Правила представления в АО ЮниКредит Банк

Акционерное общество «ЮниКредит Банк»
Россия, Москва, 119034, Пречистенская наб., 9
Правила представления в АО ЮниКредит Банк
юридическими лицами и индивидуальными предпринимателями-резидентами РФ
документов и информации, необходимых для осуществления валютного контроля
I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1. ВВЕДЕНИЕ
1.1. Настоящие Правила (далее «Правила») устанавливают порядок и сроки, в соответствии с которыми владельцы счетов,
открытых в Акционерном обществе «ЮниКредит Банк» («Банк», «АО ЮниКредит Банк») – юридические лица-резиденты РФ, а
также физические лица-индивидуальные предприниматели и лица, занимающиеся частной практикой в установленном
законом порядке – представляют в Банк документы и информацию, связанные с проведением ими в Банке валютных
операций и необходимые Банку для исполнения функций агента валютного контроля.
Указанные в настоящем пункте владельцы счетов именуются далее «Клиент» или «Клиенты».
1.2. Правила основаны на требованиях валютного законодательства РФ, включая нормативные документы Банка России, в
том числе, но не исключительно, на положениях Инструкции Банка России от 04 июня 2012 г. № 138-И «О порядке
представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации, связанных с проведением
валютных операций, порядке оформления паспортов сделок, а также порядке учета уполномоченными банками валютных
операций и контроля за их проведением», вступившей в силу с 01 октября 2012 г. (далее «Инструкция»).
Во всем, что не урегулировано Правилами, действует законодательство РФ.
Правила могут быть изменены Банком в одностороннем порядке, в том числе в связи с изменением законодательства РФ.
При наличии противоречий между Правилами и законодательством РФ, применяется законодательство РФ.
1.3. Для целей Правил под «информацией, связанной с проведением валютных операций» понимаются уточнения,
разъяснения, детализация и т.п. сведения, которые Клиент представляет в Банк в дополнение к документам, связанным с
проведением валютных операций, либо в связи с самими валютными операциями. Указанная информация представляется в
Банк письмом в свободной форме, если иная форма специально не предусмотрена Правилами.
Если Правилами прямо не установлено иное, все положения Правил, касающиеся документов, требование о представлении
которых предусмотрено Инструкцией (далее «документы»), действуют также и в отношении соответствующей информации.
1.4. Паспорт сделки, справки о валютных операциях и о подтверждающих документах оформляются Клиентами с
использованием форм, установленных Банком России в Инструкции. Указанные формы, а также порядок их заполнения
размещаются Банком на официальном сайте Банка в сети Интернет по адресу http://www.unicreditbank.ru.
В случаях, предусмотренных Инструкцией, и в соответствии с предусмотренными в ней требованиями, Банк устанавливает
собственные формы документов, которые также размещаются Банком по указанному выше адресу в сети Интернет и
являются обязательными к использованию Клиентами для целей соответствующего документооборота.
1.5. Банк вправе хранить в досье валютного контроля все документы, их копии и информацию в электронном виде, в том
числе и в случае, если они представлены ему на бумажном носителе. При этом Банк вправе не возвращать Клиентам
документы и информацию, представленные ими на бумажном носителе.
1.6. Клиенты должны соблюдать установленные Банком России сроки представления в уполномоченный банк документов во
избежание наложения штрафных санкций со стороны государственных органов в соответствии с п. 6 статьи 15.25 Кодекса РФ
об административных правонарушениях. Информация об указанных сроках, установленных Банком России в Инструкции,
приводится в Приложении № 1 к настоящим Правилам.
2. ПРЕДСТАВЛЕНИЕ КЛИЕНТОМ ДОКУМЕНТОВ В БАНК, ПОДПИСАНИЕ (ЗАВЕРКА)
2.1. Документы и информация могут быть представлены Клиентом в Банк на бумажном носителе либо переданы в
электронном виде ключеванным сообщением с использованием системы дистанционного банковского обслуживания (далее
«система ДБО»).
2.2. Для использования системы ДБО требуется наличие соответствующего соглашения, заключенного между Банком и
Клиентом, при этом наличие такого соглашения с актуальным сроком действия дает Клиенту право передавать в Банк в
электронной форме любые документы для целей валютного контроля без дополнительного согласования с Банком.
Положения настоящего пункта Правил действуют также и в том случае, если соглашение между Банком и Клиентом об
использовании системы ДБО заключено в устаревшей редакции, ограничивающей перечень документов, которые могут быть
переданы в Банк в электронной форме.
