МИНИСТЕРСТВО ВНУТРЕННИХ ДЕЛ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ВОЛГОГРАДСКАЯ АКАДЕМИЯ ТЕХНИКО-КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ЭКСПЕРТИЗА ДОКУМЕНТОВ УЧЕБНИК Рекомендовано Учебно-методическим объединением образовательных учреждений профессионального образования в области судебной экспертизы в качестве учебника для студентов высших учебных заведений, обучающихся по специальности «Судебная экспертиза» Волгоград 2013 ББК 67.629.415 Т 38 Одобрено редакционно-издательским советом Волгоградской академии МВД России Технико-криминалистическая экспертиза документов: Учебник / Т 38 Под ред. В. Е. Ляпичева, Н. Н. Шведовой. – Волгоград: ВА МВД России, 2013 г. – 268 с., 500 экз. ISBN 5-7899-0345-2 В учебнике излагаются методические основы технико-криминалистической экспертизы документов, характеризуются основные объекты и задачи этого вида экспертизы, приводятся сведения о составе материалов документов. Подробно освещены способы изготовления документов с помощью современной полиграфической техники, рассмотрены способы подделки различных реквизитов, описывается методика решения диагностических и идентификационных задач. Издание предназначено для курсантов, слушателей и студентов вузов, обучающихся по специальности 350600 – Судебная экспертиза, а также практическим работникам. ББК 67.629.415 А в т о р ы : введение – Ляпичев В. Е.; гл. 1 –Ляпичев В. Е.; гл. 2 – Соклакова Н. А.; гл. 3 – Беева Т. А.; гл. 4 – Ляпичев В. Е., Сосенушкина М. Н.; гл. 5 – Дмитриев Е. Н., Шведова Н. Н., Шашкин С. Б.; гл. 6 – Беева Т. А., Белоусов Г. Г., Шведова Н. Н., Шашкин С. Б.; гл. 7 – Казакова С. Е; гл. 8 – Ляпичев В. Е., Досова А.В., гл. 9 – Казакова С. Е., Кошманов М. П.; гл. 10 – Шведова Н. Н. Р е ц е н з е н т ы : А. Г. Егоров, Н. Л. Павлова ISBN 5-7899-0345-2 © Коллектив авторов, 2013 © Волгоградская академия МВД России, 2013 2 Введение Анализ следственной и судебной практики свидетельствует о том, что при раскрытии, расследовании и судебном разбирательстве уголовных и гражданских дел нередко возникает необходимость в производстве техникокриминалистической экспертизы документов (ТКЭД). Полученные в процессе экспертного исследования сведения могут способствовать уточнению отдельных обстоятельств совершенного деяния, изобличению преступника, установлению личности потерпевшего и размера ущерба, причиненного злоумышленниками. Для успешного решения поставленных задач эксперт, занимающийся производством технико-криминалистической экспертизы документов, должен иметь представление о криминалистических свойствах и признаках объектов данного вида экспертизы, разбираться в основах полиграфии, технологии производства красящих веществ и бумаги, технологиях изготовления печатей (штампов), орудий письма и других средств, используемых при оформлении документов. Кроме того, эксперт обязан владеть всеми «традиционными» методами технико-криминалистического исследования документов и знать о возможностях современных физических, физико-химических и химических методов исследования этих объектов. Результаты рецензирования заключений экспертов МВД РФ свидетельствуют, что выводы в них нередко оказываются недостаточно обоснованными. Одной из главных причин этого является неполнота проводимых исследований вследствие недостаточного владения экспертами методиками решения некоторых вопросов, особенно тех, которые требуют проведения комплексных исследований с привлечением специалистов, имеющих различные профили подготовки (физики, химики). Так, при установлении дописки эксперты зачастую ограничиваются применением методов оптической микроскопии и фотографических методов, и поэтому выводы, соответственно, выражаются нередко в форме: «Установить факт дописки не представляется возможным». Как показывает опыт преподавания экспертных дисциплин, решение проблемы подготовки высококвалифицированных специалистов, владеющих методикой объективного и полного решения различных экспертных задач, во многом определяется степенью обеспеченности учебного процесса учебниками, пособиями, практикумами, при подготовке которых учитывалось бы современное состояние данного вида экспертизы. В стране периодически издаются учебные и методические пособия и монографии, посвященные различным аспектам технико-криминалистической (судебно-технической) экспертизы документов. Учебников же по данному 3 1 виду экспертизы не выпускалось с 1978 года . В целях восполнения этого пробела и был подготовлен настоящий учебник. Его содержание соответствует типовой рабочей программе по изучению курса «Техникокриминалистическая экспертиза документов» по специальности «Судебная экспертиза». В отличие от предшествующего учебника в данную работу включена глава, посвященная методическим аспектам технико-криминалистической экспертизы документов. В ней дано определение понятия «документ» и предмета ТКЭД, приведен перечень основных задач и объектов этого вида экспертизы, кратко охарактеризованы методы криминалистического исследования документов и их возможности. В отдельной главе изложены сведения о материалах, используемых при изготовлении документов. Значительно обновлено и дополнено содержание разделов, посвященных исследованию оттисков печатей (штампов), бланков документов, документов, снабженных средствами защиты, и др. При написании этих разделов большое внимание уделено исследованию документов, выполненных с использованием компьютерных технологий и новой репрографической техники, удостоверительных и печатающих форм, изготовленных по новым современным технологиям. 1 См.: Технико-криминалистическая экспертиза документов. Волгоград, 1978. 4 Глава 1 МЕТОДОЛОГИЧЕСКИЕ АСПЕКТЫ ТЕХНИКО-КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ ЭКСПЕРТИЗЫ ДОКУМЕНТОВ § 1. ПОНЯТИЕ ДОКУМЕНТА Важнейшей функцией документов является оформление правоотношений между гражданами, государственными, общественными организациями, учреждениями и предприятиями, удостоверение юридических фактов, с которыми закон связывает возникновение, изменение и прекращение определенных прав и обязанностей. Слово «документ» в переводе с латинского означает – «образец, свидетельство, доказательство». В широком смысле слова документ – это «материальный объект, содержащий информацию в зафиксированном виде и специально предназначенный для ее передачи во времени и пространст1 ве» . В Федеральном законе «Об информации, информатизации и защите информации» закреплено следующее определение документа. «Документ – это зафиксированная на материальном носителе информация с реквизита2 ми, позволяющими ее идентифицировать» . Существуют и другие толкования данного понятия применительно к отдельным отраслям права. Так, в уголовном праве под документом понимают «надлежащим образом оформленный материальный носитель каких-либо сведений, предназначенный для удостоверения юридически значимого факта или события (информация, отображаемая на бумаге, фото-, кино-, аудиоили видеопленке, пластмассе, существующая в виде компьютерной записи 3 или в иной воспринимаемой человеком материальной форме)» . В уголовно-процессуальном праве к документам относят как письменные документы, так и графические схемы, фото-, кино-, аудиоматериалы и др. Причем они служат вещественными доказательствами по делу, если были объектами преступных действий, служили средством их подготовки, совершения или сокрытия преступных действий. Если же значение документа по делу определяется содержащимися в нем справочными или удостоверительными данными, он является доказательством. 1 БСЭ. М., 1972. Т. 8. С. 403. Об информации, информатизации и защите информации: Федеральный закон от 20 февраля 1995 г. № 24-ФЗ. 3 Комментарий к УК РФ / Под общ. ред. Ю. И. Скуратова, В. М. Лебедева. М., 1996. 2 5 Из определения следует, что документ возникает целенаправленно, а не стихийно. Он может быть рукописным или машинописным, информация может быть запечатлена на бумаге или машинных носителях. Любой способ фиксации информации является одновременно документированием и служит сохранению и возможности передачи информации во времени и пространстве. «Документ» в узком смысле слова – письменный акт, предназначенный удостоверять факты и события, имеющие правовое значение, исходящий от учреждений, предприятий, организаций и отдельных граждан, надлежаще составленный с использованием знаков конкретной письменности и содержащий необходимые реквизиты. Именно письменные документы являются основными объектами техникокриминалистической экспертизы документов. В преступных целях документы используют как средство общественно опасного обмана, одной из форм которого является подлог документов. Объективная сторона такого рода преступлений состоит в изготовлении фальшивого документа, в нарушении подлинности официального документа, т. е. в искажении содержания фактов и сведений, порождающих определенные юридические последствия. В теории уголовного права обычно различают два вида подлога документов: интеллектуальный и материальный (подделка). При интеллектуальном подлоге документ внешне ничем не отличается от подлинного, поскольку имеет все необходимые реквизиты, составлен и подписан правомочным должностным лицом, с помощью тех же средств и материалов письма, которые используются для оформления подлинных документов. Однако при составлении документа использовалась заведомо ложная информация. Факт интеллектуального подлога не может быть определен технико-криминалистическими методами. Обычно этот вид подлога устанавливают в процессе следственно-оперативных мероприятий. Сущность материального подлога, именуемого подделкой, заключается в том, что подлинность документа нарушается путем посягательства на форму документа и (или) его содержание. Различают два вида подделки: – полную, которая состоит в фальсификации всех реквизитов документа; – частичную, при которой вносятся изменения в содержание подлинного документа. В соответствии со словарем слово «подлинный» равнозначно слову 1 «…настоящий, истинный» . Данное значение применимо для официальных документов, которые составляются согласно определенным правовым актам, инструкциям и правилам. Общее для таких документов определение 1 Ожегов С. И. Словарь русского языка. М., 1973. С. 492. 6 подлинности можно сформулировать, обратившись к изучению составных взаимосвязанных элементов, совокупность которых определяет форму, содержание и источник происхождения документа. Этими элементами являются реквизиты документа. Несоблюдение соответствующих правил оформления документа зачастую приводит к утрате им юридической силы. В ГОСТ Р51141-98 реквизит определяется как «обязательный элемент оформления документа». Перечень реквизитов для различных документов регламентируется ГОСТ 6.3097. Документы, выполненные на машинном носителе, кроме стандартных реквизитов должны иметь код лица, ответственного за их оформление. Каждый вид документа, в зависимости от назначения, места его в системе документооборота той или иной отрасли хозяйства, сферы государственного управления, имеет определенный комплекс реквизитов. Для признания документа подлинным недостаточно одной лишь оценки внешнего вида – необходимо установить и истинность его содержания. Проверка истинности содержащейся в документе информации зачастую представляет значительную сложность, поскольку требует сопоставления с другими документами, получения сведений от очевидцев, исполнителей, должностных лиц, поиска иных источников информации об обстоятельствах изготовления документа. Такая проверка осуществляется в сфере уголовного судопроизводства, где могут использоваться лишь достоверные фактические данные и сведения о фактах. Важная роль принадлежит криминалистическим средствам и методам исследования реквизитов документов как при оценке формы и содержания документа, так и при установлении источника происхождения. Каждый документ, чтобы он мог быть признан подлинным, должен иметь надлежащий источник происхождения – исходить от конкретного органа государственного управления или учреждения, предприятия, правомочного оформлять такие документы. На основании рассмотренных выше положений может быть сформулировано общее для всех видов письменных официальных документов определение понятия подлинности документа. Подлинность документа – правовая характеристика, отражающая истинность зафиксированных в нем сведений о событиях и фактах, имеющих юридическое значение, правильность оформления всех реквизитов (внешней формы) и надлежащий источник происхождения (оформления) документа. Следует отметить, что установление «подлинности», «поддельности» документа не входит в компетенцию эксперта-криминалиста. Согласно требованиям закона решение вопроса о подлинности документа относится к компетенции органов дознания, следователя, прокуратуры и суда. В связи с этим эксперт не должен в своих заключениях использовать термины, относящиеся к области права, например слово «поддельный», которое, к сожалению, нередко используется при оформлении результатов исследований. 7 В компетенцию эксперта входит определение технической стороны устанавливаемого факта («содержание текста изменено путем дописки», «изображение оттиска печати получено с помощью электрофотографического аппарата»). § 2. ПРЕДМЕТ, ОБЪЕКТЫ И ЗАДАЧИ ТЕХНИКО-КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ ЭКСПЕРТИЗЫ ДОКУМЕНТОВ Документы – вещественные доказательства нередко являются носителями признаков, которые недоступны для восприятия участникам уголовного процесса и требуют для их оценки специальных знаний. Основной процессуальной формой использования специальных знаний по уголовным делам, связанным с изготовлением и использованием поддельных документов, служит судебная экспертиза. Цель применения специальных знаний в форме судебной экспертизы – установление фактических данных, имеющих значение для раскрытия и расследования преступления. Согласно УПК задача эксперта состоит в том, чтобы предоставить в письменном виде содержание исследования и выводы по вопросам, поставленным перед экспертом лицом, ведущим производство по уголовному делу (ст. 80 УПК РФ). Следует отметить, что в специальной литературе наряду с выражением «технико-криминалистическая экспертиза документов» используются словосочетания: «судебно-техническая экспертиза документов» и «техникокриминалистическое исследование документов». Причем нередко эти выражения употребляются в качестве синонимов. Это не всегда правильно. Допускается использование лишь выражения «судебно-техническая экспертиза документов» вместо «технико-криминалистическая экспертиза документов», и наоборот. Это обусловлено тем, что экспертиза – процессуальное действие, проводимое по заданию следователя или суда. Методической основой техникокриминалистической экспертизы документов служит техникокриминалистическое исследование документов (один из разделов криминалистики). Следует заметить, что исследование может проводиться экспертом и в непроцессуальной форме, например по поручению следователя до возбуждения уголовного дела. Большинство авторов в понятии предмета экспертизы выделяют исключительно процессуальную сторону – факты, фактические данные, обстоятельства дела, подлежащие установлению средствами экспертизы. Некоторые авторы ограничивают предмет экспертизы вопросами, которые решаются экспертами в процессе исследования. К предмету судебной экспертизы некоторые ученые относят решаемые ею задачи. 8 Предмет судебной экспертизы по конкретному уголовному делу, несомненно, несет на себе ярко выраженный процессуальный отпечаток, поскольку органически связан с исследуемым вещественным доказательством, определяется задачами следствия по выяснению обстоятельств дела, как правило, относящихся к предмету доказывания. Поэтому многие авторы в понятие предмета судебной экспертизы включают факты, обстоятельства, имеющие значение для установления в действиях обвиняемого состава преступления и разрешения других правовых вопросов. Такие определения отражают процессуальную сторону предмета экспертизы, одинаковую для всех видов и разновидностей судебной экспертизы, и не содержат отличительных признаков, особенностей системы специальных знаний, составляющих основу того или иного вида экспертизы. Судебная экспертиза может быть представлена в виде двух самостоятельных, но тесно взаимосвязанных форм: а) системы теоретических знаний; б) практической экспертной деятельности (познания). Предмет экспертизы, представленной в форме системы знаний, сходен с предметом научного познания. Для второй формы характерно наличие видового предмета судебной экспертизы и предмета конкретного экспертного исследования. Определение видового предмета судебной экспертизы должно раскрывать (включать) существенные, специфические признаки, по которым представилось бы возможным провести четкое разграничение природы специальных знаний, реализуемых в уголовном судопроизводстве экспертами определенной специальности. Такими признаками видового предмета судебной экспертизы могут служить: – непосредственный объект исследований, т. е. определенные стороны, свойства исследуемых в данном виде экспертизы объектов; – определенные цели исследования свойств объектов; – специфика условий применения методов экспертизы. Различают три вида криминалистической экспертизы, связанных с исследованием документов: автороведческую, почерковедческую и техникокриминалистическую, но каждая из них, несмотря на общность родового объекта исследования (письменные документы), имеет специфические объекты непосредственного исследования. Так, эксперт-почерковед по рукописным записям в документе изучает почерк, в признаках которого отображаются свойства, навыки и привычки писавшего, в целях идентификации личности или розыска исполнителя записей. При проведении автороведческой экспертизы изучаются признаки письменной речи для установления автора рукописи. При производстве технико-криминалистической экспертизы документов исследуются свойства материалов письма, признаки способа выполнения реквизитов документа для решения вопросов о способе изго9 товления или подделки документа. И хотя в каждой из названных видов экспертиз носителем информации выступает один и тот же объект, экспертное познание направлено на разные его свойства. Предмет технико-криминалистической экспертизы документов можно определить как изучение свойств документа с помощью специальных приемов и средств в целях установления его содержания либо обстоятельств выполнения. С учетом этих моментов дается определение предмета техникокриминалистической экспертизы. При этом следует выделить две части: научную (условно именуемую «судебным документоведением») и практическую, основу которой составляет экспертно-познавательная деятельность. Предмет «судебного документоведения» (судебно-экспертной отрасли криминалистических знаний) составляют закономерности возникновения и изменения свойств материалов документов, сведения о технологии и средствах их изготовления, о способах и средствах подделки бланков, подписей, оттисков печатей и штампов, методические рекомендации по решению типовых экспертных задач. Предметом судебной экспертизы как вида практической деятельности является информация, получаемая в результате исследования лицом, обладающим специальными познаниями, о представленном следователем или судом объекте, которая служит для установления фактов, имеющих доказательственное значение. Отсюда следует, что предмет технико-криминалистического экспертного исследования документа включает специальную информацию, содержащуюся в свойствах материалов и реквизитах документа и отражаемую в признаках, выявляемых и оцениваемых экспертом по методике, разработанной для решения определенного типа экспертных задач, обусловленных потребностями следственной и судебной практики. Предмет судебно-криминалистической экспертизы документов в процессуальном аспекте составляют факты, имеющие значение для уголовного дела, связанные с исполнением документов и изменением их содержания, выявлением невидимых записей, отождествлением материалов документов и средств их изготовления, устанавливаемые на основе специальных познаний в предусмотренном законом порядке. Основные задачи, решаемые с помощью техникокриминалистической экспертизы документов, по своему характеру подразделяются на идентификационные и не идентификационные (диагностические и классификационные). К первой группе задач относятся: 1. Идентификация конкретных предметов по их материально фиксированным отображениям (литер пишущих машин, штампов, печатей, печатных форм, пишущих приборов, фоторецепторов множительных аппаратов и т. д.). 2. Установление лиц, изготовивших документ. 10 3. Идентификация документа по его частям (или части). К второй группе: 1. Установление способа изготовления документа или его частей, при этом определяют: а) способ изготовления бланка или иной полиграфической продукции; б) использована ли для изготовления (составления) документа часть другого документа ( с подписью или другими реквизитами); в) способ нанесения текста, подписей и т. д. 2. Установление факта изменения первоначального содержания: а) воздействием химических реактивов; б) удалением части текста с помощью подчистки; в) допиской (допечаткой), переклейкой либо вклеиванием отдельных фрагментов. 3. Выявление слабовидимых или невидимых записей: а) обесцвеченных в результате воздействия химического реактива; б) уничтоженных механическим путем; в) залитых, зачеркнутых; г) не окрашенных вдавленных; д) отобразившихся на копировальной бумаге; е) сожженных или подвергшихся действию высоких температур и т. д. 4. Установление времени ( абсолютного или относительного) изготовления документа и его частей. 5. Установление природы вещества: а) травящих или смывающих; б) красящих; в) клеящие (органического или неорганического происхождения). 6. Установление родовой (видовой) принадлежности материалов документа ( чернил, паст для шариковых ручек, бумаги и т. д.) 7. Установление общности происхождения документов, (по месту и условиям хранения). Из названия рассматриваемого вида экспертизы следует, что основную массу ее объектов составляет документы. К ним относятся: ведомости, накладные, удостоверения личности, чеки, деньги и т. д. Среди объектов, направляемых на данный вид экспертизы, изредка встречаются и предметы, носящие недокументальный характер: машины или печатающие и множительные устройства, печати и штампы, применяемые для изготовления документов. Установление связи между этими объектами и исследуемым документом имеет иногда решающее значение для расследования. Кроме того, методики, разработанные для техникокриминалистического исследования документов, могут быть эффективными и в других случаях и привести к позитивным результатам. 11 Например, в ЭКО УВД Волгоградской области поступили на исследование солдатский ремень, изъятый на месте кражи, и сданный в комиссионный магазин видеомагнитофон. Требовалось установить, каково содержание текста образованного слаборазличаемыми штрихами имевшимися на указанных выше предметах. Задача состояла в усилении контраста между фоном объектов и вдавленными штрихами. Для ее решения в распоряжении эксперта имелись соответствующие методики и приборы. Применив их, эксперту удалось прочитать фамилию владельца ремня (как оказалось в дальнейшем – похитителя автомобиля) и выявить отдельные цифры на видеомагнитофоне. С определением предмета экспертизы связано и отграничение одного ее вида от другого. Наиболее близкими к технико-криминалистической экспертизе документов являются почерковедческая, трасологическая и химическая. Разграничение между ними проводится по непосредственному объекту исследования. Так, у почерковедческой экспертизы и техникокриминалистической экспертизы документов общий носитель объектов исследования, и в то же время объекты непосредственного исследования различаются. К объектам непосредственного исследования техникокриминалистической экспертизы документов относятся: – материалы документа, под которыми понимаются: бумага, вещество штрихов (чернила, карандаш, паста, типографская краска), клеящие вещества; – содержание документа, включающее текст, подписи, оттиски печатей и штампов, пометки, резолюции, знаки; – следообразующие поверхности, с помощью которых изготавливаются документы. К ним относятся печати, штампы, пишущие приборы, кассовые аппараты, компостеры и т. д. Таким образом, в технико-криминалистической экспертизе документов объекты непосредственного исследования – это материалы письма и признаки, отразившиеся в штрихах с помощью пишущих приборов и других предметов, а в почерковедческой – письмо и почерк. Различие указанных объектов обусловливает неоднородность задач и методов исследования. Общность предмета-носителя объектов исследования предопределяет наличие ряда пограничных вопросов, разрешаемых с помощью обоих видов экспертизы или поочередным их применением. Например, установление способа выполнения подписи – задача, относимая к техникокриминалистическому исследованию документов, но в действительности являющаяся пограничной между двумя указанными видами экспертиз. При ее решении используются познания в области почерковедения и технического исследования документов. Вывод делается на основании совокупности признаков, выявленных теми и другими методами исследования. 12 § 3. МЕТОДЫ ТЕХНИКО-КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОГО ИССЛЕДОВАНИЯ ДОКУМЕНТОВ Разнообразие задач, решаемых в процессе производства криминалистической экспертизы документов, объективно требует применения комплекса методов исследования. Эти методы можно разделить на следующие группы: 1. Всеобщий диалектико-материалистический метод познания. 2. Общепознавательные методы: наблюдение, измерение, описание, эксперимент, моделирование, методы традиционной формальной логики и т. п. 3. Частные инструментальные и вспомогательно-технические методы. 4. Специальные методы. Применение этих методов должно удовлетворять следующим требованиям производства ТКЭД: – не должно вызывать существенных изменений в документе и приводить к его утрате как вещественного доквазательства; – быть научно обоснованными и апробированными; – результаты исследования должны быть понятны, убедительны и наглядны как для эксперта, так и для всех участников уголовного процесса. Общепознавательные методы Наблюдение при исследовании документов осуществляется невооруженным глазом и с помощью оптических приборов. Кроме оптического диапазона видимой зоны, наблюдение может вестись и в невидимых частях спектра с использованием приборов, расширяющих возможности зрения. К измерению в ТКЭД прибегают в процессе решения как диагностических, так и идентификационных задач, например, при исследованиях текстов или бланков документов измеряют параметры знаков в машинописных типографских текстах, величины интервалов между знаками и строками. Измерения при этом осуществляются с помощью линейки, штангенциркуля, измерительной лупы, микроскопа с окуляром-микрометром. Проводя необходимые измерения, следует руководствоваться Законом РФ «Об обеспечении единства измерений» от 27 апреля 1993 г. № 4871-I. Согласно статье 13 «государственный метрологический контроль и надзор, осуществляемые 13 с целью проверки соблюдения метрологических правил и норм, распространяются на измерения, проводимые по поручению органов суда, прокуратуры, арбитражного суда, государственных органов управления Российской Федерации». В соответствии со статьей 6 указанного выше Закона в Российской Федерации используются единицы величин Международной системы единиц, принятой Генеральной конференцией по мерам и весам, рекомендованные Международной организацией законодательной метрологии. Эксперимент – метод изучения, основанный на воздействии искусственно созданными условиями на объект, которые способствуют проявлению и фиксации соответствующих его свойств, необходимых для решения задач ТКЭД. Сравнение в ТКЭД заключается в использовании способов сопоставления, совмещения, наложения результатов, полученных при исследовании нескольких объектов. Моделирование применяется при изготовлении, например, рельефных копий оттисков удостоверительных форм, полученных при влажном копировании на пленку ПВХ. Оптимальной моделью документа, содержащей полную информацию о форме и структуре поверхности, является его голографическая модель. Реконструкция применяется при решении таких задач ТКЭД, как установление по оттискам вида и способа изготовления печатной формы, печати, штампа, установление содержания угасших, залитых, зачеркнутых текстов, целого по частям. Частные инструментальные и вспомогательно-технические методы По сущности лежащих в их основе явлений и принципов частные методы могут быть разделены на следующие основные классы: – физические; – физико-химические; – химические. Условность такого деления заключается в том, что явления, лежащие в основе методов, не всегда можно однозначно отнести к одной из названных групп. К первой группе относятся: микроскопия, люминесцентный анализ, исследования с помощью электронно-оптических преобразователей и телевизионной техники, спектральный анализ, влажное копирование, адсорбционно-люминесцентный метод и др. Ко второй группе – методы аналоговой и цифровой судебноисследовательской фотографии, тонкослойная хроматография, диффузнокопировальный метод, съемка в токах высокой частоты и т. д. 14 В третью группу входят методы, основанные на использовании качественных и количественных химических реакций. Физические методы Визуальный осмотр с использованием различных условий освещения – один из первоначальных методов исследования документов. Для повышения его эффективности изучение документа целесообразно проводить в затемненном помещении. Так, для установления признаков подчистки (разволокнение бумаги), травления, смывания (покоробленность бумаги), признаков замены фотокарточки при исследованиях рельефных оттисков штампов, при изучения трасс, оставленных пишущим прибором, используют косонаправленный свет. При изучении структуры бумаги, исследовании водяных знаков прочтения замазанных или зачеркнутых текстов, а также текстов на копировальной бумаге, для обнаружения участков документа, подвергавшихся изменению путем подчистки, прибегают к визуальному осмотру объекта в проходящем свете. Методы микроскопического исследования позволяют увеличивать изображения исследуемых объектов или их деталей от двух до тысячи и более крат. Световая микроскопия применяется в ТКЭД при: – исследовании письменных знаков в целом и отдельных их элементов в целях выявления их конструктивных особенностей; – изучении трасс от пишущего прибора или печатной формы; – исследовании особенностей распределения красящего вещества в штрихах; – обнаружении признаков подчистки, дописки, воздействия химических веществ; – изучении характера взаимодействия материалов письма в точке пересечения штрихов для установления последовательности их выполнения; – исследовании особенностей взаимодействия красящего вещества и бумаги (глубины проникновения в толщу листа, адсорбции красящего вещества волокнами); – выявлении залитых и зачеркнутых текстов, а также текстов, образованных рельефными неокрашенными штрихами; – исследовании бумаги документов в целях изучения ее поверхности, композиции по волокну; – наблюдении химических реакций при изучении материала штрихов; – сравнительном исследовании реквизитов документов; 15 – исследовании люминесцентных свойств материалов докумен- тов. Данные микроскопические исследования проводятся как в видимой части спектра, так и в ультрафиолетовой, инфракрасной зонах. Для исследований в соответствующих спектральных областях используют микроскопы оптические, ультрафиолетовые, инфракрасные, люминесцентные и др. Для работы в зоне видимого спектра наибольшее распространение в ТКЭД получили бинокулярные стереоскопические микроскопы типа МБС, позволяющие проводить исследования в широком интервале увеличений. Находят применение в ТКЭД и электронная микроскопия, которая х позволяет получать увеличения более 2000 и обладает, соответственно, более высокой по сравнению со световой микроскопией разрешающей способностью. Для изучения материалов документов могут быть использованы как просвечивающие электронные микроскопы, так и растровые. Важнейшим преимуществом растрового электронного микроскопа перед просвечивающим заключается в том, что на нем можно исследовать образцы толщиной до нескольких миллиметров. В то время как просвечивающие электронные микроскопы позволяют изучать объекты, толщиной до 1 мкм. Кроме того при работе с растровым микроскопом исключается длительная кропотливая работа по подготовке реплик, ультратонких срезов и пр.. Процедура их подготовки сводится в основном к напылению на поверхность образца слоя токопроводящего металла. Несмотря на меньшее по сравнению с просвечивающим электронным микроскопом разрешение, растровый электронный микроскоп обладает другим преимуществом – большой глубиной фокусировки до 30–40 мкм, что весьма важно при исследовании шероховатых поверхностей бумаг. В ТКЭД электронная микроскопия применяется для дифференциации по морфологическим признакам и качественному элементному составу бумаг, красок, обнаружения и установления состава микровключений. Исследование в отраженных ультрафиолетовых и инфракрасных лучах основано на явлении избирательного поглощения и отражения веществом электромагнитного излучения в этих диапазонах спектра. Нередко в видимой области различие коэффициентов отражения деталей объекта, например, штрихов текста и бумаги, незначительно, и поэтому их контраст на фоне подложки ничтожно мал. В то же время в невидимых зонах спектра контраст, обусловленный более высокими различиями в коэффициентах отражения (поглощения), оказывается более значительным. В результате этого удается выявить и зафиксировать невидимые при естественном освещении записи в документе либо дифференцировать близкие по цвету штрихи, красители которых имеют различный химический состав. Для регистрации результатов исследования изучаемых объектов используют методы судебной исследовательской фотографии с соответст16 вующими источниками света, светофильтрами и светочувствительными материалами или устройствами. Следует заметить, что изображения, получаемые в ультрафиолетовой и инфракрасной зонах спектра, были невидимы до обработки светочувствительного материала. Визуально наблюдать получаемые результаты и опосредованно регистрировать их на чувствительные к видимой зоне фотоматериалы позволяли электронно-оптические преобразователи (ЭОПы). В настоящее время это стало возможным с помощью современных видео- и фотокамер. Практика технико-криминалистической экспертизы документов свидетельствует о том, что наиболее эффективной для исследования зоной является инфракрасная часть спектра в интервале длин волн 680–1000 нм. Именно в этой области удается дифференцировать материалы письма, прозрачные для инфракрасных лучей (чернила авторучек, цветная тушь, фломастеры и т. д.) и поглощающие эти лучи (черная тушь, графитный карандаш, черное красящее вещество копировальной бумаги, лент печатающих устройств и др.). Благодаря этому удается выявлять залитые и зачеркнутые тексты, следы предварительной подготовки при технической подделке подписей, устанавливать факты дописки. Люминесцентный анализ применяют в ТКЭД для исследования невидимых и слабовидимых текстов, выявления дописок и следов воздействия химических препаратов, установления последовательности выполнения реквизитов документов и способа нанесения оттисков печатей (штампов). В основе метода лежит способность ряда веществ, входящих в состав материалов письма, бумаги, люминесцировать под воздействием коротковолнового излучения. Отметим, что бумага и материалы письма могут люминесцировать в видимой, дальней красной и ближней инфракрасной зонах спектра. Возбуждение люминесценции осуществляется ультрафиолетовыми, фиолетовыми, синими и зелеными лучами. Регистрация люминесценции осуществляется визуально или фотографическими средствами, а также с помощью электронно-оптических преобразователей и телевизионной техники. При фотографировании люминесценции применяются фотоматериалы, чувствительные к цвету люминесцентного свечения. Фотографирование осуществляют в затемненном помещении. В целях увеличения выхода люминесценции в качестве возбуждающего освещения используют лазерное излучение, характеризующееся высокой степенью монохроматичности. Эффективным приемом повышения контрастности люминесцирующих штрихов является исследование документов при низких температурах, например, в парах жидкого азота. 17 Методы спектрального анализа применяют для установления элементного, молекулярного, фазового состава материалов документов. Основной характеристикой исследуемого вещества служит спектральная кривая, представляющая собой график зависимости величины изменения коэффициента поглощения света или светопропускания вещества от длины волны излучения. Эмиссионный спектральный анализ используют для определения элементного состава красящих веществ, клея, бумаги. При получении спектра анализируемое вещество переводится в парообразное состояние или нагревается до 1 000–10 000 °С. Каждый из входящих в его состав химических элементов испускает лучи с характерной длиной волны. Полученный спектр сравнивают с эталонными спектрами и по результатам сравнения судят о качественном и количественном составе анализируемого материала документа. Данный метод позволяет дифференцировать образцы бумаги, близкие по составу, но выпущенные различными заводами-изготовителями, и следовательно, имеющими характерные примеси. Рентгеновский анализ основан на способности рентгеновских лучей проходить через объекты, непрозрачные для лучей видимого света, и, преломляясь при этом, испытывать полное внутреннее отражение и проявлять дифракционный эффект. Используют как рентгеноструктурный, так и рентгеноспектральный анализ. С помощью первого устанавливают фазовый состав пигмента в художественных красках, дифференцируют их по количественному содержанию пигмента. Определяют вид, а в сочетании с другими методами – марку краски, вид бумаги, дифференцируют образцы различных производственных партий, устанавливают единство источника происхождения стержней карандашей. Рентгеноспектральный анализ заключается в регистрации рентгеновского излучения элементов, входящих в состав исследуемого объекта (краски, бумаги, материалов штрихов, посторонних включений). Разработаны приборы, позволяющие проводить спектральный анализ непосредственно в штрихах. Радиоактивационный анализ основан на облучении исследуемого объекта нейтронами, в результате которого входящие в его состав элементы превращаются в радиоактивные изотопы и могут быть зафиксированы с помощью спектрометрических измерений. Радиоактивационный анализ дает возможность дифференцировать цветные карандаши и краски по хим. составу. Ультрафиолетовая, видимая и инфракрасная спектроскопия относится к методам молекулярного анализа, основанного на свойствах вещества избирательно отражать, поглощать и пропускать электромагнитные излучения определенной длины волны, в данном случае ультрафиолетовые, видимые и инфракрасные лучи. 18 Спектрофотометрические исследования в указанных областях применяют для анализа материалов письма и клеев. Анализ в ультрафиолетовой и видимой областях чаще используют для определения типа красителей и бесцветных компонентов, входящих в состав этих веществ. ИКспектроскопия позволяет изучать бесцветные компоненты паст шариковых ручек, штемпельных красок, карандашей, электрографических тонеров, копировальных бумаг и других материалов. Для снятия спектров обычно используют вытяжки (растворы) материалов письма. В настоящее время разработаны и приборы, позволяющие проводить спектральный анализ материалов письма непосредственно в штрихах. Записанный с помощью прибора спектр поглощения любого химически чистого соединения имеет свой индивидуальный вид. При этом каждой функциональной группе, входящей в состав молекулы, соответствует определенная полоса поглощения. Эти полосы в виде пиков называют характеристическими. Они имеют свои параметры: положение на шкале электромагнитного спектра, интенсивность (высоту вершины). Следует, однако, отметить, что положение полос поглощения одних и тех же функциональных групп в спектрах разных молекул не совпадают. При установлении конкретного химического вещества, входящего, например, в состав чернил, сравнивают спектр анализируемого соединения со спектрами химических веществ в специальных атласах, обращая при этом основное внимание на параметры полос поглощения. Особое значение при проведении исследований имеет сохранение одинаковых условий анализа сравниваемых веществ. Наряду со спектрами поглощения в экспертной практике используют и спектры отражения, причем чаще всего при сравнительном исследовании штрихов чернил, паст шариковых ручек, полиграфических и художественных красок. Метод влажного копирования применяют для установления содержания залитых и зачеркнутых текстов, дифференциации материалов письма, в целях выявления дописок, а также определения относительной последовательности нанесения пересекающихся штрихов. Решение первых двух задач основано на способности материалов письма в зависимости от их состава по-разному копироваться на полихлорвиниловую пленку или фотобумагу, увлажненные органическими растворителями или водой соответственно. Условия копирования (продолжительность контакта адсорбента с документом, сила нажима) определяются характером решаемой задачи и растворимостью вещества штрихов. Их подбирают экспериментально путем изучения участков штрихов, смежных с исследуемыми. Поскольку увлажнение и копирование может привести к серьезным повреждениям документа, 19 рассматриваемый метод целесообразно использовать после того, как были исчерпаны возможности других менее разрушительных методов. Адсорбционно-люминесцентный метод (АЛМ) используется подобно влажному копированию для решения задач, связанных с установлением содержания залитых и зачеркнутых текстов, а также выявления хронологической последовательности выполнения реквизитов в документе, например подписи и оттиска печати. Но АЛМ в отличие от влажного копирования может оказаться эффективным в ситуации, когда материал выявляемых штрихов и пятна имеют одинаковый цвет и копировальные свойства, но различаются по составу. Положительный эффект достигается благодаря тому, что в адсорбированном состоянии на пленке или фотобумаге многие красящие вещества изменяют свои люминесцентные свойства. Методика применения АЛМ включает две стадии. На первой осуществляется копирование пересекающихся штрихов или залитых текстов на пленку (фотобумагу), смоченную предварительно подобранным растворителем, а на второй – исследование люминесцентных свойств откопированных штрихов в дальней красной зоне или путем освещения УФ-лучами. Физико-химические методы Физико-химические методы включают методы аналоговой судебно-исследовательской фотографии, люминесцентный анализ, диффузнокопировальный (ДКМ), хроматографический, электрофорез и др. При их использовании в большинстве случаев регистрация получаемых результатов осуществляется на светочувствительные материалы и устройства. В настоящее время в криминалистике и судебной экспертизе для этой цели применяют два фотографических процесса – аналоговый и цифровой, причем ввиду несомненных преимуществ приоритет отводится второму из них. Так, методы и средства, основанные на цифровых технологиях, позволяют получать более широкий спектр данных при исследовании объектов и добиваться положительных результатов даже в тех случаях, когда аналоговые недостаточно эффективны1. За относительно небольшой промежуток времени существенно изменился и класс используемой фотоаппаратуры – от простейших с низким разрешением до профессиональных и полупрофессиональных фотокамер, обеспечивающих фотореалистичное качество получаемого изображения. Несомненным достоинством цифровых светочувствительных устройств является обратимость процессов, протекающих при 1 Дмитриев Е. Н. Исследование объектов криминалистических экспертиз мето- дами цифровой обработки изображений: Учебное пособие / Е. Н. Дмитриев, П. Ю. Иванов, С. И. Зудин. – М.: ЭКЦ МВД РФ, 2000. – 73 с. 20 формировании изображения, их чувствительность к излучениям в более широкой спектральной полосе (ультрафиолетовой, видимой, инфракрасной), способность аккумулировать излучения невысокой интенсивности. В тоже время, некоторые физико-химические методы основаны лишь на использовании аналоговых светочувствительных материалов; у цифровых сенсоров несколько уже и область спектральной чувствительности (300–1000 нм) по отношению к аналоговым фотоматериалам (200–1200 нм). Поэтому внедрение новых цифровых технологий пока не исключает в практике судебной экспертизы и возможности использования аналогового фотопроцесса. При технико-криминалистическом исследовании документов применяют различные методы судебно-исследовательской фотографии: макрои микрофотографию, контрастирующую, цветоразличительную фотографию, УФ- и ИК-фотографию и др. Методы макро- и микрофотографии необходимы для получения увеличенных изображений объектов. При выявлении мелких деталей, которые еще могут наблюдаться невооруженным глазом применяют макрофотографию. Съемка ведется либо объективами общего назначения, либо специальными – макрообъективами. Микрофотография позволяет получать изображения объектов, например, фрагментов документов, не различаемых обычным зрением, при помощи оптической системы микроскопа, соединенной с фотокамерой. С помощью макрофотографирования фиксируют особенности строения штрихов, протекания химических реакций, получают увеличенное изображение реквизитов документов для сравнительного исследования и т. д. Микрофотографирование позволяет фиксировать и изучать микроструктуру штрихов, частные признаки объектов, признаки подчистки и т. п. Методы изменения (усиления или ослабления) контраста, применяемые при технико-криминалистическом исследовании, подразделяются по стадиям фотографического процесса: на методы изменение контраста в процессе съемки, в процессе проявления (в аналоговой фотографии) и в процессе обработки полученного изображения. Изменение контраста в процессе съемки документа или отдельных его фрагментов достигается фотографированием в особых условиях освещения без применения и с применением светофильтров, съемкой на контрастные либо мягкие фотоматериалы, применением специальных источников света направленного или бестеневого (выравнивающего) действия, подбором необходимой экспозиции (оптимальной, недодержки, передержки). Изменение контраста в процессе проявления осуществляется, прежде всего, использованием соответствующих проявителей (выравни21 вающих, контрастно работающих). Помимо этого, возможно и изменение временного или температурного режимов обработки фотоматериалов, т.е. продолжительности проявления. Для изменения контраста полученного фотоизображения, как в аналоговом, так и цифровом фотопроцессах, применимы различные методы, например, усиление, ослабление, выравнивание яркости и контраста, суммирование и вычитание изображений, фильтрация деталей и пр. Методы фотографирования в невидимой зоне спектра подразделяют по областям электромагнитного спектра: в ИК-фотография, УФфотография, фотографирование в рентгеновских и γ-лучах. В свою очередь, в УФ- и ИК-фотографии различают фотографирование в отраженных УФ- и ИК-лучах, фотографирование в проходящих ИК-лучах, фотографирование видимой и ИК-люминесценции. Фотосъемка в отраженных ИК-лучах (680–1200 нм) и УФ-лучах (200–400 нм) основана на изменении отражательной способности материалов документа, проявляющиеся в данных спектральных областях по отношению к оптическому диапазону. Смежные участки объекта, имеющие одинаковые коэффициенты отражения для видимых лучей и поэтому неразличимые в обычных условия, в ультрафиолетовой или инфракрасной могут иметь различные коэффициенты отражения, что позволяет получать изображение невидимых в обычных условиях деталей. Фотосъемка в проходящих ИК-лучах основана на высокой проникающей способности данного излучения. Под воздействием коротковолнового излучения (ультрафиолетового, синего, голубого, зеленого) у ряда веществ, входящих в состав материалов документа, возникает люминесцентное свечение в более длинноволновой части спектра (видимой, инфракрасной). Данное явление используется в ТКЭД для выявления угасших текстов, записей в документах, подвергавшиеся травлению, смыванию химически активными веществами и моющими средствами. Источниками освещения в УФ-фотографии обычно служат ртутнокварцевые лампы низкого, высокого и сверхвысокого давления, в спектре которых преобладает УФ-излучение. В криминалистических лабораториях типичными представителями первых из них являются портативные осветители ОЛД-41, ОУ-1, ЛЮМ-1, Корунд-УФ; MД-118; Шаг-4; Labino BIGBEAM (диодный) и др. Осветительными приборами, изготовленными на базе ламп сверхвысокого давления, являются «Таран-ЗМ», а для работы с небольшими по размерам объектами ультрафиолетовые микроосветители типа ОИ-18. 22 Необходимую для исследования область спектра выделяют светофильтрами типа УФС1 (УФС-1, УФС-2, УФС-5, УФС-6, УФС-8). В некоторых случаях для съемки применяют и светофильтр ФС-1. При фотографировании в УФ-зоне спектра необходимо согласовать спектральные свойства выбранного светофильтра со спектральным составом света, излучаемого источником. Например, светофильтры УФС-1, УФС-5 можно использовать с любым источником, поскольку они пропускают всю применяемую в криминалистике область УФ-спектра: коротковолновую, средневолновую и длинноволновую. Для ртутных ламп низкого давления необходимы светофильтры, пропускающие коротковолновые УФ-лучи. Со светофильтрами, выделяющими средневолновые и длинноволновые участки спектра, следует применять ртутные лампы высокого и сверхвысокого давленья, или люминесцентные газоразрядные лампы. Для поглощения УФ-лучей и выделения возбуждаемого люминесцентного свечения в необходимой области используют заградительтные светофильтры марок БС, ЖС, ОС, КС из каталога паспортизированного стекла. Светофильтры подбирают из условия, что они должны поглощать УФ-лучи и пропускать люминесцентное свечение в той или иной спектральной области. Например, в случае появления на объекте люминесценции желтого или желто-зеленого цвета необходимы светофильтры ЖС-4, ЖС-12, ЖС-17, или ЖЗС-4, ЖЗС-10, а для люминесценции оранжевого или красного цвета – соответственно светофильтры ОС-12, ОС-14 или светофильтры КС-11, КС14. Бесцветные стекла БС-7, БС-8, БС-10 и желтый светофильтр ЖС-4 (ЖС-10) пропускают всю коротковолновую часть видимого спектра. Поэтому их используют в основном для регистрации картины видимой люминесценции сине-голубого и фиолетового цвета. Объективы фотокамер общего назначения поглощают до 50–80 % УФ-излучения и пригодны лишь для съемки в длинноволновой его части. Прозрачность объективов в данной спектральной зоне зависит от сорта стекла и его толщины. На пропускание УФ-лучей влияет и состав клея, используемый для склейки линз, а также тип материала, наносимый в качестве просветляющей плёнки на поверхности линз. В последние десятилетия для этой цели все чаще применяют полимеры, а многие органические материалы, как известно, не просто поглощают УФ-лучи, но и флуоресцируют при его воздействии, подсвечивая светочувствительное устройство рассеянным светом. Для съемки в УФ-зоне спектра предпочтительнее использовать бо- 1 Марки светофильтров приводятся по каталогу оптического стекла образца 1967 г. 23 лее простые по конструкции непросветлённые объективы старых модификаций, чем современные многолинзовые. Так, например, до 1960–1970-х годов практически не применялись полимеры, использовались другие сорта клея, а количество линз и их склеек в объективах было гораздо меньше, чем в настоящее время. Из неспециализированных отечественных хорошо зарекомендовали себя при съемке в данной зоне спектра объективы марки «Индустар» – четырехлинзовые анастигматы с одной склейкой. Для исследований в средневолновой и коротковолновой областях УФ-спектра необходимы специальные объективы, линзы которых изготовлены из кварца, флюорита или увиолевого стекла. Для фотографирования люминесценции, возбужденной УФ-лучами, пригодны все обычные неспециализированные объективы. Однако они должны быть достаточно светосильными, чтобы регистрировать свечение незначительной интенсивности. Приемниками УФ-излучения при исследовании документов в отраженных УФ-лучах, как правило, являются светочувствительные материалы. Фотографирование ведут преимущественно на несенсибилизированные фототехнические пленки ФТ-20, ФТ-30; диапозитивные фотопластинки и фотопленки, имеющие достаточный контраст и чувствительность к длинноволновой зоне УФ-спектра. Вместе с тем, эти фотоматериалы малочувствительны к коротковолновой и средневолновой зонам спектра из-за интенсивного поглощения УФ-лучей желатиной эмульсионного слоя. Данный недостаток устраняется специальной обработкой: путем введения в эмульсионный слой флюоресцирующих веществ или сенсибилизации пленок к УФ-излучению в 1%-ном спиртовом растворе салициловой кислоты. Для фотографирования в коротковолновой и средневолновой зонах спектра применяют специальные фотопластинки и кинофотопленки типа УФ или УФШ. Светочувствительные устройства цифровых фотокамер по-разному реагируют на воздействие УФ-лучей разных спектральных зон. В большинстве из них чувствительность к коротковолновой зоне УФ-спектра резко снижается, а предел чувствительности матриц сегодняшних цифровых фотокамер составляет примерно 330–350 нм. Вместе с тем, в отличие от аналоговых фотопленок чувствительность к коротковолновому и средневолновому ультрафиолету у цифровых светочувствительных устройств всегда стабильна. Данное свойство объясняется поверхностным распределением светочувствительных элементов, как у фотопленок типа «УФ», «УФШ», и, взаимодействуя с ними, УФ-излучение не подвергается рассеянию. Для регистрации люминесценции, возбужденной УФ-лучами, используют светочувствительные материалы различной спектральной чувствительности: несенсибилизированные, ортохроматические, панхроматические. 24 Преимущество одних фотоматериалов перед другими определяют цвет излучения люминесценции, ее интенсивность и, соответственно, общая чувствительность фотослоя. Предпочтение отдают более чувствительным материалам, позволяющим сократить выдержки при съемке. Для исследования документов в ИК-области спектра необходимы две группы источнико освещения: одни из них должны излучать значительную долю ИК-лучей, а в спектре других – преобладть коротковолновое излучение. Первые необходимы при съемке в отраженных и проходящих ИКлучах, вторые – для возбуждения ИК-люминесценции. Источникам коротковолновых ИК-лучей при исследовании документов чаще всего являются вольфрамовые лампы накаливания. Из общей энергии излучения электрической лампы накаливания около до 75 % приходится на инфракрасные лучи. Однако из всего состава инфракрасного излучения лишь 5 % падает на излучение с длиной волны в области спектра ближней к видимой. Возможно применение для съемки в отраженных и проходящих ИКлучах импульсных осветителей и газоразрядных ламп – галогенных, цезиевых, циркониевых. Рекомендуются и светодиодные источники света, обладающие повышенной светоотдачей, к числу которых относится осветитель «Корунд-ИК» с тремя инфракрасными светодиодами, работающими в режимах нормальной и интенсивной подсветки. Для возбуждения люминесценции в дальней красной и ближней инфракрасной областях спектра используют ртутно-кварцевые лампы высокого и сверхвысокого давления. Есть рекомендации по применению для этой цели когерентных источников света (лазеров). ИК-излучение из спектра источника выделяют светофильтрами ИКС-1, ИКС-3, ИКС-6, ИКС-7, а иногда и КС-19. УФ- и коротковолновые видимые (фиолетовые и сине-голубые) лучи, необходимые для возбуждения инфракрасного свечения, выделяют стеклянными и жидкостными светофильтрами. К их числу относятся светофильтры марки СЗС из набора паспортизированного стекла: СЗС-10, СЗС21, СЗС-22. Перед источником света на максимально возможном от него расстоянии устанавливают термостойкий светофильтр СЗС-16. Светофильтры других марок применяют только в сочетании с теплофильтрами либо с воздушным охлаждением. Жидкостные светофильтры, поглощающие ИК-лучи, изготовляют на основе раствора сернокислой меди в дистиллированной воде. По своим спектральным свойствам раствор не уступает светофильтру СЗС-10. Для регистрации ИК-излучения применимы аналоговые инфрахроматические фотоматериалы, фотокатоды электронно-оптических преобразователей, светочувствительные устройства современных теле-, видео- и цифровых фотокамер. Преимуществом последних является стабильная 25 чувствительность в довольно широкой области ИК-спектра, что позволяет регистрировать и ИК-люминесценцию в дальней красной и ближней ИКобласти (680–780 нм), и проводить исследования в отраженных ИК-лучах в пределах 700–1000 нм. Реже в экспертно-криминалистических исследованиях подразделениях применяют фотосъемку в мягких рентгеновских лучах и γ-лучах из-за их биологического воздействия на живые организмы, необходимости соответствующих допусков при работе с ними. Фотографирование в рентгеновских лучах используют для восстановления содержания сожженных документов, установления дописок, допечаток, дифференциации материалов письма. Положительный результат достигается в том случае, если в составе одних материалов письма содержатся элементы с атомной массой больше 24, а в других – элементы с меньшей атомной массой. Соответственно, элементы с более высокой атомной массой ослабляют рентгеновское излучение гораздо больше, что фиксируется на светочувствительном материале. Съемка в γ-лучах основана на их избирательной проникающей способности через различные материалы документов. В качестве источников этих лучей используют искусственные радиоактивные изотопы кобальта 60 46 Co, кальция Ca и др. Фотосъемку в γ-лучах применяют для выявления слабовидимых текстов, водяных знаков, установления возраста документа. Диффузно-копировальный метод (ДКМ) основан на способности органических веществ, входящих в состав материалов письма, вызывать изменение сенсибилизационных свойств (спектральной чувствительности) эмульсионного слоя фотоматериалов или его вуалеобразующей способности. Метод показал высокую эффективность при выявлении слабовидимых и залитых текстов. Он может быть использован и при установлении хронологической последовательности нанесения пересекающихся штрихов. Разработано несколько модификаций метода. Техника «традиционного» ДКМ состоит в следующем. На первой стадии увлажненный несенсибилизированный фотоматериал (фотобумагу или фототехническую пленку) при неактиничном освещении тщательно прижимают к исследуемому участку документа, на котором расположен, например, слаборазличимый оттиск штампа, в результате чего частицы красящего вещества проникают в фотоэмульсионный слой. Продолжительность контакта определяется состоянием документа и составляет от нескольких секунд до нескольких минут. Следует заметить, что по мере увеличения продолжительности контакта возрастает вероятность слипания фотоматериала с изучаемым объектом и, соответственно, его утраты. На второй стадии фотоматериал с откопированными на нем частицами красителя помещают в проявитель и осуществляют засветку фильтрованными оранжевыми, красными лучами либо лучами дневного света. В 26 результате этого на светлом фоне появляются темные контрастные штрихи или на темном фоне образуется светлое изображение штрихов. В дальнейшем осуществляется обычная обработка полученного изображения в фиксаже. Одна из новых модификаций ДКМ исключает контакт увлажненного фотоматериала с документом на первой стадии. На этом этапе копирование штрихов выявляемого текста осуществляется на светлую дактилопленку при дневном свете, обладающую хорошими адсорбционными свойствами. Затем пленку с откопированными частицами красителя накладывают на увлажненный фотоматериал при неактиничном свете и энергично прижимают на 10–20 секунд. Вследствие этого частицы красителя с дактилопленки переходят в эмульсионный слой. Дальнейшая обработка фотоматериала осуществляется по схеме, описанной выше. Достоинство этой модификации состоит в том, что исключается контакт исследуемого документа с увлажненным фотоматериалом. Кроме того, расширены границы возможностей «традиционной» методики, так как удается выявлять тексты, написанные пастой для шариковых ручек, зачеркнутые одноцветными чернилами. В данном варианте ДКМ нет необходимости устранять зеркальность изображения выявляемых текстов. В то же время при выявлении текстов, залитых толстым слоем черной туши, более эффективным оказывается «традиционная» модификация ДКМ. Одну из модификаций метода, так называемый «сухой» ДКМ, рекомендуется применять прежде всего при установлении последовательности выполнения пересекающихся штрихов, нанесенных пастой для шариковых ручек. При этом на участок пересечения накладывают сухой лист фотобумаги, обращенный эмульсионным слоем к штрихам. Во избежание относительного сдвига фотобумагу тщательно прижимают к документу. Затем подложку энергично в течение 30–40 секунд натирают шерстяной тканью или войлоком. В результате этого частицы материалов письма проникают в эмульсионный слой. В дальнейшем осуществляют обработку фотоматериала по ранее описанной схеме. Хроматографические методы основаны на особенности распределения химических соединений в слое сорбента в зависимости от их природы. В технико-криминалистическом исследовании документов находят применение главным образом тонкослойная хроматография (ТСХ), бумажная хроматография и электрофорез на бумаге. Сущность ТСХ состоит в том, что под действием специально подобранных растворителей происходит распределение по разным зонам сорбента (неподвижная фаза) компонентов, входящих в состав материалов письма. При хроматографировании исследуемая проба наносится на «линию старта» слоя сорбента. Край листа с сорбентом погружается в растворитель. В результате действия капиллярных сил растворитель поднимается по слою сорбента и разделяет пробу (смесь). При этом в зависимости от при27 роды веществ, входящих в состав пробы, они распределяются на различном расстоянии от «линии старта». ТСХ на качественном уровне позволяет дифференцировать одноцветные красители разных классов, групп внутри классов, вплоть до установления конкретной марки красителя. Бесцветные компоненты могут быть выявлены путем изучения хроматограмм в ультрафиолетовых лучах и с помощью соответствующих реагентов. С использованием ТСХ выявляется также наличие в материалах письма примесей технологического характера и случайных загрязнений. Возможности ТСХ значительно расширяются за счет применения его в комплексе с отражательной спектрофотометрией. Такое исследование позволяет выявлять различия в количественном и качественном соотношении компонентов в красящих веществах конкретной марки, т. е. дифференцировать красящие вещества одной марки, но относящиеся к различным производственным партиям. Для исследования неокрашенных компонентов материалов письма ТСХ применяется в комплексе с качественными цветными реакциями. Бумажная хроматография применяется реже, но иногда позволяет достигнуть результатов при исследовании отдельных видов материалов письма. Электрофорез как разновидность жидкостной плоскостной хроматографии применяется для изучения красителей, входящих в состав водорастворимых материалов письма. Исследование красителей при этом основано на передвижении их ионов под действием внешнего электрического тока. В экспертной практике применяется электрофорез с использованием в качестве поддерживающей среды хроматографической бумаги. Различная подвижность веществ, входящих в состав материалов письма, дает возможность их разделить, а затем проанализировать другими методами. Основное достоинство электрофореза заключается в возможности работать непосредственно со штрихами, не вызывая серьезных повреждений документа. Однако по информативности он уступает ТСХ. Химические методы Химические методы применяются для анализа изучаемого вещества. В криминалистической экспертизе документов этот вид анализа используют для установления качественного или количественного состава материалов письма, клея, художественных и электрографических красок, химических препаратов, примененных соответственно для изготовления или изменения документа. В основе химического метода лежит реакция, возникающая между пробой исследуемого вещества, например чернил, и раствором специального реактива. Так, изменение окраски раствора свидетельствует о наличии в составе, например, чернил одного или нескольких определенных компонентов. 28 По результатам химического анализа делают вывод о совпадении или различии состава материалов письма, их групповой принадлежности, а в определенной ситуации может быть установлен факт использования материалов письма из конкретной емкости. Методы, применяемые при исследовании реквизитов и предметов, используемых при оформлении документов, можно условно назвать криминалистическими. А те, которые относятся к изучению материалов, – материаловедческими методами исследования. Только применение комплекса методов указанных групп позволяет решать сложные экспертные задачи. Эксперты-криминалисты, специализирующиеся на исследовании документов, должны в совершенстве владеть криминалистическими методами и быть достаточно хорошо информированными о возможностях материаловедческих экспертиз, хотя их производство относится к компетенции специалистов, владеющих инструментальными методами исследования, с базовым образованием в области химии и физики. Нами кратко охарактеризованы возможности большинства методов, используемых при решении задач криминалистической экспертизы документов. Следует отметить, что по мере развития техники идет совершенствование существующих методов исследования объектов и разработка новых. Поступившие в криминалистическое подразделение на исследование документы, как правило, являются доказательствами и несут на себе непосредственную информацию о происшедшем событии или о личности. Экспертами должны строго соблюдаться криминалистические правила обращения с документами: а) документы при транспортировке должны быть упакованы, чтобы исключить возможность повреждения, уничтожения; б) при исследовании на документах нельзя делать какие-либо записи и пометки, проколы и допускать повреждение; в) при исследовании ветхих и разорванных документов нельзя их подклеивать, следует помещать их между двумя стеклами; г) при исследовании сожженных документов необходимо учитывать их повышенную хрупкость, следует подвергать их обработке скрепляющими составами и хранить между двумя стеклами. В необходимых случаях, если документ при исследовании подвергается каким-либо изменениям, эксперт обязательно должен указать это в исследовательской части заключения. Литература 29 1. Общие положения технико-криминалистической экспертизы документов / Под ред. В. А. Снеткова. М., 1987. 2. Основные задачи технико-криминалистической экспертизы документов. Организация экспертных исследований / Под ред. В. А. Снеткова. М., 1987. 3. Россинская Е. Р. Комментарий к Федеральному закону «О государственной судебно-экспертной деятельности в РФ». М., 2002. 4. Сосенушкина М. М. Основы ТКЭД. М., 1996. 5. Технико-криминалистическая экспертиза документов. Волгоград, 1978. 6. Технико-криминалистическая экспертиза документов Учебное пособие / Под ред. В. Е. Ляпичева. Волгоград, 2002. 30 Глава 2 КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЕ ИССЛЕДОВАНИЕ МАТЕРИАЛОВ ДОКУМЕНТОВ Материалы документов исследуются при решении многочисленных задач ТКЭД. Они могут быть самостоятельным объектом исследования, когда возникает необходимость определения или сравнения их состава, в том числе для установления общности происхождения. Потребность в исследовании материалов документов существует в случаях идентификации орудий письма, установления принадлежности частей единому документу, времени его изготовления, относительной давности выполнения отдельных фрагментов, изменения содержания путем дописки. С предварительным исследованием материалов документов связано определение последовательности нанесения пересекающихся штрихов, выявление подчищенных, а также слабовидимых и невидимых записей. Исследование материалов документов в рамках ТКЭД представляет собой специальную задачу, которая обычно решается путем комплексного использования достижений естественных, технических наук и различных отраслей криминалистических экспертиз других родов (трасологической, веществ, материалов и изделий). Круг веществ и материалов, исследуемых в рамках техникокриминалистической экспертизы документов, достаточно обширен и разнообразен: бумага, различного рода материалы письма, клеи, материалы защитных покрытий и т. д. К числу объектов криминалистической экспертизы материалов документов относятся: 1. Подложка – бумага и картон (в отдельных случаях ткань, кожа, фанера). 2. Материалы письма: – чернила для перьевых ручек; – чернила для фломастеров; – пасты для шариковых ручек; – тушь; – штемпельные краски; – краски для машинописных лент, счетных машин и кассовых аппаратов; – красители копировальной окрашенной бумаги; – материалы карандашных стержней; – полиграфические краски; 31 – художественные краски; – электрографические порошки (тонеры); – чернила для струйных принтеров. – – 3. Покровные переплетные материалы. 4. Вспомогательные материалы: – клеи; – защитные покрытия (пленки, лаки); – скрепки; – сургуч; – корректирующие вещества. Для исследования материалов документов применяют совокупность химических, физико-химических и физических методов – оптическую и электронную микроскопию, хроматографию (тонкослойную, бумажную, колоночную), электрофорез, капельный анализ, спектрофотометрию в ультрафиолетовой, видимой и инфракрасной областях, люминесцентный, эмиссионный спектральный и рентгеноструктурный анализы. § 1. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЕ ИССЛЕДОВАНИЕ БУМАГИ Бумага представляет собой упругопластичный капиллярно-пористый материал, основу которого составляют волокна растительного происхождения, переплетенные и соединенные между собой в процессе формирования бумажного листа. Мировая бумажная промышленность выпускает свыше 600 видов бумаги и картона, обладающих различными свойствами: высокопрозрачные, электропроводящие и электроизоляционные, тонкие (толщиной 4–5 мкм) и толстые картоны, хорошо впитывающие влагу и водонепроницаемые, гладкие и шероховатые и т д. Картон отличается от бумаги большей толщиной и массой одного квадратного метра. Бумага является материалом многокомпонентным. Для ее изготовления используется волокнистое сырье, проклеивающие вещества, минеральные наполнители, красящие вещества, а также синтетические вещества для придания специальных свойств. Основными источниками волокнистого сырья для получения полуфабрикатов, применяемых при производстве бумаги, являются: – древесина хвойных и лиственных пород (ель, сосна, пихта, лиственница, береза, осина, тополь, ольха, бук); – стебли однолетних растений (кукуруза, тростник и др.), а также лубяные волокна однолетних растений (лен, конопля, джут, рами, кенаф); – волокна семян хлопка и отходов хлопкового производства (делинт, хлопковый пух); 32 – тряпичная масса (хлопчатобумажная, льняная, пеньковая); – макулатура (старая бумага и обрезки); – искусственные волокна в сочетании с древесной целлюлозой; – синтетические волокна (капрон, нейлон, полиэтилен, нитрон и др.). Проклеивающие вещества используются для связывания волокон между собой, увеличения влаго- и механической прочности, устранения ворсистости, предупреждения расплыва красителей записей и др. В качестве таких веществ в бумажную массу вводят обычную и модифицированную канифоль, парафин, латекс, синтетические смолы, животный клей, крахмал. Минеральные наполнители вводят в бумагу для заполнения пор, утяжеления, улучшения цвета, придания белизны, гладкости, мягкости, непрозрачности, впитывающей способности и других свойств. В качестве наполнителей используют каолин, гипс, мел, асбестин, тальк, бланфикс и др. Почти все сорта бумаги подвергаются дополнительной обработке – подцветке, а в целях получения окрашенной бумаги – окраске, для чего в бумажную массу добавляют красящие вещества минерального (ультрамарин, охра, хромовые пигменты) или органического (аурамин, метиленовый голубой, кислотный голубой) происхождения. При изготовлении бумаги белого цвета в бумажную массу добавляют белые пигменты (карбонат кальция, двуокись титана, сульфат цинка), подсинивающие вещества (ультрамарин) и оптические отбеливатели – бесцветные или слабоокрашенные органические соединения, поглощающие ультрафиолетовые лучи в области 300–400 нм и преобразующие их в синий или фиолетовый свет с длиной волны 400– 500 нм (т. е. имеющие люминесценцию голубого или фиолетового цветов) и тем самым повышающие белизну бумаги. В качестве оптических отбеливателей используют препараты типа «Релюкс», «Гелиофор», «Вольфен» и другие, применение которых регламентировано стандартами и техническими условиями на бумагу и картон. При обработке бумаги различными синтетическими веществами ей придаются свойства устойчивости к воде, кислотам, щелочам, маслу и паронепроницаемости. Для этих целей применяют следующие синтетические вещества: ацетат целлюлозы, нитрат целлюлозы, хлорированный каучук, полиэтилен и т. д. По назначению бумага, выпускаемая отечественной бумажной промышленностью, делится на 11 основных классов: 1. Бумага для печати. 