Московский финансово промышленные университет «СИНЕРГИЯ» Факультет: финансы и кредит Группа: ЗБЭ-401фк Студент: Жуманиязов Руслан Гойратович Реферат на тему: Права, обязанности и ответственность регистратора ПЛАН: 1. Общие положения 2. Функции 3. Должностные обязанности регистратора 4. Права регистратора 5. Ответственность регистратора ДОЛЖНОСТНОСТ РЕГИСТРАТОРА Настоящая должностная инструкция разработана в соответствии с положениями Трудового Кодекса Российской Федерации и иными нормативными актами, регулирующими трудовые правоотношения в Российской Федерации, с требованиями законодательства Российской Федерации и другими нормативными актами Российской Федерации, устанавливающими порядок ведения и требования, предъявляемые к системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, правилами ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, правилами внутреннего документооборота и контроля системы ведения реестра владельцев именных ценных бумаг рыбозавод». 1. Общие положения 1.1. Настоящая должностная инструкция определяет функции, должностные обязанности, права и ответственность регистратора рыбозавод». 1.2. Регистратор относится к категории специалистов и осуществляет непосредственную деятельность по ведению и хранению реестра владельцев именных ценных бумаг рыбозавод». 1.3. Регистратор назначается на должность и освобождается от нее приказом Генерального директора предприятия. 1.4. Регистратор подчиняется непосредственно Генеральному директору. 1.5. На должность регистратора назначается лицо, имеющее высшее профессиональное образование и опыт работы. 1.6. Регистратор должен удовлетворять квалификационным требованиям в соответствии с нормативными актами органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. 1.7. Регистратор в своей работе руководствуется: - действующим законодательством Российской Федерации; - правовыми актами и нормативными документами, методическими материалами, регламентирующими деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, правилами ведения реестра владельцев именных ценных бумаг рыбозавод», а также настоящей должностной инструкцией; - уставом предприятия; - правилами внутреннего трудового распорядка; - приказами, распоряжениями, указаниями Генерального директора. 1.8. Регистратор должен знать: - действующее законодательство Российской Федерации, правовые акты и нормативные документы, методические материалы, регламентирующие деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, правила внутреннего документооборота и контроля системы ведения реестра владельцев именных ценных бумаг рыбозавод»; - делопроизводство; - средства вычислительной техники (ПК), телекоммуникаций и связи, - машинопись; - основы трудового законодательства Российской Федерации; - правила и нормы охраны труда, техники безопасности, производственной санитарии и противопожарной защиты; - правила внутреннего трудового распорядка. 2. Функции. 2.1. Регистратор осуществляет функции, связанные с самостоятельным ведением реестра владельцев именных ценных бумаг рыбозавод», в том числе: - открытие лицевых счетов; - прием, проверка правильности оформления и регистрация документов, полученных от зарегистрированных лиц и их уполномоченных представителей; - обработка запросов зарегистрированных (заинтересованных) лиц; - обработка и исполнение распоряжений зарегистрированных лиц; - внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице; - внесение в реестр записей о переходе прав на ценные бумаги; - подготовка выходных документов из системы ведения реестра рыбозавод»; - выдача, предусмотренных документов и справок; - проведение иных операций в реестре; - обеспечение регистрации, систематизации, сохранности и использования информации и документов реестра. 2.2. Регистратор осуществляет функции, связанные с подготовкой корпоративных мероприятий предприятия (в рамках задач, которые поставлены перед ним руководством предприятия в целях подготовки к корпоративным мероприятиям). 