Теория и практика судебной экспертизы в современных условиях. Материалы конференции

Министерство науки и высшего образования Российской Федерации
Федеральное государственное бюджетное образовательное учреждение
высшего образования
«Московский государственный юридический университет
имени О. Е. Кутафина (МГЮА)»
ТЕОРИЯ И ПРАКТИКА
СУДЕБНОЙ ЭКСПЕРТИЗЫ
В СОВРЕМЕННЫХ
УСЛОВИЯХ
Материалы VII Международной
научно-практической конференции
г. Москва, 17–18 января 2019 г.
Москва
2019
УДК 340.6
ББК 67.5
Т33
Редколлегия сборника:
Россинская Е. Р., профессор; Слепнёва Л. И., доцент; Неретина Н. С., кандидат
юридических наук; Лебедева А. К., кандидат юридических наук.
Т33
Теория и практика судебной экспертизы в современных условиях :
материалы VII Международной научно-практической конференции. —
Москва : РГ-Пресс, 2019. — 704 с.
ISBN 978-5-9988-0786-2
17–18 января 2019 г. в Московском государственном юридическом университете имени О. Е. Кутафина» (МГЮА) состоялась VII Международная научно-практическая конференция «Теория и практика судебной экспертизы в современных
условиях». Инициатором и организатором конференции выступил Институт судебных экспертиз при содействии кафедры судебных экспертиз Московского государственного юридического университета имени О. Е. Кутафина (МГЮА) и Автономной некоммерческой организации «Содружество экспертов МГЮА имени
О. Е. Кутафина».
В сборник вошли представленные участниками конференции материалы, в которых рассматриваются проблемы теории судебной экспертологии, правового, организационного и методического обеспечения судебно-экспертной деятельности,
подготовки и переподготовки экспертных кадров.
Тезисы выступлений и статьи печатаются в авторской редакции в алфавитном
порядке по фамилиям авторов. Мнение автора не всегда совпадает с точкой зрения
редакции.
Для научных работников, студентов, аспирантов и преподавателей вузов, практикующих юристов, а также широкого круга читателей, проявляющих интерес к
судебным экспертизам.
УДК 340.6
ББК 67.5
Сборник подготовлен с использованием СПС «КонсультантПлюс».
Научное издание
ТЕОРИЯ И ПРАКТИКА СУДЕБНОЙ ЭКСПЕРТИЗЫ
В СОВРЕМЕННЫХ УСЛОВИЯХ
Материалы VII Международной
научно-практической конференции
Подписано в печать 26.12.2018. Формат 60×90 1/16.
Печать цифровая. Печ. л. 44,0. Тираж 200 экз. Заказ №
ISBN 978-5-9988-0786-2
© Университет имени О. Е. Кутафина (МГЮА), 2018
Trisic Ljiljana
Theory and practice of forensic examination
in modern conditions
With the development of forensic science, particularly at the end of the
last century when DNA analysis and digital forensic1 came into practice,
forensic examination2, as a process activity, has become a vital part of court
proceedings. Mainly because of financial reasons and saving of time, some
old forensic disciplines (blood group and fibre examination, refractive index, etc.) have succumbed to the new ones. In order for the results obtained
through application of the new, sophisticated technics and technologies to
be accepted as evidence in criminal proceedings, it is necessary for them to
be based on reliable scientific findings, whereas all the tools and procedures
used should be subjected to an independent testing.
Application of the two most important and most common international
standards of ISO/IEC17025, with ISO/IEC17020 just recently more present in practice, provide the possibility for a better cooperation in criminal
cases through an exchange of valid forensic data on an international level as
well. Therefore, the accreditation and standardization process3 is essential
for the work of any laboratory. Sometimes this process and its results are
1
Is usually defined as “the use of scientifically derived and confirmed methods for the purpose
of preservation, gathering, validation, identification, analysing, interpretation, documentation, and
presentation of digital evidence obtained from digital sources for the sake of allowing or improving
a crime reconstruction” (DFRWS technical report: A Road Map for Digital Forensic Research,
New York 2001, http://www.dfrws. org/2001/dfrws-rm-final.pdf, 15
2
Expertise is demanded in cases when a finding or an opinion of a person in possession of
the necessary expert knowledge is needed for determining or evaluating some important fact. If
scientific, technical or other expert knowledge can help a court to evaluate the evidence or clarify
disputable facts, an expert witness, as a special type of witness, can testify by giving his findings
concerning the facts and opinion containing the evaluation of these facts [Article 95 from the
Law on Criminal Proceeding of BH (hereinafter: LCP), article 160 from the Republic of Srpska
LCP, article 109 from the Federation of BH LCP, and article 95 from the Brčko District LCP].
3
“Accreditation confirms the competency of a forensic laboratory for performing forensic examinations, whereas certification is a confirmation of conformity of the managing and
examining systems, and forensic laboratory expertise with the international standard of ISO
17025’’ (Ivanović, R. A., Ivanović B. A., Forenzička akreditacija — pouzdan način dokazivanja/
Forensic accreditation — a sure way of proving, Zbornik radova, VII naučna konferencija sa
međunarodnim učešćem, Kriminalistički i krivično procesni aspekt dokaza i dokazivanja,
Internacionalna asocijacija kriminalista, Sarajevo, 2013. Str.353.
4
Trisic Ljiljana
relativized, and even wrongly presented in practice, which can result in
a provision of disinformation to parties of a court proceeding and potential
disavowal when it comes to assuming an attitude toward the other party.
The reason is that mainly two-three methods are accredited, and once this
procedure is over the laboratory is declared as accredited even though the
other methods still in use have not been accredited. The situation in the
field, the expert analyses of the local and international experts engaged
through the pre-accession IPA projects (experts from Germany, Slovenia,
and Croatia), the USAID project for supporting the justice and safety
system, and the similar projects as well, all indicate a situation still not
suitable for taking a step this big toward validation of forensic findings in
Bosnia and Herzegovina (hereinafter: BH).
One of the results of the BH justice system reform ended in 2004 was
the abolition of investigative judge position and switching to prosecutorial
investigation. “In order for a prosecutor of internal affairs organ to be able
to decide on the type of expertise needed for a specific case, they need to
know what expertise have been made possible thanks to achievements of
the modern science and technics, their ranges, possibilities, and limitations,
at least the basic ones. If a prosecutor doesn’t know what to choose and
in which way to ask questions to an expert witness, which of the questions
can be answered, and the ones that can’t, such expertise can take a wrong
turn, which will result in the loss of time, money, material sent for analysis, and, at the end, the loss of evidential information”1. It depends on
the prosecutor’s order whether the expertise will be performed by a single
expert witness or by a commission, and whether a unique or complexed
analysis will be applied2. It is only the prosecutor who can decide on, for
instance, which situational expertise3 will be conducted.
On the basis of actual needs, it is therefore necessary to organize an
educational program for judges, prosecutors, and expert witnesses at least
once a year at the centres for the education of judges and prosecutors. Being
well versed in criminalistics is one of the most important preconditions
for a professional performance of tasks for all the three mentioned positions. As this subject is studied at law faculties only, but even there not to
a sufficient extent, it is necessary to plan this type of additional education
methodically.
In theory defined as indispensable, the cooperation between a prosecutor and an expert witness usually has much room for improvement
1
Simeunović B., Pena U. Kriminalistika, Pravni fakultet u Istočnom Sarajevu, I. Sarajevo,
2010.god. Str. 364.
2
Vidi Belkin — Zuikov: Criminalistics, volume 2, Moscow, 1970, page197
3
Vodinelić V. Nova vrsta veštačenja — situaciona ekspertiza, Priručnik, broj 5/1986.
Str. 427–447.
Theory and practice of forensic examination in modern conditions
5
in practice, and should be a lot more comprehensive and existing. The
law on court experts allows a prosecutor to get involved in the expert
witness’s work — from the selection of expert witnesses, supervision of
their work, evaluation of the achieved, but this right and obligation are
rarely applied in practice.
When it comes to education and professional development of expert
witnesses, the rule of “no rule” existing is widely spread in practice.
A part of blame is on quite general, arbitrary, and already obsolete system
of work of the Civil Service Agency of BH conducted when employing
an expert witness, but also for the professional development programs
carried out by this agency. Therefore, all expert witnesses, depending
on the speciality, need a planned, organized, and uniform professional
trainings to be carried out at the centres for the education of judges and
prosecutors. Further upgrading and professional development must be an
obligation of all expert witnesses, financed with their own means, regardless of whether a civil servant or non-government forensic organization
employee is at stake.
For the needs of professional development of expert witnesses, just
as for all the civil servants in BH, the European pre-accession funds are
used as well. Unfortunately, this important opportunity for gaining new
or building the existing specialized knowledge by paying a visit to the renown European forensic centres, and which will last until the accession of
BH candidate status for the EU, is often misused for “tourist” purposes.
There is far less interest in the other version of knowledge transfer, so far
proven as way useful, which is provided by experts from the EU laboratories
coming to BH and providing training for the expert witnesses in our own
laboratories, using our own equipment and cases from the BH case law.
Expert witness post requires a professional in a specific filed dedicated
to work, very self-initiative, well versed with criminalistics. The BH laws on
expert witnesses stipulate, among the rest, that a permanent expert witness
is to have a necessary educational degree, experience and professional
knowledge, proven work ability based on the results achieved so far, the
ability to professionally and clearly justify the findings at stake, and the
reputation of a diligent, objective, and expeditious expert with a personal
integrity and high moral qualities demonstrated not just at work1. Also,
the international standards emphasize a crucial importance of having the
expert witness’s independence, integrity and impartiality guaranteed by
the legal norms on the national level2.
1
Analysis of the witness expert engaging system for the cases of corruption, organized and
economic crime, USAID justice project in BH, December 2017; www.usaidjp.ba, page 55.
2
See the CEPEJ guidelines on the role of expert witnesses in court cases in the countries
of the European Council.
6
Trisic Ljiljana
An expert witness cannot be engaged by various forensic laboratories
because in that case there is not much left of professionalism, but instead it
all comes to doing a bit of everything. On the other hand, a prequalification
of experts from one laboratory to another is a very expensive process, and
is to be resorted to only in case of an outmost need, e.g. a lab being shut
down, and a new one for a related type of expertise is being established.
Also, the afore mentioned USAID analysis1 has identified the downsides
in this field and suggested the following: “It is recommended to specify
more precisely the needed special fields / subspecialties of which an expert
witness is to meet the knowledge and qualification criteria.’’
The current safety-political situation in the world has also been burdened
with the economic-political migrations, as well as with an uncontrolled influx
of refugees fleeing from the areas of Middle East engulfed in war. A certain
imminent threat of terroristic activity potentially carried out by this category of
infiltrated militants, well trained for guerrilla warfare, ideologically fanaticized,
and groups of Islamic State well-paid through organized criminal activities
has become a significant risk in the relations between the world’s greatest
powers, but also an endurance test for a big union of states, such as the European Union. A domino effect that could result from a forceful separation of
Kosovo from Serbia has already been indicated by the attempted separation
of Catalonia from Spain and the preceding failed referendum in Ireland. This
has resulted in a visible strengthening of the extreme right in Europe. If the
new world economic crisis indications are to be added to this, it is logical
to expect an increased number of criminal acts of all types, especially from
the field of organized crime and corruption, which are often the financing
sources of terroristic activities.
Since the organized crime knows no border, state, block or even continental, a question is raised as to whether the existing justice systems are up for
confronting it and taking quality criminal-process proving actions, within the
frames of the international legal norms that would result in a rightful verdict.
Without a good cooperation in the form of a well-organized and professionally
coordinated forensic activities in the “common forensic sphere”, in other
words without the practicability and professional exchange of data, significant
investments in scientific-forensic investigations and sophisticated equipment,
the prosecutor-expert witness cooperation, and staff trained methodically in
forensic laboratories, all the attempts in this filed will be a lot more difficult.
A precondition for all of these activities is reaching quality legal solutions
that would cover all the aspects important for having an effective, professional expertise, based on the international standards, and their consistent
application in practice.
1
Analysis of the witness expert engaging system for the cases of corruption, organized and
economic crime, USAID justice project in BH, December 2017; www.usaidjp.ba, page 57.
Biometric handwritten signature: features, implications and forensic issues
7
Dr. Nicolò Di Toma, Dr. Mirka Mantoan, Dr. Milena Pugnaloni
Biometric handwritten signature: features, implications
and forensic issues
The use of the biometric handwritten signature is increasingly widespread
in the world. In Italy this kind of signature is now commonly used for signing
at banks and offices. The technology behind this kind of signature allows the
acquisition of the biometric data of an individual’s writing. In fact, a tablet
and a special software allow to record the movement of the signature and,
if required by the legislation, this signature can be considered as equivalent
with the one on paper. For example, in Italy it is possible to sign in this way
electronic files legally binding, if biometric data are entered in an acquisition
process that meets specific requirements. The introduction of this kind of
signature has been a success since the perception remains the same as if
it were signed on paper. However, the recording of biometric data of the
writer sets a number of issues that make the biometric handwritten signature
very different from the one on paper, despite the fact that the signing act is
done with a pen / nib on paper / electronic device.
Particularly the following points have to be considered from a forensic
point of view: a) In many countries the biometric signature is a process,
not a product; b) the biometric signature acquires biometric data of an
individual that need a specific treatment in matter of security; c) The
skills which are required from the forensic expert to manage this kind of
signatures are changing.
The forensic implications of the biometric signature are very relevant
and for this reason we have created a research lab, which is the only one in
Italy, to study these issues (www.grafobiometristi.it). We started forming
forensic experts whose skills allow them to examine biometric signatures.
With this report we want birefly point out some of the main points
related to the biometric signature from a forensic and legal point of view.
The biometric signature is a behavioral biometrics
We know that the security systems use different ways to identify people. A way is to check the individual physical features (how a person is:
for example his/her fingerprints or the facial features): this is the physical
biometrics. Another way is to check some behavioral features of the individual that vary but remain similar to each other: the variation within a range
allows to make them identifying of an individual: in this case we talk about
behavioral biometrics.
The biometric signature is a kind of behavioral biometrics. This means
a biometrics typology which don’t monitor how an individual is, but how
he/she is doing something. This differentiation shows very important advantages which make behavioral biometrics very secure: for example, a biometric signature requires that the signer is alive and sentient. At the same
time, behavioral biometrics are more challenging to expertise since they
8
Dr. Nicolò Di Toma, Dr. Mirka Mantoan, Dr. Milena Pugnaloni
are varying and the forensic expert must therefore evaluate if the variation
is within the indvidual’s variation range or not.
The technology of a biometric signature
The tablet is connected to a PC with a software which can record the
movements of the pen (nib) on the surface. This communication between
the tablet and the nib takes place thanks to a magnetic field. The tablet can
record at any moment the position of the nib along the vertical/horizontal
axis (X, Y) and the pen pressure on the tablet. In the absence of contact,
the tablet still records the position of the tip of the nib also on air: generally
until 1–2cm (in-air strokes). The position of the pen will be monitored
at precise time frames (typically every 5ms). In this way, once ended the
signature the whole movement of the author is represented by the time
frames of the points identified by 3 coordinates (vertical axis, horizontal
axis, pressure). These numerical data allow us therefore to reconstruct the
signature not only in its outward form but in its dynamic movement too. In
this way we can obtain objective measurements on the speed, acceleration
and pressure of each signature.
Thanks to this technology we can acquire the behavioral biometric data
of an individual’s handwriting. Regarding to the forensic analysis, this fact
represents a huge new development compared to the handwriting analysis
on paper because for the first time it’s possible to measure in an ojective
way the velocity and the pressure.
The biometric signature isn’t a “scribble”
It’s rather understandable that if technology allows an individual’s signature to be recorded with such precision, the biometric data contains
a large amount of information. As we have seen, there are features which
are detectable only in biometric handwriting and not on paper handwriting
(ie velocity, pressure).
A large number of individualizing elements are therefore provided to
automatic recognition systems and forensic experts who are able to analyze
these data.
Despite this precision of technology, the users have generally the perception that the signature on a tablet is less representative of their individuality.
Sometimes people consider the signature on the tablet a kind of scribble
with almost no value! This is a paradox due to the undeniable fact that
technology currently presents differences in perception (different friction
on tablet, different pressure feedback). We have however to pay attention
to the fact that in reality the recorded data are quantitatively superior compared to those on paper. For this reason the biometric signature is a highly
identifying biometrics… and not a scribble.
Biometric handwritten signature: features, implications and forensic issues
9
Signature’s render
A fundamental aspect in the practice of the biometric signature analysis concerns the awarness that the biometric data is not the picture of the
signature, but consists of the spatial coordinates recorded by the tablet and
the software. The softwares used to analyze the writing biometric data, for
convenience also represent these data as picture through a render of the
numerical data. For example they highlight the greater pressure of some
points by enlarging the trait thickness. This is a critical point in the forensic
analysis of the biometric signatures, since the experts has to evaluate the
numeric data acquired by the tablet and not the graphic representation of
the signatures. The signature IS NOT the picture shown by the software,
since every picture shown by the software is only the render of the numeric
data describing the signature. The forensic experts shall be able to to evaluate these data and don’t have to be fooled by the pictures shown by the
software. In order to do this, new and different skills are needed than those
of the experts usually working on paper.
Training and skills of the forensic experts
Thanks to its simple usability, the biometric signature has experienced
a wide diffusion in Italy and in other countries. In fact, the end user signs
as if he were signing on paper and for this reason this signing modus is
easily accepted by the population. As we have seen, in reality the biometric signature is a real acquisition of biometric data and not a simple
graphic representation of a signature morphology. These data can’t be
visually examined as it was the case for the paper but have to be evaluated
statistically. For this reason, specialists must have a specific training in
mathematics, statistics and research methodology. The forensic experts
must be familiar with the technology too beause the signatures concern
electronic documents.
Moreover, in some countries, ie Italy, biometric data of handwriting go
into a wider process of security acquisition (see following paragraph). This
is to ensure that the biometric data are saved in a PDF document through
a cryptograhpic system and not subsequently modified. In this case the
specialist has to be able to evaluate these technical aspects of the process too.
Regulations (Italy and world)
The concept behind the biometric signature is the capability to record
personal data of the writing movement thanks to both the tablet and the
software. However in Italy, the country where we are working, the simple biometric data (signature movement) is not enough to define a valid signature.
In Italy, the “Firma Grafometrica” signature (this is how this technology
was named in Italy) is a special kind of signature that includes the signing
act within a wider process. This is a secure process that allows to carry out
10
Ph. D. Rafal Ciesla, Sabrina Bellucco, Milena Pugnaloni
some actions, ie: identify the author, obtain from the author the approval
to process biometric data and encrypt biometric data within the document.
This normative approach derives from the fact that such an identifying
data as the biometric one must be treated in complete security, and then
included in a wider process. These are fundamental aspects in Italy and in
Europe, also in light of recent regulations (Regulation (EU) No 910/2014
of the European Parliament and of the Council of 23 July 2014 on electronic
identification and trust services for electronic transactions in the internal market
and repealing Directive 1999/93/EC, GDPR).
The specific situations in other countries have to been evaluated from
time to time, as we aren’t automatically faced with a legally valid biometric
handwritten signature for every different country simply in presence of
a tablet and of the acquisition of the writing movement. Experiences with
other countries are showing us that there are some differences between
the different states, even within Europe. These differences have to been
managed considering the legal validity of the signatures within the Community. For those reasons our research group is extensively studying the
legal implications of both EIDAS and GDPR in the reality of biometric
handwritten signatures all over the world.
Ph. D. Rafal Ciesla, Sabrina Bellucco, Milena Pugnaloni
The biometric signature in Europe the new profession
of forensic… grafobiometristslaws, protocols, and methodology
Abstract
The original digital document is the product of a technological development
that allows the dematerialization of paper documents with enormous economic
savings in the management of archives. The biometric signature allowed to
complete the production cycle of an electronic document. In the transition
from paper to digital and before the introduction of an electronic subscription
methodology, documents that were born as digital files had to be printed, signed
on paper, scanned and archived.
In this way, a digitalized document was obtained but not a digital original.
The passage on paper also involved an enormous waste of resources and money.
The biometric signature allows optimal management and avoids this waste
because the electronic document is wholly digitally formed in all its components.
Various underwriting systems can be adopted, the European law provides
for three levels of legal validity (electronic signature ES, advanced electronic
signature AES and qualified signature QES) and various signature systems
(pin, OTP, biometric signature, etc.), each adaptable to specific needs. In
this report, we deal with the theme of the biometric signature, the manuscript
signature made with a tablet. We deal with the legal question of the subject: what
is the validity of this signature system according to European law, the risks of
The biometric signature in Europe the new profession of forensic…
11
identity theft, the perception of these signatures, the professional figure suitable
to analyze a biometric signature in court and the method correct analysis. The
study is carried out comparatively between Italy and Poland, according to the
respective regulations and according to EU legislation, extending a hand to the
splendid Russia that hosts us with a proposal for collaboration and comparison
Introduction
In the panorama of electronic signatures, in this report, we deal specifically with the biometric signature and its judicial implication. The biometric
signature is a subscription method that is realized by writing one’s signature
on a tablet. A specific software, which in Italy is called “signature solution”),
acquires and records the biometric information of the movement of the pen
on the tablet monitor and transfers this data to the electronic document in
the.pdf format that must be signed.
Once the biometric information is associated with the document, the
file is closed so that text and signature cannot be changed. The signing
process must be done safely, which means that in all phases of acquisition,
transfer, association, and closure, biometric data must be protected by
cryptography. Italian and Community law establish that once acquired
and encrypted, to decrypt biometric data it needs of an order of the Judge
during a judicial proceeding.
The first European law that regulated electronic signatures was born in
Italy with Law no. 59 of 1997. Italy has introduced the biometric signature
in the process of dematerialization of documents since 2008, and at present
more than 300,000 signatures are distributed throughout the territory: in
banks, in financial institutions, in all branches of offices postal services, by
express couriers, in insurance agencies, for civil motorization practices. The
signature on paper is practically disappearing.
In EU countries the signatures have been definitively introduced on
July 1, 2016, with the entry into force of the eIDAS regulation which we
discuss later. Italy has acquired, over the EU members, an eight-year time
advantage regarding distribution, implementation of technological products, and attention to legal issues. Since electronic signatures have full legal
validity and such as legal ones can be the subject of judicial litigation, this
advantage has allowed a well-established technological and regulatory development and, at the same time, an early start also of legal issues. In Italy,
the first judicial proceedings have already been initiated for the disregard
of biometric signatures, and this has led to an analysis of the adequacy of
the procedural system concerning technological developments. A new front
for discussion has therefore opened up, and a debate has opened up on the
professional figure suitable for taking on an expert assignment of this type.
This matter is so recent that some issues are still unresolved, with the risk
that the courts are unprepared to face, from a technical, methodological
and regulatory point of view, an expertise on the biometric signature. We
12
Ph. D. Rafal Ciesla, Sabrina Bellucco, Milena Pugnaloni
aim to highlight and analyze all the aspects of interest in this matter with
the aim of starting a dialogue with the realities of the different internal legal
systems of the EU countries. The project is to create a common and shared
protocol on the legal issue concerning biometric signatures.
In fact, despite the differences we have a common goal: by 2020 the
European Qualification Framework (EQF) foreseen by the Recommendation of the EU Council, approved by the European Parliament in 2008.
The Strategic Plan aims at the mutual recognition of professional skills.
The interchange and free movement of professions in the EU area must be
possible. The project can only be achieved by sharing general standardized
processes shared by several countries and adapted in a particular manner,
each according to one’s system. At the moment the scope of biometric signatures with tablets is so sectorial and specific that within the EU a central
action of study and evaluation has not yet started. The University of Wroclaw
for Poland and the Research Center on writing for Italy, have initiated a first
dialogue to which we hope to join other European countries to implement
the project of a common proposal. Our goal is the realization of guidelines,
protocols, codes of behavior, and the definition of professional skills, to be
proposed to the Euporea Commission so that they can become the object
of evaluation and regulation.
The technical aspect of the biometric signature
The biometric signature, as already mentioned, is realized by writing on
a tablet. The dedicated software records three types of information on the
movement of the hand: displacement, time and pressure. This information
is recorded in the form of numerical data (raw data). The movement information comes from the position of the pen on the vertical and horizontal
space (on the X and Y axes) of the tablet monitor. The position record is
linked to a fixed time scan (usually every 5 mm / s). In addition to time
and position, the software records also the force impressed by the pen
on the surface of the monitor (Z). From position, time and pressure, all
derivatives can be obtained such as speed, acceleration, distances and any
other necessary and useful elaboration. To satisfy the need for performance
control and to allow the person who signs to have control over their actions,
the software reconstructs, with a graphics rendering action, the forms of
writing. So it happens that, while writing on the tablet, the person sees on
the monitor the progressive reproduction of his signature and that the same
path appears on the document that to deliver as a copy. It gives the wrong
perception that the layout is the same one he produced with the pen and
paper. Every time people report that their signature is strange, different
from usual as if it were a scribble.
It is the effect of rendering. Since it is a reconstruction without any
value, it is not as accurate as a person would expect. Here the first forensic
problem arises. We are all used to thinking of our signature as the path that
The biometric signature in Europe the new profession of forensic…
13
the pen produces on the sheet of paper. In the digital world, it is not the
same thing. The biometric signature is not the path that the software allows
us to see, but it is the set of mathematical data generated by the movement.
Consequently, the expert in biometric signatures must know how to compare
the biometric data and not the rendering product which is not a reliable
datum because many programming needs condition it.
The biometric signature: regulatory aspects
The signature is a process of identification and attestation of consent to
assume contractual responsibilities. In the European context, the biometric
signature falls under the general legislation that is governed by Regulation
no. 910/2014 / EU of 23 July 2014 “eIDAS” (Electronic Identification
Authentication and Signature) and the General Data Protection Regulation
(‘GDPR’) no. 2016/679 / EU of 27 April 2016. The European Regulation
910/2014 (EIDAS) provides the definitions of the signature levels (ES =
electronic, AES = advanced electronics and certified QES) and each gives
legal value1.
The biometric signature can be classified as AES or as an ES signature
depending on its use. It is an FEA if the rules established by the art. 26 EiDAS: a) is related only to the petitioner; b) is suitable for identifying the
petitioner; c) the petitioner must, with a high level of security, use a control on the performance; d) is linked to the data signed so as to allow the
identification of any subsequent modification of such data. The biometric
signature is an electronic signature if one of the requirements is missing.
Nevertheless, even if with different levels, every form of the electronic
signature has legal value and therefore can be the subject of expert opinion in the Court. Indeed, Article 25 of the eIDAS Regulation states that
electronic signatures cannot be denied legal effects and admissibility as
evidence in court proceedings for the sole reason of the electronic form.
Advanced electronic signatures (AES) gives a probative value to the handwritten signature.
Regarding the protection of biometric data, the GDPR has introduced
very important criminal and civil penalties, in case of violation of personal data. It has also provided a chain of responsibilities with specific
roles: the data owner and the data manager, with particular tasks and
duties. At this point, the second forensic problem arises: no legislation
1
Regulation No 910/2014 of The European Parliament And of The Council of 23 July
2014 on electronic identification and trust services for electronic transactions in the internal
market and repealing Directive 1999/93/EC; Regulation 2016/679 of The European Parliament And of The Council of 27 April 2016 on the protection of natural persons with regard
to the processing of personal data and on the free movement of such data, and repealing
Directive 95/46/EC (General Data Protection Regulation) Opinion 3/2012 on developments
in biometric technologies Article 29 Data Protection Working Party 00720/12/EN WP193.
14
Ph. D. Rafal Ciesla, Sabrina Bellucco, Milena Pugnaloni
or regulation has adopted the need for protection of biometric data to
the relationship between Judge, the judge’s consultant, and the parties’
consultants. In our opinion, the judge, in the exercise of his functions,
assumes the task of the data holder because he has the power to decide
the rules and procedures for dealing with the signatures. His expert,
appointed by appointment, becomes a data manager who must operate
under the direct authority of the judge.
Consequently, the judge must regulate the operations of his expert
very carefully, ensuring that he has the necessary skills and puts into
action a series of methods and techniques suitable to ensure the security of biometric data. Therefore, each State according to its regulation
should envisage the operating standard that the judge must impose on
his expertise and, through him, on the part consultants. It is because the
biometric signature, being an electronic file containing the data of the
signature, is replicable indefinitely without losing the characteristic of
authenticity. If the expert does not adopt the measures suitable for data
protection, these could easily be stolen and used for illicit purposes. The
judge who has not issued the necessary prescriptions could be responsible
for this violation.
It implies that each operation takes into account the “intentional or
accidental” risk, which is the vulnerability of an asset or group of technological assets that can cause illicit data processing and the risk of identity
theft for the data.
The Expert’s competence in biometric signatures
In 20141, the Italian Data Protection Authority regulated the subject
of biometrics with a General Measure, also providing forensic indications.
In that act, the Italian Guarantor established the competencies for the
processing of the biometric data of the signature. The biometric signature
is a “handwritten signature”, and this aspect conditioned the Guarantee
decision inforced by the fact that in that period there was not yet a specific
professional figure. For these reasons the Guarantor had established that the
competence in the forensic analysis had to be attributed to the graphologist
as if it were a paper expert.
In reality, the biometric signature is a system of underwriting and electronic identification that has nothing to do with the world of paper.
The same Italian Guarantor has provided the following definitions:
the biometric signature is composed of a set of biometric data derived
from the physical or behavioral characteristics of the person;
biometric data are defined as “non-tracing data” because they do
not leave a clear trace on the document but provide information on
the dynamics of the individual’s graphic attitude;
1
General prescriptive measure of the Guarantor dated 12/11/2014 “Guidelines on
biometric recognition and graphometric signature”.
The biometric signature in Europe the new profession of forensic…
15
the biometric comparison, must be based on statistical methods
and metric rules typical of the technological context and the chosen
biometric system.
The Italian legislation, therefore, confirms that the biometric signature
expert must analyze the biometric data and not the rendering of the track
as it happened with the paper signatures.
The decision of the Guarantor to attribute the competence to graphologists is raising a heated debate. The law and the technology cleared that
the biometric signature is composed of a set of biometric data and that the
forensic evaluation concerns this datum, although the Italian graphologists
insist on applying the rules of writing on paper. The graphology associations,
with the consensus that the provision of the Guarantor has attributed, have
issued guidelines with which they applied the same rules of paper to biometric
signatures, base the expertise on the analysis of the rendering of the signature
and do not care biometric data. They print the signature and make arbitrary
measurements on that image as if it were a paper original. Some use software
to measure parts of the printed signature and do not realize that the plot is
already the product of a measurement. This situation will lead to controversial
legal disputes because of the first appraisal, entrusted to graphologists with
disastrous consequences both regarding safety and reliability. The failure of
this approach has shown that the forensic expert on biometric signatures must
have many integrated skills. It has also emerged that none of the skills, taken
separately, are sufficient to deal with a biometric signature.
The biometric expert must be able to manage basic computer science
and does not need to be an IT engineer. He must know how to analyze biometric data in mathematical and statistical terms, but he does not need to
be a mathematician or a statistician. He must
know the kinetics and the dynamics of the graphical motricity but he does
not need to be a graphologist; he must know how to handle cryptography,
but he does not have to be encryption.
All these skills, taken alone, are not enough. It is not even credible to appoint that more experts in each sector for single forensic work.In Italy a new
professional figure was born, that of the “Grafobiometrista” that conveys
all these skills in unparalleled professionalism following an interdisciplinary
training that allows him to acquire all the necessary skills. The professional
association “Grafobiometristi Italiani Associati” is standardizing protocols and
methodologies that are the subject of dialogue with the State Institutions for
formal recognition in Italy, but they have also placed themselves in the perspective of a collaboration with the other EU countries beginning from Poland
The judge’s consultant in Italy and Poland
In Italy, the Judge’s consultants are professionals registered in special
professional registers, kept in all the Courts and regulated by the Code of
Civil Procedure. Their activity is controlled by the civil and penal procedure
16
Ph. D. Rafal Ciesla, Sabrina Bellucco, Milena Pugnaloni
codes and by the provisions of the Privacy Guarantor. Admission to the
register is subject to the opinion of a committee chaired by the President and
formed by the Public Prosecutor and a professional in the category to which
the applicant for registration belongs. The requirements for the Register
of CTU enrollment are: 1) greater age; 2) technical expertise in this area;
3) mirrored moral conduct; 4) registration in the respective professional
Associations or the registers of the Chamber of Commerce for unregulated
professions. By technical competence, we mean an in-depth knowledge of
the subject that must be tested with qualifications or with the development of
an always updated professional activity. A Register of Technical Consultants
of the Judge (CTU) is set up in each Court: a register containing the names
of the persons, provided with particular professional and technical skills,
to which the Judge can entrust the task of carrying out advice, estimates,
and evaluations useful for the judgment. The CTU therefore never exercises
decisive activity, which rests exclusively on the Judge.
The register is kept by the President of the Court and all the decisions
regarding admission are deliberated by a Committee chaired by him and
composed of the Public Prosecutor, a representative of the Professional
Order or the Chamber of Commerce for those who are part of categories
that are not organized in professional orders or colleges and, therefore, are
not provided with professional registers.
The President of the Court exercises supervisory activity and can promote disciplinary proceedings (warning, suspension from the Register for
a period not exceeding one year, cancellation from the Register) in cases
where the Consultant has not fulfilled the obligations arising from the tasks
assumed or has not maintained a certain moral and professional conduct.
Those who are: have special technical competence in a specific subject,
to be registered in their respective professional associations, be animated
by a spirit of correctness and transparency. The Expert can be registered in
only one Register, so the professional who resides in a judicial district and
has a professional domicile in another can choose the Register in which to
register between the two.a
In Poland, issues related to judicial experts are governed by the provisions
of the law: code of criminal procedure (law of 6 June 1997, and following),
code of civil procedure (law of 17 November 1964, and following) law on
the system of courts municipalities (law of 27 July 2001, and following),
Regulation of the Minister of Justice of 24 January 2005 concerning judicial
experts (Official Gazette No. 15, item 133)1. Requirements are 25 years
of age, enjoy full civil and civil rights; special theoretical and practical
1
Code of Criminal Procedure, Act of 6 June 1997 Code of civil procedure, ACT of
17 November 1964 law on the system of courts municipalities, act of 27 July 2001, Regulation
of the Minister of Justice of 24 January 2005 concerning judicial experts (Official Gazette
No. 15, item 133).
Bipolar syndrome and writing
17
knowledge in a specific branch of science, technology, art, crafts, as well as
other skills for which an expert must be ordained; guarantee of the correct
execution of its functions.
Documents or other evidence should demonstrate the possession of
specialized knowledge. The assessment of the validity of specific knowledge
is the responsibility of the District Court President, who issues the decision
on the enrollment of the candidate in the register of judicial experts. Expert
rolls are created and are available at district courts throughout Poland. In
Poland there are three types of experts with the same rights: those enrolled
in judicial expert registers; specialists working for specialized and scientific
research institutions; and ad hoc experts, that is, any person who has strong
and specialized skills in specific fields of knowledge, craftsmanship or art.
What is very important is not the “graduation” of the best and worst experts.
The specialization of “grafobiometrista” does not appear in the register of
the experts of the courts. The issues of signatures made on tablets are generally entrusted to the experts of writing on paper and possibly to IT experts.
Gennaro Mazza
Bipolar syndrome and writing
Who is the expert in grafopathology
First of all it will be necessary to clarify what it means to be “Expert in
Graphopathology”.
Graphopathology is a branch of medical graphology. It is strictly based
on the knowledge of the scientific and psychological aspects of the writing
movement and can be defined as the scientific technique that “identifies,
reconstructs and classifies the writing manifestations referable to clinical symptoms due to psychic or organic alterations that are presented in a temporary,
prolonged or permanent way”1.
The Graphopathologist is the scientist who has two educational skills:
Grafology, (having completed courses in Judicial Graphology), and Medicine, (having achieved the degree in Medicine), as repeatedly stated in
the literature2.
Over the years this branch of Graphology has become increasingly
important especially in the evaluation of wills in which we often identify
grapho — kinetic problems that may be related to medical pathologies.
1
cfr. Tarantino V. Contributions of the graph-pathology in forensic issues, Gustabian,
Travaglini, Handbook of Criminal Judicial Graphology, pag. 195, BUP, Bologna 2016).
2
cfr. Article “Jurisprudence in criminal matters” on Filo diritto and “Graphopathology
in the Italian criminal trial”, in the Journal of Medical Graphology 1/2 of 2018 signed by
Prof. Dr. Antonello Gustapane, former Magistrate).
18
Gennaro Mazza
For these reasons, some in-depth courses of the subject1 that allows the
non-medical Graphologist to clarify — among other things — also what
are the limits of the graphologist compared to the grapho-pathologist and
when the CTU and / or the CTP must ask for help of a doctor who is also
a graphologist for the deeper understanding of the most particular cases
and for the correct reading of medical pathologies in relation also to the
grafo — kinetic decline of the writing procedure.
Moreover, it is different from the Judicial Graphologist’s knowledge
of the phenomenology of tremors, pathological or simulated; these studies represent the basis — regardless of being medical or not — of judicial
graphology, by virtue of the study of Locard which, relating to the clinical
subdivision of Fernet (1872), distinguished for the first time some types
of tremors.2
Basically, the graphopathology is a graduate subject in medicine, with
in-depth skills in general and judicial graphology.
The document in exam
I was asked to verify and ascertain whether the apparent holographic
testament of G.N., March 14, 2018, has been entirely written on that date,
in the text and in the signature in the lower part on his own or with the
support of another person.
The document in examination has the following text:
“……, March 14th 2018
I, the undersigned Testator, born in S……o on 29-07-64 in my full physical
and mental functions, I declare as my universal heir my father V…… N…….
born in S… on 24-01-35
Yours faithfully
G……… N…… ”
For this purpose, for the completion of the technical investigations,
I was given only a photostatic copy of the testament.
The notary reports: … “This sheet consists of a yellowed sheet of A4 format
composed of 2 (two) facades, written, with a uniform character and with black
ink, in a cursive italic character on 6 (six) staves only on the first façade and the
first written line is bearing the place and date of signature and the last written
line bearing the signature”.
The will consists of n. 29 words, excluding date and signature; it has
in it n.18 numbers, including the date; the first line has a date that shows
a place and a date written partially in numbers, in the day and year.
1
Mainly held by the International Center for Medical Graphology of Rome directed by
prof. Vincenzo Tarantino and the School of Forensic Grafopathology of Naples directed by
prof. Gennaro Mazza.
2
Subsequently, other authors such as Sivieri (1967), Del Torre (1967), D’Alessandro
(1980) proposed other classifications.
Bipolar syndrome and writing
19
From an initial analysis of the document under inspection it appears
that the writing of the name of the testator is not compatible with the rest of
the text and seems that it is written by a different hand, if compared to the
comparative material. For this purpose it is necessary a particular reference
both to the text written by the testator only 7 days before committing suicide
and to the comparative specimen without date.
We need to understand that, within the limits of what is possible to see
and understand from the photocopy of the suspected document offered
on our disposal that:
I) if the holographic will in the name of the testator seems to have been
written by one and only writing hand;
II) if there are differences between the signature of the testator at the
lower part of the suspected testament compared to some specimen of the
comparative signatures.
comparative specimen without date, written by the testator
III) there appear to be severe dynamic inconsistencies, contrasted elements, discrepancies in the construction of individual graphemes, some
irregularities due to different composition, fluency and speed of writing
within the writing of the testament in investigation.
comparative specimen without date, written by the testator
Specifically and as far as possible to diagnose from a photostatic copy:
a) I have carefully analyzed the signature of the testator in its totality,
even in the name and surname alone, and for each grapheme that composes
it, even in the microscope;
b) I have carefully analyzed in the same way the text,
c) I have carefully analyzed in the same way the date,
d) as far as possible I have made graphometric measurements of the
testator’s signature for each grapheme that composes it, paying particular
attention to:
the widths and the distances between the graphemes and between
words;
the positioning of the writing in respect to the area of the façade of
the sheet containing basic scratches on which the text was confirmed
by the signature in verification at the lower part.
The attached analyzed characteristics
1) were made only by photostatic copy (and this is why they are not always of a quality level analogous to the importance of the survey in progress);
2) and, consequently, are inserted into the text in dimensions that are
not faithful to the original and are merely indicative and not probative;
3) must be repeated in the original, also in IR and UV, and only then
they can be considered highly probable;
4) nevertheless, I have carried out many and very useful technical investigations whose graphic and graphological results can be visually proven
and demonstrated also with the subsequent repeat in the original of the
20
Gennaro Mazza
document under examination, such as macro-photos both in natural light
and IR rays and in UV.
comparison between suspected and comparative
The testament dated S… March 14, 2018 in the name of the testator,
with high probability and reliability, in its general appearance seems to be:
clearly distributed in space (see the whole sheet);
perfectly aligned in the left margin and almost aligned in the right
margin on the second and fourth lines (see margin on the right, left
margin, top margin and bottom margin);
written by an expert and accustomed to writing hand.
For this purpose, among all the characteristics, it is enough to consider
also the style adopted in the composition of the text, the punctuation,
the position of the beginning and the end of the writing, the always exact
composition of each word, the absence of errors.
with a signature signed by a person who is no longer young (see the
presence of tremors);
composed of male subjects (see the characteristics of the writing);
written by a person who is no longer biologically (and officially)
young and, most probably, consanguineous (see the similarities
and differences between contested and comparative writing), of
the testator;
text elaborated with words that hardly and only imperceptibly
fall, whereas while the comparative ones fall and rise wavering
with respect to the base line, on the contrary the contested rigidly
maintains the ideal base line never going below the base line itself;
made with some less readable graphemes and others that present
better graphic clarity;
from the analysis of writing — as far as possible to diagnose from
the photostatic copy on our disposal-, if we observe the text in the
totality of its elements and globally, we can also understand the
naturalness and spontaneity that a handwritten text demonstrates
in relation to rhythm and gestural coherence — the suspected
document clearly indicates unjustifiable and inexplicable graphic
and graphological contradictions. In fact, letters (apparently
unstructured) and tremors are accompanied by points of fluid and
cohesive traits without tremor.
And these elements — apparently hidden by the thickness of the pen’s tip,
as wisely as artfully chosen — if coexisting within the same writing, make
it unreliable and “pathologically anomalous” in its writing particularities.
What has just been said is also demonstrated in the images proposed in
this relation where they indicate — as visible and demonstrable by a photostatic copy — the numerous differences, clues to doubtful authenticity of
the date, text and signature on the testamentary test in question.
Bipolar syndrome and writing
21
The health status of the testator and the special graphological signs
connected to drugs5
In the absence of health documentation, I am told that the testator:
suffered from bipolar disorder and severe depression;
presumably took certain medication related to the neurological
disorder he suffered from.
I do not receive any medical documentation and further information
about the correct intake of the indicated medicines and the prescription
of other drugs.
The testator, two days after having written the will, (14.03.2018), on
16 March 2018 commits suicide.9
Without daring any kind of evaluation and / or comment outside the
graphologist’s ability (and reminding myself that through writing the graphologist does not make a medical diagnosis but, if possible, indicates only
the effects that the diseases have had on him), it is important to outline
that the above-mentioned circumstances on the state of health and on
the tragic end of the testator involve and make some purely graphological
considerations necessary.
And then I proceed with a detailed analysis of the relationship between
the writing of the testator and his health status.
A) IN THE AREA OF BIPOLAR DISORDER
What is bipolar disorder? What are the main symptoms? Can you cure it?
To have a simple and easily understandable explanation to all of us, and
above all to understand how such a disturbance could have influenced the
writing of the testator. “It’s a disease that affects the alteration of the mood.
It is characterized by a more or less regular alternation of episodes of major
depression and episodes of mania (bipolar type 1) or hypomania (bipolar type
2). This is why it was once called ‘manic-depressive disease’”.
“Of two types, psychic and somatic. Psychic symptoms include depressed
mood, sadness, marked decline in interest and interest in common activities,
feelings of excessive self-revaluation or guilt, pathological indecision, reduced
ability to concentrate, thoughts of death and suicidal ideation. In this case,
death is seen as the only way out of such a painful state, the only way to peace.
Physical symptoms: insomnia or increased hours of sleep, increase or decrease
of appetite and, therefore, of weight, a sense of fatigue almost all day, back
pain, stomach, head, sense of heaviness in the legs, slowness in walking and,
in general, slowing down or, on the contrary, psycho-motor agitation. As can
be seen, several of these symptoms can present themselves in opposite forms”.
And the symptoms of mania and its attenuated form, hypomania?
“An abnormally high mood, expansive or irritable, exaggerated selfesteem,
grandiose ideas of self and to be realized, less need to sleep, driven to speak a lot,
and more quickly and fluently, subjective experience of ideas that alternate
quickly, continuous jump from one topic to another.
22
Gennaro Mazza
(At the time of writing this chapter, dr. Mauro Idone, neuropsychiatrist
A.S.L. NA 1 and dr.ssa Perla Minicone, internist A.S.L. NA 1. words of
prof. Leo Nahon, psychiatrist of the Niguarda Hospital in Milan)
What are the symptoms of major depression?
Increases the activity aimed at: those who study … study more, those who
work … work more, it increases sexual activity with implications, more imprudence is committed, for example large unwary purchases or rash investments.
Hypomia is a milder form of mania: it presents all the above symptoms but
with reduced intensity. It remains a critical sense. Attention: in the two disorders
that coexist in the bipolar form we can also get to delirium”.
The delirium? And how does it show up?
“In the major depression the delirium manifests with certainties such as:
I have cancer, I am ruined to poverty, I will fire, I said things for which I will
pay all my life … On the contrary, the delusional certainties in mania are:
I have made extraordinary inventions but I do not recognize him, I am of high
lineage and nobody knows, until the delirious grandeur of getting to say: I am
Jesus Christ”.
A very disturbing picture. What are the possibilities for treatment?
“The extraordinary thing is that these serious alterations can disappear
completely. And sometimes, within a month. We use mood stabilizing drugs and
antidepressants. Of course, in psychiatry more than in other areas of medicine,
the response to treatment is very individual, so the therapy must be tailored to
the patient A and patient B”.
Does bipolar disorder cure or heal?
“The single acute episode is healed, but the disease has a tendency to recur.
It is said that it is recurrent”.
Does this mean that you have to take care of your whole life? People fear
that once psychopharmaceuticals have begun, they can no longer be stopped.
“No, the treatment must be continued for the months in which a relapse
is more likely. If there have been many relapses, then you can think of a long
maintenance treatment with mood stabilizers. Remember this: the treatment
is long if the disease is long. I’ll give you an example: you never stop with
hypertension pills or diabetes because these two diseases are continuous. In
psychiatry only in some cases does this occur”.
How often do major depression and mania alternate?
“Mania tends to last from one week to three months, depression from two
weeks to 3–4 months. It should be remembered that there is no mania without
depression, while depression lives alone. In this case he speaks of unipolar
depression. That affects 25% of people in life, one in four. Bipolar disorder
affects 2–3% of the population”.
Do several sick people refuse treatment?
“It’s true. In the manic phase nobody accepts to feel the sick. He lives so
well! You will be sick, they will answer you. In the depressive phase it is easier
to convince them to treat themselves. But many resist with this conviction: for
Bipolar syndrome and writing
23
me there is nothing to do. For all these patients, even once the treatment is
started, the proximity of a relative, a friend is very important as they tend to
move away from therapy or because they feel healed or on the contrary because
the benefits are slow to appear. They wait for the effect of the treatment which
can be indicated in three weeks to one month”.
B) IN THE AREA OF DEPRESSIVE SYNDROME
What is Depressive Syndrome? What are the main symptoms? Can
you cure?
To have a simple and easily understandable explanation to all of us, and
above all to understand how such a disturbance could have influenced the
writing of THE TESTATOR, I answer these questions with the criteria of the
DSM–IV (Diagnostic-Statistical Manual) for the diagnosis of depression:
It is necessary that 5 or more of the following symptoms have been
simultaneously present during a period of 2 weeks and represent a change
with respect to the previous level of functioning; at least one of the symptoms
must be depressed mood or loss of interest or pleasure.
1) Symptoms of Depression
Mood depressed for most of the day, almost every day, as reported
by the subject or as observed by others. Marked decrease of interest or
pleasure for all, or almost all, activities for most of the day, almost every
day. Significant weight loss, in the absence of a diet, or significant weight
gain, or decreased or increased appetite almost every day. Insomnia or
hypersomnia almost every day. Agitation or psychomotor retardation
almost every day. Fatigue or lack of energy almost every day. Feelings
of self-mutation or excessive or inappropriate feelings of guilt almost
every day. Decreased ability to think or concentrate, or difficulty making decisions, almost every day. Recurring thoughts of death, recurring
suicidal ideation without elaborating specific plans, or attempting suicide
or elaborating a specific plan to commit suicide.
2) Depression Disorders
Symptoms cause clinically significant distress or impairment in social,
occupational, or other important areas of life. Symptoms are not due to the
direct physiological effects of a substance or to a general medical condition.
Symptoms are not better justified by mourning, ie after the loss of a loved
one the symptoms persist for more than two months or are characterized
by marked functional impairment, pathological self-mutation, suicidal
ideation, psychotic symptoms or psychomotor retardation.
I was told that THE TESTATOR was taking certain medication and so
I was informed about the effects of these drugs.
And the TESTATOR, in fact, assumed or, in any case, for the pathologies of which he was afflicted he would have to take serotonergic drugs.
But writing under the effect of serotoninergic syndrome involves inevitable variations in the writing that could also mislead and make the suspected
testament to be attribute to different writing hand.
24
Gennaro Mazza
C) IN THE AREA OF “TENDENCY TO SUICIDE”
From a study conducted by Domenico Franco, professor of Psychopathology of writing at the Institute of Psychological Investigations in Milan,
on persons with a suicide attempt, a first scheme of the specific graphological
semeiotic that interested this category of people could be formed.
Semeiotics completely absent in the writing that composes the date, the
text and the signature on the testamentary card dated S…March 14, 2018
only on behalf of the testator.
The scheme that I have constructed shows the meanings of the single
signs found also in psychodynamic-psychiatric terminology.
Contorted writing (extreme depression, pessimism, insecurity);
Thin threads (accentuated emotional sensitivity, affective and
intellectual receptivity);
Curved auctions (accentuated self-criticism, dependence and social
tolerance, submission, surrender, weak defense);
Curve (marked altruistic tendencies of self-sacrifice and sacrifice,
accentuated religious sensitivity);
Expanded upper buttonholes (exasperation of idealization rather
than concretization);
Descendant / Ricci of fixation (self-revaluation, renunciation,
tendency to social isolation and obsessions with consequent
insecurity in the deliberations);
Interlinks narrow / close between words (rigor, tendency to
skepticism, pressure and social isolation, with a lack of a panoramic,
critical and objective vision of reality);
Narrow interrigation (adaptability and tendency towards social
acceptance despite the limits of others).
The purpose of this part of the investigation, therefore, is only to search in
writing and highlight any factors that may have represented in the suspected
testament the onset and presence of the pathology of which the testator was
afflicted, until reaching the extreme gesture of suicide two days after the
presumed date of writing of the holographic will in question.
We tried, then:
to highlight the graphic and graphological characters that could
have a certain relationship both with the disease and with the
effects, indications and contra-indications of the drugs;
to study these effects in their frequency and distribution throughout
the text referred to in the suspected document.
It is important to specify that it is not known whether the comparative
texts examined were written before, during or after the subjection to possible drug therapy.
This therapy, if it exists, is only partially known and in some way it could
have been both distorting the graphism and the result of the investigation.
Bipolar syndrome and writing
25
D) Correlation between psychopathological framework and graphic
symbols detected in depressive disorders.
As a standard benchmark in this research, the depression’s symptoms
considered:
1) disturbances of mood and affectivity,
2) disorders of behavior and thought,
3) tendency to suicide,
4) subjective disorders of temporal perception,
5) delusional ideas.
It is important to note that the research results in the existence of exclusive graphic signs of the depressive and schizophrenic syndromes that are
listed below in order of frequency and with the relative causing tendencies.
exasperated fears and relational isolation,
emotional block on intelligence,
confusion in the affective sphere,
materialistic fixation and channeled anxiety in various ways,
emotional coldness,
accentuated fears of expansion in the environment,
affective dryness,
psychic contrast,
constriction in narrow psychic forms (tendency to depression).
Collecting the similar driving tendencies expressed with different symbols, we have the summary picture shown below:
Graphological characteristics of the depression.
– (emotional block in intelligence),
– (emotional coldness),
– (affective dryness),
– (confusion in the affective sphere),
– (exaggerated fears and relational isolation),
– (accentuated fears of expansion in the environment),
– (materialistic fixation and channeled anxiety in various ways),
– (psychic contrast),
– (constriction in narrow psychic forms and tendency to depression).
Also in “Depressive Disorders” there are “own” graphic symbols, shown
below with the relative causing trends.
weakening of the will,
volitional loss,
confusion in the affective sphere,
return of the ideation on the suffered sorrows,
tendency to psychophysical depression,
need of emotional warmth and tendency to deficiency of inhibitory
brakes,
ideational confusion,
innovative initiative (sometimes tending to be aggressive),
26
Gennaro Mazza
existential insecurity,
hypermotility (physical and ideational hyperkinesis),
habit to inaccuracy,
confusion in ideas for reasons of neurotic haste.
By collecting the similar causing trends but expressing themselves with
different symbols, the following summary picture is obtained:
Graphological characteristics typical of “Depressive Disorders”.
– (weakening of the will),
– (voluntary loss),
– (tendency to psycho-physical depression),
– (need of emotional warmth and tendency to lack of inhibitory brakes),,
– (confusion in the affective sphere),
– (ideational confusion),
– (confusion in ideas for reasons of neurotic haste),
– (existential insecurity),
– (habit of imprecision),
– (hypermotential = physical and ideational hyperkinesis),
– (return of the ideation on suffered sorrows),
– (innovative initiative, sometimes tendentially aggressive).
It should be kept in mind that some graphic signs appear, even if with
different frequency, both in the Depressive Disorders and in the Schizophrenia1.
But nothing of what is indicated is present and found in the analysis
of the writing in the testamentary document dated March 14, 2018 under
investigation.
First conclusions
For us, the written text is a dynamic source, that is, it assumes changing
forms according to the questions we ask.
This does not mean that the graphology ends up taking on relativistic
boundaries and that it can not in any way be objectified, in the double
meaning:
to make the research scientific;
to precisely outline the object in question.
The graphological epistemology must be structured through references
to objectivity, rigor, intersubjectivity, interdisciplinarity and finally transdisciplinarity.
1
It is interesting to remind ourselves — a) the — three motility law of M. Periot (1957)
tells us that there are three forms of motility: inferior unconscious, automatic, conscious or
voluntary subconscious; — b) the principle of representation by L. Klages (1950): each spontaneous movement is determined by the representative impulse, that is, from the unconscious
anticipations and expectations of its sensory concrete result and shaped by the so-called
personal guideline (= Leitbild).
Bipolar syndrome and writing
27
For what regards objectivity, it is the primary task for a grammar of the
discipline to define the object it deals with, but contrary to what positivistically one may think, the object is not the given, the fact, it is “the result of
the selection of the protocol criteria, which are of a methodological nature ”.
I could clarify, referring to Kant, that before us there is the phenomenon,
that is what we represent ourselves through our categorical availability,
made transcendental both by our intellectual functions, and by the state
of research of that particular branch of the discipline.
Hence the need for intersubjective sharing of protocol choices, which,
no doubt, are not eternal, but can undergo the oscillations determined by
falsificationist procedures.
“It is within a community of researchers that has accepted the criteria to
immediately declare true or false certain assertions that the discourse is objective
and covers, even within that contingency, the characteristics of the necessity”
The theme of rigor is the most affirmed by all modern scientific research:
from Descartes who with his four rules of method basically aimed at clear
and distinct, from the Galilean principle, to arrive at the verificationist
criterion of meaning of the neo-positivists.
The interdisciplinary and, I will add, transdisciplinary aspects turn out
to be central for understanding the graphological epistemology, since the
graphology must not only link to other disciplines, such as psychology,
psychoanalysis and anthropology, but also the second principle in unity
with they can give rise to new disciplines, following paths that have never
been beaten.
From the unitary vision of these categories emerges the awareness that
the object of investigation that deals with the graphology is the human.
We can therefore say that the graphological objectivity is given by what
the graphology reveals of man and not by a single sign considered detached
from the context in which, in combination with the other signs, is found.
“The graphological objectivity is given by the way in which the graphic
expression … cuts out its scope on the human thing. Therefore the graphology is
presented as one of the many disciplines, which deal with man, and is configured
as a knowledge related to man, where relativity is given by the possibility of
studying man taking into consideration morphological and dynamic expression
graphics ”.
While the other human sciences consider the subject always within the
group, the graphology looks directly at the subject, his product, although
risking to some extent losing its scientific character.
And according to Moretti, this is the “paradox of graphology”: if it
renounces its idiographic aspect, it loses its specificity, while if it does not
renounce it, it seems to lose scientific significance.
It seems to me at this point that the reflection arrives at a nodal passage,
in the sense that despite having supported the deliberation not only of the
graphic act but of the gesture of writing, or the awareness on the part of the
28
Prof. Pàvlos Kipouràs
subject to consciously accomplish a given action, however in that action
you can read unconscious residues.
And it is enough for everyone to consider the Principles of Graphic
Symbolism by Max Pulver.
And then it becomes legitimate to think that by meeting the man who
writes or has already written, the graphologist meets himself.
Here and not least, another reason why the holographic testament dated
March 14, 2018 is not considered completed on the date, in the text and
in the signature below, by the same person who drafted the comparative
records offered to us in use.
But this affirmation must necessarily be verified and reconfirmed by
examining the original of the disputed document in question.
In order to correctly understand the scientific basis of the technical investigations carried out, their demonstrations and the conclusions reached,
I invite the Reader to take the utmost consideration and to evaluate with
extreme care and caution the contents of this report, through the intervention
of Health Personnel and / or a competent Graphopathologist:
both the physical and psychological state of the writer of the will;
both the physical and psychological state of the different writer
comparative material;
all the drugs that the presumed testator took and their relative effects
on the person and on the handwriting, as it was refered to me and
for what reported in the present report.
Prof. Pàvlos Kipouràs
Diagnostic value of grapho-pathology in the
testament’s comparative analysis
The comparison between suspected document and authentic material is
the applied method in the expert’s handwriting analysis. In the particular
case of testaments, we must always pay attention to the particularities of
the historical and clinical data of the testator, if on our disposal, which
could orientate our investigation in a certain direction, in order to avoid
fatal errors in our conclusion. Generally, we have to take into consideration
the following parameters:
We have to collect the historical information and data, regarding the
testator’s age, his clinical condition (if possible deriving from medical
documentation), eventual extra-graphical factors which could have affected
the handwriting’s graphic production,
The above puzzle of information along with the lab analysis specify the
basis of a dynamic approach of the graphic traces of the whole text,
We should examine at first the suspected document itself, in order to
avoid being influenced by accidental similarities among the documents in
Diagnostic value of grapho-pathology in the testament’s comparative analysis
29
comparison. We have to keep in mind the fact that the main purpose of the
forger is to imitate the form of the genuine handwriting or signature, so as
to deceive in practice by using the forged testament as authentic.
We have to analyze the testament itself, in order to understand if there
factors or elements of incongruence in the text, which could be major indicators, or even objective findings or proof of forgery, or if, these incongruent
elements could be justified.
In the next step, we have to compare the suspected document to the
comparative material, so as to confirm if the graphical characteristics of it
correspond or not to the genuine handwriting. The comparison indicates
the compatibility or not of the graphic skill of the hand that has written the
testament in exam, and directs to a well justified conclusion, confirming
the validity and the objectivity of the Document Examiner’s judgment of
the case.
In the following case we have a testament which seems to have been
written with 3 different kinds of pens (blue, green, black color), characteristic which indicates 3 different moments of writing the testament’s text and
signature. The analysis of the meaning of the first part of the text indicates
that the testament is written in Christmas in the hospital, where the testator
was being recovered. He defines the name of the heir and he declares that
the reference data of the property can be found in his office.
This is the point of ending the first part of the testament which is written
by the first point ball pen of blue ink. The second part, which is written
in green ink, refers to the data of the property mentioned above, which
gives the logical conclusion that this part is written when the testator returned in his town, at his studio, after recovering. The third part refers to
the signature of the testament, which is written by pencil, and it is found
2 times in the text, one in the left border and one the lower part of the
text. The extra-graphical analysis indicates 3 different times of writing in
order to complete the text of the testament. So, following the first 2 steps
we can derive and understand some historical facts of the text. We already
know that the testator was a lawyer, and this a reason why we find exact
reference of the legal data of the property. The testament is written in the
date 25/12/1993 when the testator, born in 1918, was 75 years old. We also
know that he suffered from prostate cancer since 1991. In the comparative
material we have on our disposal a variety of documents which covers the
period from 1984 to 1994, almost 6 months before his death.
The first important element, which is very obvious, is the tremor of the
graphic traces, which presents a variety in its intensity, with points of more
or less difficulty even in straight lines of the traces.
The question in which we have to answer refers to whether this tremor is
natural or artificial, a result of the graphic instability of the testator’s hand or
a result of the effort of the forger to reproduce artificially the lack of graphic
30
Prof. Pàvlos Kipouràs
elasticity of the hand of an elder person? The vast range of the tremor’s variety could initially orientate our investigation in the second scenario.
The next methodological step is the comparison between the suspected
document and the comparative material of the same period, in order to
understand if the graphical characteristics, as observed in the testament,
are common elements of the graphic capacity and capability of the genuine
hand, so as to arrive to conclusions regarding the forgery or authenticity of
the will. We have to take into consideration the fact that the range of the
graphic tremor, if examined only in the text of the suspected document,
arouses the suspicion of forgery. Amazingly, the comparative material
indicates the same elements, especially in a previous testament, which is
dated 5 years before (1988).
In that testament (A6, 1988) we also observe the same tendency of the
testator to write the content in different periods, by re-controlling repeatedly the written text, and by signing it in different times using different
pens. The same habit is observed even in documents of less importance of
private nature, such us notes or receipts, which are also found as a part of
the comparative material.
In this case, although we don’t have an official reference and documentation of the clinical condition of the testator in the suspected period, we
can diagnose elements of pathological problems which cause the graphic
tremor. These elements could not be restricted in the category of the general
senile tremor, because of the fact that the intensity of the phenomena is
beyond the limits of the natural range and it is considered as an indication
and a result of pathological problems. Since we are not medical experts,
we have no scientific right to make a medical diagnose about the pathological reason of this graphic tremor, so as to arrive to the conclusion of
indicating particular medical problems, such as f.e. Parkinson’s disease.
In the particular cases of lack of medical documentation, information or
diagnose, our scientific aim, in order to keep our professional integrity
safe, is to remain very careful in terms of expressing conclusions. Our expert’s opinion will have to remain within the limit of the appearance of the
same graphological and graphical characteristics not only in the suspected
document but even in the comparative material, as far the quality of the
graphic traces and the range of graphical variability and capacity of the
testator’s hand is concerned. As handwriting expert’s, we are not allowed
to provide medical diagnose, but we are obliged to provide information and
indicate elements of compatibility in which we base and demonstrate the
validity and objectivity of our conclusion. In this direction, the analysis
through the approach of grapho-pathology could guarantee the use of
a methodological path which can orientate the result of our investigation
in the correct direction. Of course, there are studies concerning the effects
of different diseases in the handwriting, diseases which could deal with
pathological problems of various reasons, not only kinetic but even visual
О межведомственной методике производства судебных…
31
or psychical-psychological. If we don’t have in our disposal exact medical
diagnosis deriving through appropriate documentation, we should remain
in the field of the graphological approach, taking into account, justifying
and explaining only the graphical phenomena and not the pathological
reasons which cause them.
Conclusion
In the cases of testaments, the age of the testator is usually a cause of
graphic tremor. Sometimes the intensity of the tremor is so elevated, that
it cannot be categorized in the limits of the general senile tremor and is the
result of pathological problems. When we do not have in our disposal medical
documentation or diagnosis, although we may in some cases understand
through the graphic characteristics the nature of the problem, we should
strictly avoid making any comment or identification of medical issues. This
methodological error could compromise not only the professional validity
of our figure, but, even more, the reliability of the expert’s conclusion.
Logical conclusion deriving from the analysis of the testament along with
graphological investigation could create a stable and safe scientific basis
of the correct application of the epistemological rules. In every case, the
most important thing is to find or not correlation between the graphical
characteristics of the suspected document and the comparative material,
without making any grapho-pathological diagnosis. On the other hand,
when we have undeniable information due to medical documentation, we
can investigate if we can find in the suspected document elements of coherence with the known pathology of the individual. In any case, the most
important methodological rule which guides our technical conclusion is
to find compatible graphical characteristics between the documents under
investigation.
Аверьянова Т. В., Майлис Н. П., Холодный Ю. И.
О межведомственной методике производства судебных…
психофизиологических экспертиз с применением
полиграфа
Исследования с применением полиграфа (далее — ИПП) были
легализованы в России четверть века назад и за истекшие годы оказались весьма востребованными федеральными ведомствами, негосударственными структурами и отдельными гражданами, а результаты ИПП, выполненных в форме судебной психофизиологической
экспертизы (далее — СПфЭ), стали приниматься судами различных
инстанций в качестве доказательств. В стране сформировалась целая
индустрия использования полиграфа, но произошедший за это время
впечатляющий рывок в данной области — когда ежегодно проводят
32
Аверьянова Т. В., Майлис Н. П., Холодный Ю. И.
сотни тысяч ИПП различного целевого назначения — не привел
к созданию системы научно-прикладных исследований соответствующей направленности: «фронт оторвался от тыла». Особо серьезная
ситуация сложилась с производством СПфЭ.
С одной стороны, положение о допустимости выполнения ИПП
в форме СПфЭ, став хрестоматийным, было закреплено в учебниках
по криминалистике1: в частности, авторы одного из них, выдержавшего за два десятилетия четыре переиздания, уверены, что «применение
полиграфа может быть допустимым … при производстве экспертизы»2.
С другой — в 2010-е годы суды различных инстанций стали исключать СПфЭ из материалов уголовных дел, признавая их недопустимыми. Причина тому — отсутствие добротного методического обеспечения СПфЭ. Желая выйти из сложившегося тупика,
Федеральный межведомственный координационно-методический
совет по судебной экспертизе и экспертным исследованиям (далее — ФМКМС) в декабре 2014 г. рассмотрел использования ИПП
в стране и создал рабочую группу по подготовке унифицированной
методики СПфЭ3.
Проект такой унифицированной методики4 (далее — Проект
методики) вскоре появился, но оказалось, что документ содержал
серьезные недостатки (некорректные положения, ошибки методического и процессуального характера) и не мог служить руководством
по производству СПфЭ. Неправильно определив объект и предмет
СПфЭ, авторы Проекта методики неизбежно запутались в формулировании вопросов, выносимых на разрешение эксперта, и предложили
три варианта взаимоисключающих (!) формулировок.
Обзор ситуации, сложившейся с производством СПфЭ, выявил
пропасть, которая образовалась между признанной принципиальной допустимостью производства СПфЭ и поразительной некомпетентностью «специалистов», безуспешно пытающихся создать
требуемую унифицированную методику. Понимая непригодность
Проекта методики к практическому применению, было признано
правильным рекомендовать ФМКМС, ЭКЦ МВД России и иным
1
Криминалистика: учебник / под ред. А. Ф. Волынского и В. П. Лаврова. М.:
ЮНИТИ-ДАНА: Закон и право, 2008. С. 30–317; Криминалистика: учебник. Т. 1 /
под общ. ред. А. И. Бастрыкина. М.: Экзамен, 2014. С. 325–339; Криминалистика:
учебник / под ред. А. И. Бастрыкина, А. Ф. Волынского, С. В. Дубровина. 3-е изд. М.:
ЮНИТИ-ДАНА: Закон и право, 2017. С. 259–269.
2
Аверьянова Т. В., Белкин Р. С., Корухов Ю. Г., Россинская Е. Р. Криминалистика:
учебник для вузов. 4-е изд. М.: Норма; ИНФРА-М, 2017. С. 380.
3
http://www.sudexpert.ru/fmkms/archive/2014.php (дата обращения 24 октября
2018 г.).
4
Проект «Методики производства судебных психофизиологических экспертиз
с применением полиграфа». М.: Межведомственная рабочая группа, 2016. 29 с.
О межведомственной методике производства судебных…
33
заинтересованным экспертным учреждениям обратить внимание
на положение, сложившееся в области теории и практики применения полиграфа, (и) неформально подойти к оценке создаваемых
нормативных методических актов (методик) производства СПфЭ1.
Однако высказанное пожелание опоздало: позднее выяснилось,
что, когда статья была сдана в редакцию журнала, унифицированная методика2 (далее — Межведомственная методика) уже была
утверждена руководителями экспертных учреждениях ФСБ, МВД,
МО и СК России.
Внимательное ознакомление с Межведомственной методикой
позволило нам заключить, что она содержит (также как и ее предшественник — Проект методики), на наш взгляд, много неточностей,
спорных и иногда ошибочных положений. Не имея возможности
из-за ограниченных рамок статьи детально разобрать всю Межведомственную методику, рассмотрим, используя опыт упомянутого
обзора3, важнейшие для любой экспертной методики три базисных
положения: объект, предмет СПфЭ и вопросы, выносимые на разрешение эксперта.
По мнению авторов Межведомственной методики объекты
СПфЭ, с одной стороны, — это «носители информации, необходимой для решения экспертных задач, которые могут быть представлены в распоряжение эксперта в установленном законом порядке:
подэкспертный, материалы дела, вещественные доказательства»,
с другой,— «физиологические проявления протекания психических
процессов, связанных с восприятием, закреплением, сохранением
и последующим воспроизведением подэкспертным информации
о юридически значимом событии»4. Такая позиция авторов Межведомственной методики неизбежно породила вопросы: почему далеко
не идентичные понятия — «носители информации» и «физиологические проявления протекания психических процессов» — избраны
объектами исследования в ходе СПфЭ? Ведь еще первая рабочая
группа, образованная ФМКМС в 2006 г., установила, что «объектом
СПфЭ является память человека»5.
1
Аверьянова Т. В., Майлис Н. П., Холодный Ю. И. Психофизиологическая экспертиза с применением полиграфа: хаос и его причины // Уголовный процесс. 2018.
№ 10. С. 78–79.
2
Межведомственная методика производства судебных психофизиологических
экспертиз с применением полиграфа. М.: ФМКМС, 2018. 30 с.
3
Аверьянова Т. В., Майлис Н. П., Холодный Ю. И. Указ. соч.
4
Межведомственная методика производства судебных психофизиологических
экспертиз с применением полиграфа. С. 7.
5
Холодный Ю. И. Судебно-психофизиологическая экспертиза с применением
полиграфа: период становления // Вестник криминалистики. 2008. Вып. 1 (25). С. 33.
34
Аверьянова Т. В., Майлис Н. П., Холодный Ю. И.
Аналогичным образом авторы Межведомственной методики поступили и с определением предмета экспертизы, определив его и как
«решение задач, которые стоят перед экспертом», и как — «динамику
психофизиологических реакций, обусловленную возможно имеющейся у подэкспертного информацией, связанной с юридически
значимым событием»1.
Такой двоякий подход к определению предмета СПфЭ вызывает,
мягко говоря, недоумение. Экспертная методика — это нормативный документ, исключающий многозначность толкования понятий
и предусматривающий четкую «привязку» каждого определения и обозначающего его термина к единственному определяемому понятию.
Раскрыть содержание предмета каждого вида экспертизы — это
«определить пределы и основные черты методики экспертного исследования, компетенцию экспертов различных специальностей,
характеристику объектов, которые могут быть исследованы с помощью экспертизы данного вида»2.
Понятие предмета экспертизы (предмета исследования) с точки
зрения практической деятельности равноценно понятию цели. Трудно
согласиться с авторами Межведомственной методики, что предметом
конкретной СПфЭ является «решение задач, которые стоят перед
экспертом»: это — общее положение для экспертов любой специальности. Основная цель СПфЭ заключается не в решении задач
вообще, а в установлении наличия у подэкспертного информации
о фактах (фактических данных) прошлого, которая хранится в его
памяти и имеет значение для уголовного, гражданского и иных дел.
Далеко не все бесспорно и с определением экспертных задач
с позиции требований, предъявляемых к формулированию вопросов
эксперту в рамках СПфЭ. По мнению авторов Межведомственной
методики, «формулировки вопросов, поставленных на разрешение
эксперта, определяются спецификой решаемых задач, процессуальным статусом подэкспертного и конкретными обстоятельствами
расследуемого события», причем «выбор формулировок вопросов
регламентируется ведомственными нормативными документами»3.
Непонятно, каким образом выносимые на исследование в ходе
СПфЭ вопросы зависят от внешних обстоятельств, в частности,
от процессуального статуса подэкспертного. Неясно также, почему выбор формулировок вопросов должен регламентироваться
1
Межведомственная методика производства судебных психофизиологических
экспертиз с применением полиграфа. С. 7.
2
Шляхов А. Р. Предмет некоторых видов судебной экспертизы // Вопросы криминалистики. 1963. № 8–9. С. 20.
3
Межведомственная методика производства судебных психофизиологических
экспертиз с применением полиграфа. С. 7.
О межведомственной методике производства судебных…
35
ведомственными нормативными документам, ведь обусловленность
выбора формулировок вопросов ведомственными нормативными документами исключает единый научно-методический подход
к проведению СПфЭ, заявленный авторами Межведомственной
методики. Более того, что это создаст трудности для последующего
возможного назначения и производства повторной экспертизы (поскольку полиграфолог, проводящий повторную экспертизу, будет
использовать формулировки вопросов, которые регламентированы
подзаконными нормативными актами его ведомства) и судам, при
оценке таких разнородных заключений экспертов. Складывается
впечатление, что Межведомственная рабочая группа не смогла прийти
к единому мнению и преодолеть противоречия Проекта методики1,
который предлагал — как равноценные — следующие «возможные
формулировки вопросов, выносимых на разрешение эксперта:
Вариант 1. Есть ли в памяти (ФИО подэкспертного) информация,
что (указывается обстоятельство дела, требующее исследования)?
Вариант 2. Выявляется ли в ходе исследования динамика психофизиологических реакций, обусловленная возможно имеющейся
у обследуемого лица информацией, связанной с юридически значимой ситуацией? Если выявляется, то могла ли она быть получена
в юридически значимой ситуации, либо при других обстоятельствах?
Вариант 3. Отражают ли реакции подэкспертного избирательный
характер его реагирования на вопросы, содержащие достоверные
сведения о расследуемом преступлении? В частности, отражают ли
реакции Иванова И. И. тот, факт, что он избирательно реагирует
на вопрос, содержащий достоверные сведения о сумме похищенных
денежных средств?»2 и т.д.
Попутно заметим, что второй и третий варианты постановки вопросов неприемлемы с процессуальной точки зрения, о чем не раз
упоминалось в специальной литературе3.
В целом, разбор Межведомственной методики заслуживает большой, обстоятельной статьи, поскольку почти каждая ее страница
содержит неоднозначные, спорные (например, о естественнонаучных
основах СПфЭ) либо ошибочные положения.
Например, Межведомственная методика обязывает эксперта
получить от подэкспертного «его письменное согласие на прохож1
Проект «Методики производства судебных психофизиологических экспертиз
с применением полиграфа». М.: Межведомственная рабочая группа, 2016.
2
Там же. С. 19.
3
Орлов Ю. К., Холодный Ю. И. Судебно-психофизиологическая экспертиза с применением полиграфа: проблема допустимости // Вестник Академии экономической
безопасности МВД России. 2009. № 12. С. 83–88; Они же. Процессуальные проблемы
применения полиграфа при расследовании уголовных дел // Вестник криминалистики.
2012. Вып. 4 (44). С. 28–34; и др.
36
Аверьянова Т. В., Майлис Н. П., Холодный Ю. И.
дение СПфЭ», а после тестирования на полиграфе «подэкспертный
должен заполнить заявление об отсутствии либо наличии претензий
по нарушению его прав и порядку проведенной СПфЭ»1.
Это положение ошибочно и закрепляет порочную практику нарушения процессуальной нормы, установленной УПК РФ: «эксперт
не вправе самостоятельно собирать материалы для экспертного исследования» (ст. 57).
Из-за допущенных недостатков нельзя согласиться с перечнем
тестов для производства СПфЭ, представленным авторами Межведомственной методике.
Во-первых, они не привели ни образцы вопросников тестов,
ни принципы принятия решения в итоге их применения, дав, тем
самым, большую свободу эксперту при выполнении тестирования
на полиграфе: в среде полиграфологов хорошо известно, что под
одним наименованием теста часто используют различные форматы
вопросников.
Во-вторых, пять из семи тестов методики контрольных вопросов
разработаны в США, но они не проходили адаптации к отечественным
условиям2, и поэтому допускать их применение при производстве
СПфЭ, полагаясь на зарубежный опыт без соответствующей апробации, на наш взгляд, недопустимо.
Наконец, в-третьих, сами названия американских тестов — Тест
зон сравнения (федеральный), Тест зон сравнения (армейский модифицированный) — являются дословным переводом с английского
языка и не имеют никакого отношения к федеральным ведомствам
или вооруженным силам России, и их упоминание в заключениях
экспертов по итогам СПфЭ может вводить в заблуждение стороны
уголовного процесса.
Принципиальный недостаток Межведомственной методики —
наличие всего трех требований по формулированию вопросов, используемых в тестах, хотя таких требований и рекомендаций более
двух десятков: их несоблюдение неизбежно снижает качество производства СПфЭ.
Далее, в тексте Межведомственной методики постоянно встречается неправильный термин «психофизиологическая(ие) реакция(и)»,
хотя в специальной литературе уже более 20 лет обращается внимание
на то, что в ходе ИПП и СПфЭ регистрируют только физиологические реакции.
1
Межведомственная методика производства судебных психофизиологических
экспертиз с применением полиграфа. С. 18, 21.
2
Холодный Ю. И. Некоторые аспекты практики и технологии криминалистических
исследований применением полиграфа // Расследование преступлений: проблемы
и пути их решений. 2017. № 4 (18). С. 185–192.
Некоторые вопросы методического обеспечения строительно-технических…
37
Подводя итог сказанному, отметим, что остро необходимая в практике методика производства судебных психофизиологических экспертиз с применением полиграфа нуждается в серьезной доработке,
чтобы не вносить смущения в умы тех, кому она непосредственно
адресована, с одной стороны, и участников уголовного процесса,
с другой.
Акифьева Г. В., Крылова М. И.
Некоторые вопросы методического обеспечения
строительно-технических… экспертиз в системе МВД России
Строительно-техническая экспертиза1 в системе МВД России
на легитимной основе развивается более 3 лет2.
Основная задача организации нового экспертного направления — удовлетворение потребностей органов предварительного
следствия системы МВД России в разрешении возникающих при
расследовании преступлений вопросов с помощью применения
специальных строительно-технических знаний. Проведенный ЭКЦ
МВД России анализ показал, что эти вопросы преимущественно
относятся к границам специальности «Промышленное и гражданское строительство» (свыше 70%) и ограничиваются установленной
УПК РФ подследственностью, включающей составы преступлений
в большей мере экономической направленности.
Востребованность организации нового экспертного направления
обусловлена ростом преступности в сфере строительства, жилищнокоммунального хозяйства и бюджетных отношений в связи с началом
реализации широкого спектра федеральных целевых программ государственной поддержки сферы строительства, жилищно-коммунального хозяйства и введением в действие контрактной системы в сфере
закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных
и муниципальных нужд3.
При этом назначение СТЭ чаще всего необходимо при расследовании преступлений в сфере строительства, ответственность за которые предусмотрена следующими статьями Уголовного кодекса
Российской Федерации4:
1
Далее — СТЭ.
Приказ МВД России от 27 октября 2015 г. № 1012 «О внесении изменений
в приказ МВД России от 29 июня 2005 г. № 511 «Вопросы организации производства
судебных экспертиз в экспертно-криминалистических подразделениях органов внутренних дел Российской Федерации».
3
Мусин Э. Ф., Акифьева Г. В. О становлении и развитии строительно-технических
экспертиз в системе МВД России. Научный портал МВД России. М., 2017. № 1 (37).
4
Далее — УК РФ.
2
Акифьева Г. В., Крылова М. И.
38
159 «Мошенничество»;
160 «Присвоение или растрата»;
201 «Злоупотребление полномочиями»;
285 «Злоупотребление должностными полномочиями».
Квалифицирующим признаком перечисленных преступных деяний выступает размер материального ущерба, в зависимости от которого избирается мера наказания — штраф, ограничение свободы,
лишение свободы1.
Понятие способа совершения преступления выступает залогом
эффективного использования специальных строительно-технических
знаний. Постановка экспертных задач, соответствующих установленному следователем способу преступного деяния, позволяет оптимально использовать экспертные ресурсы, не перегружая излишними
задачами, а также облегчает вопросы оценки заключения эксперта
и применения его результатов в процессе доказывания.
Наработанный к настоящему времени практический опыт позволил выделить основные способы совершения преступлений в сфере
строительства, в рамках которых наиболее часто назначаются СТЭ:
умышленное заключение фиктивных договоров подряда
(субподряда) с контрагентами без намерения осуществлять
строительные работы (основная цель — зачисление денежных
средств на расчетные счета подрядчиков и последующий их
вывод сторонним получателям);
составление фиктивной сметной документации, а также сметной документации с использованием завышенных расценок
на строительные работы и материалы (цель — заключение
договоров подряда (субподряда) по завышенной стоимости
и получение на их основании денежных средств, не соответствующих объемам выполненных строительных работ);
умышленное завышение подрядчиком показателей объемов
выполненных строительных работ в актах о приемке по форме
КС-2 (цель — получение на их основании денежных средств
от заказчика, в том числе за невыполненные строительные
работы);
указание подрядчиком в документации информации о более
дорогостоящих (по сравнению с использованными) видах
и технологиях выполненных строительных работ, материалов,
изделий, конструкций (цель — необоснованное получение денежных средств);
невыполнение застройщиком обязательств по строительству
многоквартирных домов перед участниками долевого строительства (создание финансовых пирамид).
1
Уголовный кодекс Российской Федерации // СЗ РФ. 1996. № 25. Ст. 2954.
Некоторые вопросы методического обеспечения строительно-технических…
39
В целях выстраивания эффективной системы экспертного обеспечения расследования преступлений в сфере строительства перед
новым экспертным направлением для системы МВД России стоят
задачи по созданию соответствующей внутриведомственной методической базы.
Методическое обеспечение производства СТЭ на начальном этапе
выстраивалось на научно-методической базе1, разработанной специалистами Российского федерального центра судебной экспертизы при
Министерстве юстиции Российской Федерации2. В целях повышения
эффективности использования специальных строительно-технических знаний в границах уголовного судопроизводства ЭКЦ МВД
России совместно с РФЦСЭ при Минюсте России и Национальным
исследовательским Московским государственным строительным
университетом завершена в 2017 году двухгодовая научно-исследовательская работа по теме «Разработка организационно-методических
основ производства судебных строительно-технических экспертиз
в системе МВД России».
На ее основании созданы и направлены в экспертно-криминалистические подразделения территориальных органов МВД России
в январе 2017 г. практические рекомендации, раскрывающие возможности СТЭ на начальном этапе ее развития в МВД России. К числу
решаемых в рамках СТЭ отнесены вопросы, связанные с определением видов и объемов строительных работ, расчетом стоимости
строительных работ в границах специальности «Промышленное
и гражданское строительство». Вопросы, связанные с определением
качества строительных работ, а также технического состояния здания,
строения или сооружения решаются экспертами в исключительной
корреспонденции с указанными. Инженерно-технические системы
строительных объектов исследуются в рамках производства СТЭ
с привлечением к натурным осмотрам строительных объектов лиц,
не являющихся сотрудниками ЭКП, однако обладающих специальными знаниями и имеющих практический опыт работы (например,
для исследования систем вентиляции, кондиционирования, холодоснабжения, электроснабжения, теплоснабжения, водоснабжения
и водоотведения и пр.).
Кроме того, в данной научно-исследовательской работе раскрывается специфика технологий строительного производства
1
Бутырин А. Ю., Чудиевич А. Р., Луковкина О. В. Определение видов, объемов,
качества и стоимости строительно-монтажных и специальных работ по возведению,
ремонту (реконструкции) строительных объектов // Сборник методических рекомендаций по производству судебных строительно-технических экспертиз / под общ.
ред. д-ра юрид. наук А. Ю. Бутырина. М.: ФБУ РФЦСЭ при Минюсте России, 2012.
2
Далее — РФЦСЭ при Минюсте России.
40
Акифьева Г. В., Крылова М. И.
по видам наиболее распространенных базовых строительных работ
(земляные, каменные, бетонные и железобетонные, кровельные,
теплоизоляционные и фасадные), подлежащих выполнению на каждом из строительных объектов, в корреспонденции с особенностями
формирования цен на строительные работы. Достижение экспертами понимания использованных в ходе строительства технологий имеет важное значение для последующего расчета стоимости
строительных работ.
Дальнейшее развитие методического обеспечения направления
СТЭ в системе МВД России представляется в разработке практических рекомендаций по производству СТЭ в зависимости от видов
преступлений. В данном контексте приобретают значимость вопросы по дифференцированному определению перечня объектов,
подлежащих экспертному исследованию; используемых экспертами
методов и средств; содержанию экспертных задач; особенностей
проведения экспертами натурных осмотров исследуемых строительных объектов и последующих расчетов стоимости строительных
работ. От видов финансирования строительства объектов (за счет
частных или бюджетных средств) зависит порядок производимых
экспертами в рамках СТЭ расчетов стоимости выполненных (невыполненных) строительных работ, которая впоследствии выступает основанием для квалификации следователем совершенного
преступного деяния.
В 2018 году ЭКЦ МВД России также завершена научно-исследовательская работа по теме «Разработка практических рекомендаций
по производству строительно-технических экспертиз при расследовании преступлений, совершаемых в процессе строительства многоквартирных домов с привлечением денежных средств участников
долевого строительства». Данные преступления носят общественно
резонансный характер, сопряжены с нанесением ущерба широкому
кругу граждан и организациям и, как правило, расследуются под
контролем руководства МВД России. Чаще всего они носят облик финансовых пирамид. Застройщиками, как правило, создается
видимость реальной деятельности организации и процесса строительства — на начальном этапе ведется подготовка строительной
площадки, проводятся работы нулевого цикла, в некоторых случаях
начинается строительство конструкций наземных этажей многоквартирного дома. Данные обстоятельства позволяют застройщику
вводить в заблуждение лиц, участвующих в долевом строительстве,
и привлекать денежные средства новых участников, без намерения
завершения полного цикла строительства и ввода многоквартирного
дома в эксплуатацию.
На 2019 год ЭКЦ МВД России запланировано проведение научноисследовательской работы по теме «Функциональные возможности
О некоторых вопросах совершенствования профессиональной подготовки…
41
специальных средств измерений, различных приборов, оборудования
и специализированных программных продуктов в решении практических задач по направлению строительно-технических экспертиз
в системе МВД России».
Исходя из изложенного, своевременное формирование и совершенствование методического обеспечения играет важную роль
в развитии экспертных направлений и является залогом качества
формируемых доказательств расследуемых преступных деяний.
Аминев Ф. Г.
О некоторых вопросах совершенствования
профессиональной подготовки… и переподготовки
экспертных кадров
В последние годы все больше внимания уделяется уровню профессиональной подготовки судебных экспертов. И это происходит
не только в контексте понимания значимости этой подготовки для
формирования доказательственной базы всех видов судопроизводства,
но и в контексте признания осуществления профессиональной подготовки судебных экспертов как составной части судебно-экспертной
деятельности. В отличие от распространенного мнения о том, что
следует различать собственно судебно-экспертную деятельность
и другие виды деятельности, осуществляемые вне процесса и призванные обеспечить эту деятельность1, мы полагаем, что эта деятельность
более разносторонняя, и она включает в себя большее количество
направлений (в том числе — профессиональную подготовку). По нашему мнению, судебно-экспертная деятельность — это система
действий судебного эксперта и руководителя судебно-экспертной
организации, иных экспертов из числа сведущих лиц по организации, производству, научно-методическому и информационному
обеспечению судебных экспертиз, профессиональной подготовке
и экспертной профилактике. Из вышеизложенного следует, что
профессиональная подготовка является важной составной частью
судебно-экспертной деятельности.
Вопросы профессиональной подготовки приобретают еще большую ценность и потому, что, согласно проведенному нами опросу
600 следователей органов внутренних дел (ОВД) Республики Башкортостан, только 42% считают достаточным уровень экспертно1
Зайцева Е. А. Регламентация судебно-экспертной деятельности: время реформ // Теория и практика судебной экспертизы в современных условиях: матер.
V Междунар. науч.-практ. конф., Москва, 22–23 января 2015 г. М.: Проспект, 2015.
С. 188.
42
Аминев Ф. Г.
криминалистического обеспечения расследования преступлений.
А этот уровень напрямую зависит от уровня:
владения экспертами знаниями методов, средств и технологий судебно-экспертной деятельности;
умения их применения в конкретных экспертных ситуациях;
навыков использования всего усвоенного комплекса знаний
и умений в повседневной экспертной работе.
Все это достигается в результате кропотливой профессиональной
подготовки (включающей самоподготовку, переподготовку и т.д.)
экспертных кадров. Подготовка судебного эксперта высокой профессиональной квалификации — процесс крайне ответственный
и состоит в приобретении «лицом, имеющим определенное образование, навыков применения имеющихся у него знаний в производстве
экспертиз определенного рода, вида, подвида»1.
Поэтому представляется крайне необходимым обратить внимание
на совершенствование вышеназванного направления судебно-экспертной деятельности.
1. Научно-педагогическим сообществом в области судебной экспертизы (судебно-экспертными учреждениями МВД, ФСБ, МЧС,
Министерства обороны, РФЦСЭ, специализированными вузами
и т.д.) основное значение в профессиональной подготовке судебных экспертов придается подготовке кадров с высшим экспертным
образованием. И, конечно же, в случае полного укомплектования
судебно-экспертных организаций выпускниками экспертных факультетов и кафедр вузов вопрос с обеспечением высококвалифицированными профессионалами был бы решен. Однако, следует
признать, что, за исключением экспертных факультетов и кафедр
высших образовательных учреждений Москвы, Санкт-Петербурга,
Волгограда, Нижнего Новгорода, имеющих многолетние традиции
подготовки экспертных кадров, другие почти 30 учебных заведений
России не могут похвастаться качеством подготовки выпускников
(что привело к приостановлению набора студентов на экспертные
кафедры ряда вузов).
Представляется, что для повышения уровня академической подготовки судебных экспертов необходимо предпринять следующие меры:
отбирать для обучения на экспертных кафедрах лиц, склонных
к естественным наукам, обладающих аналитическим складом
ума и склонностью к экспериментальной деятельности2 (воз1
Энциклопедия судебной экспертизы / под ред. Т. В. Аверьяновой, Е. Р. Россинской. М., 1999. С. 495.
2
Хруcталeв В. Н. Концептуальные основы криминалистического исследования
веществ, материалов и изделий из них: авторeф. диc. … д-ра юрид. наук. М., 2004. C. 31.
О некоторых вопросах совершенствования профессиональной подготовки…
43
можно — путем замены для будущих экспертов результатов
ЕГЭ по обществознанию на математику);
ученым, практикам, всему экспертному сообществу необходимо предпринять значительные усилия для выработки такого
содержания дидактических материалов, которое гарантируют
максимально положительный результат: в частности, требуется переработка существующих федеральных образовательных
стандартов обучения по специальности «Судебная экспертиза» (с увеличением количества и объемов преподавания профильных дисциплин и т.д.);
оснастить кафедры по подготовке судебных экспертов новейшим оборудованием, используемым и только планируемым
для использования в практических судебно-экспертных организациях;
организовать проведение практических занятий по освоению
методик производства конкретных видов судебных экспертиз
преимущественно экспертами-практиками — сотрудниками
судебно-экспертных организаций (в исключительных случаях такие практические занятия можно разрешить проводить
преподавателю вуза, проводящему не менее пяти судебных
экспертиз данного вида в год1);
организовать с полной нагрузкой производственную практику
в судебно-экспертных организациях (как в государственных,
так и в негосударственных судебно-экспертных организациях);
максимально ускорить введение в процесс обучения новых
экспертных методик с применением инновационных технологий и т.д.
2. В связи с недостаточным количеством вузов, дающих качественное высшее профессиональное экспертное образование,
судебно-экспертные организации вынуждены довольствоваться
не академической подготовкой судебных экспертов, а ученической
(по принципу наставничества непосредственно в cудeбно-экcпeртных
организациях) профессиональной подготовкой2. Проблемы и перспективы профессиональной подготовки непосредственно в судеб1
Хрусталев В. Н. Академическая подготовка судебных экспертов в России: воспоминание о будущем // Актуальные проблемы судебно-экспертной деятельности
в уголовном, гражданском, арбитражном процессе и по делам об административных
правонарушениях: матер. IV Междунар. науч.-практ. конф., Уфа, 26 сентября 2013 г.
С. 34–35.
2
Кокин А. В. Концептуальные основы криминалистического исследования нарезного огнестрельного оружия по следам на пулях: дис. … д-ра юрид. наук. С. 256.
44
Аминев Ф. Г.
но-экспертных организациях (включая повышение квалификации,
переподготовку) многократно рассматривались ранее1. Не принижая
профессиональных качеств экспертов ЭКЦ МВД, ГУВД субъектов
Российской Федерации, ведущих занятия на курсах повышения
квалификации, следует признать такую практику вынужденной
и малоэффективной. Лица, назначенные на экспертные должности
и не имеющие высшего образования по специальности «Судебная
экспертиза», в течение года с момента назначения на должность
готовятся к двум видам деятельности: в качестве судебного эксперта
и в качестве специалиста. В результате они получают право самостоятельного участия в следственных действиях в качестве специалиста-криминалиста и производства судебных экспертиз по конкретной экспертной специальности в порядке, установленном МВД
России2. Но в течение длительного времени (до 3–5 лет) в работе
такого сотрудника будут постоянно ощущаться недостающие знания
криминалистики, уголовного права, теории судебной экспертизы,
необходимые в практической судебно-экспертной деятельности.
Совершенствование ученической профессиональной подготовки
судебных экспертов видится в организации всех курсов повышения
квалификации и переподготовки не в практических экспертных
подразделениях, а в ведущих гражданских и ведомственных вузах
(соответственно, системы МВД, МЧС, Министерства обороны)
с привлечением к проведению практических занятий опытных специалистов экспертно-криминалистических центров, Института
судебных экспертиз, РФЦСЭ при Министерстве юстиции РФ.
3. В настоящее время недостаточно высокий уровень профессиональной подготовки обусловлен и различием требований к судебному эксперту в судебно-экспертных организациях различных
ведомств и служб. В этой связи актуальным является предложение
директора РФЦСЭ при Министерстве юстиции РФ С. А. Смирновой,
полагающей, что в целях соблюдения всеми судебными экспертами
и экспертными учреждениями единых требований, предъявляемых
к их компетентности, и обеспечения достоверности исследований
1
Аминев Ф. Г. О проблемах подготовки и переподготовки экспертных кадров негосударственных судебно-экспертных организаций // Теория и практика судебной экспертизы в современных условиях: материалы VI Международной научно-практической
конференции (Москва, 19–20 января 2017 г.). М.: Проспект, 2017. С. 18–21; Он же.
О некоторых проблемах профессиональной подготовки судебных экспертов // Актуальные проблемы права и государства в XXI веке. Уфа, 2016. № 4. С. 25–28; Он же.
О проведении практических занятий на криминалистических полигонах // Вестник
криминалистики. 2010. № 3. М.: Спарк, 2010. С. 72–76; и др.
2
Практическое руководство по производству судебных экспертиз для экспертов
и специалистов: науч.-практич. пособие / под ред. Т. В. Аверьяновой, В. Ф. Статкуса.
М., 2011. С. 59.
О некоторых вопросах совершенствования профессиональной подготовки…
45
необходимо провести стандартизацию судебно-экспертной деятельности1.
К сожалению, преодолеть существующие разногласия и привести
к соблюдению ведомствами единых требований, пока не удается.
И по нашему мнению, к единым высоким требованиям и повышению
уровня профессиональной подготовки судебных экспертов возможно
прийти в результате создания единого вневедомственного государственного центра судебной экспертизы (ГЦСЭ РФ), в состав которого
войдут судебно-экспертные службы шести ведомств: Министерства
юстиции, МВД, Министерства обороны, Следственного комитета,
МЧС, ФТС РФ (за исключением ФСБ и Министерства здравоохранения РФ, ввиду выполнения ими особых функций и решения
специфических задач). Кроме основной функции по производству
судебных экспертиз для всех видов судопроизводства, ГЦСЭ будут
выполняться вспомогательные функции по научно-методическому,
организационному, материально-техническому и информационному
обеспечению судебно-экспертной деятельности, а также по организации профессиональной подготовки в специализированных
государственных образовательных учреждениях и др. Таким образом,
будет осуществлена передовая идея об образовании «групп экспертовметодников», обслуживающих все направления судебных экспертиз2,
оснащенных современным высокотехнологичным оборудованием,
что позволит обеспечить реализацию единых научно-методических
разработок, единых требований к качеству судебно-экспертной деятельности и т.д. — все это предоставит широкие возможности для
проведения целенаправленной качественной профессиональной
подготовки судебных экспертов3.
В то же время в силовых ведомствах должна остаться часть сотрудников экспертно-криминалистических подразделений, специализирующихся в технико-криминалистическом обеспечении процессуальных действий и оперативно-розыскных мероприятий (включая
ведение экспертно-криминалистических учетов). В результате такой
реорганизации будут разграничены функции эксперта и специали1
Смирнова С. А. Законодательное регулирование инноваций судебно-экспертной деятельности // Проблемы классификации судебных экспертиз, сертификации
и валидации методического обеспечения, стандартизации судебно-экспертной деятельности: материалы Междунар. науч.-практ. конф., Москва, 21 января 2016 г. М.:
Проспект, 2016. С. 263.
2
Россинская Е. Р., Галяшина Е. И., Зинин А. М. Теория судебной экспертизы (Судебная экспертология): учебник. М.: Норма: ИНФРА-М, 2016. С. 201.
3
Более подробно см.: Аминев Ф. Г. Современные проблемы судебно-экспертной
деятельности в Российской Федерации и пути их решения: монография. М.: Юрлитинформ, 2019.
46
Аминев Ф. Г.
ста, что также позволит при обучении судебного эксперта уделить
больше внимание освоению умений и навыков экспертной работы.
4. В целях соблюдения единых требований к профессиональной
подготовке судебных экспертов предлагаем создать единую вневедомственную Высшую федеральную квалификационную комиссию
по проведению квалификационных испытаний (экзаменов) и совершенствованию профессиональной подготовки судебных экспертов
с филиалами в территориальных округах Российской Федерации.
При этом будут соединены ряд преимуществ подготовки экспертов
государственными учреждениями (планирование и методическое
обеспечение учебного процесса, наличие отдельных помещений для
учебных лабораторий, большой научно-педагогический опыт подготовки экспертных кадров и т.д.) с системой подготовки негосударственными организациями (возможность быстрого внедрения новых
видов судебных экспертиз, привлечения к процессу обучения видных
ученых и высококвалифицированных практиков и т.д.). Представляется, что в состав филиалов вневедомственной Высшей федеральной
квалификационной комиссии по проведению квалификационных
испытаний (экзаменов) и совершенствованию профессиональной
подготовки судебных экспертов будут включены:
авторитетные и опытные ведущие судебные эксперты государственных судебно-экспертных организаций;
авторитетные и опытные судебные эксперты негосударственных судебно-экспертных организаций;
научные разработчики средств и методов экспертных исследований;
преподаватели профильных кафедр вузов.
Следует признать верным то, что комиссии должны функционировать «с обязательным участием профессорско-преподавательского
корпуса вузов, осуществляющих подготовку по специальности «Судебная экспертиза» или по магистерским программам и программам
дополнительного образования»1.
Функционирование данных комиссий позволит проводить инновационное обучение судебных экспертов по тщательно разработанным
учебным программам; по результатам испытаний составлять рекомендательный список для включения (исключения) в Государственный
реестр судебных экспертов Российской Федерации; осуществлять
периодические проверки качества работы судебных экспертов.
1
Россинская Е. Р. Классификация судебных экспертиз в русле стандартизации
судебно-экспертной деятельности // Проблемы классификации судебных экспертиз,
сертификации и валидации методического обеспечения, стандартизации судебно-экспертной деятельности: материалы Междунар. науч.-практ. конф., Москва, 21 января
2016 г. М.: Проспект, 2016. С. 239.
Установление признаков и последствий развратных действий, совершенных…
47
Антонов О. Ю.
Установление признаков и последствий развратных
действий, совершенных… в отношении несовершеннолетних
потерпевших с использованием информационнотелекоммуникационных сетей
К развратным действиям в статье 135 УК РФ относятся любые
действия, кроме полового сношения, мужеложства и лесбиянства,
совершенные в отношении лиц, достигших двенадцатилетнего возраста, но не достигших шестнадцатилетнего возраста, которые были
направлены на удовлетворение сексуального влечения виновного,
или на вызывание сексуального возбуждения у потерпевшего лица,
или на пробуждение у него интереса к сексуальным отношениям1,
которые оказывают отрицательное, развращающее влияние на их
развитие, воспитание, формируя правила непристойного, безнравственного поведения в отношениях между полами, и т.д.2 Установление первых трех мотивов контактных развратных действий, как
правило, не вызывает проблем в следственно-судебной практике.
Более сложно решается вопрос задача — определение влияния развратных действий на потерпевшего.
Например, Е. И. Цымбал, А. П. Дьяченко, описывая судебное решение о взыскании в пользу несовершеннолетних потерпевших, получивших от подсудимого денежные средства за совершение действий
сексуального характера, компенсации за причинение морального
вреда, указали следующее: «В приговоре отсутствует информация
о том, что у потерпевших после совершения преступления отмечались стабильные эмоциональные расстройства, которые можно
рассматривать как проявление нравственных страданий. Вопрос
о негативных последствиях преступления для каждой из потерпевших,
об их возможных моральных страданиях должен был быть поставлен
перед экспертами, однако этого почему-то сделано не было»3.
Некоторые развратные действиям, как интеллектуального характера, (демонстрация материалов порнографического характера, ведение
бесед на сексуальные темы и т.д.), так и физического (например,
1
Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 4 декабря 2014 г. № 16 «О судебной практике по делам о преступлениях против половой неприкосновенности
и половой свободы личности». Пункт 17 // СПС «КонсультантПлюс».
2
Комментарий к Уголовному кодексу Российской Федерации. В 4 т. Особенная
часть. Разделы VII–VIII (постатейный) (т. 2) (отв. ред. В. М. Лебедев). М.: Юрайт,
2017 // СПС «КонсультантПлюс».
3
См.: Цымбал Е. И., Дьяченко А. П. Психолого-психиатрическая экспертиза малолетних потерпевших по делам о сексуальных преступлениях // Lex Russica. 2017. № 8.
С. 138–139.
48
Антонов О. Ю.
обнажение половых органов, мастурбирование) могут совершаться
дистанционно, с использованием информационно-телекоммуникационных сетей, в том числе путем видеообщения. В связи с чем,
требуют отдельного рассмотрения возможности установления вышеуказанных мотивов дистанционных развратных действий, а также
их влияния на психосексуальное развитие адресата (потерпевшей).
Поскольку основным способом совершения таких действий с использованием информационно-телекоммуникационных сетей является ведение электронной переписки сексуальной направленности,
то для ее исследования требуется использование специальных знаний.
Практика свидетельствует о том, что решение вопроса о воздействии
и влиянии такой переписки на несовершеннолетнего потерпевшего
может находится в компетенции сведущих лиц в различных областях
знаний.
Например, на вопрос: оказывало ли общение в переписке между
потерпевшей О. с обвиняемым К. развращающее действие и способно ли было данное общение негативно повлиять на нравственное
формирование личности малолетней О., эксперт П. ответила, что
данный вопрос не входит в компетенцию эксперта-лингвиста, в связи
с чем она рекомендовала обратиться к эксперту-психологу1.
В научной литературе существует несколько точек зрения о необходимости применения специальных знаний в области лингвистики
и психологии, а также путем их комплексного использования для исследования письменной речи в части ее воздействия на собеседников.
Первая точка зрения — это необходимость проведения комплексного психолого-лингвистического исследования. Актуальность
комплексного междисциплинарного исследования продуктов коммуникации, коммуникативной деятельности, составляющих сегодня
обобщенный объект экспертизы информационных материалов, обусловлена тем, что при исследовании объектов практически по всем
указанным выше категориям дел важно выявление двух составляющих
материала: содержания (что требует применения лингвистических
методов анализа — в частности, методов семантического анализа)
и направленности (что требует применения психологических методов
анализа, выявления формируемых социальных установок и способов их формирования — приемов психологического воздействия).
Например, при исследовании переписки с несовершеннолетними
в социальных сетях на сексуальную тему, необходимо установить
содержание переписки, коммуникативные роли и коммуникативную
активность ее участников, признаки оказания речевого и психо1
Обвинительное заключение по уголовному делу № 201300157-2013 следственного
отдела по г. Сургут СУ СК России по ХМАО — Югре. По материалам Московской
академии СК России.
Установление признаков и последствий развратных действий, совершенных…
49
логического влияния на несовершеннолетнего для квалификации
развратных действий и прочее1.
Соответственно, при производстве судебной психолого-лингвистической экспертизы в число вопросов перед экспертом-психологом
включают: Какое влияние на личность могли оказать отдельные
слова, словосочетания, выражения, фразы, используемые в тексте?2
Со второй точки зрения при исследовании письменной речи нет
необходимости в производстве комплексной судебной психологолингвистической экспертизы, а достаточно знаний эксперта-лингвиста.
Например, Т. В. Назарова и А. В. Громова полагают следующее.
Участие экспертов-психологов сводится… к прогнозу возможного
воздействия содержания текста на читателя, что не может быть предметом судебного разбирательства. Говоря об исследовании материалов
экстремистской направленности, в случаях, когда криминалистически
значимым объектом выступает вербально выраженный текст, то он
в полной мере может быть исследован только лингвистом (то есть,
без участия психолога — добавлено нами). Обсуждая мнение Т. П. Будяковой и Г. А. Воеводиной о необходимости проведения именно
комплексной психолого-лингвистической экспертизы по материалам,
связанным с оскорблением3, указанные авторы обоснованно считают,
что в рассматриваемых ситуациях проведение такой комплексной экспертизы не является целесообразным, поскольку оценка потенциала
воздействия того или иного текста без исследования непосредственно
особенностей восприятия личности, на которую это воздействие
оказано, не может быть корректной4. Приверженцы первой точки
зрения, на наш взгляд, косвенно соглашаются со второй, когда полагают, что при производстве комплексной психолого-лингвистической экспертизы «эксперт, исследовавший только особенности
воздействия, может прийти лишь к вероятностному выводу о его
влиянии на психику и поведение людей. Категоричный вывод ста1
Секераж Т. Н., Кузнецов В. О. Комплексная судебная психолого-лингвистическая
экспертиза: формы, виды, перспективы развития // Теория и практика судебной экспертизы. 2016. № 4 (44). С. 103.
2
См.: Сорокотягин И. Н., Сорокотягина Д. А. Судебная психолого-лингвистическая
(речеведческая) экспертиза // Материалы V Международной научно-практической
конференция «Теория и практика судебной экспертизы в современных условиях»
(г. Москва, 22–23 января 2015 г.). М., 2015. С. 462.
3
Будякова Т. П. Судебная психолого-лингвистическая экспертная оценка оскорбительности словесных выражений / Т. П. Будякова, Г. А. Воеводина // Эксперткриминалист. 2015. № 4. С. 3–5.
4
См.: Назарова Т. В., Громова А. В. Возможности современной лингвистической
экспертизы, проводимой в экспертно-криминалистических подразделениях органов
внутренних дел Российской Федерации // Эксперт-криминалист. 2017. № 4. С. 27–28.
50
Антонов О. Ю.
новится возможным лишь при условии исследования психики лиц,
подвергшихся такому воздействию»1.
Однако на практике эксперты-психологи при исследовании
электронной переписки на сексуальную тему, на наш взгляд, выходят за пределы своей компетенции. Например, в заключении
эксперта указано следующее: «так как в силу своего возрастного
и физиологического развития потерпевшая не имеет возможности
оценить полученную неадекватную ее возрасту информацию и свои
впечатления, понять свои переживания от вовлечения ее в сексуальную деятельность, она однозначно получила психологическую травму,
которая будет иметь отсроченные последствия всю оставшуюся жизнь
(выделено нами) негативно скажется на ее личном и сексуальном
развитии»2. По данному заключению возникают следующие вопросы:
1) можно ли судить о возможности оценить полученную неадекватную возрасту информацию и впечатления, понять переживания
от вовлечения в сексуальную деятельность, только на основании
изучения переписки, без личного общения с потерпевшей в ходе
судебной психологической экспертизы?
2) на чем основан вывод о том, что потерпевшая получила психологическую травму?
В связи с чем, развивая позицию Т. В. Назаровой и А. В. Громовой
применительно к исследовании электронной переписки на сексуальную тему, можно сделать вывод о том, что определение у потерпевшего
психологических последствий общения на сексуальную тему лежит
за пределами лингвистической или комплексной психолого-лингвистической экспертизы электронной переписки и возможно только
в рамках психологической либо комплексной психолого-психиатрической экспертизы потерпевшего.
Так, согласно заключению комплексной судебно-психиатрической
комиссии экспертов, в результате Интернет-общения подсудимого К.
с малолетней О. у последней стали проявляться непосредственные
последствия в виде представления о том, что ее тело может быть
объектом внимания мужчин и благодаря своему телу она может
быть в центре внимания (она этого сильно желает), что противоречит естественно-возрастным особенностях психосексуального
развития малолетнего ребенка и у нее появилось более внимательное
1
Южанинова А. Л. Проблемы методики судебно-психологической экспертизы
психического воздействия // Материалы международной научно-практической
конференции «Теория и практика судебной экспертизы в современных условиях»
(г. Москва, 14–15 февраля 2007 г.). М.: ТК Велби, Изд-во «Проспект», 2007. С. 459.
2
См.: Приговор Центрального районного суда г. Хабаровска Хабаровского края
от 10 декабря 2015 г. по делу № 1-547/2015. По материалам Московской академии
СК России.
Установление признаков и последствий развратных действий, совершенных…
51
отношение к своему телу, озабоченность телесными импульсами,
что может привести к опережающему психосексуальному развитию,
а в качестве отдаленных последствий (младший и старший подростковый возраст) можно предположить преждевременное социально
сексуальное развитие, психосексуальную распущенность или расторможенность поведения1.
При этом, по нашему мнению, производство лингвистической
экспертизы электронной переписки должно предшествовать назначению комплексной психолого-психиатрической экспертизы
потерпевшей. Предъявление заключения первой в рамках допроса
эксперта (психолога или психиатра) частично противоречит требованиям ч. 1 ст. 205 УПК РФ (допрос эксперта проводится для разъяснения данного им заключения), а согласно ч. 1 ст. 207 УПК РФ
при возникновении новых вопросов (а в данном случае — и новых
объектов исследования) в отношении ранее исследованных обстоятельств уголовного дела может быть назначена дополнительная
судебная экспертиза.
В тоже время, в следственной практике встречаются случаи,
когда заключение эксперта-лингвиста, полученное позднее заключения психолого-психиатрической экспертизы, предъявляется
эксперту-психологу в ходе допроса. Например, по вышеуказанному
уголовному делу эксперт К. в целях разъяснения заключения психолого-психиатрической экспертизы от 5 июня 2013 г. показала:
так как экспертом Ш. в заключении эксперта от 11 марта 2014 г.
установлено, что за период переписки между потерпевшей О. с обвиняемым К. имеются признаки побуждения лица к действиям
сексуального характера, а по результатам судебной психологопсихиатрической экспертизы от 5 июня 2013 г., установлено, что
в качестве непосредственных последствий общения между потерпевшей О. и обвиняемым К. у потерпевшей явилось повышенное
внимание к своему телу, озабоченность телесными импульсами,
повышенная потребность ко вниманию мужчин, в том числе к сверстникам, что противоречит естественно возрастным особенностям
психо-сексуального развития, следует заключить, что действия К.
в отношении О. определили опережающее психо-сексуальное развитие, спровоцировали интерес к сексуальной теме, что является
признаком нравственного развращения2.
1
См.: Приговор суда Ханты-Мансийского административного округа — Югры
по уголовному делу № 201300157/32 (№ 2-12/14) от 23 июля 2014 г. По материалам
Московской академии СК России.
2
Обвинительное заключение по уголовному делу № 201300157-2013 следственного отдела по г. Сургут СУ СК России по Ханты-Мансийскому административному
округу — Югре. По материалам Московской академии СК России.
52
Аристеев М. С.
На основании изложенного, можно сформулировать следующие
выводы:
При исследовании переписки с несовершеннолетними в социальных сетях на сексуальную тему в целях установления мотивов ее
инициаторов (удовлетворение сексуального влечения виновного,
вызывание сексуального возбуждения у потерпевшего лица, пробуждение у него интереса к сексуальным отношениям), подпадающих под признаки развратных действий, достаточно использовать
специальные знания в области лингвистики.
Для установления влияния или последствий сексуального общения
с использованием информационно-телекоммуникационных сетей
необходимо проводить комплексную психолого-психиатрическую
экспертизу потерпевшего, на которую в качестве дополнительного
объекта исследования направлять предварительно полученное заключение эксперта-лингвиста, исследовавшего электронную переписку
обвиняемого и потерпевшего.
Аристеев М.С.
К вопросу о регламентации искусствоведческих экспертиз
в деятельности… таможенных органов
В связи с развитием технологий у недобросовестных лиц стало
появляться все больше возможностей для изготовления поддельных
предметов искусства, помочь в выявлении подделок призвана искусствоведческая экспертиза. Искусствоведческая экспертиза — это
исследование, которое проводится для определения авторства, подлинности, а также причисления к тому или иному виду культурных
ценностей произведений, предметов, вещей.
Учитывая специфику деятельности таможенных органов, а именно
контроль за перемещением товаров через границу, важность искусствоведческих экспертиз для ФТС России трудно переоценить.
Зачастую декларант, перемещая предметы искусства через границу
не указывает, что предмет имеет культурную ценность либо указывает
неверную стоимость предмета.
Таможенные органы, в рамках таможенного контроля не только
выявляют случаи незаконного перемещения предметов, имеющих
культурную или иную ценность через границу, но также могут назначить таможенную экспертизу по определению стоимости предмета и отнесения этого предмета к культурным и иным ценностям.
Данные исследования чаще всего назначаются в Центральное экспертно-криминалистическое управление (ЦЭКТУ).
ЦЭКТУ имеет статус государственного судебно-экспертного учреждения и экспертизы искусствоведческого толка входят в список
К вопросу о регламентации искусствоведческих экспертиз в деятельности…
53
экспертных возможностей ЦЭКТУ. Тем более, что в подведомственности таможенных органов находятся выявление как административных
правонарушений, связанных с ненадлежащим декларированием, так
и преступления, например, предусмотренное ст. 226.1 УК РФ «Контрабанда сильнодействующих, ядовитых, отравляющих, взрывчатых,
радиоактивных веществ, радиационных источников, ядерных материалов, огнестрельного оружия или его основных частей, взрывных
устройств, боеприпасов, оружия массового поражения, средств его
доставки, иного вооружения, иной военной техники, а также материалов и оборудования, которые могут быть использованы при
создании оружия массового поражения, средств его доставки, иного
вооружения, иной военной техники, а равно стратегически важных
товаров и ресурсов или культурных ценностей либо особо ценных
диких животных и водных биологических ресурсов».
Противодействовать административным нарушениям и преступным деяниям, предусмотренным ст. 226.1 УК РФ во многом
возможно благодаря применению специальных знаний. Тем не менее, существуют определенные юридические препоны для точной
признания той или иной вещи культурной ценностью. Так, в тексте Решения Коллегии Евразийской экономической комиссии
от 21апреля 2015 г. № 30 «О мерах нетарифного регулирования»,
в главе 2.20 в п. 3 содержится информация о предметах не несущих
художественную ценность: «Художественные ценности (за исключением созданных менее 50 лет назад живописных, скульптурных
и графических работ, предметов декоративно-прикладного искусства
и отправления религиозных культов различных конфессий, дизайнерских проектов, инсталляций сувенирных изделий, предметов
детского творчества, а также предметов быта независимо от времени
их создания)».
Стоит выделить положение о «предметах быта независимо от времени создания». Бытовой предмет — это предмет, предназначенный
для сервировки стола, украшения помещения, косметические принадлежности и т.д.1
По сути, предметом быта может быть вещь возрастом более 50 лет,
стоимостью более 100 тыс. рублей, так как в Решении Коллегии
Евразийской экономической комиссии от 21 апреля 2015 г. № 30
не раскрывается понятие бытового предмета, его стоимость, возраст,
а также отличительные характеристики.
Может сложиться ситуация при которой, при вывозе незадекларированной вещи из Российской Федерации, в рамках таможенного
контроля ее изымут и отправят на таможенную экспертизу оценки
1
Лопашенко Н. А. Преступления в сфере экономики: авторский комментарий
к уголовному закону (раздел VIII УК РФ). М., 2006. С. 552.
54
Аристеев М. С.
стоимости товара, либо отправят на экспертизу отнесения товара
к предметам, имеющим культурную или иную ценность.
В случае если таможенный эксперт, на основании проведенного
исследования и внутреннего убеждения квалифицирует данную
вещь как имеющую художественную (культурную) ценность, в связи
с высокой стоимостью, возрастом и особенностями конструкции,
то заключение таможенной экспертизы послужит основанием для
возбуждения уголовного дела по ст. 226.1 УК РФ, так как предмет
не был задекларирован. Но, декларант может заявить ходатайство,
о признании вещи предметом, не имеющим художественную (культурную) ценность, а носящим бытовой характер. В данных обстоятельствах лицу, ведущему предварительное расследование, следует
назначить комплексную товаро-искусствоведческую экспертизу
в отношении спорного предмета.
Анализ практики применения специальных знаний в рамках
ЦЭКТУ говорит о том, что при проведении таможенных и судебных
экспертиз используются стандартизованные, паспортизованные
методики исследования, а сами исследования могут проводиться
одними и теми же лицами.
При этом из смысла Главы 20 ТК ЕАЭС можно сделать вывод
о том, что таможенная экспертиза — это мера таможенного контроля.
Таможенная экспертиза проводится до возбуждения уголовного или
административного дела. На данный момент не существует судебнотаможенной экспертизы1.
На первый взгляд, кажется, что если таможенная и судебная и таможенная экспертизы пришли к одинаковым выводам, то волноваться
не о чем, так как результаты исследования объективны и не подлежат
сомнению. Но, положение «художественные ценности за исключением
предметов быта независимо от времени их создания» является чисто
правовым, а эксперт не решет паровых вопросов. Ничего не мешает
стороне защиты объявить спорный предмет предметом быта, что
сводит на нет все усилия правоохранительных органов по пресечению контрабанды. Не смотря на то, что «предмет быта» сделан
из драгоценных металлов и сплавов.
Результаты экспертизы противоречат правовым нормам, эта
проблема может быть решена путем изменения в законодательство,
в частности в текст Решения Коллегии Евразийской экономической комиссии от 21 апреля 2015 г. № 30 «О мерах нетарифного
регулирования», в главу 2.20 в п. 3 информация о предметах не несущих художественную ценность. Мы предлагаем убрать положение
о «предметах быта независимо от времени их создания» и добавить
1
Аристеев М. С. Особенности судебно-экспертной деятельности таможенных
органов в уголовном процессе // Публичное и частное право. 2017. № 2 (34). С. 216–225.
К «модельной» форме организации деятельности экспертных подразделений…
55
положение «предметах признанных не имеющими художественной
ценности искусствоведческой экспертизой».
Таким образом, норма будет звучать как: «Художественные
и культурные ценности (за исключением созданных менее 50 лет
назад живописных, скульптурных и графических работ, предметов
декоративно-прикладного искусства и отправления религиозных
культов различных конфессий, дизайнерских проектов, инсталляций сувенирных изделий, предметов детского творчества, а также
предметов признанных не имеющими художественной и культурной
ценности искусствоведческой экспертизой)».