2. Бумага для письма. 3. Чертежно-рисовальная бумага. 4. Электроизоляционная бумага. 5. Папиросная бумага (папиросная, курительная и др.). 6. Впитывающая бумага (фильтровальная, промокательная и др.) 7. Бумага для аппаратов (телеграфная лента, перфокарточная и др.). 33 8. Светочувствительная бумага (для светокопии, фотоподложка для изготовления фотобумаги). 9. Переводная бумага или основа (копировальная, переводная и др.). 10. Оберточно-упаковочная бумага. 11. Бумага промышленно-технического назначения. Картон, выпускаемый отечественной промышленностью, по назначению делится на тарный, используемый для изготовления ящиков и упаковки различных изделий и материалов, и полиграфический. Производство бумаги складывается из пяти основных технологических процессов: 1. Получение исходных волокнистых компонентов: разволокнение исходных материалов, освобождение их от вредных примесей. 2. Изготовление бумажной массы: массный размол, смешение компонентов. 3. Отливка бумажного полотна на бумагоделательных машинах. 4. Отделка листового материала: выравнивание, лощение, тиснение. 5. Резка, сортировка, упаковка продукции. Каждая операция вносит в полуфабрикат характерные признаки, которые в конечном счете создают совокупность, общую лишь для какого-то определенного количества готовой продукции. Основным компонентом бумаги являются волокнистые материалы (целлюлоза, полуцеллюлоза, древесная масса), вырабатываемые из древесины хвойных и лиственных пород, из соломы различных злаков, стеблей однолетних растений, лубяных волокон льна, конопли, джута, рами, волокон хлопка, тряпичной массы и макулатуры. Химически необработанная древесная масса применяется лишь при изготовлении бумаги низких сортов, к которым не предъявляется требование долговечности. Для промышленного производства писчей бумаги различных видов в настоящее время применяется главным образом беленая и небеленая древесная целлюлоза, основу которой составляют оболочки клеток растений, полученная одним из способов варки – сульфитным (кислотным) или сульфатным (щелочным). Соответственно способу получения целлюлоза носит название сульфитной или сульфатной. К основным задачам диагностического и идентификационного характера при криминалистическом исследовании бумаги относятся: 1. Установление класса, вида бумаги, ее номера или марки, предприятия-изготовителя. 2. Определение принадлежности сравниваемых объектов к продукции одного выпуска (конкретной партии). 34 3. Установление принадлежности сравниваемых объектов к одному целому (пачке, рулону или бумажно-беловому изделию – блокноту, тетради и т. д.). В целях решения задач криминалистического исследования определяют признаки бумаги, включающие особенности структуры, физические и механические свойства, состав по волокну, проклеивающие и наполняющие вещества и другие. Необходимо отметить, что методика криминалистического исследования бумаги, в отличие от принятой в лабораториях бумажной промышленности, имеет ряд особенностей, обусловленных спецификой объекта (ограниченные размеры, наличие красочных изображений, загрязнений, возможные изменения свойств, обусловленные условиями хранения, использования и др.); такие механические и физические параметры, как сопротивление бумаги разрыву, излому, жесткость, влагопрочность, часто не могут быть определены регламентированными методами анализа. Не всегда возможно определение сорности, светопроницаемости и прозрачности. Возникает необходимость решения задач исследования без определения указанных параметров бумаги, путем применения методов анализа других ее свойств, требующих для своего проведения минимального объема исследуемого образца. В таких случаях оп2 ределяется: структура поверхности, толщина, масса 1 м , плотность, состав по волокну, зольность, минеральный состав и пр. Для решения вопроса о принадлежности бумаги к определенной партии выпуска, а также других идентификационных вопросов, помимо указанных свойств, исследуют степень отбелки, степень помола, характеристику маркировки сетки, особенности линии разреза (отрыва), линовку, загрязнения и другие признаки. В ходе криминалистического исследования бумаги решают, например, следующие вопросы: 1. К какому виду относится бумага документа? 2. Имеет ли бумага, использованная при изготовлении данного документа, общую групповую принадлежность с представленными образцами (относится ли к одной партии продукции)? 3. Является ли бумага, на которой выполнен данный документ, частью представленного рулона бумаги? К основным свойствам материала бумаги, которые выявляют при ее криминалистическом исследовании, относятся: 1) механические свойства (жесткость, сопротивление бумаги разрыву, излому, продавливанию и скручиванию); 2) толщина; 2 3) масса 1 м ; 4) плотность; 5) внутреннее строение (характер просвета, направленность волокон, слоистость); 35 6) структура поверхности (гладкость, выраженность сетки, водяные знаки, графление); 7) цвет, белизна, характер люминесценции; 8) композиция по волокну, помол волокна, степень отбелки волокна; 9) вид и степень проклейки; 10) зольность, минеральный состав золы. 36 Схема 1 Общая схема криминалистического исследования бумаги Неразрушающие методы Разрушающие методы Определение толщины Определение массы 1 м2 и плотности Исследование оптических св-в: цвета, оттенка, белизны, светопропускания, наличия оптического отбеливателя Определение структурномеханических свойств: разрывной длины удлинения перед разрывом, предела прочности Определение внутреннего строения бумаги: характер просвета, направленности волокон, слоистости Определение структуры поверхности: гладкости, выраженности сетки, графления Определение наличия водяных знаков и технологии их изготовления Определение зольности и элементного состава золы Определение качественной и количественной характеристики проклейки Определение вида оптического отбеливателя Определение состава по волокну, степени отбелки, характера помола Определение элементного состава рентгеноспектральными методами анализа Установление класса, типа, марки бумаги 2 Определение толщины, плотности и массы 1 м бумаги Толщину бумаги (W) в миллиметрах определяют c помощью индикаторного толщиномера марок ТИБ-1, ТИК-1, ТНБ-5А. Массу бумаги, выраженную в граммах, определяют путем взвешивания на аналитических весах не ме2 нее трех образцов бумаги площадью 1 см с последующим пересчетом 2 полученных результатов на 1 м . Плотность бумаги зависит от множества технологических факторов, в частности она возрастает с повышением тонкости помола волокнистого сырья, давления между валами прессов и каландра, натяжения сушильных сукон и 2 т. д. Плотность бумаги и картона определяется как отношение массы 1 м к толщине бумаги. 37 Определение цвета, белизны, характера люминесценции, светопропускания Цвет и белизна бумаги зависят от состава исходного материала, условий хранения (температуры, относительной влажности и пр.). Их определяют сравнением оттенка материала со стандартной шкалой «серых тонов». Определение производят при ярком естественном освещении, так как всякий искусственный свет может изменить цветовой тон объекта. Также для этой цели используют спектрофотометрические методы. Цвет и интенсивность люминесценции волокнистых материалов, применяемых при изготовлении бумаги, зависят от способа их обработки, породы и даже возраста используемой древесины, количества веществ, сопутствующих клетчатке (лигнина, смол и т. д.). Нужно отметить, что цвет и люминесценция бумаги существенно меняются от воздействия внешних факторов. Особенно сильное влияние оказывают солнечные лучи, воздействующие на бумагу в течение длительного времени, поэтому при сравнительном исследовании цвет и люминесценция бумаги не могут применяться в качестве самостоятельных признаков, указывающих на различное или одинаковое происхождение бумаги. Светопроницаемость и прозрачность относятся к оптическим свойствам бумаги и связаны с явлениями рассеивания света на поверхности бумаги и в ее толще, а также с поглощением и пропусканием света бумагой. Под светопроницаемостью бумаги понимают ее способность пропускать свет. Прозрачностью бумаги называется степень видимости сквозь бумагу знаков и рисунков, нанесенных на подложку. Наиболее светопроницаемая бумага является и наиболее прозрачной. Прозрачность и светопропускание бумаги взаимно связаны друг с другом и зависят от ее состава по волокну, толщины, количества и рода наполнителей, характера помола и т. д. В специальных лабораториях светопропускание бумаги определяют денситометрическим методом с использованием денситометров, позволяющих определить значение оптической плотности. При криминалистических сравнительных исследованиях прозрачность можно установить следующим образом: исследуемые образцы кладут на лист бумаги, на который нанесены черные линии одинаковой толщины, и фотографируют в проходящем свете. На полученных фотограммах в случае неодинаковой прозрачности испытуемых образцов разница выявляется более отчетливо, чем при визуальном осмотре. Определение внутреннего строения бумаги Внутреннее строение бумаги характеризуется ее просветом, направленностью волокон и слоистостью. 38 Просвет бумаги указывает на степень однородности ее структуры, т. е. равномерность распределения волокон в бумаге; определяется степенью равномерности прохождения света через бумагу. Часто его оценивают визуально в проходящем свете при равномерном освещении. Образец сравнивают со стандартной бумагой хорошего просвета. Бумага имеет равномерный (сомкнутый) просвет при равномерной ее текстуре и плохой (облачный) просвет, если волокна распределены неравномерно. Чем прозрачнее бумага, тем легче обнаруживается плохой просвет. Определение просвета в определенной мере зависит также от цвета бумаги (синие бумаги кажутся более облачными, чем белые или желтые). Существенным свойством бумажного листа является направление волокон. Различают два направления: продольное (машинное) – по ходу материала на бумагоделательной машине, и перпендикулярное к нему – поперечное. Направление волокон в бумаге соответствует ее продольному направлению. Направление волокон определяют изучением поверхности бумаги под микроскопом. Подавляющее число волокон у большинства бумаг расположено в продольном направлении. Под слоистостью материала понимают число его слоев и способность к расслаиванию. Определение числа слоев у склеенного картона не вызывает трудностей. В отношении однослойных материалов выявляют способность к расслаиванию. Слоистость материала определяют разволокнением его с помощью препаровальных игл. Судить о способности к расслаиванию можно и путем микроскопического исследования поперечных срезов образцов бумаги при помощи микроскопа типа МБС в отраженном свете при 12– 25-кратном увеличении. Нижняя сторона бумаги на бумагоделательной машине, соприкасаясь с сеткой, достаточно отчетливо отображает ее рисунок и поэтому называется сеточной. Верхняя сторона называется лицевой и является более плотной и менее капиллярной, чем сеточная. На поверхности большинства сортов бумаги строение сетки настолько четко отображается, что ее сеточную сторону можно определить при осмотре невооруженным глазом: для этого достаточно согнуть бумагу и сравнить обе поверхности при боковом освещении. В случае когда поверхность бумаги подвергалась лощению, для определения сеточной стороны используют один из следующих методов: 1. Лист бумаги перегибают и сравнивают при косопадающем освещении его стороны. 2. Лист бумаги смачивают водой и после ее впитывания производят сравнение сторон. После смачивания бумаги водой или разбавленным раствором едкого натра бумага разрыхляется и уничтожается сглаживающее 39 действие каландрирования. С помощью микроскопа при 6–12-кратном увеличении можно изучать строение и плотность сетки, а также ее дефекты. Определение волокнистого состава бумаги и картона является одним из важнейших испытаний, необходимых для сравнительного исследования. В зависимости от назначения бумага имеет различный состав (композицию) по волокну. Одни сорта состоят из смеси тряпичных и целлюлозных волокон, другие – из 100 % целлюлозы, третьи – из смеси целлюлозы и древесной массы и т. д. По своему происхождению волокна, образующие композицию бумаги, подразделяются следующим образом: тряпичная полумасса, волокна животного происхождения, целлюлоза, получаемая из древесины многолетних растений, целлюлоза, получаемая из однолетних растений, древесная и соломенная масса, прочие волокнистые материалы. Исследование волокнистых компонентов бумаги производится путем микроскопического изучения приготовленных из нее препаратов. При этом устанавливают композицию бумаги по волокну, помол волокна, вид целлюлозы или древесной массы, степень проварки и отбелки целлюлозы, отмечают количественное соотношение различных волокон. Для приготовления препаратов берут соскобы волокна с различных участков бумаги, помещают на предметное стекло в каплю дистиллированной воды, разделяют на отдельные волоконца с помощью препаровальных игл и накрывают покровным стеклом. Если возникает необходимость окрасить препарат соответствующим реактивом, то волокна предварительно осушают промоканием фильтровальной бумагой, обрабатывают тремя-четырьмя каплями реактива, вновь равномерно распределяют и накрывают покровным стеклом. Избыток реактива удаляют при помощи фильтровальной бумаги. Количественное соотношение волокон, входящих в композицию бумаги, определяют путем микроскопического исследования препаратов. Препараты изучают в нескольких направлениях при малых увеличениях (не выше х 56 ). Вид волокнистых компонентов определяют по морфологическому строению и результатам микрохимических реакций – обрабатывают волокна специальными реактивами, окрашивающими их в зависимости от состава в различные цвета, в частности реактивом хлор-цинк-йод. Метод окрашивания реактивом хлор-цинк-йод является основным и регламентируется ГОСТом. Помол бумаги различают по степени разработанности (очень жирный, жирный и тощий) и по длине (длинный, средний, короткий). Определение степени помола волокнистых компонентов производят микроскопическим исследованием при 75–80-кратном увеличении. В основе метода определения степени отбелки целлюлозы лежит последовательное окрашивание препаратов из бумаги растворами красителей малахитовой зелени и основного фуксина. В результате хорошо отбеленная целлюлоза не окрашивается, плохо отбеленная – имеет слабо-розовую ок40 раску, небеленая – красный цвет, иногда с фиолетовым оттенком, древесная масса – сине-зеленую окраску. К механическим свойствам бумаги относится способность материала сопротивляться механическим усилиям (разрыву, излому, продавливанию, раздиранию, скручиванию), упругость, влагопрочность, потеря прочности при нагревании. Их определение осуществляется в производственных лабораториях с использованием специального оборудования и с соблюдением требований соответствующих ГОСТов. Определить механические свойства бумаги в абсолютных единицах при криминалистическом исследовании не всегда представляется возможным из-за ограниченного количества исследуемого материала. Для определения зольности исследуемый образец размером не менее 10х10 мм высушивают в сушильном шкафу до постоянного значения массы, а затем озоляют в муфельной печи в течение 20 минут при температуре 800 °С. Полученный остаток, состоящий из минеральных веществ, снова взвешивают. По разности в значении массы вычисляют зольность бумаги, выражающуюся в процентах. При установлении вида проклеивающего вещества проводят исследование на канифоль, крахмал, животный и казеиновый клей, парафин, вискозу, синтетические смолы с использованием специфических реакций. Методики определения различных видов проклейки (канифольной, крахмальной, вискозной, парафиновой, животной и т. д.) достаточно подробно изложены в специальной литературе. Степень проклейки является одним из важных признаков при сравнительном исследовании бумаги. Для определения этого показателя стандартом предусмотрены два метода – штриховой и сухого индикатора. Сущность штрихового метода заключается в следующем: на поверхность исследуемых образцов бумаги наносят при помощи рейсфедера специальными чернилами ряд последовательно утолщающихся штрихов. Ширина этих штрихов последовательно увеличивается на 0,25 мм. Степень проклейки испытуемого материала в данном случае будет выражаться шириной линии в миллиметрах, предшествующей той, у которой чернила расплылись по краям штриха или проникли в виде точек на оборотную сторону листа бумаги. Существует иная модификация данного метода с использованием перьев типа «редис». Для нанесения штрихов применяются специальные чернила: темносиние, состоящие из красителя Прямого голубого (10 г), танина (60 г), сернокислого закисного железа (55), серной кислоты (1 г), фенола (1,25 г), декстрина картофельного (18 г), дистиллированной воды; фиолетовые, состоящие из красителя Основного фиолетового К (5 г), декстрина картофельного (15 г), фенола (0,5 г), дистиллированной воды. Определение степени проклейки бумаги методом сухого индикатора основано на измерении времени прохождения воды через толщу бумаги, 41 фиксируемого в момент изменения окраски помещенного на ее поверхность индикатора (9 частей сахарной пудры, 1 часть крахмала, 0,2 части красителя Основного фиолетового К), увлажненного прошедшей через лист водой. Для этого необходимо иметь по пять образцов бумаги от каждого исследуемого листа. Степень проклейки D (с/мм) вычисляется по формуле: D=t/h (где t – время, с; h – толщина бумаги, мм). Результат испытания выражают средним арифметическим пяти определений. Определить степень проклейки бумаги при сравнительном исследовании можно также по скорости впитывания капли воды или раствора какого-либо красителя. Для этого на разные участки одного листа бумаги (в случаях возможного локального нарушения проклейки, например при вытравливании отдельных реквизитов документа) либо на разные листы наносят одинаковые капли воды или водного раствора красителя и фиксируют время их впитывания. Одинаковое время впитывания свидетельствует об идентичной степени проклейки бумаги. Если же время впитывания различно, то степень проклейки бумаги в местах с меньшим временем будет ниже. Основным методом при определении вида оптического отбеливателя служит тонкослойная хроматография. Одним из основных и наиболее устойчивых идентификационных признаков бумаги является ее минеральный состав, который отражает, в основном, композицию наполнителей (каолин, тальк, гипс, бланфикс и др.), вводимых в бумагу на стадии изготовления бумажной массы. Помимо наполнителей в состав бумаги входят и другие неорганические вещества, используемые для придания бумаге белизны, цвета, устранения пятен смолы и т. д. Неорганические вещества также вводят в состав бумаги вместе с ее основными компонентами – целлюлозой, водой, клеем. Основным этапом исследования минеральных составляющих бумаги является проведение их элементного и фазового анализов, которые осуществляются методами рентгенофлюоресцентного, эмиссионного спектрального и рентгенофазового анализов. При сравнительном исследовании бумаги анализируют не только ее физико-химические, оптические и другие свойства, но и признаки изделия (формат, линовка, кромка листов, способ крепления листов и др.). Их изучают до проведения исследования бумаги по вышеприведенной схеме. Листы бумаги, разрезанные в процессе ее изготовления или при выработке изделий из нее, могут не иметь строго прямоугольной формы и нередко наблюдаются отклонения размеров от установленных. Одно и то же ярко выраженное отклонение формата сравниваемых листов бумаги от стандарта свидетельствует о том, что они резались одинаковым образом и одновременно. При изучении линий линовки обращают внимание на расположение их на лицевой или сеточной сторонах листа относительно друг друга и относи42 тельно краев листа, на характер строения линий, расстояние межу ними, интенсивность и цвет линовки. Для вывода о тождестве листов бумаги необходимо исследовать дефекты линовки и закономерности их размещения. Дефектами линовки являются: нарушение параллельности линий линовки, неравномерность промежутков между линиями, наличие разрывов и утолщений линий. При изучении краев листа могут наблюдаться признаки, свидетельствующие о повреждении лезвия резака (зазубрины, изгибы и т. д.). Одинаковый микрорельеф кромки у двух сравниваемых листов подтверждает, что они были разрезаны одним и тем же режущим приспособлением (соответствующее исследование проводится в рамках комплексной экспертизы экспертом-трасологом). Исследование картона проводится по той же методической схеме, что и бумаги. Отличие состоит лишь в том, что у картона анализируется каждый слой отдельно. § 2. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЕ ИССЛЕДОВАНИЕ МАТЕРИАЛОВ ПИСЬМА Материалы письма представляют собой окрашенные многокомпонентные смеси (системы). По назначению материалы письма принято подразделять на следующие группы: – для использования в пишущих приборах (пасты для шариковых ручек, чернила канцелярские для авторучек, для фломастеров, тушь, стержни карандашей), краски художественные; – для получения оттисков печатных форм (краски штемпельные, красители для лент знакопечатающих устройств, копировальной бумаги, полиграфические краски); – для получения изображений электрофотографическим способом (электрографические тонеры). Чернила для письма представляют собой водные растворы органических красителей (Основной фиолетовый К, Кислотный фиолетовый С, Метиленовый голубой и др.), в которые для улучшения пишущих свойств вводят загустители (сахар, глицерин, этиленгликоль), а также антисептики (фенол, формалин, уксусную кислоту и др.), предохраняющие чернила от плесени. По химическому составу чернила делятся на две основные группы. В одной группе красящими веществами являются красители животного или растительного происхождения, а в другой – производные анилина или дубильной и галловой кислот. 43 По назначению чернила делятся на канцелярские, или школьные (для временного хранения), и документные (для длительного хранения). По цвету – на черные и цветные. Помимо обычных жидких чернил выпускают канцелярские чернила в порошках и таблетках (сухие чернила), представляющие собой смеси органических красителей с декстрином и тальком, которые после растворения в воде обладают теми же свойствами, что и жидкие чернила. Чернила для заправки фломастеров изготавливают двух типов: водорастворимые (водно-гликолевые) и водонерастворимые (спиртовые и на основе углеводородных растворителей). Водно-гликолевые чернила представляют собой водные растворы красителей (кислотные или основные – чаще трифенилметанового ряда и азокрасители) с добавлением 20–25 % гликолей (этиленгликоля, полиэтиленгликоля и др.). Спиртовые чернила представляют собой растворы красителей фталоцианинового, азофенилметанового и трифенилметанового ряда, а также нигрозина в спиртах (этиловом, бензиловом и др.). Чернила на основе углеводородных растворителей изготавливаются с использованием жиро- и спирторастворимых углеводородов (ксилола, толуола и др.). Применяют данные чернила для письма на стекле, керамике, металле и т. д., они устойчивы к стиранию, действию воды, быстро высыхают при нанесении на материал, но являются высокотоксичными. Пасты для шариковых ручек представляют собой смеси, состоящие: – из жиро- и спирторастворимых красителей (Жирорастворимый фиолетовый К, Спирторастворимый голубой фталоцианиновый, Основание синего КГ, Неоцапон желтый R, Родамин Ж и др.); – из смол (фенолформальдегидная смола ФЛ-326, фталопал СЕБ); – из высококипящих растворителей типа гликолей (фенилгликоль и 1,2пропиленгликоль); – из добавок (олеиновая кислота – вводится для улучшения смачиваемости шарика, уменьшения гигроскопичности паст, повышения глубины и яркости цвета красителя; Лувиксол К-90 (поливинилпирролидон) – вводится для уменьшения каплеобразования и сбросов пасты при письме). Пасты для шариковых ручек прочно закрепляются на бумаге, стойки к действию света и ряда распространенных химических реактивов. В нашей стране выпускают пасты в основном шести цветов: черные, фиолетовые, синие, бирюзовые, зеленые, красные, за рубежом – практически всех цветов видимого спектра. Тушь бывает жидкая, концентрированная и пигментированная. Жидкая тушь может быть черной или цветной. Черная тушь представляет собой суспензию газовой сажи, казеина и других веществ; цветная – раствор органических красителей в водно-щелочном растворе казеина или шеллака с добавлением антисептиков и веществ, улучшающих чертежные свойства. 44 Концентрированную тушь изготавливают в виде пастообразной массы того же качественного состава, что и жидкая. Пигментированную тушь готовят на основе органических и неорганических пигментов. Штемпельные краски (мастики), так же как и чернила, представляют собой водные растворы органических красителей и загустителей, но только с большим количеством содержания этиленгликоля, глицерина и других загустителей, вводимых для лучшего закрепления краски на бумаге. Для массового потребления выпускают краску фиолетового цвета, по спецзаказу – синего, черного, красного и зеленого цветов. Ленты для пишущих и счетных машин изготавливают из определенных тканей, пропитанных специальной краской: черная и фиолетовая (для одноцветных лент), красная и черная (для двухцветных). При производстве ленты на ее поверхность наносят костный клей или поливинилацетатную эмульсию, а затем пропитывают краской. При производстве черной краски используется сажа, смесь органических красителей (Жирорастворимый фиолетовый К, Жирорастворимый синий К, индулин и др.), олеиновая кислота, индустриальное И-20А и касторовое масла. Фиолетовая и красная краска представляет собой смесь соответствующих органических красителей, лаков, олеиновой кислоты, масел касторового и индустриального, в рецептуру некоторых красок входит воск пчелиный, этиловый спирт и стеарат цинка. Копировальная бумага представляет собой бумажную основу с нанесенным на нее слоем специальной краски. В состав копировальных красок входят сажа, жирорастворимые органические красители (Жирорастворимый фиолетовый К, Жирорастворимый синий К, Индулин жирорастворимый и др.), лаки, органические и неорганические пигменты. Копировальную бумагу выпускают черного цвета (для машинописи); синего и фиолетового цветов (для письма вручную); красного, желтого, зеленого, оранжевого и других цветов (для перевода рисунка на ткань). Карандаши по составу подразделяются на графитные, копировальные, цветные. Графитные карандаши содержат в основном графит – 40–80 %, глину – 60–20 %, в небольших количествах связующие и жировые вещества (крахмал картофельный или декстрин, саломас, стеариновая кислота, воск). В качестве добавок используется сажа – 10 % – «Светокопия», уголь – 5 % – «Люмограф». Копировальные карандаши выпускают графитные и цветные. Стержни графитно-копировальных карандашей состоят из графита 15–30 %, органических водорастворимых красителей – 15–30 % (Основной фиолетовый К, Метиленовый голубой), связующего (аппаратин). Стержни цветных карандашей содержат связующее (аппаратин), наполнители – около 70 % (тальк, каолин) и органические красители (Основной фиолетовый К, Метиленовый голубой, Кислотный голубой и др.). Графитно-копировальные ка45 рандаши отличаются от графитных тем, что при их увлажнении наблюдается появление окраски. Цветные карандаши состоят из смол, связующих (аппаратин, натриевая соль карбоксиметилцеллюлозы) – 5–10 %, наполнителей (каолин, тальк, диоксид титана) – 60–90 %, жировых веществ (стеарин, саломас, мыло, воск, парафин и др.) – 10–15 % и различных красителей (органических и неорганических). В состав полиграфических красок входят пигментные или красочные лаки, а также различные добавки, регулирующие вязкость, липкость (разбавители и печатные пасты) и скорость процесса закрепления (сиккативы и замедлители высыхания). В качестве красителей используют пигменты органического (азо- и фталоцианиновые) и неорганического (гидрат окиси алюминия, окись цинка, двуокись титана, ферроцианид железа и др.) происхождения; лаки органических красителей (основные и азолаки). Связующие вещества – это сложные системы, состоящие в основном из пленкообразующих компонентов (синтетические олигомеры и полимеры, природные смолы и их модификации) и растворителей различного рода (продукты переработки нефти, растительные масла). Полиграфические краски классифицируют по цвету и назначению в зависимости от способа печати. По цвету краски подразделяют на цветные, черные и белые. По назначению различают три основных группы: типографские краски (для высокой печати); офсетные краски; краски для глубокой печати. Краски этих групп различаются вязкостью, липкостью, скоростью и характером закрепления, степенью влагоустойчивости. Основу художественных красок составляют красители (органические и неорганические пигменты, лаки кислотных и основных красителей, жирорастворимые красители) и связующие вещества (льняные масла, водные растворы растительных клеев, природные смолы и др.). В некоторые краски входят пигменты-наполнители: бланфикс и др. В зависимости от компонентного состава различают следующие основные виды художественных красок: акварель, гуашь, темпера, казеино-масляные, поливиниловые и др. Видимое изображение электрофотографических копий образуется при проявлении скрытого изображения, получаемого на предварительно заряженном материале в ходе электрофотографического процесса, с последующим закреплением его на бумаге. Проявление скрытого изображения осуществляется при помощи порошкового или жидкого проявителя. Порошковый проявитель состоит из окрашенной части – тонера (3–10 %) и вспомогательной – носителя (90–97 %). Тонеры представляют собой частицы размером от 3 до 40 мкм, получаемые при дисперсии пигмента в электроизолирующем связующем. В качестве связующего в порошковых проявителях используются легкоплавкие смолы (фенолформальдегидная, эпоксидная, алкидная, полистирол и др.). 46 В пигментную составляющую входит в основном сажа, а для подцветки могут добавляться органические красители. Закрепление частиц порошка происходит в результате нагревания и подплавления смолы или действия паров растворителя, размягчающего частицы тонера. Жидкий проявитель представляет собой дисперсию тонера в жидкости, обладающей высоким электрическим сопротивлением, низкой диэлектрической проницаемостью и высокой способностью к испарению. Исследование материалов письма проводят: – при выяснении обстоятельств изготовления документа для установления способа и давности выполнения реквизитов; – при установлении факта и способа внесения изменений в документ для выявления различий в проверяемых реквизитах; – при выявлении слабовидимых и невидимых записей (залитых, зачеркнутых, подвергшихся химическому воздействию и др.) для выбора оптимальных условий выявления первоначальных записей; – при установлении принадлежности отдельных частей одному документу, при идентификации технических средств, определенных объемов материалов в целях установления общности происхождения материалов в штрихах и в проверяемой емкости, в штрихах и на контактирующей поверхности проверяемого технического средства. Основными задачами криминалистического исследования материалов письма являются: – определение групповой принадлежности (рода, вида) материала письма; – отнесение материала письма в штрихах к индивидуально выделенному объему (конкретной ампуле пишущего прибора, конкретной емкости, к одному и тому же индивидуально выделенному объему – при сравнении нескольких групп штрихов (нескольких записей); – определение возраста штрихов. При назначении экспертизы материалов письма, как правило, ставят следующие вопросы: 1. Использованы ли при выполнении текста материалы письма одного рода? 2. Относятся ли сравниваемые материалы письма к стандартной или нестандартной продукции? 3. Одной ли и той же марки материалы письма использовались для составления документов? 4. На одном ли заводе изготовлены материалы письма, которыми выполнены тексты в сравниваемых документах? 5. Составляли ли материалы письма (чернила, паста для шариковых ручек, тушь), которыми выполнены тексты в документах, ранее единую массу? 47 6. Выполнены ли записи в документе чернилами (тушью) из данного флакона? При криминалистическом исследовании материалов письма изучают свойства вещества штрихов и признаки технических средств, отобразившихся в штрихах (схема 2). Сначала применяют недеструктивные методы (не разрушающие документ), а также не вызывающие необратимых изменений состава исследуемых материалов письма. К ним относятся методы, основанные на визуальном исследовании штрихов при различных режимах освещения, без использования и с использованием увеличительных приборов, микроспектрофотометрия. Схема 2 Общая схема исследования материалов письма в штрихах Красящее вещество штрихов Микроскопическое исследование (определение цвета, морфологических признаков) Определение копирующей способности материалов письма в штрихах Определение рода материала письма (чернила, тушь и т. д.) Исследование люминесцентных свойств и способности поглощать ИК-лучи Изучение спектров отражения в видимой области Определение компонентного состава материалов письма Красители Микропримеси ТСХ Бесцветные компоненты Основные компоненты ТСХ, ЭСА, РФА, ИК- и УФ-спектроскопия ТСХ, ЭСА, СВО, РФА, капельные химические реакции Класс (вид, марка) связующего, наполнителя, растворителя и т. д. Марка красителя Определение вида (марки), групповой принадлежности материала письма 48 Исследование штрихов материалов письма начинают с определения цвета, его оттенка и морфологических признаков. Изучение взаимодействия красящего вещества в штрихах со специально подобранными растворителями, химическими реагентами (копирование, окуривание и т. п.) не вызывает значительного изменения внешнего вида штрихов, однако делает практически невозможным последующее определение ряда характеристик материалов письма. Поэтому приемы копирования, окуривания, как частично разрушающие, должны применяться на заключительных этапах исследования. Исследование компонентного состава материалов письма сводится к определению качественных и количественных характеристик основных и примесных компонентов. Поскольку большинство компонентов материалов письма являются органическими веществами, для их анализа применяют: тонкослойную хроматографию (ТСХ), бумажную хроматографию (БХ), газожидкостную хроматографию (ГЖХ); спектрофотометрию в видимой и ИК-областях, капельный анализ. Исследование компонентов неорганической природы – красителей в составе стержней карандашей, полиграфических красок и красок для копировальной бумаги, наполнителей в составе стержней карандашей проводится с помощью рентгеновского фазового анализа (РФА), локального рентгеноспектрального анализа (ЛРСА) и капельного анализа. Изучение компонентного состава материалов письма начинается с определения природы красителя (красителей). Исследование неокрашенных компонентов в материале письма – довольно сложная задача. Это обусловлено относительно низкой (по сравнению с красителями) чувствительностью разработанных методик исследования неокрашенных компонентов в штрихах, сложностью их анализа на фоне красителей без предварительного разделения компонентов, невозможностью определения таких компонентов, как растворители, из-за улетучивания их из материала после нанесения штриха. Исследование цвета. Цвет оценивают визуальным исследованием при естественном освещении. При этом указывают основной тон и оттенок (если они четко выражены), например «штрихи синего цвета с фиолетовым оттенком». Существенное различие в цвете материалов письма при сравнении нескольких (как минимум двух) групп штрихов является достаточным основанием для вывода о том, что красящее вещество в этих штрихах различается по составу красителей. Поскольку различие цвета штрихов сравниваемых материалов письма может быть вызвано не только различным их происхождением, но и иными причинами, в каждом конкретном случае происхождение признака различия должно быть объяснено. Так, цвет штрихов может изменяться в результате воздействия на них веществ, вызывающих химические превращения красителей. Например, при 49 воздействии на записи травящих (смывающих) веществ изменяется первоначальная окраска материала письма в штрихах. Различие цвета штрихов, выполненных одним красящим веществом в разных документах, может быть вызвано различными условиями их последующего хранения (например, при длительном воздействии на один из документов солнечного света). Окраска штрихов может также изменяться в результате воздействия на красители веществ, адсорбированных основой, на которой выполнены штрихи; при этом изменение окраски происходит постепенно и неравномерно по всему штриху (записи). Такая картина может наблюдаться, например, в случае выполнения записей в документах, ранее подвергшихся травлению. Исследование морфологии штрихов. Выявление морфологических признаков проводят методом световой микроскопии с использованием микрох скопа типа МБС (увеличение до 24 ). При этом изучаются: характер распределения красящего вещества в штрихах, формы его частиц, характер взаимодействия вещества с основой, распределение вещества по границам (краям) штрихов, наличие или отсутствие блеска поверхности штрихов. Характер распределения вещества в штрихах зависит: – от свойств красящего вещества, например его вязкости; – от свойств основы документа (гладкости, степени проклейки бумаги и т. д.); – от свойств поверхности технического средства (в случае пишущих приборов – пишущего узла), контактирующей с основой документа. Если структура поверхности основы заметным образом не влияет на характер распределения вещества в штрихах, то по морфологическим признакам может быть сделан вывод о роде материала письма в штрихах и виде технического средства, использованного для выполнения штрихов. Одним из важных дифференцирующих признаков является характер взаимодействия красящего вещества с основой (бумагой). По этому признаку все материалы письма можно подразделить на две группы: – располагающиеся по поверхности бумаги, не проникая в ее толщу (пасты для шариковых ручек, краски для копировальных бумаг, машинописных лент, электрографические тонеры, полиграфические краски, вещество стержней карандашей, штемпельная краска в штрихах оттисков на хорошо проклеенной бумаге); – проникающие в толщу бумаги, которые, как правило, растекаются по волокнам: это чернила для перьевых ручек (канцелярские, для авторучек, специального назначения), чернила для фломастеров, тушь, штемпельная краска в штрихах оттисков на бумаге с низкой степенью проклейки. Ниже представлены морфологические признаки наиболее распространенных материалов письма в штрихах. 50 1. Штрихи пасты для шариковых ручек: – поверхностное расположение красящего вещества на бумаге; – неравномерное распределение красящего вещества в штрихах, интенсивно окрашенные участки чередуются со слабоокрашенными и неокрашенными, в штрихах могут наблюдаться окрашенные и неокрашенные полосы, сгустки вещества; – штрихи имеют ровные края; – наличие в штрихах следов давления пишущего прибора в виде углублений или бороздок с пологими краями; – наличие блеска красящего вещества в местах его скопления (сгустках). 2. Штрихи чернил канцелярских, для авторучек: – красящее вещество проникает в толщу бумаги, образует расплывы по волокнам бумаги; – поверхность штрихов матовая; – отсутствие в штрихах следов давления пишущего прибора; – форма края штриха зависит от качества бумаги: на низкосортной бумаге наблюдается зазубренность краев штриха; – равномерная окраска штрихов с изменением интенсивности в местах нажима и прекращения подачи чернил на рабочий элемент пишущего прибора. 3. Штрихи копировальных бумаг: – поверхностное расположение красящего вещества на бумаге; – частицы вещества легко переходят на поверхность, контактирующую со штрихами; – на участках бумаги, свободных от штрихов, имеются частицы того же типа, что и в штрихах; – поверхность штрихов матовая; – края штрихов нечеткие; – штрихи состоят из хаотично расположенных на поверхности бумаги мельчайших глыбок красителя; – в штрихах могут наблюдаться следы давления различной степени выраженности, зависящей от характера подложки, типа пишущего прибора и интенсивности давления на него. 4. Штрихи фломастеров: – красящее вещество глубоко проникает в толщу бумаги; – поверхность штрихов матовая; – равномерное распределение красителя в штрихах; – следы давления в штрихах отсутствуют; – края штрихов ровные. 5. Штрихи туши (черной и цветной): – красящее вещество не проникает в толщу бумаги; 51 – равномерное распределение красителя в штрихах; – поверхность штриха глянцевая с многочисленными трещинами и отслоениями в виде блестящих чешуек. В отличие от черной туши цветная тушь в штрихах располагается более тонким слоем, через который просматривается структура бумаги. 6. Штрихи графитных и графитно-копировальных карандашей: – поверхностное расположение красителя на бумаге в виде характерных чешуек; – штрихи имеют «металлический» блеск, который более выражен в штрихах мягких карандашей; – края штрихов четкие со следами давления пишущего прибора; – неравномерное распределение красителя в штрихах, особенно на низкосортной бумаге, где на выступающих волокнах остается больше графита. 7. Штрихи цветных карандашей: – поверхностное расположение красящего вещества на бумаге, под слоем красителя штрихов просматривается структура бумаги; – поверхность штрихов матовая; – неравномерное распределение красящего вещества по поверхности штриха, иногда наблюдаются трассы от твердых частиц каолина; – края штрихов четкие со следами давления пишущего прибора. 8. Штрихи полиграфической краски: – поверхностное расположение красящего вещества на поверхности штриха; – поверхность штриха имеет характерный блеск; – толщина красочного слоя в штрихах зависит от способа печати: при толщине до 0,0015 мм (орловская печать) – через слой красителя просматривается бумага; при толщине 0,1 мм и более бумага не просматривается (трафаретная печать). 9. Штрихи художественных красок: а) масляная краска – поверхность штриха рельефная, чаще с блеском, неравномерная по толщине; просматривается подложка, имеются сгустки; б) акварель – поверхность штриха блестящая; через слой краски видна подложка; в) темпера казеино-масляная – матовый слой неравномерный по толщине; может просматриваться подложка; г) темпера поливинилацетатная – блестящий, неравномерный по толщине слой; просматривается подложка; 10. Штрихи, выполненные электрофотографическим способом (тонер черного цвета): – загрязненный фон изображения; – поверхностное, неравномерное наложение слоя красящей массы; 52 – структура штриха зернистая; – края штрихов неровные. Определение способности красящего вещества штрихов к копированию Проба на растворимость берется при определении способности материала письма к влажному копированию. В основе процесса лежит перенос вещества в результате адсорбции, адгезии и диффузии на новый носитель, увлажненный растворителем. При контакте с увлажненной поверхностью частицы растворимых красящих веществ переносятся на нее, локально окрашивают и оставляют на новом носителе зеркально расположенные цветные следы. Для копирования водорастворимых красящих веществ применяют увлажненный желатиновый слой отфиксированного, но не засвеченного фотоматериала с глянцевой поверхностью. Увлажнение фотоматериала проводят в течение 3–5 минут дистиллированной водой либо 3 % раствором щелочи (например, при исследовании спецчернил). Копирование красящих веществ, растворимых в органических растворителях, производят на поливинилхлоридную (ПВХ) пленку, которую предварительно увлажняют в одном из органических растворителей. В процессе влажного копирования происходят необратимые изменения документа: возможно отслаивание бумаги, уменьшение количества материала письма в штрихах, изменение его состава, цвета и т. д. Поэтому данный метод является частично разрушающим. На основании микроскопических исследований и пробы на растворимость возможно определение рода материала письма (чернила, тушь, паста для шариковых ручек, художественная краска и т. д.) и вида использованного технического средства. При выявлении существенных различий в цвете и морфологии штрихов в ряде случаев может быть сделан вывод о том, что сравниваемые штрихи выполнены различными пишущими приборами, а сравниваемые красящие вещества штрихов ранее не составляли одну массу. Исследование люминесцентных свойств и способности поглощать ИК-лучи Исследование люминесценции материалов письма в штрихах проводят воздействием на них фильтрованных УФ-лучей. Наличие люминесценции соответствующего цвета позволяет определить присутствие люминесцирующих компонентов материала письма, к примеру таких, как эозин в чернилах и карандашах, родамин в пастах для шариковых ручек, карандашах и туши. 53 Способность материалов письма поглощать ИК-лучи (в диапазоне 700– 1200 нм) свидетельствует о присутствии сажи в исследуемом материале письма (в краске для машинописных лент, в красителях черных копировальных бумаг и туши, в художественных красках и др.) или о присутствии солей железа, некоторых минеральных кислот. Изучение спектров поглощения и отражения в видимой области Ценная информация при установлении природы красителя может быть получена в процессе исследования его с помощью спектрофотометрии в видимой зоне. Спектрофотометрическими методами изучают избирательное поглощение или отражение света в выделенных узких частях видимой области спектра. Выделение полос спектра производят с помощью узкополосных или монохроматических светофильтров, монохроматоров или с помощью лазеров. Полученные спектры используют при сравнительных исследованиях материалов письма как в ходе идентификационных, так и диагностических исследований. При этом спектры исследуемых материалов письма сравниваются со спектрами отражения (или поглощения) известных марок материалов письма (например, чернил различных цветов, изготовленных разными заводами-изготовителями). Исследование компонентного состава материалов письма Исследование состава материала письма складывается из установления его качественного и количественного состава. Качественный состав чаще всего определяют методом тонкослойной хроматографии (на импортных пластинках «Силуфол» или «Мерк» либо пластинках отечественного производства «Сорбфил»), реже методом бумажной хроматографии. В качестве «свидетелей» используют материалы письма известной марки. Перенос материала письма из штрихов на пластинку может осуществляться в двух вариантах: – для качественного анализа компонентов красящее вещество вымывают из штриха специально подобранным растворителем; – для количественной оценки компонентов в материале письма готовят экстракты из штрихов специально подобранным растворителем. Для этого вырезки из штрихов помещают в герметически закрывающиеся пробирки и заливают 1–3 каплями растворителя, после чего проводят экстракцию до полного вымывания анализируемых компонентов из штриха. Полученные экстракты переносят на стартовую линию хроматографической пластинки. После проведения процесса разделения на хроматограмме 54 присутствуют отдельные пятна, расположенные на различном расстоянии от линии старта. Для каждого пятна определяют цвет и относительную (в сравнении с пятнами других компонентов) интенсивность окраски при дневном свете или интенсивность люминесценции в УФ-лучах. Если при визуальном исследовании установить род материала письма в исследуемых штрихах не удалось, то в качестве «свидетелей» рекомендуется выбирать материалы письма того же цвета или близких оттенков, и их количество при этом должно соответствовать ассортименту красителей, используемых в материалах письма того же цвета, что и исследуемые штрихи. При оценке получаемых результатов используют справочные данные об основных сочетаниях красителей, встречающихся в материалах письма. Вышеизложенное относится к анализу хроматографически подвижных органических красителей, растворимых в воде или органических растворителях. Необходимость анализа хроматографически неподвижных пигментов может возникнуть при исследовании материалов письма черного цвета: туши, спецчернил, красок для копировальной бумаги, машинописных лент, цветных полиграфических красок, стержней цветных карандашей. Хроматографически неподвижные красители (минеральные пигменты, сажа, фталоцианиновые пигменты) исследуют методами капельного анализа и локального рентгеновского спектрального анализа (ЛРСА), рентгеновского фазового анализа (РФА) (в случае минеральных пигментов). Хроматографически неподвижные красители анализируют непосредственно на вырезках после отделения от них хроматографически подвижных красителей (в процессе хроматографирования или вымывания). Неподвижные красители исследуют с помощью капельных реакций. Для обнаружения красителей – минеральных пигментов в составе цветных полиграфических красок в штрихах могут применяться методы рентгеновского анализа: РФА, локального спектрального анализа и рентгеновского флюоресцентного анализа. Поскольку спектр материалов письма в видимой области отражает специфику состава красителей (их природу, количественное содержание в материале), качественный и количественный анализ красителей материалов письма более эффективно проводится с использованием спектрофотометрии в видимой области. Красители исследуют в виде экстрактов из штрихов, при этом в качестве растворителя чаще всего используют диметилформамид (ДМФА). Исследование состава красителей по спектрам поглощения в видимой области нередко проводят для установления их природы в дополнение к результатам ТСХ, если выявлено несоответствие состава красителей стандартной отечественной продукции. При этом в качестве сравнительного материала используют спектры материалов письма отечественного и зару55 бежного производства того же рода, цвета, что и исследуемые. По результатам исследования состава красителей методами ТСХ, БХ и спектрофотометрии делают вывод о соответствии исследуемого материала отечественной продукции определенного вида либо продукции зарубежного производства конкретной фирмы. Исследование примесей в красителях проводят при решении задач идентификации индивидуального объема материала письма по штрихам, если в процессе исследования установлено, что сравниваемые штрихи выполнены материалами письма, соответствующими одной и той же рецептуре. Цель исследования – выявить значимые различия в составе примесных компонентов, позволяющие исключить (либо подтвердить, что бывает очень редко) общность происхождения материалов письма в штрихах. Исследование примесей чаще всего проводят методом ТСХ. При оценке хроматограмм сравнивают количество, цвет примесных зон, их расположение и интенсивность окраски по сравнению с основной (основными) зоной (зонами) красителей. При сравнении вещества штрихов паст шариковых ручек выявление значимых различий в составе примесей является достаточным основанием для вывода о том, что сравниваемые штрихи выполнены разными стержнями. 3. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЕ ИССЛЕДОВАНИЕ КЛЕЕВ Клеи представляют собой вещество или смеси веществ растительного, животного, органического или неорганического происхождения, которые благодаря сочетанию определенных свойств (адгезии, механической прочности, отсутствию хрупкости и т. д.) используются для прочного соединения различных материалов (бумаги, тканей, кожи, керамики, стекла, древесины, металлов и т. д.), а также при изготовлении красок. В состав клея входит основное клеящее вещество, благодаря которому осуществляется процесс склеивания, и вспомогательные компоненты, придающие клею дополнительные полезные свойства. В качестве клеящих веществ, обладающих большой степенью адгезии, используются высокополимерные коллоиды: растворы белков, полисахаридов, эфиров целлюлозы, фенолоформальдегидных, поливинилацетатных, эпоксидных смол и т. д. К вспомогательным компонентам клея относятся: – растворитель, используемый для растворения клея и придания ему определенной вязкости; – клееобразователь, способствующий растворению клеящего вещества и образованию клея; – отвердитель, используемый для перевода клея в нерастворимое или малорастворимое состояние; 56 – стабилизатор, предохраняющий клей от химических превращений; – дубитель, придающий клею водостойкость; – наполнитель, используемый для уменьшения расхода клея, изменения адгезионных свойств, придания механической прочности клеевому шву; – консервант (антисептик), предохраняющий клей от разрушения микроорганизмами; – пластификатор, снижающий хрупкость клеевого шва; – пеногаситель, снижающий поверхностно-активные свойства клея; – отдушка, придающая клею определенный запах. По происхождению клеи делятся на животные, растительные, минеральные, искусственные (синтетические), смешанные. По химическому составу клеящие вещества делят на следующие основные группы: – белковые животного происхождения (альбуминовый, глютиновый, казеиновый, кератиновый); – белковые растительного происхождения (жмых, клейрота семян); – на основе полисахаридов (крахмала, декстрина); – на основе растительных смол и камедей (гуммиарабика, каучука, гуттаперчи, канифоли); – на основе жидкого стекла; – на основе синтетических смол (эфиров целлюлозы, полимеризационных, поликонденсационных смол); – смешанного типа (мука, сульфитно-белковые, лигносульфоновые, пектиновые, глютеновые, силиконовые, синтетические). По назначению различают клей канцелярский, столярный, универсальный, для обоев, для склеивания бумаги и картона, древесины, пластмасс, различных технических деталей и конструкций. Криминалистическое исследование клея проводится: – при установлении замены фотокарточек и листов на документах при их подделке; – при установлении факта вскрытия с последующим заклеиванием писем, пакетов и т. д.; – при исследовании поддельных денежных билетов и других ценных бумаг; – при сравнении клев на представленных объектах или же с представленными образцами и т. д. Основными задачами криминалистического исследования клеев являются: – определение групповой принадлежности (рода, вида) клеящего вещества; – отнесение клея (в штрихе) к индивидуально выделенному объему (конкретной емкости). 57 К основным вопросам, разрешаемым при криминалистическом исследовании клеев, относятся, например, следующие: – какого вида клей использовался при изготовлении документа; – одной ли марки клей использовался при вклеивании отдельных фрагментов в сравниваемых документах; – использовался ли клей из данного флакона при изготовлении конкретного документа? Криминалистическое исследование клеящих веществ основано на глубоком анализе их физико-химических свойств, установлении состава, добавок и возможных примесей. Общая схема криминалистического исследования клеев представлена на схеме 3. Схема 3 Общая схема исследования клея КЛЕЙ Микроскопический анализ (установление цвета и выявление морфологических признаков) Исследование люминесценции в УФ-лучах Разделение склеенной поверхности, отбор соскобов клея Термическая проба Определение растворимости Химические реакции ИК- и УФспектроскопия Эмиссионный спектральный анализ Изучение клея начинают с определения цвета, структуры (морфологических характеристик), характера распределения на объектахносителях. Исследование проводят под микроскопом при различном увеличении. Затем определяют наличие и цвет люминесценции в УФ-лучах. Сравнение полученных характеристик с ранее определенными характеристиками для различных клеев по справочным таблицам позволяет ориентировочно определить вид клея. 58 Для дальнейшего исследования делают соскобы клея с поверхности документа. При необходимости исследования клея между склеенными частями документа их предварительно разделяют различными способами: холодной и горячей дистиллированной водой, струей сухого пара, органическими растворителями, нагретой тонкой металлической пластиной, механическим путем. Исследование в целях установления происхождения клея (при наличии большого его количества) начинают с определения, является ли клеящее вещество животного, растительного или иного происхождения. Для этого соскобы клея исследуют в пламени горелки: – животный клей издает запах жженого рога; – растительный – запах жженой бумаги; – клей типа БФ – запах фенола; – резиновый клей – запах горящей резины; – клей «Дубок» – запах канифоли; – силикатный клей окрашивает пламя горелки в желтый цвет и образует «стеклянные» пузырьки. Исследование растворимости клея в различных растворителях позволяет отнести его к одному из видов. Для установления вида клея проводят определение реакции среды и качественные цветные реакции, например: – для обнаружения клея на основе полисахаридов (крахмала, декстрина) и муки проводят реакцию с раствором йода в водном растворе йодида калия; – для обнаружения клея на основе жидкого стекла проводят специфическую реакцию с молибдатом аммония. Для анализа различных видов клея в экспертной практике используют методы ИК- и УФ-спектроскопии. Характеристические полосы поглощения в спектре позволяют дифференцировать клеи по основным компонентам. Для этого используют справочные атласы с эталонными спектрами образцов различного вида клеев либо таблицы со значениями максимумов полос поглощения. Для дифференциации различного вида клеев по минеральному составу используется метод эмиссионного спектрального анализа. 59 § 4. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЕ ИССЛЕДОВАНИЕ ПОКРОВНЫХ ПЕРЕПЛЕТНЫХ МАТЕРИАЛОВ Покровные переплетные материалы применяются в полиграфии для изготовления дипломов переплетных крышек книг, удостоверений, членских билетов, паспортов и т. д. В зависимости от используемой основы покровные переплетные материалы делятся на следующие основные группы: 1. На кожевенной основе: а) натуральная кожа (юфть, сафьян, галантерейная кожа); б) искусственная кожа (представляет собой ткань с нанесенным на ее поверхность поливинилхлоридным покрытием). 2. На тканевой основе: а) с покрытием (Коленкор (КОК, КФ, КПК, КП), Ледерин(А), Дерматин (Б), Коленкор (В), «Дружба», «Модерн» и др.); б) с открытой фактурой (миткаль, пике, «Дук», «Росинка», «Элегант», штапельное полотно, штапельная саржа, обувные ткани, материал с открытой текстильной фактурой; материал с изнаночным клеевым покрытием). В качестве тканевой основы применяют разнообразные текстильные изделия (хлопчатобумажную ткань, миткаль, сатин, хлопчатобумажный репс и др.). Среди материалов на тканевой основе с покрытием выделяют: – материалы с нитроцеллюлозным покрытием; – материалы с нитроцеллюлозным грунтом выпускают трех видов: марки А (типа ледерин), Б (типа дерматин), В (коленкор с нитропокрытием). Выпускается также гранитоль, которая представляет собой разновидность дерматина, но является более тонкой. Для ее изготовления применяется более мелкая ткань, на которую наносится тонкий слой эластичной пленки. Ледерин отличается от различных видов коленкора толстым слоем грунта на лицевой стороне, через который не просматривается фактура ткани. Кроме того, на этот слой в специальных тиснильных каландрах наносится рисунок; – переплетные коленкоры. Наиболее часто используют переплетный коленкор «Модерн», представляющий собой тканевую основу, на изнаночную сторону которой наносится светлый грунт с минеральными наполнителями. Лицевое покрытие материала представляет собой тонкую окрашенную пленку, состоящую из минеральных наполнителей и красителей. На лицевое покрытие, через которое просматривается фактура основы, дополнительно наносится бесцветный лак; – переплетный материал облегченный с печатным рисунком – хлопчатобумажная ткань, с изнаночной стороны которой нанесена специальная 60 жесткая подгрунтовка, а с лицевой – тонкий слой нитролака. Материал имеет матовую поверхность. При изготовлении переплетного материала с открытой фактурой грунт с минеральными наполнителями и красителями наносят на изнаночную сторону ткани, а ее лицевую сторону покрывают тонким слоем бесцветного лака. В качестве основы применяют хлопчатобумажные, штапельные, вискозные, льняные, обувные и другие ткани. Используется также переплетный материал с клеевым покрытием, который представляет собой ткань, с изнаночной стороны покрытую водорастворимым полимером. Переплетный материал с клеевым покрытием внешне ничем не отличается от материала с открытой ткацкой фактурой. Поэтому при криминалистическом исследовании их невозможно дифференцировать по способу изготовления. 3. Нетканый материал: а) с покрытием (под натуральную кожу, Буксин); б) без покрытия (нетканый материал). Нетканый материал представляет собой отходы текстильного производства (хлопчатобумажные, вискозные, лавсановые и другие волокна), проклеенные латексными клеями и отлитые по принципу бумаги. По внешнему виду нетканые материалы напоминают бумагу, но намного грубее ее, и состоят из значительно более длинных волокон. В качестве покровного используется нетканый материал с односторонним нитрополиамидным покрытием и без него. В первом случае лицевая сторона напоминает ледерин, но отличить их можно по основе. 4. На бумажной основе: а) с покрытием (ледерин на бумаге); б) без покрытия (бумага для оклейки переплетов и беловых изделий (ГОСТ 8589-75), бумага обложечная влагопрочная, бумага обложечная (ГОСТ 20283-74), «Стикс»). Переплетный материал на бумажной основе с покрытием представляет собой бумагу-основу, с одной стороны покрытую нитрогрунтом, а по верх него – полиамидным лаком. Лицевая сторона материала подвергается тиснению, в результате чего получается рельеф с таким же рисунком, как на ледерине. 5. Дублированные материалы: а) тканево-бумажный; б) полимерная пленка-бумага. Дублированный тканево-бумажный переплетный материал представляет собой ткань, склеенную при помощи окрашенного или бесцветного клея с бумагой. В качестве ткани может использоваться, например, штапельное полотно, ситец, миткаль, сорочечная ткань, рогожка, паковочная ткань и др. 61 Переплетный дублированный материал на основе полимерной пленкибумаги представляет собой бумажную основу, покрытую с одной стороны полимерной пленкой (ПВХ, полиуретан). Из всего многообразия покровных переплетных материалов только ледерин по строению и внешнему виду похож на дублированный материал ПВХ с бумагой. Дифференцировать их можно по различной реологической характеристике. При растяжении переплетного материала на бумажной основе с нитрополиамидным покрытием наблюдается разрыв бумаги вместе с грунтом, а при растяжении дублированного материала полихлорвиниловое покрытие отслаивается от основы и эластично растягивается. Исследование покровных переплетных материалов Исследование покровных переплетных материалов проводится при диагностическом и идентификационном исследовании поддельных документов с обложкой, изготовленной из покровных переплетных материалов (например, паспорта, удостоверения, дипломы). При криминалистическом исследовании покровных переплетных материалов решаются следующие задачи диагностического и идентификационного характера: – определение групповой принадлежности (рода, вида) покровного переплетного материала (по месту изготовления, условиям хранения, использования); – отнесение переплетного покровного материала к индивидуальновыделенному объему (например, рулону материала). Основными вопросами, решаемыми при криминалистическом исследовании покровных переплетных материалов, являются: – какой вид покровных переплетных материалов использован для изготовления документа; – одного ли вида покровные переплетные материалы использованы для изготовления сравниваемых документов; – является ли покровный переплетный материал, использованый для изготовления исследуемого документа, частью данного рулона покровного переплетного материала? Для установления вида исследуемого покровного переплетного материала часто используют коллекции образцов покровных переплетных материалов. При этом проводят сравнение по типу основы, наличию (отсутствию) покрытия, виду тиснения. Одной из основных характеристик покровных переплетных материалов 2 является масса 1 м и толщина. Определение данных характеристик проводится методами, описанными для бумаги, с последующим сравнением их с существующими справочными таблицами физических параметров покров62 ных переплетных материалов, которые составлены на основании действующих стандартов и технических условий. Для дифференциации покровных переплетных материалов с нитроцеллюлозным покрытием и материалов с дополнительной отделкой полиамидным лаком определяют отношение исследуемой поверхности к воздействию этилового спирта и ацетона. Литература 1. Агинский В. Н., Горшенин Ю. А., Корольков А. Г. и др. Справочные данные, используемые при криминалистических исследованиях материалов документов. М., 1987. 2. Агинский В. Н., Сорокина Г. И., Горшенин Ю. А. Рекомендации по проведению исследований красящих материалов, используемых при изготовлении документов // Экспертная практика. 1989. Вып. 28. 3. Лютов В. П. О покровных и переплетных материалах // Экспертная практика. 1977. Вып. 10. 4. Лютов В. П. Определение оптических свойств бумаги в проходящем свете // Экспертная практика. 1989. Вып. 27. 5. Лютов В. П. Экспертное определение зольности бумаги и картона // Экспертная практика. 1979. Вып. 14. 6. Медведева Л. Б., Алтуева С. А., Бондаренко Л. П. и др. Исследование структуры бумаги // Экспертная техника. 1993. Вып. 124. 7. Назначение и производство судебных экспертиз. М., 1988. 8. Семенова В. А. Химико-криминалистическое исследование материалов документов. М., 1970. 9. Соклакова Н. А., Хрусталев В. Н. Криминалистическое исследование материалов документов. Саратов, 2000. 10. Состав и свойства материалов письма. М., 1989. 11. Судебно-техническая экспертиза документов. М., 1976. Вып. 2. 63 Глава 3 ТЕХНИКО-КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЕ ИССЛЕДОВАНИЕ ПОДПИСЕЙ Подпись является удостоверительным рукописным знаком определенного лица и наносится им собственноручно на документ в целях придания ему юридической силы. Следовательно, подпись может выполнять присущие ей функции удостоверительного знака только тогда, когда она наносится именно тем лицом, от имени которого значится. Следует отметить, что указанный реквизит выполняет не только удостоверительную, но и идентификационную и защитную функцию. При совершении преступлений злоумышленники нередко прибегают к подделке подписей, стремясь к максимальному сходству с подлинными. Экспертной практике известны две группы способов подделки подписей. Одна из них включает в себя воспроизведение подписи-оригинала путем подражания «по памяти» и «на глаз». Другая большая группа способов подделки подписей включает в себя так называемые технические способы. § 1. СПОСОБЫ ТЕХНИЧЕСКОЙ ПОДДЕЛКИ ПОДПИСЕЙ Под технической подделкой подписей понимают исполнение подписей от имени другого лица с использованием различных приспособлений и технических приемов, позволяющих достичь значительного сходства с оригиналом. Сущность технической подделки подписей заключается, как правило, в копировании (а не в почерковом подражании) подписи оригинала. Наиболее часто эксперты-криминалисты сталкиваются со следующими способами технической подделки подписей: Срисовывание карандашом с последующей обводкой штрихов пастой, чернилами заключается в том, что первоначально на документ наносят контур подписи мягким карандашом с незначительным нажимом на бумагу. После достижения максимального сходства с оригиналом контур подписи обводят чернилами или пастой для шариковой ручки. Для данного способа подделки подписей характерно наличие частиц красящего вещества карандаша, который имеет металлический блеск и более интенсивно распределяется на волокнах бумаги, поперечных движению х стержня, что наблюдается при увеличении 8–16 (микроскоп МБС-10) и боковом освещении. Контур предварительной подготовки подписи, образован64 ный графитным карандашом, видим в отраженных инфракрасных лучах (прибор ЭОП). Копирование через копировальную бумагу с последующей обводкой: контур подписи-оригинала копируют через копировальную бумагу, полученные штрихи обводят пастой для шариковой ручки, чернилами или другим красящим веществом. После обводки штрихи копировальной бумаги, не закрытые вторичными штрихами, могут быть удалены подчисткой. Скопированное изображение может быть оставлено и без обводки, например при подделке второго и третьего экземпляров документа. х При увеличении 8–16 (МБС-10) в отраженном свете можно наблюдать признаки, характерные для использования копировальной бумаги черного цвета в качестве средства предварительной подготовки контура подписи: частицы красящего вещества выглядят в виде «глыбок» с матовой поверхностью. Штрихи красящего вещества копировальной бумаги фиолетового цвета могут иметь незначительный блеск. Кроме того, при данном способе подделки частицы красящего вещества остаются на поверхности документа на участках, прилегающих к месту расположения подписи, что может быть установлено осмотром с небольшим увеличением. Контур подписи, образованный красящим веществом копировальной бумаги черного цвета, наблюдается на экране электронно-оптического преобразователя. Передавливание подписи-оригинала с последующей обводкой рельефных штрихов осуществляют твердым заостренным предметом (карандашом, стержнем шариковой ручки) на мягкой подложке (например, несколько слоев бумаги). Полученный рельефный контур подписи обводят одним из материалов письма. Основным признаком, характерным для данного способа воспроизведения подписи, является наличие следов предварительной подготовки – рельефных неокрашенных штрихов, образующих контур подписи. Обычно данный признак хорошо наблюдается при изучении участка документа с подписью в косопадающем свете. При сравнении исследуемой подписи с образцами подлинных подписей лица необходимо обращать внимание на различия между ними, которые нельзя объяснить вариационностью исполнения. В сложных по конфигурации штрихах проявляется замедленность движений, при ускорении темпа исполнения обводки наблюдаются значительные отклонения от вдавленных штрихов. Для данного способа технической подделки подписи весьма характерно различие в распределении нажимов в штрихах исследуемой подписи и подписей, представленных в виде образцов. Копирование «на просвет»: подделываемый документ накладывают на документ с подписью-оригиналом и помещают перед источником света. Видимые на просвет штрихи оригинала обводят. Иногда может быть выпол65 нена карандашная подготовка с последующей обводкой, при этом в полученной подписи наблюдаются признаки замедленного исполнения. Если подпись копируется на вертикальной подложке (например, оконном стекле), то в нижних штрихах могут возникать «затеки» как следствие скопления чернил на пере. Этот признак исключается при использовании шариковой ручки или карандаша. Данный способ подделки характеризуется также следующими признаками: – наличием частиц красящего вещества подписи-оригинала, откопировавшихся на оборотной стороне документа с исследуемой подписью; – изменением направления движений по сравнению с несомненной прописью на участках, где детали слабо различимы на просвет. Решение вопроса о перекопировании «на просвет» представляет большие трудности, так как признаки этого способа подделки близки к признакам выполнения подписи с подражанием. При отсутствии следов «затеков» красящего вещества в подписи, с которой производилось копирование, вопрос о способе подделки может остаться нерешенным. Перенесение красящего вещества подписи-оригинала на документ с помощью копирующих материалов. В качестве копирующих материалов при этих способах подделки могут применяться фотобумага, фотопленка, поливинилхлоридная пленка (ПХВ) и другие материалы, обладающие повышенной копирующей способностью. При копировании подписи поверхность небольшого листа подобного материала (например, фотобумаги) сначала увлажняют и затем прижимают к участку документа с подлинной подписью. В результате красящее вещество подписи-оригинала копируется на его поверхность в виде зеркального изображения подписи. В дальнейшем лист с зеркальным изображением подписи плотно прижимают к предварительно увлажненному участку подделываемого документа и штрихи подписи переносятся на документ, на котором отображается уже прямое ее изображение. Для копирования таким способом обычно выбирают подпись, выполненную хорошо копирующимся материалом письма (чернила, пасты шариковых ручек), с высокой концентрацией красящего вещества в штрихах. Для усиления контраста получаемой копии подписи прибегают к обводке либо штрихов изображения подписи на промежуточном клише, либо штрихов подписи на подделываемом документе. Несмотря на то, что внешне такая подпись имеет большое сходство с оригиналом, ей присущ целый ряд характерных признаков: бледность окраски штрихов, их расплывчатость, нечеткость краев штрихов, прерывистость красящего вещества в штрихах, отсутствие следов давления пишущего прибора, нарушение проклейки бумаги и ее разволокненность. 