3. Должностные обязанности регистратора 3.1. Регистратор обязан: - соблюдать законодательные акты Российской Федерации, внутренние акты предприятия, иные нормативные документы, определяющие порядок работы предприятия; - постоянно повышать и совершенствовать свои профессиональные знания, в том числе с помощью средств массовой информации; - проявлять в работе инициативу; - своевременно и качественно выполнять задания руководства предприятия; - проявлять бдительность и сохранять коммерческую тайну. Запрещается: оставлять открытым кабинет при отсутствии в нем уполномоченных сотрудников; оставлять на столе документы, информацию на экране монитора при уходе с рабочего места; называть, в том числе по телефону, конкретные цифры и факты, относящиеся к деятельности предприятия, в присутствии клиентов и других работников предприятия, не занимающихся данным вопросом, за исключением информации, опубликованной в печати, и информации, обязанность предоставления которой предусмотрена законодательством РФ; - содержать в образцовом порядке рабочее место, быть предельно вежливым и тактичным; лаконично вести телефонные разговоры; - иметь безупречный внешний вид, быть опрятным; - бережно относиться к имуществу предприятия; - соблюдать нормы, правила и инструкции по охране труда, правила техники безопасности и противопожарной безопасности, инструкцию по безопасности труда для пользователей персональных электронновычислительных машин; - проходить аттестацию (если предусмотрено законодательством) в порядке и сроки, установленные действующим законодательством Российской Федерации и внутренними документами предприятия; - хранить в тайне известные ему сведения ограниченного распространения, информировать Генерального директора предприятия о фактах нарушения порядка обращения со сведениями ограниченного распространения, о попытках несанкционированного доступа к ним; - знать и выполнять требования инструкций, приказов и других внутренних документов, действующих в Обществе, по вопросам обеспечения сохранности служебной информации ограниченного распространения. 3.2. Непосредственные обязанности Регистратора: а) соблюдать правовые акты и нормативные документы, методические материалы, правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, правила внутреннего документооборота и контроля системы ведения реестра владельцев именных ценных бумаг рыбозавод», регламентирующие деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг; действовать в пределах компетенции, предоставленной законодательством Российской Федерации эмитентам, самостоятельно осуществляющим ведение реестров владельцев именных ценных бумаг; б) осуществлять в реестре все типы операций, предусмотренные правилами ведения реестра владельцев именных ценных бумаг; в) принять документы для совершения операций в реестре от зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя; г) производить идентификацию и проверку полномочий лиц, подписавших документы; д) проверить полноту и правильность оформления документов; е) вернуть зарегистрированному лицу не правильно заполненные документы и документы, которые были предоставлены неуполномоченными лицами; ж) зарегистрировать документ в день поступления в журнале входящих документов, поставив на нем входящий номер, дату и подпись; З) осуществлять операции в реестре в сроки, предусмотренные правилами ведения реестра, порядком документооборота, на исполненном распоряжении проставить номер поручения, дату исполнения и расписаться на нем; и) в случае невозможности внести запись в реестр, подготовить мотивированный отказ от внесения записи в реестр с указанием причины отказа; к) произвести сверку всех исполненных распоряжений с информацией, внесенной в реестр, в случае выявления ошибки, произвести ее исправление; л) внести записи о произведенных операциях в регистрационный журнал; м) передавать зарегистрированным лицам и их уполномоченным представителям выписки из реестра, справки об операциях, уведомления о проведенных операциях, сертификаты ценных бумаг и иные документы в установленном порядке; н) в конце операционного дня по всем исполненным операциям составить отчет и передать в бухгалтерию для выставления счетов-фактур за оказанные услуги (при наличии); о) строго придерживаться установленного порядка документооборота. Регистратор ответственен за упорядочение и хранение принятых распоряжений клиентов, отчетной документации и прочей документации, используемой при работе, за учет и хранение бланков строгой отчетности; за обеспечение конфиденциальности и сохранности информации и документов реестра, включая все документы, на основании которых осуществлялись операции в реестре; п) по требованию Генерального директора предприятия: - предоставлять всю необходимую информацию; - давать письменные объяснения по вопросам, возникающим в ходе исполнения регистратором своих обязанностей. р) незамедлительно доводить до сведения Генерального директора предприятия, сведения о предполагаемых нарушениях требований законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов Федеральной комиссии, внутренних правил и процедур третьими лицами. 