Правила представления в ЗАО ЮниКредит Банк

Правила представления в АО ЮниКредит Банк
юридическими лицами и индивидуальными предпринимателями-резидентами РФ
документов и информации, необходимых для осуществления валютного контроля
I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1. ВВЕДЕНИЕ
1.1. Настоящие Правила (далее «Правила») устанавливают порядок и сроки, в соответствии с которыми владельцы счетов,
открытых в Акционерном обществе «ЮниКредит Банк» («Банк», «АО ЮниКредит Банк») – юридические лица-резиденты РФ, а
также физические лица-индивидуальные предприниматели и лица, занимающиеся частной практикой в установленном
законом порядке – представляют в Банк документы и информацию, связанные с проведением ими в Банке валютных
операций и необходимые Банку для исполнения функций агента валютного контроля.
Указанные в настоящем пункте владельцы счетов именуются далее «Клиент» или «Клиенты».
1.2. Правила основаны на требованиях валютного законодательства РФ, включая нормативные документы Банка России, в
том числе, но не исключительно, на положениях Инструкции Банка России от 04 июня 2012 г. № 138-И «О порядке
представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации, связанных с проведением
валютных операций, порядке оформления паспортов сделок, а также порядке учета уполномоченными банками валютных
операций и контроля за их проведением», вступившей в силу с 01 октября 2012 г. (далее «Инструкция»).
Во всем, что не урегулировано Правилами, действует законодательство РФ.
Правила могут быть изменены Банком в одностороннем порядке, в т.ч. в связи с изменением законодательства РФ. При
наличии противоречий между Правилами и законодательством РФ, применяется законодательство РФ.
1.3. Для целей Правил под «информацией, связанной с проведением валютных операций» понимаются уточнения,
разъяснения, детализация и т.п. сведения, которые Клиент представляет в Банк в дополнение к документам, связанным с
проведением валютных операций, либо в связи с самими валютными операциями. Указанная информация представляется в
Банк письмом в свободной форме, если иная форма специально не предусмотрена Правилами.
Если Правилами прямо не установлено иное, все положения Правил, касающиеся документов, требование о представлении
которых предусмотрено Инструкцией (далее «документы»), действуют также и в отношении соответствующей информации.
1.4. Паспорт сделки, справки о валютных операциях и о подтверждающих документах оформляются Клиентами с
использованием форм, установленных Банком России в Инструкции. Указанные формы, а также порядок их заполнения
размещаются Банком на web-странице Банка в сети Интернет по адресу http://www.unicreditbank.ru.
В случаях, предусмотренных Инструкцией, и в соответствии с предусмотренными в ней требованиями, Банк устанавливает
собственные формы документов, которые также размещаются Банком по указанному выше адресу в сети Интернет и
являются обязательными к использованию Клиентами для целей соответствующего документооборота.
1.5. Клиенты должны соблюдать установленные Банком России сроки представления в уполномоченный банк документов во
избежание наложения штрафных санкций со стороны государственных органов в соответствии с п.6 статьи 15.25 Кодекса
Российской Федерации об административных правонарушениях. Информация об указанных сроках, установленных Банком
России в Инструкции, приводится в Приложении №1 к настоящим Правилам.
2. ПРЕДСТАВЛЕНИЕ КЛИЕНТОМ ДОКУМЕНТОВ В БАНК, ПОДПИСАНИЕ (ЗАВЕРКА)
2.1. Документы и информация могут быть представлены Клиентом в Банк на бумажном носителе либо переданы в
электронном виде ключеванным сообщением с использованием системы дистанционного банковского обслуживания (далее
«система ДБО»)1.
2.2. Для использования системы ДБО требуется наличие соответствующего соглашения, заключенного между Банком и
Клиентом, при этом наличие такого соглашения с актуальным сроком действия дает Клиенту право передавать в Банк в
электронной форме любые документы для целей валютного контроля без дополнительного согласования с Банком.
Положения настоящего пункта Правил действуют также и в том случае, если соглашение между Банком и Клиентом об
использовании системы ДБО заключено в устаревшей редакции, ограничивающей перечень документов, которые могут быть
переданы в Банк в электронной форме.