66 Одним из характерных признаков подделки является отличие люминесцентных свойств бумаги на участке расположения подписи. Оно возникает из-за воздействия растворителя и частиц копирующего материала. Если изображение обводилось на промежуточном клише, то наряду с этими признаками будут наблюдаться признаки обводки – сдвоенность штрихов, замедленность движений (извилистость, тупые начала и окончания штрихов). В том случае, если изображение подписи обводилось непосредственно на документе, признаки влажного копирования могут быть скрыты штрихами обводки. Однако при этом будут наблюдаться признаки обводки, а при сравнении с образцами могут быть выявлены различия в форме движений. В настоящее время для воспроизведения поддельной подписи злоумышленники все чаще прибегают к использованию компьютеров в сочетании со сканерами, а также электрофотографических копировальных аппаратов (ЭФА). Применение такой техники позволяет получать изображения подписей, которые по общим и частным почерковым признакам полностью соответствуют образцам подлинных подписей. В первом случае изображение подлинной подписи, имеющейся в какомлибо документе, через сканер вводится в память компьютера. Затем полученное цифровое изображение подписи в виде файла, обрабатывается с помощью соответствующих компьютерных программ, и, наконец, его наносят на подделываемый документ с использованием струйного или лазерного принтера. В изображениях подписей, полученных на лазерных принтех рах, с помощью микроскопа (увеличение 8–16 ) можно наблюдать следующие особенности: – мелкозернистую структуру штрихов, которые состоят из поверхностного наслоения спекшихся частиц красящего вещества (тонера); – характерный блеск штрихов изображений; – наличие вокруг изображения штрихов подписи загрязнений бумаги в виде точечных наслоений тонера (так называемые «точки-марашки»); – возможно неполное отображение мелких деталей изображений (зависит от разрешающей способности электрофотографического аппарата); – отслоение тонера, образующего изображение подписи, по линиям сгиба бумаги. Следует заметить, что при использовании лазерного принтера, позволяющего получать цветные изображения, частицы тонера окрашены в черный, желтый, пурпурный и голубой цвет. Выше перечисленные признаки характерны и для изображений подписей, нанесенных с помощью ЭФА. В случае использования струйных принтеров для получения изображения подписи, в процессе ее микроскопического исследования обнаруживается характерная для этого способа структура штрихов в виде хаотично 67 расположенных микроклякс (пиксел) нечеткой конфигурации. При этом, если применялись жидкие чернила (капельно-струйная печать), красящее вещество (чернила) проникает глубоко в толщу бумаги и расплывается, а рельеф штрихов отсутствует. Кроме того, при увлажнении штрихов подписи водой или спиртом красящее вещество расплывается. Если же применялись твердые чернила (пузырьково-струйная печать), в штрихах наблюдается небольшой рельефный слой красящего вещества с маслянистым блеском. Анализ судебно-следственной практики свидетельствует о том, что имеют место случаи использования для подделки подписей резиновых, пластмассовых и металлических факсимиле. Факсимиле – печатная форма с зеркальным изображением подписи-оригинала для нанесения оттиска на документ. Факсимиле изготавливаются по тем же технологиям, что и удостоверительные и печатные формы (фотополимеризация, лазерное гравирование, вырезание, фотоцинкография и пр.). Изображения подписей, получаемых в результате оттиска факсимильной печатной формы, имеют большое сходство с подписями-оригиналами по внешнему виду и общим признакам. Диагностическими признаками, позволяющими распознать данный способ получения изображения подписи, являются увеличенная ширина штрихов знаков, отсутствие бороздок от пишущего прибора, тупые начала и окончания штрихов. По периметру штрихов может наблюдаться наличие интенсивно окрашенной каймы - признак оттиска с формы высокой печати. Иногда может наблюдаться слабовыраженный рельеф (в зависимости от материала факсимиле и подложки документа). В последнее время опубликовано несколько статей, в которых сообщается об использовании при технической подделке подписей, и при изменении содержания текстов плоттеров. Плоттеры или графопостроители – это устройства, предназначенные для вывода графической информации из компьютера и фиксации ее на бумаге. Подписи, выполненные с помощью этих устройств, характеризуются следующими основными признаками: не дифференцированный нажим исполнения штрихов; тупые начала и окончания штрихов; отсутствие рефлекторных движений в точках начала и окончания штрихов (особенно при выполнении коротких штрихов); наличие участков сброса чернил при изменении угла поворота пишущего прибора в процессе письма; наличие клиновидных начал и окончаний в штрихах с незначительным количеством красящего вещества. 2. МЕТОДИКА ТЕХНИКО-КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОГО ИССЛЕДОВАНИЯ ПОДПИСИ 68 Техническое исследование подписи начинают с ознакомления с материалами, представленными на исследование. Выяснив, что представленные объекты соответствуют перечню в постановлении следователя (определении суда) о назначении экспертизы, эксперт знакомиться с вопросами, поставленными перед ним и выясняет при этом не выходит ли задание за пределы его компетенции. На практике следователи часто ставят вопрос: «Является ли данная подпись в документе поддельной?» Такая формулировка вопроса неверна, поскольку установление факта поддельности носит юридический смысл и относится к компетенции суда, а не эксперта. Направляя на экспертизу документ со спорной подписью, суд и следователь нуждаются обычно в получении информации следующего характера: 1. Кем выполнена данная подпись – лицом, от имени которого она значится или другим лицом? 2. Не нанесена ли подпись с применением каких-либо технических средств, устройств, приемов? Дополнительный вопрос о том, скопирована ли данная подпись с конкретной подлинной подписи, ставится в том случае, когда одна из подписей, по предположению следователя, могла использоваться как оригинал для копирования. Решение первого вопроса осуществляется в процессе производства почерковедческой экспертизы. В компетенцию же эксперта, специализирующегося в производстве ТКЭД, входит решение второго и дополнительного вопроса. Следует заметить, что согласно существующей методике, почерковедческому исследованию подписи при решении первого вопроса, предшествует технико - криминалистическое. В то же время, при установлении факта и способа выполнения подписи с помощью технических средств и устройств используются специальные знания из области почерковедческой экспертизы. Следовательно, решение всех перечисленных выше вопросов предполагает, как правило, осуществление комплексного почерковедческого и технико - криминалистического исследования сомнительной подписи и документа в целом Уяснив вопросы, вынесенные на ТКЭД, эксперт сначала тщательно осматривает документ, в котором имеется подлежащая исследованию подпись. Принимается во внимание: качество бумаги (плотная – рыхлая, тонкая – толстая, с гладкой поверхностью – шероховатая); цвет бумаги; состояние документа (складки, мятый, разорванный); место расположения подписи (на строке, ниже, выше ее, в какой графе, относительно текста и т. д.); материалы письма; рукописный текст и подпись (одним и тем же или разными). цвет штрихов текста и подписи; тип пишущего прибора, которым выполнен. Затем эксперт выявляет наличие (отсутствие) признаков исполнения подписи в необычных условиях. 69 Необычность исполнения подписи при технической подделке проявляется, прежде всего, в замедленности темпа движений. О нем свидетельствуют: – изломы штрихов; – немотивированные остановки пишущего прибора; – утолщения, тупые начала и окончания штрихов; – сдвоенность штрихов. Эти признаки обычно выявляются уже при достаточно тщательном осмотре невооруженным глазом или с небольшим увеличением. Кроме того, могут быть обнаружены признаки, предположительно указывающие на предварительную подготовку подписи, это: – частицы красящего вещества копировальной бумаги либо карандаша; – вдавленные штрихи на лицевой стороне документа, не закрытые красящим веществом, которым могло быть обведено контурное изображение подписи. Окончательный вывод о том, что имела место предварительная подготовка, возможен лишь после исследования подписи с использованием микроскопа. х Изучение подписи при малых увеличениях (4–6 ) также способствует выявлению признаков замедленности темпа движений, несовмещения, к примеру, штрихов копировальной бумаги или карандаша, со штрихами последующей обводки, следов маскировки. Микроскопическое исследование элементов подписи при больших увех личениях (40–50 ) дает возможность изучить особенности распределения частиц красящего вещества на площади штрихов (равномерное или неравномерное), их цвет, блеск, степень проникновения красящего вещества в структуру бумаги. Так, штрихи копировальной бумаги имеют матовый оттенок, красящее вещество располагается глыбками на поверхности бумаги, структура частиц красящего вещества аморфная. В штрихах графитового карандаша наблюдаются светлые бороздки от твердых включений, границы штриха четко очерчены, частицы красящего вещества концентрируются в основном на волокнах бумаги, расположенных перпендикулярно направлению движения карандаша Микроскопическое исследование является наиболее эффективным методом при установлении факта использования ЭФА, принтеров и плоттеров при нанесении сомнительной подписи. С помощью микроскопа удается выявить основные признаки, характерные для указанных способов подделки (см. с.68 – 69). В определенных ситуациях очень эффективным может оказаться изучение подписи в инфракрасной зоне спектра. Так, для визуального обнаружения следов предварительной подготовки, выполненной через черную копировальную бумагу или графитным каран70 дашом, когда обводка штрихов предварительной подготовки произведена чернилами на базе анилинового красителя, используются приборы типа «Регула», «Ультрамаг», снабженные электронно-оптическими преобразователями. Красящее вещество обводки при этом прозрачно (полностью или частично) для инфракрасных лучей, а контур подписи, выполненный предварительно карандашом или через черную копировальную бумагу, виден четко на экране прибора. Фотографические методы используют для выявления и фиксации предварительной подготовки передавливанием по штрихам подлинной подписи. Штрихи фотографируют в косопадающем свете, угол падения лучей по отношению к плоскости документа должен быть по возможности меньшим (скользящий угол). Высокое качество съемки вдавленных штрихов может быть получено при фотографировании объекта последовательно с четырех сторон. Фотографирование проводят в затемненном помещении, чтобы избежать рассеянного освещения. Зафиксировать следы передавливания можно также съемкой в инфракрасных косонаправленных лучах. Эксперт должен уметь отличить следы предварительной подготовки подписи от случайно образовавшихся следов давления. Последние, как правило, не образуют контурного изображения подписи и по конфигурации не совпадают с ее штрихами. Если эксперт располагает подписью, с которой, по предположению следователя, производилось копирование, производится одномасштабное фотографирование следов перекопированния, которые потом сравниваются различными способами (измерением, наложением, совмещением, фотографированием через наложенные на них прозрачные сетки). Однако даже при самом тщательном копировании между оригиналом и копией наблюдаются некоторые различия. Иногда в целях маскировки лицо, копирующее подписи, умышленно добивается, чтобы не было полного совпадения. Подделку подписей техническими способами с помощью предварительной подготовки надо отличать от симуляции подделки копированием (по аналогии автоподлога в почерке). Обычно с этой целью исполнитель обводит свою подлинную подпись карандашом или заостренным твердым предметом. Симуляцию распознают, главным образом, почерковедческим исследованием. В этом случае штрихи самой подписи бывают выполнены в более быстром темпе, чем штрихи обводки. Для выявления признаков подделки подписей, полученных влажным копированием, проводят сначала микроскопическое исследование. При этом могут быть выявлены: – расплывы красящего вещества; – неравномерное распределение красящего вещества. Затем документ изучается в ультрафиолетовых лучах. В месте контакта при влажном копировании участки бумаги под воздействием ультрафиоле71 товых лучей нередко люминесцируют иначе по сравнению с остальной поверхностью листа. Подписи, исполненные влажным копированием, отличаются от подписей, нанесенных при помощи факсимиле, хотя иногда отличить их бывает трудно. Макро- и микроисследованием при прямом и косонаправленном свете устанавливают, что в последних подписях (факсимиле) штрихи окрашены интенсивнее, края штрихов чаще ровные, четкие, ближе к краям штрихов наблюдается увеличение концентрации красящего вещества, иногда заметна деформация бумаги. Завершается работа эксперта оценкой выявленных признаков, формированием вывода и оформлением результатов исследования. Если эксперт пришел к категорическому положительному выводу об использовании технического устройства или приема при нанесении спорной подписи в документе – вещественном доказательстве, он обязан в выводах кратко охарактеризовать сущность примененного способа (Подпись от имени гр – на Иванова И. И. в накладной воспроизведена с использованием технического приема – перекопированнием подписи – оригинала через копировальную бумагу с последующей обводкой полученного контура пастой для шариковых ручек). В том случае, когда в процессе производства технико – криминалистической экспертизы подписи не удалось обнаружить признаков применения технических приемов или устройств, в выводах рекомендуется констатировать, что установить факт использования технических средств и приемов при воспроизведении спорной подписи не представилось возможным. Прибегая к такой форме вывода, эксперт тем самым утверждает, что он не исключает возможность применения каких – либо технических устройств, приемов при нанесении подписи, но использованные им методы исследования не позволили ему это установить. 1. Кеворкова И. И. Некоторые рекомендации по методике исследования подписей // Экспертная практика. 1966. Вып. 1. 2. Леканова Л. Г. О комплексном, почерковедческом и техническом исследовании подписей, выполненных с помощью технических приемов // Экспертная практика и новые методы исследования. 1977. Вып. 15. 3. Основные задачи технико-криминалистической экспертизы документов. Организация и оформление экспертных исследований. Кн. 6. М., 1987. 4. Судебно-техническая экспертиза документов. М., ВНИИСЭ. 1972. Вып. 5. 72 Глава 4 ИССЛЕДОВАНИЕ ОТТИСКОВ УДОСТОВЕРИТЕЛЬНЫХ ПЕЧАТНЫХ ФОРМ (ПЕЧАТЕЙ И ШТАМПОВ) § 1. ФАБРИЧНЫЕ ТЕХНОЛОГИИ, ПРИМЕНЯЕМЫЕ ПРИ ИЗГОТОВЛЕНИИ УДОСТОВЕРИТЕЛЬНЫХ ПЕЧАТНЫХ ФОРМ (ПЕЧАТЕЙ И ШТАМПОВ), ИХ ПРИЗНАКИ Печатью (штампом) называют специальную форму, применяемую при оформлении документов. Оттиск печати (штампа) наряду с подписью является одним из обязательных р визитов большинства документов и служит для удостоверения изложенных в н фактов, а также средством защиты документа от подделки. В зависимости от назначения печати бывают гербовые и простые. Они могут быть изготовлены по различным технологиям с использованием разнообразных материалов. Гербовые печати могут быть только круглыми, простые – круглыми, треугольными. Штампы могут иметь разную форму (прямоугольную, шестиугольную и т. д.). К удостоверительным печатным формам в определенной мере также можно отнести факсимильные печатные формы (факсимиле). До 1992 года изготовление удостоверительных печатных форм осуществлялось в специализированных штемпельно-граверных мастерских, деятельность которых контролировалась подразделениями органов внутренних дел. Действовала специальная инструкция, утвержденная Приказом МВД СССР от 13 февраля 1978 г. № 34, которая упорядочивала производство печатей и штампов, определяла порядок их учета и хранения. Существовали определенные требования к форме, размерам удостоверительных печатных форм и размещению в них текстов. Так, величина диаметра круглой простой или гербовой печати с текстом на одном языке должна была составлять 38–40 мм, на двух языках – 40–45 мм. Специальные гербовые печати могли иметь диаметр длиной в 25 мм. В треугольных печатях длина сторон внешнего треугольника должна была равняться 40–45 мм, длина же сторон внутреннего треугольника не регламентировалась. Согласно Инструкции о штемпельно-граверных предприятиях от 13 февраля 1978 года в печатях (штампах), содержащих текст с наименованием 73 какого-либо учреждения (предприятия), должно приводиться название вышестоящей организации (например, министерства). Причем текст с полным наименованием учреждения (предприятия) должен располагаться в круглых печатях по окружности ближе к внутреннему ободку. В промежутках между началом и окончанием самостоятельной фразы помещался знак в виде «снежинки» или «звездочки». При одностороннем размещении текста основания букв должны быть обращены к центру печати (текст в оттиске читался по часовой стрелке). Если же текст имел двустороннее расположение, то основания букв верхних строк были обращены к центру, а основания букв, входящих в нижнюю строку, – в противоположную сторону (текст в этой строке читался против часовой стрелки). В оттисках круглых печатей, изготовленных в специализированных предприятиях, как правило, наблюдалось следующее: – совпадение центров внешнего и внутреннего ободков; – расположение оснований букв текста, размещенного между ободками, по линиям окружностей, параллельных линиям ободков; – совпадение продольных осей букв, расположенных между ободками, с направлением радиусов ободков, в связи с чем эти оси должны пересекаться в центре печати; – параллельность продольных осей букв в тексте, расположенном в центральной части простых печатей; – равномерность расстояний от разделительной «снежинки» до начала текста и его окончания; – соответствие общего строения герба описанию его в Конституции; – симметричное расположение фрагментов оттиска относительно продольной оси, проходящей через его центр перпендикулярно основанию. Причем основание герба должно быть обращено к разделительному знаку (например, «снежинке») или к оси симметрии текста, размещенного между двумя разделительными знаками. В оттисках треугольных печатей и штампов продольные оси букв должны быть параллельны между собой, а сам текст располагается симметрично относительно вертикальной оси, проходящей через центр оттиска перпендикулярно основанию. Кроме перечисленных признаков печати (штампы) должны были отвечать определенным требованиям, предъявляемым к обычной типографской продукции. В частности, конфигурация букв должна соответствовать стандартному типографскому шрифту, одноименные буквы – иметь одинаковую конфигурацию и размер, буквы в одном слове – иметь одинаковый характер рисунка, равномерность интервалов между буквами и словами и т. д. В настоящее время никаких требований к простым печатям (штампам) не существует. 74 Что же касается гербовых печатей, то с 1 января 2004 года вступил в силу Государственный стандарт «Печати с воспроизведением Государственного герба Российской Федерации» (ГОСТ Р 51511-2001). В указанном стандарте даны технические требования к печатям с воспроизведением Государственного герба Российской Федерации (в дальнейшем по тексту – гербовые печати). Согласно данным требованиям гербовые печати могут иметь только круглую форму диаметром от 40 до 50 мм. Между двумя внешними окружностями (расстояние между ними 1,3 мм) располагается микротекст (белый на черном фоне), содержащий повторяющиеся сведения: «сертификат № ...» (указывается номер сертификата, на основании которого предприятию-изготовителю дозволяется изготавливать гербовые печати), код изготовителя печати по реестру регистрационной палаты, год и месяц изготовления печати, регистрационный номер печати по реестру печатей в регистрационной палате. Все указанные сведения разделяются знаком «снежинки»*. В центре печатной формы располагается изображение Государственного герба Российской Федерации (в дальнейшем – герб). Диаметр условной окружности, в которую вписывается герб, должен быть не менее 14 мм. Вокруг герба по окружности располагается микротекст (черный на белом фоне). Расстояние между гербом и данным микротекстом должно было не менее 1 мм. Он представляет собой повторяющийся текст, включающий идентификационный налоговый номер (ИНН) и код по Общероссийскому классификатору предприятий и организаций (ОКПО). Указанные сведения разделяются знаком в форме «снежинки» *. Размер знаков в микротексте – от 0,5 до 0,8 мм. Между микротекстами по часовой стрелке располагаются концентрические строки информационного поля, в которых содержится полное наименование юридического лица в именительном падеже, в скобках – его краткое наименование (должно соответствовать наименованию, закрепленному в юридических документах) и основной регистрационный номер заказчика печати согласно записи в Едином государственном реестре юридических лиц. Минимально допустимая высота знаков шрифта на информационном поле – 1,5 мм, а максимально допустимая ширина – не менее 0,1 мм. В оттисках должны присутствовать линии шириной 0,08 мм (как правило, они располагаются в элементах изображения Государственного герба). Как уже отмечалось, никаких стандартов в отношении простых печатей и штампов в настоящее время не разработано и технология их изготовления не регламентирована. Несмотря на это, при их изготовлении в большинстве случаев придерживаются определенных правил, в частности: в этих изделиях одноименные знаки в одном слове имеют одинаковый размер и графический рисунок, буквы в слове имеют одинаковый характер рисунка, интервалы между словами и знаками примерно равны, текст располагается симметрично относительно центра и т. д. 75 В настоящее время в специализированных предприятиях, имеющих официальное право заниматься изготовлением мастичных печатей и штампов, применяется несколько технологий. Следует заметить, что печати (штампы), полученные с помощью этих технологий, имеют ряд специфических признаков, которые соответствующим образом отображаются в оттисках. Наиболее «старая» технология производства удостоверительных печатных форм (так называемая традиционная) включает в себя три основных этапа: сборку металлической формы, получение матрицы и непосредственное изготовление клише (т. е. печати или штампа). Раньше при составлении металлической формы использовали типографский шрифт, наборные линейки, пробельный материал (шпации) и металлические кольца (ободки), между которыми укладывался и закреплялся шрифт. Если печать гербовая, то в средней части набора помещали сердечник с изображением герба или эмблемы, изготавливаемые цинкографским способом или гравированием по металлу (дереву). Набранной печатной формой, скрепленной в одной металлической раме, делали оттиск на специально приготовленной массе, состоящей из гипса, глины, декстрина и воды. Этот оттиск и служил матрицей. Полученную матрицу помещали в электропечь, где она сушилась и обжигалась при 150 °С, затем готовую матрицу передавали в цех вулканизации, где на нее накладывали соответствующий слой каучука и помещали под прессом в печь примерно на 2 минуты. Под действием высокой температуры (110–130 °С) каучук вулканизировался (превращался в резину), в результате чего полученный материал становился упругим и, следовательно, печатающие элементы хорошо сохраняли свою форму. Для оттисков печатей (штампов), изготовленных по технологии, связанной с применением ручного набора, характерны следующие специфические признаки: – графический рисунок знаков соответствует гарнитурам стандартного типографского шрифта; – смещение знаков вверх или вниз относительно линии текста; – незначительный «завал» букв вправо или влево; – наличие деформированных линий окружности и рамок; – отклонение вертикальных осей отдельных букв, расположенных между ободками от радиального направления. Последние три признака возникают из-за плохого крепления литер и пробельного материала при сборке металлической формы. Красящее вещество (штемпельная краска) в этих оттисках распределяется относительно равномерно по площади штриха. Однако в слабоокрашенных оттисках на высококачественной бумаге могут встречаться штрихи, 76 края которых имеют более интенсивную окраску по сравнению с остальной их частью (признак, характерный для высокой печати). В начале 80-х годов на предприятиях, занимающихся изготовлением печатей и штампов, был внедрен более рациональный способ: на первой стадии вместо ручного используется линотипный набор, т. е. текстовая часть формы изготавливается на линотипах. Затем с помощью специального приспособления при повышенной температуре отливке придают круглую форму (если изготавливают круглую печать). Для получения матрицы вместо гипсоглиняной массы используют картон, пропитанный фенолформальдегидной смолой. Ввиду того, что при изгибании в специальном приспособлении металлической пластины с текстом происходит неравномерная деформация внутренней и внешней стороны набранной на линотипе строки, возникают некоторые специфические признаки, обусловленные процессом изготовления: а) линия строки принимает ломаную форму, в связи с чем происходит отклонение вертикальных осей целых фрагментов знаков от радиального направления; б) наличие посторонних штрихов (загрязнений), расположенных вдоль основных элементов знаков. Этот признак возникает из-за небольшой высоты печатающих элементов, которые при сильном нажиме на клише деформируются и касаются бумаги; в) отдельные знаки линотипного набора по своему рисунку отличаются от знаков ручного набора. В настоящее время при производстве мастичных печатей и штампов наибольшее распространение получили фотополимерный способ, лазерное гравирование и ряд других современных технологий. Их характерная особенность состоит в том, что в процессе производства изделий используются «плоские» оригинал-макеты, которые изготавливаются по эскизам заказчика (за исключением гербовых печатей) с помощью компьютерных установок. При этом размер и гарнитура шрифта могут быть произвольными, т. е. не соответствовать стандартным шрифтам. В основе фотополимерного способа изготовления клише печатей и штампов лежит процесс полимеризации жидких мономеров под действием ультрафиолетовых лучей. Процесс изготовления печатной формы включает четыре основных этапа: 1. Изготовление негатива (фотоформы): на пленке или на бумаге с помощью лазерного принтера распечатывают позитивное зеркальное изображение печатной формы, предварительно полученное при помощи компьютерной верстки. Затем методом контактной печати с полученной распечатки на фототехнической пленке получают негатив – фотоформу. 77 2. Экспонирование фотоформы на слой мономера в специальной формирующе-копировальной установке. 3. Очистка пробелов путем обработки полученной печатной формы вымывным раствором (например, раствором стирального порошка). 4. Дополнительное экспонирование под тонким слоем воды для придания печатной форме большей прочности. Оттиски фотополимерных печатей и штампов характеризуются следующими признаками: – края штрихов четко выражены, однако по всей их площади присутствуют вкрапления и сгустки красящего вещества; – различная ширина элементов знаков; – неровные края штрихов; – различная длина параллельных элементов в одной букве; – спрямление дугообразных элементов; – искривления линии строк; – в штрихах просматриваются неокрашенные участки круглой формы; – графический рисунок знаков может не соответствовать гарнитурам типографского шрифта. При точном соблюдении требований технологического процесса фотополимерным способом получают печати (штампы), оттиски которых не уступают оттискам печатей (штампов), изготовленных лазерным гравированием. При изготовлении удостоверительных печатных форм по технологии лазерного гравирования по резине применяют прямую технологию. При этом для выборки формного материала используют энергию мощного, тонко сфокусированного лазерного луча. В качестве формного материала используют специальную резину. Лазерный пучок, сфокусированный в пятно размером от единиц до сотен микрон, разогревает формный материал до температуры испарения или термического разложения. В результате на тех участках формы, где она обрабатывалась лазерным пучком, с ее поверхности удаляется материал и образуются пробельные элементы. При этом одновременно создаются печатающие элементы. Никакая химическая или фотохимическая обработка формы не требуется. Для оттисков, нанесенных удостоверительными печатными формами, изготовленными по технологии лазерного гравирования, характерны следующие признаки: – четкая и ровная граница штрихов. В отдельных случаях штрихи могут иметь пилообразную форму (при изготовлении печатной формы на аппаратах с низким разрешением); – края штрихов резко обрываются; – окончания элементов знаков имеют правильную геометрическую форму с четко обозначенными прямыми и острыми углами; 78 – элементы знаков могут отображаться в виде тонких линий, сужающихся к окончанию элементов; – разрывы в тонких штрихах; – отображение структуры поверхности печатающих элементов происходит в виде параллельных линий; – оттиски круглых печатей могут иметь овальную форму; – графический рисунок знаков может не соответствовать гарнитурам типографского шрифта. Технология изготовления печатных форм путем вулканизации каучука с матриц, изготовленных фрезерованием, включает две основные стадии. Сначала с помощью специальных фрезерных станков из металлических или пластмассовых заготовок изготовляют матрицы с прямым углубленным изображением печатающих элементов. Затем к матрице с помощью пресса прижимают пластинку каучука, который вулканизируют при повышенной температуре, в результате чего получается эластичное резиновое клише. Для оттисков удостоверительных печатных форм, изготовленных способом вулканизации резины на матрицах, полученных фрезерованием, характерны признаки: – равномерное распределение красящего вещества по поверхности бумаги; – отображение штрихов в виде тонких линий; – нечеткая граница штрихов; – угловатость овальных элементов; – разрывы штрихов в местах пересечений; – круглая форма и увеличенный размер окончаний штрихов. При использовании японской технологии «SPRING» полученное в компьютере изображение выжигается непосредственно на специальной пленке, которая вкладывается в штемпельную подушку, пропитанную особой краской. Все это закрепляется в автоматическую оснастку. Одной заправки штемпельной краски хватает на две – три тысячи оттисков. В оттисках, нанесенных удостоверительными печатными формами, изготовленными по технологии «SPRING», могут наблюдаться следующие признаки: – различный оттенок некоторых участков оттиска; – извилистость краев штрихов (особенно прямолинейных); – равномерное распределение красящего вещества в штрихах; – по краю изображений могут возникать загрязнения фона из-за выделившихся излишков красящего вещества. Помимо указанных технологий в настоящее время используются и иные (например, Flash-технология, красконаполненные печатные формы и др.), однако особенности их оттисков на бумаге изучены недостаточно полно. 79 § 2. СПОСОБЫ ПОДДЕЛКИ ИЗОБРАЖЕНИЙ ОТТИСКОВ ПЕЧАТЕЙ И ШТАМПОВ Документы с сомнительными оттисками печатей и штампов относятся в настоящее время к числу самых распространенных объектов ТКЗД и составляют порядка 30% от общего числа поступающих на экспертизу документов. Судебно-следственной и экспертной практике известны различные способы подделки оттисков печатей (штампов) в изготовляемом преступниками документе. В настоящее время в этих целях все чаще используются компьютеры с периферийными устройствами (сканерами, принтерами) и электрофотографические аппараты. При этом наносится не оттиск в полном смысле этого слова, а осуществляется имитация этого реквизита. Подделка оттисков печатей и штампов в документах с помощью компьютера и обычного принтера может осуществляться по следующей схеме. Сначала на машинном носителе с помощью графических редакторов или путем сканирования оттиска печати (штампа), расположенного в подлинном документе, создается электронный образ оттиска. Затем этот образ распечатывается на принтере. Использование графических растровых редакторов, графических векторных редакторов, а также специальных программ, типа «Stamp», позволяет получать изображения оттисков настолько высокого качества, что иногда вынуждает преступников, в целях маскировки, искусственно даже вносить в них какие-либо дефекты. Особые трудности эксперты испытывают при установлении факта имитации оттиска печати (штампа) способом одноцветной струйной печати, особенно в ситуации, когда в качестве подложки документа использовалась бумага низкого качества. При исследовании оттисков, полученных с помощью капельно-струйных принтеров или электрофотографическим способом обнаруживается совокупность тех же признаков, что и при исследовании подписей, выполненных аналогичными способами. Так, при изучении изображения оттисков, полученных с помощью струйных принтеров, обнаруживаются следующие признаки: – изображения состоят из хаотично расположенных точек четырех цветов: голубого, пурпурного, желтого и черного (в отдельных случаях могут присутствовать точки одного цвета, либо к точкам вышеуказанных четырех цветов добавляются точки бледно-голубого и бледно-пурпурного цвета); – красящее вещество располагается в толще бумаги; – края штрихов неровные; – отсутствует деформация бумаги в местах красочных изображений; – красящее вещество штрихов в отдельных случаях копируется водой. Для изображений оттисков, нанесенных с помощью электрофотографических копировально-множительных устройств, характерно следующее: 80 – все изображение состоит из мелких, спекшихся между собой крупинок порошка четырех цветов: голубого, пурпурного, желтого и черного (в отдельных случаях могут присутствовать частицы только одного цвета); – характерный блеск красящего вещества; – наличие точек-марашек на поверхности бумаги и по краям изображений; – осыпание красящего вещества в местах перегиба бумаги; – присутствие в отдельных случаях «линейчатой» структуры изображений; – наличие «ступенек» в наклонных элементах (для устройств с цифровой обработкой сигнала). Иногда злоумышленники применяют довольно простой в техническом отношении способ иммитации оттисков - рисованию изображений оттисков непосредственно на документ; К рисованию оттиска непосредственно на документе чаще всего прибегают при замене фотокарточек. В процессе исследования документа с рисованным оттиском можно обнаружить следующие признаки: – несоответствие графического рисунка знаков гарнитуре стандартных штрихов; – упрощенный рисунок герба и знаков; – различный графический рисунок и размеры одноименных знаков; – извилистость штрихов; – наличие скорописных вариантов букв; – неравномерное размещение текста; – искривление линий строк; – неодинаковые расстояния между знаками и словами; – следы подготовки к рисованию (наличие проколов от циркуля или частиц копировальной бумаги, карандашных штрихов); – следы от пишущего прибора; – характерное для рисования распределение красящего вещества в штрихах; – неодинаковую ширину и форму окончаний штрихов; – орфографические, синтаксические и смысловые ошибки; -- несоблюдение параллельности строк и др. Для подделки оттисков печатей (штампов) нередко используют рельефные и плоские печатные формы. Известны случаи применения рельефных клише, изготовленных вырезанием (гравированием), фотохимическим способом, из элементов ручного набора, а также путем использования технологий фабричного производства, применяемых в специализированных предприятиях. При изготовлении рельефных клише путем вырезания или гравирования в кустарных условиях преступники используют пластины резины, линолеума, металла, пластмассы, куски дерева с ровной поверхностью, на которых 81 при помощи гравировальных инструментов или иных заостренных предметов воспроизводят в зеркальном отображении печатающие элементы. Оттиски, полученные с помощью таких клише, имеют следующие признаки: – упрощенный рисунок букв; – прерывистость элементов знаков; – отсутствие отдельных частей знаков; – угловатое строение овалов, полуовалов или дугообразных элементов; – наличие изломов в прямолинейных штрихах; – различие размеров и конфигурации одноименных букв; – наличие отдельных знаков в зеркальном отображении; – неравномерное размещение текста по площади печатающей поверхности; – значительные отклонения продольных осей букв от вертикального или радиального направления; – различие ширины штрихов в одной и той же букве. Характер распределения красящего вещества в штрихах зависит от физико-механических свойств материала клише. Так, в оттисках, нанесенных эластичными клише (например, резиновыми), красящее вещество равномерно распределяется по поверхности штрихов. Если же клише изготовлено из сравнительно твердого материала (дерево, линолеум), красящее вещество распределяется в штрихах оттиска неравномерно, отдельными сгустками из-за плохой смачиваемости поверхности печати (штампа) чернилами или мастикой. При изготовлении форм высокой печати фотохимическим способом в качестве оригинал-макетов чаще всего используют оттиски печатей (штампов) в подлинных документах. Поэтому в оттисках таких клише наблюдается соответствие рисунков букв типографскому шрифту, равномерное размещение знаков по площади оттиска, соблюдение радиальности или параллельности в положении продольных осей букв. Вследствие непропечатки фрагментов в оттиске-оригинале в оттисках самодельных печатных форм могут наблюдаться неокрашенные участки или знаки с признаками рисования от руки (результат ретуши на фотоформе). Возможно также изменение масштаба оттиска по сравнению с оригиналом. Для оттисков поддельных форм, полученных фотохимическим способом, характерны следующие признаки: – неровные края знаков; – перерывы в тонких штрихах; – отсутствие мелких деталей (результат неудачного протравливания печатающих элементов); – закругление угловатых соединений и окончаний штрихов; – слитное отображение смежных элементов; 82 – наличие на пробельных поверхностях посторонних точек, фрагментов штрихов (отображения дефектов фотоформ). Красящее вещество в штрихах распределяется неравномерно, иногда заметна деформация бумаги на месте расположения штрихов оттиска. При изготовлении печатающей формы из элементов ручного набора используют типографские литеры и пробельный материал. Набранные литеры закрепляют в оправе (рамке) и используют непосредственно для нанесения оттисков в документах. В оттисках таких печатных форм обнаруживаются следующие признаки: – соответствие графического рисунка и размера букв стандартному шрифту; – деформация (вдавленность) бумаги на месте расположения оттисков; – неравномерная интенсивность окраски фрагментов оттиска или отдельных знаков из-за смещения относительно друг друга литер по вертикали. При отсутствии у изготовителя навыков наборщика или некомплектности шрифта в оттиске печати (штампа) можно обнаружить: – неравномерное размещение текста по площади печатающей поверхности; – нарушение радиальной направленности вертикальных осей знаков; – наличие в тексте перевернутых букв (чаще «х», «н», «ж»); – наличие в одних и тех же словах букв различных размеров и гарнитур; - замена недостающих букв близкими к ним по рисунку знаками и т. д. Для подделки документов в настоящее время преступники все чаще используют рельефные печати (штампы), изготавливаемые по тем же технологиям, которые применяются в легальных предприятиях (фотополимеризацией, лазерным гравированием, вулканизацией каучука на матрицах). Доступность компьютерной техники и специальной литературы облегчает организацию производства преступниками клише высокого качества. При наличии несложного и легкодоступного оборудования стало возможным изготовить печати (штампы) без особого труда, в короткие сроки и в неограниченном количестве. В качестве оригинал-макетов при этом используют оттиски печатей (штампов) в подлинных документах. Учитывая, что при производстве поддельных и подлинных клише могут применяться одни и те же технологии, в процессе исследования оттисков поддельных клише эксперт может не обнаружить признаки самодельного изготовления и в то же время выявить признаки, характерные для соответствующего способа фабричного производства. 83 Следственной и экспертной практике известны случаи применения не только рельефных, но и плоских печатающих форм для нанесения поддельных оттисков печатей (штампов). Эти формы изготавливают или путем копирования оттиска, расположенного в подлинном документе, на увлажненный лист фотобумаги (поливинилхлоридной пленки) или путем рисования зеркального изображения оттиска печати, например, на листе плотной бумаги. Для получения оттиска соответствующее изображение на форме обводят чернилами и плотно прижимают к предварительно увлажненному участку подделываемого документа. Для оттиска, полученного двойным копированием, характерны следующие признаки: – бледность штрихов; – расплыв красящего вещества в штрихах из-за воздействия влаги; – нечеткие границы штрихов; – нарушение проклейки и приподнятость волокон бумаги в месте расположения оттиска, возникающие при отделении липкой поверхности промежуточной формы от документа; – наличие частиц материала промежуточной печатной формы (к примеру, эмульсионного слоя фотобумаги) на месте расположения оттиска. В этом случае наблюдается отличие люминесцентных свойств бумаги на участке расположения подделываемого оттиска в документе. Экспериментально установлено, что в случае использования в качестве копировального материала поливинилхлоридной пленки люминесцентные свойства бумаги документа не меняются; – покоробленность бумаги на участке расположения подделываемого оттиска; – наличие некоторых признаков, характерных для оттисков, нанесенных печатями (штампами), изготовленными по фабричным технологиям (равномерность интервалов между буквами и словами, соответствие конфигурации букв стандартному типографскому шрифту, радиальное направление вертикальных букв текста, расположенного между ободками изучаемых печатей и др.). Для получения более контрастного оттиска его зеркальное изображение на промежуточной печатной форме иногда обводят чернилами. В этом случае при исследовании оттиска наблюдаются признаки рисовки (сдвоенность и извилистость штрихов), увеличение ширины штрихов в буквах. В оттисках, нанесенных с помощью плоских рисованных форм, можно обнаружить две группы признаков. К первой группе относятся признаки рисовки и обводки элементов изображения оттиска на клише: 84 – различие размеров и конфигурации одноименных знаков; – непараллельность вертикальных элементов в таких буквах, как «п», «н», «и»; – неодинаковое расстояние между буквами; – искривление линий строк; – отклонение от радиального направления продольных осей букв, расположенных между ободками в круглых печатях и др. Специфическим признаком данного способа подделки оттисков является наличие в тексте отдельных букв в зеркальном изображении. Этот признак обусловливается ошибкой изготовителя, который при изготовлении формы рисует буквы в прямом, а не в зеркальном отображении. Ко второй группе относятся признаки, характерные для влажного копирования: – бледность штрихов оттиска; – расплыв красящего вещества в штрихах; – покоробленность бумаги на участке расположения оттиска; – нарушение проклейки и приподнятость волокон бумаги на месте расположения оттиска в документе и др. Помимо перечисленных способов подделки оттисков мастичных печатей и штампов в документах преступники иногда прибегают к несложным, но довольно оригинальным способам и приемам, например, связанным с использованием подлинных клише. Так, на поддельный документ, оформляемый от имени одного предприятия, наносят оттиск подлинной печати, принадлежащей другому предприятию. В целях маскировки в момент нанесения оттиска печать немного поворачивают вокруг оси, в результате чего текст отображается неотчетливо. При подделке документов вместо полагающегося оттиска гербовой печати наносят оттиск подлинной простой круглой печати, причем так, чтобы не отобразилась ее центральная часть. В дальнейшем для нанесения изображения герба прибегают к его рисовке или влажному копированию соответствующей части оттиска подлинной печати с другого документа. Иногда для получения оттиска гербовой печати используют две разных печати (комбинированный способ подделки). При этом одна печать применяется для нанесения текстовой части подделываемого оттиска, а вторая – для получения изображения герба. В полученных таким образом оттисках может наблюдаться асимметричность в расположении герба относительно центра оттиска печати. § 3. МЕТОДИКА ИССЛЕДОВАНИЯ ОТТИСКОВ ПЕЧАТЕЙ И ШТАМПОВ 85 При экспертном исследовании оттисков и печатей (штампов) разрешаются в основном следующие вопросы: 1. Что расположено в документе: оттиск печати (штампа) или его изображение? 2. Если в документе имеется изображение оттиска печати (штампа), то каким способом получено данное изображение (рисовкой, копированием на промежуточный материал, электрофотографическим способом, способом струйной печати и т. д.)? 3. Каким способом изготовлена печать (штамп), оттиск которой имеется в документе? 4. Изготовлена ли гербовая печать, оттиск которой расположен в документе, в соответствии с требованиями ГОСТ Р 51511-2001 «Печати с воспроизведением Государственного герба Российской Федерации»? 5. Нанесен ли оттиск, расположенный в документе, печатью (штампом), образцы оттисков которой представлены на исследование? 6. Одной и той же или разными печатями (штампами) нанесены оттиски в документах? 7. Каким способом изготовлена печать, представленная на исследование? 8. Соответствует ли временной период нанесения оттиска печати, расположенного в документе, дате оформления этого документа? Решение вопросов 1–4 и 8 связано с проведением диагностических исследований, а вопросов 5–6 – идентификационных. Независимо от характера решаемых задач экспертизу начинают с осмотра представленных на исследование материалов. При этом проверяют соответствие их перечню в постановлении о назначении экспертизы, изучают документы в целом и их реквизиты. От правильного осмотра во многом зависит ход дальнейшей работы, а нередко и выводы экспертизы, так как в результате осмотра объектов у эксперта, как правило, складывается предварительное мнение по существу поставленных вопросов. Исходя из этого, эксперт намечает план дальнейшего исследования. После этого эксперт приступает к основной стадии криминалистического исследования – решению конкретных задач, поставленных перед экспертизой. Диагностические исследования Установления способа нанесения оттисков печатей (штампов) Определение способа получения оттиска удостоверительной формы может быть самостоятельной задачей, но оно является также обязательным этапом и при идентификационном исследовании. 86 Решение данной задачи начинают с тщательного изучения содержания оттиска печати (штампа) и других реквизитов документа, в ходе которого устанавливают их смысловую согласованность (или несогласованность). Далее в сомнительном оттиске изучают: – наличие (отсутствие) грамматических ошибок, знаков в зеркальном отображении или в перевернутом виде; – особенности конфигурации знаков и других элементов оттиска; – степень равномерности интервалов между буквами и словами и т. д. х В дальнейшем с помощью микроскопа (увеличением 24–40 ) исследуют микроструктуру штрихов. Уже на этом этапе может быть установлен факт имитации оттиска (изображение получено, к примеру, рисованием или с помощью электрофотографического устройства) или же выяснено, что оттиск нанесен с помощью следообразующей поверхности печатной формы. Если эксперт пришел к выводу об имитации оттиска, то, естественно, отпадает необходимость в определении способа изготовления формы. В случае же установления факта нанесения оттиска с помощью печатающей формы эксперт обязан определить сначала ее вид (форма высокой или плоской печати), а затем конкретный способ изготовления формы (вырезание, составлено из элементов ручного набора, по фотополимерной технологии фабричного производства и т. п.). При этом особое внимание следует обратить на характер распределения красящего вещества в штрихах, интенсивность их окраски, четкость воспроизведения краев изображения, наличие или отсутствие расплывов красящего вещества в штрихах, а также проверить наличие (или отсутствие) разволокнения бумаги на месте расположения оттиска, соответствие (несоответствие) конфигурации букв гарнитурам типографского шрифта, наличие дефектов в изображении, особенности в размещении фрагментов и отдельных букв в оттиске и т. д. Ценную информацию, указывающую на то, что сомнительный оттиск в исследуемом документе нанесен путем перекопирования подлинного оттиска с другого документа с помощью промежуточной формы, удается получить при осмотре объекта в ультрафиолетовых лучах. Участки соприкосновения промежуточной формы с документом люминесцируют часто иначе, чем остальные участки. Следует заметить, что методика исследования оттисков печатей и штампов, нанесенных печатными формами, имеющими микротексты и растрированные элементы, довольно значительно отличается от методики изучения оттисков, лишенных этих элементов. Как правило, указанные элементы защиты при подделке достаточно сложно в полной мере воспроизвести. При оценке результатов исследования нужно учитывать, что на характер отображения признаков в оттиске существенное влияние оказывают такие факторы, как состав красящего вещества, качество бумаги, условия хране87 ния документа, степень смачиваемости поверхности клише красящим веществом и др. Например, использование чернил вместо штемпельной краски или низкосортной непроклеенной бумаги приводит к получению оттисков с нечеткими расплывчатыми краями, а на бумаге высокого качества, при применении штемпельной краски, границы штрихов, как правило, четкие. Избыточное количество краски на клише приводит к тому, что элементы знаков забиваются. При недостаточном смачивании краской печатающих элементов, отдельные фрагменты удостоверительной формы могут вообще не отобразиться в оттиске. При установлении способа изготовления удостоверительной формы по оттиску эксперту рекомендуется проводить сравнение исследуемого оттиска с образцами оттисков печати (штампа) того предприятия (организации), от имени которого оформлен документ. Это помогает избежать ошибочных выводов в сложных ситуациях. Ведь известно, что при изготовлении печатей и штампов в специализированных предприятиях по традиционным технологиям помимо механизированного применяется ручной труд. Это обстоятельство приводит к появлению признаков кустарного изготовления в подлинных клише. В то же время поддельные печати (штампы) могут быть изготовлены по одной из современных технологий и, разумеется, не иметь признаков кустарного производства. Тем более что при изготовлении клише, к примеру, фотополимерным способом или лазерным гравированием в качестве оригинал-макета мог служить оттиск подлинной печати (штампа) или тот же оригинал-макет, который использовался при производстве подлинной печати (штампа). Важным этапом исследования является правильная оценка всего комплекса признаков, выявленных в процессе производства экспертизы оттиска. Только в этом случае может быть получен объективный вывод о способе нанесения изображения оттиска или способа изготовления печати (штампа). Формулировка выводов должна быть конкретной и не допускать возможности ее двоякого толкования. При оформлении результатов криминалистических исследований эти требования экспертами не всегда соблюдаются. В качестве примера может служить следующий фрагмент неудачного текста вывода: «…исследуемые оттиски печатей нанесены высокой печатной формой, изготовленной с нарушением правил фабричной технологии». Вывод в такой формулировке, во-первых, не позволяет понять, о какой технологии идет речь, а во-вторых, его можно истолковать таким образом, что оттиски нанесены формой высокой печати, полученной кустарным способом. Эксперт же, судя по тексту заключения, имел в виду, что клише было изготовлено по традиционной фабричной технологии, связанной с использованием ручного набора, но в процессе производства, на стадии сборки металлической формы было допущено смещение отдельных литер, что соответствующим образом отразилось в оттисках. Эксперт не учел, что при 88 производстве печатей (штампов) с помощью любой фабричной технологии всегда имеют место незначительные отклонения от требований фабричного производства. В частности, при изготовлении печатей (штампов) по традиционной технологии к числу характерных признаков относят смещение знаков вверх (вниз) относительно линии текста, завал букв влево, вправо и т. д. Поэтому в приведенном выводе эксперт не должен был делать акцент на этих отдельных признаках, а просто констатировать, что исследуемые оттиски нанесены резиновой печатью, изготовленной по традиционной фабричной технологии, связанной с применением ручного набора. Если совокупность выявленных признаков не позволяет сделать вывод о способе нанесения исследуемого оттиска в категорической форме, эксперт может представить вывод в предположительной форме: «…оттиск штампа нанесен, вероятно, при помощи удостоверительной формы, собранной из отдельных элементов ручного набора». При составлении выводов по результатам диагностического исследования эксперту следует избегать формулировок, затрагивающих сферу уголовно-правового регулирования. Например, вывод: «…оттиск нанесен подлинной печатью, изготовленной путем вулканизации каучука на матрице…» – может быть недостаточно обоснованным и даже ошибочным, поскольку и подлинная и поддельная печати могут быть получены по одной и той же технологии. Решение вопроса о подлинности (поддельности) входит в компетенцию суда, имеющего в своем распоряжении более детальные сведения об обстоятельствах дела, поэтому из текста вывода должно быть удалено слово «подлинный». В заключение эксперта по результатам диагностического исследования помещают обычно фотоснимок общего вида документа, представленного на исследование, фотоснимки с увеличением исследуемого оттиска и его фрагментов с разметкой признаков, послуживших основанием для вывода о способе нанесения оттиска или способе изготовления печати. При необходимости в заключение помещают также фотоснимки, иллюстрирующие, к примеру, различие люминесцентных свойств бумаги на месте расположения сомнительного оттиска и остальных участков документа, разволокнение бумаги на участке расположения оттиска и другие характерные признаки для того или иного способа нанесении оттиска или его изображения. Идентификация печатей (штампов) по оттискам Процесс отождествления печатей (штампов) по оттискам основывается на общих принципах криминалистической идентификации, т. е. включает в себя три основные стадии: раздельное исследование объектов (сомнительных оттисков и образцов оттисков подлинной печати), сравнительное их исследова89 ние и оценку выявленных признаков (совпадения и различия). Отсюда следует, что, кроме сомнительных оттисков, на исследование обязательно должны предоставляться образцы оттисков подлинных печатей или непосредственно печати. Если у преступника изъяты поддельные печати (штампы) или сохранились в мастерской оригинал-макеты, фотошаблон, то их также направляют на исследование. Для успешного проведения идентификации значительную роль играет качество образцов (свободных и экспериментальных) подлинной печати (штампа), к которым предъявляются определенные требования. Свободные образцы оттисков печатей (штампов) по дате своего нанесения должны быть по возможности ближе к сомнительным оттискам. При подготовке экспериментальных образцов рекомендуется выполнять следующие условия: 1) оттиски наносить на лист бумаги, находящийся на твердой и на мягкой подложках (примерно по 20 оттисков), со средним нажимом; 2) оттиски наносить с разной силой нажима (слабый, средний, сильный) на мягкой подложке; 3) менять нажим на разные участки печати; 4) оттиски наносить печатью, поверхность которой смачивается с разной степенью интенсивности; 5) оттиски наносить краской того же цвета и оттенка, какой имеет исследуемый оттиск; 6) использовать штемпельные подушки из микро- и крупнопористого материала. Прежде чем приступить к решению непосредственно идентификационной задачи эксперту необходимо, в первую очередь, установить: является ли исследуемый оттиск действительно следом, нанесенным с помощью клише печати, а не изображение оттиска, полученное с использованием копировальной техники. Затем определяется способ изготовления печати (штампа) по ее оттиску. Без этого эксперту будет трудно понять происхождение некоторых выявленных признаков, а следовательно, и правильно их оценить, например четко разграничить общие и частные признаки. После установления способа изготовления печати (штампа) проводят раздельное исследование как самих оттисков (исследуемых и образцов), так и печатей (штампов), если они представлены на экспертизу. При раздельном исследовании объектов изучают общие и частные признаки клише, отобразившиеся в оттисках. Последовательность изучения объектов определяется разнообразием и количеством оттисков-образцов и исследуемых оттисков. Так, если на экспертизу представлены оттиски-образцы одной печати, а исследуемых оттисков несколько, раздельное исследование рекомендуется 90 начинать с изучения оттисков-образцов. При наличии оттисков-образцов нескольких печатей и одного сомнительного оттиска исследование обычно начинают с последнего. Изучив признаки в сомнительном оттиске, эксперт может быстро выявить и выбрать из большого количества образцов наиболее сходный с исследуемым. Когда в распоряжение эксперта представлена непосредственно печать (штамп), то исследование следует начинать с нее. При этом необходимо х изучить под микроскопом (увеличение 24 ) особенности ее следообразующей поверхности в целях выявления характерных для нее признаков. Эти признаки определяются спецификой технологии производства печатей (штампов). Так, удостоверительные печатные формы, полученные по фотополимерной технологии, имеют следующие основные признаки: – печатающие элементы находятся в одной плоскости и имеют ровную поверхность, слегка скругленные края; – часто неровная линия границ печатающих элементов (при использовании жидких композиций); – ширина печатающего элемента по его протяженности может быть неодинаковой (при использовании жидких композиций); – на печатающих элементах иногда наблюдаются углубления; – могут присутствовать налипшие частицы от невымытого полимера либо лопнувшие пузырьки воздуха в полимерном слое. Для удостоверительных печатных форм, изготовленных по технологии лазерного гравирования по резине, характерны признаки: – резко выраженные ровные края печатающих элементов, их высота внутри и снаружи знаков одинакова; – печатающие элементы лежат в одной плоскости и имеют относительно ровную поверхность; – наличие параллельных неглубоких полос, которые образуются от воздействия «остаточного» облучения (наблюдаются при увеличении более х 24 ); – дно пробельных элементов имеет ярко выраженную полосчатую структуру; – наличие невысоких бугорков и столбиков, равномерно сужающихся кверху. В удостоверительных печатных формах, полученных способом вулканизации резины с матриц, изготовленных фрезерованием, обнаруживаются следующие признаки: – нередко печатающие элементы располагаются не в одной плоскости; – прерывистость либо сильно округленные края штрихов. После изучения следообразующей поверхности клише следует нанести экспериментальные оттиски в различных условиях и исследовать их. 91 При раздельном исследовании оттисков сначала устанавливают общие признаки печатей (штампов), которыми они нанесены. К ним относятся: – содержание; – форма (окружность, треугольник, прямоугольник и т. д.); – диаметр окружности, длина сторон треугольника или прямоугольника; – расположение отдельных фрагментов (герба, текста и др.) относительно центра, основания печати (штампа); – рисунок и размер букв; – расстояние между буквами и словами и др. После установления общих признаков производят их сопоставление. Различие хотя бы некоторых из них служит основанием для вывода о том, что исследуемые оттиски нанесены различными клише. Совпадение всех общих признаков предполагает дальнейшее раздельное изучение частных признаков объекта, к которым относятся: – особенности в размещении текста; – особенности в расположении отдельных букв относительно линии строки, деталей герба или эмблемы относительно основания печати; – отсутствие отдельных элементов в буквах, разрывы в штрихах; – деформация букв и ободков; – особенности микроструктуры штрихов; – наличие в оттисках посторонних штрихов, точек. По существу частные признаки удостоверительных форм обусловлены имеющимися в них разного рода дефектами. Они возникают на разных стадиях производства печатей (штампов), начиная с изготовления эскиза, а также в результате постепенного износа (старения) клише в процессе их эксплуатации. При изучении оттисков следует учитывать, что проявление признаков удостоверительной печатной формы в ее оттиске на бумаге зависит от условий нанесения этого оттиска: количества и качества штемпельной краски, силы нажима, вида бумаги, структуры материала штемпельной подушки. Если печать (штамп) обильно смочена краской, то штрихи интенсивно окрашиваются и образуются расплывы, маскирующие характерные признаки. Исключение составляют оттиски на мелованной бумаге, на которой даже при обилии краски признаки не искажаются. В среднеокрашенных штрихах признаки удостоверительных печатных форм отображаются чаще всего четко. Состав штемпельной краски также влияет на распределение красящей массы в штрихах оттиска, а следовательно, на степень выраженности признаков: они могут маскироваться либо появляться другие, нехарактерные для данной печати (штампа). Следовательно, формирование оттисков печатей и штампов обусловливается рядом специфических факторов, указанных выше. От соотношения 92 последних зависит степень отличия оттисков, наносимых одним и тем же клише. В процессе исследования необходимо учитывать данное обстоятельство, иначе может быть получен ошибочный вывод. В связи с этим часто сложно, особенно по одному оттиску, установить, действительно ли выявленный признак характеризует строение печатающего рельефа клише, а не возник за счет особенностей условий образования оттисков. При раздельном исследовании оттисков-образцов следует придерживаться определенной последовательности. Вначале изучают все оттиски при слабом, затем при обычном нажиме и потом уже полученные при других условиях (сильный нажим на одну часть клише, смещение клише при воспроизведении оттиска). Такой порядок исследования позволяет более полно изучить признаки клише, проанализировать частные признаки, с тем чтобы установить их происхождение и степень устойчивости. Все это дает возможность определить идентификационную значимость того или иного признака. При оценке значимости частных признаков следует учитывать, по какой технологии изготовлена удостоверительная форма. Наиболее ценными частными признаками печатей (штампов), изготовленных по традиционной технологии, связанной с применением ручного набора, являются: смещение букв по горизонтали, по вертикали относительно линии строки, «завал» букв влево или вправо, деформация знаков и др. Если клише изготовлено способом лазерного гравирования, эксперт должен обратить основное внимание на следующие частные признаки: – разрывы в тонких штрихах; – дефект печатной формы (например, неотображение отдельных фрагментов печатной формы), обусловленный низким качеством использованной резины; – отсутствие отдельных элементов в знаках; – присутствие между штрихами букв окрашенных точек. В оттисках удостоверительных форм, изготовленных по фотополимерной технологии, наиболее значимыми частными признаками является наличие дополнительных коротких штрихов, примыкающих к элементам знаков. В оттисках резиновых печатей, полученных с матриц, изготовленных фрезерованием, наиболее значимыми признаками являются разрывы в штрихах в местах их пересечения, отсутствие элементов в буквах. После раздельного исследования частных признаков эксперт переходит к их сравнительному изучению. Сущность этого процесса состоит в сравнении признаков, выявленных в ходе раздельного изучения исследуемых объектов и образцов. Раздельное сравнение производится последовательно таким образом, чтобы один исследуемый оттиск сравнивался с образцами-оттисками одной печати (штампа). 93 При сравнении оттисков эксперт нередко прибегает к помощи фотографии. Оттиски фотографируют в одном масштабе и печатают на пленку типа ФТ-20, -30. Полученные диапозитивы исследуют путем совмещения изображений оттисков на просвет. Применяют и фотомонтаж – составление одного изображения оттиска из двух разрезанных фотоснимков, полученных с исследуемого оттиска и образца (в одном масштабе). После сравнительного исследования эксперт дает оценку совпадающим и различающимся признакам. Эта последняя, завершающаяся стадия идентификации. Оценивают как совпадающие, так и различающиеся признаки, причем каждый признак в отдельности и всю их совокупность. При оценке установленных различающихся и совпадающих признаков должны учитываться: достаточность представленных на исследование материалов, в частности оттисков-образцов, их различных вариаций, идентификационная значимость каждого признака в отдельности и их совокупности. Идентификационное значение признаков, как известно, зависит от частоты их встречаемости в данных объектах исследования, степени устойчивости, особенности их взаимосвязи. При обнаружении необъяснимых различий в совокупности признаков делают вывод об отсутствии тождества. Если совокупность выявленных признаков не позволяет сделать вывод в категорической форме о наличии или отсутствии тождества, можно сформулировать вывод в вероятностной форме либо констатировать невозможность решения поставленного перед экспертом вопроса. В исследовательской части заключения эксперта по идентификационному исследованию описывается содержание и вид документа, характеризуется оттиск сомнительной печати. Далее освещается результат раздельного исследования с указаниями, какими методами и техническими средствами были выявлены и зафиксированы те или иные общие и частные признаки. Заканчивается изложение заключения эксперта оценкой совпадения, объяснением различающихся (или совпадающих) признаков и выводов. В заключени помещают: фотоснимок общего вида документа; фотоснимки увеличенных изображений оттисков исследуемой печати и оттисков-образцов, на которых отмечают совпадающие (или различающиеся) признаки; контрольные фотоснимки исследуемых оттисков и оттисков-образцов. Кроме того, целесообразно иллюстрировать результаты исследования, полученные при совмещении фрагментов фотоизображений оттисков. 94 Литература 1. Ляпичев В. Е., Шведова Н. Н. Об обоснованности выводов эксперта при установлении способа нанесения оттиска печати (штампа) // Экспертиза на службе следствия. Волгоград, 1998. 2. Мельникова Э. Б. Методика криминалистического исследования оттисков печатей и штампов // Теория и практика криминалистической экспертизы. 1960. № 4. 3. Определение орудий письма по штрихам (оттискам) в документе. М., ВНИИСЭ. 1987. 4. Сафроненко Т. И., Сосенушкина М. Н., Белоусов Г. Г. Криминалистическое исследование удостоверительных печатных форм (печатей и штампов), изготовленных по новым технологиям. М., 1999. 