Описание проблемы регламентации требований к художественным
ценностям, показывает нам, что судебно-экспертная деятельность
во много зависит как от федерального и ведомственного нормативно-правового массива, так и от решения наднациональных органов
и комиссий. Учитывая это, мы предложили ввести определенные
изменения в законодательство, с целью оптимизации назначения
и производство искусствоведческих экспертиз и исследований.
Балко В. И.
К «модельной» форме организации деятельности
экспертных подразделений… системы МВД ЕврАзЭС
Общеизвестно, что главной задачей криминалистики является
содействие своими средствами и методами делу борьбы с преступностью, из которой вытекают специальные (и конкретные) задачи,
в том числе: разработка новых и совершенствование существующих
технико-криминалистических средств и методов собирания, исследования, оценки и использования доказательств в целях раскрытия,
расследования преступлений и т.д.
Задачей судебной экспертизы применительно к конкретной
экспертизе, является экспертная задача, которые подразделяются
на четыре основные группы: идентификационные, диагностические,
классификационные и ситуационные.
При всей важности общей системы государственных, правовых,
организационных и профилактических мер борьбы с преступностью,
особое значение имеют два направления деятельности органов внутренних дел, связанных с раскрытием и расследованием преступлений. Это оперативно-розыскная деятельность и научно-техническое
обеспечение раскрытия и расследования преступлений.
Научно-техническое обеспечение раскрытия и расследования
преступлений, в свою очередь, характеризуется двумя взаимозависимыми, но, по существу, различными видами деятельности: собирание следов преступлений и иных вещественных доказательств
56
Балко В. И.
и их исследование. Исторически сложившаяся, начиная с 1919 года
прошлого века, форма организации деятельности экспертных подразделений системы МВД была основана на объединении в одном лице
функций экспертов и специалистов-криминалистов. Интеграционные
процессы на постсоветском пространстве привели к созданию Таможенного союза в рамках Евразийского экономического сообщества,
что потребовало от государств — членов ЕврАзЭС (Казахстан, Россия
и др.) выработки единых подходов к нормативному регулированию
важных аспектов внутриполитической, правовой жизни, в том числе
в вопросах регламентации судебно-экспертной деятельности. Поэтому члены ЕврАзЭС занялись приведением национального законодательства в соответствие с принимаемыми в рамках интеграции
типовыми проектами законодательных актов1, что привело к новому
витку в осуществлении в этих странах ЕврАзЭС правовых реформ.
В Казахстане судебно-экспертные учреждения объединены под
эгидой Министерства юстиции с 1998 г., а функции специалистакриминалиста оставлены в правоохранительных органах, но в этом
есть минусы и плюсы, но больше минусов. Например, плюс — «условное» отделение от органа «уголовного преследования», а минусы — нарушена оперативная связь с криминалистическими учетами
и коллекциями, которые есть в МВД РК, и нет в МЮ РК, а также
отсутствие учебного заведения для подготовки экспертов в МЮ
РК, тогда как они в МВД РК есть. На специалистов-криминалистов
возложены задачи по оказанию консультативной помощи в использовании специальной и криминалистической техники в целях
собирания, исследования и использования оперативно-розыскной
и доказательственной информации и оценки полученных результатов,
а также участия в следственных и иных процессуальных действиях.
В России в настоящее время форма организации деятельности
экспертных подразделений системы МВД исторически основана
на объединении в одном лице функции эксперта и специалистакриминалиста.
При определении формы организации деятельности экспертных
подразделений системы МВД на территории ЕврАзЭС необходимо
рассматривать следующие существенные моменты: уровни принципов
по использованию и применению специальных знаний уголовной направленности сведущими лицами; судебные экспертизы по сложности и по времени проведения, по использованию дорогостоящей аппаратуры и их
связь с ведением криминалистических учетов и коллекций, а также
1
Типовой проект законодательного акта «О судебно-экспертной деятельности»
(принят 11 апреля 2013 г. Межпарламентской ассамблеей Евразийского экономического сообщества). URL: http://www.ipaeurasec.org/docs/?data=docs_6_19 (дата
обращения 10 октября 2014 г.).
К «модельной» форме организации деятельности экспертных подразделений…
57
уровни статуса сведущих лиц (специалиста и эксперта) по использованию и применению специальных знаний уголовной направленности.
«Именуемые в юридической литературе специальные знания, давно используемые для раскрытия преступлений, а также собирания
и исследования доказательств по уголовным делам»1.
Рассмотрим уровни принципов использования и применения
специальных знаний в уголовном судопроизводстве. После обзора
соответствующего законодательства и литературы, выделим следующие уровни принципов использования и применения специальных
знаний в уголовном судопроизводстве: международный, конституционный, отраслевой, специальный и ведомственный.
К основополагающим принципам использования и применения
специальных знаний международного уровня можно отнести принципы
«правовой обоснованности, разумной достаточности, юридической
целесообразности», реальной осуществимости и научно-технической
допустимости, а также другие, соответствующие международному
уровню, прямые и выведенные принципы.
К основополагающим принципам использования и применения
специальных знаний на конституционном уровне относятся соответствующие Конституции страны прямые и (или) выведенные
конституционные принципы. Например, по мнению Л. М. Исаевой,
к выведенным конституционным принципам относятся следующие
принципы: законности, научности, юридического опыта, связи
с практикой, управления качеством применения и использования
специальных знаний.
Третий уровень принципов использования и применения специальных знаний в уголовном производстве — отраслевой уровень,
который базируется на отраслевых прямых (закрепленных в нормахпринципах УПК страны), выведенных или производных принципах
уголовного процесса, составляющих основу принципов уголовного
судопроизводства.
Четвертый уровень принципов использования и применения специальных знаний в уголовном производстве — специальный уровень,
который базируется на «существенных» принципах познавательной
деятельности правовых институтов (закрепленных и на уровне закона)
уголовного процесса (например, принципа правовой экспертизы или
принципа судебно-экспертной деятельности), а также принцип допустимости применения научно-технических средств сведущим лицом.
Пятый уровень принципов использования и применения специальных знаний в уголовном производстве — ведомственный уровень,
1
Теория судебной экспертизы (Судебная экспертология): учебник / Е. Р. Россинская, Е. И. Галяшина, А. М. Зинин; под ред. Е. Р. Россинской. 2-е изд., перераб.
и доп. М.: Юр. Норма, НИЦ ИНФРА-М, 2016. 368 с.
58
Балко В. И.
который базируется на принципах познавательной деятельности
институтов уголовного процесса ведомственного характера, для получения доказательства — заключения эксперта, например, принцип
вывода экспертного исследования (квалифицированность, определенность, доступность)1 или принципы структуры личности эксперта.
Рассмотрим принципы действующего Закона РК «О судебноэкспертной деятельности»2, где из всех принципов — принцип независимости судебного эксперта (правильнее «относительной» независимости судебного эксперта) к принципам познавательной
деятельности в судебном производстве не относятся, и не относится
к прямым принципам уголовного процесса, скорее всего, это являлось
условием, т.е. «предпринципом» какой-то другой правовой системы. Все принципы уголовного процесса, реализуемые в практике
применения специальных знаний, связаны между собой и с принципами познавательной деятельности в рамках единой процессуально — познавательной системы принципов, обеспечивая законность
судопроизводства. Каждый из системы принципов характеризует
определенную сторону применения специальных знаний для решения
задач уголовного процесса, поэтому нарушение одного из них может
привести к нарушению не только других принципов, но и законности
при производстве по делу.
Система криминалистической регистрации — это объективное,
реальное и весьма действенное средство накопления, систематизации
и использования розыскной и доказательственной информации.
Например, значительный объем дактилоскопической информации
появляется в результате производства дактилоскопических экспертиз
и исследований, который должен оставаться в структурах, непосредственно решающих задачи раскрытия и расследования преступлений,
а не наоборот. Практически не стоит надеяться на «тесное» оперативное межведомственное взаимодействие. Оно не всегда должным
образом срабатывает в одном ведомстве, а межведомственное взаимодействие многократно усложняется. Особенно с учетом удаления
межведомственных структур от системы правоохранительных органов. Это, безусловно, осложнит их взаимодействие, отрицательно
скажется на использовании возможностей экспертизы в раскрытии
и расследовании преступлений и их оперативности, а в конечном
итоге — на сроках расследования уголовных дел и увеличении нераскрытых уголовных дел.
1
Орлов Ю. К. Заключение эксперта и его оценка (по уголовным делам). М.:
Юристь, 1995. С. 64.
2
Закон Республики Казахстан от 10 февраля 2017 г. № 44-VI «О судебно-экспертной
деятельности» (с изменениями от 18 апреля 2017 г.) [Электронный ресурс]: http://online.
zakon.kz/document/?doc_id=37215312#pos=0;0 (дата обращения 10 ноября 2017 г.).
К «модельной» форме организации деятельности экспертных подразделений…
59
На осмотре места происшествия (далее — МП) специалисту иногда приходится решать непроцессуальные и процессуальные формы
ситуационных задач, предварительные исследования на осмотре МП,
а эксперт иногда ищет следы и собирает на каком — либо предмете
вещественные доказательства, то есть специалист, частично выполняет функции эксперта, а эксперт — специалиста.
Данные сочетания возможных вариантов позволяют выявить и сопоставить все «за» и «против» узковедомственного и государственного
подхода к решению соответствующих правовых, организационных,
материально-технических и иных проблем. Оптимальное рассредоточение дорогой исследовательской техники судебно-экспертного
назначения и работающих с ней экспертов экономически и организационно оправдано, учитывая территориальные, демографические
и социально-экономические особенности стран ЕврАзЭС и СНГ.
В определенных случаях идет привлечение сведущих лиц экспертов
соответствующего профиля для участия в производстве осмотров МП
и иных следственных действий, разумеется, по тяжким или резонансным преступлениям. При этом право следователя пригласить для
этого требуемого ему специалиста, в том числе иного ведомственного
судебного эксперта, особенно «гражданского» эксперта, теоретически
и практически затруднено и не связанно с обязанностью последнего
взять на себя соответствующие функции, тем более, что необходимость их выполнения, как известно, возникает в любое время суток,
особенно в выходные дни.
Как известно, «все реформы проходят два этапа: разрушительный
и созидательный»1. По Л. М. Исаевой этот обратный «процесс» курирует выведенный конституционный принцип связи с практикой
использования и применения специальных знаний в уголовном
производстве2. Кстати, эксперты МЮ РК в 80–90-х годах были инициаторами и способствовали созданию и увеличению в областных
центрах системы МВД специализированных лабораторий (химических, биологических, физико-технических, автотехнических и др.)
для производства многочисленных простых и «срочных» экспертиз,
чтобы разгрузить экспертов МЮ для производства более сложных,
объемных и «длительных» экспертиз.
Считаем, что при регламентации «модельной» законодательной
судебно-экспертной деятельности на территории ЕврАзЭС, а также
СНГ необходимо учитывать следующие существенные положения:
1
Аверьянова Т. В., Волынский А. Ф. Нужна ли реформа экспертно-криминалистической службе // Матер. международ. науч.-практ. конф. «Аубакировские чтения»
19 февраля 2015 г. Алматы. С. 520.
2
Исаева Л. М. Криминалистическое учение о специальных знаниях сведущих
лиц: автореф. дис. … д-ра юрид. наук. СПб., 2009. С. 60.
Баринова Ю. В.
60
уровни принципов по использованию и применению специальных
знаний уголовной направленности сведущими лицами; судебные экспертизы по сложности и по времени проведения; судебные экспертизы
с использованием дорогостоящей аппаратуры; судебные экспертизы
и их связь с ведением криминалистических учетов и коллекций,
а также уровни статуса сведущих лиц (специалиста и эксперта, и их
соотношения объемов работы «центровой», «регионный» «областной», «городской» и «районный криминалисты) по использованию
и применению специальных знаний уголовной направленности
и другие особенности страны.
Для этого необходимо запустить обратный «процесс» второго
созидательного этапа. Например, в Казахстане с этой точки зрения
необходима передача «простых» экспертиз (дактилоскопических
и др.) обратно в систему МВД РК, имеющих специализированные
криминалистические учеты и коллекции, которые повысят оперативность принимаемых действий и мероприятий, качество следственного
осмотра и будет способствовать увеличению количества и качества
комплексных и ситуационных экспертиз решения главной задачи
следствия — быстрого и полного раскрытия и расследования преступления.
Баринова Ю. В.
Формально-содержательные типы высказываний в аспекте
лингвистических… экспертиз по делам о защите чести,
достоинства и деловой репутации
При проведении лингвистических экспертиз по делам о защите
чести, достоинства и деловой репутации1 одним из основных вопросов к лингвисту-эксперту является следующий: в какой форме
выражена негативная информация об объекте описания — утверждения о фактах и событиях, предположения, оценочного суждения,
мнения и пр.? Данный вопрос является ключевым, поскольку ответ
на него позволяет разделить оспариваемые высказывания на проверяемые (выраженные в форме утверждений о фактах и событиях)
и непроверяемые (выраженные в иных формах). В свою очередь,
это необходимо для дальнейшей квалификации сведений в ходе
судебного заседания: непроверяемая информация не может быть
признана не соответствующей действительности, а, следовательно,
не может являться и основанием для наступления ответственности
по 152 статье Гражданского кодекса РФ. Такое противопоставление
проверяемой и непроверяемой информации сформулировано зако1
Далее — дела о защите чести.
Формально-содержательные типы высказываний в аспекте лингвистических…
61
нодателем: «…судам следует различать имеющие место утверждения
о фактах, соответствие действительности которых можно проверить,
и оценочные суждения, мнения, убеждения, которые не являются
предметом судебной защиты в порядке статьи 152 Гражданского
кодекса Российской Федерации, поскольку, являясь выражением
субъективного мнения и взглядов ответчика, не могут быть проверены
на предмет соответствия их действительности»1.
Реальная практическая деятельность лингвиста-эксперта демонстрирует, что перечень возможных типов высказываний совершенно
не ограничивается приведенными выше вариантами (утверждения
о фактах, оценочные суждения, мнения, убеждения, предположения).
Более того, в перечисленном ряду отсутствует единое основание для
классификации. Более правильной представляется типология, выстроенная по двум основаниям — по форме и по содержанию:
1. По форме:
утверждение — высказывание, не имеющее маркеров иных
формальных типов высказываний;
мнение — высказывание, передающее информацию со ссылкой на источник, на субъект мнения;
предположение — высказывание, имеющее маркеры уверенности/неуверенности, сомнения, вероятности происхождения
того или иного события;
вопросительная конструкция.
2. По содержанию:
сведения о фактах и событиях — информация о совершившихся или совершающихся действиях, поступках, делах, событиях, об имевших или имеющих место в действительности
фактах бытия, наличия, существования, о неоценочных свойствах и характеристиках предметов и явлений;
оценочные суждения — высказывания, содержащие эмоционально-экспрессивную оценку, оценку по шкале «хорошоплохо» либо по иным критериям — оценку качества, уровня,
значительности чего-либо и пр.;
логические суждения — высказывания, отражающие какиелибо рассуждения или выводы, описывающие причины или
взаимосвязь явлений, содержащие суждения о возможности,
необходимости, долженствовании чего-либо и пр.;
суждения о мыслительной деятельности — высказывания
с предикатами мыслительной деятельности: думать, считать,
знать, рассчитывать и пр.;
1
Постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации «О судебной
практике по делам о защите чести и достоинства граждан, а также деловой репутации
граждан и юридических лиц» (от 24 февраля 2005 г. № 3).
62
Баринова Ю. В.
суждения о психологическом состоянии — высказывания
с предикатами психологического состояния: хотеть, желать,
бояться, нервничать, быть подавленным и пр.;
суждения о будущем и т.д.
Перечисленные формальные и содержательные типы могут поразному сочетаться друг с другом, образуя множество вариантов
формально-содержательных типов высказываний, например, утверждение о психологическом состоянии («Иванов И. И. выглядел
совершенно подавленным, он был запуган»), мнение о будущем («Мы
считаем, что в этом случае Иванов И. И. перестанет нас пугать своим
травматическим пистолетом»), предположение о фактах и событиях
(«Вероятно, именно Иванов И. И. уничтожил документы»), утверждение, содержащее оценку («Иванов И. И. — очень неприятный человек,
хитрый, скользкий, изворотливый»), и т.д. Однако в рамках лингвистических экспертиз по делам о защите чести нет необходимости
в такой детальной классификации. Значение имеет лишь тот факт,
является ли высказывание по форме утверждением и содержит ли
в себе при этом сведения о фактах и событиях. Если лингвистический анализ подтверждает оба параметра, высказывание признается
утверждением о фактах и событиях. Сведения, содержащиеся в высказываниях такого типа, соотносимы с реальной действительностью,
поэтому являются проверяемой информацией. Если же хотя бы один
из двух параметров не подтверждается, т.е. высказывание относится
к любому иному формально-содержательному типу (условно назовем
их субъективными суждениями), оно признается непроверяемым,
поскольку субъективные суждения соотносимы не с реальным миром,
а с мысленной моделью действительности, имеющейся в сознании
говорящего.
Таким образом, выявление в рамках экспертиз по делам о защите
чести высказываний, выраженных в форме предположения, мнения,
логического суждения и пр., строго говоря, является избыточным.
Целесообразно разделять оспариваемые высказывания на те, которые являются утверждениями о фактах и событиях, и те, которые
таковыми не являются (субъективные суждения).
Вместе с тем, необходимо отметить, что знак равенства между
формулировками «утверждение о фактах и событиях» и «проверяемая
информация» также является в значительной степени условным.
В реальной практической деятельности зачастую оказывается сложным выявить в оспариваемом тексте утверждение о фактах «в чистом
виде», однако это не означает, что проверяемая информация в тексте
отсутствует. Высказывания, не являющиеся утверждениями о фактах,
также могут заключать в себе проверяемую информацию. Речь может
идти о комбинации разных формально-содержательных типов, а также
Основные проблемы судебной и внесудебной экспертизы в делах…
63
о выражении проверяемых сведений в пресуппозиции1 высказывания
(т.е. в обязательном подразумеваемом смысле), например:
«Зачем тогда Иванову И. И. участвовать в этой сомнительной сделке, если он уже наворовал себе при строительстве
дороги на ул. Балтийской?» — высказывание представляет
собой субъективное суждение (по форме — вопрос, по содержанию — логическое рассуждение о мотивах действий),
однако в его составе вычленяются сведения о совершении
Ивановым И. И. воровства при строительстве дороги;
«Не удивлюсь, если разбирательства приведут к возбуждению
очередного уголовного дела против Иванова И. И.» — высказывание представляет собой субъективное суждение, а именно предположение автора о гипотетическом будущем, однако
характеристика уголовного дела как «очередного» свидетельствует об уже имевших место фактах возбуждения уголовных
дел против Иванова И. И., данная информация прямо не заявлена, но содержится в пресуппозиции высказывания.
При анализе приведенных фрагментов лингвист не может констатировать наличие утверждений о фактах и событиях, однако же это
не дает оснований признавать все содержащиеся в высказываниях
сведения непроверяемыми.
Таким образом, анализ текста в рамках дел о защите чести не должен
исчерпываться выявлением утверждений о фактах и событиях, следует
также обращать внимание на проверяемую информацию, содержащуюся
в высказываниях иных формально-содержательных типов.
Бедарева Е. П.
Основные проблемы судебной и внесудебной экспертизы
в делах…, связанных с разрешением споров о защите
интеллектуальных прав
Споры о защите интеллектуальных прав занимают особое место
в современной российской судебной практике. Это и понятно. Материальным нормам посвящена отдельная часть четвертая ГК РФ,
с 2013 года действует Суд по интеллектуальным правам. За последние
четыре года количество споров в области интеллектуальной собственности значительно выросло, в том числе, и за счет дел по объектам
патентного права2.
1
О понятии пресуппозиции: Арутюнова Н. Д. Понятие пресуппозиции в лингвистике // Известия АН СССР. Серия лит. и языка. Т. 32. 1973. № 1. С. 84–89.
2
Новая редакция ст. 1250, 1252, 1253 ГК РФ позволяет требовать от нарушителя
вместо возмещения убытков выплаты компенсации.
Бедарева Е. П.
64
Одной из особенностей подобной категории судебных дел является,
как правило, обязательное использование в системе доказательств
заключений внесудебной (инициативная) и судебной экспертиз (далее — виды экспертизы). Причем от правильной стратегии выбора
того или иного вида экспертизы часто зависит исход дела.
В целом, цели и задачи внесудебной и судебной экспертизы сходны. Это, во-первых, установление факта наличия или отсутствия нарушения исключительных прав, во-вторых, подтверждение правовой
позиции сторон. Однако есть целый ряд отличий в правовом статусе,
о которых следует помнить и относиться к ним внимательно, особенно
стороне, которая пишет рецензию на заключение, подготовленное
в рамках внесудебной или судебной экспертизы.
До сих пор правовой статус внесудебных экспертиз вызывает
споры в отношении их юридической природы и значения для разрешения спора.
Пункт 13 Постановления Пленума ВАС РФ от 4 апреля 2014 г.
№ 23 «О некоторых вопросах практики применения арбитражными
судами законодательства об экспертизе», определил, что внесудебные
заключения экспертов не являются экспертными заключениями
по рассматриваемому делу, а могут быть признаны судом иным документом, допускаемым в качестве доказательства в соответствии
со ст. 89 АПК РФ. В частности, согласно п. 1. ст. 75 АПК РФ они
могут быть признаны письменными доказательствами, которые
имеют значение для рассматриваемого дела.
Проведение судебных экспертиз помимо процессуальных норм
АПК РФ и ГПК РФ1 регулируются еще ФЗ от 31 мая 2001 г. № 73-ФЗ
«О государственной судебно-экспертной деятельности в РФ».
Споры о защите интеллектуальных прав являются трудными с точки зрения специфики объектов интеллектуальной собственности,
особенно для судей судов общей юрисдикции, поэтому использование внесудебных экспертных заключений, сделанных на стадии
подготовки к делу, является важным подспорьем в подтверждении правовой позиции. Кроме того, внесудебные экспертизы могут
касаться и правовых вопросов, в отличие от судебных экспертиз,
которые устанавливают, как правило, факт использования объекта
интеллектуальной собственности в конкретном изделии, способе,
объекте рекламы, информации и т.д.
Следует учитывать и то обстоятельство, что в делах, связанных
с нарушением исключительных прав на товарный знак, суды могут
вообще отказаться от проведения судебной экспертизы на том основании, что вопрос о сходстве до степени смешения двух обозначений,
1
Статьи 79, 80, 84, 85 ГПК РФ, ст. 82–87 АПК РФ.
Основные проблемы судебной и внесудебной экспертизы в делах…
65
применяемых на товарах истца и ответчика, может быть разрешен
судом с позиции рядового потребителя и специальных знаний не требует и назначается лишь в случае, когда для сравнения обозначений
требуются специальные знания1. В этом случае внесудебная экспертиза
может являться единственно возможной.
Проблемным вопросом является вопрос о выборе специалиста или
эксперта, который привлекается для проведения внесудебной или
судебной экспертизы. Обязательно ли это должен быть патентный
поверенный или это может быть специалист в определенной отрасли
знаний? Мнения разделились, однако анализ судебной практики
показывает, что, например, в делах о защите исключительных прав
по объектам авторского права, к проведению экспертиз привлекаются специалисты соответствующих отраслей искусства, например,
архитекторы, если объектом спора является объект архитектуры или
искусствовед, если дело касается объекта живописи и т.д. По делам
о нарушении исключительных прав на товарные знаки привлекаются патентные поверенные, имеющие аттестацию по товарным
знакам, в некоторых случаях — ученые — лингвисты, если спор
идет о словесных товарных знаках. Идеальным специалистом или
судебным экспертом по объектам патентного права является патентный поверенный, имеющий образование в той отрасли науки
или техники, в области которой получен патент на изобретение или
полезную модель.
Трудности вызывает постановка вопросов, специфика которых
также напрямую зависит от объекта, в отношении которого идет спор.
Так вопросы, которые задаются в рамках экспертизы в отношении
объекта авторского права неприменимы в отношении товарных
знаков или изобретений и полезных моделей, хотя задача вопросов
в рамках экспертизы установить факт использования объекта интеллектуальной собственности в изделии ответчика. На сегодняшний
день нет никаких методических рекомендации по формированию
вопросов для судебной, поэтому очень часто непрофессионально
заданные вопросы, могут принести не пользу, а вред.
Другой важной проблемой является отсутствие нормативно определенной экспертизы, касающейся объектов интеллектуальной
собственности. В настоящий момент имеется перечень родов (видов)
экспертиз, выполняемых в судебно-экспертных учреждениях Министерства юстиции РФ, утвержденный Приказом Министерства
юстиции Российской Федерации (Минюст России) от 27 декабря
1
Постановление Пленума Высшего Арбитражного суда РФ от 20 декабря 2006 г.
№ 66 «О некоторых вопросах практики применения арбитражными судами законодательства об экспертизе».
66
Белкин А. Р.
2012 г. № 237 г. Москва (в ред. от 13 сентября 2018 г.)1. Этот перечень
содержит около 50 позиций, наиболее близкими из которых к экспертизе в отношении объектов интеллектуальной собственности можно
считать: товароведческую экспертизу (исследование промышленных
и продовольственных товаров), компьютерно-техническую экспертизу
(исследование информационных компьютерных средств), экспертизу
маркировочных обозначений (на изделиях из металлов, полимерных
и иных материалов), экспертизу видео и звукозаписей (исследование
звуковой среды и видеоизображений, условий, средств, материалов
и следов звукозаписей и видеозаписей). Вопрос о необходимости
выделения отдельной патентоведческой экспертизы остается открытым и по сей день.
Опыт показывает, что вероятность назначения судебной экспертизы зависит от вида объекта интеллектуальной собственности,
подведомственности, а также от географии нахождения конкретного
суда, в котором рассматривается. Чем дальше от Москвы и Петербурга
находится суд, где рассматривается дело, тем выше вероятность назначения судебной экспертизы.
Таким образом, основными Проблемами являются:
Непонимание специфики досудебной экспертизы как письменного доказательства для разрешения споров.
Вероятность отказа назначения судебной экспертизы в делах,
связанных с нарушением исключительных прав на товарный знак.
Выбор специалиста или эксперта, который привлекается для
проведения внесудебной или судебной экспертизы.
Отсутствие единого методического подхода по постановке вопросов для судебной экспертизы в зависимости от объекта интеллектуальной собственности.
Отсутствие специального вида экспертизы в отношении объектов
интеллектуальной собственности.
Белкин А. Р.
Обязательность назначения судебной экспертизы
по уголовному делу
Хотя законодатель в большинстве случаев оставляет назначение судебной экспертизы по уголовному делу на усмотрение лица,
ведущего производство (дознавателя, следователя, суда); однако
1
Приказ «Об утверждении Перечня родов (видов) судебных экспертиз, выполняемых в федеральных бюджетных судебно-экспертных учреждениях Минюста
России, и Перечня экспертных специальностей, по которым представляется право
самостоятельного производства судебных экспертиз в федеральных бюджетных судебно-экспертных учреждениях Минюста России».
Обязательность назначения судебной экспертизы по уголовному делу
67
и необходимость указания в тексте закона случаев, когда назначение
судебной экспертизы обязательно, не вызывает сомнений. В то же
время конкретный перечень этих случаев, приведенный в ст. 196
УПК, явно неполон1.
В частности, Б. Т. Безлепкин резонно упоминает технические
экспертизы по делам о нарушении ПДД и эксплуатации транспорта,
судебно-медицинские — по делам об изнасиловании, заражении венерическим заболеванием, а также различные экспертизы по делам,
связанным с оружием, боеприпасами, взрывчатыми и наркотическими веществами2. А. В. Смирнов и К. Б. Калиновский, помимо
перечисленных, добавляют сюда экспертизы для выяснения причин взрыва, пожара, определения подлинности или поддельности
банкнот и пр.3
Е. П. Гришина предлагает также считать назначение и производство
экспертизы обязательным, если: «специалист рекомендует назначить
экспертизу либо после ознакомления с заключением специалиста
стороны заявили ходатайство о назначении экспертизы»4; однако
эта идея не выдерживает критики — ни рекомендация специалиста, ни ходатайство сторон не могут считаться обязательными для
следователя или суда.
Нам представляется, что составление исчерпывающего перечня
случаев обязательного назначения судебной экспертизы в принципе
невозможно, ибо с развитием возможностей судебной экспертизы
потребности практики неминуемо будут его пополнять. В этой связи
предлагается, сохранив безусловную обязательность имеющегося
перечня, дополнить ст. 196 указанием на обязательность назначения экспертизы во всех случаях, когда без ее производства принять
решение по существу дела невозможно. Полезным было бы также
прямо учесть в тексте закона указание, данное еще в 1971 г. Пленумом ВС СССР, о том, что «акты либо справки о результатах ведомственного исследования какого-либо обстоятельства, в том числе
и ведомственные заключения, именуемые экспертизой (о качестве
товара, недостаче… и т.п.), полученные по запросу органов предварительного расследования или суда, не могут рассматриваться как
1
О. С. Орлова и С. П. Щерба полагают этот перечень исчерпывающим (см.:
Комментарий к УПК РФ / ред. А. Я. Сухарев. М.: Норма, 2004. С. 350).
2
См.: Безлепкин Б. Т. Комментарий к УПК РФ: (постатейный). 13-е изд., перераб.
и доп. М.: Проспект, 2015. С. 281.
3
См.: Смирнов А. В., Калиновский К. Б. Комментарий к УПК РФ. 5-е изд., перераб.
и доп. / А. В. Смирнов, ред. М.: Проспект, 2009. С. 565.
4
Гришина Е. П. Сведущие лица в российском уголовном судопроизводстве: теоретические проблемы доказывания и правоприменительная практика / под ред.
A. M. Кустова. М.: Юрлитинформ, 2012. С. 195.
68
Белкин А. Р.
заключение эксперта и служить основанием к отказу в проведении
судебной экспертизы»1.
По сравнению со ст. 79 УПК РСФСР из п. 4 ст. 196 УПК РФ
«выпала» обязательность назначения аналогичной экспертизы
в отношении свидетеля. Нам представляется это нелогичным —
п. 4 ст. 196 следует вновь дополнить указанием на обязательность
производства экспертизы в отношении свидетеля для определения
его психического или физического состояния, когда возникают
сомнения в его способности правильно воспринимать обстоятельства, имеющие значение для дела и давать о них правильные
показания.
Как правильно отмечает А. А. Петуховский, «установление такого состояния свидетеля путем производства освидетельствования
(ч. 1 ст. 179 УПК РФ) не может считаться достаточным»2. Тем не менее,
вопрос, может ли физическая неспособность субъекта правильно
воспринимать обстоятельства быть установлена путем следственного
эксперимента, заслуживает отдельного изучения.
С учетом сказанного выше, предложим новую редакцию ст. 196
УПК3:
Статья 196. Обязательное назначение судебной экспертизы
1. Назначение и производство судебной экспертизы обязательно,
если необходимо установить:
1) причины смерти;
2) характер и степень вреда, причиненного здоровью;
3) психическое или физическое состояние подозреваемого, обвиняемого, когда возникает сомнение в его вменяемости или способности самостоятельно защищать свои права и законные интересы
в уголовном судопроизводстве;
31) психическое состояние совершеннолетнего подозреваемого,
обвиняемого в преступлении против половой неприкосновенности
лица, не достигшего возраста четырнадцати лет, для решения вопроса о наличии или отсутствии у него расстройства сексуального
предпочтения (педофилии);
32) психическое или физическое состояние подозреваемого,
обвиняемого, когда имеются основания полагать, что он является
больным наркоманией;
1
Постановление Пленума ВС СССР от 16 марта 1971 г. № 1 «О судебной экспертизе по уголовным делам» // Сб. постановлений Пленумов ВС СССР и РСФСР
(РФ) по уголовным делам. М., 1997. С. 54.
2
Петуховский А. А. Проблемы доказывания в уголовном процессе (совершенствование законодательства и правоприменительной практики). М.: Академия управления
МВД РФ, 2009. С. 107.
3
Курсивом выделены предлагаемые новые формулировки.
Об особенностях финансового анализа при проведении судебной…
69
4) психическое или физическое состояние потерпевшего, свидетеля, когда возникает сомнение в его способности правильно
воспринимать обстоятельства, имеющие значение для уголовного
дела, и давать показания;
5) возраст подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего, когда это
имеет значение для уголовного дела, а документы, подтверждающие
его возраст, отсутствуют или вызывают сомнение.
2. Назначение и производство судебной экспертизы обязательно
и в иных случаях, когда без ее производства принять решение по существу дела невозможно.
3. Никакие акты, справки либо заключения о результатах внесудебного исследования какого-либо обстоятельства, в том числе и именуемого
экспертизой, полученные по запросу органов предварительного расследования или суда, не могут рассматриваться как заключение эксперта
и служить основанием к отказу в проведении судебной экспертизы.
Белякова Е. Г.
Об особенностях финансового анализа при проведении
судебной… финансово-экономической экспертизы по делам
о преднамеренном банкротстве юридических лиц
Вопросы банкротства с каждым днем набирают популярность
в России. С каждым годом возрастает число арбитражных споров
на основании заявления о признании должника (организации) банкротом, несмотря на то, что количество дел, в отношении которых
выносятся обвинительные приговоры, является ничтожно малым.
Так, в 2017 году из 24374 дел, в рамках которых были составлены
заключения арбитражных управляющих на предмет установления
наличия/отсутствия признаков преднамеренного банкротства лишь
1636 заключений арбитражных управляющих установили факт наличия признаков преднамеренного банкротства юридических лиц, что
составляет 6,7% от общего количества1. Одновременно с этим возросла
необходимость в проведении судебных финансово-экономических
экспертиз, позволяющих оценить финансовое состояние должника,
а также выявить возможные признаки наличия (отсутствия) преднамеренного банкротства в деятельности должника. Возрастающая
потребность в проведении судебных финансово-экономических экспертиз в рамках рассмотрения дел о банкротстве юридических лиц
ставит перед собой улучшение качества проводимых исследований.
1
Федресурс; Результаты процедур в делах о банкротстве за 2017 год <https://fedresurs.ru/news/6d6f73ad-9bac-4e15-a8c5-8899f7d05a9c?attempt=2> (последнее обращение
8 ноября 2018 г.).
70
Белякова Е. Г.
На сегодняшний день имеется ряд существенных проблем, которые
затрудняют проведение судебных финансово-экономических экспертиз по делам о преднамеренном банкротстве юридических лиц,
поскольку они вносят в экспертную деятельность элемент неопределенности и неоднозначности. Единство отсутствует и в порядке
проведения исследований с использованием различных методик
и в нормативном регулировании.
Каждый из экспертов, проводя исследования «с использованием
современных достижений науки и техники» согласно ст. 4 ФЗ О ГСЭД
выбирает наиболее предпочтительные для него научные методики
финансового анализа, описанные известными учеными-экономистами, которые затем используются при проведении судебных
финансово-экономических экспертиз по делам о преднамеренном
банкротстве юридических лиц. Подобный подход к проведению исследований на наш взгляд считается некорректным.
Так, ряд экспертов в России при составлении экспертных заключений использует методики зарубежных авторов при прогнозировании
банкротства, например, двухфакторную или пятифакторную модель
Альтмана, несмотря на то, что экономические условия в России
и зарубежных государствах существенно отличаются. Используемые
при расчетах коэффициенты, бухгалтерская отчетность также носят
различный характер. Так, в Российской Федерации бухгалтерская отчетность составляется в соответствии с Приказом Минфина России
от 29 июля 1998 г. № 34н (ред. от 11 апреля 2018 г.) «Об утверждении
Положения по ведению бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности в Российской Федерации»1 и Международными стандартами
финансовой отчетности (IFRS). В США отчетность формируется
на основе национальных стандартов бухгалтерского учета GAAP
и IFRS. Представляется интересным, что в ходе анализа существующих
моделей прогнозирования банкротства Альтмана, было установлено
следующее. «Диагностика банкротства сельскохозяйственных организаций Омской области с наивысшим уровнем рентабельности
от реализации продукции в 2003 г. на основе показателя Альтмана
подтверждает их финансовое благополучие, тогда как применение
двух моделей Альтмана (1968, 1983) при прогнозе дало противоречивые результаты»2. Схожая ситуация складывается и при анализе
1
Приказ Министерства финансов Российской Федерации от 29 июля 1998 г. № 34н
«Об утверждении Положения по ведению бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности
в Российской Федерации» (Регистрационный № 1598 от 27 августа 1998 г.) // Бюллетень
нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. 1998. № 23.
2
Патласов О. Ю., Сергиенко В. Ю. Множественный дискриминантный анализ
в моделях прогнозирования банкротства Альтмана: интерпретация и ограничения
использования // Экономический анализ. 2007. № 1. С. 79.
Об особенностях финансового анализа при проведении судебной…
71
иных методик прогнозирования банкротства. При сопоставлении
моделей Альтмана, модели Лиса, модели Таффлера, четырехфакторной модели Иркутской ГЭА, пятифакторной модели Сайфулина
и Калыкона, методики скоринговой оценки Бобрышева и Дебелого,
был сделан следующий вывод. Первые две модели оценили вероятность банкротства как высокую, четырехфакторная модель Иркутской
ГЭА показала минимальную вероятность банкротства организации,
а оставшиеся сообщили об удовлетворительном состоянии предприятия1. Таким образом, наблюдается закономерность в расхождении
результатов оценки вероятности банкротства на основании существующих методик анализа до принципиально противоположных.
Подобное положение приводит к тому, что судебные эксперты при
решении задачи о финансовом состоянии предприятия и причинах
его изменения при проведении судебной финансово-экономической
экспертизы по делам о преднамеренном банкротстве юридических
лиц используют разные модели и приходят к совершенно различным
выводам. Разумеется, что в соответствии со ст. 7 ФЗ О ГСЭД эксперт
независим в выборе методик исследования. Однако существующие методики ученых-экономистов разрабатываются для иных целей, не являющихся экспертными, например, для инвесторов, которые имеют
возможность оценить финансовое состояние организации и принять
решение о целесообразности финансовых вложений в предприятие.
Однако, для целей судебной экспертизы подобная вариативность
моделей и, как следствие, противоположных результатов, является
неприемлемой. Ввиду отсутствия единых паспортизированных методик судебных финансово-экономических экспертиз нарушаются
принципы объективности, всесторонности исследований судебноэкспертной деятельности. Поэтому, представляется необходимым
разработать в Российской Федерации единую методику проведения
судебных финансово-экономических экспертиз по делам о преднамеренном банкротстве юридических лиц, которая бы устранила имеющиеся противоречия. По мнению автора, необходимость решения
данной проблемы имеет серьезное значение для целей расследования
преднамеренных банкротств юридических лиц.
Ученые-экономисты, стремясь внести свой вклад в развитие науки,
при создании методик анализа финансового состояния организации
разрабатывают авторские финансовые коэффициенты, в которых
различаются между собой как формулы расчета, так и нормативные
значения. Так, в российской литературе и нормативно-правовых
актах для анализа финансового состояния и определения признаков
1
Бобрышев А. Н., Дебелый Р. В. Методы прогнозирования вероятности банкротства
организации // Финансовый вестник: финансы, налоги, страхование, бухгалтерский
учет. 2010. № 1. С. 17–22.
72
Белякова Е. Г.
преднамеренного банкротства юридических лиц существуют разные
мнения, в соответствии с которыми производится расчет сравнительных финансовых коэффициентов.
В соответствии с Постановлением Правительства РФ от 27 декабря 2004 г. № 855 «Об утверждении Временных правил проверки
арбитражным управляющим наличия признаков фиктивного и преднамеренного банкротства»1 (далее — Временные правила) и Постановлением Правительства РФ от 25 июня 2003 г. № 367 «Об утверждении Правил проведения арбитражным управляющим финансового
анализа»2 (далее — Правила проведения арбитражным управляющим
финансового анализа) рассчитываются три группы показателей,
объединяющие 10 коэффициентов:
коэффициенты, характеризующие платежеспособность должника (коэффициент абсолютной ликвидности; коэффициент
текущей ликвидности; показатель обеспеченности обязательств
должника его активами; степень платежеспособности по текущим обязательствам);
коэффициенты, характеризующие финансовую устойчивость
должника (коэффициент автономии (финансовой независимости), коэффициент обеспеченности собственными оборотными
средствами (доля собственных оборотных средств в оборотных
активах), доля просроченной кредиторской задолженности
в пассивах, показатель отношения дебиторской задолженности
к совокупным активам).
коэффициенты, характеризующие деловую активность должника (рентабельность активов, норма чистой прибыли).
При решении большинства экспертных задач сотрудники ЭКЦ
МВД используют следующие финансовые показатели3: коэффициент
текущей ликвидности; коэффициент быстрой ликвидности; коэффициент абсолютной ликвидности; коэффициент обеспеченности
собственными средствами; коэффициент обеспеченности обязательств должника всеми его активами; коэффициент обеспеченности
обязательств должника его оборотными активами; величина чистых
активов; коэффициент оборотных средств в расчетах; коэффициент
автономии; рентабельность продаж.
1
Постановление Правительства РФ от 27 декабря 2004 г. № 855 «Об утверждении Временных правил проверки арбитражным управляющим наличия признаков
фиктивного и преднамеренного банкротства» // СЗ РФ. 2004. № 52 (ч. II). Ст. 5519.
2
Постановление Правительства РФ от 25 июня 2003 г. № 367 «Об утверждении
Правил проведения арбитражным управляющим финансового анализа» // СЗ РФ.
2003. № 26. Ст. 2664.
3
Мусин Э. Ф. Судебно-экономическая экспертиза в уголовном процессе: учеб.
пособие для вузов. М., 2018. С. 195.
Об особенностях финансового анализа при проведении судебной…
73
Вытекающей из этого следующей проблемой являются различия
в формулах расчета финансовых коэффициентов, которые имеют
идентичные названия, но при расчете учитываются различные показатели. Например, согласно Правилам проведения арбитражным
управляющим финансового анализа, к коэффициентам, характеризующим деловую активность должника, относятся рентабельность
активов и норма чистой прибыли. Однако среди учеными в области теории экономического анализа, в частности Л. В. Донцовой
и Н. А. Никифоровой, отмечается, что деловую активность предприятия характеризуют показатели оборачиваемости, прежде всего скорости оборота средств1. Таким образом, на примере коэффициентов
деловой активности можно заметить противоречия, связанные с использованием различным показателей в рамках одного коэффициента
(как показатели оборачиваемости, так и рентабельности).
На сегодняшний день банкротства организаций происходят
в различных отраслях экономики (строительство, торговля, сельскохозяйственные организации и т.д.). Деятельность организаций
в каждой отрасли экономики носит свой специфический характер.
Следовательно, при анализе финансовых коэффициентов следует
учитывать ряд значимых для организации факторов, например, как
сезонность бизнеса в сельскохозяйственном бизнесе, преобладание
заемного капитала над собственным в строительном бизнесе. Необходимо учитывать, что в будущем, изменения в отношении долевого
строительства, которые закреплены федеральным законом от 1 июля
2018 г. № 175-ФЗ2, а именно то, что с 1 июля 2019 г. застройщики
переходят на новые правила финансирования строительства жилых
объектов и будут получать денежные средства дольщиков только через
эскроу-счета в уполномоченных банках, что может оказать влияние
на деятельность строительных организаций. Застройщики будут
вынуждены привлекать большее количество заемных средств для
обеспечения основной деятельности, что повлияет на формирование
краткосрочных и долгосрочных обязательств и как следствие финансовых коэффициентов. В целом сделки будут проводится только с участием банков, что вызвано переходом на новую модель привлечения
денежных средств на строительство — проектное финансирование.
В свою очередь, постепенное введение нового механизма отменит
долевое строительство в том виде, в котором оно существовало по со1
Донцова Л. В., Никифорова Н. А. Анализ финансовой отчетности: учеб. пособие.
М., 2005. С. 149.
2
Федеральный закон от 1 июля 2018 г. № 175-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон “Об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и иных
объектов недвижимости и о внесении изменений в некоторые законодательные акты
Российской Федерации” и отдельные законодательные акты Российской Федерации» // СЗ РФ. 2018. № 28. Ст. 4139.
74
Бондаренко Р. В., Гулина Е. Г.
стоянию на первое полугодие 2018 года и ранее. Такое положение
вещей может оказать влияние на формирование активов и пассивов
организации. Следовательно, не исключается вариант того, что при
расчете финансовых коэффициентов предприятия по имеющимся
методикам анализ покажет ухудшение финансового состояния, хотя
фактически предприятие будет финансово благополучным.
Представляется целесообразным обратить внимание на данные
особенности и обеспечить единство методического обеспечения
в целях улучшения качества проведения судебных финансово-экономических экспертиз по делам о преднамеренном банкротстве
юридических лиц.
Бондаренко Р. В., Гулина Е. Г.
Исследование рукописных текстов, выполненных
на туркменском языке…, использующих графический рисунок
латиницы, с образцами почерка, выполненных на русском
языке, использующих графический рисунок кириллицы
В последнее десятилетие перед органами следствия и дознания
встают новые задачи по расследованию преступлений, совершаемых
иностранными гражданами, особенно лицами, приезжающими из государств бывшего Советского Союза, в частности из Средней Азии.
Проблеме борьбы с внешней миграцией в России уделяется особое
внимание. Согласно опубликованному в сентябре 2013 года доклада
Генерального секретаря ООН «Международная миграция и развитие», Российская Федерация занимает 2-е место в мире по числу
проживающих на ее территории мигрантов из других государств.
Было подсчитано, что в 2013 году число мигрантов в России составило 11 миллионов человек. По оценкам ФМС в России незаконно работают 3,7 миллионов иностранцев, большинство которых
из стран СНГ. Причинами миграции является более низкий, чем
в России уровень жизни в приграничных государствах, пробелы
в законодательстве, ослабление государственного контроля в социальной, экономической, других сферах жизни общества. В Россию
устремляется трудовая миграция, которая нашла свое применение
в таких сферах деятельности, куда российские граждане, из-за недостаточной оплаты труда, идут неохотно. С увеличением количества
лиц, прибывающих и проживающих на территории России, растет
и количество преступлений, совершаемых ими. Зачастую эти люди
попадают под криминальный контроль своих соотечественников,
что не только способствует общему росту преступлений, совершаемых иностранными гражданами с их участием, но и порождает их
особую категорию, когда и потерпевшим, и лицом, совершившим
Исследование рукописных текстов, выполненных на туркменском языке…
75
преступление, являются иностранные граждане. При расследовании
преступлений среди прочих вещественных доказательств, могут
оказаться письменные документы, записи, тексты, выполненные
рукописным способом на иностранном языке.
Особую категорию рукописей, подлежащих исследованию, могут
составлять тексты, выполненные на туркменском языке.
После распада СССР в начале 1990-х годов по указанию президента
Туркмении, туркменская письменность была переведена с кириллицы на латинскую графическую основу (при этом в 1990-е годы она
несколько раз реформировалась).
Учеными-языковедами было создано пособие на туркменском
и русском языках под названием «Новый туркменский алфавит»
для взрослого населения, которое выдержало два издания, ежегодно
переиздается и используется по настоящее время.
Условием успеха идентификационных почерковедческих исследований текстов, выполненных буквами алфавитов, основанных на кириллице или латинице, является знание экспертом основ строения
письменных знаков, частоты встречаемости того или иного признака
и его идентификационной значимости. Не вызывает сомнения, тот
факт, что «Формируясь в результате специального обучения и практики письма на основе субъективного приспособления пишущего
к разнообразным внешним и внутренним условиям, письменнодвигательный ФДК приобретает у каждого пишущего своеобразные
черты»1. Иными словами — почерк любого человека, на каком бы
языке он не писал, является индивидуальным, отличным от почерков
других людей и следовательно может быть идентифицирован.
В качестве исследуемых объектов использовались рукописные тексты,
выполненные на туркменском языке (латинице), выполненные исполнителями, владеющими навыками письма как на туркменском языке
(латинице), так и русском (кириллице). В качестве, сравнительного
материала использовались образцы почерков испытуемых лиц, в виде
рукописных текстов, выполненных на русском языке (кириллице).
Для проведения сравнительного исследования были изучены
графические рисунки букв латинского алфавита и кириллического,
используемые в туркменской и русской письменности.
При сопоставлении рисунков букв латиницы и кириллицы были
выбраны сопоставимые по графическому рисунку следующие буквы:
на латинице «a» (а), «b» (б), «ç» (ч), «e» (е), «g» (г), «m» (м), «n» (н),
«o» (о), «p» (п), «r» (р), «й» (у), «y» (ы),«у» (й), «G» (д), «A» (а), «В» (б),
«H» (х), «K» (к), «M» (м) », «P» (п), соответственно, на кириллице
1
Судебно-почерковедческая экспертиза: общая часть: теор. и метод, основы /
[под науч. ред. В. Ф. Орловой]; ГУ РФЦСЭ при Минюсте России. 2-е изд., перераб.
и доп. М.: Наука, 2006.
76
Бондаренко Р. В., Гулина Е. Г.
«a», «в», «с», «e», «д», «т», «п», «о», «р», «ч», «и», «у», «Д», «А», «В»,
«Н», «К», «М», «Р».
В соответствии с методикой проведения идентификационной
почерковедческой экспертизы, рукописные тексты сравнивались
между собой по общим признакам почерка и частным сопоставимым
признакам. В результате сравнительного исследования была выделена индивидуальная совокупность признаков почерка на латинице,
которая совпала с сопоставимыми по графическому рисунку признаков почерка на кириллице, которые образовали индивидуальную
совокупность признаков почерка конкретного исполнителя.
В результате проведенного исследования было установлено, что
все общие признаки почерка в рукописных текстах, выполненных
на туркменском языке (латинице), полностью, на 100%, совпали
с общими признаками почерка соответственно, в рукописных текстах,
выполненных на русском языке (кириллице). Также совпали частные
признаки почерка, в сопоставимых по графическому рисунку буквах
текстов, выполненных как на латинице, так и кириллице.
Результаты исследования определяют возможность решения
идентификационной задачи по рукописным текстам, выполненным на туркменском языке (латинице), с использованием образцов
рукописных текстов, выполненных на русском языке (кириллице).
Такими буквами являются строчные буквы: «a» (а) — «a» (а); «b»
(б) — «в» (в); «ç» (ч) — «с» (с); «e» (е) — «e» (е); «g» (г) — «д» (д); «m»
(м) — «т» (т); «n» (н) — «п» (п); «o» (о) — «o»; «p» (п) — «р» (р); «r»
(р) — «ч»; «й» (y) — «и» (и); «y» (ы) — «y» (у); прописные: «G» (д) —
«Д»; «A» (а) — «А»; «В» (б) — «В»; «H» (х) — «Н»; «K» (к) — «К»; «M»
(м) — «М»; «P» (п) — «Р».
Выводы эксперта во многом зависят от качества исследуемого
объекта, сопоставимости образцов для сравнительного исследования
и могут быть: категорическим (положительным, отрицательным),
вероятным (положительным, отрицательным) и отказ от решения
вопроса по существу в форме НПВ (не представляется возможным).
Теоретическая значимость проведенного исследования по рукописным текстам, выполненным на туркменском языке, позволяет
углубить знания в области судебного почерковедения о возможности
исследования рукописных текстов, выполненных на разных языках,
используемых в своей письменности буквы латиницы и кириллицы.
Практическая значимость определяется возможностью использования, полученных экспериментальных данных в работе экспертнокриминалистических подразделений при исследовании рукописей,
выполненных на латинице иностранными гражданами, владеющими
навыком письма на русском языке (кириллице), а также в учебном
процессе вузов, осуществляющих подготовку и повышение квалификации экспертов-криминалистов.
Использование результатов психофизиологической экспертизы…
77
Борисова О.А., Хейфец Л.С.
Использование результатов психофизиологической
экспертизы… с применением полиграфа в судебном процессе:
методические и правовые аспекты
На протяжении последних нескольких лет в практике судов с особой остротой стоит вопрос о назначении судебной психофизиологической экспертизы с применением полиграфа и правомерности
использовании ее результатов (далее — СПфЭ) в судебном процессе.
Анализируя практику приговоров судов и апелляционных определений Верховного Суда РФ, можно сделать вывод о нарастающей
тенденции неприятия данного вида экспертизы.
Попробуем проанализировать сложившуюся ситуацию и обозначить обстоятельства, которые тормозят развитие одного из перспективных методов криминалистической диагностики, отбрасывая
в своем развитии целый пласт криминалистики на десятилетия назад.
С точки зрения правовой науки и закона, для того, чтобы проводимая в рамках предварительного и (или) судебного следствия
СПфЭ была рассмотрена как доказательство по конкретному делу,
она должна удовлетворять всем требованиям, предъявляемым к экспертным исследованиям, и иметь соответствующий специальный
инструментарий — экспертную методику, в частности.
В течение 2000–2001 годов, в ходе расследования преступлений,
специалистами Института криминалистики (далее — ИК) ФСБ России
было осуществлено производство более десятка судебных психофизиологических экспертиз с применением полиграфа. К 2001–2002 гг.
в ИК ФСБ России под руководством Холодного Ю. И. было завершено изучение и научное обоснование теории, технологии и тактики
проведения исследований с применением полиграфа в форме СПфЭ.
К этому же времени относятся и первые случаи принятия судами
результатов СПфЭ в качестве доказательств по уголовным делам.
В 2004 г. результаты СПфЭ, выполненной экспертом ИК ФСБ России Николаевым А. Ю., были изучены кассационной инстанцией.
В соответствии с кассационным определением Военной коллегии Верховного Суда РФ № 1-21/05 от 29 июня 2005 г. «правомерно положено
в основу приговора заключение эксперта-полиграфолога от 28 января
2003 г. в отношении Л., так как, вопреки мнению последнего и заявлению адвоката … оно получено в соответствии с требованиями
закона и является научно обоснованным». Приговор в отношении Л.
по ч. 2 ст. 213 и п. «и» ч. 2 ст. 105 УК РФ был оставлен без изменений,
а кассационная жалоба — без удовлетворения.
Таким образом, к 2003–2004 гг. применение СПфЭ в уголовном
судопроизводстве стало свершившимся фактом, что было отражено
78
Борисова О. А., Хейфец Л. С.
в фундаментальном учебнике по криминалистике, подготовленном
ведущими отечественными учеными-криминалистами: «Речь должна
идти не о правомерности использования полиграфа вообще, а об условиях его использования в процессуальной деятельности следователя
и суда». Авторы учебника указывают, что «применение полиграфа
может быть допустимым <…> при производстве экспертизы»1.
Дальнейшее становление технологии производства СПфЭ столкнулось с рядом трудностей как объективного, так и субъективного
порядка, «а безответственная, порой граничащая с мошенничеством,
практика отдельных полиграфологов, выступавших в качестве экспертов, привела к дискредитации самой идеи СПфЭ»2.
Оперативным по скорости, но не адекватным по сути ответом
на запросы процессуальной практики явилась появившаяся в 2005 году
«Видовая экспертная методика производства психофизиологических
исследований с использованием полиграфа» (далее — «Видовая
методика»), содержащая существенные ошибки и недостатки методического, теоретического и процессуального характера. В указанной «методике» отсутствовали описание технологии проведения
исследования, граничные условия проведения тестирования на полиграфе, принципы оценки результатов и формулирования выводов
по результатам исследования. Несмотря на это, Видовая методика
стала активно внедряться в следственную и процессуальную практику
директивными указаниями руководства отдела психофизиологических
исследований на полиграфе управления по организации экспертнокриминалистической деятельности ГУК СК РФ. В итоге, вследствие
методической некорректности активно используемого директивным
порядком некорректного инструментария, соответствующие заключения эксперта, в большинстве случаев, подвергаются серьезной
и обоснованной критике.
Например, в заключении эксперта-полиграфолога 111 Главного
государственного центра судебно-медицинских и криминалистических экспертиз Министерства обороны РФ № 1/17 от 27 января 2017 г.,
были сделаны выводы по поставленным следствием вопросам, явно
выходящие за пределы компетенции эксперта, проводящего СПфЭ.
Так, эксперт указал, что в ходе исследования Б. были выявлены
психофизиологические реакции, свидетельствующие о том, что:
Б. не дает заведомо ложных показаний по уголовному делу
№ 2013827054;
Б. не оговаривает О. по уголовному делу № 2013827054;
1
Аверьянова Т. В., Белкин Р. С., Корухов Ю. Г., Россинская Е. Р. Криминалистика:
учебник для вузов. М.: Норма; ИНФРА-М, 2017. С. 380.
2
Аверьянова Т. В., Майлис Н. П., Холодный Ю. И. Психофизиологическая экспертиза
с применением полиграфа: хаос и его причины // Уголовный процесс. 2018. № 10. С. 72.
Использование результатов психофизиологической экспертизы…
79
Б. не оговаривает Н. по уголовному делу № 2013827054;
Б. подчинялся О. при совместном хищении денег;
сделки по продаже 100% долей ООО в пользу О. фиктивные;
продажа долей общества О. и хищение денежных средств
у предприятия находятся причинной связи между собой и т.д.1
Подобные вопросы и ответы на них грубо нарушают п. 4 Постановления Пленума ВС РФ от 21 декабря 2010 г. № 28 «О судебной
экспертизе по уголовным делам», в соответствии с которым вопросы,
поставленные перед экспертом, и заключение по ним не могут выходить за пределы его специальных знаний. Не допускается постановка
перед экспертом правовых вопросов, связанных с оценкой деяния,
разрешение которых относится к исключительной компетенции
следователя, прокурора или суда.
Таким образом, «вместо пользы методика нанесла вред научнообоснованному внедрению СПфЭ в практику, усугубляя неразбериху <…> производство СПфЭ подверглось критике отдельными
учеными…»2, вслед за которыми стала активно формироваться позиция
ВС РФ по признанию «недопустимыми доказательствами заключения так называемой психофизиологической экспертизы <…> так
как они не являются доказательствами по уголовному делу» (цитата
из кассационного определения ВС РФ от 4 июня 2008 г. по у/делу
№ 74-008-18). И, наконец, в обзоре кассационной практики ВС
РФ за второе полугодие 2012 года в п. 5.2.1 указано, что заключения
психофизиологических экспертиз с применением полиграфа «не
соответствуют требованиям, предъявляемым уголовно-процессуальным законом к заключению экспертов, и такого рода исследования,
имеющие своей целью выработку и проверку следственных версий,
не относятся к доказательствам по делу согласно ст. 74 УПК РФ»
(определение от 4 октября 2012 г. № 34-О12-12). Причиной обоснованной критики ВС РФ стало использование в судебных решениях
ошибочных заключений по результатам исследований, выполненных
по «Видовой методике».
Естественно, что «решение ВС РФ явилось реакцией на одну
из грубейших ошибок Видовой методики, согласно которой «целью
психофизиологического исследования с использованием полиграфа
является проверка сообщаемой исследуемым лицом информации»3,
1
Заключение эксперта № 1/17 от 27 января 2017 г. (судебная психофизиологическая экспертиза с применением полиграфа) 111 Главного государственного центра
судебно-медицинских и криминалистических экспертиз Министерства обороны РФ.
2
Аверьянова Т. В., Майлис Н. П., Холодный Ю. И. Психофизиологическая экспертиза
с применением полиграфа: хаос и его причины. С. 73.
3
Там же. С. 74.
80
Борисова О. А., Хейфец Л. С.
что является прерогативой следствия и суда и выходит за пределы
компетенции эксперта.
Таким образом, из-за распространения некорректной «Видовой
методики» производства СПфЭ на протяжении последних нескольких
лет начала складываться критическая ситуация, требующая своего
немедленного разрешения.
Справедливости ради, необходимо отметить, что в рассматриваемый период была введена в действие «Методика производства судебных психофизиологических экспертиз с применением полиграфа»
(2009 г., ИК ФСБ России, разработчик Николаев А. Ю.). Однако,
являясь сугубо ведомственной, она использовалась только полиграфологами, прошедшими обучение в ИК ФСБ России. Заключения
экспертов, выполненные по указанной Методике, результативно
применялись при расследовании многих преступлений, в том числе,
совершенных в ситуации неочевидности, и включались в число доказательств в решения судов различных инстанций.
В этот же период, стремясь вывести СПфЭ из созданного авторами
и распространителями «Видовой методики» кризиса, двумя известными учеными, Ю. К. Орловым и Ю. И. Холодным, была разработана
«Типовая методика производства судебной психофизиологической
экспертизы с применением полиграфа»1 (далее — Типовая методика). Данная методика, также как и Методика ИК ФСБ России
2009 г., основанная на методическом инструментарии профильного
подразделения ЦНИИСТ ОТУ КГБ СССР — ИК ФСБ России, соответствовала всем требованиям методического документа для проведения судебной экспертизы. Для апробации Типовой методики,
по указанию заместителей председателя СК РФ Ю. М. Ныркова
и В. И. Пискарева в 2015 году были подготовлены более 20 полиграфологов следственного комитета на специализированных курсах
в МГТУ им. Н. Э. Баумана. Однако, после ухода вышеуказанных
руководителей из СК РФ, полиграфологам-криминалистам, обученным в МГТУ им. Н. Э. Баумана, руководством отдела психофизиологических исследований на полиграфе управления по организации
экспертно-криминалистической деятельности ГУК СК РФ было
запрещено использовать Типовую методику в работе. Следует отметить, что в это же время группа из 8 сотрудников ряда ведомств, среди
которых только 3 имели опыт (далеко не всегда удачный) проведения
СПфЭ, несколько лет разрабатывала Межведомственную методику,
которую с нетерпением ждали многие специалисты-полиграфологи.
1
Холодный Ю. И., Орлов Ю. К. Типовая методика производства судебной психофизиологической экспертизы с применением полиграфа. М.: Академия СК России,
2014. 53 с.
Использование результатов психофизиологической экспертизы…
81
В этих условиях судебная практика при оценке заключений СПфЭ
была достаточно противоречива.
В одних ситуациях, заключения СПфЭ признавали недопустимыми
доказательствами.
Например, в ВС Республики Бурятия при рассмотрении уголовного дела в отношении К., обвиняемого в совершении преступления,
предусмотренного п. «а» ч. 2 ст. 105 УК РФ, указал в приговоре, что
«суд не принимает в основу приговора и признает недопустимыми
доказательствами заключения психофизиологических экспертиз
с использованием полиграфа в отношении К., К., Ш. <…> Указанные
исследования <…> не являются доказательством по делу, поскольку
проверка объективности показаний с использованием полиграфа
уголовно-процессуальным законом не предусмотрена. Данный вид
исследования является результатом опроса с применением прибора
«полиграфа», регистрирующего только психофизиологические реакции на какой-либо вопрос и не может рассматриваться в качестве
надлежащего и достоверного доказательства»1.
В других ситуациях суд рассматривал заключение СПфЭ в качестве доказательства и включал заключения эксперта в приговор.
Например, Баргузинский районный суд Республики Бурятия
придал заключению СПфЭ доказательственное значение, указав,
что, согласно заключению эксперта, «в памяти Б. имеется информация о том, что Б. платил, чтобы покататься на «банане» <…>,
что в памяти подэкспертного отсутствует информация, что ему
разъясняли правила техники безопасности поведения на водных
аттракционах»2.
В третьих ситуациях, допрос эксперта производившего СПфЭ,
включали в приговор, а заключение СПфЭ признавали недопустимым доказательством.
Таким образом, проанализировав вышеизложенные примеры
можно утверждать о нарастании кризисных тенденций в судебной
практике применения заключений СПфЭ к началу 2017 года.
В 2018 г. Межведомственная методика производства судебных
психофизиологических экспертиз с применением полиграфа (далее — Межведомственная методика) была утверждена четырьмя
ведомствами: 17 апреля 2018 г. — ИК ЦСТ ФСБ РФ, 7 мая 2018 г. —
ЭКЦ МВД РФ, 5 июля 2018 г. — ГУК СК РФ, 14 июля 2018 г.—
111 ГГЦСМиКЭ МО РФ.
1
Приговор Верховного суда Республики Бурятия от 21 июля 2016 г. в отношении
Короткова В. Е.
2
Приговор Баргузинского районного суда Республики Бурятия от 26 августа
2016 г. в отношении Сакуева А. В.
82
Борисова О. А., Хейфец Л. С.
Межведомственная методика, при ознакомлении с ней, вызывает
недоумение, так как содержит ряд важных положений, противоречащих требованиям, предъявляемым к такого рода документам.
Так, в методике производства судебной экспертизы должен быть
обозначен объект и предмет экспертизы, а также вопросы, выносимые на разрешение эксперта. Оставим за рамками данной статьи
подробный анализ Межведомственной методики — в ней содержится настолько много грубых ошибок и неточностей, что только
их перечисление потребует отдельной публикации. Отметим только
процессуально неприемлемое содержание наиболее важных ее положений, которые объективно делают невозможным признание
СПфЭ судебной экспертизой. Так, «объектом СПфЭ» объявляются
«… подэкспертный, материалы дела, вещественные доказательства» (т.е полиграфологу предлагается исследовать уголовное дело
и вещественные доказательства) и здесь же объектом экспертного
исследования названы «физиологические проявления протекания
психических процессов, связанных с восприятием, закреплением,
сохранением и последующим воспроизведением подэкспертным
информации о юридически значимом событии». Ошибочно выглядит
и дифференциация предмета СПфЭ как «… решения задач, которые
стоят перед экспертом» и предмета экспертного исследования как
«динамики психофизиологических реакций, обусловленных возможно имеющейся у подэкспертного информацией, связанной
с юридически значимым событием»1.
Не менее странным выглядит отсутствие четких граничных условий проведения исследования, содержательного наполнение тестов,
применяемых при тестировании на полиграфе, принципов оценки
результатов и формулирования выводов по результатам исследования. То есть Межведомственная методика, впервые публично заявленная (как это ни странно) одним из авторов «Видовой методики»
Комиссаровой Я. В. на конференции специалистов-полиграфологов
в Сочи в 2018 г. в качестве рекомендуемого к применению документа, фактически не может применяться при проведении экспертных
исследований.
Подводя краткие итоги по вопросам применения СПфЭ в предварительном и судебном следствии, можно констатировать кризисную
ситуацию в рассматриваемой области.
Не вызывает сомнений высказанное еще 20 лет назад Р. С. Белкиным суждение о допустимости применения полиграфа при производстве экспертизы и поддержка его позиции Ю. Г. Коруховым:
«Экспертиза с применением полиграфа должна получить права
1
Межведомственная методика производства судебных психофизиологических
экспертиз с применением полиграфа. 2018.
Проблемы проведения комплексных судебных экспертиз
83
гражданства в уголовном процессе как одна из разновидностей диагностических исследований <…> [и] если диагностирование осуществляется экспертом, итогом становится его заключение, имеющее
значение доказательства по делу»1.
Однако, на данный момент существует лишь единственная апробированная ведомственная Методика производства судебных психофизиологических экспертиз с применением полиграфа ИК ФСБ
России (2009 г.), удовлетворяющая всем требованиям, предъявляемым
к инструментарию для производства судебной экспертизы, по объективным и субъективным причинам не используемая широким
кругом полиграфологов.
В связи со сложившейся ситуацией в области применения СПфЭ,
для создания оптимальных условий развития перспективного метода
криминалистической диагностики и его дальнейшего эффективного
применения в правоприменительной практике, необходимо разработать систему подготовки специалистов-полиграфологов с привлечением компетентных и опытных специалистов, применяющих
научно-обоснованные, эффективные и апробированные на практике
методики.
Бордюгов Л. Г.
Проблемы проведения комплексных судебных экспертиз
Исследования в любой отрасли знаний крайне затруднены без
использования научно обоснованных, логических классификаций.
Отсутствие последних усложняет не только теоретические исследования, но и препятствует использованию полученных результатов
в практической деятельности.
Ни одна наука не может обойтись без систематизации научных
знаний, их классификации; любая научно-практическая деятельность
требует четкого определения целей, упорядочения знаний и методов, с помощью которых эта деятельность осуществляется. Научная
классификация означает не только упорядочение знаний — гипотез,
общенаучных положений, методов исследования, в процессе познания
она играет важную роль инструмента (способа, логической операции)
получения новых данных, решения научных и практических задач2.
Наука устанавливает объективные критерии, позволяющие выделить научные знания, используемые в судопроизводстве в каче1
Корухов Ю. Г. Криминалистическая диагностика при расследовании преступлений. Науч.-практ. пособие. М.: Норма; ИНФРА-М, 1998. С. 279–280.
2
Шляхов А. Р. Классификация судебной экспертизы // Общее учение о методах
судебной экспертизы: сб. науч. тр. М.: ВНИИСЭ, 1977. № 28. С. 9.
84
Бордюгов Л. Г.
стве специальных. Практика устанавливает структурные элементы,
которые способствуют реализации научных знаний в экспертной
деятельности.
В специальной литературе проблеме классификации судебных
экспертиз уделялось немало внимания. Этот вопрос исследовался
А. Р. Шляховым1, А. И. Винбергом, Н. Т. Малаховской2, Е. Р. Россинской3 и другими учеными.
К структуре классификации судебной экспертизы можно отнести
следующие компоненты:
понятие и формирование класса судебных экспертиз;
классификация по организационно-процессуальным основаниям;
классификация по степени обязательности назначения судебных экспертиз;
классификация по характеру отрасли специальных (экспертных) знаний4.
Если говорить о классификации судебных экспертиз по организационно-процессуальному признаку, следует прийти к выводу
о том, что судебные экспертизы делятся на такие, которые проводятся на основании научных положений одной отрасли знаний,
и на такие, которые для решения хотя бы одного вопроса требуют
использования научных положений нескольких отраслей знаний.
Последняя экспертиза называется комплексной, то есть комплексной является экспертиза, которая исследует вопросы, для решения
которых необходимы специальные знания экспертов нескольких
специальностей или узких специализаций (профилей).
Основными правовыми особенностями комплексной экспертизы
являются:
участие в ее проведении экспертов разных специальностей
или узких специализаций (профилей) и разделение функций
между ними в процессе исследования;
предоставление экспертами заключения не только на основе
лично проведенных исследований, но и по результатам исследований, проведенных экспертами других специальностей
(синтетический вывод).
1
Шляхов А. Р. Классификация судебных экспертиз: учеб. пособие. Волгоград: НИ
и РИО ВСШ МВД СССР, 1980. 78 с.
2
Винберг А. И., Малаховская Н. Т. Судебная экспертология (общетеоретические
и методологические проблемы судебных экспертиз): учеб. пособие / отв. ред. Б. А. Викторов. Волгоград: ВСШ МВД СССР, 1979. 182 с.
3
Россинская Е. Р. Судебная экспертиза в гражданском, арбитражном, административном и уголовном процессе. М.: Норма, 2005. 656 с.
4
Сорокотягина Д. А., Сорокотягин И. Н. Судебная экспертиза: учеб. пособие.
Ростов-на-Дону: Феникс, 2006. С. 191.
Проблемы проведения комплексных судебных экспертиз
85
Проблема классификации судебных экспертиз имеет не только
теоретическое, но и практическое значение. Классифицировать экспертизы — это разделить их на структурные элементы, определить связь
и различие отдельных классов, родов, видов и подвидов экспертиз.
В свою очередь формирование новых видов, родов и классов судебных экспертиз неразрывно связано с этапом комплексности, что обусловлено принципом полноты и объективности исследования. В этом
заключается процессуальное содержание комплексной экспертизы.
На современном этапе развития науки комплексное исследование, являясь эффективным инструментом познания, превратилось
в способ решения тех вопросов, которые в недавнем времени были
проблематичными и решение их было невозможно.
Комплексная экспертиза может быть проведена одним экспертом,
если он обладает знаниями в смежных отраслях науки и техники,
или комиссией экспертов, каждый из которых обладает знаниями
в определенной области знаний1.
Поэтому комплексная экспертиза может проводиться и одним
экспертом, если он обладает специальными знаниями в различных
отраслях знаний. Так, например, в практике расследования уголовных
дел, возбужденных по фактам дорожно-транспортных происшествий,
часто назначаются комплексные судебно-автотехническая и транспортно-трасологическая экспертизы, которые нередко проводятся
одним экспертом, что не противоречит теории судебной экспертизы.
Следует отметить, что если в теории судебной экспертизы вопросов назначения и проведения комплексных судебных экспертиз
практически не возникает, то в практической деятельности такие
вопросы возникают очень часто.
Так, например, в Уголовно-процессуальном кодексе Донецкой
Народной Республики (далее УПК ДНР) данный вопрос вообще
не урегулирован. В статье 82 УПК ДНР указано, что в случае необходимости в деле могут быть назначены несколько экспертов, которые
дают общее заключение2. Но непонятно это касается комиссионной
или комплексной экспертизы.
Особенности назначения и проведения комплексной экспертизы более или менее подробно рассматриваются в статье 28 Закона
Донецкой Народной Республики «О судебно-экспертной деятельности». Инструкция о назначении и проведении судебных экспертиз
и экспертных исследований, утвержденная приказом Министерства
1
Руководство по расследованию преступлений: науч.-практ. пособие / А. В. Гриненко, Т. В. Каткова, Г. К. Кожевников и др. Харьков: Консум, 2001. С. 509.
2
Уголовно-процессуальный кодекс Донецкой Народной Республики. URL:
https://dnrsovet.su/zakonodatelnaya-deyatelnost/prinyatye/zakony/ugolovno-protsessualnyj-kodeks-donetskoj-narodnoj-respubliki/ (дата обращения 25 октября 2018 г.).
86
Бордюгов Л. Г.
юстиции Донецкой Народной Республики № 99 от 10 февраля 2016 г.
(далее Инструкция)1 достаточно детально регламентирует работу
комиссии экспертов, председателя комиссии при проведении комплексной экспертизы. Данные положения Инструкции используются
на практике и никаких споров не вызывают.
Но есть и другие проблемы. Как известно одной из обязанностей
судебного эксперта является обязанность лично провести полное
исследование предоставленных ему объектов и материалов дела,
дать обоснованное и объективное письменное заключение по поставленным вопросам, а в случае необходимости разъяснить его
(п. 2.6.3 Инструкции). Эта обязанность возложена на судебного
эксперта независимо от вида судопроизводства. Но процессуальным
законодательством не регламентировано, каким образом необходимо
предоставлять разъяснения или дополнения по поводу проведенной
комплексной экспертизы, то есть в орган, назначивший судебную
экспертизу, должен вызываться один эксперт, вся комиссия экспертов, или председатель комиссии, проводившей комплексную
экспертизы.
Решение данной проблемы мы видим в предоставлении письменных ответов на вопросы, которые возникли по поводу проведения
комплексной экспертизы. Письменные ответы подписывают все
члены комиссии, проводившей комплексную экспертизу. При этом
письменные ответы могут быть предоставлены в месте нахождения
органа, который назначил комплексную экспертизу (например,
суда), но для этого необходимо вызвать в суд всех членов комиссии.
Письменные ответы могут быть предоставлены и в месте нахождения
экспертного учреждения, проводившего комплексную экспертизу.
В этом случае в суд вызывается один из членов комиссии (не обязательно председатель комиссии), проводившей комплексную экспертизу, которому предоставляются письменные вопросы и время
на составление письменных ответов членами комиссии (за пределами
судебного заседания). Думаем, что и данный вопрос требует процессуальной регламентации.
Итак, недостаточное законодательное урегулирование вопросов,
связанных с назначением и проведением комплексных судебных экспертиз, способствует возникновению проблем, как в теоретическом,
так и практическом плане.
Сложившаяся ситуация требует поиска и применения новых,
более совершенных форм рассмотрения научных основ комплексной
судебной экспертизы.
1
Инструкция о назначении и проведении судебных экспертиз и экспертных
исследований. URL: https://gisnpa-dnr.ru/npa/0027-99-20160210/ (дата обращения
26 октября 2018 г.).
Экспертное исследование ID-документов с микрочипом
87
Бочарова О.С.
Экспертное исследование ID-документов с микрочипом
ID документом является любой документ, который может использоваться для установления личности человека: паспорт и IDкарта, вид на жительство, удостоверение беженца, проездной документ, а в ряде стран и водительское удостоверение. Современные
ID-документы являются машиносчитываемыми (далее MRID)
и с каждым годом обновляются, становясь все более защищенными. Машиносчитываемыми элементами ID-документов являются
машиносчитываемая зона (далее — MRZ) и бесконтактная интегральная схема. MRZ ID-документов расположена в нижней части
страницы с персональными данными и определяется Стандартом
ICAO Doc 93031: две строки символов для автоматического считывания, которые выполняются чернилами IR B900 Ink (поглощение
в ближней части ИК-диапазона)2. Это оптический вариант считывания — используется специальный шрифт OCR-B из стандарта
ISO 10733. Первая строка символов содержит в себе информацию
о типе паспорта, стране, выдавшей паспорт, а также имя и фамилию владельца паспорта. Вторая строка содержит в себе номер
паспорта, страну выдачи, дату рождения, пол владельца паспорта,
срок окончания действия паспорта, а также ID-номер в форме,
принятой в стране, выпустившей паспорт4.
В 2001 г. Техническая консультативная группа по MRID пришла
к выводу о возможности использования биометрических данных,
сохраняемых в электронном виде, для удостоверения личности.
В качестве основной биометрической характеристики было выбрано и рекомендовано лицо, а в качестве технологии хранения
данных бесконтактная интегральная схема. Согласно ICAO Doc 9303,
электронный паспорт должен содержать встроенную микросхему
бесконтактной карты радиочастотной идентификации (RFID-чип).
В RFID-чипе хранится биометрическая информация в виде изображения лица в формате jpg/jpg2000. Данные дактилоскопических отпечатков пальцев или радужной оболочки глаза являются
факультативными. Кроме того, в RFID-чип вносится информация
1
Doc 9303, Machine Readable Travel Documents Part 3 — Specifications Common to
all MRTDs. ICAO 2015.
2
ISO 1831:1980, Printing specifications for optical character recognition.
3
ISO 1073-2:1976, Alphanumeric character sets for optical recognition — Part 2: Character set OCR-B — Shapes and dimensions of the printed image.
4
Doc 9303, Machine Readable Travel Documents Part 3 — Specifications Common to
all MRTDs. ICAO 2015.
88
Бочарова О. С.
о владельце документа из MRZ и элемент защиты данных с помощью
шифровальной технологии PKI1.
Первые RFID-паспорта введены в Малайзии в 1998 г. С апреля
2010 г. ряд государств начал выдавать только биометрические паспорта, содержащие цифровое фотографическое изображение лица,
подписи, отпечатков пальцев и (или) изображение радужной оболочки глаза, хранящиеся в RFID-чипе. Около 60 стран выдают своим
гражданам электронные паспорта (e-passports). Их опознавательный
знак — специальный логотип на обложке. Термин «электронный
паспорт» обозначает только паспорта, обеспечивающие биометрическую идентификацию, а вариант их автоматического считывания
называется электронным. Современный e-passport — это автоматизированная информационная система, в которую входят не только
документы, но и приборы для их чтения, а также специальная база
эталонов биометрических данных граждан. Существует два решения
включения RFID-чипа в паспорт. Первое: в паспорте есть поликарбонатная страница с персональными данными и вмонтированным
RFID-чипом. На RFID-чип (антенна, микросхема и подложка)
наносится слой поликарбоната, а поверх ламинирующее покрытие.
Через это покрытие лазерной гравировкой записываются персональные данные. Второе: внедрение RFID-чипа в обложку паспорта
(передний или задний форзацы) или в специально отведенные для
этого более плотные страницы. При этом внешний вид и буклет
традиционного паспорта сохраняется. В качестве примера: поликарбонатная страница с RFID-чипом используется в паспортах России,
Австрии, Германии, Дании, Финляндии, Швеции, Норвегии, Новой
Зеландии, Сингапура; RFID-чип внедрен в центральную страницу
паспорта Австралии; в США, Великобритании, Бельгии, Голландии,
Таиланде RFID-чип помещен в задний форзац документа, а Исландия
использует вкладыш в обычный паспорт.
Появление биометрических паспортов связано с увеличением
числа поддельных ID-документов, а также с необходимостью точной
идентификации личности владельца документа, для чего необходимы
специальные знания и экспертные приборы2. Специальные знания
относительно структуры ID-документов, их средств защиты и экспертных методик контроля подлинности можно получить путем специальной подготовки. Однако возникают ситуации, когда установить
1
Doc 9303, Machine Readable Travel Documents Part 9 — Deployment of Biometric
Identification and Electronic Storage of Data in MRTDs. ICAO 2015.
2
Бочарова О. С. Биометрическая идентификация личности: вопросы теории
и практики // Проблемы борьбы с преступностью и подготовки кадров для правоохранительных органов: тез. докл. Межд. науч-практ. конф. (Минск, 24 января 2018 г.).
Минск: УО «Академия МВД Республики Беларусь», 2018. С. 222–223.
Экспертное исследование ID-документов с микрочипом
89
подлинность ID-документа и личность его предъявителя необходимо
«здесь и сейчас». В таком случае незаменимы специальные приборы,
использование которых не потребует специальных знаний и не предполагает прохождение специальной подготовки1.
Проверка ID-документа делится на оперативный и углубленный
контроль подлинности, а процессуально оформленное исследование
ID-документа является судебной экспертизой. Исследование IDдокументов включает в себя приборное установление наличия (или
отсутствия) совокупности технологически сложных для воспроизведения элементов и средств защиты, характерных для подлинного
ID-документа, и принятие решения о подлинности проверяемого
документа2. В зависимости от уровня защиты ID-документа, число
средств защиты сводится к десяткам или даже сотням единичных элементов. В настоящее время в основном разрабатываются «публичные»
защитные элементы визуального контроля, большинство которых
являются машиночитаемыми. Современные ID-документы требуют
наличия явных (и ярких) «публичных» признаков для оперативного
контроля подлинности документа без специального исследования.
Производители ID-документов ищут решения по разработке сбалансированного комплекса «публичных» и «экспертных» защитных
признаков с учетом стандарта ICAO Doc 93033. Кроме того, любой
ID-документ должен приниматься во всем мире, быть совмещен
со считывающей аппаратурой, которой оснащены терминалы в разных странах. Особое внимание при проверке ID-документа уделяется
странице с персональными данными владельца. Защита этой страницы
паспорта или стороны ID-карты — одна из насущных проблем, и, как
правило, именно на ней делается акцент защитных технологий. В попытках опередить методы подделки постоянно совершенствуются
методы защиты ID-документов, однако сам документ все больше
становится лишь носителем информации — идентификация личности
проводится путем сравнения внешних данных с данными в документе.
Технологии экспресс-контроля ID-документов помогают оперативно установить подлинность ID-документов. Они не заменяют
экспертов, а лишь обеспечивают более высокий уровень проверки
1
Бочарова О. С., Шумский И. П. Считыватели документов «Регула» для проверки
подлинности документов, удостоверяющих личность, в адвокатской и нотариальной
деятельности // Информационные технологии и право: материалы VI Межд. науч.практ. конф. (г. Минск, 17 мая 2018 г.).
2
Бочарова О. С. Приборное обеспечение проведения экспертизы защищенных
документов // Криминалистическое сопровождение расследования преступлений:
проблемы и пути их решения: сб. науч. тр. М.: Проспект, 2016. С. 43–50.
3
Doc 9303, Machine Readable Travel Documents Part 2 — Specifications for the Security
of the Design, Manufacture and Issuance of MRTDss. ICAO 2015.
90
Бочарова О. С.
и быстроту ее проведения. Все технологии экспресс-контроля ID
документов состоят из следующих частей:
устройство для сканирования ID-документа. К ним относятся специализированные считыватели паспортов и ID-карт,
смартфоны; веб-камеры и планшетные сканеры которые могут считывать скопированные документы. При этом специализированные считыватели позволяют получать изображения
страниц ID-документа в видимом (отраженном, проходящем,
скользящем) свете, в УФ и ИК (отраженный и проходящий)
свете различных длин волн, в коаксиальном свете, проверять
OVD, OVI и скрытые изображения, считывать все виды биометрических документов.
программное обеспечение и библиотека образцов ID документов. Программа по специальному алгоритму проверяет средства
защиты, имеющиеся в документе, и сравнивает изображение
документа с образцом, хранящимся в библиотеке. Алгоритмы
используются для объединения результатов проверок и оценки
их, чтобы установить подлинность ID-документа.
Отдельные считыватели позволяют проводить дополнительные проверки по базам данных, стоп-листам, по факультативным
биометрическим данным; осуществляют перекрестное сравнение
информации из RFID-чипа, MRZ, бар-кодов и видимых данных,
установление мест внесения изменений, поддельных, просроченных
и несуществующих документов. Считыватели на смартфонах имеют
возможности удаленной проверки: передача изображения исследуемого документа из пункта пропуска в лабораторию судебному
эксперту для получения консультаций. Считыватели обеспечивают
более эффективную проверку ID-документов: требуется меньше
времени, нет необходимости проведения специальной подготовки
специалистов. Их принцип действия основан на автоматическом
считывании и распознавании закодированных данных и сопоставлением их с открытой информацией в ID-документе.
Компанией Регула разработана линейка полностраничных считывателей, позволяющих осуществлять автоматическое считывание
и экспресс-контроль подлинности всех видов ID-документов путем
распознавания изображений, текстов, MRZ, штрих-кодов, RFIDчипов. Это оборудование не предполагает специальной подготовки — все данные, включая места внесения изменений в документ
или несоответствия в элементах защиты, представляются на экране
с точным указанием их месторасположения в документе. При использовании считывателей изображение страницы данных получается
по принципам планшетного (паспорт) или щелевого (ID-карта) сканера без деформации. Считыватели позволяют получать изображения
ID-документов в различных схемах освещения: белой (400–650 нм),
Экспертное исследование ID-документов с микрочипом
91
ИК (870 нм), УФ (365 нм), белой коаксиальной (400–650 нм). Для
OCR используется схема с белым и ИК освещением, которая дает
высококонтрастное изображение с низким уровнем помех от фонового изображения и элементов защиты. Считыватель автоматически
определяет наличие документа в зоне сканирования и обрабатывает
изображения всех форматов: ID-1 (ID-карта, водительское удостоверение)), ID-2 (паспорт-карта, виза), ID-3 (паспорт), max 88х128 мм.
Отдельные считыватели имеют устройство для считывания магнитных
карт. Страницы ID-документов с MRZ обладают хорошими отражающими свойствами, которые приводят к появлению бликов, и имеют
голографические средства защиты, искажающие при сканировании
основное изображение. В считывателях «Регула» автоматически
устраняются блики от ламинирующих покрытий и голограмм, компенсируется воздействие внешнего освещения, устанавливается интенсивность УФ света1. По анализу текстовой, графической и скрытой
(IPI) информации в различных спектральных диапазонах проводится
автоматическая проверка подлинности бланка документа и его заполнения. Считыватель автоматически находит и распознает MRZ,
оптически распознает символы OCR визуальной зоны и проверяет
ее подлинность по соответствию правилам заполнения MRZ и расчету контрольных сумм. Обработка OCR визуальной зоны включает
распознавание символов из кодовых страниц (латиница, кириллица
и др.), имеется поддержка и использование словарей (имена, фамилии,
страны и др.). Прибор распознает и считывает 1D и 2D штрих-коды
и осуществляет проверку подлинности по соответствию информации, считанной из MRZ и штрих-кодов. Модули для считывания
бесконтактных RFID-чипов и контактных ID-чипов осуществляют
поиск и считывание RFID-чипов, расположенных в любом месте
документа, и имеют механизм антиколлизии — выбирают именно
ту микросхему, для которой была прочитана MRZ. Обработка всей
информации осуществляется с помощью встроенного в считыватель
компьютера со специальным программным обеспечением (SDK).
Считыватель автоматически определяет тип документа (страна–
тип–серия), получает из базы данных SDK шаблон документа для
последующей обработки, которая заключается в установлении расположения графических и текстовых полей, наличия элементов защиты, штрих-кодов, MRZ, RFID-чипов.
1
Бочарова О. С. Новые возможности автоматического считывания и приборной
проверки подлинности документов, удостоверяющих личность // Теория и практика
судебной экспертизы в современных условиях: материалы VI Межд. науч.-практ. конф.
«Теория и практика судебной экспертизы в современных условиях», посв. памяти
засл. юриста РФ, докт. юрид. наук, проф. Ю. К. Орлова, (г. Москва, 19–20 января
2017 г.). М.: Проспект, 2017. С. 63–66.
92
Бочарова О. С.
В обработку графических полей документа включается анализ
штрих-кодов и биометрических данных: фотоизображения владельца
документа, его подписи, отпечатков пальцев, и др. Особенностью
такой обработки является вырезание и представление графических
полей отдельными изображениями в соответствии с шаблоном распознанного документа, автоматический поиск лиц на изображении
документа и вырезание фотоизображения владельца документа,
если тип документа не определен, разворот изображения документа
по положению фотографии владельца. Завершающими операциями
являются анализ и сравнение текстовой информации, с последующей
проверкой подлинности ID-документа. В процессе анализа и сравнения текстовой информации происходит перекрестное сравнение
считываемых данных из MRZ и визуальной зоны. При наличии
RFID-чипа, штрих-кода или контактного ID-чипа также производится их перекрестное сравнение. Также осуществляется проверка любых дат на действительность, проверка достоверности имен
и фамилий по спискам стоп-слов и нулевых номеров документов.
Особенностью операции анализа и сравнения текстовой информации
являются полное или частичное сравнение полей документа, объединение данных, полученных из нескольких страниц документа,
поддержка вычисляемых полей (возраст и др.), транслитерация
в латинские символы в соответствии со стандартом ICAO Doc 9303
для сравнения с MRZ. Затем выполняется проверка подлинности
посредством сравнения с эталоном из ИСС «Passport», «Autodocs»,
«Frontline Documents System».
В процессе экспресс-контроля любого ID-документа производится
проверка цвета люминесценции бланка, области MRZ и области фотоизображения для установления наличия или отсутствия факта воздействия на вносимые персональные данные, проверка контраста печати
MRZ (IR В 900) для установления легального ее заполнения. После
определения типа ID-документа производится: проверка свечения
волокон или иных специальных включений в бумагу определенного
цвета и размера; проверка наличия «фальшивой» люминесценции
(проверка подлинности бумаги и наличия воздействий на бумагу
бланка); проверка изображений заданного цвета и формы, элементов
и средств защиты бланка в белой, ИК (870 нм) и УФ (365 нм) схемах
освещения; проверка способа нанесения фотоизображения: фотокарточка наклеена или интегрирована (напечатана прямым переносом
на ЗПУ); проверка видимости в ИК спектре ряда элементов защиты
бланка, текстового заполнения ID-документа, основной и, при наличии, дополнительной фотографии; проверка наличия голограмм,
OVI и OVD изображений; чтение люминесцирующего в УФ текста
и его сравнение с данными, прочитанными из MRZ или OCR Security
Text; визуализация имеющихся скрытых закодированных изображений
(IPI); проверка ретрорефлективной защиты в белом коаксиальном
Экспертное исследование ID-документов с микрочипом
93
свете; проверка формата штрих-кода, сравнение с данными MRZ
и визуальной зоны1. Все проверки адаптированы к ID-документам
разной степени изношенности. Дополнительными возможностями
программного обеспечения SDK являются: одновременный процесс
оптического сканирования и чтения RFID-чипа, сравнение полученной информации; выбор формата сохраняемых изображений;
интеграция модуля сравнения отпечатков пальцев из RFID-чипа
и внешнего сканера, и модуля сравнения лиц по фотоизображению
из документа и (или) RFID-чипа; интеграция ИСС «Passport», «Autodocs», «Frontline Documents System».
Для экспресс-контроля ID-документов может быть использована
еще одна разработка компании — «Модуль распознавания паспортных
данных Regula Document Reader для iOS/Android приложений». При
использовании модуля достаточно сфотографировать или загрузить
уже имеющуюся фотографию страницы данных паспорта — модуль
распознает информацию из документа и автоматически заполнит
поля для ввода паспортных данных.
Распознавание данных IDдокумента при помощи камеры мобильного устройства занимает 1–2 секунды. Нет необходимости
в точном и тщательном позиционировании документа перед камерой
(он может быть наклонен, повернут или вообще перевернут). Как
только MRZ попадет в объектив камеры, процесс распознавания,
обработки и проверки данных запустится автоматически. Модуль
поддерживает все форматы MRZ в соответствии с ICAO Doc 9303
(паспорта, визы, ID-карты) и ISO 18013 (водительские удостоверения), а также специальные и нестандартные форматы, используемые
в некоторых странах. При обработке данных текст автоматически
разделяется на отдельные поля (имя, фамилия, страна и др.). Даты
проверяются на действительность, контрольные цифры и суммы —
на правильность заполнения в соответствии требованиями ICAO.
Весь процесс распознавания, обработки и проверки данных проходит
в самом устройстве без подключения к сети Интернет.
Несмотря на то, что в случае обнаружения подделки при автоматизированном чтении RFID-чипа устанавливается расхождение
между данными визуальной зоны и данными в чипе, ICAO на своих
конференциях устанавливает рекомендуемые дополнительные средства защиты биометрических ID-документов.
В настоящее время дискуссионным является вопрос о чипе, как
основном способе защиты ID-документа, или же как одном из методов
1
Бочарова О. С., Шумский И. П. Новые разработки компании «Регула» для экспертных исследований и неразрушающего контроля подлинности // «Евразийское
партнерство судебных экспертов: вызовы, проблемы, пути решения и перспективы
развития»: материалы Межд. науч.-практ. конф. (г. Минск, 19–20 апреля 2018 г.).
Минск: Право и экономика, 2018. С. 78–83.
94
Вахидов С. Т.
ускорения проверки документов. Большинство экспертов склоняется
к мысли, что RFID-чип в современном ID-документе является одним из элементов его защиты и применяется в комплексе с другими
элементами и средствами защиты (защитными признаками), что
RFID-чип не является сам по себе документом, а лишь дополняет
информацию в паспорте или ID-карте.
Развитие полиграфии, компьютерных технологий неизбежно
приводит к увеличению количества и частоты появления различных фальсифицированных ID-документов. В этих условиях особую
актуальность приобретают и новые высокотехнологичные средства
защиты документов, и технические средства проверки документов —
приборы и устройства, позволяющие с высокой степенью вероятности гарантировать выявление фальсифицированных (полностью
или частично) документов. Среди таких технических средств можно
выделить класс многофункциональных устройств — видеоспектральных компараторов1. Данные устройства являются обеспечением для
судебно-экспертных исследований документов, включая и современные ID документы, оснащенные микрочипами. Видеоспектральный
компаратор, в отличие от рассмотренных выше считывателей документов, является экспертным прибором и для его полноценного
использования, несмотря на наличие руководства и методического
обеспечения, необходимы и специальные экспертные знания, и специальная подготовка. Однако следует отметить, что по ряду своих
функциональных возможностей считыватели также могут быть полезны эксперту и использованы при проведении судебных экспертиз,
если он не располагает иным специальным оборудованием, поскольку
приборы позволяют производить экспресс-контроль подлинности
в короткое время и наглядно, на экране встроенного монитора, представлять результаты исследования и считывания закодированной
информации, производить сравнение с образцом из соответствующих
баз данных и указывать на некорректную информацию.
Вахидов С.Т.
Некоторые вопросы криминалистической характеристики
преступлений… в сфере кредитования
По мнению многих экономистов хорошо организованная кредитная система и слаженная работа банков является залогом положительной динамики роста экономики страны. Кредитные средства
1
Бочарова О. С. Приборное обеспечение проведения экспертизы защищенных
документов // Криминалистическое сопровождение расследования преступлений:
проблемы и пути их решения: сб. науч. тр. М.: Проспект, 2016. С. 43–50.
Некоторые вопросы криминалистической характеристики преступлений…
95
стимулируют экономическую активность работающих предприятий,
дают возможность войти на рынок новым предприятиям, поддерживают работоспособность организаций терпящих финансовые проблемы. Так, по данным Центрального Банка Российской Федерации
задолженность по кредитам, предоставленным юридическим лицам —
резидентам и индивидуальным предпринимателям в рублях на конец
2017 года составила 21739 256 млн рублей1. В связи с этим государству
необходимо уделить внимание экономической безопасности внутри
страны, в частности к преступлениям в финансово-кредитной сфере,
в том числе незаконному получению кредитов, которые, к сожалению,
характеризуются большой степенью латентности.
Общественная опасность преступлений в сфере кредитования
выражается в отсутствии у заемщиков реальной возможности или
желания погасить свои обязательства перед банками, в следствии
чего нарушается ликвидность банков, что приводит к их банкротству как участников экономических отношений. Следует отметить,
что причиной мирового финансового кризиса являлся массовый
отказ от уплаты ранее взятых кредитов. Несмотря на относительно
стабильно положение в экономике страны статистика по выявленным в финансово-кредитной сфере преступлениям неутешительна.
Так, по данным ГИАЦ МВД по России на конец 2017 года зарегистрировано 27288 преступлений связанных с финансово-кредитной
системой, в том числе 5570 преступлений, совершенных в крупном
либо особо крупном размере либо причинивших крупный ущерб,
из них предварительно расследовано 81292.
Под преступлениями в сфере кредитования стоит понимать
такие общественно опасные деяния, основанием уголовной ответственности за которые является посягательство на установленный порядок кредитования в РФ, а также причиняющие ущерб
гражданам, организациям или государству. Преступления в сфере
кредитования предусмотрены различными статьями уголовного
кодекса, но основной массив >90% квалифицируются по ст. ст. 159
«Мошенничество» 159.1 «Мошенничество в сфере кредитования»
и ст. 176 «Незаконное получение кредита3». Составы данных преступлений схожи и зачастую в следственной практике возникаю
проблемы при квалификации действий обвиняемых. Но все же
имеются ряд весомых различий, В отличие от мошенничества в сфере
1
Центральный банк Российской Федерации: [электронный ресурс]. Банк России,
2000–2017. URL: http://www.cbr.ru (дата обращения 12 октября 2018 г.).
2
Министерство внутренних дел Российской Федерации: [электронный ресурс].
2017, МВД России. URL: https://мвд.рф (дата обращенияд 12 октября 2018 г.).
3
Уголовный кодекс Российской Федерации от 13 июня 1996 г. № 63-ФЗ (принят
ГД ФС РФ 24 мая 1996 г.; действующая редакция).
96
Вахидов С. Т.
кредитования состав незаконного получения кредита имеет следующие особенности:
субъектом ст. 176 УК РФ является не любой заемщик (как
в ст. 159.1 УК РФ), а только индивидуальный предприниматель или руководитель организации;
предметом состава незаконного получения кредита, в сравнении со ст. 159.1 УК РФ, являются не только денежные средства, но и льготные условия кредитования;
при мошенничестве умысел преступника существует уже в момент введения кредитора в заблуждение и направлен на противоправное и безвозмездное корыстной целью изъятие и обращение чужого имущества в пользу виновного или других
лиц. При незаконном получении кредита умысел преступника
направлен на временное получение кредита с последующим,
пусть и несвоевременным, возвращением денежных средств,
взятых в кредит1.
В свою очередь, в случаях, когда в целях хищения денежных средств
лицо, например, выдавало себя за другое, представив при оформлении
кредита чужой паспорт, либо действовало по подложным документам
от имени несуществующего физического или юридического лица, либо
использовало для получения кредита иных лиц, не осведомленных
о его преступных намерениях, основание для квалификации содеянного по статье 159.1 УК РФ отсутствует, ответственность виновного
наступает по статье 159 УК РФ2.
Специфика рассматриваемых преступлений заключается в том,
что посягательство на объект, как правило, подразумевает совершение незаконных действий по отношению к предмету — кредиту,
льготным условиям кредитования.
Кредит (от латинского слова credere — верить) в гражданском
и финансовом праве понимается как ссуда денежных средств на условиях возвратности, предоставляемая одним лицом — кредитором
(лат. сreditor — веритель) другому лицу — заемщику на условиях,
определенных кредитным договором.
Одной из специфических форм кредита является государственный
целевой кредит, под которым понимается ссуда, выданная государством на реализацию конкретных целевых программ (поддержка
отдельных регионов страны, закупка зерна и т.п.).
1
Юрин В. М. Мошенничество в предпринимательской и иных сферах экономической деятельности: особенности доказывания виновности // Рос. следователь.
2014. № 2. С. 8.
2
Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 30 ноября 2017 г. № 48 «О судебной практике по делам о мошенничестве, присвоении и растрате» // РГ. 11 декабря
2017 г. № 280; СПС «КонсультантПлюс».
Некоторые вопросы криминалистической характеристики преступлений…
97
Основным звеном кредитной системы являются банки. Иным
кредиторами является кредитные небанковская организации: МФО
и Небанковские депозитно-кредитные организации, имеющие статус
юридического лица и обладающая правом в соответствии с лицензией Банка России осуществлять отдельные банковские операции,
предусмотренные Федеральным законом «О банках и банковской
деятельности».1
Для получения кредита необходимо наличие определенных документов. В каждом банке существует свой перечень документов,
однако в ввиду специфики деятельности сформировался общий,
характерный для всех банков, набор документов:
1. Официальное письмо-заявка потенциального заемщика с просьбой о предоставлении кредита.
Обычно такое заявление составляется на фирменном бланке
организации на имя руководителя банка. В текст письма в сжатой
форме потенциальный заемщик указывает сумму запрашиваемого
кредита, вид кредита, его целевое назначение, срок пользования
кредитными ресурсами, в ряде случаев — желаемую процентную
ставку, а также краткую характеристику предлагаемого обеспечения
возвратности кредита.
2. Технико-экономическое обоснование (бизнес-план проекта).
При анализе технико-экономического обоснования необходимо
обратить внимание;
3. Данные о финансовом состоянии заемщика минимум за отчетный год (бухгалтерские балансы за отчетный и предшествующий
год, отчеты о прибылях и убытках).
4. Документы по обеспечению кредитного договора (залог недвижимости, земельных участков).
Криминологический портрет лиц, совершающих незаконное
получение кредита, характеризуется следующим образом. Одной
из особенностей личности современного преступника в сфере кредитования является то, что в большинстве случаев это представители
бизнеса, руководители организаций различных форм собственности
либо индивидуальные предприниматели. В >80% случаев это мужчины возрастом от 31 года до 40 лет (60%), являющийся руководителем
организации (27%) ли занимающий высокий пост в организации
(46%), имеющий высшее образование (79%)2.
По данной категории уголовных дел практически не встречаются
факты совершения преступлений группой лиц.
1
Федеральный закон от 2 декабря 1990 г. № 395-1 (ред. от 3 августа 2018 г.) «О банках
и банковской деятельности» // РГ. 10 февраля 1996 г. № 27; СПС «КонсультантПлюс».
2
Иванова Е. А. Характеристика личности, совершающей экономические преступления // Вестник ТИУиЭ. № 2/2015. С. 58.
98
Вахидов С. Т.
Такое положение связано не с фактическим отсутствием соучастников деятельности обвиняемого, а обусловливается сложностями
в доказывании соучастия в противоправном деянии иных лиц. Соучастниками противоправной деятельности обвиняемых могут выступать главные бухгалтеры предприятий, сотрудники кредитных
организаций, выдававших кредит; работники органов, ведающих
распределением бюджетных средств; сотрудники и руководители
организаций, предприятий, банков, а также предприниматели, выступающие контрагентами по заключенным ими хозяйственным сделкам и договорам, представленным в обеспечение кредитной заявки.
Преступления по незаконному получению банковских кредитов
чрезвычайно сложны по своему механизму, соответственно методика
их расследования отличается существенной спецификой, обуславливающей новые и все более возрастающие потребности следственной
практики в эффективных приемах и методах расследования. Способы
совершения данного рода преступлений достаточно разнообразны:
создание лжефирм; изготовление подложных документов; предоставление кредитору залогового имущества, не принадлежащего
заемщику; подкуп банковских работников и т.д.1
К наиболее типичным общим способам совершения преступлений
в сфере кредитования относятся следующие:
1. Внесение ложных сведений в учредительные документы организации, которые заемщик передает в банк или иное кредитное
учреждение в целях получение кредита (например, данные о долевом
участии учредителей в уставном капитале организации, о предмете
и целях деятельности организации и иные).
2. Предоставление в банк или иное учреждение баланса (форма
№ 1) отчета о финансовых результатах (форма № 2), которые отражают ложные сведения о финансовом состоянии или хозяйственном
положении организации или являются полностью поддельными.
Искажение подлинных данных баланса может осуществляться
следующим образом:
путем завышения стоимости или увеличения суммы внеоборотных активов (основные средства, долгосрочные финансовые
вложения и т.п.) и оборотных активов (дебиторская задолженность, краткосрочные финансовые вложения, денежные
средства, находящиеся в кассе, и т.п.);
путем увеличения суммы капиталов и резервов организации,
к которым относятся уставный капитал, резервный и добавочный, прибыль текущего года и т.п.;
1
Акифьева Г. В. Некоторые вопросы судебной финансово-кредитной экспертизы
при расследовании незаконного получения кредита // Известия Тульского государственного университета. 2013. № 1–2. С. 70.
Некоторые вопросы криминалистической характеристики преступлений…
99
путем уменьшения суммы или сокрытия убытков организации,
долгосрочных и краткосрочных пассивов, кредиторской задолженности организации и т.п.1
3. Предъявление в банк в качестве обоснования запрашиваемых
кредитных средств поддельных договоров (контрактов) по планируемой сделке (например, о закупках и поставке продукции, оказании
услуг, выполнении работ и т.п.).
Ложные сведения в договоры (контракты) заемщиком могут
вноситься различными способами, например:
путем полной подделки договоров по форме и содержанию,
с использованием поддельных печатей, реквизитов и иных
данных;
путем внесения в договоры недостоверных сведений о сроках
их исполнения, объеме приобретаемых и реализуемых товаров,
цене договора;
путем фальсификации полностью или частично одного из представленных в банк по планируемой сделке договоров, например,
при наличии договора о покупке товаров заемщик тем или
иным способом подделывает договор о реализации продукции.
4. Внесение заведомо ложных сведений в документы, выступающие в качестве обеспечения возвратности кредита банку или иному
кредитному учреждению. К таким документам относятся: договор
купли-продажи, договор залога, договор поручительства, гарантия,
договор страхования.
5. Представление в банк фиктивной кредитной заявки. При этом
недостоверные сведения могут касаться всей информации, изложенной в кредитной заявке, группы данных или отдельных элементов.
Внесение в нее ложной информации сочетается с отражением таковой
в других документах, выступающих как ее обоснование (например,
ложные сведения об источниках погашения кредита отражаются
в ТЭО и договорах с контрагентами и т.д.).
6. Создание лжефирм. Чаще всего такие фирмы регистрируются
на подставное лицо, иногда по украденному паспорту.
7. Подкуп банковских работников. Подкуп осуществляется с целью получения кредита в нарушение экономических нормативов,
требований обеспечения возвратности кредита, при отсутствии в договоре сроков и формы промежуточного контроля за деятельностью
организации, получившей кредит2.
1
Шмонин А. В. Методика расследования преступлений: учеб. пособие. М.: Юстицинформ, 2006.
2
Тюлеева Е. А. Типичные способы совершения мошенничества в сфере кредитования физических лиц // Вестник Томского государственного университета. 2008.
№ 1–2. С. 103.
100
Владимиров В. Ю., Забродский Я. Д.
Владимиров В. Ю., Забродский Я.Д.
О необходимости унификации правового обеспечения
судебно-экспертной… деятельности в Российской Федерации
Переоценить роль судебной экспертизы как одного из наиболее
эффективных средств объективизации расследования преступлений
невозможно. Следует отметить, что деятельность по расследованию
преступлений представляет собой целостную и динамичную систему
согласованных профессиональных действий различных участников
процесса. Данное обстоятельство подразумевает необходимость
юрисдикции определенной совокупности взаимосогласованных
между собой законов и иных правовых актов. Однако в реальном
правовом пространстве обнаруживается ряд пробелов и противоречий
не только между нормами различных нормативно-правовых актов,
но и внутренние противоречия в отдельно взятых законах. Такое положение вещей позволяет недобросовестным участникам уголовного
процесса трактовать смысловое содержание действующих норм права
в своих целях, используя имеющиеся недостатки в своих интересах.
Основным законодательным актом, регулирующим судебноэкспертную деятельность, является Федеральный закон от 31 мая
2001 г. № 73-ФЗ «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации». В его преамбуле определяются
сферы правового регулирования судебно-экспертной деятельности
в гражданском, административном и уголовном судопроизводстве,
что предполагает необходимость его корреспондирования с соответствующими нормативно-правовыми актами — Уголовно-процессуальным кодексом, а также Гражданским процессуальным кодексом
и Кодексом об административных правонарушениях.
Некоторые формулировки статей УПК РФ в рассматриваемой
нами части вызывают просто недоумение. Так, раскрывая в ст. 57
«Эксперт» УПК РФ основные положения, определяющие правовой
статус судебного эксперта как сбалансированную совокупность прав
и обязанностей, уголовно-процессуальное законодательство РФ такой
категорией как «обязанности» вообще не оперирует, ограничиваясь
рассмотрением лишь прав эксперта (ч. 3 «эксперт вправе») и определенных запретительных норм (ч. 4 «эксперт не вправе»). В отличие
от УПК РФ, в ст. 16 «Обязанности эксперта» закона «О ГСЭД» дается
четко сформулированный перечень обязанностей эксперта, который
распространяется как на уголовно-процессуальную деятельность,
так и на другие виды процессуального и иного законодательства.
Указанное обстоятельство, с учетом приоритетности норм УПК РФ,
можно расценивать как определенное противоречие в концептуальных подходах к определению правового статуса судебного эксперта,
позволяющее варьировать его правовой статус.
О необходимости унификации правового обеспечения судебно-экспертной…
101
Не менее важным, но еще более запутанным, обстоятельством
является лишение руководителя ГСЭУ права (обязанности) разъяснять эксперту его правовой статус согласно ч. 2 ст. 199 УПК РФ
«Порядок направления материалов уголовного дела для производства
судебной экспертизы»: «…руководитель экспертного учреждения,
за исключением руководителя государственного судебно-экспертного
учреждения, разъясняет эксперту его права и ответственность…». При
этом в ч. 4 ст. 199 УПК РФ указано, что «…Если судебная экспертиза
производится вне экспертного учреждения, то следователь вручает
постановление и необходимые материалы эксперту и разъясняет ему
права и ответственность…».
Таким образом, образовавшийся правовой вакуум (в части лишения прав (обязанностей) руководителя государственного судебноэкспертного учреждения), на наш взгляд, в определенной степени
компенсируется смысловым содержанием ст. 14 «Обязанности руководителя государственного судебно-экспертного учреждения» закона
«О ГСЭД», которая не только возвращает это право, но и трансформирует его в обязанность. На практике же приоритетность норм УПК
РФ позволяет и это положение трактовать двояко.
На наш взгляд, в правовых нормах, в части раскрытия понятия
дополнительной и повторной экспертиз, также имеются отдельные положения, позволяющие их двоякое толкование. Кроме того, эти нормы
не полностью корреспондируются с соответствующими положениями
ст. 20 «Производство дополнительной и повторной судебных экспертиз
в государственном судебно-экспертном учреждении» закона «О ГСЭД».
В ст. 207 УПК РФ «Дополнительная и повторная судебные экспертизы»
дополнительная экспертиза назначается «При недостаточной ясности
или полноте заключения эксперта … при возникновении новых вопросов …» (п. 1. ст. 207), а повторная — «В случаях возникновения сомнений
в обоснованности заключения эксперта…» (п. 2 ст. 207). Аналогичные
основания указаны и в ст. 20 закона «О ГСЭД». Однако из перечня
оснований, перечисленных в ст. 20 закона «О ГСЭД» и определяющих
необходимость производства дополнительной экспертизы, законодатель исключил возможность решения «новых вопросов», что вступает
в противоречие с нормой ст. 207 УПК РФ и способствует двоякому пониманию данного правового решения субъектами назначения судебных
экспертиз и руководителями судебно-экспертных учреждений. Стоит
обратить внимание, что отсутствие ясности и полноты как поводов
для назначения дополнительной экспертизы, также можно трактовать
и как предлог для сомнения в обоснованности заключения. Данное
обстоятельство позволяет двоякое толкование смыслового содержания
указанных норм права участниками судопроизводства и принятия
ими определенных тактических решений, которые корректируют,
видоизменяют или деформируют доказательственную базу по делу.
102
Владимиров В. Ю., Забродский Я. Д.
Определенное внутреннее противоречие в УПК РФ существует
между ст. 207 «Дополнительная и повторная судебные экспертизы»
и ст. 283 «Производство судебной экспертизы». В первом случае поводы для назначения дополнительной и повторной экспертиз, даже
с учетом недостаточной их ясности, достаточно четко дифференцированы. В ч. 4 ст. 283 УПК РФ сказано, что «…суд по ходатайству
сторон либо по собственной инициативе назначает повторную либо
дополнительную судебную экспертизу при наличии противоречий
между заключениями экспертов…». Как видно, наличие только
одного общего повода для назначения двух принципиально различающихся видов экспертиз полностью стирает между ними границу
и создает существенные противоречия между двумя нормами одного
и того же закона.
В законе «О ГСЭД» адекватно, с учетом опыта судебно-экспертной
деятельности многих десятилетий, регламентировано производство
комиссионных экспертиз (ст. 21 «Производство комиссионной судебной экспертизы в государственном судебно-экспертном учреждении»
и ст. 22 «Комиссия экспертов одной специальности»
По смыслу ст. 23 «Комиссия экспертов разных специальностей»
закона «О ГСЭД» комиссионная экспертиза, где эксперты разных специальностей, является комплексной. Одним из важнейшим аспектов
российского законодательства является включение в закон «О ГСЭД»
положения, предусматривающего право экспертов разных специальностей приходить к общему выводу — ст. 23 закона «О ГСЭД», что
является уникальной и единственной правовой основой назначения
и проведения судебных ситуалогических экспертиз, широкое использование межотраслевых возможностей которых в уголовном
судопроизводстве свидетельствует об их высокой информативности
и доказательственной значимости по уголовным делам об организованной преступной деятельности, испытывающим острый дефицит
доказательственной информации.
В то же время в ст. 200 «Комиссионная судебная экспертиза» УПК
РФ под комиссионной экспертизой понимается исключительно
экспертиза, «…проводимая не менее чем двумя экспертами одной
специальности». При этом комплексная судебная экспертиза, проводимая комиссией экспертов разных специальностей, комиссионной
не является, так как «…экспертиза, в производстве которой участвуют
эксперты разных специальностей, является комплексной…» (ст. 201
«Комплексная судебная экспертиза» УПК РФ). В данном случае
имеет место не только правовая коллизия, но и логический нонсенс.
Аналогичные проблемы имеются также в гражданском и административном процессе. В этой связи представляется, что роль
т.н. базового законодательства, которую должен выполнять закон
«О ГСЭД», могла бы быть более определяющей.
О необходимости унификации правового обеспечения судебно-экспертной…
103
Государственной Думой Федерального собрания РФ в первом чтении 20 ноября 2013 г. принят проект федерального закона
№ 306504-6 «О судебно-экспертной деятельности в Российской
Федерации» (далее — законопроект), который с учетом поправок
и предложений, поступивших из заинтересованных ведомств в переработанном виде, вновь направлен на согласование в федеральные
органы исполнительной власти в соответствии с предусмотренной
законом нормотворческой процедурой.
Детальное изучение законопроекта, обсуждаемого Государственной Думой РФ, позволило прийти к мнению, что, ввиду наличия
в нем множества недостатков и весьма спорных положений, в сфере
судебно-экспертной деятельности целесообразным представляется
рассматривать ныне действующий закон «О ГСЭД» в качестве базового
в виду его проработанности с научно-методической точки зрения.
С учетом изложенного, представляется, что в качестве наименее
затратного механизма унификации судебно-экспертного законодательства в целях обеспечения уголовно-процессуальной деятельности, можно рассмотреть законотворческую процедуру по «изъятию»
из УПК РФ статей 199–204, 207 и 283, а также редакционной переработке ст. 57 «Эксперт».
Кроме того, необходимо «заимствовать» из гражданского процессуального законодательства определение комплексной судебной экспертизы в части распространения данного статуса не только
на исследования в области различных экспертных специальностей,
но и на участие узкопрофильных специалистов в пределах одной судебно-экспертной специализации. В ст. 82 «Комплексная экспертиза»
ГПК РФ под комплексной судебной экспертизой понимается исследование, которое «…требует … проведения исследований с использованием различных областей знания или с использованием различных
научных направлений в пределах одной области знания». Указанное
определение в большей степени соответствует внутренней структуре
узкопрофильной компетенции в таких видах судебных экспертиз,
как криминалистическая, судебно-медицинская и некоторых других.
Не менее важным является направление в уголовно-процессуальной деятельности, когда происходит привлечение сведущих лиц
в качестве специалистов при проведении следственных и иных процессуальных действий. В последнее время некоторые криминалисты
выдвигают не вполне обоснованные предложения о необходимости
разработки нового закона, регламентирующего деятельность специалиста. В этой связи думается, что такой закон по своей структуре
будет являться почти точной копией закона «О ГСЭД». Поэтому имеет
смысл ограничиться внесением дополнений, касающихся возможности и порядка участия сотрудников (работников) судебно-экспертных
учреждений в качестве специалистов в соответствующих процессуаль-
104
Газизов В. А., Подволоцкий И. Н.
ных действиях, в преамбулу действующего закона «О ГСЭД», а также
в ст. 1 и 14 этого закона (с учетом положений УПК РФ).
В заключение в рамках исследуемой нами темы хотелось бы обратить внимание еще на одно немаловажное обстоятельство. В работе
следственных, оперативных подразделений и суда одним из ключевых
направлений деятельности является принятие мер по устранению причин и условий, способствующих совершению преступлений (ч. 2 ст. 73
«Обстоятельства, подлежащие доказыванию» УПК РФ: «…подлежат
выявлению также обстоятельства, способствовавшие совершению
преступления…»). Эта работа всегда проводилась при тесном творческом содружестве и взаимодействии следственно-оперативных, экспертно-криминалистических подразделений и судебно-экспертных
учреждений. На основе обобщения судебно-экспертной практики
вырабатываются криминалистические рекомендации, направленные
на устранение или минимизацию факторов, способствующих совершению определенного вида преступлений тем или иным способом.
В этой связи представляется целесообразным дополнить ст. 17
«Права эксперта» закона «О ГСЭД» еще одним пунктом в следующей редакции: «…отражать в заключении эксперта наличие фактов, имеющих значение для дела, выявленных в ходе исследования,
но по которым отсутствовали вопросы в постановлении (определении)
о назначении экспертизы, в том числе об обстоятельствах, способствовавших совершению преступления или иного правонарушения».
В целях устранения возможности двоякого толкования таких
понятий как «недостаточная ясность» и «сомнения в правильности
или обоснованности» предлагаем из ч. 1 ст. 20 «Производство дополнительной и повторной судебных экспертиз в государственном
судебно-экспертном учреждении» закона «О ГСЭД» изъять понятие
«недостаточная ясность» и дополнить статью следующим положением:
«…а также при возникновении новых вопросов по ранее исследованным объектам в пределах той же компетенции».
Внедрение перечисленных предложений по унификации судебно-экспертного законодательства, по нашему мнению, позволит
с наименьшими затратами согласовать его со всеми видами процессуального законодательства.
Газизов В.А., Подволоцкий И. Н.
Цифровые или электронные портреты как объекты
экспертного исследования
Системы фото-, видеорегистрации совершенствуются и сейчас
можно говорить не только о системе «Безопасный город», но и информационном городе, где появилась возможность осуществлять
Цифровые или электронные портреты как объекты экспертного исследования
105
непосредственное видеонаблюдение за повседневной и общественнополитической жизнью региона. В соответствии с Постановлением
Правительства России, в целях антитеррористической защищенности, все гостиницы должны быть оборудованы системами видеонаблюдения1. В Федеральный закон «О транспортной безопасности»2
внесены дополнения, позволяющие выполнять задачи по оперативному выявлению лиц, склонных к совершению правонарушений
и для обеспечения безопасности граждан. Подобные меры призваны
обеспечить профилактическую работу и повысить безопасность
в обществе, а при совершении правонарушений, способствовать их
пресечению и быстрому изобличению виновных.