2.3. Наличие в системе ДБО встроенного (структурированного) бланка электронного документа валютного контроля по общему
правилу означает необходимость использования такого бланка для формирования и передачи в Банк соответствующего
электронного документа. Банк принимает от Клиента электронные документы свободного формата в случаях, если
На дату издания настоящих Правил дистанционное банковское обслуживание производится Банком с использованием
следующих систем: Программного комплекса «Банк-Клиент», системы “iBank2”, системы “Online banking”.
1
1
функционалом системы ДБО для данного вида документа не предусмотрен встроенный (структурированный) бланк либо если
Клиент использовал свободный формат по прямому указанию Банка.
2.4. Документы, направляемые Клиентом в Банк, подписываются (заверяются) уполномоченными лицами в следующем порядке:
 документы на бумажном носителе, оформленные Клиентом-юридическим лицом, подписываются (заверяются)
должностным лицом Клиента, наделенным правом первой или второй подписи, заявленной Клиентом Банку в карточке
с образцами подписей и оттиска печати по договору банковского счета, и скрепляются оттиском печати, образец
которой проставлен в этой карточке;
 документы на бумажном носителе, оформленные физическим лицом, являющимся индивидуальным
предпринимателем или занимающимся частной практикой в установленном законом порядке, подписываются
(заверяются) подписью этого физического лица либо его представителя, заявленной Клиентом Банку в карточке с
образцами подписей и оттиска печати по договору банковского счета, и скрепляются оттиском печати, образец которой
проставлен в этой карточке (если применимо);
 документы, направляемые Клиентом в Банк в электронном виде, подписываются (заверяются) указанными выше
уполномоченными лицами Клиента с использованием электронной подписи в порядке, предусмотренном функционалом
соответствующей системы ДБО.
2.5. Банк вправе отказать в принятии документов валютного контроля при несоблюдении Клиентом положений настоящих
Правил, относящихся к порядку представления в Банк документов валютного контроля.
3. ПОРЯДОК ПРИЕМА ДОКУМЕНТОВ БАНКОМ
3.1. Документы, оформленные на бумажном носителе, принимаются Банком от Клиента по сопроводительной описи. На описи
Банк проставляет штамп о приеме, реквизиты которого определяются общими правилами приема банковской
корреспонденции, установленными в Банке.
Документы, направленные Клиентом в Банк в электронной форме, принимаются Банком в порядке, определяемом
функционалом соответствующей системы ДБО.
3.2. Датой представления Клиентом в Банк документа является дата фактического поступления документа в Банк. Указанная дата:
 проставляется сотрудником Банка, исполняющим функции валютного контролера (далее «ответственный сотрудник
Банка»), непосредственно на документе, оформленном на бумажном носителе;
 автоматически фиксируется соответствующей системой ДБО для документа, переданного в Банк в электронной форме.
II. ПОРЯДОК РАБОТЫ С ОТДЕЛЬНЫМИ ДОКУМЕНТАМИ
4. СПРАВКА О ВАЛЮТНЫХ ОПЕРАЦИЯХ
4.1. Справка о валютных операциях оформляется и представляется Клиентом в Банк в случаях, предусмотренных
положениями Глав 2 и 3 Раздела I, а также Глав 11, 12, 14 и 16 Раздела II Инструкции.
4.2. Справка о валютных операциях, должным образом составленная и подписанная Клиентом, представляется в Банк в
одном экземпляре одновременно с документами, обосновывающими проведение операции, указанной в справке.
4.3. При изменении сведений, содержащихся в ранее представленной Банку справке о валютных операциях (за исключением
изменения сведений о Банке или о Клиенте), Клиент представляет в Банк новую справку о валютных операциях, содержащую
скорректированные сведения, с приложением документов, подтверждающих такие изменения.
4.4. Информация о сроках представления в Банк справки о валютных операциях, а также корректирующей справки о валютных
операциях и документов, подтверждающих изменения, приводится в Приложении № 1 к настоящим Правилам.
4.5. Банк осуществляет проверку представленной Клиентом справки о валютных операциях в следующие сроки:
 при списании денежных средств со счета в Банке – не позднее рабочего дня после даты представления справки в Банк,
если справка была представлена одновременно с расчетным документом на списание;
 в остальных случаях – не позднее 3 (трех) рабочих дней после даты представления справки в Банк.