95 Глава 5 ИССЛЕДОВАНИЕ ДОКУМЕНТОВ, ИЗГОТОВЛЕННЫХ С ПОМОЩЬЮ ЗНАКОПЕЧАТАЮЩИХ УСТРОЙСТВ Среди объектов технико-криминалистической экспертизы значительную долю составляют документы, оформленные с использованием специальных устройств, позволяющих наносить на бумагу различные знаки (буквы, цифры, другие символы). Такие технические приспособления получили обобщенное название знакопечатающих устройств. Они являются самостоятельным подклассом средств печати, осуществляющих оперативное и непосредственное изготовление оригиналов печатных документов для регистрации, обработки и передачи информации, производящих нанесение текстовой информации на бумагу с помощью знаковой печати. Различают несколько самостоятельных групп знакопечатающих устройств, среди которых наибольший интерес для эксперта-криминалиста представляют пишущие машины, принтеры, контрольно-кассовые машины. Знакопечатающие устройства каждой группы реализуют различные принципы получения изображений буквенно-цифровых символов на подложке: если пишущие машины при ударе по клавише воспроизводят оттиск знака целиком (аналоговые устройства), то принтеры, управляемые компьютером, воспроизводят символы посредством их формирования из отдельных (дискретных) элементов (цифровые печатающие устройства). Аналогично принтерам функционируют печатающие узлы контрольно-кассовых машин. Указанные различия между пишущими машинами и принтерами диктуют целесообразность раздельного рассмотрения их конструктивных характеристик и криминалистически значимых свойств. § 1. ПИШУЩИЕ МАШИНЫ. ОБЩИЕ И ЧАСТНЫЕ ПРИЗНАКИ ПИШУЩИХ МАШИН Пишущие машины являются печатными аппаратами, предназначенными для печатания в одном или нескольких экземплярах (через копировальную бумагу) буквенных (цифровых) текстов и таблиц. Пишущие машины по целевому назначению делятся на канцелярские, портативные, дорожные, спе- 96 циального назначения (счетно-бухгалтерские, предназначенные для заполнения финансовых документов и др.). По конструктивным особенностям печатающего узла различают пишущие машины двух классов: рычажно-сегментные и безрычажные. В свою очередь первые бывают двух типов: механические и электрические, вторые – электромеханические и электронные. Наиболее распространены марки механических рычажно-сегментных пишущих машин: «Украина», «Горизонт», «Башкирия», «Уфа», «Москва», «Ортех»; электромеханических: «Оптима», «Олимпия» (немецкого производства), «Ятрань» (отечественного производства). Современные безрычажные пишущие машины в основном представлены образцами зарубежного производства: «Olivetti», «Canon», «Optima», «Xerox», «Samsung». Рычажно-сегментные пишущие машины состоят из корпуса, в котором смонтированы все основные и вспомогательные механизмы. Основными частями этих машин являются: а) печатающий механизм, включающий в себя шаговый механизм, рычаги с буквенными колодками, имеющими изображения знаков; б) интервальный механизм, позволяющий печатать с различными расстояниями (интервалами) между строками; в) каретка, служащая для фиксации и подачи бумаги; г) клавиатура, на которой размещены все буквы алфавита, цифры и специальные знаки. В рычажно-сегментных машинах литеры закреплены на отдельных рычагах, на одном конце которых находятся клавиши с изображением печатных знаков, а на другом – литерные колодки с рельефными печатными элементами, расположенные в шлицах сегмента – массивной металлической пластины, точно направляющей литеру при печатании. Принципиальное отличие безрычажных пишущих машин от рычажносегментных состоит в использовании монолитного шрифтоносителя, который может быть сферическим, дисковым или лепестковым и имеет существенную конструктивную особенность – возможность быстрой и легкой замены одного экземпляра шрифтоносителя на другой. В настоящее время лепестковые шрифтоносители наиболее распространены и предоставляют возможность печатать на безрычажных пишущих машинах шрифтами различных марок и размеров. Остальные узлы безрычажных пишущих машин аналогичны рычажно-сегментным. В машинописных документах отображаются признаки, позволяющие установить группу (класс, вид, марку, модель), к которой относится пишущая машина. Эти признаки называются общими и отображают свойства механизма пишущей машины и литероносителя. Первая группа включает признаки, отражающие конструктивные особенности механизма пишущей машины: шаг письма, величину одинарного межстрочного интервала, тип машинописной и корректирующей лент, длину печатной строки. Вторая 97 группа – признаки, отображающие свойства литероносителя: тип (составной, монолитный), комплект знаков, марка шрифта. Шаг письма – это расстояние, на которое перемещается каретка пишущей машины при ударе по клавише. В напечатанном тексте это расстояние между осями двух одинаковых элементов одноименных смежных отпечатков. В рычажно-сегментных пишущих машинах этот признак является весьма устойчивым, ибо его можно изменить только при капитальном ремонте. У различных марок рычажно-сегментных пишущих машин шаг письма может быть равен: 1,5, 2,3, 2,5, 2,6, 2,8, 3,0, 3,3 мм. В безрычажных пишущих машинах шаг письма – переменная величина, которая зависит от марки и размера шрифта на шрифтоносителе и обычно составляет 10, 12 и 15 знаков на дюйм, или 1,69, 2,12, 2,54 мм. Измерение шага письма позволяет сузить круг поисков машины, на которой печатался направленный на экспертизу документ. Одинарный межстрочный интервал – это расстояние между основаниями (или вершинами) оттисков одноименных знаков предыдущей и последующей строки. Расстояние между строками при печатании регулируется интервальным механизмом, что позволяет печатать через 1, 1,5, 2, 2,5, 3 интервала. Тип машинописной и корректирующей лент. На пишущих машинах как рычажно-сегментного, так и безрычажного типов используются две разновидности машинописной ленты: на тканевой основе и карбоновые. Карбоновая лента представляет собой полиэтиленовую ленту со специальным красящим покрытием и годную только для одноразового употребления. Тип машинописной ленты, использованный при печатании изучаемого текста, легко устанавливается при микроскопическом исследовании (увелих чение до 16 ). Знаки текста, отпечатанного первым экземпляром через ленту на тканевой основе, имеют хорошо выраженный рельеф, в них просматривается сетчатая структура машинописной ленты (рис. 1). В текстах, отпечатанных через карбоновую ленту, обнаруживаются следующие признаки: красящее вещество расположено на поверхности бумаги, покрывает поверхность бумаги ровным слоем, не растворяется в воде, органических растворителях, в штрихах не просматривается структура носителя (полимера), края штрихов четкие, ровные, без ореолов (рис. 2). По четкости изображения тексты имеют большее сходство с типографскими, чем с машинописными. 98 Рис. 1. Фрагмент машинописного текста, выполненного первым экземпляром через красящую ленту на тканевой основе Рис. 2. Фрагмент машинописного текста, выполненного первым экземпляром через карбоновую красящую ленту на полимерной основе На некоторых моделях безрычажных пишущих машин имеются специальные корректирующие устройства для исправления допущенных в тексте ошибок: специальная липкая лента либо лента с закрашивающим веществом белого цвета. Для удаления ошибок, пробитого знака производится нажим на клавишу, обеспечивающую подачу в зону печати липкой (либо красящей) ленты и возврат каретки. При вторичном пробивании исправляемого знака красящее вещество переносится на липкую ленту либо закрашивается белой краской. Длина печатной строки – признак, не имеющий большого идентификационного значения, так как длина строки зависит не только от длины вала машины, но и от того, какого формата бумага использовалась при печата99 нии и как при этом были установлены ограничители полей. По этому признаку можно исключить машины с валами, более короткими, чем длина строки в исследуемом тексте, например определить, что документ отпечатан не на портативной машине, а на канцелярской с большой кареткой для развернутого листа. Комплект знаков в клавиатуре или на шрифтоносителе. В современных рычажно-сегментных пишущих машинах чаще всего 44 или 46 клавиш. Отличительный признак пишущих машин с 46-ю клавишами от пишущих машин с 44-мя клавишами – наличие в клавиатуре круглых скобок. В клавиатуре же с 44-мя клавишами предусмотрено такое же расположение букв, цифр и знаков, как и в клавиатуре с 46-ю клавишами, за исключением отсутствующей буквы «ё». Шрифтоносители для безрычажных пишущих машин могут иметь 88, 92 или 96 знаков. Марка шрифта. Под шрифтом понимают комплект букв, цифр, знаков, которыми оборудована пишущая машина. Марка шрифта определяется размерами и конфигурацией букв, а также направлением осей знаков (у безрычажных машин). По рисунку некоторых цифр и букв возможно различить наиболее распространенные в настоящее время машинописные шрифты. Так, по характерному рисунку (начертанию) цифр 2, 5, 6, 7, 9, без применения оптических приборов можно отличить шрифты М-1, Р-22, Р-1, Р-3, Р-4, МД-САМ и другие, которыми оснащены рычажно-сегментные машины. Шрифты для безрычажных и рычажно-сегментных машин значительно отличаются по конфигурации знаков. Среди шрифтов, которыми оснащаются современные безрычажные машины, чаще всего используются «Medium», «Romano». Числа (10 или 12), стоящие после названия марки шрифта, обозначают, для печати с каким шагом (10 или 12 знаков на дюйм) предназначается шрифт. Некоторые фирмы-производители оснащают свои пишущие машины комплектом из двух шрифтоносителей: с кириллическим или латинским шрифтом. Если перечисленные выше общие признаки позволяют установить группу пишущих машин, то для идентификации конкретной пишущей машины по отпечатанному тексту необходимо выявить индивидуальные признаки, характерные только для данной машины. Такие признаки называют частными, и их появление связано с производственными дефектами при сборке узлов и отдельных механизмов, когда допускаются определенные отклонения от общепринятого стандарта или технических условий производства. Другая группа частных признаков пишущих машин обусловлена конкретными условиями эксплуатации машины, износом узлов и механизмов. В зависимости от того, дефекты (особенности) каких узлов и механизмов пишущей машины являются причиной появления частных признаков, разли100 чают частные признаки механизмов пишущей машины и частные признаки шрифта. К частным признакам механизмов пишущей машины относятся: – смещение оттисков буквенных знаков по горизонтали и вертикали, что обусловлено технологическими отклонениями при изготовлении шагового механизма в сегментно-рычажных машинах, искривлением печатных рычагов с литерными колодками, неточностью напайки литерной колодки на рычаг, люфтом печатного рычага и пр.; – отклонение письменных знаков от вертикали может явиться следствием смещения буквонаправителя, перекосом литерной колодки на печатном рычаге, перекосом литеры при напайке, изгибом рычага в рычажносегментных машинах или неправильной установкой шрифтоносителя; – отсутствие интервалов между печатными знаками объясняется неисправностью главного механизма; – несовпадение оснований строчных и заглавных букв может быть следствием износа деталей регистрового механизма или разрегулировки механизма полукаретки; – искривление строки возникает при длительной эксплуатации пишущей машины: пружины резиновых прижимных валиков в рычажно-сегментных машинах ослабевают и неплотно прижимают лист бумаги, в результате чего смещается бумага и искривляется строка; – появление сдвоенных оттисков зависит от технического состояния печатающего механизма (регулировки упора литерного рычага) и от техники владения машинописью печатающим лицом; – слабый оттиск печатного знака появляется, как правило, при искривлении боковых печатных рычагов: при ударе по клавише рычаг с литерной колодкой задерживается стойкой буквонаправителя, вследствие чего удар получается ослабленным. Иногда причиной слабого оттиска является сильно изношенная лента, в безрычажных машинах эти особенности могут возникнуть как вследствие отличающегося от других положения печатающей кромки этих знаков в шрифтоносителе, так и из-за дефекта механизма, регулирующего силу удара; – неравномерное пропечатывание отдельных частей знаков появляется из-за неправильного положения колодки с письменными знаками на рычаге, искривления печатного рычага в рычажно-сегментных машинах, неправильной установки валика машины и головки, из-за дефекта рабочей поверхности шрифта, а также в случае поломки зуба в безрычажных машинах (рис. 3); 101 Рис. 3. Частный признак пишущей машины (неравномерное пропечатывание части знака в результате дефекта печатающего рычага) – непропечатка оттисков по вертикали образуется в результате неисправностей лентоподъемного механизма. – регулярное нарушение интервалов является следствием неисправности интервального механизма – износа интервального зуба или его упора. Частные признаки машинописного шрифта характеризуются дефектами, появляющимися в процессе изготовления литер, напайки их на колодку, а также по мере эксплуатации пишущей машины. Данные дефекты выражаются в искривлении деталей рисунка, знаков, непропорциональном соотношении отдельных частей, появлении точечных выбоин, отсутствии засечек, образовании слепых участков и т. д. Следует отметить, что на характер отображения знака на подложке оказывают влияние не только разного рода дефекты, но и такие факторы, как загрязнение литер и бумаги, дефекты ленты, сила удара по клавише в механических машинах и т. п. Это обстоятельство необходимо учитывать при оценке того или иного индивидуального признака. § 2. ЗНАКОСИНТЕЗИРУЮЩИЕ ПЕЧАТАЮЩИЕ УСТРОЙСТВА (ПРИНТЕРЫ). ДИАГНОСТИЧЕСКИЕ ПРИЗНАКИ, ОТОБРАЖАЮЩИЕСЯ В ТЕКСТАХ, ВЫПОЛНЕННЫХ С ПОМОЩЬЮ ПРИНТЕРОВ Все разнообразие современных принтеров можно классифицировать по нескольким основаниям: – по способу воздействия рабочих элементов печатающего узла на носитель изображения: ударные и безударные; – по способу воспроизведения изображений: игольчатые (матричные), электрофотографические, струйные, с термопереносом красящего вещества; 102 – по способности воспроизводить цветные изображения: монохромные и цветные (схема 4). Схема 4 Примерная классификация знакосинтезирующих печатающих устройств принтеры безударные с термопереносом термовосковые светодиодные электрофотографические лазерные твердочернильные игольчатые (матричные) с жидкими чернилами струйные сублимационные ударные Наибольшее значение для решения экспертных задач в отношении документов, изготовленных на принтерах, имеет их классификация по способу воспроизведения изображений. Игольчатые (матричные) принтеры формируют знаки посредством стальных стержней (игл), которые в момент печати наносят точечный удар через машинописную ленту по бумаге. Рабочие иглы имеют преимущественно круглое сечение и диаметр, не превышающий 0,2 мм, а поперечный размер оттиска, образуемого иглой на бумаге первого сорта при печати через красящую ленту на лавсановой основе, составляет обычно 0,23–0,24 мм. В печатающей головке принтера размещаются от 9 до 24 игл, в зависимости от марки и модели устройства. Красконоситель матричного принтера, а именно пропитанная краской синтетическая лента, размещается в картридже, в котором в ходе печатного цикла равномерно перематывается. Печатающая головка, укрепленная на движущейся слева направо каретке, выполняется в виде отдельного узла и легко подвергается замене при износе. Игольчатые принтеры позволяют получить за один печатный цикл несколько экземпляров документов за счет использования копировальной (или самокопировальной) бумаги. 103 Основными диагностическими признаками текстов, выполненных с использованием игольчатых (матричных) принтеров, являются: – незначительный рельеф штрихов, образованных упорядоченными отдельными округлыми элементами одинакового размера, образующими сплошные линии; – размещение красящего вещества в штрихах, поверхностное или слегка проникающее в толщу бумаги; – в отдельных штрихах просматривается структура красконосителя (ленты); – красящее вещество штрихов непрозрачно для инфракрасных лучей, не обладает люминесцентными свойствами в ультрафиолетовой и красной зонах спектра, копируется органическими растворителями (ацетон, диметилформамид) (рис. 4). а б Рис. 4. Фрагмент текста, выполненного с помощью игольчатого (матричного) принтера: а – качественный режим печати (в несколько проходов); б – черновой режим печати (в один проход печатающей головки), наблюдаются оттиски отдельных игл В струйных печатающих устройствах реализован способ дискретной (капельной) печати жидкими, на основе водно-спиртового связующего, или так называемыми твердыми чернилами. Элементом, разбрызгивающим чернила, является форсунка, диаметр выходного канала которой не превышает 0,08 мм. Число форсунок в печатающей головке принтера колеблется у различных моделей от 40 до 256 и выше. Особенностью струйной печати является то, что печатающий узел (панель с форсунками) и запечатываемый материал (бумага) располагаются на расстоянии нескольких миллиметров друг от друга и не соприкасаются. Твердочернильные принтеры по способу переноса красящего материала на носитель изображения имеют сходство со струйными принтерами с жидкими чернилами. «Твердые» чернила для современных моделей принтеров изготавливаются на основе каучукового связующего (ранее твердую основу чернил 104 составлял синтетический воск). Красящему материалу придается форма брикета, который устанавливается в картридж принтера. Под действием тепла от нагревательного элемента красящий материал расплавляется и через форсунки дискретными порциями подается на носитель изображения. После выключения принтера красящий материал в печатающих элементах затвердевает, однако при последующем включении генерируемое нагревательным элементом тепло меняет фазовое состояние красящего материала с твердого на жидкое. Для изображений, полученных с помощью струйной печати жидкими чернилами, характерно: – штрихи образованы хаотично расположенными дискретными элементами округлой формы с расплывчатыми краями; – края штрихов неровные, возможно наличие загрязнений в виде однонаправленных капель-брызг с одного края знаков (образуются при большой скорости печати); – изображения не имеют рельефа; – красящее вещество хорошо проникает в толщу бумаги, что иногда наблюдается на оборотной стороне листа; – красящее вещество штрихов непрозрачно для инфракрасных лучей, не люминесцирует в ультрафиолетовой и красной зонах спектра, хорошо копируется водой и органическими растворителями (рис. 5). Рис. 5. Фрагмент текста, выполненного с помощью струйного принтера с жидкими чернилами К диагностическим признакам изображений, полученных с помощью твердочернильных струйных принтеров, относятся: – изображение образовано хаотично расположенными дискретными элементами преимущественно округлой формы; – поверхность красящего вещества штрихов имеет блеск; – незначительный рельеф штрихов изображений за счет плотности красящего вещества; 105 – красящее вещество штрихов устойчиво к растворителям и неустойчиво к нагреванию свыше 100 °С. Принтеры, реализующие электрофотографическую технологию, в зависимости от устройства, формирующего на фоторецепторе скрытое изображение, подразделяются на лазерные и светодиодные. В лазерных принтерах экспонирование фоторецептора осуществляется с помощью маломощного лазера. Перемещением его луча управляет высокоточная оптико-механическая система. В основе получения скрытого изображения на фоторецепторных слоях электрофотографических принтеров и других электрофотографических копировальных устройств лежат одни и те 1 же физические процессы . В светодиодных принтерах роль источника света выполняет светодиод – точечный полупроводниковый элемент, излучающий кванты света под действием приложенного к нему напряжения. Конструктивно светодиоды выполнены в один ряд, образуя так называемую светодиодную линейку. Сформированное в виде потенциального рельефа на поверхности фоторецептора принтера скрытое изображение проявляется мелкодисперсным порошковым красителем – тонером. Тонер засыпается в специально предназначенную для него емкость. В ней имеется прорезь (совпадающая по длине с длиной цилиндра фотобарабана или шириной ленты с фоторецепторным слоем), из которой тонер высыпается на магнитный валик – девелопер (от англ. develop – проявлять). Последний выполняет роль магнитной кисти. В конструкциях электрофотографических принтеров реализованы два способа осаждения тонера на девелопере: с ферромагнитным порошком и без такового. Устройства с ферромагнитным порошком имеют дополнительную емкость, специально для него предназначенную. Порошок равномерно распределяется по поверхности магнитного валика и выполняет роль ворсинок, на которых оседает тонер. С них он переносится на поверхность фоторецептора. Тонер, предназначенный для принтеров, в которых реализован данный способ проявления, не обладает ферромагнитными свойствами. Печатающие устройства без ферромагнитного порошка имеют более простую конструкцию. В них используется тонер с ферромагнитными свойствами. В его состав в качестве одного из компонентов введено ферромагнитное вещество. Оно вместе с осевшими на нем частицами красителя под действием силы магнитного притяжения удерживается на магнитном валике, с которого дозированными порциями переносится на поверхность фоторецептора. Осевший на носителе изображения тонер сохраняет свои магнитные свойства, и их можно использовать для определения групповой принадлежности печатающего устройства. 1 См. главу 6 «Криминалистическое исследование полиграфической продукции». 106 Для закрепления на носителе изображения тонера применяется термосиловой способ: носитель прокатывается между двумя сдавливающими его валиками. Один из них нагревается до температуры около 150 C. Под действием тепла смолосодержащие компоненты тонера оплавляются и закрепляются на поверхности запечатываемого материала, образуя хрупкий по своим механическим свойствам слой с характерным для синтетических смол блеском. Под действием давления происходит выравнивание рельефа красочного слоя. В штрихах изображений, полученных электрофотографическим способом, можно наблюдать следующие характерные признаки: – мелкозернистая структура штрихов, образованных спекшимися частицами красящего вещества (тонера); – блеск красящего вещества штрихов; – неровные, нечеткие края штрихов знаков, наличие ореола частиц красящего материала вокруг основных штрихов; – наблюдается линейчатая структура изображений и ступенчатость наклонных элементов (для устройств с разрешающей способностью до 600 dpi); – штрихи поглощают инфракрасные лучи, видимы на экране электронно-оптического преобразователя, не копируются водой, копируются органическими растворителями (четыреххлористым углеродом, толуолом, диметилформамидом) (рис. 6). Рис. 6. Увеличенное изображение знака, выполненного с помощью электрофотографического знакопечатающего устройства (лазерного принтера) Группу печатающих устройств с термопереносом красящего материала образуют термовосковые и сублимационные принтеры. Общим для них является использование в качестве красконосителя полимерной, например лавсановой, ленты. Лента для каждого цвета обычно размещается в 107 картридже. По конструкции он напоминает аналогичный узел игольчатых принтеров. Принцип действия термовосковых принтеров заключается в следующем. Полимерная лента со стороны нанесенного на нее красящего материала, изготовленного на основе воскоподобного связующего, прилегает к поверхности носителя изображения. С неокрашенной стороны лента нагревается точечным остронаправленным источником тепла до температуры около 80 C, в результате чего красящий материал в точке нагрева переходит в жидкое состояние и закрепляется на поверхности запечатываемого материала, остывает и переходит в твердую фазу. Для получения качественных изображений этим способом необходима гладкая поверхность запечатываемого материала, поэтому в термовосковых принтерах перед началом печати предусмотрена возможность нанесения на поверхность носителя изображения тонкого слоя прозрачного грунта (для этого используется специальный картридж). К диагностическим признакам изображений, полученных способом полноцветной термовосковой печати, относятся: – штрихи состоят из элементов с блестящей поверхностью; – слой красящего материала является достаточно тонким (1–1,5 мкм); Сублимационная технология печати основана на возгонке твердого красящего материала в поверхностный слой носителя изображения, испаряющегося при температуре около 400 C. Для печати в режиме сублимации используют картриджи с сублимирующей краской и специальную сублимационную бумагу. Диагностические признаки изображений, получаемых способом сублимационной печати: – использование специальной бумаги (ее поверхность, предназначенная для печати, имеет глянцевое покрытие, в его толще и формируется изображение, в связи с этим распечатка, полученная на сублимационном принтере, по виду носителя изображения напоминает фотобумагу); – растровая структура изображения; – элементы, из которых сформировано изображение, имеют расплывчатую, нечеткую конфигурацию, перекрывают друг друга, что не позволяет выделить границы отдельного элемента. § 3. КОНТРОЛЬНО-КАССОВЫЕ МАШИНЫ С ЭЛЕКТРОННОЙ ПАМЯТЬЮ. ДИАГНОСТИЧЕСКИЕ ПРИЗНАКИ, ОТОБРАЖАЮЩИЕСЯ В ИЗОБРАЖЕНИЯХ НА ЧЕКАХ В связи с распространением контрольно-кассовых машин (ККМ) как вида организационной техники, относящегося к средствам составления докумен108 1 тов, и появлением незаконных действий по изменению данных фискальной (электронной) памяти ККМ, а также фальсификации документов первичной бухгалтерской отчетности следственной практикой выдвигаются новые экспертные задачи, связанные с исследованием контрольно-кассовых машин и чеков, выполненных с их помощью. Установление факта и способа изменения данных электронной памяти ККМ, а также восстановление ее первоначального содержания требует проведения компьютерно-технической экспертизы. Факт изготовления обнаруженных документов (чеков) с помощью печатающих устройств конкретных ККМ устанавливается техникокриминалистической экспертизой документов. Большинство моделей контрольно-кассовых машин с фискальной памятью оснащены печатающими устройствами двух типов – термического и матричного. Типичным представителем устройства с термическим закреплением изображения на кассовой ленте является ККМ модели «АМС-100Ф», производимая Калужским заводом телеграфной аппаратуры. Данная ККМ может применяться в любой торгующей организации и сфере услуг для автономного использования или для использования в компьютерных системах учета. Данная модель имеет печатающее устройство термического типа, которое программно переключается на чековый или отчетный режим работы. Для печати чеков используется термохимическая бумага. Блок печати представляет собой металлическое основание, на котором смонтированы керамическая пластина с печатающими элементами («растрэлементами»), управляющий блок с микропроцессорами, к которому крепится шестнадцатижильная токопроводящая шина. Печать производится непосредственно растр-элементами, расположенными в одном ряду на керамической пластине, которые нагреваются под воздействием импульсов тока, формируемых коммутационно-управляющим блоком. Всего на пластине имеется 128 растр-элементов прямоугольной формы размером в пределах 0,25 х 0,30 мм, которые обеспечивают печать семнадцати знаковых позиций в одной строке чека. В ходе печати бумага резиновым валиком прижимается термохимическим слоем к керамической пластине с растр-элементами и протягивается в направлении, перпендикулярном линейке растр-элементов. Таким образом, при включении всех растр-элементов на чеке отпечатается 128 вертикальных линий, параллельных друг другу, а также правому и левому краям чека, т. е. каждый растр-элемент занимает строго определен1 Фискальная память – комплекс программно-аппаратных средств в составе контрольнокассовой техники, обеспечивающих некорректируемую ежесуточную (ежесменную) регистрацию и энергонезависимое долговременное хранение итоговой информации, необходимой для полного учета денежных расчетов, осуществляемых применением контрольно-кассовой техники. 109 ную позицию по ширине чека и участвует в формировании вертикального ряда растровых точек, совокупность которых составляют печатные знаки чека. Нанесение печатающих растр-элементов на керамическую пластину выполняется трафаретным способом с применением серебросодержащих металлизационных паст. После высокотемпературного обжига заготовки на пластине формируются растр-элементы и токоразводка, образованные тонким слоем серебра. При изготовлении печатающего узла нередко возникают производственные дефекты в виде неодинакового по толщине слоя металлизации, а также незначительного искажения геометрии растр-элементов (рис. 7). Рис. 7. Увеличенное изображение фрагмента блока печати контрольно-кассовой машины. Стрелкой указан производственный дефект печатающего растр-элемента В течение периода эксплуатации блок печати приобретает дефекты в виде значительного нарушения геометрии растр-элементов по причинам механического износа тонкого металлического слоя, полного или частичного отслоения растр-элементов вследствие чрезмерной термодинамической нагрузки или одномоментного перегрева, полного или частичного нарушения коммутационных связей с блоком управления, а также других причин эксплуатационного характера. На термобумаге чеков перечисленные дефекты проявляются преимущественно в виде отсутствия (непропечатки) элементов или отдельных их частей, геометрических искажений растровых точек. Совокупность признаков, отображающих устойчивые дефекты блока печати, и составляет основу идентификационного исследования чеков, выполненных на контрольнокассовых машинах с термическим печатающим узлом. 110 Принципиально иной способ нанесения знаков при печати чеков используется в контрольно-кассовых машинах марки «SAMSUNG». Они снабжены блоком печати (принтером) матричного типа, который обеспечивает одновременную печать чека и контрольной ленты с помощью одной печатающей головки через красящую ленту. Печатающая головка имеет девять растрэлементов (печатающих игл), рабочие части которых, расположенные в одном вертикальном ряду, обеспечивают печать 21 знаковой позиции в одной строке чека. Матричный блок печати является легкосъемным и взаимозаменяемым устройством. Печатающие иглы расположены в головке в шахматном порядке, что дает своеобразную «извилистую» конфигурацию знаков. Каждый растрэлемент (игла) участвует в формировании горизонтального ряда растровых точек, совокупность которых составляет печатные знаки чека. Печатающая головка производит печать строк справа и слева, это отражается на чеке наличием некоторого смещения начал и окончаний четных и нечетных строк. Возможность идентификации контрольно-кассовой машины с матричным блоком печати определяется отображением в штрихах знаков чека комплекса признаков, который включает в себя в качестве общих (групповых) признаков конфигурацию знаков (степень их «извилистости»), величину смещения начал и окончаний четных и нечетных строк относительно друг друга, а в качестве частных признаков – дефекты печатающей головки, заключающиеся в устойчивом несрабатывании определенных растр-элементов (игл). § 4. МЕТОДИКА ИССЛЕДОВАНИЯ ТЕКСТОВ, ВЫПОЛНЕННЫХ С ПОМОЩЬЮ ЗНАКОПЕЧАТАЮЩИХ УСТРОЙСТВ Методика экспертного исследования документов, выполненных с помощью знакопечатающих устройств, независимо от их конструкции включает обязательное ознакомление эксперта с постановлением о назначении экспертизы, уяснение поставленных задач и проверку полноты материалов, поступивших на исследование. Далее, в зависимости от вида знакопечатающего устройства, на котором выполнен исследуемый текст, методики техникокриминалистического исследования имеют свои особенности. Методики технико-криминалистического исследования документов, выполненных машинописным способом При назначении технико-криминалистической экспертизы текстов, выполненных машинописным способом, наиболее типичными являются следующие задачи: 111 – установление марки (модели) пишущей машины по текстам; – установление факта выполнения исследуемого машинописного текста на пишущей машине, образцы которой представлены; – установление факта выполнения нескольких машинописных документов на одной пишущей машине; – каким экземпляром является представленный на исследование машинописный текст; – произведено ли изменение первоначального содержания документа путем допечатки отдельных букв, цифр, слов; – каков возраст машинописного документа. Чтобы приступить к решению поставленных задач, экспертукриминалисту необходимо установить, что исследуемый текст выполнен машинописным способом, а не является электрофотографической копией или не выполнен на принтере. Для этого при помощи микроскопа (увеличех ние 8–16 ) изучают: рельеф штрихов текста, распределение в них красящего вещества. При необходимости исследуют свойства штрихов в проходящих инфракрасных лучах (прибор «Рельеф-2»), определяют копировальную способность красящего вещества штрихов. Методика установления марки (модели) пишущей машины основана на проведении ряда измерений общих признаков пишущей машины, отображающихся в тексте, и сравнении их со справочными данными. Первоначально определяют одинарный межстрочный интервал, который представляет собой расстояние между одними и теми же элементами одноименных знаков, расположенных в смежных строках. Затем устанавливают шаг письма (шаг по строке). Для этого измеряют расстояние между одинаковыми элементами одноименных букв, расположенных в одной строке и по возможности удаленных друг от друга на 15–20 знаков. Полученную величину (в миллиметрах) делят на количество интервалов между буквами, включая знаки препинания и промежутки между словами. Далее визуально изучают конфигурацию буквенно-цифровых знаков, измеряют их высоту и ширину и полученные результаты сравнивают со спра1 вочными данными , что позволяет установить марку шрифта (группу шрифтов) и в совокупности с размерными характеристиками одинарного межстрочного интервала и шага письма определить марку (модель) пишущей машины. 1 См.: Питиримов А. М. и др. Криминалистическое исследование машинописных текстов в целях установления марки шрифта, марки и модели пишущей машины. М., 1985. 112 Методика установления тождества пишущей машины по машинописным текстам. В стадии раздельного исследования изучают общие признаки. Затем изучают особенности графического рисунка шрифта, определяют количество знаков на клавиатуре и длину строки. Изучение общих признаков позволяет установить тип пишущей машины (портативная или канцелярская), систему (механическая, электромеханическая), марку (модель) пишущей машины. Установления различий по общим признакам достаточно для отрицательного категорического вывода. От изучения и сравнения общих признаков переходят к раздельному исследованию частных, используя для этого различные технические приспособления: МБС-10, увеличительные лупы, окуляр-микрометры и т. д. На данном этапе особое значение приобретают образцы для сравнительного исследования – свободные и экспериментальные. Свободные образцы должны отвечать следующим требованиям: по времени исполнения совпадать или быть близкими к дате выполнения исследуемого документа, а также иметь достаточный объем (2–3 страницы текста либо несколько документов аналогичного содержания). При отборе экспериментальных образцов также важно придерживаться следующих правил: текст образцов полностью или частично повторяет текст изучаемого документа; кроме текстов отпечатывают все знаки, имеющиеся на нижнем и верхнем регистрах пишущей машины, строки текста выполняются через 1, 1,5 и 2 интервала. Экспериментальный текст рекомендуется отпечатать дважды: первый раз обычным способом, через машинописную ленту, и второй – после чистки литер, через копировальную бумагу, которая имеет более однородную структуру по сравнению с хлопчатобумажной лентой и отчетливее передает все особенности рельефа литер. Если исследуемый документ напечатан через копировальную бумагу (второй или последующие экземпляры), то для сравнения тоже представляются тексты в виде копий; экспериментальные образцы должны быть выполнены с учетом всех технических возможностей проверяемой машины (переключение силы удара, шага печати, смены шрифтоносителя – для безрычажных пишущих машин). Предпочтительнее привлекать для отбора экспериментальных образцов экспертакриминалиста. Задача установления тождества машины по тексту существенно осложняется, если исследованию подлежит текст небольшого объема, либо текст напечатан на новой, не бывшей в эксплуатации машине, а также в случае, если пишущая машина, на которой напечатан исследуемый текст, подвергалась впоследствии ремонту, либо текст напечатан через копировальную бумагу. Указанные обстоятельства обусловливают некоторые особенности методики исследования. В малом по объему тексте содержится ограниченное количество как общих, так и частных признаков. Если такой текст содержит многочисленные и ярко 113 выраженные частные признаки, то для отождествления исследуют главным образом частные признаки. Установить общие признаки (кроме шага письма и в некоторых случаях – марки шрифта) в кратком тексте не всегда возможно. Исследование осложняется и в тех случаях, когда машина после использования подвергалась ремонту. Эти затруднения могут быть устранены соответствующим подбором сравнительного материала – необходимо иметь для сравнения образцы оттисков шрифта пишущей машины до и после производства ремонта. Особенно трудно идентифицировать машину тогда, когда один из сравнительных документов отпечатан через копировальную бумагу, а другой – через машинописную ленту. Если указанные затруднения не удалось преодолеть, проведя тщательное исследование и получив дополнительные образцы, эксперт в заключении формулирует выводы в вероятностной форме либо констатирует невозможность решения вопроса. Тщательно проанализировав каждый представленный на экспертизу машинописный документ, эксперт приступает к сопоставлению (сравнению) результатов: оценивает выделенные признаки, вначале общие, а затем частные. Вывод о наличии тождества формулируется на основе анализа каждого идентификационного признака и оценки всей совокупности выявленных признаков. Каждый признак должен быть проанализирован и оценен с точки зрения его устойчивости и частоты встречаемости. Наибольшую ценность представляют признаки, которые устойчивы и обусловлены дефектами знаков, реже других встречающихся в письменности. Следовательно, идентификационное значение признака тем выше, чем реже он встречается (т. е. показателем идентификационной значимости каждого признака является величина, обратная частоте его встречаемости). Отрицательный вывод может быть сделан при наличии двух–трех различающихся признаков, происхождение которых объяснить не удалось. Для категорического положительного вывода необходимо совпадение не только общих признаков машины, но и неповторимой совокупности частных признаков (не менее 10 признаков шрифта и механизмов машины). На этой же стадии исследования эксперт обязан оценить и объяснить, если это возможно, обнаруженные несовпадающие признаки. Отказ от решения вопроса может быть обусловлен следующими причинами: – текст исследуемого документа содержит крайне ограниченное количество печатных знаков; – текст одного из документов представляет собой третий (или последний) экземпляр, выполненный на машине, в которой частные признаки отображены неотчетливо; – один из документов выполнен знаками верхнего регистра, второй из документов – нижнего. 114 Строгое соблюдение методики идентификационного исследования является одним из важных условий успешного решения поставленной задачи. Некоторые особенности имеет проведение идентификационного исследования в отношении безрычажных пишущих машин, что объясняется возможностью легкой смены лепесткового шрифтоносителя. Важно, чтобы следователем при назначении экспертизы эксперту была предоставлена следующая информация: – заменялся ли шрифтоноситель после изготовления исследуемого документа; – производился ли ремонт (регулировка, наладка) пишущей машины, и если да, то в какое время; – какие дополнительные шрифтоносители имеются в комплекте данной пишущей машины. Если в комплект идентифицируемой пишущей машины входят несколько экземпляров шрифтоносителей («ромашек»), все они должны быть представлены эксперту для исследования. Исходя из конструктивных особенностей современных безрычажных пишущих машин, необходимо помнить, что установление различий в значениях шага письма в анализируемых текстах еще не является достаточным основанием для вывода о том, что для выполнения текстов использовались разные пишущие машины, так как на современных моделях безрычажных машин предусмотрена возможность печати с двумя–тремя величинами шага по строке. При исследовании текстов, отпечатанных на безрычажных пишущих машинах, весьма важно правильно оценить такой признак, как характеристика шрифта. Как уже отмечалось, выпускаемые в настоящее время безрычажные пишущие машины имеют сменные шрифтоносители. Кроме того, к комплекту могут быть приобретены дополнительные шрифтоносители, лепестковые шрифтоносители некоторых фирм могут использоваться на безрычажных пишущих машинах других марок. Если в процессе исследования будет установлено, что тексты отпечатаны с использованием шрифтоносителей разных фирм, это еще не означает, что они отпечатаны на разных пишущих машинах. Доказательственная ценность и наглядность выводов по результатам идентификационного исследования машинописных текстов значительно повышается, если заключение эксперта проиллюстрировано фототаблицей. В фототаблицу целесообразно поместить снимки документов, представленных на экспертизу (с соблюдением правил масштабной фотосъемки), а также фрагменты исследуемого машинописного текста и сравнительного образца, выполненные в одном масштабе (в пределах 3:1) с разметкой красящим веществом красного цвета идентификационных частных признаков пишущей машины. Иллюстрации могут быть изготовлены с помощью средств традиционной фото115 графии либо с использованием цифровых устройств получения и распечатывания изображений. Решение иных диагностических задач в отношении машинописных документов При установлении порядкового номера экземпляра машинописного текста эксперт должен исследовать его в целях обнаружения следов красителя от копировальной бумаги; признаков проявления структуры ленты; натиска печатных знаков на обороте бумаги; обратить внимание на форму и размеры пробоин, образующихся от печатных знаков с малой печатающей поверхностью; интенсивность окраски печатных знаков и отчетливость границ штрихов; относительную ширину одноименных печатных знаков. При исследовании машинописных документов для обнаружения допечатки следует иметь в виду, что она может производиться как на той же машине, на которой печатался основной документ, так и на другой. Допечатку можно установить по следующим признакам: – разной окраске печатных знаков; – разному рисунку печатных знаков и дефектам шрифта пишущей машины; – смещению печатных знаков по вертикали и горизонтали; – следам предварительной подготовки; – различию цвета и свойств красящего вещества сравниваемых штрихов и пр. При установлении возраста машинописного текста возможны два варианта задачи: – время печатания машинописного текста неизвестно, и необходимо установить его границы; – время исполнения текста указано в документе, но вызывает сомнения, и в связи с этим требует проверки соответствия действительности. Принципиальная возможность решения вопроса о времени печатания текста основывается на том положении, что в ходе эксплуатации пишущая машина постепенно изнашивается и появляются частные признаки, позволяющие ее идентифицировать. Методика технико-криминалистического исследования текстов, выполненных с помощью принтеров Возможности решения экспертных задач по установлению вида и конкретного экземпляра знакопечатающего устройства зависят от конструктивных особенностей и состояния этих устройств. Если определение вида зна116 копечатающего устройства осуществляется на основе распознавания признаков внешнего строения штрихов текстов и, как правило, не представляет особой сложности, то решение идентификационных вопросов нередко затруднено. В настоящее время имеется некоторый опыт идентификационных исследований матричных (игольчатых) принтеров. Как уже говорилось, в них реализован ударный принцип получения изображения знака на печатном материале: иглы матрицы через красконоситель (ленту) оставляют оттиск на бумаге. Среди признаков матричного принтера, отображающихся в штрихах текстов, можно выделить общие (характерные для группы устройств) и частные (определяемые характеристиками печатающей головки). К общим относятся форма и размеры оттиска рабочего стержня (иглы), длина строки. Частные признаки, которые определяются характеристиками печатающей головки, могут выражаться в виде: – отклонений оттиска отдельной иглы от вертикальной линии печатного знака (признак обусловлен износом опоры, направляющей движения игл); – полного отсутствия в печатных знаках оттисков отдельных игл; – различий интенсивности окраски некоторых оттисков относительно других (признак обусловлен тем, что одна или несколько печатающих игл в силу различных причин имеет ослабленную силу удара); – различий интенсивности окраски участков оттиска отдельной иглы (обусловлено особенностями рельефа торцевой рабочей части иглы – выступы, имеющиеся на поверхности рабочей части, дают более окрашенные участки в оттиске). Перечисленные признаки могут считаться индивидуальными для конкретной печатающей головки игольчатого (матричного) принтера, только если они носят устойчивый характер, прослеживаются в тексте достаточного объема и не зависят от причин случайного характера (например, износа ленты-красконосителя и ее неравномерной окрашенности). Кроме признаков печатающей головки, в исследуемом тексте могут отобразиться признаки позиционирующего механизма принтера и его бумагопроводящего тракта: – равномерное смещение строк по направлению снизу вверх или сверху вниз (причина – дефект бумагоподающего механизма); – уменьшение интенсивности окраски элементов печатных знаков в строго определенном месте по вертикали отпечатанного изображения (в силу деформаций обрезиненного бумагоопорного вала – появление концентрических углублений, которые увеличивают ход печатающей иглы и ослабляют ее удар); – непараллельность отпечатанных строк (в результате сбоев в работе бумагоподающего механизма). Необходимо учитывать, что данные признаки имеют идентификационный период, ограниченный временем эксплуатации печатающей головки прин117 тера, а также других его рабочих узлов. Их замена или ремонт приводит к утрате упомянутых признаков, в связи с чем актуальным является отбор свободных образцов для сравнительного исследования, совпадающих по времени исполнения с исследуемым документом. Экспериментальные образцы также должны быть сопоставимы по качеству и условиям выполнения с исследуемым документом (режимы печати, качество ленты и бумаги и пр.) В отношении текстов, полученных с помощью струйных принтеров различных модификаций (пьезоэлектрических, пузырьковых), возможностей установления конкретного экземпляра устройства еще меньше. Это связано с тем, что печатающая головка не входит непосредственно в контакт с бумагой, а капельки красящего вещества претерпевают значительные изменения во время движения от среза сопла до поверхности бумаги и в момент соприкосновения с ней. Кроме того, структура изображения в значительной мере зависит от характера поверхности запечатываемого материала. Дефекты отдельных сопел (овальность, неперпендикулярность среза, разный диаметр), общее количество которых может достигать более 300 на один цвет, практически полностью нивелируются на копии. Размеры элементарных капель красящего вещества в штрихах изображений не могут служить индивидуализирующими признаками копировальномножительного устройства, а зависят от типа картриджа, используемого программного обеспечения и характера запечатываемого материала. Определенные результаты в идентификации струйных копировальномножительных устройств может принести трасологическая экспертиза следов механизма бумагопроводящего тракта. Экспертиза красящих веществ дает положительные результаты только при использовании в картриджах нестандартных красящих веществ. Таким образом, вопрос об идентификации струйных копировальномножительных устройств может быть решен лишь в вероятностной форме. Более разработанной можно считать методику установления конкретного экземпляра электрофотографического печатающего устройства (лазерного принтера) по отпечатанным на нем изображениям. Основу данной методики составляют положения идентификации электрофотографического копировально-множительного аппарата по изготовленным копиям. Идентификационными признаками таких печатающих устройств являются дефекты фоторецептора (в лазерных принтерах – фотобарабана), отображающиеся в копиях в виде пятен различной конфигурации. Они появляются в результате длительной или небрежной эксплуатации устройства и устойчивы в определенном пределе времени – до ремонта или полной замены фотобарабана. По конфигурации подразделяются на два вида: – кольцеобразные или замкнутые царапины, расположенные в плоскости поперечного сечения светочувствительного валика или светочувстви118 тельного полотна; их количество, ширина и расстояние между ними в совокупности индивидуализируют носитель фоторецепторного слоя; – незакольцованные трещины, царапины, вмятины, выбоины, индивидуализирующие признаки которых обусловлены их формой, ориентацией и расположением относительно границ светочувствительного слоя. Дефекты фоторецепторного слоя накапливаются в течение срока его эксплуатации и отображаются на всех репродукциях независимо от их содержания как посторонний фон, имеющий вид окрашенных полос, или отдельных включений. Форма, размеры, положение и взаиморасположение указанных дефектов образуют совокупность признаков, отображающихся в копиях, устойчивую в пределах идентификационного периода, ограниченного моментом возникновения и временем ремонта аппарата. Указанные обстоятельства позволяют решать идентификационные вопросы в отношении текстов, выполненных с помощью электрофотографических знакосинтезирующих устройств. Возможности технико-криминалистического исследования контрольнокассовых машин можно проиллюстрировать фрагментом заключения эксперта по идентификации конкретного экземпляра ККМ по отпечатанным чекам: «…Исследуемые кассовые чеки представлены подшитыми к листам книги учета формата А-4 толщиной 11 мм. Книга учета содержит 75 листов, переплетенных в жесткий переплет коричневого цвета. С начала книги 39 листов пронумеровано. Данные листы содержат рукописные записи и подписи, выполненные красящими веществами синего, черного и фиолетового цветов. К лицевой и оборотной стороне первого листа и к оборотным сторонам листов с № 2 по № 38 включительно, кроме 8-го листа, металлическими скрепками подшиты кассовые чеки. Общее количество кассовых чеков составляет 190 штук, они сформированы в 38 пачек по 5 штук. Чеки выполнены на полосах бумаги белого цвета шириной 56,5 мм и длиной от 112 до 172 мм. На одной стороне каждого чека содержатся буквенноцифровые реквизиты черного цвета. Реквизиты чеков содержат следующие обозначения номеров контрольно-кассовых машин: 29928003, 22042504, 29920693, 29920584, 29919134. Реквизиты чеков читаются отчетливо. При исследовании представленных кассовых чеков, содержащих номер контрольно-кассовой машины 29920584 и образцов кассовых чеков, отпечатанных с помощью контрольно-кассовой машины № 29920584, с использованием х бинокулярного микроскопа МБС-10 с увеличением от 8 до 24 ), лупы измерих тельной ЛИЗ-1 (с увеличением 10 ) и телевизионной спектральной системы ТСС-ЗМ установлено: наличие глянцевого покрытия на лицевой стороне чеков; расположение штрихов в толще глянцевого покрытия лицевой стороны чеков; 119 реакция лицевой стороны бумаги на нагрев насыщенным локальным потемнением (установлена в ходе кратковременного односекундного контакта фрагмента лицевой стороны чека с включенной электрической лампой лабораторного осветителя ОИ-19); отсутствие марашек на пробельных участках; значительная насыщенность цвета штрихов знаков; равномерное распределение красящего вещества в штрихах знаков; стилизованное строение знаков; несколько расплывчатые границы штрихов знаков; отсутствие построчного смещения левой и правой границ текста от вертикальных линий; растровое (мозаичное) строение штрихов знаков в виде отдельных элементов, по форме близких квадратным, с длиной стороны в пределах 0,25–0,3 мм; расположение растр-элементов, составляющих знаки на вертикальных линиях; наличие 128 позиций растр-элементов в каждом из горизонтальных рядов, составляющих полные строки текста. Выявленные признаки свидетельствуют о том, что данные кассовые чеки выполнены на термоактивной бумаге с помощью знакопечатающего устройства мозаичного типа, работающего по принципу термопечати и имеющего 128 печатающих растр-элементов, расположенных в одном горизонтальном ряду. При сравнительном исследовании кассовых чеков, содержащих номер контрольно-кассовой машины 29920584, между собой и с образцами кассовых чеков, отпечатанных с помощью контрольно-кассовой машины № 29920584, между ними установлены совпадения как по всем вышеперечисленным общим признакам, так и по следующим наиболее значимым частным признакам в виде устойчивых одинаковых искажений геометрии одноименных растр-элементов в знаках, расположенных в одном вертикальном ряду и обусловленных дефектами печатающего устройства производственного и эксплуатационного характера. Данные частные признаки образуют три группы (см. фототаблицу). Совпадающие частные признаки группы № 1: – в первой слева знаковой позиции в третьем от начала знака вертикальном ряду растр-элементов (расположение см. на фото 1, отметка 1) – дефекты растр-элементов в виде отсутствия (непропечатки) их правых верхних углов (см. фото). Совпадающие частные признаки группы № 2: 120 – в десятой слева знаковой позиции в третьем от начала знака вертикальном ряду растр-элементов – дефекты растр-элементов в виде отсутствия (непропечатки) их средней части (см. фото). Совпадающие частные признаки группы № 3: – в семнадцатой слева знаковой позиции в третьем от начала знака вертикальном ряду растр-элементов – дефекты растр-элементов в виде их полной непропечатки либо частичной непропечатки их левой части (см. фото). В ходе сравнительного исследования существенных различий не установлено. Выявленные совпадающие признаки существенны, устойчивы, в совокупности индивидуальны и при отсутствии существенных различий свидетельствуют о том, что данные кассовые чеки, содержащие номер контрольнокассовой машины 29920584, отпечатаны с помощью одной и той же контрольно-кассовой машины, а именно с помощью контрольно-кассовой машины № 29920584, образцы чеков которой представлены на исследование». Литература 1. Определение орудий письма по штрихам (оттискам) в документе / Под ред. В. А. Снеткова. М., 1987. 2. Основные задачи технико-криминалистической экспертизы документов. Организация экспертных исследований / Под ред. В. А. Снеткова. М., 1987. 3. Палий В. М. Криминалистическое исследование документов, изготовленных на знакопечатающих устройствах. Киев, 1989. 4. Питиримов А. М. и др. Криминалистическое исследование машинописных текстов в целях установления марки шрифта, марки и модели пишущей машины. М., 1985. 5. Справочные данные об орудиях письма, используемые при криминалистических исследованиях / Под ред. В. А. Снеткова. М., 1987. 6. Стариков Е. В., Белоусов А. Г., Белоусов Г. Г. Определение вида копировально-множительных устройств, используемых при подделке денежных билетов, ценных бумаг и документов. М., 2000. 7. Технико-криминалистическая экспертиза документов / Под ред. В. Е. Ляпичева. Волгоград, 2001. 8. Шашкин С. Б. Основы судебно-технической экспертизы документов, выполненных с использованием средств полиграфической и оргтехники (теоретический, методологический и прикладной аспекты) // Теория и практика судебной экспертизы. СПб., 2003. 121 Глава 6 ТЕХНИКО-КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЕ ИССЛЕДОВАНИЕ ПОЛИГРАФИЧЕСКОЙ ПРОДУКЦИИ Предметом многих преступлений в сфере экономики, против порядка управления (ст. 159, 186, 187, 327 УК РФ) и других видов преступлений являются документы, изготовленные полиграфическим способом, среди которых наиболее часто встречаются: – денежные билеты Банка России, валюта иностранных государств, паспорта; – защищенная полиграфическая продукция (ценные бумаги, акцизные и специальные марки, документы, необходимые для допуска водителей и транспортных средств к участию в дорожном движении, проездные документы (кроме рулонных билетов), лотерейные билеты, талоны на бензин, избирательные бюллетени и другая продукция, в том числе различные 1 бланки , подпадающие под действие Приказа Министерства финансов Российской Федерации 2003 г. № 14н; – этикетки и упаковки, не относящиеся к защищенной полиграфической продукции. В отношении указанных документов нередко назначают техникокриминалистическую экспертизу, выводы которой способствуют расследованию перечисленных преступлений. Чаще всего эксперт решает задачи по установлению способа изготовления полиграфической продукции, определению общности источника происхождения изъятых документов, идентификации печатных форм по отпечатанной продукции. Так как полиграфическая продукция является итогом применения различных специальных технологических приемов, приспособлений и материалов, для успешного ее технико-криминалистического исследования экспертукриминалисту необходимо обладать определенным объемом знаний в области полиграфического производства, в особенности основных печатных процессов. § 1. ОБЩИЕ СВЕДЕНИЯ ОБ ИЗГОТОВЛЕНИИ ПОЛИГРАФИЧЕСКОЙ ПРОДУКЦИИ 1 Бланк (от фр. blanc – чистый, белый) – лист бумаги с напечатанным названием учреждения, предприятия или с частично напечатанным текстом, предназначенный для составления документа по определенной форме. 122 Полиграфический способ изготовления документов появился в Европе примерно в XVIII в., после того как в Германии Иоганном Гуттенбергом был создан первый печатный станок. Слово «полиграфия» в буквальном переводе с греческого (poly – много, grapho – пишу) означает «многописание», т. е. получение большого количества идентичных оттисков. Сейчас оно используется для обозначения, во-первых, совокупности технических средств, при помощи которых получают значительные количества одинаковых копий какого-либо изображений (букв, знаков, рисунков), во-вторых, отрасли промышленности, охватывающей все виды производства печатной продукции. Любое печатное издание (бланк, денежный знак, этикетка) физически представляет собой подложку определенного размера с нанесенным на него изображением. В качестве подложки чаще всего используется бумага, но может применяться и ткань, и полимерные материалы (пленка). Существует множество способов нанесения изображений на бумагу, в специальной литературе все они делятся на две большие группы – полиграфические и репрографические способы воспроизведения изображений. К полиграфическим способам воспроизведения изображений относятся: высокая печать, глубокая печать, плоская печать, трафаретная печать. Кроме того, имеются специальные виды печати – редко встречающиеся, технически сложные или законодательно закрепленные за определенными предприятиями способы печати (орловская печать, металлографская печать). К репрографическим способам воспроизведения изображений относятся электрофотография, струйная печать, термоперенос красящего вещества и некоторые другие. Для успешного исследования полиграфической продукции экспертукриминалисту важно уяснить некоторые основные понятия и определения. Так, обязательной составляющей печатного процесса во всех полиграфических способах воспроизведения изображений является печатная форма, представляющая собой пластину (плиту, цилиндр, сетку), на которой формируются печатающие и пробельные элементы. Печатные формы изготавливают из разных материалов в зависимости от технологии и способа печати. Участки печатной формы, передающие краску на бумагу, принято называть печатающими, а не воспринимающие и не передающие краску – пробельными. Процесс получения изображения оригинала путем переноса краски с печатающих элементов формы на запечатываемый материал называется печатным процессом. Перенос краски непосредственно с печатной формы на запечатываемый материал называется прямым способом печати, а через промежуточную поверхность (резинотканевое полотно) – косвенным способом или офсетом. В зависимости от пространственного размещения печатающих и пробельных элементов относительно друг друга различают формы высокой печати (печатающие элементы расположены выше пробельных), формы 123 плоской печати (печатающие и пробельные элементы лежат в одной плоскости), формы глубокой печати (печатающие элементы углублены относительно пробельных). Такой классификацией печатных форм обусловлено существование различных видов печати – высокая, плоская, глубокая. Различают также трафаретную печать, печатные формы которой отличаются особым строением. Необходимо разграничивать понятия «вид печати» и «способ печати». Вид печати определяется строением печатной формы (высокая, плоская, глубокая), а под способом печати понимается совокупность материала печатной формы, способа ее изготовления и способа переноса красящего вещества на запечатываемый материал. Изображения, получаемые на подложке, можно условно разделить на монохромные (одноцветные), многоцветные или цветные – в зависимости от конечного результата печати и от количества использованных красок на оттиске. При печати монохромных изображений изготавливают печатную форму (штриховая или растрированная), краска с которой передается на запечатываемую поверхность. Цвет краски в данном случае значения не имеет. При печати многоцветных изображений для краски каждого цвета изготавливается отдельная печатная форма. Это могут быть изображения и их фрагменты, отдельный буквенно-цифровой знак или их группа. С каждой формы краска соответствующего цвета последовательно переносится на 1 бумагу, формируя готовое изображение . Причем изображения разных цветов не накладываются друг на друга, и при рассматривании полученного изображения других цветов, кроме использованных, не наблюдается. Чаще всего в многокрасочной печати применяют от двух до четырех цветов. При цветной печати изображение получают последовательным наложением краски с четырех (реже с трех или более четырех) печатных форм. Согласно теории цвета любой цвет возможно получить смешиванием в определенной пропорции трех основных цветов – красного, зеленого и синего (система RGB, от Red – красный, Green – зеленый, Blue – синий). Однако 2 такой синтез цвета происходит при смешивании окрашенных цветовых излучений и не может быть применен при воспроизведении изображений. При полиграфическом воспроизведении цветных изображений применяют субтрактивный синтез цвета, основанный на последовательном вычитании из падающего белого цвета монохромных излучений, которые поглощаются прозрачными окрашенными слоями (полиграфическими красками). 1 В некоторых случаях все краски печатаются одновременно с одной формы – орловская печать. 2 Аддитивный синтез цвета – от лат. additio – сложение. 124 При субтрактивном синтезе используют краски голубого, пурпурного и желтого цветов. Дополнительно, для повышения контрастности и воспроизведения очень темных и нейтрально-серых цветов используют краску черного цвета – цветовая система CMYK. Оригинал, предназначенный для цветного воспроизведения, разлагают оптическим способом, с использованием светофильтров, или электронным способом на цветные составляющие, т. е. проводят цветоделение. Цветоделение производят за красным светофильтром для голубой краски, за зеленым – для пурпурной, за синим – для желтой и последовательно за всеми тремя – для черной. В результате получают четыре цветоделенных изображения, с которых и изготавливают печатные формы. Последовательная печать с каждой формы в итоге даст оттиск, весьма близкий к оригиналу по цветовым характеристикам. Рассмотрим более подробно каждый из способов воспроизведения изображений. § 2. ПОЛИГРАФИЧЕСКИЕ СПОСОБЫ ИЗГОТОВЛЕНИЯ ДОКУМЕНТОВ Высокая печать Как уже отмечалось, если на печатной форме печатающие элементы рельефные, выступающие и расположены в одной плоскости, а пробельные элементы углублены, то такая печатная форма называется формой высокой печати. Она служит для реализации способа высокой печати, который был первым из способов изготовления печатной продукции. При нанесении краски на форму высокой печати она ложится на возвышенные участки (печатные элементы), которые и передают краску на бумагу. В процессе печатания краска равномерно покрывает печатающие элементы, поэтому на всех участках оттиска толщина красочного слоя практически одинакова. Перенос краски на бумагу сопровождается давлением на печатную форму, в результате бумага в местах соприкосновения с печатной формой деформируется, образуя так называемый натиск, т. е. рельеф, который нередко наблюдается на оборотной стороне. Кроме того, часть краски выдавливается за края печатающих элементов, образуя красочный валик – растискивание краски (рис. 8). 2 3 125 3 4 1 Рис. 8. Схема формы и оттиска высокой печати: 1 – печатающие элементы; 2 – пробельные элементы; 3 – краска; 4 – бумага Для изготовления форм высокой печати применяют разнообразные материалы – металлы и их сплавы (цинк, магний, сталь, гарт – типографский сплав), дерево (бук, дуб, самшит), резину, полимерные композиции. По виду воспроизводимого изображения формы высокой печати могут быть текстовыми, иллюстрационными (штриховые, тоновые) и комбинированными (смешанные, тексто-иллюстрационные). По конструкции формы высокой печати подразделяют на наборные и монолитные. Самые первые формы высокой печати были монолитными, вырезанными на деревянной доске, а разновидность высокой печати с таких форм получила название ксилографии (от греч. хylon – срубленное дерево). Для изготовления монолитных печатных форм могут применяться и металлические пластины (например, цинковые), углубление пробельных элементов в которых достигается путем травления специальными травящими составами. Такие печатные формы называются цинкографскими, а разновидность высокой печати с них – цинкографией, применявшейся для печати иллюстраций. Затем трудоемкий процесс создания монолитных печатных форм сменила технология наборных форм, т. е. составленных из отдельных литер. Под литерой понимается брусок из металла (гарта), дерева или пластмассы, имеющий на одном из торцов рельефное изображение знака, используемое в качестве печатающего элемента в печатной форме, изготовленной способом ручного набора (рис. 9). Очко Головка Засечки 126 Р о с т л Заплечики Кегль литеры Толщина литеры Рис. 9. Схема литеры типографского шрифта Комплект литер, необходимых для воспроизведения букв какого-либо алфавита, а также относящихся к нему знаков и цифр, получил название типографского шрифта. Шрифты различают по трем основным призна1 кам: по размерам (кеглю ), начертанию (характеру очка) и рисунку. Известны различные группы шрифтов, различающиеся по контрастности, наличию и форме засечек (брусковые, рубленые). Внутри каждой группы шрифты, одинаковые по характеру рисунка, но разные по кеглю и начертанию, объединяются в гарнитуры, имеющие собственное наименование, например академическая, литературная. В настоящее время понятие шрифта, как основного изобразительного элемента текстового печатного издания, значительно расширилось. Начертание и рисунок шрифтов, первоначально разработанных для воспроизведения текста способом высокой печати, легли в основу шрифтов, применяемых в других способах воспроизведения изображений. Так, шрифт Times Roman, известный и как Times New Roman, был первым газетным шрифтом, специально разработанным для газеты The Times и долгое время применялся в качестве книжного и жур1 Кегль – размер шрифта, определяемый расстоянием между верхней и нижней стенками литеры. Измеряется в типографских пунктах. 127 нального благодаря своей универсальности. С появлением компьютерных технологий этот шрифт был модифицирован и сейчас широко используется в различных компьютерных программах по работе с текстами. Продолжая рассмотрение различных способов изготовления форм высокой печати, необходимо остановиться на одном из них, долгое время существовавшем в полиграфическом производстве – ручном наборе типографского шрифта. Он заключается в том, что строки текста набираются из отдельных литер в специальном приспособлении – верстатке, в которую укладывается 8–10 строк набора. Из заполненных верстаток формируют гранки по 50–80 строк в каждой, затем набор скрепляют специальными зажимами и помещают в печатную машину. Более прогрессивным способом изготовления форм высокой печати стал механизированный набор с помощью строкоотливных машин. Принцип их работы заключается в следующем: строка будущей печатной формы создается из матриц с углубленным изображением необходимых знаков, которые выстраиваются в линии и выравниваются специальными приспособлениями – шпационными клиньями. Расплавленный типографский сплав заполняет углубления, образуя монолитную строку. После застывания металла строку извлекают, обрезают и собирают вместе с другими строками в единую форму. Строкоотливная машина получила название линотипа (от лат. linea – линия и греч. typos – отпечаток). Для печати больших тиражей наборный способ изготовления форм высокой печати был усовершенствован: с оригинальной наборной печатной формы оттискивалась матрица, которая затем заливалась металлом, резиной, пластмассой, в результате чего получались монолитные копии печатных форм, получившие название стереотипов. Описанные способы изготовления высоких печатных форм позволяют воспроизводить текстовые оригиналы, или штриховые изображения, состоящие из отдельных линий и участков с одинаково ровным слоем краски. Потребность воспроизвести полутоновые изображения (т. е. изображения, состоящие из участков, содержащих тональные переходы от белого до максимально черного или любого другого цвета, например, иллюстраций) привела к разработке в полиграфии процесса растрирования. Суть его заключается в том, что любое полутоновое изображение, черно-белое или цветное, воспроизводится посредством разбиения данного изображения на растровые элементы. Для этой цели используют регулярные и нерегулярные растры. Регулярным называется растр, имеющий четкую геометрическую структуру. Основной его параметр – линиатура (количество точек на единицу длины), т. е. плотность, измеряемая в линиях на сантиметр. Чем выше линиатура растра, тем выше качество изображения. Для регулярных растров количество растровых точек на единицу площади одинаково, а их площадь различна. В последнее время, помимо регулярных растров, достаточно часто применяют нерегулярные стохастические 128 растры. В этом случае площадь всех растровых точек в светлых и темных участках изображений одинакова, но их количество на единицу площади различно. Кроме того, они не создают упорядоченных структур (рис. 10). а б в Рис. 10. Виды растров: а, б – регулярный растр; в – нерегулярный растр Изначально процесс растрирования с использованием полиграфических растров (стеклянных пластин или пленок с нанесеннымми на них непрозрачными или полупрозрачными структурами) проводился при репродуцировании полутонового изображения в фотоаппарате или контактнокопировальном устройстве. В настоящее время формирование растровых элементов проводится путем электронного растрирования с использованием специальных компьютерных программ. При этом каждый растровый эле1 мент образуется объединением нескольких пикселей . Количество пикселей, образующих растровый элемент, зависит от оптической плотности растрируемого полутонового изображения в данном микроучастке. Одним из направлений развития способа высокой печати является использование новых материалов для изготовления печатных форм. Печатные формы для высокой печати все чаще изготавливают из специальных материалов: фотополимеров – веществ, изменяющих свои физикохимические свойства под действием света. Печатные формы, изготовленные из таких материалов, называются фотополимерными, а разновидность способа высокой печати с таких печатных форм – флексографией. Суть процесса изготовления флексографских печатных форм состоит в экс2 понировании фотополимерной композиции УФ-лучами через фотоформу . При этом участки композиции, подвергшиеся засветке, затвердевают и образуют печатающие элементы, а незасвеченные участки остаются жидкими и в дальнейшем удаляются (вымываются), образуя пробельные элементы. Главная 1 Пиксель – наименьший элемент поверхности, например экрана монитора, экспонирующего устройства или принтера, которому могут быть независимо заданы цвет, интенсивность и другие параметры изображения. 2 Фотоформа – диапозитив или негатив (на прозрачной основе), подготовленный для копирования на формный материал при изготовлении печатной формы. 