В современном обществе фото и видеокамеры, предназначенные
для съемки по беспленочной цифровой технологии, получили большое распространение во всех сферах человеческой деятельности.
Цифровые технологии развиваются настолько быстро, что сейчас мы
уже не в состоянии по внешнему виду распознать предназначенность
фото-, видеорегистрирующих устройств и их возможности. В настоящий
момент фотоаппараты и видеокамеры, могут успешно проводить съемку
не только статических изображений (фото), но и серии статических
фаз движений объектов, которые создают иллюзию движения (кино),
да и собственно фиксировать видеопоток информации. В камерах
вместо светочувствительных фотоматериалов используется полупроводниковый фотоэлектрический преобразователь, учитывающий
пропорции попадающего на него светового потока и производящего
соответствующие преобразования в электрическое напряжение3.
Полученное изображение посредством аналого-цифрового преобразователя (АЦП), конвертируется в цифровой сигнал, а с помощью
встроенного микропроцессора полученное цифровое портретное
изображение способно подвергаться редактированию. При этом
корректировка производится как в автоматическом режиме, при выборе функции «портретной съемки», так и в ручном. В зависимости
от желания оператора — например, для исключения нежелательных
дефектов лица человека растушевываются для создания более привлекательного вида полученного изображения.
Программные фильтры устройств позволяют фиксировать внешность человека, как с резким изображением и плавной передачей
1
Постановление Правительства РФ от 14 апреля 2017 г. № 447 «Об утверждении
требований к антитеррористической защищенности гостиниц и иных средств размещения и формы паспорта безопасности этих объектов». URL: http://www.consultant.
ru/law/review/2954998.html/.
2
Федеральный закон от 9 февраля 2007 г. № 16-ФЗ «О транспортной безопасности». URL: http://www.consultant.ru/law/.
3
Дмитриев Е. Н. Судебная фотография: курс лекций. М., 2010. С. 63.
Газизов В. А., Подволоцкий И. Н.
106
движения за счет вдвое большей частоты видеокадров, так и съемкой
человека с эффектом сглаживания кожи. Автоматической коррекции
подвергаются цветовые тона (эффект сепии или под гжель). Подобные возможности редактирования фотоснимков и видеозаписей
с изображением человека, необходимо учитывать при проведении
портретных исследований.
Развитию биометрических технологий на базе программно-аппаратных комплексов способствуют процессы глобализации общества
и как следствие, повышенная законная или нелегальная миграция
людей. Отследить подобные процессы архаичными методами, когда
полицейский знал в лицо всех преступников на районе, уже невозможно1. Решению проблем оперативного выявления разыскиваемого
человека призваны биометрические технологии при разработке
которых учитываются строгие критерии к получению, хранению
и передачи информации о внешности человека2.
Съемочные камеры бытового назначения имеют встроенные функции распознания лица. Автоматическая съемка без нажатия кнопки
затвора может производиться при обнаружении улыбки на лице человека. При съемке с функцией идентификации лица возможно обнаружение ранее зарегистрированного в фотоаппарате человека (портрет
лица и информация о нем), а на следующем кадре, в автоматическом
режиме, появится его имя, либо другая персональная информация3.
Повсеместное использование фото- и видеозаписывающих
средств возродило необходимость проведения портретных исследований, решающих идентификационные задачи по установлению
тождественности лиц, заподозренных в совершении преступлений
и запечатленных на месте происшествия. Большинство объектов
портретных экспертиз зафиксировано на камеры уличного наблюдения, остальные — это фото или видеозаписи с цифровых
фотоаппаратов, камер мобильных телефонов и видеорегистраторов,
записи из социальных сетей в интернете4. Качество представленных
1
Торвальд Ю. Век криминалистики. М., 2009. С. 21–22.
ГОСТ ISO/IEC19794-1–2015 Информационные технологии. Биометрия. Форматы обмена биометрическими данными. Часть 1. Структура; ГОСТ Р 54830-2011
«Системы охранные телевизионные. Компрессия оцифрованных видеоданных. Общие
технические требования и методы оценки алгоритмов»; ГОСТ 20825-75 «Объективы
съемочные. Методы измерения аберраций»; ГОСТ 24775-81 «Объективы. Методы
измерения виньетирования». URL: http://www.consultant.ru/law/.
3
Например, фотокамера «Canon PowerShot SX730 HS». Руководство пользователя
камеры. Canon INC. 2017.
4
Лужинская Е. Л. Классификация средств фото- и видеофиксации информации,
являющихся объектом портретных экспертиз: материалы Межд. науч.-практ. конф.
«Современное развитие криминалистики и судебной экспертизы как реализация идей
Р. С. Белкина» (г. Москва, 22–23 ноября 2017 г.). М.: РГ-Прогресс, 2018. С. 467–472.
2
Цифровые или электронные портреты как объекты экспертного исследования
107
объектов различается, однако все фотографические устройства
позволяют получать изображения внешности человека пригодные
для портретных исследований1.
В качестве объекта портретной информации выступает не само
фотографическое устройство, а тот носитель, на котором цифровая
информация фиксируется с его помощью. Сами записывающие
устройства целесообразно использовать для получения сравнительных образцов, особенно когда получение образцов является частью
судебной экспертизы (ч. 4 ст. 202 УПК РФ)2.
В этом случае следует определять носитель информации, как
объект материального мира, физические характеристики которого
позволяют фиксировать и сохранять на нем данные, пригодные для
последующего распознавания. Ранее, перед тем как приступать
к сравнению признаков внешности человека, эксперт анализировал
состояние самой фотографии (черно-белая или цветная, глянцевая
или матовая, зернистая или завуалированная и т.п.), т.е. он изучал
носитель отображения, которое получено с использованием фотографического устройства. В настоящий момент носитель портретного
изображения поменял свой физический облик. Теперь он не похож
на ровный картонный листок, на нем невозможно визуально разглядеть элементы внешности. Изменились технологии, средства
и носители.
Следует заметить, что в настоящее время действующее законодательство не содержит понятия «изображение»3, хотя в подзаконных
актах есть термин «изображение лица» (facial image) или «электронное
представление изображения лица человека»4.
Таким образом портретное изображение, как источник информации о внешности человека, может быть зафиксировано посредством
того или иного вида носителя. Отталкиваясь от природы носителя
информации, современные портретные изображения получаются
путем преобразования аналогового визуального сигнала внутри
1
Абрамов С. С., Башхаджиев Н. Х., Романько Н. А., Абрамов А. С. Использование
видеоизображений в экспертизе идентификации личности // Теория и практика
судебной экспертизы. 2007. № 3 (7). С. 85–86.
2
Газизов В. А. Видеозапись при производстве судебных экспертиз // Криминалистическая видеозапись: учеб. пособие / под ред. Р. Ю. Трубицина и О. А. Щеглова.
М.: Щит-М, 2014. С. 101.
3
Авцинова Е. С. Видеоизображение внешности человека, используемое при распознании личности: правовые аспекты // Сотрудничество в сфере экспертной деятельности.
Международный круглый стол: сборник научных трудов: научное электронное издание
(2, 72). М.: Московский университет МВД России имени В. Я. Кикотя, 2018. С. 10.
4
ГОСТ Р ИСО/МЭК 19794-5–2013. Информационные технологии. Биометрия.
Форматы обмена биометрическими данными. Часть 5. Данные изображения лица.
URL: http://www.consultant.ru/law/.
108
Газизов В. А., Подволоцкий И. Н.
конструктивно и функционально объединенного устройства в фото-,
видеосигнал, фиксируемый цифровым способом1.
Поскольку основу цифрового способа передачи информации
составляют материалы, предназначенные для формирования портретного изображения, за счет электрически заряженных частиц
(электронов), правильнее говорить об электронном носителе. Термином «цифровой» называют способ кодирования информации,
в отличие от ранее распространенного «аналогового».
Термин электронный (носитель, документ, сообщение, информация и т.п.) нашел свое закрепление в нормативном регулировании.
В частности, ФЗ «Об информации…», электронный документ интерпретируется как «… документированная информация, представленная
в электронной форме, то есть в виде, пригодном для восприятия
человеком с использованием электронных вычислительных машин,
а также для передачи по информационно-телекоммуникационным
сетям или обработки в информационных системах»2. В более упрощенном виде электронный носитель и документ трактуется в государственных национальных стандартах России3.
Поскольку объекты портретной экспертизы относятся к числу доказательств в уголовном процессе, то следует отметить терминологию
уголовно-процессуального законодательства. Из ч. 2 ст. 80 УПК РФ
«Вещественные доказательства» и п. 5, ч. 2, ст. 82 УПК РФ «Хранение
вещественных доказательств» следует, что по умолчанию, все, что
связано с компьютерными и цифровыми технологиями, именуется
«электронные носители информации».
В этой связи следует отметить ошибки отдельных ученых, которые
«… под цифровыми средствами фото- и видеофиксации, информации, являющейся объектом портретный экспертизы, следует понимать совокупность средств и методов, основанных на цифровых
технологиях, используемых для запечатления лиц, для последующей
1
Цифровая видеокамера (digitalcamera). Видеокамера, конструктивно и функционально объединенная с устройством аналого-цифрового преобразования видеосигнала.
(ГОСТ Р 51558-2014). Средства и системы охранные телевизионные. Классификация.
Общие технические требования. Методы испытаний. URL: http://www.consultant.ru/law/.
2
Федеральный закон от 27 июля 2006 г. № 149-ФЗ «Об информации, информационных технологиях и о защите информации» (с изм. и доп., вступ. в силу с 1 января
2018 г.). URL: http://www.consultant.ru/law/.
3
Электронный носитель. Материальный носитель, используемый для записи,
хранения и воспроизведения информации, обрабатываемый с помощью средств
вычислительной техники. (ГОСТ 2.051-2013). Единая система конструкторской документации. Электронные документы. Общие положения. Электронный документ.
Документ, информация которого представлена в электронной форме. (ГОСТ Р
7.0.8-2013). Система стандартов по информации, библиотечному и издательскому
делу. Делопроизводство и архивное дело. Термины и определения. URL: http://www.
consultant.ru/law/.
О необходимости ревизии понятийного аппарата судебной…
109
идентификации их по признакам внешности, а также для решения
диагностических задач»1.
Ошибочность подобной дефиниции состоит в том, что Л. Е. Лужинская относит к объектам сами «средства» фиксации внешности
человека, в то время как объектом портретной экспертизы является
«отображение» внешности человека, полученное с использованием
технических средств2. Технические средства тоже могут быть самостоятельными объектами экспертизы, однако эти экспертизы называются — «товароведческая», «компьютернотехническая», «фото-,
видеотехническая» и т.п. В названных экспертизах анализируется
техническая сторона устройства и, в какой-то степени, содержание
их носителей, но при этом решаются свои специфические задачи.
Таким образом, для обозначения внешности человека запечатленной посредством устройств, основанных на технологиях цифровой
записи, предусматривающие обработку фотоэлектрических сигналов
программно-компьютерными средствами, предлагаем использовать
термин «электронный портрет — электронное представление изображения внешности человека или лица человека», а носитель визуальной информации о внешности человека — «носитель электронного
портрета — носитель с электронным представлением изображения
внешности человека лица или человека».
Галяшина Е. И.
О необходимости ревизии понятийного аппарата
судебной… лингвистической экспертизы
(на примере термина «утверждение»)
Судебная лингвистическая экспертиза сегодня, пожалуй, одно
из наиболее активно развивающихся направлений судебно-экспертной деятельности, потребность в которой обусловлена множащимся
деликтами, совершаемыми как посредством речевой деятельности,
так и в отношении ее продуктов — объектов интеллектуальной собственности, которым может быть предоставлена правовая охрана.
Речевая практика современного общества характеризуются наличием большого числа текстов, провоцирующих или отражающих
коммуникативный, информационный или документационный конфликт. Тем не менее следует отличать речевые действия, образующие
состав правонарушения, от правонарушений, совершаемых с использованием речевых действий. Речевое действие, образующее состав
1
Лужинская Е. Л. Указ. соч. С. 470.
Габитоскопия и портретная экспертиза: учебник / А. М. Зинин, И. Н. Подволоцкий. М. Норма: ИНФРА-М., 2014. С. 102–106.
2
110
Галяшина Е. И.
правонарушения, отличает то, что объектом спора и источником доказательственной информации становится «речевой след» — продукт
речевой деятельности, выраженный в форме устного высказывания,
письменного или креолизованного (т.е. состоящего из вербальной
и невербальной составляющей) текста, зафиксированного на материальном носителе. Продукт речевой деятельности исследуется
с привлечением специальных знаний для ответов на вопросы о наличии речевых признаков деликта. Полученные в результате судебной
лингвистической экспертизы выводы необходимы правоприменителю
для установления и доказывания факта правонарушения и определения степени общественной опасности деяния.
Судебная лингвистическая экспертиза — род судебных экспертиз,
входящий в класс речеведческих экспертиз. Предметом судебной
лингвистической экспертизы являются факты (обстоятельства),
имеющие значение доказательств, устанавливаемые на основе лингвистического исследования продуктов речевой деятельности.
Однако не всякий результат речевой деятельности может быть
объектом судебной лингвистической экспертизы. Объектом судебной
лингвистической экспертизы может быть только конкретно-определенный, зафиксированный любым способом на материальном
носителе текст, обладающий признаками семантической целостности,
завершенности, связности ситуативно-контекстной определенности.
Текст — это речевое произведение, которое состоит из последовательно взаимосвязанных различных языковых знаков. Отличается
целостностью и оформленностью. Конституирующие текст признаки
позволяют разграничить продукты речевой деятельности как объекты
лингвистической и автороведческой; лингвистической и фоноскопической экспертизы.
Современное состояние судебной лингвистической экспертизы означено массовым вовлечением в судебную и следственную
практику лингвистов, специализирующихся в различных областях
теоретической, прикладной лингвистики, исследователей русского
языка и литературы, привносящих в методологию судебной лингвистической экспертологии собственное видение ее предмета, задач,
понятийного аппарата и методической основы решения идентификационных и диагностических задач по отдельным категориям дел1.
Некоторые языковеды стали увлекаться терминологической «эквилибристикой», пользуясь неоднозначностью понятийного аппарата
в различных методических рекомендациях и литературных источниках, манипулируя непонятными для правоприменителя терминами,
1
Судебная лингвистика: монография / О. Н. Матвеева, Н. В. Вязигина, Ю. В. Холоденко, С. И. Кузеванова, М. Е. Мергольф, А. А. Седина; под ред. О. Н. Матвеевой.
Барнаул: Концепт, 2015.
О необходимости ревизии понятийного аппарата судебной…
111
подстраивать «языковые изыскания» под нужды истца или ответчика
по делу. В результате уровень общественного доверия к судебной
лингвистической экспертизе резко снизился, достигнув на данный
момент, по нашему мнению, своего критического минимума1.
Большинству ученых и экспертов сегодня очевидно, что назрела
потребность в ревизии достигнутых теоретических высот, необходим
пересмотр содержания основополагающих терминов и понятий,
уточнение видовой классификации судебной лингвистической экспертизы, переосмысление существующих методических разработок
и компетенций эксперта-лингвиста, требуется аналитическая непредвзятая оценка экспертно-лингвистическим сообществом накопленного практического базиса вследствие критической оценки
правоприменителем многих одиозных результатов «квазиэкспертиз»,
когда отдельные наблюдения поднимаются на уровень теоретического
обобщения без достаточных на то научных оснований2.
Можно сказать, что теория и практика судебной лингвистической
экспертизы переживает системный кризис, порождая ошибки экспертной практики, резонирующие в практике судебных решений.
В результате высшие судебные инстанции в своих постановлениях
неоднократно обращают внимание на необязательность заключения
эксперта для суда, которое должно оцениваться по общим правилам
наряду с другими доказательствами по делу, а многие правоприменители вообще считают судебную лингвистическую экспертизу
излишней, не облегчающей, а затрудняющей принятие обоснованного процессуального решения при наличии двух, а то и больше
лингвистических заключений с прямо противоположными выводами
по одному и тому же предмету экспертного исследования3.
Для восстановления репутации судебной лингвистической экспертизы как объективного и эффективного научно-обоснованного
инструмента содействия правосудию, необходимо незамедлительно
разрешить сложившуюся кризисную ситуацию на основе закономерностей современной судебной экспертологии как научного фундамента экспертно-лингвистической практики4.
1
Галяшина Е. И. «О болевых точках» лингвистической экспертизы в уголовном
судопроизводстве // Воронежские криминалистические чтения. Федеральный научно-практический журнал. 2017. № 2 (19). С. 121–131.
2
Галяшина Е. И. Cпециальные методы судебной лингвистической экспертизы
и экспертные фантомы (размышления после прочтения криминалистических работ
Р. С. Белкина) // Теория и практика судебной экспертизы. 2017. Т. 12. № 3. С. 33–39.
3
См., например, постановление Пленума ВС РФ от 20 сентября 2018 г. № 32
«О судебной практике по уголовным делам экстремистской направленности».
4
Судебная экспертология: история и современность (научная школа, экспертная
практика, компетентностный подход) / под ред. Е. Р. Россинской, Е. И. Галяшиной.
М.: Проспект, 2017.
Галяшина Е. И.
112
И это, в первую очередь, касается метаязыка эксперта-лингвиста, который должен быть унифицирован, а не отражать взгляды
отдельных ученых на основные понятийные категории судебной
лингвистической экспертизы.
Язык эксперта-лингвиста отличается от языка лингвиста — теоретика, исследователя. В судебной экспертологии отдельно выделяют
учение о средствах и формах коммуникативной деятельности при
производстве судебных экспертиз и информационных процессах1.
Главной составляющей этого учения является так называемый «язык
эксперта». Правильное использование этого «инструмента» в значительной мере зависит от развития и совершенствования понятийного
аппарата теории, от содержательной стороны раскрываемых терминов.
Понятийно-методологический аппарат судебной лингвистической
экспертизы, опираясь на научный аппарат лингвистической науки,
тем не менее ему не тождественен.
Наглядным примером такого различия служит трактовка термина
«утверждение», имеющего принципиальное юридическое значение для
разрешения не только гражданско-правовых споров о защите чести,
достоинства, деловой репутации, но и для уголовных дел о клевете.
В научной традиции различных лингвистических школ и в исследовательской деятельности лингвистов смысловое содержание
понятия «утверждение» соотносится с логико-грамматической или
интенциональной парадигмой в теории речевых актов2. В терминологических перечнях методических рекомендаций по экспертному
исследованию спорных текстов термин «утверждение» употребляется
непоследовательно и противоречиво по отношению к явлениям
разного порядка.
Некоторые филологи определяют утверждение как форму выражения мнения, которое может быть проверено на соответствие
действительности: «Мнение (о фактах, событиях, лицах) — суждение,
выражающее чью-нибудь точку зрения, отношение к кому-либо,
чему-либо. Мнение может выражаться: 1) в форме предположения;
2) в форме утверждения. Мнение в форме предположения распознается по наличию маркеров — определенных слов и конструкций
(например, по моему мнению; мне кажется; я думаю, надо полагать,
что; грамматические формы будущего времени и др.) Мнение в форме
утверждения таких маркеров не содержит. Мнение в форме утверждения в некоторых случаях может быть проверено на соответствие
действительности. Мнение, в отличие от утверждения о фактах,
1
Россинская Е. Р. Теория судебной экспертизы: учебник. М.: Норма, 2009. С. 56.
Осадчий М. А. Русский язык в судебном процессе. Книга для судебных лингвистов — экспертов, журналистов, политиков, специалистов по рекламе и PR. Изд. 2-е
стереотип. М.: ЛЕНАНД, 2019. С. 28–29.
2
О необходимости ревизии понятийного аппарата судебной…
113
не может соответствовать или не соответствовать действительности,
так как отражает не реальную действительность, а ее восприятие
человеком, не мир, но чью-то личную картину мира, однако оно
может подтверждаться или не подтверждаться фактами, событиями
объективной действительности…В случае, когда в тексте изложен
ряд фактов, сопровождающийся каким-то выводом, вытекающим
из них, такой вывод, как правило, трактуется как разновидность
предположения»1. Из такой дефиниции выделить критерии, разграничивающие мнение и утверждение о факте, не представляется
возможным.
Но этим указанные авторы не ограничиваются, предлагая понятие «оценочные утверждения»: «оценочные утверждения (содержащие оценку мнения или предположения, выраженные в форме
утверждений), как правило, нельзя верифицировать — проверить
на соответствие действительности…Бесспорным критерием соответствия действительности той или иной оценки могут служить
вступившие в законную силу судебные решения и приговоры, содержащие оценку соответствующего факта»2. Оставляя в данном
случае без комментария тезис авторов о приговоре как «бесспорном
критерии» соответствия действительности оценки факта, тем не менее из вышеприведенной дефиниции нельзя выделить смысловую
составляющую понятия утверждение как формы выражения «оценки
мнения или предположения». Равно как трудно отграничить оценочное
утверждение от оценочного суждения или от утверждения о факте
по причине отсутствия ясных дифференцирующих критериев. Наконец, толкование самого понятия утверждение в цитируемой нами
работе не вносит ясности: «Утверждение — высказывание (выражение
мнения, суждение), в котором утверждается что-либо и в котором
отображается связь предмета и его признаков. Утверждение грамматически выражается формой повествовательного предложения — как
невосклицательного, так и восклицательного. Утверждения могут
быть истинными (соответствуют действительности) или ложными
(не соответствуют действительности). В зависимости от характера
выражаемой информации утверждение может быть утверждением
о фактах (например, Иван имеет рост 1 м 80 см), оценочным суждением — субъективным мнением (Иван высок), в том числе негативно
окрашенным (Иван дылда), обобщающим утверждением — выводом
(столбы обычно высоки) и т.д. Утверждение о фактах всегда основано
на знаниях, которыми обладает говорящий. Утверждения о фактах
1
Бельчиков Ю. А., Горбаневский М. В., Жарков И. В. Методические рекомендации
по вопросам лингвистической экспертизы спорных текстов СМИ: сборник материалов.
М.: ИПК «Информкнига», 2010. С. 140.
2
Там же. С. 142.
114
Галяшина Е. И.
подлежат верификации — проверке на соответствие действительности. Соответствие действительности не следует путать с истинностью
высказывания…»1.
Очевидно, что подобный понятийный аппарат не отвечает требованиям ясности, определенности и однозначности, предъявляемым
к языку судебного эксперта. Разные исследователи при использовании
термина «утверждение» не должны представлять себе разные вещи,
смешивая сообщения о реальном факте и мнения, суждения, оценки
и предположения. Каждый термин должен иметь точно определенную
область значений и полное соответствие с теми объектами, явлениями
и процессами, которые он обозначает2.
Терминологическая «туманность» существенно влияет не только
на оценку заключения эксперта правоприменителем, но и на определение профессиональной компетенции лингвиста, выступающего
в качестве судебного эксперта.
Более удачную, на наш взгляд, попытку определить понятие
«утверждение» через призму его информационно-правовой значимости для исследования диффамационных материалов предпринял
А. Н. Баранов: «Утверждение — это вербально передаваемая комулибо информация о том, что из нескольких возможностей имеет
место некоторая одна, при чем говорящий в той или иной степени
берет на себя ответственность за сообщаемое, а сама информация
передается в грамматической форме повествовательного предложения, допускающего истинностную оценку (верификацию), которое
реализуется в различных синтаксических позициях (и в функции простого предложения, и в составе сложного) со сказуемым в индикативе
и не соотносится в явной форме с субъективными представлениями
говорящего о действительности»3.
М. А. Осадчий предложил вообще отказаться от логико-лингвистического термина утверждение и взять за основу термин «сведения»,
определив его с помощью логико-лингвистических параметров:
«Сведения, если они идентифицированы как таковые, всегда являются
утверждениями. При этом обратное равенство неверно: не всякое
утверждение есть сведения…в судебно-экспертной практике наметились четыре параметра для разграничения выражения мнения
1
Бельчиков Ю. А., Горбаневский М. В., Жарков И. В. Методические рекомендации
по вопросам лингвистической экспертизы спорных текстов СМИ: сборник материалов.
М.: ИПК «Информкнига», 2010. С. 145.
2
Общие проблемы философии науки: словарь для аспирантов и соискателей /
сост. и общ. ред. Н. В. Брянск; отв. ред. О. Н. Дьячкова. Екатеринбург: Изд-во Урал.
ун-та, 2007. С. 303–307.
3
Баранов А. Н. Лингвистическая экспертиза текста: теория и практика: учеб. пособие. М.: Флинта-Наука, 2007. С. 32.
О необходимости ревизии понятийного аппарата судебной…
115
и сообщения сведений: лексико-грамматический, стилистический,
прагматический и верификационный»1.
Однако данный подход для судебной лингвистической экспертизы по данной категории дел, на наш взгляд, неприемлем, так как
оспариваемые сведения составляют предмет правового спора, бремя
доказывания порочащего характера которого возложено в силу закона
на истца. Специальные лингвистические знания могут быть необходимы
в случае оспаривания формы выражения сведений или их содержания.
Юридически значимым является установление наличия или отсутствия
утверждения о фактах или событиях, имевших место в реальности. При
отсутствии в спорном тексте сообщений в форме утверждения о факте
сама форма представленной информации в виде мнения или оценки,
или иного суждения уже не имеет никакого юридического значения,
и может быть исследована лингвистом только для удовлетворения
собственного любопытства за счет одной из сторон судебного спора.
В постановлении Пленума Верховного суда РФ № 3 от 24 февраля
2005 г. «О судебной практике по делам о защите чести и достоинства граждан и юридических лиц» указывается, что в соответствии
со статьей 10 Конвенции о защите прав человека и основных свобод
и статьей 29 Конституции Российской Федерации, гарантирующими
каждому право на свободу мысли и слова, а также на свободу массовой
информации, позицией Европейского Суда по правам человека при
рассмотрении дел о защите чести, достоинства и деловой репутации
судам следует различать имеющие место утверждения о фактах
(выделено нами — ЕИГ), соответствие действительности которых
можно проверить, и оценочные суждения, мнения, убеждения, которые не являются предметом судебной защиты в порядке статьи 152
Гражданского кодекса Российской Федерации, поскольку, являясь
выражением субъективного мнения и взглядов ответчика, не могут
быть проверены на предмет соответствия действительности.
В пункте 7 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24 февраля 2005 г. № 3 «О судебной практике по делам о защите чести и достоинства граждан, а также деловой репутации граждан и юридических
лиц» говорится, что обстоятельствами, имеющими значения для дела
в силу статьи 152 ГК РФ, являются: факт распространения ответчиком
сведений об истце, порочащий характер сведений и несоответствие
их действительности. Не соответствующими действительности сведениями являются утверждения о фактах или событиях (выделено
нами — ЕИГ), которые не имели место в реальности во то время, к которому относятся оспариваемые сведения. Порочащими, в частности,
1
Осадчий М. А. Русский язык в судебном процессе. Книга для судебных лингвистов — экспертов, журналистов, политиков, специалистов по рекламе и PR. 2-е изд.,
стереотип. М.: ЛЕНАНД, 2019. С. 30.
116
Галяшина Е. И.
являются сведения, содержащие утверждения (выделено нами — ЕИГ)
о нарушении гражданином или юридическим лицом действующего
законодательства, совершении нечестного поступка, неправильном,
неэтичном поведении в личной, общественной или политической
жизни, недобросовестности при осуществлении производственнохозяйственной и предпринимательской деятельности, нарушении
деловой этики или обычаев делового оборота, которые умаляют честь
и достоинство гражданина или деловую репутацию гражданина либо
юридического лица.
Для определения характера распространяемых сведений судье
необходимо учитывать цель публикации, контекст, в котором употреблены оспариваемые слово или фраза1.
К компетенции экспертов-лингвистов относится решение следующих задач:
определение актуализированного в данном контексте содержания высказывания (предмет речи);
определение актуализированного в данном контексте оценочного компонента (отношение автора к предмету речи);
определение коммуникативной (речевой) цели высказывания;
определение формы высказывания, содержащего оспариваемые сведения (утверждение о факте или иное суждение);
соотносимость содержащихся в высказывании оспариваемых
сведений с конкретным лицом;
лингвистическая верифицируемость сведений, содержащихся
в высказывании.
В этой связи для судебной лингвистической экспертизы ключевым
понятием, на наш взгляд, является понятие «утверждение о факте»
как судебно-речеведческая категория. В понятийном аппарате необходимо однозначно определить критерии, позволяющие отличать
утверждения о факте от прочих суждений. К таковым относятся
следующие.
Утверждения о факте содержат сведения (то, что может быть проверено на предмет соответствия действительности и, следовательно,
опровергнуто).
Иные суждения, не являющиеся утверждениями о факте, содержат не сведения, а информацию, которая может быть выражением
мнения, оценки, и не может быть проверена и опровергнута, так как
отражает субъективную картину, модель мира, точку зрения.
Лингвистически верифицируемые сведения имеют форму утверждений о фактах. Суждения, которые не могут быть лингвистически
1
Абова Т. Е., Кабалкина А. Ю.. Ред. Комментарий к Гражданскому кодексу Российской Федерации. В 2 т. Т. 1. Ч. I, II ГК РФ. Ин-т государства и права РАН. 6-е изд.,
перераб. и доп. М.: Юрайт, 2011.
Пределы компетенции эксперта при производстве судебной налоговой…
117
верифицированы, имеют прочую форму выражения — мнения,
оценки и пр.1
Сведения — это сообщения, несущие знания (данные) о какомлибо событии, процессе, явлении, уже состоявшемся, завершившемся
на момент речи, в конкретных условиях места и времени.
Утверждение о факте — это высказывание, в котором сведения
о факте (положении дел) или действиях какого-либо лица (событии) подаются как отображение реальности, которое не зависит
от восприятия, осмысления, отношения автора. Грамматически
утверждение о факте отображается через показатели объективной
модальности (изъявительного наклонения) и распознается в тексте
по отсутствию маркеров субъективной модальности, оценочных
слов и конструкций, и иных признаков существующей альтернативы, показателей, выражающих неуверенность, сомнение автора
в фактуальности сообщаемого.
Утверждение о факте грамматически выражается формой повествовательного предложения — как невосклицательного, так и восклицательного, но может выражаться и в форме пресуппозиции.
Утверждение о факте может содержать конструкции, подчеркивающие
достоверность сообщаемой информации. Утверждения о факте могут
быть эксплицитные, явные и скрытые.
В завершении хочется отметить, что нам представляется наиболее
отвечающим целям судебной лингвистической экспертизы, подход
О. В. Кукушкиной, предложившей 4 экспертных критерия: «совершенность», «верифицируемость», «отсутствие альтернативы» и «побудительная («порочащая») цель», на основании которых осуществляется анализ
негативных утверждений о фактах с точки зрения лингвистических
признаков, значимых для установления судом порочащих сведений2.
Указанный подход базируется на четырех критериях, поэтому его
можно назвать методом фактологического квадрата.
Голикова В. В.
Пределы компетенции эксперта при производстве
судебной налоговой… экспертизы
Исследование практики производства судебных налоговых экспертиз показало, что основная масса судебных налоговых экспертиз
проводится с соблюдением процессуальных и методических требований, правильность решения вопросов по существу сомнений
1
Кукушкина О. В. Негативная информация: утверждение о факте или выражение
мнения // Теория и практика судебной экспертизы. 2016. № 3 (43). С. 132–145.
2
Там же. С. 132–145.
118
Голикова В. В.
не вызывает, содержащиеся в заключениях выводы в полной мере
аргументированы.
Вместе с тем в ряде случаев допускаются существенные недостатки, которые значительно снижают доказательственную значимость заключений экспертов. Ошибки, допускаемые судебными
экспертами при составлении заключений могут привести к ошибкам
в деятельности следственных органов и судов. И в свою очередь
причинить существенный вред правосудию, законным интересам
граждан и организациям, увеличить сроки расследования и судебного
рассмотрения дел.
Наиболее часто при производстве экспертизы наблюдается выход
эксперта за пределы своей компетенции. Данное нарушение заключается в том, что следователи и суды часто в постановлении о назначении
экспертизы формулируют вопросы правового характера, а эксперты
в свою очередь дают на них ответы. Эксперт не компетентен, давать
заключение по уголовно-правовым вопросам, в частности по вопросу
установления субъективной стороны состава преступления.
Так, например, в постановлении о назначении судебной налоговой
экспертизы следователем были сформулированы следующие вопросы:
«Какова доля неуплаченных налогов, подлежащих уплате в пределах
трех финансовых лет подряд?», «Имело ли место уклонение от уплаты
налогов». В данном случае вопросы поставлены относительно того,
имело ли место совершение противоправного деяния юридическим
лицом»1. Постановка подобных вопросов не только относится к категории правовых, предполагающих выявление умысла в действиях
должностных лиц, но и нарушает принцип независимости эксперта,
закрепленный в ст. 7 ФЗ «О государственной судебно-экспертной
деятельности».
На практике встречаются также ошибки, возникающие по причине
некорректной формулировки вопросов. Например, перед экспертом
были поставлены вопросы: «В каком размере АО «В» должно исчислить и уплатить налог на прибыль от сделки по реализации акций
АО «А» по договору купли-продажи от 1 июня 2015 г.?; «Соответству1
Голикова В. В. Требования, предъявляемые к вопросам судебной налоговой экспертизы. Материалы V Международной научно-практической конференции «Теория
и практика судебной экспертизы в современных условиях (г. Москва, 22–23 января
2015 г.). С. 135–138.; Голикова В. В. Вопросы правового характера, относящиеся к компетенции эксперта при производстве судебной налоговой экспертизы: материалы
Межвузовской конференции, посвященной 40-летию образования кафедры трасологии и баллистики «Судебная экспертиза. XXI. Традиции, инновации, практика».
Волгоград. Волгоградская Академия МВД России, 25 декабря 2014 г. С. 163–167; Голикова В. В. Установление факта нарушения требований налогового законодательства
при производстве судебной налоговой экспертизы // Вестник Университета имени
О. Е. Кутафина. 2015. № 12. Выпуск «Судебная экспертиза». С. 100–106.
Пределы компетенции эксперта при производстве судебной налоговой…
119
ет ли положениям действующего законодательства и правильно ли
определена налоговая база по налогу на прибыль ООО «Г» за 2011 год
по хозяйственным операциям, связанным с ООО «С», ООО «М»?».
Данные вопросы сформулированы неверно, так как в соответствии
с положениями Главы 25 НК РФ при определении налоговой базы
прибыль, подлежащая налогообложению, определяется нарастающим
итогом с начала налогового периода. Налог исчисляется и уплачивается от всей прибыли, полученной налогоплательщиком в налоговом
периоде, поэтому неверно говорить об исчислении налога на прибыль
по операциям с конкретными контрагентами.
В данном случае можно вести речь лишь о влиянии данной сделки
на исчисление подлежащего уплате налога на прибыль, изменив формулировку вопроса: «Возник ли у АО «В» объект налогообложения
по налогу на прибыль в результате исполнения своих обязательств
по договору купли-продажи акций от 1 июня 2015 г., заключенного с АО «А». Если да, то, как это повлияло на исчисление налога
на прибыль, подлежащего уплате в бюджет за 2015 г.?»; «Возник ли
у ООО «Г» объект налогообложения по налогу на прибыль за период
с 1 января 2011 г. по 31 декабря 2011 г. по хозяйственным операциям, связанным с ООО «С», ООО «М»? Если да, то как это повлияло
на исчисление налога на прибыль, подлежащего уплате в бюджет
в указанный период?».
Зачастую на разрешение эксперта судебной налоговой экспертизы в уголовном процессе ставятся вопросы следующей редакции:
«Являются ли обоснованными и подтвержденными документально
расходы АО «С» по договорам субподряда с ООО «Б», могут ли быть
признаны и учтены данные расходы при расчете налогооблагаемой
базы по налогу на прибыль организаций и налога на прибыль организаций АО «С»?».
Необходимо отметить что, данная формулировка некорректна в части определения экспертом обоснованности расходов. В соответствии
с НК РФ под обоснованными расходами понимаются экономически
оправданные затраты, оценка которых выражена в денежной форме1.
По мнению Пленума ВАС РФ, «обоснованность расходов, учитываемых при расчете налоговой базы, должна оцениваться с учетом
обстоятельств, свидетельствующих о намерениях налогоплательщика
получить экономический эффект в результате реальной предпринимательской или иной экономической деятельности»2. При этом
необходимо учитывать мнение Конституционного суда РФ о том, что
«обоснованность расходов, уменьшающих в целях налогообложения
1
Статья 252 Налогового кодекса Российской Федерации (часть вторая).
Постановление Пленума ВАС РФ от 12 октября 2006 г. № 53 «Об оценке арбитражными судами обоснованности получения налогоплательщиком налоговой выгоды».
2
120
Голикова В. В.
полученные доходы, не может оцениваться с точки зрения их целесообразности, рациональности, эффективности или полученного
результата»1. Таким образом, определение обоснованности носит
оценочный характер, не предполагает проведения экспертного исследования, в связи, с чем не входит в компетенцию эксперта.
Наиболее часто эксперты при составлении заключения не раскрывают перечень объектов предоставляемых в их распоряжение,
указывая только, что предоставлены «материалы уголовного дела,
например в 3 томах». Возникают вопросы: Какие именно материалы
уголовного дела исследовались экспертом? Ответ на этот вопрос
необходим, для того, чтобы определить, были ли предоставленные
на экспертизу и исследованные экспертом материалы пригодными
и достаточными для дачи заключения. Указание эксперта в тексте
заключения на материалы дела в 3 томах, не позволяет не только
однозначно, но и вообще определить, какие именно объекты были
предоставлены для исследования и исследованы экспертом. В такой
ситуации, следуя требованиям общей теории судебной экспертизы,
мы должны говорить об отсутствии конкретного объекта исследования. Нельзя также судить о пригодности и достаточности для дачи
заключения предоставленных эксперту материалов.
Зачастую эксперты в своих заключениях не указывают используемые методы и информационное обеспечение. Следует отметить,
что нормативная и научная литература — это информационное обеспечение судебной налоговой экспертизы, и оно является частью
методического обеспечения экономических исследований и подлежит изложению непосредственного в исследовательской части
заключения эксперта.
В зависимости от поставленных перед экспертом задач, эксперт
самостоятельно осуществляет выбор тех методов, которые необходимы
для проведения исследования. В отличие от других родов экспертиз,
где существуют свои частные методики производства исследования,
в экономических же экспертизах, исследование всегда основывается
на оценке достаточности представленных объектов. Достаточность
объектов, методы экспертного исследования и информационное
обеспечение в совокупности составляют методическое обеспечение
судебной налоговой экспертизы.
Судебно-экспертная деятельность основывается на принципах
объективности, всесторонности и полноты исследований (ст. 4 ФЗ
о ГСЭД). Названные принципы не могут быть соблюдены, если экспертом не будет исследовано достаточное количество материалов
1
Определение Конституционного Суда РФ от 4 июня 2007 г. № 320-О-П «По запросу группы депутатов Государственной Думы о проверке конституционности абзацев
второго и третьего пункта 1 статьи 252 Налогового кодекса Российской Федерации».
Пределы компетенции эксперта при производстве судебной налоговой…
121
(объектов исследований). В заключении эксперта должны быть указаны и описаны объекты исследований и материалы, представленные
эксперту для производства судебной экспертизы (ст. 25 ФЗ о ГСЭД,
п. 7 ч. 1 ст. 204 УПК РФ). Это означает, что объекты исследований
должны быть перечислены в заключении эксперта с указанием их
реквизитов (или других внешних признаков), позволяющих однозначно определить объект, сказать, что экспертом был исследован
именно этот (перечисленный, поименованный в заключении эксперта) объект, а не какой-либо иной.
Например, экспертом при ответе на вопрос о сумме налога на доходы физических лиц подлежащей уплате в бюджет, объектами исследования являлись следующие документы: регистры ООО «М» —
«Сальдо по организации» за 2017 год; оборотно-сальдовые ведомости
ООО «М» по счетам 68.01, 70 за 2017 год; копии платежных поручений ООО «М» по перечислению НДФЛ в бюджет; авансовые отчеты ООО «М» за 2017 год; кассовая книга организации за 2017 год;
на флеш-накопителе в файле «сч. 51 за 2017 год» — карточка счета 51 за 2017 год ООО «М»; на флеш-накопителе в файле «сч. 71
за 2017 год» — карточка счета 71 за 2017 год ООО «М».
Для ответа на поставленный вопрос, указанных документов на наш
взгляд недостаточно. Недостаточность объектов экспертизы позволяет
усомниться в полноте проведенного исследования и в обоснованности выводов. Между тем эксперт отвечал на вопрос о том, какова
сумма исчисленного, удержанного и подлежащего уплате НДФЛ.
Согласно налоговому законодательству, чтобы определить сумму
налога, подлежащего уплате за налоговый (отчетный) период, необходимо за этот период исчислить налоговую базу по данному налогу.
Согласно п. 1 ст. 54 НК РФ налоговая база исчисляется по итогам
каждого налогового периода на основе данных регистров бухгалтерского учета и документально подтвержденных данных об объектах,
подлежащих налогообложению либо связанных с налогообложением,
а именно на основе первичных учетных документов.
Для этого необходимо подвергнуть исследованию следующие
объекты:
документы, относящиеся к фонду заработной платы и выплатам социального характера (расчетная ведомость; платежная
ведомость; расчетно-платежная ведомость, лицевые счета
работников — форма № Т-54, расчеты бухгалтерии по всем
видам оплаты и пособий по временной нетрудоспособности
и др.);
документы, в которых содержаться сведения о выплатах физическим лицам не относящиеся к фонду заработной платы и социальным выплатам, например договор гражданско-правового
характера и акты; договор займа с физическим лицом и др.;
122
Гольцев Д. С., Демидова Т. В.
регистры бухгалтерского учета по счетам: 68 «Расчеты по налогам и сборам», субсчет «Расчеты по НДФЛ», 70 «Расчеты
с персоналом по оплате труда», 73 «Расчеты с персоналом
по прочим операциям» и др.), регистр налогового учета
по НДФЛ.
В целях определения удержанной налоговым агентом суммы
НДФЛ в рамках экспертного исследования необходимо исследовать документы, подтверждающие фактическую выплату доходов
налогоплательщику (платежные ведомости, платежные поручения,
расходные кассовые ордера, выписка банка, кассовая книга), а также
регистры по счетам: 51 «Расчетные счета», 50 «Касса».
Чтобы определить сумму налога, уплаченную/неуплаченную налогоплательщиком в установленный срок, необходимо как минимум
иметь информацию о том:
какая сумма налога подлежала уплате налогоплательщиком
за исследуемый период;
какая сумма налога уплачена налогоплательщиком в установленный срок.
Для того чтобы правильно оценить и использовать результаты судебной налоговой экспертизы следствию или суду необходимо знать,
какие требования должны предъявляться к заключению эксперта
судебной налоговой экспертизы и какие экспертные ошибки могут,
в свою очередь, являться основаниями для назначения повторной
экспертизы. Ведь для того, чтобы заключение эксперта было признано
доказательством по делу, оно должно соответствовать требованиям
законодательства и теории судебной экспертизы.
Усматривается что, оценить заключение эксперта на предмет его
достоверности, обоснованности, соблюдения экспертной методики
и соответствия научным положениям невозможно без привлечения
специалиста. Причем подобная форма применения специальных
знаний может быть востребована не только судом, но и сторонами
уголовного судопроизводства.
Гольцев Д.С., Демидова Т. В.
Методика проведения государственного итогового
междисциплинарного… экзамена по специальности 40.05.03
Эффективность экспертно-криминалистической деятельности
находится в прямой зависимости от уровня профессиональной подготовки сотрудников экспертно-криминалистических подразделений,
подготовку которых осуществляет Московский университет МВД
России им. В. Я. Кикотя.
Методика проведения государственного итогового междисциплинарного…
123
Системный, комплексный подход обучения судебного эксперта
предусматривает четкую структуру и порядок прохождения соответствующих учебных дисциплин, по результатам изучения которых
формируются общекультурные, профессиональные и профессионально-специализированные компетенции специалиста.
Объем полученных знаний по ранее изученным дисциплинам
должен способствовать теоретическому изучению и практической
реализации полномочий, установленных федеральным законодательством, ведомственными правовыми актами в области осуществления практической деятельности экспертно-криминалистическими
подразделениями в целях обеспечения предупреждения, раскрытия
и расследования преступлений.
Проведение государственного междисциплинарного экзамена
со слушателями направлено на определение готовности выпускника
к практической деятельности эксперта-криминалиста, посредством
определения уровня сформированности у экзаменуемого профессиональных и профессионально-специализированных компетенций
(ПК и ПСК), определенных ФГОС ВПО.
Комплексный итоговый экзамен проводится в два самостоятельных
этапа:
этап по проверке компетенций в части технико-криминалистической деятельности;
этап по проверке компетенций в части экспертной деятельности.
Для проведения комплексного итогового экзамена организуется
2 комплекса рабочих мест:
для этапа экзамена по проверке компетенций в части техникокриминалистической деятельности рабочие места формируются на криминалистическом полигоне, (далее — КРМ-1).
для этапа экзамена по проверке компетенций в части экспертной деятельности рабочие места формируются в криминалистических лабораториях в количестве, равном численности
одной подгруппы.
Каждая лаборатория оснащается технико-криминалистическим
оборудованием, необходимым для полноценного проведения экспертного
исследования (далее — КРМ-2).
Экзаменационный билет включает в себя:
задание по проведению осмотра места происшествия с учетом
предложенной фабулы;
задание по изучению постановления следователя и представленных объектов с целью определения их допустимости для
дальнейшего исследования и алгоритма последующих действий
эксперта по проведению экспертных исследований.
124
Гольцев Д. С., Демидова Т. В.
Общий порядок проведения государственного междисциплинарного
экзамена
Перед началом экзамена председатель ГАК проводит инструктаж
со слушателями и членами комиссии. Члены ГАК обеспечивают
контроль за проведением экзамена; осуществляют взаимодействие
с председателем комиссии; в случае выявления нарушений установленного порядка принимает решение об удалении слушателей с экзамена. Экзаменуемые предупреждаются о ведении видеофиксации.
В случае неявки членов, распределенных в комиссию, председателем проводится их замена из состава резерва.
Распределение слушателей по рабочим местам осуществляется
председателем экзаменационной комиссии в соответствии с алфавитным списком учебной группы.
Порядок работы на КРМ-1:
После получения билета и оценочных листов экзаменуемые переходят на соответствующие площадки и приступают к осмотру места
происшествия по заданной фабуле.
Порядок работы на КРМ-2:
После получения билета секретарь комиссии выдает экзаменуемым объекты и оценочные листы.
Время на выполнение заданий — 2 часа.
По истечении указанного времени подгруппы на КРМ-1 и КРМ-2 меняются местами.
Если экзаменуемый опоздал на экзамен, он допускается к его
сдаче в установленном порядке, при этом время окончания экзамена не продлевается, о чем он уведомляется. Повторный общий
инструктаж для опоздавших не проводится.
Организаторы вне КРМ оказывают содействие экзаменуемым в перемещении между рабочими местами.
Лица, допустившие нарушение указанных требований или иное
нарушение порядка, удаляются с экзамена.
В случае если экзаменуемый по состоянию здоровья или другим
объективным причинам не может завершить выполнение экзаменационной работы, он покидает аудиторию. Председатель комиссии
должен пригласить организатора вне аудитории, который сопроводит экзаменуемого к медицинскому работнику вместе с одним
из членов комиссии.
Экзаменуемые, досрочно завершившие выполнение экзаменационной работы, могут покинуть КРМ. Организаторы принимают
от них все экзаменационные материалы.
За 30 минут и за 5 минут до окончания выполнения экзаменационной работы председатель комиссии сообщает экзаменуемым
о скором завершении экзамена, и напоминают о необходимости
заполнения оценочных листов.
Методика проведения государственного итогового междисциплинарного…
125
По истечении установленного времени организаторы в центре
видимости камер видеонаблюдения объявляют об окончании выполнения экзаменационной работы. Экзаменуемые прекращают
выполнять работу и откладывают экзаменационные материалы.
Секретарь комиссии собирает все необходимые материалы у экзаменуемых. Оформление соответствующих документов, осуществление
раскладки и последующей упаковки экзаменационных материалов
осуществляется в специально месте, находящемся в зоне видимости
камер видеонаблюдения, при этом оценочные листы передаются
председателю комиссии.
Для выполнения практических заданий экзаменуемому предоставляются справочные материалы и технические средства, указанные
в рабочей программе государственной итоговой аттестации.
Комплексный экзамен состоит из двух этапов:
1 этап. Проверка знаний, навыков и умений по технико-криминалистической деятельности максимум 40баллов;
2 этап. Проверка знаний, навыков и умений по экспертной деятельности максимум 60 баллов.
Общая оценка по результатам аттестационных испытаний выставляется путем суммирования баллов, полученных экзаменуемыми
на каждом из этапов и не превышает 100 балов.
Экзаменуемый, последовательно выполняя задания экзаменационных билетов на каждом этапе, получает определенное количество
баллов, суммируемых при подведении итогов междисциплинарного
экзамена.
Полученная сумма баллов является основой для выставления итоговой оценки:
Оценка «отлично» выставляется, если обучающийся набрал
от 86 баллов и выше, демонстрирует глубокое познание программного
материала, успешно выполняет практические задания, демонстрируя
необходимые навыки, умения и знания (владения) правильно применяет теоретические знания в практической деятельности, дает
четкое обоснование принятых решений, умеет самостоятельно, последовательно, логично, аргументировано излагать, анализировать,
обобщать изученный материал, не допуская ошибок.
Оценка «хорошо» выставляется, если обучающийся набрал
от 70 до 85 баллов, знает программный материал, в целом правильно выполнил практическое задание, владеет основными умениями,
навыками и знаниями (владениями), но в ответе допускает незначительные ошибки и неточности.
Оценка «удовлетворительно» выставляется, если обучающийся
набрал от 50 до 69 баллов, усвоил только основные положения программного материала, соответствующие уровню сформированности
компетенций, содержание заданий в билетах излагает поверхностно,
126
Грибунов О. П., Малыхина Е. А.
дает неточные определения понятий, при аргументации без должного
обоснования, допускает неточности и ошибки, нарушает последовательность в изложении материала, практические задания выполнены
не в полном объеме.
Оценка «неудовлетворительно» выставляется, если обучающийся
набрал менее 49 баллов, не знает основных положений программного
материала, соответствующих уровню сформированности компетенций, в ответе на задания билета допускает существенные ошибки
либо не выполняет практические задания или отказывается отвечать.
Таким образом, итоговый междисциплинарный экзамен по специальности 40.05.03 призван показать готовность слушателей к осуществлению практической деятельности в экспертно-криминалистических
подразделениях органов внутренних дел.
Грибунов О. П., Малыхина Е.А.
Правовые аспекты назначения и производства
отдельных видов судебных… экспертиз
Не вызывает сомнений, что использование специальных знаний
в настоящее время является самым эффективным средством в доказывании при расследовании практически каждого уголовного дела.
Вместе с тем, не всегда действующее правовое поле позволяет наиболее
оптимально использовать потенциал специальных знаний, не смотря
на то, как справедливо отмечает С. Г. Еремин: «…при производстве
любой судебной экспертизы законодательство не ограничивает эксперта в выборе методов исследования, поэтому главное, что определяет допустимость методов при ее производстве, это их научная
обоснованность, соответствие новейшим достижениям в области
современных научных технологий, времени получения результатов»1.
Однако, конкретные виды экспертиз нормативно закреплены. Речь,
прежде всего, идет о ведомственном нормативном урегулировании
вопросов назначения и производства судебных экспертиз. Как известно, в системе экспертных подразделений МВД России перечень
видов экспертиз установлен Приказом МВД России № 511. Вместе
с тем, хотелось бы обратить внимание, что при расследовании преступлений, совершенных на железнодорожном транспорте, в частности хищений комплектующих деталей возникают определенные
сложности в вопросах производства экспертиз. К слову сказать,
1
Еремин С. Г., Третьяков Ю. В. Требования к методам судебно-бухгалтерской
экспертизы для решения диагностических и идентификационных задач при анализе
бухгалтерского учета, сопряженного с использованием компьютерных средств // Криминалистика и судебно-экспертная деятельность в условиях современности: сб. науч.
тр. Краснодар, 2013. С. 58.
Правовые аспекты назначения и производства отдельных видов судебных…
127
Е. Р. Россинская уже уделяла внимание вопросам регламентации
судебно-экспертной деятельности в государственных судебно-экспертных учреждениях1.
В этой связи назрела необходимость введения в существующие
Перечни родов и видов судебных экспертиз такого вида исследований
как «Экспертиза объектов железнодорожного транспорта»: 1. Исследование технического состояния деталей и узлов железнодорожных
транспортных средств; 2. Исследование маркировочных обозначений
комплектующих литых деталей подвижного железнодорожного состава, как одна из форм контроля и проверки безопасности железнодорожного парка поездов. Данная судебная экспертиза является
неотъемлемой частью расследования уголовных дел, связанных
с хищениями объектов железнодорожного транспорта, однако в настоящее время она не включена в Перечень родов (видов) судебных
экспертиз.
Таким образом, сотрудникам линейных экспертных подразделений приходиться проводить подобного рода исследования используя
совокупность иных, закрепленных в Приказе № 511 МВД России
от 29 июня 2005 г., таких как экспертизы материалов, веществ и изделий (физико-химическая) и трасологические экспертизы (экспертам
не входящим в органы внутренних дел — приказ Минюста России
от 27 декабря 2012 г. № 237). При этом в Перечнях, содержащихся
в указанных приказах, обозначен особый вид исследований — автотехническая экспертиза, которая включает в себя такие исследования как:
исследование обстоятельств дорожно-транспортного происшествия;
исследование технического состояния деталей и узлов транспортных
средств; исследование следов на транспортных средствах и месте
дорожно-транспортного происшествия (транспортно-трасологическая диагностика); исследование маркировочных обозначений
транспортных средств, что позволяет в разы повысить общий уровень
эффективности расследования преступлений и правонарушений,
связанных с дорожно-транспортными происшествиями.
Значимость такого исследования достаточно велика. Однако на сегодняшний день экспертиза производится на основании познаний
эксперта о производстве таких экспертиз как исследования маркировочных обозначений номеров кузова автомобиля, огнестрельного
оружия, ювелирных изделий и др., а производство предлагаемого
вида экспертизы требует совокупности глубоких знаний в области
трасологии, химии, физики, а также специальных познаний о железнодорожном транспорте. Абсолютно верно отмечено Е. Р. Россинской,
1
Россинская Е. Р. Проблемы производства родов и видов судебных экспертиз,
не входящих в номенклатуру государственных судебно-экспертных учреждений // Вестник экономической безопасности. 2018. № 1. С. 108.
128
Грибунов О. П., Малыхина Е. А.
что одним из ключевых вопросов при назначении и производстве
судебных экспертиз является определение рода и вида экспертизы,
а также компетенции судебного эксперта1.
Отметим, что все литые детали имеют свои уникальные номера,
в которых зашифрованы данные о заводе-изготовителе, годе производства, условное обозначение марки стали, код государства-собственника, а также порядковый номер детали по системе нумерации
изготовителя. Восстановление первичных данных о номере детали
позволит установить достаточное количество необходимых для раскрытия и расследования уголовного дела сведений.
В настоящее время подобная деятельность является узкоспециализированной, при этом производство исследовательской
части характеризуется отсутствием четкого алгоритма действий,
в связи с чем работа строится на общих познаниях в области
трасологии, физики, химии и других наук, что, в свою очередь,
снижает уровень эффективности производства данных экспертиз
(в частности, их назначения, проведения и формулировки окончательных выводов).
Главной задачей рассматриваемой экспертизы следует считать
определение первоначальных номерных обозначений на деталях,
их первоначальный вид и структуру, а при невозможности восстановления этих данных — определение части номера, восстановление некоторых цифр, позволяющих идентифицировать отдельные
сведения о детали: завод-изготовитель, год выпуска и т.д. Однако
характер криминалистически значимой информации они приобретают только при условии их истребования и анализа в строгом
соответствии с законом2.
В виду того, что рассматриваемая судебная экспертиза лишь
частично адаптирована для производства в линейных подразделениях ЭКЦ МВД России, важным видится особое внимание уделить
формированию перечня вопросов, предоставляемых на разрешение
эксперту. Учитывая специфику уголовных дел, требующих назначения экспертиз подобного рода, целесообразным представляется
определить следующий перечень вопросов:
изменялись ли маркировочные знаки на предоставленной
комплектующей детали, если да, то возможно ли определить
первоначальную маркировку;
1
Россинская Е. Р. Судебная экспертология как методологическая основа классификации судебных экспертиз и экспертной компетенции // Судебная экспертиза
Беларуси. 2016. № 2 (3). С. 26.
2
Стрелков А. А. Криминалистические исследования методом рентгеновской
компьютерной топографии: современные проблемы и перспективы // Эксперт-криминалист. 2016. № 4. С. 26.
Правовые аспекты назначения и производства отдельных видов судебных…
129
соответствует ли содержание идентификационных знаков
представленного на исследование объекта его комплектации,
а также ГОСТу;
возможно ли определить способ, используемый для изменения номерного обозначения, если да, то при помощи каких
инструментов и технологий осуществлялось изменение номерных обозначений.
Полагаем, что основной задачей экспертизы объектов железнодорожного транспорта является не установление лишь факта изменения
маркировочного обозначения или воздействия на маркировочную
площадку, а установление первоначальных данных об объекте. В этом
случае эксперту могут оказать содействие сведения о вагоне, его
комплектации, дате выпуска заводом-изготовителем, и тем самым
помогут найти признаки соответствия или несоответствия фактически
исследуемому объекту. Решение данной задачи во многом зависит
и от наличия информации по вторичным идентификационным признакам (производственному номеру, сопроводительным документам
на вагон и деталь; сведения, указанные в базах учета и слежения
вагонов и поездов).
Следует отметить, что подделка маркировочного обозначения
деталей железнодорожного транспорта имеет разный уровень выполнения: от грубого добивания элементов, которые изменяют содержание знаков, до «комплексной» замены всех идентификационных
номеров и носителей данных, информация относительно которых
имеется в распоряжении преступников. Однако в последнее время
профессионализм и информированность лиц, занимающихся изменением маркировочных обозначений, носителей идентификационной
информации и подделкой регистрационных документов, постоянно
растет и совершенствуется. Преступники, работающие на объектах
железнодорожного транспорта, имеют в своем распоряжении современное информационное и материально-техническое оборудование,
знают сущность работы и структуру деятельности, осведомлены
о технологических процессах нанесения идентификационных обозначений, особенностях сварочных процессов и необходимых условиях для идентификации.
Таким образом, необходимость обеспечения профессионального
подхода к производству предварительного расследования, а также непрерывное совершенствование знаний, умений и навыков является
приоритетной задачей правоохранительных органов1. Данный факт
определяет особое место производству экспертиз объектов железно1
Комиссарова Я. В. Дискуссионные аспекты регулирования экспертной деятельности на современном этапе // Вестник Санкт-Петербургского университета. 2012.
№ 4. С. 92.
130
Демидова Т. В., Шкоропат Е. А.
дорожного транспорта, такие исследования позволят устанавливать
первоначальный идентификационный номер похищенной детали,
способ совершения хищения, что формирует качественную доказательственную базу по уголовному делу.
Демидова Т. В., Шкоропат Е.А.
Проблемы преподавания экспертных дисциплин
при повышении… квалификации в системе МВД РФ
Подготовка кадров для экспертно-криминалистической службы
в системе повышение квалификации и переподготовки сотрудников
органов внутренних дел — вопрос, требующий особого рассмотрения.
Существует ряд проблем, связанных как с подбором, так и с обучением
квалифицированных специалистов в данной направлении.
Прежде всего, необходимость учитывать профессиональные
стандарты и квалификационные требования, указанные в квалификационных справочниках по соответствующим должностям,
профессиям и специальностям, или квалификационные требования к профессиональным знаниям и навыкам, необходимым для
исполнения должностных обязанностей вызывает сложности при
подготовке и реализации дополнительных профессиональных программ. Это обусловлено отсутствием четких единообразных квалификационных требований к экспертным специальностям. Данная
ситуация приводит к несогласованности при подготовке программ
дополнительного профессионального образования в разных ВУЗах.
Поэтому программы, разработанные разными образовательными
учреждениями, отличаются друг от друга не только в части требований, предъявляемых к той или иной экспертной специальности,
но и содержанием учебного плана и т.д.
Наряду с этим, неоднозначно трактуются определения «повышение квалификации» и «переподготовка». В системе МВД России
считается, что эксперты по должности, имеющие высшее, но не профильное образование, направляются на обучение для получения
права на самостоятельное производство экспертиз по определенной специализации, повышают квалификацию, однако, по сути,
они такую квалификацию не имеют и, соответственно, повышать
не могут. Так, в государственных судебно-экспертных учреждениях
системы Министерства юстиции Российской Федерации данный вид
обучения является переподготовкой, при этом выработаны подходы
к обучающимся различных категорий. Для подготовки экспертов,
не имеющих соответствующего базового образования, разработаны
программы с учетом перечня экспертных задач и новых компетен-
Проблемы преподавания экспертных дисциплин при повышении…
131
ций, которые должны быть сформированы в результате ее освоения1.
Данный подход к подготовке экспертных кадров, на наш взгляд,
является наиболее результативным, позволяет оптимально построить
учебный процесс и достигнуть целей обучения. Отнесение данного
вида обучения к переподготовке экспертов, а не к повышению квалификации, позволяет выделить его суть и соответствующим образом
построить учебный процесс.
Однако, эксперты системы МВД России, получающие дополнительное профессиональное образование, проходят повышение
квалификации, так как состоят на должности эксперта в экспертно-криминалистическом подразделении (ЭКП) МВД России. При
этом система повышения квалификации подразумевает наличие
у обучающихся общетеоретических знаний и базовых навыков в области судебной экспертизы. Но в настоящее время на факультете
переподготовки и повышения квалификации около 50% обучающихся по конкретной экспертной специализации фактически
проходят первоначальную подготовку. Слушатели, направленные
на обучение, в подавляющем большинстве обладают естественнонаучным или техническим базовым образованием, в связи с чем,
не знакомы с нормами материального и процессуального права,
криминалистики и теории судебной экспертизы. Раскрыть основы
теории судебной экспертизы, теории идентификации и принципов
применения экспертных методик за краткосрочный период обучения
в форме повышения квалификации не представляется возможным.
Для приобретения данных знаний в объеме, необходимом экспертам-криминалистам, требуется отдельный курс обучения. Не знание
правил и условий применения методов и средств экспертных исследований, особенностей решаемых экспертных задач негативно
отражается на профессиональной деятельности и может привести
к экспертным ошибкам.
В целях устранения данного недостатка в Московском университете МВД России имени В. Я. Кикотя планируется введение дополнительной профессиональной программы подготовки по теории
судебной экспертизы в дистанционной форме для экспертов, готовящихся пройти программу дополнительного профессионального
образования с целью получения допуска на право самостоятельного
производства экспертиз.
По мимо вышеизложенного, к существенным проблемам в процессе реализации дополнительных профессиональных программ
повышения квалификации экспертов, на наш взгляд, относится
1
Усов А. И., Торопова М. В. Совершенствование системы профессионального
образования государственных судебных экспертов // Теория и практика судебной
экспертизы. 2015. № 1 (37). С. 34–39.
132
Демин К. Е.
нарушение определенной последовательности получения допусков
на право самостоятельного производства экспертиз. Так, отсутствие
знаний по технико-криминалистической экспертизе документов
(ТКЭД) значительно ограничивает возможности эксперта-почерковеда, а иногда полностью лишает его права применения определенных
методик, например, исследование подписи. Поэтому последовательность изучения экспертных дисциплин для получения допусков
на право самостоятельного производства экспертиз должна быть
четко регламентировано ведомственными нормативными актами.
Обучение должно начинаться с изучения теории судебной экспертизы, судебной фотографии, затем необходимо освоение трасологии
и дактилоскопии, только после получения данных знаний и в зависимости от выбранной специализации далее можно приступать
к изучению баллистики, почерковедения и т.п.
Данный принцип соблюдается в базовой вузовской подготовке
экспертов-криминалистов, но сложно осуществим в системе повышения квалификации и переподготовки экспертов. В действительности
образовательная ситуация складывается следующим образом, в группе
обучающихся почерковедческой или технико-криминалистической
экспертизе документов, около 25–30% составляют слушатели, ранее
не имевшие ни одного допуска на право самостоятельного производства экспертиз и не изучившие теорию судебной экспертизы.
Мы считаем, что в целях повышения эффективности деятельности
территориальных экспертных подразделениях необходимо отказаться
от практики направления на обучение сотрудников лишь для повышения квалификационного индекса подразделения в отчетных документах. Важно отдавать предпочтение реализации потенциальных
качеств эксперта и его заинтересованности в производстве того или
иного вида экспертиз.
Решение вышеуказанных проблем в обучении экспертов в форме
дополнительного профессионального образования существенно увеличит уровень подготовки сотрудников экспертных подразделений
и будет способствовать повышению результативности работы ЭКП
на всей территории Российской Федерации.
Демин К. Е.
О некоторых аспектах судебно-экспертного обеспечения
собирания… криминалистически значимой информации,
содержащейся на компьютерно-электронных средствах
Как известно, следственные действия по уголовным делам, сопряженным с использованием информационных технологий, имеют
свои особенности, определяемые наличием информационной сле-
О некоторых аспектах судебно-экспертного обеспечения собирания…
133
довой составляющей в механизме их совершения, и применением
субъектом расследования специальных знаний. Актуальность рассмотрения данного вопроса также определяется использованием преступниками информационных технологий компьютерные средства
в качестве хранилищ криминальной информации. Поэтому научно
обоснованные технические рекомендации по собиранию и экспертному исследованию аппаратно-компьютерных компонент в плане
сохранения процессуально пригодной доказательственной базы
приобретают сегодня первоочередное значение. Алгоритмизация
действий следователя и специалиста при производстве основных
следственных действий, сопряженных с поиском, обнаружением,
фиксацией и исследованием компьютерно-электронных средств
(КЭС) и находящейся в них информации такими научными и практическими работниками как, Е. Р. Россинской (МГЮА), А. И. Усовым (ГУ РФЦСЭ), В. А. Мещеряковым (ВГУ), А. Н. Яковлевым,
А. Н. Нехорошевым (СЮИ), В. С. Зубахой, А. И. Семикаленовой
(ЭКЦ), С. А. Катковым, И. Л. Сабецким, А. Л. Федоровым (СК МВД),
Б. В. Веховым (Волгоградская академия) и др.1
Необходимо отметить, что, несмотря на огромный ассортимент
и разнообразие аппаратных средств и компонентов, тактика обращения с ними сотрудников следственной группы имеет много
общего. Объясняется это присутствием практически в любом современном радиоэлектронном устройстве элементов запоминающей
среды — электронной памяти, имеющей в зависимости от вида
электронного средства свою аппаратную реализацию, и наличия
в своей основе базовых логических элементов. Различия же обусловлены большим разнообразием существующих видов компьютерных и радиоэлектронных устройств, обладающих особенностями
конструкции, принципа работы, технической реализации. Знание
этих особенностей следователем, специалистом, оперативным
работником — важнейшее условие успешного проведения таких
1
См., в частности: Вехов В. Б. Основы криминалистического учения об исследовании и использовании компьютерной информации и средств ее обработки: монография.
Волгоград: Волгоградская академия МВД России, 2008; Гаврилин Ю. В. Расследование
преступлений, посягающих на информационную безопасность в экономической
сфере: теоретические, организационно-тактические и методические основы. Тула:
ГУП — Издательство «Левша», 2009; Мещеряков В. А. Преступления в сфере компьютерной информации: правовой и криминалистический анализ. Воронеж, 2001; Он
же. Преступления в сфере компьютерной информации: основы теории и практики
расследования. ВГУ, 2002; Нехорошев А. Б. Компьютерные преступления: квалификация, расследование, экспертиза. Ч. 1 / под ред. В. Н. Черкасова. Саратов: СЮИ,
2003; Россинская Е. Р., Усов А. И. Судебная компьютерно-техническая экспертиза. М.,
2001; Усов А. И. Судебно-экспертное исследование компьютерных средств и систем:
учеб. пособие / под. ред. Е. Р. Россинской. М., 2003; и др.
134
Демин К. Е.
следственных действий, как осмотр, обыск и выемка обеспечивающих поиск и процессуально грамотное закрепление фактических
данных, которые могут быть использованы в качестве доказательств.
К общим вопросам тактических особенностей обращения с КЭС
относятся, прежде всего, получение процессуально корректной
доказательственной информации с ее последующим отражением
в соответствующем протоколе1.
Заметим, что преступники нередко предпринимают попытки
уничтожения носителей электронной памяти, содержащих данные о преступной деятельности, например, о фактах производства
фальшивых купюр, «черной» бухгалтерии, терактах, видеозаписи
совершения преступления на сотовых телефонах, цифровых камерах
и других цифровых устройствах, непосредственно при производстве
следственных действий. Анализ уголовных дел показывает, что сами
компьютерные или радиоэлектронные устройства, могут быть использованы злоумышленником (или группой злоумышленников)
следующим образом:
компьютерные или радиоэлектронные устройства, могут сами
являться непосредственным объектом преступного посягательства (случаи кражи системных блоков, принтеров, сканеров, сотовых телефонов, магнитол, телевизоров и т.д., а также
кражи с целью копирования, уничтожения информации и ее
модификации);
компьютерное или радиоэлектронное оборудование может
быть орудием (средством) совершения преступления, например, при совершении преступлений против собственности посредством компьютерных операций в кредитно-финансовой сфере, при непосредственном вторжении
в конфиденциальную информационную базу через компьютерные сети и т.д.;
компьютерные или радиоэлектронные устройства могут являться хранилищем доказательств совершенного преступления, его следов и информации о фактических обстоятельствах содеянного. К этой группе прежде всего можно отнести
огромный парк НЖМД, НГМД, компакт-дисков и мини компакт дисков, РC и CD-карты, смарт-карты, RАID-массивы,
элементы памяти на платах в лазерных принтерах, цифровых
видеокамерах, фотоаппаратах, видеодомофонах, сотовых те1
Хмыз А. И. Получение розыскной информации в ходе исследования электронных
документов и их материальных отображений. Исторические, философские, политические и юридические науки, культурология и искусствоведение. Вопросы теории
и практики. Тамбов: Грамота, 2015. № 12. С. 184–189.
О некоторых аспектах судебно-экспертного обеспечения собирания…
135
лефонах, настройки радиосканеров и средств радиомониторинга и т.д.1
Поэтому следователю совместно со специалистом, согласно
складывающейся той или иной следственной ситуации, следует
выделять как частные, так и групповые признаки, указывающие
на связь конкретного ЭКС с расследуемым событием, для чего
уместно производить «умственное» моделирование возможности
применения аппаратных средств в расследуемом криминальном
событии. Для преступлений, связанных с использованием информационных технологий, как правило, характерно несовпадение
места совершения преступления и места происшествия. Поэтому
во время проведения указанных следственных действий следует
учитывать и возможное применение «виртуального противодействия» со стороны преступников, например, применение систем
удаленного доступа к компьютерной системе. При этом объектами
и целевой задачей осмотра, обыска в зависимости от складывающейся следственной ситуации, может быть выяснение данных:
о пользователях, подключенных к Интернету; о различных ресурсах
поставщика сетевых услуг (провайдера) и о предоставляемых им
информационных услугах (электронная почта, служба электронных
объявлений, телеконференции, WWW-сервис и пр.). На взгляд автора,
в данной следственной ситуации при планировании следственных
действий желательно предварительно изучить схему расположения
удаленных терминалов и сетей (радиосетей) и способов связи между
ними, выявить наличие электронных охранных средств физической
защиты информации, например коды доступа, пароли и ключи
и т.д., а также наличие миниатюрных компьютеров, смартфонов,
коммуникаторов, сотовых мобильных терминалов, поддерживающих
WAP-браузер, GPRS-сервис. При осмотре системного блока необходимо обратить внимание на наличие устройств типа «Mobile Rack»
и «Flexi Drive», позволяющих легко производить смену накопителей
данных и мобильно перемещать (перевозить) их. В связи с возможностью наличия в компьютерной системе вирусов и программ
«бомб-ловушек» рекомендуется для их выявления и нейтрализации
на начальном этапе следственного действия на месте происшествия
разместить пакеты антивирусных программ, а также программы
для выявления бомбы-ловушки типа «booby-trap». Как вариант
это могут быть пакеты антивирусных защит, например, локальные
1
Васильев А. А., Демин К. Е. Некоторые аспекты собирания криминалистически
значимой информации с электронных платформ // Судебная экспертиза: дидактика,
теория, практика. Сборник научных трудов. М., 2009. С. 144–150; Криминалистическая техника: учебник / под ред. К. Е. Демина. М.: Юридический институт МИИТ,
2017. С. 347.
136
Демин К. Е.
решения AVP лаборатории Касперского (для небольших предприятий), и на основе web-технолгий «Trend Virus Control System» (для
крупных предприятий) и др. Если ранее одним из эффективных
приемов сохранения данных в компьютерной системе считался метод
прерывания подачи электроэнергии перед началом следственных
действий, то с массовым внедрением в компьютерные системы
бесперебойных источников питания это мероприятие теряет свою
эффективность. При подготовке к производству следственных
действий очень важно учесть возможности наличия в системе аппаратных и программных, наложенных и встроенных средств защиты
информации, устройств мгновенного уничтожения информации
путем размагничивания. Проведение экспертных исследований,
связанных с вопросами изучения и восстановления стертых файлов
после применения подобных устройств может столкнуться с непреодолимыми трудностями. В настоящее время получили широкое
применение и компьютерные сетевые радиокарты, позволяющие
организовать беспроводную компьютерную сеть на радиочастоте
(технологии soft Wi-Fi). Поэтому в целях нейтрализации подобных
устройств необходимо проведение радиомониторинга с составлением карты радиочастот фирмы. Проблема выявления и нейтрализации подобных устройств, как показывает практика оперативных
подразделений Управления «К» МВД России, стоит чрезвычайно
остро. Противодействие применению подобных устройств должно
базироваться, в том числе, и на проведении специальных операций
и оперативных комбинаций.
Важность и значимость судебно-экспертного обеспечения трудно переоценить, особенно в случаях расследования преступлений
по «горячим» следам и касающихся получения доказательственной
информации. Отметим, что их использование в преступных целях
позволяет не только скрывать информацию путем ее частичного
хранения на разных клиентских станциях, объединяемых сетью,
но и производить ее кодирование. Данные обстоятельства во многом
помогают преступникам скрывать следы преступления, активно
противодействовать расследованию в таких видах криминальной
деятельности, как нарушение авторских и смежных прав, распространение детской порнографии, мошенничество, использование
информационных сетевых ресурсов в террористических целях,
разные виды экономических преступлений и т.д.
В заключении статьи укажем на необходимость взаимодействия
служб и подразделений в проведении следственных действий, а также
использования сведущих лиц в области информационных и коммуникационных технологий. Без предварительных консультаций с ними
по вопросам, затрагивающим особенности тактики и оптимизации
проведения следственного действия в конкретных условиях, выяс-
К вопросу о праве эксперта заявлять ходатайства в судопроизводстве
137
нения места сосредоточения информационных массивов с целью
изъятия носителей доказательственной информации, процессуально
грамотно осуществить конкретное следственное действие в современных условиях не представляется возможным.
Дьяконова О. Г.
К вопросу о праве эксперта заявлять ходатайства
в судопроизводстве
К правам, посредством которых эксперт реализует экспертную
инициативу, относятся: право частного эксперта или сотрудника экспертной организации заявлять ходатайство лицу (органу), ведущему
процесс, соответственно лично или через руководителя судебно-экспертной организации; самостоятельно выбирать методику и методы
для проведения экспертного исследования; переформулировать
вопросы, поставленные в определении/постановлении о назначении судебной экспертизы, не изменяя их смыслового содержания;
указывать в экспертном заключении сведения и обстоятельства,
выявленные в ходе проведения экспертизы и имеющие отношение
к объекту исследования, по поводу которых эксперту не были поставлены вопросы.
Возможность эксперта обращаться с ходатайством к лицу (органу), ведущему процесс, по вопросам, касающимся производства
судебной экспертизы, полагаем, должно выступать неотъемлемым
правом эксперта, поскольку направлено на обеспечение выполнения
экспертом одной из важнейших его обязанностей — проведение
полного и объективного исследования.
В действующем законодательстве стран-участниц ЕАЭС недостаточно обстоятельно регламентирован данный вопрос. В ст. 17 ФЗ
о ГСЭД закреплено право эксперта заявлять ходатайство о привлечении к производству судебной экспертизы других экспертов, если
это необходимо для проведения исследований и дачи заключения.
Кроме того, в абзаце четвертом ст. 24 ФЗ о ГСЭД установлено право
эксперта ходатайствовать перед органом или лицом, назначившими
судебную экспертизу, об отмене разрешения присутствовать при
производстве судебной экспертизы участнику процесса, присутствующему при производстве судебной экспертизы и мешающему
эксперту. Аналогичное положение содержится в ч. 3 ст. 35 Закона
Республики Казахстан о СЭД, и предлагается внести в ст. 23 Проекта
Закона Республики Беларусь о СЭД.
Тем не менее, статья 17 ФЗ о ГСЭД ограничивает данное право
эксперта, поскольку установлено, что он может ходатайствовать
перед руководителем соответствующего государственного судебно-
138
Дьяконова О. Г.
экспертного учреждения о привлечении к производству судебной
экспертизы других экспертов, если это необходимо для проведения
исследований и дачи заключения.
В п. 2 ч. 1 ст. 23 Закона РК о СЭД право эксперта заявлять ходатайства также ограничено вопросами представления ему дополнительных материалов, необходимых для дачи заключения, а также
принятия мер безопасности.
В п. 1 ч. 1 ст. 21 Закона Кыргызской Республики о СЭД эксперту
предоставляется право ходатайствовать перед руководителем соответствующей судебно-экспертной организации о привлечении к производству судебной экспертизы других экспертов, о предоставлении
дополнительных материалов (п. 4 ч. 1 ст. 21), а также «присутствовать
при проведении следственных или судебных действий и заявлять ходатайства, касающиеся предмета судебной экспертизы» (п. 12 ч. 1 ст. 21).
В ст. 16 Проекта Закона РБ о СЭД предложено предоставить
эксперту право заявлять ходатайства: о представлении ему дополнительных материалов, необходимых для дачи заключения эксперта;
о привлечении к проведению экспертизы других экспертов экспертного учреждения и иных субъектов экспертной деятельности, если
их специальные знания необходимы для дачи заключения эксперта;
об изменении формулировки поставленного перед ним вопроса
с учетом использования применяемых в данной сфере деятельности
специальных терминов и понятий; о принятии мер по обеспечению
его безопасности, безопасности членов его семьи, близких родственников и иных лиц, которых он обоснованно считает близкими,
а также имущества.
Однако в процессуальных кодексах закреплено право эксперта
подавать ходатайства по нескольким (при закрытом перечне) либо
по одному определенному вопросу. Так, право эксперта ходатайствовать о предоставлении эксперту дополнительных материалов,
необходимых для дачи заключения, предусмотрено п. 2 ч. 2 ст. 57
УПК РФ, п. 1 ч. 5 ст. 25.9 КоАП РФ, ч. 3 ст. 55 АПК РФ, ч. 3 ст. 85
ГПК РФ, п. 4 ч. 13 ст. 49 КАС РФ, п. 2 ст. 272 КоАП РА, п. 2 ч. 2 ст. 61
УПК РБ, п. 2 ст. 97 ГПК РБ, ст. 70 ХПК РБ, п. 2 ч. 2 ст. 4.7 ПИКоАП
РБ, п. 2 ч. 6 ст. 59 УПК КР, п. 2 ч. 4 ст. 319 Кодекса КР о нарушениях, ч. 2 ст. 96 ГПК КР, п. 2 ч. 3 ст. 79 УПК РК, ч. 1 ст. 91 ГПК
РК, ч. 2 ст. 757 КоАП РК. Право ходатайствовать о привлечении
к производству судебной экспертизы других экспертов установлено
в п. 2 ч. 2 ст. 57 УПК РФ, ч. 3 ст. 85 ГПК РФ, п. 4 ч. 13 ст. 49 КАС РФ,
п. 2 ч. 2 ст. 61 УПК РБ, п. 2 ч. 2 ст. 4.7 ПИКоАП РБ. Право эксперта
заявить ходатайство о производстве процессуальных действий или
принятии процессуальных решений для установления обстоятельств,
имеющих значение для дела, установлено только ч. 1 ст. 119 УПК
РФ и ст. 125 УПК КР.
К вопросу о праве эксперта заявлять ходатайства в судопроизводстве
139
В ч. 8 ст. 49 КАС РФ установлена обязанность эксперта заявить
ходатайство об уточнении содержания и объема поручения о проведении экспертизы в случае возникновения у эксперта сомнений.
Считаем, что эксперт вправе заявить такое ходатайство либо, в случае неразрешимости возникших сомнений, обязан направить лицу
(органу), назначившему экспертизу, сообщение о невозможности
дать заключения.
УПК Республики Армения не конкретизирует право эксперта
заявлять ходатайства, но трактовка ч. 2 ст. 249 УПК РА позволяет
сделать вывод о наличии такого права у эксперта в армянском уголовно-процессуальном законодательстве.
В соответствии с п. 2 ч. 2 ст. 61 УПК РБ, а также УПК РК, эксперту
также принадлежит право ходатайствовать о принятии мер по обеспечению его безопасности, членов семьи, близких родственников
и иных лиц, которых он обоснованно считает близкими, а также
имущества.
Следует отметить также оригинальную формулировку п. 3 ч. 6 ст. 59
УПК КР, по которой эксперт вправе «требовать предоставления ему
дополнительных материалов, необходимых для дачи заключения или
проведения экспертизы с участием других экспертов». Полагаем,
что право требовать и право заявлять ходатайство все же несколько
различаются. Право требовать имеется у того субъекта в процессе,
который обладает властными полномочиями, например, у суда.
У эксперта, и это представляется вполне достаточным, есть право
ходатайствовать, в том числе о предоставлении дополнительных
объектов, и субъект, ведущий процесс, должен понимать, что отказ
в просьбе эксперта повлечет заявление им мотивированного сообщения о невозможности дать заключение. И это явно негативное для
судопроизводства последствие выступает в качестве некой «ответственности» в виде неблагоприятных последствий того лица (органа),
которое не разрешило должным образом ходатайство эксперта.
Право на заявление ходатайств в научной литературе рассматривается, прежде всего, в связи с вопросами реализации экспертной
инициативы. Понятию, формам и проблемам реализации экспертной инициативы посвятили свои работы многие ученые. Р. С. Белкин формулируя определение экспертной инициативы1, отметил
реализацию профилактической функции эксперта, выраженной
в экспертной инициативе, в последующем на этот аспект обратил
внимание и А. Р. Белкин2. При этом, Р. С. Белкин подчеркивал, что
выражение экспертной инициативы в непредусмотренных законом
1
Белкин Р. С. Криминалистическая энциклопедия. М., 1997. С. 42.
Белкин А. Р. Теория доказывания в уголовном судопроизводстве. В 2 ч. Ч. 2: учеб.
пособие для вузов. 2-е изд., испр. и доп. М.: Юрайт, 2017. С. 91.
2
Дьяконова О. Г.
140
формах следует относить к ошибкам процессуального характера,
которые заключаются в нарушении экспертом процессуальных режима и процедуры экспертного исследования1. Внимание вопросу
о содержании экспертной инициативы, о формах ее выражения и необходимости ее регламентации, уделяли многие авторы2. В широком
смысле, по мнению Е. А. Зайцевой, право эксперта на инициативу —
«это слагаемое всех прав, которыми эксперт пользуется, проявляя
активность и процессуальную самостоятельность»3.
Тем не менее, отмечая существование права на экспертную инициативу, не все авторы признают необходимость его развития, даже
с учетом соответствующих ограничений. Так, Т. В. Сахнова, считая,
что «право на экспертную инициативу противоречит принципу состязательности», предлагает отказаться от него в будущем4. Представляется, что сформулированное в законодательстве должным
образом, с установленными пределами ее осуществления экспертом,
положение об экспертной инициативе вполне может позволить ее
реализовать без допущения приведенных Т. В. Сахновой недостатков.
Ученые, выступающие за необходимость развития и регламентации
экспертной инициативы в судопроизводстве, отмечают необходимость установления пределов экспертной инициативы. Не вдаваясь
в рамках статьи в дискуссию, отметим, что такие пределы установить
можно, ограничив, во-первых, компетенцией эксперта; во-вторых,
относимостью к рассматриваемому делу, по поводу обстоятельств
которого назначена экспертиза; в-третьих, взаимодействием эксперта
с лицом (органом), назначившим экспертизу, по вопросам связанным
с проявлениями экспертной инициативы. Полагаем, что реализация
экспертной инициативы в большинстве случаев предполагает как
минимум уведомление лица (органа), назначившего экспертизу и получение разрешение на совершение того или иного действия, не оговоренного
в постановлении/определении либо в договоре (например, при личном
обращении в экспертную организацию участника процесса).
1
Белкин Р. С. Курс криминалистики: частные криминалистические теории.
В 3 томах. Т. 2. М.: Юристъ, 1997. С. 328.
2
Виницкий Л. В., Мельник С. Л. Экспертная инициатива в уголовном судопроизводстве. М.: Экзамен, 2009; Кудрявцева А. В. Судебная экспертиза как институт
уголовно-процессуального права: дис. … д-ра юрид. наук. СПб., Челябинск, 2001;
Белкин А. Р. УПК РФ: отменить нельзя поправить? В 2 т. Т. 2. Досудебное производство.
2-е изд., испр. и доп. М.: Юрайт; Иванова Е. В. Современное состояние и актуальные
проблемы правового статуса эксперта в уголовном судопроизводстве // Российский
следователь. 2014. № 3. С. 11–15.
3
Зайцева Е. А. Концепция развития института судебной экспертизы в условиях
состязательного уголовного судопроизводства: дис. … д-ра юрид. наук. М., 2008. С. 244.
4
Сахнова Т. В. Экспертиза в гражданском процессе: теоретическое исследование:
автореф. дис. … д-ра юрид. наук. М., 1998. С. 16.
К вопросу о праве эксперта заявлять ходатайства в судопроизводстве
141
Полагаем наиболее эффективным регламентировать экспертную
инициативу посредством установления права эксперта на заявление
ходатайств. Оно предполагает, что эксперт до разрешения ходатайства
и получения согласия лица, ведущего процесс, не вправе совершать
те действия, по поводу которых испрашивал разрешение, если на это
нет специального указания в законе.
Очевидно, что в процессуальные кодексы и в законодательство
о судебно-экспертной деятельности следует внести дополнения, связанные с закреплением конкретизированного права эксперта на заявление
ходатайств. В целом, для надлежащего проведения экспертизы следует
предоставить эксперту возможность заявлять ходатайства по следующим вопросам, связанным с назначением и производством экспертизы:
о предоставлении дополнительных объектов или иных материалов для исследования;
о привлечении к производству экспертизы других экспертов;
о продлении срока производства экспертизы;
об уточнении содержания или объема поручения (задания);
об отмене разрешения присутствовать при производстве судебной экспертизы участнику процесса, присутствующему
при производстве судебной экспертизы и мешающему эксперту;
о производстве процессуальных действий или принятии процессуальных решений для установления обстоятельств, имеющих значение для дела и другие;
о применении мер безопасности к эксперту, его родственникам или близким лицам, а также их имуществу.
Установление в законе открытого перечня вопросов, с ходатайством по разрешению которых мог бы обращаться эксперт, вполне
закономерно. Следует отметить, что порядок обращения эксперта
с ходатайством должен различаться в зависимости от того является ли эксперт сотрудником судебно-экспертной организации, либо
выступает частным экспертом. В последнем случае, когда экспертиза
назначается частному эксперту, он взаимодействует с лицом (органом), ее назначившим напрямую.
В первом же случае эксперт вправе обращаться с ходатайством
только через своего руководителя, который обязан его направить
лицу (органу), назначившему экспертизу. Предполагается, что руководитель экспертной организации вправе урегулировать возникший
у эксперта вопрос и предложить его в качестве разрешения ходатайства лицу (органу), назначившему экспертизу. Например, эксперт
полагает невозможным проведение экспертного исследования представленных объектов в виду их большого количества и ходатайствует
о привлечении других экспертов и (или) о продлении срока производства экспертизы. Руководитель экспертной организации может
142
Елагина Е. В.
предложить лицу, (органу), назначившему экспертизу, кандидатуры
данных экспертов. Полагаем также, что у руководителя экспертной
организации должно быть право выразить несогласие с заявленным
экспертом ходатайством, в этом случае он должен направить данное
ходатайство лицу (органу), назначившему экспертизу, но при этом
также должен уведомить о своем несогласии с объяснением причин
такового.
Представляется правильным, в целях сокращения временных
и финансовых затрат, предусмотреть возможность направления
ходатайств эксперта в электронном виде. Примерный порядок подачи экспертом (а также направления руководителем экспертной
организации) ходатайства можно было бы определить по аналогии
с действующим уже порядком подачи в арбитражные суды Российской Федерации документов в электронном виде, в том числе
в форме электронного документа1. Как установлено в указанном
акте, документы подаются через личный кабинет2, созданный в информационной системе «Мой арбитр».
К сожалению, в настоящее время даже в рамках арбитражного
процесса подача документов в электронном виде возможна только
лиц, участвующих в деле (ст. 159 АПК РФ), но, полагаем, возможность такого взаимодействия в будущем позволит ускорить решение
организационных вопросов при производстве судебной экспертизы.
Елагина Е. В.
Правовая неопределенность статуса экспертов
следственного комитета… России
В настоящее время существуют объективные причины производства судебных экспертиз негосударственными экспертными
учреждениями и сведущими лицами, не являющимися государственными экспертами. Необходимость привлечения негосударственных
экспертов вызывается, в первую очередь, отсутствием в государствен1
Об утверждении Порядка подачи в арбитражные суды Российской Федерации
документов в электронной форме, в том числе в форме электронного документа:
Приказ Судебного департамента при Верховном Суде РФ от 28 декабря 2016 г. № 252
(вместе с «Порядком подачи в арбитражные суды Российской Федерации документов
в электронном виде, в том числе в форме электронного документа») // Бюллетень
актов по судебной системе. 2017. № 2.
2
ЕСИА — федеральная государственная информационная система «Единая система
идентификации и аутентификации в инфраструктуре, обеспечивающей информационно-технологическое взаимодействие информационных систем, используемых
для предоставления государственных и муниципальных услуг в электронной форме»
(п. 1.3 Порядком подачи в арбитражные суды Российской Федерации документов
в электронном виде, в том числе в форме электронного документа).
Правовая неопределенность статуса экспертов следственного комитета…
143
ных экспертных учреждениях специалистов требуемого профиля,
а также длительными сроками производства экспертиз. Этот факт
был отражен, в частности, в аналитической справке «О состоянии
законности в деятельности государственных экспертных учреждений
(подразделений) и негосударственных экспертов», подготовленной
по результатам проверки1, проведенной в 2014 в соответствии с поручением Генерального прокурора Российской Федерации.
Возможность производства судебных экспертиз вне государственных судебно-экспертных учреждений закреплена в ч. 2 ст. 195
Уголовно-процессуального кодекса РФ (далее — УПК РФ) и ст. 41
федерального закона «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации» (далее — ФЗ о ГСЭД). Не повергая
сомнению возможность и необходимость производства судебных
экспертиз экспертами, не являющимися сотрудниками государственных судебно-экспертных учреждений (далее — негосударственных
экспертов), отметим, что правоприменители, как правило, не задумываются о существовании различий в механизмах привлечения
в качестве эксперта сотрудников судебно-экспертных учреждений
(государственных и негосударственных) и лиц, обладающих специальными знаниями, не являющимися сотрудниками какого-либо
судебно-экспертного учреждения.
Определение субъекта производства экспертизы (экспертного
учреждения или сведущего лица, обладающего специальными знаниями) является обязательным элементом деятельности по назначению
судебной экспертизы. Но ни в ч. 2 ст. 195 УПК РФ, ни в ст. 41 ФЗ
о ГСЭД в РФ не конкретизируется, да и не может быть конкретизировано, в каких случаях привлекаются государственные, а в каких —
негосударственные эксперты. Наиболее часто негосударственным
экспертам поручается производство судебно-бухгалтерских, судебноэкономических экспертиз, решение отдельных вопросов, относящихся
к предмету компьютерно-технической экспертизы, а также судебных
экспертиз по вопросам, которые выходят за рамки видов экспертиз,
проводимых в государственных судебно-экспертных учреждениях.
Тем не менее, Пленум Верховного Суда Российской Федерации,
основываясь на содержании ст. 11 ФЗ о ГСЭД в РФ, обратил внимание
правоприменителя, что условиями поручения производства судебной
экспертизы негосударственному экспертному учреждению или лицу,
не работающему в государственном судебно-экспертном учреждении,
являются отсутствие в государственном судебно-экспертном учреждении эксперта конкретной специальности, отсутствие надлежащей
1
Результаты проверки были предметом обсуждения на коллегии Генеральной
прокуратуры Российской Федерации 24 октября 2014 г. и «О практике прокурорского
надзора за исполнением законов при осуществлении экспертной деятельности».
144
Елагина Е. В.
материально-технической базы либо специальных условий, а также
наличие обстоятельств, указанных в ст. 70 УПК РФ1. Особо отмечено,
что данные условия должны распространяться на все компетентные
государственные судебно-экспертные учреждения на данной территории2. Кроме того, в постановлении (определении) о назначении
экспертизы должны быть указаны мотивы производства экспертизы
вне государственного экспертного учреждения.
На основании изложенного представляется допустимым предположить, что поручение производства судебной экспертизы негосударственному судебно-экспертному учреждению или привлечение
в качестве эксперта лица, не являющегося сотрудником судебно-экспертного учреждения, при несоблюдении указанных выше условий,
может послужить основанием для признания судом заключения
эксперта недопустимым доказательством. Отметим, что указанное
обстоятельство, все чаще отражается защитниками в ходатайствах,
о признании заключения эксперта недопустимым доказательством.
Одной из значимых проблем, к сожалению, не всегда очевидной
для правоприменителя, является отсутствие четкого законодательного урегулирования производства судебных экспертиз экспертами
криминалистических подразделений СУ СК РФ. В соответствии
с пп. 1 п. 7 Положения о Следственном комитете Российской Федерации, утвержденного Указом Президента Российской Федерации
от 14 января 2011 г. № 38, Следственному комитету Российской
Федерации предоставлено право осуществления судебно-экспертной
деятельности, но при этом существует правовая неопределенность
статуса экспертов СК России.
В соответствии со ст. 11 ФЗ о ГСЭД, субъектом государственной
судебно-экспертной деятельности могут являться специализированные учреждения федеральных органов исполнительной власти,
органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации,
либо экспертные подразделения, созданные федеральными органами
исполнительной власти или органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации. Следственный комитет Российской
Федерации в соответствии со ст. 1 Федерального закона от 28 декабря
1
Следует отметить, что в ст. 18 ФЗ «О государственной судебной экспертной
деятельности» содержится еще одно основание невозможности производства экспертизы в государственном судебно-экспертном учреждении: государственному
судебно-экспертному учреждению не может быть поручено производство судебной
экспертизы, а в случаях, когда указанное производство начато, оно немедленно прекращается, если установлены обстоятельства, подтверждающие заинтересованность
в исходе дела руководителя данного учреждения.
2
«О судебной экспертизе по уголовным делам»: постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21 декабря 2010 г. № 28, п. 5.
Правовая неопределенность статуса экспертов следственного комитета…
145
2010 г. № 403-ФЗ «О Следственном комитете Российской Федерации»1
не относится к федеральным органам исполнительной власти, следовательно, при буквальном толковании положений ст. 11, 12 ФЗ
о ГСЭД в РФ эксперты СК России не могут являться субъектами,
осуществляющими государственную судебно-экспертную деятельность и их функционирование может рассматриваться только как
экспертная деятельность лиц, обладающих специальными знаниями
в соответствующей области. Кроме того, отсутствует правовая база,
устанавливающая требования, предъявляемые к экспертам данного
ведомства, в том числе порядок обучения, переподготовки, аттестации
на право самостоятельного производства судебной экспертизы, как
того требует ФЗ о ГСЭД в РФ.
Можно утверждать, что следственный корпус СК России не может не быть осведомлен о фактическом статусе экспертов данного
ведомства, поскольку еще в 2011 году в информационном письме
«Об организации производства экспертных исследований экспертами Следственного комитета Российской Федерации» № Исоп
246-16016/11, адресованном руководителям следственных подразделений аппарата СК РФ, ГСУ И СУ СК РФ по субъектам Российской
Федерации и приравненных к ним специализированных следственных управлений и следственных отделов, отмечалось, что «эксперты
подразделений криминалистики следственных органов Следственного комитета не являются государственными экспертами, так как
подразделения криминалистики не являются государственными
судебно-экспертными учреждениями, а руководители подразделений криминалистики не являются руководителями государственных
судебно-экспертных учреждений».
Нельзя сказать, что законодателем не предпринимаются попытки
определить статус экспертных подразделений Следственного комитета
РФ. В проекте ФЗ «О судебно-экспертной деятельности в Российской
Федерации2» экспертные подразделения Следственного комитета
Российской Федерации отнесены к государственными судебно-экспертными организациями, наряду со специализированными организациями и экспертными подразделениями федеральных органов
исполнительной власти, созданными для организации и производства
судебной экспертизы. С принятием указанного закона статус экспертных подразделений и экспертов СК России будет определен,
но нельзя не отметить, что, несмотря на то, что закон был принят
1
Федеральный закон от 28 декабря 2010 г. № 403-ФЗ (ред. от 5 октября 2015 г.)
«О Следственном комитете Российской Федерации» // СЗ РФ. 3 января 2011 г. № 1.
Ст. 15.
2
Проект федерального закона «О судебно-экспертной деятельности в Российской
Федерации» ФЗ № 306504-6.
146
Елагина Е. В.
в первом чтении Государственной Думой ФС РФ (Постановление
№ 3261-6 ГД) и включен в Примерную программу законопроектной
работы Государственной Думы ФС РФ на апрель 2018 года, его дальнейшее рассмотрение перенесено Советом ГД ФС РФ (Протокол
№ 134, п. 2).
Отметим, что законодатель уже в определенной степени приравнивает экспертов СК РФ к государственным экспертам. В частности,
в соответствии со ст. 35 Федерального закона «О наркотических
средствах и психотропных веществах»1 проведение экспертиз с использованием наркотических средств, психотропных веществ и их
прекурсоров или для их идентификации в экспертных подразделениях
Следственного комитета Российской Федерации осуществляется
без лицензии, так же, как и в экспертных учреждениях федеральных
органов исполнительной власти. Представляется, что планируемая
законодателем новация, представляла собой своеобразный «задел»
на будущее, поскольку до настоящего времени экспертизы наркотических средств экспертами СУ СК России не проводится.
В настоящее время экспертами экспертных подразделений СУ СК
России проводятся такие виды судебных экспертиз, как фоноскопическая, лингвистическая, молекулярно-генетическая, компьютернотехническая, информационно-аналитическая и видеотехническая.
На прошедшем 29 июля 2018 года оперативном совещании по вопросу
развития Криминалистического центра Следственного комитета Российской Федерации, была озвучена информация, подтверждающая
эффективность функционирования действующего Криминалистического центра, в частности, отмечалось, что в 2017 году экспертами
СК России выполнено свыше 30 тысяч экспертиз2 (выделено нами).
Кроме того, Председателем СК России было поручено создать совместную группу, которая станет специализироваться на оказании
практической помощи и расследовании уголовных дел о ятрогенных
преступлениях. При этом также поставлена задача организовать проведение собственными силами — отделами судебно-медицинских
исследований — сложных экспертиз, в том числе по медицинским
документам. Отметим, что в настоящее время экспертами экспертных
подразделений уже проводятся генетические экспертизы, в связи
с чем неизбежно возникает вопрос о наличии у каждого эксперта
соответствующей лицензии на осуществление медицинской деятельности, что является необходимым в соответствии с Федеральными
1
Федеральный закон от 8 января 1998 г. № 3-ФЗ (ред. от 3 февраля 2015 г.) «О наркотических средствах и психотропных веществах» (с изм. и доп., вступ. в силу с 30 июня
2015 г.) // РГ. 15 января 1998 г. № 7.
2
http://sledcom.ru/news/item/1237800. Дата обращения 14 октября 2018 г.
Исследование подписей по копиям документов
147
законами «Об основах охраны здоровья граждан» (п. 10 ст. 2 и ст. 62)
и «О лицензировании отдельных видов деятельности».
Отметим, что буквально за несколько дней до этого совещания
в информационным письме Генеральной прокуратуры РФ «Об использовании в качестве доказательств заключений судебно-медицинских экспертиз, проведенных экспертами Следственного Комитета
Российской Федерации»1 подчеркивалось, что при организации
прокурорского надзора следует исходить из того, что заключения
судебно-медицинских экспертиз, произведенных сотрудниками СК
России, не отвечают требованиям допустимости доказательств, так
как получены с нарушением требований закона.
Взаимосвязанный анализ источников, упомянутых в настоящей публикации, приводит к очевидному выводу — поручение производства
судебных экспертиз экспертам криминалистических подразделений
следственных управлений СК РФ должно осуществляться с учетом
позиции законодателя, сформулированной в ст. 11 ФЗ о ГСЭД, и позиции высшей судебной инстанции, выраженной в п. 5 постановления
Пленума ВС РФ № 28 от 21 декабря 2010 г. «О судебной экспертизе
по уголовным делам».
Таким образом, неизбежной является констатация, что существующее правовое регулирование именно экспертной деятельности,
осуществляемой сотрудниками соответствующих подразделений Следственного комитета России, далеко от совершенства. Не оспаривая
компетентности сведущих лиц, занимающих должности экспертов
соответствующих подразделений, а также возможности и целесообразности производства ими судебных экспертиз, выразим надежду
на скорейшее формирование законодателем правовой базы, в целях
придания легитимности деятельности экспертов Следственного
комитета России.
Жолудева Д. В., Жолудев А. Г., Водолазов А. В.
Исследование подписей по копиям документов
Изображение подписи, находящееся в копии документа, — один
из самых сложных объектов криминалистического исследования,
требующий от эксперта наличия специальных знаний сразу в двух
областях: судебной почерковедческой экспертизы и судебной технической экспертизы документов.
1
Об использовании в качестве доказательств заключений судебно-медицинских
экспертиз, проведенных экспертами Следственного Комитета Российской Федерации:
инф. письмо Генеральной прокуратуры Российской Федерации от 24 июля 2018 г.
№ 36-10-2018.
148
Жолудева Д. В., Жолудев А. Г., Водолазов А. В.
Сложности исследования почерковых объектов по копиям обусловлены рядом причин:
недостаточная изученность особенностей проявления общих,
диагностических и частных признаков почерка в копии в зависимости от условий печати и сканирования, а также технических характеристик печатающих (сканирующих) устройств;
сложность установления факта технической подделки малообъемных почерковых объектов по их изображениям в копиях
документов;
сложность выявления признаков компьютерного монтажа
реквизитов в бумажных и электронных копиях документов;
отсутствие единых подходов к определению пригодности изображения почеркового объекта к проведению почерковедческого исследования.
В 2017 году в государственном учреждении «Научно-практический
центр Государственного комитета судебных экспертиз Республики
Беларусь» проводилась научно-исследовательская работа по теме
«Исследование изображений подписей в копиях документов с целью
решения судебно-почерковедческих идентификационных задач».
Целью исследования являлась разработка методического подхода
к исследованию копий почерковых объектов.
Перед лабораторией криминалистических исследований научного отдела речеведческих, криминалистических и экономических
исследований были поставлены следующие задачи:
изучить развитие теории и практики криминалистического
исследования подписи на копиях документов;
изучить и систематизировать признаки технического исполнения подписи и монтажа;
провести экспериментальное исследование по установлению
возможности решения судебно-почерковедческой идентификационной задачи по изображению почеркового объекта
в копии документа, выполненного электрофотографическим
способом и способом струйной печати, с помощью новых
цифровых технологий;
изучить особенности проявления диагностических и идентификационных признаков изображения почеркового объекта на копиях документов в зависимости от технологии их
изготовления;
разработать предложения по проведению последующих разработок в данном направлении.
В экспериментальный массив, составляющий 456 копий (2848 записей и 4136 подписей), вошли образцы подписей высокой степени
выработанности, имеющие буквенную и смешанную транскрипцию.
Исследование подписей по копиям документов
149
Копии подлинных подписей, подписей, выполненных с технической
подделкой, монтажом и с подражанием, были изготовлены с помощью 16 электрофотографических и струйных копировально-множительных устройств. Для проверки возможности дифференциации
признаков технической подделки и признаков необычности письма
были отобраны изображения подписей, выполненных в необычной
позе, на рельефной подложке и с подражанием «на глаз».
На основе имеющихся документов были сформированы задания
и направлены экспертам для определения пригодности изображений подписи, находящихся в копиях для идентификационного
исследования.
В исследовании принимали участие эксперты Государственного
комитета судебных экспертиз Республики Беларусь, специализирующие на выполнении судебных почерковедческих экспертиз
и судебных технических экспертиз документов.
В основу проведения экспериментального исследования легли
несколько гипотез, в том числе гипотеза № 3: признаки монтажа
и технической подделки подписи, изображение которой расположено
в копии документа, не выявляются. Проверка данной гипотезы была
организована следующим образом.
Был создан документ, на который поместили подпись с помощью
компьютерного монтажа, после чего данный документ был распечатан.
Подготовка и компьютерный монтаж искусственно созданной
подписи осуществлялся при помощи программных пакетов ABBY
FineReader 10 Corporate edition и Adobe Photoshop CS5 версия 12.0 XCV
edition.
Сканирование исходных и вывод на печать экспериментальных
образцов осуществлялось с использованием многофункционального
устройства Canon i-Sensys MF4120.
Алгоритм создания экспериментальных образцов заключался
в следующем:
свободные образцы подписей на листах белой нелинованной
бумаги, а также подписей, располагающихся под оттиском
печати и подписей оставленных на бланках защищенных документов, сканировались в качестве 600dpi (максимальном
для сканирующего устройства) и сохранялись без сжатия
в формате цифровых изображений.tiff (разрешение файлов
4960х7015 пикселей, глубина цвета 24 бит);
далее, при помощи инструментов Adobe Photoshop («Прямоугольная область», «Лассо», «Быстрое выделение» или
«Волшебная палочка») выделялся участок цифрового изображения с подписью, после чего, при помощи инструмента
150
Жолудева Д. В., Жолудев А. Г., Водолазов А. В.
«Скопировать на новый слой» образовывался отдельный слой
с изображением подписи. Данные операции позволяли в дальнейшем проводить манипуляции с подписью (перемещение,
изменение пропорций, изменение оттенка, трансформация
отдельных элементов и др.) не затрагивая при этом остальное
изображение;
вырезанные слои с подписями переносились в отдельный
(буферный) файл программы, в котором из трех различных
подписей вырезались фрагменты начала, центральной части
и окончания подписи. Таким образом, из трех подписей были
сформированы девять изображений;
далее из девяти фрагментов было выбрано три, послужившие
составными частями новой, искусственной созданной, подписи;
после этого, с изображения бланков ТТН, с использованием
инструментов «Точечная восстанавливающая кисть», «Восстанавливающая кисть» или «Заплатка» (в зависимости от точности вырезания изображения подписи), осуществлялось
удаление штрихов подписи на цифровом изображении;
искусственно созданная подпись переносилась на цифровые
изображения документов (листы белой нелинованной бумаги,
бланки ТТН).
Один экспериментальный образец был сформирован путем размещения слоя с искусственной подписью на изображении оттиска печати, после чего, при помощи инструмента Adobe Photoshop
«Кисть», в местах пересечения штрихов подписи и оттиска печати
был создан визуальный эффект расположения подписи под оттиском
печати (локальное удаление штрихов подписи);
полученные изображения сохранялись в формате изображений.jpg с разрешением 7015 x 4960, плотность пикселей
600 PPI и глубиной цвета 24 бита;
изображения были выведены на печать с максимальными настройками качества печати (режим печати изображений, без
экономии тонера, плотность печати 600 PPI). Изображение
бланка ТТН с искусственной подписью также распечатывалось на цветном струйном принтере HP Color LaserJet Pro
MFP M176n.
Всего, в качестве экспериментальных образцов, было подготовлено три изображения:
изображение искусственной подписи на листе белой нелинованной бумаги;
изображение искусственной подписи, помещенной под оттиск печати, на листе белой нелинованной бумаги;
изображение искусственной подписи на бланке ТТН.
Исследование подписей по копиям документов
151
Следует отметить, что на полученных изображениях, помимо
искусственной подписи были зафиксированы и оригинальные подписи, оставленные на документах в качестве свободных образцов.
При изготовлении экспериментальных образцов осуществлялась
минимальная тоновая коррекция цвета пасты, которой были выполнены свободные образцы подписей.
Полученные документы были разосланы экспертам, и следующий
этап научного исследования представлял собой анализ мнений экспертов о пригодности либо непригодности подписей, изображения
которых были получены путем копирования.
Результаты эксперимента были следующими.
Средняя оценка качества представленного документа с изображением подписи, изготовленной путем компьютерного монтажа,
по шкале от 1 до 10 (где 1 — копия «плохого качества», а 10 — копия
«хорошего качества») 3,78, что соответствует копии неудовлетворительного качества.
55% экспертов указали, что штрихи изображения подписи имеют
растровую структуру, что делает данную подпись непригодной для
исследования и дает основание для сообщения о невозможности дачи
заключения. 45% экспертов признали данную подпись пригодной для
исследования и дали категорически положительный вывод о том, что
подпись выполнена тем лицом, от которого она значится. При этом
ни один эксперт не выявил признаки монтажа.
Также нужно отметить, что при исследовании подписи, изготовленной с помощью приемов технической подделки, а именно
срисовывание на просвет в копии документа лишь 18% экспертов
верно определили признаки технической подделки: «нарушения
координации 1-й группы, тупые точки начала и окончания, перерывы движений, на одной из подписей в образцах обнаружены следы
давления, повторяющие по конфигурации расположение и взаиморасположение элементов исследуемого изображения и указанного
образца (за исключением начальной части)».
При исследовании подписи, выполненной другим лицом с предварительной тренировкой, в копии документа 18% — дали категорически положительный вывод, что является ошибочным выводом.
Только 27% экспертов дали категорически отрицательный вывод,
остальные выводы в форме НПВ и СНДЗ по различным причинам.
Результаты экспериментов свидетельствуют о проблемах, с которыми сталкиваются эксперты при исследовании подписей, изображения которых располагаются в копиях документов. Эксперты
не исключали факт монтажа или технической подделки и ошибочно
давали категорические выводы. Не выявление признаков монтажа
не свидетельствует об отсутствии монтажа на документе. Признаки
монтажа в копии могут не отражаться.
152
Жукова О. В.
Жукова О. В.
Формы специальных знаний, используемых
при разрешении земельных споров
В рамках уголовного судопроизводства возможно применение
единственной формы специальных знаний — судебной экспертизы.
Судебная экспертиза может быть назначена до возбуждения уголовного дела, в период предварительного расследования, при рассмотрении дела в суде (ст. 195 Уголовно-процессуального кодекса РФ).
В рамках административного производства единственная форма
специальных знаний — экспертиза. Назначается экспертиза после
возбуждения дела об административном производстве (ст. 26.4 Кодекса об административных правонарушениях РФ).
Заключение кадастрового инженера в составе межевого плана,
досудебное заключение эксперта, судебная землеустроительная
экспертиза — формы специальных знаний, используемых в рамках
рассмотрения земельных споров (в порядке гражданского судопроизводства). В отличие от уголовного и административного производства, указанные доказательства предоставляются сторонами спора.
Вопрос о возможности применения экспертного заключения,
полученного до передачи уголовного и административного дела в суд,
давно решен. В гражданском процессе правовые нормы, указывающие
на равную юридическую силу досудебного исследования и судебной
экспертизы, отсутствуют.
Тем не менее, в судебную практику давно вошли понятия: заключение кадастрового инженера, «досудебное исследование», «заключение специалиста».
Составление заключения кадастрового инженера в составе межевого дела прямо предусмотрено Законом о государственной регистрации
недвижимости. В соответствии с п. 4 Приказа Минэкономразвития
от 8 декабря 2015 г. № 921, вынесенным в развитие норм Закона,
межевой план состоит из текстовой и графической частей, которые
делятся на разделы, обязательные для включения в состав межевого
плана, и разделы, включение которых в составе межевого плана зависит от вида кадастровых работ. К текстовой части межевого плана
относится раздел «Заключение кадастрового инженера». Такой раздел
включается в следующих случаях:
в ходе кадастровых работ выявлены несоответствия сведений
ЕГРН о местоположении ранее установленных границ земельных участков, в том числе смежных земельных участков, в отношении которых осуществляются кадастровые работы;
в ходе кадастровых работ выявлены несоответствия сведений
ЕГРН о местоположении границ муниципальных образований, населенных пунктов, территориальных зон, лесничеств,
Формы специальных знаний, используемых при разрешении земельных споров
153
лесопарков их фактическому местоположению, наличие которых является препятствием для осуществления государственного кадастрового учета образованных земельных участков
или государственного кадастрового учета в связи с изменением основных сведений ЕГРН о земельных участках,
в результате кадастровых работ уточнено местоположение
границ земельного участка,
в иных случаях, в том числе по усмотрению лица, выполняющего кадастровые работы, необходимо дополнительно обосновать результаты кадастровых работ (например, необходимо
обосновать размеры образуемых земельных участков).
«Досудебное исследование», «заключение специалиста» не являются плодом правового регулирования. К таким исследованиям
прибегают граждане и юридические лица в целях подтверждения
либо опровержения их мнения о нарушении права. Нарушение
границ, изменение качественных свойств почвы не всегда заметны,
и у человека существует предположение, которое он желает проверить
с привлечением специалиста.
Боннер А. Т. в своем труде «Традиционные и нетрадиционные
средства доказывания в гражданском и арбитражном процессе»
указывает на то, что новеллы ст. ст. 55.1 и 87.1 АПК РФ легализовали
участие специалиста в арбитражном процессе и отнесли получаемую
от него информацию к категории доказательств1. Вместе с тем, следует
отметить, что правомочия специалиста нормами процессуального
законодательства расширены не были, и до настоящего времени
указанное лицо по нормам процессуального права оказывает суду
исключительно содействие в исследовании доказательств. Как и кадастровый инженер, составляющий заключение для будущего истца
«специалистом» в процессуальном плане не является, в процессуальной связи с судом не состоит, являясь исключительно специалистом
в профессиональном смысле этого слова.
Самостоятельным доказательством, порядок получения которого регламентировано законодательством, является экспертиза,
назначенная нотариусом. Такая возможность регламентирована
положениями ст. 102 и ст. 103 Основ законодательства Российской
Федерации о нотариате», утвержденными ВС РФ 11 февраля 1993 г.
№ 4462-1. По просьбе заинтересованных лиц нотариус обеспечивает
доказательства, необходимые в случае возникновения дела в суде
или административном органе, если имеются основания полагать,
что представление доказательств впоследствии станет невозможным или затруднительным. В порядке обеспечения доказательств
1
Боннер А. Т. Традиционные и нетрадиционные средства доказывания в гражданском и арбитражном процессе. М.: Проспект, 2015. С. 428.
Захарова И. Г.
154
нотариус вправе назначить экспертизу. Нотариус предупреждает
эксперта об ответственности за дачу заведомо ложного заключения
или уклонение от дачи заключения.
В точки зрения научного подкрепления как досудебных, так и судебных исследований их основы должны быть идентичны. Только
в этом случае возможно их рассматривать как доказательства, подготовленное специалистом в профессиональном смысле.
С точки зрения правового признания таких доказательств, их
значение различно: процессуальным образом легализована только
судебная экспертиза-исследование, проведенное лицом, обладающим
специальными знаниями, по назначению суда.
Вместе с тем, на практике досудебные исследования принимаются
как иные доказательства по делу (ст. 55 Гражданского процессуального кодекса РФ), и, следовательно, возникла необходимость
определить критерии для их оценки как доказательств, полученных
с использованием специальных знаний.
Захарова И. Г.
Особенности формирования и реализации письменнодвигательного навыка… лиц, владеющих китайской
письменностью
Письменно-двигательный навык является одним из наиболее
сложноорганизованных навыков человека. Результатом данного
навыка выступает письмо как комплексный объект исследования,
традиционно включающее в свой состав письменную речь (смысловые, языковые средства выражения мысли при письме) и почерк1.
С начала появления и до настоящего уровня развития письменности существовало несколько способов письма: пиктографическое,
идеографическое, силлабическое и буквенно-звуковое письмо. Пиктографическое, или рисуночное, письмо (от лат. «pictus» — «нарисованный» и греческого «grapho» — «пишу») являлось наиболее древней
и самой примитивной формой письменности. Данный способ письма
находил свою реализацию посредством рисунков, обозначающих
всевозможные предметы и действия. Его важной особенностью
являлось то, что смысл пиктограмм не зависел от их воспроизведения звуковой речью, в связи с чем они могли толковаться людьми,
владеющими разными языками.
Более сложным способом письма считается идеографическое
письмо (от греческого «idea» — «понятие», «символ»). Главным отличием данного способа от предшествующего является возможность
1
Словарь основных терминов судебно-почерковедческой экспертизы. М., 2003.
Особенности формирования и реализации письменно-двигательного навыка…
155
выражать и фиксировать отвлеченные понятия. Одним из его видов,
актуальных в настоящее время, является китайское иероглифическое
письмо.
Следующим этапом развития письменности является силлабическое письмо. Основная особенность данного способа заключается
в том, что конкретные письменные знаки обозначали отдельные слоги.
Наиболее совершенным способом письма считается буквенно-звуковое письмо. Данный способ предоставляет возможность передавать
любую по сложности речь посредством сравнительно небольшого
количества графических знаков, соответствующих звуковому составу
конкретного языка. Одним из видов буквенно-звукового письма
является русская современная письменность.
Таким образом, русская современная письменность и китайское
иероглифическое письмо являются представителями существенно
различающихся способов письма. В связи с указанным принцип
формирования и реализации письменно-двигательного навыка
в китайском иероглифическом письме значительно отличается
от аналогичных процессов в русской современной письменности,
относящейся к буквенно-звуковому письму. Вместе с тем, в настоящее время в судебно-почерковедческой литературе описан лишь
процесс формирования и реализации письменно-двигательного
навыка лиц, владеющих русской письменностью. В связи с этим,
необходимо подробно рассмотреть процесс формирования и реализации письменно-двигательного навыка лиц, владеющих китайским
иероглифическим письмом.
Процесс формирования письменно-двигательного навыка лиц,
обучающихся русской письменности, условно можно разделить
на четыре этапа: элементное письмо, буквенное письмо, связное
письмо, скорописное письмо1, тогда как аналогичный процесс у лиц,
изучающих китайскую письменность, следует разграничить на три
этапа: элементное, иероглифическое и скорописное письмо.
Первый этап в русской письменности именуется элементным
письмом. На данном этапе учащиеся изучают звуковой состав слов,
буквенные обозначения звуков, графические характеристики письменных знаков, правила их слитного выполнения, гигиенические
и технические требования письма.
Начальный этап формирования письменно-двигательного навыка
лиц, обучающихся китайской письменности, имеет свои особенности. Это объясняется прежде всего тем, что, в отличие от русской
письменности, форма иероглифа не обозначает его фонетического
произношения. В связи с этим обучающиеся изучают лишь графи1
Винберг Л. А., Шванкова М. В. Почерковедческая экспертиза: учебник для вузов
МВД СССР. Волгоград: ВСШ МВД СССР, 1977.
156
Захарова И. Г.
ческое начертание иероглифа без его фонетического обозначения.