4.6. При положительном результате проверки принятой справки о валютных операциях Банк не позднее 10 (десяти) рабочих
дней после даты ее принятия осуществляет следующие действия.
4.6.1. На оригинале справке, оформленной Клиентом на бумажном носителе, ответственный сотрудник Банка проставляет:
- дату принятия;
- свои подпись и фамилию;
- печать Банка, используемую для целей валютного контроля,
и возвращает при сопроводительном письме оригинал справки Клиенту через его именной абонентский ящик в Экспедиции
Банка.
Принятую Банком справку, оформленную Клиентом на бумажном носителе, Банк вправе вернуть электронно в используемой
Клиентом системе ДБО. В указанном случае возвращаемая Банком справка содержит электронную подпись ответственного
2
сотрудника Банка, его фамилию, а также дату принятия. При возврате в системе ДБО принятой справки Банк вправе не
возвращать оригинал такой справки Клиенту через его именной абонентский ящик в Экспедиции Банка.
4.6.2. Принятая Банком справка, представленная Клиентом по системе ДБО, возвращается Клиенту электронно в той же
системе ДБО, содержит электронную подпись ответственного сотрудника Банка, его фамилию, а также дату принятия.
4.7. Банк отказывает в принятии справки о валютных операциях в случаях, установленных Инструкцией.
При отрицательном результате проверки Банк осуществляет следующие действия.
4.7.1. На справке, оформленной Клиентом на бумажном носителе, ответственный сотрудник Банка проставляет:
- отметку об отказе в приеме справки с указанием причины отказа;
- дату отказа;
- свои подпись и фамилию;
- печать Банка, используемую для целей валютного контроля,
и не позднее сроков, указанных в п. 4.5, возвращает при сопроводительном письме оригинал справки Клиенту через его
именной абонентский ящик в Экспедиции Банка.
4.7.2. Не принятая Банком справка, представленная Клиентом по системе ДБО, в день отказа Банка в ее принятии
возвращается Клиенту электронно в той же системе ДБО, содержит электронную подпись ответственного сотрудника Банка,
его фамилию, а также дату и причину отказа.
4.7.3. В случае отказа Банка в принятии справки о валютных операциях Клиент устраняет замечания Банка и составляет
новую справку о валютных операциях, которую представляет в Банк в разумный срок.
5. ПАСПОРТ СДЕЛКИ
5.1. Паспорт сделки (далее – ПС) оформляется Клиентом в случаях, предусмотренных положениями Главы 5 Раздела II
Инструкции, в том числе при осуществлении им через свои счета валютных операций, предусмотренных контрактом
(кредитным договором), заключенным с нерезидентом, сумма обязательств по которому превышает в эквиваленте 50 тыс.
долларов США по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России на дату
заключения контракта (кредитного договора) либо на дату заключения последних изменений (дополнений) к контракту
(кредитному договору) при внесении изменений суммы обязательств по контракту (кредитному договору).
5.2. Оформление ПС
5.2.1. Для оформления ПС Клиент представляет в Банк одновременно следующие документы и информацию:
 один экземпляр ПС, заполненный в соответствии с требованиями Инструкции;
 контракт (кредитный договор), исполнение обязательств по которому требует оформления ПС, либо выписку из
контракта (кредитного договора), содержащую необходимую для оформления ПС информацию;
Примечание. В случае если контракт (кредитный договор) исполнен полностью или в какой-либо его части на
иностранном языке, в Банк представляется копия контракта (кредитного договора) и его перевод на русский язык,
заверенные в соответствии с положениями Раздела 2 настоящих Правил.
 иные документы и информацию, которые необходимы для оформления ПС.
5.2.2. Клиент представляет документы и информацию, которые необходимы для оформления ПС, не позднее сроков,
указанных в Приложении № 1 к настоящим Правилам.
5.2.3. Банк осуществляет проверку представленных Клиентом документов и информации, необходимых для оформления ПС,
в срок, не превышающий 3 (три) рабочих после даты их представления в Банк.
При наличии письменного заявления Клиента о срочном оформлении ПС Банк осуществляет проверку указанных документов
и информации не позднее следующего рабочего дня после даты их представления в Банк.