129 особенность флексографских печатных форм – их упругость и эластичность, что позволяет печатать на шероховатых подложках, гофрокартоне, т. е. на материалах, печать на которых обычной высокой печатью затруднена (рис. 11). Рис. 11. Оттиск с формы высокой печати Независимо от способа изготовления печатных форм высокой печати, в их оттисках могут отображаться следующие наиболее общие диагностические признаки: – наличие красочного бортика (каймы) по краям штрихов, что объясняется «выдавливанием» краски от центра к краям печатающего элемента при контакте печатной формы с бумагой; – деформация бумаги в месте расположения оттиска, возникающая в результате давления при печати на печатную форму и наблюдаемая в виде вдавленного рельефа знака на лицевой стороне бумаги и выпуклого с оборотной (не наблюдается при печати с эластичных форм) (рис. 12). Рис. 12. Фрагмент бланка документа, изготовленного способом высокой печати. Печатные формы изготовлены механизированным способом на наборных отливных машинах (линотипах) В зависимости от способа изготовления формы высокой печати, кроме указанных основных диагностических признаков, в оттисках могут отображаться особенности строения печатной формы. Например, для оттисков цинкографских печатных форм свойственны неровные, «изъеденные» края штрихов, нередко утрачиваются тонкие элементы знаков. Если печатная форма изготовлена спо130 собом линотипного набора, то в ее оттисках наблюдаются дефекты тонких элементов, возникшие в результате прогорания матрицы, наличие тонких вертикальных линий между буквами и словами, тонких горизонтальных штрихов, расположенных выше (ниже) букв, которые обусловлены затеканием расплавленного металла между матрицами (рис. 13). а б в Рис. 13. Особенности штрихов изображений, полученных способом высокой печати с флексографских печатных форм: а – фрагмент оттиска с растрированной печатной формы; б, в – фрагменты оттисков с нерастрированных печатных форм Особенности эластичных печатных форм могут проявляются в их оттисках в виде неравномерного распределения краски в штрихах с выраженным красочным бортиком и сгустками красителя в средней части штрихов, а также в отсутствии рельефа, нечетких краях штрихов и, как правило, округленности контура угловатых элементов. Одной из модификаций способа высокой печати является орловская печать, которая изначально создавалась для особых целей – защиты от подделки документов особой важности и денежных знаков. В способе орловской печати красочные изображения с соответствующих печатных форм передаются последовательно через офсетное полотно на сборную печатную форму, а уже с нее на бумагу (рис. 14). С 131 Рис. 14. Схема машины орловской печати: A, B, C, D – красочные формы; g – печатная форма; F – печатный цилиндр; h – приправочная поверхность; a, b, c, d – накатные валики красочных аппаратов; k, l – передаточные валики Характерной особенностью оттисков, полученных этим способом, является резкий переход в линиях изображений от одного цвета к другому без сдвигов относительно друг друга и при минимальном перекрытии цветов (рис. 15). Рис. 15. Изображение, полученное способом орловской печати Образцом орловской печати можно считать денежные билеты СССР образца 1961 года. В настоящее время этой технологией владеет только Гознак. Глубокая печать Способ глубокой печати получил свое название благодаря особенностям строения печатной формы – печатающие элементы в ней углублены относительно пробельных. Данный способ печати впервые был применен для 132 воспроизведения изобразительного материала, и для этой цели были разработаны различные приемы изготовления печатных форм – резцовая гравюра, офорт, акватинта и др. Важно, что печатающие элементы формы способа глубокой печати имеют разную глубину, что позволяет передавать полутона изображения различным по толщине красочным слоем. Печатающие элементы такой формы являются очень мелкими углубленными ячейками, которые разделяются тонкими перегородками. Пробельные элементы находятся на одном уровне, все связаны между собой и образуют неразрывную сетчатую поверхность. Краска наносится на всю поверхность печатной формы, а далее удаляется с 1 пробельных элементов ракелем . В процессе печатания жидкая краска выбирается бумагой из углублений печатной формы, причем чем насыщеннее требуется тон (цвет) оттиска, тем больше глубина печатающего элемента (ячейки). Для глубокой печати характерно, что полутона на оттиске получаются за счет изменения толщины красочного слоя (рис. 16). печатная форма печатная краска ракель бумага Рис. 16. Схема формы и оттиска глубокой печати Традиционный технологический процесс изготовления печатных форм для способа глубокой печати основан на сочетании фотохимических, электрохимических и механических процессов. Одним из этапов изготовления форм способа глубокой печати является ее растрирование, т. е. разбиение изобра1 Ракель – тонкий нож из упругой стальной ленты; назначение ракеля в глубокой печати – снять краску с пробельных элементов печатной формы. 133 жения на растровые печатающие элементы-ячейки. Растр для глубокой печати по структуре, назначению и способу применения принципиально отличает2 ся от растра, используемого в высокой и плоской офсетной печати. Его основное назначение – создать на поверхности печатной формы опору для ракеля, снимающего с печатающих и пробельных элементов излишнюю краску. Линиатура растров глубокой печати составляет 80, 100, 120 лин/см, т. е. на каждом квадратном сантиметре образуется от 6 400 до 14 400 ячеек. Форма 1 ячеек может быть различной, в зависимости от используемого растра (рис. 17). 3 I 4 2 II 1 5 5 III 5 IV 134 Рис. 17. Общая схема способа глубокой печати: I – печатная форма (растрированная); II – ракель снимает краску с пробельных элементов; III – получение оттиска; IV – оттиск; 1 – печатающие элементы; 2 – пробельные элементы; 3 – краска; 4 – ракель; 5 – оттиск Растрирование форм способа глубокой печати приводит к проявлению специфических признаков изображений, полученных этим способом: краска распределяется в штрихах в виде регулярных графических элементов с незапечатанными участками между ними, штрихи имеют «сотообразное» строение. Кроме того, для оттисков с форм глубокой печати характерны значительная толщина красочного слоя, четкие, но неровные, пилообразные края штрихов, а также деформация (выпуклость) бумаги в местах наложения краски (рис. 18). Рис. 18. Оттиск с формы глубокой печати Следует отметить, что к материалам, применяемым для глубокой печати, предъявляются особые требования. Так, бумага должна обладать высокой гладкостью, мягкостью и незначительной степенью проклейки. Краски для глубокой ракельной печати отличаются меньшей вязкостью, чем в других видах печати. Данное свойство краски необходимо для свободного ее выхода из углубленных печатающих элементов. Нередко при печати на слабопроклеенной бумаге изображение можно наблюдать и с оборотной стороны листа, что объясняется значительным впитыванием краски в толщу бумаги. В настоящее время способ глубокой печати применяется редко. Для обычных документов (расходных кассовых ордеров, накладных и т. п.) способ глубокой печати не используется. 135 Одна из разновидностей способа глубокой печати – металлография. Металлографские печатные формы изготавливают гравировкой, травлением или выжиганием лазером на плоской металлической пластине. Печать производится красками повышенной вязкости. Металлография – безрастровый способ глубокой печати и применяется для воспроизведения изображений денежных знаков и ценных бумаг, где на оттиске необходимо воспроизвести очень тонкие и сложные по конфигурации непрерывные линии. Особенностью оттисков с металлографских печатных форм является рельефность изображения, образованная краской, а также наличие деформации бумаги, наблюдаемой с оборотной стороны листа. Оборудование металлографской печати законодательно закреплено за предприятиями Гознака и используется для изготовления защищенной полиграфической продукции. Способ плоской печати В формах плоской печати печатающие и пробельные элементы находятся в одной плоскости и разделяются за счет различных физико-химических свойств. Печатающие элементы форм плоской печати обладают ярко выраженными гидрофобными свойствами и водой не смачиваются. Пробельные элементы, наоборот, хорошо смачиваются водой и способны удерживать на своей поверхности некоторое ее количество, обладают ярко выраженными гидрофильными свойствами. В процессе плоской печати проводится последовательное смачивание формы водным раствором и краской. При этом вода удерживается на пробельных элементах формы вследствие их гидрофильности, образуя на их поверхности тонкую пленку. Краска удерживается только на печатающих элементах формы, которые она хорошо смачивает. Поэтому принято говорить, что процесс плоской печати основан на избирательном смачивании пробельных и печатающих элементов водой и краской (рис. 19). Рис. 19. Схема формы (А) и оттиска (В) плоской печати. 136 На поверхности формы (Б) печатающие элементы (а) удерживают краску, пробельные (б) – отталкивают Различают два вида плоской печати: прямой и косвенный. При прямом способе плоской печати изображение на печатной форме зеркальное; к этому способу относятся литография, фототипия, ди-лито. Литография – наиболее старый способ прямой плоской печати, для которого печатная форма изготавливалась на плоском литографском камне, рисунок на который наносился специальной жирной краской и путем непосредственного контакта полученной печатной формы переносился на подложку (бумагу, ткань). Фототипия – способ прямой плоской печати с использованием печатных форм, на которых разделение поверхности печатной формы на пробельные и печатающие элементы достигается различной степенью задубливания желатина. Поверхность печатной формы для фототипии при сильном увеличении напоминает по внешнему виду корку апельсина. Качество оттисков, полученных с таких печатных форм, близко по качеству изображения на фотографии. Этот способ плоской печати применяют для воспроизведения полутоновых изображений с очень тонкими цветовыми переходами. Ди-лито – способ прямой плоской печати, при котором зеркальное изображение с печатной формы на алюминиевой основе передается непосредственно на запечатываемый материал, что обеспечивает лучшую насыщенность оттиска при меньших затратах краски. Способ косвенной плоской печати получил название офсетной, т. е. печати с промежуточной поверхности. В данном способе плоской печати краска с печатной формы передается на бумагу через промежуточный офсетный цилиндр, на котором укреплено резинотканевое офсетное полотно. Изображение на печатной форме при офсетном способе прямое. Для получения форм плоской офсетной печати необходимо создать на поверхности формного материала (формной основы) устойчивые гидрофобные печатающие и гидрофильные пробельные элементы. Это может быть достигнуто различными способами, но повсеместное широкое применение в полиграфии получили монометаллические и биметаллические печатные формы. Наиболее употребительные формные основы для получения как моно- , так и биметаллических печатных форм – это пластины из алюминия (или его сплава) или из углеродистой либо из нержавеющей стали. Основным способом изготовления форм плоской офсетной печати является фотомеханический способ, при котором формные алюминиевые пластины покрывают светочувствительным слоем. Затем смонтированные в копировальной раме фотоформы экспонируют на формную пластину. Свет, проходя через прозрачные участки диапозитивов, воздействует на свето137 чувствительный слой. Под действием щелочей разложившийся копировальный слой вымывается с пробельных элементов, оставляя их восприимчивыми к влаге. Незасвеченные участки изображения на копировальном слое образуют печатающие элементы, способные за счет входящих в его состав смол хорошо удерживать на своей поверхности печатную краску. Последовательность основных этапов процесса офсетного способа плоской печати можно представить следующим образом: 1. Увлажнение печатной формы водой, а затем краской, при этом краска удерживается только на печатающих элементах. 2. Перенос краски с печатающих элементов формы на офсетный цилиндр. 3. Перенос красочного изображения с офсетного цилиндра на запечатываемый материал, который подается с помощью печатного цилиндра. Описанные особенности печатного процесса обусловливают появление характерных признаков, отображающихся в оттисках форм плоской офсетной печати: малая толщина красочного слоя в штрихах (до 1,5 мкм), поверхностное распределение краски в штрихе при отсутствии красочного бортика, наличие незапечатанных участков в штрихах, отсутствие рельефа оттисков, нечеткие границы, возможна некоторая неровность краев штрихов в результате нарушения процессов химической обработки (травления) формного материала (рис. 20). а б Рис. 20. Фрагменты изображений, полученных способом плоской офсетной печати: а – с нерастрированных печатных форм; б – с растрированных печатных форм Существует особая разновидность плоской офсетной печати, предназначенной для печати штриховых изображений с плавным цветовым переходом – ирисовая печать в раскат. Ирисовая печать характеризуется плавными переходами цветов на оттиске. Для получения такого эффекта красочный 138 ящик печатной машины1 разгораживают перегородками, закладывая в каждую образовавшуюся ячейку свою краску. Дукторный вал передает порцию краски на группу раскатных валиков, которые раскатывают краску равномерным слоем и передают через накатный валик на печатную форму. Кроме вращательного движения раскатные валики совершают строго ограниченное осевое перемещение друг относительно друга. При этом граница между красками, за счет их смешивания, «размазывается» на величину смещения валиков. Полоса плавного перехода красок тем больше, чем больше смещаются раскатные валики относительно друг друга. Полоса раската, как правило, параллельна одной из сторон ценной бумаги или денежного билета. Однако она может иметь и волнистую границу, что достигается достаточно сложными техническими решениями, основанными на вышеизложенных принципах (рис. 21). Рис. 21. Фрагмент изображения (фоновой сетки), выполненного способом ирисовой печати В настоящее время плоская офсетная печать широко применяется для изготовления не только обычной бланочной продукции (например, торговобухгалтерских документов), но и защищенной полиграфической продукции (различных документов, удостоверяющих личность, ценных бумаг и др.). Постоянное совершенствование технологии и материалов плоской офсетной печати приводит к получению оттисков высокого качества – красочных, с хорошей проработкой полутонов и мелких деталей изображений. Трафаретная печать применяется в основном для изготовления плакатов, иллюстраций, рекламных изданий, этикеток, упаковки. Традиционные формы трафаретной печати в большинстве случаев представляют собой натянутую на прямоугольную раму гибкую сетку. Так как ранее сетка изготовлялась из шелка, этот способ печати более известен 1 Красочный ящик представляет собой продолговатую емкость, в которую закладывают печатную краску. Дно и стенку ящика образует гибкая стальная пластина – красочный нож, а другую стенку – металлический вал (дукторный вал), передающий краску в красочный аппарат. 139 как шелкотрафаретный (или шелкографский). Сейчас сетки делают из капрона, нейлона, металла. Процесс изготовления печатной формы сводится к следующему: на сетку, покрытую светочувствительным слоем, экспонируют фотоформу, затем при проявлении форма задубливается, а участки слоя, не подвергшиеся действию света, вымываются водой, что приводит к образованию сквозных отверстий в трафарете. Печатание производится вручную и механизированным способом. Краска через отверстия формы продавливается специальным ножом (ракелем) – вручную или автоматически. Этот способ печати характеризуется относительной дешевизной и простотой изготовления печатных форм, а также возможностью получения ярких, насыщенных изображений, из-за большой (до 80–100 ммк) толщины красочного слоя (рис. 22). Рис. 22. Схема формы и оттиска трафаретной печати: А – печатная форма; В – ракель; Г – оттиск на запечатываемом материале Для оттисков, полученных с трафаретных печатных форм, характерными являются следующие признаки: – сетчатое строение штрихов; – равномерное распределение краски при отсутствии красочного бортика; – отсутствие деформации бумаги; – наличие слоя краски, рельефно выступающего над поверхностью бумаги (рис. 23). 140 Рис. 23. Фрагменты изображений, полученных способом трафаретной печати Трафаретную печать применяют для запечатывания разнообразных листовых материалов различной толщины и структуры (картона, бумаги, ткани, пластмассы и др.). В настоящее время в практике оперативного размножения документов широко используют специальное оборудование, воспроизводящее изображения по способу ротационной трафаретной печати. Такие аппараты получили название ризографов и дупликторов (копи-принтеров) по названию фирмыпроизводителя и состоят из следующих основных узлов: сканирующее устройство, устройство обработки информации и приспособление для трафаретной печати. Вначале оригинал документа считывается сканером, затем полученная цифровая информация используется для создания трафаретной формы на специальной пленке, закрепляемой на барабане, который изнутри пропитывается краской. Во время печатания краска поступает сквозь барабан на печатную форму и далее – на бумагу (рис. 24, 25). 141 Рис. 24. Принципиальная схема работы аппаратов для оперативного размножения документов способом трафаретной печати (ризографов, дупликаторов): 1 – сканер; 2 – оригинал; 3 – рулон мастер-пленки; 4 – термоголовка; 5 – формный цилиндр; 6 – красящий аппарат; 7 – рулон использованных мастер-пленок; 8 – лоток подачи бумаги; 9 – печатный цилиндр; 10 – приемный лоток Рис. 25. Изображение, выполненное способом ризографии (неокрашенные участки округлой формы – дефекты мастер-пленки) § 3. РЕПРОГРАФИЧЕСКИЕ СПОСОБЫ ВОСПРОИЗВЕДЕНИЯ ИЗОБРАЖЕНИЙ 142 1 Разнообразные современные способы репрографии объединяет одно свойство – отсутствие печатной формы при воспроизведении изображений. В настоящее время наибольшее распространение получили такие репрографические способы воспроизведения, как электрофотография, струйная печать, термоперенос красящего вещества, термосублимация и некоторые другие. Электрофотография Принцип действия электрофотографических аппаратов основан на свойстве фотополупроводников (фоторецепторов) изменять свои электрические параметры под действием света. В начальной стадии процесса поверхность фоторецептора равномерно заряжается коронным разрядом. Затем на эту поверхность через оптическую систему проецируется изображение, в результате чего участки фоторецептора, на которые воздействовал свет, теряют электростатический заряд, а участки, не подвергавшиеся действию света, сохраняют его. Образующееся скрытое электростатическое изображение проявляется электрографическим порошком 2 (тонером) , частицам которого предварительно сообщается заряд противоположной полярности по сравнению с зарядом скрытого изображения. Частицы тонера, притягиваясь к заряженным участкам фоторецептора, образуют видимое изображение. Полученное изображение электростатическим путем переносится на бумагу и закрепляется химическим, термическим или термосиловым способом. По этому принципу работают копировальномножительные ксерографические аппараты (от греч. хerox – сухой), относящиеся к числу самых распространенных репрографических устройств, используемых для изготовления бланков. Для изображений, полученных электрофотографическим способом, характерны следующие диагностические признаки: – отсутствие деформации бумаги в местах наложения тонера; – поверхностное наложение тонера в виде спекшихся мелкозернистых частиц; – блеск тонера в штрихах; – возможно наличие мелких точек-марашек на незапечатанных участках изображений; – осыпание тонера по линиям сгиба бумаги-носителя изображений. 1 Репрография – обобщенное название процессов копирования документов, не связанных (в отличие от полиграфии) с применением печатных форм. 2 Тонер представляет собой порошок черной или цветной легкоплавкой смолы с минимальными размерами частиц 5–7 мкм – однокомпонентный тонер, или смесь порошка с носителем (очень мелкая стеклянная, полимерная или ферромагнитная дробь) – двухкомпонентный тонер, или взвесь частиц пигмента в неполярном растворителе – для жидкостного проявления. 143 Существуют и достаточно распространены аппараты аналогового электрофотографического копирования, которые выполняют копию документа (чаще всего монохромную) по принципу «оригинал-отпечаток». Другие электрофотографические аппараты используют дискретную (цифровую) обработку изображения в качестве периферийных печатающих устройств ЭВМ. К данной группе аппаратов относятся, в первую очередь, лазерные принтеры. Общая схема печатного процесса в лазерных принтерах заключается в том, что тонкий лазерный луч, управляемый компьютером, направляется через проекционную систему на заряженный полупроводниковый слой аппарата и построчно, путем разряжения участков слоя, формирует на нем скрытое электростатическое изображение. При вращении цилиндра с полупроводниковым слоем скрытое изображение проявляется противоположно заряженным тонером, создавая видимое изображение, которое электростатически переносится на запечатываемый материал (бумагу). Полученный отпечаток закрепляется термосиловым или термическим способом, а цилиндр очищается и вновь заряжается для следующего цикла (рис. 26). Рис. 26. Общая схема работы лазерного принтера Изображения, полученные с помощью лазерных принтеров, практически неотличимы от изображений, полученных на других электрофотографических копировально-множительных аппаратах, так как в них реализован один и тот же принцип – электрофотография. Лишь для лазерных принтеров, имеющих разрешение до 600 dpi, свойственно отображение ступенчатого контура в наклонных штрихах, что объясняется особенностью формирования изображения лазерным лучом. В изображениях, полученных с помощью аппаратов с более высоким разрешением, данный признак не проявляется (рис. 27). 144 а б Рис. 27. Изображение, полученное электрофотографическим способом: а – монохромный цифровой электрофотографический аппарат; б – цветной цифровой электрофотографический аппарат Струйная печать Принцип струйной печати заключается в нанесении изображения на бумагу (подложку) струей красящего вещества (чернилами). В наиболее распространенных устройствах струйной печати («капля по требованию») в форсунке или группе форсунок по команде ЭВМ создается мгновенное избыточное давление, достаточное для перемещения элементарной красочной капли от среза форсунки до приемного материала. Этот процесс повторяется достаточное число раз, в зависимости от программы ЭВМ и типа устройства (рис. 28). Избыточное давление в блоке форсунок может создаваться пьезоэлементом («капельно-струйная печать» или фирменное название – «пьезоэлектрическая печать») или микронагревательным элементом («капельнопузырьковая печать» или «пузырьково-струйная печать»). Признаки копий, полученных на струйных устройствах, значительно изменяются в зависимости от вида использованных красящих веществ (чернил) и свойств запечатываемого материала (рис. 29). 145 Рис. 28. Схема одного из вариантов реализации способа струйной печати а б Рис. 29. Фрагмент изображения, полученного на струйном принтере: а – с высокой разрешающей способностью; б – с низкой разрешающей способностью Для изображений, полученных с помощью струйной печати, характерно распределение красящих веществ в виде отдельных микроклякс и их конгломератов, находящихся в толще бумаги (жидкие чернила). При использовании водо- или спирторастворимых чернил под воздействием влаги происходят расплывы изображений. Но при использовании бумаг со специальным поверхностным покрытием или водонерастворимых пигментных чернил копируемость изображений водой отсутствует. В твердочернильных устройствах красящее вещество при нормальной температуре находится в твердом состоянии. В процессе печати твердые чернила разогреваются и поступают в жидком виде в блок форсунок. При попадании на бумагу капельки красящего вещества застывают на ее поверхности, образуя в заливках вязко-эластичную пленку, что и определяет характер изображения – небольшой рельеф и характерный маслянистый блеск. Кроме основной знакообразующей капли, на поверхность бумаги мо146 гут попадать мельчайшие капельки, срывающиеся с краев форсунки и образующие точки-марашки. Термоперенос красящего вещества Процесс получения изображений при данном способе воспроизведения заключается в переносе красящего вещества под воздействием температуры с носителя (красящей ленты) на запечатываемый материал (коммерческое название процесса – термовосковая печать, устройства – термопринтер). Этот процесс малопригоден для полной подделки денежных билетов или ценных бумаг, но сравнительно часто используется для подделки их отдельных реквизитов. Под воздействием микронагревательных элементов, собранных в матрицу, легкоплавкий красящий слой на красящей ленте расплавляется и при небольшом давлении прилипает к подложке. Красящее вещество с ленты практически полностью переходит на запечатываемый материал, визуализируя фрагмент отпечатанного изображения (рис. 30). Рис. 30. Фрагмент изображения, полученного способом термопереноса Изображение в этом случае состоит из упорядоченно расположенных точек, частично повторяющих конфигурацию микронагревательных элементов. Красочный слой в заливках образует вязко-эластичную пленку, располагающуюся на поверхности подложки, и может иметь характерный глянец и блеск. В зависимости от разрешения воспроизведения, характера запечатываемой поверхности и скорости ее перемещения относительно печатающей матрицы структура элементарных точек изображения может меняться при неизменном характерном признаке – ступенчатом крае наклонного штриха. 147 § 4. ЗАЩИЩЕННАЯ ПОЛИГРАФИЧЕСКАЯ ПРОДУКЦИЯ КАК ОБЪЕКТ ТЕХНИКО-КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОГО ИССЛЕДОВАНИЯ Такие документы, как денежные знаки, ценные бумаги, паспорта и прочие документы, имеющие особое значение для государственных интересов, обеспечиваются комплексом защитных свойств, затрудняющих их фальсификацию и облегчающих распознавание частичной и полной подделок. При изготовлении подобных документов на специальных государственных полиграфических предприятиях применяется сочетание различных технологических приемов, обеспечивающих для определенного вида документов особую совокупность элементов защиты, воспроизведение которых в обычных условиях невозможно. Для этого разрабатываются специальные приемы нанесения изображений, применяются особые материалы. В целом защита документа складывается: из защиты по бумаге, по краскам, по видам и способам печати, по изображениям и из специальных способов защиты. Защита по бумаге Бумага, применяемая для производства документов, должна обладать свойствами, определяемыми важностью и специфическим характером эксплуатации изделий из нее. При производстве бумаги в качестве волокнистого материала применяют, в основном, льняные и хлопковые волокна (тряпичная полумасса), которые придают ей нужную эластичность и прочность. Содержание этих волокон определяется техническими требованиями. Следующим элементом защиты бумаги являются защитные волокна – полимерные волокна, длиной 3–10 мм. Они вводятся в определенной концентрации в бумажную массу перед ее отливом и хаотично распределяются между другими волокнами. Защитные волокна могут быть как окрашенными, так и бесцветными. Бесцветные защитные волокна (а иногда и окрашенные) в ультрафиолетовых лучах имеют свечение определенного цвета (рис. 31). 148 а б Рис. 31. Защитные волокна: а – в видимом свете; б – в УФ-лучах Наряду с защитными волокнами в бумажную массу могут вводиться защитные конфетти или плашки – тонкие бумажные или полимерные круглые либо многогранные диски диаметром 1–2 мм. Но, в отличие от защитных волокон, конфетти чаще всего располагаются не по всей площади документа, а локально, в виде полос вне запечатанного поля. Защитные конфетти могут быть окрашены или светиться под действием ультрафиолетового излучения. Еще одним из элементов защиты бумаги служат защитные нити. Защитная нить представляет собой полимерную или металлизированную тонкую полоску шириной 0,7–1,5 мм, которая вводится в бумагу в процессе отлива бумажной массы. Наиболее часто нити располагаются полностью в толще бумаги и видимы только на просвет, реже встречаются защитные нити, выступающие на поверхность бумаги в виде пунктира – «плавающие» («ныряющие») нити. На просвет она выглядит как единое целое. На защитные нити могут наноситься различные надписи, микротексты, знаки и т. д. Иногда нити обладают специфическими свойствами, например свечением в УФ-лучах. Как правило, ни один важный документ, ценная бумага или денежный билет не обходятся без такого элемента защиты, как водяной знак (филигрань) – внутреннее, видимое на просвет изображение на бумаге, образованное за счет локальных различий в оптической плотности бумаги (рис. 32). 149 Рис. 32. Полутоновый водяной знак Водяные знаки создаются при изготовлении бумажного полотна на специальных сетках с рельефными элементами, путем изменения плотности бумажной массы. Различают водяные знаки однотоновые (светлые или темные по отношению к фону), двухтоновые (с более светлыми или более темными фрагментами по отношению к фону) и многотоновые (с полутоновыми фрагментами изображений). Водяной знак может располагаться многократно, по всему полю бумажного листа – общий (сплошной) водяной знак или однократно, в строго определенном месте – локальный водяной знак. В основном он располагается в местах, свободных от печатных изображений, и связан с ними по смыслу. Защита по краскам Как и бумага, печатные краски, применяемые для производства ценных бумаг и денежных билетов, кроме обычных печатных свойств должны обладать рядом специфических свойств, определяемых характером и условиями эксплуатации изделий, изготовленных с их применением. Они должны иметь прочное сцепление с бумагой, обладать высокой механической прочностью и стойкостью к истиранию, не выцветать и не изменять свой цвет (кроме необходимых случаев) под воздействием излучения, быть стойкими к воздействию агрессивных сред. Наиболее распространенным элементом защиты ценных бумаг и денежных билетов по краске являются флюоресцентные краски. Существует большой класс веществ – люминофоров, – обладающих способностью светиться (флюоресцировать) различными цветами под действием ультрафиолетового излучения. Цвет свечения при этом не регламентируется. Люминофоры могут быть введены в краску, которой печатается видимое 150 изображение или его часть. Под действием УФ-излучения эти изображения или их часть начинают интенсивно флюоресцировать. Люминофоры могут вводиться и в бесцветную краску, которой будет отпечатано самостоятельное изображение, невидимое при естественном освещении и визуализирующееся под действием УФ-излучения. В отдельных случаях это может быть даже цветное полутоновое изображение. Не менее распространенным элементом защиты ценных бумаг и денежных билетов служат краски, обладающие ферромагнитными свойствами. Ферромагнитные добавки могут вводиться в краски любого цвета, в том числе и бесцветные. Визуально магнитные краски не отличаются от обычных печатных красок, но могут обнаруживаться тестерами с магнитной головкой (магнитотестерами) или визуализироваться магнитооптическими преобразователями типа МАГ. Как правило, магнитные краски применяются в серийных номерах ценных бумаг и денежных билетов, но могут использоваться и при печати части изображений, которые образуют так называемую магнитную карту. В последнее время в качестве элемента защиты получили распространение цветопеременные краски разных видов. Чаще других распространены краски, изменяющие свой цвет в зависимости от изменения угла зрения (Optically Variable Inc – OVI-эффект). Для достижения удовлетворительного эффекта изменения цвета толщина кра- сочного слоя изображения должна быть достаточно большой. При малой толщине красочного слоя изменение цвета выражено слабо или отсутствует. Как правило, цветопеременные краски с изменяющимся цветом имеют характерный металлический блеск и наносятся на ценные бумаги и денежные билеты способом глубокой металлографской печати (рис. 33). 151 Рис. 33. Изображение, нанесенное цветопеременными красками и наблюдаемое под различными углами к источнику света Достаточно близки к цветопеременным краскам по своему внешнему виду металлизированные краски. Только при изменении угла зрения у изображений, выполненных металлизированными красками, изменяется не цвет, а интенсивность блеска. Цвет таких красок зависит от цвета металлического наполнителя или пигмента и спектрального состава источника цвета. Как правило, применяют краски серебряного (металлический порошок алюминия) или золотого (металлический порошок сплава меди, цинка и олова – бронза) цветов. Достаточно часто используются при изготовлении ценных бумаг и практически не используются при изготовлении денежных билетов фотохромные и термохромные краски. Изображения, выполненные этими красками, под действием ультрафиолетового излучения (фотохромные) или температуры (термохромные) изменяют свой цвет или визуализируются. Как правило, применяют обратимые фотохромные и термохромные краски, которые спустя некоторое время после прекращения внешнего воздействия возвращаются в исходное состояние. Однако в исключительных случаях могут использоваться краски и с необратимым эффектом изменения цвета. Фотохромные краски чаще всего используют для печати основных серийных номеров, видимых при естественном освещении и дополнительных на незапечатанных полях, визуализирующихся под действием УФизлучения. Термохромные краски используют для печати небольших изображений или их фрагментов, меняющих свой цвет или визуализирующихся под действием тепла (порядка 30 °С). Фотохромные и термохромные краски, как и флюоресцентные, изменяют свои свойства с течением времени и чувствительны к загрязнениям. Человеческий глаз не в состоянии различить, выполнено ли изображение одной краской, например оранжевой, или этот цвет образован наложением слоев двух красок – пурпурной и желтой. Способность зрения видеть различные по спектральному составу излучения одинаковыми по цвету называется метамерией цвета. Излучения, которые имеют одинаковый цвет, но различный спектральный состав, называются метамерными. Эффект метамерии цвета чаще всего используется при изготовлении денежных билетов. Отдельные части изображений печатаются красками, имеющими одинаковые оптические характеристики (одинаковый цвет) в видимом диапазоне света, но резко отличаются в невидимой, как правило, инфракрасной области спектра. При просмотре в ИК-диапазоне такое изображение разбивается на фрагменты, соответствующие фрагментам, выполненным краской, отражающей эти лучи. 152 Кроме перечисленных элементов защиты ценных бумаг и денежных билетов по краске существует ряд элементов, применяющихся только для ценных бумаг. Они используются, в основном, при печати серийных номеров ценных бумаг и призваны защитить их от изменений – подчисток, травлений, дописок. К ним можно отнести: – пробивные краски – краски, пробивающиеся после печати на оборот ценной бумаги; – малостойкие краски, которые при попытке травления или смывания расплываются по бумаге с образованием окрашенного пятна больших размеров. Защита по видам и способам печати Для исполнения полиграфического оформления документов используются практически все основные виды печати – высокая, плоская и глубокая. В классическом варианте данные виды печати при изготовлении документов используются довольно редко. Более высокий уровень защиты обеспечивают их усложненные разновидности. Под защитой по видам и способам печати следует понимать совокупность видов и способов печати, которые применялись при изготовлении документа. Для печати ценных бумаг и денежных билетов применяются не менее двух видов печати. Чем больше видов и способов печати присутствует в ценной бумаге или денежном билете, тем более они защищены от подделки. Любая ценная бумага или денежный билет всегда изготовлены с применением прямой высокой печати. Этим способом всегда выполняется серийный номер на специальной нумерационной машине или нумерационной секции печатной машины. Кроме серийных номеров прямой высокой печатью могут быть выполнены и отдельные изображения. Косвенной высокой печатью (типоофсетом) выполняются фоновые сетки денежных билетов и различные элементы изображений. Одним из способов печати, который служит непосредственно защитой ценных бумаг и денежных билетов является орловская печать. В способе орловской печати красочные изображения с соответствующих печатных форм передаются последовательно через офсетное полотно на сборную печатную форму, а уже с нее на бумагу. Характерной особенностью оттисков, полученных этим способом, является резкий переход в линиях изображений от одного цвета к другому без сдвигов относительно друг друга и при минимальном перекрытии цветов. В настоящее время этой технологией владеет только Гознак. Плоская печать при изготовлении ценных бумаг представлена способом плоской офсетной печати. Этим способом отпечатаны практически все ценные бумаги изготовителей, не входящих в систему Гознака. В денежных билетах способ плоской офсетной печати используется гораздо реже. 153 Разновидностью плоской является ирисовая печать, которая характеризуется плавными переходами цветов на оттиске. Для получения такого эффекта красочный ящик печатной машины разгораживают перегородками, закладывая в каждую образовавшуюся ячейку свою краску. Дукторный вал передает порцию краски на группу раскатных валиков, которые раскатывают краску равномерным слоем и передают через накатный валик на печатную форму. Кроме вращательного движения раскатные валики совершают строго ограниченное осевое перемещение относительно друг друга. При этом граница между красками, за счет их смешивания, «размазывается» на величину смещения валиков. Полоса плавного перехода красок тем больше, чем больше смещаются раскатные валики относительно друг друга. Полоса раската, как правило, параллельна одной из сторон ценной бумаги или денежного билета. Однако она может иметь и волнистую границу, что достигается достаточно сложными техническими решениями, основанными на вышеизложенных принципах. Глубокая печать в ценных бумагах и денежных билетах представлена способом глубокой металлографии. В денежных билетах этим способом могут быть выполнены отдельные элементы – надписи, отдельные изображения, метки для слабовидящих людей и т. д. или, для отдельных валют, – практически все изображения. Трафаретной печатью могут наноситься изображения, требующие толстых красочных слоев, например изображения, выполняемые цветопеременной краской. Для всех этих видов печати (кроме трафаретной), применяемых для изготовления ценных бумаг и денежных билетов, существует еще один способ печати, являющийся элементом защиты, ирисовая печать. Защита по изображениям Защита по изображениям ценных бумаг и денежных билетов складывается из защиты по общим изображениям и графических элементов защиты. Защита по общим изображениям более присуща денежным билетам и имеет какое-либо смысловое содержание, зачастую идеологизированное. Как правило, на денежных билетах изображают выдающихся общественных и государственных деятелей, деятелей науки и культуры, памятники истории, деяния исторических и мифических персонажей прошлого, государственную символику и т. д. 154 Графические элементы защиты ценных бумаг и денежных билетов многочисленны и весьма разнообразны. Основными графическими элементами защиты ценных бумаг и денежных билетов являются гильошированные элементы – сетки, виньетки, розетки, бордюры и пр., состоящие из многократно повторяющихся или закономерно пересекающихся волнистых и других линий. Гильошированные элементы, выполненные темными линиями на светлом фоне, называются позитивными, а светлыми линиями на темном фоне – негативными. Практически всю поверхность ценных бумаг и большинства денежных билетов покрывают защитные сетки (фоновые сетки, подкладные сетки) различных цветов и видов. Еще одним видом защитных сеток являются сетки ассюре – параллельные прямые или волнистые многократно повторяющиеся тонкие линии. Сетки ассюре используются, в основном, в ценных бумагах и могут выступать в качестве фоновых сеток. Но чаще эти сетки расположены локально, в местах, где требуется заполнение реквизитов – «сумма прописью», «дата заполнения» и т. д. Бордюры, виньетки и розетки расположены на поле изображения по отдельности или локально, образуя совместные геометрические композиции. Бордюры, как правило, ограничивают поле изображения со всех сторон, а розетки служат согласующими элементами в местах их пересечения. Виньетки же, в основном, расположены по отдельности. Практически на всех ценных бумагах и денежных билетах присутствует такой элемент защиты, как микроизображения (микротекст, микропечать) (рис. 34). Рис. 34. Микротекст, выполненный способом глубокой металлографской печати 155 Микроизображения, как правило, представляют собой повторяющиеся слова или тексты, при высоте букв до 300 мкм. Как и гильошированные элементы, микроизображения могут быть негативными и позитивными. В гильошированных элементах, чаще всего в бордюрах, выполненных способом глубокой металлографии, часто используется считающийся невоспроизводимым элемент защиты – скрытое изображение (кипп-эффект), видимое только под острым углом к свету. Скрытое изображение выполняется штрихами с ориентацией, отличной от направления штрихов остального изображения. За счет разницы отражения и поглощения света на разнонаправленных штрихах, под острым углом зрения, возникает изображение, светлее или темнее окружающего фона (рис. 35). а б Рис. 35. Кипп-эффект, наблюдаемый: а – под прямым углом; б – под острым углом Достаточно часто в денежных билетах и, гораздо реже, в ценных бумагах применяют такой элемент защиты, как совмещающиеся изображения. При использовании этого элемента защиты часть изображения наносится на одну сторону ценной бумаги или денежного билета, а другая часть изображения – на оборотную. На просвет эти изображения должны совместиться, образовав полное изображение. Все эти элементы защиты предназначены для визуального определения подлинности ценной бумаги или денежного билета и служат защитой как таковой только из-за сложности воспроизведения полиграфическими или репрографическими способами. Кроме них, существуют элементы защиты, призванные непосредственно защищать ценную бумагу или денежный би156 лет от воспроизведения. При несанкционированном воспроизведении, особенно при использовании репрографической техники, изображения на копии будут иметь явно выраженные искажения, могут появляться посторонние изображения или предупреждающие надписи – «копия», «FALCE» и т. д. С другой стороны, появление таких искажений или надписей при копировании может свидетельствовать о подлинности копируемого денежного билета или ценной бумаги и служить одним из способов определения подлинности. Наиболее часто подобные изображения (скрытые метки) располагаются в фоновых сетках. Изображение сетки и скрытого в ней изображения выполняется разными по направленности штрихами. Человеческий глаз не замечает искажений в выполненных малоконтрастными красками плотных сетках. Для проработки данных элементов с помощью копировальномножительной техники необходимо повышать контрастность и насыщенность копии. При этом мелкие штрихи или точки зашитого в сетку изображения укрупняются или сливаются, визуализируя скрытое изображение некопии. Такие изображения, особенно в ценных бумагах, могут располагаться как в фоновых сетках, так и отдельно в поле изображения. Кроме графических изображений денежные билеты, а особенно ценные бумаги, содержат достаточное количество текстовой информации. Отдельные буквенно-цифровые знаки, слова и тексты также могут выступать в качестве элементов защиты. Все знаки в словах и слова в строчках (цифры в серийных номерах), если они не отвечают специальному художественному замыслу оформления, должны располагаться на одной линии с одинаковыми межбуквенными и межстрочными пробелами и иметь одинаковую насыщенность. В денежных билетах используют шрифты уникальной гарнитуры, более нигде не применяющиеся. В ценных бумагах такого ограничения на используемые шрифты нет. Поэтому применение в словах отдельных букв другой гарнитуры или начертания выступает в качестве элемента защиты. В отдельных случаях в качестве элемента защиты ценных бумаг могут выступать преднамеренные грамматические или орфографические ошибки. Как правило, грамматические ошибки, как элемент защиты, используются в микротекстах в виде перестановок букв в аббревиатуре в определенной группе повторяющегося текста. Орфографические ошибки – отсутствие или лишняя точка или запятая, слова без междусловного пробела применяются гораздо реже. Для денежных билетов наличие грамматических или орфографических ошибок не допускается. Специальные средства защиты Для повышения устойчивости от противоправного воспроизведения ценные бумаги и денежные билеты дополнительно снабжают так называемыми специальными элементами защиты. 157 В ряде документов (в основном паспортах) используется ламинат – прозрачная защитная пленка, которая наносится на бумагу методом горячего припрессования или наклеивается. Ламинат предохраняет документ от переклейки фотографии и внесения изменений в данные. На поверхность ламинирующей пленки, обращенную к ламинируемому листу бумаги, может быть нанесен какой-либо узор или изображение. Рисунки по ламинату бывают малоразличимы при обычном освещении и в таком случае просматриваются только в косопадающем свете или при воздействии УФ-лучей. Нередко рисунок, нанесенный на внутреннюю поверхность ламината, переходит на поверхность бумаги и разрушается при попытке отделить ламинирующую пленку от листа бумаги, являясь, таким образом, средством скрепления фотографии и записей вместо оттиска печати. В паспортах серийный номер может дублироваться перфоратором (диаметр отверстий – 0,5–1,0 мм). При использовании конических перфораторов диаметр отверстий различен на разных страницах. Достаточно часто применяются различные виды тиснения плоским или рельефным штампом – один из способов высокой печати. Тиснение плоским штампом может быть бескрасочным (или блинтовым) и красочным. Для красочного тиснения применяется листовая или рулонная цветная или голографическая фольга, в том числе и полупрозрачная. Тиснение рельефным штампом с применением контрштампа (конгревное тиснение) также может быть бескрасочным и красочным. В последнее время особое распространение получило тиснение голографической фольгой. Голография – метод получения объемного изображения объекта, основанный на интерференции волн. При изменении угла зрения или освещения вид голограммы меняется, часть изображений пропадает, а на их месте возникают другие изображения. § 5. СПОСОБЫ ПОДДЕЛКИ ПОЛИГРАФИЧЕСКОЙ ПРОДУКЦИИ И ИХ ПРИЗНАКИ Судебно-следственной и экспертной практике известны следующие способы полной подделки полиграфической продукции: рисование, копирование с помощью копировально-множительной техники, полиграфические способы подделки. Рисование – один из самых старинных и ныне редко встречающихся способов подделки документов. Для достижения сходства поддельного документа с подлинным преступники, обычно имеющие определенные навыки в рисовании и черчении, с помощью тонкого чертежного пера или кисточки рисуют изображения, имитирующие типографский шрифт бланка. Для данного способа характерен ряд броских признаков, среди которых – следы 158 пишущего прибора в штрихах, наличие сдвоенности штрихов, ретуши, а также извилистости прямолинейных и угловатости округлых элементов, орфографические ошибки. Высота, ширина, конфигурация одних и тех же знаков в одном и том же бланке неодинаковы; неравномерны пробелы между знаками. Рисунок букв, имитирующих обычно одну из гарнитур типографского шрифта, существенно отличается от нее. Для исправления неудачных знаков преступник иногда прибегает к подчистке. При выполнении полной подделки бланка документа либо другой полиграфической продукции нередко используются устройства электрофотографического копирования, как полноцветные, так и монохромные. Достаточно часто в преступных целях применяются струйные печатающие устройства (принтеры). Общие характерные признаки копий, полученных на копировальномножительных устройствах, реализующих различные способы воспроизведения, изложены в табл. 1. Таблица 1 Способ воспроизведения изображений Характеристика изображения Электрофотографический Струйная печать Жидкие чернила Внешний вид изображения Характерный блеск оплавленного тонера Матовое Структура изображения Зернистая Точки в виде микроклякс Стойкость к механическим воздействиям (перегибам бумаги) Нестойкое, осыпание в местах перегибов бумаги Стойкое Расположение красящего вещества Поверхностное, небольшой рельеф Отношение к влаге (воде) Не копируется Твердые чернила Характерный маслянистый блеск Отдельные капельки неправильной формы Стойкое Термоперенос красящего вещества Матовое1 Слабый блеск Растровоточечная или линейчатая Стойкое В толще Поверхностное, Поверхностное, бумаги небольшой небольшой Поверхнорельеф рельеф стное Расплывы Не Не изображений копируется копируется Наибольшую сложность в распознавании представляют собой полиграфические способы подделки документов, так как в этих целях нередко 1 В числителе – впитывающая подложка, знаменатель – невпитывающая (бумага со специальным покрытием или полимерная пленка). 159 используются те же самые виды и способы печати, что и при официальном изготовлении полиграфической продукции. Ранее одним из часто встречающихся способов подделки бланков документов был ручной набор типографского шрифта, составленного самодельным способом (часто в условиях дефицита отдельных элементов набора). Несмотря на то, что подобный способ подделки в настоящее время мало распространен, нельзя исключить возможности экспертного исследования подобных документов. Поэтому стоит упомянуть, что в оттисках таких форм можно было наблюдать различные начертания знаков в словах, разный размер знаков в слове, неравномерные интервалы между буквами и словами, смещение знаков относительно линии строки, отклонение вертикальной оси букв влево или вправо, замену одних знаков другими, сходными с ними по конфигурации, наличие перевернутых букв и орфографических ошибок. Анализ современной экспертной практики показывает, что в криминальных целях чаще всего используется способ плоской офсетной печати как обеспечивающий высокую визуальную степень сходства поддельных документов с оригиналами и относительную экономичность. Диагностические признаки данного способа печати уже описывались выше. Необходимо лишь заметить, что даже при изготовлении подлинных и поддельных документов одним и тем же способом печати практически невозможно добиться полного их совпадения по цветовой гамме изображений, насыщенности, передачи мелких деталей и тем более – по индивидуальным особенностям печатных форм. Данное обстоятельство лежит в основе технико-криминалистического исследования полиграфической продукции. Другие способы печати для полной подделки документов используются в меньшей степени. При подделке защищенной полиграфической продукции (денежные знаки, ценные бумаги, документы, удостоверяющие личность, и др.) преступники используют различные способы. Например, достаточно часто встречается полная подделка российских денежных знаков, иностранной валюты, регистрационных документов на транспортные средства. Полная подделка таких документов означает их изготовление во внепроизводственных условиях, с имитацией элементов защиты и технологических процессов. Для этого используются различные технологии, в зависимости от финансовых возможностей, а также степени осведомленности исполнителей об элементах защиты. Однако, как показывает практика, в денежные купюры преступники вносят и частичные изменения. При частичной подделке на денежный билет малого номинала каким-либо способом наносятся реквизиты денежного билета большего номинала. Чаще всего изменяют только цифры номинала, реже – часть изображения. Изменения производят наклеиванием на подлинный денежный билет фрагментов бумаги с реквизитами денежного билета большего 160 номинала, выполненными, как правило, репрографическими способами. Иногда могут использоваться фрагменты подлинных денежных билетов. В ряде случаев часть реквизитов денежного билета удаляют путем подчистки, а на их место вносят путем дорисовки новые данные. Кроме того, известны случаи выполнения частичной подделки путем расслоения подлинного денежного билета вдоль листа. На чистые стороны обеих половинок наносят недостающие изображения, либо выполненные репрографическим способом, либо используют фрагменты денежных билетов меньшего номинала. При выполнении полной подделки защищенной полиграфической продукции преступники не могут повторить оригинальные способы и приемы защиты, поэтому они прибегают к различным их имитациям. Имитация элементов защиты по бумаге Во внепроизводственных условиях получить бумагу, идентичную по составу, толщине и оттенку бумаге для производства особо важных документов, практически невозможно. Поэтому, как правило, используют бумагу, наиболее подходящую по всем параметрам. Обычная бумага имеет яркое голубое свечение под воздействием ультрафиолетового излучения, что недопустимо для документов, снабженных элементами защиты. Для гашения люминесценции поверхность бумаги обрабатывают различными составами, не обладающими собственной люминесценцией, например корректирующей жидкостью «Штрих». Практически всегда в денежных билетах и ценных бумагах имитируют защитные нити. Наиболее простой способ – неумышленное воспроизведение. При копировании часть защитных волокон, расположенных на поверхности подлинного денежного билета или ценной бумаги, отображается на копии. Не менее простой способ имитации защитных волокон – выполнение их путем рисовки, чаще всего в местах, свободных от других изображений. Рисовку производят фломастерами, шариковыми или гелиевыми ручками и т. д. Иногда используют красящие вещества, обладающие свечением в УФлучах. Если документ изготовлен полиграфическим способом, изображения защитных волокон печатают с отдельных печатных форм, красками соответствующих цветов. В этом случае изображения волокон располагаются по всей площади документа. Несколько реже встречается имитация защитных волокон путем внедрения в поверхность бумаги коротких полимерных волокон различных цветов. Их прикрепление на бумаге происходит, как правило, двумя способами – припрессовкой или приклеиванием. Имитация защитных конфетти и плашек встречается гораздо реже, чем имитация защитных волокон, и выполняется такими же способами. Защитные нити, как и защитные волокна, имитируются практически всегда. Наиболее простой способ заключается в нанесении каким-либо спосо161 бом тонкой полосы белого цвета в месте расположения защитной нити на подлинном документе. На просвет такая защитная нить выглядит как подлинная – темная полоса на светлом фоне, но достаточно легко распознается при косопадающем освещении или под ультрафиолетовым излучением. Одним из простейших вариантов имитации защитной нити является приклеивание тонкой бумажной полоски или металлизированной нити, в зависимости от вида имитируемой нити. В этом случае будет наблюдаться посторонний фрагмент и частицы клеящего вещества. Достаточно широко распространен способ имитации защитных нитей путем внедрения их в толщу бумаги. При этом лист бумаги в месте расположения защитной нити расслаивают и вводят полоску бумаги либо металлизированной нити. В месте нахождения нити наблюдается утолщение бумаги, и на просвет, кроме самой нити, виден канал, в который эта нить была помещена. Имитация плавающей защитной нити выполняется различными способами, самый простой из них заключается в нанесении изображений участков выхода ее на поверхность бумаги. В зависимости от материала защитной нити ее могут имитировать путем нанесения штрихов красящего вещества, надпечаткой металлизированной краской, припрессовкой (приклейкой) или тиснением металлизированной фольги. На просвет такая нить выглядит пунктирной линией, в отличие от подлинной – сплошной. Для имитации водяных знаков прибегают к одному из следующих способов: с помощью специально изготовленной формы, смоченной красящими или жировыми веществами, на бумагу наносят соответствующий рисунок. На просвет участки, покрытые краской (например, слоем белил, которые в отраженном свете сливаются с поверхностью белой бумаги), получаются более плотными, а промасленные – более прозрачными. Но чаще всего изготавливают из металла рельефное клише с соответствующим изображением и прижимают его под прессом к увлажненному участку документа (например, денежной купюре). Имитация защиты по краскам Для изготовления документов применяют краски, имеющие особые характеристики, но их состав можно определить лишь в лабораторных условиях. Поэтому для имитации используют краски, сходные по многим характеристикам с красками, используемыми для изготовления документов, которые можно приобрести вполне легально. Исключение составляют только цветопеременные краски, для имитации которых в обычную краску добавляют серебрянку или частицы полупрозрачного вещества типа слюды. Цвет краски подбирают, основываясь на цвете переменной краски, видимой под углом зрения приблизительно в 90°. Имитация металлизированной краски может производиться путем приклейки или тиснением металличе- 162 ской фольги, а такие элементы защиты, как фотохромные, термохромные, метамерные краски, как правило, вообще не имитируются. Имитация видов и способов печати Имитацией видов и способов печати является имитация признаков, присущих конкретным видам и способам печати. В основном это относится к поддельным документам, выполненным полиграфическими способами. В поддельных документах, изготовленных репрографическими способами, имитация видов и способов печати либо не применяется, либо происходит неумышленно. Современное развитие полиграфической техники позволяет добиться эффекта орловской печати. При точном совмещении красочных изображений с нескольких печатных форм возможно получить изображение, как при печати несколькими красками с одной формы. При репрографических способах воспроизведения имитация орловской печати происходит неумышленно. Одним из основных признаков способа глубокой металлографии является рельефность изображения. Рельефности добиваются применением трафаретной или обычной глубокой печати. Ирисовая печать не является уникальным видом печати, и в ценных бумагах ее воспроизводят без имитации, а при изготовлении денежных билетов полосу плавного перехода цветов печатают с применением растрированных печатных форм. 163 Имитация элементов защиты по изображениям Имитация элементов защиты по изображениям состоит в наиболее точном их воспроизведении. При нанесении защитной сетки обычно трудно добиться высокой степени сходства с настоящей сеткой. Чаще всего ограничиваются окрашиванием бумаги в тон, соответствующий цвету защитной сетки подлинного документа. В тех случаях, когда на документе все-таки воспроизводят изображение защитной сетки, ее узор резко отличается от настоящей. То же самое относится и к гильошированным элементам. Их сложные геометрические узоры и малоконтрастные изображения создают значительные трудности при их воспроизведении полиграфическим способом. При использовании компьютерной техники гильошированные элементы прорабатываются неравномерно, что требует прорисовки вручную. Ручная доработка этих элементов приводит к изменению их геометрических размеров и упрощению рисунка. Особенностью такого элемента защиты, как скрытое изображение, в частности кипп-эффект, является его неумышленная имитация на электрофотографических копировально-множительных устройствах. При увеличении толщины красочного изображения на копии он начинает проявляться при углах зрения около 45°, а в отдельных случаях – при углах зрения, близких к 90°. Полиграфическими средствами имитация кипп-эффекта достигается в изображениях с толстыми красочными слоями. В изображениях, выполненных способом плоской офсетной печати, кипп-эффект практически не проявляется. Воспроизводимость совмещающихся изображений зависит от точности приводки на просвет – совмещения изображений лицевой и оборотной сторон денежного билета или ценной бумаги. Поэтому совмещающиеся изображения не имитируют, а стараются воспроизвести как можно точнее. В копировально-множительных устройствах с функцией двустороннего копирования воспроизведение совмещающихся изображений происходит неумышленно. Скрытые метки служат для исключения возможности несанкционированного воспроизведения документа, ценной бумаги или денежного билета. Полиграфическими способами их воспроизводят достаточно легко, в необходимых случаях проводя вручную коррекцию фотоформ или печатных форм. Репрографическими средствами эти элементы защиты не воспроизводятся, а подавляются, что производится компьютерным размытием изображения или заменой участков изображения, содержащих скрытые метки, на такие же по цвету и плотности, но без меток. В этом случае наблюдается общая нерезкость всех изображений или локальные нарушения изображения в местах их замены. Имитация специальных средств защиты 164 Имитация таких элементов защиты, как бескрасочное тиснение или тиснение фольгой, выполняется теми же способами, что и при изготовлении подлинных документов. Основное отличие, как правило, в рисунке полученного изображения и в размерах рельефа. В настоящее время голограммы получили широкое распространение, их изготовление в специализированных мастерских не представляет большой сложности. Поэтому наиболее простым способом имитации голограмм является нанесение на документ «чужой» голограммы. В этом случае голограмма не соответствует образцу подлинной. Более сложным является способ с наклеиванием фрагмента металлизированной фольги с нанесенным на нее изображением одного плана голограммы. В таких имитациях отсутствуют характерные радужные переливы цвета, не происходит изменение изображений. В ряде случаев изображение наносится на голографическую фольгу. При этом появляются характерные радужные переливы цветов, но изображение остается без изменения. Если для имитации использовалась специально изготовленная голограмма, как правило, она имеет худшую дифракционную эффективность, отдельные детали или планы могут отсутствовать. Развитие техники приводит к появлению имитации элементов защиты, визуально неотличимых от подлинных. Поэтому при криминалистическом исследовании документов, снабженных элементами защиты, в первую очередь необходимо сравнение с образцами и выявление отличий от них. § 6. МЕТОДИКА ИССЛЕДОВАНИЯ ПОЛИГРАФИЧЕСКОЙ ПРОДУКЦИИ При проведении технико-криминалистического исследования полиграфической продукции экспертом решаются различные диагностические и идентификационные задачи. Наиболее часто устанавливается способ изготовления бланка документа (денежного знака, ценной бумаги, акцизной марки, этикетки, упаковки), представленного на экспертизу. Значительно реже решаются идентификационные задачи. Любое технико-криминалистическое исследование полиграфической продукции начинается с ознакомления с постановлением о назначении экспертизы, исследуемыми объектами. Далее следуют выбор экспертом методов исследования и определение последовательности их применения. Изучение обстоятельств дела в пределах поставленных вопросов позволяет уточнить их в соответствии с целями расследования и компетенцией эксперта. Обязательным является ознакомление со сравнительными образцами: проверка их полноты и сопоставимости с исследуемыми документами (соответствуют ли по выходным типографским данным, времени изготовления, содержат ли объем признаков, необходимых для решения вопроса). 165 При последующем визуальном осмотре изучают состояние и внешний вид документа при различных режимах освещения. Грубая, примитивная подделка (например, рисовка) может быть распознана уже на этой стадии исследования. При необходимости определяют особенности шрифта (гарнитуру, кегль), величину пробелов между строками, словами и буквами, длину строк, а также технические недостатки формы, повреждение знаков. Для этого используют увеличительные приборы (лупу, микроскоп). Основным этапом исследования является определение способа нанесех ния изображений. Для этого при увеличении 8–32 (микроскоп МБС-10) исследуют: микроструктуру штрихов, их границы, рельеф, четкость отображения знаков, наличие либо отсутствие блеска красящего вещества штрихов, характер распределения красящего вещества – расположено ли оно на поверхности либо впитано в толщу бумаги. Совокупность выявленных диагностических признаков позволяет установить способ нанесения изображения – способом высокой, глубокой, плоской либо трафаретной печати выполнен исследуемый документ либо с использованием одной из репрографических технологий (электрофотография, струйная печать и т. п.). Не исключено, что, учитывая обстоятельства дела, потребуется материаловедческое исследование бумаги и красок, использованных для изготовления полиграфической продукции. При проведении такого исследования устанавливают соответствие примененных материалов виду печати и разновидности печатной продукции, для которой они предназначены. Экспертное исследование материалов, применяемых для изготовления бланков, заключается в установлении групповой принадлежности бумаги (красок). В пределах своей компетенции эксперт-криминалист исследует оптические (белизну, цвет, оттенок) и люминесцентные свойства бумаги; цвет, оттенок краски на оттиске, блеск штрихов, деформацию слоя краски, люминесцентные свойства красителя. Другие характеристики бумаги (плотность, степень проклейки, прочность, сорность, гладкость, волокнистый и минеральный состав бумаги) и красок (класс, группа, вид красящих, связующих, наполняющих веществ) исследуются экспертами-химиками в соответствии с разработанными методиками. При исследовании некоторых видов полиграфической продукции (например, упаковки контрафактной аудиовизуальной продукции) эксперту могут быть представлены образцы официальной изготовленной (легитимной) продукции для решения вопроса о соответствии исследуемого объекта образцу. В данном случае необходимо не только установить способ изготовления исследуемой полиграфической продукции, но и убедиться в сопоставимости предоставляемых образцов. К ним предъявляются следующие обязательные требования: наличие тех же выходных типографских данных 166 (наименование типографии, год выпуска, тираж, разряд и т. п.), что и у исследуемого документа. В процессе сравнения изображения сопоставляют по способу нанесения (способу печати), а также по размерам, цвету, размещению текста, наличию и выраженности мелких деталей рисунков. Если в ходе исследования будет установлено различие исследуемого документа и образца по виду полиграфической печати и способу нанесения изображений в целом (например, в исследуемом – плоская офсетная печать, в образцах – металлографская, высокая печать), данное обстоятельство является достаточным основанием для категорического вывода о полном несоответствии способа изготовления исследуемого документа и образца. В этом случае проведение материаловедческого исследования бумаги и красок нецелесообразно (если только перед экспертом не стоит конкретный вопрос о групповой принадлежности примененных материалов). Идентификация печатной формы, устройств и приспособлений для печати производится в процессе сравнительного исследования отпечатка полиграфической продукции и самой печатной формы либо оттисков с нее. Если на исследование представлена сама печатная форма, целесообразно получить с нее экспериментальные оттиски. Весьма распространенным при исследованиях бланков документов является вопрос о том, с одной или разных печатных форм отпечатаны бланки, изъятые по различным фактам преступной деятельности. В данном случае имеет место установление общего источника происхождения, что особенно важно при расследовании серийных преступлений, связанных с незаконным изготовлением, сбытом и использованием полиграфической продукции. Идентификационное исследование полиграфической продукции состоит из стадий раздельного и сравнительного исследования сомнительных документов и образцов, а также включает оценку совокупности выявленных совпадающих (различающихся) признаков, заканчивающуюся формулированием выводов. Глубина исследования зависит от конкретной экспертной ситуации. Иногда уже на стадии осмотра можно выявить признаки, свидетельствующие об изготовлении в непроизводственных условиях – грамматические ошибки, перевернутые знаки и др. В то же время при использовании современной полиграфической техники при подделке документов необходимы более тщательное исследование и детальное сравнение с образцом. Если выявленная в ходе сравнительного исследования совокупность совпадающих признаков достаточна для идентификации (при отсутствии различий), то эксперт делает вывод, что исследуемый документ отпечатан с той же печатной формы, образцы которой представлены (или два исследуемых документа – с одной печатной формы). Если же наряду с совпадающими признаками обнаружены различия, необходимо выяснить причину их происхождения – не явля167 ются ли они случайными. При этом следует учитывать, например, что оттиски, выполненные с одной печатной формы, но отпечатанные в начале и конце тиража, могут отличатся по четкости и толщине штрихов (вследствие износа печатной формы), по различиям деталей знаков. Таким образом, при сравнительном исследовании целесообразно изучить как можно большее количество образцов. Только в результате оценки каждого признака в отдельности и их совокупности формируется вывод эксперта. Наряду с вышесказанным, следует учитывать, что современные полиграфические технологии позволяют получить с использованием компьютерного оборудования любое количество идентичных фотоформ и печатных форм высокого качества, на которых могут отсутствовать информативные индивидуальные признаки. Поэтому при проведении идентификационного экспертного исследования современной полиграфической продукции следует внимательно оценивать выявляемые признаки на предмет их индивидуальности, устойчивости и достаточности для решения вопроса о тождестве. В случае если комплекс совпадающих частных признаков недостаточен, вывод о тождестве следует формулировать в вероятностной форме. Методика исследования документов, снабженных элементами защиты от подделки, имеет определенную специфику. Исследование также начинают с тщательного осмотра объекта. При этом эксперт изучает документ в целом, проверяет его соответствие образцу по внешнему виду, цветовой гамме изображений, наличию наиболее броских реквизитов. Далее изучают элементы защиты – водяные знаки, защитную сетку, полиграфические изображения, материалы. Водяные знаки исследуют в проходящем свете, при этом необходимо менять его интенсивность. Места расположения водяных знаков изучают в отраженном свете, изменяя угол его падения. При этом устанавливают наличие, соответствие по рисунку, размеру и расположению образцу. Особое внимание уделяют определению признаков имитации водяных знаков: рисовки красками, пропитки маслянистыми или воскообразными материалами, а также способа бескрасочного тиснения. Имитации, выполненные способами рисовки и пропитки, выявляют путем осмотра в косопадающем освещении по наличию локальных участков, отличающихся от фона по отражательной способности. Бескрасочное тиснение определяется в косопадающем свете по наличию деформации бумаги в местах расположения водяных знаков. Исследование защитных волокон проводят в отраженном свете с исх пользованием лупы либо микроскопа при увеличении 4–32 . При этом определяют наличие окрашенных волокон, распределение в бумажной массе, их цвет, цвет люминесценции. Следует учитывать, что в подлинных документах окрашенные волокна внедрены в толщу бумаги, в поддельных – нахо168 дятся на ее поверхности. В этом случае могут быть обнаружены частицы клея либо выявлены признаки рисовки. Защитные нити изучают в отраженном и проходящем свете, при наличии х микротекста используют лупу с увеличением до 10 . При исследовании определяют наличие, расположение и вид защитной нити. В процессе исследования обращают внимание на возможность присутствия признаков рисовки, наличия полос фольги между склеиваемыми листами бумаги, наклейки фольги (целой полосы или фрагментов) на поверхность бумаги. Исследование графических элементов и защитной сетки проводят визуальным осмотром в отраженном свете с использованием лупы (увеличение х х до 10 ) или микроскопа (увеличение до 16 ). Определяют вид печати, качество полиграфического воспроизведения элементов, их цветовые характеристики, соответствие отмеченных особенностей образцам или описаниям. Особое внимание обращают на качество выполнения отдельных элементов, исполненных специальными способами печати. Изучение микропечати и скрытых меток проводят в косопадающем и отрах женном свете с использованием лупы (увеличение до 10 ) или микроскопа х (увеличение до 16 ). При исследовании документа необходимо установить наличие, размещение, способ и четкость выполнения микропечати, затем провести сравнение с образцами либо справочными данными. При исследовании скрытых меток – обратить внимание на четкость исполнения тонких элементов. Изображения, нанесенные с обеих сторон документа (совмещенные изображения), исследуют в проходящем свете с использованием лупы (увелих чение 7–10 ). Определяют точность совмещения фрагментов изображений, образование законченных рисунков, окрашивание бесцветных участков на одной из сторон за счет окрашенных участков на другой стороне. Скрытые изображения (кипп-эффект) и OVI – эффект (переменный оптический эффект) изучают в косопадающем свете с изменением угла освещения и ориентации по отношению к источнику света. При исследовании устанавливают вид печати, соответствие цветовых характеристик образцам либо описанию в справочной литературе. Исследование полиграфического изображения, водяных знаков и защитной сетки при необходимости может быть дополнено исследованием материалов документов (бумаги, чернил, красок, клея и т. д.). Исследование бумаги, красок, чернил, клея ведут в видимой и ультрафиолетовой зоне спектра (ведется параллельное изучение исследуемого документа и образца в одних и тех же условиях). Отметим, что подлинный документ, находившийся длительное время в обращении, может по цвету и характеру люминесценции отличаться от образцов документов (вследствие сильного загрязнения). Анализ практики производства экспертизы документов свидетельствует, что при направлении на экспертизу сомнительных бланков и денежных би169 летов следователи ставят перед экспертами вопросы в некорректных формулировках. Часто вопрос выглядит следующим образом: «Является ли документ, представленный на исследование, подлинным?» Некорректность такой формулировки очевидна. Вопрос о подлинности документа является правовым и выходит за пределы специальных познаний эксперта-криминалиста. Неточно сформулированный следователем и не откорректированный в дальнейшем экспертом вопрос провоцирует последнего на недостаточно обоснованный вывод. Заключение иллюстрируется фототаблицей. Количество и масштаб изображения фотоснимков определяются экспертом в каждом конкретном случае в соответствии с результатами исследования. Литература 1. Белоусов А. Г., Белоусов Г. Г., Медведев А. С. и др. Исследование денежных билетов, ценных бумаг и документов, изготовленных средствами электрофотографии. М., 1997. 