Несмотря на свое многообразие, иероглифы состоят из комбинации
определенного набора графических элементов, ключевым из которых является черта. В свою очередь, выполненные в определенной
последовательности черты формируют графемы (минимальные графические компоненты, обладающие семантической значимостью),
выступающие как отдельный простой иероглиф либо часть усложненного знака1. В связи с этим на начальной стадии данного этапа
обучаемые изучают структуру иероглифа, графические характеристики
его отдельных элементов и правила их выполнения. Отдельное внимание отводится изучению структуры иероглифа, где первоначально
изучаются его отдельные графические элементы — черты, а затем их
определенные комбинации — графемы, наиболее простые из которых
имеют лишь семантическое значение, а сложные — еще и фонетическое обозначение. Завершающей стадией данного этапа является
изучение гигиены и техники письма.
На втором этапе формирования письменно-двигательного навыка лиц, обучающихся русской письменности, — этапе буквенного письма — у учащихся формируются зрительные представления
о правильной форме и размерах письменных знаков, развиваются
и закрепляются практические навыки их выполнения и расположения
относительно друг друга.
Аналогичный этап является основным при формировании письменно-двигательного навыка у лиц, обучающихся иероглифической
письменности. На первой его стадии у обучаемых формируется зрительные представления о правильной форме, последовательности,
размерах, значении и звучании иероглифов. На второй стадии развивается и закрепляется практический навык их выполнения, расположения относительно друг друга. Завершающая стадия данного
этапа предполагает формирование у обучаемых навыков равномерного размера, расстановки, нажима при выполнении иероглифов,
их пространственной ориентации.
Этап связного письма в русской письменности предполагает
формирование у обучаемых навыков равномерного наклона, размера, разгона, расстановки, нажима при выполнении письменных
знаков, правильного их соединения в составе слов, пространственной
ориентации в рукописи и т.д. При этом автоматизируются навыки,
приобретенные обучаемыми ранее.
1
В китайской иероглифике выделяется в общей сложности до 200 графем, однако часть их малоупотребительна, поэтому в процессе письма встречаются лишь
164 графемы.
Особенности формирования и реализации письменно-двигательного навыка…
157
В китайской письменности этап связного письма фактически теряет свою самостоятельность и выступает в качестве одной из стадий
этапа иероглифического письма.
Скорописное письмо в современной русской письменности выступает в качестве заключительного этапа формирования письменнодвигательного навыка. На данном этапе происходит окончательная
автоматизация технических и графических навыков, благодаря чему
исполнитель переключает свое внимание с письменно-двигательного
процесса на смысловую и письменно-речевую сторону письма. Этот
момент может свидетельствовать о сформированности письменнодвигательного навыка.
На этапе скорописного письма в китайской письменности, кроме
автоматизации технических и графических навыков, происходит автоматизация выбора иероглифов, имеющих надлежащее понятийное
и фонетическое значение. В результате в процессе письма исполнитель
может использовать надлежащее количество иероглифов и их компонентов, а также способен закладывать и передавать посредством
них определенные мысли. Прохождение данного этапа, также, как
и в русской современной письменности, может свидетельствовать
о сформированности письменно-двигательного навыка у лиц, обучающихся иероглифической письменности.
Таким образом, основная отличительная особенность процесса
формирования письменно-двигательного навыка лиц, обучающихся
китайской письменности, заключается в количестве и особенностях
составляющих его этапов.
Закономерности реализации письменно-двигательного функционально-динамического комплекса навыков лиц, обучающихся
китайскому иероглифическому письму, аналогично таковому в русской современной письменности, связаны с психофизиологической
сущностью почерка и его признаками. Поэтому китайские криминалисты, как и отечественные ученые, при изучении механизма письма
основываются на учении И. П. Павлова об условно-рефлекторной
деятельности и динамическом стереотипе, а также используют труды
виднейших советских физиологов П. К. Анохина и Н. А. Бернштейна. В частности, для понимания механизма письма используется
концепция психофизиологической организации письменно-двигательного акта лиц, владеющих русской современной письменностью,
которая полностью применима к процессу реализации письменнодвигательного навыка лиц, владеющих китайской иероглифической
письменностью.
Согласно данной концепции, процесс реализации письменнодвигательного навыка представляет собой «сложную саморегулирующуюся систему, обладающую уровневой иерархической организацией и действующей (в целом и на каждом уровне) по принципу
158
Захарова И. Г.
рефлекторного кольца, позволяющего корректировать поведение
системы в зависимости от результатов действия»1.
В свою очередь, письменно-двигательная функциональная система
представляет собой временную совокупность различных нервных
центров и периферических органов, объединенных в единое целое
полезным результатом деятельности — рукописью. Поэтому именно
ею определяется подбор необходимых рабочих органов и регулирующих их деятельность нервных центров.
Структура письменно-двигательного процесса может быть рассмотрена исходя из двух подходов:
1) исходя из теории о функциональной системе П. К. Анохина;
2) на основании теории уровневого построения движений
Н. А. Бернштейна.
Согласно первому подходу, письменно-двигательный акт начинается с раздражения и афферентного синтеза2.
Начальным этапом формирования поведенческого акта является
афферентный синтез. Он включает в себя несколько стадий: мотивационное возбуждение, совокупность обстановочных афферентаций,
пусковую афферентацию, использование памяти.
Результатом афферентного синтеза выступает решение о выполнении определенным способом какой-либо конкретной рукописи.
При этом при сформировавшемся ФДК навыков решение может
осуществляться моментально, то есть автоматизированно, либо
сознательно — в случае значительно задержанного афферентного
синтеза.
Следующим этапом письменного акта является реализация письменно-двигательной программы, которая задействуется в результате
принятия решения о выполнении рукописи. Целью данной программы является получение рукописи, для чего в письменный процесс
включаются необходимые периферические органы: пишущая рука
и верхний плечевой пояс, а также соответствующий анализатор —
зрение. Реализация данной программы происходит посредством
высокоточных потоков эфферентных возбуждений, которые идут
от нервных центров к периферическим органам.
Важным узловым механизмом функциональной системы является обратная афферентная информация. В качестве ее источника
выступает сложная информационная система — рукопись, которую
составляют три взаимосвязанных потока информации:
1
Судебно-почерковедческая экспертиза. Общая часть: теоретические и методические основы / под науч. ред. В. Ф. Орловой. Изд. 2-е, перераб. и доп. М., 2006.
2
Афферентный синтез — это способность центральной нервной системы обобщать все сигналы внешнего мира, которые поступают в мозг через различные органы
чувств и имеют различное функциональное значение.
Особенности формирования и реализации письменно-двигательного навыка…
159
1) структурно-геометрическая информация, воспринимаемая
с помощью зрительного и двигательного анализаторов;
2) координационная и скоростная информация (проприоцептивная информация), воспринимаемая преимущественно посредством
двигательного анализатора;
3) нажимная, силовая информация, воспринимаемая при помощи
тактильного и двигательного анализаторов.
В результате анализа всех трех потоков афферентной информации
создается модель выполняемого результата. В свою очередь, данная
модель выступает основой для зрительно-двигательного образа,
с которым сравнивается результат. Информация о конкретных характеристиках промежуточного результата поступает в мозг при помощи
обратной афферентации, в результате чего появляется возможность
оценить результаты каждого совершенного действия. Одновременно
с данным процессом осуществляется текущий контроль, а также закрепление наиболее успешной интеграции афферентных возбуждений в процессе реализации письменно-двигательного акта. Данный
контроль, а также способности предвосхищать параметры будущих
результатов и сравнивать их по окончании действия с параметрами
получившихся в действительности реализуются с помощью специального афферентного механизма — акцептора действий. Указанные
свойства акцептора действий обусловлены его нейрофизиологической основой, которую составляет опережающее возбуждение,
распространяющееся по коре головного мозга намного быстрее, чем
существующие внешние раздражители. Таким образом, возбуждение отражает реальный раздражитель, стремящийся подействовать
на центральную нервную систему, а затем занимает возбуждаемые
им области коры головного мозга.
Рассмотрим процесс реализации письменно-двигательного навыка
более детально на основе теории уровневого построения движений
Н. А. Бернштейна.
Согласно данной теории, работа всей функциональной системы
строится на основании уровневого принципа. В качестве уровней
выступают воспринимающие или сенсорные системы и определенные центрально-нервные органы, обеспечивающие определенную
двигательную функцию. В своем труде Н. А. Бернштейн выделил
пять уровней построения движений, которые обозначил латинскими
буквами «А», «В», «С», «D», «Е». Указанные уровни различаются
между собой анатомическими субстратами, ведущей афферентацией,
основными функциями и степенью осознаваемости выполняемых
действий.
Уровень «А» отвечает за удержание пишущего прибора, обеспечение нужного наклона корпуса, положения рук и ног, а также
160
Захарова И. Г.
за реализацию иных, исключительно технических, действий в акте
письма.
При реализации письменно-двигательного акта уровень «В»
обеспечивает координацию движений пишущего, темп письма,
ритмические и нажимные характеристики его движений.
Уровень «С» состоит из двух подуровней: верхнего «С2» и нижнего «С1». Верхний подуровень отвечает за соблюдение геометрической формы и геометрического подобия выполняемых движений
в их итоговых рабочих точках. Нижний — отвечает за метрическую
и пространственную (ориентационную) точность движений по ходу
их реализации.
Уровень «D» является одним из ведущих в процессе письма. Он
обеспечивает выполнение таких функций, как программирование
и реализация смысловых схем письменных знаков (иероглифов) и их
разнообразных сочетаний.
Группа уровней «Е» при реализации письменно-двигательного
навыка лицами, владеющими китайской письменностью, имеет
свои особенности.
Если при реализации письменно-двигательного навыка лицами,
владеющими русской современной письменностью, на данной группе
уровней происходят две перешифровки (фонетическая и грамматическая), то при письме на китайском языке осуществляется лишь одна,
которая является одновременно семантической (при выполнении
простых иероглифов) и фонетической (при выполнении сложных
иероглифов). Иными словами, при письме на русском языке первоначально происходит перевод фонетического образа речевого звука
на язык азбучного начертания и фонетического образа слова на язык
грамматически верного буквенного подбора, а лишь затем мысль или
фраза превращается в звуковой и после в графический образ слов,
подлежащих выполнению. При письме китайскими иероглифами
смысловая и фонетическая перекодировка происходят одновременно:
мысли (фразы) превращается в графический образ слов — иероглифы,
которые имеют семантическое и фонетическое значение, а также их
разнообразные комбинации.
В результате детального изучения процесса реализации письменнодвигательного навыка лиц, владеющих китайской иероглифической
письменностью, следует отметить, что в целом он схож по своей структуре с аналогичным процессом в русской скорописной письменности.
Отличительная особенность данного процесса в иероглифическом
письме связана с количеством происходящих на группе уровней «Е»
информационных перешифровок и описанными особенностями их
реализации, имеющими существенное значение для интеллектуальной и речевой сторон письменного акта.
Криминалистическое установление личности и его информационное…
161
Зинин А. М.
Криминалистическое установление личности
и его информационное… обеспечение
Установление личности в правоприменительной практике является одной из сложных задач, поскольку осуществляется комплексом
действий соответствующих субъектов этой деятельности: сотрудников
розыскных подразделений, органов дознания, следствия, судебных
экспертов и специалистов по выявлению и раскрытию преступлений.
Основными объектами данной деятельности являются лица, причастные к совершению правонарушений. В отдельную категорию
объектов следует выделить без вести пропавших, поскольку причиной безвестного исчезновения могут быть как преступления, так
и не криминальные обстоятельства.
По своему содержанию установление личности — это сложная
деятельность, в ходе которой с использованием криминалистических
методов и средств происходит выявление, фиксация и исследование
информационных свойств и признаков человека, существенных для
его идентификации. В процессе идентификации производится сопоставление признаков, характеризующих проверяемого человека,
с признаками лица, которое по обстоятельствам дела причастно
к определенному событию. При этом происходит сравнение совокупности признаков, свойственных проверяемому лицу, и лицу, чье
участие в происшествии зафиксировано в тех или иных носителях
информации, например, кадрах видеозаписи, выполненных видеокамерами наружного наблюдения.
Результаты идентификации служат основанием для дальнейших
действий правоприменителя по персонификации данного человека,
позволяющих подтвердить, что именно данный индивидуум является
именно тем конкретным человеком, который интересует органы
дознания, следствия.
Рассматривая сущность криминалистического установления
личности, необходимо подчеркнуть, что оно составляет содержание
двуединого процесса: выделение конкретного человека и его причастности к событию, по которому осуществляются проверочные
или процессуальные действия.
Только лишь отождествление, позволяющее определить индивидуума, имеющего конкретные имя, отчество, фамилию и другие
установочные данные, не может выражать во всех случаях смысла
понятия криминалистического установления личности. Необходимо выявить признаки определенного человека, свидетельствующие
о его связи с проверяемым событием. Эта задача решается субъектами правоприменительной деятельности. Но ей предшествует
решение идентификационной задачи, субъектами которой являются
Зинин А. М.
162
сотрудники судебно-экспертных учреждений, а также специалисты,
помогающие в обеспечении этой деятельности информационными
материалам, например, отображением тех или иных признаков индивидуума, содержащихся в регистрационных массивах.
С учетом сложного содержания процесса установления личности,
представляется целесообразным остановиться на понятии личности
и определить, какие ее свойства важны для данного процесса.
Современное представление о «личности» базируется на том, что
личность включает в себя совокупность находящихся в интегральном
единстве, относительно постоянных социальных, психологических,
психических, биологических свойств человека1.
В зависимости от правоприменительной ситуации, в ходе которой
возникает необходимость в изучении личности, и субъектов в участвующих в этом процессе, исследуются определенные свойства,
характеризующие личность, имеющие информативное значение, позволяющие составить представление о той или иной группе свойств.
Так, при изучении криминологических аспектов личности, изучению
подвергаются социальные, психологические и психические свойства2.
При решении задачи криминалистического отождествления человека по его отображениям, изучению подвергаются биологические
свойства. Среди них выделяется информация, прежде всего об анатомических признаках внешности, строении тела, его пропорциях,
элементах головы и лица. Для целей установления личности данные
признаки необходимо дифференцировать на группы3, которые наиболее информативны с учетом ситуаций их использования и отказаться
от традиционного определения –«приметы».
Изучение сводок-ориентировок, в которых сообщается об объявляемых в розыск лицах, их «приметах», показало, что на самом
деле указываются средние, групповые по своему значению признаки
внешности. Приметы — это крайняя степень выраженности признака,
его заметное отклонение от нормы для данной популяции. К приметам также относятся следы травм, операций, заметные дефекты
элементов внешности. Однако они встречаются крайне редко.
Для целей установления личности, на первоначальном этапе этого
процесса, необходимо выявлять в сообщаемых сведениях о разыскиваемых лицах, так называемые ориентирующие признаки, которые
позволяют сузить круг поиска, выделить человека в массе людей.
К таким признакам относятся признаки крупных анатомических
1
Холл К. С., Линдсей Г. Теория личности. М., 2000.
Антонян Е. А. Личность рецидивиста: криминологическое и уголовно-исполнительское исследование. М., 2003.
3
Зинин А. М. Внешность человека в криминалистике и судебной экспертизе. М.:
Юрлитинформ, 2015. С. 18–19.
2
Криминалистическое установление личности и его информационное…
163
элементов внешности, например, строение тела и конечностей,
общий контур головы и ее элементов.
Следующую группу составляют доминирующие (опорные) признаки, наиболее характерные для внешности искомого человека. Это
преобладающие во внешнем облике такие признаки анатомических
элементов, которые позволяют выделить его среди группы людей. Например, вид волосяного покрова головы — очень густые волосы, или
их отсутствие в определенных ее участках, общая величина элементов
внешности, например, широкие, густые брови, толстые губы и др.
Эти две группы признаков позволяют сузить круг поиска искомого человека. С их помощью удается выделить лиц, обладающих
этими признаками, которые соответствуют полученной информации
об искомом человеке,
На розыскном этапе установления личности используются две
вышеназванные группы признаков. Следующим этапом является
этап, который условно можно назвать экспертным, поскольку его
субъектами являются специалисты — криминалисты или экспертыкриминалисты, которые используют для изучения внешнего облика
выявленного лица, признаки индивидуализирующие, являющиеся
особенностями строения элементов внешности.
Если на розыскном этапе осуществляется изучение внешнего
облика, как правило, «человека в натуре», то на экспертном этапе
исследуются отображения внешнего облика выявленного лица — его
фотоснимки или кадры видеозаписи. Задачей экспертного этапа
является выделить совокупность признаков индивидуализирующих
данного человека. На данном этапе существенным моментом является адекватность отображений внешнего облика, соответствие их
действительным. Полнота и достоверность отображений признаков
внешности является необходимым условием идентификации.
Однако не всегда в распоряжении субъектов установления личности имеются описания и изображения устанавливаемого лица.
Традиционно в криминалистике в таких ситуациях обращаются
к отображениям человеа в различного вида следах. Это либо следы
его рук, ног, либо других частей тела, следы его деятельности.
Следы рук — традиционные объекты такого раздела криминалистики как дактилоскопия, пригодны для использования в процессе
установления личности тогда, когда в них отобразилось строение
дактилоскопических узоров, их особенностей. Эти следы являются первым видом объектов — носителей информации о человеке,
которые стремятся обнаружить при осмотре места происшествия.
Их информативность определяется тем, насколько полно в них
отобразился папиллярный узор. В такой ситуации возможно подключение к установлению личности различных видов учетов данных
объектов — от следотек — следы, выявленные на месте происшествия
164
Зинин А. М.
и включенные в соответствующую следотеку, до системы автоматизированной дактилоскопической регистрации. Помимо этого,
по следам пальцев рук можно получить информацию о некоторых
особенностях личности человека, их оставившего1.
Криминалисты с давних пор разработали методики, позволяющие при наличии нескольких следов, высказать суждение о способе
их оставления (например, правой или левой рукой они оставлены,
касанием предмета или его захватом и др.)2. Следы ног, обуви также являются традиционным объектом криминалистики, в которой
разработаны как способы их выявления, фиксации, но и какую
информацию о человеке, их оставившем, можно получить.3 Однако
в в современной практике осмотров мест происшествий, особенно
в городских условиях, такие следы выявляются довольно редко.
Установлено, что человек может оставлять отображения многих
элементов внешности и участков кожной поверхности тела и его
элементов, поскольку они обладают индивидуальными особенностями. Так, индивидуально строение поверхности кайм губ. Известны
случаи, хотя и крайне редкие, идентификации человека по следу
(отпечатку) его ушной раковины4.
Уже длительное время достаточно успешно используются для
установления личности пахучие следы человека, получившие в литературе название запаховых следов5. Эти следы, при соблюдении
методики их изъятия, позволяют с помощью собак-биодетекторов
осуществлять выборку человека так называемым консервированным
следам.
Следы являются традиционным средством криминалистического
установления личности, позволяющим либо выявить групповые
характеристики анатомических элементов человека, либо индивидуализировать его, а при наличии подобных следов в системах
осуществить его отождествление.
Наряду с этим, следы человека позволяют получить данные,
позволяющие сформулировать версии о его профессиональных
и других особенностях, проявляющиеся при выполнении каких1
Самищенко С. С. Современная дактилоскопия: проблемы и тенденции развития.
Гл. 3. М.: Академия управления МВД России, 2002.
2
Ивашков В. А., Слепнева Л. А. Предварительные исследования материальных
объектов на месте происшествия. М.: ЭКЦ МВД РФ, 1992.
3
Майлис Н. П. Руководство по трасологической экспертизе. М.. Щит-М, 2007.
С. 113–131.
4
Трасология: учебник под ред. Н. П. Майлис. М.: Мос. Ун-т МВД России, 2011.
С. 117–118.
5
Старовойтов В. И. Экспертиза запаховых следов человека // Эксперт. Руководство
для экспертов органов внутренних дел / под ред. Т. В. Аверьяновой, В. Ф. Статкуса.
М.: КноРус. Право и закон, 2003. С. 371–376.
Криминалистическое установление личности и его информационное…
165
либо действиях. Такое изучение следов человека осуществлялось
еще Гансом Гроссом1. Теоретическую основу углубленного изучения
проявления навыков человека в следах его деятельности осуществил
еще в конце 60- х голов 20 века Г. А. Самойлов, который разработал
основы криминалистического учения о навыках, раскрыл закономерности процесса отображения и их материальной фиксации,
заложив, тем самым, основы комплекскного криминалистического
изучения навыков2.
На современном уровне эти виды носителей информации были
концептуально изучены В. Н. Чулаховым3.
Но если мы обратимся к практике раскрытия преступлений,
то можно констатировать, сто данные о навыках традиционно собираются в основном при расследовании преступлений, связанных
с проникновением в помещения, преодолением преград, взлома запирающих устройств, другими действиями, совершаемыми прежде
всего при кражах.
По большинству преступлений против личности выявление на первоначальном этапе расследования информации, позволяющей судить
о навыках преступника, пока еще удается в незначительном числе
случаев, в основном по так называемым серийным преступлениям.
Изучение практики установления личности показывает значение
объектов биологического происхождения, в особенности позволяющей установить генетические свойства человека. Носители такой
информации особенно ценны при раскрытии преступлений против
личности4.
Наряду с материальной информацией о признаках человека,
подлежащего установлению, на первоначальном этапе этой деятельности существенное значение имеет и вербальная информация. Он
получается из сведений, сообщаемых потерпевшими, очевидцами.
Ее основой является мысленный образ5 искомого человека, формирующийся в их памяти. В этой информации, наряду со сведениями
о происшествии, содержатся данные о признаках разыскиваемого
преступника. Среди этих сведений существенное значение прида1
Гросс Г. Руководство для судебных следователей как система криминалистики.
М.: ЛекЭст, 2002. Гл. 13. О следах от человеческих ног и других. С. 613–689.
2
Самойлов Г. А. Основы криминалистического учения о навыках. М.: ВШ МВД
СССР, 1968.
3
Чулахов В. Н. Криминалистическое учение о навыках и привычках человека.
М.: Юрлитинформ, 2007.
4
Перепечина И. О. Исследование ДНК при экспертизе биологических объектов // Вещественные доказательства / под ред. проф. В. Я. Колдина. М.: Норма, 2002.
С. 521–564.
5
Бодалев А. А. Восприятие человека человеком. Л.: ЛГУ, 1965.
Зинин А. М.
166
ется информации о признаках внешнего облика человека, который
интересует правоохранительные органы в аспекте установления
его личности. Однако их информативность не однородна. В ней,
во-первых, содержатся сведения о признаках группового значения,
во-вторых, эти сведения прошли через «фильтр» процесса восприятия, т.е. отражают отношения воспринимающего к ситуации
и особенности процесса восприятия, свойственные данному человеку, что и обуславливает их оценку как сведений субъективного
характера. Их использование не приводит к созданию так называемого «словесного» портрета, позволяющего индивидуализировать
внешний облик разыскиваемого. Эти сведения не отличаются
наглядностью.
Этот аспект вербальной информации может быть в определенной
мере преодолен при создании на ее основе портретного изображения — композиционных портретов, так называемых фотороботов1.
Такие портреты, создаваемые на основе мысленного образа,
показали за истекшие десятилетия свою эффективность в разных
мероприятиях по выявлению проверяемого лица, которое могло
быть причастно к расследуемому событию. Однако их эффективность
в аспекте создания наглядно-образного представления о внешнем
облике разыскиваемого, приближения к действительным характеристикам признаков его внешности, зависит в большей степени
от специалиста-криминалиста, создающего такой портрет.
Практика показала, что недостаточно иметь соответствующие
технические средства, основанные на автоматизации процесса изготовления портрета. Недостаточно иметь базу данных, отвечающую
типологии внешнего облика той популяции, представитель которой
создается в субъективном портрете. Оказалось, что успех зависит
от способности специалиста оценить мысленный образ с точки зрения выделения в нем ориентирующих и доминирующих признаков
внешности. Специалист, по сути, должен сформировать свое представление о внешнем облике разыскиваемого человека и сопоставить
это представление с мысленным образом очевидца. Имеет значение
и «техника» изготовления портрета.
Опыт создания субъективных портретов показал, что наиболее
успешно они создаются специалистами, имеющими художественные
навыки. Однако не каждый, имеющий художественные навыки,
даже профессиональный художник может успешно создавать потрет
со слов очевидца. Успешным будет портрет, который создается специалистом-криминалистом, прошедшим специальную подготовку
к этому виду деятельности.
1
Зинин А. М. Фоторобот. М.: Юрлитинформ, 2015.
Комплексирование в судебной экспертизе и его процессуальные формы
167
Краткий экскурс в некоторые аспекты криминалистического
установления личности показывает, что с учетом дефицита исходной информации о признаках искомого человека перспективным
направлением в данной деятельности должно быть комплексирование данных о человеке и поиск корреляционных связей между
отдельными свойствами личности и их проявлениями.
Поиск корреляционных связей осуществляется при построении
так называемого «психологического» портрета или «психологического» профиля разыскиваемого1. Однако в нем преобладают те свойства личности, которые изучаются криминологами, судебными
психологами. Криминалистическая составляющая в нем пока еще
не так существенна, как этого бы хоелось. В этом аспекте следует
иметь ввиду, что личность — это организованное и организующее
целое относительно постоянных свойств человека — социальных,
психологических, биологических. Личность — это интегративное
единство свойств человека. Очевидно, что только при соблюдении
этого подхода можно эффективно разрабатывать проблему установления личности.
Иванова Е. В.
Комплексирование в судебной экспертизе
и его процессуальные формы
Вопросы интеграции в процессе экспертного исследования разного рода специальных знаний не раз возникали в работах авторов.
Значение комплексного подхода А. Р. Шляхов объяснял следующими
причинами:
во-первых, на стыке нескольких наук удается открывать новые
возможности для практической реализации научных разработок;
во-вторых, опыт показывает, что для решения задач более
плодотворным оказывается использование комплекса методов
и технических средств. В итоге формируются новые области
научного знания, открывающие закономерности огромной
практической важности;
в-третьих, комплексность исследования нередко реализуется
в отношении одного и того же объекта. В таких случаях, при
некоторой общности цели, ученые решают специфические
задачи, действуют в интересах той науки, которую они пред1
Протасевич А. А., Образцов В. А., Богомолова С. Н. Монологи. Гл. 2: Нетрадиционные подходы к расследованию серийных преступлений против личности. Иркутск;
М., 1999.
168
Иванова Е. В.
ставляют. Вместе с тем достигается всесторонность изучения
объекта1.
На организационную сторону комплексирования в судебной
экспертизе обращал внимание В. Е. Корноухов2, который выделял
комплексно-кооперативную форму (комплексная экспертиза) и комплексно-вспомогательную форму взаимодействия (комплексное
исследование). Особенностью комплексно-кооперативной формы
автор считал то, что исследованию подвергаются качественно разнородные объекты или отдельные свойства одного объекта, а сущность
комплексно-вспомогательной формы — в том, что при производстве
основного исследования возникает необходимость в проведении
вспомогательных исследований, направленных на проверку выводов
основного.
Не вступая в полемику по вопросам гносеологической сущности
комплексного исследования и формирования вывода, отметим, что
в настоящее время в судебно-экспертной деятельности можно выделить значительно больше видов комплексирования при проведении судебной экспертизы. И эти виды комплексирования требуют
изучения вопроса их процессуального оформления.
Регламентируемой процессуальной формой комплексирования
с использованием знаний экспертов разных специальностей является
комплексная экспертиза.
Понятие комплексной экспертизы закреплено в ст. 201 УПК РФ,
ст. 82 ГПК РФ; ст. 85 АПК РФ; ст. 81 КАС РФ.
В Российском процессуальном законодательстве регламентированы следующие положения, касающиеся комплексной экспертизы:
Экспертиза проводится с использованием различных областей
знания или с использованием различных научных направлений
в пределах одной области знания (ст. 82 ГПК РФ, ст. 81 КАС РФ).
Ограничивают областями экспертных специальностей участие экспертов в производстве комплексной экспертизы УПК РФ и АПК
РФ: «в производстве экспертизы участвуют эксперты разных специальностей».
Комплексная экспертиза поручается нескольким экспертам (ст. 82
ГПК РФ, ст. 81 КАС РФ, ст. 85 АПК РФ). УПК РФ не указывает
количество экспертов, участвующих в производстве комплексной
экспертизы, но употребляет понятие «эксперты» во множественном
числе, что позволяет считать эту экспертизу комиссионной.
1
Шляхов А. Р. Теория и практика комплексных исследований в судебно-экспертных учреждениях системы МЮ СССР // Проблемы организации и проведения
комплексных экспертных исследований. Материалы Всесоюзной научно-практической
конференции. М., 1985. С. 3–20. С. 5.
2
Корноухов В. Е. Указ. раб. С. 36–37.
Комплексирование в судебной экспертизе и его процессуальные формы
169
Эксперты делают общий вывод (КАС РФ, АПК РФ, ГПК РФ).
В УПК РФ отсутствует указание на данный признак.
В регламентации любой процессуальной формы, в том числе
формы проведения экспертизы, помимо процессуального статуса
субъектов, присутствует порядок их деятельности и ответственность.
В Российском процессуальном законодательстве порядок проведения
комплексной экспертизы включает указание на характер и объем исследования, проведенного каждым из экспертов, установленные ими
факты и сформулированные выводы. Кроме того, процессуальные
кодексы содержат положения, касающиеся особенностей формирования заключения комплексной экспертизы и распределение
ответственности.
Гносеологическая сущность классической комплексной экспертизы заключается в том, что:
Исследованию полежит объект, представляющий собой совокупность источников информации, составляющих предмет исследования разных родов или видов экспертиз. Например, орудие,
использованное для взлома, рабочая поверхность которого имеет
лакокрасочное покрытие.
Экспертное исследование представляет собой комплекс методических алгоритмов, позволяющих решать самостоятельные экспертные
задачи на основе выявления совокупности признаков. Решение этих
экспертных задач может включать как один метод исследования, так
и комплекс методов.
Общий вывод формируется на основе решенных экспертных
задач, имеющих, при других условиях, самостоятельное значение.
Эксперты при формулировании общего вывода выходят за пределы
предмета решенных экспертных задач.
Достоверность общего вывода достигается при условии достоверности результатов (промежуточных выводов) решенных экспертных
задач.
Ввиду многообразия объектов, представляемых для экспертного
исследования, вся совокупность классических гносеологических
признаков комплексной экспертизы не всегда присутствует. В связи
с этим может измениться и процессуальная форма экспертизы.
Классическими организационными формами комплексной экспертизы являются, на наш взгляд экспертизы, названные параллельной и последовательной комплексной экспертизой1. Параллельной
авторы считают экспертизу, в которой исследования объекта проводятся одновременно и независимо друг от друга экспертами разных
1
Усов А. И., Микляева О. В., Карпухина Е. С., Эджубов Л. Г. О трех версиях теории
комплексной экспертизы // Теория и практика судебной экспертизы. 2015. № 1 (37).
С. 126–136.
170
Иванова Е. В.
специальностей. Это, например, экспертиза порнографических
материалов психологом и искусствоведом. Последовательная комплексная экспертиза характеризуется тем, что создается цепочка экспертов, и вещественное доказательство последовательно передается
от одного эксперта к другому в «эстафетном режиме». Примером
такой экспертизы может служить установление факта контактного
взаимодействия одежды потерпевшего и выступающих деталей транспортного средства. Объекты последовательно изучают трасолог, эксперты, имеющие специализацию в области исследования волокон,
лакокрасочных покрытий, полимеров и др.
Однако самостоятельным вариантом последовательной комплексной экспертизы может быть экспертиза, в которой эксперты
решают промежуточные задачи с формированием промежуточных
выводов, а последний решает конечную задачу и формирует конечный вывод. В. С. Митричев такой вид комплексной экспертизы называл вырожденной экспертизой1. Гносеологической особенностью
данной экспертизы является то, что комплексирование как таковое
отсутствует, а экспертная задача решается одним экспертом на основе
фактических данных, установленных другими экспертами. При этом
каждый эксперт отвечает за свою часть исследований. По сути, такая
экспертиза вполне может быть проведена в виде последовательности
самостоятельных экспертиз, последняя из которых в качестве данных использует ранее полученную информацию. Несмотря на то,
что экспертиза, в которой вывод формулируется одним экспертом,
по гносеологической сущности не является классической комплексной экспертизой, если она назначена, то проводиться должна в процессуальной форме комплексной экспертизы.
Еще одним видом взаимодействия экспертов разных специальностей при проведении экспертизы является участие одного
из экспертов на уровне технического обеспечения работы эксперта
другой специальности. Достаточно часто такая ситуация складывается в случаях, когда информация на исследование предоставляется
в электронном виде, а интересующие назначающий орган вопросы ставятся по другой специализации. Например, при решении
вопросов экономической, бухгалтерской экспертиз, когда учет
ведется в электронном виде, а исследование основано на анализе
контентов баз данных или сайтов, привлекается специалист в области компьютерно-технических экспертиз. При этом основной
информационной частью ведает эксперт другого направления (лингвист, медик, строитель и др.). Такая деятельность, на наш взгляд,
1
Митричев В. С. Криминалистическая идентификация целого по частям // Теория
и практика идентификации целого по частям: сборник научных трудов. М.: ВНИИСЭ,
1976. Вып. № 24. С. 3–111.
Комплексирование в судебной экспертизе и его процессуальные формы
171
по своей сущности больше является привлечением специалиста
к проведению судебной экспертизы. Однако подобного института
российское законодательство не знает.
Как и в предыдущем случае, получение результата возможно в виде
последовательности действий: выявление и фиксация информации
и проведение на основе выявленных данных экспертного исследования1. Несмотря на то, что формулирование выводов экспертизы
не предполагает комплексирования, то есть отсутствует один из основных признаков комплексной экспертизы, процессуальной формой
такого исследования может быть только комплексная экспертиза.
Впервые экспертизу, в которой принимают участие эксперты
одной специальности, назвал комплексной Ю. К. Орлов2. Его поддержали и некоторые другие ученые. Классическим случаем подобной
ситуации авторы считают так называемое «экспертоучастие». В качестве примера приводится почерковедческая экспертиза, в которой
участвует почерковед, анализирующий соотношения координатных
характеристик рукописных текстов или подписей, а второй экспертпочерковед завершает полноценное исследование с использованием
информации, полученной от первого эксперта. Эта форма сродни уже
привычному участию в проведении экспертизы «специалистов-методников», результаты исследования которых использует в формулировании вывода эксперт, имеющий специализацию по исследованию
объекта. Экспертиза не обладает гносеологическими признаками
комплексной, однако оформляться должна в процессуальной форме
комплексной экспертизы.
В качестве другого примера можно привести экспертизу нескольких тысяч свертков с героином, когда один эксперт проводит
исследование методом тонкослойной хроматографии, а другой —
хромато-масс-спектрометрии. Эксперты имеют одну специализацию,
способны оценить промежуточные выводы друг друга и формируют
общий вывод на основе совокупности проведенных исследований.
Комплексирование при этом заключается в оценке результатов исследований, проведенных другим экспертом. Несмотря то, что в такой
экспертизе имеет место определенная форма комплексирования, она
в наименьшей степени обладает признаками комплексной экспертизы. Полагаем, что наиболее подходящей процессуальной формой
для такой экспертизы все же является комиссионная, при которой
1
Иванова Е. В., Семикаленова А. И. Перспективные формы участия специалиста
в производстве судебной экспертизы: материалы IX Международной научно-практической конференции «Криминалистика и судебная экспертиза: наука, обучение,
практика» (Вильнюс, 21–22 июня). Вильнюс, 2013. В 2 ч. Ч. 1. 344 с. С. 130–131.
2
Орлов Ю. К. Комплексная экспертиза как правовое понятие // Теория и практика
судебной экспертизы. 2013. № 4 (3). С. 172.
172
Иванова Е. В.
каждый из экспертов несет ответственность за все проведенное исследование.
Комплекс экспертиз, который в практической экспертной деятельности назначается одним постановлением (определением) по мнению большинства ученых не имеет ничего общего с комплексной
экспертизой. Целесообразность назначения такого исследования
обусловлена, в основном, стремлением сохранить максимальную
информативность объектов. В связи с этим логичным представляется
направление на экспертизу одним постановлением свертка с амфетамином для решения вопросов о наличии следов рук на сверке
и отнесении вещества к наркотическим средствам. Результатом исследования оказываются несколько экспертиз, а для обоснования их
назначения постановление копируется. По данному вопросу следует
поддержать аргументацию Д. А. Кудряшова, отметившего, что каждая экспертиза должна быть назначена и проведена в соответствии
с установленным процессуальным порядком1. Солидаризируясь
с мнением ученых, которые не видят комплексного характера таких
исследований, полагаем, все же, что их оформление должно соответствовать процессуальной форме комплексной экспертизы.
Среди ученых длительное время обсуждается вопрос о проведении
комплексной экспертизы одним экспертом. О возможности такого
исследования писали Р. С. Белкин2, Е. Р. Россинская3, Н. П. Майлис,
В. Ф. Орлова4 и другие авторы. Действительно, если один эксперт
имеет несколько экспертных специальностей, то проведенная им
экспертиза может считаться комплексной, поскольку обладает всеми
признаками комплексной экспертизы. Однако в процессуальном
смысле, нет надобности регламентировать порядок проведения
такого исследования, формулирования выводов и распределения
ответственности экспертов. В связи с этим полагаем, что несмотря
на то, что экспертиза, проведенная одним экспертом, компетентным
в разных областях экспертной деятельности, по своей гносеологической сущности является комплексной, проводиться она должна
в процессуальной форме единоличной экспертизы.
1
Кудряшов Д. А. К вопросу о современной классификации комплексных судебных экспертиз // Вестник Московского университета МВД России. 2017. № 2. С. 64.
2
Белкин Р. С., Винберг А. И., Дорохов В. Я., Карнеева Л. М. и др. Теория доказательств
в советском уголовном процессе / отв. ред. Н. В. Жогин, 2-е изд., испр. и доп. М.:
Юрид. лит., 1973. С. 720.
3
Россинская Е. Р. Методологические и правовые проблемы комплексных судебных экспертиз в условиях реформирования законодательства о судебно-экспертной
деятельности // Вестник Московского университета МВД России. 2014. № 6. С. 16–17.
4
Майлис Н. П., Орлова В. Ф. Еще раз о комплексной экспертизе и путях ее развития // Теория и практика судебной экспертизы. 2014. № 1 (33). С. 140–141.
Почерковедческое исследование подписей, выполненных родственниками
173
Таким образом, полагаем, что в основе процессуальной формы
комплексной экспертизы лежит персонализация промежуточных
исследований и итогового вывода, с целью дифференциации ответственности, в то время как в комиссионной экспертизе предполагается совокупная ответственность экспертов за итоговый вывод
и промежуточные результаты.
Изюмов Р. Н., Устинов В. В.
Почерковедческое исследование подписей, выполненных
родственниками
Идентификационное почерковедческое исследование подписи
сегодня — наиболее распространенная задача судебно-почерковедческой экспертизы по различным категориям уголовных, гражданских, арбитражных и иных дел. Несмотря на сложившуюся широкую
практику таких исследований, проводимых, как правило, с использованием традиционной (качественно-описательной) методики,
все еще существуют частные экспертные задачи, решение которых
требует особого подхода. Одной из таких частных задач является
почерковедческое исследование подписей родственников, в связи
с тем, что, с одной стороны, подпись каждого лица индивидуальна,
но с другой — подписи, выполненные родственниками, могут иметь
существенное внешнее и «внутреннее» сходство, в силу общеизвестных факторов формирования подписного почерка у родственников
(к примеру, подражание почерку близкого родственника, врожденные
генетические заболевания и т.д.).
Криминалистическому исследованию подписей родственников,
ранее уделялось сравнительно мало внимания. Изучением особенностей подписей родственников занимались поверхностно, зачастую оно рассматривалось в работах, связанных с исследованием
рукописей, выполненных сходными почерками, такими учеными,
как А. А. Вайнштейн, Л. Е. Ароцкер, В. А. Ефремов А. Б. Бродская,
Т. М. Жакова, и другие. Также, существует небольшое количество
зарубежных трудов, где данной проблемой занимались такие ученые,
как Р. Саудека (R. Saudek) и М. Бикома (M. S. Beacom). Р. Саудек
в основном подчеркивает одинаковое проявление одних и тех же
признаков почерка у лиц. По его мнению, эту ситуацию требуется
рассматривать, главным образом, в физиологическом аспекте. Следовательно, индивидуальные и психологические особенности личности
исполнителей данной категории рукописей имеют второстепенное значение. Похожей точки зрения придерживается и М. Биком,
но в тоже время отмечает, что данная тема исследования в судебном
почерковедении требует более детального изучения.
174
Изюмов Р. Н., Устинов В. В.
Отдавая должное ученым-почерковедам, которые, несомненно,
внесли существенный вклад в методику исследования подписи, на наш
взгляд этого недостаточно для решения частной экспертной идентификационной задач при исследовании подписей родственников.
По гражданским и уголовным делам возникают различные ситуации
с участием родственников (к примеру, дела о наследовании, дарении,
купли-продажи и т.д.), где требуется установить подлинность подписи, которая потенциально могла быть выполнена родственником,
имеющим схожее ее построение. В связи с этим необходимо совершенствовать методику исследования подписи с учетом особенностей
обозначенной частной задачи, что в дальнейшем может существенно
упростить и положительно повлиять на ход и результаты экспертного
исследования.
Выделение таких особенностей, на наш взгляд, возможно только
по результатам всестороннего полноценного эксперимента, анализа
его результатов и дальнейшего формирования практических рекомендаций по почерковедческому исследованию подписей родственников.
Как известно, начальный этап формирования подписи происходит в период школьного обучения, когда письменные навыки еще
не сформированы, в данном случае подпись ничем не отличается
от обычного написания прописью или печатными буквами имени,
фамилии, отчества. На данном этапе, необходимо отметить, что при
процессе придумывания подписи может наблюдаться подражание
своим родителям, родственникам, друзьям. Так, в работе, Кошманова М. П., Кошманова П. М. и Шнайдера А. А. «Формирование современной подписи: этапность и специфичность процесса, основные
закономерности и способствующие факторы» приводится статистика,
из числа анкетированных лиц — 1500 человек, где подражание подписи или отдельным элементам подписи родителей составляет 44%,
подражание подписи или отдельным элементам подписи родственникам 18%, подписи друзей и знакомых 9%1.
Нами был проведен эксперимент, в рамках которого отобраны
15 групп образцов подписей лиц, являющихся родственниками.
Необходимо заметить, что родственники — это лица, находящиеся
в кровном родстве на основе общего происхождения людей, а также
лица, вступившие в брачное родство (свойственники)2. Деление
на группы необходимо для систематизации и разграничения всех
отобранных нами образцов подписей родственников. В связи с тем,
что существуют различные родственные связи, выборка образцов
1
Кошманов М. П., Кошманов П. М., Шнайдер А. А. Формирование современной
подписи: этапность и специфичность процесса, основные закономерности и способствующие факторы // Эксперт-криминалист. 2011. № 3.
2
Семейное право: учебник. / О. А. Рузакова. М.: Эксмо, 2017, С. 45.
Почерковедческое исследование подписей, выполненных родственниками
175
подписей производилась у лиц, находящихся в кровном и брачном
родстве. Целью проводимого эксперимента является выявление
и установление особенностей такого рода исследования, связанных
с совпадением или различием признаков подписи, проявляющихся
в подписях родственников.
В ходе эксперимента, согласно общепринятой методике и системе признаков, нами детально исследованы отобранные группы
образцов подписей родственников. В результате чего были выявлены
некоторые закономерности в виде совпадений по общим признакам
подписи между родителем и ребенком, таким как: транскрипция
подписи, степень четкости, степень связности, наличие либо отсутствие упрощений или усложнений, наклон, направление движений, использование дополнительного штриха в одинаковом месте,
использование росчерка.
Также нами были проанализированы общие признаки, которые
различаются в подписях родственников. К ним относятся следующие
признаки: степень выработанности и конструктивная сложность.
При исследовании частных признаков подписей родственников
установлено, что зачастую они имеют индивидуальных характер и, как
правило, различаются. Однако в редких случаях могут совпадать
и частные признаки подписи между одним из родителей и ребенком,
такие как: форма движений при соединении элементов, количество
движений при выполнении письменных знаков и их элементов, размещение движений по вертикали при выполнении элементов букв.
Несмотря на это, необходимо учитывать, что некоторые варианты
совпадающих признаков могут также и различаться. В связи с этим
эксперту следует обращать внимание на выявление и анализ всех
проявлений признаков.
По исследуемым нами образцам подписей, сходство по общим
признакам подписи между мужем и женой отсутствует. Такой признак как транскрипция, как правило, различается в подписях мужа
и жены, такое обстоятельство может быть вызвано тем, что формирование подписи у этих лиц, происходило намного раньше момента
вступления в брак и на тот период времени, уже была выработана
используемая транскрипция подписи.
Особенности, связанные с совпадением признаков во многом
схожи с исследованием рукописей, выполненных с подражанием
почерку другого лица и также с исследованием сходных почерков.
Подражая непреднамеренно, пишущий не ставит перед собой задачу
воспроизвести чужие особенности почерка, но постоянно наблюдая
за почерком другого человека, сам того не замечая, начинает повторять особенности его движений при письме. Практике известны
случаи чрезвычайно большого сходства почерков, появившегося
в результате такого непреднамеренного подражания почерку близ-
176
Изюмов Р. Н., Устинов В. В.
ких родственников (так называемое семейное сходство почерков).
Нередко имеют случаи, когда дети подражают почеркам родителей,
братья, сестры, супруги — друг другу1.
Вероятно, такое сходство почерков можно объяснить типом памяти, степенью ее развития, характером внимания, наблюдением на протяжении долгого времени за почерком лица, которому подражают
и полнотой зрительного восприятия, у родственников — общностью
психических и анатомо-физиологических свойств.
Преднамеренное подражание является фактором, определяющим сходство почерков тогда, когда оно носит систематический
и целенаправленный характер. Так, дети подражают определенной
конфигурации букв, присущей почерку родителей; лица, совместно
обучающиеся, воспроизводят письменные знаки, свойственные почерку товарища, особенно когда желают улучшить свой почерк; иногда лица, долго работающие вместе, подражают почерку друг друга,
в результате чего вырабатываются сходные признаки в их почерках.
Подобное подражание встречается в случаях, когда подражающий
считает, что именно определенная форма букв или цифр является
наиболее пригодной для выполнения конкретных документов2.
Если взять за пример случай значительного сходства подписей
родственников, то в данном случае кроме исследуемого объекта,
в качестве сравнительного материала, эксперту должны представить
образцы подписей подозреваемых лиц, которые могли бы выполнить
исследуемую рукопись.
При производстве экспертизы имеют место быть следующие
случаи:
1. Сходства исследуемой подписи и образцов подписей двух или
более предполагаемых исполнителей;
2. Сходства исследуемой подписи и подписи подозреваемого лица.
В первом случае на начальном этапе исследования эксперту следует
провести сравнение образцов подписей двух или более лиц между
собой с целью установления пределов совпадений и различий признаков. Имея полное представление о подписях предполагаемых
исполнителей, определив пределы совпадений и характер различающихся признаков, эксперт приступает к сравнению с исследуемой
подписью.
Во втором случае исследование проводится в обычной последовательности. При оценке выявленных совпадений и различий в этом
случае необходимо выяснить:
1
Судебно-почерковедческая экспертиза: особенная часть: исследование рукописных текстов. 2-е изд., перераб. и доп. / Гос. учреждение Рос. федер. центр судебной
экспертизы при Минюсте России. М.: Наука, 2007. 341 с.
2
Там же.
К вопросу о понятии частной теории транспортно-технических судебных…
177
не являются ли обнаруженные различия признаков результатом подражания подписи другого лица;
не вызваны ли различия признаков искажением подписи (автоподлогом);
не появились ли различия вследствие действия фактора времени либо непривычных условий письма;
не являются ли различия свидетельством того, что сравниваемые подписи выполнены разными лицами, а установленные
совпадения — показателем сходства1.
В заключение необходимо отметить, что столкнувшись с данной проблемой при исследовании, эксперту следует внимательно
и детально обращать внимание на наиболее устойчивые признаки
в подписи, а сходство общих признаков не должно считаться существенным. Выявленные особенности и тонкости почерковедческого
исследования подписей, выполненных родственниками, помогут
эксперту в решении почерковедческих задач такого рода и обеспечат
объективность проводимых исследований.
Ильин Н. Н.
К вопросу о понятии частной теории транспортнотехнических судебных… экспертиз
Существование большого количества судебных экспертиз порождает проблемы в их организации и производстве. Это связано
с тем, что, во-первых, некоторые из них отсутствуют в перечне родов
(видов) судебных экспертиз в ведомственных государственных экспертных учреждениях, во-вторых, может отсутствовать методика в их
проведении, и, в-третьих, необходимо решить вопрос с определением
экспертного учреждения, где будет проводиться такая экспертиза.
В этой связи, по нашему мнению, возникла необходимость в пересмотре класса транспортно-технических судебных экспертиз, поскольку в настоящее время существуют серьезные проблемы как
теоретического характера, связанного с вопросами понятия и классификации, определения предмета, объектов и задач, так и практического — отсутствие методического обеспечения по производству
большинства родов рассматриваемых судебных экспертиз.
Транспортно-технические судебные экспертизы вполне обоснованно претендуют на самостоятельный класс судебных экспертиз
ввиду наличия объединенной общности специальных знаний, служащих источником формирования теоретических и методических
1
Исследование сходных подписей однофамильцев. URL: http://expert-guild.ru/
issledovanie-sxodnyx-podpisej-odnofamilcev/.
178
Ильин Н. Н.
основ судебных экспертиз, а также исследуемых объектов на основе
этих знаний.
Следует заметить, что в криминалистической и экспертной литературе до сих пор не разработаны теоретические положения, касающиеся
предмета транспортно-технических судебных экспертиз, их объектов
и задач, методики проведения исследования, кроме автотехнической
экспертизы, которая в настоящее время является достаточно разработанной (осуществляется с 1960 г.1), о чем свидетельствует большое
количество научных работ различного характера2, а также ее производство в государственных экспертных учреждениях системы МВД
и Минюст России. Безусловно, как справедливо пишет Е. А. Попов,
автотехническая судебная экспертиза оказывает содействие следствию и суду в установлении обстоятельств дорожно-транспортного
преступления и причин, способствующих наступлению весьма негативных последствий3.
Вместе с этим следует обратить внимание на то, что автотехническая экспертиза является лишь одним из родов класса транспортнотехнических судебных экспертиз, которая фактически самостоятельно
выделилась из него.
Говоря о трех других родах рассматриваемого класса судебных
экспертиз (авиационно-технических, водно-технических и железнодорожно-технических), отметим, что в государственных судебноэкспертных учреждениях такие экспертизы не проводятся. Поэтому
следователю в каждом конкретном случае, как писал Р. С. Белкин,
приходится обращаться за помощью к независимым экспертам соответствующей специальности и формулировать вопросы с учетом
возникшей ситуации, ориентируясь на единую направленность задач
судебной экспертизы4. В. А. Назаров также отмечает тот факт, что
«сведения об этих экспертизах, к сожалению, все чаще стали появляться в прессе и телевидении. В системе Минюста и МВД такие
экспертизы не проводятся и, как правило, в качестве экспертов выступают специалисты ведомств конкретной отрасли»5.
1
Неретина Н. С. Методологические, правовые и организационные аспекты
формирования и развития новых родов и видов судебных экспертиз: дис. … канд.
юрид. наук. М., 2016. С. 40.
2
49 рецензируемых статей по автотехнической экспертизе [Электронный ресурс]:
URL: http://forensicscience.ru/2017/11/25/49-recenziruemyx-statej-po-avtotexnicheskoj-ekspertize/ (дата обращения 14 сентября 2018 г.).
3
Попов Е. А. Расследование дорожно-транспортных преступлений, совершенных
с участием большегрузных автомобилей: дис. … канд. юрид. наук. Калининград, 2018. С. 5.
4
Криминалистика: учебник для вузов / под ред. Р. С. Белкина. М.: Норма, 2001.
С. 421–423.
5
Назаров В. А. Назначение и проведение экспертизы в уголовном процессе: дис. …
канд. юрид. наук. М., 1998. С. 42.
К вопросу о понятии частной теории транспортно-технических судебных…
179
Представляется, что данное обстоятельство может повлечь за собой, а на самом деле уже влечет1, неверное представление о сущности
рассматриваемого класса судебных экспертиз, а также компетенции
эксперта при проведении им исследований в отношении других
транспортных средств.
В соответствии с общими положениями теории судебной экспертизы2 частную теорию транспортно-технических судебных экспертиз
можно определить как межотраслевую систему, содержание которой
составляют обобщенные сведения об основных категориях судебноэкспертной деятельности в области техники и сфере эксплуатации
транспортных средств. К их числу можно отнести учение о предмете,
объектах, решаемых задачах, методах и методиках экспертного исследования применительно к транспортно-техническим судебным
экспертизам.
В связи с этим в настоящей статье приведено обоснование потребностей развития ранее сформированного, но не разработанного
класса транспортно-технических судебных экспертиз. Посредством
решения поставленной научной задачи по выделению признаков
транспортно-технических судебных экспертиз, разработки классификации и определения ключевых категорий формируются основы
ее частной теории.
Отсутствие методологических, а также недостаточная проработанность теоретических и прикладных основ по производству
транспортно-технических судебных экспертиз не только негативно
влияет на развитие данного направления в деятельности правоохранительных органов, но и заставляет следователей и суд часто ставить
перед экспертами вопросы юридического характера (например, о соответствии действий лица, управляющего транспортным средством
(пилота, судоводителя, машиниста), требованиям конкретных нормативно-правовых актов). В дальнейшем это может привести к необоснованным отказам в возбуждении уголовных дел, поверхностному
расследованию, и как следствие — необоснованным приговорам.
Таким образом, рассматриваемая нами проблема в настоящее
время нуждается в комплексном исследовании, поскольку, с одной
стороны, недостаточно научно и теоретически разработана концепция частной теории транспортно-технических судебных экспертиз,
1
По результатам анкетирования 90 следователей Следственного комитета Российской Федерации и 90 следователей МВД России 20% опрошенных ответили, что
помимо автотехнической экспертизы знают только о существовании авиационнотехнических судебных экспертизах.
2
См., например: Теория судебной экспертизы (Судебная экспертология): учебник /
Е. Р. Россинская, Е. И. Галяшина, А. М. Зинин; под ред. Е. Р. Россинской. 2-е изд.,
перераб. и доп. М.: Норма, 2017.
180
Ильин Н. Н.
а с другой стороны, существует реальная потребность для практики
в их назначении и производстве при расследовании транспортных
преступлений. Ввиду неразработанности концептуальных основ транспортно-технической судебной экспертизы возникла необходимость
систематизации ее понятий и базовых категорий.
Теория криминалистической диагностики является основой
транспортно-технических судебных экспертиз, поскольку в результате возникновения различных транспортных происшествий
образуются следы, являющиеся основным источником информации
о наступившем транспортном происшествии. Представляется, что
основным элементом структуры частной теории изучаемых судебных
экспертиз является трасологическая диагностика, предметом которой, как справедливо указывает Н. П. Майлис, являются изучение
диагностических свойств, особенностей их отображения в следах,
установление ситуативной связи с происшедшим событием1.
Как справедливо указывает Н. С. Неретина, «формирующиеся
теоретические концепции частных теорий судебных экспертиз находят свой источник в практической экспертной деятельности,
а практическая экспертная деятельность, в свою очередь, создает
область для использования, применения теоретических знаний
и концепций возникновения и развитии родов и видов экспертиз»2.
Представляется, что закономерности, которые необходимо выявить в рамках частной теории рассматриваемого класса судебных
экспертиз, могут определять дальнейшее развитие транспортнотехнических судебных экспертиз, способствовать возникновению
ее новых родов и видов.
Таким образом, частную теорию транспортно-технических судебных экспертиз можно представить как науку о закономерностях
формирования и развития транспортно-технических судебных экспертиз, закономерностях исследования объектов рассматриваемого
класса, осуществляемых на основе специальных знаний в области
транспортного машиностроения и других технических наук, охватывающих совокупность взаимосвязанных элементов «лицо, управляющее транспортным средством — транспортное средство — пути
сообщения — среда», и преобразованных в систему научных приемов,
методов, средств и методик решения экспертных задач.
Предмет частной теории транспортно-технических судебных
экспертиз составляют объективные закономерности формирования
и развития отдельных их родов и видов; создания теоретических
1
Майлис Н. П. Судебная трасология: учебник для студентов юридических вузов.
М.: Экзамен, Право и закон, 2003. С. 51; Майлис Н. П. Трасология и трасологическая
экспертиза: курс лекций. М.: РГУП, 2015. С. 50–58.
2
Неретина Н. С. Указ. соч. С. 64.
Железнодорожно-транспортные экспертизы в судопроизводстве РФ, стран…
181
и организационных основ их производства, разработки методов
и методик экспертного исследования, а также программы подготовки
экспертов в соответствующей области.
В результате научного поиска и разработки новых методик по производству транспортно-технических судебных экспертиз обогатится
и их теоретическая составляющая, будут изучены разнообразные
ситуации, при которых можно предотвратить транспортные происшествия.
Исаев А. В.
Железнодорожно-транспортные экспертизы
в судопроизводстве РФ, стран… СНГ и ЕС
Аварии и катастрофы на железнодорожном транспорте происходили и будут происходить, пока существует данный вид транспорта.
Как справедливо писал проф. О. И. Коновалюк — «крушения являлись платой за скорость передвижения»1. Однако в последние годы
намечается тенденция к увеличению арбитражных дел по спорам
между хозяйствующими субъектами железнодорожного транспорта —
или между хозяйствующим субъектом и страховой компанией. Это
произошло из-за того, что при реформировании железнодорожного
транспорта Российской Федерации в начале XXI века произошло
разделение единого технологического комплекса между несколькими
хозяйствующими субъектами. Поэтому любое транспортное происшествие неминуемо влечет за собой убытки, понесенные каким-либо
субъектом железнодорожного транспорта.
Неопределенность зон ответственности вкупе с далекой от совершенства нормативно-правовой базой привели к тому, что, к сожалению, в наши дни весьма затруднительно (да и практически невозможно) досудебное урегулирование споров между хозяйствующими
субъектами железнодорожного транспорта. Следует отметить, что
инфраструктура ж.д.транспорта общего пользования застрахована.
Нередко грузовладельцы также страхуют свой груз, а владельцы
подвижного состава — вагоны и локомотивы. Страховые компании
в своей практике достаточно активно применяют суброгацию, что —
при не всегда корректной оценке ущерба — практически исключает
возможность досудебного урегулирования.
Вышеперечисленные обстоятельства привели к росту железнодорожно-транспортных экспертиз (ЖТЭ) в отечественном судопроизводстве.
Спецификой российской железнодорожно-транспортной экспертизы,
1
Коновалюк О. И. Железные дороги России: транспортные происшествия (XIX–
XX вв.). М.: Лицей, 2005. С. 3.
182
Исаев А. В.
на наш взгляд, является то, что она «исторически» вышла из служебного
расследования, результатом которого является техническое заключение.
Такой порядок существовал в судопроизводстве Российской Империи
и СССР до 1950-х гг. Практически более 100 лет (первая российская
железная дорога была открыта 30 октября 1837 г., а первое крушение
на ней случилось уже через полгода — 21 мая 1838 г.) ЖТЭ в рамках
судебных разбирательств не производились, а в качестве доказательства фигурировало досудебное техническое заключение, хотя понятие
«сведущие люди» было введено еще Судебными уставами 1864 г.1
Но даже в период с 1950-х гг. по 2000-е гг., когда транспортными
прокуратурами и судами назначались ЖТЭ по уголовным делам,
связанным с нарушением правил безопасности движения и эксплуатации ж.д.транспорта, данные экспертизы нельзя именовать полностью независимыми из-за того, что производство их осуществляли
работники транспортных ВУЗов и научных институтов, входящих
в состав МПС СССР.
В настоящее время ситуацию с ЖТЭ тоже нельзя назвать благополучной, так как до сих пор подавляющее большинство экспертиз
по уголовным делам, возбужденных по ст. ст. 263 и 2631 УК РФ, попрежнему выполняют работники железнодорожных учебных заведений, подчиняющихся Федеральному агентству по ж.д.транспорту
Минтранса РФ, или сотрудники Научно-исследовательского института
ж.д.транспорта (АО «ВНИИЖТ»), входящего в структуру ОАО «РЖД».
Такое положение дел подвергает сомнению независимость эксперта.
Несколько лучше дела обстоят в арбитражных процессах, где суды,
как правило, назначают производство экспертиз в негосударственных
экспертных учреждениях.
Интересно отметить, что в некоторых странах СНГ — в отличие
от РФ — существует железнодорожная экспертная специальность.
Например, в «Перечне видов судебных экспертиз… » Республики
Казахстан она именуется так: «22. Судебная экспертиза техногенных
катастроф. 22.1. Судебно-экспертное исследование железнодорожного транспорта»2.
Особый интерес представляет изучение процесса назначения
и производства ЖТЭ в странах Европейского Союза, особенно в странах Балтии. Дело в том, что в силу определенных исторических причин
1
Проект «Классика российского права». Судебные уставы 1864 года. Устав уголовного судопроизводства. URL: http://civil.consultant.ru/reprint/books/118/4.html.
2
Приказ Министра юстиции Республики Казахстан № 306 от 27 марта 2017 г.
«Об утверждении Перечня видов судебных экспертиз, проводимых органами судебной
экспертизы, и экспертных специальностей, квалификация по которым присваивается
Министерством юстиции Республики Казахстан». URL: http://www.sudexpert.adilet.
gov.kz/ru/node/79091).
Железнодорожно-транспортные экспертизы в судопроизводстве РФ, стран…
183
прибалтийская железнодорожная сеть имеет ту же ширину колеи,
что и железнодорожная сеть России, т.е. входит в так называемое
«пространство 1520». Техническое регулирование в данном «пространстве» осуществляет специальный межгосударственный орган:
Совет по ж.д.транспорту государств — участников Содружества, образованный в 1992 г. Помимо России, в него входят железнодорожные
администрации стран СНГ и Балтии, а также Финляндии, Болгарии
и Ирана. Однако в странах Балтии и Финляндии одновременно
с нормами, установленными Советом, действуют и требования Европейского парламента в отношении транспортной безопасности)1.
Интересно отметить, что термины, используемые в документах
Европейского железнодорожного агентства (European Railway Agencyсокр. ERA)2 в настоящее время схожи с терминами, применяющимися
в аналогичных документах Министерства транспорта России. Так,
например, глава II приказа Минтранса № 3443 содержит определения:
транспортное происшествие (крушение, авария);
событие (происшествия при перевозке опасных грузов, столкновение железнодорожного подвижного состава с другим железнодорожным подвижным составом или АМТС, сход железнодорожного
подвижного состава, затопление, пожар, нарушение целостности
конструкций сооружений инфраструктуры, изломы осей и т.п.).
Аналогичный документ ERA — Руководство по принятию решения
о расследовании аварий и происшествий (Guidance on the decision to
investigate accidents and incidents) — содержит определения:
Аварии (accidents)- столкновения поездов (train collisions), сходы железнодорожного подвижного состава (train derailments), аварии на переездах (level crossing accidents on level crossings with motorised
road-traffic), столкновения движущегося подвижного состава с людьми
без гибели таковых (people struck by rolling stock in motion, but not killed),
пожары в пассажирских поездах (fire in passenger trains);
События или происшествия (incidents) — изломы колес (broken
wheels), изломы осей (broken axles), сбой в системах сигнализации
(wrong side signalling failures), повреждения рельсов при движении
поездов (broken rails in areas with train operation), саморасцеп в поезде
1
Например, директива Европарламента по железнодорожной транспортной безопасности от 11 мая 2016 г. Доступна по ссылке: https://eur-lex.europa.eu/legal-content/
EN/TXT/?uri=CELEX%3A32016L0798.
2
European Railway Agency (ERA). Safety Unit. Guidance on the decision to investigate
accidents and incidents. 14 марта 2010 г.
3
Приказ Министерства транспорта России № 344 от 18 декабря 2014 г. «Об утверждении Положения о классификации, порядке расследования и учета транспортных происшествий и иных событий, связанных с нарушением правил безопасности
движения и эксплуатации железнодорожного транспорта». URL: https://www.mintrans.
ru/documents/7/4246).
184
Каверина Э. Ю.
(track buckles in areas with train operation), самопроизвольный уход подвижного состава (runaway trains or wagons), спрыгивания работников
ж.д.транспорта с движущегося подвижного состава (track workers had
to jump clear off the rolling stock in motion).
На наш взгляд — классификация нарушений правил эксплуатации
ж.д.транспорта, которая применялись в СССР, была более простой
и логичной (крушение, авария, случай брака в работе)1. Терминология приказа № 344 Минтранса РФ менее удобна для использования
в экспертной практике.
В странах ЕС расследование событий на железнодорожном, водном и воздушном транспорте проводит специальный орган — Бюро
по расследованию транспортных аварий и происшествий (Transport
Accident and Incident Investigation Bureau). Эта организация существует
в каждой из республик Европейского Союза и обладает весьма широкими полномочиями.
Расследование события проводится в течение одного года, при
этом специалисты Бюро устанавливают лишь непосредственную техническую причину происшествия и дают рекомендации надзорному
транспортному органу (Технической инспекции — аналогу российского Ространснадзора) по предупреждению событий. По сути — это
Бюро является государственным транспортным экспертным учреждением, и в случае судебного разбирательства, ее заключение имеет
процессуальный статус экспертного заключения.
Следует отметить, что все заключения Бюро находятся в открытом
доступе2, что очень важно для экспертной профилактики.
Несомненно, изучение технических и экспертных заключений
как советских, так и зарубежных экспертов-железнодорожников
весьма полезно для российских специалистов и приведет к росту
качества выполнения железнодорожно-транспортных экспертиз
в судопроизводстве России.
Каверина Э. Ю.
Новый формат подготовки судебных экспертовэкономистов: актуальные… вопросы и решения
Наиболее перспективным направлением развития высшего образования в профессиональных областях становится комплексная
система обучения, то есть объединение учебного материала вокруг
определенного стержня, так называемая междисциплинарная интегра1
Приказ МПС СССР № 4/Ц от 10 февраля 1984 г. «Об организации обеспечения
безопасности движения на ж.д. транспорте».
2
https://erail.era.europa.eu/.
Новый формат подготовки судебных экспертов-экономистов: актуальные…
185
ция. Наглядным примером междисциплинарной интеграции является
специализация «Судебно-экономическая экспертиза» специальности
«Экономическая безопасность». Обучение сконцентрировано вокруг
судебно-экономической экспертизы, которая объединяет три области
знаний: право, экономику и экспертную деятельность.
На текущий момент российские вузы выпускают судебных экспертов не только по специальности «Судебная экспертиза», но и по специальности «Экономическая безопасность», которая является достаточно
новой. Федеральный государственный образовательный стандарт
высшего образования по специальности 080101 «Экономическая безопасность» впервые был утвержден Приказом Минобрнауки России
от 14 января 2011 г. № 19 (утратил силу). На текущий момент действует
приказ Минобрнауки России от 16 января 2017 г. № 20, утвердивший
Федеральный государственный образовательный стандарт высшего
образования по специальности 38.05.01 «Экономическая безопасность» (уровень специалитета).
Одной из областей профессиональной деятельности выпускников, освоивших указанную программу, является судебно-экспертная деятельность по обеспечению судопроизводства, предупреждения, раскрытия и расследования правонарушений в сфере
экономики, несмотря на то, что по этой специальности готовят
экономистов.
Если сравнить области, объекты и виды профессиональной деятельности, а также профессиональные задачи, то мы увидим их
идентичность по двум совершенно разным направлениям подготовки:
по юридическому направлению подготовки (специальность 40.05.03
«Судебная экспертиза») и экономическому направлению подготовки
(специальность 38.05.01 «Экономическая безопасность»).
Область профессиональной деятельности:
по специальности 38.05.01 — судебно-экспертная деятельность по обеспечению судопроизводства, предупреждения,
раскрытия и расследования правонарушений в сфере экономики;
по специальности 40.05.03 — судебно-экспертная деятельность по обеспечению судопроизводства, предупреждения,
раскрытия и расследования правонарушений путем использования специальных знаний для обнаружения, фиксации, изъятия и исследования материальных носителей информации,
необходимой для установления фактических данных.
Объекты профессиональной деятельности:
по специальности 38.05.01 — свойства и признаки материальных носителей разыскной и доказательственной информации;
по специальности 40.05.03 — свойства и признаки материальных носителей розыскной и доказательственной информации.
186
Каверина Э. Ю.
Виды профессиональной деятельности:
по специальности 38.05.01 — экспертно-консультационная
деятельность;
по специальности 40.05.03 — экспертная деятельность.
Профессиональные задачи по специальности 38.05.01:
производство судебных экономических экспертиз;
производство исследований по заданиям правоохранительных
органов и других субъектов правоприменительной деятельности.
Профессиональные задачи по специальности 40.05.03:
производство судебных экспертиз по уголовным, гражданским, административным делам и делам об административных правонарушениях;
производство исследований по заданиям правоохранительных
органов и других субъектов правоприменительной деятельности.1
При открытии специализации «Судебно-экономическая экспертиза» возникает немало вопросов, которые в целях обеспечения
эффективности учебного процесса требуют незамедлительного решения. Рассмотрим их.
Экономика и право — совершенно разные области знаний. Молодые эксперты, выпускаемые по специальности «Экономическая
безопасность», не получают квалификацию «Юрист», но они должны
получить углубленную подготовку в области права. При подготовке
экспертов-экономистов необходимо помнить, что судебно-экспертная деятельность является вопросом криминалистики (использование специальных знаний в расследовании преступлений),
а не вопросом экономики. Итак, правовая подготовка, достаточная
для изучения экспертной деятельности становится первым вопросом, который необходимо решить при открытии рассматриваемой
специализации.
В учебный план подготовки должно быть включено значительное
количество правовых дисциплин, которые предоставят возможность
обучающимся разобраться в видах судопроизводств, применяемых
в Российской Федерации; получить углубленные знания в всех отраслях права; изучить процессуальное право как основу судебноэкспертной деятельности.
1
Приказ Минобрнауки России от 16 января 2017 г. № 20 «Об утверждении федерального государственного образовательного стандарта высшего образования
по специальности 38.05.01 Экономическая безопасность (уровень специалитета)
и Приказ Минобрнауки России от 28 октября 2016 г. № 1342 (ред. от 13 июля 2017 г.)
«Об утверждении федерального государственного образовательного стандарта высшего
образования по специальности 40.05.03 Судебная экспертиза (уровень специалитета)».
Новый формат подготовки судебных экспертов-экономистов: актуальные…
187
Очевидно, что изучать правовые дисциплины невозможно без
базовой дисциплины, то есть без основ права. Данная дисциплины
должна подготовить будущих экспертов к терминам и понятиям,
используемым в правовых дисциплинах; в дисциплине должна быть
рассмотрена судебная система и система права Российской Федерации, дано понятие нормы права, ее структура и виды, расшифрованы
такие понятия как правомерное поведение, правонарушение, юридическая ответственность и др. Без предварительной подготовки в виде
указанной дисциплины дальнейшее изучение правовых дисциплин
не приведет к ожидаемому положительному результату.
Следующим вопросом при подготовке экспертов-экономистов
по специальности «Экономическая безопасность» становится введение
отдельных дисциплин по видам судебно-экономических экспертиз,
без изучения которых невозможна полноценная подготовка специалиста. Актуальность данного вопроса заключается в том, что как
среди теоретиков, так и среди практиков нет единства в классификации экономических экспертиз. Обратимся только к нормативным
правовым актам и упустим разработки теоретиков. Так, приказом
Минюста России от 27 декабря 2012 г. № 237 утверждены два вида
судебно-экономических экспертиз: бухгалтерская и финансово-экономическая экспертиза.1 Приказом МВД России от 29 июня 2005 г.
№ 511 утверждены четыре вида судебно-экономических экспертиз:
бухгалтерская, налоговая, финансово-аналитическая и финансовокредитная экспертизы.2 Итак, очевидно, что приказом МВД России
№ 511 финансово-экономическая экспертиза разделена на три вида:
налоговую, финансово-аналитическую и финансово-кредитную.
Таким образом, необходимо как минимум разработать дисциплины по тем видам экспертизы, которые нормативно определены.
Рассмотрим экономическую экспертизу в целом и каждый ее вид
как отдельные учебные дисциплины.
Вузы обязательно вводят такую дисциплину как «Судебно-экономическая экспертиза», которая является при изучении судебно-экспертной деятельности основной. Дисциплина разделена на две части:
одна часть (можно ее назвать общей частью) посвящена теоретическим
и правовым основам судебно-экономической экспертизы; вторая
1
Приказ Минюста России от 27 декабря 2012 г. № 237 «Об утверждении Перечня
родов (видов) судебных экспертиз, выполняемых в федеральных бюджетных судебноэкспертных учреждениях Минюста России, и Перечня экспертных специальностей,
по которым представляется право самостоятельного производства судебных экспертиз
в федеральных бюджетных судебно-экспертных учреждениях Минюста России» (ред.
от 19 сентября 2017 г.).
2
Приказ МВД России от 29 июня 2005 г. № 511 «Вопросы организации производства судебных экспертиз в экспертно-криминалистических подразделениях органов
внутренних дел Российской Федерации» (ред. от 18 января 2017 г.).
188
Каверина Э. Ю.
часть (можно ее назвать специальной), посвящена характеристике
видов судебно-экономических экспертиз, рассмотренных выше.
Общая часть рассматривает теоретические аспекты (понятие, цель,
задачи, предмет, объекты, методы, применяемые при производстве
судебно-экономических экспертиз), классификацию, правовые
основы судебно-экономических экспертиз (Федеральный закон
«О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской
Федерации» от 31 мая 2001 г. № 73-ФЗ, КАС РФ, ГПК РФ, АПК РФ,
УПК РФ и др.), квалификационные требования к эксперту, права
и обязанности эксперта, порядок назначения и производства экспертиз в разных видах судопроизводства и т.д. и т.п.
Но для специализации «Судебно-экономическая экспертиза»
специальности «Экономическая безопасность» кроме рассмотренной выше дисциплины необходимо вводить и дисциплины по видам
экономических экспертиз и здесь возникает немало проблем. Как
правило, вводят дисциплину «Судебно-бухгалтерская экспертиза»,
которая реализуется в высшем образовании очень и очень давно и достаточно хорошо обеспечена учебно-методическими материалами.
Дисциплина «Судебно-бухгалтерская экспертиза» была востребована
еще в советские времена. Ее читали юристам, поэтому учебные материалы по данному виду экспертизы разрабатывались в основном
юристами. В современный период данную дисциплину продолжают
реализовывать по юридическим направлениям подготовки, а также ее
часто вводят по специальности «Бухгалтерский учет, анализ, аудит».
Вузы реализуют и другие виды экспертиз, выбирая их названия
по собственному усмотрению («Судебно-налоговая экспертиза»,
«Финансово-экономическая экспертиза», «Финансово-аналитическая
экспертиза» и др.). Но с этими дисциплинами возникает масса проблем,
так как учебно-методического обеспечения по ним или недостаточно,
или оно вообще отсутствует. И здесь мы переходим к третьему вопросу — вопросу недостатка учебно-методического материала.
Судебно-экономические экспертизы — это пограничные дисциплины, они носят междисциплинарный характер, так как здесь
одинаково важную роль имеют и правовые, и экономические знания.
Все дисциплины по видам судебно-экономических экспертиз условно можно разделить на две части. В одной части, которая является
обязательной, рассматриваются теоретические и правовые основы
экспертиз, порядок назначения и проведения экспертиз, специфика
применения отдельного вида экономической экспертизы в том или
ином виде судопроизводства и т.п. Эта часть во многом дублирует
первую часть дисциплины «Судебно-экономическая экспертиза». Вторая часть дисциплины должна быть посвящена методикам, способам
и приемам производства экспертиз по отдельным их направлениям
(в судебно-бухгалтерской экспертизе, например, это участки учета:
Новый формат подготовки судебных экспертов-экономистов: актуальные…
189
операции с денежными средствами, операции по оплате труда и др.;
в судебно-налоговой экспертизе — это отдельные виды налогов
и т.д.). Часто в учебной литературе рассматривается только первая
часть и упускается методическая. Такой подход приемлем при обучении юристов, но не приемлем при обучении будущих экспертовэкономистов. Для экономистов методики производства экспертиз
не менее, а может и более важны, чем ее теоретические и правовые
основы. Поэтому при разработке рабочих программ необходимо
учитывать этот момент. Необходимо также учитывать тот факт, что
основной целью указанных дисциплин должно быть изучение порядка составления заключения эксперта. Поэтому при их реализации
рекомендуется планировать лабораторные работы.
Вернемся к проблеме учебно-методического обеспечения рассматриваемых дисциплин. Хорошо обеспечена учебным материалом
дисциплина «Судебно-экономическая экспертиза». Множество
учебных пособий, учебников, курсов лекций можно найти в книжных магазинах, в интернет-магазинах, в электронных и обычных
библиотеках, в свободном доступе в сети «Интернет». Наиболее
методически обеспеченной дисциплиной по видам судебно-экономических экспертиз является дисциплина «Судебно-бухгалтерская
экспертиза». Здесь также разработано множество учебных и методических материалов.
Но другие виды экономических экспертиз учебно-методическим
материалом практически не обеспечены. По таким видам экспертиз
как налоговая, финансово-аналитическая, финансово-кредитная
(финансово-экономическая) разработано очень ограниченное количество учебно-методических изданий. И, как правило, в них подробно
рассматривается общая часть, включающая теоретические и правовые основы, а методикам исследования отводится незначительное
внимание.
Необходимо отметить, что заключения экспертов и иные материалы по производству экономических экспертиз являются конфиденциальной информацией, и поэтому в свободном доступе их
нет. Практикумов, сборников задач, руководств по выполнению
лабораторных работ и т.п. по отдельным видам экономических экспертиз (кроме судебно-бухгалтерской экспертизы) практически нет.
Конечно, определенный объем информации по экономическим
экспертизам можно найти в учебных изданиях по дисциплине «Судебная бухгалтерия» и «Судебная экспертиза», но этой информации
также недостаточно. Поэтому разрабатывать учебно-методические
комплексы по отдельным видам экономических экспертиз (кроме
судебно-бухгалтерской) крайне сложно.
Итак, в заключении, необходимо подвести определенные итоги.
Подготовка судебных экспертов по специальности 38.05.01 «Эко-
190
Караваев М. В.
номическая безопасность» сопряжено с рядом вопросов, которые
необходимо решать. При разработке учебного плана необходимо
правильно выбирать правовые дисциплины, устанавливать оптимальное количество часов и в определенной последовательности
включать их в учебный план. Дисциплины должны реализовываться
профессорско-преподавательским персоналом, уровень квалификации
которого позволит подготовить качественные учебно-методические
комплексы, включая и те, которые практически не обеспечены общедоступным учебно-методическим материалом.
Караваев М. В.
Проблемы взаимодействия различных ведомств
при разработке… нормативных и законодательных актов,
затрагивающих интересы экспертно-криминалистической
службы МВД России
6 декабря 2014 г. вступил в силу Федеральный закон от 24 ноября
2014 г. № 370-ФЗ «О внесении изменений в Уголовный кодекс Российской Федерации и отдельные законодательные акты Российской
Федерации», которым усилена ответственность за незаконный оборот
оружия, боеприпасов, взрывчатых веществ. Ниже приведена современная редакция статей УК РФ, предусматривающих ответственность за данный вид преступлений, а также предыдущая редакция
соответствующих статей.
Статья 222 УК РФ по состоянию на декабрь 2013 г:
Незаконные приобретение, передача, сбыт, хранение, перевозка
или ношение оружия, его основных частей, боеприпасов, взрывчатых
веществ и взрывных устройств
(в ред. Федерального закона от 25 июня 1998 г. № 92-ФЗ)
«1. Незаконные приобретение, передача, сбыт, хранение, перевозка
или ношение огнестрельного оружия, его основных частей, боеприпасов
(за исключением гражданского огнестрельного гладкоствольного
длинноствольного оружия, его основных частей и патронов к нему, огнестрельного оружия ограниченного поражения, его основных частей
и патронов к нему), взрывчатых веществ или взрывных устройств —
наказываются…»
(в ред. Федеральных законов от 21 июля 2004 г. № 73-ФЗ, от 28 декабря 2010 г. № 398-ФЗ)
Современная редакция соответствующих статей УК РФ:
Статья 222. Незаконные приобретение, передача, сбыт, хранение,
перевозка или ношение оружия, его основных частей, боеприпасов
(в ред. Федеральных законов от 25 июня 1998 г. № 92-ФЗ, от 24 ноября 2014 г. № 370-ФЗ)
Проблемы взаимодействия различных ведомств при разработке…
191
«1. Незаконные приобретение, передача, сбыт, хранение, перевозка или ношение огнестрельного оружия, его основных частей,
боеприпасов (за исключением гражданского огнестрельного гладкоствольного длинноствольного оружия, его основных частей и патронов к нему, огнестрельного оружия ограниченного поражения, его
основных частей и патронов к нему) — наказываются…»
(в ред. Федеральных законов от 21 июля 2004 г. № 73-ФЗ, от 28 декабря 2010 г. № 98-ФЗ, от 24 ноября 2014 г. № 370-ФЗ)
Статья 222.1. Незаконные приобретение, передача, сбыт, хранение,
перевозка или ношение взрывчатых веществ или взрывных устройств
(введена Федеральным законом от 24 ноября 2014 г. № 370-ФЗ)
«1. Незаконные приобретение, передача, сбыт, хранение, перевозка или ношение взрывчатых веществ или взрывных устройств —
наказываются…»
Следственные действия по уголовным делам, возбужденным
по указанным статьям Уголовного кодекса Российской Федерации
(далее по тексту — УК РФ), как правило, подразумевают производство взрывотехнической экспертизы. Как показал анализ текущей
экспертной практики и специфики вопросов, поступивших в ЭКЦ
МВД России из территориальных ЭКП по данному направлению
экспертизы, с момента введения новой редакции УК РФ трактовка
ряда терминов и положений взрывотехнической экспертизы и их
понимание органами следствия, суда и защиты претерпели некоторые изменения. Сложившаяся ситуация требует формирования
и пояснения позиции ЭКЦ МВД РФ по данному вопросу.
Анализ текста статей 222 и 223 УК РФ (в новой редакции — статей 222, 222.1, 223, 223.1) показал, что фактически, в неявном виде,
термин «боеприпас» («боеприпасы») сохранился как квалифицирующий признак объекта экспертизы для патронов к ручному огнестрельному оружию. Для объектов взрывотехнической экспертизы,
подпадающих под действие ст. 222.1 и 223.1 УК РФ в качестве квалифицирующих признаков сохранены понятия «взрывчатое вещество»
и «взрывное устройство» с одновременным усилением ответственности за незаконный оборот указанных объектов.
Согласно сведениям из территориальных ЭКП, после введения
в действие изменений в УК РФ практика взаимодействия экспертов
с инициаторами проведения экспертных исследований претерпела
следующие изменения:
изменились типовые формулировки вопросов, задаваемых
инициаторами исследований при назначении взрывотехнической экспертизы. Если ранее их интересовало, относится ли
представленный на экспертизу объект к боеприпасам, что являлось самостоятельным квалифицирующим признаком для
уголовного преследования, то в настоящее время органы след-
192
Караваев М. В.
ствия и дознания пытаются разделить понятиями «боеприпас»
и «взрывное устройство». Характерным примером является
постановка вопроса «Является ли представленный объект боеприпасом или взрывным устройством?», ранее в подобной
формулировке не встречавшийся;
выводы экспертов, ранее относившие объекты взрывотехнической экспертизы к боеприпасам, содержащим взрывчатые
вещества (далее по тексту — ВВ), в настоящее время приводят
к неоднозначности трактовки деяния согласно вновь принятой редакции статей УК РФ. Так, незаконный оборот боеприпасов — гранат, снарядов, мин и пр. в современной трактовке
дает формальные основания для уголовного преследования
по ст. 222 и 223, а как объекты, содержащие ВВ, они подлежат
преследованию по ст. 222.1 и 223.1 с усиленной ответственностью за их незаконный оборот. Инициаторы исследований
и сторона защиты обвиняемых, как показывает экспертная
практика в ряде случаев пытаются трактовать новые положения УК избирательно и произвольно, пользуясь неоднозначностью принятых формулировок. При этом очевидно, что
принятые формулировки допускают уголовное преследование
по всем вновь принятым статьям одновременно;
эксперты-взрывотехники, в ряде случаев идя навстречу пожеланиям органам суда и следствия и давая объяснения стороне
защиты, делают попытки исключить конфликт формулировок, уходя при формулировании выводов как от применения
термина «боеприпас», так и от термина «взрывное устройство». В результате ручная граната признается «корпусом,
снаряженным бризантным взрывчатым веществом», что позволяет однозначно квалифицировать деяние, однако явно
противоречит здравому смыслу. Как до введения новой редакции УК РФ, так и после нее вооруженные силы России
снабжались не корпусами, снаряженными бризантным ВВ,
а боеприпасами соответствующей номенклатуры;
имели
место
факты
предъявления
требований
представителей
следственных
органов
ввести
в
выводы
эксперта
термин
боеприпас(ы)
(ст. 222) касательно объектов, содержащих ВВ, и подлежащих,
с нашей точки зрения ответственности по ст. 222.1, что не может исключать коррупционной составляющей во вновь принятых формулировках. Достаточно ввести в текст одно слово,
и уровень ответственности существенно снижается (см. УК
РФ). При этом факт наличия в объекте ВВ не принимается
во внимание;
Проблемы взаимодействия различных ведомств при разработке…
193
фактически, новой редакцией УК РФ сделана заявка на новую, чисто юридическую трактовку термина «боеприпас», как
патрон для ручного огнестрельного оружия. В противном случае новая редакция статей УК РФ противоречит нормальной
логике, поскольку уголовное преследование за незаконный
оборот боеприпасов (например, противопехотных мин) оказывается менее суровым (ст. 222), чем за незаконный оборот
охотничьего пороха (ст. 222.1), являющегося взрывчатым веществом.
С введением новой редакции статей УК РФ возникла необходимость скорректировать логику формирования выводов эксперта-взрывотехника, принимая во внимание возникшие терминологические
разногласия.
Позиция ЭКЦ МВД России по данному вопросу следующая:
введение новой редакции УК РФ не может являться основанием для формулирования нового чисто юридического
толкования термина «боеприпас», используемого и в иных
областях человеческой деятельности (военное дело, производство и пр.), и сводящего данный термин «боеприпасы»
к определению патронов к стрелковому оружию;
отнесение объектов взрывотехнической экспертизы к категории «взрывных устройств» (далее по тексту — ВУ) с исключением термина «боеприпас» при имеющейся устоявшейся
системе понятий взрывотехнической экспертизы будет некорректным, поскольку может также привести к разночтениям
с существующей нормативной базой.
Так, например, вышеупомянутое постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации «О судебной практике по делам
о хищении, вымогательстве и незаконном обороте оружия, боеприпасов, взрывчатых веществ и взрывных устройств» от 12 марта 2002 г.
дает следующее определение взрывного устройства:
«Под взрывными устройствами следует понимать промышленные
или самодельные изделия, функционально объединяющие взрывчатое вещество и приспособление для инициирования взрыва (запал,
взрыватель, детонатор и т.п.)».
Несложно понять, что согласно формулировке из решения Пленума Верховного суда, признать взрывным устройством ручную гранату
без взрывателя не удастся. Не удастся отнести ее также и к боеприпасам согласно новой редакции статьи 222 УК РФ. Вероятно, именно эта
терминологическая неопределенность послужила причиной появления
в выводах эксперта «корпуса, снаряженного тротилом» — см. выше.
Нормативные документы, содержащие термины и определения
из определенной области человеческой деятельности, не могут служить
руководством для эксперта, обладающего специальными професси-
194
Караваев М. В.
ональными познаниями и оперирующего понятиями, принятыми
в той области человеческой деятельности, по которой он выступает
в качестве эксперта.
Понятие «взрывное устройство» шире, чем понятие «боеприпас».
Фактически, боеприпасы являются теми или иными разновидностями
взрывных устройств, к числу которых относятся также и объекты,
боеприпасами не являющиеся, например, ВУ гражданского назначения или самодельного изготовления и пр.
После введения новой редакции соответствующих статей УК
РФ отнесение экспертом объектов взрывотехнической экспертизы
к категории боеприпасов не является ошибочным. Одновременное
отнесение объектов взрывотехнической экспертизы как к категории
взрывных устройств, так и к их разновидности — боеприпасам является технически обоснованным и правомерным;
во избежание неоднозначности выбора формы уголовного
преследования лиц, обвиняемых в незаконном обороте боеприпасов, взрывчатых веществ и взрывных устройств считаем
целесообразным в обязательном порядке указывать в выводах
эксперта на факт наличия в исследуемом объекте взрывчатых
веществ, их типа и массы и, как следствие, их пригодность
к производству взрыва в определенных условиях. В случае,
если инициатором экспертного исследования не поставлены
соответствующие вопросы, следует воспользоваться правом
эксперта согласно ст. 57, п. 4 УПК РФ и формулировать вопросы по инициативе эксперта. Это позволит инициаторам
исследования при отнесении объекта к категории боеприпасов в полном соответствии с новой редакцией УК РФ верно
избирать преследование фигуранта по статье, предусматривающей более высокий уровень ответственности;
поскольку новая редакция статей УК РФ введена без учета
позиции специалистов в области криминалистической взрывотехники, уголовно–правовая оценка и трактовка выводов
взрывотехнической экспертизы ложится полностью на следственные и судебные органы.
Вышесказанное не имело целью убедить присутствующих в правоте конкретных формулировок. Эксперты-взрывотехники ЭКЦ
МВД России не впервые сталкиваются с терминологическими расхождениями в понимании разных ведомств. Но, пожалуй, только
после указанных изменений УК появились серьезные основания
для настоятельного поиска совместных решений и формулировок
совместно экспертами, представителями судебных, надзорных
и следственных органов.
Конфликт формулировок начался весьма давно, когда вышло
Постановление Верховного Суда РФ от 12 марта 2002 г.
Проблемы взаимодействия различных ведомств при разработке…
195
Предлагается ознакомиться со следующими формулировками:
«Имитационно-пиротехнические и осветительные средства не относятся к взрывчатым веществам и взрывным устройствам.» (Постановление ВС от 12 марта 2002 г.). Комментарий:
Во-первых, у нас нашлись некоторые возражения по части принятых формулировок. Этот аспект здесь не рассматривается
Во-вторых, заслуживает внимания то, что ВС дает рекомендации,
или даже прямые предписания, что считать ВВ, а что нет. Что относить
к взрывным устройствам, а что нет. Эта позиция уважаемых юристов
фактически приводит к тому, что некое вещество может Д. И. Менделеевым признаваться взрывчатым, а ВС — нет. Непонятна здесь роль
эксперта, которому, собственно, и задаются вопросы об отнесении
объекта к ВВ. При этом есть явные неточности и некорректности
формулировок, получившие статус Закона.
Ситуация с несогласованным законотворчеством у нас беда общая и характерна и для других ведомств России. Например, в Минпромторге на совещании по вопросам производства аммиачной
селитры (она — вещество двойного назначения — и ВВ и удобрение)
рассматривался вопрос о том, что силами центрального аппарата
Минпромторга был разработан, представлен на утверждение и зарегистрирован ГОСТ, в котором одной фразой 80% выпускаемой
аммиачной селитры (порядка 9 млн тонн в год) поставлены вне закона. Предприятия-производители были поставлены в труднейшее
положение. При том, что все заинтересованные ведомства должны
были быть оповещены о разработке документа, в сущности — закона
и участвовать в согласовании.
Главным же аспектом настоящего выступления является следующее:
Любой разрабатываемый нормативный документ проходит юридический контроль. Так, не столь давно мы разработали новую инструкцию по работе с ВМ. В ходе согласования она была существенно
урезана юристами на основании того, что мы посягаем на зоны
ответственности иных структурных подразделений и ведомств. Поэтому, мы полагаем, что и юридические инстанции должны также
советоваться со специалистами, принимая свои ведомственные
нормативные акты. По нашему разумению постановление ВС, разработанное и принятое для использования в судебной практике
должно было звучать так:
«Незаконный оборот имитационных пиротехнических и осветительных средств не наступает ответственности не подлежит» или более
корректное, но касающееся именно ответственности, а не отнесения
объектов к ВВ и ВУ. И именно в этом виде применяться в судебной
и следственной практике, для которой оно разрабатывалось.
196
Ковалева А. В.
Еще формулировка из официального комментария к Постановлению ВС:
«Пиротехническая смесь может признаваться взрывчатым веществом, если она обладает способностью к взрыву без доступа кислорода
воздуха.» достаточно абсурдна с точки зрения специалиста, поскольку
пиросостав заведомо срабатывает без доступа кислорода воздуха и пр.
Экспертам принимать вышеприведенное постановление в качестве
руководства к действию совершенно невозможно, хотя бы потому,
что это узковедомственный документ, подчиняться положениям
которого мы не обязаны. А самое главное, что он не подкреплен
знанием вопроса.
С похожей ситуацией приходилось и приходится работать экспертам-баллистам.
Резюмируя вышесказанное, считаем целесообразным найти формы
и порядок взаимодействия с лицами и структурами, занимающимися
разработкой законодательных и нормативных актов, затрагивающих
интересы экспертной службы МВД. Добиться рабочего взаимодействия во избежание конфликтных ситуаций, подобных описанной.
Имеет смысл проработать вопрос об образовании постоянной межведомственной рабочей группы по согласованию аспектов законодательных инициатив и пр.
Ковалева А. В.
Экспертиза и участие специалиста как способы
установления содержания… иностранного права
в цивилистическом процессе
В процессуальной науке возможность судебного доказывания
содержания иностранного права традиционно связывается с восприятием последнего как вопроса права (res juris) или вопроса факта
(res facti)1. Первый подход характерен для юрисдикций европейского
континентального права (установление содержание права — полномочие суда ex officio), второй — для юрисдикций общего права (сведения
о содержании норм иностранного права представляются сторонами
по делу наряду с другими доказательствами2).
1
Яблочков Т. М. Курс международного гражданского процессуального права.
Ярославль, 1909. С. 26; Лунц Л. А. Международное частное право. М., 1949. С. 131.
2
В противоположность принципу «jura novit curia», соответствующего активной
роли суда, в системе общего права фундаментальным принципом является «неподготовленность судьи», поскольку в принятии решений последний руководствуется
представленными сторонами и их представителями доказательствами, касающимися
фактических обстоятельств и вопросов права. См.: Baxter L. G. Civil Litigation and
JNC // The South African Law Journal. 1977. P. 533.
Экспертиза и участие специалиста как способы установления содержания…
197
Способы познания судами иностранного права, преимущественно
используемые при указанных двух подходах, также различны. Для
юрисдикций, для которых характерен первый подход, к их числу,
прежде всего, относимы самостоятельная исследовательская деятельность суда и обращение суда за содействием и разъяснением в компетентные органы или специализированные организации (проблема
низкой эффективности данного способа остается «болезненной» еще
с дореволюционного периода), а также привлечение судом экспертов.
В юрисдикциях, для которых характерен второй подход, наибольшее
распространение получили привлечение экспертов по инициативе
сторон1, представленные сторонами письменные доказательства, в том
числе выдержки из иностранных письменных источников, аффидевиты, разъяснения официальных лиц или компетентных органов.
Данное разделение подходов основано на различном понимании
древнеримской максимы «Jura novit curia» (от полного ее отрицания,
признания неизвестной английскому праву,2 до абсолютизации3).
Однако на сегодняшний день в юрисдикциях обеих правовых систем
появились смешанные подходы (называемые также tertium genus4). Например, несмотря на восприятие содержания иностранного права как
вопроса права: а) в Германии ошибочное применение нормы иност1
В отечественной доктрине вывод о том, что экспертиза является основным источником познания английскими судами иностранного права как факта (в отношении
«любого вопроса так или иначе связанного с толкованием или применением» последнего) был сделан Е. Н. Кельманом в монографии «Хозяйственные интересы СССР
перед английскими судами. Автором критически оценивалась экспертиза иностранного
права, как «своеобразный инструмент в судебном процессе» или «орудие судебной
техники», которому придается «преувеличенное значение», поскольку даже при наличии
у английского судьи текста иностранного закона или кодекса, сторонам необходимо
представить суду свидетелей-экспертов с целью установления содержания таковых.
При этом отличительным признаком разъяснения свидетелем-экспертом (expert
witness) иностранного права, согласно утверждению английского судьи, является то,
что такое разъяснение должно обязательно основываться на анализе соответствующей
иностранной судебной практики, не ограничиваясь свидетельствованием экспертапереводчика (См.: Кельман Е. Н. Хозяйственные интересы СССР перед английскими
судами. М., Л.: Внешторгиздат, 1932. С. 25–26.
2
Mann F. A. Fusion of the legal professions? // Law Quaterly Review. 1997. P. 369.
3
Раапе Л. Международное частное право. М., 1960. С. 130.
4
Nishitani Y. Treatment of Foreign Law — Dynamics towards Convergence? // Springer.
2017. P. 19.
4
Кельман Е. Н. Хозяйственные интересы СССР перед английскими судами. М.,
Л.: Внешторгиздат, 1932. С. 25.
5
Кельман Е. Н. Указ.соч. С. 26.
6
Mann F. A. Fusion of the legal professions? // Law Quaterly Review. 1997. P. 369.
7
Раапе Л. Международное частное право. М., 1960. С. 130.
8
Nishitani Y. Treatment of Foreign Law — Dynamics towards Convergence? // Springer.2017. P. 19.
198
Ковалева А. В.
ранного права не является основанием для обжалования судебного
решения в вышестоящем суде1; б) в России (ст. 14 АПК РФ) бремя
доказывания содержания иностранного права возлагается на стороны
по делу; в) в большинстве штатов США, где стороны по делу обязаны
представлять соответствующие сведения, суд вправе использовать
иные источники получения таковых2. Указанные тенденции в известной степени подтверждают вывод Ю. А. Тимохова об условности «противопоставления» отношения к иностранному праву как
к факту или как к праву3. Однако такой вывод все же представляется
преждевременным. В этом отношении наиболее удачным представляется предложение Л. В. Терентьевой об использовании в качестве
отраслевой презумпции международного гражданского процесса конструкции «jura aliena novit curia», понимаемой автором в виде триады
«суд знает иностранное право, исследует его и применяет»4. Данная
конструкция не только соответствует установлению содержания иностранного права судом ex officio, свойственной для юрисдикций континентального права, но также соотносима с тенденцией последних
лет, характерной для юрисдикций англо-саксонских стран, в рамках
которой происходит трансформация восприятия иностранного права
от «факта» к «факту особого рода»5.
В отечественной процессуальной науке на протяжении ряда десятилетий возможность назначения судебной экспертизы с указанной
целью остается предметом дискуссий6. В современной доктрине сторонники данной идеи придерживаются различных подходов: первые
(И. В. Азаренко, О. Ю. Малкин)7 считают возможность проведения
экспертизы по вопросам установления содержания иностранного
права необходимым (и единственным) исключением из традицион9
Zivilprozessordnung § 293 http://www.gesetze-im-internet.de/englisch_zpo/englisch_zpo.html.
10
См.: Правила 44.1, 52а Federal Rules of Civil Procedure.
11
Тимохов Ю. А. Иностранное право в судебной практике. 2003.
12
Терентьева Л. В. Общеправовая презумпция jura novit curia и отраслевая презумпция jura aliena novit curia международного гражданского процесса // Право.
Журнал Высшей школы экономики. 2018. № 3. С. 207.
13
Fentiman R. Foreign Law in English Courts. Oxford, 1998. P. 287.
6
В доктрине советского периода идея назначения судебной экспертизы по вопросам установления содержания иностранного права высказывалась М. С. Строговичем (См.: Строгович М. С. Курс советского уголовного процесса. Т. 1. М.: Наука.
1968. С. 441–442).
7
Азаренко И. В. Возможность и пределы использования специальных знаний
в области права при рассмотрении и разрешении судами гражданских дел // Известия Российского государственного педагогического университета им. А. И. Герцена.
Государство и право. Юридические науки. 2007. № 8 (27); Малкин О. Ю. Проблемы,
возникающие при установлении судом норм иностранного права // Журнал зарубежного законодательства и сравнительного правоведения. 2018. № 2. С. 88.
Экспертиза и участие специалиста как способы установления содержания…
199
ного понимания принципа «iura novit curia», другие (Н. А. Конева)
настаивают на исключении таковых вопросов из числа вопросов
правового характера1.
В рамках первого подхода исследователи, как правило, ссылаются
на возможность назначения судебной экспертизы в целях установления норм иностранного права, предусмотренную ч. 2 ст. 14 АПК
РФ, ч. 2 ст. 1191 ГК РФ, ч. 1 ст. 166 СК РФ2. Тем не менее, не представляется возможным утверждать, что отечественный законодатель под «привлечением в установленном порядке за содействием
и разъяснением содержания норм иностранного права экспертов»
имеет в виду именно назначение судебной экспертизы в порядке
ст. 82 АПК, а под результатом такого специального исследования
понимает заключение эксперта, предусмотренное ст. 86 АПК РФ.
Последнее противоречило бы положениям п. 1,3 ст. 64 АПК РФ:
представленный суду результат исследования по вопросам права
или соответствующей справочной информации не отвечает признаку доказательства, не являясь фактическими сведениями. Таким
образом, ч. 2 ст. 14 АПК РФ не предполагает назначения судебной
экспертизы, результатом которой является получение доказательства
по делу в форме заключения эксперта.
Между тем законодатель в ч. 2 ст. 14 АПК РФ закрепил возможность возложения бремени доказывания содержания норм иностранного права по требованиям, связанным с осуществлением сторонами
предпринимательской и иной экономической деятельности, арбитражным судом на стороны, подтверждая, тем самым, правильность
вывода Т. В. Сахновой о том, что разъяснение норм иностранного
права является не применением специальных знаний в процессе,
а доказыванием иностранного права3.
Представляется, что идеи допущения возможности экспертизы
по вопросам установления содержания иностранного права (без
непосредственного раскрытия данного понятия), придерживается
Пленум ВС РФ в своем Постановлении «О рассмотрении арбитражными судами дел по экономическим спорам, возникающим
из отношений осложненных иностранным элементом», содержащем
1
Конева Н. А. Правовая экспертиза в гражданском процессе: pro et contra // Российская юстиция. 2006. № 1. С. 11.
2
Малкин О. Ю. Проблемы, возникающие при установлении судом норм иностранного права // Журнал зарубежного законодательства и сравнительного правоведения.
2018. № 2. С. 88; Овсейчик Н. В. Вопросы установления содержания норм иностранного права в гражданском судопроизводстве // Известия Иркутской государственной
экономической академии (Байкальский государственный университет экономики
и права). 2015. Т. 6. № 1. С. 24.
3
Сахнова Т. В. Доказательственное значение специальных познаний // ЭЖЮРИСТ. 2004. № 21. С. 4–5.
200
Ковалева А. В.
разъяснения по ряду вопросов, оставленных неурегулированными
законодателем1. О. Ю. Малкин настаивает на необходимости распространения действия данного Постановления и на суды общей
юрисдикции2. Однако, определяя порядок экспертизы по вопросам
установления содержания иностранного права в соответствии с АПК
РФ, а также признавая доказательственное значение полученных
сторонами и представленных суду заключений по установлению
содержания норм иностранного права, Пленум ВС РФ таковые
к заключениям эксперта не относит, на что непосредственно указывает в п. 44 указанного Постановления. Согласно п. 46 данного
Постановления Пленума ВС РФ, указанные заключения следует
приобщать к материалам дела в качестве письменных доказательств
в порядке ст. 75 АПК, что соответствует формулировке законодателя, определившего таковые в ч. 2 ст. 14 АПК РФ как «документы,
подтверждающие содержание норм иностранного права». Следует
отметить, что подобные заключения по своей правовой природе
отличны от письменных доказательств. На ошибочность данного
подхода неоднократно указывалось в доктрине3. Тем не менее, арбитражные суды используют таковой подход на практике4, несмотря
на то, что результаты других несудебных экспертиз принимаются
в качестве иных доказательств в порядке ст. 89 АПК5.
На наш взгляд, сведения, полученные сторонами от сведущих
в иностранном праве лиц и представленные суду, не являются ни заключением эксперта, ни письменным доказательством, а могли бы
представлять собой, исходя из ст. 89 АПК РФ, иное доказательство —
результат внесудебной экспертизы в форме письменного заключения
сведущего в иностранном праве лица по соответствующим вопросам.
Субъектом соответствующего исследования, таким образом, является не судебный эксперт, а иное сведущее лицо — специалист, что
неоднократно высказывалось в доктрине6.
1
О рассмотрении арбитражными судами дел по экономическим спорам, возникающим из отношений, осложненных иностранным элементом: постановление
Пленума Верховного Суда РФ от 27 июня 2017 г. № 23 // РГ. 4 июля 2017 г. № 7310 (144).
2
Малкин О. Ю. Указ. соч. С. 89.
3
См.: Сахнова Т. В. Судебная экспертиза. М.: Городец, 1999. С. 235; Боннер А. Т. Установление обстоятельств гражданских дел. М., 2000.
4
Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 21 февраля 2018 г.
по делу № А40-190118/2016 // http://sudact.ru/arbitral/doc/HagUBYcelt1X/?arbitral-txt.
5
Решение Арбитражного суда Курской области от 27 апреля 2018 г. по делу
№ А35-12469/2017 // http://sudact.ru/arbitral/doc/sHa3FRM4Htp/?arbitral-txt.
6
Винницкий Л. В., Мельник С. Л. Научное наследие И. Я. Фойницкого и современные
проблемы использования специальных знаний в уголовном судопроизводстве // Вестник Омского университета. Серия «Право». 2008. № 1(14). С. 35; Овсейчик Н. В. Указ.
соч. С. 24.
Экспертиза и участие специалиста как способы установления содержания…
201
Существует и несколько иная позиция. Так, согласно утверждению Т. В. Аверьяновой квалифицированному специалисту не требуется проведения исследования для выражения своего мнения
в форме письменного заключения, касательно поставленного перед ним вопроса в какой-либо узкой области права1. Представляя
специалиста как технического помощника и (или) консультанта
суда, в том числе представляющего суду заключение в отношении
технико-юридических норм, «правовое суждение», Е. В. Ломакина
указывает на то, что во втором случае мнение специалиста базируется исключительно на имеющихся у него специальных знаниях,
а не выводится из каких-либо «даже самых простых исследований
и, в частности осмотра», т.е. вновь полученными сведениями не является2. С подобными воззрениями согласиться нельзя, поскольку
консультация специалиста не всегда представляет собой сообщение справочных сведений, и может основываться на проведении
небольшого исследования (деятельности опытного характера без
проведения экспертного исследования) и личном восприятии получаемого вывода как нового факта, что признается не только
отечественной доктриной3, но и французской, и итальянской,
где такая консультация специалиста, соответственно, именуется
«мини-экспертизой», «упрощенной экспертизой» или «consulenza
percipiente»4.
Интересно мнение Т. Ф. Бриджмана, согласно которому заключение эксперта по вопросам установления содержания норм
иностранного права представляет собой юридическую презентацию,
не являющуюся доказательством по делу, в которой: а) доказывается
существование нормы иностранного права, регулирующего спорное
правоотношение; б) свидетельствуется (сообщается) о применении
указанной нормы к конкретному делу, т.е. напрямую применяется
иностранный закон, что на практике способствует досудебному
урегулированию спора5. Соответственно, заключение в форме
юридической презентации представляется частным случаем пре1
Аверьянова Т. В. Некоторые спорные вопросы судебной экспертизы// Криминалистика: вчера, сегодня, завтра. Иркутск, 2016. С. 7.
2
Ломакина Е. В. Актуальные вопросы использования специальных знаний в российском уголовном судопроизводстве: автореф. дис. … канд. юрид. наук. Оренбург,
2006. С. 11.
3
Сахнова Т. В. Указ. соч. С. 61.
4
Подробнее об этом см.: Ковалева А. В. О доказательственном значении результатов
участия специалиста в цивилистическом процессе России и Италии // Арбитражный
и гражданский процесс. 2016. № 5. С. 49.
5
Bridgman T. F. Proof of Foreign Law and Facts // Journal of Air Law and Commerce.
1980. Vol. 45. Р. 845–877.
202
Козловская Н. В., Кузнецова И. Е.
зентации как новой формы участия специалиста в цивилистическом
процессе, которую также можно назвать «нетрадиционной»1.
Думается, что в качестве другой, непроцессуальной формы участия
специалиста в целях помощи суду при установлении содержания
норм иностранного права может выступать ответ специалиста на соответствующий запрос суда2.
Таким образом, участие специалиста в форме консультации (устной или письменной), в форме юридической презентации, а также
в форме ответа на соответствующий запрос суда, не получивших
в настоящее время прямого нормативного закрепления, представляется способом установления норм иностранного права наиболее
соответствующим традициям отечественного, а также европейского
континентального процессуального права.
Козловская Н. В., Кузнецова И. Е.
Провокация взятки: параметры коммуникативной
ситуации в лингвистической экспертизе
Явление провокации сравнительно недавно стало самоценным
предметом научного анализа. В последние годы реализовано несколько исследовательских проектов, в которых осуществлена социологическая, социополитическая и социоморальная интерпретация
провокации как конфликтогенной формы человеческих взаимоотношений3. В философской и культурологической литературе обоснована типология провокаций в зависимости от сферы их проявления: политические, конфессиональные, этнические, культурные,
образовательные. Изучение феномена провокации в художественной
литературе создало научные предпосылки для выявления социальных
и антропологических истоков провокации.
Однако в лингвистике в целом и в лингвоэкспертологии в частности провокативные речевые акты изучены недостаточно, а лек1
Боннер А. Т. Традиционные и нетрадиционные средства доказывания в гражданском и арбитражном процессе // Проблемы теории судебных доказательств. М.,
2017. С. 292.
2
Действующее законодательство (п. 1.1 ч. 1 ст. 16 АПК) предусматривает лишь
возможность направления специализированным арбитражным судом запросов специалистам, ученым и прочим лицам, обладающих теоретическими и практическими познаниями по существу разрешаемого специализированным арбитражным судом спора.
3
См.: Дмитриев А. В., Сычев А. А. Провокация: социофилософские очерки. М.:
ЦСПиМ, 2017; Провокация: сферы коммуникативного проявления: cборник статей.
М.: Русайнс, 2016; Тумский С. В. Провокация как социальное действие: определение
феномена в контексте кроссдисциплинарного анализа // Социодинамика. 2017. № 8.
С. 1–11.
Провокация взятки: параметры коммуникативной ситуации...
203
сема «провокация» (как коммуникативный феномен) не включена
в терминосистему науки.
В связи с тем, что лингвистическая экспертиза по делам, связанным
с коррупцией, назначается в последнее время все чаще, возникает
необходимость создания эффективных методик анализа коммуникативных ситуаций, содержащих признаки провокации.
Традиционные методики, применяемые в лингвистических экспертизах по уголовным делам о взятках, предполагают выявление
содержательно-фактуальной информации текста (обсуждение передачи денежных средств, конкретных сумм, предназначения, способов передачи и т.д.), а также установление коммуникативных ролей
собеседников. Однако криминалистически значимые признаки
провокации взятки как совокупности речевых и неречевых действий
экспертам еще предстоит выявить и охарактеризовать. Представляется
вероятным, что разработка эффективных методик анализа коммуникативных ситуаций, связанных с провокацией взятки, может быть
осуществлена совместными усилиями представителей двух научных
областей: лингвистов и психологов.
Конкретным поводом, послужившим основанием для написания настоящей статьи, послужила экспертная ситуация, в которой
коммуникант 1 (условный взяткополучатель), знающий об аудиофиксации разговора, не дает категоричного отказа от предлагаемого
вознаграждения, прибегает к тактике усовещивания коммуниканта
2 (условного взяткодателя), однако продолжает общение и намекает
на возможность его продолжения.
В рамках решения конкретной экспертной задачи лингвисту были
заданы следующие вопросы (участники разговора обозначены в статье
как К1 (должностное лицо) и К2 (посетитель, готовый предложить
вознаграждение должностному лицу за определенные действия):
Усматривается ли из содержания разговора между К1 и К2 то,
что К2 просит К1 о совершении последним каких-либо незаконных
действий либо о незаконном бездействии?
Если да, то о совершении каких конкретно незаконных действиях
либо о каком конкретно незаконном бездействии К2 просит К1?
Усматривается ли из содержания разговора между К1 и К2 то,
что К2 предлагает К1 деньги либо вознаграждение в иной форме?
Усматривается ли из содержания разговора между К1 и К2 то,
что К1 в какой-либо форме предлагает либо проявляет готовность
к совершению незаконных действий в интересах К2?
Если да, то содержатся ли в действиях К1 признаки провокации
по отношению к К2?
Наиболее сложным является заключительный вопрос. Поскольку
понятие провокации, как уже отмечалось, в лингвистике терминологически не оформлено, эксперты сочли необходимым привести
Козловская Н. В., Кузнецова И. Е.
204
в разделе «предварительные пояснения» данные современных толковых словарей о лексическом значении лексемы:
ПРОВОКАЦИЯ. Подстрекательство кого-н. к таким действиям,
к-рые могут повлечь за собой тяжелые для него последствия1.
ПРОВОКАЦИЯ [фр. provocation < лат. prōvocātio вызов] 1. Предательское поведение, подстрекательство кого-н. к таким действиям,
которые могут повлечь за собой отрицательные для него последствия2.
ПРОВОКАЦИЯ, — и; ж. [от лат. provocatio — вызов] 2. Подстрекательство, побуждение кого-л. к действиям, которые могут повлечь
тяжелые для него последствия. Провокации националистов. Втянуть
в провокацию кого-л. Организовать провокацию3.
Анализ значений позволяет раскрыть основное содержания понятия: провокация — это действие или совокупность действий.
Интенция провоцирующего заключается в побуждении к действию.
Структура речевого акта данной разновидности провокации может
быть представлена следующим образом:
УЧАСТНИКИ. К1 — тот, кто осуществляет провокацию, провоцирующий. К2 — тот, в отношении кого осуществляется провокация,
провоцируемый.
УСЛОВИЕ УСПЕШНОСТИ. К1 желает наступления негативных
последствий для К2.
УСЛОВИЕ ИСКРЕННОСТИ. К1 произносит высказывание (и совершает неречевые действия) с целью побудить К2 к совершению
определенных действий.
В методологии А. Вежбицкой такой речевой акт описывается
формулой:
J хочу, чтобы ты сделал Х.
J знаю, что Х — это нечто плохое для тебя.
J думаю, что ты не знаешь, что я хочу плохого для тебя.
J говорю это для того, чтобы ты сделал Х.
Н. В. Вязигина считает методологической основой выявления
провокации в устном тексте следующие теоретические положения:
1. Функционально представляя собой побуждение, провокация
представляет собой совокупность взаимосвязанных речевых действий, объединенных общей целью. 2. Цель провокации определяется
экстралингвистической ситуацией необходимости уголовного преследования, определяющей всю совокупность признаков провокации. 3. В ситуации провокации реализуется коммуникативная цель
получения максимального количества информации от собеседника
при передаче минимального количества информации о реальном
1
2
3
Ожегов С. И. Толковый словарь русского языка. М.: Азбуковник, 1999.
Крысин Л. П. Толковый словарь иноязычных слов. М.: Эксмо, 2005.
Большой толковый словарь русского языка / гл. ред. С. А. Кузнецов. СПб., 1998.
Провокация взятки: параметры коммуникативной ситуации...
205
положении дел. 4. Признаки провокации тесно связаны с речевыми
признаками лжи1.
Приведем несколько примеров из аналитической части экспертизы, в которых раскрываются признаки провокации. Объем статьи
не позволяет полностью привести анализируемый текст, но его основное содержание понятно из представленных реплик.
В неразборчивой, произнесенной на пониженном тоне реплике
К2 выражает готовность к действию, однако не указывает характер
действия: «и я готов». Далее инициатива в анализируемом диалоге
переходит к К1. К1 расценивает предлагаемое К2 неназванное действие как незаконное, используя тактику усовещивания и апелляцию
к нравственным ценностям и нормам морали («я сотрудник и нахожусь
при исполнении», «это незаконно»). Речевая тактика категорического отказа в монологе К2 отсутствует — напротив, формируется
сложный намек, который может быть расценен собеседником как
усиление контакта, наведение желательной темы и стремление снять
напряжение партнера по коммуникации («Если у нас диалог, у нас
с Вами диалог»).
Далее К1 задает вопрос, направленный на проверку эффективности
коммуникации и на выявление намерения К2: «Вы понимаете: то, что
Вы мне предлагаете сейчас, да? Что это — незаконно. Понимаете или
нет?» К2 уклоняется от ответа, произнося: «У меня просто сейчас».
Таким образом, К2 не выражает согласия с мнением К1 о незаконности обсуждаемого действия, но и не выражает несогласия.
Конкретная коммуникативная цель К2 заключается в выражении готовности к совершению неназванного действия (действий).
Коммуникативная цель К1: довести до К2 информацию о том, что
предлагаемые им действия (какие, остается неясным) носят незаконный, преступный характер. Однако основываясь на аудиозаписи
разговора, нельзя однозначно утверждать, что К2 знает и понимает,
что К1 расценивает действия, к которым он готов, но которые не называет, как незаконные.
Следующая реплика К1 инициируется частицей «Замечательно»,
которая в данном контексте означает самую высокую оценку признания К2 в понимании им ситуации. Затем К1 переходит к стратегии
уравнивания условий общения и придает коммуникативной ситуации
менее официальный характер, спрашивая у собеседника позволения
называть его по имени.
1
Вязигина Н. В. Методологические основы выявления провокации в лингвистической экспертизе по делам о коррупции. URL: http://lingva-expert.ru/expert_says/
publications/vyazigina-n-v-metodologicheskie-osnovy-vyyavleniya-provokatsii-v-lingvisticheskoy-ekspertize-po-dela/).
206
Козловская Н. В., Кузнецова И. Е.
Следующая часть диалога включает сложный намек со стороны
К1 («Вот именно сейчас, в данную минуту, сами понимаете, да?…
Именно секунду. Я ничего Вам сейчас решить и сказать не могу. Вот.
Мне надо подумать, да?»). Глагол «подумать» используется в данном
контексте в значении «Прийти к какой-л. мысли, какому-л. мнению,
оценке и т.п. » Это регулярный (продуктивный) намек), который
с содержательной стороны предполагает обязательную реконструкцию своего содержания по неполным данным, то есть угадывание.
К2 истолковывает намек исходя из лексических значений слов,
входящих в высказывание К1: «сейчас (произнесено несколько
раз) решить и сказать не могу». Намек формирует альтернативный
смысл: сейчас не могу, а позже (после того как подумаю) могу. К2
истолковывает намек как приглашение к дальнейшей кооперации
и задает вопрос («Как с Вами можно связаться?»).
После запросов контактных данных и получения информации
К1 несколько раз обещает К2 связаться с ним («Я Вам позвоню»;
«в течение одного-двух дней я Вам позвоню»; «А потом я с Вами
свяжусь»).
В анализируемом фрагменте К1 уходит от прямого ответа в ситуации, которая не должна давать основания для положительного
ответа и в норме предполагает категорический отказ, поскольку
речь идет о незаконных (так, как это понимает обычный человек,
неспециалист) действиях. Поскольку законные действия не обсуждаются и поскольку К1 не дает категорического отказа, можно предположить, что К1 тем самым косвенно (имплицитно) соглашается
на незаконное предложение К2, содержание которого из текста
выявить невозможно.
На стратегию продолжения кооперации, инициатором которой
выступает К1, указывает дважды повторенное подтверждение понимания («Я Вас услышал»). На готовность К1 к кооперации указывает
наречие «еще», употребленное в функции обстоятельства времени
В ответ на благодарность К2 («Спасибо») К1 использует тактику
отказа с мотивацией («Не за что еще»). Временное значение наречия
может быть однозначно истолковано как «пока не за что, но будет
за что».
К1 уходит от прямого ответа и от прямого информирования,
но выражает согласие на кооперацию в совершении незаконных
действий (сформированная ранее информация о незаконности действий составляет пресуппозицию всего коммуникативного блока).
На основе проведенного анализа экспертами были сделаны следующие выводы:
Из содержания разговора между К1 и К2 нельзя сделать вывод
о том, что К2 просит К1 о совершении последним каких-либо незаконных действий либо о незаконном бездействии.