5.2.4. При положительном результате проверки принятых документов и информации ответственный сотрудник Банка
оформляет ПС в установленном Инструкцией порядке, присваивая ему номер и дату в автоматизированной банковской
системе валютного контроля.
Оформленный Банком ПС направляется Клиенту не позднее 2 (двух) рабочих дней после даты его оформления:
 на бумажном носителе с подписью ответственного сотрудника Банка и печатью Банка, используемой для целей
валютного контроля, – при сопроводительном письме через именной абонентский ящик Клиента в Экспедиции Банка
или
 в электронном виде по системе ДБО с электронной подписью ответственного сотрудника Банка – при условии, что
соответствующий функционал предусмотрен этой системой.
5.2.5. Банк отказывает в оформлении ПС в случаях, установленных Инструкцией.
При отказе в оформлении ПС Банк не позднее срока, установленного в п. 5.2.3, возвращает Клиенту представленный ранее
комплект документов и информации с указанием даты и причины отказа:
 на бумажном носителе – при сопроводительном письме через именной абонентский ящик Клиента в Экспедиции Банка
3
или
 в электронном виде по системе ДБО – при условии, что соответствующий функционал предусмотрен этой системой.
В случае отказа Банка в оформлении ПС Клиент вправе после устранения выявленных недостатков повторно представить в
Банк документы и информацию, которые необходимы для оформления ПС, в разумный срок.
5.3. Переоформление ПС
5.3.1. При внесении изменений и (или) дополнений в контракт (кредитный договор), которые затрагивают сведения,
содержащиеся в оформленном ПС, либо изменения иной информации, указанной в оформленном ПС (за исключением
изменения информации о Банке), Клиент направляет в Банк заявление о переоформлении ПС.
Одновременно с заявлением о переоформлении ПС Клиент представляет в Банк документы и информацию, которые
являются основанием внесения изменений в ПС.
5.3.2. В заявлении Клиента о переоформлении ПС должны быть указаны:
 сведения о Клиенте – полное или сокращенное фирменное наименование юридического лица (его филиала) для
коммерческих организаций, наименование юридического лица (его филиала) для некоммерческих организаций или
фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица – индивидуального предпринимателя, физического лица,
занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой. В написании
наименования допускается использование общепринятых сокращений;
 реквизиты ПС (номер и дата ПС), раздел (графа, пункт) ПС, в который вносятся изменения, и содержание указанных
изменений;
 указание на документы и информацию, которые являются основанием для переоформления ПС, и их реквизиты (в том
числе дата внесения соответствующих изменений в Единый государственный реестр юридических лиц, либо в Единый
государственный реестр индивидуальных предпринимателей, либо в реестр государственных нотариальных контор и
контор нотариусов, занимающихся частной практикой, либо в реестр адвокатов субъекта РФ при изменении сведений о
резиденте, указанных в ранее оформленном ПС);
 дата подписания Клиентом заявления о переоформлении ПС.
В одном заявлении о переоформлении ПС Клиент может указать информацию о переоформлении нескольких ПС.
Заявление о переоформлении ПС, подписанное Клиентом в соответствии с положениями Раздела 2 настоящих Правил,
представляется в Банк в одном экземпляре.
5.3.3. Документы и информация, необходимые для переоформления ПС, представляются Клиентом в сроки, указанные в
Приложении №1 к настоящим Правилам.
5.3.4. Банк в срок, не превышающий 3 (три) рабочих дня после даты представления Клиентом заявления о переоформлении
ПС и документов и информации, которые необходимы для переоформления ПС, проверяет заявление о переоформлении,
полноту представленных документов, наличие и соответствие оснований для переоформления ПС и принимает решение о
переоформлении ПС либо об отказе в переоформлении ПС.
При наличии письменного заявления Клиента о срочном переоформлении ПС Банк осуществляет проверку указанных
документов и информации не позднее следующего рабочего дня после даты их представления в Банк.
5.3.5. При принятии заявления о переоформлении ПС, документов и информации, которые необходимы для переоформления
ПС, Банк в указанный в п. 5.3.4 настоящих Правил срок вносит необходимые изменения в соответствующий раздел ранее
оформленного ПС с сохранением номера ПС и всех иных реквизитов ПС в неизменном виде.