2. Белоусов А. Г., Белоусов Г. Г., Кузнецов В. В., Стариков Е. В. Комплексное криминалистическое исследование средств защиты ценных бумаг и денежных билетов. М., 2001. 3. Павленко С. Д. Комплексное криминалистическое исследование документов, изготовленных полиграфическими способами. М., 1985. 4. Шашкин С. Б. Технико-криминалистические исследования документов со специальными средствами защиты от подделки. Саратов, 2002. 170 Глава 7 ВОССТАНОВЛЕНИЕ ДОКУМЕНТОВ СОДЕРЖАНИЯ Объектами криминалистической экспертизы нередко становятся документы, содержание записей в которых можно установить только с помощью специальных технико-криминалистических методов или приемов. К таким объектам относятся: - документы с залитыми (зачеркнутыми) текстами; - документы с вытравленными текстами; - документы с выцветшими (угасшими) текстами; - тексты, образованные вдавленными неокрашенными штрихами; - документы, подвергшиеся действию высоких температур и др. Для установления содержания документов разработан целый комплекс методов. Эти методы подразделяются на две основные группы: - методы, не разрушающие документ при исследовании; - методы, вызывающие частичные разрушения документа. К первой группе относятся следующие методы. 171 1.Визуальное исследование в особых условиях освещения. 2.Микроскопическое исследование. 3.Фотографическое исследование с использованием аналоговых фотоматериалов и цифровых светочувствительных устройств: - изменением яркостного контраста. - изменением цветового контраста при съемке на черно-белые светочувствительные материалы (цветоразличение). - изменением цветового контраста при съемке на цветографические светочувствительные материалы. - изменением контраста полученного фотографического изображения. 4.Исследование в ИК-зоне спектра. 5.Исследование в УФ-зоне спектра. 6.Изучение с помощью телевизионных спектральных (видеоспектральных) систем (ВСС). 7.Применение оптических квантовых генераторов (лазеров). Вторая группа методов включает: 1.Влажное копирование. 2.Адсорбционно-люминесцентный метод. 3.Исследование с помощью йодсодержащих реагентов. 4.Диффузно-копировальный метод. 5.Обработку химическими реактивами. 6.Механическое удаление материала штрихов или пятна. 172 7.Химическое обесцвечивание. 8.Смывание веществ. 9.Термическую обработку документа. § 1. УСТАНОВЛЕНИЕ СОДЕРЖАНИЯ ЗАЛИТЫХ И ЗАЧЕРКНУТЫХ ТЕКСТОВ Эффективность работы во многом зависит от физических и химических свойств штрихов текста и пятен, закрывающих эти штрихи. Различие свойств облегчает выявление залитых текстов. Если же свойства вещества пятна и штрихов близки или одинаковы – решение задач крайне усложняется. Построение общей методики выявления залитых текстов представляет известные трудности в силу разнообразия встречающихся объектов. В ходе исследования эксперту прежде всего необходимо выяснить: – какова природа материала и вид пишущего устройства, использованных для изготовления документа; – какова природа материала пятна, закрывающего текст; – какие технические методы целесообразно использовать для восстановления содержания документа; – в какой последовательности следует их применять? 173 При оформлении документов применяют различные материалы письма. Они же, как правило, используются и при нанесении закрывающих текст штрихов, пятен. К их числу относятся чернила, пасты шариковых ручек и фломастеров, штемпельные краски, тушь, карандаши, копировальные бумаги и ленты. Их отражательная способность (яркость, цвет) в видимой, ультрафиолетовой и инфракрасной зонах спектра определяется химическим составом. Наиболее распространены среди материалов письма: – чернила на основе неорганических красителей (железодубильные и кампешевые). В своем составе они содержат окислы железа и хрома, придающие им черную окраску. Они непрозрачны для инфракрасных лучей – черные туши, графитные карандаши, типографская краска, краситель черных копировальных бумаг, спецчернила, используемые для заполнения особо важных документов, изготавливаются на основе соединений углерода и имеют аналогичные свойства, т.е. интенсивно поглощают ИК-излучение. – чернила на органической основе включают в свой состав один или несколько красителей, смесь которых и определяет их цвет: черный, фиолетовый, синий, зеленый, красный и др. На этой основе изготавливают черные, синие, фиолетовые, красные штемпельные краски. По спектральным свойствам они аналогичны соответствующим маркам чернил. 174 В отличие от чернильных штрихов, штрихи, выполненные в документе пастой, тушью, графитными карандашами, обладают своеобразной отражательной способностью. Их отдельные участки могут бликовать при направленном освещении. Как определить природу красящих веществ? Природу красящих веществ можно определить изучив яркостные и цветовые (спектральные) свойства штрихов в видимом -, УФ-, и ИК-диапазонах. (Свойства материала письма, которым выполнен основной текст документа, определяют путем изучения штрихов, не закрытых пятном). Ниже излагаются методы, рекомендованные для выявления залитых записей. При любом сочетании красящих веществ необходимо, прежде всего, осмотреть документ невооруженным глазом под различными углами зрения как в отраженном света, так и на просвет.. В тех случаях, когда глаз улавливает различия в оптической плотности или окраске штрихов и закрывающего их пятна,удается установить содержание залитых записей. Если визуально не удалось решить поставленную задачу по установлению содержания текста, необходимо использовать различные варианты цветоразличительной съемки. Ее эффективность во многом зависит от точности оценки спектральных свойств красителей в штрихах записи и пятне их закрывающем. Чем точнее произведена оценка, тем эффективнее процесс цветоразличения, позволяющий не воспринимаемые 175 глазом цветовые различия сделать максимально различимыми. Наиболее точными являются инструментальные методы. По данным спектрофотометрической оценки (кривым спектрального отражения красителей) находят области спектра, где наблюдаются максимальные различия в яркостях разделяемых элементов документа. Достаточно эффективны для цветоразличения во многих случаях и визуальный анализ цветовых свойств красителей по атласам цветов, цветовому треугольнику, и экспериментальный подбор зоны эффективного освещения наблюдением объекта через различные марки светофильтров. Наиболее простым вариантом цветоразличительной съемки являлось фотографирование исследуемого документа на аналоговые фотоматериалы различной спектральной чувствительности. Для ослабления цветового контраста закрывающего текст пятна съемку вели на фотопленки и фотопластинки, чувствительные к лучам света, отражаемым от пятна. В то же время для усиления цветового контраста выявляемого текста данный фотоматериал не должен быть чувствительным к лучам света, отражаемым от штрихов зтого текста. Получению контрастной картины выявляемого текста способствует использования эффективного освещения документа за счет применения абсорбционных светофильтров или их сочетания (СС, СЗС, ЖС, ЗС, КС и др.). Эффект усиления цветового контраста повыша176 ют, применяя при съемке газоразрядные источники света с линейчатым спектром излучения или монохроматические квантовые генераторы – лазеры. Для ослабления или исключения закрывающих текст пятен (штрихов зачеркивания) красно-оранжевого цвета и выявления под ними текстов зеленого, синего, фиолетового, черного цвета рекомендуется в качестве источников света применять лазеры типа ЛГН-222, ЛГН105, ЛГН-111 или аналогичные им с красным излучением. Наоборот, когда текст имеет красно-оранжевые цветовые оттенки, а закрывающие их пятно – зеленые, синие, фиолетовые, документ необходимо освещать сине-зелеными лучами лазера типа ЛГН-503 либо выделять синюю спектральную линию 435,8 нм в ртутно-кварцевых лампах высокого и сверхвысокого давления составным светофильтром ЖС-12 и СС-15. Работа эксперта облегчается, если в лаборатории имеются систематизированные данные о источниках освещения, характеристиках светофильтров в каталогах цветного стекла, светочувствительных материалах, а также о наиболее распространенных материалах письма. Фотоматериал при аналоговой фотосъемке выбирали в зависимости от характеристики светофильтра, а светофильтр, в свою очередь, от цвета пятна. Спектрозональная съемка на многослойные цветофотографические материалы позволяет использовать несколько зон эффективного освещения для разделения двух близких по окраске деталей. 177 Спектрозональную съемку проводят, фотографируя объект раздельно или одновременно в двух спектральных зонах и получая на общей подложке два разноцветных изображения с максимальным цветовым контрастом в искаженных (не соответствующих натуральным) цветовых тонах. В аналоговой фотографии для спектрозональной съемки используют специальные аэрофотопленки либо цветографические материалы общего назначения (фотопленки, фотобумаги) с двумя или тремя эмульсионными слоями различной спектральной чувствительности. Двухслойные аэрофотопленки СН-4, СН-5, СН-8 предназначены для регистрации изображения в двух спектральных областях: зеленой (λ=550 нм) и инфракрасной (λ=740 нм); аэрофотопленки СН-2М, СН-6М – в инфракрасной и красной части видимого спектра (λ=660 нм). При съемке на аэрофотопленку СН-23 инфракрасную область спектра можно варьировать с одной из двух видимых зон, например, зеленой (З), красной (К), либо исследовать объекты в двух зонах видимого спектра (зеленой и красной). Цветофотографические материалы общего назначения позволяют проводить спектрозональные исследования в более широком диапазоне. В оптическом диапазоне в качестве эффективного освещения могут быть использованы различные варианты из трех спектральных зон: С и З, С и К, З и К Цифровая фотография значительно расширила возможности экспертных исследований за счет высокой спектральной чувствительности цифровых сенсо178 ров к различным зонам спектра. К тому же при спектрозональной, как и при цветоразличительной съемке для достижения максимального цветового контраста имеются возможности редактирования изображений путем использования компьютерных цифровых программ. Например, одной из функций таких программ является Hue/Saturation (Оттенок/насыщенность), позволяющей в широких пределах изменять цветовую гамму объекта и насыщенность оттенков. Смещением цветовых оттенков изображения от исходного до конца спектрального диапазона, как в одну, так и другую сторону по шкале оттенков в пределах от –180° до +180° подбирают ту область, где цветовой контраст дифференцируемых красителей максимален. При исследовании текстов, выполненных черными красящими веществами (чернилами и пастами) и замазанных веществами такого же цвета используют следующие методы. Изменение яркостного контраста в особых условиях освещения. Так, если различия в яркостях обусловлено неодинаковым типом отражения (направленным, диффузным), например, когда красящее вещество штрихов залитого текста обладает специфическим блеском по сравнению с веществом маскирующего пятна, или наоборот, применяют съемку при светлопольном освещении. Съемка в данных условиях освещения дает хорошие результаты при выявлении записей, испол179 ненных графитным карандашом и черной тушью и залитых (зачеркнутых) соответственно черной тушью и графитным карандашом. В качестве источника света используют осветители прожекторного типа, угол направления лучей подбирается экспериментально. Различия в плотностях на участках документа, где штрихи закрыты пятном и участков под пятном, свободных от штрихов, устанавливают съемкой в проходящих лучах. Перед съемкой на документ накладывают маску из черной бумаги с отверстием, соответствующим форме пятна. Это исключает действие лучей, проходящих через менее плотную оптическую среду, т.е. пятна. Для уменьшения плотности бумаги перед съемкой ее рекомендуется смочить чистым бензином. Съемку можно проводить со светофильтрами и без них. Так можно выявить записи, залитые кровью или мазутом. Эффективность выявления залитых текстов при съемке на контрастные фотоматериалы в немалой степени зависит от особых условий экспонирования. В некоторых случаях съемки возможно, например, применение выдержек, позволяющих вывести плотности помех (маскирующего пятна) на изображении в области недодержек или передержек, применяя метод экспонометрической дискриминации помех. В случаях, когда материалы письма, используемые для изготовления документа, непрозрачны для ИК-лучей – графитный карандаш, черная тушь, черная краска копировальной бумаги, черная типографская 180 краска, а также красители с солями тяжелых металлов – железа, хрома, меди, другие – прозрачны – анилиновые красители, а краситель маскирующего пятна прозрачен, применяют метод фотографирования в отраженных инфракрасных лучах. Данное различие в свойствах можно зафиксировать при съемке со светофильтрами КС-18, КС-19, ИКС-1, ИКС-3, ИКС-5, ИКС-6, ИКС-7 на инфрахроматические аналоговые фотоматериалы с соответствующей выделяемой зоне спектральной чувствительностью, а также наблюдать непосредственно на экране телевизора или монитора при наличии в лаборатории соответствующего оборудования (электронно-оптического преобразователя и приборов для фиксации результатов исследования). При этом на снимке будут только штрихи записей. Учитывая, что спектральная чувствительность цифровых сенсоров в инфракрасной области спектра распространяется лишь до 1000 нм, то съемку следует проводить со светофильтрами ИКС-1, ИКС-5, прозрачных для данной области спектра. Тексты, выполненные графитным карандашом и зачеркнутые (замазанные) цветными карандашами (не чернилами), также могут быть выявлены во многих случаях съемкой в отраженных ИК-лучах. Например, текст, написанный графитным карандашом и зачеркнутый синим карандашом, выявляется при съемке цифровой фотокамерой Nikon D-50 со светофильтром ИКС-1 (источник - лампа накаливания) или наблюдается непосредственно на экране монитора. 181 Съемка в рентгеновских лучах при выявлении залитых записей дает результаты лишь тогда, когда в красителе штриха есть элементы с бóльшим атомным номером, чем в пятне. Съемка инфракрасной люминесценции – один из эффективных методов применяемых для выявления записей, залитых однородным с красящим веществом текста веществом. Если позитивные результаты не были достигнуты при изучении лицевой стороны документа, целесообразно провести исследование его оборотной стороны. Положительные результаты получают при съемке ИК-люминесценции на оборотной стороне документа, если записи выполнены чернилами, содержащими в своем составе красители метиленовый голубой и бриллиантовый зеленый, так как у них высокая проникающая способность в среде бумаги. Методы изменения яркостного контраста в процессе съемки в ряде случаев оказываются недостаточно эффективными для выявления залитых и зачеркнутых записей в документе. Для повышения их различимости используют весь арсенал методов изменения яркости и контраста полученного изображения, известных в аналоговом и цифровом фотопроцессах – усиление, ослабление, выравнивание контраста, контратипирование, суммирование и вычитание изображений (фотографическое маскирование), фильтрация деталей. 182 Весьма эффективными для этой цели в цифровом фотопроцессе оказались программные средства изменения яркости и контраста. К их числу в графических редакторах типа Adobe Photoshop следует отнести Яркость/Контрастность (Brightness/Contrast) – наиболее простое средство и наименее точное; Уровни (Levels) – более сложный инструмент, включающий несколько способов управления тональностью и дающий хорошие результаты; Кривые (Curves) – способное изменять яркости определенных уровней, не затрагивая остальные. Каждое из данных программных средств в большей или меньшей степени позволяет селективно выделять плотности в необходимом интервале от участков теней до участков светов. Для повышения различимости залитых или замазанных записей в документе могут быть использованы и более сложные методы – фотографическое маскирование (резкое, нерезкое, субтрактивное), фильтрация деталей. Диффузно-копировальный метод (ДКМ) применяют для выявления записей, выполненных материалами письма, содержащими органические красители, которые обесцвечиваются под действием щелочного раствора гидросульфита натрия и некоторых нерастворимых красителей (например, пастой шариковых ручек), залитых нерастворимыми в воде веществами (например, тушью) и не обесцвечивающимися в указанном растворе. 183 Сущность ДКМ заключается в том, что указанные красящие вещества записей изменяют свойства фотографической эмульсии. Многие из них вызывают эффект оптической сенсибилизации фотослоя к той или иной зоне спектра светового излучения, другие являются десенсибилизатором, третьи вызывают образование вуали. Освещение фотоматериала, взаимодействовавшего с красителем при проявлении, вызывает фотохимическую реакцию, которая обусловлена влиянием света определенного спектрального состава. Краситель, поглощая световую энергию, переходит в возбужденное состояние и тем самым выполняет роль сенсибилизатора. Для установления эффективности ДКМ рекомендуется проводить предварительный анализ (пробу), сущность которого заключается в копировании небольшого участка штрихов текста и пятна на увлажненную фотобумагу с последующей обработкой ее щелочным раствором гидросульфита натрия. В случае обесцвечивания только штрихов текста можно осуществлять в полном объеме все рекомендуемые операции (копирование на всем залитом участке, засветка, проявление и т. д.) . Традиционная методика ДКМ предполагает использование увлажненного фотоматериала и не исключает опасности повреждения документа. Новые модификации ДКМ позволяют избежать этого недостатка. Одна из модификаций предполагает использование сухой незасвеченной бумаги с последующей обработ184 кой ее в соответствии с традиционной методикой ДКМ. Эта методика эффективна и при исследовании пересекающихся штрихов. Другая модификация предусматривает использование промежуточного копировального материала – светлой дактилоскопической пленки. Техника применения этого способа проста, а качество изображений, получаемых с помощью данной модификации, не уступает получаемому по традиционной методике. Влажное копирование применяют, когда краситель выявляемых записей обладает большей копировальной способностью по сравнению с красителем пятна. Для копирования используют отфиксированную фотобумагу или поливинилхлоридную пленку смоченные, соответственно, дистиллированной водой (иногда подкисленной уксусной кислотой) либо органическим растворителем. Если же красящее вещество пятна копируется лучше красящего вещества текста, то при неоднократном копировании можно постепенно удалить частично краситель пятна. В результате этих действий текст делается видимым. Техника копирования может быть следующей: на документ кладут два-три листа нелощеной бумаги, поверх них помещают увлажненную фильтровальную бумагу. Весь блок между двумя листами чистой бумаги помещают под пресс на 10–20 мин. Если повысить температуру, то время копирования уменьшается до 3–5 мин. Если вещество штрихов нерастворимо в воде, то используют пленку ПВХ, которую увлажняют органиче185 скими растворителями (диметилформамид, дихлоргексан, бензол, хлорбензол, ацетон, спирт). Предпочтительнее растворители, которые более энергично растворяют красящее вещество штрихов выявляемого текста. Для этого предварительно с помощью капельных реакций непосредственно для вещества штрихов (вне пятна) и вещества пятна можно подобрать растворитель. Таким растворителем смачивают поливинилхлоридную пленку (или отфиксированную фотобумагу). Излишки растворителя удаляют фильтровальной бумагой, а затем накладывают пленку на исследуемый участок документа. Вещество штрихов на оттиске откопируется более отчетливо, чем пятно, и к тому же может иметь иную окраску. Нередко откопированные штрихи слабовидимы. Если их невозможно выявить дальнейшим фотографированием в целях усиления контраста, то изучают отпечаток в фильтрованных УФЛ. При этом может выявиться различие в люминесценции штрихов текста и пятна. Нередко положительные результаты получают при изучении копии с помощью инфракрасной люминесценции. В такой модификации метод влажного копирования носит название адсорбционнолюминесцентного. При наличии компьютера изображение слабовидимых откопированных штрихов с помощью планшетного сканера можно вывести на экран монитора и с помощью программы «Рhotoshop”, усилить контраст, сделать их хорошо читаемыми на экране. 186 Откопирование красителя пятна с последующей цветоделительной съемкой целесообразно применять лишь в тех случаях, когда вещество пятна обладает большей копировальной способностью по сравнению со штрихами текста. Откопировывать краситель пятна следует увлажненной фотобумагой. Для усиления копировальной способности бумагу размачивают в воде с добавлением уксусной кислоты или аммиака. После контакта с документом в течение 30–40 секунд лист фотобумаги снимают и заменяют другим. Копирование ведется до тех пор, пока не станет заметен контраст между выявляемыми штрихами и пятном. После этого проводят цветоделительную съемку. Обработку пятна люминесцирующими составами применяют лишь после того, когда физические методы не дали положительных результатов по выявлению записей. Люминесцирующий состав наносят на пятно и после высушивания документа проводят фотосъемку в фильтрованных ультрафиолетовых лучах. Состав люминесцирующих растворов подбирают в зависимости от вида примененных красителей . Обесцвечивание красителя пятна химическими реактивами достигается, когда краситель пятна под действием реактивов обесцвечивается быстрее, чем краситель штрихов текста. Так, если текст выполнен фиолетовой пастой, а залит фиолетовыми чернилами, содержащими в своем составе Основной фиолетовый краситель, пятно можно обесцвечивать, например, водным раствором хлорной извести. 187 Механическое удаление вещества пятна. Если пятно образовано крупными частицами вещества, выявление записей возможно с помощью механического воздействия на вещество пятна, например пластилином, каучуком, резинкой. Осветление пятна, образованного нерастворимыми веществами, можно проводить отфиксированной фотобумагой. В частности, если текст зачеркнут графитным карандашом, то хорошие результаты дает применение каучука. Предварительно каучук следует слегка увлажнить. Затем, после контратипирования, с каучука срезают слой с прилипшим графитом. Откопирование продолжается до тех пор, пока не станет видимым выявленный текст. Для усиления контраста можно применить цветоделительную съемку (или контрастирующую). Смывание целесообразно проводить, если краситель выявляемых штрихов не растворяется в воде или органических растворителях, или растворяется хуже, чем краситель пятна. Перечень методов, применяемых для выявления залитых текстов, на этом не исчерпывается. В настоящее время предложен целый ряд так называемых частных методов, которые эффективны для решения отдельных вопросов. Копирование с помощью пасты «К». Метод предложен для углеродсодержащих штрихов, закрытых различными пятнами. Особенно хорошие результаты этот метод дает в случае, когда штрихи графитного 188 карандаша залиты черной тушью. Рекомендуется предварительная обработка пятна глицерином. Копирование на пластилин эффективно для выявления текстов, выполненных различными карандашами – графитными, графитно-копировальными и цветными, а также на пишущей машине и залитых различными чернилами. Пластилин подбирается дополнительного к цвету штрихов цвета (например, синие штрихи карандаша – желтый пластилин); если цвет неизвестен, то берут белый пластилин. Его следует размягчить и прижать к документу, размещенному на гладкой поверхности. Время контакта 3–4 минуты. Электрофорез применяется для прочтения залитого пятном текста, когда красители, входящие в состав материала штрихов и пятна, принадлежат к различным химическим группам веществ (кислотным и основным). Выявление содержания документа происходит за счет различного направления движения основных и кислотных красителей в поле постоянного тока (основные – переносятся к катоду, кислотные – к аноду). В последние годы для выявления залитых, зачеркнутых текстов были предложены методики, предполагающие использование телевизионных систем и компьютерных установок. Использование телевизионных систем и компьютерных установок имеет ряд несомненных достоинств: 189 – мгновенное преобразование изображения, тогда как при фотографических методах оно требует больших временных затрат; – формирование изображения под непрерывным контролем и, следовательно, возможность улучшения его качества. Условия исследования (выбор эффективной зоны, интенсивность облучения и т. д.) не нужно рассчитывать заранее и проверять экспериментально, их можно подбирать, контролируя результат и управляя качеством изображения. Кроме того, отпадает надобность в использовании инфраматериалов. Это позволяет сократить сроки и обеспечить полноту исследования, снизить материальные затраты. Среди телевизионных установок в экспертных учреждениях получили распространение прикладные (ПТУ), малогабаритные (МТУ), телекамеры для ввода информации в компьютер типа CCDB/W CAMERA и камеры другой модификации. Все телевизионные системы состоят из трех элементов: передающего устройства, канала связи и приемника (телевизора или монитора). Четкость изображения, получаемого с помощью телевизионной системы, зависит от ее разрешающей способности, которая определяется максимальным количеством различимых строк по высоте кадра. Помимо разрешающей способности передающее устройство характеризуется спектральной чувствительностью. У современных малогабаритных телекамер она находится в диапазонах волн примерно от 190 200 до 1500 нм. При выборе аппаратуры следует учитывать эти параметры. В процессе выявления залитых и замазанных текстов с помощью телекамер можно осуществлять как визуальное наблюдение, так и фиксацию результатов не только в видимой зоне, но и отраженных красных и ИК-лучах. В качестве источника ИК-лучей можно использовать лампу накаливания мощностью примерно в 100 Вт, лампы накаливания с галогенным наполнением, излучающие сплошной поток лучей мощностью 35 Вт и рабочим напряжением 12 В. Расстояние от осветителя до объекта подбирается экспериментально. Перед объективом камеры устанавливают светофильтры КС17, -18, -19 или ИКС-1, - 3. Телекамеры применяют и для наблюдения ИКлюминесценции. Люминесцентное излучение в дальней красной и ближней ИК-зоне спектра используют для выявления слабовидимых чернильных записей, восстановления угасших реквизитов. Интенсивность люминесценции невысока, поэтому максимум спектральной чувствительности передающего устройства должен совпадать со спектральным максимумом наблюдаемого излучения. Поскольку ИК-люминесценция материалов документов лежит в интервале 680–780 нм, передающее устройство телекамеры следует выбирать с максимумом спектральной чувствительности именно в этих пределах. Источником освещения для возбуждения ИКлюминесценции применяют кинолампу К-22 (30 В, 400 191 Вт) с конденсором, обеспечивающим освещенность 15х103 лк на расстоянии 1 м. Перед лампой устанавливают жидкостный светофильтр (водный раствор сернокислой меди) с границей пропускания 650 нм. Стеклянный светофильтр неприемлем, так как он в течение нескольких минут разрушается вследствие чрезмерного нагревания лампой. Для этой цели рекомендуют использовать и оптические квантовые генераторы (лазеры) с сине-зеленым фильтром (длина волны около 489 нм). В настоящее время в сфере судебной экспертизы используются и более современные отечественные и зарубежные телевизионные спектральные (видеоспектральные) системы (ВСС). Под такими системами понимается комбинированная телевизионная аппаратура, с помощью которой по типовым методикам обеспечивается выполнение различного рода исследований, в том числе и все виды исследований в невидимых спектральных зонах1. Среди них можно выделить три группы, отличающихся друг от друга назначением и, соответственно, уровнем сложности и себестоимостью. К первой следует отнести ВСС, предназначенные для экспресс-анализа (проверки) документов на контрольных постах правоохранительных структур. Основные ее производители Швейцария «DVC Porta1 Подробнее см. Дмитриев Е.Н. Судебная фотография: Курс лекций. М., 2009. С. 349−360. 192 ble», Великобритания «VSC-1», Беларусь «Регула 4004М», Россия «ТСС-ЗМ». Во вторую группу входят ВСС, предназначенные для проведения исследований документов в экспертных учреждениях регионального уровня, – «VSC4», «VSC-2000» (Великобритания), «ВСК-1», «Эксперт», VC-20 (Россия). Третью группу составляют ВСС, которые предназначены для углубленных исследований документов в специализированных и центральных экспертных учреждениях, – «VSC-2000» (Великобритания), «Docubox», «Docuzenter» (Германия), «Projectina» (Швейцария), «ED-1100» (Беларусь), а также российские «Эксперт-К», «Радуга», VC-30. Таким образом, для установления содержания залитых текстов разработано множество методов разной степени сложности. Выбор метода, с которого начинается исследование, во многом определяется видом объектов и опытом эксперта. Однако эксперт не может ограничиваться применением только того метода, который, по его мнению, должен был дать наибольший эффект. В случае неудовлетворительного результата следует применить другие методы, рекомендованные для данных целей. Выявление зачеркнутых записей 193 Зачеркнутые записи могут быть выявлены методами, рекомендованными для исследования залитых и замазанных текстов. Если зачеркивание проведено не полным или другими по цвету красителем, возможно применение и иных дополнительных приемов. . Метод фотографического исключения (субтрактивного маскирования) состоит в следующем. Сначала фотографируют документ с зачеркнутыми записями при естественном освещении. Затем, при прежнем положении объекта и фотокамеры, проводится цветоделительная съемка в целях получения такого снимка, на котором выявляемые записи были бы исключены или значительно ослаблены. При фотографировании могут быть изменены: направление освещения объекта, спектральный состав света или выдержка. Полученное изображение инвентируют в графическом редакторе компьютера, преобразуя из позитивного в негативное. Преобразованное изображение совмещают с изображением, полученным в видимой части спектра. Совмещение проводят в графическом редакторе Adobe Photoshop, используя различные режимы наложения изображений, которые задают в диалоговом окне палитры Слои. Из всех возможных режимов наложения изображений (умножение, осветление, сложение, вычитание, разница и др.) для фотографического маскирования подходит режим Н (Нормальный), который приводит к полной замене значений яркостей изображения заднего плана 194 яркостями накладываемого. При совмещении двух позитивных изображений используют режим наложения Р (Разница), действие которого заключается в вычитании одного значения яркости из другого и последующего сохранения абсолютного значения в суммарном канале, либо И (Исключение). В случае неудачи целесообразно использовать метод расшифровки зачеркнутых записей. Расшифровку производят на увеличенных снимках или с помощью микроскопа. Одним из технических приемов расшифровки является ретушь линий зачеркивания на негативе либо на изготовленном с него позитиве. Ретушь выполняют обычным пером. Предварительно эксперт должен: – с помощью лупы исследовать особенности почерка лица, выполнившего восстанавливаемый текст; – изучить содержание изучаемого текста; – изучить структуру штрихов, произвести измерение их ширины; – исследовать расположение текста по топографическим признакам (относительно соседних строк, слов, сторон документа). Расшифровка частично выявленных записей как вид идентификационного исследования базируется на данных не только криминалистики, но и филологии, математической статистики. Первоначальное содержание текста в документе, закрытого новыми записями, оттисками, штрихами защитной сетки или преднамеренно зачеркнутого, можно ус195 1 3 4 5 7 8 тановить, используя метод оптической пространственной фильтрации. В этих целях применяют оптические квантовые генераторы типа: ЛГ-78, ЛГН-105, ЛГН111, ЛГН-222 (цвет луча красный). На рис. 36 представлена схема установки для выявления зачеркнутых текстов с использованием явления оптической фильтрации. 6 Рис. 36. Схема установки для выявления зачеркнутых текстов с использованием явления оптической фильтрации Все элементы установки монтируют на скамье (7). Исследуемый документ или негатив (3) помещают на одной оптической оси между лазером (1) и фокусирующей линзой (4) , за которой располагается фильтр пространственных частот (5) и линза (6), преобразующая дифракционный спектр. Приемником изображения служит белый экран, фотоматериал или телекамера (8). Монохроматический луч лазера, пройдя через негатив исследуемого участка документа, фокусирующую и преобразующие линзы, отобразится на экране. Размер исследуемого изображения на негативе определяется диаметром светового потока излучателя и фокусом линз. Например, для ЛГН-111 диаметр 196 светового пятна в одном метре от излучателя составляет примерно 5 мм. В качестве фильтрующего элемента может служить регулируемая щелевая либо иная фигурная диафрагма, устанавливаемая в фокусе первой линзы. Вторая линза (6) преобразует дифракционный спектр (преобразованное изображение исследуемого участка документа, видимое в зоне фокуса первой линзы) этого участка документа в начальное изображение. На результат исследования не влияют природа материала письма, способ его нанесения на документ и наличие защитной сетки на подложке документа. При работе на установке исследуемый документ (негатив) помещают между лазером и первой линзой, затем на исследуемый участок заштрихованного текста направляется луч. Первоначальную установку и юстировку оптической системы проводят без щелевой диафрагмы до получения на экране четкого, резкого изображения исследуемого фрагмента. Основой всей работы является манипуляция с щелевой диафрагмой, при этом изменяют ее пространственную ориентацию и ширину щели, вследствие чего достигается избирательное воздействие на мешающие штрихи и выявляемое изображение. Фиксация результатов исследования производится на фотопластинки типа ФТ-32 или с помощью малоформатной камеры без объектива на изопанхроматические фотоматериалы, а также непосредственно 197 телекамерой с распечаткой выявленного текста на принтере. В цифровом фотопроцессе преобразование изображений из пространственной области в частотную и обратно достигается посредством математической операции, называемой преобразованием Фурье. «Быстрое преобразование Фурье» успешно применяется для селективного подавления фона, в виде регулярной структуры, который затрудняет восприятие слабовидимых записей. Важным для такого преобразования является создание масок, позволяющих удалять пространственные частоты, относящиеся к помехам. 2. ВОССТАНОВЛЕНИЕ СОДЕРЖАНИЯ УГАСШИХ ТЕКСТОВ Своеобразную группу криминалистических объектов составляют так называемые старые документы – это документы, в которых произошли изменения в составе материалов письма. Старение документов обусловливается следующими обстоятельствами: – плохим качеством материалов (малой механической прочностью бумаги, выцветанием чернил и т. д.); – действием сильного естественного и искусственного света, высокой температуры, повышенной влажности, агрессивной окружающей среды; – недостатками технологического процесса изготовления бумаги. 198 В совокупности это приводит к тому, что документ становится хрупким, бумага утрачивает упругость и прочность, желтеет. Кроме того, механическое действие в процессе длительного пользования документом приводит к его обветшанию (появлению складок, потертостей, надрывов). Старение документов – естественный процесс, но он может быть ускорен или замедлен искусственно. Основные признаки старого документа: – появление желтоватого оттенка бумаги и повышение ее ломкости; – потеря «насыщенности» чернил (чернила выцветают и тускнеют); – появление люминесценции в красной зоне спектра у чернил, ранее не люминесцирующих. В процессе старения тексты угасают и становятся слабовидимыми или невидимыми. Обесцвечивание красителя представляет собой фотохимическое окисление под действием кислорода воздуха. Этот процесс называют обычно «выцветанием». Его интенсивность и продолжительность неодинаковы для различных красителей, оно зависит от их химической природы и условий хранения документа. Угасание текста может происходить и без действия света: под действием газов, находящихся в атмосфере (кислород, аммиак, сернистые соединения), влаги и веществ, имеющихся в бумаге (например, хлора) и в штрихах текста. Штрихи могут угаснуть и при наклеивании документа под действием щелочной среды клея. Факторы, способствующие угасанию текста, могут проявляться в разных сочетаниях. Разнообразие факторов, 199 влияющих на угасание текстов, и форм, в которых оно проявляется у различных красителей, обусловливает разнообразие применяемых для восстановления угасших текстов методов. Некоторые из методов применимы для выявления угасших текстов независимо от химической природы вещества штрихов и факторов обесцвечивания. К таким методам относятся, например, методы изменения яркостного и цветового контраста, съемка видимой и ИК-люминесценции. Другие методы могут быть рекомендованы лишь для конкретных случаев – либо если краситель угасшего текста был органическим (диффузно-копировальный метод, обработка растворителями и радиоактивными изотопами), либо неорганическим (съемка в красной и ИК-зонах спектра, в рентгеновских лучах, обработка химическими веществами). Перечислим наиболее распространенные методы, рекомендованные для выявления угасших записей. Изменение цветового контраста применяется, когда угасшие тексты обесцвечены частично и по слабоокрашенным отдельным штрихам можно определить цвет красителя. В зависимости от степени обесцвечивания возможно усиление цветового контраста штрихов. При наличии помех с определенным цветовым оттенком, ухудшающих различимость выявляемых записей, одновременно производится и ослабление цветового контраста. Условия цветоразличительной съемки подбирают либо, проводя фотометрирование красителя в штрихах полезных деталей и помех, либо используя правила цветоразличения после зрительной оценки – для усиления контраста необходимы светофильтры, цвет которых является дополнительным к цвету штрихов, а для ослабления – совпадающие с цветом помех 200 (фона). Повысить различимость слабоокрашенные записей среди помех, особенно когда они ахроматических оттенков, позволяет субтрактивное маскирование. При съемке на цветофотографические материалы возможно применение спектрозональной фотографии. Весьма эффективной может оказаться и последующая обработка цветных изображений повышением насыщенности и трансформации цветовых оттенков программными средствами. Для восстановления содержания документа особенно в случаях, когда выцветшие записи зрительно не различимы, необходима съемка видимой люминесценции. Документ при этом освещают фильтрованным ультрафиолетовым излучением с максимумом в зоне пропускания светофильтров 313 и 365 нм. При съемке на аналоговые фотоматериалы отраженные от объекта УФ-лучи являются помехой, снижающей качество картины видимой люминесценции. Поэтому перед объективом обязательно ставят заградительный светофильтр для их поглощения. Условия фотографирования подбирают в зависимости от интенсивности и цвета люминесценции. Люминесцентное свечение сине-голубого цвета регистрируют при съемке через бесцветные светофильтры БС-7, БС-8, БС-10 или ЖС-4 (10); сине-зеленого – через светофильтры типа ЖС различной плотности, оранжевокрасное – через светофильтры марки ОС, КС. При съемке следует помнить, что краситель в желтых светофильтрах сам люминесцирует под воздействием ультрафиолета, поэтому перед ним обязательно помещают светофильтр БС-7 (БС-8, БС-10). Светочувствительный материал должен быть чувствителен к люминесцентному излучению. 201 Сенсоры цифровых фотокамер менее чувствительны к отражаемым от объекта ультрафиолетовых лучей и, поэтому, съемка видимой люминесценции данными средствами может вестись и без заградительных светофильтров. Люминесцентное свечение в дальней красной и ближней инфракрасной областях регистрируют при условиях, аналогичных для выявления залитых текстов. Положительные результаты получают, если люминесцируют выцветшие штрихи, а фон нет, либо когда люминесцирует только фон. В случаях, когда люминесцируют и штрихи, и фон, различия по интенсивности свечений либо по их спектральному составу должны быть достаточны для регистрации. Если съемка люминесценции в ближней ИК-зоне не дает положительных результатов, исследование документа необходимо провести и в других спектральных зонах – при иных сочетаниях светофильтров и светочувствительных материалов. Данное требование обусловлено тем, что различные красители и бумаги имеют максимум свечения в разных областях инфракрасного спектра. Обязателен в таких случаях и контроль результатов съемки по индикатору, включающего участки с закисью меди и метиленового голубого красителя1. В области 700–800 нм интенсивно люминесцирует метиленовый голубой краситель, в области 800–850 нм – преобладает люминесцентное свечение закиси меди. 1 Предложен криминалистом Д.П. Эрастовым. 202 В случаях, когда различия люминесцентного свечения штрихов и фона незначительны, рекомендуется обрабатывать поверхность документа растворами люминофоров, обеспечивающие избирательное воздействие либо на подложку документа, либо на штрихи, но, обязательно, не вызывающие расплыв красителя в штрихах. Весьма эффективным раствором, значительно повышающим люминесцентное свечение фона документа в инфракрасной зоне спектра, является, например, раствор хлорофиллов в хлороформе или эфире. Энергетический выход люминесцентного свечения в штрихах может быть повышен обработкой документа парами воды. Следует подчеркнуть, что обработка документа какими-либо растворами допустима лишь тогда, когда не разрушающие методы не дают ожидаемого результата и по согласованию с лицом, назначившим экспертизу. Действие данных сред, обычно, не приводит к видимым изменениям в документе, тем не менее, оно может быть весьма агрессивным – элементы поверхности деформируются, рельеф вдавленных штрихов становится менее заметным или совсем исчезает. А, как известно, по элементам рельефа, на поверхности документа, оставшимся после выцветания красителя, можно восстановить и текст при съемке в косонаправленном свете. Съемка видимой люминесценции, возбуждаемой УФЛ. При этом облучение документа осуществляют фильтрованными ультрафиолетовыми лучами (зоны пропускания 203 фильтров 313 и 365 нм). Условия съемки подбирают в зависимости от интенсивности и цвета люминесценции. При фиксировании следует помнить о помехах, вносимых отраженными УФЛ, поэтому перед объективом нужно поставить стеклянную пластинку или светофильтр БС для их поглощения. Кроме того, для усиления контраста рекомендуется поставить перед объективом одноцветный с люминесценцией светофильтр. Если окажется, что он сам люминесцирует, то перед ним обязательно помещают светофильтр БС. Исследование красной и инфракрасной люминесценции проводится при тех же условиях, что и при выявлении залитых текстов. Хорошие результаты получаются, когда: – выцветшие штрихи люминесцируют, а фон – нет; – фон люминесцирует, а выцветшие штрихи – нет; – и фон, и штрихи люминесцируют, но имеется различие в выходе люминесценции, достаточное для фиксирования этого различия с помощью фотоматериалов. Не получив желаемых результатов при съемке ИКлюминесценции в одной зоне, нужно повторить ее в других зонах. Данное требование обусловлено тем, что различные красители и бумаги имеют максимум свечения в разных зонах инфракрасной области спектра. Поэтому для получения результатов следует изменить сочетание светофильтров. Если люминесценция штрихов и фона одинакова (или имеет незначительные различия), рекомендуется применять люминофоры, т. е. растворы веществ, обусловливающие люминесценцию документов. Эти вещества должны избирательно действовать либо на подложку, либо на штрихи, но не должны вызывать расплыв красителя в штрихах. На204 пример, хорошим люминофором при съемке инфракрасной люминесценции является раствор хлорофиллов в хлороформе или эфире. Этот раствор значительно усиливает люминесценцию фона документа. Люминесценция штрихов может быть усилена обработкой документа парами воды. Следует подчеркнуть, что обработка документа какимилибо веществами допустима лишь тогда, когда все иные методы не дали результата и по согласованию с лицом, назначившим экспертизу. Действие этих реактивов и пара могут и не изменить внешнего вида документа, но при их применении могут деформироваться, стать менее рельефными или совсем исчезнуть вдавленные штрихи. А штрихи эти остаются на документе после выцветания красителя, и текст можно восстановить с помощью съемки в косопадающем свете. Все названные выше методы применяются для выявления угасших записей независимо от природы вещества штрихов. Существуют методы, использование которых целесообразно лишь после установления природы красителя в штрихах. Так, если текст исполнен органическим красителем, растворимым в воде, применяют диффузно-копировальный метод, обработку штрихов растворителями и радиоактивными изотопами. Диффузно-копировальный метод дает результаты, если краситель материалов письма утратил свои свойства не полностью. Записи, органический краситель штрихов которых под действием УФЛ, высоких температур и других факторов полностью разрушился, с помощью диффузно-копировального метода, как правило, выявить не удается. Если эти документы имеют значительный возраст, то их краситель очень плохо копируется на увлажненную 205 фотобумагу. Это обусловлено тем, что со временем он образует с волокнами бумаги прочные адсорбционные соединения, плохо растворимые в воде. Для откопирования красителя в этом случае рекомендуется увеличивать время контакта с фотобумагой до 20 мин и даже более. Диффундирование красителя можно усилить, если копирование проводить с увлажненного документа на сухую фотобумагу (не подвергавшуюся предварительному размачиванию). Это объясняется хорошей способностью желатинового слоя воспринимать влагу. Исследуемый участок документа с оборотной стороны увлажняется с помощью фильтровальной бумаги. Такое увлажнение не только способствует лучшему переносу красителя, но и помогает предохранить от разрушения ветхие документы, на которых исследуется угасший текст. Для восстановления записей, выполненных фиолетовыми, синими или зелеными чернилами могут применяться химические реактивы, меченные радиоактивными изотопами. Мелованная бумага адсорбирует все радиоактивные ионы (и катионы, и анионы). Поэтому для выявления выцветшего текста на такой бумаге следует применять радиоактивные вещества, которые чернильными штрихами не адсорбируются. К ним относятся, катионы кальция, стронция, железа, кадмия и сульфат-анионы и др. Писчая бумага адсорбирует радиоактивные реактивы значительно слабее. Поэтому для документов на такой бумаге следует применить радиоактивные вещества, сильно адсорбируемые красителем штрихов. Наиболее выгодной для этих целей является желтая кровяная соль. 206 Обработка слабовидимых и невидимых штрихов химическими реагентами рекомендуется в тех случаях, когда, например, они были выполнены Основным фиолетовым К или Метиленовым голубым красителем. Для них хорошие результаты дает обработка документа метиловым спиртом, который наносится на поверхность документа (можно использовать пульверизатор или ватный тампон). Следует помнить, что метиловый спирт ядовит и обращение с ним требует осторожности. Выявление записей по вдавленным штрихам Если штрихи полностью обесцветились, то следует попытаться восстановить содержание по вдавленным следам. Иногда документ отсутствует и имеется лишь лист бумаги, который в момент нанесения записей находился под документом, в результате чего на нем отобразились следы давления пишущего прибора. По ним представляется возможным установить содержание утраченного документа. Выраженность рельефа этих следов зависит от таких факторов: – твердости подложки, на которой оформлялся документ; – степени нажима на пишущий прибор; – качества бумаги документа; – наличия записей на листе с вдавленными штрихами. Тексты, образованные рельефными следами, могут быть выявлены уже в процессе осмотра документа. Изменяя углы зрения и освещения, можно добиться наиболее благоприятных условий, которые позволят уже на этой стадии выявить весь текст или его часть. Осмотр необходимо производить в затемненном помещении, с применением источников света направленного действия. Если рельефные следы на лицевой стороне маскируются новыми записями или загрязнениями, то выявление штрихов может проводиться путем исследования оборотной стороны документа. Анализ экспертной практики показывает, что при осмотре далеко не всегда можно установить содержание записей из-за незначительной глубины вдавленных штрихов. Поэтому основным методом выявления текста по следам давления принято считать фотосъемку в направленном косопадающем свете, а также съемку в токах высокой частоты. 207 Фотографический метод выступает одновременно непосредственным методом выявления и способом фиксации выявленных текстов. 208 Съемка в направленном свете Наилучшие условия выявления рельефных следов достигаются при освещении фотографируемого документа параллельным пучком света, направленным перпендикулярно большинству вдавленных штрихов. Пучок света должен образовывать острый угол (10–15°) с поверхностью документа. В результате на негативе штрихи выявляемого текста представляются в виде прозрачных линий на общем темном фоне. Наиболее благоприятные условия получения качественного снимка следующие: – глубокие следы; – гладкая поверхность документа; – применение щелевых осветителей (дают параллельный пучок света). Съемка производится на контрастно работающие негативные материалы при следующих направлениях света: 1) одностороннее боковое освещение; 2) последовательное освещение с двух противоположных сторон (с соблюдением перпендикулярности к большинству штрихов); 3) с подвижным, вращающимся по кругу осветителем. Параллельность лучей света в точечных и щелевых осветителях достигается применением фокусирующих систем (например, конденсоров, вогнутых зеркал). При съемке должны быть соблюдены правила репродуцирования, в частности предельная резкость изображения. В связи с этим возникает трудность при размещении документа, особенно если он измят. Применение в этом случае прозрачных стекол нежелательно. Фотографирование при одностороннем боковом освещении – простейший способ выявления вдавленных текстов. Однако при этом фиксируется множество помех в виде теней от волокон низкосортных бумаг, складок, загрязнений, находящихся на поверхности документа, что снижает качество изображения восстанавливаемого текста. Качество негатива будет в этом случае невысоким из-за того, что части документа, лежащие вблизи источника света, будут освещены значительно лучше, чем удаленные. Из-за такой неравномерности освещения негатив будет «неровным», получение с него качественных снимков затруднено. Лучший результат может быть получен съемкой с двусторонним освещением. При этом одинаковые источники света располагаются с двух противоположных сторон исследуемого документа. Свет направляется перпендикулярно большинству выявленных штрихов поочередно. Съемку можно проводить в двух вариантах. Первый заключается в поочередном освещении объекта то одним, то другим осветителем, приемником является одна фотопластинка. При втором варианте объект освещают с одной стороны и фиксируют на пленку (лучше ФТ) с продолжительностью, 209 равной половине времени нормальной экспозиции. Затем освещение включается с другой стороны, но приемником служит уже другая пленка. Полученные пленки совмещают и исследуют на просвет. При таком фотографировании ослабевает влияние мешающих деталей на документе, отсутствует резкий перепад плотностей на негативе. Недостатком этого способа съемки является то, что на снимке нечетко отображаются штрихи, по отношению к которым пучок света направлен не под прямым углом (горизонтальные линии букв и соединительные штрихи). Более качественных по сравнению с этими способами результатов можно добиться съемкой со смещением документа в плоскости, перпендикулярной оптической оси объектива. При этом объект освещается односторонним направленным косопадающим светом, но документ перемещается. Объект экспонируется в одном положении в течение времени, равного половине нормальной выдержки, затем осветитель выключается, объектив фотоаппарата закрывается, а документ передвигается на 0,3–0,5 мм в направлении от источника света. Затем вновь включается осветитель и производится фотографирование в течение оставшегося от нормальной экспозиции времени. Эффект будет тот же, что и при съемке с двусторонним освещением, но выявленные штрихи – шире, а центральная часть отобразится более четко и контрастно. Положительные результаты при выявлении вдавленного текста могут быть получены на установке, принцип действия которой заключается в следующем: источник света во время экспонирования равномерно перемещается по окружности, в центре которой расположен документ. Документ и фотокамера при этом неподвижны, время экспонирования равно времени полного оборота источника света. Этот метод, к сожалению, широкого распространения не получил из-за отсутствия установок заводского изготовления; обычно работают на самодельных приборах. Однако принцип его действия реализован в более простом способе съемки с использованием столика от бинокулярной лупы и крестообразного препаратоводителя. Предметный столик с документом должен иметь возможность перемещаться в двух взаимно перпендикулярных направлениях. Фотографирование проще всего выполнить на вертикальной репродукционной установке. Фотокамера при съемке остается неподвижной. Вначале документ фотографируют дважды при взаимно перпендикулярных направлениях лучей света. Затем экран смещают в сторону на 0,3–0,5 мм ширины выявленных штрихов, производят третье фотографирование при направлении света, противоположном одному из первоначальных направлений. После этого экран перемещают в первоначальное положение и смещают на 0,3–0,5 мм ширины штриха в направлении, перпендикулярном первона210 чальному смещению. Направление света противоположно второму первоначальному. Съемку производят в четвертый раз. Угол падения света при этом должен составлять 10–15°. В настоящее время созданы экспериментальные модели, позволяющие успешно выявлять записи по следам давления. Одна из таких моделей работает по методу параллельных фотографических процессов. Сущность его заключается в съемке объекта и получении снимка с помощью ряда параллельно действующих оптических систем. Съемка производится с помощью четырех объективов, таким образом, на одном негативе получается четыре негативных изображения в одном масштабе. Существуют и другие методы выявления вдавленных текстов. Так, съемка в токах высокой частоты очень эффективна для выявления вдавленных следов, образованных любыми средствами письма и литерами пишущих машин. Сущность метода заключается в следующем. Документ, накрытый фотопластинкой ФТ-30, ФТ-31, помещают в поле токов высокой частоты. При включении прибора образуется электрический разряд, засвечивающий пленку. Разряд проходит через зазор между планкой и документом. Степень почернения планки прямо пропорциональна величине рельефа (глубине) штрихов. Метод чувствителен, дает возможность фиксировать незначительную деформацию бумаги. При методе опыления документа сухим графитным порошком большее количество графита отлагается в следах давления, и текст становится видимым. Порошок можно наносить кистью. Разновидностью этого метода является обработка вдавленного текста магнитной кисточкой. Предварительно на документ наносят порошок железа, восстановленного водородом. После удаления избытка железа текст становится видимым. Можно использовать графит карандаша, с которого снята деревянная оболочка. Его катают по поверхности документа, после чего на сером фоне места просматриваются светлые вдавленные штрихи. Для выявления вдавленных штрихов можно использовать специальные реактивы, содержащие йодсодержащие реагенты, которые окрашивают штрихи иначе, чем фон. Следует отметить, что во многих случаях следы давления отображаются на негативе в виде слабовидимых изображений. Поэтому в дальнейшем необходимо их усилить с помощью контратипирования, многослойного позитивного копирования и другими известными методами усиления фотографических изображений, а также с использованием компьютерных установок. § 3. ВЫЯВЛЕНИЕ ТЕКСТОВ НА КОПИРОВАЛЬНОЙ БУМАГЕ 211 Объектом исследования иногда является копировальная бумага с машинописными или рукописными текстами. Решение задачи усложняется тем, что нередко она используется неоднократно для получения копий. Поэтому на бумаге могут быть несколько различных наложенных текстов, частично перекрывающих друг друга. Также на экспертизу часто поступают скомканная или разорванная копировальная бумага. Неоднократно использованная копировальная бумага приводит к смещению текстов относительно друг друга, это обстоятельство помогает в расшифровке текстов. Следует учесть, что при хранении копировальная бумага частично теряет мастику с поверхности, поэтому в целях сохранения информации в процессе исследования она должна как можно меньше соприкасаться окрашенной поверхностью с различными предметами и документами. Для прочтения текстов бумагу тщательно осматривают под различными углами наблюдения и на просвет. Если бумага измята, для ее выравнивания применяют вакуум-экран. Если бумага помята сильно, то ее смачивают в воде и сушат на стекле мастикой вверх. Фотографирование копировальной бумаги ведется на просвет либо в отраженном свете. Применяется и контактный способ, но лучше фиксировать с увеличением, что облегчает решение задачи. Принцип расшифровки базируется на том, что исследуемые листы содержат тексты, всегда смещенные по отношению друг к другу. Можно применить следующую технику расшифровки текстов: 1. Для выявления машинописного текста на неоднократно использованном листе копировальной бумаги следует произвести контактную печать на фотопленку ФТ-30. С полученного негатива изготовить диапозитивы. В дальнейшем на диапозитивах с помощью туши заштриховывают записи, не имеющие отношения к тексту исследования. При этом исходят из содержания выявляемых записей, размера и конфигурации шрифта, шага главного механизма, направления линий строк. Восстановленные таким образом записи могут быть использованы для идентификации пишущей машины лишь в том случае, когда при заштриховке диапозитивов штрихи выявляемой записи не подвергались изменениям. 2. Если на исследование поступает копировальная бумага с рукописными текстами, то расшифровка также производится по пленочным диапозитивам. Но при заштриховке текста следует обращать внимание на содержание текста, общие и частные признаки почерка. В случаях когда копировальная бумага использовалась для написания разнородных текстов (машинопись и скоропись), выделение каждого из них за212 труднений не вызывает. Если же бумага использовалась многократно, то установить содержание текста бывает затруднительно. § 4. ВОССТАНОВЛЕНИЕ ПОВРЕЖДЕННЫХ ДОКУМЕНТОВ К поврежденным относятся документы: разорванные; помятые, жеваные; склеенные; поврежденные сыростью, плесенью; поврежденные действием высокой температуры. Восстановление поврежденных документов зачастую не представляет труда, например, если документ разорван на две или четыре части. Иногда без соответствующих навыков и знаний документ восстановить очень трудно. Тогда, как правило, и возникает необходимость обратиться к эксперту-криминалисту. Трудность восстановления содержания разорванных документов заключается в том, что документ разорван на множество клочков. Кроме того, иногда невозможно определить, сколько документов разорвано. В таких случаях линию разрыва сложно выявить из-за малой ее протяженности и разволокнения бумаги. Рукописный текст на таких клочках чаще всего представлен одной – двумя буквами, а то и просто штрихами, не составляющими читаемых знаков. Результаты исследования в целях восстановления разорванных документов во многом зависят от полноты представленных эксперту материалов. Утрата отдельных клочков может воспрепятствовать решению задачи восстановления. Экспертной практикой разработаны наиболее рациональные приемы восстановления разорванных документов. Клочки документов расправляют, сортируют по цвету, линовке и защитной сетке бумаги, по физическим свойствам красителя штрихов, признакам почерка. Затем из каждой группы последовательно выбирают клочки с краями машинной резки. При этом клочки, имеющие два ровных края машинной резки, относят к углам документа. Остальные клочки составляют по линии разрыва. Ориентирами при этом могут быть не только общий контур линии разрыва, но и линии типографского графления, защитная сетка, текст, линии перегиба, пятна и т. п. Иногда восстановление осуществляют путем совмещения клочков по линии разрыва. При проверке правильности соединения клочков учитывают логическое содержание текста и других реквизитов документа. В необходимых случаях (когда мала протяженность линии разрыва, плохо выражена ее конфигурация, отсутствует текст или рисунок), проводят микроскопическое исследование линии разрыва, устанавливая количество, размер, конфигурацию волокон бумаги на участках, подлежащих совмещению. Такое исследование удобно проводить на бинокулярном микроскопе типа МБС с таким расчетом, 213 чтобы в поле зрения попадали оба края соединяемых клочков. Складки на клочках помогают не только сориентировать положение отдельных клочков относительно друг друга, но и определить лицевую и оборотную сторону. Необходимо обращать внимание также на загрязнения. Если загрязнение образовано до разрыва документа, то по характеру его иногда можно судить о том, что клочки составляли ранее единое целое. Совмещение целесообразно проводить на стекле с помощью пинцета и шпателя. Совмещенные частицы к стеклу не приклеиваются. После восстановления документа совмещенные клочки закрывают сверху покровным стеклом и окантовывают (стекло должно быть больше размеров документа). Правильность монтажа документа одновременно контролируют совмещением его оборотной стороны. Лицевую и оборотную сторону собранного документа фотографируют. При необходимости проводят специальные виды съемок для усиления контраста и выявления слабовидимых и невидимых записей. На экспертизу иногда поступают документы, часть которых отсутствует или на отдельных клочках. Требуется установить, являются ли клочки частями представленного документа. В этом случае уже на стадии экспертного осмотра можно судить о том, какие части документа могут отсутствовать. Может оказаться при восстановлении, что некоторые клочки, имеющие внешне сходные признаки с другими клочками, не совпадают по линии разрыва. Такое положение может возникнуть, если эти клочки не составляли единого целого, либо не все клочки представлены на исследование и отсутствует несколько частей, являющихся связующим звеном между несовмещающимися фрагментами. В этих случаях, если на клочках нет ни текста, ни других реквизитов, следует прибегнуть к физическим и химическим методам исследования, чтобы решать вопрос, могли ли они ранее принадлежать одному документу или нет. Доказательством по делу могут быть помятые документы. На экспертизу направляют такие помятые документы, тексты в которых трудно читаемы или вообще не видны. Для выявления записей применяют те же методы, что и для недеформированных документов (цветоделение, усиление контраста, съемка видимой и инфракрасной люминесценции и т. д.). Помятый документ предварительно расправляют и закрепляют по краям с помощью специальных рамок. Для устранения помех от складок лучше всего, особенно для выявления вдавленных штрихов, пользоваться экранами с присасывающими устройствами. Если на техническую экспертизу поступил измятый документ, то возможность его исследования зависит от степени его деформации. Участки таких документов нередко склеиваются под действием слюны, поэтому сильно деформированные документы предварительно надо расклеить раз214 мачиванием в дистиллированной воде либо распариванием. Затем части документа расправляют, документ монтируют по правилам составления разорванных документов. Восстановление текстов на таких документах проводят известными методами. На экспертизу поступают документы с заклеенным текстом. Тексты в документах заклеивают умышленно и случайно. Иногда, чтобы замаскировать изменения в тексте, ветхие и разорванные документы наклеивают или соединяют полосками бумаги, заклеивая часть записей. При назначении экспертизы ставят вопросы: имеется ли текст под наклеенным слоем, если да, то какое его содержание? Подвергался ли этот текст изменениям? Наиболее простым методом прочтения заклеенных текстов является исследование на просвет, для фиксации – фотографирование на просвет. Но подобный метод не всегда дает результат. Это зависит от наличия знаков на заклеивающем слое, от загрязнения слоя, от свойств клея, концентрации и цвета красителя в штрихах. Съемка в ИКЛ эффективна в случае, если в штрихах есть углерод. Иногда применяют съемку инфракрасной люминесценции оборотной стороны документа, но здесь может помешать люминесценция клея. Тогда на документ воздействуют специально подобранными различными органическими растворителями. Задача эксперта – подобрать вещества, которые высветляют бумагу и не вызывают расплывов красителя. Из растворителей наиболее приемлемыми являются бензол и эфир, но эфир наиболее удобен, так как бензол токсичен и может дать расплывы. Неудобства работы с эфиром в том, что он очень летуч, его надо многократно наносить на документ. Для замедления процесса испарения, после увлажнения, документ помещают между двумя стеклами, а края плотно скрепляют изоляционной лентой. Так можно задержать испарение эфира на 6–10 минут и успеть прочесть и зафиксировать результат. Если метод не позволяет получить позитивный результат, то прибегают к разъединению частей документа. Способ отделения наклеенных слоев зависит от качества бумаги, свойств клея и условий хранения документа. Для правильного выбора способа расклеивания нужно установить растворитель клея (вода или органический растворитель). Делают соскоб клея и проверяют его на растворимость. Если клей в воде растворим, то отклеивание лучше проводить направленной струей горячего водяного пара. Над паром рекомендуется отклеивать крахмальный, казеиновый, силикатный клеи. Среди нерастворимых в воде чаще всего встречается клей БФ. В этом случае целесообразно документ поместить в атмосферу паров ацетона, налитого в герметичную камеру, или между двумя стеклами, предварительно смочив поверхность документа. Хорошие результаты для отклеивания дают этиловый спирт и хлороформ. 215 Под действием некоторых клеев (например, силикатного) записи могут обесцвечиваться. Восстановление их проводится методами, рекомендованными для выявления невидимых записей. Нередко на экспертизу поступают документы с отсутствующими частями. Восстановить записи на отсутствующей части возможно лишь в том случае, если она находилась в контакте с оставшимися частями документа и записи на ней были выполнены растворимыми в воде красителями. Например, если нет листа в трудовой книжке или паспорте либо нет листа в записной книжке. Наиболее качественные результаты при этом получают применением диффузно-копировального метода, съемки инфракрасной люминесценции. Данные методы следует применять к тем участкам документа, которые находились в контакте с отсутствующей частью. Исследование затрудняется, если на этих участках имеются записи, выполненные растворимыми в воде красителями, что потребует соответствующей расшифровки. Документы, подвергшиеся действию высоких температур. При работе с такими документами можно использовать термин «восстановление текстов», так как термическое воздействие уничтожает документ вместе с текстом. Действие высоких температур сильно влияет на материалы документа. В отношении бумаги эти изменения делят на три стадии: 1. Высушивание – при температуре до 150° бумага теряет имеющуюся в ней влагу, желтеет, сморщивается, края ее начинают сворачиваться. 2. Обугливание – при температуре 150–200° бумага чернеет, сильно коробится, становится ломкой, появляются трещины и разрывы. 3. Испепеление – при температуре более 200° бумага светлеет, а при 300–500° становится почти белой (сгорает углерод), но за счет наполнителей в определенной степени может сохранить внешнюю структуру, при малейшем механическом воздействии нередко превращается в порошок. 