Провокация взятки: параметры коммуникативной ситуации...
207
Из содержания разговора между К1 и К2 можно сделать вывод
о том, что К2 просит К1 о совершении последним следующих действий: решать, по-человечески помогать, разрешить и разрулить проблему, посоветовать(ся), помочь. Следовательно, К2 неоднократно
просит К1 о помощи, не обозначая конкретных действий. Кроме того,
К2 неоднократно просит К1 его выслушать («можно, я расскажу»).
Из содержания разговора не усматривается, что К2 предлагает К1
деньги либо вознаграждение в иной форме.
Из содержания разговора усматривается, что К2 в форме намека
предлагает либо проявляет готовность к совершению незаконных
действий в интересах К1. Содержание намека («сейчас решить вопрос
не могу, а позже смогу») должно быть угадано адресатом.
В действиях К1 можно выявить следующие речевые составляющие, которые могут быть расценены как признаки провокации
по отношению к К2: зная и утверждая о том, что действия, ему
предложенные, незаконны, К1 не дает категорического отказа
от совершения незаконных действий, уходит от прямого ответа,
а затем перехватывает инициативу, переводит коммуникацию
в неофициальное русло, оптимизирует кооперацию и имплицитно
обещает К2 сделать что-то, за что в будущем адресат сможет его
благодарить.
Проведенный анализ словарных толкований, обобщение данных
лингвистических и междисциплинарных исследований, а также рассмотрение конкретной экспертной ситуации позволило выявить составляющие коммуникативной ситуации провокации взятки. К ним
относятся участники (провокатор и объект провокации), условие
успешности (провоцирующий желает наступления негативных последствий для провоцируемого), а также умалчивание со стороны
провокатора, связанное с его большей осведомленностью в происходящем. Вследствие этого провоцируемому отводится более активная
роль в коммуникативной ситуации.
Одним из основных признаков провокации взятки представляется наличие противоречия в вербальном и невербальном поведении
провокатора: усовещивание, риторические вопросы, продолжение
общения, использование тактик коммуникативного сближения, отсутствие отказа, намеки, неопределенные обещания.
Особый интерес представляет невербальная и паравербальная составляющая общения: позы, жесты, психологические паузы, мимика,
изменение скорости речи. О важности психологического аспекта
провокации пишут многие исследователи, выделяя такие признаки,
как психологические роли коммуникантов, субъективно-психологическая модальность, психологические паузы и др. Т. А. Сидорова
считает необходимым учитывать в диагностике взяточничества т.н.
208
Кокин А. В.
«психологический контекст» — эмоции и психическое состояние
говорящих и воспринимающих1.
В качестве предварительного итога наших размышлений еще
раз выскажем предположение, что создание эффективных методик
анализа провокации и ее разновидностей требует совместных усилий
экспертов-лингвистов и экспертов-психологов.
Кокин А. В.
О проблемах формирования теории экспертизы холодного
и метательного… оружия
В 1935 году в СССР была введена уголовная ответственность
за незаконное изготовление, хранение, сбыт и ношение кинжалов,
финских ножей и другого холодного оружия без разрешения НКВД2.
И вплоть до распада Советского Союза отношение государства к незаконному обороту холодного оружия принципиально не менялось.
Разработка основ криминалистического учения о холодном оружии была начата в 40-х годах прошлого века, а к концу 80-х годов
были окончательно сформулированы понятие и предмет этой экспертизы, разработана классификация холодного оружия, методика
его исследования.
В 90-х годах прошлого столетия последовали изменения общественно-политического строя в нашей стране, что повлекло за собой
кардинальное изменение законодательства, в том числе и в сфере
оборота оружия — появились различные виды метательного оружия,
прежде всего арбалеты и луки. Относительная доступность и возможность использования этого оружия для совершения противоправных деяний вызвали определенный интерес к нему со стороны
криминальных элементов, тем более что уголовная ответственность
за изготовление, ношение и сбыт метательного оружия в то время
не предусматривалась. Данный пробел в законодательстве был устранен
посредством включения метательного оружия в категорию холодного
оружия, что было отражено в ст. 1 Закона РФ «Об оружии» 1993 года3,
а в Федеральном законе «Об оружии» 1996 года4 оно уже фигурировало
1
Сидорова Т. А. Диагностика взяточничества в экспертной деятельности лингвиста // Актуальные вопросы образования и науки. 2017. № 1. С. 39–50.
2
Постановление ЦИК СССР № 3, СНК СССР № 535 от 29 марта 1935 «О мерах
борьбы с хулиганством». URL: http://www.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc;
base=ESU; n=31599#0 (дата обращения: 2 октября 2018 г.).
3
Закон РФ от 20 мая 1993 г. № 4992-1 «Об оружии». URL: http://www.consultant.
ru/document/cons_doc_LAW_8690 (дата обращения 2 октября 2018 г.).
4
Федеральный закон от 13 декабря 1996 г. № 150-ФЗ «Об оружии». URL: http://www.
consultant.ru/document/ cons_doc_LAW_12679 (дата обращения 2 октября 2018 г.).
О проблемах формирования теории экспертизы холодного и метательного…
209
как самостоятельный вид. С 1996 года ответственность за незаконные
действия с метательным оружием была предусмотрена УК России1.
Изменения в законодательстве обусловили необходимость криминалистического исследования объектов на предмет их отнесения
не только к категории холодного оружия, но и к категории метательного. Определенная общность целевого назначения этих объектов
и сходство решаемых задач при их криминалистическом исследовании
послужили причиной заимствования некоторых положений, методических принципов, классификационных подходов при разработке
научных основ экспертизы метательного оружия из криминалистического учения о холодном оружии. В свою очередь такое взаимопроникновение и взаимодополнение этих областей знаний привели
к формированию нового рода судебной экспертизы — экспертизы
холодного и метательного оружия (ЭХМО).
Однако за более чем двадцатилетний период формирования и развития ЭХМО однозначного и общепринятого определения этого рода
судебной экспертизы выработано не было. Ведущие авторы в своих
трудах, посвященных криминалистической экспертизе холодного
и метательного оружия, эту проблему не решали и ограничивались
приведением понятия только экспертизы холодного оружия, а особенности экспертизы метательного оружия рассматривали чисто
с практических позиций без каких-либо теоретических категорий2.
Подобный подход нельзя признать удовлетворительными как
с научной точки зрения, так и с позиций практической деятельности.
В настоящее время несмотря на то, что холодное и метательное оружие
являются разными видами оружия, исследуются они в рамках одного
рода (вида) судебной экспертизы. Это обстоятельство обуславливает
необходимость определения понятия экспертизы, отражающего его
специфику, а также ее предмета, задач и объектов.
Прежде чем сформулировать понятие ЭХМО и определить ее
предмет, необходимо уточнить определение криминалистического
учения о холодном и метательном оружии с учетом общих положений
криминалистики и современного оружиеведения.
В настоящее время криминалистическое учение о холодном и метательном оружии считается разделом криминалистического оружи1
Федеральный закон от 30 июня 1996 г. № 63-ФЗ «Уголовный кодекс Российской
Федерации». URL: http://www.consultant.ru/document/ cons_doc_LAW_10699 (дата
обращения 2 октября 2018 г.).
2
Плескачевский В. М. Оружие в криминалистике: понятие и классификация. М.,
2001; Подшибякин А. С. Холодное оружие. М., 2003; Дьяконов П. А. Экспертиза холодного
и метательного неогнестрельного оружия: курс лекций. М., 2007; Латышов И. В., Никитин И. И., Чулков И. А. Криминалистическая экспертиза холодного и метательного
оружия: практикум. Волгоград, 2010.
210
Кокин А. В.
еведения — одной из дисциплин, составляющих криминалистическую технику, которая совместно с криминалистической тактикой
и методикой определяют содержание науки криминалистики.
Криминалистическое учение о холодном и метательном оружии —
это раздел криминалистического оружиеведения, изучающий закономерности конструирования и изготовления холодного и метательного
оружия, установления принадлежности объектов к холодному или
метательному оружию, использования холодного и метательного
оружия в качестве средства преступления, образования следов применения, владения и пользования холодным и метательным оружием,
а также разрабатывающий приемы, методы и средства обнаружения,
фиксации, изъятия, исследования этих объектов в целях раскрытия
и расследования преступлений.
ЭХМО — один из способов практического применения криминалистического учения о холодном и метательном оружии. Этот род
(вид) экспертизы является процессуальной формой использования
разрабатываемых указанным учением методов, приемов и средств
исследования холодного и метательного оружия как вещественных
доказательств.
Таким образом, экспертиза холодного и метательного оружия —
это процессуальное действие, состоящее из проведения исследований
и дачи заключения экспертом по вопросам, требующим специальных
знаний в криминалистическом учении о холодном и метательном
оружии, которые поставлены перед экспертом лицом, производящим
дознание, предварительное расследование или судом, в целях установления обстоятельств, подлежащих доказыванию по конкретному делу.
Как и любой другой вид криминалистической экспертизы, ЭХМО
имеет свой предмет и свои объекты.
Предметом ЭХМО являются фактические данные, устанавливаемые экспертом на основе специальных знаний: установление
принадлежности объекта к холодному или метательному оружию
и их классификационной группы (виду и типу), определение способа
изготовления объекта, пригодности для использования по целевому
назначению и степени завершенности изготовления, а также другие
обстоятельства.
Задачи рассматриваемой экспертизы, можно разделить на три
группы: классификационные, диагностические и установление
групповой принадлежности.
При решении классификационной задачи объект относят к известному ранее, общепринятому классу, то есть свойства объекта заранее
предопределены свойствами этого класса. При этом изучается только
сам объект; задачи, связанные с исследованием состояния объекта,
его отображений, не решаются. Например, решение вопроса о при-
О проблемах формирования теории экспертизы холодного и метательного…
211
надлежности объекта к категории холодного оружия или об отнесении
клинкового объекта к определенному типу холодного оружия.
Спектр диагностических задач достаточно широк, но объединяет их
то, что во всех случаях в основу решения положено изучение свойств
и состояний объекта с учетом происходивших в нем изменений,
определяемых условиями и факторами криминальной ситуации.
Примером могут быть задачи по установлению способа изготовления
ножа, работоспособности арбалета, возможности приведения его
в пригодное для применения состояние и т.п.
При решении задач по установлению групповой принадлежности,
группа, к которой относят изучаемый объект, может быть определена
произвольно по любому основанию, с единственной целью — достичь ее максимального сужения. Сначала должны быть определены
основания для формирования группы, изучены ее свойства, свойства
объекта, в отношении которого стоит вопрос о возможности его
отнесения к данной группе. Например, клинковое оружие может
объединяться в группы по способу поражающего действия: колющее,
колюще-режущее, колюще-режущее-рубящее и т.д.
В предмет ЭХМО не входят задачи, связанные с идентификацией холодного и метательного оружия по следам и повреждениям,
исследованием микрообъектов, обнаруженных на этом оружии,
а также иные задачи, которые являются предметом других экспертиз:
трасологической, судебно-медицинской, криминалистической экспертизы материалов, веществ и изделий.
Под объектами любой экспертизы понимаются материальные
носители информации, как правило являющиеся вещественными
доказательствами.
К объектам ЭХМО относятся: холодное оружие; метательное оружие; конструктивно сходные с холодным или метательным оружием
изделия (хозяйственно-бытовые, производственные, декоративные,
сувенирные), спортивные снаряды; снаряды для метательного оружия
(стрелы, болты); части холодного и метательного оружия, их полуфабрикаты и заготовки; прочие предметы неизвестного назначения.
Наряду с вещественными доказательствами, объектами ЭХМО
могут быть и материалы уголовного дела: фотоснимки, рисунки,
протоколы с описанием объектов, заключения экспертов, схемы,
чертежи.
Следует признать, что некоторые вопросы экспертного исследования метательного оружия разработаны недостаточно. Так, до настоящего времени четко не определен круг объектов, относящихся
к этому виду оружия, отсутствует детальная методика исследования
метательных объектов.
Вместе с тем, не решены еще пока и некоторые вопросы криминалистической классификации холодного оружия и метательного ору-
212
Кокин А. В.
жия. Имеют место попытки отнести к оружию устройства, служившие
средствами причинения телесных повреждений, в том числе и опасных
для жизни: любых ножей, рогаток, специальных и различных подручных средств. Кроме того, авторы, пропагандирующие восточные
единоборства, включают в категорию холодного оружия шесты, палки,
цепи, вилы, веера и другие предметы. При этом не учитывается, что
в странах Азии все, что используется в боевых искусствах, именуется
«оружием». Таким образом, происходит смешение понятий «оружие»
и других объектов (устройств), не являющихся оружием, но обладающих определенными поражающими свойствами.
Рассматривая проблемы ЭХМО, следует затронуть важные вопросы о связи этой экспертизы с другими науками и о перспективах ее
развития. ЭХМО имеет непосредственную связь с целым рядом гуманитарных, естественных и технических наук. На основе философских
категорий строится ее общая теория, формируются представления
о системе методов, определяются закономерности, необходимые
для повышения эффективности и практической значимости данной
экспертизы. Связь с логикой проявляется в том, что экспертные исследования невозможны без анализа и синтеза, индукции и дедукции,
аналогии, абстракции и других логических методов.
Необходимо отметить связь ЭХМО с судебной медициной, сведения из которой учитывались при выработке критериев отнесения
объектов к категории холодного или метательного оружия.
Достижения и приборная база естественных и технических наук
влияют на выбор методик рассматриваемой нами экспертизы посредством применения различных технических средств при исследованиях
холодного и метательного оружия. Например, для измерения твердости клинков используются различные твердомеры, а для определения
величины натяжения тетивы луков и арбалетов — динамометры или
специальные приборы, основанные на использовании их принципа
действия.
Большое значение для формирования ЭХМО имеют принципы
конструирования и изготовления холодного и метательного оружия.
Эти закономерности были определены в целях раскрытия и расследования преступлений, связанных с незаконным оборотом и применением этих видов оружия.
Федеральным законом от 8 декабря 2003 г. № 162-ФЗ «О внесении изменений и дополнений в Уголовный кодекс Российской
Федерации»1 из числа уголовно наказуемых деяний было исключено
ношение холодного и метательного оружия, что, естественно, привело к уменьшению числа экспертиз по объектам этих категорий.
1
URL: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_45408 (дата обращения:
2 октября 2018 г.).
Вопросы производства судебных экономических экспертиз в отношении…
213
Несмотря на это обстоятельство, преждевременно говорить об утрате
актуальности экспертизы холодного и метательного оружия. В ряде
статей действующего УК РФ холодное и метательное оружие рассматривается как средство совершения преступлений (ст. 162 —
разбой, ст. 213 — хулиганство и др.), а использование этого оружия
для некоторых составов преступлений является квалифицирующим
признаком — вооруженность (ст. 126 — похищение человека, ст. 209 —
бандитизм, ст. 212 — массовые беспорядки и др.). В связи с этим для
правильной и обоснованной квалификации многих противозаконных
деяний требуется однозначная классификация орудия преступления
как холодного или метательного оружия, что и решается в ходе производства ЭХМО. Поэтому эта экспертиза остается востребованной
и на основе использования современных достижений науки и техники
способствует созданию надежной и объективной доказательственной
базы по расследуемым уголовным делам.
На дальнейшее развитие ЭХМО будет влиять возможное изменение нормативной и правовой базы, регулирующей порядок оборота
различных видов оружия, в том числе холодного и метательного,
определяющей требования к техническим характеристикам этого
оружия, а также ответственность за противоправные действия с ним.
Колотов С. М.
Вопросы производства судебных экономических экспертиз
в отношении… операций с объектами, созданными на основе
технологии Blockchain
Задачи, которые решаются в рамках производства экономических
экспертиз, приобретают все большее значение с учетом роста развития рыночных отношений и внедрении инновационных технологий,
изменяющих существующие отрасли и создающие новые. При этом
в рамках различных родов (видов) судебных экономических экспертиз
решаются совершенно различные задачи.
В Приказе МВД России от 29 июня 2005 г. № 511 «Вопросы организации производства судебных экспертиз в экспертно-криминалистических подразделениях органов внутренних дел Российской
Федерации» (далее — «Приказ МВД») судебные экономические
экспертизы представлены следующими родами (видами):
бухгалтерская: исследование содержания записей бухгалтерского учета;
налоговая: исследование исполнения обязательств по исчислению налогов и сборов;
финансово-аналитическая: исследование финансового состояния;
214
Колотов С. М.
финансово-кредитная: исследование соблюдения принципов
кредитования.
В Приказе Минюста России от 27 декабря 2012 г. № 237 «Об утверждении Перечня родов (видов) судебных экспертиз, выполняемых
в федеральных бюджетных судебно-экспертных учреждениях Минюста
России, и Перечня экспертных специальностей, по которым представляется право самостоятельного производства судебных экспертиз
в федеральных бюджетных судебно-экспертных учреждениях Минюста России» (далее — «Приказ Минюста») судебные экономические
экспертизы представлены следующими родами (видами):
бухгалтерская экспертиза: исследование записей бухгалтерского учета с целью установления наличия или отсутствия в них
искаженных данных;
финансово-экономическая экспертиза: исследование показателей финансового состояния и финансово-экономической
деятельности хозяйствующего субъекта.
Операции с объектами, созданными на основе технологии блокчейн, могут рассматриваться при производстве всех вышеперечисленных родов (видов) экспертиз.
В частности, при производстве судебно-бухгалтерской экспертизы
как в соответствии с Приказом МВД, так и в соответствии с Приказом
Минюста, могут исследоваться записи бухгалтерского учета в отношении операций с цифровыми активами, созданными на основе
технологии блокчейн. При этом необходимо отметить, что вопрос
отражения операций с цифровыми активами, созданными на основе
технологии блокчейн, на данный момент российскими стандартами
бухгалтерского учета не описан, поэтому для отражения указанных
операций требуется применение МСФО.
При производстве финансово-аналитической судебной экспертизы в соответствии с Приказом МВД применительно к операциям
с цифровыми активами, созданными на основе технологии блокчейн,
в частности, исследуется влияние на финансовое состояние указанных операций, в том числе вследствие изменения цены на данные
активы, их приобретения, реализации и иного выбытия.
При производстве финансово-кредитной судебной экспертизы в соответствии с Приказом МВД применительно к операциям
с цифровыми активами, созданными на основе технологии блокчейн, в частности, исследуется использование цифровых активов,
созданных на основе технологии блокчейн, в качестве залога, а также
вопросы расходования кредитных средств на приобретение данных
активов и соответствие указанного расходования средств направлениям расходования кредитных средств, установленным соглашением
о их выдаче.
Вопросы производства судебных экономических экспертиз в отношении…
215
При производстве вышеуказанных экспертиз в отношении операций с цифровыми активами, созданными на основе технологии
блокчейн, неизбежно возникают следующие вопросы:
какими объектами судебно-экспертного исследования подтверждается совершение операций с цифровыми активами,
созданными на основе технологии блокчейн?
какова рыночная стоимость цифровых активов, созданных
на основе технологии блокчейн?
по какой стоимости цифровые активы, созданные на основе
технологии блокчейн, должны отражаться в бухгалтерском
учете?
По вопросу определения объектов исследования, которыми подтверждается совершение операций с цифровыми активами, созданными на основе технологии блокчейн, необходимо пояснить
следующее. Согласно ст. 10 Федерального закона от 31 мая 2001 г.
№ 73-ФЗ «О государственной судебно-экспертной деятельности
в Российской Федерации» (далее — «ФЗ № 73-ФЗ») объектами исследований являются:
вещественные доказательства;
документы;
предметы;
животные;
трупы и их части;
образцы для сравнительного исследования;
материалы дела, по которому производится судебная экспертиза.
Объектами судебных экономических экспертиз являются, в первую
очередь, документы и материалы дела, по которому производится
судебная экспертиза, поэтому для проведения исследования операций
с активами, созданными на основе технологии блокчейн, результаты
данных операций должны быть документально оформлены. При этом
данные об операциях с активами, созданными на основе технологии
блокчейн, содержатся непосредственно в блокчейне и документы
зачастую не составляются, кроме случаев составления документов
в отношении активов, на которые обменивается актив, созданный
на основе технологии блокчейн. В отношении самого актива, созданного на основе технологии блокчейн, информация о переходе права
собственности на него может быть задокументирована экспертом
при производстве судебной компьютерно-технической экспертизы.
В отношении определения рыночной стоимости цифровых активов, созданных на основе технологии блокчейн, необходимо отметить следующее. Рыночная стоимость указанных активов должна определяться на конкретную дату с использованием подходов,
применяемых в оценочной деятельности. Использование только
216
Колотов С. М.
лишь «средних курсов» и «котировок» данных активов в том числе
на специализированных ресурсах, в том числе предлагаемых CoinMarketCap OpCo, LLC (www.coinmarketcap.com), а также Crypto Coin
Comparison Limited (www.cryptocompare.com) методически является
неверным, поскольку, в частности, условия внебиржевых сделок
(имеются ввиду сделки, совершенные вне даже неофициальных
бирж) с цифровыми активами, созданными на основе технологии
блокчейн, могут существенно отличаться по цене от курсов, отражаемых на вышеупомянутых ресурсов. Таким образом, для определения
рыночной стоимости указанных активов необходимо проводить
исследование, учитывающее все факторы, влияющие на стоимость
указанного актива.
В отношении того, по какой стоимости цифровые активы, созданные на основе технологии блокчейн, должны отражаться в бухгалтерском учете, необходимо отметить следующее. Первоначальная
стоимость данных активов в бухгалтерском учете зависит от способа
их приобретения и в большинстве случаев не отличается от подходов, применяемых к финансовым вложениям в соответствии с ПБУ
19/02. Так в отношении стоимости цифровых активов, созданных
на основе технологии блокчейн, приобретенных организацией, их
стоимость определяется как сумма фактических затрат организации на их приобретение, за исключением налога на добавленную
стоимость и иных возмещаемых налогов. При этом первоначальной
стоимостью цифровых активов, созданных на основе технологии
блокчейн, приобретенных по договорам, предусматривающим исполнение обязательств (оплату) неденежными средствами, признается стоимость активов, переданных или подлежащих передаче
организацией. Первоначальной стоимостью цифровых активов,
созданных на основе технологии блокчейн, внесенных в уставный
капитал организации, признается их денежная оценка, согласованная учредителями (участниками) организации. Первоначальной
стоимостью цифровых активов, созданных на основе технологии
блокчейн, полученных организацией безвозмездно, признается сумма денежных средств, которая может быть получена в результате их
продажи на дату их принятия к бухгалтерскому учету. Необходимо
также отметить, что в отношении цифровых активов, созданных
на основе технологии блокчейн, в бухгалтерском учете необходимо
производить их последующую оценку и проверку на обесценение.
Вышеуказанные вопросы, хоть и встречаются наиболее часто при
производстве судебных экономических экспертиз, но составляют
малую часть от всех вопросов, которые приходится решать эксперту,
ввиду того, что цифровые активы, созданные на основе технологии
блокчейн, пока в полной мере не регулируются законодательством
РФ, а на практике еще только вырабатываются подходы к их учету,
Методические рекомендации по проведению судебной экспертизы…
217
анализу и оценке. Самой важной рекомендацией, которую можно дать
в этой связи, является проведение анализа операций с цифровыми
активами, созданными на основе технологии блокчейн, в соответствии с их экономической сущностью, которая может отличаться
у операций с разными видами данных активов.
Комар И.А., Козырь Ю. В., Киршина Н. Р.
Методические рекомендации по проведению судебной
экспертизы… по определению размера компенсации вреда,
причиненного родственникам и членам семей в результате
гибели пассажиров при авиаперевозках
Введение
По статистике сегодня авиация является самым безопасным
видом транспорта. Однако несмотря на это в силу разных причин
и обстоятельств при совершении полетов с самолетами иногда
случаются неполадки или чрезвычайные происшествия с печальными и трагическими исходами. Каждый раз, когда происходит
авиакатастрофа, в стране или отдельной ее части объявляется траур,
а родственникам погибших оказывается психологическая и материальная помощь.
На сегодняшний день в России сложилась ситуация, когда назначаемые судами суммы компенсационных выплат при авиакатастрофах не отражают полного объема причиненного вреда, являются
несправедливыми и по сути необоснованными (суммы компенсационных выплат при авиакатастрофах в России в 30–60 раз ниже,
чем в сопоставимых по уровню экономического развития странах,
и даже в развивающихся странах).
Далее проводится обзор основных положений Методических рекомендаций по определению стоимости права требования компенсации
материального и морального вреда связи с причинением вреда жизни
пассажиров при авиаперевозках, разработанных коллективом авторов:
Киршиной Н. Р., Козырем Ю. В. и Комар И. А., утвержденных Методическим советом СРО Общероссийская общественная организация
«Российское общество оценщиков» и Президиумом Экспертного
совета СРО «Союз «Федерация специалистов оценщиков» и рекомендованных для применения профессиональными оценщиками
и судебными экспертами при необходимости осуществления соответствующих расчетов (далее — Методические рекомендации, МР1).
1
Методические рекомендации по определению стоимости права требования
компенсации материального и морального вреда в связи с причинением вреда жизни
пассажиров при авиаперевозках. URL: http://pgo.ru/about/scientific-activity.htm.
218
Комар И. А., Козырь Ю. В., Киршина Н. Р.
О методике исследования и его результатах
В основу исследования было положено изучение и обобщение
практики выплат родственникам погибших при авиаперевозках граждан в различных странах, а также сопряженного с данной тематикой
российского, зарубежного и международного законодательства. При
разработке методологии оценки авторы проанализировали более
100 источников информации (диссертации, статьи, публикации,
исследования) и предложили возможные способы расчета в форме
вышеуказанных методических рекомендаций.
По результатам анализа зарубежных публикаций1 отмечено следующее:
в США в последние 25 лет большинство споров урегулировано
во внесудебном порядке;
величина выплат в развитых странах обычно не меньше $1 млн
за 1 погибшего;
размер выплаты тем больше, чем больше число получателей
выплаты;
в среднем выплаты за 2 погибших членов одной семьи превышают выплаты за 1 погибшего примерно в 1,2 раза;
в некоторых случаях назначены значительные выплаты, размер
которых связан с эмоциональными переживаниями, а не с материальным ущербом;
размер выплаты мало связан с тем, сколько всего погибло
людей в катастрофе.
Анализ выплат в России показал, что они в 30-60 раз ниже, чем
в развитых странах и их размер обычно не превышает 2-3 миллионов
рублей2.
В Методических рекомендациях предлагается в рамках доходного
подхода к определению величины материального вреда использовать
метод дисконтированной упущенной выгоды, суть которого сводится
к расчету по формуле:
Дисконтированная упущенная выгода =
Приведенная стоимость [Среднегодовой доход от трудовой деятельности погибшего (за вычетом НДФЛ) + Экономия в затратах
на домашний труд + Дополнительный ненаследуемый доход погибшего — Расходы на личное потребление погибшего] за прогнозный период
1
Speiser Krause. Our Work and Past Cases. URL: https://speiserkrause.com/lawyer/
Our-Work-and-Past-Cases_cp14522.htm и др.
2
Бычкова М. А. Состояние и задачи упорядочения выплат компенсаций в связи
с потерей жизни // Контуры глобальных трансформаций: политика, экономика,
право. 2014. № 2. С. 112–13.
Методические рекомендации по проведению судебной экспертизы…
219
При построении прогнозов следует учитывать следующее:
Прогнозные показатели дохода погибшего определяются
в соответствии с предоставленными подтверждающими документами или при их отсутствии — на базе среднемесячной
номинальной начисленной заработной платы по данным Росстата по субъекту Федерации (с учетом места проживания погибшего).
В качестве стоимости домашнего труда рекомендуется использовать показатель заработной платы неквалифицированных рабочих для негосударственного сектора; учитывать
среднесуточное время, затрачиваемое на домашний труд.
При прогнозировании денежного потока следует выявить
и учесть возможный дополнительный доход от пособий,
премий, пожизненного содержания и иных ненаследуемых
источников дохода, а также экономическую выгоду в виде
денежного эквивалента от потери льгот, субсидий и др.
При прогнозировании денежного потока следует учитывать
расходы на личное потребление погибшего.
Датой начала первого прогнозного периода является день,
следующий за днем смерти.
При определении ставки дисконтирования следует учитывать
тип денежного потока: реальный или номинальный. При расчете
на номинальной основе в качестве ставки дисконтирования рекомендуется использование средневзвешенной процентной ставки
по депозитам физ. лиц на длительный срок, скорректированной
на премию за риск. При расчете на реальной основе номинальную
ставку нужно скорректировать на инфляцию и премию за риск.
Предложена формула премии за риск:
q(x)
_________,
1 — q(x)
где q(x) — вероятность смерти в течение одного года лица в возрасте
Х (определяется по таблицам смертности, составленным на момент, максимально приближенный к дате оценки).
Кроме доходного подхода, авторы предлагают использовать сравнительный подход, в рамках которого впервые предложен к использованию метод оценки размера компенсации на основе ССЖ (VSL).
Стоимость среднестатистической жизни (ССЖ, Value of statistical
life, VSL) — это условная расчетная экономическая величина, которая
может использоваться для определения размера компенсационных
выплат при травмировании и гибели людей на производстве, в авариях и катастрофах, при террористических актах; для разработки мер
безопасности; для планирования деятельности правоохранительной
системы, здравоохранения, аварийных служб; для определения
220
Комар И. А., Козырь Ю. В., Киршина Н. Р.
страховых сумм, страховых премий и выплат при страховании жизни и здоровья. Величина ССЖ определяется разными способами,
в основном — косвенными, через готовность платить за увеличение
безопасности, через готовность выполнять более опасную работу
за дополнительное вознаграждение, через готовность инвестировать в экологические мероприятия и др. Исследования стоимости
среднестатистической жизни проводятся во многих странах1, в том
числе и в России2.
В ряде стран различными ведомствами утверждаются нормативные значения ССЖ, они находятся в диапазоне от 1,7 до 9,2 млн
долл. США3 и часто являются ориентиром для суда при определении
величины компенсационных выплат.
Анализ сведений о выплатах за рубежом показывает, что в странах, где существуют нормативы стоимости среднестатистической
жизни, размер выплат обычно не ниже 60% нормативного значения;
с учетом конкретных обстоятельств выплаты зачастую назначаются
на уровне, превышающем норматив в 1,5–2 раза. Наиболее часто
размер компенсационных выплат составляет 95% от величины ССЖ4.
Сопоставление оценок ССЖ и величины ВВП на душу населения
в разных странах показывает, что чем больше показатель ВВП на душу
населения, тем выше оценка ССЖ5. Соответственно, величину ССЖ
в России можно получить путем сопоставления значений ССЖ в других странах мира и макроэкономических показателей этих стран и РФ.
Еще одним рекомендуемым способом является оценка ССЖ
как отношение среднедушевого располагаемого денежного дохода
к средней вероятности смерти в течение года6.
1
Miller T. R. Variations between Countries in Values of Statistical Life // Journal of
Transport Economics and Policy. 2000. Vol.34. P. 2. Р. 169–188.
2
Отчет о научно-исследовательской работе по теме: Исследование справедливого
возмещения «стоимости жизни» в связи с гибелью человека в чрезвычайных ситуациях.
Руководитель НИР Зубец А. Н.: М.: Финансовый университет при Правительстве Российской Федерации, 2015. 160 с. Регистрационный № НИОКР: 115070810143. URL:
http://www.fa.ru/science/index/SiteAssets/Pages/Zubets_Pubs/Life_Value_23.11.2015.
pdf; Зубец А. Н., Новиков А. В. Численная оценка стоимости жизни человека в России
и в мире // Финансы: теория и практика. 2018. Т. 22. № 4. С. 52–75.
3
Иващенко И. Н., Иващенко К. И. Стоимостная оценка социального ущерба,
вызванного аварией, и безопасность сооружений // Проблемы анализа риска. 2016.
Т. 13. № 1. С. 12–23.
4
Расчет приведен в МР.
5
The value of statistical life: a meta-analysis. Organisation for Economic Co-operation
and Development. 30 января 2012 г. URL: http://www.oecd.org/officialdocuments/publicdisplaydocumentpdf/?cote=ENV/EPOC/WPNEP%282010%299/FINAL&doclanguage=en.
6
Определение экономического ущерба от медико-санитарных последствий чрезвычайных ситуаций (людские потери). Методические рекомендации: МР № 99/60:
Утв. М-вом здравоохранения Рос. Федерации 20.11.98.: Методические рекомендации /
М.: ВЦМК «Защита», 1999. 45 с.
Методические рекомендации по проведению судебной экспертизы…
221
Величину ССЖ можно также определить по данным социологических опросов1, однако средняя величина ССЖ, полученная в ходе
опросов, проведенных Росгосстрахом в 2007–2016 гг., была невелика
(3,8–4,5 млн руб.), что в частности связано с тем, что в России пока
отсутствует практика крупных возмещений в связи с гибелью людей
или потери ими трудоспособности, из-за чего население ориентируется на невысокие значения.
В общем случае формула для расчета величины компенсации
имеет вид:
К = ССЖ × 0,95 × N,
при этом:
N = 1,0 при определении величины компенсации в связи с гибелью одного человека;
N = 1,2 — рекомендованное значение коэффициента при определении величины компенсации в связи с гибелью двух и более членов одной семьи.
Для определения величины морального вреда в МР предлагается
использовать метод, предложенный А. М. Эрделевским2.
Для целей МР формула расчета компенсации морального вреда
модифицирована с учетом того обстоятельства, что согласно ст. 1100
ГК РФ компенсация морального вреда осуществляется независимо
от вины причинителя вреда в случаях, когда вред причинен жизни
или здоровью гражданина источником повышенной опасности,
а эксплуатация воздушного судна является источником повышенной опасности, а также в связи с тем, что вина лица, претендующего
на получение компенсации в связи с гибелью пассажира при авиаперевозке (потерпевшего), отсутствует, если не доказано обратное.
Модифицированная формула расчета компенсации морального вреда
имеет следующий вид:
D = d × i × c,
где D — размер компенсации морального вреда;
d — размер компенсации презюмируемого морального вреда, равный 300
МРОТ3;
i — коэффициент индивидуальных особенностей потерпевшего, 1< i ≤ 2;
с — коэффициент учета заслуживающих внимания фактических обстоятельств причинения вреда, 1 ≤ с ≤ 2.
1
Стоимость человеческой жизни. Центр стратегических исследований Росгосстраха. URL: https://www.rgs.ru/pr/csr/lifecost/index.wbp.
2
Эрделевский А. М. Компенсация морального вреда. М.: Р. Валент, 2007. 272 с.;
Он же. Компенсация морального вреда // Хозяйство и право. 2014. Приложение
к № 1. С. 1–48.
3
Размеры минимальной заработной платы в субъектах Российской Федерации.
URL: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_291114/.
222
Кондаков А. А.
Выводы
В связи с изложенным представляется целесообразным:
Рекомендовать судьям принимать во внимание “Методические рекомендации по определению справедливой стоимости
прав требования компенсации материального и морального
вреда в результате причинения вреда жизни пассажирам при
авиаперевозках” и руководствоваться ими при определении
размера компенсации материального и материального вреда.
Альтернативным вариантом, который видится авторам наиболее эффективным, является внедрение практики назначения судебной экспертизы, т.е. привлечение к ответу на вопрос “Какова справедливая стоимость размера компенсаций
материального и материального вреда в связи с причинением
вреда жизни пассажиров при авиаперевозках?” экспертов, обладающих специальными знаниями, которые могли бы, руководствуясь МР, проводить расчеты независимо и объективно.
Считаем, что вопрос определения справедливого размера компенсаций требует дальнейшего изучения не только для целей
определения размера компенсации вреда, причиненного родственникам и членам семей в результате гибели пассажиров
при авиаперевозках, но и для целей разработки методических
рекомендаций по определению размера компенсаций, связанных с различными видами причинения вреда здоровью
и жизни, как на транспорте, так и в промышленности, а также
на иных объектах и при иных обстоятельствах.
Кондаков А.А.
Проблемы улучшения качества полнотекстового поиска
в прикладных… областях
На практике при выполнении судебной экспертизы эксперт может совершать различные ошибки1. Для повышения эффективности
работы эксперта создаются различные информационные системы.
Например, для идентификации легковых транспортных средств
был успешно разработан специальный программный комплекс2.
Современные поисковые системы ориентированы на маркетинго1
Судебная экспертиза: типичные ошибки / под ред. Е. Р. Россинской. М.: Проспект, 2016.
2
Кулик С. Д., Кондаков А. А. Программный комплекс для идентификации легковых
транспортных средств //Материалы Международной научно-практической конференции «Проблемы классификации судебных экспертиз, сертификации и валидации
методического обеспечения, стандартизации судебно-экспертной деятельности»
(г. Москва, 21 января 2016 г.). М.: МГЮА, Проспект, 2016. С. 168–169.
Проблемы улучшения качества полнотекстового поиска в прикладных…
223
вую составляющую. Основной задачей для них является не поиск
необходимой пользователю (например, эксперту) информации,
а контекстная реклама. По этой причине первые ссылки, выдаваемые
самыми популярными браузерами, как в России, так и за рубежом,
это реклама товаров и услуг. Безусловно, поисковые механизмы тоже
развиваются и совершенствуются, но происходит это в основном
за счет увеличения мощностей аппаратной составляющей и алгоритмов распараллеливания обработки запросов и сегментирования
огромных поисковых баз. Даже механизмы, с которыми раньше
боролись поисковые системы, то есть любые способы увеличения
популярности страницы не за счет реальных просмотров, а с помощью
несовершенства поисковых алгоритмов теперь встали на коммерческие рельсы и первые ссылки в выдаче практически по любому запросу
это коммерческая реклама, которая продается поисковиками. Все это
привело к тому, что внимание улучшению качества поисковой выдачи
эксперту практически не уделяется, в связи с чем эксперт сталкиваемся
с необходимостью изучать большие объемы текстовой, либо иной
информации, просматривать множество страниц с рекламой и информацией несвязанной с запросом при поиске чего бы то ни было
в Интернете. Выполнены первые шаги по разработке эффективных
средств поддержки экспертизы — фактографических систем1.
Несмотря на то, что данная проблема зачастую заставляет эксперта
тратить много времени на поиски нужной информации, это негативно
сказывается и на всем подразделении в котором работает эксперт.
Это касается и предприятий и коммерческих компаний, сотрудники которых пользуются поисковыми системами для выполнения
работы, например сотрудники консалтинговых фирм, сотрудники
технической поддержки, юридических и финансовых организаций
и многих других, те, кто должен исследовать большие объемы данных,
документальные архивы, реестры, словари, базы знаний.
В связи с этим для многих юридических компаний, озабоченных
продуктивностью своих сотрудников, которым приходится тратить
много времени на извлечения необходимой информации из огромных
массивов данных, требуется новый дополнительный инструмент,
который позволил бы максимально автоматизировать процессы поиска, сэкономив время и увеличив качество результатов.
Разрабатываемая новая система выступает в роли «постобработчика» результатов выдачи популярных поисковых систем. Система
не имеет собственных баз, а использует базы других систем, таким
1
Кулик С. Д., Кондаков А. А. Эффективные средства поддержки экспертизы (фактографические системы) // Материалы 5-й Международной научно-практической
конференции «Теория и практика судебной экспертизы в современных условиях»
(г. Москва, 22–23 января 2015 г.). М.: МГЮА, Проспект, 2015. С. 250–252.
224
Костин А. В.
образом, ее можно отнести к так называемым «метапоисковым» системам, что позволяет увеличить охват данных, при этом, не потеряв
времени на их анализ, так как обработка осуществляется в полуавтоматическом режиме.
Эта новая система имеет ряд преимуществ:
результаты выдачи из различных источников агрегируются
во временных базах, таким образом, минимизируется возможность пропустить полезные данные, например для эксперта;
дублируемые данные удаляются на первых шагах предварительной обработки, таким образом, решается проблема избыточности данных
система анализирует запрос пользователя, тем самым подготавливая промежуточные данные для составления поисковой
выдачи
система выполняет поиск по текстовым массивам, используя
результаты предыдущего шага
В результате на выходе пользователи (эксперты) получают более
качественную информационную выдачу, основанную на собственной
системе ранжирования, которая выстраивается за счет технологий
интеллектуального поиска и нейронных сетей. Данная новая система требует больше усилий от пользователя (эксперта), так как она
не является автоматической, однако она позволяется существенно
повысить релевантность результатов благодаря глубокому анализу
пользовательского (экспертного) запроса, исходных данных, полученных из нескольких систем и многоэтапного отсечения данных,
не удовлетворяющих требованиям пользователя (эксперта).
Костин А. В.
Нормативно-методическое обеспечение судебных
экспертиз по делам…, связанным с защитой интеллектуальной
собственности: проблемы и пути их решения
Каждый правообладатель результатов интеллектуальной деятельности (далее — РИД) и средств индивидуализации (далее — СИ),
который считает, что его исключительное право было нарушено,
определяет для себя возможные способы защиты, учитывая, в том
числе доказательства, которыми он располагает для обоснования
и подтверждения обоснованности своих исковых требований. Доклад
направлен на совершенствование нормативно-методической базы
судебных экономических экспертиз по делам, связанным с защитой
интеллектуальной собственности.
Показана роль и вклад судебных экспертов в процессе создания
и развития методик в области оценки интеллектуальной собственно-
Нормативно-методическое обеспечение судебных экспертиз по делам…
225
сти на примере методических разработок экспертов Онлайн-школы
оценщиков интеллектуальной собственности1:
Методические рекомендации по расчету вознаграждения (ставок роялти) за использование товарных знаков (с примером) /
Г. Г. Азгальдов [и др.]. 20-е изд., перераб. и доп. М.: Школа
оценщиков интеллектуальной собственности, 2018. 43 с2.
Методика проведения оценки соответствия технологий производства продукции (работ, услуг) гражданского назначения
мировому уровню развития науки и техники / Г. Г. Азгальдов
[и др.]. М.: Российская венчурная компания, 2013. 62 с3.
Методика оценки доли Российской Федерации в доходах, получаемых от использования РИД в РЛС дальнего обнаружения
малозаметных воздушных целей «Резонанс-НЭ», права на которые принадлежат Российской Федерации / Г. Г. Азгальдов
[и др.]. 2-е изд., перераб. и доп. М.: ЗАО Научно-исследовательский центр «РЕЗОНАНС», 2014. 64 с.
Методика оценки доли Российской Федерации в доходах,
получаемых от использования результатов интеллектуальной
деятельности в продукции военного назначения, поставляемой
на экспорт / Г. Г. Азгальдов [и др.].— 19-е изд., перераб. и доп.
М.: Корпорация «Тактическое ракетное вооружение», 2014. 63 с.
По оценкам Международной торговой палаты, торговля контрафактной продукцией во всем мире составляет 5–7% от объема всей
международной торговли товарами, что в абсолютных величинах
составляет порядка 500 млрд долл. США в год4.
Контрафакция и «интеллектуальное пиратство» являются глобальными проблемами мировой экономики, они негативно сказываются на всех секторах экономики, в которых важную роль играет
творчество: изобретательство и инновации. Современные технологии
требуют быстрых и адекватных изменений в законодательстве о защите интеллектуальных прав, разработки эффективных экономико-правовых и организационно-правовых методик и моделей как
по расследованию нарушений интеллектуальных прав (включая
процедуры оценки убытков правообладателей от контрафакции),
так и по оценке уровня контрафактной продукции в стране и мире.
Системная борьба с контрафактной продукцией в целом и защита
1
https://ipvaluationschool.labrate.ru/school.
http://labrate.ru/20180425/MP-1_v-20.pdf.
3
https://www.rvc.ru/upload/iblock/48f/201405_RVC_estimation_technique.pdf.
4
Ворожейкина А. Г., Юсуфов А. Ш. Рынок контрафактной продукции и его структура
в России и за рубежом // Интеллектуальная собственность. Контрафакт. Актуальные
проблемы теории и практики: сб. науч. трудов. под ред. д-ра юрид. наук В. Н. Лопатина.
Т. 2. М.: Юрайт, 2009. С. 49.
2
226
Костин А. В.
интеллектуальной собственности от противоправного посягательства на современном этапе становятся важными составляющими
экономической безопасности государства1.
Актуальность создания методик и методических рекомендаций
в области оценки интеллектуальной собственности и убытков правообладателей является значимой по следующим причинам:
ни в России, ни в мире не решена проблема стандартизации
методов анализа интеллектуальной собственности для целей
оценки убытков правообладателей РИД и средств индивидуализации в процессе судопроизводства;
государственный бюджет теряет значительную часть доходов
в результате сокрытия «пиратами» получаемых прибылей,
в результате чего формируется теневой сектор экономики,
дискредитируется авторитет отечественных и зарубежных
предпринимателей, потребителям наносится материальный
и моральный вред (ущерб);
правообладатели, потребители и государство несут повышенные издержки, связанные с защитой своих прав и интересов,
со сбором доказательств по фактам нарушений, с расследованием самих нарушений, а также с возмещением убытков
от правонарушения;
такое криминальное явление как «интеллектуальное пиратство» снижает международный авторитет страны, усиливает
криминальную напряженность, уменьшает приток инвестиций, способствует появлению организованных преступных
групп.
Статистика Мосгорсуда показывает тенденции роста обращений
в суд за защитой интеллектуальных прав от новой категории правообладателей — авторов различного рода образовательных видеокурсов
и тренингов, к которым относятся многие из участников VII Международной научно-практической конференции «Теория и практика
судебной экспертизы в современных условиях».
Финансово-экономический анализ и стоимостная оценка убытков правообладателей результатов интеллектуальной деятельности
и средств индивидуализации — типичные процедуры, выполняемые
судебными экспертами.
На курсах Школы рассматриваются актуальные и недостаточно
проработанные вопросы в теории и практике стоимостной оценки
интеллектуальной собственности.
1
Симонов Б. П. Борьба с контрафактом в государственной политике России // Интеллектуальная собственность. Контрафакт. Актуальные проблемы теории и практики:
сб. научн. трудов. под ред. д-ра юрид. наук В. Н. Лопатина. Т. 2. М.: Юрайт, 2009. С. 11.
Нормативно-методическое обеспечение судебных экспертиз по делам…
227
Необходимость в определении размера экономического ущерба
и упущенной выгоды правообладателей возникает при возбуждении
судебных исков, а также во внесудебном урегулировании споров,
связанных с нарушением прав (в том числе на товарные знаки). При
возникновении спорных вопросов правообладателям необходимо
знать, каким образом — и главное насколько — пострадала их интеллектуальная собственность? Денежная оценка также необходима
для обоснования иска при обращении в суд. Ответчикам важно проанализировать предъявляемый им ущерб для того, чтобы обеспечить
адекватную защиту или договориться о разумном урегулировании
убытков. Кроме того, судебному органу, который принимает решение, устанавливает и оценивает факты, необходимо разобраться
во всех альтернативных способах анализа экономического ущерба
интеллектуальной собственности с тем, чтобы установить ответственность и присудить пострадавшей стороне надлежащую компенсацию.
Анализ 20-летней оценочной практики позволил выявить основные проблемы, которые сдерживают процесс разработки судебных
методик по оценке убытков правообладателей, и сформулировать
ряд противоречий, которые легли в основу настоящего доклада.
К основным проблемам относятся:
особенности рынка исключительных прав на РИД и СИ;
сложность и противоречивость федеральных стандартов оценки, которые в максимальной степени проявляются при оценке
интеллектуальных прав и не применимы при оценке убытков
правообладателей от контрафакции;
вероятностный характер суммы, которую правообладатель
мог бы получить при отсутствии правонарушения;
дисбаланс интересов участников рынка прав на РИД и СИ,
который выражается, с одной стороны, высокими издержками правообладателей и государства при расследовании правонарушений, а с другой стороны — низкими санкциями для
нарушителей, по сравнению с получаемыми ими выгодами;
отсутствие единых требований к проведению судебных экспертиз, связанных с нарушением прав на РИД и СИ.
низкая эффективность деятельности государства по предупреждению правонарушений в сфере интеллектуальной
собственности.
Необходимо также отметить, что в России:
отсутствует единый методический подход к экономическому анализу и стоимостной оценке убытков правообладателей
РИД и СИ;
а судебными экспертами часто используются методики, разработанные в иной экономической и правовой системе.
Крестовников О. А.
228
Разработанные экспертами Школы оценщиков интеллектуальной
собственности методики в некоторой части восполняет указанные
пробелы.
Например, в исследовании А. В. Костина1 отражена специфика
экономического анализа ущерба правообладателей товарных знаков,
которая заключается в содержательной стороне нормативно-методического регулирования процесса оценки убытков. В исследовании2
дается ответ на два основных вопроса:
1. Каким должно быть методическое обеспечение процесса оценки убытков правообладателей товарных знаков от контрафакции?
2. Как минимизировать издержки и риски правообладателей
по управлению такими нематериальными активами как товарные
знаки?
В процессе исследования выявлены наиболее общие причины
и последствия нарушений прав на товарные знаки, классифицированы
убытки правообладателей и издержки основных участников рынка,
и на этой основе разработаны: обобщенный алгоритм и принципы
построения системы правил по оценке убытков правообладателей
с использованием методологии профессиональной оценки.
Крестовников О.А.
К вопросу об унификации и стандартизации судебноэкспертных методик
1. Одну из наиболее актуальных задач системы судебно-экспертных наук представляет повышение научно-технического уровня, надежности и доказательственного значения экспертных заключений.
Особую остроту и актуальность эта проблема приобретает в связи
с двумя четко обозначившимися тенденциями развития судебно-экспертной деятельности в России: снижение общего уровня судебноэкспертной деятельности и качества экспертных заключений как
источников судебных доказательств и движение России в сторону
Евросоюза, требующее унификацию правовых, социально-культурных и научно-технических стандартов.
2. Первая тенденция обусловлена рядом факторов. В их числе
стагнация государственной системы судебных экспертиз, вызванная
крайне недостаточным финансированием этой высокопрофессиональной и специализированной сферы деятельности; появление
1
https://ipvaluationschool.labrate.ru/Kostin.
Костин А. В. Оценка убытков правообладателей товарных знаков от контрафакции: дис. … канд. экон. наук: 08.00.05. М., 2009. 158 c. http://www.labrate.ru/
kostin/080005_kostin_rgiis-2009-disser.pdf.
2
К вопросу об унификации и стандартизации судебно-экспертных методик
229
частных коммерческих форм экспертизы, не имеющих должной
процессуальной регламентации, отсутствие единого методического
и нормативно-технического руководства этой деятельностью в стране.
Сложившаяся ситуация явилась результатом недооценки научнометодической работы в области формирования и совершенствования
судебно-экспертной методики.
История отечественной судебной экспертизы свидетельствует
о том, что научные исследования в этой области велись, главным
образом, на теоретико-методологическом, техническом и организационно-правовом уровнях. Что касается методического уровня,
то его разработку нельзя признать достаточной и соответствующей
современным требованиям. Отсутствие стержневых концепций,
разобщенность, стихийность и эмпирический уровень исследований
в этой области характеризует общее состояние работ в этой области.
3. Движение в рамках второй тенденция направлено на приведение
системы методик судебных экспертиз в соответствии с общеевропейскими стандартами качества. Пилотное обследование методического
хозяйства судебно-экспертных учреждений, поведенное межведомственным координационным советом по судебной экспертизе,
показало, что вся работа по унификации и стандартизации судебноэкспертных методик у нас еще впереди.
4. Сопоставление двух указанных тенденций развития института
судебной экспертизы в стране показывает, что помимо внешней (давление Европы), существует главная, внутренняя причина, требующая
наведения порядка в методическом хозяйстве судебной экспертизы.
Решение этой задачи не может быть достигнуто посредством одной
только стандартизации и разработки каких-либо нормативно-технических требований и параметров, хотя они также необходимы.
Качество экспертной деятельности представляет весьма сложный интегральный показатель, включающий значительный объем
неформализуемых компонентов. Комплексный подход к решению
этой задачи должен включать два направления: а) совершенствование
методологии судебно-экспертной деятельности, без которой невозможно развивать частные методики и осуществлять руководство
судебно-экспертными учреждениями; б) унификация и стандартизация судебно-экспертной деятельности. Задачей этого направления
является приближение судебно-экспертной деятельности к уровню
научно-технических и промышленных технологий, обеспечивающих получение запрограммированного результата с заданными
параметрами надежности, иными словами, — создание технологий
судебно-экспертной деятельности.
5. Необходимым условием формирования технологических требований, предъявляемых к судебно-экспертной методике, является
ее развернутый системно-деятельностный анализ. Такой анализ
230
Крестовников О. А.
в свете современных представлений о системно-деятельностном
подходе и анализе предполагает формирование основных системных
моделей этой деятельности, к которым следует отнести правовую,
уровневую, этапную и информационную модель.
5.1. Процессуальная модель судебно-экспертной деятельности,
являющаяся для нее рамочной, представляет нормативную систему,
обеспечивающую функцию информационного обеспечения принятия процессуальных решений. Поскольку эта функция является
для судебно-экспертной деятельности важнейшей, параметры ее
нормативного регулирования возведены в ранг закона.
5.2. Информационная модель экспертной деятельности характеризует ее содержательную сторону. Обнаружение, собирание, исследование и оценка информации представляет специфику и основное
содержание экспертной деятельности. Особенность судебной экспертизы состоит в том, что она разрабатывает основанные на науке
информационные технологии установления юридических фактов.
5.3. Ситуационная модель криминалистической и судебно-экспертной деятельности характеризует степень ее информационного
наполнения и, в силу этого, степень ее соответствия решению конечных задач каждого из этих видов деятельности. Поскольку ситуация
характеризует данные, необходимые для принятия криминалистических решений, объем этих данных является наиболее функциональной
основой для классификации ситуаций и ситуационных методик.
5.4. Этапная модель судебно-экспертной деятельности характеризует ее динамику, развертывание во времени. В любом типе и виде
судебно-экспертной деятельности могут быть выделены следующие
этапы (стадии): подготовительная стадия (обеспечиваются организационно-управленческие аспекты деятельности); стадия ориентирующего исследования (обеспечивается получение информации,
необходимой для планирования последующего исследования); стадия
детального исследования (обеспечивается получение информации,
необходимой для построения интегральной информационной модели
объекта); заключительная стадия (обеспечивается принятие итогового
решения, достижение конечных целей деятельности).
Этапная модель реализована в большинстве частных методик
экспертного исследования.
6. Наиболее важной для анализа структурной организации экспертной деятельности является ее уровневая модель. Рассматривая
развитие общей системы деятельности с позиций достижения ее
конечной цели, данная модель позволяет выделить такие параметры деятельности, которые оптимально обеспечивают решение ее
конечных задач. В соответствии со сказанным, в составе экспертной
деятельности может быть выделено три основных уровня: технический, тактический и методический (стратегический).
К вопросу об унификации и стандартизации судебно-экспертных методик
231
6.1. Задача технического уровня состоит в извлечении (декодировании) и обработке информации, заключающейся в представленных на исследование объектах. Круг используемых для этой цели
логических, технических и инструментальных средств и методов
определяется составом задач и структурой информационных полей
представленных на исследование объектов.
6.2. Задачи тактического уровня состоят в организации взаимодействия с другими участниками экспертной деятельности как
в структуре производства экспертиз (в комплексных и комиссионных
экспертизах), так и в структуре процессуальных действий со следователем, судом, участниками процесса, руководителями экспертного
учреждения и др.
6.3. Методический уровень деятельности неслучайно обозначают
как стратегический, имея в виду его особую функцию в обеспечении
конечных целей всей системы деятельности.
7. В структуре любой человеческой деятельности существует
уровень, отвечающий за конечные результаты деятельности. На этом
уровне результаты деятельности оцениваются с точки зрения их приближения к решению конечных задач. Такая оценка дает, подчас,
парадоксальные результаты. Действия и операции, представляющиеся
необходимыми на техническом и тактическом уровне, оказываются
излишними и ошибочными с позиций решения конечной криминалистической задачи. Так, циклы экспериментов, предусмотренные
типовой экспертной методикой, могут оказаться излишними в условиях конкретной следственно-экспертной ситуации; исследовательские
операции, выполняемые без информационно-поисковой модели
искомого и четкого представления задач экспертного действия, как
правило, не приводят к цели; фактические данные, недостаточные
для вывода в одних условиях, оказываются достаточными — в других
и т.д. Основная функция этого уровня исследования состоит, однако,
в том, что интегральная информационная модель результата, представляет главный критерий отбора и оценки фактических данных,
необходимых для решения конечной экспертной задачи.
Важно подчеркнуть, что методический уровень криминалистической деятельности часто вообще игнорируется или понимается как
некий этап деятельности, на который можно отложить общую оценку
собираемых фактических данных. В соответствии с этим ошибочным
представлением оценка любых ожидаемых, обнаруживаемых или
поступающих фактических данных должна осуществляться на заключительном этапе деятельности, а текущие задачи деятельности
могут решаться автономно без соотнесения с конечной задачей
и общими целями деятельности.
Такое представление противоречит уровневой организации деятельности и задачам ее методического (стратегического) уровня.
232
Кудряшов Д. А.
В отличие от стадий и этапов деятельности ее уровни реализуются
в одном и том же пространственно-временном континууме. Это
означает, что и технические и тактические задачи, как в процессе
планирования, так и в процессе их непосредственного осуществления
должны решаться в русле общего замысла, как средства достижения
конечной цели.
8. Общая характеристика методики как интегративного уровня
экспертной деятельности свидетельствует о его особом значении для
повышения общего уровня и эффективности института судебной
экспертизы. Важным инструментом достижения этой цели является создание и внедрение в практику типовых стандартизованных
судебно-экспертных методик. Представляя апробированные технологии судебно-экспертной деятельности, такие методики явятся,
с одной стороны, заданными критериями качества научных разработок, и, с другой — критериями судебной оценки произведенных
практическими экспертами исследований в качестве судебных
доказательств.
Решение этой задачи возможно только в рамках специально организованной исследовательской работы. В процессе такой работы
должна быть создана общая классификация типовых судебно-экспертных методик как систем практической экспертной деятельности
и осуществлена структуризация каждой из таких методик как экспертной технологии, обеспечивающей получение запрограммированного результата.
Если решение последней задачи должно осуществляться в рамках
соответствующего рода и вида экспертиз, то создание общей классификации типовых судебно-экспертных методик возможно только
в рамках общей системы судебной экспертизы.
Кудряшов Д.А.
К вопросу об оценке результатов комплексных экспертиз
в судопроизводстве
При расследовании уголовных дел или рассмотрении иных дел
в гражданском, административном и арбитражном судопроизводстве необходимо разграничивать основные способы установления
существенных для дела обстоятельств.
Во-первых. Оценка процессуальными субъектами обстоятельств дела.
Во-вторых. Исследование латентных свойств и иных взаимосвязей,
непосредственно относящихся к данному делу.
Исследование таких свойств и взаимосвязей, зачастую, достигается с помощью производства различных судебных экспертиз, в том
К вопросу об оценке результатов комплексных экспертиз в судопроизводстве
233
числе и комплексных, экспертные заключения по которым являются
доказательствами в судебном процессе.
Основным критерием, свидетельствующим о весомости доказательства, является его доказательственное значение, уровень которого определяется, как частотой использования конкретного вида
доказательства в судопроизводстве, так и его оценкой. Доказательственное значение заключений экспертов, в том числе полученных
в ходе производства комплексных судебных экспертиз, формируется
в процессе оценки их результатов.
В последние годы в практике производства комплексных судебных экспертиз наблюдается существенный рост. Такое соотношение
проведенных комплексных экспертиз свидетельствует о том, что
уровень доверия к результатам таких экспертиз среди различных
процессуальных субъектов, оценивающих и назначающих судебные
экспертизы, неуклонно растет. Данный аспект, несомненно, определяет доказательственное значение комплексной судебной экспертизы
и доказательственную значимость ее результатов.
Определяя доказательственное значение комплексной судебной
экспертизы в судопроизводстве, необходимо учитывать предмет
ее оценки. Предметом оценки комплексных экспертиз являются
определенные свойства, которые предъявляются ко всем видам
доказательств в уголовном, административном, гражданском и арбитражном судопроизводстве.
Ю. К. Орлов, на наш взгляд справедливо, подчеркивает тот факт,
что: «Свойства доказательств — это такие их необходимые признаки,
отсутствие которых не позволяет использовать их в этом качестве.»1.
К процессуальным свойствам доказательств относятся следующие.
Относимость — свойство доказательств (фактических данных,
каких-либо сведений), заключающееся в их способности подтверждать или опровергать наличие обстоятельств, входящие в предмет
доказывания, и имеющих значение для дела.
Допустимость — свойство доказательств (фактических данных,
каких-либо сведений), заключающееся в соблюдении всех процессуальных форм и требований, которые предъявляются к ним в процессе судопроизводства.
Достоверность — свойство доказательств (фактических данных,
каких-либо сведений), заключающееся в их соответствие с действительностью, в результате установления которого достигается истина
в процессе судебного разбирательства. С нашей точки зрения, достоверность с одной стороны — является существенным признаком,
1
Орлов Ю. К. Современные проблемы доказывания и использования специальных знаний в уголовном судопроизводстве: научно-учебное пособие. М.: Проспект,
2016. С. 39.
234
Кудряшов Д. А.
характеризующим показатель качества полученных данных, но с другой стороны — носит субъективный оценочный характер.
Достаточность, которая характеризуется не отдельно взятым доказательством, а их совокупностью или комплексом в целом. Такое
свойство предполагает, что обстоятельства, установленные по делу,
дают основания субъекту доказывания считать доказанными те из них,
которые входят в предмет доказывания. При этом в данный комплекс
доказательств, включаются только те, которые отвечают требованиям
относимости, допустимости, достоверности.
Так как достаточность доказательств характеризуется определенной, но заранее не установленной, совокупностью отдельно взятых
доказательств по делу, то заключение эксперта, как одно из них,
с точки зрения достаточности не рассматривается.
Однако, исходя из судебной и следственной практики, в основу
любого решение (определения) суда положено не экспертное заключение, а его результаты, т.е. конкретные выводы на поставленные перед
экспертом или экспертами вопросы. Исходя из данного положения,
следует то, что именно комплексная судебная экспертиза, обязательным признаком которой является составление экспертами разных
экспертных специальностей единого совместного заключения и дача
ими общего, основанного на исследовании каждого из них, вывода,
в отличие от других видов судебных экспертиз, обладает свойством
достаточности. Это является существенным отличием комплексной
экспертизы от других видов судебных экспертиз.
В настоящее время на практике при производстве комплексных
экспертиз, нет единого подхода к оценке и проверке общего интегрирующего вывода. Общий вывод может включать в себя различные
формы выводов, и это вызывает в теории и практике комплексной
судебной экспертизы множество дискуссий.
При оценке общего вывода комплексной экспертизы существует
особенность. Она заключается в том, что все отдельно взятые выводы носят условно-категорический характер. Следовательно, общий
вывод всегда содержит в себе несколько, минимум два, категорических вывода. Поэтому доказательственная значимость результатов
комплексных экспертиз выше доказательственной значимости результатов моноэкспертиз.
Особую сложность при производстве комплексных экспертиз вызывает оценка ее результатов различными процессуальными субъектами.
Под оценкой заключения судебного эксперта понимают процесс
установления достоверности, относимости и допустимости заключения, определения форм и путей его использования в доказывании1.
1
Россинская Е. Р. Судебная экспертиза в гражданском, арбитражном, административном и уголовном процессе. 3-e изд., доп. М.: Норма: ИНФРА-М, 2011. С. 279.
К вопросу об оценке результатов комплексных экспертиз в судопроизводстве
235
На практике оценка результатов комплексной экспертизы осуществляется в два этапа. На первом этапе происходит оценка хода
и результатов проведенного комплексного экспертного исследования
всеми, или наиболее компетентными, экспертами, участвующими
в его производство. На втором этапе происходит оценка результатов
экспертизы органом или лицом, инициировавшим ее производство.
Как, справедливо, подчеркивает Т. В. Аверьянова, оценка заключения эксперта самим экспертом (экспертами) носит, по своей
сути, методический характер и связана с тем, чтобы своевременно
обнаружить и исправить возможные экспертные ошибки, допущенные в процессе исследования и принять действенные меры к их
своевременному исправлению1.
Особую важность при такой оценке играют экспертные ошибки оценочного характера. При комплексной экспертизе объектом
оценки выступают как промежуточные, так и окончательные выводы каждого из членов экспертной комиссии. Поскольку эксперты,
участвующие в производстве комплексной экспертизы, обладают
разными экспертными специальностями, то они не могут оценить
результаты исследования друг друга с точки зрения их достоверности,
не обладая соответствующими специальными познаниями. В этой
связи, практика пошла путем освоения одним экспертом нескольких
экспертных специальностей, с целью производства комплексной экспертизы им единолично. Однако, такое положение дел, не способно
полностью решить проблему.
Представляется, что оценка результатов каждого отдельного
исследования может проводиться экспертами по теоретическим
и методическим положениям. В связи с этим, вывод одного эксперта
может быть понятен другому, если он не обладает специальными
знаниями в конкретной научной области.
Особенность оценки комплексной экспертизы, как источника
доказательства, состоит в том, что оценивающему лицу, субъекту
доказывания приходится анализировать исследования нескольких
специалистов, выступающих в качестве экспертов, которые используют разные специальные познания в своих экспертных специальностях, и на их основе делают выводы по результатам комплексного
экспертного исследования2.
1
Аверьянова Т. В. Проблемы теории и практики судебной экспертизы // Информационный бюллетень. Специальный выпуск. «Вопросы экспертной практики».
Материалы II Международной научно-практической конференции «Дискуссионные
вопросы теории и практики судебной экспертизы». С. 1–8.
2
Кудряшов Д. А. К вопросу о доказательственном значении комплексной судебной экспертизы // Теория и практика судебной экспертизы. М.: РФЦСЭ, 2016. № 3
(43). С. 12.
236
Кудряшов Д. А.
При производстве комплексной экспертизы несколькими экспертами возможны допущения экспертных ошибок. Как справедливо
отмечает Н. П. Майлис: «В тексте заключения, состоящего из нескольких исследований, проведенных разными специалистами, могут
быть допущены логические, математические, технические и другие
ошибки. При синтезировании всех результатов не всегда возможно
проверить достоверность полученных данных специалистами, например, в области химии, физики, биологии. Ошибочность их выводов,
влечет за собой и ошибки при интегрировании всех результатов при
формулировании окончательных выводов. Как правило, оценка строится на доверии одних членов комиссии другим, а заключительную
оценку осуществляет тот (или те) член комиссии, вклад которого
в интеграционное решение больше или компетентность к принятию
такого решения ближе»1.
Другими словами, дело в том, что если один эксперт допустил
ошибку, например, химик или биолог, то эксперт-трасолог, не имея
специальных познаний в данной области, принимает на веру его
промежуточные выводы и, следовательно, возникает возможность
в допущении ошибки в синтезировании всех результатов и, соответственно, в общем выводе.
После того как все члены экспертной комиссии, или наиболее
компетентные из них в конкретном поставленном вопросе, пришли к общему выводу, экспертное заключение направляется органу
(лицу), ее назначившему.
Оценка результатов комплексной экспертизы органом или лицом,
инициировавшим ее производство, носит процессуальный характер.
Поскольку инициировавшие лицо или орган не имеют специальных
познаний в области судебной экспертизы, оценивается только формулировка экспертного вывода (выводов) с точки зрения действующего законодательства (допустимости). Оценить же результаты
комплексной экспертизы, с точки зрения их достоверности, орган
или лицо, инициировавшее ее производство, не в состоянии. Решить
данную проблему возможно двумя способами.
Во-первых. Допросом экспертов, проводящих комплексную
экспертизу.
Во-вторых. Привлечение к оценке результатов комплексной
экспертизы специалистов, обладающих соответствующими специальными знаниями и компетентностью.
1
Майлис Н. П. Процессуальные и организационные ошибки при назначении
и производстве комплексных экспертиз // Материалы Международной научно-практической конференции «Проблемы классификации судебных экспертиз, сертификации и валидации методического обеспечения, стандартизации судебно-экспертной
деятельности» (Москва, 21 января 2016 г.) М.: Проспект, 2016. С. 179.
Проблема независимости эксперта
237
Поскольку данные субъекты доказывания не обладают специальными знаниями, то они не всегда могут правильно истолковать
результаты комплексной экспертизы. Поэтому зачастую субъекты
доказывания ориентируются на общий (интегрирующий) вывод,
про достоверность которого уже сказано выше. В конкретном случае
оценка происходит по внутреннему убеждению субъекта.
С целью упрощения процесса оценки комплексной судебной
экспертизы, нами определены критерии ее доказательственной
значимости. К которым относятся:
компетентность отдельного эксперта, входящего в состав экспертной комиссии (способность эксперта самостоятельно
решать поставленные перед ним вопросы, в рамках определенной экспертной специальности, опираясь на необходимый
базовый уровень специальных знаний);
общая компетенция комиссии экспертов, проводящих комплексную судебную экспертизу (комплекс компетенций каждого эксперта, достаточный для решения общей интеграционной
экспертной задачи);
возможность современных экспертных методик качественно
и эффективно решать интеграционные экспертные задачи;
степень разработанности типовой методики комплексного
экспертного исследования для решения конкретной интеграционной экспертной задачи;
уровень владения экспертами навыков пользования современными экспертными технологиями и информированность
об их возможностях;
возможность доступа эксперта к специализированным базам
данных и информационным фондам, содержащим информацию
по конкретным объектам комплексных судебных экспертиз;
общая компетентность экспертов, участвующих в формулировании общего вывода (совокупность всех отдельно взятых
компетентностей экспертов, участвующих в формулировании
общего вывода, достаточная для решения общей интеграционной задачи).
Кузнецов П.С.
Проблема независимости эксперта
Независимый эксперт — это конечно красивая метафора, как жаренный лед. Общеизвестно, что такого нет и не может быть. Однако
для развития научной мысли и прикладного, практического применения, выработки правовых норм, регулирования экспертной деятельности, есть острая необходимость в осмыслении такого феномена,
238
Кузнецов П. С.
который очень часто мелькает в юридической практике. Для анализа
можно выделить три направления свободы эксперта: как гражданина
государства, как личности и как участника судопроизводства.
Как гражданин государства эксперт бесспорно находится под его
влиянием и обязан выполнять общепринятые нормы поведения.
Живя в обществе человек не может быть свободным от этого общества. В свою очередь, государство проявляя заботу о всех гражданах
и гарантируя им основные критерии безопасности и комфорта,
забирает известную часть их свободы, как гарантию этой безопасности. Платоновская республика, ставшая идеальным эталоном,
провозглашала, что свобода каждого совместима со свободой всех
остальных. Эксперт всегда, или почти всегда гражданин какоголибо государства. Весьма примечательно, что, проводя экспертизы
по международным делам, эксперт отвечает все же перед своим государством, гражданином которого он является. Эксперт не живет
в вакууме и не прилетел с другой планеты, он имеет конкретный
адрес проживания и все права и обязанности гражданина на него
распространяются.
В связи с изложенным следует сделать два замечания. Первое
касается терминологии, которая очень часто употребляется и более
смахивает на красивую рекламу: «Независимый эксперт», «Негосударственный эксперт». Печальный опыт, отнявший многое у людей,
но за это давший хороший иммунитет к тому, что чем красивее реклама, тем скорее наступит неизбежный обман. Что касается «Независимого», то это недостойно какого-либо серьезного обсуждения,
человек всегда зависим. Следует только указать на то обстоятельство,
что таким термином эксперт серьезно оскорбляет других, ставя себя
не известно за что морально выше других.
Второй термин так же заслуживает справедливого осуждения,
поскольку эксперт остается гражданином конкретного государства.
И в том случае, когда он открывает свою фирму и гордо называет ее
«Негосударственной», то это то же элемент скрытого оскорбления
других экспертов, добросовестно исполняющих свой долг в государственных экспертных учреждениях. И конечно очень странно
звучит название Федерального закона от 31 мая 2001 г. № 73-ФЗ
«О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской
Федерации», который готовился под названием «Об экспертной
деятельности», но дойдя до министерства юстиции РФ принял уже
другое название и конечно другой дух. В этом проявляется желание
все контролировать, управлять и сделать эксперта простым чиновником по юридическому ведомству. Однако жизнь посмеялась над
авторами этого закона, вопреки их воли, когда они в последней
статье записали, что все их требования распространяются и на негосударственных экспертов. Это похоже на карикатурную гримасу,
Проблема независимости эксперта
239
поскольку не ясно, то ли они все же разрешили жить другим экспертам, то ли они их зачислили оптом в свой штат. Минюст конечно
жаждет взять под свой контроль обучение экспертов и выдачу им
соответствующих документов. При этом, вне всякого сомнения эксперты, относящиеся к названному ведомству, получат существенные
преференции, а другим будет очень сложно получить разрешение
на профессиональную деятельность.
Совершенно справедливо Пленум Верховного Суда Российской
Федерации от 21 декабря 2010 г. № 28 называется «О судебной экспертизе по уголовным делам», поскольку все законодательство не делает
особых исключений и не дает каких-либо льгот разным экспертам.
Суду необходим эксперт, а не чиновник. Практике известны случаи
привлечения в качестве эксперта дворника, по делу о хищениях
в ЖКХ и печника, по делу о взрыве дымохода.
Государство и эксперт сосуществуют мирно и без вмешательства
в деятельность друг друга. Затянувшиеся до неприличия дебаты
нового закона об экспертной деятельности, по нашему мнению,
как раз и свидетельствуют о борьбе двух подходов чиновничьего
и судебного. Правосудие, по конституции, осуществляется судом,
и ему нужен прежде всего опытный исследователь, опирающийся
на естественные закономерности природы. А минюсту необходим
эксперт — чиновник, проходящий по определенному ведомству
и чтущий дисциплину. Более того и сам суд им очень хочется провести по судебному ведомству, чтобы без вольнодумства, и не дай
бог частички свободы. А ведь справедливый суд как раз и основан
на независимости эксперта. Право человека на альтернативную экспертизу, есть право на справедливый суд.
Эксперт конечно гражданин государства, но жесткая привязка к его
интересам в ущерб научному исследованию будет опасно для самого
государства. Экспертиза по принципу «чего изволите» теряет всякий
научный смысл и наносит вред заказчику. Достаточно упомянуть
исследования продуктов в таможенном процессе. Если эксперты
не будут добросовестно выполнять свои обязанности, побуждаемые
естественными науками, а начнут ориентироваться на политическую
конъюнктуру, то это нанесет вред здоровью граждан нашей страны,
потребляющий продукты.
Наибольший вред наносят эксперты грубо прикрывающие политические амбиции лидеров страны. Достаточно напомнить пресловутую пробирку на трибуне ООН, было ли экспертное исследование
ее содержимого. Если оратор был прав, то необходимо было ему
явиться в зал заседаний в костюме химической защиты и всех одеть
в такие балахоны. Это было бы смешно, но какие огромные последствия от такого вранья, тысячи жизней и целые страны разрушены.
Высшее руководство США признает сейчас эту ошибку, но где же
Кузнецов П. С.
240
были эксперты химики, исследовавшие содержимое пробирки, они
были свободными людьми.
Фальсификация экспертиз к сожалению, в настоящее время
обогащается все новыми фактами. Достаточно сказать о странной
комиссионной экспертизе по делу о сбитом над Черным морем гражданском самолете. Пять экспертов, уже после того как были произведены выплаты родственника погибших, и проводились слушания
о возмещении вреда за самолет, вдруг заявляют о некой 30-секундной
паузе перед столкновением снаряда о самолет, и на этом сомнительном
аргументе, заявляют о том, что не ракета их страны поразила объект.
Конечно эксперты защищают интересы своей страны, но в данном
случае необходимо эту экспертизу признать классическим примером
заведомой лжи.
Эксперт живет в государстве и в большинстве случаев является
его патриотом. Но он ценен для своего государства не слепой верой,
а научным исследованием. Чрезмерное усердие, как известно приводит к обратному результату, желание угодить власти может дать
обратный результат и нанести огромный вред своей стране.
Второе направление нашего анализа касается огромной проблемы
о свободе личности. Свободен ли человек, над этой проблемой бились
величайшие умы человечества. Нет абсолютной свободы, свобода есть
познанная необходимость. Человеческая воля свободна, но в то же
время подчинена естественной необходимости, значит по И. Канту,
не свободна1. Это противоречие в практической плоскости приводит
к необходимости относится к другому человеку так, как бы ты хотел,
чтобы он относился к тебе.
Свободен ли эксперт как личность — конечно нет, он не может
проводить исследование так как ему вздумается, не учитывая богатый опыт предыдущих поколений. Эксперт свободен в избрании
методики исследования, конечно в рамках своей компетенции.
Свобода эксперта как личности ограничена прежде всего логикой
научного исследования, он не может писать все что ему вздумается,
он находится в рамках конкретной методики, изложить которую
обязан. А эта методика дана ему при обучении. Эксперт пишет то,
чему был обучен. Не признается экспертиза комиссионной в тех
случаях, когда обучаемый проводит исследование под контролем наставника. Контроль над методикой означает не свободное поведение
и не свободу выводов.
Добавим к сказанному и то, что эксперт не свободен зачастую
и внутренне, находясь в плену собственных версий и даже ложных
суждений. Эксперту достаточно сложно принять другое мнение, по1
Кант И. Критика чистого разума / пер. с нем. Нелаосского. М.: Эксмо, 2008. С. 29.
Проблема независимости эксперта
241
скольку его собственное уже было изложено и трудно психологически
принять свою неправоту.
Свободен ли эксперт как личность в рамках комиссионной экспертизы. Каких-либо ограничений и какого-либо командира бригады нет, все равны, кроме организаторских функций, принятых
добровольно и с согласия других, может быть наложено на одного
из группы. Все, казалось бы, хорошо и все свободны. Каждый может
не согласиться с коллегами и выразить особое мнение и свой вывод.
Однако, что делать суду с такой свободой. Если специалисты не могут
решить вопрос, то как судья, не имеющий специальных знаний, этот
сложный вопрос решит. Выход напрашивается один — повторная
экспертиза, но это означает ничтожность предыдущей. Так свобода
одного эксперта делает бессмысленным все исследование группы.
Свобода эксперта как личности, по нашему мнению, может быть
решена только в рамках открытого гласного состязательного процесса,
в котором учувствуют сведущие лица с обеих сторон. А для конкретной личности свобода состоит в том, чтобы проводить экспертизу
так, как бы ты хотел, чтобы она проводилась другим.
Третье направление нашего анализа — свободен ли эксперт, как
участник судопроизводства. В этой части законодатель в статье 57
УПК РФ, по нашему мнению, сильно постарался и даже перестарался.
Создается впечатление, что законодатель всячески желает оградить
эксперта от любого влияния, наверное, его мечта посадить эксперта
в золотую клетку и никого к нему не допускать. Доходит до мелочных вопросов, например, отказ от дачи заключения должен быть
в письменном виде. Возникает естественный вопрос, а кому нужен
такой документ и каковы его правовые последствия. Разве можно
заставить эксперта проводить исследование, ведь принудительный
труд запрещен.
Создавая видимость заботы о независимости эксперта, законодатель щедро наделяет его различными полномочиями, такими
как участие в следственных действиях и принесение жалоб. Зачем
эксперту участи в следственных действиях, если его пригласили
как сведущее лицо, то он специалист с другим правовым статусом,
более как помощник. Если же он остается экспертом, тогда он самостоятельно проводит исследование, и никто ему не может мешать.
В одном процессуальном действии не может быть двух руководителей.
Это же касается и права на принесение жалоб, на кого жаловаться
эксперту если он в своей лаборатории уединился и просит тишины.
Когда же он начнет писать жалобы, то он выходит из рамок исследования и становится публичным человеком. Тогда возникнет еще
один процесс между экспертом, отстаивающим свою независимость
и лицами, назначившими экспертизу. А это уже тяжбы экзотического
характера, поскольку все вопросы достаточно четко урегулированы.
Кузнецов П. С.
242
Предоставление объектов на экспертизу, право на запрос дополнительных материалов, если таковых нет, либо нет разрешения на их
углубленное исследование, то эксперт проводит только такие методики, которые возможны и возвращает объекты. Более того суд
может сам принять решение, основываясь на других доказательствах,
если объекты не были представлены на экспертизу. Поэтому можно
констатировать, что все остается в рамках экспертной лаборатории
и никаких публичных споров быть не может.
Почему же законодатель так озабочен ограждением эксперта от постороннего влияния. Такое чрезмерная опека, по нашему мнению,
свидетельствует о его бессилии. За регламентировать все практически
невозможно. Но в законе для эксперта введены дополнительные
ограничения, которых нет у других участников судопроизводства. Так
эксперту запрещено вести переговоры, а это уже похоже на лишение
его голоса. Мы опустим массу вопросов, связанных с командировкой
эксперта и другие бытовые проблемы, например, предоставление
автомобиля для осмотра и др. Все они более-менее решаются в процессе деятельности, но есть более существенный вопрос. Обвиняемый имеет право, в соответствии со статьей 198 УПК РФ, задавать
вопросы эксперту и выражать мнение о том, кого бы он хотел видеть
в этом качестве. Как практически осуществить это право если предварительно необходимо согласовать свои намерения, а эксперту
запрещено говорить. Можно конечно утверждать, что сведущее
лицо еще не было признано официально экспертом и разговор был
приватным. Но не станет ли это в дальнейшем основанием для заявления отвода эксперту, который о чем-то шептался с обвиняемым.
Из сказанного вытекает, что эксперту и поговорить нельзя, тогда где
свобода и независимость.
Верховному Суду РФ не понравилось, что по одному из дел два
эксперта оказались мужем и женой. Муж проводил вскрытие трупа,
а жена трудилась в лаборатории над следами крови, и в этой семейной
идиллии усмотрели нарушение статьи 70 УПК РФ1. Возможно в других
случаях, описанных в газетах, когда жена судья, а муж адвокат, это
вызывает справедливо общественное беспокойство. Но относительно
экспертов, которые самостоятельно проводят отдельные исследования
вряд ли у здравого человека могут возникнуть какие-либо подозрения
в их независимости.
Достаточно часто в литературе и на практике возникает вопрос
о служебной зависимости эксперта. Уже стали традиционными
по этой причине нападки на экспертов МВД. Так по одному из дел
о ДТП Верховному Суду РФ не понравилось, что ответчик и эксперт
1
БВС РФ. 2013. № 2. С. 43.
Проблема независимости эксперта
243
ранее работали в одном подразделении ГИБДД1. Насколько прохождение службы влияет на независимость эксперта. Особенно и в тех
случаях, когда эта служба становится бывшей. Закон указывает на то,
что на момент рассмотрения вопроса об отводе эксперта реальной
зависимости от сторон уже нет «в наличии», хотя основания остаются. А. П. Рыжаков полагает, что сомнения в объективности лица
будут и в том случае, когда на первый взгляд кажется, что человек
не лишен самостоятельности и свободы2 Однако в судопроизводстве нельзя решать вопросы на основе догадок. Нельзя подменять
оценку исследования простыми обыденными сомнениями. Надо бы
и аргументы привести и конечно разумные, основанные на специальных знаниях. Зачастую зависимость понимается до примитива
просто — носишь погоны значит подчиняешься, значит несвободен
как эксперт в своих выводах. Конституционный Суд Российской Федерации не усмотрел нарушение прав подсудимого, когда к участию
в уголовном деле на стороне обвинения привлекается Министерство
обороны Российской Федерации, а судебные экспертизы в том же
деле проведены должностными лицами этого Министерства в качестве служебного задания3.
Отношения начальника и подчиненного не столь просты как
многим кажется. Эксперт конечно обязан выполнять основные
требования работодателя, как, впрочем, и любой другой работник
в иных сферах. Однако, что касается экспертизы, то в этой части отношения иные. Во всех приказах МВД, ФСБ, МЧС РФ повторяется
как рефрен главная фраза, контроль да, но с учетом независимости
эксперта4. Никакие ревизии экспертизы со стороны руководства экспертного учреждения недопустимы. Если начальнику не нравиться
экспертиза отменить ее он не вправе. Единственное что он может,
это письменно уведомить лицо назначившее экспертизу. В этом ключ
к пониманию независимости эксперта. Следует обратить внимание
на одну тонкость — вскрытие упаковки объектов экспертизы производить только эксперт, которому поручено исследование. С этого
момента возникает судебный эксперт.
Судебный эксперт — это не должность или звание, это процессуальный статус человека в конкретном правоприменительном
1
БВС РФ. 2012. № 3. С. 29.
Рыжаков А. П. Эксперт в уголовном процессе: научно-практическое руководство.
М.: Экзамен, 2007. С. 142.
3
Определение Конституционного Суда Российской Федерации от 28 июня
2018 г. № 1411-О.
4
Приказ МВД РФ от 29 июня 2005 г. № 511 «Вопросы организации производства судебных экспертиз в экспертно-криминалистических подразделениях органов
внутренних дел Российской Федерации». П. 63.
2
Кузнецов П. С.
244
процессе. До этого человек живет обычной жизнью в обществе,
занимая какие-либо должности и имея множество обязанностей.
Но с момента признания его экспертом, о чем выносится отдельное
процессуальное решение, он становится судебным экспертом и наделяется всем комплексом прав и обязанностей, он несет личную
ответственность не перед начальством, а перед судом. Возникают
особые правоотношения между сведущим человеком, становящимся
экспертом и компетентным лицом, могущим назначить экспертизу.
С этого момента всякое влияние на эксперта становится уголовно
наказуемым деянием по статье 309 УК РФ.
Без сомнения, законодатель сделал все возможное для ограждения
эксперта, но впереди маячит главный искуситель корыстный мотив.
Можно легко установить служебные отношения, даже прошлую
совместную службу, но каким образом установить дружеские отношения, симпатии и особенно если они материально подкреплены.
Законодатель конечно ставит барьеры, оплата только через депозит
суда. Так по делу о проведении музыковедческой экспертизы истец
оплатил работу эксперту лично, Верховный Суд РФ усмотрел в этой
процедуре оплаты элементы заинтересованности эксперта1. Но это
установленный факт, а если все провести правильно, через депозит
суда и получить больше уже лично. На практике порой доходит
до абсурда, когда недобросовестные эксперты требуют за свою работу
такую оплату, которая много больше исковых требований.
Печальная гримаса рыночных отношений, эксперты в погонах,
по отзывам судей, оказались более добросовестными. Следует, наверное, учесть присущую им дисциплинированность в том числе
и относительно корыстных интересов. Так кто же у нас свободен,
и кто независимый эксперт. Свобода, доведенная до крайности, легко
превращается в свою противоположность, становится прикрытием
для недобросовестных экспертов.
Нами были опрошены более 100 экспертов, работающих как в государственных, так и в негосударственных экспертных учреждениях
города Екатеринбурга. На вопрос о влиянии руководителей на итоги
исследований всеми были даны отрицательные ответы. Вместе с тем,
интерес представляют ответы не государственных экспертов, которые
говорят о давлении адвокатов с целью повлиять на итоги исследований. Опытные эксперты, дорожащие своей репутацией, говорят, что
в таких случаях отказываются от проведения экспертизы. Мнение
судов для таких экспертов гораздо важнее вознаграждений. Конечно есть и другие эксперты. Так в городе Екатеринбурге, по данным
справочной системы Е-1 судебной экспертизой считают возможным
1
БВС РФ. 2013. № 3. С. 20.
Проблема независимости эксперта
245
заниматься 259 фирм. Суды стали все чаще привлекать опытных, уже
известных в городе экспертов для дачи пояснений о проведенных
странных экспертизах.
Каковы могут быть правовые решения независимости эксперта, если законодатель уже все сделал для ограждения эксперта
от внешнего влияния. Может в этом и есть корень бед, чрезмерная опека и дает обратный результат. Может не надо увеличивать
дистанцию между экспертом и сторонами по делу, а наоборот
вытащит нерадивого эксперта на свет божий. Следует согласиться
с Е. А. Зайцевой о более широком применении понятия «Сведущие
лица»1. Если дать право стороне защиты всякий раз опровергать
экспертизу и проводить повторную, то судопроизводство погрязнет во взаимных претензиях и будет одна и вторая, и третья и все
повторные экспертизы.
Понятно, что обвиняемый, подсудимый будет опровергать все,
и это его право на защиту, статья 198 УПК РФ позволяет ему заявлять
отвод эксперту. Но экспертизу должен понять знающий человек
и дать разумные возражения. Сведущий человек, это не эксперт
не специалист, в процессуальном смысле, а обладающий специальными знаниями в той области науки, в которой проведена экспертиза. Было бы весьма оперативно получить от него краткую
справку, которая и будет основанием для назначения или не назначения повторной экспертизы. Если эксперт, прикрываясь своей
свободой и независимостью, без видимых причин делает грубые
якобы ошибки в угоду одной стороне, то это сразу будет видно.
Относительно названия документа на практике есть много вариантов: рецензия, ревизионная экспертиза и др., на нашей кафедре
придерживаются термина — письменная консультация специалиста.
По нашему мнению, важна не форма, а содержание, суть которого
сводится к доводам сторон. Но это уже требует отдельного и более
тщательного исследования и выходит за рамки настоящей краткой
статьи.
В решении общей задачи независимости эксперта следует констатировать, что абсолютной свободы нет, человек как часть природы,
общества и государства неизбежно испытывает влияние внешних,
и даже внутренних сил на свое поведение. Как исследователь эксперт
не свободен от требований методики и того алгоритма действий, которому был обучен. Однако следует законодательно ставить четкие
грани между сомнениями и заведомой ложью. Нельзя эксперту прикрываться природной несвободой в угоду политических и корыстных
интересов, подменять заведомую ложь мнимой ошибкой. Решение
1
Зайцева Е. А. Концепция развития института судебной экспертизы в условиях
состязательного уголовного судопроизводства. М., 2010. С. 385.
246
Кулик С. Д., Штанько А. Н., Протопопова Ю. Д.
проблемы независимости эксперта состоит не в приказаниях, указанных в законе под страхом санкций, а должно опираться на вечные
и неизменные законы самого разума. Критерием может стать только
открытый состязательный процесс.
Кулик С.Д., Штанько А. Н., Протопопова Ю.Д.
Нейронные сети и генетические алгоритмы
для методического… обеспечения судебно-экспертной
деятельности
При выполнении судебной экспертизы эксперт опирается на методику. Эксперт может совершать различные ошибки1. В основе
методики могут лежать математические методы и специальные алгоритмы. Анализ, например почерковедческих методик по определению
пола2 или возраста3, показывает, что в их основе лежат нейронные
сети4, на основе которых реализован нейросетевой5 алгоритм. Для
объективизации выводов экспертов, применяющих на практике
некоторую экспертную методику необходимо при помощи математических методов и алгоритмов получить количественную оценку
вероятности правильного принятия решения экспертом. Получить
такую оценку в некоторых случаях возможно с помощью нейронных
сетей6 и генетических7 алгоритмов.
Новые информационные технологии активно используют эффективные нейросетевые и генетические алгоритмы8. Пользователи, например, эксперты, которые их применяют должны иметь
необходимое представление об этих алгоритмах. С этой целью
1
Судебная экспертиза: типичные ошибки / под ред. Е. Р. Россинской. М.: Проспект, 2016.
2
Методика определения пола исполнителя кратких рукописных текстов. М.:
ВНКЦ МВД СССР, 1990.
3
Методика определения возраста исполнителя рукописных текстов. М.: ЭКЦ
МВД России, 1995.
4
Haykin S. Neural Networks — A Comprehensive Foundation, Second Edition, Pearson
Education, Inc.,1999, Reprint, 2005.
5
Galushkin A. I. Neural Networks Theory, Springer Berlin Heidelberg New York, 2007.
6
Штанько А. Н., Кулик С. Д. Применение сверхточных нейронных сетей в области
анализа защитных элементов документов // Искусственный интеллект в решении
актуальных социальных и экономических проблем ХХI века: сборник статей по материалам Третьей всероссийской научно-практической конференции (г. Пермь,
14–18 мая 2018 г.). Пермь: ПГНИУ, 2018. С. 233–236.
7
Гладков Л. А., Курейчик В. В., Курейчик В. М. Генетические алгоритмы / под ред.
В. М. Курейчика. 2-е изд., исправл. и доп. М.: ФИЗМАТЛИТ, 2010.
8
Панченко Т. В. Генетические алгоритмы: учеб.-метод. пособие / под ред. Ю. Ю. Тарасевича. Астрахань: Издательский дом «Астраханский университет», 2007.
Нейронные сети и генетические алгоритмы для методического…
247
проведены предварительные исследования и разработано программное обеспечение, позволяющее пользователю, например
будущему эксперту еще на стадии обучения получить необходимые
сведения о возможности использования сверточных нейронных
сетей при решении задачи криминалистической идентификации
тиснений. Сверточные нейронные сети представляют собой мощный инструмент машинного обучения, специально созданный для
эффективного анализа цифровых изображений различных объектов.
В судебной экспертной деятельности эксперты иногда вынуждены
иметь дело с цифровыми изображениями, например, с элементами
защиты документов. При большом количестве различных элементов
защиты, которые могут быть одновременно использованы на одном
документе, экспертиза представляет собой долгий и трудоемкий
процесс. Специально разработанное программное обеспечение
позволяет для эксперта облегчить процесс анализа и сравнения
защитных элементов.
Для проведения учебных экспериментальных исследований были
изготовлены необходимые клише для тиснений различной формы,
произведены их тиснения на специальных бумажных листах и получены электронные изображения тиснений в косопадающем освещении. Эти изображения использовались для разработки и тестирования алгоритмов для распознавания тиснений. Разработан алгоритм
распознавания совпадающих и отличающихся областей тиснений,
основанный на использовании нейронных сетей. Алгоритм состоит
из трех основных частей: предварительная обработка, обнаружение
краев и сравнение тиснений. Обнаружение краев и сравнение тиснений выполняется с помощью нейронных сетей. Данные нейронные
сети были обучены на выборке изображений тиснений. Результатом
работы алгоритма является изображение с размеченными областями совпадения и различия двух тиснений, позволяющее эксперту
быстрее находить наиболее важные признаки совпадения или различия двух тиснений. Для тестирования и сравнения алгоритмов
были использованы показатели точности, полноты и F-меры. Проведенное экспериментальное исследование показало точность 99%
при обнаружении краев и примерно 85% при сравнении тиснений.
Также для показателей точности были вычислены необходимые доверительные интервалы. На языке Python был успешно разработан
необходимый эксперту пользовательский интерфейс программного
средства распознавания заданного элемента защиты документов.
Результаты исследований были представлены на Всероссийском
конкурсе научно-технического творчества молодежи «НТТМ-2017»
(г. Москва, ВДНХ, 2017 г.), на котором коллективный проект занял
1 место в тематической области «Информационные технологии
и телекоммуникации» и получены диплом НТТМ и медаль ММСО.
248
Кулик С. Д., Штанько А. Н., Протопопова Ю. Д.
Успешно подана заявка на получение свидетельства Роспатента
на разработанное программное обеспечение для автоматизированного сравнения тиснений.
Проведены предварительные исследования и разработано программное обеспечение, позволяющее пользователю (студенту), например будущему эксперту еще на стадии обучения получить необходимые сведения о возможности использования генетического
алгоритма при решении частной оптимизационной задачи, которая
может возникнуть в экспертном исследовании. Разработан лабораторный практикум из следующих трех работ:
Лабораторная работа № 1 посвящена общим принципам генетических алгоритмов и их базовым понятиям.
Лабораторная работа № 2 посвящена разработке генетических
алгоритмов при решении специальных учебных задач оптимизации.
Лабораторная работа № 3 посвящена решению специальной
учебной задачи средствами генетического алгоритма.
Каждая лабораторная работа содержит элементы теории, подробный разбор учебного примера, контрольные вопросы и практическое
задание на решение учебной прикладной задачи. Также в рамках
2-й лабораторной работы изучается влияние изменения настроек
генетического алгоритма на конечный результат.
Программное обеспечение реализовано как многопользовательское
сетевое приложение. Сервер представляет собой NodeJS приложение.
Сервер базы данных содержит нереляционную систему управления
базами данных MongoDB. Клиентская часть представлена одностраничным сетевым приложением, предоставляющим графический
интерфейс пользователя и осуществляющим выполнение генетических алгоритмов. Средством разработки системы был выбран язык
программирования JavaScript.
Требования к вычислительным средствам для сервера:
не меньше 4Гб оперативной памяти;
частота работы процессора не ниже 2.2ГГц;
не меньше 2Гб свободного дискового пространства;
наличие доступа к сети Интернет.
Требования к вычислительным средствам для клиентской части
компьютера:
не меньше 4 Гб оперативной памяти;
частота работы процессора не ниже 1.9ГГц.
Разработанный лабораторный практикум протестирован и готов
к использованию студентами (например, будущими экспертами)
на лабораторных работах.
В результате проведенных исследований разработано специальное программное обеспечение, позволяющее пользователю
(студенту), например будущему эксперту еще на стадии обучения
Организация назначения и производства технико-криминалистических…
249
получить необходимые сведения о возможности использования
сверточных нейронных сетей при решении экспертной задачи,
например криминалистической идентификации тиснений. Разработан лабораторный практикум из трех лабораторных работ
и необходимое программное обеспечение, позволяющее пользователю (студенту, будущему эксперту) приобрести необходимые
знания о возможном применении генетического алгоритма при
решении частной оптимизационной задачи, которая может возникнуть в экспертном исследовании.
На разработанное программное обеспечение успешно поданы
две заявки на получение свидетельства Роспатента.
Купин А.Ф.
Организация назначения и производства техникокриминалистических… исследований защищенной
полиграфической продукции: вопросы теории и практики
В Российской Федерации исследование защищенной полиграфической продукции проводится различными экспертными учреждениями,
чаще всего такие экспертизы назначаются экспертам Российского
федерального центра судебной экспертизы при Министерстве Юстиций РФ (далее — РФЦСЭ при Минюсте РФ) и экспертам Экспертно-криминалистического центра Министерства внутренних дел РФ
(далее — ЭКЦ МВД России).
Характеризуя порядок назначения экспертизы защищенной полиграфической продукции в указанных экспертных учреждениях,
следует обратить внимание на ряд различий в подходах к исследованию такой продукции, сложившихся на практике. Так, в РФЦСЭ
при Минюсте РФ проводится «техническая экспертиза документов»
(ТЭД)1, а в ЭКЦ МВД РФ — «технико-криминалистическая экспертиза документов» (ТКЭД)2. Другое различие в подходе к исследованию защищенной полиграфической продукции в экспертном
сообществе связано с делением экспертизы на подвиды в рамках
конкретного вида: в системе ЭКЦ МВД РФ проводится исследование
1
Приказ Минюста России от 14 мая 2003 г. № 114 «Об утверждении Перечня
родов (видов) экспертиз, выполняемых в государственных судебно-экспертных учреждениях Министерства юстиции Российской Федерации, и Перечня экспертных
специальностей, по которым предоставляется право самостоятельного производства
судебных экспертиз в государственных судебно-экспертных учреждениях Министерства юстиции Российской Федерации» // РГ. 31 мая 2003 г. № 104.
2
Приказ МВД России от 29 июня 2005 г. № 511 «Вопросы организации производства судебных экспертиз в экспертно-криминалистических подразделениях органов
внутренних дел Российской Федерации» // РГ. 30 августа 2005 г. № 3860.
250
Купин А. Ф.
документов и их реквизитов, технических средств, использованных
для их подделки; восстановление содержания поврежденных документов, в то время как в учреждениях системы Минюста России —
исследование реквизитов документов и исследование материалов
документов. Терминологические неточности приводят к тому, что
в ходе оценки результатов экспертизы защищенной полиграфической
продукции, как одного из вида доказательств, возникают дискуссии,
в ходе которых ставится под сомнение научная обоснованность
и состоятельность экспертных исследований, их выводов. Данные
обстоятельства являются дополнительным аргументом для адвокатов
оспаривать результаты проведенных экспертных исследований и заявлять ходатайства о проведении повторных экспертиз в отношении
этих же самых объектов.
Следует обратить внимание еще и на то обстоятельство, что отмеченные различия в терминологии негативным образом оказывают
влияние на повышение эффективности методик, применяемых при
исследовании защищенной полиграфической продукции. Известно,
что любая экспертная методика подразумевает исследование конкретных объектов, решение типовых задач и применения специальных
методов и средств. Например, для проведения квалифицированного
изучения защищенной полиграфической продукции в системе ЭКЦ
МВД России могут использоваться следующие методики: исследования документов, удостоверяющих личность; исследования удостоверительных печатных форм (печатей и штампов); установления
факта измерения первоначального содержания документов, подвергшихся воздействию химических веществ, подчистке, дописке,
допечатке; восстановления первоначального содержания залитых,
замазанных и зачеркнутых текстов; установления содержания угасших
текстов; исследования документов, поврежденных высокой температурой (сгоревших); определения вида копировально-множительных
устройств, используемых при подделке денежных билетов, ценных
бумаг и документов1. При проведении исследования защищенной
полиграфической продукции типовая экспертная методика предполагает, что эксперт прежде всего изучает документ в целом (назначение, содержание, особенности составления), логику и смысл
его реквизитов (текст; даты; наименование органа, его выдавшего;
оттиски удостоверительных печатных форм; соответствие водяного
знака виду документа или основному рисунку; подписи; возраст владельца документа, изображенного на фотокарточке; наличие пятен,
помарок и др.). Затем, он приступает к исследованию элементов до1
Типовые экспертные методики исследования вещественных доказательств. Ч. I /
под ред. канд. техн. наук. Ю. М. Дильдина; общ. ред. канд. техн. наук В. В. Мартынова.
Москва: ИнтерКрим-Пресс, 2010. 568 с.
Организация назначения и производства технико-криминалистических…
251
кумента и технологий его защиты от подделки, в частности изучаются
следующие группы признаков:
технологические (свойства бумаги, водяные знаки, защитные
нити, защитные волокна, голографическая защита, оптически
переменные элементы, микроперфорация и пр.);
физико-химические (свойства красок в различных световых
зонах ИК или УФ, а также при воздействии агрессивных сред);
полиграфические (способ и вид печатей).
Изучение экспертной практики свидетельствует, что как правило
эксперты сразу переходят к изучению полиграфических элементов. Это объясняется тем, что зачастую подделки денежных знаков
и другой защищенной полиграфической продукции имеют низкое
качество, они изготавливаются на копировально-множительных
устройствах различных типов и при изучении способа и вида печати
таких экземпляров эксперт быстро приходит к выводу о способе изготовления исследуемых объектов, что важно в условиях большой
рабочей нагрузки на эксперта, когда фактически от него требуется
проведение экспертизы в достаточно сжатые сроки. Однако, данный
подход работает не всегда. Хоть и реже, но все же встречаются случай, когда фальсификаторы изготавливают поддельные денежные
знаки не на копировально-множительной технике, а используя
сопоставимые с подлинной продукцией технологии: например, используют полиграфические способы печати, применяют в процессе
изготовления бумажной основы специальные вещества, придающие
бумаги определенное сходство с бумагой, которая применяется
на специальных предприятиях. В таких ситуациях существенную
пользу эксперту может оказать предоставление в его распоряжение
образца защищенной полиграфической продукции, который в силу
ее многообразия предоставить удается не всегда.
Методикой исследования защищенной полиграфической продукции к сравнительным образцам предъявляются определенные
требования. Согласно статье 8 ФЗ «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации» эксперт
должен проводить исследования объективно, строго на научной
и практической основе, в пределах соответствующей специальности, всесторонне и в полном объеме. Заключение эксперта должно
основываться на положениях, дающих возможность проверить
обоснованность и достоверность сделанных выводов на базе общепринятых научных и практических данных. Из этого следует, что
не имея в качестве сравнительных образцов продукции определенного вида, эксперт, по сути, не может разрешить вопрос о происхождении документа, ведь нет эталонного документа для сравнения.
Специальными коллекциями заведомо подлинной защищенной
полиграфической продукции различных видов в необходимом
252
Купин А. Ф.
объеме располагают далеко не все экспертные подразделения.
На практике эксперты получают знания о редко встречающихся
видах защищенной полиграфической продукции (например австралийских долларах) из литературы, которая предназначена для
работников иных служб, служащих банковской сферы. К сожалению, в таких источниках основной упор сделан на те признаки,
определение которых не требует от человека наличия специальных
знаний в области технологий изготовления документов и признаков, их характеризующих. К тому же, описание объектов-образцов
в таких источниках не всегда достаточно полное. Возвращаясь
к приведенному выше примеру защищенной полиграфической
продукции — Австралийским долларам, укажем, что в открытых
источниках информации об особенностях их изготовления недостаточно. Получение дополнительной информации об особенностях назначения и проведения исследования денежных знаков
в Австралийском союзе, а также описание технологии изготовления
различных элементов крайне затруднительно. Так, нами направлялись запросы на кафедры судебной экспертизы австралийских
университетов, а так же в Австралийскую Федеральную полицию
и Резервный банк Австралии1 с просьбой предоставить дополнительные сведения, однако во всех случаях был получен отказ
в предоставлении данной информации по причине того, что она
относится к сведениям закрытого пользования.
Логичным шагом, направленным на решение данной проблемы,
хотя бы в части, видится обеспечение экспертных учреждений коллекциями образцов подлинных документов, наиболее часто встречающихся в экспертной практике. И, на первый взгляд, это выглядит
не такой уж сложной задачей. Однако, как показывает практика,
создание таких коллекций весьма затруднительно. Предприятия,
которые занимаются изготовлением защищенной полиграфической продукции, не видят интереса в предоставлении экспертным
учреждениям образцов собственной продукции и описания к ним:
во-первых, это влечет определенные организационные проблемы,
во-вторых, это провоцирует лишние финансовые затраты, в-третьих,
это может негативным образом отразиться на соблюдении лицензиатом коммерческой тайны, в основе которой лежат технологи
производства такой продукции, в-четвертых, отсутствуют правовые
инструменты для регулирования таких отношений между предприятиями-производителями защищенной полиграфической продукции
и экспертными учреждениями.
1
Судебная экспертиза банкнот в Австралии проводится экспертами Резервного
банка Австралии и затем из Резервного банка экспертные заключения направляются
в суд.
Проблемы процессуальной регламентации судебной экспертизы…
253
Другим подходом, к решению обозначенной проблемы, учитывая
современные тенденции в области информатизации общественных
отношений, могло бы стать создание единой электронной базы данных
о защищенной полиграфической продукции, с ограничением доступа
разных пользователей к отдельным ее разделам. Это позволило бы
и экспертам в достаточно быстрой и удобной форме получить необходимую информацию об интересующих их документах, и экспертным
учреждениям не заниматься сбором коллекции, что в свою очередь
облегчило бы жизнь и предприятиям-изготовителям данного вида
продукции, которым не пришлось бы рассылать множество образцов
своей продукции. Данный способ выглядит наиболее рациональным
и наименее затратным для бюджета ведомств, которые имеют свои
системы экспертных центров.
Таким образом, на сегодняшний день имеется ряд неразрешенных
вопросов, относящихся к разным аспектам проведения экспертизы
защищенной полиграфической продукции. Эти вопросы гораздо
более обширны, чем может показаться на первый взгляд: они касаются не только теоретических, но и практических основ экспертного
исследования, в первую очередь, организационно-правовых аспектов деятельности экспертных подразделений, а также вопросов их
материально-технического обеспечения.
Принимая во внимание все более быстрое развитие информационных технологий, в том числе технологий, применяемых при изготовлении защищенной полиграфической продукции, как официальными
ее производителями, так и преступниками, можно констатировать,
что в настоящее время назрела необходимость в скорейшем разрешении обозначенных проблем.
Лазарева Л. В.
Проблемы процессуальной регламентации судебной
экспертизы… на первоначальной стадии уголовного
судопроизводства
В последние годы наблюдается значительный рост производства
судебных экспертиз в уголовном процессе, что обусловлено возрастающими требованиями к повышению качества производства по уголовным делам, усилением гарантий прав и свобод граждан, а также
развитием демократических основ государственной и общественной
жизни. Судебная экспертиза — один из институтов уголовно-процессуального законодательства, вопросы которого вызывают неподдельный интерес современного научного сообщества. Как правило,
судебные экспертизы назначаются и производятся на стадии предварительного расследования, а также в ходе судебного разбиратель-
254
Лазарева Л. В.
ства. Вопрос о производстве судебной экспертизы до возбуждения
уголовного дела имеет многолетнюю историю, подробно изложенную
в специальной литературе со всеми аргументами спорящих сторон
и их взаимными оценками, которые, к слову, продолжают оставаться
предметом научных дискуссий и до сих пор. На сегодняшний день
указанная научная дискуссия в определенной степени утратила свою
актуальность в связи с четкой позицией законодателя, включившего
судебную экспертизу в перечень следственных действий, производство которых допускается на стадии возбуждения уголовного дела.
Хотя нельзя отрицать всей очевидности произошедшего «всплеска»,
второго подхода к обозначенной проблеме в условиях действия нового УПК РФ.
В последнее время можно наблюдать большое количество научных
статей, в которых авторы обсуждают проблемы судебной экспертизы
на стадии возбуждения уголовного дела.
Мы всегда относили себя к сторонникам данной идеи и неоднократно высказывались в их поддержку в своих публикациях. Наша
точка зрения о возможности проведения судебной экспертизы до возбуждения уголовного дела начала складываться во время работы над
докторской диссертацией, т.е. еще до внесения изменений в УПК
РФ ФЗ от 4 марта 2013 г. № 23-ФЗ1. Но процессуальная доктрина,
законодательство, правоприменительная практика, да и сама жизнь,
не стоят на месте, продолжают развиваться. В связи с этим высказываемые нами ранее некоторые позиции нуждаются в уточнении,
корректировке, гармонизации с сегодняшними представлениями
о сущности и содержании уголовного судопроизводства. Дальнейшие
исследования по данной проблематике привели нас к убеждению,
что производство судебной экспертизы при проверке сообщений
о преступлении допустимо только в исключительных случаях ввиду
ряда обстоятельств.
Во-первых, назначение и производство судебной экспертизы рассматривается приоритетным следственным действием, проводимым
в ходе доследственной проверки сообщения о преступлении наряду
с осмотром места происшествия, освидетельствованием и другими.
Производство судебной экспертизы (равно как и других следственных действий) до возбуждения уголовного дела допускается
с единственной целью — установления наличия или отсутствия основания для возбуждения уголовного дела. Исходя из этого постулата,
1
Федеральный закон от 4 марта 2013 г. № 23-ФЗ «О внесении изменений в статьи 62 и 303 Уголовного кодекса Российской Федерации и Уголовно-процессуальный
кодекс Российской Федерации» (с изменениями и дополнениями) // СЗ РФ. 2013.
№ 9. Ст. 875.
Проблемы процессуальной регламентации судебной экспертизы…
255
судебная экспертиза допустима только в случаях, когда другим способом невозможно установить наличие оснований для возбуждения
уголовного дела. Например, судебная экспертиза по установлению
причины смерти, характера и степени причиненного здоровью вреда,
а также по исследованию свойств предмета преступления, прямо
указанного в соответствующей статье УК РФ (наркотических средств,
оружия и др.), если для этого требуются специальные знания. Во всех
остальных случаях судебная экспертиза должна быть проведена только
после возбуждения уголовного дела.
Во-вторых, отсутствует процессуальная форма назначения судебной экспертизы на стадии возбуждения уголовного дела. В ч. 1 ст. 195
УПК РФ предоставляется возможность следователю выносить постановление о назначении экспертизы и в соответствии с ч. 3 этой же
статьи обязывает знакомить с ним подозреваемого, обвиняемого,
его защитника, потерпевшего, его представителя. Кроме этого,
правоприменитель обязан разъяснять им права, предусмотренные
ч. 1 ст. 198 УПК РФ, а после ее производства обеспечить ознакомление с заключением эксперта. Указанные положения выражают
один из основополагающих принципов уголовно-процессуального
права — право на защиту. Аналогичные требования содержатся
и в ч. 1.1 ст. 144 УПК РФ. Однако на стадии возбуждения уголовного
дела еще нет указанных участников. Практически ознакомиться
с постановлением и заключением эксперта возможно только после
возбуждения уголовного дела. При этом реализация прав участников будет осуществлена не в полном объеме, поскольку, например,
ознакомление с постановлением о назначении экспертизы должно
быть до получения заключения эксперта, но по факту заключение
уже приобщено к материалам проверки, что также вызывает затруднение в приобщении в качестве доказательства заключения
эксперта.
В-третьих, производство судебной экспертизы ограничивает
права и свободы лиц, вовлеченных в уголовный процесс, что обусловлено правовой неопределенностью положения указанных лиц.
Лица, принимающие участие на данном этапе уголовного судопроизводства — заявитель, лицо, в отношении которого решается
вопрос о возбуждении уголовного дела, — не включены в перечень
участников уголовного судопроизводства, изложенный в гл. 6–8 УПК
РФ. Хотя п. 58 ст. 5 УПК РФ определяет участников уголовного судопроизводства как лиц, принимающих участие в уголовном процессе,
т.е. на всех стадиях, в том числе при возбуждении уголовного дела.
Однако вопрос о том, когда и в какой срок указанные лица смогут
реализовать право на ознакомление с постановлением и назначении
экспертизы и заключением эксперта, остался неурегулированным.
256
Лазарева Л. В.
Другой нерешенный вопрос вокруг возможности и необходимости
присутствия других участников процесса при производстве судебной
экспертизы вызвал полемику в научных кругах. Напомним, что согласно ст. 198 УПК таким правом обладают подозреваемый, обвиняемый,
его защитник, потерпевший, но только с разрешения следователя,
другими словами данное правомочие согласовано с процессуальным
статусом участника уголовного процесса. Можно предположить, что
в анализируемой статье также наличествует и потенциальная возможность реализации уголовно-процессуальных отношений путем
дачи объяснений указанными субъектами.
В этой связи изменения, внесенные в УПК ФЗ от 4 марта 2013 г.
№ 23-ФЗ1, побуждают к определенным размышлениям. Анализ
этих поправок показывает, что значительная их часть направлена
на усиление публичного начала, активизацию обвинительной деятельности. В ряде случаев эти шаги законодателя, вызванные, видимо,
трудностями в правоприменительной деятельности, ограничивают
состязательность процесса и, в определенной мере, права и свободы
граждан. По распространенному мнению, причина изменений состояла в необходимости освобождения от двойного исследования
одних и тех же объектов. В связи с этим, по мысли авторов предлагаемых изменений, следователь сможет на этапе проверки сообщений
о преступлениях назначать судебную экспертизу, принимать участие
в ее производстве и получать заключение эксперта. Процессуальный
порядок назначения и производства судебной экспертизы в стадии
возбуждения уголовного дела должен, во-первых, предотвращать риск
вынесения необоснованных процессуальных решений, во-вторых,
создавать условия для обеспечения прав и свобод граждан, вовлекаемых в уголовный процесс на первоначальной стадии.
Законодатель наделил сторону защиты и потерпевшего правом
заявить ходатайство о производстве дополнительной или повторной
экспертизы, которое должно быть обязательно удовлетворено, которое
никак не связано с основаниями назначения дополнительной и повторной судебной экспертизы, указанных в ст. 207 УПК РФ. Можно
предположить, что в данном случае подобный шаг со стороны защиты
или потерпевшего вызван только желанием реализовать свои права
при назначении судебной экспертизы, которых они были лишены
на стадии возбуждения уголовного дела.
Возможно, поэтому после проведения первоначальной экспертизы
по уголовному делу следователи часто отказывают в удовлетворении
1
Федеральный закон от 4 марта 2013 г. № 23-ФЗ «О внесении изменений в статьи 62 и 303 Уголовного кодекса Российской Федерации и Уголовно-процессуальный
кодекс Российской Федерации» (с изменениями и дополнениями) // СЗ РФ. 2013.
№ 9. Ст. 875.
Проблемы процессуальной регламентации судебной экспертизы…
257
ходатайств о назначении дополнительной или повторной экспертизы
при отсутствии достаточных для этого оснований, немотивированно
ссылаясь на то, что нет оснований не доверять заключению первоначальной экспертизы. Указанный подход приводит к негативному
результату, поскольку не устанавливаются надлежащим образом
обстоятельства, подлежащие доказыванию, остаются определенные
сомнения. Вопрос о назначении экспертизы является очевидным уже
на первоначальном этапе производства по уголовному делу. Наличие
изъятых следов предполагает в целях их максимальной сохранности
принятие решения о назначении экспертизы и отправление ее для
производства в экспертное учреждение1.
Часть обозначенных проблем могла бы быть решена в случае
расширения полномочий руководителя экспертного учреждения,
которому УПК отводит лишь организационно-административную
роль, не стесняющую процессуальную самостоятельность эксперта.
Объем процессуальных полномочий минимальный и закреплен
в ст. 199 УПК. Полагаем, что такая фигура заслуживает больших
полномочий, в частности, наделения функцией процессуального
контроля. В государственном судебно-экспертном учреждении такая
функция руководителю предоставлена ст. 14 Федерального закона
от 31 мая 2001 г. № 73-ФЗ «О государственной судебно-экспертной
деятельности в Российской Федерации»2.
Руководитель экспертного учреждения, оставаясь должностным
лицом, оказался лишенным полномочий, без которых невозможно
в полном объеме осуществлять контрольную функцию, например,
в случае несогласия руководителя экспертного учреждения с выводами эксперта. Полагаем, что следовало бы наделить руководителя
экспертного учреждения комплексом прав, направленных на усиление контроля за качеством экспертиз, выполняемых подчиненными
экспертами, в том числе правом назначить другого эксперта; при
необходимости провести не однородную экспертизу, а комплексную
либо повторную экспертизу и др.
Вышеизложенное свидетельствует о том, что вопросы судебноэкспертной деятельности, ее соотношения с уголовным процессом
остаются весьма актуальными, особенно с учетом современных
реалий борьбы с преступностью, перспектив развития этих наук, их
влияния на отправление уголовного судопроизводства.
1
Мордвинов А. В. Своевременное назначение судебной экспертизы как средство
обеспечения разумного срока производства по уголовному делу // Вестник Удмуртского
университета. Серия Экономика и право. 2018. Т. 28. № 2. С. 287–290.
2
РГ. 5 июня 2001 г.
258
Лапина И. А., Тагунова К. Д.
Лапина И.А., Тагунова К.Д.
Профессиональное становление судебных экспертов
(на примере… белорусского и зарубежного опыта)
Стремительно развивающиеся общественные отношения в различных сферах жизнедеятельности, едва успевающее за ними правовое регулирование отдельных вопросов создают достаточно много
ситуаций «конфликта интересов», заставляя участников этих отношений искать такие же новые, неординарные пути разрешения
конфликтов, как и сами социально-правовые условия, их повлекшие. И здесь для поиска истины изыскиваются все новые и новые
средства и инструменты, достоверность и объективность которых
играют важное, порой — судьбоносное, значение. В настоящее
время одним из самых объективных средств получения истины
является судебная экспертиза как социально-правовой институт
и вид деятельности, в котором очень многое зависит от участников
взаимоотношений, людей, обладающих специфичными познаниями и навыками. Процесс и качество их подготовки занятию этой
профессиональной деятельностью — сложный и разноплановый
процесс, имеющий общие (межнациональные) и особенные (национальные) черты.
Существует ряд особенностей при подготовке будущих экспертов
в сфере судебно-экспертной деятельности за рубежом и на постсоветском пространстве. В своей статье мы остановимся на специфике отдельных стран: скандинавские страны, Латвия, Казахстан,
Республика Беларусь.
В условиях современного общества качество подготовки специалистов в области судебно-экспертной деятельности имеет существенное
значение, поскольку от него во многом зависит осуществление объективного и справедливого правосудия, эффективность предотвращения и результативность борьбы с преступностью1.
Общая теория судебной экспертологии подразделяет судебные
экспертизы на классы, роды и виды. Необходимо отметить, что
основания этой классификации весьма дискуссионны. Так, например, Винбергом А. И. были предложены критерии отграничения,
основанные на индивидуальной идентификации, возможной только
в криминалистической экспертизе. Согласно этому критерию определяется степень близости к основной науке — криминалистике,
физике, химии и др. Однако, в дальнейшем появилась возмож1
Лапина И. А., Тагунова К. Д. Некоторые аспекты подготовки специалистов в сфере
судебно-экспертной деятельности в Республике Беларусь // Актуальные проблемы
юридического образования, приуроченная к 100-летию белорусской милиции: международная научно-методическая конференция. Минск: 2016. С. 32–36.
