патентами
разработки, находящиеся на стадии технического решения, не доведенные иногда даже
до полезной модели или ноу-хау. Они значительно менее ценные с коммерческой точки
зрения, т. к. предприятиям (или зарубежным покупателям) необходимо увеличивать
затраты на внедрение и получение требуемых технико-экономических характеристик,
что удлиняет сроки создания технологических инноваций.
По разным оценкам, не более 2-5% патентов реализуется в экономической
деятельности. Более 70% изобретений направлено на поддержание и незначительное
усовершенствование действующей техники и технологий1.
Основным каналом финансирования пионерных разработок за рубежом
являются венчурные фонды, аккумулирующие преимущественно средства частных
инвесторов. Около 60 таких фондов созданы и в России, но их капитал, состоящий в
значительной части из иностранных вкладов, сравнительно невелик, и часто
ориентирует отечественные разработки на выполнение зарубежных заказов. В целом
удельный вес венчурных инвестиций в выполняемые в России высокотехнологичные
проекты не превышает 2-3%. Кроме того, российские инвесторы уклоняются обычно от
поддержки рисковых разработок, предлагая свое участие, причем под 30-40% годовых,
лишь на финальной стадии, когда продукт уже создан и запатентован, а инновационная
фирма нуждается в партнере, способном вывести ее продукт на рынок2.
Предпринимаемые усилия по созданию современной инновационной системы
требуют также, по нашему мнению, определенной доработки нормативно-правовой
базы, особенно о включении результатов научно-технической деятельности в
хозяйственный
оборот.
Объекты
интеллектуальной
собственности
и
другие
нематериальные активы не получают должного отражения в активах российских
предприятий. Если в развитых государствах их доля в имуществе предприятия
составляет от 50 до 70%, то в России, по оценке приватизации предприятий,
Позиции России на мировом рынке технологий. - http://protown. ru/information/ hide/4450.html.
Бюро экономического анализа. Развитие венчурного инвестирования в России: роль
государства. - М.: ТЕИС, 2004. - С.54.
1
2
7
выполняющих НИОКР - 2-5%. При этом лишь 1% результатов научно-технической
деятельности, полученных за счет государственного финансирования, вовлечен в
легитимный хозяйственный оборот. Актуален вопрос о передаче прав собственности на
такие результаты самим разработчикам, чтобы они могли передавать их в
коммерческий оборот. Как показывает опыт США, подобная мера помогла в свое время
укрепить деловые контакты между американскими лабораториями и корпорациями,
резко интенсифицировать приток инноваций в экономику.
В Российской Федерации на конец 2007 года действовало 129 910 патентов, 2008
года – 147067, 2009 – 170264, 2010 – 181904 патента. Динамика подачи заявок в
Роспатент представлена в таблице 1.
Таблица 1. Изобретения: динамика подачи и рассмотрения заявок на выдачу
патентов Российской Федерации
Показатели
2006
Подано заявок
в Роспатент,
37691
всего
из них:
российскими
27884
заявителями
иностранными
9807
заявителями
2007
2008
2009
2010
2010 в %
к 2009
39439
41849
38564
42500
110,21
27505
27712
25598
28722
112,20
11934
14137
12966
13778
106,26
Источник: Роспатент, http://www.rupto.ru/about/sod/otch/otch2010/R1/Razd1.html.
Ежегодно, кроме 2009 года, когда наблюдался незначительный спад, количество
подаваемых заявок, как со стороны национальных, так и со стороны иностранных
заявителей возрастает в среднем на 5%, но с 2007 года в основном за счет иностранных
заявителей. Число подаваемых заявок на патентование изобретения отечественными
заявителями имело существенный рост в начале 2000-х годов и в 2006 году.
В 2010 г. общее количество заявок на выдачу патента Российской Федерации на
изобретение, поступивших в Роспатент, увеличилось по сравнению с 2009 г. на 10.2 %.
Одним из часто используемых показателей при международных сравнениях
является коэффициент изобретательской активности (число поступивших заявок на
патентование изобретений на 10 тыс. занятого населения). Динамика изобретательской
активности по федеральным округам представлена в таблице 2. По этому показателю
отмечаются существенные региональные отличия. В числе наиболее активных – г.
Москва (значение коэффициента 12,47) и г. Санкт-Петербург (5,61). В 2010 году резкий
8
скачок показало Патентное ведомство по Республике Дагестан (со значения
коэффициента 0,58 в 2007, и 2,42 в 2009 году до 5,28 в 2010 году, немногим меньше,
чем у такого признанного лидера в разработке инноваций, как Томской области
(коэффициент 5,52) .
Таблица 2. Коэффициент изобретательской активности по федеральным округам
Российской Федерации в 2006-2010 гг.: количество поданных заявок на выдачу
патентов на изобретение и полезную модель на 10000 человек населения.
2006
2.6
4.68
2.19
2.54
1.71
1.34
Российская Федерация
Центральный федеральный округ
Приволжский федеральный округ
Северо-Западный федеральный округ
Сибирский федеральный округ
Южный федеральный округ
Северо-Кавказский федеральный округ
Уральский федеральный округ
1.92
Дальневосточный федеральный округ
1.01
Источник:
2007
2.6
4.66
2.19
2.54
1.74
1.37
2008
2.68
4.75
2.17
2.59
1.85
1.55
2009
2.55
4.61
2.06
2.41
1.74
1.56
1.94
1.02
2.08
1.04
1.7
0.97
Роспатент.
2010
2.85
5.27
2.2
2.58
1.81
1.69
2.05
1.72
1.18
-
http://www.rupto.ru/rosp_reg/sod/Izobr_aktiv/Izobr_aktiv.html.
Наши поиски информации по ответу на вопрос, что помогло так стимулировать
изобретательство в республике, не увенчались успехом. Но стенограмма прошедшего в
2011 году Экономического форума Дагестана еще раз показала, что основной
проблемой остается коммерциализация научных разработок. Также была подчеркнута
важность для развития экономики знаний выстроенной системы инноваций.
Необходимость координации всех звеньев этой системы. На форуме основным
лейтмотивом звучало: как и где внедрить собственные разработки. Представитель
Роснано на форуме представил требования и возможности своей корпорации, но их
зона действия – это нанотехнологии. А как быть остальным направлениям? На наш
взгляд необходима помощь разработчикам инноваций со стороны государственных и
региональных структур.
Необходимо
создание
структур,
обеспечивающих
информационную
скоординированность разработчиков и промышленные структуры. Такой опыт есть в
экономически развитых странах. Система Open Innovation, созданная в развитых
странах мира в последние годы, подразумевает централизованную публикацию целых
меню запросов на изобретения и централизованный же сбор результатов работы малого
9
и среднего инновационного бизнеса, обобщение опыта, формирование и поддержание
сбытовых каналов.
В Финляндии, которая в настоящее время демонстрирует высокую активность в
разработке
инноваций
в
высокотехнологичных
отраслях
(например,
в
телекоммуникационной отрасли) с 1971 года функционирует Фонд финских
изобретений.
За годы своего существования Фонд финских изобретений получил 16 000
заявок на финансирование, из которых финансовую поддержку получили 2 000
изобретений, включая финансирование с целью патентования изобретений. На наш
взгляд, такие фонды с более широкой зоной охвата направлений технологических
инноваций, но с меньшей масштабностью проектов, чем у крупных федеральных
структур (Роснано, Российский венчурный фонд) с понятными и обоснованными
критериями отбора инновационных разработок сыграли бы существенную роль в
«запуске» инновационной модели развития нашей экономики.
10