Переоформленный ПС не позднее 2 (двух) рабочих дней после даты переоформления направляется Банком Клиенту:
 на бумажном носителе с подписью ответственного сотрудника Банка и печатью Банка, используемой для целей
валютного контроля, – при сопроводительном письме через именной абонентский ящик Клиента в Экспедиции Банка
или
 в электронном виде по системе ДБО с электронной подписью ответственного сотрудника Банка – при условии, что
соответствующий функционал предусмотрен этой системой.
5.3.6. Банк отказывает Клиенту в переоформлении ПС в случае непредставления Клиентом документов и информации,
которые необходимы для переоформления ПС, в том числе представления неполного комплекта документов и информации,
несоответствия сведений и информации, которые содержатся в представленных документах и информации, заявлению о
переоформлении ПС, в том числе отсутствия в них оснований для переоформления ПС.
В случае отказа в переоформлении ПС Банк не позднее срока, указанного в п. 5.3.4 настоящих Правил, возвращает Клиенту
заявление о переоформлении ПС, представленные документы и информацию и информирует Клиента о причинах отказа в
переоформлении ПС с указанием даты возврата представленных документов и информации:
 на бумажном носителе – при сопроводительном письме через именной абонентский ящик Клиента в Экспедиции Банка
или
 в электронном виде по системе ДБО – при условии, что соответствующий функционал предусмотрен этой системой.
При получении Клиентом отказа Банка в переоформлении ПС Клиент после устранения выявленных недостатков повторно
представляет в Банк заявление о переоформлении ПС и необходимые документы и информацию.
5.4. Закрытие ПС
5.4.1. Клиент представляет в Банк заявление о закрытии ПС в случаях, предусмотренных положениями Главы 7 Раздела II
Инструкции.
4
5.4.2. В заявлении Клиента о закрытии ПС должны быть указаны:
 сведения о Клиенте – полное или сокращенное фирменное наименование юридического лица (его филиала) (для
коммерческих организаций), наименование юридического лица (его филиала) (для некоммерческих организаций) или
фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица – индивидуального предпринимателя или лица,
занимающегося в установленном законодательством РФ порядке частной практикой. В написании наименования
допускается использование общепринятых сокращений;
 реквизиты ПС (номер и дата);
 основание для закрытия ПС со ссылкой на соответствующий подпункт пункта 7.1 Главы 7 Раздела II Инструкции;
 дата подписания Клиентом заявления о закрытии ПС.
В одном заявлении о закрытии ПС Клиент может указать информацию о закрытии нескольких ПС.
5.4.3. Одновременно с заявлением о закрытии ПС в нижеуказанных случаях Клиент представляет следующие документы:
 в случае уступки Клиентом требования по контракту (кредитному договору) другому лицу-резиденту РФ либо при переводе
долга Клиентом по контракту (кредитному договору) на другое лицо-резидента РФ – документы, подтверждающие уступку
требования / перевод долга по контракту (кредитному договору) на другое лицо-резидента РФ;
 в случае исполнения (прекращения) обязательств по контракту (кредитному договору) по иным основаниям,
предусмотренным законодательством РФ, – справку о подтверждающих документах и документы, содержащие
сведения, подтверждающие исполнение (прекращение) обязательств по контракту (кредитному договору) по иным
основаниям, предусмотренным законодательством РФ;
 в случае прекращения оснований, требующих оформления ПС, в том числе вследствие внесения соответствующих
изменений и (или) дополнений в контракт (кредитный договор), а также в случае если ПС был ошибочно оформлен при
отсутствии в контракте (кредитном договоре) оснований, требующих его оформления, – документы,
свидетельствующие об отсутствии (прекращении) оснований, требующих оформления ПС.
5.4.4. Банк в срок, не превышающий 3 (три) рабочих дня после даты представления Клиентом заявления о закрытии ПС и
документов, необходимых для закрытия ПС, проверяет заявление о закрытии ПС, полноту представленных документов,
соответствие основания закрытия ПС сведениям, содержащимся в представленных документах и иной информации,
имеющейся в Банке.