Профессиональное становление судебных экспертов (на примере…
259
ность индивидуальной идентификации с использованием других
методов (физических, химических, биологических), отмечает
Россинская Е.Р1.
Согласно Шляхову А. Р., судебные экспертизы «подразделяются
на области знания по совокупности трех существенных признаков:
предмет, объект и методика экспертного исследования». К методике
экспертного исследования он относил содержание и логическую
последовательность входящих в нее методов2.
На современном этапе происходит своеобразное синтез криминалистических и некриминалистических экспертиз, интеграция разных
родов и видов судебных экспертиз, утрачивается принципиальное
отличие между традиционными криминалистическими и прочими
судебными экспертизами.
Согласно Россинской Е. Р., именно характер исследуемых объектов
в совокупности с решаемыми задачами, определяющих необходимые
специальные знания и является основанием подразделения судебных экспертиз на роды и виды. Судебные экспертизы, относящиеся
к одной или близким отраслям специальных знаний, использующие
сходный инструментарий, объединяются в классы. Исходя из этого,
классификация может быть весьма противоречивой, так как к один
класс могут быть отнесены почерковедческая, дактилоскопическая,
трасологическая экспертизы.
Основной единицей классификации является род экспертиз, который связан с определенными задачами и объектами исследования.
Некоторые роды имеют видовое деление. Классы экспертиз являются
динамично развивающейся, постоянно изменяющейся категорией,
зависящей от интеграции и различия научных знаний.
По мнению Россинской Е. Р., при подготовке судебного эксперта
необходимо учитывать комплексный подход, т.е., это не совокупность
образований — юридического и иного, специального, а образование,
имеющее комплексный, интегративный характер, позволяющее
сформировать необходимые профессиональные компетенции. Так
как наличие специального образования и курсов повышения квалификации не является достаточным для качественной экспертной
работы, допускаются многочисленные ошибки3.
1
Россинская Е. Р. Теория судебной экспертизы (Судебная экспертология): учебник /
Е. Р. Россинская, Е. И. Галяшина, А. М. Зинин; под ред. Е. Р. Россинской. 2-е изд.,
перераб. и доп. М.: ИНФРА М, 2017. С. 167.
2
Шляхов А. Р. Предмет, система, объекты, методика и правовые основы судебных
экспертиз // Назначение и производство судебных экспертиз. М., 1988. С. 7.
3
Россинская Е. Р. Теория судебной экспертизы (Судебная экспертология): учебник /
Е. Р. Россинская, Е. И. Галяшина, А. М. Зинин; под ред. Е. Р. Россинской. 2-е изд.,
перераб. и доп. М.: ИНФРА М, 2017. С. 147.
260
Лапина И. А., Тагунова К. Д.
Как отмечает Фролычева Е. А., в скандинавских странах подготовкой судебных экспертов занимаются непосредственно лаборатории судебных экспертиз при правоохранительных органах. Для
поступления на стажировку необходимо пройти конкурсный отбор.
После прохождения успешной двухлетней стажировки выпускник
получает степень магистра. Данная система видится нам успешно
практически направленной, так как выпускник получает опыт и стаж
практической деятельности, удостоверение эксперта и степень магистра. Необходимо отметить, что потребность в экспертных кадрах
в лаборатории судебных экспертиз, например, в Финляндии, крайне
низка — всего несколько единиц в пятилетку1.
В Латвии, согласно Репеле М., Алксне М., Ченторицке М., обучение и профессиональная подготовка кандидата в судебные эксперты
могут осуществляться в учреждениях судебной экспертизы как послевузовское образование (сфера судебно-медицинских экспертиз),
так и у частных сертифицированных экспертов. Продолжительность обучения стажера зависит от таких факторов как: основное
образование, результаты обучения, опыт кандидата. При том, срок
обучения определяется руководителем стажера. Кандидат на должность судебного эксперта должен иметь высшее образование, пройти
программу обучения, состоящую из двух частей: общей (юридической)
и специализированной (для каждой специальности), утвержденной
специальным экспертным Советом, включающим в себя руководителей судебных учреждений, экспертов, частных судебных экспертов. Таким образом, к подготовке кандидатов в судебные эксперты
предъявляются одинаковые требования по всей стране2.
В Республике Казахстан, судебный эксперт должен соответствовать
следующим критериям: иметь высшее образование, специальные
научные знания, иметь квалификационное свидетельство на производство определенного вида (видов) судебных экспертиз. Отличительной особенностью является то, что специальные знания лицо
приобретает непосредственно при поступлении на работу в Центр
судебной экспертизы Министерства юстиции Республики Казахстан,
а срок стажировки определяется квалификационной комиссией.
Недостатком является то, что в Республике Казахстан отсутствуют
специализированные учреждения для подготовки судебных экспертов. Так, например, подготовку судебных медицинских экспертов
1
Фролычева Е. А. Судебная экспертиза. Особенности подготовки экспертных кадров в России и зарубежных странах // Вестник Удм. ун-та. Сер. Экономика и право.
2017. Вып. 4. С. 147–149.
2
Репеле М., Алксне М., Ченторицка М. Аккредитация судебно-экспертных учреждений и сертификация судебных экспертов в Латвии // Теория и практика судебной
экспертизы. 2014. № 1 (33). С. 28–34.
Профессиональное становление судебных экспертов (на примере…
261
для Центра судебной медицины реализуют специализированные
кафедры в высших учебных медицинских заведениях, тем не менее,
кандидат на должность судебного медицинского эксперта проходит
специализированную стажировку по более узкому направлению
в Бюро судебной медицины (при устройстве на работу). Сложнее дело
обстоит для кандидатов на должность будущих экспертов в Центр
судебной экспертизы. При планировании деятельности будущего
эксперта, учитываются как потребности Центра в экспертах, так
и базовое образование кандидата; в соответствии с этими критериями определяется направление деятельности в сфере судебной экспертизы. В Республике Казахстан функционирует так называемый,
«Институт наставничества», закрепленный в законодательстве — когда
работодатель закрепляет куратора за стажером, который оказывает
лицу помощь как в теоретической подготовке, так и в получении
практических навыков при участии в производстве судебных экспертиз, отмечают Шагдарова Т. А. и Тулепбаев С.М1.
Говоря о становлении и развитии судебно- экспертного образования в Республике Беларусь, необходимо отметить особую роль
Института повышения квалификации и переподготовки кадров Государственного комитета судебных экспертиз Республики Беларусь.
Институт является в своем роде уникальным учреждением образования на постсоветском и зарубежном пространстве. Это сравнительно
«молодое» учреждение образования, подчиненное Государственному
комитету судебных экспертиз Республики Беларусь. Впервые появившись как «Республиканский учебный центр подготовки, повышения
квалификации и переподготовки кадров Государственной службы
медицинских судебных экспертиз», датой создания которого следует
считать 23 августа 2003 г., с 1 июля 2013 г. Институт был переподчинен
Государственному комитету судебных экспертиз и переименован
в государственное учреждение образования «Институт повышения
квалификации и переподготовки кадров Государственного комитета
судебных экспертиз Республики Беларусь».
Основными задачами Института являются реализация образовательных программ в сфере дополнительного образования взрослых:
переподготовка и повышение квалификации судебных экспертов,
сотрудников, научных работников и др., организация и проведение
фундаментальных и прикладных научных исследований в сфере
судебно-экспертной деятельности2.
1
Шагдарова Т. А., Тулепбаев С. М. Актуальные вопросы кадрового обеспечения
судебно-экспертной деятельности в Республике Казахстан // Вестник юридического
факультета Южного федерального университета. 2015. № 2 (4). С. 59–63.
2
Мороз И. А. Организация обучения судебных экспертов // Судебная экспертиза
Беларуси. 2015. № 1. C. 18–20.
262
Лапина И. А., Тагунова К. Д.
Особенности функционирования деятельности Института обусловлены специфичностью экспертной деятельности, которая базируется
на практических и теоретических научных знаниях, носит познавательный исследовательский характер, может проводиться в разных
сферах общественной деятельности, использует методы и методики,
которые не противоречат закону и нормам морали и основываются
на современных достижениях науки.
Ведущую роль в организации образовательного процесса по специальностям переподготовки и направлениям повышения квалификации
играют кафедры: судебной медицины, психиатрии и психологии,
судебных криминалистических экспертиз, судебных технических
экспертиз. Кафедры Института осуществляют свою деятельность в соответствии с нормативными правовыми актами в сфере образования
и судебно-экспертной деятельности, локальными нормативными
правовыми актами Института. В обучении слушателей реализуются инновационные подходы, учитывающие новейшие достижения
теории и практики отечественной судебной экспертизы.
На сегодняшний день в Институте осуществляется переподготовка по 19 специальностям, таким как: «Судебная медицинская
экспертиза», «Судебная медицинская психиатрическая экспертиза»,
«Судебная медицинская психологическая экспертиза», «Судебная
дактилоскопическая и трасологическая экспертиза», «Судебная
баллистическая экспертиза, экспертиза холодного и метательного
оружия», «Судебная биологическая экспертиза» (в рамках направления «Судебная экспертиза»), 15 из которых были открыты в течение
2014–2017 годов1.
В частности, благодаря Государственному комитету судебных экспертиз Республики Беларусь и деятельности Института
по обучению (повышению квалификации и переподготовке) судебных экспертов, в Республике Беларусь происходит активное
развитие ряда судебно-медицинских, судебно-психиатрических
и судебно-психологических экспертиз. Большое распространение
и развитие получили различные криминалистические экспертизы: дактилоскопическая, баллистическая, экспертиза холодного
и метательного оружия, техническая экспертиза документов,
трасологическая экспертиза. Среди недавно появившегося в области экспертиз выделяют, например, психолого-лингвистические экспертизы, направленные на установление признаков
проявления экстремизма, терроризма, вражды на расовой почве,
1
Лапина И. А. Подготовка судебных экспертов как одна из основных задач Государственного комитета судебных экспертиз // Судебная экспертиза Беларуси. 2018.
№ 2. C. 5–8.
Проблемы подготовки и переподготовки судебно-бухгалтерских экспертов…
263
комплексные психолого-физиологические экспертизы с использованием полиграфа1.
В качестве заключения можно отметить, что образование в сфере
судебно-экспертной деятельности в Республике Беларусь учитывает
современные тенденции существующей судебно-экспертной практики, является динамичным институтом, постоянно претерпевающим
ряд изменений в силу трансформаций общественных отношений,
развития и дополнения нормативной правовой базы как в области
судебной экспертизы, так и в области образовательных практик,
в частности — составления и реализации новых учебных программ
повышения квалификации и переподготовки. В комплексе все это
позволяет говорить о направленности судебно-экспертного образования на развитие специфических профессиональных компетенций,
реализации которых позволяет сделать успешными как профессиональные взаимоотношения, так и социальные связи, обеспечить
стабильность общественного развития, правопорядка, поддерживать
на высоком уровне авторитет государства и права в современном
обществе.
Лебедева Е.С., Фененко М.О.
Проблемы подготовки и переподготовки судебнобухгалтерских экспертов… в современных условиях
Изменения экономических и правовых отношений между субъектами хозяйствования являются результатом развития социальноэкономических процессов.
В настоящее время все чаще приходится расследовать различные
экономические преступления. В связи с этим происходит расширение
сферы применения бухгалтерской экспертизы. Она применяется
не только в уголовном судопроизводстве, но и назначается в рамках
гражданских и арбитражных делах.
С совершенствованием способов ведения экономической деятельности совершенствуются и способы совершения преступлений,
а также появляются новые. Соответственно для получения доказательственной базы, необходимы специальные знания эксперта-бухгалтера.
Исходя из вышесказанного, можно сделать вывод о том, что
данная тема актуальна на сегодняшний день. Судебно-бухгалтерская
экспертиза играет важную роль в расследовании экономических пре1
Швед А. И. Полномочия судебного эксперта должны быть расширены // сайт
Государственного комитета судебных экспертиз Республики Беларусь 1 июля 2016 г.
URL: http://sudexpert.gov.by/ru/news.html?news_id=2028 (дата обращения 15 октября
2018 г.).
264
Лебедева Е. С., Фененко М. О.
ступлений. Поэтому ее необходимо развивать. А эксперту-бухгалтеру
необходимо совершенствовать свои специальные знания путем переподготовки для предотвращения ошибок в процессе производства
экспертизы.
Основаниями для производства судебно-бухгалтерской экспертизы
являются определение суда, постановления судьи, лица, производившего дознание, следователя или прокурора. Назначенной она
является со дня вынесения постановления или соответствующего
определения суда.
Целью судебно-бухгалтерской экспертизы является установление
правильности ведения и организации бухгалтерского учета и финансовой отчетности, достоверности фактов хозяйственной деятельности экономического субъекта для дачи обоснованного заключения
по поставленным вопросам.
Законодательно не закреплено понятие «судебный эксперт-бухгалтер». Однако в Федеральном законе от 31 мая 2001 г. № 73-ФЗ
«О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской
Федерации» дано понятие государственный судебный эксперт, которым является аттестованный сотрудник государственного судебно-экспертного учреждения, производящий судебную экспертизу
в порядке исполнения своих должностных обязанностей1.
Из вышеизложенного и определений понятия «эксперт», данных
в процессуальном законодательстве РФ, можно сформулировать
определение понятию судебный эксперт-бухгалтер.
Судебный эксперт-бухгалтер — это лицо, обладающее специальными знаниями в области бухгалтерского учета, прошедшее специальную аттестацию и привлекаемое в соответствии с положениями
процессуального законодательства органами расследования или
судом для производства судебно-бухгалтерской экспертизы и дачи
заключения. С учетом того, что хозяйствующие субъекты занимаются
различными видами деятельности, судебный эксперт должен обладать не только специализированными знаниями, но и навыками,
умениями исследования различных документов, непосредственно
регулирующие виды экономической деятельности, а также эксперту-бухгалтеру необходимо знать особенности учетного процесса
отдельных хозяйственных операций. Например, при проведении
судебно-бухгалтерской экспертизы бюджетной организации, эксперт
должен как минимум ориентироваться в Плане счетов бюджетного
учета. Также эксперт должен отслеживать изменения нормативных
документов и введение в действия новых в области бухгалтерского
1
Федеральный закон от 31 мая 2001 г. № 73-ФЗ (ред. от 8 марта 2015 г.) «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации».
Проблемы подготовки и переподготовки судебно-бухгалтерских экспертов…
265
учета и отчетности, с целью правильного применения нормативной
базы в различные периоды.
Для решения экспертных задач часто требуются узкоспециализированные знания и практические навыки. Вследствие чего появляется
проблема подготовки и переподготовки экспертных кадров в области
исследования бухгалтерских документов.
В соответствии с Федеральным законом № 73-ФЗ должность эксперта в государственных судебно-экспертных учреждениях может
занимать гражданин РФ, имеющий высшее образование и получивший дополнительное профессиональное образование по конкретной
экспертной специальности в порядке, установленном нормативными
правовыми актами соответствующих федеральных органов исполнительной власти.
Подготовку кадров почти всех родов (видов) экспертиз на протяжении многих лет готовили путем переподготовки лиц, имеющих
как естественнонаучное, так и юридическое образование. В результате
они получали квалификационное свидетельство, которое давало
право проводить определенную экспертизу1.
В настоящее время недостаточно разработаны теоретические
аспекты, на основе которых должна строиться система экспертных
бухгалтерских исследований. Существует также проблема, которая
заключается в отсутствие достаточного количества инструктивнонормативной документации и специальной литературы в области
теории и практики бухгалтерской экспертизы. Достаточно слабой
остается и база подготовки кадров для проведения бухгалтерских
исследований различных направлений.
Все это предопределяет необходимость создания целостной
концепции системы экспертных бухгалтерских исследований при
решении хозяйственных споров, выявлении и доказывании экономических преступлений.
Важной проблемой является и отсутствие отдельных экспертных
учреждений (отделов), которые непосредственно специализировались бы в области бухгалтерской экспертизы, в том числе по различным ее видам.
Экспертам-бухгалтерам в процессе своей деятельности необходимо:
проведение семинаров по обобщению экспертной практики,
разъяснений по применяемым методикам, изменениям в законодательстве о бухгалтерском учете;
создание в экспертных подразделениях лицензированных
консультационных справочных систем;
1
Дубоносов Е. С. Судебно-бухгалтерская экспертиза: учебник для вузов / Е. С. Дубоносов. М.: Юрайт, 2016. 267 с.
266
Лебедева Е. С., Фененко М. О.
составить методики по производству комплексных экспертиз,
в том числе компьютерно-бухгалтерских и оценочных;
организовать дополнительную подготовку экспертов по программам бухгалтерских баз данных с целью возможности их
самостоятельного использования при производстве компьютерно-бухгалтерских экспертиз;
создание методик по различным видам судебно-бухгалтерской
экспертизы.
Судебно-бухгалтерская экспертиза может проводиться как государственными экспертами, так и негосударственными (частными).
Уровень профессиональной квалификации государственных экспертов подтверждается экспертно-квалификационными комиссиями
Минюста России и МВД России каждые пять лет.1
Для иных негосударственных экспертов таких требований нет,
а, следовательно, определить уровень квалификации такого эксперта
затруднительно. Как показывает практика, зачастую негосударственные эксперты в ходе участия в судопроизводстве прилагают разнообразные справки и дипломы неутвержденных образцов, выданные
не уполномоченными на то организациями, что вовсе недопустимо.
Поэтому, при назначении судебно-бухгалтерской экспертизы
органами следствия или судом должны быть в полном объеме получены и документально подтверждены сведения об эксперте, которым
в дальнейшем будет проведена соответствующая экспертиза.
Необходимо создание единого реестра государственных и негосударственных экспертов, аналог которого уже существует в центре
судебных экспертиз при Минюсте РФ, где будет сосредоточена информация о выданных, приостановленных и отмененных сертификатах.
Несомненно, это будет ускорять поиск эксперта соответствующей
квалификации, обладающего соответствующими специальными
знаниями. В настоящее время сертификацию судебных экспертов
на добровольной основе и реестр сертифицированных экспертов
ведет Палата судебных экспертов — некоммерческое партнерство
«СУДЭКС».
Обратимся к судебной практике, которая продемонстрирует проблемы квалификации судебных экспертов-бухгалтеров.
Процессуальное законодательство предусматривает производство
дополнительной и повторной судебно-бухгалтерской экспертизы.
Согласно Федеральному закону № 73-ФЗ в случае недостаточной
ясности или полноты ранее данного заключения проводится дополнительная экспертиза, которая поручается тому же или другому
1
Каськов Д. Л., Парушина Н. В. Документальное подтверждение квалификационных
требований к эксперту в системе формирования доказательной базы судебно-бухгалтерской экспертизы // Аудиторские ведомости. 2015. № 5.
Проблемы подготовки и переподготовки судебно-бухгалтерских экспертов…
267
эксперту. В случае возникновения у суда, судьи, лица производящего
дознание, следователя сомнений в правильности или обоснованности ранее данного заключения по тем же вопросам проводится
повторная экспертиза и поручается она другому эксперту или другой
комиссии экспертов.
Не всегда один и тот же эксперт может ответить на вопросы,
которые поставлены при назначении дополнительной экспертизы.
Связано это, чаще всего, с недостаточностью специальных знаний.
На этом этапе и возникает проблема квалификации эксперта, в том
числе эксперта-бухгалтера.
В судебной практике нашли свое отражение дополнительная
и повторная судебно-бухгалтерские экспертизы. Так, например,
Постановлением Долгопрудненского городского суда от 12 октября
2009 г. по уголовному делу по обвинению ХХХ по ходатайству стороны
обвинения была назначена дополнительная судебно-бухгалтерская
экспертиза, поскольку при проведении бухгалтерской экспертизы
на стадии предварительного расследования при вычислении суммы
неуплаченного налога не были учтены положения Постановления
пленума Верховного суда РФ 64 от 28 декабря 2006 г.
В качестве еще одного примера можно рассмотреть постановление по делу № 1-319/2017. В постановлении суда сказано, что в ходе
дополнительного предварительного расследования была назначена
бухгалтерская экспертиза, в которой перед экспертом был поставлен
вопрос: каковы были затраты на изготовление памятников? Эксперт
в своих заключениях на данный вопрос ответить не смог, так как «на
исследование не представлены первичные документы, отражающие затраты, понесенные при изготовлении памятников». Однако, полагают,
что в материалах дела имеются необходимые первичные документы,
которые позволяют эксперту определить затраты на приобретение
товарно-материальных ценностей в виде гранита и мрамора. Также
в деле говорится, что в постановлении о назначении бухгалтерской
экспертизы следователем перед экспертом был поставлен вопрос:
какова стоимость надгробных памятников и их элементов? На данный
вопрос эксперт также не дал ответа, указывая на то, что необходимо
назначить судебно-товароведческую экспертизу по определению
стоимости товара, так как он — эксперт-экономист не является специалистом в области определения стоимости товара. В соответствие
с вышесказанным следует назначить дополнительную бухгалтерскую
экспертизу, поставив перед экспертом эти же вопросы, а также назначить судебную товароведческую экспертизу.
В деле № 22-453АП/2018 года имеет место повторная бухгалтерская экспертиза. Назначена она была из-за возникновения сомнений
в правильности или обоснованности ранее данного заключения.
268
Леонтьев В. Ю., Листкова Ю. С.
Также в судебной практике имеют место быть дела, в которых назначались как дополнительные судебно-бухгалтерские экспертизы,
так и повторные.
Исходя из вышеизложенного, можно говорить о том, что квалификация судебного эксперта-бухгалтера, а именно его специальные знания, играют важную роль в производстве бухгалтерской экспертизы.
В заключении необходимо сделать вывод. Государству необходимо
развивать и совершенствовать судебную экспертную деятельность.
Судебный эксперт-бухгалтер играет свою роль в расследовании
экономических преступлений, в частности бухгалтерского учета
и финансовой отчетности различных видов экономической деятельности хозяйствующего субъекта, поскольку в результате судебнобухгалтерской экспертизы эксперт-бухгалтер составляет заключение,
имеющее юридически доказательственную базу.
Аттестация судебных экспертов-бухгалтеров — это необходимое
условие, которое обеспечивает должный уровень профессиональной
подготовки (переподготовки) лиц данной экспертной специальности, единообразие применения современных научных методов
и методик исследования состояния бухгалтерского учета, финансовохозяйственной деятельности организации, позволяющих получить
всесторонние, качественные и достоверные экспертные заключения,
которые последствии будут иметь юридическую силу и приобщены
в качестве доказательств по определенному делу.
Леонтьев В. Ю., Листкова Ю.С.
Проблемы производства строительно-технических
экспертиз… по уникальным строительным объектам
За последнее десятилетие в нашей стране в отрасли строительства
реализовано немало инвестиционных проектов, в рамках которых
построены сложные и уникальные строительные объекты.
Объектами строительно-технической экспертизы (далее — СТЭ)
преимущественно являются здания, строения, сооружения, их отдельные конструктивные элементы, а также территория, функционально
связанная с ними. В этот же перечень объектов входят и уникальные
строительные объекты, которые существенно отличаются по объемно-планировочным и конструктивным характеристикам1.
К таким объектам относят высотные здания, сооружения с большепролетными конструкциями, связанные в основном с массовым
1
Хандогин А. П., Туровец Г. А., Бурсов Н. Г., Хлыстов С. Г. Мониторинг как инструмент
безопасности технически сложных, уникальных и высотных объектов // Архитектура
и строительство. 2011. № 2 (220).
Проблемы производства строительно-технических экспертиз…
269
пребыванием в них людей, гидротехнические сооружения, объекты
космической инфраструктуры и прочие. К особенностям таких зданий можно отнести: нестандартные проектные решения, новейшие
технологии строительного производства, использование новых строительных материалов, использование инновационных технологий,
высокие нагрузки и воздействия, повышенный риск возникновения
аварийных ситуаций в ходе эксплуатации.
Исчерпывающий перечень особо опасных, технически сложных
и уникальных объектов содержится в ст. 48.1 Градостроительного
Кодекса Российской Федерации1.
На сегодняшний день нет детально разработанных методик обследования особо опасных, технически сложных и уникальных объектов, которые можно бы было использовать в ходе производства
СТЭ. В связи с этим исследование таких объектов сопряжено с рядом
трудностей.
В связи с тем, что проектная и рабочая документация для особо
опасных, технически сложных и уникальных объектов имеют достаточно большой объем эксперт сталкивается со сложностями
ориентирования в проектных решениях строительных конструкций,
инженерных сетей, оборудования. Отсутствие соответствующего
методического обеспечения производства СТЭ по данной категории
объектов приводит к необходимости изучения экспертами значительного объема нормативных правовых документов (СП, ГОСТ,
ТУ и прочее).
Экспертам важно понимать, что для строительства технически
сложных объектов в некоторых случаях применяются специальные
технические условия (далее — СТУ). СТУ — технические нормы, разрабатываемые для конкретного объекта капитального строительства
и содержащие дополнительные к установленным или отсутствующие
технические требования в области безопасности, отражающие особенности инженерных изысканий, проектирования, строительства,
эксплуатации, а также демонтажа (сноса) объекта2.
Наличие данного документа накладывает особенности на обследование данного объекта, так как в рамках соблюдения данных СТУ
на стадии строительства были применены определенные технологии
и (или) материалы. В случае наличия СТУ для объекта исследования
в рамках производства СТЭ эксперту требуется дополнительное
время на их исследование.
1
Градостроительный кодекс Российской Федерации от 29 декабря 2004 г. № 190-ФЗ
(ред. от 19 декабря 2016 г.) (с изм. и доп., вступ. в силу с 1 июля 2017 г.).
2
Сафонов Ю. В. О строительстве уникальных и технически сложных объектов // Дороги России. 2016. № 5 (95). С. 73–84.
270
Лебедева А. К.
Зачастую, в эксплуатируемом уникальном здании или сооружении,
как правило, отсутствует или существенно ограничен доступ к некоторой части конструкций, что создает трудности для проведения
его натурного обследования. Кроме того, для диагностики скрытых
работ не обойтись без современных приборов и оборудования.
Часто возведение особо опасных, технически сложных и уникальных объектов приводит к формированию и функционированию
сложных и высокотехнологичных систем с использованием инновационного оборудования. Решение задач по диагностике таких
систем вызывает потребность в привлечении к натурным осмотрам
ряда специалистов.
Для контроля и своевременного мониторинга технического состояния особо опасных, технически сложных объектов проектом предусматривается установка автоматизированной системы мониторинга
технического состояния. Данная система в автоматическом режиме
обеспечивает выявление изменения напряженно-деформированного
состояния конструкций, определение уровня крена здания или сооружения и других параметров.
Полученные данные могут быть полезны эксперту в рамках проведения исследования. Однако многообразие систем мониторинга
для объектов различного назначения требует от эксперта знаний
в области различных модификаций таких систем, а также интерпретации полученных результатов.
Таким образом, производство СТЭ по уникальным строительным
объектам требует комплексного подхода и привлечения в комиссии
экспертов узкопрофильных специалистов.
Лебедева А. К.
О некоторых возможностях диагностики факта изменения
голоса… при помощи компьютерно-технических средств
Ни для кого не будет открытием, что злоумышленники в преступных целях активно берут на вооружение последние достижения науки
и техники. Например, как только появляются современные способы
защиты различных документов, преступники находят способы их
подделки, а специалистам, в области технико-криминалистических
экспертиз, впоследствии необходимо разработать средства и методы
установления факта подобной подделки. Так происходит и в судебной
фоноскопической экспертизе. Для примера, по мере развития способов монтажа фонограмм, специалистам необходимо разрабатывать
методы диагностики признаков монтажа. Мы попробуем рассмотреть
данный процесс на примере судебно-экспертного исследования голоса, измененного при помощи компьютерно-технических средств.
О некоторых возможностях диагностики факта изменения голоса…
271
Для начала отметим, что для обозначения различного рода вмешательств в фонограммы, в том числе и изменений голоса с помощью
компьютерно-технических средств является использование таких
терминов, как «неситуационные изменения» и «монтаж». Однако,
данные понятия не охватывают все возможные способы фальсификации фонограммы, кроме того использование данного термина не совсем оправдано, например, по мнению профессора Галяшиной Е. И.
авторы методики не раскрывают, что понимается под термином «ситуация», они допускают «весьма вольное его толкование и расширяя
до бесконечности пределы субъективного экспертного усмотрения
при интерпретации факторов, конституирующих ситуацию, которая
может трактоваться по-разному при противоположных позициях
стороны обвинения и защиты».
Арсенал современных программных средств для изменения голоса крайне широк. Программы для изменения голоса могут быть
встроены в средства Интернет телефонии (Skype), быть отдельной
программой («Voxal Voice Changer»), приложением на смартфон («Запись и изменение голоса») и т.д. Данные программы позволяют без
труда изменить половую принадлежность и возраст диктора, и, таким
образом, помочь преступникам скрыть свою личность.
Прежде чем определить, какие методы и средства использовать
для диагностики факта изменения голоса с помощью указанных
средств, необходимо понять принцип, по которому они работают.
Указанные компьютерно-технические средств для изменения голоса диктора работают по стандартному алгоритму: они автоматически
по заранее заложенным в них программам изменяют те параметры
голоса, которые составляют функционально-динамический комплекс
акустических навыков человека, в первую очередь, частоту основного
тона голоса. В соответствии с указанным алгоритмом производится
изменение основного тона путем либо растягивания, либо сжатия
коротких участков речи. Для сохранения естественного темпа речи
в случае понижения тона (растягивания фрагментов) некоторые
фрагменты удаляются, в случае повышения тона (сжатия фрагментов)
некоторые фрагменты дублируются.
Современные программы для изменения голоса мы предлагаем
разделить на две группы:
1. «Изменяющие речевой сигнал непосредственно перед его поступлением в канал записи, то есть в реальном времени.
2. Изменяющие уже записанный на фонограмме речевой сигнал
посредством постобработки».
К первой группе предлагаем отнести те программные средства,
которые могут изменить речевой сигнал непосредственно в процессе
272
Лебедева А. К.
речепорождения человека, то есть в реальном времени, например,
при разговоре по телефону с помощью специальных приложений.
В случае использования подобных программ возможно появление
задержек при передаче уже измененного речевого сигнала. При
изменении голоса в реальном времени, изменений в готовую фонограмму не вносится. Изменения вносятся на стадии формирования
речевого сигнала, поступающего в канал записи, где мы имеем новый,
видоизмененный речевой сигнал.
Сложности в процессе исследования данных фонограмм появляются вследствие того, что никаких признаков внесения неситуационных
изменений в фонограмму не формируется, имеется полностью новая,
непрерывная фонограмма, с записанным на ней речевым сигналом,
измененным непосредственно в процессе его записи.
Ко второй группе мы относим те программы, которые осуществляют постобработку речевого сигнала, таким образом, изменения
вносятся уже в записанную фонограмму. В подобных обстоятельствах
возможна ситуация, когда фонограмма с записью голоса одного
человека разделяется на несколько частей, каждая из которых обрабатывается по отдельности различными способами и программными
средствами. В результате проделанных изменений мы можем получить несколько фонограмм с различными по своим акустическим
и лингвистическим характеристикам голосами из одной фонограммы
с записью голоса одного человека. В таких случаях, кроме поиска
признаков изменения акустических характеристик речевого сигнала,
эксперту следует обратить внимание на возможность существования
признаков монтажа фонограммы.
Исследование голоса, измененного при помощи компьютернотехнических средств, является сложной и спорной задачей судебной
фоноскопической экспертизы. Вследствие того, что инструментальное исследование измененного голоса, записанного на фонограмме,
до сих пор имеет ряд сложностей, эксперты на практике используют
лингвистические методы выявления изменений, которые вносятся
в фонограммы. Как известно, содержательная и смысловая часть
речевого продукта характеризует целый ряд признаков личности,
а в случае намеренного изменения голоса с помощью компьютернотехнических средств не происходит изменения содержательной части
высказываний, а только акустических характеристик.
Процесс производства судебной фоноскопической экспертизы
включает в себя комплекс разнообразных методов, не только лингвистического анализа, но и инструментального. Вследствие этого,
несмотря на то, что некоторые лингвистические характеристики
голоса могут и не изменяться в случае использования компьютер-
О некоторых возможностях диагностики факта изменения голоса…
273
но-технических средств, специалист должен уметь определить факт
изменения голоса лица и при помощи инструментальных методов
анализа.
В качестве некоторых рекомендаций экспертам при подозрении
об использовании компьютерно-технических средств для изменения
голоса, можно предложить следующее.
Во-первых, необходимо установить наличие/отсутствие признаков
внесения изменений в фонограмму на основе положений методики
технического исследования фонограмм. При этом важно установить
источник указанных изменений, они могут быть следствием применения компьютерно-технических средств для изменения голоса,
монтажа фонограммы, их появление может объясняться особенностями работы устройств, образующих канал записи фонограмм. Путем
инструментального анализа установить, по возможности, конкретное
программное средство, используемое злоумышленником (анализ
бинарной структуры файла, в том числе, служебной информации,
анализ спектрального представления сигнала).
Во-вторых, необходимо дать криминалистическую оценку выявленных изменений. Об использовании компьютерно-технических
средств для изменения голоса может свидетельствовать наличие
в метаданных файла информации о применении конкретного программного обеспечения (которое используется именно для целей
изменения голоса), несогласованность между лингвистическими
и акустическими признаками, между обликовыми характеристиками
диктора. Например, голосу, который аудитивно воспринимается
как женский, на спорной фонограмме соответствуют признаки
мужской речи, или голосу десятилетнего ребенка соответствует
высокий уровень речевой культуры, характерный для лица старше
40 лет.
Факт использования компьютерно-технических средств на данном этапе развития фоноскопической экспертизы не позволит дать
вывод в категорической форме по результатам идентификационного
исследования ввиду отсутствия достоверной информации о характеристиках голоса лица. Тем не менее даже вывод в вероятной форме
может быть использован в доказывании, а также помочь сузить круг
подозреваемых, то есть иметь как доказательственное, так и ориентирующее значение.
Принимая во внимание вышесказанное, несмотря на отсутствие
в настоящее время разработанных методических подходов к исследованию голоса, измененного при помощи компьютерно-технических
средств, существуют некоторые способы диагностики установления
факта использования вышеуказанных средств.
274
Лютов В. П., Стариков Е. В.
Лютов В. П., Стариков Е. В.
Особенности подготовки и переподготовки экспертных
кадров в системе… органов внутренних дел
В доперестроечные времена, до начала 90-х годов подготовку
экспертов-криминалистов осуществляло исключительно Министерство внутренних дел СССР, начиная с 1931 года. В 1961 году наряду
с подготовкой экспертов-криминалистов со средним специальным
образованием на базе Московской средней специальной школы МВД
РСФСР таких специалистов стала готовить Высшая школа милиции
МВД РСФСР. В 1973 году в связи с реорганизацией МВШМ МВД
в Академию МВД СССР подготовка экспертов-криминалистов была
возложена на волгоградскую Высшую следственную школу МВД
СССР с упразднением экспертных отделений в Московской средней
специальной школе милиции МВД СССР. В 1988 году в МССШМ
было восстановлено отделение подготовки экспертов-криминалистов. С 1989 года по 2011 год экспертов-криминалистов выпускал
Саратовский юридический институт МВД России. В 1999 году факультет подготовки экспертов-криминалистов был организован
в Московской академии МВД России, переименованной впоследствии в Московский университет МВД России и в который вошло
экспертное отделение МССШМ.
Помимо подготовки экспертов-криминалистов на базе высшего
образования, учебные заведения органов внутренних дел осуществляют переподготовку и повышение квалификации экспертов-криминалистов, а практические экспертно-криминалистические подразделения органов внутренних дел и, в первую очередь, — головной
Экспертно-криминалистический центр МВД России — стажировку
экспертов всех экспертных специальностей, предусмотренных приложением 2 к приказу МВД России от 29 июня 2005 г. № 511 «Вопросы
организации производства судебных экспертиз в экспертно-криминалистических подразделениях органов внутренних дел Российской
Федерации». А также проводят конференции по пропаганде инновационных разработок ученого мира в области судебной экспертизы.
Отмеченное выше свидетельствует о том, что, несмотря на административные промахи, в органах внутренних дел накоплен наибольший опыт в организации подготовки экспертов-криминалистов.
С начала 90-х годов экспертов-криминалистов стали готовить
в иных вузах системы МВД России, а также в некоторых вузах
Минобрнауки России.
Казалось бы проблема подготовки экспертов-криминалистов
исчерпана. Однако ни значительное число учебных заведений, об-
Особенности подготовки и переподготовки экспертных кадров в системе…
275
ладающих большим опытом образовательной деятельности в сфере
подготовки, переподготовки и повышения квалификации экспертов,
ни достижения научно-технического прогресса еще не гарантируют
получение хорошего, высококачественного, компетентного в своей
области специалиста. Объясняется это объективными и субъективными причинами. Остановимся на некоторых из них.
Причина первая: патологическое преклонение перед западной
системой образования, а в результате механическое бездумное перенесение методов, структурных элементов образовательного процесса
в нашу систему образования.
К счастью, попытки внедрения системы двухуровневого образования в процесс подготовки экспертов-криминалистов в учебные
заведения органов внутренних дел Российской Федерации не увенчались успехом1, хотя такие попытки имели место.
Другой несуразностью является попытка внедрения блочномодульной технологии преподавания. Так, в статье2 О. А. Соколова
отмечает как модернизацию преподавания кафедральных дисциплин
(речь идет о дисциплинах, преподаваемых на кафедре оружиеведения
и трасологии Московского университета МВД России), заключающуюся во введении блочно-модульного подхода. Хотя речь идет
всего лишь о переименовании названий «тема» и «вопросы к теме».
Но это пока лишь предложения О. А. Соколовой. Зато читая рабочую программу дисциплины «Естественнонаучные методы судебно-экспертных исследований», подготовленную преподавателями
Дагестанского государственного университета А. А. Гаджикурбановым и С. Н. Юсупкадиевой, на с. 9–13 вместо термина «раздел»
использован термин «модуль», «приближающий» нас к Болонскому
процессу. Что же такое «модуль»? Толковый словарь русского языка3
дает следующие определения термину «модуль»: 1) в точных науках:
название некоторых коэффициентов, каких-нибудь величин; 2) сложный инженерный узел, выполняющий самостоятельную функцию
в техническом устройстве; 3) в переносном смысле — вообще отде1
Проткин А. А., Лютов В. П. Анализ перспектив системы двухуровневого образования применительно к учебным заведениям МВД России // Судебная экспертиза:
дидактика, теория, практика: сборник трудов. М.: Московский университет МВД
России, 2010. Вып. 6. С. 3–8.
2
Соколова О. А. Современные подходы преподавания судебной экспертизы
в соответствии с требованиями Федерального государственного образовательного
стандарта третьего поколения // Судебная экспертиза: дидактика, теория, практика:
сборник трудов. М.: Московский университет МВД России, 2013. Вып. 9. С. 12–18.
3
Ожегов С. И., Шведова Н. Ю. Толковый словарь русского языка. М.: Азбуковник, 1997.
276
Лютов В. П., Стариков Е. В.
ляемая, относительно самостоятельная часть какой-нибудь системы,
организации. Как понимать «в переносном смысле»? Переносный
смысл, переносное значение слова, выражения означает не буквальный, не прямой, метафорический. Это значит, что термин «модуль»
является метафорой, иносказательным оборотом речи, что никак
не согласуется с требованием юридического языка к однозначному,
четкому восприятию термина.
На самом деле так называемая «блочно-модульная технология
преподавания», широко применяющаяся за рубежом и не дающая
фундаментальных знаний, в нашей стране применима к краткосрочным курсам подготовки узкопрофильных специалистов рабочих
профессий: сварщиков, сантехников, токарей, фрезеровщиков и пр.
В процессе обучения им преподают тот блок дисциплин, который
необходим для работы. Скажем дисциплина «электрооборудование»
необходима токарям, фрезеровщикам, электрикам, но не нужна
сантехникам.
К сожалению, уже прочно вошло в обиход тестирование при проверке знаний. Им зачастую заменяют старую добрую систему сдачи
зачетов либо экзаменов при помощи билетов. Безусловно, тесты
облегчают преподавателю проведение учебного процесса. От него
требуется (помимо составления тестов и изготовления опросной сетки
и палетки) раздать тестовые вопросы и опросные листы. Затем следует
процесс наложения на опросный лист палетки, подсчета неверных
ответов и выставление оценки. Проверка итоговых знаний преподавателем занимает порядка получаса на группу вместо нескольких
часов для опроса с помощью билетов.
Авторы настоящей статьи всегда считали, что зачет и экзамен
по старой форме (с помощью билетов) является дополнительной
формой не только проверки, но и дачи знаний. Тесты же исключают из учебного процесса это фактор. К тому же и сами тесты порой
оставляют желать лучшего1.
Резюмируя, отметим, что отход от старой испытанной, апробированной (имеется в виду принятой, одобренной еще в Советском
Союзе) системы подготовки экспертов-криминалистов чреват получением армии малограмотных псевдоспециалистов, опосредованно
негативно влияющих на судьбы физических лиц, подвергающихся
уголовному преследованию, либо физических и юридических лиц,
выступающих в качестве сторон при рассмотрении гражданских
деликтов.
1
Лютов В. П. Об особенностях подготовки тестов для учащихся // Судебная экспертиза: дидактика, теория, практика: сборник трудов. М.: Московский университет
МВД России, 2009. Вып. 4. С. 25–28.
О совершенствовании теоретических основ диагностики и идентификации…
277
Майлис Н. П.
О совершенствовании теоретических основ диагностики
и идентификации… в судебной экспертизе
Самостоятельность учения о диагностике в судебной экспертизе
не только состоялась, но и утвердилась, что подтверждается и сформулированными основополагающими понятиями: предмет, цели,
задачи, закономерности и принципы, объекты и методы исследования.
В целом, криминалистическая диагностика представляет собой
учение о закономерностях процесса распознавания объектов по их
признакам, установления механизма события, определения факта
изменений свойств и признаков объекта и т.п. По мнению Корухова Ю. Г., диагностика — «… частный метод познания, позволяющий
получить представление о механизме преступного действия на основе
его отражения в объектах материального мира»1.
Криминалистическая диагностика продолжает развиваться и еще
много проблем, вызывающих дискуссии, имеют место в научном
аспекте и в экспертной практике.
Как известно, научные основы криминалистической диагностики, формировались под влиянием теории идентификации. Это
неслучайно, так как оба процесса тесно связаны между собой, что
подтверждает многолетняя экспертная практика. Так, например,
объекты в диагностике, по аналогии с идентификацией, принято
классифицировать на диагностируемые и диагностирующие. Но в тоже
время оставлены без внимания и другие понятия. Представляется, что
и такие принятые в идентификации понятия, как идентификационное поле и идентификационный период, могут быть распространены
и на диагностику. Среди них, на наш взгляд, следует выделить такие
понятия как диагностическое поле и диагностический период.
Диагностическое поле — свойства и состояние объекта, вещной
обстановки, отражение причин и закономерностей их изменений
в связи с произошедшим событием.
Диагностический период — отрезок времени в течение которого
не утрачиваются свойства и состояние объекта, вещной обстановки,
претерпевших изменения в процессе совершенного преступления.
Диагностический период подразумевает важную информацию о том,
насколько будут сохраняться и зависеть свойства исследуемых объектов, обстановки, процесса, явления с точки зрения влияния на них
различных факторов. Сохранение этих свойств и признаков позволит
в последующем определять и возможность проведения в конкретном
случае процесса идентификации.
1
Корухов Ю. Г. Методологические основы криминалистической экспертной диагностики: сб. науч. тр. ВНИИСЭ. М., 1987. С. 12–13.
278
Майлис Н. П.
Диагностический период заканчивается, когда происходят изменения объекта, характеризующие его свойства и состояние,
например, при длительной эксплуатации шин протектора автомобиля, стираются признаки, которые отобразились в следах на месте
происшествия и появляются новые, т.е. не охваченные диагностическим полем.
Несмотря на большое многообразие задач, их объединяет то,
что в основу их решения положено изучение свойств и состояний
объекта с учетом происходивших в нем изменений, определяемых
условиями и факторами криминальной ситуации1. В каждом роде
и виде экспертиз решается достаточно большой круг задач, поэтому
наиболее общие были систематизированы и сведены к следующим:
установление механизма преступного события и его отдельных стадий;
когда произошло событие, как осуществлялось преступное деяние,
в какой последовательности совершались действия, как перемещались субъекты, каков характер последствий (разрушение преграды,
повреждения на теле и одежде потерпевшего и т.п.), установление
причинной связи событий и действий и многие другие.
Таким образом, необходимо подчеркнуть, что теория криминалистической диагностики еще недостаточно совершенна и требует
дальнейшей разработки понятий, способствуя унификации языка
диагностики, уточнения ее видов и определения их предмета и решения в каждом из них частных задач.
Не менее важным является и методическая составляющая при
решении диагностических задач.
Исходя из предмета диагностики, который составляют закономерности отображения свойств людей, предметов, явлений, позволяющих
определить их состояние и характер изменений, внесенных в них
в процессе совершения преступлений, в последние годы, с появлением
новых объектов и следов, требуют совершенства и переосмысления
новые закономерности их образования. Так, например, благодаря
широкому использованию компьютерной техники, появились новые
нетрадиционные виды следов, способствующие раскрытию и расследованию преступлений, образующихся в Интернет пространстве.
Необходимо определить их место в системе судебных экспертиз,
упорядочить терминологический аппарат, разработать методики их
выявления, фиксации и исследования2.
Рассматривая теоретические проблемы судебной экспертизы,
нельзя не остановиться и на проблемах, имеющих место в понятийном
1
Корухов Ю. Г., Майлис Н. П., Орлова В. Ф. Криминалистическая экспертная диагностика: метод. пособие. М., 2003.
2
Подробно см.: Майлис Н. П. Нетрадиционные виды следов, используемые в раскрытии и расследовании преступлений // Эксперт-криминалист. 2018. № 3.
О совершенствовании теоретических основ диагностики и идентификации…
279
аппарате теории идентификации. В частности, это вопросы, связанные
с такими понятиями, как групповая принадлежность и групповая
идентификация. В 60-е и 70-е годы прошлого столетия было много
дискуссий среди ученых по этому вопросу. Вначале это было связано
с рассмотрением сущности неидентификационных экспертиз. Так,
например, Ю. П. Седых-Бондаренко относил к неидентификационным экспертизам «установление групповой принадлежности»1.
Н. В. Терзиев утверждал, что установление групповой принадлежности имеет самостоятельное значение. Неоднократно высказывалось суждение о том, что групповая идентификация (установление
групповой принадлежности) и индивидуальная идентификация
являются двумя последовательными этапами одного и того же процесса отождествления2.
По мнению Р. А. Кентлера, деление общего процесса отождествления на индивидуальную идентификацию и групповую идентификацию, нецелесообразно3.
Колдин В.Я не разделяет эти два понятия и в одной работе использует термин групповая идентификация, в другой установление
групповой принадлежности, либо оба сразу, помечая в скобках после
использования термина групповая идентификация — термин (установление групповой принадлежности), либо называет — родовое
тождество. Более того, по его мнению, этот вид исследования является по своему характеру классификационным, когда определение
рода, вида представляет конечную цель исследования. «Групповая
и индивидуальная идентификация — это не различные процессы,
а различные уровни одного и того же процесса индивидуализации,
имеющие различное значение в процессе доказывания»4.
Р. С. Белкин выделяет групповую принадлежность, определяя ее
в экспертных исследованиях как принадлежность объекта к множеству, именуемому группой5.
Н. А. Селиванов отмечает самостоятельный характер установления групповой принадлежности, имеющей важное значение для
следственной и судебной практики, а также, что значение группового
1
Седых-Бондаренко Ю. П. Криминалистическая неидентификационная экспертиза. М., 1973. С. 11–17.
2
Терзиев Н. В. Идентификация и определение родовой (групповой) принадлежности. М., 1961. С. 13.
3
Кентлер Р. А. Основные вопросы идентификации и новые возможности ее применения в криминалистике: автореф. дис. … канд. юрид. наук. Л., 1963.
4
Колдин В. Я. Идентификация и ее роль в установлении истины по уголовным
делам. М., 1969. С. 6.
5
Белкин Р. С. Криминалистическая энциклопедия. М.: БЭК, 1997. С. 52
280
Майлис Н. П.
отождествления выходит за рамки первой стадии общего идентификационного исследования, которое завершается отнесением объекта
к определенной группе1.
Различные подходы и мнения ученых, свидетельствуют о том, что,
несмотря на длительный период развития и формирования теории
идентификации, до настоящего времени остаются дискуссионными
понятия — групповое тождество, групповая идентификация, установление групповой принадлежности и другие.
Не приводя больший перечень мнений ученых по рассматриваемому вопросу, необходимо придти к единому мнению по использованию тех или иных терминов при изучении вопросов,
связанных с теорией идентификации. Это важно и для проведения научных исследований, и для экспертной практики, и для
дидактического процесса.
При проведении научных исследований, единообразное использование терминов не будет приводить к дискуссиям при подготовке
диссертационных, дипломных и других работ, имеющих статус научно-исследовательских.
В экспертной практике — при формулировании выводов, когда
невозможно осуществить индивидуальную идентификацию, т.е. установить конкретное тождество, эксперты устанавливают групповую
принадлежность исследуемых объектов. Как правильно экспертам
формулировать выводы в таких случаях, учитывая, что экспертизы
проводятся в разных ведомствах. Интервьюирование экспертов,
проведенное нами, показало, что в некоторых ведомственных экспертных учреждениях, эксперты вообще не признают, такой процесс
как установление групповой принадлежности.
В дидактическом процессе, особенно при подготовке экспертов,
преподаватели тоже должны придерживаться одной точки зрения,
не только в разных учебных заведениях, но и согласовывая терминологию с экспертными учреждениями. На практике будет понимание,
как даются понятия, терминология в высшем учебном заведении
и как отражать их в заключении эксперта.
Изложенное, свидетельствует о необходимости пересмотра использования терминологического аппарата в процессе идентификации, выработки единообразия на всех уровнях ее осуществления.
Таким образом, вышесказанное подтверждает актуальность поднятых проблем, требующих своего осмысления и разрешения в совершенствовании теоретических основ судебной экспертизы.
1
Селиванов Н. А. Актуальные теоретические вопросы криминалистической идентификации // Вопросы борьбы с преступностью. 1972. № 15.
Значение качества подготовки экспертов на формирование…
281
Макаренко И.А.
Значение качества подготовки экспертов на формирование…
доказательственной базы при рассмотрении уголовных дел
Одним из самых распространенных следственных действий,
без которого не обходится расследование практически ни одного
уголовного дела, является назначение и производство экспертизы.
К сожалению, как при назначении, так и в процессе производства
экспертизы встречается еще много ошибок и просчетов. Эти ошибки
совершаются судом, следователем или дознавателем при назначении
экспертизы и ее оценке либо экспертом — в процессе ее производства.
Заключение эксперта в доказывании вины обвиняемого в уголовном судопроизводстве играет существенную роль. В связи с этим
проведение исследования и выводы, сделанные экспертом по его
результатам, должны быть законными, а методики, которыми руководствовался эксперт — апробированными и не вызывающими сомнений.
Однако эксперты, при формулировании ответов на поставленные
вопросы, стараются не делать категоричных выводов, чтобы не брать
на себя ответственность. Это одна из проблем, которая влечет за собой невозможность считать заключение эксперта доказательством
по делу, поскольку, как известно, вероятные выводы эксперта не могут
быть положены в основу обвинительного заключения. Кроме этого,
экспертами нарушается уголовно-процессуальное законодательство,
и совершаются ошибки организационного характера. Так, например,
часто они исследуют не все представленные следователем материалы, либо исследуют их поверхностно, не углубляясь и не вникая
в подробности, либо подтягивают свой вывод к рассматриваемой
следователем версии. Чтобы не быть голословной, рассмотрим некоторые примеры.
По одному из уголовных дел была проведена судебно-баллистическая экспертиза установления направления выстрела. Среди прочих,
на экспертизу были представлены протоколы проверки показаний
на месте потерпевших О. и С., а также обвиняемого Г. По результатам их исследования эксперт дал заключение, в котором указал,
что оснований не доверять показаниям потерпевших — нет, в то же
время, есть основания не доверять показаниям обвиняемого. К такому выводу эксперт пришел на основании, в том числе, проверки
показаний на месте потерпевшего О., которые прямо противоречили
показаниям, данным в процессе проверки показаний на месте потерпевшим С. Один из них говорил, что выстрел производился по направлению от двери к столу, другой — от стола к двери. Показания же
обвиняемого, которые эксперт счел недостоверными, заключались
в том, что Г. не мог указать конкретного места, с которого он произвел выстрел, и указывал его ориентировочно.
282
Макаренко И. А.
В судебном заседании эксперт не смог объяснить, почему он
сделал такой вывод на основании представленных ему материалов.
Анализируя это следственное действие, приходим к мнению, что
эксперты все-таки не должны входить в структуру правоохранительных
органов, занимающихся расследованием уголовных дел. Как бы мы
формально не декларировали независимость эксперта, на практике
это не всегда так. Вряд ли эксперт пойдет против разрабатываемой
следователем версии. Напротив, он сделает максимально возможное
со своей стороны, чтобы поддержать именно ее.
Безответственное отношение к даче заключений вызывает недоумение. Учеными многократно описаны ошибки, которые совершают эксперты в процессе производства экспертизы. Но, видимо, их
разнообразие не знает границ. Например, к каким ошибкам отнести
выводы специалиста, который, не являясь экспертом и не занимаясь
судебной медициной, по представленной фотографии определяет,
каким предметом причинены повреждения на теле человека? Заявляя, что ранения от ссадины отличаются по глубине разреза, данный
специалист по фотографии делает вывод, что у обвиняемого ссадины, а не ранения. Комментировать в этом случае что-либо не имеет
никакого смысла.
Примеров таких нарушений можно привести множество, в то время
как заключения экспертов не только одно из самых распространенных доказательств по уголовному делу, оно же является для судов
и наиболее убедительным, поскольку априори рассчитывается на его
объективность и достоверность. К сожалению, за безграмотное назначение экспертизы, за непрофессиональное ее производство у нас
на практике никто не наказывается, а безнаказанность, как известно,
обязательно влечет за собой безответственность и повторение ошибок.
Такое положение вещей и является одной из причин бесконечных
нарушений в процессе назначения и производства экспертиз. Однако
нельзя снимать ответственность и с образовательных учреждений,
которые выдают дипломы о высшем образовании, подтверждая тем
самым, что выпускник получил достаточный уровень знаний, умений и навыков, а по факту — неспособный принимать правильные
решения и составлять грамотные документы. Кроме этого, недостаточно высокая заработная плата и, в то же время, ненормированный
рабочий день вызывают большую текучесть кадров и низкий интерес
к профессии. Можно бесконечно перечислять проблемы и причины,
допускаемых на практике нарушений, но, полагаю, необходимо начать
принимать меры к их устранению и повышению качества назначения
и производства экспертиз. Одной из таких мер является повышение
качества образования и регулярное прохождение курсов повышения
квалификации, как следственными работниками, так и экспертами.
Полагаю весьма действенной мерой профилактического характера,
Общие принципы оценки рисков в условиях цифровой экономики…
283
которая повлечет за собой самоорганизацию и самостоятельное
повышение уровня реализации профессиональных навыков, является применение работодателем дисциплинарной ответственности
за некачественное выполнение своих должностных обязанностей.
Понятно, что материальная составляющая и опыт работы также
являются залогом качественного выполнения своих обязанностей,
но эта проблема решается государственными механизмами, которые
в современный период экономического кризиса трудно реализуемы.
Мануилов А. В.
Общие принципы оценки рисков в условиях цифровой
экономики… при проведении судебно-экспертного
исследования
В настоящее время складывается судебная практика в области
разрешения споров и уголовного судопроизводства, связанных с цифровыми активами, в частности с криптовалютами.
Суд, при отсутствии отработанной правоприменительной практики и должного нормативного регулирования цифровых активов,
а также неопределенности в толкованиях правовой и экономической
природы цифровых активов, в частности криптовалюты, вынужден
пользоваться не буквой закона, а неавторизованной информацией,
выражающей позицию финансовых регуляторов. Речь идет об «информации» Банка России и Росфинмониторинга, размещенной на их
официальных сайтах.
В этих заявлениях высказывается мнение о том, что операции
с криптовалютами несут в себе очень высокие риски, поэтому субъектам гражданского оборота необходимо воздерживаться от операций
с криптовалютами.
Эта позиция была воспроизведена, например, в Определении Арбитражного суда города Москвы от 5 марта 2018 г. по делу
№ A40-124668/17-71-160-Ф, где суд прямо ссылается на данные
источники и указывает на высокие риски при операциях с криптовалютами.
В первую очередь суд отмечает: «Согласно информации ЦБ РФ
от 4 сентября 2017 г. «Криптовалюты выпускаются неограниченным
кругом анонимных субъектов. В силу анонимного характера деятельности по выпуску криптовалют граждане и юридические лица
могут быть вовлечены в противоправную деятельность, включая
легализацию (отмывание) доходов, полученных преступным путем,
и финансирование терроризма.
Операции с криптовалютами несут в себе высокие риски как при
проведении обменных операций, в том числе из-за резких колеба-
284
Мануилов А. В.
ний обменного курса, так и в случае привлечения финансирования
через ICO (Inicial coin offering) — форма привлечения инвестиций
граждан в виде выпуска и продажи инвесторам новых криптовалют/
токенов). Существуют также технологические риски при выпуске
и обращении криптовалют и риски фиксации прав на «виртуальные валюты». Это может привести к финансовым потерям граждан
и к невозможности защиты прав потребителей финансовых услуг
в случае их нарушения.
Учитывая высокие риски обращения и использования криптовалют, Банк России считает преждевременным допуск криптовалют,
а также любых финансовых инструментов, номинированных или
связанных с криптовалютами, к обращению и использованию на организованных торгах и в расчетно-клиринговой инфраструктуре
на территории Российской Федерации для обслуживания сделок
с криптовалютами и производными финансовыми инструментами
на них»1.
Вышеприведенная цитата показывает, что позиция Центрального
банка подразумевает не финансовые, но некие «технологические
риски при выпуске и обращении криптовалют и риски фиксации
прав на «виртуальные валюты»». В позиции Центрального банка
смешиваются финансовые (колебания курса), технологические
и правовые риски (риски фиксации прав), связанные с криптовалютами. При этом все эти риски отмечаются как чрезмерно высокие,
но никаких обоснований при этом не приводится. Чем криптовалюта
отличается от существующих электронных государственных и частных (Web-money, Yandex и т.п.) денег, которые точно так же имеют
резкие колебания обменного курса, подвержены технологическим
рискам и широко используются в незаконных операциях, Центральный банк не поясняет.
Указанное Определение суда впоследствии было отменено Постановлением Девятого Арбитражного апелляционного суда от 15 мая
2018 г. № 09АП-16416/2018, в котором указано, что криптовалюты
обладают экономической ценностью и не являются имуществом,
изъятым или не находящемся в обороте.
В данном случае, ссылаясь на общую позицию финансовых регулирующих органов относительно всех криптоактивов (а их на момент
вынесения решения насчитывалось по крайней мере более 1500 наименований, обладающих существенно различающимися свойствами
и качествами), суд вынес решение без привлечения в процесс лица,
обладающего специальными знаниями в области цифровых активов.
Возможно, именно это и послужило одной из причин ряда ошибочных
1
Определение Арбитражного суда города Москвы от 5 марта 2018 г. по делу
№ A40-124668/17-71-160-Ф.
Общие принципы оценки рисков в условиях цифровой экономики…
285
суждений о свойствах и качествах цифровых активов в указанном
Определении суда и его последующей отмене.
Основной процессуальной формой использования специальных
знаний в судопроизводстве является судебная экспертиза1. В данном
случае представляется, что ее назначение было не только оправданным, но и необходимым.
Привлечение судебного эксперта позволило бы суду сделать выводы относительно тех специфических свойств и качеств, присущих конкретной криптовалюте, а также криптокошельку, который
управляет этой криптовалютой, заявленной в качестве имущества,
вносимого в конкурсную массу.
Эксперт, производя исследование на строгой научной и практической основе, должен был провести комплексное исследование
и решить ряд диагностических и идентификационных задач. Объектом
экспертизы при этом должны были стать документы и заверенные
нотариально компьютерные распечатки, подтверждающие «права
пользователя криптокошелька, находящегося в сети «Интернет»
по адресу www.blockchain.info с идентификатором хххххххх-хххххххх-xxxx-15cf8f915960»2, который использовался для управления
криптовалютой (в данном случае биткоинами). Причем суд ошибочно
определяет криптовалюту как «содержимое криптокошелька», хотя
криптовалюта не содержится в криптокошельке ни в виде файлов,
ни в виде записей, ни в каком либо ином виде.
Также, в порядке экспертной инициативы, эксперт мог дать разъяснение относительно рисков, присущих как конкретной криптовалюте, так и цифровым активам вообще.
Несмотря на то, что данный вопрос носит общетеоретический
характер, расчеты, связанные с экономическими и финансовыми
рисками достаточно хорошо разработаны в экономической науке
и широко применяются в практике финансовых и экономических
расчетов3.
Поскольку цифровые активы являются новым, особым классом
экономических активов, то им присущи специфические свойства,
определяющие структуру и характер тех рисков, которым подвержен
их оборот в цифровой экономике. То есть, в условиях трансформации
финансовых и экономических институтов, присущих современной
глобальной мировой хозяйственной системе, эксперт не может опи1
Россинская Е. Р., Галяшина Е. И., Зинин А. М. Теория судебной экспертизы (Судебная экспертология). М.: Норма, ИНФРА-М, 2017.
2
Определение Арбитражного суда города Москвы от 5 марта 2018 г. по делу
№ A40-124668/17-71-160-Ф.
3
Рутгайзер В. М. Оценка стоимости бизнеса. Идентификация рисков. Официальное издание Торгово-промышленной палаты Российской Федерации. М., 2002.
286
Мануилов А. В.
раться для оценки рисков на методики, присущие традиционной
централизованной финансовой архитектуре, построенной по англо-американской модели ссудного капитализма, доминирующей
в настоящее время в мировой (глобальной) экономике.
В целом, все риски традиционно делились на систематические —
присущие всему рынку или обороту в целом, и несистематические
(резидуальные), присущие конкретному активу.
Если говорить о системных рисках, то они, как правило, состояли
из неопределенностей, связанных с правовым регулированием в конкретных юрисдикциях, в частности, изменениями в регуляторном
и налоговом режиме, связанном с рынками, политикой монетарных
властей конкретного государства, а также политическими режимами.
Упрощенно говоря, систематические (системные) риски — это те риски, которые субъект оборота не может предусмотреть и предотвратить, они полностью находятся за рамками его системы управления.
Системные риски возможно было рассчитать для каждой отдельной
страны. В процессе количественного анализа системных рисков рассчитывался «коэффициент β», который был мерой неопределенности
для рынка конкретной страны и региона.
Сразу же следует отметить, что данный коэффициент не может
применяться в цифровой экономике, по крайней мере, по двум
причинам: во-первых, цифровые активы трансграничны, они не находятся в какой-либо стране, регионе или юрисдикции. Во-вторых,
для цифровых активов технически невозможно прямое внешнее
регулирование, и никакие решения монетарных властей отдельно взятой страны не могут повлиять на их курс или ликвидность,
поскольку они носят децентрализованный характер. Какие-либо
законодательные ограничения или регулирование могут вводиться
исключительно в отношении традиционных денежных и иных активов.
То есть законодательные ограничения будут действовать только и исключительно при выводе криптовалюты в традиционные («фиатные»)
валюты конкретного государства или же при покупке криптовалюты
за те же «фиатные» валюты. Оборот цифровых активов глобален
и нерегулируем. Страновые риски, присущие обороту криптоактивов
будут носить исключительно «внутренний» характер и будут касаться
не инвесторов, а тех государственных властей, которые будут вводить
«неработающие» регулирующие нормы, наращивая тем самым теневой
сектор экономики и, фактически, стимулируя широкое применение
анонимных средств платежа субъектами оборота. С таким же успехом
отдельные государства могут вводить ограничения на перемещение
воздушных масс или миграцию китов в мировом океане.
Но, бесспорно, оборот цифровых активов несет в себе системные
риски. Однако эти риски носят совершенно другой характер и должны быть рассчитаны на иной методологической основе. Структура
Общие принципы оценки рисков в условиях цифровой экономики…
287
этих рисков также совершенно иная. Эти риски связаны, скорее
всего, с экосистемой конкретной криптовалюты и особенностями
реализации (алгоритмами и программным кодом). Для биткоина это
будут одни систематические риски, а для альтернативных криптовалют — другие. Биткоин очевидно подвержен рискам, но не только
и не столько «технологическим рискам», как это указано в «информации» Банка России и Росфинмониторинга. «Технологические»
риски было бы точнее назвать «алгоритмическими» рисками или
«экосистемными» рисками, поскольку неопределенность, связанная
с изменениями экономической ценности криптовалюты, в основном
заложена в специфике математических алгоритмов, применяемых
в конкретной криптовалюте.
Именно то, что биткоин не зависит от регуляторной политики
государств или монетарных властей, не может быть изъят или заблокирован, сделало его столь популярной расчетной единицей
с капитализацией более 200 млрд долларов США. Он не зависит
от центральных банков и крупнейших финансовых конгломератов,
которые на ярких примерах 1998 и 2008 года показали, насколько
может быть нестабильной мировая финансовая система, основанная
на централизации и единой мировой резервной валюте. Программы
дедолларизации расчетов, которые стали доминантой экономического
и торгового развития большинства государств мира, направлены как
раз на нивелирование систематических рисков, связанных с зависимостью мировой экономики от централизованной монетарной системы.
Систематические риски, связанные с биткоином, скорее находятся
в плоскости математических алгоритмов и технических средств поддержки экосистемы биткоина, нежели установления законодательного
или иного регулирования или стабильности политических режимов.
Речь, в первую очередь идет о майнинге, как способе поддержания
безопасности и надежности сети на базе специализированных многопроцессорных устройств высокой вычислительной мощности. Т.н.
«проблема масштабирования», например, является источником
потенциальной опасности централизации и дальнейшей деградации
экосистемы биткоина.
Дело в том, что алгоритм биткоина построен таким образом, что
вознаграждение за майнинг блока (доходность майнинга) постоянно уменьшается на фоне вовлечения в процесс майнинга все более
мощных устройств и наращивания их количества. Неопределенность, например, связана с тем, что неясны возможности майнинга
с помощью квантовых компьютеров. Если к майнингу подключатся
вычислительные мощности на несколько порядков превышающие
те, которые задействованы сейчас, то есть риск, что более 51% биткоинов получит владелец этих мощностей и экосистема биткоина
станет централизованной, а значит — подверженной системным
288
Меньшиков П. В., Тебряев А. А.
рискам традиционной экономики, криптовалюта как средство расчетов, эмитируемое неопределенным кругом лиц, потеряет всякий
смысл. Такой риск всерьез рассматривается специалистами криптовалютного рынка, однако есть множество других криптовалют,
использующих принципиально другие алгоритмы верификации
транзакций, в которых вычислительные мощности могут и вообще
не иметь никакого значения или в их экосистемах вообще нет майнинга как способа эмиссии. Для таких криптовалют необходимо
оценивать систематические риски, пользуясь совершенно другой
методической основой, которая только еще начинает создаваться.
Отсюда можно сделать вывод, что, с большой вероятностью,
в ближайшее время не будет единой методики оценки рисков для
цифровых активов и, в частности, криптовалют, поскольку программные и информационные решения, лежащие в основе криптовалют, могут кардинально отличаться. Примерно так же, как риски
в химической отрасли существенно отличаются от рисков в области
эксплуатации космических аппаратов.
В свете вышесказанного можно сделать вывод, что утверждение о высоких рисках использования и оборота цифровых активов, в частности
криптовалют, является слишком общим, чтобы применяться на практике.
Во-первых, каждый цифровой актив имеет свои специфические
риски, которые имеют собственную структуру и должны оцениваться
по собственной методике. Примерно так же, как в традиционной
экономике риск низкой ликвидности, присущий недвижимости,
не рассчитывается для ценных бумаг, поскольку его там нет.
Во-вторых, риски в традиционной экономике, основанной на централизованной эмиссии денег и ссудном проценте, кардинально
отличаются от рисков, присущих цифровой экономике. Цифровая
экономика — это прямое историческое продолжение «информационного капитализма», связанное не только с новейшими технологическими прорывами, но и переходом к новой эпохе в историческом
развитии — многополярному миру.
Именно такой дифференцированный подход к оценке рисков
в использовании цифровых активов должен стать основой судебноэкспертного исследования в этой области.
Меньшиков П. В., Тебряев А.А.
Роль судебной экспертизы в правовом обеспечении
освоения Арктики
Провокативный характер названия доклада не должен вводить
в заблуждение участников конференции. Все вновь является для страны новым. В первую очередь возвращение интереса к дальнейшему
Роль судебной экспертизы в правовом обеспечении освоения Арктики
289
освоению Арктических пространств, которое должно происходить
в рамках, прежде всего, правового поля, а затем и тех традиций, заложенных плеядой полярных исследователей1.
В разработке современного законодательства, регламентирующего становление и эффективные действия судебного сообщества,
рассматривающие споры по Арктике, должны принять не только
его члены, а представители науки, практики, эксперты и вообще
все население в целом, которое нуждается в защите своих прав. Оно
нуждается в тщательном изучении и внимательном рассмотрении
с позиций различных норм и отраслей права.
В связи с этим большое внимание должно быть уделено вопросам совершенствования судебно-экспертной деятельности, по сути
одного из главных институтов, определяющих, особенно при возникновении каких-либо сомнений, правосудность того или иного
судебного решения по возникающим спорам.
А споры могут возникать между различными организациями
и учреждениями, так или иначе, имеющими притяжение к Арктике,
участвующих в дальнейшем развитии этого стратегического региона.
Среди крупных управленческих и хозяйствующих субъектов следует
отметить такие как Росатом, по сути являющегося оператором Северного морского пути, Министерство природных ресурсов и экологии
Российской Федерации (Минприроды) и другие, например, ФГБУ
«Администрация Севморпути». Федеральное государственное казенное учреждение «Администрация Северного морского пути» создано
распоряжением Правительства Российской Федерации от 15 марта
2013 года № 358-р на основании пункта 3 статьи 5.1 Федерального
закона от 30 апреля 1999 г. № 81-ФЗ «Кодекс торгового мореплавания
Российской Федерации» для осуществления организации плавания
судов в акватории Северного морского пути. Минтранс России
не остается равнодушным к поиску наиболее оптимальной организационно-правовой формы этой организации. Так, в соответствии
с его приказом от 18 января 2018 г. № 16 изменен тип федерального
государственного казенного учреждения «Администрация Северного морского пути» на федеральное государственное бюджетное
учреждение.
Основными целями деятельности учреждения по сей день являются:
организация плавания судов в акватории Северного морского пути;
обеспечение безопасности мореплавания и защиты морской среды
от загрязнения с судов в акватории Северного морского пути; навигационно-гидрографическое обеспечение мореплавания в акватории
1
Болгов Р., Васильева Н., Ермолина М. Влияние бюджета на развитие городов России // Международная конференция по процессуальным действиям. 2016. С. 184–188.
290
Меньшиков П. В., Тебряев А. А.
Северного морского пути; создание, обеспечение функционирование
систем и средств связи, навигации и технических средств, а также
обеспечение безопасности судоходства, контроля движения судов
и, даже обеспечение судоводителей информацией об изменениях
навигационно-гидрографической обстановки, режима судоходства
в акватории Северного морского пути.
Помимо всего прочего ФГБУ «Администрация Севморпути»
выполняет такие функции, как организация и осуществление мониторинга гидрометеорологической, ледовой и навигационной
обстановки в акватории Северного морского пути; содействие в проведении операций по ликвидации последствий загрязнения с судов
опасными и вредными веществами, сточными водами или мусором;
предоставление информационных услуг (применительно к акватории
Северного морского пути) в области организации плавания судов,
требований к обеспечению безопасности плавания судов, навигационно-гидрографическому и гидрометеорологическому обеспечению
плавания судов, обеспечению осуществления ледокольной проводки;
выработка рекомендаций по разработке маршрутов плавания судов
и использованию судов ледокольного флота в акватории Северного
морского пути с учетом гидрометеорологической, ледовой и навигационной обстановки в акватории Северного морского пути
и, конечно же, получение от организаций и учреждений Федеральной
службы по гидрометеорологии и мониторингу окружающей среды
гидрометеорологического прогноза и ледового анализа по акватории
Северного морского пути.
В конце августа 2018 года одно из судов всемирно известной
компании Maersk Line стартовало из порта Пусан (Южная Корея).
По сути это первый контейнеровоз на Северном морском пути,
шедший в порт Санкт-Петербурга. Средняя скорость на СМП была
12–14 узлов. Судно шло в самое благоприятное время для прохода
по Северному морскому пути (угроза появления льдов, торосов в это
время — минимальна). И, тем не менее, путь получился не таким
уж и коротким по времени. Если бы этот контейнеровоз прошел
южным путем через Суэцкий канал, то он дошел бы до Балтийского моря на 35-й–40-й день. То есть даже временное преимущество
не настолько велико, как бы хотелось. Напомним, что в остальное
время на Северном морском пути льды, туманы и не самая хорошая
погода. А скорость во льдах падает вообще до 4–8 узлов.
По приходу в порт Санкт-Петербурга Maersk представил отчет
о прохождении по Северному морскому пути в администрацию
ФГУП «Администрация Севморпути».
Из дипломатично выраженного отчета следует, что в целом, Maersk
считает, что Северный морской путь может и должен быть использован
для транзита грузов из стран Юго-Восточной Азии в страны Европы.
Роль судебной экспертизы в правовом обеспечении освоения Арктики
291
И это, пожалуй, для России является главным положительным посылом. Но сейчас маршрут не готов к обслуживанию современных
транспортных контейнерных линий.
Специалисты Maersk отмечают плохие условия технического обеспечения прохода судов от неточных карт ледовой обстановки до плохой связи. Отдельно критикуется отсутствие информации о ледоколах
и то, что Администрация СМП не обновляет информацию о судах
на маршруте в субботу и воскресенье (то есть сотрудники просто
уходят домой на выходные). Вернуться к рассмотрению возможности работы контейнерных линий на СМП Maersk готов только при
устранении всех этих замечаний непосредственно Администрацией
Северного морского пути.
Не смотря на достаточно спокойный тон отчета вышеуказанного
хозяйствующего субъекта, при всем нашем уважении к «Администрации Севморпути», о втором Суэцком канале с такой организацией
прохода судов говорить пока преждевременно. И просто замечательно,
что сейчас обошлось без судебных споров по поводу складывающихся
правовых отношений, «добросовестном» выполнении его участниками
своих обязанностей и прибегании к проведению судебных экспертиз
по доказыванию своей правоты одной из сторон.
Необходимо вернуться к разрешению проблемных вопросов
развития судебной экспертизы в стране, а это не может не касаться
дальнейшего освоения районов Крайнего Севера. Вот уже несколько
лет так и не разрешен вопрос принятия нового Федерального закона, по — современному регламентирующего всю судебно-экспертную деятельность. И вовсе это не случайно. Внимательное
рассмотрение проекта закона по-прежнему вызывает ряд вопросов.
Вот некоторые из них.
В части 5 статьи 2 проекта Закона определяются лица, имеющие
право назначения судебной экспертизы1. Перечень этих лиц является исчерпывающим. И, если внимательно посмотреть на этот
список, то он представлен в основном только стороной обвинения.
Предлагается, в связи с этим, дополнить «а также защитники (представители) лица, привлекаемого к ответственности, равно и само
это лицо, потерпевшие, имеющие право требования назначения
судебной экспертизы;».
Сертификация компетентности — установление соответствия
компетентности физического лица требованиям, предъявляемым при
проведении определенного вида судебно-экспертных исследований
1
Проект Федерального закона № 306504-6 «О судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации», подготовленный к рассмотрению Государственной
Думы во втором чтении. URL: http://www.sudex.ru/wp-content/uploads/2016/03/
ФЗ-чтение2.pdf.
292
Миленина Ю. Ю.
и определение уровня его квалификации для осуществления надлежащим образом конкретных действий при производстве судебной
экспертизы.1 Кто должен этим заниматься? Не будем оригинальными,
если назовем, что им должно быть, прежде всего, высшее учебное
заведение. Конечно не всякое, а то, которое может и оценить, и превзойти возможности отдельно взятого судебного эксперта в материально-техническом и научном плане.
Различные виды судебно-технических, правовых экспертиз предстоит применить при возникающих спорах как внутри российского
сообщества, так и на международном уровне, которые будут сопровождать дальнейшее освоение Арктических районов, социальноэкономическое его развитие.
Миленина Ю. Ю.
Проблемы процессуальной регламентации и методических
аспектов… судебной бухгалтерской экспертизы в системе
МВД РФ
Судебная бухгалтерская экспертиза является специальным видом
экспертиз. На данный момент существуют проблемы ее процессуальной регламентации и методического обеспечения, которые отражаются на практике производства.
I. Производство судебной бухгалтерской экспертизы при проверке сообщений преступлений (в системе МВД на основании п. 18
ч. 1 ст. 12 ФЗ от 7 февраля 2011 г. № 3-ФЗ «О полиции», п. 1 Приказа
МВД от 29 мая 2005 г. № 511 «Вопросы организации производства
судебных экспертиз в экспертно-криминалистических подразделениях органов внутренних дел РФ»).
Так согласно п. 2 ч. 3 ст. 57 УПК РФ эксперт вправе ходатайствовать о предоставлении ему дополнительных материалов, необходимых
для дачи заключения, либо привлечении к производству судебной
экспертизы других экспертов. Но, согласно положениям ст. 120 УПК
РФ «ходатайство может быть заявлено в любой момент производства
по уголовному делу», а согласно ст. 119 УПК РФ соответствующие
лица «…вправе заявить ходатайство о производстве процессуальных
действий или принятии процессуальных решений для установления
обстоятельств, имеющих значение для уголовного дела, обеспечения
прав и законных интересов лица, заявившего ходатайство, либо представляемых им лица или организации». То есть заявление ходатайства
1
Mokhorov D., Tebryaev A. Ecological state of the urban environment as an object of
forensic analysis within the period of introducing the judicial reform of Russia / MATEC
WEB OF CONFERENCES. 2018. Volume 170. Article Number 01058 DOI https://doi.
org/10.1051/matecconf/201817001058.
Проблемы процессуальной регламентации и методических аспектов…
293
до возбуждения уголовного дела на стадии проверки сообщения
о преступлении в уголовно-процессуальном кодексе не предусмотрено. Необходимо отметить, что согласно п. 1.2. ст. 144 УПК РФ
«Полученные в ходе проверки сообщения о преступлении сведения
могут быть использованы в качестве доказательств при условии соблюдения положений статей 75 и 89 настоящего Кодекса. Если после
возбуждения уголовного дела стороной защиты или потерпевшим
будет заявлено ходатайство о производстве дополнительной либо
повторной судебной экспертизы, то такое ходатайство подлежит
удовлетворению», то есть данное право также рассматривается в рамках возбужденного уголовного дела.
Ввиду недостаточной проработки версии преступления, отсутствия
необходимого перечня документов для решения конкретной экспертной задачи, эксперту для проведения исследования необходимо
ходатайствовать о предоставлении дополнительных объектов (документов), пояснений лиц (например, бухгалтера фирмы). Зачастую
лицами, назначающими экспертизу, перекладываются функции
по выявлению в изъятом массиве данных возможных признаков преступления, когда по возбужденным уголовным делам проверяются
конкретные факты.
Необходимо подчеркнуть, что ввиду специфики методики производства отдельных видов экспертиз, в том числе судебной бухгалтерской, необходимо оценить целесообразность ее назначения
на стадии проверки сообщения о преступлении, так как существует
иная форма применения специальных знаний в соответствующих виду
экспертизы науках и прочем. Так согласно п. 1 ст. 144 УПК РФ лица,
уполномоченные проводить проверку сообщения о преступлении,
вправе «…требовать производства документальных проверок, ревизий, исследований документов, предметов…». Необходимо отметить,
что в последнее время все чаще судебную бухгалтерскую экспертизу
назначают без проведения предварительно ревизии, что приводит
не к проверке конкретных фактов, которые вызывают интерес органа, назначающего экспертизу, а возложения функций оперативных
подразделений по поиску в документах признаков преступления.
Судебную бухгалтерскую экспертизу целесообразно назначать,
когда сформирована четкая версия совершенного преступления,
в распоряжении имеются доказательства, оцененные с точки зрения
требований положений ст. 87, 88 УПК РФ, отражающие конкретные
факты, которые необходимо проверить (опровергнуть или подтвердить) проведением исследования с использованием специальных
знаний эксперта. Здесь встает вопрос компетенции эксперта, предмета
конкретного вида судебной экспертизы, что влияет на методические
аспекты производства экспертизы.
294
Миленина Ю. Ю.
II. Проблема различиях в подходах к компетенции эксперта,
производящего судебную бухгалтерскую экспертизу
По результатам анализа практики и научных трудов, установлено отсутствие единого подхода к базовым категориям судебной
бухгалтерской экспертизы, ее методическим принципам, на основе
которых должны разрабатываться методики для разрешения частных
экспертных задач.
В последнее время данный вопрос привлекает особое внимание,
при чем как ученых-юристов, так и ученых-экономистов, что также
является одной из причин различных научных подходов в определении
базовых элементов методологии судебной бухгалтерской экспертизы,
что негативно сказывается на практике использования данной формы
применения специальных знаний в уголовном судопроизводстве.
Одним из актуальных вопросов является выработка единого научного подхода к предмету судебной бухгалтерской экспертизы. Без
разрешения данного вопроса невозможно провести четкую грань
между иными видами экономических экспертиз, а также унифицировать методику решения типовых экспертных задач, ввиду сложности
определения пределов компетенции эксперта.
Например, существуют научные подходы (преимущественно
ученых-экономистов), рассматривающие судебную бухгалтерскую
экспертизу как одну из форм финансового контроля, а, значит,
предполагающий применение в ходе исследования методов документального контроля. Но также существуют научные подходы
ученых-юристов и криминалистов, которые расширяют возможности
судебной бухгалтерской экспертизы, что, соответственно и расширяет
пределы компетенции эксперта. Ученый С. А. Звягини рассматривает
использование экономико-криминалистического анализа в судебной
бухгалтерской экспертизе. Данная идея несомненно может представлять научный интерес. А вот, например, В. К. Ступутенкова в своем
научном исследовании отражала, что «в настоящее время методики
экспертного исследования строятся с использованием возможностей
ряда логических моделей (гипотетического моделирования) …», что
по нашему мнению является недопустимым в судебной бухгалтерской
экспертизы, так как полученные с применением данных методов
результатов могут не иметь отношения к фактическим обстоятельствам, подлежащим доказыванию по уголовному делу.
Таким образом, проблема определения компетенции эксперта
и предмета судебной бухгалтерской экспертизы является наиболее
актуальным, и требует проработки с точки зрения систематизации
экономических и юридических подходов.
III. Проблема качества оценки представляемых на экспертизу
объектов исследования на относимость и достоверность лицами,
уполномоченных назначать экспертизу
Проблемы процессуальной регламентации и методических аспектов…
295
Данная проблема влияет на процессуальные сроки производства экспертиз, на обоснованность отражаемых в заключении эксперта выводов.
Так, ввиду некачественной оценки документов, экспертом исследуются весомые массивы данных, не относящихся к предмету судебной
бухгалтерской экспертизы. А также на исследование предоставляют
информационные базы автоматизированных систем бухгалтерского
учета, и при исследовании их необходимо помнить, что согласно
действующим нормам законодательства:
эксперт вправе давать заключение в пределах своей компетенции, в том числе по вопросам, хотя и не поставленным
в постановлении о назначении судебной экспертизы, но имеющим отношение к предмету экспертного исследования
(п. 4 ч. 3 ст. 57 УПК РФ);
эксперт не вправе самостоятельно собирать материалы для
экспертного исследования, а также проводить без разрешения
лица, назначившего экспертизу, исследования, могущие повлечь в том числе изменение их внешнего вида или основных
свойств (п. 2 и 3 ч. 4 ст. 57 УПК РФ, а для государственных
судебных экспертов — ст. 16 ФЗ № 73-ФЗ от 31 мая 2001 г.);
государственный эксперт проводит исследования объективно,
на строго научной и практической основе, в пределах соответствующей специальности, всесторонне и в полном объеме
(ст. 8 ФЗ № 73-ФЗ от 31 мая 2001 г.).
Необходимо напомнить о возможности назначения комплексных
экспертиз с участием экспертов разных специальностей, а также
отметить, что УПК предусмотрено привлечение обладающих специальными знаниями лиц в качестве специалистов, что может служить
помощью органам, назначающих экспертизу, в оценке доказательств,
IV. Проблема производства комплексной судебной экспертизы,
когда один эксперт обладает разными специальностями.
Процессуальное законодательство ст. 201 УПК РФ предусматривает, что «судебная экспертиза, в производстве которой участвуют
эксперты разных специальностей, является комплексной». Так,
например, эксперт может иметь экспертные специальности «Бухгалтерская экспертиза» и «Налоговая экспертиза», и при назначении
комплексной судебной бухгалтерской и налоговой экспертизы, может ли в ее производстве участвовать один эксперт? Согласно п. 12
Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 21 декабря 2010 г.
№ 28 «О судебной экспертизе по уголовным делам» если эксперт обладает достаточными знаниями, необходимыми для комплексного
исследования, он вправе дать единое заключение по исследуемым им
вопросам, что не совсем коррелирует с нормами УПК РФ, а также
ст. 23 ФЗ от 31 мая 2001 г. № 73 «О государственной судебно-экспертной деятельности в РФ».
296
Моисеев А. В., Моисеева И. Г.
Моисеев А. В., Моисеева И. Г.
О возможностях экспертно-психологического анализа
видеозаписи
Развитие науки и техники обуславливает возросшую потребность
судебно-следственных органов в специальных психологических
знаниях при изучении видеозаписи как материалов уголовного дела.
Распространенность современной техники для видеофиксации (камеры наружного наблюдения, камера в смартфоне и т.п.) определяет
видеозапись как одно из значимых вещественных доказательств.
Безусловно, все это приводит к развитию экспертных методов и методик исследования данного объекта, что отражается и в научных
публикациях1, и в проведении тематических научных мероприятий2.
Экспертно-психологический анализ может решать различные
задачи при исследовании видеозаписи3. Так, в рамках судебно-психологической и комплексной психолого-лингвистической экспертизы по материалам уголовных дел экстремисткой направленности
основными задачами являются: установление коммуникативной цели;
выявление высказываний определенного содержания (призыв или
оправдание насильственных действий); установление направленности высказываний и демонстрируемых действий4. В рамках СПЭ
1
Волохова Л. А., Секераж Т. Н. Производство судебных психологических экспертиз
видеозаписей оперативных и следственных действий // Теория и практика судебной
экспертизы. 2015. № 4 (40). С. 88–97; Гагина О. В., Кузнецов В. О., Секераж Т. Н. Психолого-лингвистическое исследование видеозаписи допроса: проблемы и возможные
пути их решения // Психология и право. 2015. Т. 5. № 2. С. 93–104. doi:10.17759/
psylaw.2015100207; Шаповалов В. А. Методы психологической оценки достоверности
сообщаемой информации: методическое пособие. Киев: Освита Украины, 2016. 168
с.; Вербальные и невербальные признаки достоверности информации по видеозаписи
следственных мероприятии: учеб. пособие / авт.-сост.: И. Б. Шуванов, О. С, Клочко,
С, С. Новикова, Я. В. Церекидзе; отв. ред. С. С. Новикова. Сочи: РИЦ ФГБОУ ВО
«СГУ», 2018. 78 с.; и др.
2
Комплексная психолого-психофизиологическая судебная экспертиза:
современное состояние и перспективы развития: сборник статей Международной научно-практической конференции 22–23 сентября 2016 г. Калуга: КГУ
им. К. Э. Циолковского, 2016. 270 с.; Судебно-психологическая экспертиза и комплексные судебные исследования видеозаписей: сб. научных статей. М.: РГУП,
2017. 244 с.; и т.п.
3
Моисеев А. В., Моисеева И. Г. Экспертно-психологический анализ как общий
метод судебно-психологической экспертизы // Армянский журнал психического
здоровья. 2018. № 1. Т. 9. С. 121–122.
4
Кукушкина О. В., Сафонова Ю. А., Секераж Т. Н. Методика проведения судебной
психолого-лингвистической экспертизы материалов по делам, связанным с противодействием экстремизму и терроризму / Федеральное бюджетное учреждение Российский
федеральный центр судебной экспертизы при Министерстве юстиции Российской
Федерации. М.: ФБУ РФЦСЭ при Минюсте России, 2014. 98 с.
О возможностях экспертно-психологического анализа видеозаписи
297
по материалам уголовных дел коррупционной направленности перед
экспертом-психологом ставятся следующие задачи:
определение основных тем разговоров, а также предметов
этих тем;
выявление коммуникативных позиций каждого участника
разговоров;
определение наличия побуждения к совершению каких-либо
действий одного коммуниканта другому;
установление намерения у коммуникантов получить или передать денежные средства;
выявление целей коммуникантов в разговорах;
в случае наличия кодового языка, а также других видов «маскировки» — определение значения скрытых элементов
текста»1.
В СПЭ достоверности показаний (по видеозаписи) основной
задачей выступает выявление психологических признаков достоверности и недостоверности показаний2.
Однако помимо указанных задач в уже сформировавшихся видах
судебно-психологической экспертизы экспертно-психологический
анализ может использоваться и для решения иных задач (в рамках
экспертизы или исследования).
1. Выявление индивидуально-психологических особенностей
лиц, зафиксированных на видеозаписи.
По видеозаписям оперативно-следственных действий и записям
с камер наблюдения посредством экспертно-психологического
анализа возможно выявление психологических особенностей личности. В частности, анализ вербального и невербального поведения
позволяет выявить признаки определенного психического состояния, в котором находился субъект в момент видеофиксации. Также
важно отметить, что выявление индивидуально-психологических
особенностей должно осуществляться с учетом контекста событий
и обстоятельств, которые отражены в материалах уголовного дела.
2. Определение функционально-ролевых позиций членов преступной группы.
1
Енгалычев В. Ф., Моисеев А. В., Моисеева И. Г. Экспертно-психологический анализ
уголовных дел коррупционной направленности: учеб.-метод. пособие. Калуга: КГУ
им. К. Э. Циолковского, 2015. С. 13.
2
Вербальные и невербальные признаки достоверности информации по видеозаписи следственных мероприятий: учеб. пособие / авт.-сост.: И. Б. Шуванов,
О. С. Клочко, С. С. Новикова, Я. В. Церекидзе; отв. ред. С. С. Новикова. Сочи: РИЦ
ФГБОУ ВО «СГУ», 2018. 78 с.; Кадыров Р. В., Калита В. В. Судебная экспертиза
по выявлению психологических признаков достоверности/недостоверности информации по видеозаписям следственных действий: методические рекомендации.
Ульяновск: Зебра, 2017. 74 с.
298
Моисеева Т. Ф.
Решение данной задачи актуально при расследовании преступлений, совершенных группой лиц. Например, при массовых беспорядках, актах вандализма, совершении действий экстремистского
характера и т.п. Эксперт-психолог при анализе видеозаписи выявляет
психологические признаки организованной группы, роли участников (членов) этой группы и лиц, с которыми они взаимодействуют,
устанавливает функции, которые выполняет каждый из участников.
Для решения данной задачи большое значение имеет объем зафиксированной на видеозаписи информации, ее качество (техническая
сторона), а также иные предоставляемые материалы уголовного дела,
которые составляют контекст изучаемых по видеозаписи событий.
3. Установление соответствия между показаниями фигуранта
уголовного дела и запечатленными на видеозаписи событиями.
Данная задача входит в компетенцию эксперта-психолога при наличии психологического компонента, т.е. необходимости установления
соответствия между показаниями допрашиваемого о каком-либо психологическом явлении (процессе, свойстве и т.п.) и психологическим
содержанием видеозаписи. Например, это может касаться оказываемого
на допрашиваемого психологического воздействия; или психических
состояний, в которых находились допрашиваемый и (или) иные лица.
Конкретизация задачи довольно затруднительна, так как ее содержание
достаточно вариативно и зависит от конкретного дела.
В заключении следует отметить, что для формулирования категоричных выводов необходимо также проведение очного, экспериментально-психологического обследования зафиксированных на видеозаписи лиц. Однако такая возможность не всегда присутствует,
и объектами экспертного исследования выступают непосредственно
сама видеозапись, а также иные материалы уголовного дела.
Моисеева Т.Ф.
Диагностические исследования как неотъемлемая
составляющая… судебно-экспертной идентификации
Классификация экспертных задач по их гносеологической сущности проводилась и обосновывалась многими учеными. Несмотря
на многочисленные предлагаемые классификации экспертных задач, наиболее обоснованной представляется позиция ряда авторов,
что на практике решаются лишь два вида задач — идентификационные и диагностические1. В первой коллективной монографии
1
Аверьянова Т. В. Судебная экспертиза: курс общей теории. М.: Норма, 2017. С. 173;
См., например: Судебная экспертиза в цивилистических процессах: монография / под
ред. Е. Р. Россинской. М.: Проспект, 2018. С. 27.
Диагностические исследования как неотъемлемая составляющая…
299
«Основы судебной экспертизы» было дано обоснованное удачное,
на наш взгляд, деление диагностических задач на классификационно-диагностические, собственно диагностические, обстановочные
и причинно-динамические, а также реставрационные и оценочные1.
Там же отмечалось, что в практике судебной экспертизы задачи
разных классов выступают не изолированно, а во взаимосвязанном
комплексе и решение конкретной задачи вообще может строиться
на ряде промежуточных, в качестве которых могут выступать задачи
другого класса.
Если в начале развития теории криминалистической диагностики,
необходимость которой формирование которой было обусловлено
необходимостью систематизации всех экспертных исследований
за рамками идентификационных, выделяли классификационные
задачи как особую форму экспертных задач, в настоящее время их
рассматривают как один из видов диагностических задач — классификационно-диагностические задачи, задачи установления свойств
объектов и отнесения их к определенной заранее установленной
группе.
Эта задача может иметь самостоятельное значение и являться конечной целью экспертного исследования, но также является
и промежуточной в решении идентификационных задач. Представляется, что высказанная рядом ученых точка зрения о различие
установление принадлежности объекта к определенной группе как
диагностическая задача отличается от задачи установления групповой
принадлежности в идентификационных исследованиях, не вполне
обоснована. Это отличие объясняется спецификой группы, к которой
по выявленным свойствам относят объекты исследования. Группа,
к которой относят объект диагностического исследования заранее
установлена, а при идентификации формируется в процессе исследования и может быть определена произвольно.2 С этим трудно
согласиться. При идентификационном исследовании, изучая объект
и не имея возможности установить индивидуализирующие его признаки, выявляют групповые, т.е. те которые позволяют отнести его
к какой-то группе, ранее установленной. Например, установленный
состав вещества, позволяет путем сопоставления с установленными
ранее данными (ГОСТами, справочными таблицами, базами данных
и др.) отнести объект к какому-то конкретному веществу, которое
может быть известным продуктом или веществом, неизвестного применения. Диагностического исследование на этом заканчивается,
1
Основы судебной экспертизы. Ч. 1. Общая теория. М: РФЦСЭ, 1997. С. 78–80.
См.: Селиванов Н. А. и др. Советская криминалистика (теоретические проблемы)
М., 1978. С. 64; Корухов Ю. Г. Избранные научные труды. Т. 1. Криминалистическая
диагностика. М.: НП «Судекс», НЭКЦ «КанонЪ», 2013. С. 80–81.
2
300
Моисеева Т. Ф.
а идентификационное заключается в том, что по этому признаку
сопоставляются два сравниваемых объекта, и, если они совпадают
по составу и если этот состав является уникальным для единичного
объекта, то делается вывод о тождестве, а если нет, то вывод о том,
что объекты принадлежат к какой-то группе веществ, одинакового
состава, т.е. имеют общую родовую (групповую) принадлежность.
Это коррелирует со взглядами В. А. Снеткова1, которых видел
основное принципиальное отличие диагностики от идентификации
в сопоставлении признаков изучаемого объекта с признаками класса
соответствующих объектов, а не конкретных объектов.
Исходя из сказанного выше, можно определить идентификационное исследование как сравнительное исследование не менее двух
объектов, в отношении которых решены диагностические задачи.
В этом аспекте очевидна и разница различного понимания установления групповой принадлежности объектов как диагностической и как
идентификационной задачи, что вызывает некоторые неоднозначное
толкование. Отнесение объекта по его свойствам к заранее установленной группе является классификационно-диагностической задачей,
а если при сравнительном исследовании объектов установлено, что
они относятся к одной и той же общей для них группе, то можно говорить, что решена идентификационная задача установления общей
групповой принадлежности объектов. То, что процессе исследования присутствует этап сравнения определяет это исследование как
идентификационное, хотя речь не идет об установлении тождества,
но можно говорить о приближении к нему.
Рассматривая этапы идентификационного исследования можно
по этому основанию разделить диагностические задачи по их роли
в процессе идентификации. Так любое экспертное исследование,
в том числе и идентификационное, начинается с внешнего осмотра
объектов (и в ряде случаев микроскопического исследования) с целью
определить, что за объекты представлены на исследование (какова
их природа), т.е. по свойствам отнести объект к какой-то заранее
установленной классификационно категории. Таким образом любое экспертное исследование, по-существу, начинается с решения
классификационно-диагностической задачи. При внешнем осмотре
определяется пригодность объекта к идентификации, т.е. решается
и вторая диагностическая задача — установление состояния объекта.
На последующем этапе идентификационного исследования — аналитическом раздельном исследовании объектов выявляются определенные методикой свойства объектов, которые затем сопоставляются
на стадии сравнительного исследования. И, если обнаруживается
1
Снетков В. А. Проблемы криминалистической диагностики // Труды ВНИИ
МВД СССР. Вып. 23. М., 1972. С. 104.
Анализ космического мониторинга природных пожаров в целях судебной…
301
несовпадение некоторых свойств, то не всегда это свидетельствует об отсутствии тождества, а обусловлено изменением одного их
объектов. под воздействием внешних или внутренних факторов,
т.е. необходимо определить причину такого изменения, что также
является диагностической задачей. Таким образом очевидно, что
диагностические исследования пронизывают и являются составной
частью идентификационного исследования.
В отличие от рассмотренных выше типичных диагностических
задач относительно новые, рассматриваемые в рамках диагностического исследования задачи, такие как реставрационные и оценочные,
не могут решаться в процессе идентификационного исследования
и имеют только самостоятельное значение. Отнесение этих задач
к диагностическим связано с современным взглядом на классификацию экспертных задач, выделяющую идентификационные задачи
и все другие как диагностические (ситуационные задачи как сложные
комплексные мы не рассматриваем).
Таким образом представляется, что диагностические задачи установления свойств и состояний объектов (классификационно-диагностические и собственно диагностические) являются неотъемлемой
частью любого идентификационного исследования как на стадии
предварительного исследования объектов, так и на аналитической
стадии раздельного исследования объектов идентификации. Диагностические задачи установления причин и механизма изменения
объектов являются задачами вспомогательными факультативными
и могут решаться в рамках идентификационного исследования с целью
установления, чем вызваны выявленные в процессе исследования
отличия сравниваемых объектов — тем, что это разные объекты,
либо тем, что они находились в разных условиях и подверглись разному воздействию. Диагностические реставрационные и оценочные
задачи, как правило, являются конечными задачами экспертного
исследования и не выступают в качестве промежуточных в процессе
идентификации объектов экспертного исследования.
Мокряк А. В.
Анализ космического мониторинга природных пожаров
в целях судебной… пожарно-технической экспертизы
Космическое наблюдение широко применяется в работах по оценке антропогенного и техногенного влияния на окружающую среду. Начиная с 1978 г. для охраны лесов от пожаров применяют оперативную
спутниковую информацию. Подобные сведения дают возможность
производить оценку метеообстановки, осуществлять контроль развития лесных пожаров и складывающуюся пожарную ситуацию для
302
Мокряк А. В.
разработки мер по тушению, учитывать площади, пройденные огнем,
получать другую информацию для разработки лесоохранных мер.
Космическая съемка позволяет регистрировать пожары, как на охраняемых, так и на неохраняемых территориях в оперативном и полуоперативном режиме. Такая съемка имеет относительно низкую
стоимость по сравнению с авиасъемкой больших территорий и обеспечивает оперативность получения данных о пожарной обстановке
в любом регионе России. Методика космического мониторинга
пожаров может быть использована для выявления очагов лесных
пожаров, как на региональном, так и глобальном уровнях.
Космический мониторинг пожароопасной обстановки позволяет:
значительно увеличить площадь исследуемой территории,
контролировать процессы в режиме реального времени (каждый спутник имеет свой период обращения, что позволяет
планировать съемку необходимого участка в соответствии
с местоположением спутника);
игнорировать метеорологические и атмосферные условия
в местах наблюдений (радиолокационная съемка возможна
в ночное время, во время облачности и непогоды).
Выделяют два направления получения пространственной информации о земной поверхности из космоса: съемка в видимом
и инфракрасном диапазонах длин электромагнитных волн (оптикоэлектронные системы) и съемка в сантиметровом радиодиапазоне
(радарные системы).
Оптико-электронные спутниковые системы дистанционного
зондирования Земли позволяют получать пространственную информацию о земной поверхности в видимом и инфракрасном диапазонах длин электромагнитных волн. Они способны распознавать
пассивное отраженное излучение земной поверхности в видимом
и ближнем инфракрасном диапазонах. В таких системах излучение
попадает на соответствующие датчики, генерирующие, электрические
сигналы в зависимости от интенсивности излучения. Спутники нового поколения высокого и сверхвысокого разрешения, как правило,
ведут съемку в панхроматическом и мультиспектральном режимах.
Одни из основных оптико-электронных спутниковых систем
для выявления лесных пожаров являются спутники Aqua и Terra
с установленным на их борту спектрометром MODIS (Moderate
Resolution Imaging Spectroradiometer). Спектрометр имеет 36 спектральных каналов с 12-битным радиометрическим разрешением
в видимом, ближнем, среднем и дальнем инфракрасном диапазонах,
и позволяет производить регулярную съемку одной территории с пространственным разрешением от 250 м. В инфракрасном диапазоне
пространственное разрешение равно 1 км. Данный прибор способен
оперативно выявить пожар от 50 м2 при идеальных условиях съемки.
Анализ космического мониторинга природных пожаров в целях судебной…
303
При съемке спутником Aqua частота наблюдений за определенной
точкой на поверхности Земли составляет от 4 до 12 раз в сутки (в зависимости от географического положения территории)1.
Для Российской Федерации, имеющей огромную площадь, множество труднодоступных территорий и большие площади лесных
массивов, применение космических средств для раннего обнаружения и оценки последствий природных пожаров особенно актуально.
В Рослесхозе существует Информационная система дистанционного
мониторинга (ИСДМ-Рослесхоз), созданная с участием ФГУ «Авиалесоохрана», Института космических исследований РАН, НИЦ
“Планета” и других организаций2. Спутниковые данные для контроля
пожаров используются в МЧС России. Космическим мониторингом
пожаров занимается Инженерно технологический центр «СканЭкс»3.
Современная система оперативного космического мониторинга
природных пожаров (СКМ) создана и успешно эксплуатируется в ГУ
Научный центр аэрокосмического мониторинга «Аэрокосмос»4. Эта
система позволяет проводить раннее обнаружение, прогноз динамики
развития и оценку последствий природных пожаров, а также оперативное формирование и передачу заказчикам различной информации
об этих природных катаклизмах.
В ИСДМ-Рослесхоз сейчас массово используются для обеспечения оперативной информацией данные спутников Landsat (все
космические снимки программы Landsat находятся в открытом
бесплатном онлайн доступе), «Канопус-В» и «Канопус-В-ИК», который снабжен многоканальным радиометром среднего и дальнего
инфракрасных диапазонов (МСУ-ИК-СРМ) для обнаружения очагов
пожаров площадью до 5×5 м. Для мониторинга лесных пожаров используются данные высокого разрешения, получаемые аппаратурой
«МЕТЕОР-М», оснащенной гидрометеорологической аппаратурой и аппаратурой оперативного мониторинга, которые позволяют
оценить размеры бедствия в более крупном масштабе. Эти данные
обеспечивают мониторинг локального уровня с детализацией картины горения и более точным определением площади выгоревших
1
Карпов А. А., Алешко Р. А., Шошина К. В. Технологии определения природных
пожаров с использованием данных спутниковой съемки // Молодой ученый. 2015.
№ 13.1. С. 17–19.
2
Щетинский В. Е., Котельников Р. В., Сементин В. Л. и др. Применение информационной системы дистанционного мониторинга «ИСДМ Рослесхоз» для определения
пожарной опасности в лесах Российской Федерации (Изд. 2-е) // ФГУ «Авиалесоохрана». Пушкино (МО), 2008. 87 с.
3
Официальный сайт Группы компаний «СКАНЭКС» (ГК «СКАНЭКС»). URL:
http://new.scanex.ru (дата обращения 17 мая 2018 г.).
4
Бондур В. Г., Крапивин В. Ф., Савиных В. П. Мониторинг и прогнозирование
природных катастроф. М.: Научный мир, 2009. 692 с.
304
Мокряк А. В.
участков леса, что очень важно на этапе оценки последствий лесных
пожаров. Материалы съемки, получаемой с «Метеор-М», оперативно
предоставляются специальным службам МЧС России1.
Радарная космическая съемка выполняется в ультракоротковолновой (сверхвысокочастотной) области радиоволн, подразделяемой
на X-, C- и L-диапазоны. Радиолокатор направляет луч электромагнитных импульсов на объект. Часть импульсов отражается от объекта,
и датчик измеряет характеристики отраженного сигнала и расстояние
до объекта. Все современные космические радарные системы — это
радиолокаторы с синтезированной апертурой. Радиолокатор испускает собственный сигнал определенной частоты и регистрирует
его (в отличие от оптических сенсоров, регистрирующих отраженное
солнечное излучение), а потому не зависит от освещенности. Радиоволны сантиметрового диапазона проникают сквозь облака, поэтому
радарные снимки не зависят и от облачности.
Важной тенденцией в развитии спутниковых радарных систем,
помимо повышения пространственного разрешения и увеличения
числа режимов съемки, является расширение поляризационных
возможностей, в особенности, одновременная съемка в четырех поляризациях. Уникальная особенность полностью поляриметрических
данных состоит в возможности классификации объектов на снимке
по физическому типу отражения. В 2019 году планируется запуск двух
радарных спутников «Обзор-Р», предназначенных для проведения
съемки в X-диапазоне в любое время суток (вне зависимости от погодных условий) в интересах МЧС России, Минсельхоза России
и других министерств.
Путем обработки космических данных создаются синтезированные
изображения, позволяющие проводить оценку состояния облачного
покрова и выявлять наличие дымовых шлейфов пожаров.
Система оперативного космического мониторинга функционирует в различных режимах, определяемых регламентом. В процессе
работы СКМ на основании обзорных космических изображений,
поступающих со спутников Terra, Aqua, “Метеор-М” и др., формируется следующая оперативная информация об очагах пожаров
и облачных полях в пределах контролируемых территорий:
данные об обнаруженных тепловых аномалиях (координаты,
вероятность правильного обнаружения, интенсивность, предварительная площадь выгорания и др.);
синтезированные изображения земной поверхности в формате графических файлов JPEG;
информация о метеопараметрах;
1
Официальный сайт ИСДМ-Рослесхоз. URL: http://www.aviales.ru (дата обращения 10 мая 2018 г.).
Экспериментальное исследование оплавлений латунных токоведущих…
305
прогнозная информация о направлениях распространения
очагов пожаров в зависимости от метеоусловий;
расстояния от очагов пожаров до различных объектов;
и другая информация.
Использование спутниковых радарных данных для мониторинга
лесных пожаров и их предотвращения представляется крайне перспективным ввиду всепогодности радарных съемок. Проведенный
анализ результатов космического мониторинга природных пожаров потенциально высокую эффективность космических методов
и средств для борьбы с этими опасными природными явлениями.
Космические системы мониторинга обеспечивают высокую оперативность обнаружения и предоставления информации об источниках
возгорания, а также их последствиях, объективность и достоверность
получаемых данных.
Перспективы развития космических систем для оперативного мониторинга природных пожаров связаны с более широким использованием космической информации с различных космических аппаратов.
Для повышения эффективности борьбы с природными пожарами
различным федеральным и региональным органам исполнительной власти, а также заинтересованным компаниям и организациям
необходимо более широко использовать результаты космического
мониторинга, прежде всего, оперативного. Безусловно, появление
нового спутника (или группировки из спутников), выполняющего
съемку с хорошим пространственным разрешением (100–200 м),
могло послужить существенным дополнением к имеющейся системе
мониторинга и выявления очагов лесных пожаров.
Мокряк А. Ю., Елисеев Ю. Н., Буданова А.С.
Экспериментальное исследование оплавлений латунных
токоведущих… изделий для нужд пожарно-технической
экспертизы
Пожары в России приносят значительный материальный ущерб.
Безопасная эксплуатация промышленных предприятий, объектов
сельского хозяйства, зданий общественного назначения, жилых
домов во многом зависит от технического состояния электрооборудования. Нарушение правил устройства и эксплуатации электрооборудования ежегодно служит причиной каждого пятого пожара1. Сочетание горючей среды и источников зажигания делает
электротехнические изделия потенциально пожароопасным видом
продукции. Именно в них возникают аварийные электрические
1
Интернет-ресурс МЧС России http://www.mchs.gov.ru.
306
Мокряк А. Ю., Елисеев Ю. Н., Буданова А. С.
режимы — короткие замыкания, перегрузки, переходные сопротивления. Методики исследования электротехнических изделий после
пожара на предмет выявления следов протекания в них аварийных
процессов являются крайне востребованными в лабораториях экспертных подразделений МЧС и МВД России. Экспертная практика
показывает, что зачастую возникает необходимость исследования
поврежденных при пожаре токоведущих изделий, выполненных
из латуни, например, контактов, электроустановочных и коммутационных деталей.
Сотрудниками Исследовательского центра экспертизы пожаров
проводилась научно-исследовательская работа, посвященная исследованию после пожара оплавлений токоведущих изделий, выполненных из латуни.
Экспериментальная часть работы выполнялась на специально
разработанном электротехническом стенде1. Условия проведения экспериментов приведены ниже. Первичное короткое замыкание (КЗ):
напряжение переменного тока — 220 В; температура окружающей
среды — 20 °C; нормальная атмосфера; провод «состаривали» путем
предварительного нагрева. Вторичное КЗ: напряжение переменного
тока — 220 В. Нагрев провода до температуры 300–400 °C в атмосфере
газообразных продуктов неполного сгорания древесины, резины
и тканей. Вторичный отжиг: нагрев в муфельной печи при температурах 300, 400, …, 1100 °C, времена выдержки — 20, 40, 60 мин,
скорость охлаждения — медленная (в печи), средняя (на воздухе),
быстрая (в воде). Объектами исследования являлись токоведущие
контактные детали, выполненные из латуни марки Л63.
В результате проведенной экспериментальной работы и лабораторных исследований были выявлены определенные признаки,
указывающие на природу возникающих оплавлений.
Оплавления латунных токоведущих элементов, возникшие в результате действия электрической дуги при коротком замыкании,
носили локальный характер и имели округлую форму. Поверхность
оплавлений при этом не всегда была гладкой.
Частицы расплавленного металла размером от 0,1 мм и более,
разлет которых осуществлялся при электродуговом процессе, были
выявлены методом рентгеновской интроскопии2.
1
Смелков Г. И., Чешко И. Д., Плотников В. Г. Экспериментальное моделирование
пожароопасных аварийных режимов в электрических проводах // Вестник СанктПетербургского университета Государственной противопожарной службы МЧС
России (Научно-практический журнал). 2017. № 3. С. 121–128.
2
Применение рентгеновских методов анализа в судебной пожарно-технической
экспертизе / Колмаков А. И., Мокряк А. Ю., Соколова А. Н., Черничук Ю. П., Чешко И. Д.,
Шульгин С. О. М.: ФГУ ВНИИПО МЧС России, 2011. 142 с.
Экспериментальное исследование оплавлений латунных токоведущих…
307
Установлено, что процесс короткого замыкания вызывает частичное испарение цинка из зоны оплавления латунного металлоизделия
на 1,5–2% масс. Количество испаренного цинка зависит от мощности
дугового процесса, длительности его протекания, а также от содержания самого цинка в латуни. Дальнейший отжиг латунной детали,
вплоть до температуры плавления латуни, не влиял на содержание
цинка — концентрация в зоне оплавления оставалась пониженной
на 1,5–2%.
На поверхности латунных изделий после электродугового воздействия обнаруживаются методом сканирующей электронной микроскопии (СЭМ) микродефекты тонкой структуры оксидной пленки
в виде шарообразных частиц размером от 0,1 до 10 мкм, которые
отсутствуют на неповрежденной поверхности. Нагрев при 700 ºС в течение 40 мин вызывал незначительное окисление поверхности детали,
что не влияло на присутствие шарообразных частиц. Дальнейшее
повышение температуры, вплоть до температуры плавления латуни
(~ 950 ºС), значительно интенсифицировало процесс окисления
и, в конечном счете, полностью уничтожало следы протекания КЗ.
При металлографическом исследовании установлено, что в результате протекания КЗ в месте оплавления образуется литая структура
быстрой кристаллизации1. Таким образом, признаком протекания
КЗ можно считать наличие дендритной, ячеистой или столбчатой
структуры, либо смешанной структуры, состоящей из различных
комбинаций этих структур. Установлено, что усредненный поперечный размер этих структурных составляющих находится в диапазоне
5–10 мкм. Кроме того, в ходе данного процесса происходило локальное плавление металла токоведущего элемента, что вызывало образование в нем резко отличающихся по внешнему виду микроструктур.
Это различие создавало визуально наблюдаемую границу между
оплавлением и основным металлом, что также является признаком
протекания электродугового процесса.
Отжиг латунной детали влиял на ее микроструктуру. При нагреве
свыше 450–550 °C структуры быстрой кристаллизации исчезали и переходили в структуру отожженной α-латуни. Однако при этом размер
зерна на участке оплавления был значительно меньше, чем размер
зерна на участке основного металла, в результате чего сохраняется
визуально наблюдаемая граница. Таким образом, квалификационным признаком КЗ при нагреве свыше 450–550 °C является различие
хотя бы в 1 размер зерна между участком оплавления и участком
основного металла. В случае, если различие в размере зерна не наблюдается, то можно вывод о том, что выявить признаки протекания
1
Осинцев О. Е. Металловедение и термическая обработка меди и сплавов на ее
основе: учеб. пособие. М., 1994. 214 с.
308
Мокряк А. Ю., Елисеев Ю. Н., Буданова А. С.
КЗ не представляется возможным. После нагрева латунного изделия
свыше 900–1070 °C происходило плавления латуни и дифференцирующие признаки протекания КЗ исчезали полностью.
В ходе исследований проводилась оценка температурного воздействия на латунные изделия по внешнему виду металла и его механическим свойствам.
До 300 °C видимых изменений на поверхности латунной детали
не наблюдалось, при этом оксид на поверхности исследуемого образца
отсутствовал. При температурном воздействии от 300 до 800 °C на поверхности латунной детали образовывался слой оксида ZnO, при
этом, чем выше температурное воздействие, тем больше слой этого
оксида. Отметим, однако, что сравнение двух образцов латуни по величине температуры нагрева корректно только в том случае, если
объекты выполнены из одной марки латуни, а слой окисла на них
сохранится целиком.
Оксид ZnO достаточно легко отслаивался от основного металла,
за счет чего частично видоизменялась поверхность латунного изделия, а при длительном температурном воздействии этот процесс
приводил к его разрушению, в том числе и локальному. Достаточно
тонкие латунные элементы приобретали сквозные локальные разрушения в результате интенсивного окисления и последующего
механического разрушения (выкрашивания) слоя окисла. Это происходило при температурах порядка 800–900 °C. Основной признак
этой причины разрушения латунного элемента является наличие слоя
оксида на значительном участке образца, а также видоизменения
поверхности детали под отслоившейся оксидной пленкой.
Металлографический анализ микроструктуры латунных деталей,
оплавленных в результате внешнего теплового воздействия, показал следующее. Отжиг вызывал постепенный рост зерна начиная
с 300 °C вплоть до температуры плавления. При медленном охлаждении расплавленной α-латуни образовывались крупные равноосные
зерна α-фазы. При отжиге свыше 900 °C и быстром охлаждении в воде
микроструктура латуни вместо равноосной возникала дендритно-ячеистая структура, схожая со структурами быстрой кристаллизации при
КЗ. Установлено, что усредненный поперечный размер структурных
составляющих в этом случае составлял величину более 20 мкм.
Признаком растворения меди или латуни при контакте с легкоплавким металлом может служить цвет оплавленного участка, отличающийся от красного цвета меди или желтой латуни. Кроме того,
было установлено, что локальное разрушение латунной детали при ее
взаимодействии с оловянно-свинцовистыми припоями может быть
сквозным. Процесс начинался уже при температуре порядка 500 °C.
Таким образом, в результате проведенной экспериментальной
работы инструментальными методами были выявлены признаки
Основание назначения судебной экспертизы и проблемы его изложения…
309
природы оплавлений латунных токоведущих изделий и их сохранность при отжиге. Полученные данные могут быть использованы
при разработке методики экспертного исследования такого рода
объектов после пожара.
Моргачева Л.А.
Основание назначения судебной экспертизы и проблемы
его изложения… в постановлении
Уголовно-процессуальная деятельность должностных лиц всегда
связана с принятием решений. Каждое уголовно-процессуальное
решение, закрепленное в нормах Уголовно-процессуального кодекса
Российской Федерации1, влечет серьезные правовые последствия,
а также играет основную роль в деле защиты прав и законных интересов сторон, конституционных прав и свобод личности. В частности,
решение о назначении судебной экспертизы, во-первых, запускает
механизм производства экспертизы, связанный с большими затратами
государственных средств; во-вторых, напрямую связано с защитой
прав и законных интересов сторон ввиду появления в уголовном
деле по результатам экспертизы нового и важного доказательства —
заключения эксперта; в-третьих, способно существенным образом
затрагивать конституционные права личности, например, в связи
с необходимостью принудительного помещения лица в медицинскую
организацию, принудительного получения образцов для сравнительного исследования; в-четвертых, вовлекает в судопроизводство
новых участников, порождает процессуальные права и обязанности.
Конституция РФ провозгласила Россию правовым государством.
Одним из признаков правового государства является связанность деятельности государственных органов и должностных лиц правовыми
предписаниями. Согласно пункту 33 статьи 5 УПК РФ процессуальные
решения принимаются в порядке, установленном законом. По смыслу
норм УПК РФ, устанавливающих требования к уголовно-процессуальным решениям и к процессуальным документам, должностные
лица, осуществляющие производство по уголовному делу, вправе
принимать только те решения и только по тем основаниям, которые
предусмотрены нормами уголовно-процессуального законодательства.
Однако правила УПК РФ, закрепляющие основания для принятия тех
или иных решений, весьма разнородны, а зачастую и вовсе отсутствуют
1
Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации: Федеральный закон
от 18 декабря 2001 г. № 174-ФЗ в ред. от 11 октября 2018 г. // СПС «КонсультантПлюс».
В дальнейшем — УПК РФ.
Моргачева Л. А.
310
в УПК РФ. От правильного понимания практиками основания процессуального решения зависит его обоснованность. Необоснованные
постановления о назначении судебной экспертизы увеличивают
нагрузку на экспертные учреждения, искусственно создают в них
очередь, незаконно увеличивают срок производства по уголовному
делу, нарушают права и законные интересы участников судопроизводства. Четкое представление основания для назначения экспертизы
имеет большое значение и для адвокатов, которые должны суметь
в своем ходатайстве убедить следователя или суд в необходимости
назначить судебную экспертизу.