4. Озоление – при 500–800° происходит полное сгорание органической части. Многие красители уже в стадии обугливания становятся невидимыми. Наименее устойчивы к высокой температуре такие красители, как Метиленовый голубой и Кристаллический фиолетовый. Более устойчивы к действию температуры графит, краситель черной машинописной ленты, полиграфические краски, железо-галловые чернила. Изъятие сожженных документов производится с привлечением специалиста-криминалиста, с соблюдением определенных мер предосторожности, так как обугленные и особенно испепеленные документы легко разрушаются. Обугленные документы изымают пинцетом без острых краев. На практике применяют ряд приемов для изъятия сожженных документов. Так, их можно переместить на заранее подготовленную подложку потоком воздуха, 216 создаваемого над сгоревшим документом, либо с помощью наэлектризованного трением куска целлулоида, который притягивает на непродолжительное время легкие предметы. Можно использовать для изъятия стеклянную трубочку, соединенную с резиновой грушей. После сжимания груши трубочку прикладывают к обуглившемуся документу, а затем грушу отпускают. Документ притягивается к трубочке за счет атмосферного давления. Для отделения документа грушу сжимают. Для транспортировки сожженных документов целесообразно поместить их в коробку с ватой, в которой вата закрыта папиросной бумагой. Для придания некоторой эластичности сожженные документы обрабатывают 15 % раствором глицерина в воде. Покоробленные кусочки помещают между двумя стеклами и окантовывают. Хорошие результаты дает обработка документов минеральными маслами, можно в смеси с бензином. Через несколько часов после нанесения масла на документ он становится эластичным. Излишки масла удаляют фильтрованной бумагой. Можно применить размягчение с помощью воды – распылить ее пульверизатором или с помощью пара. Наконечник пульверизатора должен направляться вверх, а не прямо на документ, чтобы не оказать резкого воздействия. Сожженные документы нужно закреплять. Для этого используют различные специальные растворы, наносимые пульверизатором В качестве раствора можно рекомендовать, например, раствор ультрамида в спирте (5–7 капель на 75 мл 96° спирта). В качестве антисептика в раствор добавляют около 20 мл ледяной уксусной кислоты. При нанесении раствора на поверхности образуется пленка, придающая документу эластичность и способствующая применению физических методов исследования в целях выявления уничтоженных высокой температурой текстов. Для закрепления может быть также рекомендован раствор поливинилацетата (смолы) – 10 %, спирта этилового – 80 %, эфира этилового – 10 %. Различимость текстов на сожженных документах зависит от цвета остатков бумаги и вещества штрихов, от способности рассеивать ими лучи света и от рельефа, образованного давлением пишущего прибора. Если текст образован рельефными штрихами, применяют съемку в направленном косопадающем свете. В тех случаях, когда цвет штрихов отличается от цвета фона, сожженных документов, для выявления записей применяют цветоделение или съемку с подбором соответствующих фотоматериалов и т. д. Для восстановления текста сожженных документов применяют следующие методы исследования: – цветоделительную фотографию, если штрихи текста имеют цветовой контраст с фоном. Один из приемов, используемых для этих целей заключается в том, что документ освещают направленным светом, близким к вертикали. Оптическая ось объектива перпендикулярна экрану. При этом фон будет отражать значительно меньше лучей по сравнению со штрихами. 217 Применяют наиболее контрастные пластинки. Съемку ведут без светофильтров. Экспозиция в 5–10 раз больше нормальной. При обработке в проявителе пленку следует недопроявить; – фотографирование в косопадающем свете, если есть вдавленности в месте расположения штрихов. Освещение направленное, косопадающее под большим углом. Съемку ведут в затемненном помещении, без светофильтров, на контрастно работающие материалы с передержкой в 3–5 раз. При обработке негатив следует недопроявить. Хорошие результаты получаются, если текст выполнен графитным или графитно-копировальным карандашом, шариковой ручкой, а также твердыми перьями; – контратипирование – при слабо читаемом изображении текста, выявленном цветоделением или съемкой в косопадающих лучах; – фотографирование в инфракрасных лучах, если текст был выполнен красителем, поглощающим ИКЛ (графитный карандаш, черная тушь, типографская краска, черная копировальная бумага); – обработку флюоресцентными составами, в частности растворами минеральных масел (веретенное, вазелиновое, пушечная смазка, олеонафт) в бензине, петролейном эфире или дихлорэтане, когда фотографические методы не дают положительных результатов. Лучшие результаты получаются при применении 20–30 % раствора веретенного масла в бензине. Источник света – лампы ПРК (прямая ртутно-кварцевая) и СВДШ (сверхвысокого давления шарообразная), светофильтры УФС-2 и УФС-3; – обработку перекисью водорода. В сосуд с плоским дном кладут стеклянную пластинку и наливают 10 % раствор перекиси водорода, а на пластинку помещают сожженный документ на 24–48 часов. Бумага приобретает светлокоричневый, иногда белый цвет. На отбеленном фоне можно выявить тексты, выполненные типографской краской, черной и красной тушью, черной машинописной лентой, синими и красными карандашами, голубыми и фиолетовыми чернилами; – отбеливание – сожженные документы помещают на несколько часов в ванну с подогретым спиртом, эфиром или бензином; – получение окрашенных соединений железа и хрома при выявлении штрихов чернил на железной основе и кампешевыми чернилами; – усиление контраста между штрихами текста и фоном бумаги, если сгоревшие материалы по-разному адсорбируют некоторые химические реактивы. На обугленный документ неоднократно наносят соответствующие растворы, и документ высушивают; – термический способ выявления текстов, уничтоженных действием высоких температур. Он заключается в испепелении обуглившихся клочков бумаги. При этом бумага светлеет, становится светло-серой, а штрихи, выполненные термостойкими красителями, при испепелении сохраняются и, будучи невидимыми на черном фоне, становятся четко видимыми на сером. 218 Для этого обугленные части документа помещают в муфельную печь (300– 400°С) между кварцевыми стеклами на такое время, пока штрихи не станут различимыми. Затем препарат извлекают из печи и фотографируют. Метод этот трудоемкий и требует очень большой осторожности, так как ведет к изменению вещественного доказательства. Литература 1. Аксенова В. В. Технико-криминалистическое исследование документов, подвергнувшихся естественному изменению. Киев, 1972. 2. Зуев В. Д., Коробочкина Т. А., Моисеев А. П. Восстановление содержания документов. М., 1974. 3. Использование телевидения в судебно-технической экспертизе документов. М., 1984. 4. Сосенушкина М. Н., Вртанесьян Э. В. Комплексное экспертное исследование денежных билетов со следами термического воздействия по делам о кражах из металлических хранилищ. М., 2001. 5. Судебно-техническая экспертиза документов. Особенная часть. M., 1989. Вып. 1. 6. Фотографические и физические методы исследования вещественных доказательств. М., 1962. 7. Эйсман А. А., Николайчик В. М. Физические методы выявления невидимых текстов. М.,1961. 219 Глава 8 КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЕ ИССЛЕДОВАНИЕ ДОКУМЕНТОВ С ИЗМЕНЕННЫМ ПЕРВОНАЧАЛЬНЫМ СОДЕРЖАНИЕМ Документы с измененным первоначальным содержанием относятся к числу наиболее распространенных объектов технико-криминалистической экспертизы документов. Изменению подвергаются тексты, оттиски печатей и штампов, заменяются листы, фотокарточки и т. д. Содержание текстов изменяют путем подчистки, дописки, допечатки, монтажа, с помощью химических препаратов или сочетанием этих способов подделки. § 1. УСТАНОВЛЕНИЕ ДОПИСКИ (ДОПЕЧАТКИ) В РУКОПИСНОМ ТЕКСТЕ Допиской называют способ изменения первоначального содержания текста, при котором новые записи вносятся на свободные места между строками, словами, знаками. Разновидностью дописки можно считать дорисовку. В этом случае изменение содержания текста осуществляется путем добавления к ранее имевшимся буквам или цифрам отдельных штрихов (элементов). К примеру, цифру «1» с помощью дорисовки изменяют на цифру «4» или «7», а цифру «0» – на цифры «6» или «9». Нередко дописке (дорисовке) предшествует удаление штрихов первоначального текста путем подчистки, травления или смывания. Разумеется, в этом случае экспертом могут быть выявлены признаки, свойственные этим явлениям. К признакам непосредственно дописки относятся: – отсутствие логической связи между реквизитами документа; – различие признаков почерка в сомнительных и остальных записях; – увеличенные или уменьшенные интервалы между словами и буквами; – отличие микроструктуры штрихов новых записей; – искривление линий строк, наличие сокращений в тексте; – нелогичная последовательность выполнения элементов букв, цифр; – отличие свойств красящего вещества в новых записях и др. В экспертно-следственной практике встречаются два варианта внесения изменений в содержание текста путем дописки. Так, иногда преступники в 220 процессе оформления документа заранее оставляют места для внесения в него последующих изменений. При этом используют одно и то же орудие и материалы письма. Разумеется, дописку осуществляет то же лицо, которое писало основной текст документа. В этой ситуации решение вопроса дописки затруднено и, как правило, выходит за пределы компетенции экспертакриминалиста. Чаще всего на экспертизу поступают документы, дописка в которых не была заранее предусмотрена злоумышленниками. При этом дописку может производить как лицо, писавшее документ в целом, так и другой человек. В любом случае дописку стараются сделать так, чтобы она была незаметной для невооруженного глаза, для чего лицо, производящее подделку, старается подражать почерку исполнителя первоначального текста. По мере возможности применяют аналогичные пишущие приборы и материалы письма. Выявление дописок в процессе экспертного исследования чаще всего предполагает применение целого комплекса методов. Сначала изучают содержание документа, обращая основное внимание на смысловую связь всего текста и соответствие ему других имеющихся реквизитов (оттисков печатей, резолюций и т. п.). Наличие противоречий может свидетельствовать об изменении первоначального содержания объекта. Затем выясняют, нет ли сокращений в словах, не наблюдается ли искривление линии строки вверх или вниз, сокращение или увеличение интервалов между словами и отдельными знаками. Важную информацию дает изучение признаков почерка, так как устойчивое различие общих и частных признаков свидетельствует о дописке. В дальнейшем исследуют микроструктуру штрихов сомнительного и основного текстов с помощью микроскопа, а затем сравнивают между собой полученные результаты. При этом может быть установлен факт применения различных орудий письма, использованных при выполнении записей. В случае обнаружения различия родовых (общих) признаков делают вывод о дописке. В процессе микроскопического исследования изучают условия выполнения всего текста. Поскольку сила нажима и эластичность подложки адекватно отражаются на глубине следа, оставляемого орудием письма, с помощью микроскопа можно обнаружить отличие глубины бороздки от пишущего прибора в местах дописки. Особенно эффективно это выявляется при изучении оборотной стороны документа. При исследовании оборотной стороны старого объекта, в котором бумага утратила свои первоначальные физикомеханические свойства (разрушились волокна и проклейка), дописку можно обнаружить, если первичные и новые записи наносились чернилами. О дописке свидетельствует более глубокое проникновение в толще бумаги красящего вещества новых записей по сравнению со старыми. 221 Изучая под микроскопом характер распределения красящего вещества на бумаге, можно дифференцировать штрихи, выполненные одинаковыми по цвету, но имеющими различный состав красящими веществами. Например, чернила для авторучек и фломастеров проникают в толщу бумаги на значительную глубину, тогда как черная тушь, спецчернила и пасты для шариковых ручек распределяются на ее поверхности. Степень выраженности этих признаков зависит от качества бумаги, свойств красящего вещества, строения пишущих приборов. Микроскопическим исследованием выявляют не только особенности микроструктуры штрихов, но устанавливают также различия в цвете, оттенке, плотности и интенсивности окраски вещества штрихов. Для дифференциации штрихов иногда весьма эффективным оказывается исследование документа в отраженных инфракрасных лучах. Позитивный результат достигается в тех случаях, когда материал одних штрихов отражает ИКЛ, а других – прозрачен для них. К первым относятся черная тушь, красящее вещество графитных и графитокопировальных карандашей, черных копировальных бумаг, машинописных лент, черные тонеры и чернила для принтеров, отдельные пасты для шариковых ручек и другие материалы, содержащие сажу, графит или отдельные минеральные добавки. Ко вторым относятся, как правило, чернила для авторучек, цветная тушь, красящие вещества цветных копировальных бумаг, часть паст для шариковых ручек, большая часть чернил для фломастеров, гелевых ручек. Поэтому если первоначальный текст был выполнен, к примеру, черной тушью, а дописка произведена черными чернилами для авторучек, то при исследовании документа в инфракрасной зоне можно зафиксировать лишь штрихи, выполненные тушью. Следует учитывать, что отражательная (поглощательная) способность штрихов в инфракрасной зоне зависит не только от природы материала письма, но и от его концентрации в штрихах. В связи с этим исследование нужно проводить в различных зонах инфракрасной области спектра. Сравнению должны подвергаться штрихи с одинаковой концентрацией красящего вещества. Только в этом случае могут быть получены объективные результаты. Исследование в рентгеновских лучах позволяет дифференцировать материалы письма, содержащие элементы со значительно различающейся массой атомов (например, красящее вещество с солями тяжелых металлов и чернила, изготовленные на базе органических красителей). А изучением документа с помощью β-лучей удается отличить друг от друга штрихи, выполненные различными сортами туши или туши и анилиновыми чернилами. Криминалистами установлено, что одноцветные штрихи различных материалов письма и их копии на поливинилхлоридной пленке или отфиксированной фотобумаге (адсорбционно-люминесцентный метод) могут по-разному лю222 минесцировать в видимой, дальней красной и инфракрасной зонах спектра. Это обусловлено тем, что в состав одноцветных материалов письма могут входить неодинаковые по своей природе красители и потому обладающие различными люминесцентными свойствами. Причем характер различий имеет различную степень выраженности: одни штрихи (или копии) люминесцируют в какой-то одной зоне, другие – вообще не люминесцируют или те и другие штрихи люминесцируют, но цвет или интенсивность их люминесценции неодинакова. При выявлении дописки следует учитывать, что характер люминесценции зависит не только от состава материала письма, но и наличия в нем примесей, концентрации красящего вещества в штрихах, условий хранения документа. Установлено, к примеру, что с увеличением плотности красящего вещества в штрихах интенсивность люминесценции падает. Поэтому к оценке различий в люминесцентных свойствах штрихов следует подходить осторожно, особенно при установлении дорисовки штрихов в буквах и цифрах. Для сравнительного изучения люминесцентных свойств необходимо выбирать штрихи, имеющих одинаковую плотность красящего вещества. Выявленные признаки дописки целесообразно оценивать в совокупности с результатами, полученными другими методами. Дописку можно установить методом влажного копирования штрихов. При этом копируют одновременно штрихи сомнительного и основного текстов на один и тот же листок поливинилхлоридной пленки или отфиксированной фотобумаги, смоченной, соответственно, органическим растворителем или водой. Факт дописки считается доказанным, если, к примеру, штрихи основного текста не копируются на фотобумагу, смоченную водой, а штрихи сомнительного текста копируются или копируются те или другие штрихи, но в откопированном состоянии принимают различную окраску. Влажное копирование в этом случае можно осуществлять, как описано выше, непосредственно на отфиксированный фотоматериал или поливинилхлоридную пленку, смоченные этиловым спиртом, водой или органическими растворителями, соответственно. Для штрихов чернил для авторучек, фломастеров, цветной туши, штемпельной краски фиолетового и синего цветов, копировальных карандашей в качестве растворителей рекомендуется использовать воду, этиловый спирт. Для паст шариковых ручек, копировальных бумаг, полиграфических красок – ацетон, циклогексанон, диметилформамид. При использовании влажного копирования особое внимание следует уделять равномерности смачивания растворителем поверхности копирующего материала и равномерности распределения нагрузки (давления) на него. Игнорирование этих рекомендаций может привести к получению необъективных результатов. Выявлению дописки может способствовать установление хронологической последовательности нанесения пересекающихся штрихов. Если, к примеру, в документе, поступившем на экспертизу, штрихи рукописного тек223 ста пересекаются со штрихами удостоверяющей подписи, причем с помощью специальных методов установлено, что штрихи текста лежат поверх штрихов подписи, этот признак может лечь в основу вывода о дописке. Методика проведения этих исследований более подробно изложена в специальной литературе. Ценную информацию при выявлении дописки иногда можно получить при изучении штрихов в местах складок документа. Так, в записях, нанесенных до образования складок, может наблюдаться прерывистость штрихов из-за постепенного выкрашивания частиц красящего вещества. В случае выполнения, к примеру, чернильного штриха после образования складки, вдоль нее можно обнаружить расплывы красящего вещества из-за повреждения структуры бумаги. При этом штрих не будет прерываться в месте пересечения его со складкой. Кроме того, в записях, выполненных после образования складки, могут наблюдаться перерывы в штрихах, образовавшиеся в результате перескока кончика пишущего прибора через складку, или отклонение направления штрихов от заданного. Если эксперту, специализирующемуся в производстве ТКЭД, в пределах своей компетенции не удалось установить факт изменения текста путем дописки, документ должен быть направлен на физико-химическое исследование, включающее спектрофотометрию, тонкослойную хроматографию, капельный химический анализ или их сочетания. В основе спектрофотометрических методов лежит изучение спектров поглощения исследуемых материалов или их отдельных компонентов в ультрафиолетовой, видимой, инфракрасной зонах спектра и сравнение полученных спектров с соответствующими данными, содержащимися в каталоге спектров поглощения материалов письма и их основных компонентов. Достоинствами этих методов являются наглядность результатов исследования, простота проведения эксперимента, его малая продолжительность. Выбор зоны анализа (по спектрам поглощения в видимой, УФ- и ИК-областях) зависит лишь от специфики решаемых вопросов и особенностей состава материала письма. Например, анализ по электронным спектрам поглощения в видимой и УФобластях целесообразно применять лишь тогда, когда в состав исследуемого материала могут входить компоненты, содержащие хромофорные группы. Анализ окрашенных и бесцветных компонентов целесообразно проводить и в ИК-зоне. По суммарным спектрам поглощения материалов письма в видимой, УФ- и ИК-областях можно установить химическую природу компонентов, входящих в их состав: класс, группу, иногда марку красителя, тип растворителя и связующих. Эффективность практического применения спектрофотометрических методов анализа в значительной мере определяется качеством каталогов спектров поглощения различных материалов письма (их отдельных компонентов) и полнотой содержащейся в них информации. 224 Предпочтительнее методы прямой спектрофотометрии, которые основаны на измерении спектральных характеристик исследуемых штрихов без их разрушения. В этом случае не делают соскобы или вырезки штрихов основного и сомнительного текста, а исследование производят непосредственно на документе. Достоинством таких методов является то, что они позволяют провести неоднократное исследование объекта, в том числе с использованием других методов. Следует отметить, что спектрофотометрические методы целесообразно обеспечивать предварительным химическим или физико-химическим разделением материалов письма на компоненты, входящие в их состав. К числу этих методов относятся, прежде всего, бумажная, колоночная и тонкослойная хроматографии. При выявлении дописок с помощью ТСХ анализу подвергают вытяжки красящих веществ из штрихов сомнительных записей и основного текста. Сравниваемые объекты анализируются одновременно (на одной пластине) и в зависимости от полученной картины могут быть сделаны выводы: одинаковыми или разными по составу красящими веществами выполнены отдельные записи (штрихи). В основе химического капельного анализа лежат специфические химические реакции отдельных атомов или функциональных групп, входящих в состав материалов письма со специально подобранными реагентами, сопровождаемыми изменением окраски. Поскольку качественные реакции являются специфичными для определенных функциональных групп, то действие реагентов ведет к одинаковому изменению окраски штрихов в случае, если в составе материалов письма содержатся красители одного класса, и наоборот, штрихи примут различную окраску, когда красители относятся к разным классам. Таким образом можно выявить наличие дописки. При изменении содержания текста непосредственно в документахоригиналах, изготовленных с помощью принтеров или многофункциональных аппаратов (МФА), злоумышленники прибегают к допечатке, которую осуществляют по следующей схеме. Сначала пользователь компьютером с помощью Microsoft Word создает файл. Затем, на участок файла, приблизительно соответствующий месту расположения подделываемого реквизита на листе документа, набираются слова или отдельные знаки, с помощью которых предполагается изменить содержание текста. В дальнейшем экспериментально подбирается окончательное месторасположение допечатываемых слов (знаков) в файле и, наконец, производится его распечатывание на лист подлинного документа. К числу признаков, свидетельствующих об этом способе изменения содержания текста, относятся: различие микроструктуры штрихов; смещение знаков (слов) по горизонтали или вертикали; различие по цвету, тону штрихов; различие размеров и конфигурации знаков. 225 § 2. ИССЛЕДОВАНИЕ ДОКУМЕНТОВ, ИЗГОТОВЛЕННЫХ ПУТЕМ МОНТАЖА В настоящее время в официальном документообороте наряду с подлинниками широко используются надлежаще оформленные копии документов. Следственной и экспертной практике известны неоднократные случаи изготовления поддельных копий путем внесения частичных изменений в содержание текста подлинных копий, а также изготовления поддельных копий с использованием оригиналов документов. При этом преступники применяют разные способы подделки, но которые, как правило, связаны с использованием копировальных аппаратов и компьютеров в сочетании с периферийной техникой. Технология одного из таких способов очень проста и не требует от изготовителя поддельного документа серьезной специальной подготовки. Сначала подлинная копия документа или непосредственно сам документ сканируется на машинный носитель компьютера. Затем, в полученном изображении путем графической обработки, например, с помощью программы «Adobe Photoshop» изменяется содержание текста. И, наконец, отредактированный файл распечатывается на принтере. Полученные таким образом копии характеризуются высокой степенью схожести с оригиналом. При изготовлении поддельных копий злоумышленники иногда прибегают к использованию способа, который включает в себя две основные стадии. Сначала ими изготавливается макет будущего поддельного документа, а затем, непосредственно, его копия. Изготовление макета может осуществляться путем использования или традиционного, или компьютерного монтажа. В первом случае осуществляется компоновка непосредственно фрагмента (фрагментов) листа копии подлинного документа и листа, с текстом, «откорректированным» преступником, либо компоновка фрагментов листов оригиналов документов. Под компьютерным монтажом понимается процесс получения на машинном носителе электронного образа документа путем ввода изображений отдельных реквизитов в память компьютера, их обработки и компоновки средствами компьютерной графики. Изготовленные такими способами макеты служат оригиналом для последующего копирования, например, на электрофотографическом аппарате (если применялся традиционный монтаж) или для распечатывания на принтере (если применялся компьютерный монтаж). 226 В результате удается получить поддельную копию документа, в которой изменено содержание первоначально имевшегося текста. В электрофотографической копии, при изготовлении которой использовался традиционный монтаж, могут отобразиться следующие признаки: смещение фрагментов текста относительно друг друга по горизонтали, не параллельность линий строк, различие величины отступов от края листа, наличие на одной части документа загрязнений бумаги тонером в виде вертикальных или горизонтальных полос и их отсутствие на другой части документа, различие микроструктуры штрихов в смонтированных фрагментах копии; наличие посторонних букв или отдельных штрихов и др. Эксперименты, проведенные сотрудниками ЭКЦ МВД России, позволили установить наиболее типичные признаки копий документов, при изготовлении которых использовался компьютерный монтаж. К ним относятся следующие: наличие фона вокруг отдельных фрагментов; перекрывание одного фрагмента другим; не параллельность строк текста; различие микроструктуры штрихов; растровая структура штрихов изображений оттисков печатей (штампов) или рукописного текста, свидетельствующая о том, что подлинная копия, с которого получена исследуемая копия, была изготовлена на цифровом множительном устройстве; наличие штрихов, не относящихся к имеющимся реквизитам. Следует заметить, что в процессе исследования документов, изготовленных путем применения компьютерного монтажа, может быть выявлена различная совокупность признаков, указывающих на данный способ подделки. Ситуация зависит от того, какие приемы и программы применялись в процессе изготовления такого документа, что определяется, в свою очередь, степенью владения пользователем техническими возможностями компьютера, сканера, принтера, копировального аппарата. Например, в страховом свидетельстве, изготовленном авторами в экспериментальных целях методом компьютерного монтажа с помощью программы «Adobe Photoshop», отобразились следующие признаки: различие штрихов «вмонтированного» и основного текстов по тону; различие микроструктуры штрихов; смещение (несовпадение) линий защитной сетки; наличие осветленных участков вокруг «вмонтированных» изображений; неодинаковое расстояние между строками. В то же время, как отмечают специалисты, следы применения компьютерного монтажа могут полностью отсутствовать. Методика установления факта использования монтажа при изготовлении копии документа состоит в следующем. Сначала необходимо изучить текст с целью проверки взаимного соответствия содержащейся в нем информации. Затем визуально изучить: особенности в размещении фрагментов документа относительно друг друга (наличие или отсутствие смещения по горизонтали и вертикали, или взаимного перекрывания), интервалы между строками (равномерны или неравномерны), взаимное расположение линий строк (параллельны или не параллельны). Кроме того, проверить: имеются 227 ли светлые полосы или загрязнения бумаги тонером в виде вертикальных полос. Если имеются, обратить внимание на то, проходят ли они по всей длине листа или лишь по части. Важная информация при решении поставленной задачи может быть получена при изучении микроструктуры штрихов текста. При формулировании выводов по результатам проведенных исследований следует учитывать количество и значимость установленных признаков. В итоге, по результатам экспертного исследования может быть сформулирован положительный (категорический или вероятный) вывод об изменении первоначального содержания текста путем монтажа или вывод о невозможности решения поставленной перед экспертом задачей. Причем, вывод о не возможности решения поставленной задачи является следствием принципиальной невозможности установления факта изменения ввиду отсутствия в смонтированных документах признаков этого способа подделки, что может быть обусловлено, в свою очередь, высокими техническими возможностями современной компьютерной техники и высокой квалификацией пользователя. Установлению факта применения компьютерной технологии при изготовлении сомнительного документа может способствовать обнаружение на накопителе на жестких магнитных дисках (НЖМД), представленного на исследование системного блока компьютера, файла (файлов) с информацией аналогичного содержания. Используя соответствующие методические разработки, эксперты, специализирующиеся в производстве КЭ, осуществляют: поиск файлов с искомой информацией, находящихся на носителе в свободном или ограниченном доступе; восстановление удаленных пользователем файлов с последующим поиском среди них файлов с искомой информацией; поиск на машинном носителе фрагментов файлов, содержащих искомую информацию. Для выявления взаимной связи между поступившим на экспертизу документом и обнаруженным файлом, последний распечатывается, а затем экспертом ТКЭД решается задача: аутентично ли содержание текста (или его части), имеющегося в документе, и содержание текста (или его части), содержащегося в файле с именем xxx.doc, обнаруженным на НЖМД системного блока, изъятого у подозреваемого? §3.Исследование документов, измененных путем подчистки 228 Подчистка – это изменение содержания документа путем удаления штрихов текста с помощью заостренных предметов или резинки. Подчисткой могут быть удалены отдельные элементы цифр, букв, а также фрагменты текста, оттисков печатей и штампов, подписи. Подчистка устанавливается на основании анализа совокупности признаков, связанных с механическим воздействием на бумагу, а также наличием остатков штрихов первоначального текста. Например, к признакам подчистки с помощью лезвия относятся: – разволокнение бумаги; – потеря глянца; – утоньшение листа; – повреждение линий защитной сетки или линий графления; – наличие отдельных частиц красящего вещества удаленных штрихов. В целях маскировки внесенных изменений места подчистки с разволокненной поверхностью нередко разглаживают, например, с помощью ногтя, в результате чего на листе можно обнаружить специфические трассы. При обнаружении разволокнения бумаги и повреждений линий защитной сетки следует учитывать возможность их появления вследствие длительного хранения документа в неудовлетворительных условиях, а также в результате пользования им. Исследуя предполагаемое место подчистки, обязательно необходимо сравнивать его с другими участками документа. Для выявления признаков подчистки объект изучают с помощью различных техникокриминалистических методов. Так, разволокнение бумаги устанавливают при боковом освещении в процессе осмотра невооруженным глазом и микроскопического исследования документа. Обнаружение и фиксация признака затруднены на крупноволокнистой бумаге. При подчистке вместе с красящим веществом удаляется и слой бумаги, в результате чего лист на этом участке становится тоньше. Утоньшение листа документа в месте подчистки обнаруживают при осмотре документа на «просвет», для чего лучше использовать равномерное освещение, как места предполагаемой подчистки, так и прилегающих к нему участков. При оценке данного признака следует учитывать качество бумаги, ее структуру. Повреждение линии защитной сетки и наличие остатков штрихов первоначального текста выявляют и фиксируют с помощью микроскопа типа МБС при 10–40-кратном увеличении. Эксперты обычно испытывают значительные трудности при установлении содержания записей, удаленных путем подчистки, особенно тогда, когда лезвием срезали не отдельные штрихи, а знаки целиком. Содержание первоначального текста устанавливают и фиксируют: – фотографированием при боковом освещении документа; – цветоразличительной фотосъемкой; 229 – фотографированием люминесценции в видимой и ИК-зонах спектра; – фотографированием в отраженных ИК-лучах; – диффузно-копировальным методом; – адсорбционно-люминесцентным методом; – влажным копированием; – обработкой следов подчистки парами йода или других веществ. Эффективность перечисленных выше методов зависит как от характера подчистки, так и свойств красящего вещества удаленного текста. Так, если подчистку проводили по штрихам, положительный результат может быть получен применением первых трех методов. При выявлении штрихов, выполненных водорастворимыми красящими веществами, эффективными могут оказаться диффузно-копировальный метод и люминесцентный анализ. Ввиду того что на место подчищенных записей вносятся новые, штрихи последних создают дополнительные трудности при установлении содержания первоначального текста, особенно в том случае, когда штрихи первоначального и нового текста одинаковы по своим свойствам. § 3. ИССЛЕДОВАНИЕ ДОКУМЕНТОВ, ИЗМЕНЕННЫХ С ПОМОЩЬЮ ХИМИЧЕСКИХ ПРЕПАРАТОВ При попытке умышленного изменения содержания текста с помощью химических препаратов злоумышленники стремятся обесцветить штрихи первоначального текста, т. е. сделать их невидимыми, по крайней мере для невооруженного глаза. Однако достичь этого по разным причинам не всегда удается, часто штрихи под действием препаратов лишь меняют окраску. Химические препараты, применяемые для подделки документов, можно условно разделить на три группы: – травящие вещества; – растворители; – вещества комбинированного действия. Условность такого деления заключается в том, что один и тот же препарат в отношении некоторых материалов письма ведет себя как растворитель, а в других случаях – как травящее вещество. Препарат относят к той или иной группе в зависимости от свойств, которые он проявляет, чаще всего в процессе воздействия на материалы документа. При подделке документов применяются, как правило, не абсолютно чистые вещества, а их водные растворы. К травящим веществам относят кислоты (серную, соляную, лимонную и др.), щелочи (например, едкий натр, едкий калий), соли (марганцовокислый калий, хлорная известь, гипохлорит натрия и др.), перекиси (чаще всего перекись водорода) и т. д. 230 Под травлением следует понимать воздействие препарата на документ, сопровождаемое химическим взаимодействием компонентов бумаги и вещества штрихов с этим препаратом. К растворителям относят спирты, ацетон, дихлорэтан, воду, диметилформамид и др. Смывание – это удаление с документа вещества штрихов путем его растворения. К препаратам комбинированного действия относятся моющие средства (мыло, шампуни, моющие порошки и т. д.) и большинство выводителей чернильных пятен. Все они многокомпонентны и содержат в своем составе поверхностно-активные вещества, отбеливатели, растворители, поэтому обесцвечивание штрихов достигается как за счет процесса травления, так и смывания. Поскольку механизм воздействия различных групп препаратов на материалы документа не одинаков, возникает вопрос: можно ли установить по признакам, выявляемым в ходе исследования документа с помощью традиционных технико-криминалистических методов, способ его изменения (путем травления либо смывания растворами или веществом комбинированного действия)? Заметим, что решение этого вопроса имеет иногда серьезное значение, так как позволяет следствию выдвигать версии о случайных или умышленных изменениях рассматриваемых объектов. Анализ экспертной практики, а также результаты научных экспериментов показали, что большинство признаков, которые обнаруживаются при техникокриминалистическом исследовании документов, измененных с помощью химических препаратов, одинаковы, независимо от их групповой принадлежности. К таким признакам относятся: – нарушения проклейки бумаги (покоробленность, шероховатость, потеря глянца); – расплывы красящего вещества в штрихах новых записей; – наличие слабовидимых или невидимых штрихов первоначального текста, выявленных рекомендованными методами; – люминесцирующие штрихи первоначального текста; – наличие окрашенного канта на границе зоны действия химического препарата; – проникновение красящего вещества штрихов текста на оборотную сторону бумаги; – разная интенсивность люминесценции участков бумаги; – изменение цвета штрихов защитной сетки (линовки). Воздействие травящих веществ на документ может сопровождаться появлением ряда специфических признаков, характерных только для травления. К этим признакам относятся: – изменение цвета материалов письма в штрихах новых записей; 231 – изменение цвета красящего вещества в штрихах, граничащих с зоной воздействия препарата; – изменение первоначального цвета бумаги; – снижение эластичности бумаги в зоне действия препарата, вплоть до появления трещин. Этот признак появляется при применении высококонцентрированных растворов. Все специфические признаки травления обусловлены химическим взаимодействием между травящим препаратом и материалами документа. При воздействии на документ препаратов комбинированного действия химические процессы не играют решающей роли, поэтому при исследовании объектов с помощью веществ данной группы удается обнаружить, как правило, лишь те же признаки, что и при воздействии растворителей. Таким образом, исследование документов с помощью традиционных технико-криминалистических методов позволяет в большинстве случаев установить только факт воздействия травящего вещества, причем только тогда, когда обнаружены специфические признаки травления. Однако подобная ситуация складывается чрезвычайно редко. Чаще всего экспертукриминалисту удается выявить признаки, в одинаковой мере характерные для любой группы химических препаратов. Многие из этих признаков обусловлены воздействием на документ жидкостей. Это объясняется тем, что используемые для подделки вещества применяют в жидком агрегатном состоянии, причем травящие и моющие препараты – в виде водных растворов. Учитывая вышесказанное, следует считать, что объективный вывод в категорической форме о факте изменения документа именно путем травления (или смывания) практически нельзя получить без использования химических и физических методов анализа (таких как капельный, атомный спектральный, лазерный микроспектральный, локальный рентгеноспектральный или рентгеновский флюоресцентный). Иногда документ после воздействия на него травящим препаратом интенсивно промывают каким-либо растворителем (чаще всего водой). В результате специфические для травления признаки уничтожаются, поэтому возникают дополнительные трудности в установлении факта изменения документа путем травления. Известны случаи, когда в ходе технико-криминалистического исследования не удается обнаружить ни признаков изменения содержания документа, ни признаков воздействия на него химическим препаратом (хотя эксперткриминалист применил весь комплекс рекомендуемых методов). В такой ситуации следует учитывать, что документ или не подвергался воздействию химических препаратов и содержание его не изменилось, или на место удаленных штрихов нанесены новые записи, но примененные методы неэффективны. Поэтому в выводах следует указать, что установить факт 232 первоначального содержания текста не представилось возможным. Разумеется, исследуемый объект может быть направлен на физическую и химическую экспертизы. При направлении на технико-криминалистическую экспертизу документа, относительно которого имеется предположение, что он подвергался изменению путем использования химических препаратов, перед экспертомкриминалистом обычно ставят следующие вопросы: – подвергалось ли изменениям первоначальное содержание записей в документе; – каким способом вносились изменения – изменялось ли содержание записей в документе с помощью химических препаратов; – каково первоначальное содержание записей? Методика решения перечисленных выше вопросов заключается в последовательном применении комплекса физических и фотографических методов. Вначале документ осматривают невооруженным глазом при рассеянном освещении, естественном свете, боковом освещении, в проходящем свете. Эксперт знакомится с общим содержанием видимых записей в документе, уделяя особое внимание наиболее вероятным местам воздействия химического препарата. Осмотр при боковом освещении целесообразно проводить с помощью осветителя типа ОИ-19 в затемненном помещении. Документ осматривают с разных сторон. После осмотра невооруженным глазом объект исследуют под микроскопом. При этом в месте воздействия реактива на документ могут быть выявлены следующие признаки: – матовые пятна на глянцевой поверхности документа; – следы штрихов первоначального текста; – расплывы красящего вещества в штрихах записей, нанесенных вместо удаленного текста; – проникновение красящего вещества на оборотную сторону бумаги; – ореол вокруг участка документа, подвергавшегося воздействию химического препарата; – различия в окраске штрихов защитной сетки (линовки); – частичное обесцвечивание или изменение цвета штрихов, смежных со штрихами новых записей; – изменение цвета бумаги; – нарушение защитной сетки; – повреждение бумаги в местах травления; – следы давления пишущего прибора. 233 При исследовании документа с помощью микроскопа типа МБС (увелих чение от 3 до 40 ) прежде всего нужно попытаться установить, какие материалы письма использовались при заполнении документа, в том числе на изучаемом участке. Разумеется, этот вопрос можно решить, если изменена часть текста. В целях выявления признаков воздействия химического препарата на документ и прочтения сохранившихся слаборазличимых первоначальных записей при визуальном осмотре рекомендуется выбирать оптимальные условия освещения объекта (интенсивность светового потока, направление световых лучей), угол наблюдения, а также использовать светофильтры. Для этого исследуемый документ рассматривают через разные светофильтры. Тем самым эксперт добивается максимального различия между яркостью (цветом) выявляемых штрихов и фоном (перекрытием). Если в процессе визуального исследования документа с помощью какого-либо светофильтра (сочетания светофильтров) получен положительный результат, объект необходимо сфотографировать через тот же светофильтр (сочетание светофильтров). Используемый фотоматериал должен обладать максимальной чувствительностью к выделяемой светофильтром зоне спектра. Негативный фотоматериал подбирают путем сопоставления его спектральных характеристик с характеристиками светофильтра. Эксперту, применяющему метод цветоразличительной фотографии для выявления слаборазличимых штрихов первоначального текста, необходимо учитывать спектральные характеристики источников света. Так, чтобы повысить контраст изображения слаборазличимых штрихов на фотоснимке, целесообразно использовать источники, испускающие как можно меньше излучений того цвета, который имеют штрихи. В местах воздействия химических препаратов, как правило, изменяются люминесцентные свойства бумаги и штрихов первоначального текста. Поэтому в ходе исследования документов, подвергавшихся воздействию химических препаратов, удается получить важную информацию с помощью люминесцентных методов исследования (видимой люминесценции, возбуждаемой ультрафиолетовыми лучами, видимой люминесценции в дальней красной зоне спектра и инфракрасной люминесценции, возбуждаемой сине-зеленым светом). Эти методы позволяют выявить различия в цвете или интенсивности свечения бумаги в местах воздействия химического препарата и остальной части документа (или документа, взятого в качестве образца), а также остатки штрихов первоначального содержания текста. Для возбуждения люминесценции рекомендуется применять мощные источники света (например, лампы СВД, ПРК, ПФК, лампы накаливания мощностью 300 Вт и более). Повышение мощности способствует увеличению интенсивности свечения. Перед осветителями помещают светофильтры, 234 выделяющие нужные спектральные зоны. Так, для возбуждения видимой люминесценции ультрафиолетовыми лучами обычно применяют комплект светофильтров типа УФС. Причем вначале рекомендуется использовать светофильтр УФС-1, который пропускает широкую область ультрафиолетовых лучей (λ=240–400 нм). Затем для повышения контраста можно апробировать фильтры УФС-2, УФС-3, УФС-4, УФС-6. При возбуждении люминесценции ультрафиолетовыми лучами вместо стеклянных светофильтров используют жидкостные, т. е. 40 % водные растворы сернокислой меди, сернокислого никеля. Раствор сернокислого никеля имеет максимум пропускания, λ=254 нм. Для выделения узких зон спектра следует воспользоваться сочетаниями фильтров: УФС-5, ЖС-20 (λ=280–320 нм); УФС-2, БС-4 (λ=320–380 нм); УФС-2, ЖС-3 (λ=313 нм); УФС-3, БС-7 (λ=365 нм) и др. Если вышеуказанные фильтры отсутствуют, можно применить некоторые фиолетовые и синие светофильтры. Так, ФС-6 и ФС-7 пропускают ультрафиолетовые лучи, длина волны которых более 300 нм, а СС-2 и СС-6 – более 330 нм. При возбуждении люминесценции в дальней красной и инфракрасной зонах спектра перед источником света рекомендуется помещать сине-зеленые стеклянные светофильтры (например, СЗС-10, СЗС-21, СЗС-22) в сочетании с теплозащитными (СЗС-14, СЗС-16) или вместо них жидкостные светофильтры. Ввиду того что интенсивность люминесцентного свечения обычно не велика, люминесцентные свойства документа следует изучать в затемненном помещении. Люминесценцию, возбуждаемую ультрафиолетовыми и синезелеными лучами в дальней красной зоне спектра, наблюдают сначала визуально, а затем при необходимости фотографируют. Люминесценцию в инфракрасной зоне можно обнаружить только путем фотографирования. При съемке видимой люминесценции, возбуждаемой ультрафиолетовыми лучами, перед объективом фотоаппарата помещают заградительный светофильтр (или набор светофильтров), который интенсивно поглощает ультрафиолетовые и хорошо пропускает видимые лучи люминесцентного свечения. Этому требованию отвечает светофильтр ЖС-4, а также его сочетания со светофильтрами ЖС-11, ЖС-12, ЖС-17, ЖС-18. Данные светофильтры применяют для фотографирования люминесценции желтого и зеленого цветов. Если объекты люминесцируют голубым или ярко-оранжевым цветом, рекомендуется использовать соответственно светофильтры БС-7, БС-8 либо КС-2, КС-10. Негативный фотоматериал выбирают для съемки опытным путем с учетом его коэффициента контрастности, спектральных характеристик светофильтров и лучей, испускаемых документом. В частности, при съемке через желтые светофильтры лучше использовать изоортохроматические материалы, а через красные – панхроматические и изопанхроматические. Выдержку подбирают опытным путем, обычно она составляет несколько минут. 235 Для возбуждения люминесценции в дальней красной и инфракрасной зонах спектра в качестве источников света целесообразно использовать осветитель типа «Таран», снабженный двумя ртутными лампами СВД-1, либо осветитель ОИ-18, либо импульсные лампы СВД мощностью 300–500 Вт. Перед осветителем устанавливают светофильтры СЗС-10, СЗС-14 (или СЗС-16), а перед объективом – один из красных светофильтров: КС-15, КС-17, КС-18, КС-19. Через фильтры КС-15, КС-17, КС-18 можно зафиксировать люминесценцию на панхроматические или изопанхроматические фотоматериалы. Зона спектра, в которой можно наблюдать или зафиксировать люминесценцию штрихов первоначального текста в документе, подвергшемуся воздействию химических препаратов, обусловлена природой штрихов химического препарата. Обычно эксперту неизвестен состав красящего вещества штрихов и химического препарата, с помощью которого вносились изменения в документ. Поэтому невозможно заранее знать, в какой зоне спектра могут люминесцировать штрихи первоначального текста. Значит, нельзя ограничиваться изучением люминесцентных свойств объекта, в частности, только посредством люминесценции, возбуждаемой ультрафиолетовыми лучами. Нужно применять весь комплекс люминесцентных методов исследования. Эксперименты показали, что выявить смытые или вытравленные записи путем исследования документа в отраженных ультрафиолетовых лучах не всегда удается. Положительные результаты чаще всего достигаются при исследовании текстов, которые выполнены чернилами типа «Радуга». Фотосъемка документа в отраженных ультрафиолетовых лучах позволяет зафиксировать различия в отражающих (поглощающих) свойствах отдельных участков бумаги и штрихов текста, обусловленных воздействием химического препарата. Что касается записей, выполненных пастой для шариковых ручек, то штрихи можно зафиксировать в том случае, когда в них осталось хотя бы незначительное количество пасты. Осветитель и светофильтры подбирают для фотографирования документа в отраженных ультрафиолетовых лучах так же, как и для исследования люминесценции, возбуждаемой этими лучами. Выбранный светофильтр помещают перед объективом фотоаппарата или источником света (в последнем случае фотосъемку производят в темноте). В качестве негативных фотоматериалов рекомендуется использовать несенсибилизированные фотопленки типа ФТ-10, ФТ-20, ФТ-30 либо диапозитивные фотопластинки. Если отраженные лучи принадлежат к длинноволновой или средневолновой ультрафиолетовой зоне спектра, можно применять изоортохроматические и панхроматические фотоматериалы. В настоящее время в экспертной практике активно используется цифровая фотография, которая практически вытеснила классическую. Оказалось, что отдельные виды цифровой аппаратуры весьма эффективны при иссле236 довании вытравленных и смытых текстов. К примеру, фотокамеры «Nikon D50», «Canon EOS – D-60», «Canon EOS-5D» и др. очень эффективными при исследовании документов в ультрафиолетовой и инфракрасной зонах спектра. Использование цифровых камер позволяет получать иногда даже более контрастные изображения выявляемого текста, чем при съемке на галогенсодержащие фотоматериалы. Следует заметить, что в случае получения с помощью цифровой фотоаппаратуры недостаточно контрастного изображения выявляемых штрихов, его можно улучшить с помощью компьютерного графического редактора типа «Adobe Photoshop». . При умышленном изменении текста вместо удаленных записей чаще всего вносятся новые. Последние выполняются, как правило, красящими веществами, сходными по цвету с красящими веществами сохранившихся записей, но часто отличающимися от них по составу. Для установления этого факта проводят сравнительное изучение вещества штрихов сомнительных и подлинных записей. В этих целях довольно эффективным является применение компьютерной программы «Adobe Photoshop», а также видеокомпараторов типа «Регула» или «Vildis», работающих в комплексе с компьютером. Решение вопроса о природе и составе химического препарата, использованного для обесцвечивания штрихов первоначального текста, осуществляется с помощью химического капельного, атомно-спектрального, лазерного микроспектрального, локального, рентгеновского спектрального, в том числе и флюоресцентного анализа. Известно, что после обработки документа химическим препаратом его частицы обычно остаются на бумаге (если документ не промывался в дальнейшем водой или другим растворителем). Наиболее отработана методика обнаружения следов травящих веществ. Например, путем проведения качественных реакций можно установить водородный показатель (рН) среды в местах предполагаемого изменения объекта, а также обнаружить ионы или функциональные группы, входящие в состав тех или иных препаратов. В специальной литературе описаны различные методики обнаружения ионов хлора, марганца, гидроксильной, карбоксильной, нитрильной и сульфатной функциональных групп. Поскольку одни и те же элементы и функциональные группы входят в состав разных химических веществ, на основании результатов только качественных химических реакций часто невозможно делать категорический вывод о факте использования конкретного препарата. Поэтому необходимо использовать другие рекомендуемые методы. § 4. УСТАНОВЛЕНИЕ ЗАМЕНЫ ОТДЕЛЬНЫХ ЧАСТЕЙ ДОКУМЕНТОВ 237 Анализ экспертной практики свидетельствует о том, что среди документов с измененным первоначальным содержанием значительную долю составляют объекты, в которых заменялись фотокарточка или отдельные листы. Установление замены фотокарточек Фотокарточка является одним из обязательных реквизитов документов, удостоверяющих личность (например, паспортов и разного рода удостоверений). Лица, пытающиеся воспользоваться чужим документом, как правило, заменяют фотокарточку с изображением владельца. Фотокарточку заменяют или целиком или частично. В целях затруднения замены фотокарточек и облегчения процесса выявления признаков замены, на фотокарточки в подлинных документах наносят оттиски конгревных и (или) мастичных печатей (штампов). Фотоснимки прикрепляют к соответствующим страницам документа с помощью специального клея или пистонов. Кроме того, многие документы целиком или отдельные страницы, на которых расположены фотокарточки, покрывают ламинаторной пленкой. При полной замене фотокарточки владельца ее отделяют от документа с помощью лезвия для бритья (ножа), пара или растворителя. Затем наклеивают фотокарточку с изображением другого лица, взятую из другого документа или неиспользованную ранее. И, наконец, принимают меры для маскировки замены (к примеру, подделывают недостающие оттиски печатей, покрывают новым слоем ламинаторной пленки). В процессе осмотра документа невооруженным глазом, его микроскопическом исследовании можно обнаружить значительную часть признаков, свидетельствующих о полной замене фотоснимка. К ним относятся: – наличие по краям страницы, где расположен фотоснимок, фрагментов первоначально имевшейся ламинаторной пленки; – неплотное прилегание ламинаторной пленки (наличие пузырьков воздуха) к странице документа; – наличие двойного слоя ламинаторной пленки. Этот признак появляется в том случае, когда первоначально имевшаяся пленка не удалялась полностью, а лишь ее фрагмент с фотоснимком. Затем приклеивали новую фотокарточку и покрывали страницу документа новым слоем ламината; – отсутствие части оттиска конгревной или мастичной печати на фотокарточке; – несоответствие частей оттиска мастичной печати, расположенных на фотокарточке и прилегающих участках бланках, по их взаимному расположению в целом, размеру радиусов ободков, содержанию текста, размеру и конфигурации знаков, окраске штрихов и т. д.; 238 – признаки, указывающие на нанесение изображения части оттиска мастичной печати на фотоснимке путем рисования или с помощью клише, не отвечающего требованиям фабричного производства; – смещение относительно друг друга фрагментов оттиска конгревной печати, расположенных на фотоснимке и бланке; – несовпадение штрихов оттиска конгревной печати на фотокарточке с соответствующими штрихами в зеркальном изображении, расположенными на оборотной стороне листа; – признаки, указывающие на то, что изображение части оттиска конгревной печати наносилось с помощью заостренного предмета или клише, изготовленного не в соответствии с требованиями фабричного производства. К числу таких признаков относятся: неравномерная глубина и ширина штрихов, их извилистость, наличие в штрихах динамических параллельных следов, оставленных заостренным предметом; – несоответствие конфигурации букв стандартному типографскому шрифту, неодинаковый размер букв, разная конфигурация одноименных букв, неравномерные расстояния между буквами и словами; – наличие проколов от ножки циркуля, использованного для нанесения ободков оттиска мастичной печати; – наличие повреждений поверхностного слоя бумаги около фотокарточки, появившихся в результате неаккуратного ее отделения; – покоробленность бумаги и расплыв красящего вещества штрихов на участке, прилегающем к фотоснимку, что свидетельствует об использовании пара или растворителя при снятии фотокарточки владельца документа. На это указывает также отличие люминесцентных свойств увлажненного участка от остальной части страницы, что устанавливается путем воздействия на документ УФ-лучами. Если совокупности признаков, обнаруженных в процессе визуального осмотра невооруженным глазом, микроскопического исследования и люминесцентного анализа страницы документа, на которой расположен фотоснимок, недостаточно для категорического вывода о его замене, фотокарточку необходимо осторожно отклеить. Для этого рекомендуется использовать пар или специально подобранный растворитель. При этом следует прежде всего установить, перекрывала ли фотокарточка штрихи имеющегося рукописного текста и часть оттиска печати на бланке. В дальнейшем исследуются оборотная сторона фотокарточки и участок документа, где она была наклеена. При этом могут быть обнаружены следующие признаки замены: – повреждения поверхностного слоя бумаги (вплоть до его полного отсутствия) под исследуемой фотокарточкой, появившиеся при удалении фотокарточки владельца; 239 – наличие под исследуемой фотокарточкой фрагмента подложки замененного фотоснимка; – наличие под исследуемой фотокарточкой отпечатков штрихов какоголибо текста, не имеющегося на ней. Таким текстом могла быть, к примеру, запись, обозначающая фамилию владельца документа; – повреждения подложки исследуемой фотокарточки. Это указывает на то, что ранее она была наклеена на другой документ; – использование при наклеивании фотокарточки клея разного состава. Различие или совпадение структуры частиц клея устанавливается с помощью микроскопа и изучения люминесцентных свойств этого материала при воздействии УФ-лучей. При необходимости частицы клея могут быть подвергнуты физико-химическому анализу, что позволяет более надежно решить вопрос о различии (или совпадении) их состава. Методика выявления большинства признаков замены фотокарточки чаще всего не требует использования сложных методов. Однако для установления содержания слабовидимого участка в оттиске необходимо применение более сложных методов исследования – специальных видов фотосъемки в целях усиления контраста в видимой и невидимой зонах спектра или с помощью люминесценции. При установлении полной замены фотокарточки следует учитывать, что некоторые признаки, характерные для замены снимка, могут появиться не только в результате этого деяния. Так, отсутствие оттиска мастичной печати или бледность окраски его штрихов могут быть результатом обесцвечивания вещества штрихов под действием остатков фиксажа или частого и небрежного пользования документом. Неполное совпадение частей оттиска на фотоснимке и бланке, а также наличие клеев различных составов может быть связано с неаккуратным повторным наклеиванием фотокарточки после ее случайного отделения от документа. Кроме того, надо иметь в виду, что незначительное смещение относительно друг друга фрагментов оттисков печатей происходит из-за несовпадения плоскостей лицевой поверхности бланка и фотокарточки. Иногда злоумышленники заменяют не фотокарточку в целом, а лишь ее часть. Так, в экспертной практике известны случаи, когда заменялся фрагмент фотоснимка вместе с подложкой либо лишь фрагмент эмульсионного слоя фотокарточки с изображением владельца документа. Для этого на фотокарточке делают надрез, причем в целях маскировки – по линии ободка оттиска мастичной печати. Затем часть фотокарточки или эмульсионного слоя с изображением владельца отделяют. В дальнейшем встык к оставшемуся участку фотокарточки или эмульсионного слоя с оттиском печати вместо удаленного фрагмента наклеивают соответствующий по размеру и форме фрагмент другой фотокарточки или эмульсионного слоя с изображением другого лица, которое намерено 240 пользоваться документом. Для этих способов подделки в одинаковой мере характерны следующие признаки: – наличие линии разреза на исследуемом фотоснимке; – несоответствие изображений на фотоснимке, расположенных по разные стороны от линии разреза; – различие фона и плотности изображений на смонтированных фрагментах фотокарточки; – наличие повреждений эмульсии около линии разреза, образовавшихся в процессе разрезания фотокарточки или отделения эмульсионного слоя. В то же время в процессе исследования можно обнаружить специфические признаки, свойственные для каждого рода подделки. Так, наличие клея под эмульсией, покоробленность эмульсионного слоя, отсутствие признаков отделения подложки фотоснимка от бланка характерны для подделки, связанной с заменой эмульсионного слоя. При замене же фрагмента фотокарточки (вместе с подложкой) может быть обнаружено повреждение поверхностного слоя бланка на этом участке и прилегающих к нему фрагментах бланка, несовпадение по вертикали поверхностей смонтированных частей. Следует отметить, что иногда при подделке документов заменяется полностью фотоэмульсионный слой с изображением владельца. В процессе исследования таких объектов обнаруживаются следующие признаки: – наличие клея под всей площадью эмульсионного слоя; – покоробленность эмульсионного слоя; – наличие незначительных повреждений бланка в виде царапин и порезов на участке, прилегающем к фотоснимку, и на эмульсионном слое. В последнее время участились случаи, когда при подделке документов, покрытых ламинаторной пленкой, злоумышленники не удаляют первоначально имевшуюся фотокарточку, а наклеивают на нее другую, а затем покрывают соответствующую страницу прозрачной пленкой. При осмотре такого документа обращает на себя внимание значительная толщина подложки фотокарточки. Разумеется, при снятии наклеенной фотокарточки, под ней будет обнаружена первоначально имевшаяся. Установление замены листов Замена листов (или его отдельных частей) является по существу одним из способов подделки различных реквизитов в документе (например, содержания текста). В бланках-книжках, чаще всего отсоединяют двойной лист, а на его место помещают соответствующий лист, взятый из другого документа. На замену двойного листа указывают следующие признаки: – сомнительный лист не скреплен с другими листами; 241 – наличие на замененном листе лишних отверстий для скоб или диаметр имеющихся отверстий для скоб на этом листе значительно превышает диаметр таких отверстий на остальных листах. Этот признак обнаруживается в том случае, если место крепления скоб в подделываемом документе не совпадает с местом крепления скоб в документе, из которого взят двойной лист; – нарушение последовательности в нумерации страниц; – несоответствие обозначений номера и серии документа, имеющихся на разных листах; – различие размера или контура углов в замененных и остальных листах; – различие характера рисунка и цвета линовки, защитной сетки, а также неравномерность расстояний между штрихами линовки у замененного листа и остальных листов; – наличие на оборотной стороне замененных листов записей, содержание которых не согласуется с содержанием записей на остальных листах; – различие физико-механических свойств бумаги в замененных и остальных листах; – отличие физико-химических свойств красящего вещества штрихов (например, люминесценции), имеющихся на замененных и остальных листах документа; – отличие общих и частных признаков почерка, отобразившихся в записях на замененных и остальных листах. Следует заметить, что на практике эксперт может обнаружить и другие, «случайные», признаки, но позволяющие установить факт замены двойных листов. Так, однажды на экспертизу в ЭКУ УВД г. Волгограда был направлен документ для установления факта замены среднего листа, который был оторван от бланка-книжки. В процессе исследования объекта эксперт обратил внимание на наличие «сквозного» жирового пятна на всех листах, кроме среднего двойного. В основу положительного вывода о факте замены листов был положен именно этот признак. Нередко в документах заменяют отдельные листы. К этому способу прибегают, как правило, при замене листов в документах, текст которых объединен общим смысловым содержанием, но изложен на нескольких отдельных листах. Таким образом оформляются договоры между физическими или юридическими лицами, ведомости, приказы руководителей учреждений и др. Для этого способа подделки характерны, в основном, те же признаки, что и при замене двойного листа. Но могут быть обнаружены и специфические признаки, свидетельствующие о произведенной замене отдельного листа. Например, если при оформлении документа и последующем изменении его содержания использовался копировально – множительный аппарат или компьютер с принтером, может быть установлено следующее: 242 - различие способа нанесения текста на разных листах; - различие природы красящего вещества штрихов в сомнительном и остальных листах; - различие разрешающей способности множительных устройств, применявшихся при выполнении текста; - различие размеров и формы недеформированных частиц тонера, обнаруженных на разных страницах документа. Кроме того могут быть обнаружены различающиеся частные признаки применявшихся при выполнении текста множительных устройств, которые появляются вследствие нарушений в работе отдельных деталей, узлов и механизмов, относятся: - наличие вертикальных пробельных либо блеклых полос на запечатанном поле документа, количество, месторасположение и ширина которых может меняться; - наличие (отсутствие) на сопоставляемых страницах вертикальных равноудаленных друг от друга полос, представляющих собой наслоения частиц тонера, появляющихся из-за загрязнения красящим веществом механизма протяжки листов бумаги, а также рельефных неокрашенных трасс; - устойчивое наличие в сравниваемых листах равноудаленных друг от друга горизонтальных окрашенных тонером полос либо слабовыраженных изображений, обусловленное неисправностью и дефектами прижимных валиков; - наличие на незапечатанных участках листа бумаги загрязнений округлой формы, а в штрихах - в виде пробельных пятен. Иногда эти загрязнения в виде овалов или мазков образуют «дорожку» или несколько «дорожек», состоящих из равноудаленных следов овальной формы (мазков). На первом этапе технико-криминалистического исследования документа с целью установления замены в нем листов (листа), независимо от вида и способа выполнения текста, рекомендуется, прежде всего, изучить содержание документа в целом для проверки логической связи и взаимного соответствия содержащихся в нем данных, например, последовательности нумерации страниц. На этом же этапе выявляются сокращения в словах, различия (совпадения) сравниваемых листов по качеству бумаги, по их размерам, изучаются особенности в размещении текста на страницах (размер полей и отступов в красной строке) интервал между строками и словами, сопоставляются конфигурация и размер знаков в тексте бланка, их насыщенность и другие диагностические признаки. Важнейшим этапом установления факта замены листов в документах, является сравнительное изучение микроструктуры штрихов текста в сомнительном и остальных листах и, прежде всего, при их диагностическом исследовании. При этом уже микроскопического анализа морфологического строе243 ния штрихов достаточно для установления различия их природы На этой же стадии определяются и сопоставляются способы и качество воспроизведения в сравниваемых листах бланка - книжки, имеющихся на них полиграфических реквизитов (например, защитной сетки, линий графления) общих и частных признаков аппаратов, отобразившихся на сравниваемых листах документа. Анализ экспертной практики свидетельствует о том, что эксперты испытывают особые затруднения при установлении факта замены листов, в документах, изготовленных с помощью копировально-множительных и распечатывающих устройств. Наибольшие трудности наблюдаются, прежде всего, в тех ситуациях, когда тексты на замененных и остальных листах выполнены на копировально –- множительном устройстве (КМУ) одного вида или одной марки. В случае совпадения природы штрихов текста на всех сравниваемых листах документа эксперт должен приступить к решению задачи классификационного характера, то есть предпринять попытку установить: не выполнены ли тексты на этих листах с помощью КМУ одной марки, модели. Такая задача решается путем сопоставления сначала общих признаков, а затем, в случае их совпадения, частных признаков КМУ, отобразившихся в текстах на сравниваемых листах документа. Поскольку при выполнении текста в документах, как правило, применяются монохромные КМУ, все дальнейшие рассуждения будут касаться только такого рода устройств. К общим дифференцирующим признакам монохромных струйных принтеров, которые могут быть определены экспертами с помощью криминалистических методов, относятся: - размер отпечатанной точки (одного пикселя) изображения, который взаимосвязан с разрешающей способностью устройства. Причем, чем меньше размер точки, тем выше разрешающая способность аппарата; - состав используемых в картриджах чернил. Для установления размеров печатной точки в штриховых документах рекомендуется исследовать с помощью микроскопа соответствующий элемент (пиксель) на незапечатанных участках страницы. И, хотя, у большинства моделей струйных принтеров размер пикселя является фиксированной величиной, отдельные модели таких аппаратов позволяют получать печатные точки двух и более фиксированных размеров. Это обстоятельство, в свою очередь, при наличии соответствующих справочных данных, может способствовать установлению факта использования разных моделей капельноструйных принтеров при изготовлении одного и того же документа. Наиболее объективно дифференцируется состав используемых в картриджах чернил. Для этих целей достаточную эффективность показывают тонкослойная, газовая хроматография и химический анализ. Но при оценке результатов, полученных с помощью этих методов, следует учиты244 вать, что в струйных принтерах, выпускаемых различными фирмами, может использоваться одна и та же модель (марка) печатающего картриджа. Поэтому эти узлы, почти у всех принтеров, взаимозаменяемы. К тому же, разные картриджи могут быть заправлены чернилами одинакового состава. Общие признаки электрофотографических устройств (ЭФУ) обуславливаются способом формирования скрытого электростатического изображения, способом проявления и закрепления видимого изображения. Различные фирмы изготовители ЭФУ создают тонеры, имеющие неодинаковый состав. Поэтому размеры и форма недеформированных частиц тонера, которые можно обнаружить на страницах документа, также могут различаться и тем самым косвенно свидетельствовать о неодинаковом происхождении сопоставляемых частей документа. Важнейшим этапом в решении задачи по установлению замены листов документов является выявление и сравнительное исследование частных признаков устройств, использованных для нанесения текста, расположенного на разных страницах. При оценке результатов экспертного исследования следует учитывать, что некоторые из указанных выше признаков могут появиться не вследствие замены листа (листов), а из – за случайного стечения обстоятельств, например, из – за нарушения режима работы устройства, использованного при оформлении документа, замены картриджа в принтере, низкой квалификации оформителя и т.п. Литература 1. Агинский В. Н., Беляева Г. А., Горшенин Ю. А. и др. Основные задачи технико-криминалистической экспертизы документов. Организация экспертных исследований. М., 1987–1988. 2. Зуев В. Д., Коробочкина Т. А., Моисеев А. П. Восстановление содержания документов. М., 1974. 3. Ляпичев В. Е. Технико-криминалистическое исследование документов, измененных с помощью химических препаратов. Волгоград, 1983. 4. Сафроненко Т. И. Применение фотографических методов при исследовании вытравленных записей. М., 1977. 5. Судебно-техническая экспертиза документов. М., 1973. Вып. 3. 6. Технико-криминалистическая экспертиза документов. Волгоград, 1978. 