5.4.5. При принятии заявления о закрытии ПС и документов, необходимых для закрытия ПС, Банк в срок, указанный в п. 5.4.4
настоящих Правил, закрывает ПС и не позднее 2 (двух) рабочих дней после даты его закрытия передает Клиенту, за
исключением случая, указанного в п. 5.4.6 настоящих Правил, закрытый ПС и сформированную на дату закрытия ПС
ведомость банковского контроля:
 на бумажных носителях с подписью ответственного сотрудника Банка и печатью Банка, используемой для целей
валютного контроля, – при сопроводительном письме через именной абонентский ящик Клиента в Экспедиции Банка;
 дополнительно в электронном виде по запросу Клиента – по системе ДБО при условии, что соответствующий
функционал предусмотрен этой системой, или с использованием электронного носителя информации.
5.4.6. При закрытии Клиентом ПС по основанию перевода ПС из Банка в связи с переводом контракта (кредитного договора)
на обслуживание в другой банк, а также при закрытии Клиентом всех расчетных счетов Банк передает Клиенту закрытый ПС и
сформированную на дату закрытия ПС ведомость банковского контроля:
 на бумажных носителях с подписью ответственного сотрудника Банка и печатью Банка, используемой для целей
валютного контроля, – при сопроводительном письме через именной абонентский ящик Клиента в Экспедиции Банка,
при этом ведомость банковского контроля направляется в двух экземплярах;
 дополнительно в электронном виде – по системе ДБО при условии, что соответствующий функционал предусмотрен
этой системой, или с использованием электронного носителя информации.
5.4.7. В случае непредставления Клиентом в Банк необходимых для закрытия ПС документов, либо представления
документов, не содержащих необходимых сведений, подтверждающих указанное Клиентом основание закрытия ПС, либо
отсутствия в Банке необходимой для закрытия ПС иной информации Банк не позднее срока, указанного в п. 5.4.4 настоящих
Правил, возвращает Клиенту заявление о закрытии ПС, представленные документы и информирует Клиента о причинах
отказа в закрытии ПС с указанием даты возврата представленных документов:
 на бумажном носителе – при сопроводительном письме через именной абонентский ящик Клиента в Экспедиции Банка
или
 в электронном виде по системе ДБО – при условии, что соответствующий функционал предусмотрен этой системой.
В случае получения отказа в закрытии ПС Клиент вправе после устранения выявленных недостатков повторно представить в
Банк заявление о закрытии ПС и необходимые документы.
5.4.8. Банк вправе самостоятельно закрыть ПС по истечении 180 календарных дней, следующих за датой, указанной в графе 6
раздела 3 ПС, в случаях, установленных п. 7.9 Главы 7 Раздела II Инструкции.
В случае, указанном в настоящем пункте, Банк информирует Клиента о закрытии ПС в срок не позднее 2 (двух) рабочих дней
после даты его закрытия, направляя Клиенту соответствующее информационное письмо с указанием номера закрытого ПС,
даты и основания закрытия ПС.
6. СПРАВКА О ПОДТВЕРЖДАЮЩИХ ДОКУМЕНТАХ
6.1. При исполнении (изменении, прекращении) обязательств по контракту (кредитному договору), по которому оформлен ПС,
Клиент представляет в Банк справку о подтверждающих документах и документы, подтверждающие исполнение
5
(прекращение) обязательств по контракту (кредитному договору) иным способом, отличным от расчетов, или документы,
подтверждающие изменение обязательств по контракту (кредитному договору).
Примечание. В случае если контрактом предусмотрены периодические фиксированные платежи, в частности в связи с
передачей недвижимого имущества по договору аренды, финансовой арендой (лизингом), оказанием услуг связи,
страхованием, справка о подтверждающих документах и подтверждающие документы в Банк не представляются.
6.2. Справка о подтверждающих документах, должным образом составленная и подписанная Клиентом, представляется в
Банк в одном экземпляре одновременно с подтверждающими документами.
Перечень подтверждающих документов в зависимости от способа исполнения обязательств по контракту (кредитному
договору) приведен в Главах 7, 9, 12 и 14 Раздела II Инструкции.
6.3. При изменении сведений, содержащихся в принятой Банком справке о подтверждающих документах (за исключением
сведений о Банке или Клиенте), Клиент представляет в Банк новую справку о подтверждающих документах, содержащую
скорректированные сведения, с приложением документов, подтверждающих такие изменения.
6.4. Информация о сроках представления в Банк справки о подтверждающих документах, а также корректирующей справки о
подтверждающих документах и документов, подтверждающих изменения, приводится в Приложении № 1 к настоящим Правилам.