Обратимся к основанию назначения судебной экспертизы. На наш
взгляд, в УПК РФ оно изложено весьма неопределенно. В части 1 статьи 195 УПК РФ указано: «Признав необходимым назначение судебной экспертизы, следователь выносит об этом постановление».
К тому же, в тексте закона указано о необходимости назначения,
а не производства экспертизы. Думается, что проблем с определением
необходимости назначения экспертизы нет. Такая необходимость
очевидна, когда необходимо ее производство. Или же законодатель
подразумевает наличие случаев, когда необходимость в производстве
экспертизы есть, но необходимости в ее назначении нет, например,
ввиду нецелесообразности? Не ясно. Исходя из части 1 статьи 195
УПК РФ, основанием назначения судебной экспертизы является
установленная следователем необходимость в ее назначении. Возникает вопрос — чем должна быть обусловлена такая необходимость?
Необходимость означает надобность, потребность в чем-либо1. Надобность — это когда без этого нельзя обойтись. Как указывалось
выше, назначать экспертизу очевидно нужно, когда возникает необходимость в ее проведении. Когда же возникает надобность в производстве экспертизы, когда без нее не обойтись при производстве
по уголовному делу? Экспертиза — это деятельность лиц, обладающих
специальными знаниями в области науки, техники, искусства или
ремесла по исследованию объектов с использованием специальных
средств. Целью этой деятельности являются выводы по поставленным
следователем вопросам. Данные выводы оформляются в форме заключения эксперта, которое в свою очередь согласно части 2 статьи 74
УПК РФ является доказательством по уголовному делу. И снова встает
вопрос — когда же при производстве по уголовному делу возникает
необходимость в получении именно такого рода доказательства?
Необходимость в таком доказательстве возникает, когда установление каких-либо обстоятельств по уголовному делу невозможно без
1
http://www.ozhegov.com/words/18448.shtml.
Основание назначения судебной экспертизы и проблемы его изложения…
311
проведения указанного исследования, когда обстоятельства нельзя
установить с помощью других доказательств.
Таким образом, основанием назначения судебной экспертизы
является возникшая у следователя необходимость (потребность)
в производстве экспертизы для установления обстоятельств, выявление которых невозможно без специальных знаний и проведения
исследований. Такой вывод косвенно вытекает из ст. 196 УПК РФ,
которая говорит о необходимости назначить и произвести экспертизу
именно для установления тех или иных обстоятельств. Указанную
потребность рассматривали в качестве основания для производства
экспертизы многие ученые1. В целях обеспечения обоснованности
постановлений о назначении судебной экспертизы и устранения
неоднозначного понимания практиками основания ее назначения
и производства следует на законодательном уровне конкретизировать это основание и закрепить в УПК РФ положение следующего
содержания: «Если для установления каких-либо обстоятельств
по уголовному делу требуются специальные познания в области
науки, техники, искусства или ремесла и проведение исследований,
следователь назначает судебную экспертизу».
Еще одним спорным положением УПК РФ является указание
о том, что в постановлении о назначении судебной экспертизы излагаются основания (не основание) назначения судебной экспертизы,
хотя в статье речь идет только об одном основании, а именно о необходимости назначения судебной экспертизы. Такая формулировка
закона, а также положения статьи 196 УПК РФ позволили многим
авторам придти к выводу о том, что оснований для назначения экспертизы может быть множество и, что следует выделять общеправовое
основание (необходимость в назначении экспертизы) и специальные
основания, которые индивидуальны для каждого вида экспертиз.
Но тогда возникает вопрос — а какие это основания и закреплены ли они в УПК РФ? Мнения ученых о специальных основаниях
также различны. Так, Л. И. Лавдаренко основаниями для назначения
судебно-психиатрической экспертизы указывает сомнения в психическом здоровье лица2. В. И. Рохлин, С. В. Белоусова основаниями
для назначения и производства указанной экспертизы считают наличие достаточных данных, указывающих на необходимость ис1
См., например: Рохлин В. И., Белоусова С. В. К вопросу о поводах и основаниях
назначения и производства судебно-психиатрической экспертизы по уголовным
делам // Российский следователь. 2012. № 9. С. 11.
2
См. Лавдаренко Л. И. Проблемы соблюдения прав личности при назначении
судебно-психиатрической экспертизы в уголовном судопроизводстве // Российский
следователь. 2010. № 19. С. 28.
Моргачева Л. А.
312
пользования специальных знаний эксперта в области психиатрии1.
М.-Б.И. Гандалоев выделяет в качестве оснований для назначения
судебной бухгалтерской экспертизы несоответствие между выводами
ревизии и материалами уголовного дела, ходатайство обвиняемого
о назначении экспертизы, возникновение сомнений в правильности
исчисления ревизором размера ущерба и др.2 Некоторые авторы полагают, что именно в статье 196 УПК РФ установлены специальные
основания для назначения судебно-психиатрической экспертизы3.
Мы не разделяем такой подход к пониманию основания для назначения и производства экспертизы, нельзя говорить об основаниях.
Основание в законе одно — установленная необходимость для назначения экспертизы. К тому же в статье 196 УПК РФ закреплены
не основания, а лишь обстоятельства, для установления которых
однозначно нужны специальные знания и экспертное исследование.
Законодатель здесь презюмировал, что «…данные обстоятельства без
привлечения специальных познаний объективно установлены быть
не могут»4. Ведь в других случаях, то есть для установления других
обстоятельств, потребность в специальных знаниях и производстве
экспертизы определяет сам следователь в зависимости от «…уровня
развития социума и интегрированности научных знаний в повседневную жизнь человека»5.
Теперь перейдем к проблеме изложения основания в описательно-мотивировочной части постановления о назначении судебной экспертизы. Слово «необходимость» — это не специальный
юридический термин, с помощью которых излагаются основания
для принятия других решений и за которыми стоят определенные
факты, а общеупотребительное слово. Необходимость, потребность
в чем-либо всегда чем-то обусловлена, есть причины, указывающие
на надобность чего-либо. Это значит, что в описательно-мотивировочной части постановления следует указывать мотивы, поводы6
1
Рохлин В. И., Белоусова С. В. Указ. соч. С. 11.
См. Гандалоев М.-Б. И. Понятие, основания назначения и порядок проведения
судебно-бухгалтерской экспертизы // Актуальные проблемы социально-гуманитарных
наук: сб. науч. трудов по материалам Междунар. науч.-практ. конференции. В 6 ч. /
под общ. ред. Е. П. Ткачевой. 2017. С. 67.
3
См. Шапошников А. Ю. Как оценивать заключение эксперта: рекомендации
следователю и адвокату // Уголовный процесс. 2016. № 6. С. 46.
4
Баев О. Я., Солодов Д. А. Производство следственных действий: криминалистический анализ УПК России, практика, рекомендации: практ. пособие. М., 2009. С. 141.
5
Россинская Е. Р. Судебная экспертиза в гражданском, арбитражном, административном и уголовном процессе. М., 2006. С. 11.
6
О поводах для назначения судебной экспертизы см., например: Сахнова Т. В. Судебная экспертиза. М., 2000. С. 92; Фастовцев Г. А., Петрова Т. Н. Когда назначать
судебно-психиатрическую экспертизу // Уголовный процесс. 2016. № 6. С. 49.
2
Основание назначения судебной экспертизы и проблемы его изложения…
313
(а не основания, как полагают некоторые авторы), почему возникла необходимость в назначении и производстве и какой именно
судебной экспертизы, следует указывать причинно-следственные
связи между выводами следователя. Логика изложения должна
быть продиктована следующей цепочкой его умозаключений. Вначале следователь изучает собранные по делу сведения и, построив
следственные версии произошедшего события, приходит к выводу
о необходимости установить те или иные еще не доказанные факты,
необходимые для принятия тех или иных процессуальных решений.
Далее он определяет, можно ли эти факты установить и с помощью
каких доказательств это сделать, а также каким следственным действием добыть данное доказательство. В частности, чтобы придти
к выводу о необходимости назначения судебной экспертизы, следователь должен убедиться, что для установления искомых фактов
требуются специальные познания и исследования (производство
экспертизы). Таким образом, чтобы убедить участников судопроизводства в законности и обоснованности назначения экспертизы,
чтобы запустить механизм производства экспертизы на законных
основаниях, в постановлении следует: 1. Для введения эксперта в курс
дела кратко изложить установленные обстоятельства преступления
(фабулу дела). 2. Далее — указать установленные факты реальной
действительности и (или) собранные доказательства, которые обусловили необходимость установить какие-либо еще обстоятельства,
например, обнаружение при осмотрах и обысках трупов, предметов
с различными повреждениями, пятнами, наличие у лица телесных
повреждений, состояние лица на учете в психоневрологическом диспансере и т.п., а также указать «особенности объекта исследования,
представляющие интерес для эксперта»1. 3. Затем нужно обязательно
расписать, какие именно новые обстоятельства нужно установить
с помощью экспертизы, например, время наступления и причины смерти, наличие или отсутствие повреждений на предмете, их
характер, давность причинения. Это позволит заинтересованным
участникам уголовного судопроизводства определиться с вопросами
и другими важными для них моментами при производстве судебной
экспертизы. 4. После этого делается вывод — основание, то есть
обосновывается необходимость производства судебной экспертизы
фразой следующего содержания — для установления указанных
обстоятельств требуются специальные познания (в области чего)
1
Колиев В. В. Основание и порядок назначения судебной экспертизы // Криминалистика и судебно-экспертная деятельность в условиях современности: мат-лы
II Всерос. науч.-практ. конф. (25 апреля 2014 г.). Краснодар, 2014. С. 393.
314
Моргачева Л. А.
и производство судебной (какой именно) экспертизы. 5. В конце
описательно-мотивировочной части постановления должно быть
типичное мотивировочное предложение. Мотивом любого принимаемого решения является установление соответствующего для
данного решения и установленного нормами УПК РФ основания,
в нашем случае решение мотивируется установленной необходимостью в производстве судебной экспертизы. В результате получаем описательно-мотивировочную часть следующего содержания
(пример):
установил:
1. В производстве следователя СО г. № СУ СК России по Энской области находится уголовное дело № 355, возбужденное по факту кражи
в ночь с 20 на 21 мая 2018 года автомашины марки ЛЕКСУС г/н Е 534
НК, находившейся в гараже по адресу: город N., ул. Молодежная, д. 5.
2. В ходе осмотра места происшествия с гаражной двери был изъят
дверной замок.
3. В связи с изложенным и для принятия решений по уголовному делу
необходимо установить наличие или отсутствия повреждений на замке,
их характер, следы механического воздействия на замок.
4. Для установления указанных обстоятельств требуются специальные познания в области криминалистики и производство судебной
трасологической экспертизы.
5. Принимая во внимание, что по уголовному делу возникла необходимость в производстве судебной экспертизы и, руководствуясь
ст. 195 УПК РФ,
постановил:
В ходе данного исследования автором были проанализированы
постановления о назначении судебной экспертизы из следственной
практики. Выявлено, что в большинстве из них не указывались факты,
для установления которых требуется производство экспертизы1, а вместо этого содержались отвлеченные фразы типа «для установления
истины по делу», «для проведения всестороннего расследования»,
«для разрешения вопросов». На наш взгляд, такой подход делает
постановление о назначении экспертизы необоснованным, так как
остается неясным, зачем все-таки назначается судебная экспертиза.
Ведь истина устанавливается совокупностью доказательств, а вопросы по уголовному делу разрешаются через установление фактов
реальной действительности.
1
На подобное нарушение в деятельности судов указано, например, в Обзоре
судебной практики по применению законодательства, регулирующего назначение
и проведение экспертизы по гражданским делам. Утвержден Президиумом Верховного Суда Российской Федерации 14 декабря 2011 г. // СПС «КонсультантПлюс».
Проблемы формулировки вопросов при назначении комиссионных…
315
Муратова Н. Г., Спиридонов В.А.
Проблемы формулировки вопросов при назначении
комиссионных… судебно-медицинских экспертиз
при неблагоприятных последствиях оказания медицинской
помощи
Генезис проблемы. В 90-е годы ХХ века юристы, медики, психологи, социологи, педагоги активно занимались валеологией. Валеология — наука о сохранении и укреплении здоровья, включающая
в себя комплексные знания о соматических, психических, психофизиологических аспектах сохранения здоровья. Вайнер Э. Н. выделял валеологию педагогическую (способы внешнего поддержания
здоровья) и медицинскую (различие между здоровьем и болезнью, их
диагностику). В настоящее время применяются следующие термины
при оценке неблагоприятных исходов в медицинской практике:
врачебная ошибка, дефекты тактики диагностики и лечения, несчастный случай, ятрогения. В литературе, например, отмечается
значение расширения сферы использования судебной экспертизы, что определяется и интеграцией и дифференциацией научного
знания, которое обуславливает возможность в доказывании новых
достижений современной науки. В связи с этим, целью законодательства в области здравоохранения является создание единых правовых
норм направленных на обеспечение медицинской помощью граждан
и охрану их здоровья.
Постановка проблемы. Неизбежность исследовать качество медицинской помощи в уголовно-правовом и гражданско-правовом
аспекте продиктована многочисленными примерами из судебной
практики. Врачи и юристы не могут точно определить грань между
данными аспектами правонарушения: где единство медицинского
права и уголовного процесса, где концепция привлечения виновных
к уголовной ответственности и возмещение вреда юридическим
лицом, оказывающем медицинскую помощь. Проблемы изучения
единства и дифференциации вопросов для экспертов актуализируются в настоящее время. Сейчас можно говорить об увеличении
комплексных комиссионных экспертиз, назначаемых при неблагоприятных исходах оказания медицинской помощи. Как отмечает
В. А. Спиридонов эти экспертизы проводятся и по уголовным делам
и по гражданским (40 — по уголовным делам и 27 — по гражданским
делам). Вопросы доказывания и оценка допустимости заключения
выходят на передний план по «медицинским» спорам. Поэтому
проблема постановки качественных и грамотных вопросов выходит
на первый план.
316
Муратова Н. Г., Спиридонов В. А.
Степень разработанности. О формулировании вопросов по таким
значимым в настоящее время комиссионным судебно-медицинским
экспертизам при неблагоприятных последствиях оказания медицинской помощи практически ничего нет, кроме их перечня. Отличатся ли сущность вопроса от формулировки вопроса? Думается,
что именно в формулировке вопроса кроется экспертный интерес
и качество содержания экспертизы. Действительно, в литературе
исследуют так называемые совмещенные или смежные следственные
и медицинские действия (освидетельствование, осмотры, судебномедицинские, судебно-психиатрические экспертизы).
Речь может идти о врачебной ошибке, о которой еще в 1950 году
писал Ю. С. Зальмунин и он же и предложил это понятие и классификацию. Относительно недавно, в поле зрения специалистов
попал термин “ятрогения”. Криминалисты соединили это чисто
медицинское понятие и активно предлагают исследовать особенности
расследования ятрогенных преступлений. В учебниках приводится
в помощь следователю примерный перечень вопросов при нарушении профессиональной деятельности медицинскими работниками.
Например, рекомендуются 26 разноречивых и противоречивых вопросов об обязанности врача, о назначенных лекарствах, об изъятии
органов и др.
В настоящее время следователи при назначении комиссионной
судебно-медицинской экспертизы неблагоприятных исходов оказания
медицинской помощи часто задают подобные вопросы: «Имеются ли
нарушения нормативно-правовых актов при оказании медицинской
помощи?» «Имело ли место нарушение действующих стандартов».
Задавая подобные вопросы следователь облегчает себе работу, перекладывая на плечи экспертов не входящие в их компетенцию вопросы.
Толкование норм закона, нормативных актов регламентирующих
оказание медицинской помощи по конкретному уголовному делу
является исключительной компетенцией следователя, прокурора, суда.
Законодательная модель. В статье 1 ФЗ «Об основах охраны здоровья граждан в РФ» от 21 ноября 2011 г. определены права и обязанности человека в охране своего здоровья, которое обеспечено
государственными гарантиями. В соответствии с Конституцией
Российской Федерации (ст. 41) каждый гражданин имеет право
на охрану здоровья и медицинскую помощь. Конституционные
основы охраны здоровья легли в основу многочисленных федеральных законов об охране здоровья, о санитарно-эпидемиологическом
благополучии населения, об охране окружающей природной среды,
о трансплантации органов и тканей, о предупреждении распространения туберкулеза, об оказании психиатрической помощи и гарантиях прав граждан при ее оказании и другие, правил, утвержденных
Постановлениями Правительства РФ и приказами Министерства
Проблемы формулировки вопросов при назначении комиссионных…
317
здравоохранения РФ (например, Приказ Министерства здравоохранения РФ от 10 мая 2017 г. № 203н «Об утверждении критериев
оценки качества медицинской помощи», Приказ Министерства
здравоохранения РФ от 13 ноября 2017 г. № 804 м «О б утверждении
номенклатуры медицинских услуг»). Практические во всех публикациях по данной проблематике перечисляются и уголовно-правовые
нормы, устанавливающие, по мнению авторов, уголовную ответственность медицинских работников: ч. 2 ст. 109 УК РФ, 118 УК РФ,
ст. 120 УК РФ УК РФ, ч. 4 ст. 122 УК РФ, ст. 124 УК РФ, ст. 128 УК
РФ, ч. 2 ст. 136 УК РФ, ч. 2 ст. 137 УК РФ, ст. 155 УК РФ, ст. 140 УК
РФ, ст. 153 УК РФ, ст. 154 УК РФ, п. «ж» ч. 2 ст. 111 УК РФ, ст. 228
УК РФ, ст. 229 УК РФ, ст. 233 УК РФ, ст. 234 УК РФ, ст. 236 УК РФ,
ст. 237 УК РФ, ст. 285 УК РФ, ст. 286 УК РФ, ст. 292 УК РФ, ст. 307
УК РФ и другие уголовно-правовые нормы.
Проблемы практики. Обычно заключения комиссии пишутся
не по определенному сценарию, а представляют собой ответы на поставленные вопросы, излагающиеся в той же последовательности,
какой расположены и вопросы, хотя лишь изредка эксперты решаются изменить последовательность ответов или объединить некоторые из них, близкие по смыслу. Перед комиссией экспертов часто
ставятся вопросы о соблюдении стандартов, правил, инструкций,
порядков, приказов регламентирующих тот или иной аспект медицинской деятельности. С одной стороны, в большей степени здесь
нет необходимости использования специальных медицинских знаний
и у следователя должно хватить общедоступных и известных знаний
для оценки полученной в ходе расследования «медицинского» дела
информации, позволяющей ему разобраться в этом вопросе. Если
знаний не хватает, то он может получить ответы при изучении правовых баз данных, из медицинских официальных сайтов Минздрава
РФ, Росздравнадзора РФ и др., а также в ходе допросов (опросов)
врачей, заведующих отделениями, заместителей и главных врачей,
главных специалистов регионального Минздрава, специалистов
Росздравназдора, экспертов страховых медицинских компаний,
сотрудников кафедр медицинских вузов. Как мы видим круг специалистов могущих помочь дать ответ на вопросы о соблюдении
специальных медицинских правил крайне широк. И следователь,
прежде чем назначать комиссионную судебно-медицинскую экспертизу должен получить ответы на данные вопросы и разобраться
какие специальные правила регламентируют оказание медицинской
помощи в том или ином случае.
Развивая эту тему необходимо отметить, что вопросы перед комиссией экспертов, «Имела ли место халатность в действии хирурга?»,
«Поздняя диагностика перитонита является ошибкой или несчастным
случаем?» являются недопустимыми. К этому же кругу недопустимых
318
Муратова Н. Г., Спиридонов В. А.
вопросов Ю. К. Орлов относит и вопрос «о нарушении специальных
правил», так как считает, что этот термин предполагает вину, а это
относится к компетенции следователя и суда. Некорректными, представляется, следующие формулировки вопросов.
Является ли смерть г-ки А. следствием ненадлежащего оказания ей медицинской помощи (медицинской ошибки), имело ли место неправильное лечение г-ки А,., если да, то каким
врачом и находятся ли неправильные действия данного врача в прямой причинно-следственной связи с наступлением
смерти г-ки?
Кто несет ответственность за выявленные нарушения — врачи
М., Н., К., Г., Б., Д., С., Т., или Ч.?
Состоят ли допущенные нарушения в оказании медицинской
помощи Д. в прямой причинной связи с наступившей смертью, если
да, то какова тяжесть вреда, причиненного ей здоровью, а также чьи
конкретно действия (бездействия) привели к наступлению неблагоприятных последствий?
Судебно-медицинская экспертиза о вреде здоровью является одной
из самых распространенных. Вопрос «Имеется ли вред здоровью?»
следователи ставят назначая экспертизы: живых лиц, трупов, а также
и при комиссионных экспертизах неблагоприятных исходах оказания
медицинской помощи. В пункте 2 статьи 196 УПК РФ указано что
для установления характера и степени вреда, причиненного здоровью, назначение и производство судебно-медицинской экспертизы
обязательно. Постановление правительства РФ от 17 августа 2007 г.
№ 522 «Об утверждении правил определения степени тяжести вреда,
причиненного здоровью» утвердило Правила определения степени
тяжести вреда, причиненного здоровью человека и поручило Министерству здравоохранения и социального развития РФ утвердить
медицинские критерии определения степени тяжести вреда, причиненного здоровью человека и давать необходимые разъяснения
по применению Правил. 24 апреля 2008 г. появился приказ № 194н
Министерства здравоохранения и социального развития РФ утвердивший Медицинские критерии определения степени тяжести вреда,
причиненного здоровью.
Выводы авторов. Прежде всего, представляется, необходимым
применить многоуровневый подход для формулирования вопросов при назначении комиссионных судебно-медицинских экспертиз и комплексных экспертиз при расследовании неблагоприятных последствиях оказания медицинской помощи, позволяющий
классифицировать вопросы по группам: а) медицинские вопросы;
б) процессуально-экспертные; в) криминалистические. Критериями
качества вопросов должны быть такие признаки, которые позволяют
принять правильное решение об оценке соответствия оказанной
Юридические комментарии как основа лингвистической оценки
319
медицинской помощи и ее последствиями. Таковыми могут быть:
а) логика изложения текста вопроса (логичность), б) соответствие
квалификационным обстоятельствам (компетентность), в) выявление
генезиса обстоятельств (эмпиричность).
Мущинина М. М.
Юридические комментарии как основа лингвистической
оценки
1. Лингвистическая экспертиза в Германии: области применения
Сфера права в каждой культуре имеет свои традиции, проявляющиеся в способах коммуникации юристов между собой и с неспециалистами, в особенностях процессуальной системы, в форме
и содержании юридических текстов. Каждая юридическая система
обладает внутренними связями, и объяснить то или иное явление
можно только при комплексном рассмотрении всей системы. В данной
статье речь пойдет о юридических комментариях — одном из важнейших профессиональных инструментов судей ФРГ1, которые
позволяют им во многих специальных (неюридических) вопросах
принимать решения, не прибегая к помощи специалиста-эксперта.
С точки зрения лингвиста в этом отношении особый интерес вызывает
сфера судебной лингвистической экспертизы. Если сравнить сферы
деятельности лингвистов-экспертов в России и Германии, то сразу
станет очевидно, что в Германии лингвисты-эксперты значительно
реже участвуют в рассмотрении специальных лингвистических вопросов, касающихся коммуникативных ситуаций, чем в России.
С другой стороны, достаточно распространены экспертизы по другим
лингвистическим вопросам — в частности, экспертные заключения
по установлению авторства, происхождения автора, экспертизы
речевых произведений, товарных знаков и проч.
Кроме формальных причин, заключающихся в необходимости
экономии судебных издержек, самостоятельность немецких судей
в решениях вопросов о семантике и прагматике речевой коммуникации (например, по вопросам оскорбления, клеветы, призывов
к экстремистской деятельности и проч.), обусловлена наличием
подробных и хорошо систематизированных комментариев к законам по упомянутым составам преступлений. Именно комментарии
позволяют немецким юристам системно рассматривать (в том числе
и лингвистические) вопросы, так как хорошо скоординированная
1
Henne Th. Die Prägung des Juristen durch die Kommentarliteratur — Zu Form und
Methode einer juristischen Diskursmethode. In: Betrifft Justiz, 87/2006. P. 353–354.
320
Мущинина М. М.
система использования комментариев в процессе принятия решений значительно расширяет возможности юриста при рассмотрении
специальных (неюридических) вопросов. Этим и объясняется тот
факт, что вопросы, касающиеся оценки коммуникативных ситуаций
в рамках использования языка повседневного общения, немецкие
судьи считают сферой своей компетентности и лишь в редчайших
случаях прибегают к помощи лингвистов-экспертов.
Так как сам процесс анализа коммуникативных ситуаций судьями не предполагает отдельной документации в виде составленных
по определенным правилам и зафиксированных письменно экспертиз, то о результатах аналитической деятельности судей можно
делать выводы только на основе судебных решений, а также тех
данных, которые содержатся в комментариях по соответствующим
вопросам. Поэтому основная тема данной статьи — комментарии
к законам как основа аналитической (в том числе лингвистической)
деятельности судей. Приводимые примеры касаются комментариев
к § 185 Уголовного кодекса Германии (оскорбление).
2. Роль комментариев в судопроизводстве ФРГ
Комментарии играют в немецком судопроизводстве, законотворчестве и юридическом образовании центральную роль. Они составляются с учетом юридической догматики и методологии и предоставляют
судьям квинтэссенцию актуальных научных публикаций, важных
судебных решений и законопроектов.
Комментарии получили распространение в Германии в конце
19 века. Сначала они составлялись представителями юридической
доктрины и были платформой для научного дискурса («большие»
комментарии, Großkommentare). По прошествии пары десятилетий
начали издаваться и «краткие» комментарии (Kurzkommentare),
предназначенные для использования в юридической практике. Распространение комментариев в Германии в первую очередь было
обусловлено стремлением сделать законы более понятными и осознанием того, что законы не способны охватить все возможные случаи
юридической практики.
Современная типология комментариев достаточно широка. Так,
некоторые практические комментарии, опираясь прежде всего на судопроизводство и лишь незначительно учитывая доктрину, по подробности и объему не уступают многотомным «большим» комментариям. Основные типы немецких комментариев — это многотомные
«большие» комментарии (Großkommentare), однотомные «краткие» комментарии (Kurzkommentare), «практические» комментарии
(Handkommentare) и учебные комментарии (Studienkommentare).
Существуют и комментарии, авторы которых не причисляют свой
Юридические комментарии как основа лингвистической оценки
321
комментарий ни к одному из этих типов (Matt / Renzikowski 20131,
von Heintschel-Heinegg 20182, Satzger / Schluckebier / Widmaier 20173) —
и в этих случаях тип комментария определяется неэксплицитно
предпочтениями пользователей, — а также комментарии, которые
в своем названии называют своего главного адресата (например,
«комментарий для адвокатов» Leipold / Tsambikakis / Zöller 20154).
Требования к содержанию и формальным качествам комментариев
исключительно высоки. Идеалом для содержания и формы комментариев любого типа является предельная подробность и актуальность
судопроизводства в сочетании с обзором наиболее важной специальной литературы (App 1994: 160-1615). Чтобы проиллюстрировать
особенности разных типов комментариев, приведем примеры для
каждого типа в области уголовного права.
«Большие» комментарии (Großkommentare), например,
Лейпцигский комментарий в 9 томах (Leipziger Kommentar
20106) или Мюнхенский комментарий в 8 томах (Münchener
Kommentar, MüKo7). В «больших» комментариях аннотации
к каждому разделу и к отдельным статьям содержат объемный
список литературы, обзор важных для данной темы понятий,
исторический обзор по теме и систематику данного вопроса
в правовых системах Германии и других стран. Такие комментарии предназначены для особенно глубокого изучения
какого-либо юридического вопроса.
«Краткие» комментарии (Kurzkommentare), например, комментарий Т. Фишера (Th. Fischer 20188). Название «краткий»
не означает, что комментарии такого типа невелики по своему объему. Например, комментарий Т. Фишера содержит
2700 страниц, и аннотации к каждой статье охватывают несколько страниц. Для кратких комментариев характерно
предельно сжатое представление информации и обилие со1
2
3
Matt H., Renzikowski J. Strafgesetzbuch Kommentar. München, 2013.
Heintschel-Heinegg B. von. Kommentar zum Strafgesetzbuch. Beck-online, 2018.
Satzger H., Schluckebier W., Widmaier G. Kommentar zum Strafgesetzbuch. München,
2017.
4
Leipold K., Tsambikakis M., Zöller M. A. Anwalt Kommentar Strafgesetzbuch. Erlangen, 2015.
5
App M. Die praktische Arbeit mit den Erläuterungswerken zum Steuerverfahrensrecht.
BWNotZ 1994. P. 158–163.
6
Laufhütte H. W., Tiedemann K., Rissing-van Saan R. et al. Leipziger Kommentar zum
Strafgesetzbuch. Berlin, 2010.
7
Joecks W., Miebach K. Münchener Kommentar zum Strafgesetzbuch. Online-Kommentar, 2017.
8
Fischer T. Strafgesetzbuch (Beck´sche Kurz-Kommentare). München, 2018.
322
Мущинина М. М.
кращений при строгой структуре аннотаций. Особое значение
придается обзорам судопроизводства.
«Практические» комментарии (Handkommentare). Пример
такого комментария комментарий под редакцией Д. Деллинга, Г. Дутге, Ш. Кенига и Д. Реснера (Dölling / Duttge
/ König / Rössner 20171). Практические комментарии — это
справочники для каждодневного пользования, последовательно представляющие систематику правовых норм на основе
актуального судопроизводства и юридической литературы.
По отдельным разделам даны кратко сформулированные тематические обзоры. Использование сокращений для практических комментариев не столь характерно, как для «кратких»
комментариев.
«Учебные» комментарии (Studienkommentare). Пример: Комментарий В. Йокса и К. Йегера (Joecks / Jäger 20172). Такие
комментарии предназначены в первую очередь для студентов юридических факультетов. Они передают в сжатой форме
содержание закона или его частей. Сами аннотации кратки
и ограничиваются лишь самой необходимой для студентов информацией. «Учебные» комментарии, как правило, приводят
краткий сравнительный обзор вопроса и мнения составителей
других комментариев и цитируют, кроме судебных решений,
и другие комментарии (Busse 1992: 1723).
Если сравнить немецкие и российские комментарии, то станет
очевидно, что функциональная нагрузка комментариев в обеих
юридических системах различна.
Немецкие комментарии — связующее звено между юридической
практикой и юриспруденцией. Они зачастую имеют бóльший вес,
чем учебная и справочная юридическая литература. Они являются
инстанцией, которая на основании подробного критического разбора определенных тем во всех сферах юридической деятельности
может квалифицировать мнение по определенному юридическому
вопросу как «господствующее» (®herrschende Meinung”), которого
придерживается большинство специалистов. И если в традиционном
стандартном комментарии мнение характеризуется как господствующее, то оно, как правило, и в дальнейшем признается таковым,
1
Dölling D., Duttge G., König S., Rössner D. Gesamtes Strafrecht. Strafgesetzbuch, Strafprozessordnung, Nebengesetze. Handkommentar (NomosKommentar). Baden-Baden, 2017.
2
Joecks W., Jäger C. Strafgesetzbuch: Studienkommentar. München, 2017.
3
Busse D. Recht als Text. Linguistische Untersuchungen zur Arbeit mit Sprache in einer
gesellschaftlichen Institution. Tübingen, 1992.
Юридические комментарии как основа лингвистической оценки
323
и судьи следуют ему почти как норме закона (Wesel 1979: 911). Таким
образом, немецкие комментарии могут влиять на развитие всей
правовой системы.
В российском праве законы частично берут на себя ту функцию,
которая в немецком праве принадлежит комментариям и юриспруденции. Они в большей степени сформулированы таким образом,
чтобы быть понятными широкому кругу читателей (Schöttle 2013:
532). В связи с этим они содержат большое количество пояснений
таких абстрактных понятий, которые в немецком праве приводятся
только в комментариях и учебной литературе. Кроме того, в российском праве функцию, свойственную немецким комментариям, берут
на себя обзоры судебной практики, являясь промежуточным звеном
между судебным решением и комментарием.
3. Комментарии как основа лингвистической оценки
Как было упомянуто выше, немецкие судьи в большинстве случаев
сами оценивают семантику и прагматику коммуникативной ситуации.
Например, классифицируя речевое действие как оскорбление согласно
§ 185 УК Германии, они действуют по строгой схеме, изучая на основании комментариев суть юридического вопроса (правовой интерес,
возможных субъектов права и систематику оскорблений), а затем систематически определяя соответствие составу преступления. В частности,
в комментариях подробно описываются возможные формы изъявления
оскорбления и приводятся основные принципы трактовки речевого
действия. Комментарии содержат также подборку сведений, которая может служить судьям ориентиром для классификации речевых
действий как оскорбление. Закон и комментарии не проводят четкой
границы между речевым и неречевым оскорблением и подчеркивают,
что коммуникативная ситуация может рассматриваться только с учетом
всех ситуативных факторов, то есть, как языковой, так и неязыковой
формы. Так, Мюнхенский комментарий 2017 поясняет, что оскорбление может иметь «устную, письменную форму, быть выражено
в форме изображения, символа, жестов, логически связанных между
собой действий или физического воздействия» (MüKo 2017: Rn. 8, ср.
также Heintschel-Heinegg 2018: Rn. 17). При этом в основе трактовки
высказывания лежат «учет контекста и всех явных сопровождающих
обстоятельств конкретного случая» (Heintschel-Heinegg 2017: Rn. 24).
Комментарии всегда приводят большое количество ссылок на известные судебные решения по данному вопросу. Некоторые комментарии
1
Wesel U. hM. Enzensberger, Hans Magnus (eds.). Kursbuch 56 — Unser Rechtsstaat.
Berlin, 1979, pp. 88–109.
2
Schöttle V. Das Allgemeine Teil des Rechts des geistigen Eigentums im Zivilgesetzbuch
der Russischen Föderation. Tübingen, 2013.
324
Надеина Т. М.
приводят подборку конкретных случаев, когда речевое действие было
признано оскорблением. Например, комментарий Heintschel-Heinegg
2018 приводит следующие примеры: «младофашист» в контексте национал-социалистической идеологии, обозначение солдат «палачами»
или «надзирателями в концлагере», обращение на «ты» на улице при
определенных обстоятельствах, обозначение «A.C.A.B.» («all cops
are bastards») по отношению к полицейскому, обозначение отрядов
спецназа «группой киллеров» и др. (Heintschel-Heinegg 2018: Rn. 25).
Высказывание не было признано оскорблением, например, в следующих случаях: «дед», «старик» (обращение к пожилому человеку),
«главный лесничий» (обращение к сотруднику дорожной полиции),
а также некоторые вульгарные выражения, присутствующие в диалектах и имеющие особое значение (Heintschel-Heinegg 2018: Rn. 25).
Целью данной статьи была краткая характеристика функций
комментариев в немецкой системе судопроизводства, дающей немецким судьям широкие возможности при трактовке речевых действий
и определении в них состава преступления.
Надеина Т. М.
Диагностические возможности устной спонтанной речи
в судебно-экспертных… исследованиях
Устная речь является важным объектом криминалистического
исследования, и актуальность ее изучения обусловлена возросшей
за последние десятилетия ролью звуковых следов при раскрытии,
расследовании и предупреждении преступлений в рамках решения
идентификационных и диагностических задач1.
Представляя собой сложный психолого-физиологический и социокультурный феномен, устная речь является объектом изучения
различных наук — физиологии, психологии, социологии, лингвистики, семиотики, акустики и др. В каждой из них накоплен
значительный объем теоретических, эмпирических и практических
знаний, которые свидетельствуют о том, что устная речь является
источником информации о биологических (пол, возраст, рост,
особенности телосложения), психофизиологических (темперамент,
психотип, физическое и эмоциональное состояние), социокультурных (уровень образования, профессия, социальный статус и пр.)
характеристиках личности.
Перечисленные характеристики находят отражение в речевом
сигнале и теоретически могут извлекаться из него в ходе фоноско1
Криминалистика: учебник / Т. В. Аверьянова, Р. С. Белкин, Ю. Г. Корухов,
Е. Р. Россинская. 4-е изд., перераб. и доп. М.: Норма, 2015. 928 с.
Диагностические возможности устной спонтанной речи в судебно-экспертных…
325
пических исследований. На практике, однако, далеко не все из них
поддаются достоверной диагностике и могут служить источником
доказательной и иной криминалистически значимой информации
в рамках уголовного судопроизводства.
Одна из причин может заключаться в потерях акустической информации, которые происходят в результате записи и перезаписи
речевого сигнала. Этому аспекту в методиках фоноскопических исследований уделяется достаточно много внимания1. Другая причина
связана с потерями информации, которые происходят при протоколировании (стенографической записи) или транскрибировании
речи, зафиксированной на материальном носителе речевого сигнала
(фонограмме). Эта проблема также неоднократно обсуждалась в специальной литературе2. Однако до сих пор при определении дословного содержания устной речи существует практика «игнорирования»
таких неотъемлемых от ее сущности явлений, как «речевые сбои».
Еще академик Л. В. Щерба, называя такие явления «отрицательным
языковым материалом», указывал на то, что ими нельзя пренебрегать,
поскольку они «образуют очень важную часть реальной речи»3. Отсутствие речевых сбоев может свидетельствовать об искусственности
речи, что приобретает особую актуальность в связи с практической
задачей оценки аутентичности речевого материала.
Речевые сбои — это обобщающий термин для обозначения различных явлений, нарушающих ее плавное развертывание: паузы
хезитации (колебания), слова-паразиты, повторы, самоперебивы,
исправления, фальш-старты, оговорки, запинания и пр. В результате
психолингвистических исследований установлено, что речевые сбои
являются важным источником информации о когнитивных, психологических и социальных механизмах порождения и понимания речи,
являясь маркерами психофизического и эмоционального состояния,
уровня развития интеллекта и социального статуса4. И не случайно
в западных странах постоянно проводится Международный семи1
Галяшина Е. И. Современное состояние и актуальные проблемы судебной лингвистической экспертизы в России и за рубежом // Российское право в Интернете. 2008.
№ 3. URL: http://rpi.msal.ru/prints/200803galyashina.html (дата обращения 20 мая 2018 г.).
2
Хитина М. В. Делимитативные признаки устно-речевого дискурса. Научное издание. М.: Изд-во «ООО Типография Сарма», 2004. 160 с.; Галяшина Е. И. Современное
состояние и актуальные проблемы судебной лингвистической экспертизы в России
и за рубежом // «Российское право в Интернете». 2008. № 3. URL: http://rpi.msal.ru/
prints/200803galyashina.html (дата обращения 20 мая 2018 г.); и др.
3
Щерба Л. В. О трояком аспекте языковых явлений и об эксперименте в языкознания. Л.: Наука, 1974. С. 32.
4
Подлесская В. И., Кибрик А. А. Речевые сбои и затруднения // Кибрик А. А., Подлесская В. И. (ред.) Рассказы о сновидениях: корпусное исследование устного русского
дискурса. М.: ЯСК, 2009. С. 177–218.
326
Надеина Т. М.
нар по речевым сбоям в спонтанной речи (Disfluency in Spontaneous
Speech Workshop).
Под спонтанной речью понимается неподготовленная устная
речь, которая продуцируется непосредственно в момент говорения.
Цель нашей статьи — охарактеризовать диагностические возможности речевых сбоев, наблюдаемых в устной спонтанной речи, как
криминалистически значимых признаков.
Наиболее распространенным и имеющим длительную историю
изучения является такой феномен, как хезитация. Хезитация (от англ.
hesitation — ‘колебание’) — речевое колебание, связанное со спонтанностью речи. В ситуации, когда текст продуцируется непосредственно
в момент говорения, у человека иногда возникает проблема выбора слов
или грамматических конструкций, а также планирования предложения
в целом, в связи с чем и появляются подобные разрывы плавности.
Паузы хезитации могут быть незаполненными (перерыв в звучании) или заполненными (звуками или словами-паразитами),
и, по мнению исследователей, свидетельствуют о ролевой установке
говорящего: употребляя незаполненные паузы, человек дает возможность перебивать себя и, напротив, используя заполненные паузы,
он не прерывает начатую реплику, а продолжает удерживать нить
разговора в своих руках. Заполненная пауза хезитации обозначает
затруднение говорящего, дает время на обдумывание, поддерживает
коммуникацию1.
Хезитационная пауза является маркером возникающих у говорящего сложностей, которые могут объясняться не только трудностями в подборе слов или выражений, но и маркером затруднений,
вызванных необходимостью утаить информацию или исказить ее2.
Звуковые заполнители пауз хезитации также обладают диагностически важным потенциалом. Во-первых, они отражают индивидуальные речевые привычки человека. Помимо индивидуальных
звуков-заполнителей, существует и индивидуальный выбор их из числа
наиболее распространенных интернациональных и национальных.
Чаще всего индивид употребляет, если он не избегает их, один-два
предпочитаемых звука.
Кроме того, звуки-заполнители отражают национальные особенности речи. Сопоставительные исследования употребления звуков-заполнителей пауз в русском, украинском, английском и французском
1
Российский гуманитарный энциклопедический словарь: в 3 т. / гл. ред. П. А. Клобуков. М.; СПб.: ВЛАДОС: Изд. филол. фак. С.-Петерб. гос. ун-та, 2002.
2
Лауринавичюте А. К., Федорова О. В. Влияние паузы хезитации на понимание
синтаксической структуры предложения носителями русского языка // Компьютерная
лингвистика и интеллектуальные технологии: материалы конференции «Диалог-2010».
М., 2010. С. 279–283.
Диагностические возможности устной спонтанной речи в судебно-экспертных…
327
языках1 позволили сделать вывод о том, что звуки-заполнители подразделяются на три группы: 1) интернациональные; 2) национальные;
3) индивидуальные.
Обычно к звукам-заполнителям пауз относятся звуки и звукосочетания, соответствующие русским — э, — а, — хм, — угу и др. К числу
интернациональных заполнителей пауз (полностью идентичных
по звучанию в указанных языках) относятся произносимые с сомкнутыми губами — м(–m), — хм(–hm) и –угу. Интернациональные
гласные звуки-заполнители — э, — а, хотя и очень близки к своим
аналогам в других языках, но их звучание различается вследствие
специфики фонологической и артикуляционной базы того или иного
языка. К национальным относятся либо звуки-заполнители, совпадающие или близкие к фонеме, свойственной только данному
языку (например, звук-заполнитель — ы в русском языке), либо
звуки и звукосочетания, употребляемые носителями только какогото определенного языка (звук-заполнитель — er и его варианты
в английском языке).
Таким образом, спектральный анализ звуковых заполнителей
может выявить криминалистически значимые признаки национальной
принадлежности говорящего.
Сопоставительное исследование особенностей употребления пауз
хезитации в белорусском, русском и французском языках показало,
что наименьшее количество хезитационных пауз наблюдается в речи
белорусов, а наибольшее — у французов. В среднем французы реализуют паузы хезитации в 7 раз чаще, чем белорусы, при этом максимальное количество хезитаций отмечается у французских детей,
минимальное — у людей среднего поколения, однако с возрастом
(у людей старше 60 лет) количество хезитаций увеличивается2. Таким
образом, количество пауз хезитации может служить индикатором
не только национальной принадлежности, но и возраста диктора.
Корреляцию с возрастом диктора демонстрируют также самоперебивы,
которые чаще присутствуют в детской речи (10-летних) и нетипичны
для речи взрослых в разных языках.
Национальная языковая специфика отражается также в степени
удлинения вставных элементов хезитационных пауз, в частности
1
Харламова Т. И. Сопоставительный анализ звуков-заполнителей пауз хезитации
как выразителей чувствований в русской и английском языках // Навчально-науковий
інститут аеронавігації, електроніки та телекомунікацій (ННІАЕТ). Наукові роботи
кафедри авіаційної англійскої мови. Киев, 2008. URL: http://er.nau.edu.ua:8080/handle/
NAU/15408 (дата обращения: 20 мая 2018 г.).
2
Лебедева И. Г. Возрастная вариативность темпоральной организации подготовленной и спонтанной речи на белорусском, русском и французском языках // Вестник
Полоцкого государственного университета. Серия А. Гуманитарные науки. Филологические науки. Лингвистика. 2010. № 1. С. 190–194.
328
Надеина Т. М.
служебных слов и союзов. Экспериментальное исследование показало, что языки (английский, итальянский, армянский) различаются
набором таких слов, а также характером их удлинения. Например, для
армянского языка характерно удлинение согласных звуков вставных
элементов, в меньшей степени такое удлинение наблюдается в речи
итальянцев1.
Существуют данные о том, что использование вокализованных
пауз — это широко принятый способ научной речи в ряде учебных
заведений Англии, например, в Оксфорде и Кембридже. Люди,
окончившие эти университеты, не только не избегают указанных
пауз, но даже используют их для демонстрирования сдержанности,
скромности и глубокомыслия2. Таким образом, наличие в речи заполненных пауз хезитации может являться индикатором социокультурных
характеристик говорящего. На материале русского языка установлено,
что больше всего озвученных пауз наблюдается в речи респондентов
с высшим образованием, а также у женщин3.
Количество пауз хезитации в речи коррелирует также со степенью
эмоциональной напряженности диктора. Установлено, что независимо
от типа акцентуации личности в речи, характеризующейся средней
степенью эмоциональной напряженности, наблюдается увеличение
количества пауз хезитации, а также повторов и фальш-стартов4.
Естественно, что хезитационные паузы характеризуют степень
владения неродным языком. Например, в статье Чэнь Чэн (2016)
приводится ряд примеров, демонстрирующих процесс выбора слова
иностранцем при продуцировании речи, который отражает разные
виды речевых сбоев5.
Исследования речи иностранцев, говорящих на русском языке,
показали, что при самокоррекциях они чаще предпочитают заполненные паузы хезитации (ы-н, м-м, э-э) как при поиске лексемы или
флексии, так и при коррекции уже построенного предложения или
1
Хуршудян В. Г. Средства выражения хезитации в устном армянском дискурсе
в типологической перспективе: автореф. дис. … канд. филол. наук. М., 2006. 20 с.
2
Белицкая А. А. О роли хезитационных пауз в спонтанной речи // Филология
и литературоведение. 2014. № 2. URL: http://philology.snauka.ru/2014/02/697 (дата
обращения 20 мая 2018 г.).
3
Воропаева А. Б. Экспериментальное исследование спонтанного порождения речи
носителями русского языка в условиях стрессовой ситуации // URL: http://tverlingua.
ru/archive/028/04_28.pdf (дата обращения 20 мая 2018 г.).
4
Жабин Д. В. Методика исследования спонтанной речи говорящего в состоянии
стресса // Вестник РУДН, серия Вопросы образования: языки и специальность. 2009.
№ 4. С. 76–79.
5
Чэнь Чэн. Русская спонтанная речь на неродном языке: анализ хезитаций (на материале русской речи китайцев) // Вестник Пермского университета. Российская
и зарубежная филология. 2016. Вып. 1 (33). С. 53–62.
Диагностические возможности устной спонтанной речи в судебно-экспертных…
329
словосочетания1. В то же время у носителей русского языка репертуар
средств самокоррекции значительно шире. Они чаще используют
конструкции с частицей «не», союзом «или», а также водные слова
«вернее, точнее». Частотной вставкой в речи иностранцев является
слово «да», которое появляется в мечтах затруднений в речи и сочетается с поиском слова или выражением сомнений в сказанном.
Следовательно, тип заполнителей хезитационной паузы также может
служить показателем уровня владения языком и маркером иноязычного
акцента в речи. Например, экспериментально установлено, что в речи
белорусов чаще встречаются незаполненные паузы хезитации, а для
французов характерны заполненные (звуковые вставки)2.
Выявлена связь между типом вставок при самокоррециях и такими
психологическими свойствами личности, как экстравертность и интравертность. Установлено, что слова «да» характерно для интровертов,
поскольку может быть связано с их общим уровнем неуверенности
в себе, проявляющемся в идиолекте в виде постоянного «поддакивания», направленного на уточнение мысли3.
Завершая краткий обзор диагностических возможностей речевых
сбоев, характерных для устной спонтанной речи, можно выделить
следующие их типы, важные для судебно-экспертных исследований:
1) виды пауз хезитации и частотность их употребления в речи
диктора;
2) звуковое и словесное наполнения пауз хезитации;
3) типы самоперебивов и самокоррекции.
Указанные явления, представляя собой «отрицательный языковой
материал», нарушающий плавность речи, обладают значительным
потенциалом для диагностики не только обликовых характеристик
личности при фоноскопии, но и для смысловой интерпретации содержания речи, выявлении целевых и ролевых установок говорящих,
их психоэмоционального состояния и пр. при лингвистическом
судебно-экспертном исследовании звучащей речи.
В связи с этим, по нашему мнению, необходимо отказаться от практики игнорирования перечисленных выше дискурсивных элементов
при составлении протоколов прослушивания фонограмм устной речи
и особенно при фиксации дословного содержания речи в рамках
фоноскопических экспертиз.
1
Зайдес К. Д. Метакоммуникативные вставки в русской устной спонтанной речи
на родном и неродном языке // Коммуникативные исследования. 2016. № 3 (9). С. 19–35.
2
Лебедева И. Г. Возрастная вариативность темпоральной организации подготовленной и спонтанной речи на белорусском, русском и французском языках // Вестник
Полоцкого государственного университета. Серия А. Гуманитарные науки. Филологические науки. Лингвистика. 2010. № 1. С. 190–194.
3
Зайдес К. Д. Метакоммуникативные вставки в русской устной спонтанной речи
на родном и неродном языке // Коммуникативные исследования. 2016. № 3 (9). С. 30.
330
Нгуен Ван Кау
Нгуен Ван Кау
О совершенствовании правового обеспечения судебноэкспертной… деятельности в социалистической республике
Вьетнам
Одним из определяющих факторов, играющих роль основания для
осуществления судебно-экспертной деятельности (СЭД) во Вьетнаме, является создание надежного правового механизма, способного
не только обеспечивать ее функционирование, но и координировать
деятельность судебно-экспертных учреждений в целом. Подтверждая
это, Аверьянова Т. В. отмечает, что безусловное соблюдение закона
является необходимым условием работы сотрудников судебно-экспертных учреждений с доказательствами и другими объектами, связанными с событием преступления, с их получением и использованием1.
Основываясь на научных положениях и анализе взглядов ученыхправоведов, попытаемся определить общую тенденцию и перспективы
развития отрасли, касающейся правового регулирования общественных отношений в судебно-экспертной деятельности во Вьетнаме.
В настоящее время, преодолевая значительные изменения криминальной ситуации во Вьетнаме, правовые нормы по СЭД постепенно
улучшаются и исправляются отдельные недостатки в соответствии
с необходимыми требованиями. Исходя из этого, законодательство,
регламентирующее вопросы производства и организации судебной
экспертизы в уголовном судопроизводстве во Вьетнаме, представляет собой обширный свод правовых норм, размещенных в различных нормативных правовых актах: Конституции СРВ, законах
Национального собрания СРВ, постановлениях Правительства СРВ,
нормативных правовых актах различных ведомств.
Правовую основу судебной экспертизы составляют, прежде всего,
положения Конституции Социалистической Республики Вьетнам,
определяющие права и свободы человека и гражданина, а также
принципы правосудия.
Как и в других странах, Конституция СРВ имеет высшую юридическую силу, прямое действие и применяется на всей территории
Вьетнама. Законы и иные правовые акты, принимаемые во Вьетнаме,
не должны противоречить Конституции СРВ (ч. 1 ст. 119 Конституции СРВ).
К нормам Конституции СРВ, затрагивающим вопросы судебноэкспертной деятельности, относятся некоторые нормы, определяющие
правовой статус личности во Вьетнаме. Так, ч. 1 ст. 16 Конституции
определяет, что все равны перед законом. Статья 20 констатирует,
1
Аверьянова Т. В. Эксперт. Руководство для экспертов органов внутренних дел.
М.: КноРус, Право и закон, 2003. С. 20.
О совершенствовании правового обеспечения судебно-экспертной…
331
что достоинство личности охраняется государством. Ничто не может
быть основанием для его умаления. Никто не должен подвергаться
пыткам, насилию, другому жестокому или унижающему человеческое достоинство обращению или наказанию. Никто не может
быть без добровольного согласия подвергнут медицинским, научным или иным опытам. Статья 21 указывает, что каждый имеет
право на неприкосновенность частной жизни, личную и семейную
тайну, защиту своей чести и доброго имени. Статья 14 Конституции
закрепляет государственную и судебную защиту прав и свобод человека. Государственная защита прав и свобод человека и гражданина
во Вьетнаме гарантируется и каждый вправе защищать свои права
и свободы всеми способами, не запрещенными законом. Каждому
гарантируется судебная защита его прав и свобод.
Вышеуказанные правовые нормы лишь косвенно касаются судебно-экспертной деятельности, но являются прямым источником
для разработки других законов, регулирующих судебно-экспертную
деятельность.
Следующим нормативно-правовым актом, с помощью которого
осуществляется правовое регулирование отношений в судебно-экспертной деятельности, являются законодательные и иные нормативные акты Вьетнама. К их числу можно отнести различные законы,
связанные с судебной экспертизой, и другие правовые нормы, косвенно или прямо регулирующие данную деятельность, в частности,
УПК, УГК, АПК.
20 июня 2012 г. Национальным собранием был принят Закон
«О судебной экспертизе», который вступил в законную силу с 1 января
2013 г. Значение и своевременность его можно объяснить все более
возрастающей роли СЭД в расследовании преступлений. Закон стал
одним из основополагающих документов правового регулирования
отношений в СЭД во Вьетнаме. Многие юристы оценивают, что он
является важным достижением и новым шагом на пути совершенствования института судебной экспертизы. По мнению Нгуен Тхи
Туй, сотрудника Бюро судебной поддержки Министерства юстиции,
закон «О судебной экспертизе» 2012 года считается большим прорывом в судебно-экспертной деятельности, а также является правовой
основой для производства судебной экспертизы.
Несмотря на значимость закона, однако анализ его норм и положений показывает, что в нем содержится немало пробелов и неточностей.
Соответственно, возникает настоятельная необходимость обратиться к законодательной практике и опыту ведущих зарубежных
государств, где анализируемый нами аспект наиболее научно исследован и четко регламентирован.
332
Нгуен Ван Кау
Так, например, производство судебной экспертизы в отношении
живых лиц в Российской Федерации предусматривается положениями главы 4 Федерального закона «О государственной судебноэкспертной деятельности в Российской Федерации». Содержание
данной главы констатирует следующие положения: условия, место
и принципы добровольности и принудительности при производстве
судебной экспертизы в отношении живых лиц; основания и порядок
госпитализации лица в медицинскую организацию, оказывающую
медицинскую помощь в стационарных условиях; гарантии прав и законных интересов лиц, в отношении которых производится судебная
экспертиза и т.д.
Нормы аналогичного содержания предусматриваются в законодательствах других государств. Например, положениями главы 6 Закона Республики Казахстан «О судебно-экспертной деятельности
в Республике Казахстан»1 от 2 февраля 2010 г.и др.
В условиях современного состязательного уголовного судопроизводства, большое значение имеет разработка и совершенствование
норм правового статуса эксперта в институте судебной экспертизы.
В этом аспекте отдельный интерес представляет положение ст. 40
(«Государственная защита судебного эксперта») Закона Молдовы
«О судебной экспертизе, научно-технических и судебно-медицинских
исследованиях»2 от 23 июня 2000 г., предусматривающее обеспечение
государственной защиты судебным экспертам и членам их семей.
На наш взгляд, этим положением можно обеспечить не только гарантию независимости судебного эксперта, но и защиту прав других
участников судебного процесса в ходе производства судебной экспертизы. Справедливо замечает по этому поводу Е. А. Зайцева, что
необходимы исследования правового института судебной экспертизы,
направленные на изучение проблем обеспечения прав потерпевшего, свидетеля, гражданского истца, гражданского ответчика, самого
эксперта при проведении экспертиз3.
Заслуживают внимания нормы Закона Республики Казахстан
«О судебно-экспертной деятельности в Республике Казахстан», касающиеся правового регулирования отношений при производстве
судебной экспертизы с привлечением в качестве специалиста или
судебного эксперта из другого государства. При этом достаточно
1
Закон Республики Казахстан «О судебно-экспертной деятельности в Республике
Казахстан» от 20 января 2010 г. № 240-IV ЗРК.
2
Закон Республики Молдова от 23 июня 2000 г. № 1086-XIV // Редакция Законов
Республики Молдова от 16 мая 2008 г. № 107.
3
Зайцева Е. А. Концепция развития института судебной экспертизы в условиях
состязательности уголовного судопроизводства: автореф. дис. … д-ра юрид. наук.
М., 2008. С. 6.
О совершенствовании правового обеспечения судебно-экспертной…
333
широкие полномочия отведены руководителю судебно-экспертного
учреждения. Так, согласно подпункту 3 пункта 1 статьи 21 настоящего Закона предусматривается следующее: «Руководитель органа
судебной экспертизы вправе ходатайствовать перед органом (лицом),
назначившим судебную экспертизу, о привлечении судебного эксперта иностранного государства».
Подобные важные положения отсутствуют в нормах законодательств Вьетнама, в том числе в и Законе СРВ «О судебной экспертизе», что свидетельствует о необходимости их совершенствования
и дополнения.
Таким образом, сравнительный анализ законодательных норм
России, Казахстана и Молдовы с аналогичными положениями нормативно-правовых актов Вьетнама показывает, что в нормах законодательств названных государств наиболее полно и четко отражается
правовое регулирование отношений в сфере судебно-экспертной
деятельности, по сравнению с законодательством Вьетнама.
Аналогичным образом, после изучения и анализа основных положений, касающихся судебно-экспертной деятельности в Уголовно-процессуальном кодексе Вьетнама от 2015 года, выявлены
многие пробелы, устранение которых может быть сформулировано
следующим образом.
Во-первых, Уголовно-процессуальный кодекс необходимо дополнить положением о компетенции назначения экспертизы судом,
как в общей части, так и в особенной. Так, в общей части УПК СРВ
предусматриваются компетентность назначения экспертизы только
следственными органами и прокуратуры, не уточняя компетенцию
назначения экспертизы судом (статьи 34, 36, 38 УПК СРВ). Согласно
статье 38 УПК СРВ, в правах и обязанностях главного судьи, заместителя главного судьи Суда не предусмотрено их право назначать
экспертизу. В этой связи, если у суда при рассмотрении уголовных дел
возникает необходимость назначить экспертизу, он не имеет права
на данное действие. С другой стороны, рассматривая это положение
в некоторых странах, большинство государств предусматривает такое
право назначения экспертизы судом.
Во-вторых, экспертная практика Вьетнама показывает, что в большинстве случаев по преступлениям, связанным с умышленным
причинением вреда здоровью человека, следователи не назначают
экспертизу для определения характера и степени тяжести причиненного вреда здоровью из-за отсутствия правовой основы. В этой связи,
необходимо дополнить статью 51 УПК СРВ положением об обязательном назначении экспертизы в целях определения характера
и степени причинения вреда здоровью, для правильной квалификации совершенного преступления и его объективного расследования.
334
Нгуен Ван Кау
В-третьих, необходимо определить порядок использования заключения экспертизы, в случае наличия повторной экспертизы для определения степени тяжести причинения вреда здоровью человека. Так,
практика последних лет во Вьетнаме показывает, что во многих случаях
возникает сомнение в выводах первичной экспертизы по определению
степени тяжести причинения вреда здоровью человека, и в последствии
назначается повторная экспертиза. Поскольку повторная экспертиза
проводится через некоторое время или потерпевшие уже выздоровели,
выводы о тяжести причинения вреда здоровью показывает намного
меньшую степень, чем в выводах первичной экспертизы. Поэтому
возникает проблема использования достоверности результатов данных
экспертиз и их использования в процессе доказывания.
В-четвертых, статья 207 УПК СРВ 2015 г., которая предусматривает право заинтересованным лицам самостоятельно ходатайствовать
о проведении экспертизы после отказа уполномоченных органов
от запроса назначения экспертизы, по нашему мнению, является
недопустимой. Поскольку данные лица не обладают достаточными
знаниями и данными об обстоятельствах для непосредственного
оформления запроса на проведение экспертизы, могут быть нарушены
требования в соответствии с положениями закона, регулирующего
конфиденциальность информации в процессе расследования уголовного дела. Поэтому, если право на самостоятельность заявлять
ходатайство о проведении экспертизы используется, оно может повлиять на объективность и качество экспертизы, а также на процесс
расследования уголовных дел. В этой связи, целесообразно исключить
из статьи 207 УПК СРВ норму, которая в настоящее время предоставляет возможность заинтересованным лицам самостоятельно
ходатайствовать о производстве той или иной экспертизы перед
экспертными учреждениями по конкретным уголовным делам. Так,
например, в Российской Федерации, такая возможность допускается
только по гражданским делам. Что касается рассмотрения по уголовным делам, то все сведения, которые имеются у следователя, носят
строго конфиденциальный характер и процессуальный статус, поэтому
не должны быть разглашены. Кроме того, подпункт 5 пункта 4 статьи 57 УПК РФ устанавливает, что эксперт не вправе разглашать
данные предварительного расследования (в том числе выводы в заключении экспертизы), ставшие известными ему в связи с участием
в уголовном деле в качестве эксперта.
В-пятых, в научных публикациях, экспертной практике и в законодательстве во Вьетнаме не предусматривается фигура — «специалист». Однако, экспертная практика других стран, в том числе России, показывает важность и роль специалиста в судебно-экспертной
О совершенствовании правового обеспечения судебно-экспертной…
335
деятельности, в частности, и в расследовании преступлений в целом.
Как указано в пункте 1 статьи 54 УПК РФ, «Специалист — лицо,
обладающее специальными знаниями, привлекаемое к участию
в процессуальных действиях в порядке, установленном УПК РФ,
для содействия в обнаружении, закреплении и изъятии предметов
и документов, применении технических средств в исследовании
материалов уголовного дела, для постановки вопросов эксперту,
а также для разъяснения сторонам и суду вопросов, входящих в его
профессиональную компетенцию»1. В этой связи, по нашему мнению, целесообразно дополнить УПК СРВ и закон «О судебной экспертизе» самостоятельной нормой такой процессуальной фигуры
как «специалист». В его права будут входить следующие: отказаться
от участия в производстве по уголовному делу, если он не обладает
соответствующими специальными знаниями; задавать вопросы участникам следственного действия с разрешения дознавателя, следователя
и суда; знакомиться с протоколом следственного действия, в котором
он участвовал, и делать заявления и замечания, которые подлежат
занесению в протокол; приносить жалобы на действия (бездействие)
и решения дознавателя, начальника подразделения дознания, начальника органа дознания, органа дознания, следователя, прокурора
и суда, ограничивающие его права. К числу обязанностей отнести:
специалист не вправе уклоняться от явки по вызовам дознавателя,
следователя или в суд, он не вправе разглашать данные предварительного расследования, ставшие ему известными в связи с участием
в производстве по уголовному делу в качестве специалиста и др.
Аналогично, при изучении других нормативных актов, содержащих
положения, касающиеся судебно-экспертной деятельности, таких как
гражданско-процессуальный кодекс и другие законы, также выявлены
пробелы и недостатки. Однако, в рамках рассматриваемой статьи мы
акцентируем внимание на основных и наиболее актуальных вопросах
правовой основы судебно-экспертной деятельности в целом для ее
своевременного дополнения и совершенствования.
Таким образом, проанализировав два основных нормативных акта,
регулирующих судебно-экспертную деятельность Вьетнама, были
выявлены ряд пробелов и недостатков. Они существенно влияют
на эффективность производства экспертиз во Вьетнаме. В этой связи
необходимо дополнить и улучшить правовую систему Вьетнама для
совершенствования судебно-экспертной деятельности и обеспечения
ее развития в будущем.
1
Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации от 18 декабря 2001 г.
№ 174-ФЗ.
336
Неретина Н. С.
Неретина Н.С.
Диагностические исследования почерка в отношении
установления… свойств личности: методический аспект
В практике производства судебно-почерковедческих экспертиз
длительное время доминировал качественно-описательный подход
к решению экспертных задач. В последние годы активнее стало
внедряться математическое моделирование, экспериментальные
разработки которого завершились созданием ряда вероятностностатистических методик.
Количественные методы исследования почерковых объектов,
позволили значительно расширить возможности традиционной
судебно-почерковедческой экспертизы. Это, в первую очередь, позволило решать диагностические задачи, которые ранее не решались
или решались недостаточно надежно: например, установление пола
и возраста исполнителя документа.
Активнее стало развиваться кибернетическое моделирование,
включающее в себя автоматизацию процесса экспертного исследования. В судебном почерковедении в настоящий момент кибернетическое моделирование является перспективно развивающимся
направлением.
Базой для развития теории судебно-почерковедческой диагностики являются обобщение, адаптация и использование положений
естественных наук и психологии, объясняющих природу, формирование, функционирование в норме и патологии ПД ФДК навыков.
Следует отметить, что в настоящее время арсенал эксперта-почерковеда в виде методик решения диагностических задач с целью
установления условий выполнения рукописей довольно обширный,
но, к сожалению, этого же нельзя сказать в отношении установления
свойств личности по почерку, особенно в части выявления субъективных (личностных) качеств.
Почерковедческая диагностика в настоящий момент обладает
надежными методиками дифференциации почерков на мужские
и женские. Методика определения пола по высоковыработанному
почерку была разработана П. Г. Кулагиным и А. И. Колотуновой,
в дальнейшем она пополнилась возможностью установления пола
по средневыработанным почеркам.
Следом Л. В. Сидельникова и А. Н. Герасимов1 разработали методику, которая могла использоваться как самостоятельно, так и в качестве первого модуля при определении возраста и других свойств
1
Сидельникова Л. В., Герасимов А. Н. Комплексная методика установления пола,
возраста и психологических свойств исполнителя текста, выполненного почерком
высокой и выше средней степени выработанности: метод. письмо. М., 2005. 46 с.
Диагностические исследования почерка в отношении установления…
337
личности писавшего. Но на современном этапе к теме определения
пола исполнителя рукописи эксперты-почерковеды стали обращаться
вновь, ввиду того что прописи и методика обучения письму подверглись значительным изменениям с момента выхода первых работ,
посвященных этой теме. В новом исследовании по дифференциации
почерков на мужские и женские1, проводимом М. В. Жижиной,
В. Ф. Орловой и А. В. Смирновым, также учитываются и данные
о различии в психологии полов. Значительный интерес представляет
то, что работа основывается как на базовой системе общих признаков
почерка, используемых в судебном почерковедении, так и на некоторых признаках, взятыми из работ графологов.
Рассматривая методики установления возраста исполнителей
рукописных документов, необходимо отметить методики2, дифференцирующие почерки лиц пожилого и старческого возраста, почерки школьников (до 15 лет), лиц от 15 до 25 лет и лиц старше 25 лет.
Также в настоящий момент существует методика, позволяющая
дифференцировать возрастной диапазон исполнителя рукописного
текста по следующим группам: не более 19 лет, 20–24, 25–33, 34–37,
38–43, более 43 лет3.
Таким образом, методики решения диагностических задач, связанных с установлением общефизиологических свойств личности
(пол, возраст, телосложение, рост и т.д.) в теории и на практике почерковедческой экспертизы разработаны довольно детально.
Значительные наработки также есть и в установлении патологических и психофизиологических состояний исполнителей рукописи.
Были проведены серьезные исследования по вопросам изменений
письма, наступающих в результате течения хронических психических
заболеваний и временных расстройств душевной деятельности человека. В работах В. В. Томилина, Суровикина В. Н. и В. П. Юдина разрабатывались лишь отдельные стороны данной проблемы. Наиболее
полно вопросы изменения письма в результате психических заболеваний рассмотрены в современных исследованиях М. В. Бобовкина4,
которым были проведены достаточно глубокие экспериментальные
разработки, в частности выделены специфические «патологические»
1
Жижина М. В., Орлова В. Ф., Смирнов А. В. Установление пола по почерку в современных условиях: проблемы и перспективы // Теория и практика судебной экспертизы. М.: РФЦСЭ, 2010. № 3 (19). С. 12–30.
2
Кирсанов З. И., Рогозин А. П. Методика распознавания по почерку возраста и пола
исполнителя рукописи // Вероятностно-статистические методы почерковедческих
исследований. М., 1974. С. 67–85.
3
Левицкий А. Б. и др. Методика определения возраста исполнителя рукописных
текстов: учеб. пособие. М., 1995. 255 с.
4
Бобовкин М. В. Теория и практика судебно-диагностической экспертизы письма
лиц, находящихся в психопатологическом состоянии. Волгоград, 2005. 332 с.
Неретина Н. С.
338
(диагностические) признаки письма, определена их частота встречаемости, информативная значимость и т.д.
С. Ю. Алесковским1 были предприняты попытки проверки наличия связи между психологическими акцентуациями и почерком.
Исследователем разработан комплекс признаков почерка и подписи
для диагностики типов акцентуаций личности по скорописному тексту. В частности, им выявлены корреляции между почерком и такими
психологическими акцентуациями, как психоастения, гипомания.
При математической обработке данных выявилось, что примерно
75% выделенных признаков почерка имеют достаточную частоту
встречаемости в подписях испытуемых и могут быть использованы
при установлении корреляций с психологическими свойствами
личности. Автором методики в своей работе описываются особенности и отдельные признаки подписного почерка лиц, имеющих
исследуемые акцентуации.
Проведенное экспериментальное изучение дискоординации
системы характеристик почерка при стрессе2 определили наиболее
характерные графологические индикаторы стресса на личностном, психодинамическом, нейродинамическом, психовегетативном
и психогенетическом уровнях индивидуальности. Автором исследования сделан вывод о связи индивидуальных особенностей почерка
с иерархической структурой индивидуальности на различных уровнях. Результаты исследования имеют высокое как теоретические,
так и практическое значение: возможность экспресс-диагностики
стресса с использованием почерковой процедуры его индикации
как компонента лжи.
Российские разработки на современном этапе пополнились работой по диагностическому исследованию почерка как основы выявления типа мыслительных задач исполнителя рукописи3. Учет
типа мыслительных задач, реализуемых при письме (выполнение
текста под диктовку, при переписывании или при самостоятельной
творческой мыслительной деятельности) поможет получить более
достоверную информацию о личности (подозреваемого, обвиняемого,
свидетеля) при проведении судебно-диагностической экспертизы
по установлению психологических свойств исполнителя рукописи.
В части диагностики психологических свойств пишущего арсенал
эксперта-почерковеда довольно скромен.
1
Алесковский С. Ю., Комиссарова Я. В. Основы графологии. М., 2008. С. 86.
Линевич В. Н. Психофизиологические предикторы дискоординации почерка
при стрессе: дис. … канд. псих. наук: 19.00.02. Уфа, 1998. 148 с.
3
Попова О. А. Диагностическое исследование почерка как основа выявления
типа мыслительных задач исполнителя рукописи: дис. … канд. юрид. наук: 12.00.09.
Томск, 2011. 213 с.
2
Материалы религиозного характера экстремистско-террористической…
339
На данном этапе имеется уже упоминавшаяся нами комплексная
методика установления пола, возраста и психологических свойств исполнителя текста, выполненного почерком высокой и выше средней
степени выработанности, позволяющая с помощью количественных
методов установить 11 пар биполярных психологических свойств:
отчужденность — отзывчивость, рассудительность — беспечность,
безответственность — сознательность, робость — смелость и т.д.
Для формирования учения об установлении психологических
свойств личности по рукописному тексту необходимы знания о типах
личности, личностных свойствах, двигательных особенностях. Необходимо разрабатывать типологию почерка, соотнося ее с типами
личности. При этом знания о типах личности содержатся в разных
науках: анатомии, психологии, физиологии. Именно они и должны
активно привлекаться в качестве базовых сведений для изучения
закономерностей, определяющих связи типологических свойств
личности с почерком.
Учитывая, что потребности судебной, следственной и розыскной
практики в производстве экспертиз и исследований, связанных
с установлением фактических данных о свойствах личности, психологическом состоянии автора рукописного текста по признакам
письма, не теряют своей актуальности, представляется насущно
необходимым продолжение подобных научных исследований и доведение их до уровня рабочих экспертных методик.
Никишин В.Д.
Материалы религиозного характера
экстремистско-террористической… направленности
как объект герменевтического исследования и источник
криминалистически значимой информации в судебной
лингвистической экспертизе
Анализ нормативно-правовой базы противодействия экстремизму и терроризму показывает, что более половины правовых норм
направлены на противодействие именно вербальным (словесным)
проявлениям данных феноменов.
В юридической и филологической литературе в последние годы
закрепилось понятие вербального (словесного) экстремизма как
особого вида речевого правонарушения, предполагающего использование комплекса языковых средств субъектом в процессе устной
или письменной коммуникации для осуществления экстремистской
деятельности, комплекса, имеющего собственные правовые и лингвистические характеристики.
340
Никишин В. Д.
Словесный (вербальный) религиозный экстремизм — это совершенные в словесной (вербальной) форме действия, направленные
на возбуждение ненависти и вражды в отношении представителя(–ей)
определенной религиозной общности или на унижение человеческого достоинства и (или) оскорбление религиозных чувств лиц,
включенных в данную общность, а также призывы религиозного
дискурса к осуществлению экстремистской и (или) террористической деятельности.
Судебная экспертиза спорного текста непосредственно связана
с такой филологической отраслью, как герменевтика, задача которой
состоит в истолковании, интерпретации письменного или устного
текста с целью понимания его смысла (т.е. понимания интеллектуального и эмоционально-экспрессивного содержания текста).
Судебная экспертиза представляет собой одну из форм использования специальных знаний (прежде всего, лингвистических) для
выявления признаков словесного религиозного экстремизма.
В делах о словесном религиозном экстремизме такими обстоятельствами являются обстоятельства, подтверждающие выражение в продукте речевой деятельности (в тексте) коммуникативной
установки адресанта на создание резко отрицательных установок
у адресата в отношении представителей определенной религиозной
общности, а также унижение человеческого достоинства данной
группы лиц путем распространения соответствующей информации;
на побуждение адресата к совершению определенных действий, в том
числе насильственного характера, в отношении лица или группы
лиц, выделяемых по признаку отношения к религии.
Текст (в том числе креализованный текст) является источником
криминалистически значимой информации по делам о словесном
религиозном экстремизме, выступает объектом судебной лингвистической экспертизы материалов религиозного характера экстремистско-террористической направленности и, следовательно,
одновременно является объектом герменевтичсекого исследования
в рамках данной экспертизы.
Выявление признаков словесного религиозного экстремизма
представляет собой анализ смыслового содержания информации,
способной формировать отрицательную эмоциональную установку
по отношению к представителям определенной религиозной общности, побуждая к действиям против индивидов или группы.
Следует отметить, что при исследовании объектов судебной экспертизы религиозного дискурса эксперт анализирует то, что выражено
в тексте и не может приписывать автору то или иное значение, если
в речевом продукте отсутствуют средства его выражения. Если эксперт использует в заключении такие понятия, как «скрытый призыв»,
«приемы манипуляций», «скрытое намерение» и другие, он должен
Материалы религиозного характера экстремистско-террористической…
341
продемонстрировать конкретные и доказуемые средства выражения
значения наличествующего скрытого приема, намерения и т.п.
Кроме того, исследованию подлежат те установки, на формирование которых направлен продукт речевой деятельности. Эксперт
не может решать вопрос о том, могут ли реально быть сформированы
у адресата и с какой степенью вероятности, поскольку для этого необходимо проведение социологического эксперимента, недопустимого
в экспертизе исходя из положений судебной экспертологии.
Несомненно, задачи, решаемые в рамках судебной экспертизы
религиозного дискурса, носят диагностический характер, а в целом
основную задачу данного рода экспертиз можно определить, как
установление на основе применения специальных знаний в области
судебного речеведения, лингвистики (факультативно — религиоведения и психологии) наличия или отсутствия в речевом продукте
признаков выражения определенного типа значения.
Такой многоаспектный анализ текста в судебной экспертизе религиозного дискурса обусловлен, с одной стороны, ее связью с герменевтическим методом. Как и в традиционном герменевтическом
исследовании, в судебной экспертизе религиозного дискурса на основе
анализа семантической и композиционно-стилистической структуры
речевого продукта решается задача раскрытия и истолкования понятийно-логического содержания и эмоционально-экспрессивной
стороны продукта речевой деятельности.
Понятием «экстремистские материалы», которые, собственно,
и являются объектом исследования, охватывается не только сам
текст, но и его антураж — связанные с ним невербальные компоненты
(например, иллюстрации при анализе мемов, видеоряд, саундтрек
и т.д.). Для обозначения таких текстов в лингвистике появился специальный термин — «креолизованный текст».
Исходя из вышесказанного, объект судебной экспертизы материалов религиозного характера экстремистско-террористической направленности — это речевой продукт религиозного дискурса (устный
или письменный текст), представленный на любом материальном
носителе. На исследование могут быть представлены книги, буклеты,
газеты, журналы, листовки, аудио- и видеофонограммы, видеосюжеты, видео- и кинофильмы, то есть любые материальные носители,
фиксирующие результаты вербальной коммуникации.
Продукт речевой деятельности, зафиксированный на материальном
носителе, есть источник криминалистически значимой информации,
носитель речевых следов, относимых, с точки зрения криминалистики, к материальным следам.
Данное выше определение демонстрирует, что в принципе может
быть объектом судебной экспертизы религиозного дискурса с процессуальной точки зрения. Тем не менее, весьма важно остановиться
342
Никишин В. Д.
на вопросе, какие тексты могут быть причислены к экстремистским
материалам с точки зрения лингвистики и судебного речеведения.
Прежде всего, необходимо отметить важность стилистической
принадлежности текста: концепт экстремизма может быть реализован
только в социально актуальных, то есть публицистических, текстах.
Таким образом, экстремизм априори не может «содержаться» в религиозных текстах и текстах художественного стиля.
Однако следует иметь в виду, что «в деструктивных целях часто
используется дискурсивно-стилистическая мимикрия, когда якобы
религиозный или художественный текст с помощью различных коммуникативных технологий, включаясь в публицистический социально
актуализированный контекст, становится публицистическим».1
Речь идет, прежде всего, о случаях, когда цитаты из Священных
Писаний, иных религиозных, а также художественных текстов «вырываются» из контекста и «помещаются» в публичный, социально
актуальный контекст, то есть в речевой продукт публицистического
стиля (листовки, мемы, статьи, посты и постеры, комментарии
в блогах и т.д.).
В качестве приема дискурсивно-стилистической мимикрии используется также стилизация под художественный текст.
Таким образом, при исследовании текста на предмет выявления
признаков религиозно мотивированного экстремизма и терроризма
первостепенная задача эксперта-лингвиста — определить дискурсивно-стилистическую природу продукта речевой деятельности.
Только в случае наличия в тексте публичности, публицистичности,
социальной актуальности целесообразно дальнейшее судебно-экспертное исследование.
Судебная экспертиза религиозного дискурса направлена на установление смысла продукта речевой деятельности (текста). Но что
есть смысл высказывания? Сколько смыслов в слове? Это есть первая
герменевтическая проблема, поставленная еще на этапе зарождения
герменевтических идей и решавшаяся разными философами поразному: единомышленники объединялись в школы, принципиально
противостоявшие друг другу. Так, в I–III веках возникают две противоположные по методологическим установкам герменевтические
школы — Пергамская и Александрийская. Первая (аномалисты)
придерживалась дословного толкования Священного Писания,
основывалась на единственности смысла; вторая (аналогисты), напротив, придерживалась аллегорического толкования, основывалась
на принципе множественности смыслов слова.
1
Орлова О. В. Религиозный текст и экстремизм — две вещи несовместные? // Электрон. научн. журн. URL: http://konference.siberia-expert.com (дата обращения 20 июня
2017 г.).
Материалы религиозного характера экстремистско-террористической…
343
Средневековая герменевтика характеризуется как метод, «наделяющий» текст смыслом, а не устанавливающий тот самый единственный смысл, вложенный в него автором. В связи с этим и возникают
антагонистические религиозные школы, по-разному толкующие
Писания, при этом каждая школа считает, что именно их толкование
является единственно истинным, ниспосланным Богом.
К сожалению, и сегодня в экспертной практике нередки случаи
именно «наделения» текста смыслом. Судебные эксперты — переученные филологи, не обремененные знаниями судебной экспертологии, — часто страдают «филологическим романтизмом», веря
во всесильность филологии в решении любых задач по установлению
смысла. На деле же получается, что задача по установлению смысла
не решена вовсе, тексту просто приписан смысл, удобный судебному
эксперту-интерпретатору.
Видный философ эпохи Реформации Матиус Флациус Иллирийский вводит герменевтические принципы учета контекста слов,
цели текста и отношения части к целому. В соответствии с этими
принципами по-новому решается проблема количества смыслов
в слове: подлинный смысл в слове всегда один, а различные контексты употребления могут изменять первоначальный смысл, «играть»
скрытыми значениями; «вскрытие» цели текста дает возможность
связать смысл текста с его происхождением и с задачами социальной
практики.
Близок по взглядам к Флацию известный российский ученый
XIX века П. И. Савваитов: «в каждом месте Писания подлинный
буквальный смысл только один».1 Он отрицает концепцию многосмысленности, так как противоречит здравому смыслу и цели
Священного Писания дать людям истинный смысл догматов веры.
Единственность буквального смысла не исключает также тот факт,
что «некоторые места Священного Писания вне состава речи могут
давать много смыслов»2. Савваитов, по сути, подтверждает уже высказанный нами выше тезис о том, что цитаты, «вырванные» из Писания
и включенные в иной контекст или использованные обособленно,
приобретают совершенно иной смысл, зависящий от интенции автора
нового речевого продукта.
Г. Фреге выделяет два типа выражений: имя и предложение,
имеющие смысл и значение в качестве семантических характеристик. Имя обозначает предмет (который и является его значением).
Смысл имени — информация, содержащаяся в имени. Данный
ученый также связывает смысл имени с контекстом его употребле1
Кузнецов В. Г. Герменевтика и гуманитарное познание. М.: Изд-во МГУ, 1991.
С. 22, 28, 90–111.
2
Там же.
344
Никишин В. Д.
ния. Имя имеет только одно значение, но может иметь несколько
смыслов. Значения предложений — «истина» и «ложь» как особые
абстрактные объекты.
Л. Витгенштейн развивает идеи Г. Фреге, однако не принимает
его исходного положения о том, что имена априори имеют значение.
Он утверждает, что имена не имеют значения вне контекста, а приобретают значение в предложениях, которые истолковывают значение имен. По Витгенштейну, имена являются «неопределяемыми»,
исходными знаками (Urzeichen), или «формальными понятиями»
(Б. Рассел). Более того, согласно концепции Л. Витгенштейна, имена
не могут иметь смысла.
«Поздний» Витгенштейн отказывается от именной трактовки
предложения и рассматривает предложение как особого рода описание — описание факта. Мысль, заключенная в предложении, — это
логический образ факта, его смысл.1
Использование терминов «смысл» и «значение» неоднозначно
в литературе по логике, философии и лингвистике. Лингвисты (в том
числе и судебные эксперты-лингвисты), как правило, не различают
термины «смысл» и «значение»: значением (смыслом) именного выражения является его понятийное содержание, а значением (смыслом)
предложения выступает мысленное содержание, информативность
предложения.2
Мы же считаем, что в рамках производства судебной экспертизы
религиозного дискурса (как, собственно, и иных видов лингвистической экспертизы), необходимо разделение понятий «смысл»
и «значение» слова. Значение слова есть величина относительно
устойчивая, изменять ее может лишь влияние определенного контекста употребления, а также использование средств языковой выразительности (тропов) и т.д. Тем не менее, слово, воплощенное
в речевом акте, имеет только один смысл, обусловленный контекстом
данного продукта речевой деятельности. Но слову может соответствовать ряд значений, основные из которых закреплены в толковых
словарях. Таким образом, в тексте находит свою реализацию одно
из потенциально безграничного количества значение слова, становясь, таким образом, его смыслом; значение же существует вне
конкретного текста, составляет элемент языкового сознания общества. Предложение же, напротив, не может иметь значений, а имеет
только смысл, обусловленный смыслами составляющих его слов,
1
Кузнецов В. Г. Герменевтика и гуманитарное познание. М.: Изд-во МГУ, 1991.
С. 22, 28, 90–111.
2
Кукушкина О. В., Сафонова Ю. А., Секераж Т. Н. Теоретические и методические
основы судебной психолого-лингвистической экспертизы текстов по делам, связанным с противодействием экстремизму. РФЦСЭ при Минюсте России. М., 2011. 330 с.
Естественно-научные основы судебной психофизиологической экспертизы
345
находится с ними в тесной семантической взаимообусловленности
в рамках герменевтического круга.
Контексты, обусловливающие смысл языковых выражений, могут
быть языковыми и неязыковыми. Последними могут служить реальные положения дел, о которых идет речь, возможные (мысленные)
положения дел, исторические факты и события, знание, учитываемое
при интерпретации текста («фоновое знание»). Языковые контексты
служат, как правило, для устранения многозначности выражений, неязыковые контексты также могут устранять многозначность и, кроме
того, уточнять значение структурных элементов и всего текста в целом.
Николаев А. Ю.
Естественно-научные основы судебной
психофизиологической экспертизы
Исследования с применением полиграфа (ИПП) и судебная
психофизиологическая экспертиза (СПфЭ), как их частная форма,
основаны на концепции диагностического исследования памяти
человека. В ходе ИПП результат предъявления человеку стимула, информация о котором имеется в его памяти, оценивается
по данным анализа физиологических реакций, регистрируемых
полиграфом.
Психофизиологический метод выявления скрываемой информации с использованием полиграфа существует уже более ста
лет, приоритет его применения в следственной практике в конце
ХIХ — начале ХХ вв. принадлежит итальянскому криминалисту
Ч. Ломброзо.
Позднее, в ходе Первой мировой войны, Национальный исследовательский комитет США рекомендовал применять для решения контрразведывательных задач разработанный психологом
Гарвардского университета В. Марстоном так называемый «blood
pressure test», основанный на анализе изменений показателей
кровотока через конечность при предъявлении стимульного материала. В 1917 г. В. Марстон впервые применил эту технологию
и установил лицо, похитившее секретный документ по заданию
немецкой разведки.
В России теоретические основы проведения КИПП были предложены А. Р. Лурия в 20-х гг. ХХ века и апробированы в условиях
следственной практики Московской губернской прокуратуры.
Предпринятый в конце 70-х — начале 80-х годов, после создания
в 1975 г. в КГБ СССР специализированной лаборатории, анализ
«технологии» ИПП позволил выдвинуть гипотезу о том, что существует некое единое явление, лежащее в основе данного метода.
346
Николаев А. Ю.
Этому явлению, для удобства дальнейшего его употребления, было
дано условное наименование «психофизиологический феномен»1.
Психофизиологический феномен заключается в том, что внешний стимул, несущий человеку значимую в конкретной ситуации
информацию о событии, запечатленном в его памяти, устойчиво
вызывает физиологическую реакцию, превышающую реакции
на родственные (однородные) стимулы, предъявляемые в тех же
условиях, но не связанные с упомянутым событием и не несущие
человеку ситуационно значимой информации. Описанный феномен,
в том виде, в котором он сформулирован, проявляется не только
в ситуации ИПП.
В частности, психофизиологический феномен устойчиво наблюдается в условиях операторской деятельности (диспетчеры
аэропортов, операторы радиолокационных и гидроакустичесих станций и т.п.) при выполнении оператором заданий по обнаружению
и опознанию целей с выделением ситуационно-значимого объекта.
Психофизиологический феномен, возникающий в этих условиях,
был изучен достаточно хорошо в инженерной психологии2. В период 1980–1990 гг. сформировалась концепция, согласно которой,
«в целом, можно отметить, что функционирование психофизиологического феномена в ходе тестирования человека на полиграфе
в методическом плане мало чем отличается от его проявлений
в условиях операторского труда»3.
Экспериментальное подтверждение возможности выявления
значимой информации, хранящейся в памяти, психофизиологическими методами, было получено в работах Л. Г. Воронина
и В. Ф. Коновалова в середине 1970-х гг.4. В это же время известный отечественный ученый А. М. Иваницкий, изучая механизмы
оценки внешних сигналов в высших мозговых центрах, разработал теорию информационного синтеза. Согласно этой теории,
субъективное переживание и связанные с ним физиологические
реакции возникают в результате синтеза и обработки информации
двух видов: поступивших сведений о физических характеристиках
стимула (интенсивность, пространственно-временные параметры,
1
Митричев В., Холодный Ю. Полиграф как средство получения ориентирующей
криминалистической информации // Записки криминалистов. М.: Юрикон, 1993.
Вып. 1. С. 173–178.
2
Методики диагностики психических состояний и анализа деятельности человека / под общ. ред. Л. Г. Дикой. М.: ИП РАН, 1994. 206 с.
3
Холодный Ю. И. Опрос с использованием полиграфа и его естественно-научные
основы // Вестник криминалистики. Вып. 2 (14). М.: Спарк, 2005. С. 50.
4
Воронин Л. Г., Коновалов В. Ф. Электрографические следовые процессы и память.
М.: Наука, 1976. С. 145.
Естественно-научные основы судебной психофизиологической экспертизы
347
модальность и т.п.) и извлекаемой из памяти информации о значимости стимула1.
Нейрофизиологические исследования, проведенные А. М. Иваницким показали, что, «если в прошлом опыте организма данный
(или аналогичный) стимул совпадал с определенной биологически важной деятельностью, происходит активация следов памяти
с передачей возбуждения на соответствующие данной деятельности подкорковые центры эмоций и мотиваций»2. Опираясь на результаты исследований вызванных потенциалов головного мозга,
А. М. Иваницкий показал, что «при совпадении характеристик
стимула с прошлыми сигналами происходит активация следов памяти, и возбуждение по нисходящим путям переходит на соответствующие центры эмоций и мотиваций организма, т.е. на структуры
подбугорной области и лимбической системы, которые включают
необходимые вегетативные реакции»3.
Применительно к ИПП теория информационного синтеза определяет, что выраженные физиологические реакции на тот или иной
стимул (вопрос) являются свидетельством субъективной значимости
этого стимула, информация о которой извлекается из памяти.
Наличие или отсутствие в памяти соответствующей информации
о событии является той характеристикой стимула, которая определяет уровень значимости и интенсивность физиологического реагирования. Если в памяти имеется информация об интересующем
событии прошлого, и, на момент ИПП, эта информация является
ситуационно-значимой, то реакции будут более выраженные, если
такой информации в памяти нет — менее выраженные. В ситуации
ИПП, информация, содержащаяся в стимуле, это информация о событии прошлого, интересующем полиграфолога, а задачей, которую
решает исследуемое на полиграфе лицо, является удовлетворение
потребности в безопасности в результате прохождения ИПП4.
Из практики ИПП известно, что лицо, участвовавшее в какомлибо событии или осведомленное об обстоятельствах его совершения, в ходе тестирования на полиграфе проявляет устойчивые
физиологические реакции на реальные частные признаки события,
1
Иваницкий А. М. Мозговые механизмы оценки сигналов. М.: Медицина, 1976.
298 с.; Иваницкий А. М., Стрелец В. Б., Корсаков И. А. Информационные процессы
мозга и психическая деятельность. М., 1984. 201 с.
2
Иваницкий А. М., Стрелец В. Б., Корсаков И. А. Информационные процессы мозга
и психическая деятельность. М., 1984. С. 101.
3
Иваницкий А. М. Мозговые механизмы оценки сигналов. М.: Медицина, 1976.
С. 112–115.
4
Иванов Р. С. «Закон силы» в ситуации психофизиологического исследования
с применением полиграфа // Вестник психофизиологии. 2016. № 2. С. 12–21.
348
Николаев А. Ю.
запечатленные в его памяти, более выраженные, чем на признаки,
не относящиеся к данному событию.
При этом для лиц, непричастных к событию или неосведомленных
о его конкретных обстоятельствах вопросы, связанные с реальными
частными признаками события, не будут вызывать выраженные
устойчивые физиологические реакции (так как для непричастного
лица стимул, связанный с частным признаком события, не являются субъективно-значимым, и, таким образом, непричастное лицо
не может устойчиво реагировать на него).
В ряде исследований, выполненных в последние годы, была показана ведущая роль состояния памяти на «критические детали
события» для результативного применения. Было показано, что
при проведении ИПП через 1–2 недели после экспериментального
«преступления», ряд деталей события, к этому времени забытых
исследуемыми лицами, устойчиво не вызывали физиологического
реагирования1.
Следует отметить, что еще в конце 1980-х гг. известный американский полиграфолог G. H. Barland, первый директор Института
полиграфа Министерства обороны США, писал, что «полиграф
это средство для обнаружения биологических следов события,
представленного в голове преступника или свидетеля в качестве
воспоминаний»2.
В издании 2012 г. «Memory and Law», включившем работы исследователей из США, Великобритании, Израиля и Бельгии, в разделе
«Detection of Concealed Stored Memories with Psychophysiological and
Neuroimaging methods», на основании результатов исследований
в области психофизиологии и нейрофизиологии, ИПП, наряду
с методами исследования вызванных потенциалов головного мозга
отнесены к «методам детекции скрываемой информации, хранящейся в памяти»3.
Позднее, в директиве Министерства обороны США DoDD5210.48
от 25 января 2007 г. по реорганизации Института полиграфа Министерства обороны США в так называемую Академию оценки
1
Сarmel D., Dayan E., Naven A., Raven O., Ben-Shakhar G. Estimating the validity of
guilty knowledge test from simulated experiments: The external validity of mock crime studies // Journal of Experimental Psychology. 2003. Applied 9. P. 261–269; Gamer M., Kosiol D.,
Vossel G. Strength of memory encoding affects physiological responses in the Guilty Action
Test // Biological Psychopody. 2010. V. 83. P. 101–107; Nahari G., Ben-Shakhar G. Psychophysiological and behavioral measures for detecting concealed information: The role of
memory for crime details // Psychophysiology. 2011. V. 48(6). P. 733–744.
2
Barland G. H. The polygraph test in the USA and elsewhere. By ed. Anthony Gale.
The polygraph test: lies, truth, and science. London, SAGE Publications, 1988. p. 73–95.
3
Memory and Law / ed. by L. Nadel, W. P. Sinnott-Armstrong. Oxford University
press, 2012. P. 263–303.
Естественно-научные основы судебной психофизиологической экспертизы
349
достоверности1 (Defense Academy for Credibility Assessment) был
введен п. 3.1. с разъяснением, что сredibility аssessment (оценка
достоверности) — это междисциплинарная область методов и процедур, предназначенных для оценки правдивости, основанных
на измерении физиологических параметров и поведения «с целью
определения соответствия между содержанием памяти субъекта
и его заявлениями».
О месте памяти в теоретических концепциях ИПП писали не только американские или российские специалисты.
Авторитетный израильский специалист М. Kleiner в 2002 г. в работе Handbook of polygraph testing указывал, что после совершения
преступления память на соответствующие события «усилена» и «воспроизводится виновными, но не невиновными проверяемыми»2.
В 1990 г. G. Ben-Shakar и J. J. Furedy, соответственно, израильский и канадский исследователи, в работе Theories and Applications
in the Detection of Deception писали, что «информация, связанная
с преступлением, наиболее вероятно воспринимается и запоминается из-за своей высокой значимости для преступника»3, при этом
в отношении влияния психоактивных веществ на точность ИПП
авторы указывали, что снижение эффективности ИПП в таких случаях объясняется в том числе и влиянием интоксикации на «память
в отношении значимых обстоятельств»4.
Японские специалисты пришли к выводу, что тесты ИПП «являются исследованием памяти человека об обстоятельствах расследуемого преступления»5.
В 2011 г. в Cambrige University Press вышла книга с красноречивым
названием «Memory Detection. Theory and Application of the Concealed
Information Test», написанная специалистами в области применения
полиграфа ряда европейских стран, США, Канады, Японии и Израиля.
Для оценки ИПП и СПфЭ с позиций современной психологии
и криминалистики важно учитывать, что методология криминалистических исследований базируется на диалектическом подходе, при
этом философская категория отражения и концепция следа имеют
принципиальное значение для теории и практики криминалистических исследований.
1
С 2010 г. Национальный центр оценки достоверности, National Center for Credibility Assessment.
2
Kleiner М. Handbook of polygraph testing. 2002, Academic Press, San Diego, Cal., US.
3
Ben-Shakar G., Furedy J. J. Theories and Applications in the Detection of Deception. A
Psychophysiological and international Perspective. New York. Springer-Verlag, 1990. Р. 55–56.
4
Там же. Р. 75.
5
Nakayama M. Practical use of the concealed information test for criminal investigation
in Japan. Handbook of Polygraph Testing. San Diego: Academic Press, 2002. P. 65.
350
Новожилова Е. В.
В связи с этим отметим, что концепцию обнаружения следов
памяти (по отечественной терминологии — диагностики наличия
идеальных следов) в ходе ИПП предлагали не только российские,
но и польские специалисты.
Польские специалисты разработали собственную теоретическую
концепцию ИПП, названную ими «memory trace model for polygraph
testing». По их мнению, ИПП «должно репродуцировать следы памяти»
и концепция применения полиграфа «базируется исходя из условия
обнаружения следов памяти уголовных преступлений»1.
Отметим, что в 2016 г. D. J. Krapohl (президент American Polygraph
Association (АРА) в 2006 г., заместитель директора Национального
центра оценки достоверности МО США) в статье «Paradigm shift:
Searching for Trace Evidence in Human Memory» указал на ведущую роль
в различных психофизиологических исследованиях выявления «присутствия или отсутствия следов преступления в памяти», и пояснил,
что «большинство крупных полицейских департаментов уже имеют
технологию, которая может определять, имеют ли подозреваемые
воспоминания о преступлении — это полиграф»2.
Опираясь на имеющиеся научные данные и результаты собственных исследований, специалисты ФСБ России, в соответствии
с приказом ФСБ России от 23 июня 2011 г. № 277 (с изменениями
и дополнениями от 12 мая 2015 г.) «Об организации производства судебных экспертиз в экспертных подразделениях федеральной службы
безопасности» определили типовую экспертную задачу СПфЭ как
«диагностику наличия в памяти человека информации о событиях
прошлого с использованием полиграфа».
Новожилова Е. В.
Искажение и подмена речевого материала
экспертом-лингвистом
Речь в судебной экспертизе — уникальный материал в том смысле,
что он легко подменяем как до начала экспертного исследования,
так и в ходе него.
Это связано, в частности, с тем, что и процессуальные документы,
и тексты экспертных заключений точно так же являются речью. Заключение речеведческой экспертизы — это речь внутри речи, и если
в начале производства экспертизы происходит идентификация объекта
1
Krzyœcin A. The Debate Over Polygraph in Poland // Polygraph. 2000. V. 29. № 3.
P. 227.
2
Krapohl D. J. Paradigm shift: Searching for Trace Evidence in Human Memory. The
Police Chief. February 2016, P. 52–55.
Искажение и подмена речевого материала экспертом-лингвистом
351
и установление его границ, то в дальнейшем, при написании заключения исследуемая речь «обрастает» речью самого эксперта и может
возникнуть операциональная ошибка — неразличение собственной
и исследуемой речи.
Неразличение бывает как обширным, так и фрагментарным. Известно, что любой пересказ в речеведческой экспертизе есть подмена
объекта. Менее заметны перефразировки — изменение отдельных
слов, фраз или предложений. Между тем перефразировки встречаются
в заключениях довольно часто. Они могут сопровождаться характерными для пересказа вводными и вставными конструкциями — «иными
словами», «по сути», «иначе говоря» и т.д., могут вводиться и фразами
вида «по мнению говорящего», «автор утверждает, что» и т.п.
Кейс № 1. Заключение комплексной психолого-лингвистической экспертизы № 131/Э от 6 марта 2018 г., выполненное Центром судебной
экспертологии им. Е. Ф. Буринского ЮФУ, г. Ростов-на-Дону.
Говорящий: «Вы знаете, что в нашей республике полный геноцид и террор идет на наш народ, не переставая, с сорок четвертого
<года> и дальше, с тридцать седьмого <года>, не переставая, этапами, если не давали вздохнуть, по сей день», «Вовсю разрушают
нашу республику», «в каждом селе продают наркотики, продают
спиртное, делают прелюбодеяние и все грязное», «По СПИДу мы
на первом месте, почти в каждом доме больные раком, туберкулез
у нас есть, медицину полностью разломали, катастрофу сделали,
здравоохранение, образование уничтожили», «Если пойдешь в суд,
негде требовать права, если пойдешь в прокуратуру, негде требовать
справедливость <…> в правительство если пойдешь или в администрацию, негде требовать справедливость», «то, что везде творится,
то, что вы сделали с народом».
Эксперт: «Иными словами, по мнению автора видеозаписи, в настоящее время в республике царит несправедливость, геноцид и террор, все сферы разрушены <…> в этом виноваты, исходя из текста
видеозаписи, властные структуры республики».
Перефразируя высказывания говорящего, эксперт подменяет эти фрагменты его речи своей собственной речью при помощи
вводной конструкции «иными словами». При этом он не замечает,
что говорящий систематически использует такой образный прием,
как гипербола (преувеличение) — вся композиция его видеовыступления построена на этом. А значит, яркая экспрессивная лексика — «геноцид», «террор», «катастрофа» и др. — употребляется им
отнюдь не в прямом номинативном значении. В перефразировке же
используется прямое значение этих слов. Так перефразировка перестает быть семантическим эквивалентом исходной речи, даже если
содержит тот же набор лексем.
352
Новожилова Е. В.
Кейс № 2. Заключение комплексной лингвистико-религиоведческой
экспертизы № 53 от 30 декабря 2016 г., выполненное Центром лингвистических экспертиз и редактирования БГПУ им. М. Акмуллы, г. Уфа.
Вопрос, поставленный на разрешение экспертов: «Имеются ли
в представленных на исследование материалах высказывания, направленные на вовлечение других лиц в деятельность террористической организации <…>? Если да, то какие именно?»
Говорящие: «дома вчера в своем в телевизоре проверил, думаю,
может, они туда, туда могут засунуть <записывающее устройство>»,
«Я считаю, что это должен все равно разговор быть тихо. — Как
к Аллаху. — Как к Аллаху, за кулисами, то есть», «Олежка приехал.
Женился <нрзб.>. — Шифруется», «Он болтун! Его слово <нрзб.
1 минута> Каникулы дают, короче, и стипендию, короче. — От этой,
от этой лести можно, как говорится, да, в разные направления разговоры увидеть, ну, если необходимость есть. Все равно больше
<нрзб.> цель <нрзб.> это будет сближение с людьми, выявление
разрушающих, выявление, потому что надо выявлять их, и работа
с ними индивидуально, потом будет разобраться дальше. — Ну да.
Это в принципе <нрзб.>», «обязательно все люди должны это понять,
мы будем делать только то, чтобы людьми двигала именно вот эта
духовная часть, акыда двигала. То есть, что мы им должны от этого
как, вообще от этой отстраниться, вот от этой, да, потому что Аллах, субханалла тагаля <нрзб.> Аллах, субханалла тагаля, говорит,
да: ни эти, ни эти недостойны, чтобы вы, с ними жизнь проводите
если, как говорится, ну, этот, мучились. <…> — Да-а. Мы попадаем в мясорубку <войны между Украиной и Россией>», «ущербное
такое мышление у нас уже стало. Так мы тогда должны завидовать
кому, блин? Мухам должны завидовать, мухам, которые живут под
хвостами у коров, и тепло и еда рядом», «В наших словах есть некая
здравая, здравый смысл есть. — Ну да. Вот это видят, что это все
на лечение», «<В фильме герой зашел к царю> и с ним говорит как
с простым человеком. “Кто такой?” — “Я, говорит, пришел оттуда,
оттуда-то оттуда, чтобы вас призвать вот из этой нищеты”, — говорит, они там все в золоте, а он говорит им “нищета”, говорит — “из
этой темноты к свету”».
Вывод экспертов: «В представленных видеоматериалах имеются
высказывания, содержащие призывы, направленные на вовлечение
людей (и самововлечение) в агитационно-пропагандистскую, политико-идеологическую деятельность террористической организации
<…>, а также на планирование деятельности членов данной партии
и упорядочение их действий. В частности: ‘1. Члены организации
должны: <…> скрывать (шифровать) принадлежность к организа-
Искажение и подмена речевого материала экспертом-лингвистом
353
ции, не привлекать к себе внимания при осуществлении массовой
пропагандистско-призывной деятельности <…> “отстраняться”
от “недостойных” <…> выявлять тех, кто препятствует осуществлению деятельности (“разрушающих”), ориентировать последних
в складывающейся обстановке, “разбираться” с ними, работая индивидуально <…> призывая людей “из темноты к свету”, т.е. к исламу
и в партию <…> “лечиться”, избавляясь от “ущербного мышления”,
и “лечить” других <…>’».
Здесь ответ на вопрос «Если да, то какие именно?», предполагающий цитацию исследуемой речи, представляет собой полностью
речь экспертов, которая заключена с обеих сторон в лингвистические
кавычки. Исследуемая речь присутствует в выводе лишь в следовых
количествах — в виде отдельных слов, вырванных из контекста.
(А фрагмент о «разрушающих» взят из контекста преимущественно
неразборчивой речи.)
Само по себе употребление лингвистических (марровских) кавычек и в научных работах филологов, и в словарных статьях, и в экспертных заключениях не является предосудительным. Но такие
кавычки всегда маркируют речь, производную от первоначальной,
то есть иной речевой объект. Поэтому подобное оформление вывода
экспертов корректно с точки зрения филологии — а с криминалистической и судебно-экспертной точки зрения это полная подмена
объекта исследования. Это пересказ, и в данном случае он возник
на завершающей стадии экспертизы.
Итак, и пересказ, и его микроразновидность — перефразировка — суть операциональная ошибка речеведческих экспертиз:
неразличение собственной и исследуемой речи. Исследуемая речь
в том или ином объеме замещается текстом, авторство которого
принадлежит эксперту и в котором всегда меняются, сдвигаются
значения слов, а значит, он не является семантическим эквивалентом исходного речевого объекта. Речевой объект перестает
быть неизменным, он обновляется — и с момента его обновления
экспертиза теряет связь с фактом произнесения или написания
исходного речевого произведения, то есть становится неотносимым доказательством.
Как избежать этой ошибки? Эксперту-лингвисту необходимо
всегда, а не только при вскрытии конверта с поступившим на исследование материалом, помнить о границах исследуемой речи.
Необходимо придерживаться правила неизменности речи. Эта задача должна быть вполне посильна для тех, кто профессионально
работает с речевыми произведениями.
354
Огорелков И. В.
Огорелков И. В.
Проблемы методического обеспечения лингвистической…
и психолого-лингвистической экспертизы
На современном этапе развития общества одной из приоритетных
задач правоохранительных органов РФ является борьба с экстремистскими и террористическими проявлениями, преступлениями в сфере
экономики, преступлениями сексуального характера в отношении
несовершеннолетних.
Для квалифицированного и объективного расследования дел
необходимо тщательное исследование материалов в рамках лингвистической и комплексной психолого-лингвистической экспертизы.
Для повышения эффективности противодействия преступлениям
на территории города Москвы были созданы специальные экспертные
отделы в ГБУ г. Москвы «МИЦ», которые проводят данные виды
экспертных исследований.
Проведенные в ГБУ г. Москвы «МИЦ» лингвистические и психолого-лингвистические исследования и экспертизы позволили получить конкретные положительные результаты, в том числе в противодействии информационной пропаганде на территории Российской
Федерации террористической организации «Исламское государство»
и других организаций, деятельность которых запрещена на территории России.
ГБУ г. Москвы «МИЦ» пользуется большим авторитетом в экспертном сообществе. Эксперты постоянно повышают свой профессиональный уровень, активно участвуют в конференциях, научных
симпозиумах, посвященных проблематике психологического и лингвистического анализа материалов экстремистской и террористической
направленности.
ГБУ г. Москвы «Московский Исследовательский Центр» 19 апреля
2018 г. в партнерстве с ФГБОУ «Государственный институт русского
языка им. А. С. Пушкина», при поддержке Министерства образования
и науки Российской Федерации, Департамента региональной безопасности и противодействия коррупции г. Москвы организовало
и провело научно-практический семинар «Анализ поликодовых
текстов экстремистской направленности в судебной экспертизе».
В экспертном и научном сообществе отмечена актуальность и значимость данного мероприятия, высокую оценку получили доклады
и презентации, представленные в рамках проводимой дискуссии.
При подведении итогов мероприятия отмечены инновационный
опыт и высокая квалификация экспертного состава ГБУ г. Москвы
«МИЦ», а также прикладная значимость обсуждаемой информации,
целесообразность ее использования экспертами различных ведомств
в собственной практике.
Проблемы методического обеспечения лингвистической…
355
В рамках обмена экспертным опытом участниками научно-практического семинара было принято решение организовать в октябре
2019 года международную научно-практическую конференцию на тему
«Современная теоретическая лингвистика и проблемы судебной
экспертизы». Для участия в научно-практической конференции
планируется пригласить представителей ведущих экспертных и научных школ России.
Предметом обсуждения на конференции станут наиболее дискуссионные вопросы современной теоретической лингвистики,
представляющие интерес для судебной экспертизы.
На сегодняшний день существует ряд серьезных проблем в части методического обеспечения лингвистической и комплексной
психолого-лингвистической экспертизы. Имеющиеся публикации
по данной тематике разрозненны, нет единой концепции производства лингвистической и комплексной психолого-лингвистической
экспертизы. Существующий экспертный инструментарий не совершенен, не соответствует современным информационным и речевым
технологиям, используемым для передачи текстовой информации
по различным каналам связи.
Также следует отметить, что существенным фактором, затрудняющим производство экспертиз по делам экстремистской и террористической направленности, является неполнота, несогласованность
и неопределенность ряда положений законодательства о противодействии терроризму и экстремизму.
Ярким примером неоднозначности трактовки понятий, используемых в законодательстве о противодействии экстремистской деятельности, является понятие социальной группы, которое до сих
пор не разъяснено в законодательных актах. Судебная практика
показывает, что этот вопрос трактуется в каждом случае по-разному.
В результате эксперты-лингвисты и эксперты-психологи исключают
данное понятие из рассмотрения при производстве экспертиз.
Еще одним существенным фактором, затрудняющим производство экспертиз по делам экстремистской и террористической
направленности, является отсутствие в настоящее время единых
межведомственных методов для оценки материалов соответствующей
направленности, а также единого научно-методического подхода
к экспертному исследованию экстремистских материалов.
Проблема исследования экстремистских материалов в современном их понимании стоит перед учеными уже более 10 лет и затрагивалась во множестве научных работ. Однако, несмотря на ряд
публикаций, посвященных данной теме, до настоящего времени
не сформировано единого научно-методического подхода к лингвистическому и психологическому исследованию экстремистских
материалов. На практике это приводит к тому, что следователи и су-
356
Огорелков И. В.
дьи не знают, какую экспертизу им назначить — лингвистическую,
психолого-лингвистическую, социогуманитарную или какую-либо
еще, какие вопросы поставить на разрешение эксперта.
Часто лингвистические и психолого-лингвистические исследования выполняются на уровне искусства — мастерства отдельных
наиболее опытных и квалифицированных ученых и часто вне стен
экспертных учреждений. При этом многие авторитетные ученые —
филологи и психологи (как правило, это преподаватели филологических и психологических факультетов, педагогических ВУЗов,
не являющиеся сотрудниками экспертных учреждений, но назначенные по конкретному делу судебными экспертами) не всегда четко
представляли круг своих обязанностей и ответственность за сформулированные выводы, зачастую не видели судебной перспективы
сделанных ими умозаключений или суждений.
В заключениях филологов и психологов, не являющихся профессиональными экспертами, нередко фигурировали непроверенные
версии, домыслы, гипотезы и догадки, субъективные мнения, которые могут быть приемлемы для научной дискуссии, но не годятся
в качестве выводов экспертизы. Применялись неапробированные
лингвистические и психологические методы и методики, надежность
которых требовала научного подтверждения. В результате такие
заключения либо не получали положительной оценки в судебных
постановлениях, либо вовсе не принимались судами в качестве доказательств.
Таким образом, необходимо перевести лингвистическую и комплексную психолого-лингвистическую экспертизу на уровень отработанного технологического процесса, осуществляемого по единым,
научно-обоснованным методикам.
Среди основных методик производства лингвистических и комплексных психолого-лингвистических экспертиз можно выделить
следующие:
1) Галяшина Е. И. Основы судебного речеведения. М.: СТЭНСИ,
2003.
2) Баранов А. Н. Лингвистическая экспертиза текста. Теоретические основания и практика. М., 2007.
3) Бринев К. И. Справочник по судебной лингвистической экспертизе. М.: Флинта, 2013.
4) Горбаневский М. В. Памятка по вопросам назначения судебной
лингвистической экспертизы. М.: Медея, 2004.
5) Типовая методика лингвистической экспертизы. М.: ЭКЦ
МВД России, 2009.
6) Кузнецов С. А. Экспертные исследования по делам о признании информационных материалов экстремистскими: теоретические
основания и методическое руководство. СПб., 2012.
Использование возможностей современных информационных технологий…
357
7) Кукушкина О. В., Сафонова Ю. А., Секераж Т. Н. Методика
проведения психолого-лингвистической экспертизы материалов
по делам, связанным с противодействием экстремизму и терроризму.
М.: ФБУ РФЦСЭ при Минюсте России, 2014.
В 2015 году была разработана «Единая межведомственная методика
по производству экспертиз и экспертных исследований материалов
по делам, связанным с проявлением экстремизма» (А. П. Коршиков,
Т. Н. Секераж, Т. В. Назарова, Ю. А. Сафонова). В этом методическом пособии имеется единая трактовка только стадий экспертного
исследования, в остальном эксперты различных государственных
экспертных учреждений (согласно Единой межведомственной методики) вправе решать вопросы лингвистической и комплексной
психолого-лингвистической экспертизы в различных вариациях.
Таким образом, разработка единого методического обеспечения
лингвистических и комплексных психолого-лингвистических экспертиз (в рамках государственных и негосударственных экспертных
подразделений) является актуальной задачей, стоящей перед экспертным сообществом, решение которой позволит существенно
повысить эффективность экспертной деятельности.
Охлупина А. Н.
Использование возможностей современных
информационных технологий… при криминалистическом
исследовании подписей
Во все времена человечество стремилось к разумному использованию временных, трудовых, сырьевых и финансовых ресурсов, что
и породило создание информационных технологий.
К информационным технологиям обычно относят все, что связано
с обработкой, хранением и передачей информации. На законодательном уровне их определяют как процессы, методы поиска, сбора,
хранения, обработки, предоставления, распространения информации
и способы осуществления таких процессов и методов1.
В одной из официальных программ2 нашего государства, использование информационных технологий отмечено как приоритетное
направление развития науки, технологий и техники.
1
Федеральный закон от 27 июля 2006 г. № 149-ФЗ (ред. от 19 декабря 2016 г.)
«Об информации, информационных технологиях и о защите информации» (с изм.
и доп., вступ. в силу с 1 января 2017 г.) // СПС «КонсультантПлюс».
2
Постановлении Правительства РФ от 15 апреля 2014 г. № 313 (ред. от 17 июня
2015 г.) «Об утверждении государственной программы Российской Федерации «Информационное общество (2011–2020 годы)» // СПС «КонсультантПлюс».
358
Охлупина А. Н.
Судебная экспертиза, являясь неотъемлемым звеном правоохранительных органов, всегда стремилась использовать в качестве
инструментов своей работы наиболее современные достижения
науки и техники, что также нашло свое отражение в законе1. Одним
из самых распространенных видов традиционных криминалистических экспертиз, является почерковедческая. Ежедневно в экспертнокриминалистические подразделения поступают на исследования
различные почерковые объекты: рукописные буквенные и цифровые
записи, а также подписи.
Известно, что наиболее распространенным объектом исследований является подпись, что подтверждается данными проведенного
нами анализа практики производства почерковедческих экспертиз
за последние пять лет одного из экспертно-криминалистических подразделений ГУ ЭКЦ МВД по Московской области. В 97,5% случаев
исследуемым объектом в экспертизах является подпись, рукописные
записи подлежат исследованию лишь в 21% случаев. Наряду с этим,
многие экспертизы являются многообъектными, с наличием нескольких проверяемых лиц (в ходе проведенного анализа выявлено
до 38 проверяемых лиц в рамках одной экспертизы). Почерковеды
также отмечают тенденцию к упрощению современной подписи, что
является еще одним фактором, усложняющим процесс исследования.
В связи с изменением используемых при обучении норм прописей,
уменьшением практики письма и изменением современной подписи, все чаще поднимается тема устаревания используемых методов
исследования почерковых объектов. Данные обстоятельства способствуют все более частой даче экспертами выводов по подписям
в вероятных формах и форме НПВ (не представляется возможным
ответить на вопрос).
Эти обстоятельства ставят перед почерковедами задачу по модернизации старых методик и поиску новых инструментов исследования
почерковых объектов, в том числе подписей. В связи с этим предлагается использование в процессе криминалистического исследования
подписей информационных технологий, а именно, интеллектуальных
систем, являющихся их частью.
Эта задача в современных условиях стала выполнимой в связи
с огромным прорывом в развитии компьютерной техники и оснащением ей экспертно-криминалистических подразделений.
В настоящее время нами ведется работа над созданием такого
инструмента, работа которого будет основана на использовании
возможностей интеллектуальной системы. С привлечением специ1
Федеральный закон от 31 мая 2001 г. № 73-ФЗ (ред. от 8 марта 2015 г.) «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации» // СПС
«КонсультантПлюс».
Использование возможностей современных информационных технологий…
359
алистов в этой области создается специальная программа1, в основе
которой лежит ДСМ-метод автоматического порождения гипотез2.
Данный метод позволяет проводить интеллектуальный анализ данных.
Необходимо отметить, что программа ориентирована на компьютерные приложения и призвана, в том числе, автоматизировать
работу эксперта-почерковеда. Первоначально мы предлагаем ее
использования для решения идентификационных задач касаемо
исследования подписей, но при изменении определенных параметров, ее возможности позволяют работать и с задачами диагностического типа.
Интеллектуальная ДСМ-система предъявляет определенные
требования к данным, используемым при ее работе. В частности, это
необходимость четкой однообразной схемы описания признакового
поля исследуемых объектов и выделения всего комплекса признаков,
которым этот объект обладает. Последнее требование не совпадает
с правилами проведения идентификационных исследований подписи по традиционной качественно-описательной методике, где
эксперту необходимо выделить в объекте совокупность признаков,
достаточную для решения вопроса в той или иной форме.
Описываемая программа является интеллектуальной системой,
состоящей из трех частей:
подсистема ввода с базой данных;
ДСМ-решатель;
интерфейс.
Подсистема ввода с базой данных имеет два режима: режим ввода
и режим просмотра. С помощью режима ввода создается база данных (в процессе пополнения которой формируется база фактов),
режим просмотра позволяет наглядно получать информацию обо
всех признаках, имеющихся в базе. Предусмотрена корректировка
и расширение различных параметров базы.
База данных содержит данные о лицах, чьи подписи подлежат
исследованию, информацию о признаках подписей, которые описываются в программе (транскрипции, иных общих признаках,
а также частных). Для соблюдения единообразия процесса описания
признаков разработаны специальные правила.
1
Гусакова С. М., Лапшина И. А., Охлупина А. Н. Идентификация подписи: постановка
задачи и вариант решения с помощью интеллектуальной ДСМ-системы // Научнотехническая информация. Сер. 2. 2018. № 8.
2
Название ДСМ-метода АПГ (автоматического порождения гипотез) составляют инициалы Джона Стюарта Милля — известного английского философа, логика
и экономиста. Метод был предложен профессором В. К. Финном в конце 70-х годов,
положительно зарекомендовал свою работу в различных областях, в том числе в криминалистике.
360
Павлова А. З., Ларев З. В., Калекин Р. А., Орлова А. М.
ДСМ-решатель программы носит функцию обеспечения реализации определенных правил, что и позволяет найти гипотезы
о причинах и гипотезы о принадлежности проверяемой подписи
определенному лицу.
Интерфейс программы позволяет работать с базой данных и базой
фактов и представлять результаты анализа данных в удобной для
пользователя форме.
Одним из преимуществ создаваемой программы является использование в ней привычного для экспертов языка описания признаков
подписей, не усложненного терминами группы наук искусственного
интеллекта, под эгидой которой изучаются интеллектуальные системы.