245 Глава 9 УСТАНОВЛЕНИЕ ХРОНОЛОГИЧЕСКОЙ ПОСЛЕДОВАТЕЛЬНОСТИ И ОТНОСИТЕЛЬНОЙ ДАВНОСТИ ВЫПОЛНЕНИЯ РЕКВИЗИТОВ ДОКУМЕНТОВ § 1. УСТАНОВЛЕНИЕ ПОСЛЕДОВАТЕЛЬНОСТИ ВЫПОЛНЕНИЯ ФРАГМЕНТОВ ДОКУМЕНТОВ ПО ПЕРЕСЕКАЮЩИМСЯ ШТРИХАМ Определение последовательности выполнения пересекающихся штрихов способствует установлению факта изменения содержания текста в документе путем дописки (дорисовки), а также выявлению относительной последовательности нанесения отдельных реквизитов в документе. Задача, связанная с установлением хронологической последовательности нанесения пересекающихся штрихов, относится к числу самых трудных. Нередко эксперты формулируют вывод в форме «не представляется возможным» (НПВ) или в вероятностной форме, что обусловлено целым рядом объективных факторов. Прежде всего объектами исследования становятся пересекающиеся штрихи, нанесенные различными по своей природе материалами письма (чернилами, пастой, тушью, карандашом, фломастером, штемпельной или типографской краской, через копировальную бумагу и т. д.). Взаимодействие красящего вещества с бумагой зависит в значительной степени от его вязкости, рН-среды и плотности бумаги. Бумага – пористый материал, и такие красящие вещества, как чернила, проникают в глубь листа, расплываются в стороны от продольной оси штриха. Особенно глубоко проникают красящие вещества в старую или плохо проклеенную бумагу. При этом проникновение зависит в большей степени от строения той части прибора, которая соприкасается с бумагой при письме. Если кончик пера острый и расщепленный, то он разрушает поверхность бумаги, в результате чего большая часть красящего вещества впитывается в местах разрушения бумаги. Штемпельная краска и паста шариковых ручек имеют большую вязкость, чем чернила. Паста шариковых ручек распределяется в штрихах, как правило, неравномерно. Наиболее интенсивно окрашиваются волокна бумаги, располо- 246 женные перпендикулярно к направлению движения пишущего прибора. В дугообразных штрихах обычно наблюдается прерывистость. Красящее вещество в штрихах карандашей и копировальных бумаг располагается на поверхности документа. В местах пересечения штрихов контактируют материалы письма, которыми они нанесены, причем условия выполнения первого и второго штрихов часто различны. Все перечисленные факторы влияют на ту микрокартину, которая образуется на участке пересечения, и придают ей специфическое своеобразие. Кроме того, на картину в точке пересечения влияет также промежуток времени между нанесением первого и второго штрихов. Если верхний штрих пересекает еще не высохший нижний, то их материалы в точке пересечения перемешиваются, углы между штрихами становятся нечеткими, закругленными, что существенно затрудняет решение вопроса о последовательности выполнения штрихов. В криминалистической литературе, посвященной проблеме исследования пересекающихся штрихов, описано множество методов, позволяющих получить данные о последовательности выполнения штрихов. Анализ экспертной практики свидетельствует о том, что наиболее эффективными методами, дающими возможность в категорической форме установить хронологическую последовательность нанесения пересекающихся штрихов, в большинстве случаев являются: микроскопия, микросъемка люминесценции в красной и ближней инфракрасной зонах спектра, копирование, адсорбционно-люминесцентный метод, химическая обработка участка пересечения 1 штрихов . Микроскопический метод установления последовательности нанесения пересекающихся штрихов является наиболее простым, оперативным и не изменяющим документ методом установления хронологической последовательности выполнения пересекающихся штрихов. Для его проведения эксперт должен иметь в своем распоряжении микроскопы, дающие стереоскопическое изображение (типа МБС). Работа с микроскопом осуществляется в различных режимах интенсивности освещения как в отраженном, так и проходящем свете. Хорошие результаты дает наблюдение в косопадающем свете, направленном под небольшим углом к плоскости документа. Также применяют вертикальное освещение и поляризованный свет, используя при этом различие отражательной способности пересекающихся штрихов. Последние должны изучаться по всей длине с изменением направления освещения. 1 Большой перечень методов обусловлен тем, что зачастую в экспертной практике один метод не дает надежных результатов, и у эксперта возникает необходимость в использовании комплекса методов, строго соблюдая последовательность их применения. 247 Применение микроскопического метода позволяет эксперту выявить следующие признаки, свидетельствующие о хронологической последовательности выполнения пересекающихся штрихов: 1. Непрерывность верхнего и прерывистость нижнего штрихов в месте пересечения. Для выявления данного признака изучают поперечное строение штрихов, в том числе их края. Иногда картина, наблюдаемая экспертом, может казаться ложной, а вывод по результатам исследования – неправильным. Обычно это происходит, если: а) один из штрихов имеет более темную окраску; б) пересекаются штрихи красного, желтого, зеленого, розового цветов с черными, фиолетовыми и темно-синими штрихами; в) пересекающиеся штрихи нанесены одним и тем же красящим веществом, но резко отличающимся по плотности. В этих случаях обычно более темный штрих или имеющий большую толщину красящего вещества кажется лежащим сверху независимо от последовательности нанесения штрихов. Отсутствие красящего вещества в одном из штрихов на участке пересечения также может служить причиной неправильного вывода. В то же время следует отметить, что картину можно считать безусловно истинной в ситуации, если эксперт обнаружил непрерывность светлого (менее насыщенного) штриха и прерывистость более темного в точке их пересечения. При отсутствии четких границ у штрихов в месте их пересечения наблюдаемая картина носит неопределенный характер. 2. Расплывы верхнего штриха вдоль нижнего. Признак чаще всего встречается на слабопроклеенной бумаге при выполнении верхнего штриха карандашом или пером. Если второй штрих нанесен чернилами или штемпельной краской, то красящее вещество проникает в толщу бумаги, образуя при этом расплывы верхнего штриха вдоль нижнего. 3. Диффузия красящего вещества нижнего штриха в верхний. Данный признак чаще всего наблюдается в штрихах, выполненных чернилами, содержащими кислотные красители («Радуга» и т. п.), на хорошо проклеенной бумаге. Если один из пересекающихся штрихов выполнен чернилами, включающими основные красители, а второй – кислотные красители, то признак не наблюдается. 4. Перенос красящего вещества из нижнего штриха в верхний. Это явление обычно наблюдается при пересечении штрихов, выполненных цветными карандашами и чернилами перьевой ручкой. Частицы «унесенного» красящего вещества более отчетливо видны в случае использования светофильтров, имеющих цвет, дополнительный к цвету карандашного штриха. В то же время эксперту следует знать, что данный признак не всегда можно наблюдать в карандашных штрихах, выполненных первыми. 248 5. Различие рельефа верхнего и нижнего штрихов. Отмеченный признак обычно четко проявляется на хорошо проклеенной бумаге, когда оба штриха выполняют остроконечным пишущим прибором. Если один из штрихов выполнен прибором с тупым концом, то наблюдаемая картина может быть 1 ложной . Получение положительных выводов о последовательности нанесения штрихов микроскопическим методом зависит от особенностей исследуемого документа – состава и структуры бумаги, свойств вещества штрихов и других факторов. При решении задачи рекомендуется исследовать не только место пересечения, но и прилегающие к нему участки штрихов. При этом применяются различные типы микроскопов. Весьма эффективным для установления последовательности выполнения пересекающихся штрихов, образованных графитным карандашом и с помощью копировальной бумаги, оказался микроскоп металлографический МИМ-7 (с вертикальным иллюминатором). Положительный эффект заключается в том, что штрихи, нанесенные красящим веществом копировальной бумаги, воспринимаются в процессе исследования темными, а штрихи графитного карандаша – светлыми. Это явление обусловлено различием природы материалов письма. Мешающий эксперту в некоторых случаях блеск бумаги и штрихов легко устраняется при использовании стереоскопического поляризационного микроскопа (типа МПС-2). Фиксация полученных результатов с помощью микроскопического метода может осуществляться различными способами, в том числе и с помощью фотонасадок на микроскоп. При этом эксперт может использовать как черно-белую фотографию, так и цветную. Последняя позволяет дифференцировать близкие по оттенку штрихи, чему в немалой степени способствует правильный подбор светофильтров и фотоматериалов. В основе люминесцентного метода лежит различие люминесцентных свойств составов красящих веществ, которыми нанесены пересекающиеся штрихи. Это позволяет эксперту наблюдать последовательность выполнения пересекающихся штрихов по непрерывности свечения вышележащего штриха и прерывистость нижележащего. На участке пересечения штрихов эта картина наиболее наглядна. В экспертной практике используют в основном методы фотолюминесценции, которые позволяют исследовать ее в видимой, дальней красной и ближней инфракрасной областях спектра. 1 Наряду с приведенным комплексом признаков, выявленных микроскопическим методом, в криминалистической литературе указываются и другие признаки, характерные для различных красящих веществ. 249 Воздействуя на пересечение штрихов ультрафиолетовыми лучами, выделенными с помощью светофильтров типа УФС, можно вызывать их люминесценцию в видимой области спектра. В качестве источников ультрафиолетовых лучей применяются газоразрядные лампы с разрядом ртути высокого и сверхвысокого давления типа ПРК, ДРТ, ДРШ-250, светофильтры УФС (1, 2, 3) с зоной пропускания от 270 до 390 нм. При изучении пересекающихся штрихов в дальней красной и инфракрасной зонах спектра также используют лампы накаливания, газоразрядные, импульсные и ртутные лампы. Они снабжаются сине-зелеными светофильтрами типа СЗС. Особенности светопоглощения и спектры люминесценции исследуемых штрихов, как правило, неизвестны, поэтому необходимо менять спектральные параметры возбуждающего излучения и полосу пропускания заградительного фильтра. Фиксацию люминесценции пересекающихся штрихов можно осуществить фотографическим путем, а также с помощью электронно-оптических преобразователей (ЭОП) и телевизионной техники. При фотографировании люминесценции применяют фотоматериалы с максимальной чувствительностью для избранной зоны исследования. Видимая люминесценция (до 650 нм) фиксируется с использованием светофильтров типа ЖС, ОС, КС. Люминесценция в дальней красной и инфракрасной зонах спектра фотографируется на панхроматические и инфрахроматические фотоматериалы, область сенсибилизации которых составляет 60–1000 нм, светофильтры КС-15, -17, -19. В настоящее время высокую эффективность в исследовании удается достичь при использовании ОКГ. Они позволяют значительно увеличить выход люминесценции и осуществить ее избирательное возбуждение при исследовании штрихов. Так, хорошие результаты получены при изучении пересекающихся штрихов, нанесенных пастами шариковых ручек, с помощью инфракрасной люминесценции, возбуждаемой гелий-неоновым лазером. Наиболее благоприятные условия, способствующие получению объективных выводов: 1) один из штрихов не люминесцирует, а другой люминесцирует интенсивно; 2) на фотоснимке четко просматриваются ярко светящиеся контуры штрихов; 3) одинаковое, не слишком яркое свечение обоих штрихов. Эксперту следует учитывать, что, как и при микроскопическом исследовании, более интенсивно люминесцирующий может казаться непрерывным, что создает ложную картину. 250 Изучение пересекающихся штрихов в зоне инфракрасной люминесценции дает хорошие результаты при сочетании штрихов, выполненных следующими красящими веществами: – штемпельная краска, пересекающаяся с чернильными штрихами, копировальной бумагой, карандашом; – чернильные штрихи, пересекающиеся с машинописным текстом, копировальной бумагой, копировальным карандашом; – копировальная бумага, пересекающаяся с машинописным текстом, копировальной бумагой, копировальным карандашом. Необходимо учитывать тот факт, что люминесцентные свойства некоторых красящих веществ, которыми выполнены пересекающиеся штрихи, могут быть в значительной степени усилены путем их смачивания водой или охлаждения до низких температур (–196 °С) жидким азотом. Копировальный метод является одним из наиболее доступных и простых методов исследования по установлению последовательности нанесения пересекающихся штрихов. Его основу составляет различие копировальных свойств красящего вещества штрихов, что позволяет отделить в месте пересечения верхний штрих от нижнего. В этой связи эксперт должен подбирать растворители и материал для копирования в зависимости от свойств красящего вещества штрихов. Так, для копирования водорастворимых красящих веществ применяют дистиллированную воду. Для копирования красящих веществ, растворяющихся в органических растворителях, используют: циклогексанон, диметилформамид, бензол, ацетон, бензиловый спирт, хлорбензол, хлористый метилен. Последовательность действий эксперта по копированию водорастворимых красящих веществ пересекающихся штрихов осуществляется по следующей схеме. Дистиллированной водой в течение 3–5 минут увлажняют желатиновый слой фотобумаги или фотопленки. Для этих целей лучше всего использовать фотобумагу, высушенную на глянцевателе, что делает ее поверхность ровной. Затем с нее удаляют излишки влаги и накладывают на место пересечения штрихов. Время контакта подбирается экспериментально и зависит от растворимости красящих веществ штрихов. Степень растворимости устанавливается опытным путем на сопредельных с пересекающимися штрихами записях документа. Обычно время контакта колеблется от нескольких секунд до минуты. Для исследования пересекающихся штрихов, нанесенных красящими веществами, растворимыми в органических растворителях, в качестве копирующего материала используют поливинилхлоридную пленку (ПВХ). Перед копированием ее многократно смачивают соответствующим растворителем. Обычно положительные результаты получаются, если исследуемые штрихи выполнены на бумаге высокого качества. Их достоверность и наглядность высоки в том случае, когда копируется лишь один из штрихов. Наблюдаемая картина на по251 лученном зеркальном изображении будет следующей: верхний штрих отобразится непрерывным, нижний – прерывистым. Если неправильно подобран растворитель, который в большей степени растворяет красящее вещество нижнего штриха, чем верхнего, то может наблюдаться ложная картина. Кроме того, на объективность картины влияет и плотность красящего вещества в штрихах. Если плотность красящего вещества верхнего штриха мала, то хорошо заметный перерыв отпечатка нижнего копирующегося штриха может и не наблюдаться, что также таит в себе опасность ошибочного суждения о нанесении копирующего штриха вторым. Иногда в процессе копирования на полученном отпечатке видны расплывы и диффузия красящих веществ, которые на документе визуально не наблюдаются. Метод предполагает многократность его применения для получения экспертом истинной картины последовательности выполнения пересекающихся штрихов. Адсорбционно-люминесцентный метод (АЛМ) основан на эффекте изменения люминесцентных свойств красящих веществ, которыми выполнены пересекающиеся штрихи при адсорбировании их полимерной пленкой. Его применение в первую очередь необходимо для исследования штрихов, выполненных пастами шариковых ручек, одинаковых по цвету, но разных по составу и в большинстве своем в штрихах не люминесцирующими. Метод можно использовать и для установления хронологической последовательности нанесения чернильных штрихов и штрихов штемпельной краски. Копирование пересекающихся штрихов на поливинилхлоридную пленку осуществляется по схеме, аналогичной используемой при влажном копировании. Для увлажнения пленки применяют те же растворители, что и при влажном копировании. Однако подбор растворителя необходимо проводить с учетом его способности обязательно обеспечить примерно одинаковую степень адсорбции красящих веществ пересекающихся штрихов. Полихлорвиниловая пленка смачивается подобранным растворителем (2–3 секунды) и просушивается между листами фильтрованной бумаги. Время высушивания подбирается экспериментально с учетом того, чтобы адсорбировался более отчетливо верхний штрих. Затем на несколько секунд пленка прижимается к участку пересечения штрихов. Для получения более объективных результатов копирование одного и того же участка проводится 5–6 раз. Скопированный отпечаток облучают ультрафиолетовыми лучами и изучают его люминесценцию. Для этих целей может быть использован люминесцентный микроскоп (типа МЛД-1). На отпечатке верхний штрих пасты выступит в виде непрерывной светящейся линии. Исходя из того, что краситель в штрихах паст распределяется неравномерно, иногда возникает необходимость изучения отдельных микрозон внутри пересекающихся штрихов. 252 Исследовать люминесцентные свойства копии участка пересечения штрихов нужно в различных зонах спектра, т. е. как с помощью люминесценции, возбуждаемой ультрафиолетовыми лучами, так и в дальней красной зоне спектра. Сущность химического метода сводится к усилению цветового контраста на участке пересечения штрихов за счет химических реакций, происходящих в красящих веществах штрихов при воздействии на них специальными реактивами. Техника применения метода сводится к обработке точек пересечения штрихов парами концентрированных кислот (азотной, соляной, трихлор-уксусной) с помощью резиновой груши и капельницы Шустера. Изменение окраски одного из штрихов достигается при исследовании пересекающихся штрихов, выполненных тушью, чернилами «Радуга» различных цветов, чернилами для фломастеров. В то же время метод неэффективен, когда один из штрихов нанесен тушью черного цвета, пастой для шариковых ручек фиолетового либо черного цветов. Продолжительность обработки подбирается опытным путем и зависит от скорости наблюдаемой реакции. Длительное воздействие концентрированными парами на участок пересекающихся штрихов ведет к ухудшению картины. Она может быть неопределенной и даже ложной, если плотность красящего вещества в верхнем штрихе незначительная. Метод позволяет восстанавливать первоначальный вид штрихов обработкой документа парами аммиака, что делает его весьма безопасным. Кроме вышеописанных, в экспертной практике используются и другие методы исследования пересекающихся штрихов, эффективность которых может быть весьма высокой. Метод изготовления полимерных реплик. Сущность метода сводится к тому, что на поверхность исследуемого участка бумаги в жидком состоянии наносится хорошо перемешанная с катализатором паста «К». Толщина ее слоя не должна превышать 1–2 мм. Время полимеризации непосредственно зависит от количества катализатора и температуры воздуха и колеблется в пределах от 40 минут до двух часов. После этого полученная объемная реплика с места пересекающихся штрихов осторожно отделяется от поверхности бумаги. Хорошо копируются на полимерную пленку штрихи, выполненные графитным и рисовальными карандашами, копировальной бумагой, типографской краской. Слабо копируются штрихи, выполненные копировальным карандашом, штемпельной краской. Совсем не копируются штрихи, выполненные синими чернилами «Радуга», пастой шариковых ручек отечественного производства, тушью, чернилами для фломастеров. Наилучшие результаты с помощью этого метода могут быть получены в том случае, когда один штрих копируется пастой, а другой практически не копируется. При этом верхний штрих на реплике, как и при использовании 253 метода влажного копирования, отображается непрерывным, а нижний – прерывистым. Установление последовательности нанесения штрихов возможно и в ситуации, когда оба штриха обладают копировальной способностью, но при этом различаются по цвету и микроструктуре красящих веществ. Штрихи некоторых материалов письма (паста шариковых ручек, копировальный карандаш, тушь) не копируются, однако отображаются на реплике в виде рельефных следов, что позволяет устанавливать последовательность их выполнения по трасологическим признакам. Метод щупового профилирования позволяет установить последовательность выполнения рельефных пересекающихся штрихов. Для этих целей используют щуповой профилометр модели 201. Прибор вычерчивает профилограмму, на которой пик нижнего штриха глубже и остроконечнее пика верхнего штриха. Объективные результаты достигаются только при условии, что глубина следов сравниваемых штрихов примерно одинакова. Она предварительно устанавливается при изучении участков штрихов, граничащих с местом пересечения штрихов. Отличительным признаком, характеризующим последовательность выполнения штрихов, является их глубина на участке пересечения. Применение метода щупового профилирования окажется безрезультатным, если выраженность рельефов сопоставимых штрихов резко различается. Наблюдаемая при этом на профилограмме картина распределения пиков окажется ложной. Метод использования йодсодержащих реактивов рекомендуется для исследования пересекающихся штрихов, выполненных некоторыми марками чернил, наиболее часто употребляемыми при составлении документов. Для обработки текста документа йодсодержащим реагентом готовят два раствора, которые наносят непосредственно на документ. Положительный результат наступает в случае, если окраска одного из штрихов изменилась по отношению к другому. Данный метод показал свою эффективность при исследовании пересекающихся штрихов, выполненных со значительным разрывом во времени, что особенно важно для установления дописок. Эксперту следует помнить, что применение этого метода может повлечь изменение документа. Метод электронной микроскопии рекомендуется для установления последовательности выполнения штрихов, нанесенных шариковыми ручками. Для этого из документа вырезается участок бумаги с пересекающимися штрихами и наклеивается на предметный столик микроскопа (РЭМ типа TESLA-BS-300, HITACHI-S-505). Затем на вырезанный фрагмент напыляют токопроводящую пленку углерода или металла (золото, палладий, серебро), 254 что обеспечивает сохранность поверхности фрагмента в течение продолжительного времени. Метод также позволяет изучить пересекающиеся штрихи по их копиям – полимерным или металлическим. Лучшие результаты достигаются при использовании копий с помощью легкоплавких металлов, в частности сплава Вуда (температура плавления 70 °С), который расплавляется в тигле с помощью паяльника и с небольшой высоты выливается на участок пересекающихся штрихов. Полученные объекты исследуют на РЭМ в режимах: – эмиссии вторичных электронов (SE), что позволяет оценить структуру бумаги, распределение красящего вещества штриха, выявить особенности рельефа; – модуляции YM, который вычерчивает профилограмму поверхности. Режимы применяются последовательно друг за другом с обязательной фиксацией результатов. Критерием, служащим обоснованием последовательности нанесения штрихов, является прерывистость или непрерывистость их в месте пересечения. Причем достоверный результат может быть получен только при одинаковой глубине рельефа штрихов. Метод исследования поперечных срезов и расслоения бумаги. Место пересечения штрихов, предварительно пропитанное парафином для меньшего разволокнения бумаги, разрезают перпендикулярно плоскости листа или под углом. Затем плоскость среза изучают с помощью микроскопа для выявления расположения красящего вещества штрихов по слоям и степени проникновения красителя в бумагу. Данные сведения являются основными признаками, свидетельствующими о наслоении красящего вещества одного штриха на другой, что демонстрирует последовательность их выполнения. Однако в специальной литературе о возможностях этого метода в установлении хронологии нанесения штрихов приводятся противоречивые данные, вплоть до полной его непригодности в решении данной задачи. Спектрофотометрический метод основан на сравнении спектральных характеристик (коэффициентов отражения или поглощения) красящих веществ пересекающихся штрихов. Для измерения коэффициентов отражения (пропускания) применяют различные виды микроспектрофотометров, выпускаемые, например, фирмами «Лейтц» и «Оптон». В этих целях могут использоваться и микроскопы с насадкой ФМЭЛ-1. Полученные результаты в виде спектральных кривых сравнивают между собой. Обычно спектральная кривая верхнего штриха в месте пересечения незначительно изменяет свою амплитуду, в то время как амплитуда кривой нижнего штриха в точке пересечения резко изменяется. 255 При использовании спектрофотометрического метода необходимо проведение соскобов или вырезок из штрихов, что влечет изменение документа. Кроме того, метод не рекомендуется использовать при малом объеме исследуемых штрихов (один или несколько) и их малой интенсивности окраски. В настоящее время ведутся разработки для изучения состава красящих веществ пересекающихся штрихов по использованию тонкослойной хроматографии в комплексе со спектрофотометрией. Это позволяет использовать спектры отражения для расшифровки зон на хроматограммах. Диффузно-копировальный метод (ДКМ). Одну из модификаций ДКМ рекомендуется использовать для установления последовательности выполнения штрихов, нанесенных шариковыми ручками. Техника применения метода сводится к следующему. На участок пересечения штрихов при красном лабораторном освещении накладывается лист сухой незасвеченной фотобумаги «Унибром» эмульсионным слоем к документу. Фотобумагу плотно прижимают к документу и в течение 30–60 секунд осуществляют интенсивное трение ее оборотной стороны лоскутом шерстяной ткани. Обработка фотобумаги проводится в соответствии с традиционной методикой ДКМ. Наилучшие результаты получают при исследовании пересекающихся штрихов, выполненных с сильным или средним нажимом, на мягкой подложке, когда глубина бороздок обоих штрихов составляет не менее 20 мкм. Зеркальная картина отображения штрихов представляет собой две параллельные линии – следствие того, что с эмульсионным слоем бумаги контактируют, прежде всего, частицы красящего вещества, расположенные по краям штрихов. Нижележащим является тот штрих, у которого наблюдается четко выраженный разрыв в месте пересечения. Метод позволяет осуществлять многократное копирование одного участка документа без существенного ущерба для него. Метод лазерного люминесцентного анализа пересекающихся штрихов разработан сравнительно недавно. Он объединил в себе возможности метода влажного копирования и адсорбционно-лю-минесцентного. При этом устраняется влияние люминесценции подложки документа, возбуждаемой ультрафиолетовыми лучами. Вместо полихлорвиниловой пленки применяют мембранные фильтры, хорошо моделирующие характер распределения красящего вещества штрихов даже на отдельных волокнах. В качестве источника возбуждения используют аргоновый лазер, работающий в диапазоне 420–600 нм, что позволяет регистрировать люминесценцию в видимой зоне спектра высокочувствительными фотометрирующими приставками. Хронологическая последовательность нанесения пересекающихся штрихов с помощью этого метода устанавливается путем измерения спектра люминесценции каждого из штрихов в месте пересечения. Верхний штрих имеет спектр люминесценции, приближенный к спектру, полученному в месте пересечения 256 штрихов. Метод позволяет исследовать пересекающиеся штрихи, нанесенные даже близкими по химическому составу красящими веществами. Наряду с описанными выше методами в специальной литературе приводятся сведения об успешном применении для решения вопроса о последовательности выполнения пересекающихся штрихов таких методов, как: электрофотография, тонкослойная хроматография, капельные химические реакции, эмиссионный спектральный анализ, фотосъемка в мягких рентгеновских лучах, применение жидкокристаллических термоиндикаторов, исследование в токах высокой частоты, радиографии, рентгеноструктурный анализ и др. Применение последней группы методов в экспертной практике ОВД требует, наряду с соответствующей приборной базой, реактивами, и специалистов, владеющих этими методами. Последовательность применения методов, предназначенных для исследования пересекающихся штрихов, в каждой конкретной ситуации определяется экспертом. Однако принцип исследования от методов, не изменяющих документ, к его изменяющим должен неукоснительно соблюдаться. Зачастую для установления истинной картины последовательности выполнения пересекающихся штрихов требуется применение комплекса методов. В состав комплекса могут входить физические, физико-химические, химические и математические методы, что возлагает на эксперта-криминалиста ОВД дополнительную функцию ведущего эксперта по организации комплексного исследования. Характеризуя развитие методов исследования пересекающихся штрихов, следует заметить, что акцент делается на создание микроспектральной техники для исследования в видимом и ИК-диапазонах спектра. Существенное внимание уделяется разработке методов, основанных на возможностях лазерной спектроскопии и других достижений лазерной техники, в измерении электропроводимости красящих веществ пересекающихся штрихов, индуцируемой лазерным излучением. Ведутся работы по созданию автоматизированных систем с использованием ЭВМ для решения задач, возникающих при исследовании пересекающихся штрихов. § 2. ОПРЕДЕЛЕНИЕ ВОЗРАСТА ДОКУМЕНТА В судебно-следственной практике нередко возникает необходимость установления времени изготовления документа в целом или его частей и реквизитов. Решение этой задачи в конечном итоге позволяет выяснить подлинность или поддельность документа – вещественного доказательства. В этих целях правоохранительные органы, назначающие экспертизу, ставят перед экспертом следующие вопросы: 257 – каков возраст документа; – в каком году в документ внесены рукописные тексты, подписи, оттиски печатей, штампов; – когда изготовлен документ и с помощью какого устройства; – какова последовательность выполнения реквизитов документов; – когда выполнен рукописный текст, подписи и другие реквизиты, до или после образования линий перегиба документа? Первые три вопроса предполагают установление конкретной даты или временного интервала изготовления документа или его фрагментов; последние два – определение последовательности выполнения реквизитов или фрагментов документа, когда полученный результат не выражается в единицах времени. В криминалистической литературе каждое из этих значений времени изго1 товления документа получило свое название: первое – абсолютный возраст , второе — относительная давность. Установление возраста документа является сложной задачей экспертного исследования по причине отсутствия единого универсального метода и научно обоснованной методики. Поэтому при решении этой задачи используются результаты автороведческой, почерковедческой, техникокриминалистической экспертиз документов с применением физических, физико-химических и химических методов исследования. Изучение документа следует начинать с анализа его содержания. В нем могут иметь место описание событий, фактов, не совместимых со сроками оформления документа, наличие дат в резолюциях и оттисках штампов, не соответствующих периоду выполнения записей (если таковые имеются). Затем изучают стиль изложения, особенности словарного запаса, что позволяет получить важные сведения о личности исполнителя. Так, использование слов, вышедших из активного употребления в настоящее время, свидетельствует о давности выполнения документа. В то же время современная письменная речь включает в себя значительный набор слов, использование которых определяется годами внедрения новых экономических реалий (секвестр, девальвация, брокер, офис, дилер, киллер, крутой и т. п.). Особое внимание следует обращать на фразеологические обороты, используемые автором. К примеру, наличие в тексте фразеологических оборотов марксистско-ленинской идеологии указывает, что автор получил образование в период существования Советского государства. 1 Большинство авторов под абсолютным возрастом документа понимают время его изготовления, выраженное в конкретных единицах времени (день, неделя, месяц, год). Для обозначения других временных периодов изготовления документов предлагается использовать термин «относительная давность». 258 О возрасте документа может свидетельствовать и конструктивное строение букв (алфавит), используемых для выполнения рукописных записей. Действующие в настоящее время в русской письменности нормы прописи разработаны и приняты в 1969/70 учебном году во всех начальных классах страны. Поэтому если в документе при выполнении рукописных записей наблюдается иное строение букв алфавита, это может свидетельствовать о том, что лицо обучалось по более ранним нормам прописи. Определенная информация, свидетельствующая о возрасте документа, содержится и в самом почерке, которым выполнены записи. Следует учитывать, что при постоянной практике письма почерк окончательно формируется к 20–25 годам и остается практически неизменным до 60 лет. В этот период высоковыработанный почерк характеризуется, как правило, быстрым темпом письма и высокой координацией движений. Для определения возраста писавшего по почерку разработан ряд методов, основанных на положениях теории вероятности и аппарате математической статистики. Первый из них позволяет по мало- и средневыработанному почерку дифференцировать исполнителей на три возрастные группы: подростки до 15 лет, имеющие образование 5–7 классов; учащиеся 8–10-х классов и взрослые до 24 лет, имеющие образование 5–8 классов, но малую практику письма; взрослые от 25 лет и старше, имеющие малую практику письма. С помощью второго метода можно по высоковыработанному почерку дифференцировать почерки лиц пожилого (60 лет и более) и старческого (74 и более) возраста и почерки лиц молодого и среднего возраста. Если, к примеру, текст завещания выполнен в быстром темпе и с высокой координацией движений, а писавший является лицом пожилого возраста, это свидетельствует о том, что либо время составления документа более раннее, либо он написан другим лицом. Разумеется, применение этих методов предполагает соблюдение некоторых условий их использования и, в первую очередь, большой объем (не менее 560 знаков) рукописных записей. Сведения о возрасте документа можно получить при изучении отдельных реквизитов документа, например оттисков печатей или штампов. Так, изображение двуглавого орла в оттиске печати характерно для печатей, изготовленных после 1990 года, а расположение текста между ободками по ломаной линии свойственно оттискам печатей, изготовленных с помощью линотипных наборов по технологии, внедренной в конце 70-х годов. Машинописный текст в документе также может служить источником информации о его возрасте. Для этого изучают и устанавливают признаки, отражающие конструктивные особенности механизма пишущей машины. По признакам, отображающим свойства литероносителя, определяют комплект знаков на литероносителе, тип литероносителя, марку шрифта. Выявлен259 ные признаки сравнивают со справочными данными, что позволяет установить класс, марку и модель пишущей машины. В справочниках можно найти сведения о времени изготовления пишущих машин и марках шрифтов к ним. Установление времени печатания машинописного текста при наличии конкретной пишущей машины требует представления сведений о ней: сколько лет и как интенсивно она эксплуатировалась, подвергалась ли ремонту и в какой степени, не заменялся ли на ней шрифт и т. п. Более точному установлению даты печатания машинописного документа способствует анализ свободных образцов, напечатанных в различные периоды времени (желательно не более одного-трех) на той же пишущей машине. Временные параметры отбора свободных образцов позволяют более полно выявить и оценить комплексы признаков эксплуатации, характерные для каждого времени ее использования. Важными источниками информации о возрасте документа служат материалы, используемые при его изготовлении (бумага, красящие вещества, клей, металлические скрепки и т. д.). Как известно, выпускаемые промышленностью материалы документов в России и за рубежом соответствуют определенным стандартным рецептурам. С годами эти рецепты претерпевают изменения, что характеризует время изготовления исследуемого документа. Так, до 1967 года чернила для авторучек в основном выпускались на базе основных красителей. С начала 1967 года начался выпуск чернил «Радуга» на основе только кислотных красителей. С 1973 года отечественная промышленность выпускает карандаши с капиллярно-пористым стержнем типа «фломастер», заполненные чернилами. В нашей стране шариковые ручки с отечественными пастами на основе синтетических смол стали использоваться с 1952 года. При установлении времени изготовления документа по его материалам проводится сравнительное исследование композиционного состава соответствующего материала со справочными данными. Разумеется, такие сведения должны в полном объеме отражать рецептуры и годы выпуска как отечественных, так и импортных материалов письма и бумаг, но в настоящее время такой полной базы данных не существует. Более точному установлению возраста документа способствовала бы справочная информация об изменении материалов документа в зависимости от воздействия различных факторов (времени, температуры, освещения, влажности и т. п.). Высокую эффективность при сравнительном исследовании материалов письма показывает метод хроматографии, основанный на избирательной сорбируемости веществ при их прохождении через слой красителя. При установлении вида и марки красящих веществ наиболее надежны распределительная бумажная и тонкослойная хроматографии. Ценность этих методов состоит в том, что они позволяют путем использования небольшого количества материала (один штрих) получить интересующую информацию. 260 В тонкослойной хроматографии разделение веществ происходит за счет продвижения подвижной части (сорбитов) через неподвижную (сорбент). Вследствие различной сорбируемости веществ этот процесс осуществляется с различной скоростью. Сорбционные свойства веществ определяются через понятие хроматографической подвижности (Rf), которая представляет собой отношение расстояний, пройденных от стартовой линии исследуемым веществом, и подвижной фазой. Полученные значения сравнивают со справочными данными хроматографических подвижностей (Rf) красителей, связующих и других веществ, входящих в состав чернил, паст шариковых ручек, красок, бумаги, что позволяет устанавливать их рецептурнотехнологические характеристики, а также время изготовления документа. В настоящее время тонкослойную хроматографию применяют в сочетании со спектрофотометрией, в частности используют спектры отражения для расшифровки зон на хроматограммах, что позволяет значительно повысить «чувствительность» метода. Кроме тонкослойной хроматографии, в экспертной практике успешно используется для дифференциации чернил в целях установления технологических групп красителей, на базе которых они изготовлены, метод электрофореза. Он позволяет без применения образцов определять группу основных или кислотных красителей, к которой принадлежат исследуемые чернила. Обладая такими данными, через справочную литературу можно установить время изготовления чернил и время изготовления исследуемого документа. Установление «относительной давности» изготовления в экспертной практике обычно сводится к решению задачи о последовательности (одновременности) выполнения документов, их частей, реквизитов. Решение этой задачи при наличии в исследуемом документе рукописных записей (буквенных, цифровых, подписей), машинописного текста, оттисков печатей и штампов осуществляется путем изучения участков их пересечения друг с другом. Литература 1. Викторова Л. Н., Сафроненко Т. И., Юрков И. С. Исследование пересекающихся штрихов. М., 1978. 2. Гусев А. А. Установление хронологической последовательности выполнения пересекающихся штрихов // Судебно-техническая экспертиза документов. М.,1973. Вып. 5. 3. Гусев А. А., Сафроненко Т. И. Анализ экспертной практики исследования пересекающихся штрихов // Экспертная техника. 1976. Вып. 50. 4. Касимова С. Ш. Определение возраста документа. Из практики криминалистических исследований. М., 1958. 261 5. Методические рекомендации по комплексному исследованию пересекающихся штрихов с целью установления хронологической последовательности их нанесения. М., 1972. 6. Технико-криминалистическая экспертиза документов. Волгоград, 1978. 262 Глава 10 ИССЛЕДОВАНИЕ ДОКУМЕНТОВ В ЦЕЛЯХ РОЗЫСКА ПРЕСТУПНИКОВ И ПРЕДУПРЕЖДЕНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ Результаты технико-криминалистических экспертиз и исследований документов являются одним из источников доказательственной и разыскной информации о расследуемом событии. Изучая реквизиты, материалы документов и технические средства, использованные для их изготовления, судебный эксперт не ограничивается установлением факта и способа подделки в рамках расследования преступления. Экспертные выводы могут содержать разнообразные сведения, например о возможной профессии предполагаемого изготовителя и уровне специальных знаний в области полиграфии, бумажного производства, и прочих обстоятельствах, позволяющих вести разыскную деятельность более целенаправленно. Нередко в ходе экспертного исследования выявляются причины и условия, способствующие совершению злоупотреблений с документами. История свидетельствует, что необходимость в распознавании подлогов в документах существовала со времен возникновения первых государств: еще в Древнем Риме имелась особая корпорация специалистов, занимавшаяся исследованием документов для выявления подложных. Уже тогда для разоблачения подделок исследованию подвергали не только почерк, но и материалы документов, печать и другие реквизиты. В отечественной криминалистике успех в исследованиях документов по различным судебным делам связан с именем выдающегося ученого – Е.Ф. Буринского. Именно ему принадлежит честь первых успешных экспертных исследований «вставок и поправок» (дописок), «выскобленных письмен» (подчисток), оттисков печатей, установления времени «написания» текста и пр. В настоящее время судебно-следственная практика не может обойтись без квалифицированного технико-криминалистического исследования договоров, доверенностей, завещаний, расписок и тому подобных документов, полная или частичная подделка которых встречается достаточно часто. Так, уголовным законом Российской Федерации предусмотрена ответственность за ряд преступлений, связанных с подделкой документов. Самостоятельные составы образуют ст. 186 УК (изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг), ст. 187 (изготовление или сбыт поддельных кредитных либо расчетных карт или иных платежных документов), ст. 327 (подделка, изготов263 ление или сбыт поддельных документов, государственных наград, штампов, печатей, бланков) и др. Возбуждение уголовных дел по этим статьям невозможно без заключения технико-криминалистической экспертизы о факте и способе подделки. В процессе расследования таких преступлений, как мошенничество, нарушение авторских и смежных прав, обман потребителей и пр., связанных с незаконным оборотом документов, результаты техникокриминалистической экспертизы позволяют выявить и доказать различные обстоятельства преступных действий. Приведем некоторые примеры из судебно-следственной практики. По подозрению в вымогательстве крупной суммы денег у предпринимателя был задержан один из чиновников районной администрации. У подозреваемого была изъята записная книжка, в которую он, со слов свидетелей, вносил записи о взимаемых суммах и фамилии интересующих его лиц. Однако следственный осмотр документа показал, что в нем отсутствуют (вырваны) несколько страниц. Записная книжка была направлена на технико-криминалистическую экспертизу, и перед экспертом поставлен вопрос о наличии следов каких-либо записей на смежных с вырванными страницами. Экспертным исследованием в различных режимах освещения удалось установить наличие вдавленных неокрашенных штрихов, образующих цифровые и буквенные записи. Смысловая расшифровка данных записей позволила доказать преступные действия чиновника. Следующий пример из экспертной практики достаточно хорошо известен как классический прием в схеме действий мошенников, разоблачение которых представляет значительные трудности. Суть событий заключалась в том, что путем обмана и злоупотребления доверием один из учредителей фирмы получил в свое распоряжение незаполненный фирменный бланк данной организации с нанесенным оттиском ее печати и подписью другого учредителя. В данный полуфабрикат с помощью лазерного принтера был внесен текст договора, согласно которому второй из учредителей понес значительные материальные убытки. По его заявлению было возбуждено уголовное дело, по которому назначена технико-криминалистическая экспертиза документов. Исследованием была установлена хронологическая последовательность нанесения реквизитов документа, т. е. факт выполнения текста после нанесения печати и подписи, что способствовало установлению истины по уголовному делу. Кроме доказательственных фактов, при выполнении техникокриминалистических исследований документов может быть получена разыскная информация, способствующая как поиску технических средств, использовавшихся для изготовления поддельных документов, так и лиц, причастных к преступной деятельности. Однако разрозненные результаты каждого экспертного исследования не позволяют обеспечивать эффективную разыскную деятельность. Поэтому для сбора, сосредоточения и систематизации однородных 264 объектов и сведений о них по идентификационным признакам в целях оперативного обеспечения выявления, раскрытия и расследования преступлений существуют криминалистические учеты, предусмотренные Приказом МВД России № 752–2000 г. На его основе в региональных экспертнокриминалистических подразделениях ведутся картотеки и коллекции поддельных бланков документов, денежных знаков и ценных бумаг. Наиболее полная и обобщенная информация собирается в федеральных картотеках поддельных документов, денежных знаков и ценных бумаг, ведущихся в Экспертнокриминалистическом центре МВД России. Основная схема формирования и использования данных криминалистических учетов состоит в следующем. На первом этапе сомнительные денежные знаки, ценные бумаги, бланки документов, выявленные в ходе оперативноразыскных мероприятий или следственных действий, направляются для исследования и установления способа изготовления в территориальные экспертно-криминалистические подразделения (МВД, ГУВД, УВД), имеющие кустовые отделы (отделения) физико-химических экспертиз и исследований. Далее, при установлении факта и способа подделки бланка документа, денежного знака или ценной бумаги сведения о них помещаются в картотеку и проверяются по имеющейся базе данных. В настоящее время более эффективным является ведение этих видов учетов в виде компьютерных баз данных, о чем свидетельствует опыт многих региональных экспертных подразделений. Тем не менее при любой форме ведения картотек в них должны обязательно отражаться характеристики учитываемых объектов, предусмотренные настоящим Приказом. Важным моментом ведения картотек (баз данных) является группирование карточек (сведений) по видам документов, денежных знаков, ценных бумаг по способу и технологии изготовления. Документы, в отношении которых установлен общий источник происхождения, также объединяются в соответствующие группы. Данный вид криминалистического учета позволяет сгруппировать факты выявления подделок не только по сериям и номерам денежных знаков и бланков, но и по способу их изготовления в совокупности с индивидуальными особенностями различных имитаций специальных защитных средств. Экспертная практика убедительно показывает, что указанные учеты документов, организованные и ведущиеся не только в соответствии с требованиями Приказа, но и оптимизированные на основе компьютерной технологии баз данных, эффективно способствуют раскрытию и расследованию таких преступлений, как изготовление и сбыт поддельных денег, а также различных регистрационных документов на транспортные средства. В целях розыска изготовителей поддельных документов могут также использоваться конструктивные особенности некоторых цветных электрофотографических копировально-множительных устройств, специально преду265 смотренные их разработчиками и фирмами-изготовителями. Известно, что ряд современных электрофотографических копировально-множительных устройств (полноцветные цифровые многофункциональные устройства Rank Xerox, Kodak, Canon, Minolta, типоряд устройств NRG-group и некоторые другие, менее распространенные) и отдельные полноцветные печатающие устройства для ЭВМ (Apple Lazer Write, Lexmark) имеют встроенную неотключаемую систему проставления скрытых меток на копии. Это слаборазличимые невооруженным глазом мелкие точки желтого цвета (от 0,1 мм), расположенные по всему листу бумаги или по полю изображения. Они могут группироваться в явно выраженные группы (Rank Xerox), образовывать диагональные полосы по полю листа копии (устройства NRGgroup) или не иметь видимой упорядоченности (рис. 37). Рис. 37. Внешний вид скрытых меток разных электрофотографических копировально-множительных устройств: а – Oce 3107c; б – Lexmark Optra C; в – NRG-group (Ricoh); г – Rank Xerox (MajestiK) Графически элементы, составляющие скрытую метку, представляют собой более или менее правильные «точки», но встречаются метки и в виде знака процента, штриха или группы из трех, как правило, разновеликих параллельных штрихов (в основном, характерно для печатающих устройств для ЭВМ). Скрытая метка содержит информацию о месте сборки или о регионе планируемого распространения электрофотографического копировальномножительного устройства и его серийный номер (или часть серийного номера). В случае расшифровки скрытой метки имеется возможность идентифицировать устройство по копии без образца сравнения. Однако в экспертнокриминалистических подразделениях органов внутренних дел отсутствует достоверная информация о способах расшифровки скрытых меток, поэтому их 266 необходимо рассматривать лишь как один из индивидуализирующих признаков электрофотографического копировально-множительного устройства. Визуализация скрытых меток легко производится при использовании сканера с разрешением от 600 dpi. Полученное изображение (увеличение 6– х 8 ) обрабатывается в любом графическом редакторе, позволяющем выполнять цветоделение в режиме CMYK. Вывод изображения желтого цвета (слой или канал Yellow) на пленку облегчает процесс сравнения скрытых меток исследуемых документов. Одна из сфер деятельности экспертно-криминалистических подразделений тесно связана с общим направлением работы органов внутренних дел по предупреждению преступлений. В условиях появления большого количества новых платежных, денежных, удостоверительных документов, неупорядоченности документооборота и криминализации сферы экономики в целом экспертная профилактика в области технико-криминалистической экспертизы документов приобретает особую важность. Следует подчеркнуть, что защита документов от подделок как основное средство предупреждения незаконного их изготовления и использования во все времена была предметом особого внимания государства. Так, в 1728 году царским наказом предписывалось губернаторам, воеводам и их товарищам при ведении финансовых книг «... в приходе вносить число складом (т. е. прописью), а не цифирью, и смотреть того, чтобы в той книге приправленного и приписок, а особенно в денежное число, отнюдь не было». С развитием естественных наук, в частности химии, в целях защиты документов от подделок стали использоваться некоторые научные приемы и средства. Известны примеры привлечения для разработки защитных средств особо важных документов крупнейших ученых России. Так, в 1870 году управляющий государственным банком обратился к Д. И. Менделееву с просьбой принять участие в работе по изысканию способов защиты от подделки банковских денежных чеков. Менделеев принял участие в работе и предложил ряд простых, но вполне надежных средств защиты, которые впоследствии были реализованы. Значительный вклад в разработку защитных средств от подделки различных документов внесли советские криминалисты Д. Я. Мирский, А. А. Леви, коллективы научных сотрудников экспертных служб Министерства внутренних дел, Министерства юстиции. Одним из примеров изучения и использования защитных свойств материалов документов является проблема использования бумаги как основы любого документа, как средства защиты его от подделки. Известно, что при изменении первоначального содержания записей путем удаления штрихов происходит нарушение поверхностного слоя бумаги. Бумага хорошего качества обеспечивает более длительную сохранность документа, но выполнен267 ные на ней карандашные штрихи сравнительно легко удаляются простым стиранием резинкой. Большей стойкостью обладают чернильные штрихи, краситель которых при проникновении в толщу бумаги может быть удален лишь при значительном механическом воздействии, поэтому следы подчистки чернильных штрихов более заметны. Установлено, что более глубокое проникновение жидких красителей происходит тогда, когда для документов берется низкосортная писчая бумага, в связи с чем ее использование является более целесообразным при изготовлении простейших бланков документов (накладных, требований, расчетных листков и др.). Эти защитные свойства самой бумаги были известны очень давно, Д. И. Менделеев так высказал свое мнение относительно выбора бумаги для банковских документов: «Бумага для чеков должна быть тонкой и слабо проклеенной, чтобы написанное проникало глубоко. Этим затрудняется выскабливание и вытравка». Основоположник отечественной криминалистической науки Е. Ф. Буринский очень точно подметил, что одним из условий, способствующих подделке векселей и других важных государственных бумаг, является высокое качество бумаги, используемой для их оформления. Он отмечал, что такая бумага изготовлена из более прочного материала, чем обыкновенная писчая и «несравненно лучше выдерживает травление и оставляет меньше следов». Таким образом, выбор оптимального сочетания сорта бумаги, документов и красителей, которыми следует их заполнять, определяется временем и условиями обращения документа. Но этот фактор трудно поддается оценке, и его влияние на степень защиты документа можно определить лишь длительным экспериментом. Интерес представляют предложения группы специалистов (А. А. Леви, Л. А. Энглин, А. А. Гусев, В. А. Семенова, Д. О. Поташкин) использовать для изготовления простейших документов цветную писчую или афишную бумагу, окрашенную в серый, голубой, зеленый или светло-розовый цвет и наиболее защищающую документы от подделок путем подчисток и травления. В качестве красителя предлагалось использовать чернила типа «Радуга» черного цвета. Следующим этапом совершенствования защиты документов от подделки за счет материалов письма стало введение нового красителя в виде специальных паст, используемых в шариковых ручках. Эксперименты показали, что пасты шариковых ручек обладают рядом преимуществ по сравнению с обычными чернилами и тем более – по сравнению с карандашом. Такие пасты, постепенно высыхая, прочно внедряются в толщу бумаги, трудно удаляются подчисткой, травлением и смыванием. Шариковые ручки при письме на низкосортной бумаге не дают расплывов красителя. Штрихи дописки, выполненные пастой шариковой ручки, можно распознать методом цветной фотографии и адсорбционно-люминесцентным методом. 268 В настоящее время профилактическая деятельность экспертовкриминалистов в области исследования документов направлена на выявление обстоятельств, способствующих совершению правонарушений, среди которых наиболее очевидные: – отсутствие контроля за хранением или использованием документов и средств, применяемых для выполнения документов и их реквизитов (удостоверительных печатных форм, бланков документов и пр.); – несоблюдение правил оформления документов (нечеткое исполнение рукописных записей, слабая окраска оттисков печатей и пр.); – недостатки осмотров документов (нерегулярность – по водительским удостоверениям и неквалифицированность – в нотариальной практике); – низкое качество материалов письма (бумаги и красителей). К приведенному перечню давно известных обстоятельств, способствующих совершению преступлений, можно добавить следующие, появившиеся относительно недавно и на устранение которых должна быть направлена непроцессуальная профилактическая деятельность эксперта: – появление в свободной продаже всевозможных бланков документов: трудовых книжек, удостоверений, документов, отражающих движение товарноматериальных ценностей (товарно-транспортных накладных, расходных кассовых ордеров и пр.); – неконтролируемая и нерегистрируемая деятельность различных коммерческих организаций по изготовлению удостоверительных печатных форм; – недостаточно высокий уровень защиты некоторых выпускаемых особо важных документов (денежных знаков, ценных бумаг, документов, удостоверяющих личность). Необходимо заметить, что одним из распространенных и эффективных видов непроцессуальной экспертно-профилактической деятельности являются лекции (практические занятия) специалистов в области техникокриминалистической экспертизы документов для лиц, в обязанности которых входит осмотр документов – нотариусов, работников ГИБДД, загсов и т. п. Указанные лица повседневно осуществляют проверку документов, предъявляемых гражданам в эти учреждения, и должны быть знакомы с основными признаками подделки документов и приемами их обнаружения. Практика проведения подобных занятий имеется и в ЭКЦ при ГУВД Волгоградской области; в результате значительно улучшилось качество осмотров водительских удостоверений и прочих документов сотрудниками ГИБДД, о чем свидетельствуют частые случаи выявления ими подделок, связанных с изменениями первоначального содержания реквизитов (подчисток, дописок). В настоящее время в связи с ростом фактов сбыта поддельных денежных знаков и ценных бумаг возникает необходимость проведения подобной 269 учебно-профилактической работы и с сотрудниками банков. Особенно плодотворным с профилактической точки зрения является взаимодействие, взаимообмен информацией и сотрудничество экспертов-криминалистов ОВД и экспертов – сотрудников Центробанка, опыт которого имеется в ЭКЦ при ГУВД Волгоградской области. Так, для занятий с новыми сотрудниками банков используются альбомы-коллекции поддельных денежных знаков, изъятых на территории Волгоградской области, для обучения банковского персонала распознаванию различных способов подделки денежных знаков и ценных бумаг. В порядке взаимодействия эксперты получают информационные бюллетени Центробанка о всех нововведениях в сфере мирового денежного обращения. Разновидностью непроцессуальной экспертно-профилактической деятельности является обобщение экспертной практики и разработка на этой основе предложений по устранению обстоятельств, способствующих совершению преступлений. Применительно к технико-криминалистическим экспертизам документов обобщения могут проводиться по видам документов (документы, удостоверяющие личность, трудовые документы, ценные бумаги), способам подделки (изменение первоначального содержания, подделка бланка), по отдельным видам преступлений. Обобщения могут быть проведены и на основе материалов, исследованных по конкретному делу (нескольким однотипным экспертизам). В этом случае изучаются архивные материалы (соответствующие копии заключений эксперта) данного подразделения. На основе проведенного обобщения составляется отчет, в выводах которого излагаются рекомендации по устранению обстоятельств, способствовавших совершению правонарушений. Рекомендации эти излагаются также в письме, направляемом компетентному органу. Практика профилактической работы в области техникокриминалистической экспертизы документов, проводимой специалистами экспертной службы Минюста РФ и МВД России, показывает, что наиболее результативной эта деятельность оказывается при сочетании как перечисленных выше организационных мероприятий, так и следующих технических приемов, направленных на физическую защиту документов: – внесение дополнительных реквизитов в содержание документа (например, в платежных документах, ведомостях на получение заработной платы – графы для выполнения без сокращений подписи получателя); – введение унифицированных новых форм бланков документов (пример – введение новой формы рецептурного бланка на лекарственные препараты, содержащие наркотические вещества, по инициативе сотрудников ГУВД г. Москвы); – разработка совместно с Гознаком приемов и методов защиты отдельных видов документов (пример – в рамках действующего договора между 270 Гознаком и отделом исследования документов Экспертнокриминалистического центра МВД России проводится работа по внедрению новых средств защиты от подделки для особо важных документов); – разработка Госстандартов по изготовлению удостоверительных печатных форм с изображением Государственного герба Российской Федерации и пр. В целях повышения устойчивости к подделкам рукописных записей и подписей, а также фотоснимков, оттисков печатей в настоящее время разработаны новые модификации традиционных материалов письма, а также технологические приемы защиты. Например, один из широко известных и распространенных материалов письма – красящее вещество копировальной бумаги – легко удаляется с поверхности подложки. Представляется удачной следующая модификация данного материала, предложенная еще в 60-х годах за рубежом и применяющаяся в настоящее время – в виде специальной бумаги, обработанной соответствующими химическими реактивами. При складывании двух листов (обработанными слоями друг к другу) и нажиме пишущим прибором между листами по штрихам происходит химическая реакция между веществами, входящими в состав покрывающих слоев. При этом на втором листе бумаги появляется текст, окрашенный в синий, зеленый или другой цвет, зависящий от использованных для обработки листов веществ. Высокая стойкость красителя этих веществ не позволяет удалять его без повреждения документа. Такая специальная бумага применяется, в частности, в документах посольства США для оформления выездов в эту страну и, безусловно, заслуживает внимания для применения в России. Одним из уязвимых реквизитов документа является фотоснимок, который ранее закреплялся в документе с помощью клея, скреплялся оттисками мастичных или рельефных печатей. Современные компьютерные технологии позволяют создавать электронный макет будущей страницы документа, удостоверяющего личность, в который помещается компьютерный файл с портретным изображением лица, полученным путем цифровой фотосъемки. Одномоментное распечатывание такого электронного макета на монохромном или цветном печатающем устройстве позволяет в принципе исключить такую разновидность подделки, как замена фотоснимка путем переклейки. Известно, что изменения в документ могут быть внесены не только умышленными действиями лица, но и произойти в результате воздействия естественных факторов, приводящих к разрушению материалов письма. Поэтому общая задача защиты документов – устойчивость к каким бы то ни было изменениям. Криминалистическая наука и практика предлагают различные способы повышения стойкости бумаги, штрихов текста, оттисков печатей и пр. Однако эти виды защиты лишь затрудняют подделку, полностью предохранить документ от подделки и от естественного процесса раз271 рушения могло бы лишь такое средство защиты, которое исключает доступ к поверхности документа. В связи с этим в последнее время получил широкое распространение способ покрытия поверхности документа различного рода полимерными пленками – ламинирование. В его основе лежит метод термосварки бумаги с пленкой под некоторым давлением, при этом расплавленная пленка не только покрывает поверхность документа, но и прочно скрепляется с волокнами бумаги. Температуры нагрева превышает 120 °С, для чего используются специальные устройства – ламинаторы. В настоящее время ламинирование считается одним из самых надежных средств, обеспечивающих длительную консервацию документа и защищающих их от разрушений механического и физико-химического характера. Применение пленочных покрытий не только исключает подчистки, дописки и вклейки, но и не позволяет применять травление и смывание. Большое значение имеют пленочные покрытия для документов, находящихся в длительном и интенсивном обращении: удостоверения личности, паспорта и т. п. Наличие защищающих пленок увеличивает долговечность этих документов, предохраняет от влаги, загрязнений, механических повреждений. Этот эффективный защитный прием внедрен в системе МРЭО ГИБДД МВД РФ при выдаче водительских удостоверений нового (международного) образца; данный документ имеет ламинированное покрытие с лицевой и оборотной сторон. Кроме того, в строках бланка отсутствуют рукописные записи и оттиск печати; все сведения вносятся в бланк с помощью лазерного принтера после занесения данных о владельце в компьютерную базу данных МРЭО. Экспертно-профилактическая работа только тогда будет иметь результат, когда предложения, рекомендации эксперта, направленные на устранение условий совершения преступления, являются конкретными: содержат указания, в чем именно должно состоять улучшение проверки или оформления документов, в какой именно орган (организацию, предприятие) рекомендуется обратиться следствию с представлением. Практике известны случаи, когда эффективное профилактическое взаимодействие экспертной службы и судебно-следственных органов позволило поставить под строгий контроль реализацию наркотических средств через аптеки, предотвратив в значительной степени их незаконных оборот. Несмотря на то, что данная ситуация имела место два десятилетия назад, она показательна и актуальна и в настоящее время. Так, в 1970-е годы в стране участились случаи незаконного приобретения наркоманами наркотических средств в аптеках по поддельным рецептам. В целях борьбы с наркоманией и предупреждения незаконного получения наркотиков сотрудниками уголовного розыска в ряде областных УВД совместно с сотрудниками экспертно-криминалистической службы проводилась большая профилактическая работа. Она заключалась в выявлении в аптеках большого 272 количества рецептов, оформленных с нарушением установленных требований (отсутствовали необходимые подписи, оттиски печатей и штампов). Также было установлено, что в аптеках не было образцов подписей врачей, имеющих право подписывать рецепты на наркотикосодержащие препараты, а также образцов оттисков печатей лечебных учреждений, оформляющих рецепты на получение наркотиков. По результатам проведенной работы сотрудниками ОВД на местах, в частности в ГУВД г. Москвы, были разработаны предложения по устранению указанных недостатков, которые направлены в местные органы власти и Главное аптекоуправление. Для работников аптек были составлены ориентировки с указанием правил проверки рецептов и перечнем признаков различных способов их подделок. Итогом описанной профилактической деятельности стало введение новых правил заполнения рецептов и новых рецептурных бланков по всей стране. В заключение необходимо подчеркнуть, что обобщение отечественного и мирового опыта борьбы с подделками документов, взаимодействие экспертно-криминалистической службы МВД России с государственными специализированными полиграфическими предприятиями в разработке и усовершенствовании средств защиты документов от подделки является эффективным средством предупреждения целого ряда преступлений, связанных с материальным подлогом документов. Литература 1. Буринский Е. Ф. Судебная экспертиза документов, производство ее и пользование ею. М., 2002. 2. Гусев А. А., Сахарова Е. А. Перспективы повышения эффективности экспертно-профилактической работы в судебно-технической экспертизе документов // Экспертная техника. 1979. Вып. 63. 3. Общие положения технико-криминалистической экспертизы документов. М., 1987. 4. Профилактическая деятельность экспертных учреждений системы МЮ СССР. М., 1980. 5. Слепнева Л. И. Профилактическая деятельность сотрудников экспертно-криминалистических подразделений органов внутренних дел // 50 лет НИИ криминалистики. М., 1995. 6. Судебно-техническая экспертиза документов. М., 1972. Вып. 1. 273 СОДЕРЖАНИЕ Введен и е ………………………………………………………………… 3 Глава 1 МЕТОДОЛОГИЧЕСКИЕ АСПЕКТЫ ТЕХНИКО-КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ ЭКСПЕРТИЗЫ 5 ДОКУМЕНТОВ………………………………………………………………. 5 § 1. Понятие документа……………………………………………………. § 2. Предмет, объекты и задачи 8 технико-криминалистической экспертизы документов………….. § 3. Методы технико-криминалистического исследования 14 документов………………………………………………………………. 27 Литература…………………………………………………………………. Глава 2 КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЕ ИССЛЕДОВАНИЕ 28 МАТЕРИАЛОВ ДОКУМЕНТОВ…………………………………………… 29 § 1. Криминалистическое исследование бумаги………………………. 41 § 2. Криминалистическое исследование материалов письма………. 56 § 3. Криминалистическое исследование клеев………………………… § 4. Криминалистическое исследование покровных 60 переплетных материалов…………………………………………….. 63 Литература…………………………………………………………………. Глава 3 ТЕХНИКО-КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЕ 64 ИССЛЕДОВАНИЕ ПОДПИСЕЙ………………………………….……….. 64 § 1. Способы технической подделки подписей………………………… 69 § 2. Методика технико-криминалистического исследования подписи…. 74 Литература……………….………………………………………………… Глава 4 ИССЛЕДОВАНИЕ ОТТИСКОВ УДОСТОВЕРИТЕЛЬНЫХ 75 ПЕЧАТНЫХ ФОРМ (ПЕЧАТЕЙ И ШТАМПОВ)………………………… § 1. Фабричные технологии, применяемые при изготовлении удостоверительных печатных форм (печатей и штампов), 75 их признаки……………………………………………………………… § 2. Способы подделки изображений оттисков печатей 82 и штампов……………………………………………………………….. 89 § 3. Методика исследования оттисков печатей и штампов………….. 99 Литература…………………………………………………………………. 274 Глава 5 ИССЛЕДОВАНИЕ ДОКУМЕНТОВ, ИЗГОТОВЛЕННЫХ 100 С ПОМОЩЬЮ ЗНАКОПЕЧАТАЮЩИХ УСТРОЙСТВ………………... § 1. Пишущие машины. Общие и частные признаки 100 пишущих машин………………………………………………………... § 2. Знакосинтезирующие печатающие устройства (принтеры). Диагностические признаки, отображающиеся 107 в текстах, выполненных с помощью принтеров………………….. § 3. Контрольно-кассовые машины с электронной памятью. Диагностические признаки, отображающиеся 113 в изображениях на чеках……………………………………………… § 4. Методика исследования текстов, выполненных 116 с помощью знакопечатающих устройств………………………….. 127 Литература…………………………………………………………………. Глава 6 ТЕХНИКО-КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЕ ИССЛЕДОВАНИЕ 128 ПОЛИГРАФИЧЕСКОЙ ПРОДУКЦИИ……………………………………. 129 § 1. Общие сведения об изготовлении полиграфической продукции…. 131 § 2. Полиграфические способы изготовления документов……..…… 149 § 3. Репрографические способы воспроизведения изображений….. § 4. Защищенная полиграфическая продукция как объект 157 технико-криминалистического исследования…………………….. 166 § 5. Способы подделки полиграфической продукции и их признаки… 173 § 6. Методика исследования полиграфической продукции………….. 179 Литература…………………………………………………………………. Глава 7 180 ВОССТАНОВЛЕНИЕ СОДЕРЖАНИЯ ДОКУМЕНТОВ……………….. 181 § 1. Установление содержания залитых и зачеркнутых текстов……. 193 § 2. Восстановление содержания угасших текстов……………………. 201 § 3. Выявление текстов на копировальной бумаге……………………. 202 § 4. Восстановление поврежденных документов……………………… 209 Литература…………………………………………………………………. Глава 8 КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЕ ИССЛЕДОВАНИЕ ДОКУМЕНТОВ 210 С ИЗМЕНЕННЫМ ПЕРВОНАЧАЛЬНЫМ СОДЕРЖАНИЕМ………… 210 § 1. Установление дописки в рукописном тексте………………………. 216 § 2. Исследование документов, измененных подчисткой…………….. 218 § 3. Исследование документов, измененных с помощью 227 химических препаратов…………………….…………………………. 233 275 § 4. Установление замены отдельных частей документов…………... Литература………………………………………………………………… Глава 9 УСТАНОВЛЕНИЕ ХРОНОЛОГИЧЕСКОЙ 234 ПОСЛЕДОВАТЕЛЬНОСТИ И ОТНОСИТЕЛЬНОЙ ДАВНОСТИ ВЫПОЛНЕНИЯ РЕКВИЗИТОВ ДОКУМЕНТОВ……………………….. 234 § 1. Установление последовательности выполнения 246 фрагментов документов по пересекающимся штрихам………… 251 § 2. Определение возраста документа………………………………….. Литература…………………………………………………………………. Глава 10 252 ИССЛЕДОВАНИЕ ДОКУМЕНТОВ В ЦЕЛЯХ РОЗЫСКА 264 ПРЕСТУПНИКОВ И ПРЕДУПРЕЖДЕНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ……….. Литература…………………………………………………………………. 276 Учебное издание ТЕХНИКО-КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ЭКСПЕРТИЗА ДОКУМЕНТОВ Учебник Редакторы А. В. Саенко, А. А. Тихонов Технический редактор Е. Н. Полоскова Корректор С. П. Рачкова Компьютерная верстка О. Л. Ходуновой Подписано в печать 27.05.2005. Формат 60Х84/16. Бумага офсетная. Гарнитура Arial. Печать офсетная. Физ. печ. л. 16,75. Усл. печ. л. 15,58. Уч.-изд. л. 17,83. Тираж 500. Заказ 791. Волгоградская академия МВД России. Редакционно-издательский отдел. 400089, Волгоград, ул. Историческая, 130. 277