4. Права регистратора 4.1. Регистратор имеет право: - вносить предложения по вопросам своей работы руководству предприятия; - принимать решения по вопросам, относящимся к порученному участку работы; - запрашивать и получать от руководителей подразделений предприятия, должностных лиц и специалистов предприятия необходимые для выполнения возложенных на него функций качественную информацию и точные технические документы; - присутствовать на совещаниях, на которых рассматриваются вопросы, относящиеся к его деятельности; - знакомиться с документами, определяющими его права и обязанности по занимаемой должности, критерии оценки качества исполнения должностных обязанностей; - требовать от руководства предприятия оказания содействия в осуществлении своих должностных обязанностей и прав, обеспечения организационно-технических условий и оформления установленных документов, необходимых для исполнения должностных обязанностей; 4.2. Непосредственные права Регистратора: - требовать от обратившихся лиц предъявления документа, удостоверяющего личность; - не принимать передаточное (залоговое) распоряжение в случае не предоставления документов, необходимых для открытия лицевого счета, при его отсутствии у приобретателя; - требовать у обращающихся лиц предоставления всех необходимых документов для проведения операций в реестре; - доступ к архиву; - право подписи на всех документах реестра. 5.Ответственность регистратора 5.1. Регистратор несет персональную ответственность: - за неисполнение (ненадлежащее исполнение) своих должностных обязанностей, предусмотренных настоящей инструкцией, - в соответствии с действующим трудовым законодательством Российской Федерации и внутренними положениями предприятия; - за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению и хранению реестра (в том числе нарушение сроков проведения операций в реестре; утрату документов или информации реестра; неправомерный отказ в проведении операций в реестре; разглашение или использование в личных целях конфиденциальной информации из реестра; предоставление недостоверных или неполных данных), - в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации; - за правонарушения, совершенные в процессе осуществления своей деятельности, - в соответствии с действующим уголовным, административным и гражданским законодательством Российской Федерации; - за причинения материального ущерба предприятию, - в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации; - за разглашение сведений ограниченного распространения, - в соответствии с действующим уголовным, административным и гражданским законодательством Российской Федерации; 5.2. Меры поощрения регистратора определяются в соответствии с действующим трудовым законодательством Российской Федерации и внутренними положениями предприятия. Должностные инструкции Как составить, согласовать и утвердить должностную инструкцию Положение о порядке разработки должностных инструкций Технология составления должностных инструкций Должностные инструкции и корпоративные регламенты Должностные инструкции основных служб автотранспортного предприятия (типовые) Должностная инструкция школьного библиотекаря Библиотекарь (заведующий библиотекой) Должностная инструкция главного специалиста отдела бухгалтерского учета и отчетности Должностная инструкция менеджера по продажам автомобилей зарубежного производства (менеджера автосалона) Должностная инструкция сторожа автостоянки Должностные инструкции учителей Регистратор акций: пределы риска и ответственности Иногда бывший собственник проданных акций решает в судебном порядке оспорить их отчуждение. Риски для профессионального участника рынка ценных бумаг в ходе судебных разбирательств напрямую зависят от точного соблюдения им требований законодательства при совершении операций со спорными акциями. Фабула дела: 18.09.2012 Мерзликина Т.И. подписала и предоставила в АО «Независимая регистраторская компания» (далее «Регистратор») передаточное распоряжение о переводе 292 акций ПАО «Полюс» (далее «Полюс») на лицевой счет номинального держателя НКО АО НРД. Основаниями для внесения записи в реестр в передаточном распоряжении были указаны: междепозитарный договор и генеральное соглашение. Спустя пять лет Мерзликина Т. И. обратилась в суд г. Москвы к ООО "Компания БКС", Ларькову И.А., Регистратору, Полюсу о признании недействительным договора купли-продажи акций, признании недействительным передаточного распоряжения в части внесенных дополнений в виде заявления от 09.10.2012г., о взыскании солидарно с ООО "Компания БКС" (далее «БКС»), Ларькова И.