Необходимо отметить, что работа интеллектуальной ДСМ-системы
ранее уже доказала свою высокую эффективность в различных отраслях1, в том числе получена высокая оценка на международном
уровне2. Применение данного подхода к объективизации и автоматизации экспертных исследований носит принципиально новый
характер исследования подписей, он способен усилить работоспособность человека, имеющую, к сожалению ограниченный ресурс,
что необходимо при исследовании такого сложного почеркового
объекта, как подпись.
Завершить данную статью хотелось бы следующими словами, наглядно подчеркивающими необходимость использования инновационных подходов в науке и практике: «Творческий процесс иногда воспринимается как драматическая картина преобразования того, к чему
мы привыкли, что само собой разумеется. Но только через прорыв
привычных представлений пробиваются ростки наиболее ярких идей»3.
Павлова А. З., Ларев З. В., Калекин Р.А., Орлова А. М.
Дифференциальная диагностика волос человека
и животных… в судебно-медицинских целях интерпретации
химико-токсикологического исследования
Актуальность: потребность в изучении объектов биологического происхождения, в частности волос, традиционна для судебных
медиков, судебных химиков и криминалистов, в меньшей степени
для клиницистов, экологов, антропологов. Это определяется тем,
что волосы скорее клеточный, чем жидкостной, метаболически
1
Автоматическое порождение гипотез в интеллектуальных системах / под общ.
ред. В. К. Финна. М.: Книжный дом «ЛИБРИКОМ», 2009. С. 79–80.
2
Доклад В. К. Финна на Мировом конгрессе «Karl Popper-2002» (Вена, 3–7 июля
2002 г.) «The Use of Induction in Plausible Reasoning in Intelligent Systems» был высоко
оценен Программным комитетом Конгресса.
3
Зорин Г. А. Криминалистическая методология. Минск: Амалфея, 2000. С. 3.
Дифференциальная диагностика волос человека и животных…
361
активный источник, в котором не так быстро происходит обмен
веществ и они — благоприятный объект для исследования. Материалы, включившись в волосы, не находятся в равновесии с остальным
организмом, сохраняя информацию о состоянии обмена веществ
не только в настоящем и ближайшем прошлом, но и в более отдаленные времена.
Закладка и формирование волосяных фолликул в эмбриогенезе
человека осуществляется из зародышевого эпидермиса и завершается
к 6-му месяцу внутриутробного развития и количество их остается
постоянным на протяжении всей жизни.
Впервые исследование волос в судебно-медицинских целях было
произведено Орфилой в 1933 году. Он установил искусственное изменение цвета волос. Первая работа в России по описанию волос
принадлежит Н. А. Оболонскому.
Судебно-медицинская экспертиза волос занимает значительное
место в раскрытии преступлений. Результаты этих исследований
позволяют восстановить события преступления, установить преступника и орудие преступления. Вопросы, выносимые на разрешение судебно-медицинского эксперта, могут касаться определения
профессии, возраста, пола, расовой принадлежности, стрижки, наличия признаков окрашивания и внешнего воздействия, характера
наложений на поверхность волоса; при наличии корневого отдела
волоса (луковицы) — давности и механизма отделения и др. Наиболее
частыми объектами судебно-медицинской экспертизы являются волосы человека, но в отдельных случаях (кража животного, меховых
изделий и др.) на исследование могут доставить и волосы животных.
Это связано с тем, что на месте преступления изымаются объекты,
которые имеют какое-либо сходство с волосами, в частности, волокна естественного или искусственного происхождения и волосы
животных. Поэтому решению всех судебно-медицинских вопросов
предшествует определение видовой принадлежности волос.
Так же в целях судебно-медицинского исследования стоят вопросы по обнаружению наркотических и сильнодействующих веществ
в волосах, поэтому правильная видовая принадлежность волос играет
существенную роль в дальнейшем проведении химико-токсикологических и судебно-химических исследований и интерпретацией
полученных результатов.
В соответствии с Приказом МЗ России от 12 мая 2010 г. № 346н
«Об утверждении Порядка организации и производства судебно-медицинских экспертиз…» п. 80. 17. 6, «если эксперт пришел к выводу,
что эти волосы принадлежат животному, он не обязан решать вопрос
о видовой принадлежности животного». Однако чтобы прийти к выводу, что объект не является волосом человека, эксперту необходимо
знать структуру волос животных.
362
Павлова А. З., Ларев З. В., Калекин Р. А., Орлова А. М.
Общий обзор шерстного покрова тела животного создает яркое
впечатление об их отличии от волос человека. Но это далеко не всегда:
волосы животных не однородные по своей структуре и подразделяются
на категории: кроющие, остевые, переходные и пуховые, в соответствии с классификацией, предложенной Соколовы В. Е. Такой же
классификации придерживается и Церевитинов Б. Ф., но он не выделяет промежуточные волосы. Хотя именно эта категория волос
животных имеет сходство с волосами человека.
Млекопитающие — класс наиболее высокоорганизованных животных, типа хордовых, куда относится и человек. Ныне живущих
млекопитающих насчитывается 4500 видов. Класс млекопитающих
делится на подклассы: настоящие звери и первозвери. Настоящие
звери в свою очередь подразделяются на инфраклассы — низшие,
в котором один отряд — сумчатые, и высшие звери, в котором 18 отрядов, в том числе приматы, в состав которого входит человек. Многие
животные из этих отрядов обитают на территории России и являются
объектами пушного промысла: хищные, зайцеобразные, ластоногие,
парнокопытные, непарнокопытные и др. Шерстный покров тела
большинства животных развит хорошо, но у некоторых он редуцирован и состоит главным образом из остевых волос, например, у кабана, тюленя. У подземных животных (крота, слепыша, цокора) нет
остевых волос. Окраска шерстного покрова может быть однотонной,
многоцветной, что определяется пигментом, который может быть
черным, коричневым, белым, красным, зеленым и др. Строение
волосяного покрова различно на разных топографических участках
одной и той же шкуры. Эта изменчивость зависти от географического
района обитания, сезона, среды, климатических условий обитания,
возраста и др. У человека также имеется такая изменчивость, но менее выраженная.
У человека волосы расположены по всей поверхности тела, за исключением ладоней, подошв, тыльной поверхности ногтевых фаланг
пальцев, внутреннего листка крайней плоти, клитора и головки полового члена. Морфологическое строение волоса каждого вида животного и человека постоянная, что позволяет дифференцировать их.
Имеется ряд признаков, характеризующих определенные их свойства, которые можно разделить на четыре группы:
признаки морфологического свойства волоса — размеры,
форма, цвет, вид рисунка кутикулы, характер пигмента в корковом веществе, на поперечном срезе;
признаки биологического свойства: групповая, ферментная
специфичность, особенности полового хроматина;
признаки химического свойства: состав, изменения волос под
действием различных реагентов;
Дифференциальная диагностика волос человека и животных…
363
признаки физического свойства волос: прочность, эластичность, рефракция, вид волос в ультрафиолетовых лучах и инфракрасных лучах и др.
Решению вопроса о групповой и индивидуальной принадлежности
пучка волос, волос представленных вразброс, отдельного волоса,
всегда предшествует установление их видовой принадлежности,
что связано с тем, что существующая последовательность исследования далее связана с определением групповой принадлежности
волоса. В крови некоторых животных выявлены антигены В, реже
А, из сывороточных систем — Нр 1-1. Эти антигены могут присутствовать и в волосах. В настоящее время возможно генотипическое
исследование, которое позволяет установить индивидуальную принадлежность волоса при наличии в волосе ДНК — образующих
клеток, то есть луковицы волос. Однако на экспертизу довольно
часто представляют волосы без луковицы, или отживший волос
в фазе телогена и генотипическая экспертиза не может решить вопрос принадлежности волос. Нам не встретились работы по дифференциальной диагностике волос человека от сходных с ними волос
животных этим методом. Поэтому морфологическое исследование
волос с установлением видовой принадлежности остается актуальной и от правильности решения этого вопроса зависит дальнейшее
проведение исследования волос.
Кроме того, волосы являются объектом исследования токсикологической химии с целью установления факта употребления
наркотических и сильнодействующих веществ пациентом, обвиняемым и др. Ошибка в диагнозе о видовой принадлежности
волос, изъятых с места происшествия, может привести эксперта
к ошибочному диагнозу.
Судебно-медицинскими экспертами-биологами были предложены методики для дифференциации сходных по морфологии волос
человека и сходных с ними волос животных с применением сложных
химических реакций на поперечных срезах. Однако эти реакции
не всегда результативны, волосы не исследуются на всем протяжении,
и не рационально расходуются.
Нами для обнаружения волос животных морфологическая структура которых сходна со структурой волос человека, были изучены
волосы 54 видов животных, ареалом обитания которых является
территория России. Это — семейство пушных зверей (куница, соболь, хорь, колонок, норка, горностай, росомаха, выдра, барсук,
собака, волк, песец, лиса, медведь, кошка, рысь, лев, снежный барс,
тигр). Из семейства парнокопытных были изучены волосы — свиньи, кабана, кабарги, косули, лани, лося, снежной козы, домашней
козы, овцы, коровы, зубра, буйвола. Из непарнокопытных — лошадь
и тур; из мозоленогих (верблюд). Были также исследованы волосы
364
Павлова А. З., Ларев З. В., Калекин Р. А., Орлова А. М.
зайцеобразных (заяц, кролик); грызунов (белка, ондатра, нутрия);
ластоногих (морской котик и нерпа). Из приматов были исследованы
волосы: тупая, лемура, индри, капуцина, саймири, коата, паукообразной обезьяны, игрунка, макаки, гелады, мартышки, шимпанзе. Волосы исследовались на всем их протяжении: от корневого,
среднего и периферического отдела. Всего исследовано 54 вида.
Волосы пушных зверей, независимо от категории волос, отличались
от волос человека по всем параметрам: рисунок кутикулы — резко варьирует на всем протяжении; сердцевина занимает от 1/3 до 9/10 части
волоса, структурирована; пигмент располагается центрально. Волосы
некоторых животных из семейства парнокопытных (свинья, кабан,
корова) обнаруживают сходство с волосами человека. Из семейства
непарнокопытных сходство было установлено у лошади; из семейства
приматов — волосы шимпанзе.
В данной публикации представлены переходные волосы свиньи,
сходные с волосами человека.
По морфологической картине седые волосы человека с головы, хотя и имеют большое сходство с кроющими и переходными
волосами свиньи, имеются признаки различия, позволяющие их
дифференцировать. Длина волос свиньи не превышает 5–7 см; полосы всегда прямые; периферический конец волоса всегда истончен
и имеет сердцевину. Рисунок кутикулы в гране сложный — линии
резко сближены, перекрывают друг друга, волнистые, зазубренные,
но в корневом и периферическом отделах несколько упрощаются.
Корковое вещество равномерно сероватого цвета, продольная исчерченность отсутствует, встречаются пигментофоры, которые редко
встречаются в волосах человека. В волосах бороды периферические
концы чаще (из-за стрижки) имеют поперечное сечение с разной
степенью зашлифованности. Волосы бровей человека, слегка волнистые, что не встречается в волосах свиньи.
Пигментированные волосы человека (особенно региональные)
имеют сходство с переходными волосами кабана, особенно с тонкими волосами, расположенными на загривке животного. Они слегка
волнистые, тусклые, не гладкие на ощупь, коричнево-рыжего цвета.
Внешне имеют сходство с региональными рыжими волосами человека (подмышечными, лобковыми). Микроскопическая структура
этих волос на протяжении характеризуется неравномерным расположением пигмента в толще волоса (местами равномерно, местами
периферически или центрально); сердцевина в виде островков. Рисунок кутикулы имеет сходство с рисунком волос человека (средней
сложности).
При проведении химико-токсикологических и судебно-химических исследований на наличие лекарственных и наркотических
веществ в волосах данное предварительное исследование видовой
К вопросу о разграничении автора и исполнителя текста в аспекте судебной…
365
принадлежности волосяного покрова позволит избежать ложноположительных или ложноотрицательных результатов по соэкстрактивным
веществам в данном биологическом объекте.
Выводы. Представленное в вышеизложенном материале различие
видовой принадлежности волос (волосяного покрова) позволит эксперту и лицам со смежными видами деятельности (юристам) получить минимальные знания о дифференциации объекта исследования
(человек или животное).
Панина Н.А.
К вопросу о разграничении автора и исполнителя текста
в аспекте судебной… автороведческой экспертизы
Судебная автороведческая экспертиза решает широкий круг задач,
среди которых две крупные группы составляют вопросы идентификационного и диагностического характера. К последним, в частности, относится решение вопроса о тождестве/ различии автора
и исполнителя текста.
Автором текста является лицо, результатом чьей интеллектуальной
деятельности является речевой продукт. В процессе речепорождения
признаки языковых навыков автора отражаются на речевом продукте,
вследствие чего текст приобретает специфику и может выступать
объектом судебной экспертизы. Большинство текстов приобретают
материальное закрепление, осуществляемое автором, однако так
происходит не всегда: в этом случае мы наблюдаем разделение роли
автора и исполнителя и говорим об их различии.
Функция исполнителя заключается в письменной фиксации речевого продукта, причем, говоря об исполнителе в автороведческой
экспертизе, подразумевают, что им фиксируется чужой речевой продукт, так как в противном случае субъект создания и записи текста
именуется автором. Разделение функций автора и исполнителя может
осуществляться в различных условиях. Например, исполнитель фиксирует речь автора вследствие невозможности автора самостоятельно
записать текст, что часто встречается у пожилых авторов или лиц
травмами или заболеваниями, не позволяющими им собственноручно осуществить фиксацию. Так, английский писатель, страдавший
болезнью Альцгеймера, последние три года своей жизни продолжал
писать книги, диктуя их своему помощнику и используя программы
распознавания речи1.
Разделение функции автора и исполнителя встречается и в совершенно иных ситуациях, связанных с принуждением, реализу1
http://pratchett.org/ (дата обращения: 15 ноября 2018 г.).
366
Панина Н. А.
емым через угрозы и насилие. Так, объектом судебного автороведческого исследования может стать чистосердечное признание,
автор которого утверждает, что его вынудили составить текст под
страхом расправы, и, оказавшись в безопасности, автор поспешил
сообщить, что выполнял исключительно роль исполнителя. В этом
случае называть лицо «автором» можно лишь потому, что авторство
презюмируется, пока не будет доказано иное (ГК РФ ст. 1257).
Важную роль играет разграничение автора и исполнителя при исследовании протоколов допросов, так как в протоколах показания
записываются от первого лица и по возможности дословно (УПК
РФ ст. 190), следовательно, при возникновении сомнений в том,
не является ли автором текста показаний лицо, составившее протокол, необходимо провести диагностическое и сравнительное
исследование с образцами его письменной речи. Предсмертные
записки также могут быть объектом судебной автороведческой
экспертизы, если они соответствуют базовым требованиям к объекту, в частности, если достаточен объем словоформ в тексте; так,
при проверке версии об инсценировке самоубийства необходимо
установить, являлся ли покойный автором предсмертной записки
или она была составлена иным лицом. В случае, если предсмертная
записка написана от руки, эффективным будет производство комплексной автороведческой и почерковедческой экспертизы1, что
позволит получить больше сведений об исполнителе. Если будет
установлено, что автор и исполнитель — разные лица, а также —
если это одно лицо, но не покойный, органы следствия получат
сведения о поле, возрасте и иных особенностях этого лица.
Исполнитель может зафиксировать речевое произведение и без
ведома автора и выдать его за свое, что в дальнейшем способно стать
поводом для рассмотрения дела о нарушении авторских и смежных
прав (плагиате). Например, прослушав и тщательно законспектировав лекцию известного ученого, студент попытается опубликовать ее без изменений в «своей» статье без ссылок на настоящего
автора текста.
Распознание автора и исполнителя текста может выполняться
в рамках решения отдельного вопроса, поставленного перед экспертом, но, как правило, тождество/различие автора и исполнителя
осуществляется в рамках ответа на другие вопросы в начальном этапе
диагностического исследования. Если экспертом делается вероятный
вывод о том, что автор и исполнитель — одно лицо, то предположения
о свойствах личности суммируются; если вероятный вывод указыва1
Судебная экспертиза в гражданском, арбитражном, административном и уголовном процессе: монография / Е. Р. Россинская; Рос. федер. центр суд. экспертизы
при Мин. юстиции РФ. 3-е изд., доп. М.: Норма, 2014; М.: ИНФРА-М. С. 386–387.
К вопросу о разграничении автора и исполнителя текста в аспекте судебной…
367
ет на то, что автор и исполнитель — разные лица, составляется два
не связанных друг с другом облика1.
Для разграничения автора и исполнителя используют следующие критерии: состояние корреляции общих признаков языковых
навыков, наличие/отсутствие явных следов правки другим лицом
(в том числе редактирование стиля изложения, замена фрагментов
текста), наличие/отсутствие исправленных ошибок и дописок чужим
почерком (если текст рукописный)2.
Для неискаженной русской речи характерны следующие положения, называемые корреляционный зависимостью3:
степени развития пунктуационных навыков соответствует
лишь такая же или более высокая степень развития всех иных
навыков;
степени развития орфографических навыков соответствует
лишь такая же или более высокая степень развития грамматических и лексических навыков;
степени развития степень развития грамматических навыков
соответствует лишь такая же или более высокая степень развития лексических навыков.
При наличии дефектов корреляции или ее отсутствии говорят
о факте искажения речи или об исполнении текста лицом, не являющимся автором текста. При этом можно заметить, что для разграничения автора и исполнителя наиболее информативными являются
рукописные записи, которые — особенно при проведении комплексной почерковедческой и автороведческой экспертизы — могут дать
следствию важную информацию следствию. Так, например, практике
известен случай, когда после изнасилования преступники вынудили
жертву под диктовку записать предсмертную записку, после чего женщине удалось бежать. Она сообщила следователю о произошедшем;
исследование письменной речи показало, что исполнитель пребывал
в необычном психофизиологическом состоянии, что подтверждало
показания потерпевшей.
Таким образом, решение вопроса об установлении тождества/
различия автора и исполнителя судебным экспертом-автороведом
может предоставить важную информацию об обстоятельствах, подлежащих доказыванию по конкретному делу, и должно осуществляться
в рамках каждого автороведческого исследования.
1
Комплексная методика производства судебных автороведческих экспертиз:
методические рекомендации / И. И. Рубцова, Е. И. Ермолова, А. И. Безрукова и др.
М.: ЭКЦ МВД России, 2007. С. 36.
2
Там же. С. 37.
3
Вул С. М. Судебно-автороведческая идентификационная экспертиза: методические основы: методическое пособие. Х.: ХНИИСЭ, 2007. С. 9–10.
368
Парамонова Л. Ф., Ертаева Г. Ж.
Парамонова Л.Ф., Ертаева Г.Ж.
Перспективы развития судебно-экспертной системы
Республики Казахстан… до 2023 года
15 января 2018 г. в Мажилисе Парламента Республики Казахстан
прошел правительственный час на тему: «Вопросы судебно-экспертной деятельности в Республике Казахстан»1. На заседании Министр
юстиции РК М. Бекетаев выступил с докладом о состоянии судебноэкспертной системы республики, а также ответил на многочисленные вопросы мажилисменов. В ходе дискуссии было предложено
провести комплексный анализ судебно-экспертной деятельности
(далее — СЭД) с целью выявления системных проблем правового,
институционального, организационного, кадрового и материальнотехнического характера, препятствующих дальнейшему развитию
института судебной экспертизы в Казахстане, и на основе проведенного анализа разработать Концепцию развития судебной экспертизы
в республике на 2019-2023 годы.
Проведенный анализ состояния судебно-экспертной системы
республики, в том числе, в рамках проекта институционального
укрепления такого сектора правосудия как судебная экспертиза
(Контракт: KZJSISP/QCBS-06 «Усиление судебной экспертизы»)2,
показал, что институт судебной экспертизы нуждается в коренном
реформировании системы в правовом, экономическом и организационном плане, а именно, необходимо:
1. Внесение изменений и дополнений в УПК РК, КоАП и ГПК
РК в части регламентации судебно-экспертной деятельности, что
позволит унифицировать законодательную базу, создаст условия для
развития института частной судебной экспертизы в РК, а именно,
законодательно закрепить возможность адвокатам получать заключение судебного эксперта в рамках уголовного, административного
и гражданского процесса.
2. Внесение изменений и дополнений в Закон РК от 10 февраля
2017 г. № 44-VI «О судебно-экспертной деятельности» в части регламентации деятельности Палаты судебных экспертов РК, процедур
1
Выступление министра юстиции Республики Казахстан Бекетаева Марата Бакытжановича на Правительственном часе в Мажилисе Парламента Республики Казахстан
на тему: «Вопросы судебно-экспертной деятельности Республики Казахстан». URL:
http://www.adilet.gov.kz/ru/news/vystuplenie-ministra-yusticii-respubliki-kazahstan-beketaeva-marat-bakytzhanovicha-na (дата обращения 20 октября 2018 г.).
2
Контракт: KZJSISP/QCBS-06 «Усиление судебной экспертизы». Режим доступа: http://www.adilet.gov.kz/ru/node/107809 (дата обращения 20 октября 2018 г.);
Министерство юстиции и Всемирный Банк будут совместно работать над усилением
судебной экспертизы в Казахстане. URL: https://www.zakon.kz/4844488-ministerstvo-justicii-i-vsemirnyjj-bank.html (дата обращения 20 октября 2018 г.).
Перспективы развития судебно-экспертной системы Республики Казахстан…
369
присуждения специальности судебного эксперта, его аттестации,
выдачи лицензии на занятие СЭД, постлицензионного контроля,
порядка и размера возмещения расходов за проведенные судебные
экспертизы.
3. Изменение процедуры возмещения расходов за производство
судебных экспертиз с целью создания условий для конкуренции государственных и частных структур: Министерство юстиции РК должно
стать администратором соответствующей бюджетной программы,
участниками которой могут быть как государственная организация,
так и лицензиаты.
4. В целях успешного функционирования бюджетной программы,
указанной в п. 3, своевременного контроля и получения статистических данных разработать Единый тарификатор стоимости экспертных
услуг с учетом вида экспертизы и степени ее сложности, а также
электронную систему учета назначаемых судебных экспертиз, разместив ее на Интернет-ресурсе уполномоченного органа (МЮ РК).
5. Для решения вопросов кадрового обеспечения института судебной экспертизы в РК, повышения привлекательности профессии
судебного эксперта разработать комплекс мер, направленных на улучшение условий труда, увеличение заработной платы, формирование
пакета социальных гарантий.
6. Для подготовки, переподготовки кадров, повышения профессионального уровня судебных экспертов (в том числе и лицензиатов)
на базе НИИ СЭ создать Учебный центр, осуществляющий свою
деятельность на планомерной основе с возможностью приглашения
ведущих отечественных и зарубежных специалистов в качестве преподавателей.
7. Для внедрения в деятельность Центра судебных экспертиз (далее — ЦСЭ) международных стандартов аккредитации и признания
заключений судебных экспертов в других государствах укрепить материально-техническую базу путем строительства типовых комплексов
зданий и приобретения современного оборудования и программных
продуктов для проведения экспертных исследований.
Ключевым элементом развития института судебной экспертизы
будет являться правовая реформа, обеспечивающая состязательность
сторон в уголовном, административном и гражданском процессе
и являющаяся инструментом для реализации задач судебно-экспертной системы, направленных на повышение доступности и качества
экспертных услуг при отправлении правосудия. Необходимо сфокусировать усилия на разработке и внесении изменений и дополнений
в УПК РК, КоАП РК, ГПК РК и Закон РК «О судебно-экспертной
деятельности», что позволит:
унифицировать нормативно-правовую базу, регламентирующую судебно-экспертную деятельность;
370
Парамонова Л. Ф., Ертаева Г. Ж.
расширить круг лиц, имеющий право получения судебной
экспертизы при подготовке и участии в уголовном, административном и гражданском процессе;
законодательно закрепить новый механизм оплаты за проведенные экспертные исследования в рамках уголовного и административного процесса, создав равные условия для всех
участников рынка;
модифицировать процесс получения лицензии на занятие
судебно-экспертной деятельностью, объединив в ней процедуру присвоения квалификации эксперта и аттестации,
а также внедрив новые подходы для оценки компетентности
судебного эксперта путем введения балльной системы;
законодательно закрепить электронную форму отчетности
судебных экспертов, позволяющей в онлайн-режиме проводить мониторинг и анализ всего блока статистических данных
судебно-экспертной системы республики.
В результате проведенных реформ в республике будет создана
нормативно-правовая база и экономические механизмы как для
дальнейшего совершенствования государственной организации судебной экспертизы, так и для развития института частной судебной
экспертизы. Все потенциальные поставщики рынка экспертных услуг
будут иметь равные возможности при получении заказа на производство судебных экспертиз и последующей оплаты за проведенные
исследования, для чего предполагается разработка и внедрение
единых стандартов, обеспечивающих создание конкурентной среды
в области судебной экспертизы.
Разработка и усовершенствование механизмов стимулирования перехода судебных экспертов из ЦСЭ в рыночную среду путем
гармонизации нормативно-правовой базы Республики Казахстан,
в том числе, в сфере налогообложения и платежей, обеспечит развитие конкурентной среды, что будет способствовать формированию
полноценного института частной судебной экспертизы в республике.
Проектирование и строительство типовых комплексов для территориальных подразделений ЦСЭ позволит государственному сектору
аккредитовать лаборатории на соответствие требованиям ИСО 17025,
что обеспечит уверенность правоохранительных органов, судов,
адвокатов в качестве и компетентности проводимых в лабораториях
экспертных исследований, снизит текущие затраты.
Разработка и внедрение Единых тарифов за производство судебных
экспертиз по делам об административных правонарушениях и уголовным делам обеспечит равные возможности лицами, проводящим
экспертные исследования, и обеспечит финансовую основу для развития материально-технической базы судебно-экспертной системы.
Перспективы развития судебно-экспертной системы Республики Казахстан…
371
Единая электронная система, размещенная на официальном сайте
уполномоченного органа, обеспечит экспертам доступ к Государственному реестру методик судебно-экспертных исследований РК
в актуализированном виде, позволит в онлайн-режиме регистрировать
поступающие на экспертизу материалы, вносить информацию о приостановках и сроках возобновления производства экспертизы, а также
статистические данные по окончании проведенного исследования
и формирования заключения эксперта. Министерство юстиции РК
с помощью Единой электронной системы сможет в онлайн-режиме
проводить мониторинг текущего состояния как отдельных экспертных
исследований, так и состояния судебно-экспертной системы в целом,
что исключит бумажную отчетность и позволит министерству как
администратору бюджетной программы своевременно производить
оплату за выполненные судебные экспертизы.
Модернизированная процедура лицензирования судебных экспертов позволит заменить дублирующие друг друга процедуры на одну,
универсальную для всех, что приведет к сокращению административных процедур, уменьшению коррупционных рисков, стимулированию судебных экспертов к автоматическому продлению лицензии
посредством набора необходимого количества баллов путем повышения своей квалификации, участия в разработке новых методов
и методик исследования, в научной и методической деятельности
(написание статей, учебных пособий, рецензирование заключений
экспертов, наставничество и пр.).
Важной задачей видится повышение привлекательности профессии
судебного эксперта, что является необходимым условием обеспечения качества и динамики развития института судебной экспертизы.
Комплекс мер, включающий как введение доплат за специфические
условия работы, расширение зоны обслуживания, так и создание
условий для подготовки и переподготовки кадров, создания условий
для профессионального роста (в том числе, введения в Классификатор
высшего и послевузовского образования РК специальности докторантуры «Судебная экспертиза») позволит повысить привлекательность
профессии судебного эксперта, привлечь в судебно-экспертную
систему республики молодые кадры, особенно, судебно-медицинских специальностей, судебных психиатров и наркологов. Создание
Учебного центра на базе ЦСЭ позволит в соответствии с требованиями
законодательства систематизировать процесс подготовки, переподготовки и повышения квалификации судебных экспертов.
Таким образом, разработка Концепции развития судебно-экспертной системы Республики Казахстан до 2023 года и плана ее
реализации позволит сформировать единую основу для дальнейшего
развития современной и высокоэффективной судебно-экспертной
системы Республики Казахстан, соответствующей международным
372
Перепечина И. О.
стандартам, создающей основы для обеспечения конкурентоспособности как внутри страны, так и на международном рынке. Реализация
Концепции к 2023 году должна обеспечить возможность: формирования устойчивой и наукоемкой судебно-экспертной системы,
ориентированной на потребности потенциальных заказчиков; создания условий для развития института частной судебной экспертизы
в республике; получения адвокатами, физическими и юридическими
лицами качественных и своевременных экспертных услуг, основанных
на специальных научных знаниях; формирования в уполномоченном
органе хранилища высококачественных статистических, аналитических и финансовых данных о субъектах судебной экспертизы
и проводимых ими судебных экспертизах.
Перепечина И.О.
К вопросу о преподавании учебных курсов
по криминалистике и судебной… экспертизе
на иностранных языках
В последние годы все чаще в учебные планы вузов вводятся учебные курсы по профессиональным дисциплинам на иностранных
языках. Это, безусловно, положительная тенденция, так как специалисты уже со студенческих лет должны интегрироваться в общее для
мировой науки информационное поле. Исключительно важно это для
судебных экспертов, поскольку судебная экспертиза — стремительно
развивающаяся и постоянно обновляющаяся область.
Для того чтобы следить за тем новым, что появляется в науке,
прежде всего, необходимо, конечно, знать в достаточном объеме
иностранные языки. Однако может быть полезным получить и некоторые дополнительные «инструменты», а также навыки работы
с иностранной литературой.
С этой точки зрения вряд ли концепцией подобного рода курса
должно стать простое воспроизведение на иностранном языке того
материала, который мог бы лечь в основу соответствующего курса
в случае, если бы он готовился на русском языке. Ведь курс на иностранном языке имеет дополнительные задачи, которые видятся
в следующем:
создать условия и нужную обстановку для того, чтобы у обучающихся была возможность сделать шаг (для многих — первый) в коммуникации на иностранном языке на профессиональные темы; мотивировать их к выражению собственного
мнения и обсуждению материала, воспринятого в рамках
курса, а также известного им из иных источников;
К вопросу о преподавании учебных курсов по криминалистике и судебной…
373
дать студентам ориентиры для поиска иностранных источников по изучаемым темам, например, снабдив их адресами вебсайтов научных обществ соответствующих профилей, а также
ведущих научных изданий, в которых публикуются подобного
рода работы;
изучить со студентами источники, дающие представление
о тех концепциях, которые приняты за рубежом, об имеющихся взглядах на предмет;
ознакомить с библиографией по изучаемым темам;
обратить внимание обучающихся на языковые средства,
речевые клише, принятые в научной литературе для обозначения криминалистических, судебно-экспертных понятий, терминов, относящихся к данной теме, а также
те речевые обороты, которые вообще могут быть полезны
студентам для перевода научной литературы с иностранных
языков и для написания ими своих научных статей на иностранных языках.
Очевидно, что для того чтобы «вписать» студентов, а потом и специалистов, в контекст мировой науки, необходима многоплановая
и систематическая работа, в рамках определенной стратегии. Какойто один или даже несколько учебных курсов не могут решить такую
задачу. Однако с чего-то надо начинать, и с этой точки зрения идея
таких курсов, конечно, заслуживает поддержки.
Автор хотела бы поделиться полученным, пока еще очень небольшим, опытом преподавания курса подобного рода. Учебный
курс «Forensic examination of the individual’s properties» («Криминалистическое исследование свойств человека») читается на английском
языке на кафедре криминалистики Юридического факультета МГУ
имени М. В. Ломоносова с 2016 года. В содержании данного криминалистического курса существенный удельный вес имеют вопросы
судебной экспертизы.
Курс является обязательным для студентов, обучающихся по магистерской программе «Криминалистика в правоприменении» (второй
год обучения). В соответствии с программой, объем дисциплины
составляет 2 зачетные единицы, всего 72 часа, из которых 24 часа
составляет контактная работа студента с преподавателем (16 часов —
практические занятия, 8 часов — мероприятия текущего контроля
успеваемости и промежуточной аттестации), 48 часов отведено самостоятельной работе студента.
Цель дисциплины:
формирование у обучающихся знаний, умений и навыков
в соответствующей профессиональной области;
374
Перепечина И. О.
развитие навыков чтения литературы юридического (криминалистического) профиля на английском языке с установкой
на устную речь в форме сообщения или дискуссии по предлагаемым темам;
указанные знания, умения и навыки, применяемые в рамках
уголовного судопроизводства, могут быть также использованы
в иных сферах юридической деятельности.
Задачи дисциплины:
освоение теоретических основ криминалистического исследования свойств человека на базе изучения отечественной
и оригинальной англоязычной (и иной) научной литературы;
изучения российской и зарубежной практики данного направления исследований в правоприменительной деятельности;
формирование умений и навыков работы с письменными
и устными источниками (текстами, видеоматериалами записей
международных конференций и т.д.) криминалистической
и экспертной тематики на иностранном языке;
совершенствование знания делового иностранного языка
с акцентом на развитие коммуникативных навыков профессионального общения;
дальнейшее использование полученных знаний и навыков
в учебном процессе и профессиональной деятельности.
Для того чтобы формирование данной компетенции было возможно, обучающийся, приступивший к освоению программы данной
дисциплины, должен:
знать основные положения и терминологию науки криминалистики, а также иностранный язык в объеме, необходимом
для работы с юридической (криминалистической) научной
литературой и устного общения на заданные темы;
уметь оперировать терминологией криминалистики, применять знания в области криминалистики для освоения нового
материала, работать с текстами юридической тематики на иностранном языке;
владеть основными понятиями науки криминалистики, навыками перевода с иностранного языка, коммуникативными
языковыми навыками.
В содержании курса нашли отражение целый ряд вопросов, связанных с криминалистическим исследованием свойств человека:
предмет, содержание, цели и задачи такого исследования; вопросы
получения доказательственной и поисковой информации о личности;
различные группы методов для криминалистического исследования
генетических свойств, речи, поведенческих моделей и др.
К вопросу о преподавании учебных курсов по криминалистике и судебной…
375
Курс предоставляет возможность использования для изучения
темы специфического англоязычного материала, в том числе материалов правоприменительной практики.
В качестве примера можно привести фрагмент курса, касающийся
социолингвистического профайлинга (sociolinguistic profiling), используемого для целей расследования. Вниманию студентов предлагается следующий случай из зарубежной практики1:
«In this case, a handwritten ransom note was found on the doorstep of
a kidnapped child’s home: “Do you ever want to see your precious little
girl again? Put $10 000 cash in a diaper bag. Put it in the green trash kan on
the devil strip at corner 18th and Carlson. Don’t bring anybody along. No
kops! Come along! I’ll be watching you all the time. Anyone with you, deal
is off and dautter is dead!” Linguist, Roger Shuy, was consulted by police
to see if he could aid in narrowing down the suspects»2.
Текст представляется как задача, студентам предлагается высказать свои суждения по поводу личности автора данной записки. После того как все выскажут свои мнения, они знакомятся
с «ответом» задачи:
«His description of the suspect was remarkably precise: he was able to
suggest that the author was likely to be an educated man from the small
town of Akron, Ohio. This profile matched one of the police suspects,
who confessed after being arrested. The education level was inferred from
the pattern of misspellings in the note; these included both misspelling of
simple words including: kan (can), kops (cops) and dautter (daughter),
and the correct spelling of more complex words (e.g. precious). In addition
to this, the grammar is well controlled and consistent with a high level of
education. This indicated to Shuy that the author was trying to disguise
their writing in order to appear less educated.
The key geographical element, however, was the use of the dialect
item devil strip. Using linguistic reference works, Shuy was able to say that
this term, which refers to the strip of grass, which separates the pavement
(sidewalk) and the road, is only used very locally in Akron, Ohio. This
1
Perkins R., Grant T. Forensic linguistics // Encyclopedia of forensic sciences: Second
edition / Ed. by J. A. Siegel, P. J. Saukko, M. M. Houck. Elsevier, 2013. P. 176.
2
«В этом случае на пороге дома, где было совершено похищение ребенка, была
найдена записка с условиями выкупа: “Хочешь ли ты когда-нибудь снова увидеть свою
драгоценную девочку? Положи тогда 10 000 долларов в пакет из-под подгузников.
Положи его в зеленую мусорную корзину, что стоит на газоне на углу между 18-й
и Карлсон. Никого с собой не приводи. Никаких копов! … Я буду наблюдать за тобой
все время. Если кого-нибудь приведешь, конец, дочка будет мертва!” Полиция обратилась за консультацией к лингвисту, Roger Shuy, с просьбой помочь сузить круг
подозреваемых».
376
Перепечина И. О.
indicated that the culprit was likely to be a native of Akron or have spent
considerable time there»1.
Студенты с хорошим знанием английского языка обычно обращают внимание на неправильное написание слов kan (can), kops
(cops), dautter (daughter), более сложной задачей является уловить неочевидные для них языковые несоответствия. Конечно, никто из них
не знает и не может знать то, что связано с употреблением диалекта
(devil strip), однако сам пример хорош и очень демонстративен с точки
зрения судебной лингвистики. На занятии нельзя не заметить, что
студентам очень нравится сам процесс изучения профессионального
предмета на таком уровне — на котором они исследуют нюансы иностранного языка, и это их мотивирует на дальнейшую работу в таком
направлении. И это можно только приветствовать.
Очевидно, что не проста не только задача освоения учебного
курса на иностранном языке, но и, — возможно, даже в большей
степени, — задача его преподавания. Прежде всего, конечно, в силу
необходимости использования преподавателем иностранного языка…
Создают затруднения и некоторые другие моменты. Не все студенты
(если курс для русскоязычных) достаточно владеют иностранным
языком, чтобы в полном объеме понимать то, о чем идет речь на занятии, переводить с листа оригинальные профессиональные тексты.
Это не является проблемой в случае, если студенты владеют языком
примерно на одинаковом уровне, занятие всегда можно вести так,
чтобы это соответствовало языковому уровню студентов. Сложности
возникают, в основном, при разнородности в языковом плане обучающихся в одной группе. В имеющихся реалиях группа может состоять
из студентов с совершенно разным уровнем знания иностранного
языка — от знания в пределах программы обычной, неязыковой средней школы (в бакалавриате студенты изучали другой иностранный
язык — немецкий или французский) до почти свободного владения
иностранным языком.
1
«Данное им описание преступника было весьма точным: он смог предположить,
что автор, вероятно, образованный человек из Акрона, Огайо. Это описание подошло
одному из лиц, находившихся у полиции под подозрением, который признался после
того, как его арестовали. Вывод об образовательном уровне был сделан на основании
выявленных в записке несоответствий: наряду с ошибками в простых словах: kan (can),
kops (cops) и dautter (daughter), имело место правильное написание более сложных
слов (например, precious). Вдобавок к этому, грамматика хорошо контролировалась
и соответствовала высокому уровню образования. Это указало Shuy на то, что автор
пытался выдать свое письмо за письмо менее образованного человека, чем сам являлся.
Ключевым географическим элементом, однако, было использование диалекта
devil strip. Использовав лингвистические источники, Shuy смог сказать, что это понятие, которое означает полосу из травы, разделяющую тротуар и проезжую часть
дороги, используется только очень локально в Акроне, Огайо. Это указало на то, что
преступник, вероятно, либо был уроженцем Акрона, либо жил там длительное время».
Вопросы распространения действия Федерального закона…
377
Однако, как показывает жизнь, все эти проблемы решаются. Всех,
в конце концов, как-то удается организовать, направить в одно русло.
Студенты, вначале стесняющиеся высказываться, к концу курса уже
полностью осваиваются и ведут себя на занятии весьма инициативно.
Зачет проходит следующим образом. Студенты смотрят на YouTube
рекомендованную им преподавателем видеозапись международной
конференции по криминалистике и судебной экспертизе1, каждый
выбирает понравившийся ему доклад и делает сообщение по его
содержанию. Это наиболее сложный формат, более простой — ограничиться при подготовке тезисами той же конференции. Поскольку
выступления на конференциях обычно идут под презентации, облегчающие восприятие докладов, большинство студентов выступают,
используя доклады.
Преподаватель, перед которым поставлена задача ввести в учебный
план курс на иностранном языке, столкнется, скорее всего, с отсутствием на старте не только готовой программы курса, но и, возможно, и самой концепции его преподавания. С одной стороны, это
проблемный момент, так как потребует усилий по разработке курса.
С другой стороны — это позволяет преподавателю создать нечто совсем новое. Учитывая современные тенденции, задача разработки
и преподавания курсов на иностранных языках будет ставиться все
чаще, что расширит палитру преподавания криминалистики и судебной экспертизы.
Петрище Н.А., Калуцких Н. В., Эпштейн В.А.
Вопросы распространения действия Федерального закона…
от 31 мая 2001 г. № 73-ФЗ «О государственной судебноэкспертной деятельности в Российской Федерации»
на судебно-экспертную деятельность лиц, не являющихся
государственными судебными экспертами
Статья 41 Федерального закона от 31 мая 2001 г. № 73-ФЗ «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации» (далее — Закон) предусматривает, что судебная экспертиза
может производиться вне государственных судебно-экспертных
учреждений лицами, обладающими специальными знаниями в области науки, техники, искусства или ремесла, но не являющимися
государственными судебными экспертами. При этом на судебно-экспертную деятельность указанных лиц, распространяется действие статей 2, 3, 4, 6–8, 16 и 17, части второй статьи 18, статей 24 и 25 Закона.
1
Например, использовалась запись: 4th International Conference on Forensic Research and Technology. September 28‒30, 2015, Atlanta, USA.
378
Петрище Н. А., Калуцких Н. В., Эпштейн В. А.
Рассмотрим вышеуказанные статьи Закона и вопросы, которые
возникают при их практической реализации.
Статьи 2, 3, 4, 6–8 Закона описывают основные (базовые) принципы судебно-экспертной деятельности, такие как независимость
эксперта, соблюдение прав и свобод человека, объективность,
всесторонность и полнота исследований, правовую базу судебно-экспертной деятельности. В этой связи нелогичным выглядит
не распространение на негосударственных экспертов положений
статьи 5 Закона «Соблюдение законности при осуществлении государственной судебно-экспертной деятельности». При этом стоит
обратить внимание, что в абзаце втором указанной статьи упоминается «судебно-экспертная деятельность» без указания на ее
государственный характер.
Статья 16 Закона «Обязанности эксперта» согласно статье 41
Закона в полной мере распространяется на деятельность негосударственных экспертов. Однако при буквальном прочтении следует, что
на них распространяются и положения абзацев девятого и десятого,
а именно: «Эксперт не вправе:
принимать поручения о производстве судебной экспертизы
непосредственно от каких-либо органов или лиц, за исключением руководителя государственного судебно-экспертного
учреждения;
осуществлять судебно-экспертную деятельность в качестве
негосударственного эксперта». Представляется, что в данные
нормы прямо противоречат сути негосударственной судебноэкспертной деятельности и должны быть исключены из статьи 41 Закона.
Необходимо отметить, что Статьи 16 и 17 Закона содержат в себе
положения, касающиеся участия в организации проведения судебной экспертизы руководителя государственной судебно-экспертной
организации (абзац второй Статьи 16 и 17). Учитывая, что положения этих статей, согласно статьи 41 Закона, распространяются
на деятельность негосударственных экспертов, можно сделать вывод о возникновении фигуры и руководителя негосударственного
судебно-экспертного учреждения.
Однако в соответствии со статьей 41 Закона на деятельность негосударственных экспертов распространяются положения только части
второй Статьи 18 Закона, таким образом, проблема заинтересованности в исходе дела руководителя негосударственного учреждения
остается не урегулированной.
Статьи 24 и 25 Закона содержат требования к заключению эксперта
и регламентируют присутствие участников процесса при производстве
экспертизы. При этом данные статьи содержат упоминание о «государственном судебно-экспертном учреждении» и, соответственно,
Возможности установления последовательности выполнения реквизитов…
379
предполагают существование и негосударственного судебно-экспертного учреждения1.
Учитывая изложенное, авторы считают целесообразным распространить на деятельность негосударственных судебных экспертов
и требования статей 14, 15, части первой статьи 18, статей 19–23,
39–40.
Подытоживая сказанное, авторы приходят к выводу о необходимости скорейшей доработки и принятия проекта Федерального
закона «О судебно-экспертной деятельности», который позволил бы
не только закрепить понятия «негосударственный судебный эксперт»,
«негосударственная судебно-экспертная организация», но и регламентировал вопросы подтверждения компетенции указанных экспертов,
повышения квалификации судебных экспертов, научно-методического обеспечения судебно-экспертной деятельности. Однако в связи
с тем, что принятие проекта закона откладывается на неопределенный срок, преимущественно по субъективным причинам, считаем
целесообразным внести предложенные изменения в действующий
Федеральный закон от 31 мая 2001 г. № 73-ФЗ «О государственной
судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации».
Плинатус А.А., Захарова И. Г.
Возможности установления последовательности
выполнения реквизитов… документов
ЭКЦ МВД России планирует к выпуску методические рекомендации по указанной теме, явившиеся результатом научно-исследовательской работы в которой путем обобщения научно-методических источников и практических экспериментов с использованием
собственной коллекции материалов письма изучены возможности
и пределы применения наиболее эффективных методов установления
последовательности выполнения реквизитов документов.
В методических рекомендациях предложена общая схема исследования подобных объектов, описаны методы установления последовательности выполнения штрихов струйных и электрофотографических
печатающих устройств, пересекающихся с ними оттисков печатей
и рукописных реквизитов, выполненных современными пишущими
приборами, рассмотрены методы установления последовательности
выполнения электрофотографических текстов и рукописных рек1
Проблемы регулирования деятельности негосударственных судебно-экспертных
организаций рассмотрены в статье В. А. Эпштейна «Вопросы регулирования деятельности негосударственных экспертных организаций в гражданском и арбитражном
процессах», представленной в настоящем сборнике.
380
Плинатус А. А., Захарова И. Г.
визитов при отсутствии мест взаимного пересечения их штрихов.
Приведены наглядные примеры признаков, даны критерии их оценки
и порядок формулирования выводов. Отдельно отмечены ситуации,
при которых решение вопросов невозможно.
Наиболее эффективно в рассматриваемой области решаются задачи по установлению последовательности выполнения рукописных
реквизитов, оттисков печатей и текстов, отпечатанных способом
электрофотографии. Специфические свойства тонера1 дают возможность использования для установления взаиморасположения
таких штрихов не только признаков непрерывности слоя красящего
вещества вышележащего штриха, но и наличия следов давления пишущего прибора, а также рельефа штриха печатного текста.
Для решения этих задач с успехом применяются микроскопический
метод, влажное копирование и удаление тонера. Микроскопическое
исследование в определенных случаях может использоваться и для
определения последовательности выполнения указанных реквизитов
при отсутствии мест пересечения их штрихов.
Взаиморасположение штрихов пишущих приборов и печатных
текстов, выполненных способом электрофотографии, устанавливается
по характеру проявления следов давления пишущего узла, а также
расположению чернил пишущего прибора относительно тонера:
на расположение штриха пишущего прибора поверх тонера указывает
наличие на его поверхности следов давления пишущего узла и красящее
вещество пишущего прибора, при противоположной последовательности эти признаки отсутствуют, а морфология тонера постоянна как
в месте пересечения штрихов, так и на соседних участках.
Результативность исследования зависит от свойств пересекающихся штрихов: плотности тонера в месте пересечения и вязкости
чернил пишущего прибора, которая определяет возможность протекания последних через тонер. Наиболее жидкие красящие вещества,
такие как чернила ручек-роллеров, перьевых и капиллярных ручек,
могут проникать через неплотный слой тонера и окрашивать волокна
бумаги под ним. В таком случае даже при верхнем расположении
штриха пишущего прибора эксперт в месте удаления тонера может
увидеть окрашенные волокна бумаги — картину, противоположную
реальному расположению штрихов.
Характерной особенностью пересекающихся штрихов оттисков
печатей и печатных текстов, выполненных способом электрофотографии, является то, что один из штрихов наносится эластичной пе1
Относительная механическая прочность и выпуклый рельеф штрихов, поверхностное расположение красящего вещества, нерастворимость в воде и органических
растворителях.
Возможности установления последовательности выполнения реквизитов…
381
чатной формой — объектом, не оставляющим следов механического
воздействия на поверхности бумаги и тонера, в связи с чем последовательность их нанесения устанавливается только по расположению
штемпельной краски относительно слоя тонера.
При исследованиях штрихов оттисков печатей, как и при исследованиях штрихов пишущих приборов, в первую очередь применяется
микроскопический метод. Однако его эффективность здесь значительно ниже, так как установить наличие или отсутствие частиц полупрозрачной штемпельной краски на поверхности тонера сложнее, чем
исследовать эти признаки в комплексе с признаками механического
воздействия пишущего прибора на бумагу и поверхность тонера.
По указанным причинам при таких исследованиях важное значение
имеют результаты влажного копирования и удаления тонера.
При исследовании документов, подвергшихся термическому воздействию, возможности установления последовательности внесенных
реквизитов и печатного текста ограничены состоянием исследуемых
объектов и материалами письма. При наличии четких признаков
точное установление последовательности выполнения исследуемых
реквизитов возможно, как правило, при применении нескольких
методов исследования.
Установление последовательности выполнения непересекающихся
рукописных реквизитов документов и электрофотографических печатных текстов возможно путем микроскопического исследования
оплавленных микрочастиц тонера в границах штрихов пишущих
приборов. Наиболее эффективны для этого стереомикроскопы с вертикальным освещением, работающие в диапазоне увеличений от 150
до 500 и более крат, также могут применятся инвертированные (металлографические) и инспекционные микроскопы.
При этих исследованиях в границах рукописных реквизитов необходимо установить наличие или отсутствие красящего вещества
и следов пишущего прибора на поверхности микрочастиц тонера,
изучить их форму. Следует учитывать, что выраженность рассматриваемых признаков напрямую зависит от типа пишущего прибора
(степени прозрачности, вязкости, цвета красящего вещества, силы
нажима при письме) и свойств частиц тонера (плотности распределения, размеров и др.).
Такие исследования наиболее эффективны для штрихов шариковых ручек с пастой — пишущих приборов с четкими следами давления и достаточно вязким красящим веществом. Для исследования
штрихов гелевых, ручек-роллеров и перьевых ручек, чернила которых
имеют полупрозрачную окраску, а штрихи обладают незначительным
рельефом, возможности данного метода существенно ограничены
и в первую очередь зависят от степени выраженности давления в ис-
Посельская Л. Н.
382
следуемых штрихах. Установить последовательность выполнения
печатных текстов и штрихов без рельефа (оттисков печатных форм,
капиллярных ручек и т.п.) таким способом практически невозможно.
Предлагаемый метод позволяет объективно установить последовательность выполнения текста и рукописных реквизитов только
в случае однократной печати исследуемого документа, без использования каких-либо приемов, искажающих реальную картину признаков
(например, при первоначальной печати пустого листа, на котором
впоследствии выполняются рукописные реквизиты, после чего они
экранируются и печатается текст). С учетом этих обстоятельств при
исследовании эксперту необходимо оценивать не только признаки
расположения микрочастиц тонера, но и исследовать документ
в целом для установления наличия признаков неоднократной печати,
использования экранирования и других приемов (на что могут указывать разволокнения и покоробленность бумаги, неравномерность
распределения и различная микроструктура частиц тонера и др.).
Помимо указанных возможностей установления последовательности выполнения реквизитов документов, один из которых выполнен
способом электрофотографии, в ходе упомянутой научно-исследовательской работы ЭКЦ МВД России установлена недостаточная
эффективность существующих методов определения последовательности выполнения пресекающихся штрихов реквизитов, выполненных
жидкими материалами письма.
Как показала серия экспериментальных исследований подобрать
систему селективных растворителей, обеспечивающую достоверное
«отделение» верхних штрихов от нижних, в большинстве случаев
не представляется возможным. Такие результаты получены как
в отношении пересекающихся штрихов, нанесенных с заведомо
известной последовательностью, так и в отношении штрихов с неизвестной последовательностью, для изучения которых подбирались
соответствующие условия (в том числе материалы письма — аналоги).
Посельская Л. Н.
Проблемы определения предмета диагностических
исследований… при назначении экономических экспертиз
Термин «экспертиза» в теории и практике воспринимается с одной
стороны, учитывая основные положения уголовно-процессуального
законодательства, как следственное действие; с другой стороны,
как отмечает в своих научных трудах А. А. Эйсман,1 это основанное
1
Эйсман А. А. Заключение эксперта. М.: Юридическая литература, 1971. С. 16.
Проблемы определения предмета диагностических исследований…
383
на специальном познании научное исследование, проводимое специалистом в конкретной и определенной отрасли познания. Однако,
экспертные исследования, используемые в уголовном судопроизводстве, определяются как судебные экспертизы. В теории понятие
судебной экспертизы отмечается как специфическая разновидность
экспертиз, обладающих особым статусом.1 И в своем основании
имеет правовую природу.
В рассматриваемой нами проблеме обратимся к понятию экспертизы, как следственному действию, связанному с ее назначением
и производством при расследовании преступлений в сфере экономики.
Судебная экономическая экспертиза как следственное действие,
осуществляемое в установленной законом процессуальной форме,
предполагает проведение исследования различного рода документов,
электронных носителей информации и других, выявленных при расследовании уголовного дела материалов и объектов. Кроме этого,
объектами исследования судебных экономических экспертиз могут
быть как в целом финансово-хозяйственная деятельность юридических лиц, так и отдельных направлений их деятельности.
По общим требованиям исследование должно проводиться
лицом, сведущим в экономике, бухгалтерском учете, банковских
операциях и других специальных отраслях экономических знаний,
незаинтересованным в его результатах, в целях объективного и обоснованного составления заключения по специальным вопросам,
возникающим при расследовании уголовного дела. Аналогичную
точку зрения ранее в теории судебной экспертизы высказывал
Б. М. Бишманов2.
Итак, экспертизу как следственное действие применительно
к судебно — следственной практике следует рассматривать в трех
основных этапах. К ним традиционно относят назначение экспертизы, этап производства непосредственно экспертных исследований,
и формирование экспертом объективного заключения.
Назначение судебной — экономической экспертизы предполагает
комплекс таких организационно-тактических действий, как: принятие
решения о назначении экспертизы; выбор эксперта или экспертного
учреждения; определение предмета исследования; подготовка материалов для экспертного исследования, то есть формирование объекта
исследования; вынесение постановления о назначении экспертизы.
Изучение практики расследования преступлений в сфере экономики за последние пять лет на примере 100 уголовных дел, где про1
Россинская Е. Р., Галяшина Е. И. Настольная книга судьи: судебная экспертиза.
М.: Проспект, 2011. С. 5.
2
Бишманов Б. М. Правовые, организационные и научно-методические основы
экспертно-криминалистической деятельности в органах внутренних дел. М., 2004. С. 56.
384
Посельская Л. Н.
изводились те или иные виды судебных экономических экспертиз,1
позволяет нам прийти к выводу о том, что следователи испытывают
определенную сложность в формировании предмета диагностических исследований при их назначении. К числу таких экспертиз
можно отнести судебно-бухгалтерскую, налоговую, финансовоэкономическую. Вызывает определенные сложности назначение
и других экспертиз этого класса.
Учитывая, что назначение судебной экономической экспертизы —
это не только право, но и обязанность следователя в тех случаях, когда
действительно возникает необходимость в специальных знаниях,
обратимся к проблемам, возникающим на этом этапе.
Назначение любой экспертизы, в общем, и судебной экономической в частности, связано с определением объекта и предмета
исследования. Эти понятия взаимосвязаны и взаимообусловлены.
Полнота и объективность исследования зависит от достаточности
и качества направляемых объектов. А качественно собранный и зафиксированный материал, в соответствии с требованиями норм
уголовно-процессуального законодательства, позволяет точно определить класс, вид или подвид экспертизы и сформулировать вопросы,
определяющие предмет экспертного исследования.
В этом случае, этап подготовки имеет приоритетное значение.
На судебную экономическую экспертизу направляются материальные объекты исследования, которыми могут быть документы, натуральные объекты, гражданско-правовые договора, исследованию
могут подвергаться и производственные мощности. Особенностью
судебной экспертизы как средства доказывания является то, что с ее
помощью исследуются материалы, собираемые следователем. Поэтому
эффективность экспертного исследования зависит, от правильной
деятельности следователя по обнаружению, фиксации и изъятию
соответствующих объектов.
Однако, на данном этапе нами выявлен первый комплекс проблем, связанных с подготовкой и назначением судебных экономических экспертиз.
Первой проблемой является недостаточность знаний следователя
в определении материала, который нужно собрать для назначения
экспертизы.
Это подтверждается и ранее проведенными исследованиями в области подготовки специалистов этого профиля.2 Так, при назначении
1
Примечание: из 100 изученных автором уголовных дел, где производились судебные
экономические экспертизы: 40 дел — судебно-бухгалтерская экспертиза; 26 дел — налоговая
экспертиза; 24 дела — финансово-экономическая экспертиза; 10 дел — товароведческая.
2
Голубятников С. П., Леханова Е. С. О качестве преподавания прикладных юридических дисциплин и еще раз о плагиате // Вестник криминалистики / отв. ред.
А. Г. Филиппов. Вып. 1 (29). М.: Спарк, 2009. С. 46–47.
Проблемы определения предмета диагностических исследований…
385
судебно-бухгалтерской экспертизы, только в 20% случаев от 40 изученных уголовных дел, где назначалась судебно-бухгалтерская экспертиза, был полностью представлен требуемый материал. Неполно
произведенная выемка отчетных документов по материальной группе,
привела к последующей утрате юридическим лицом отчетов материально-ответственных лиц, что не позволило в 15% случаев полностью
восстановить бухгалтерский учет юридического лица за требуемый
период, дать однозначное заключение. Производившаяся в 30% дел
выемка документов только по одному направлению деятельности
юридического лица, не позволила дать объективное представление
о правильности балансового отчета за исследуемый период. Повторная
выемка недостающих документов не дала результатов. Наложение
ареста на банковские счета и выемка документов по финансовохозяйственным операциям юридического лица, без выемки и учета
других, необходимых для рассматриваемой экспертизы документов,
в 25% от изученных дел не позволило своевременно произвести
судебно-бухгалтерскую экспертизу. В 5% случаев не изымались договора с контрагентами, что не позволило при судебно-бухгалтерской
экспертизе произвести встречную проверку. В остальных случаях
экспертами запрашивались дополнительные материалы.
Вторая проблема чисто криминалистическая. Следователи не владеют методикой изъятия и фиксации материалов для судебных экономических экспертиз. На эту проблему в свое время указывал в своих
трудах С. В. Дегтярев, справедливо отмечая ошибки стратегические
и тактические.1 Но не новая проблема актуальна и на сегодняшний
день при расследовании преступлений в сфере экономики. Так, изучение 26 уголовных дел, где проводились налоговые экспертизы,
для проведения экспертизы, в 50% дел этой категории, изымались
только бухгалтерский баланс, ведомость формирования и уплаты
налога на прибыль и декларацию налога НДС. В протоколе выемки
не указывались номера ведомостей, начальные и конечные строки
каждого документа и другие реквизиты, ограничиваясь только перечнем документов. Это позволило юридическому лицу в последующем
осуществить подмену документов и частичную утрату документов,
что привело к невозможности формирования заключения налоговой
экспертизы.
Третьей проблемой является неправильно или не полно произведенный осмотр документов или основных средств юридического
лица, приведший к неправильному формированию объекта исследования для судебных экономических экспертиз. Наиболее наглядными
1
Криминалистика: расследование преступлений в сфере экономики: учебник /
под ред. проф. В. Д. Грабовского, доц. А. Ф. Лубина. Нижний Новгород: Нижегор.
ВШ МВД России, 1995. С. 327–329.
386
Посельская Л. Н.
в этом смысле являются финансово-экономические экспертизы,
проводимые по уголовным делам, связанным с криминальными
банкротствами. Из 24 уголовных дел, где проводились названные
экспертизы, 11 связаны с преднамеренным банкротством. Так, в 25%
случаев по таким делам, при назначении финансово-экономической
экспертизы не были изъяты и осмотрены документы, по которым
имущество предприятия передавалось иным юридическим лицам.
Эксперту были представлены только изъятые у данного юридического лица документы. Еще более проблемными являются факты
назначения финансово-экономической экспертизы без осмотра
и подтверждения фактического наличия основных и оборотных
средств. В рассматриваемых случаях заключение экспертизы не имело
доказательственного значения.
Формирование объекта экспертного исследования — это компетенция следователя. Е. Р. Россинская по данному поводу однозначно
поясняет, что в полномочия эксперта не входит оценка доказательств.
Необходима глубокая проработка предмета, задач и объектов исследования следователем.1
Указанные же нами выше недостатки формирования объекта исследования, обозначили и проблемы предмета исследования судебных
экономических экспертиз.
Предмет исследования характеризует перечень вопросов, подлежащих разрешению в ходе проведения экспертного исследования.
Более точно понятие предмета судебной экспертизы приведено
авторами изучения этого вопроса. К предмету судебной экспертизы
они относят фактические данные, исследуемые и устанавливаемые,
в том числе уголовном судопроизводстве на основе использования
специальных знаний сведущих лиц.2
Следовательно, необходимо четкое определение следователем
вопросов эксперту при назначении экспертизы. Исходя из предполагаемого объекта исследования, первоначально разрешаются общие
вопросы. А именно, возможность установления в ходе проведения
данного вида судебной экспертизы исследуемых обстоятельств,
связанных со свойствами объекта, и определения наличия или отсутствия причинно-следственных связей между действиями и их
последствиями.
При описании различного рода и вида экспертиз в научных работах сформированы общие подходы к определению предмета той
или иной экспертизы. Они служат ориентирами при назначении
1
Россинская Е. Р. Судебная экспертиза в гражданском, арбитражном, административном и уголовном процессе. 2-е изд., перераб. и доп. М.: Норма, 2008. С. 21.
2
Россинская Е. Р., Галяшина Е. И. Настольная книга судьи: судебная экспертиза.
М.: Проспект, 2011. С. 5.
Проблемы определения предмета диагностических исследований…
387
экспертиз по уголовным делам. Но в каждом конкретном случае предмет исследования определяется индивидуально. И здесь мы видим
существенные проблемы в определении предмета диагностических
исследований при назначении судебных экономических экспертиз.
Проблемы первого порядка связаны, в первую очередь, как нами
отмечено выше, с неполным или неверным определением объекта
исследования. В этом случае и вопросы для экспертизы формируются
в обобщенном виде, формально, либо стереотипно из доступных
методических источников. В связи с чем, эксперту не всегда понятна
настоящая цель и задачи исследования представленных материалов.
Из общего числа постановлений о назначении судебных экономических экспертиз по изученным уголовным делам, в 50% из них определение предмета исследования отличается формальным подходом
к формулированию вопросов эксперту. В рядке случаев имела место
постановка вопросов, не имеющих отношения к экспертизам данного
вида. Например, при назначении налоговой экспертизы ставились
и вопросы о состоянии бухгалтерского учета, наличии недостачи или
излишек в исследуемой материальной базе предприятия.
Вторым проблемным моментом необходимо отметить постановку
вопросов, не относящихся к компетенции данного эксперта, либо
к компетенции эксперта вообще, так как не требовалось наличия
специальных познаний. Решение диагностических задач не всегда
связано с обязательным назначением экспертиз. Например, при назначении судебно-бухгалтерской экспертизы, в 10% постановлений
о назначении, ставился вопрос о соответствии программного обеспечения для ведения бухгалтерского учета по программе 1-С Бухгалтерия на данном предприятии.
И почти в 40% постановлений о назначении судебных экономических экспертиз по изученным уголовным делам, ставились вопросы
правового характера. Примерами могут служить вопросы по делам
о банкротстве, когда в постановлении ставился вопрос о причастности конкретных лиц к совершению тех или иных действий правового
характера. По налоговым экспертизам ставились прямые вопросы
о виновности главных и старших бухгалтеров.
Для правильного формулирования вопросов, которые ставятся
на разрешение экспертизы, в необходимых случаях должны приглашаться соответствующие специалисты. Консультативная работа по разъяснению содержания и порядка постановки вопросов.
В. Н. Махов отмечал еще и необходимость правильного оформления
материалов, направляемых на экспертизу1. Однако, большинство
рассмотренных проблем обусловлены отсутствием необходимых
1
Махов В. Н. Использование знаний сведущих лиц при расследовании преступлений. М., 2010. С. 126.
388
Прорвич В. А.
представлений о судебных экономических экспертизах и не использованием помощи специалистов при назначении таких экспертиз.
Изложенные выше проблемы позволяю сделать выводы о ненадлежащей подготовке следственных работников к расследованию
уголовных дел в сфере экономики, необходимости профессиональной
подготовки и переподготовки таких сотрудников в целях повышения
уровня экономических знаний и знаний в области судебных экономических экспертиз. В частности возможностей каждого вида экспертиз
и компетенции специалистов, которые могут оказать содействие
в формировании предмета экспертизы посредством определения
необходимых вопросов для назначаемой экспертизы.
Прорвич В.А.
Процессуальные особенности комплексного применения
специальных… знаний для выявления, раскрытия
и расследования преступлений в сфере экономики
Обобщение практического опыта борьбы с экономической преступностью показывает, что для повышения ее эффективности необходимо решить обширный комплекс проблем, начиная с выявления в определенном деянии экономических субъектов признаков
конкретного преступления в сфере экономики. В качестве примера
можно привести положения ст. 144 УПК РФ о возможности назначения и выполнения судебной экспертизы на стадии доследственной
проверки, используя заключение эксперта для установления достаточности выявленных признаков преступления и решения вопроса
о возбуждении уголовного дела. При этом многие ученые обращают
внимание на ряд нестыковок данных положений с приведенными
в ст. 57, ст. 58, ч. 2 ст. 74, ч. 1 ст. 80, ст. 87, ст. 88, ст. 195 УПК РФ,
а также в ряде других статей настоящего Кодекса.
Анализ соответствующих положений процессуального законодательства показывает, что законодатель был вынужден ввести
соответствующие положения о применении специальных знаний
на стадии доследственной проверки по вполне объективным причинам, по крайней мере, применительно к сложившейся ситуации,
связанной с выявлением, раскрытием и расследованием преступлений
в сфере экономики. Как было показано в недавно опубликованной
книге1, для профилактики соответствующих юридических ошибок
важное значение имеет организация надлежащего взаимодействия
следователя со специалистами высшей квалификации, способными
1
Ошибки при раскрытии и расследовании экономических преступлений / под
ред. А. И. Бастрыкина, А. Ф. Волынского и В. А. Прорвича. М.: Спутник+, 2018.
Процессуальные особенности комплексного применения специальных…
389
в соответствии со ст. 58 УПК РФ дать необходимые разъяснения
по вопросам, входящим в их профессиональную компетенцию. Аналогичный вывод можно сделать и в отношении выполнения необходимых экспертных исследований сведущими лицами, обладающими
соответствующими специальными знаниями и профессиональными
компетенциями.
Ряд наиболее сложных проблем на данной стадии выявления преступлений в сфере экономики различного вида связан с постановкой
и решением диагностических задач по выявлению обязательных
и факультативных признаков таких преступлений. Высокий уровень
рисков совершения юридических ошибок связан не только с проблемами идентификации признаков преступлений при анализе
соответствующих деяний экономических субъектов, но и с формированием развернутой уголовно-правовой характеристики самого
преступления. Надлежащее раскрытие бланкетных и смешанных
диспозиций уголовно-правовых норм по преступлениям в сфере
экономики с применением большого количества положений гражданского и специального законодательства также во многих случаях
требует организации взаимодействия следователя со специалистами
высшей квалификации.
После возбуждения уголовного дела, в рамках предварительного следствия возникает ряд новых задач, требующих применения
специальных знаний высокого уровня, связанных с выявлением
некоторых видов следов преступлений в сфере экономики. Прежде всего, речь идет об обнаружении хорошо замаскированных
идеальных рассеянных следах преступлений рассматриваемого
вида. Такие следы отражают замысел организатора преступления,
но проявляются не в виде наличия определенных сведений или
материальных следов внесения искажений в определенные документы, а по отсутствию в ряде документов тех положений, которые
предусмотрены действующим законодательством. Чтобы обнаружить
и зафиксировать такие следы, необходимы обширные специальные
знания и профессиональные компетенции специалиста в различных
отраслях экономики и права, а также применение современных
информационных технологий.
При постановке экспертных задач взаимодействие следователя
со специалистом высокой квалификации нередко играет решающую роль и предопределяет возможность получения недостающего
доказательства по делу. К тому же, при последующем назначении
экспертизы следователь может поручить ее выполнение данному
специалисту. В то же время, после завершения необходимых исследований и оформления заключения эксперта, при его проверке
и оценке в соответствии с требованиями ст. 87 и 88 УПК РФ следователю также может понадобиться помощь специалиста. Поэтому
390
Прорвич В. А.
тактика использования специальных знаний судебных экспертов
и специалистов может строиться таким образом, чтобы обеспечить
получение надлежащих доказательств по делу, прошедших проверку
и оценку в соответствии с требованиями действующего законодательства.
В ряде случаев целесообразно организовать взаимодействие следователя со специалистом высокой квалификации не только для того,
чтобы уточнить экспертные задачи и соответствующие вопросы,
ставящиеся на разрешение экспертизы, но и для формирования критериев выбора эксперта, способного на необходимом уровне провести
экспертные исследования и обосновать выводы по поставленным
вопросам. После получения заключения эксперта с помощью такого
специалиста следователь может выполнить надлежащую проверку
и оценку заключения эксперта, как доказательства по делу. В других
случаях следователь, чтобы проверить уровень специальных знаний
и профессиональных компетенций приглашенного им судебного эксперта может поручить ему вначале совместную подготовку экспертных задач и редактирование соответствующих вопросов. По итогам
такого взаимодействия следователь может принять обоснованное
решение о назначении данного лица судебным экспертом либо
о поручении данной экспертизы другому эксперту. При этом для
содействия в выполнении проверки и оценки заключения эксперта
может быть привлечен другой специалист, а в необходимых случаях
и несколько специалистов.
Нередко при выполнении судебных экспертиз по преступлениям
в сфере экономики возникает необходимость использования специальных знаний и профессиональных компетенций в нескольких
различных сферах науки, техники, искусства и ремесла. То есть, речь
идет о назначении комплексных судебно-экономических экспертиз
в соответствии с требованиями ст. 201 УПК РФ. При этом во многих
случаях подготовительная работа с участием специалистов приобретает
для следователя особую актуальность, как и привлечение специалистов к проверке и оценке заключения экспертов как доказательства
по делу. Здесь следует обратить внимание на то, что действующее
законодательство не ограничивает следователя в количестве привлекаемых им специалистов.
Таким образом, в качестве одной из действенных мер по повышению эффективности борьбы с экономической преступностью
может стать «сквозная диагностика» преступлений в сфере экономики. Соответствующий комплекс мер по применению специальных
знаний и профессиональных компетенций в различных сферах наук
уголовно-правового цикла был сформулирован в работах Ю. Г. Ко-
Процессуальные особенности комплексного применения специальных…
391
рухова1. В указанной работе подчеркивалось, что данное понятие
характеризует определенные формы взаимодействия следователя
с судебным экспертом для продвижения в получении процессуально
значимых сведений в ходе расследования конкретного преступления
и сужения количества альтернативных ситуаций до одной, наиболее
достоверной.
Особое значение придается созданию соответствующего методического обеспечения, позволяющего выявить и зафиксировать те изменения в системе отношений экономических субъектов, которые
произошли в результате совершения конкретного преступления.
Не менее важно разобраться в причинах и условиях возникновения
соответствующих событий и их развития, включая переход к криминальным проявлениям, их накоплению и в конечном итоге совершению данного преступления. Создание такого методического обеспечения предполагает не только формирование надежного научного
фундамента, но и разработку научно обоснованного и надлежащим
образом формализованного языка. При этом широко используется
символика, свойственная языку математики и развитая в рамках
информатики, а методическое обеспечение включает в себя ряд
проблемно-ориентированных алгоритмов обработки разнообразных
сведений, имеющих правовой статус.
В основу научного фундамента для решения типовых диагностических задач, связанных с выявлением, раскрытием и расследованием
преступлений в сфере экономики, предлагается положить возможности всего комплекса наук уголовно-правового цикла, экономики
и информатики, нацеленные на изучение свойств и состояний объекта
с учетом происходивших в нем изменений, определяемых условиями
и факторами криминальной ситуации. Для этого необходимо комплексное использование специальных знаний и профессиональных
компетенций сведущих лиц, специалистов в сфере экономической
безопасности, экономики и права. При этом первостепенную роль
играет выявление тех особенностей общественных отношений экономических субъектов различного вида и уровня, которые связаны
с воздействием на них со стороны криминала.
Понятно, что в рамках данного подхода не только способы решения типовых диагностических задач, но и формализация их постановки существенно усложняются. Это связано, прежде всего,
с перманентным усложнением объекта экономических преступлений, непосредственное изучение которого требует применения все
более сложного инструментария, объединяющего возможности наук
уголовно-правового цикла, экономики и математики. При этом из1
Корухов Ю. Г. Избранные труды. Т. 1. Криминалистическая диагностика. М.:
НП Судэкс, 2013. С. 103.
392
Прорвич В. А.
за весьма сложной динамики развития криминальных проявлений
различного вида в сфере экономики встает также ряд новых проблем,
связанных с необходимостью дифференцировать определенные события преступлений рассматриваемого вида — как по времени и месту
их совершения, так и в пространстве функциональных взаимосвязей
соответствующих событий.
Во многих ситуациях приходится сталкиваться не столько с отдельными причинно-следственными связями криминальных и иных
событий, сколько с весьма сложной матрицей их взаимных связей,
которые развиваются во времени далеко не всегда предсказуемым
образом. Причем, далеко не всегда эти связи можно описать в двумерном варианте, а введение контроля за обеспечением правового
статуса сведений об их формализованных характеристиках предполагает применение для их описания многомерных матриц. Поэтому
диагностика соответствующих криминальных событий также требует
разработки новых подходов и создания таких алгоритмов распределенной обработки информации, имеющей правовой статус, которые
позволят уменьшить степень неопределенностей при идентификации
важнейших признаков, характеризующих квалифицируемое преступное деяние в сфере экономики.
Аналогичный вывод можно сделать и применительно к важнейшим
аспектам установления обязательных и факультативных признаков
составов преступлений в сфере экономики различного вида. Еще
несколько групп диагностических задач связано с выявлением различных форм соучастия экономических субъектов в определенных
преступлениях, включая формирование своеобразных «цепных
реакций» экономических преступлений различного вида. Эти задачи становятся все более актуальными, поскольку по признанию
большинства ученых и специалистов экономическая преступность
приобрела организованный характер с использованием самых различных форм соучастия, которое становится все сложнее выявлять
и фиксировать.
В ходе предварительного следствия весь спектр перечисленных
задач решается самим следователем — как в форме получения разъяснений специалистов высокой квалификации, так и в форме судебно-экономических экспертиз различных родов и видов. При этом
разные сведущие лица могут обладать существенными различиями
своих специальных знаний и профессиональных компетенций,
индивидуальными предпочтениями при использовании известных
экспертных методик либо ориентироваться исключительно на свои
собственные методические разработки. Признавая право любого
эксперта и специалиста на индивидуальный выбор используемых
Процессуальные особенности комплексного применения специальных…
393
им методик, необходимо обратить внимание на то, что уровень таких методик нередко оставляет желать много лучшего. Из-за этого
не только существенно сужается эффективность взаимодействия
следователя со сведущими лицами, но и возрастают риски совершения следственных ошибок.
Вполне естественно, что в сложившейся ситуации существенно
возрастает роль интегрированных методик, разработанных ведущими
учеными и специалистами на основе исследования особенностей типовых ситуаций и способов их разрешения. Это позволяет не только
обеспечить более эффективное комплексное применение специальных знаний сведущих лиц, но и вывести на более высокий уровень
их взаимодействие со следствием. Такие методики сориентированы
не только на обеспечение надлежащего выполнения исследований
экспертом, но и на его взаимодействие со следствием — как на стадии подготовки к назначению экспертизы, так и на стадии проверки
и оценки заключения эксперта как доказательства по делу.
В состав подобных интегрированных методик могут быть включены
методики, обеспечивающие взаимодействие следователя со специалистом, методики различных родов и видов судебно-экономической
экспертизы, а также методики проверки и оценки заключений экспертов, как доказательств по делу. Кроме этого, возможно использование методик, позволяющих следователю установить достаточность
совокупности собранных доказательств при расследовании преступлений в сфере экономики. Их совокупность можно представить
в виде определенной иерархии алгоритмов распределенной обработки
информации, имеющей правовой статус, в параллельно-последовательном режиме.
В перспективе, при разработке соответствующих элементов системы электронного судопроизводства по преступлениям в сфере
экономики подобные алгоритмы могут сыграть значительную роль
в создании интерактивных экспертных систем для следователей, экспертов и специалистов, взаимодействующих в рамках расследования
преступлений рассматриваемого вида. Применительно к каждому
виду таких преступлений важнейшие особенности взаимодействия
следователя с судебными экспертами и специалистами могут быть
«закодированы» с помощью проблемно-ориентированных матриц.
Это обеспечит возможность использования современных технологий
обработки, хранения и использования сведений, имеющих правовой статус.
Заинтересованные в практическом создании соответствующего
современного инструментария специалисты могут направить свои
предложения по адресу: kse60@mail.ru.
394
Пушкаревич О. А.
Пушкаревич О.А.
Методы исследования экстремистских материалов
и выявление паттернов… радикализации
Данная статья — это обобщение по материалам экспертных исследований выпускника ТюмГУ Г., принявшего присягу ИГИЛ
(государства, запрещенного в РФ), но осознавшего свою ошибку.
Испытуемый добровольно и с готовностью участвовал в исследованиях, для которых были выбраны следующие методики: беседа
4 часа, интервью с видеозаписью 1,5 часа, цветовой тест Люшера,
СМИЛ (Стандартизированный многофакторный метод исследования
личности). Результаты были представлены в комплексной психолого-религиоведческой экспертизе на основании постановления
Следственного управления УМВД России по Тюменской области
по уголовному делу по признакам преступления, предусмотренного
ч. 3 ст. 30, ч. 1, ч. 2 ст. 208 УК.
Объекты исследования: протокол допроса от 23 июня 2017 г.
на 12 листах; устные пояснения, данные испытуемым Г. по его желанию в августе 2017 г. в помещении Экспертного научного центра
противодействия идеологии экстремизма и терроризма Тюменского
государственного университета. Предмет исследования — психическая деятельность ответчика в ситуациях, имеющих отношение
к событиям, послужившим причиной правонарушения.
На разрешение эксперта-психолога поставлены следующие вопросы: Каков психологический портрет испытуемого? Подвержен ли
испытуемый постороннему влиянию? Правдивы ли демонстрируемые
им мотивы совершенного преступления? Какими психологическими
особенностями обладает испытуемый?
Методической презумпцией комплексной экспертизы был анализ
креолизованного материала, значение которого представлено вербальной составляющей. Представленные на экспертизу текст допроса
и устные пояснения, данные Г. по его желанию в августе 2017 г. экспертам в помещении Экспертного научного центра противодействия
идеологии экстремизма и терроризма Тюменского государственного
университета исполнены на русском языке. Используемые в них
лексические, грамматические средства и образы доступны для толкования. Они характеризуются признаками цельности и связности,
композиционной завершенностью, в связи с чем пригодны для проведения комплексной экспертизы и выявления значимой информации
в пределах поставленных заявителем вопросов.
Для ответа на вопрос: «Каков психологический портрет испытуемого?» были проведены исследования всеми вышеуказанными
методиками. По результатам теста Люшера у испытуемого обнару-
Методы исследования экстремистских материалов и выявление паттернов…
395
жены следующие характеристики личности: трудности социальной
адаптации; повышенная обидчивость; трудности межличностных
отношений, смешанный тип реагирования, сензитивность к критическим замечаниям со стороны окружающих, недоверчивость;
изобретательный склад ума, нешаблонность решений в сочетании
с тенденцией к систематизации, иррациональность чувств с трезвостью суждений; подозрительность, повышенное чувство справедливости, стремление настоять на своем; потребность в признании своего
авторитета в глазах окружающих; планомерность действий в сочетании с осторожностью и чуткой реакцией на изменения в ситуации;
восприимчивость к эстетике; податливость влиянию окружающих,
изменчивость настроения в зависимости от реакций находящихся
рядом людей; стремление к установлению дружеских контактов;
самооценка зависит от успеха и мнения значимых других; потребность в большей эмоциональной вовлеченности, эротичность; стресс,
вызванный разочарованиями и препятствиями на пути к реализации
своих намерений; противодействие обстоятельствам, препятствующим свободной самореализации личности и раздражение сочетаются
с неуверенностью; потребность в избавлении от ограничений и в обретении свободы принятия решений; фрустрирована потребность
в независимости.
На вопрос: «подвержен ли испытуемый постороннему влиянию?»,
можно ответить следующее: он склонен к влиянию значимых, авторитетных для него людей, в исследованиях демонстрирует податливость
влиянию окружающих, изменчивость настроения в зависимости
от реакций находящихся рядом людей.
На вопрос: «правдивы ли демонстрируемые им мотивы совершенного преступления?», представлен вывод: испытуемый дал правдивые ответы по большинству устных вопросов и в ходе тестирования
тестам. Показатели в узком коридоре нормы, поэтому трудно интерпретируемы, так как они не выявляют достаточно выраженных
индивидуально-личностных свойств и характерны для полностью
сбалансированной личности. Экспертами отмечены особые «маркеры
лжи» в устных ответах. Достоверность ответов о возможностях участия
Г. в военных действиях с применением оружия, лишением жизни
людей следует считать, как «возможно», т.е. ответ положительный
при наличии убежденности в правоте своих действий.
На вопрос: «Какими психологическими особенностями обладает
испытуемый?», эксперты ответили, что комплексное исследование
личности испытуемого Г. выявило акцентуации по шкалам: пессимистичности, депрессии (D), импульсивности, психопатии (Pd),
паранойяльности, ригидности (Ра).
396
Пушкаревич О. А.
На основании ответов на вопросы, возможно сделать выводы
об основных паттернах радикализации испытуемого Г.;
1. Г. способен на отказ от реализации сиюминутных потребностей
ради отдаленных планов.
2. Стиль межличностного поведения проявляется чертами зависимости, которые наиболее заметны в контактах с авторитетной
личностью и с объектом привязанности; при этом могут одновременно
звучать дистантность и болезненно заостренное чувство собственного
достоинства.
3. Испытуемый Г. относится к группе людей, которые могут проявлять достаточную активность, следуя за лидером, как наиболее
конформная и социально податливая группа; они упиваются ролью
жертвы, безропотно несущей свой крест.
4. Характерным паттерном является «бунтарский дух”, который
может быть не только разрушительным, но может быть и созидательным, если это зрелая личность.
5. С равным успехом может присутствовать личностный паттерн
как гения, героя, новатора, революционера, так и хулигана, анти-героя, экстремиста, но в любом случае — нечто далекое от усредненного,
обывательского типа личности.
6. Потребность гордиться собой и снискать восхищение окружающих — это насущная потребность для личностей данного типа, в противном случае эмоции трансформируются в гнев, презрение и протест.
7. Выявлен внутренний конфликт, более высокие показатели
свойственны профилю психопатической личности возбудимого
круга с тенденцией к импульсивным агрессивным реакциям (СМИЛ.
Шкала импульсивности, психопатии (Pd)).
8. Относится к группе устойчивых к стрессу. Однако при этом
происходит постепенное накапливание потенциальной активности,
которая позже проявляется взрывом аффекта и агрессивной окраской
деятельности. Часто люди этого типа приписывают окружающим
ту недоверчивость и враждебность, которая присуща им самим,
и за это карают. (СМИЛ. Шкала паранойяльности, ригидности (Ра)).
9. Личностная дисгармония характеризуются выраженной захваченностью доминирующей идеей, касающейся, как правило,
конфликтной межличностной ситуации.
10. Пристрастно и неравнодушно относясь к явлениям окружающей жизни, они упорно отстаивают свое мнение как единственно
верное. Одержимые той или иной идеей, они способны преодолеть
множество препятствий для ее реализации. Сумятице и неразберихе окружающего мира они противопоставляют свое субъективное
представление об организованности и порядке. Это как раз тот тип
личности, когда планомерное осуществление задуманного доказывает, что вопреки противодействию окружения человек может быть
Методы исследования экстремистских материалов и выявление паттернов…
397
творцом собственной судьбы. Если же обстоятельства оказываются
сильнее, то личности данного типа не идут на компромисс и разными
способами проявляют противодействие или враждебность.
11. Среди них часто встречаются воинствующие борцы за правду — такую, какой они ее себе представляют, и, как далека бы она
ни была от истины, они способны пойти на пагубные (как для других,
так и для себя) действия, когда потери могут оказаться несоизмеримо
большими, чем того стоит отстаиваемая идея.
Интерпретацию по трем ведущим акцентуациям (которые выражены небольшим повышением по соответствующей шкале) следует
корректировать с учетом пережитой испытуемый стрессовой ситуации. Ответы даны испытуемым в пределах нормы по достоверности.
Общие выводы:
Исходя из смысловой близости заданных вопросов и полученных
результатов, а именно: с точки зрения лингвистики и психологии,
информацией, вызывающая ранее у Г. вражду к людям, не поддерживавших идею МТО «Исламское государство». Это, очевидно,
наносило вред межрелигиозным отношениям и внутри мусульманского сообщества — уммы. Поскольку, судя по результатам (предшествовавших попытке Г. выезда в САР) его самостоятельного (через
Интернет) и группового знакомства с идеологией салафизма, это
транслировалось среди других мусульман, формировало ложные
стереотипы и психологические предубеждения в отношении представителей каких-либо «других» групп, включая группу мусульман, не поддерживающих идею МТО «Исламское государство». Это
сформировало у Г. когнитивную (познавательно-информационную)
установку на поддержку идеологии и практики МТО «Исламское
государство». Установлено и показано в Исследовательской части
данной комплексной (психолого-религиоведческой) судебной экспертизы, что в ранее высказанных суждениях Г. присутствовали
признаки экстремистской деятельности, а именно:
публичное оправдание терроризма;
пропаганда исключительности сторонников радикального ислама и приверженцев МТО «Исламское государство», а также
неполноценности тех мусульман, кто не поддерживал МТО
«Исламское государство»;
нарушение прав, свобод и законных интересов людей в зависимости от их религиозной или принадлежности, или
отношения к религии, что соответствует признакам, отраженным в Федеральном законе от 27 июля 2002 г. № 114-ФЗ
«О противодействии экстремистской деятельности», а также
внесенным изменениям в ст. 1 (см. в ред. Федерального закона
от 29 апреля 2008 г. № 54-ФЗ).
398
Пушкаревич О. А., Ярков А. П.
II. Представленные для экспертизы материалы — высказанные
при допросе (судя по протоколу) и при устном опросе тексты (высказывания) имеют общей целью ранее характерную для Г. тенденцию
поддержки крайне радикальных воззрений экстремисткой направленности и поддержку МТО «Исламское государство».
III. Методы психологического исследования: беседа, интервью,
цветовой тест Люшера, СМИЛ (Стандартизированный многофакторный метод исследования личности) являются эффективными для
выявления паттернов радикализации испытуемых. Также дают возможность диагностировать технологии психологического воздействия,
оказанные на лиц, принявших радикальные взгляды, совершившие
правонарушения экстремистского характера.
Пушкаревич О.А., Ярков А. П.
Оценка экстремистских сюжетов в «виртуальном» мире
Массив приходящих в Экспертный научный центр по противодействию идеологии экстремизма и терроризма Тюменского госуниверситета материалов позволяет уже их схематично подразделить.
К «простым» (относительный параметр) можно отнести такие тексты,
аудио- и видеообращения, что рассчитаны на человека, не обладающего критическим мышлением. Изготовители» ряда «сюжетов»,
например, «Синего кита» (до поры-до времени виртуального) рассчитывают на отсутствие у подобного психотипа подростка психологической защиты от агрессивного «куратора». Предсказуемо влияние
используемой в подобных сюжетах техники на определенный психотип (психопатологическая личность). Поведение такого человека
и реакция относительно известны: он может совершать какие-либо
действия, находясь в плену ощущений, мотивов, галлюцинаций.
Подобному субъекту легче стать жертвой организации, нередко
имеющей деструктивное начало. Гипнотическим ключом к управлению психикой представителя этого психотипа, очевидно, является
быстрое и жесткое директивное внушение. Соответственно, и меры
контрпротиводействия должны состоять в более активной психологической профилактике среди подростков 12–16 лет. Немало здесь
смогут «посодействовать» воспитателям и родителям более взрослые
братья и сестры, лучше понимающие младших в межпоколенных
и возрастных конфликтах.
Между тем все большее внимание привлекают материалы, где
используются приемы, рассчитанные на более сложно построенные
психолингвистические и ментально-культурологические схемы.
Но при этом, как и прямые тексты-обращения, имеют ту же цель —
Оценка экстремистских сюжетов в «виртуальном» мире
399
дисгармонизацию межэтнических и межконфессиональных отношений, которые приводят к экстремистским проявлениям.
Для проведения анализа 9-минутного фрагмента сюжета DVDдиска были привлечены психолингвист, религиовед, раввин, имам,
переводчики с таджикского, арабского, английского, иврита, специалист по компьютерным технологиям. Общий вывод, к которому
пришли эксперты — он адресован малосведущему в вопросах религии
мигранту, для которого родной язык — таджикский, но знание арабского поверхностно, а английского — минимально. Впрочем, есть
мнение, что сюжеты могут заинтересовать неофитов, для которых
все названные языки, кроме русского, неизвестны.
Сюжет, что предшествовал 9-минутному фрагменту, настраивал
(спокойным музыкальным и визуальным ритмом) на восприятия
обычного материала пропагандистского характера, утверждающего
ценности ислама. И он ничем не отличается от сотен тысяч сюжетов
подобного характера, размещенных в социальной паутине — в «виртуальном» мире, который для некоторых поколений молодежи уже
становится «заменой» реальному пространству. Здесь и нужно искать, как причины компьютерного «зомбирования», так и способы
профилактики — «распрограмирования запутавшегося в сети».
Внимание экспертов привлек сюжет о переводе (с фарси) текста, начиная с воспроизведения с 3 мин. 31 сек.: «Это слова состоит
из 4 буквенных символов (знаков): ·мим·, ·ха·, ·мим·, ·дол·. Теперь
прочитаем эти слова, но без изменений — в оригинальном варианте:
·Мухаммад·. Это имя мусульманского пророка. Без огласовки фатха
читается как «Махмад». Согласно иврито-английскому словарю правильное произношение этого слова — ·Мухаммад·, а не ·Махмад·.
Как нам поверить, что это слова читается как ·Мухаммад·? Выход
один — надо показать этот материал (откровение) иудейскому раввину, чтобы он прочитал. Слушайте чтение газели Сулеймана 5 глава
стих 16, которая читается с еврейского сайта».
Экспертами было обращено внимание, что в оригинале это цитата из книги «Шир а-Ширим» («Песни Песней»), приписываемая
царю Соломону (30-я часть Танаха, 4-я книга Ктувим), т.е. каноническая книга Ветхого Завета, где нет упоминаний о Мухаммаде
как мусульманском пророке. Там говорится о Боге («Всевышнем»)
в интерпретации иудейской религии, что он — «куло махамадим».
Для малосведующего совпадение может стать «открытием»,
убеждающем в «предначертанном» в Ветхом Завете. Для лингвистов, наоборот, нет тайны в том, что арабский и иврит принадлежат
к «семитическим» языкам. Поэтому не удивительно, что можно
найти много совпадений. Но лексическая и грамматическая близость
не свидетельствует о близости произношения и, тем более религиозной (ислама и иудаизма) идентичности образов. К тому же в иврите
400
Пушкаревич О. А., Ярков А. П.
есть корень, состоящий из букв «хет», «мем», «далет», которые в сочетании образуют слово «хамед», что в переводе означает «милый»,
«приятный», «притягательный», «желанный», но никак не указывает
на имя пророка Мухаммеда, чтимого мусульманами. В последующих
фрагментах, между тем имя «Мухаммад» начинает повторятся рефреном с большой (определенной) скоростью несколько раз, как бы
закрепляя в памяти утверждение, что это имя (Мухаммед) закреплено
в «Шир а-Ширим».
Между тем, в анализируемом тексте далее сказано на фарси: «Пожалуйста будьте внимательны к ·Ийм· — это форма множественного
числа. Оно используется как уважительная обращение: ·Светом озаряем (уничтожим) темноту, нету бога кроме бога, и Мухаммад пророк
его. Пускай мир услышит·. Здесь дан знаменитый сайт переводов,
где можно перевести слово в слово, букву в букву. Слова на иврите,
которые обсуждаем и копируем онлайн (прямо) из газели Сулеймана.
Надо упомянуть, что эти слова взяты с того же сайта, где мы взяли
·правильное чтение·. Нужные слова копируем и ставим для перевода.
Теперь будьте внимательны: переводит ли этот веб-сайт имя собственное? Переводчики Евангелия перевели эти слова как ·похваленный,
возлюбленный·. Теперь сами посмотрите: ·Мухаммад!·». При этом
с 7 мин. 27 сек. меняется темпоритм — звуковой фон становится
жестким, учащенным, аудиально воздействуя на образное восприятие
визуального, текстового и фонового (речитативом произносимого)
материала.
Далее появляется текст на фарси: «Перевод с этого сайта похож
на имя Мухаммад». В кадре — человек, которого авторы сюжета назвали «Доктор Ахмад Дидат — один из исследователей Евангелия».
Вот его прямая речь, произносимая с эмоциональным напором. Более
того, она содержит категоричное безапелляционное утверждение:
«Вы не имейте права!!! Вы не имейте права перевести собственные
имена!!! Все собственные имена должны сохранятся в переводе.
Например, если в тексте написано ·мистер Блек·, то и в переводе
должны перевести ·мистер Блек!!·. Но евреи и христиане сделали
так, что имя Мухаммадин перевели как ·личность·, ·возлюбленный·.
Но имя Мухаммада дано здесь в оригинальном тексте на еврейском
(иврите) языке».
В следующих кадрах — Антонио Грен. Это, якобы, бывший христианин, принявший ислам. Конечно, выбор Грена — его личное
дело. Но вот вопрос, насколько герой сюжета распорядился предоставленной ему возможностью поведать об межконфессиональном
взаимодействии? Между тем Антонио Грен говорит: «Хочу вам рассказать историю из жизни. Несколько лет тому назад каждое воскресенье после обеда я проводил время в местности по названию
Испекр. В течение нескольких лет дружил с еврейским священником:
Оценка экстремистских сюжетов в «виртуальном» мире
401
он был очень хорошим человеком. Всегда выслушал меня, был очень
нравственным, и очень хорошо говорил про ислам. После нескольких лет, однажды во время нашего разговора надумал призвать его
к исламу. Я сказал ему: ·Друг мой, мы с тобой годами обсуждаем
эту тему. Ты даже признал, что Мухаммад (мир ему) — пророк. Так
почему ты не признаешь ислам·? Он сказал в ответ: ·Мы, евреи,
некогда не поменяем свою религию!·. Я сказал: ·Как тогда евреи
Медины приняли ислам?·. ·Правильно, но мы — евреи, несмотря
на это, не поменяем свою религию!!!·. ·Подумал и сказал про себя,
что еще могу ему сказать?·. Он посмотрел на меня и сказал: ·Господь
отправил пророка Моисея с верой, но мы и ему не поверили. И ты
думаешь, что мы поверим другому пророку который пришел после?
Пророку из другого народа? Он ответил так, я не сказал нечего больше. Он знал, что Мухаммад — пророк, так же как другой священник
который подошел ко мне и сказал: Мы знаем, что Мухаммад пророк,
и стал читать текст из Ветхого Завета·».
Можно оставить на совести Грена утверждение о словах известного ему ребе, но заметим: имен не названо, как и цитат из Ветхого
Завета. Очевидно, это сделано избирательно в расчете на доверие
к авторам и героям сюжета.
Показателен и следующий видеосюжет с наложенным текстом
на фарси: «На этом видео обратите внимания на слова молодого
еврея: ·Ты и твой Иисус уходите… (Уважаемые телезрители просим прошения за перевод отвратительных слов). Уходите отсюда,
уходите в ад, пусть уходят ваши матери в ад. Убери свою камеру!!
Не фотографируй!! Мы не хотим фотографии!! Вы не должны сюда
приходить, это не ваш дом. Мы убили Иисуса, и гордимся этим.
Слышал, что сказал? Мы убили Иисуса, и гордимся этим·». В оригинальном тексте, произносимом иудеем на английском языке, нет
упоминаний о Христе вообще, а есть требование, соответствующего
его пониманию религиозных норм: «Не снимайте! У нас — шабат».
С 10 мин. 38 сек. до 11 мин. 53 сек. звуковой темпоритм учащается,
а видеоряд стремительно меняется: следуют съемки еврейского праздника, с вкраплением на 10 мин. 57 сек. кадра с читающими молитву
и энергичными движущимися иудеями. Очевидно, что противопоставление темпоритмов и видеорядов должно создать у потребителя
(не знакомыми с особенностями другой религии) данной продукции:
1. положительное и доверительное отношение к изложенному
до 10 мин. 38 сек.
2. настороженное по отношению к тому содержанию текста и видеоряда, которые следуют далее — до 11 мин. 53 сек.
Проанализировав совокупность материалов, включая тексты,
визуальные ряды, частоты сменяющихся ритмов их подачи, эксперты (согласно определения ФЗ «О противодействии экстремистской
402
Рвачева В. Ю., Дашко Л. В.
деятельности») исходили из того, что для признания информационных материалов экстремистскими они должны удовлетворять двум
критериям: функциональному и содержательному.
В совокупности использования этих определений эксперты
пришли к выводу, что прямых призывов к экстремистской деятельности, обоснование необходимости экстремистской деятельности,
оправдание необходимости экстремистской деятельности в этом
видеосюжете нет. Но если исходить из общей направленности материала в данном видеосюжете, то он, вполне очевидно, оставляет
впечатление сознательного информационного и психологического
нагнетания напряженности между мусульманами и иудеями, исторического несоответствия общепринятым в мире:
истории зарождения авраамических религий;
особенностям взаимоотношений арабского языка и иврита;
правил аутентичности переводов слов и образов.
В этой связи, не находя оснований для причисления предъявленного для экспертизы материала к экстремистским, экспертное
сообщество рекомендовало региональным Духовным управлениям
мусульман провести необходимую разъяснительную работу по профилактике подобных материалов (вернее идеологии их построения)
среди верующих прихожан.
Рвачева В. Ю., Дашко Л. В.
Проблемы подготовки и переподготовки экспертов кадров
по направлению… пожарно-технической экспертизы
Пожар — одно из самых опасных бедствий. В настоящее время
все пристальней, чем когда-либо, органами государственной власти
уделяется внимание вопросам расследования пожаров. Практика
расследования пожаров свидетельствует, что давно назрела необходимость кардинального улучшения организации этой работы,
и в первую очередь, в решении вопросов, требующих специальных
познаний в области пожарно-технической экспертизы (ПТЭ).
Приоритет этого направления закономерен, так как количество
пожаров, причины которых остаются неустановленными или устанавливаются неправильно, является недопустимо большим.
Чрезвычайная сложность пожара как комплексного макрообъекта
экспертного исследования выделяет ПТЭ из ряда других инженерных
и традиционных видов экспертиз.
Расследование пожаров зачастую вызывает большие трудности,
а ПТЭ и является одной из сложнейших среди всех инженерно-технических экспертиз. Это обуславливается особенностями возникновения
и развития процессов горения, их зависимостью от многих физи-
Проблемы подготовки и переподготовки экспертов кадров по направлению…
403
ко-химических факторов, химической необратимостью процессов,
уничтожением следовой картины и вещной обстановки в процессе
пожара и его ликвидации.
Установление причины пожара составляет основной элемент
в расследовании пожара и представляет собой сложное многогранное
исследование, которое объясняется, как сложностью самого явления — пожара, так и большим разнообразием конкретных причин
пожаров, возникающих на отдельных объектах, многообразием условий, состоящих в причинной связи с возникновением, особенностями развития, тушения и последствиями пожара, а также обширной
номенклатурой исследуемых объектов (предметов).
Цепочка фактов и обстоятельств, составляющих диагностируемый
в рамках ПТЭ механизм возникновения и развития пожара, включает
целый ряд разнородных по своей природе явлений и процессов, разнесенных во времени и пространстве.
С учетом неординарности, конструктивной и технологической
сложности объектов таких происшествий, как пожар, многофакторности связей, причин и следствий, раскрытие и расследование преступлений этой категории практически во всех случаях невозможно
без использования специальных знаний.
Как показывает экспертная практика, вследствие стремительного
развития науки, техники и технологий отмечается увеличивающийся
разрыв между специальными знаниями и специализацией экспертов
по отдельным родам и видам судебных экспертиз.
Проблема заключается в том, что из-за отсутствия единого подхода
к проблеме пожара, где коренным вопросом является определение
причины его возникновения, эксперты по-разному подходят к решению однотипных, даже сравнительно простых задач, произвольно
выбирают оценочные критерии при определении достаточности
результатов, полученных при исследовании, в процессе формулирования выводов.
Для решения задач (ПТЭ) требуются специализированные знания
и практические навыки, которые нельзя в полном объеме получить
в процессе обучения экспертной специальности по традиционной
схеме. Однако и подготовка экспертов в специализированных учебных
учреждениях по направлению ПТЭ имеет ряд недостатков.
В частности, в настоящее время при подготовке экспертных кадров
по направлению ПТЭ не учитываются следующие обстоятельства:
кардинальные изменения законодательно-нормативной базы
по пожарной безопасности;
появление большого количества негосударственных экспертных организаций с иным подходом к проблеме изучения пожаров, что нередко приводит к неразрешенным противоречиям в рамках судебного производства;
404
Рвачева В. Ю., Дашко Л. В.
значительные изменения, произошедшие в пожарной охране,
которая вошла в структуру МЧС России, затронувшие принципиальные вопросы, в том числе и терминологического характера;
нет должного понимания сформулированных более 40 лет назад основных положений пожарной безопасности объектов
защиты, в том числе и у экспертов-пожаротехников;
отсутствие упоминаний о системах предотвращения пожаров,
обеспечивающих, наряду с системами противопожарной защиты и организационно-техническими мероприятиями, пожарную безопасность.
Актуальность затронутых в научной и учебной литературе вопросов свидетельствует о том, что эксперты, специализирующиеся
по направлению ПТЭ, зачастую не владеют в полном объеме знаниями по существу закономерностей (например: короткое замыкание
электросети ‒ разрушение проводника ‒ возникновение пожара),
которые обусловливают возникновение пожаров.
Для качественной подготовки кадров необходимо пересмотреть
учебную программу в сторону усиления подготовки слушателей
по физике, химии, электротехнике, механике и т.д., которые должны
быть включены в федеральный компонент ФГОC ВПО1 по специальности «Судебная экспертиза». Кроме того, необходимо введение специальных курсов, дополняющих дисциплины по научным
основам и методикам ПТЭ, входящих в специализацию, которые
способствовали бы росту профессионального уровня эксперта, его
умению проводить глубокий анализ причин возникновения пожара,
разбираться в вопросах пожарной опасности веществ и материалов,
функционирования различных защитных систем, деятельности пожарных подразделений, в нормативно-правовых документах и др.
C учетом изложенного, для повышения квалификации выпускников экспертных учебных заведений и углубления их знаний по своей
специальности представляется возможным предложить ввести несколько специализаций в ФГОС ВПО по специальности «Судебная
экспертиза».
Качество подготовки судебных экспертов в области судебных инженерно-технических экспертиз, в том числе пожарно-технической,
путем индивидуальных и групповых стажировок и краткосрочных
курсов не может сравниться с профильным образованием, получаемым в высшем учебном заведении.
Программа должна включать в себя профессиональные компетенции, знания и навыки, необходимые для решения следующих задач:
1
Федеральный государственный образовательный стандарт высшего профессионального образования.
Некоторые проблемы судебной экспертизы земельных участков
405
организация работ по расследованию и исследованию пожаров в Российской Федерации;
техническое обеспечение работ по расследованию и исследованию пожаров;
комплекс мер по исследованию пожаров, регламентируемых
ведомственными актами;
порядок организации выезда на место пожара;
организация и проведение осмотра места пожара;
реконструкция пожара (процесс возникновения и развития
горения из очага пожара);
установление очага пожара;
комплексное проведение экспертного исследования пожаров;
основы методологии установления места возникновения (очага) пожара;
решения вопросов о причине возникновения пожара;
применения ЭВМ и специальной техники в решении задач
пожарной криминалистики;
применения методов исследования различных материалов
(вещественных доказательств) в ПТЭ;
применение новаторских подходов, методов, методик в ПТЭ;
применения инструментальных методов исследования пожаров в ПТЭ.
Разработка специализированной стандартизированной программы по профессиональной переподготовке экспертных кадров
по направлению ПТЭ позволит в разы повысить уровень экспертных
заключений, что, несомненно, сыграет важную роль в раскрытии
и расследования преступлений, сопряженных с пожарами.
Ривкин К. Е., Юрченко Д.А.
Некоторые проблемы судебной экспертизы земельных
участков
Закон определяет земельный участок как объект права собственности и иных прав на землю, являющийся недвижимой вещью,
которая представляет собой часть земной поверхности и имеет характеристики, позволяющие определить ее в качестве индивидуально
определенной вещи (ч. 3 ст. 6 ст. Земельного кодекса РФ). Нередко
земельные участки становятся объектом судебных разбирательств,
когда необходимо решить вопрос о его границах, праве собственности,
правомерности обременений, вариантах использования, кадастровой стоимости и т.д. Так, в 2017 году в судах Российской Федерации
по земельным спорам рассматривалось 13.800 дел, причем во всех без
исключения случаях назначалась судебная экспертиза.
406
Ривкин К. Е., Юрченко Д. А.
Довольно часто такая экспертиза в гражданском, арбитражном,
административном или уголовном судопроизводстве назначается для
определения рыночной стоимости земельного участка, поскольку
в одних случаях необходимо точно установить обоснованную цену
сделки купли-продажи или заложенного имущества, в других — определить размер материального ущерба от хищения или должностного
преступления, стоимостное выражение предмета взятки, и т.д..
Но, к сожалению, анализ экспертной практики показывает, что
здесь нет единых методологических подходов, и это проявляется даже
в названиях проводимых экспертиз, имеющих одну и ту же цель.
Так, если органы следствия пытаются определить рыночную стоимость участка и поручают эту работу профессиональному оценщику,
то обычно назначается экспертиза, обозначаемая как оценочная.
В системе экспертных учреждений Министерства юстиции РФ оценка
земли проводится в рамках строительно-технической экспертизы.
Встречаются случаи назначения землеустроительной экспертизы.
При подобном разнобое, недопустимом, особенно при решении
человеческих судеб в уголовном процессе, не так редко выводятся
оценки, в разы отличающиеся друг от друга по причине вольного обращения экспертов с применяющими ими методиками, допускаются
и элементарные ошибки при проведении экспертиз.
В специальной литературе приводились целые группы типичных
упущений, встречающихся при производстве судебно-кадастровой
экспертизы, в том числе невыяснение вопроса о пространственном
расположении земельного участка; отсутствие в ходе экспертного
исследования проверки сведений о градостроительных особенностях земельного участка; отсутствие анализа характеристик объекта
кадастровой оценки; отсутствие анализа системы исходных данных
для проведения кадастровой оценки; отсутствие данных о достаточности сведений о фактах, изложенных судебным экспертом, и целый
ряд других1.
В известном нам случае к уголовному делу были приобщены два
заключения разных оценщиков, устанавливавших на определенный
момент времени рыночную стоимость земельного участка на территории г. Москвы, и успешно прошедших затем экспертизу своих
СРО. Применялись в обеих ситуациях доходный подход и метод
предполагаемого использования. Несмотря на это, итоговые выводы
различались на 3,3 млрд рублей!
В деле № А46-8450/2015, рассматривавшемся Арбитражным
судом Омской области, отчуждение земельного участка состоялось
по цене 14.684.000 руб. как рыночной стоимости заложенного иму1
Судебно-кадастровая экспертиза / под ред. А. Ф. Волынского и В. А. Прорвича.
М., 2013. С. 516–518.
Некоторые проблемы судебной экспертизы земельных участков
407
щества по договору о залоге (ипотеке) земельного участка. Доводы
истца о несоответствии предусмотренной в договоре цены реальной сумме сделки явились предметом исследования суда первой
инстанции и были отклонены. В рамках указанного дела спорный
земельный участок оценивался восемь раз, причем разница между
минимальной и максимальной оценкой его стоимости составила
почти девятикратный размер!
Суд первой инстанции согласился с выводами эксперта, основанными на применении сравнительного подхода при оценке спорного
земельного участка, т.к., оценка доходным подходом предполагает,
что потенциальные покупатели будут рассматривать недвижимость
как объект вложения с целью получения в будущем соответствующего
дохода, а, поскольку, участок являлся способом обеспечения договора
займа, а не инвестиционным проектом, суд при оценке его стоимости
исходил из объективных характеристик земельного участка. С данным выводом не согласился суд апелляционной инстанции, указав,
что разница в результатах оценки земельного участка объясняется
различными методами оценки объекта, избранными экспертами.
Указанный вывод был поддержан Арбитражным судом ЗападноСибирского округа при рассмотрении кассационных жалоб сторон.
«Ахиллесовой пятой» многих экспертных исследований является некорректное использование сравнительного подхода, который
в силу пункта 13 Федерального стандарта оценки № 1 рекомендуется
применять, когда доступна достоверная и достаточная для анализа
информация о ценах и характеристиках объектов-аналогов. Однако
такое условие соблюдается далеко не всегда. В одном только деле
по обвинению бывшего вице-губернатора Омской области Г-га в совершении преступления, предусмотренного ст. 286 УК РФ (Превышение должностных полномочий) анализ экспертных заключений
позволил выявить широкий спектр нарушений, допущенных при
поведении экспертизы, в числе которых неприменение необходимых
поправок на вид разрешенного использования, на местоположение
участков, на площадь, а также отсутствие информации по аналогам
по обеспеченности инженерными коммуникациями и наличию
на них строений.
Распространенность ошибок в использовании сравнительного
подхода привела к тому, что Верховный Суд РФ в определении
Судебной коллегии по экономическим спорам от 9 августа 2018 г.
№ 305-ЭС18-3860 вынужден был напомнить вполне очевидную
истину: при применении сравнительного подхода к оценке стоимости земельных участков эксперты должны использовать объекты
с аналогичными ценообразующими факторами, такими как сегмент
рынка, площадь, местоположение и дата предложения о продаже.
Там же отмечалось, что для всех объектов недвижимости, включая
408
Ривкин К. Е., Юрченко Д. А.
оцениваемый, ценообразование по каждому из указанных факторов должно быть единообразным. При этом эксперту-оценщику
нужно учитывать, что должны быть описаны объем доступных ему
рыночных данных об объектах-аналогах и правила их отбора для
проведения расчетов.
Обозначенная проблема в 2015 году являлась предметом рассмотрения Комитета по вопросам собственности Государственной Думы
РФ, который, обобщив практику взимания налога на недвижимость
исходя из ее кадастровой стоимости, заключил, что «…собственники,
которые через суд оспаривают определенную оценщиком рыночную стоимость, примерно в 70% случаев получают решение суда
об ее уменьшении в 2-3 раза»1. Комитет рекомендовал в будущем
не допускать оценщиков для определения кадастровой стоимости
недвижимости в целях налогообложения, поскольку ее следует рассчитывать путем применения утверждаемой Правительством РФ
методики массовой оценки недвижимого имущества, т.е. по формуле
с использованием ограниченного числа коэффициентов. Кроме того,
Комитет указал, что рыночная стоимость должна использоваться
только для гражданско-правовых сделок купли-продажи, залога и т.д.,
и такую стоимость должны по договору с собственником определять
специалисты — члены СРО оценщиков.
В результате констатации нездоровой ситуации, сложившейся
в практике оценки недвижимости, включая земельные участки, законодатель инициировал принятие федерального закона от 3 июля
2016 г. № 237-ФЗ «О государственной кадастровой оценке», а также
ужесточил требования к профессиональным оценщикам, внеся законом от 2 июня 2016 г. № 172-ФЗ ряд существенных изменений
в закон «Об оценочной деятельности». В пояснительной записке
к проекту закона «О государственной кадастровой оценке» отмечалась
целесообразность введения института государственных кадастровых
оценщиков и передачи полномочий по определению кадастровой
стоимости государственным бюджетным учреждениям, которые
станут на постоянной основе осуществлять определение кадастровой
стоимости. Сейчас на основании уже принятого законодательного
акта кадастровая оценка будет проводиться по единой методике
на всей территории России, что позволит повысить качество и обеспечить единообразие определения кадастровой стоимости объектов
недвижимости, прежде всего для целей налогообложения.
Полагаем, что и для экспертной оценки земельных участков, проводимой в рамках процедур судопроизводства, также остро необходима
единая методика. Ее потребность обусловлена тем, что в обоснование
1
Письмо Комитета по вопросам собственности Государственной Думы РФ
от 31 августа 2015 г. № вн. 3.9-16/576.
Современное состояние и перспективы цифровизации судебно-экспертной…
409
самых разных судебных решений, в основе которых лежит вопрос
об оценке рыночной стоимости земельных участков, в подавляющем
большинстве случаев заложены результаты судебной экспертизы.
Такой шаг уже сделан применительно к кадастровой оценке объектов
недвижимости, поскольку Министерством экономического развития
РФ разработаны и утверждены приказом от 12 мая 2017 г. № 226
«Методические указания о государственной кадастровой оценке».
И также, как и применительно к процедуре определения кадастровой
стоимости, оценочные судебно-экспертные исследования должны
проводить только государственные экспертные учреждения, в штате
которых имеются соответствующие специалисты.
По нашему убеждению, лишь при соблюдении указанных условий
судебная оценочная экспертиза сможет успешно соответствовать
принципам, заложенным в законе «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации», в частности — обеспечивать объективность, всесторонность и полноту исследований,
проводимых с использованием современных достижений науки
и техники.
Россинская Е. Р.1
Современное состояние и перспективы цифровизации
судебно-экспертной… деятельности
XXI век — это век цифровизации. Всеобъемлющее проникновение
современных компьютерных технологий в различные области человеческой деятельности — экономическую, социальную, управленческую, культурную и другие существенно повлияло на жизнь социума.
Разнообразная по формам и содержанию судебно-экспертная
деятельность невозможна без привлечения информационных ресурсов — документов и массивов документов в информационных
системах (библиотеках, архивах, фондах, банках данных, других
информационных системах). Цифровизация судебно-экспертной
деятельности включает разнообразные информационные технологии, которые законодатель определяет как процессы, методы поиска, сбора, хранения, обработки, предоставления, распространения
информации и способы осуществления таких процессов и методов,
необходимых в данном случае для решения судебно-экспертных задач (ст. 39 Федарального закона от 31 мая 2001 г. «О государственной
удебно-экспертной деятельности2).
1
Исследование выполнено при финансовой поддержке РФФИ в рамках научного
проекта № 18-29-16003\18 Университет имени О. Е. Кутафина (МГЮА).
2
Далее — ФЗ ГСЭД.
410
Россинская Е. Р.
Глобальный и достаточно быстрый переход к цифровым технологиям обусловил два магистральных направления цифровизации
судебно-экспертной деятельности.
1. Переход к цифровым технологиям породил новые объекты
экспертного исследования, представляющие собой криминалистически значимую информацию, фиксируемую в цифровом виде
на специфических компьютерных носителях. Во многих родах (видах)
экспертиз на смену традиционным аналоговым способам отображения объектов пришли их электронные аналоги, представленные
в цифровом виде. Это касается фоноскопических, фототехнических,
портретных и многих других экспертиз. Использование информационных технологий в сфере экономики (например, система
«1С-бухгалтерия»), банковской сфере, в документообороте вызывает
необходимость исследовать не традиционные объекты судебнобухгалтерской, финансово-экономической, почерковедческой экспертиз, судебно-технической экспертизы документов и других, а их
трансформации, представленные в цифровом виде. Информация
об объектах запечатлевается в компьютерных средствах и системах
в неявном виде, и для обеспечения возможности ее восприятия необходимо использовать специальные средства.
Поскольку данная проблема носит международный характер в зарубежной практике выделен особый класс цифровых доказательств
и описаны методы и приемы работы с ними1. При этом необходимо
различать оригинал цифрового доказательства, его дубликат и копию.
Оригинальным цифровым доказательством являются материальные
носители и такие информационные объекты, которые связаны с этими
носителями на момент изъятия (получения). Дубликатом является
точная цифровая репродукция всех информационных объектов,
хранящихся на оригинальном материальном носителе, в то время как
копией является точная репродукция информации, содержащейся
в информационных объектах, независимая от материального носителя.
В отечественной литературе неоднократно высказывались предложения ввести для исследования компьютерных средств и систем
новый вид следов — «виртуальные следы». По мнению многих авторов
«виртуальные следы» занимают промежуточное положение между идеальными и материальными. В обоснование необходимости выделения
следов такого рода указывается, что «виртуальные следы» приближены
к материальным, так как существуют реально на материальном носителе, их обнаружение и изъятие возможно только с применением
1
Guidelines for best practice in the forensic examination of digital technology. IOCE,
May 2002. <http://www.ioce.org/fileadmin/user_upload/2002/Guidelines for Best Practices
in Examination of Digital Evid.pdf> дата последнего посещения 20 октября 2016 г.
Современное состояние и перспективы цифровизации судебно-экспертной…
411
программно-технических средств, потому что непосредственно
они восприниматься не могут. В то же время, включить их в состав
материальных следов нельзя, в них существует доля субъективной
природы, так как они зависят от способа их считывания, не имеют
жесткой связи с устройством, осуществившим запись информации,
являются весьма неустойчивыми, что приближает их к идеальным
следам. Идеальными виртуальные следы также не являются, так как
хранятся не в памяти человека, а на материальных объектах1.
Полагаем, что такая аналогия по меньшей мере некорректна,
поскольку в криминалистике существует большое количество материальных следов, выявление которых невозможно без специальных
технологий, причем эти следы могут быть весьма неустойчивы,
недоступны непосредственному восприятию, зависят от способа
считывания. Например, следы ДНК, ольфакторные следы (пахнущие следы человека), следы целого ряда веществ, невидимые
следы рук и пр.
Дефиниция «виртуальный след» не нашла единодушной поддержки, некоторые оппоненты указывали на несоответствие академического значения термина «виртуальный» тем объектам, в отношении
которых предлагалось ввести данное понятие. Сам термин «виртуальный» (от латинского virtual — возможный) трактуется в разных
областях знаний по-разному, если в физике виртуальное означает
вычисленное, ненаблюдаемое (принципиально ненаблюдаемое),
то в философии — доказанное неотражаемое, не имеющее образа
и подобия в субъективном, т.е., более строго, не имеющее структурных и тонических репрезентантов.
Мы, как и многие другие авторы, разделяем точку зрения Б. В. Вехова, полагающего, что с позиций криминалистики «виртуальных
следов» не может быть в принципе2 и считаем, что описываемые
следы являются материальными, поскольку зафиксированы на ма1
Агибалов В. Ю. Виртуальные следы в криминалистике и уголовном процессе:
монография. М., 2012. С. 13; Мещеряков В. А. «Виртуальные следы» под «скальпелем
Оккама» // Информационная безопасность регионов. 2009. № 1 (4). С. 28–33; Смушкин А. Б. Виртуальные следы в криминалистике // Законность. 2012. № 817. С. 43–45.
2
Вехов В. Б. Основы криминалистического учения об исследовании и использовании компьютерной информации и средств ее обработки: монография. Волгоград: ВА
МВД России, 2008. С. 90; Нехорошев А. Б. Компьютерные преступления: квалификация,
расследование, экспертиза / под ред. В. Н. Черкасова. Саратов: СЮН МВД России,
2004. Ч. 2. С. 61–65; Поляков В. В. К вопросу об использовании понятий «виртуальные
следы» и «электронно-цифров