6.5. Банк осуществляет проверку представленной Клиентом справки о подтверждающих документах не позднее 3 (трех)
рабочих дней после даты представления справки в Банк.
6.6. При положительном результате проверки принятой справки о подтверждающих документах Банк не позднее 10 (десяти)
рабочих дней после даты ее принятия осуществляет следующие действия.
6.6.1. На оригинале справке, оформленной Клиентом на бумажном носителе, ответственный сотрудник Банка проставляет:
 дату принятия;
 свои подпись и фамилию;
 печать Банка, используемую для целей валютного контроля,
и возвращает при сопроводительном письме оригинал справки Клиенту через его именной абонентский ящик в Экспедиции Банка.
Принятую Банком справку, оформленную Клиентом на бумажном носителе, Банк вправе вернуть электронно в используемой
Клиентом системе ДБО. В указанном случае возвращаемая Банком справка содержит электронную подпись ответственного
сотрудника Банка, его фамилию, а также дату принятия. При возврате в системе ДБО принятой справки Банк вправе не
возвращать оригинал такой справки Клиенту через его именной абонентский ящик в Экспедиции Банка.
6.6.2. Принятая Банком справка, представленная Клиентом по системе ДБО, возвращается Клиенту электронно в той же
системе ДБО, содержит электронную подпись ответственного сотрудника Банка, его фамилию, а также дату принятия.
6.7. Банк отказывает в принятии справки о подтверждающих документах в случаях, установленных Инструкцией.
При отрицательном результате проверки Банк осуществляет следующие действия.
6.7.1. На справке, оформленной Клиентом на бумажном носителе, ответственный сотрудник Банка проставляет:
- отметку об отказе в приеме справки с указанием причины отказа;
- дату отказа;
- свои подпись и фамилию;
- печать Банка, используемую для целей валютного контроля,
и не позднее сроков, указанных в п. 6.5, возвращает при сопроводительном письме оригинал справки Клиенту через его
именной абонентский ящик в Экспедиции Банка.
6.7.2. Не принятая Банком справка, представленная Клиентом по системе ДБО, в день отказа Банка в ее принятии
возвращается Клиенту электронно в той же системе ДБО, содержит электронную подпись ответственного сотрудника Банка,
его фамилию, а также дату и причину отказа.
6.7.3. В случае отказа Банка в принятии справки о подтверждающих документах Клиент устраняет замечания Банка и
составляет новую справку о подтверждающих документах, которую представляет в Банк в разумный срок.
6
ПРИЛОЖЕНИЕ № 1
к Правилам представления в АО ЮниКредит Банк юридическими лицами и индивидуальными предпринимателямирезидентами РФ документов и информации, необходимых для осуществления валютного контроля
СПРАВКА О СРОКАХ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ КЛИЕНТАМИ В БАНК ДОКУМЕНТОВ ВАЛЮТНОГО КОНТРОЛЯ
Настоящая Справка составлена на основании положений Инструкции Банка России от 04.06.2012 г. № 138-И «О порядке
представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации, связанных с проведением
валютных операций, порядке оформления паспортов сделок, а также порядке учета уполномоченными банками валютных
операций и контроля за их проведением» (далее «Инструкция»).
Приведенный в настоящей Справке перечень сроков представления клиентами в уполномоченные банки документов
валютного контроля не является исчерпывающим.
При наличии расхождений между данными Справки и требованиями Инструкции, действует Инструкция.