А., Регистратора убытков, солидарном взыскании дивидендов. Судебный акт: Решение АС г. Москвы по делу № А40-17498/18-45-120 Выводы суда: 1. Переход права собственности на акции к приобретателю происходит с момента внесения депозитарием либо реестродержателем приходной записи, а удостоверение прав собственника осуществляется либо на лицевом счете в реестре, либо на счете депо. Списание акций со счета реестра и их зачисление на лицевой счет номинального держателя может сопровождаться переходом права собственности на ценные бумаги с зачислением на счет депо другого владельца, либо без перехода права и зачислением на счет депо того же владельца. 2. В передаточном распоряжении, подписанном истцом, не было указано ни основание перехода права собственности на ценные бумаги, ни цена сделки, но были указаны Договор 589 и Соглашение 81637. Если истец желала, чтобы акции оставались ее собственностью, то она должна была предварительно заключить с конечным депозитарием договор и открыть у него счет. 3. Подавая передаточное распоряжение, истец понимала или должна была понимать, что в передаточных распоряжениях ею указаны реквизиты депозитарных договоров, стороной которых она не является. Регистратор при проведении операций не имеет права требовать представления договоров, являющихся основаниями списания акций и проводить их правовую оценку. 4. Никто из ответчиков в цепочке действий по списанию со счета истца принадлежащих ему акций, зачислению их на счет номинального держателя и дальнейшему зачислению на счет Ларькова И.А. закон не нарушил, так как выполнял исключительно распоряжения истца. 5. Эмитент и реестродержатель несут солидарную ответственность за убытки, являющиеся последствием нарушения порядка ведения реестра. 6. Истец в рамках дела оспаривает несколько юридически важных документов, однако об экспертизе передаточного распоряжения ни истец, ни его представители не ходатайствовали, что дополнительно свидетельствует о его действительности. 7. Истец не проявила необходимую степень заботливости и осмотрительности: не принимая участия в деятельности акционерного общества более 5 лет, она узнала о нарушении своих прав за пределами срока исковой давности, что лишает ее права требовать возмещения упущенной выгоды. Комментарии: 1) Истец совершила ряд действий, которые бесспорно указывали на ее волю на списание принадлежащих ей акций и их последующее зачисление на счет ответчика. 2) Позиция истца, что она только через 5 лет узнала о том, что не заключала договор купли-продажи принадлежавших ей акций, который сама и просила считать верным основанием в поручении на списание акций, весьма неубедительна. 3) Перед подачей поручения на списание акций необходимо выяснить все правовые последствия совершаемого действия, исходя из вносимых в него сведений. 4) Так как ни эмитент, ни реестродержатель не нарушили требования закона при ведении реестра, то требование о взыскании с них солидарно убытков не может быть удовлетворено. Требования истца о признании недействительным договора купли-продажи акций не могут быть удовлетворены, так как ни эмитент, ни реестродержатель их стороной не являются. В случае, если Ваш судебный спор или иной спор, договорная работа или любая другая форма деятельности касается вопросов, рассмотренных в данном или ином нашем материале, рекомендуем проверить и убедиться, что Ваша правовая позиция соответствует последним изменениям практики и законодательству. Статус государственного регистратора прав 1. Государственный регистратор прав является должностным лицом органа регистрации прав, наделенным государственными полномочиями по осуществлению государственной регистрации прав и кадастрового учета объектов недвижимости. 2. На должность государственных регистраторов прав назначаются работники органа регистрации прав, граждане Российской Федерации, не моложе 30 и не старше 65 лет, сдавшие квалификационный экзамен и имеющие: либо высшее профессиональное образование в области юриспруденции и опыт работы по юридической специальности не менее чем пять лет или опыт работы в органах, осуществляющих государственную регистрацию прав, не менее чем три года; либо высшее профессиональное образование в иной области и опыт работы в органах регистрации прав не менее чем пять лет. 3. На должность государственного регистратора прав не могут назначаться граждане: 1) привлекавшиеся к уголовной ответственности либо освобожденные от этой должности решением суда; неоднократно в течение одного года привлекавшиеся к административной или дисциплинарной ответственности в связи с осуществлением деятельности по государственной регистрации прав; 2) состоящие на учете в наркологическом или психоневрологическом диспансере в связи с лечением от наркомании, токсикомании, алкоголизма, хронических и затяжных психических расстройств. 