СРОКИ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ РЕЗИДЕНТАМИ ДОКУМЕНТОВ В УПОЛНОМОЧЕННЫЙ БАНК:
ПУНКТ
ИНСТРУКЦИИ
справка о валютных операциях (15 рабочих дней после даты зачисления иностранной валюты на транзитный валютный счет
резидента в уполномоченном банке);
п. 2.3
справка о валютных операциях (15 рабочих дней после даты зачисления валюты РФ, поступившей от нерезидента по паспорту
сделки, на расчетный счет резидента в валюте РФ в уполномоченном банке);
п. 3.8
справка о валютных операциях (15 рабочих дней после месяца, в котором была осуществлено списание иностранной валюты с
расчетного валютного счета с использованием банковской карты по паспорту сделки);
п. 2.5
справка о валютных операциях (15 рабочих дней после месяца, в котором была осуществлено списание валюты РФ с расчетного
счета в валюте РФ с использованием банковской карты по паспорту сделки);
п. 3.10
справка о валютных операциях и выписки по счету за рубежом (30 рабочих дней после месяца, в котором были осуществлены
валютные операции в иностранной валюте или в валюте РФ по счету за рубежом по паспорту сделки);
п. 11.10
справка о валютных операциях при осуществлении валютной операции в иностранной валюте или в валюте РФ 3-им лицомрезидентом (15 рабочих дней после даты принятия справки о валютных операциях 3-го лица-резидента его банком);
п. 12.5
справка о валютных операциях при осуществлении валютной операции в иностранной валюте или в валюте РФ 3-им лицомрезидентом через его счет за рубежом (30 рабочих дней после месяца, в котором 3-им лицом-резидентом были осуществлены
такие валютные операции);
п. 12.6
справка о валютных операциях при расчетах по аккредитивам (15 рабочих дней после месяца, в котором был исполнен платеж по
аккредитиву в пользу нерезидента);
п. 16.3
корректирующая справка о валютных операциях при осуществлении валютных операций в иностранной валюте (15 рабочих дней
после даты оформления документов, подтверждающих корректировку);
п. 2.9
корректирующая справка о валютных операциях при осуществлении валютных операций в валюте РФ (15 рабочих дней после
даты оформления документов, подтверждающих корректировку);
п. 3.15
справка о подтверждающих документах (15 рабочих дней после наиболее поздней из следующих дат: дата выпуска (условного
выпуска) товаров, указанная в таможенной декларации или дата, указанная во 2-ой части регистрационного номера таможенной
декларации; 15 рабочих дней после месяца оформления других подтверждающих документов, указанных в подпунктах .9.1.2 9.1.4 Инструкции);
п. 9.2
справка о подтверждающих документах при исполнении обязательств 3-им лицом-резидентом способом, отличным от расчетов
(15 рабочих дней после наиболее поздней из следующих дат: дата выпуска (условного выпуска) товаров, указанная в таможенной
декларации или дата, указанная во 2-ой части регистрационного номера таможенной декларации; 15 рабочих дней после месяца
оформления других подтверждающих документов указанных в подпунктах .9.1.2 - 9.1.4 Инструкции);
п. 12.7
корректирующая справка о подтверждающих документах (15 рабочих дней после даты оформления документов, подтверждающих
корректировку);
п. 9.7
паспорт сделки (не позднее установленного Инструкцией срока представления справки о валютных операциях, даты подачи
таможенной декларации или срока представления справки о других подтверждающих документах);
п. 6.5
паспорт сделки при уступке требования или переводе долга (в срок, указанный в п.6.5 Инструкции, но не позднее 30 рабочих дней
после даты закрытия паспорта сделки первым резидентом);
п. 12.2
паспорт сделки при отзыве лицензии другого банка (30 рабочих дней после даты отзыва лицензии);
п. 13.1
паспорт сделки при переводе паспорта сделки из другого банка (30 рабочих дней после даты закрытия паспорта сделки в другом
банке, но не позднее срока представления справки о валютных операциях, если валютная операция осуществлена после даты
закрытия ПС в другом банке или срока представления справки о подтверждающих документах);
п. 14.2
подписанный контракт/кредитный договор в случае, если для оформления паспорта сделки резидентом был представлен
проект контракта/кредитного договора (15 рабочих дней после даты подписания контракта/кредитного договора);
п. 6.12
заявление о переоформлении паспорта сделки (15 рабочих дней после даты оформления документов, являющихся основанием
для переоформления паспорта сделки или 30 рабочих дней после даты внесения изменений в ЕГРЮЛ/ЕГРИП/реестр
государственных нотариальных контор и контор нотариусов, занимающихся частной практикой/реестр адвокатов субъекта РФ);
п. 8.4
заявление о переоформлении паспорта сделки при пролонгации контракта/кредитного договора без подписания
дополнений/изменений к контракту/кредитному договору (15 рабочих дней после даты завершения исполнения обязательств,
указанной в паспорте сделки).
п. 8.8
п. 14.7
7