4. Порядок назначения на должность государственных регистраторов прав, порядок сдачи квалификационного экзамена определяются органом нормативно-правового регулирования. 5. Орган регистрации прав ведет реестр государственных регистраторов прав, порядок ведения и состав сведений которого устанавливается органом нормативно-правового регулирования. Права и обязанности государственного регистратора прав 1. Государственный регистратор прав имеет права и несет обязанности по осуществлению государственной регистрации прав и государственному кадастровому учету недвижимости в объеме полномочий, установленных приказом руководителя органа регистрации прав. 2. Полномочия государственного регистратора прав устанавливаются на весь период его назначения на должность и могут быть изменены только в порядке и по основаниям, установленным настоящим Федеральным законом. 3. Государственный регистратор прав имеет право: 1) получать сведения и информацию из единых государственных реестров и иных информационных ресурсов, перечень которых устанавливается Правительством Российской Федерации (далее единые государственные реестры); 2) истребовать от органов государственной власти, органов местного самоуправления, нотариусов документы и сведения, необходимые для совершения регистрационных действий. 4. Государственный регистратор прав обязан: 1) проводить экспертизу правоустанавливающих и иных документов в случаях и объеме, установленном настоящим Федеральным законом; 2) в случаях, установленных настоящим Федеральным законом, проверять сведения и информацию, содержащуюся в единых государственных реестрах; 3) вносить изменения в сведения ЕГРН в установленном настоящим Федеральным законом порядке. 5. Государственную регистрацию прав на объекты недвижимости, расположенные на территории нескольких регистрационных округов, осуществляют государственные регистраторы прав, уполномоченные приказом руководителей филиалов учреждения по государственной регистрации прав. 6. В случае временного отсутствия государственного регистратора прав его полномочия могут передаваться другому государственному регистратору прав на основании приказа руководителя филиала учреждения по государственной регистрации прав, если временное отсутствие государственного регистратора прав является препятствием для осуществления государственной регистрации в порядке и сроки, установленные настоящим Федеральным законом. Государственные гарантии государственным регистраторам прав 1. Не допускается вмешательство в деятельность государственных регистраторов прав лиц, не имеющих специальных полномочий, установленных федеральным законом, за исключением случаев, установленных настоящим Федеральным законом. Лица, оказывающие воздействие на государственного регистратора прав при совершении им регистрационных действий, несут ответственность, установленную федеральным законом. 2. Государственный регистратор прав назначается на должность на срок три года (первичное назначение). Повторное назначение на должность государственного регистратора прав допускается на срок не менее пяти лет с учетом требования части 2 статьи 25 настоящего Федерального закона о предельно допустимом возрасте. 3. Государственный регистратор прав имеет преимущественное право на повторное назначение на должность с учетом соблюдения требований части 3 статьи 25 настоящего Федерального закона. 4. Полномочия государственного регистратора прав прекращаются по его заявлению, с истечением срока его назначения, по достижении предельно допустимого возраста, установленного частью 2 статьи 25 настоящего Федерального закона, по решению суда, в связи со смертью. 5. Государственный регистратор прав может быть временно отстранен от занимаемой должности решением руководителя федерального органа в области государственной регистрации прав при наличии обращения в суд руководителя учреждения по государственной регистрации прав с заявлением о прекращении полномочий государственного регистратора прав. 6. Заработная плата государственного регистратора прав состоит из должностного оклада и доплаты к должностному окладу за особые условия труда и выслугу лет. Доплата к должностному окладу государственного регистратора прав устанавливается исходя из количества и сложности совершенных им в отчетный период регистрационных действий. Порядок и сроки доплаты к должностному окладу государственного регистратора прав устанавливаются органом нормативно-правового регулирования. СПИСОК ИСПОЛЗОВАННЫХ ЛИТЕРАТУРЫ: 3. Боярцева В. К. Факторы экономического роста // Экономический вестник. – 2018. - №5. – С. 15 – 20. 4. Экономика предприятия: учеб. пособие для студ. вузов / под ред. Р.П. Викторовой. – М.: Академия, 2019. – 327 с.