2.3. Наличие в системе ДБО встроенного (структурированного) бланка электронного документа валютного контроля по общему
правилу означает необходимость использования такого бланка для формирования и передачи в Банк соответствующего
электронного документа. Банк принимает от Клиента электронные документы свободного формата в случаях, если
1
функционалом системы ДБО для данного вида документа не предусмотрен встроенный (структурированный) бланк либо если
Клиент использовал свободный формат по прямому указанию Банка.
2.4. Документы, направляемые Клиентом в Банк, подписываются (заверяются) уполномоченными лицами в следующем порядке:
 документы на бумажном носителе, оформленные Клиентом-юридическим лицом, подписываются (заверяются)
должностным лицом Клиента, наделенным правом подписи, заявленной Клиентом Банку в карточке с образцами
подписей и оттиска печати по договору банковского счета, и скрепляются оттиском печати, образец которой проставлен
в этой карточке;
 документы на бумажном носителе, оформленные Клиентом-физическим лицом, являющимся индивидуальным
предпринимателем или занимающимся частной практикой в установленном законом порядке, подписываются
(заверяются) подписью этого физического лица либо его представителя, заявленной Клиентом Банку в карточке с
образцами подписей и оттиска печати по договору банковского счета, и скрепляются оттиском печати, образец которой
проставлен в этой карточке (если применимо);
 документы, направляемые Клиентом в Банк в электронном виде, подписываются (заверяются) электронной подписью
уполномоченного лица Клиента в порядке, предусмотренном соглашением между Банком и Клиентом об использовании
системы ДБО.
2.5. Банк вправе отказать в принятии документов валютного контроля при несоблюдении Клиентом положений настоящих
Правил, относящихся к порядку представления в Банк документов валютного контроля.
3. ПОРЯДОК ПРИЕМА ДОКУМЕНТОВ БАНКОМ
3.1. Документы, оформленные на бумажном носителе, принимаются Банком от Клиента по сопроводительной описи. На описи
Банк проставляет штамп о приеме, реквизиты которого определяются общими правилами приема банковской
корреспонденции, установленными в Банке.
Документы, направленные Клиентом в Банк в электронной форме, принимаются Банком в порядке, определяемом
функционалом соответствующей системы ДБО.
3.2. Датой представления Клиентом в Банк документа является дата фактического поступления документа в Банк. Указанная дата:
 проставляется сотрудником Банка, исполняющим функции валютного контролера (далее «ответственный сотрудник
Банка»), непосредственно на документе, оформленном на бумажном носителе;
 автоматически фиксируется соответствующей системой ДБО для документа, переданного в Банк в электронной форме.
II. ПОРЯДОК РАБОТЫ С ОТДЕЛЬНЫМИ ДОКУМЕНТАМИ
4. СПРАВКА О ВАЛЮТНЫХ ОПЕРАЦИЯХ
4.1. Справка о валютных операциях оформляется и представляется Клиентом в Банк в случаях, предусмотренных
положениями Глав 2 и 3 Раздела I, а также Глав 11, 12, 14 и 16 Раздела II Инструкции.
4.2. Справка о валютных операциях, должным образом составленная и подписанная Клиентом, представляется в Банк в 1
(одном) экземпляре одновременно с документами, обосновывающими проведение операции, указанной в справке.
4.3. При изменении сведений, содержащихся в ранее представленной Банку справке о валютных операциях (за исключением
изменения сведений о Банке или о Клиенте), Клиент представляет в Банк новую справку о валютных операциях, содержащую
скорректированные сведения, с приложением документов, подтверждающих такие изменения.
4.4. Информация о сроках представления в Банк справки о валютных операциях, а также корректирующей справки о валютных
операциях и документов, подтверждающих изменения, приводится в Приложении № 1 к настоящим Правилам.
4.5. Банк осуществляет проверку представленной Клиентом справки о валютных операциях в следующие сроки:
 при списании денежных средств со счета в Банке – не позднее рабочего дня после даты представления справки в Банк,
если справка была представлена одновременно с расчетным документом на списание;
 в остальных случаях – не позднее 3 (трех) рабочих дней после даты представления справки в Банк.
4.6. При положительном результате проверки принятой справки о валютных операциях Банк не позднее 10 (десяти) рабочих
дней после даты ее принятия осуществляет следующие действия.
4.6.1. На оригинале справки, оформленной Клиентом на бумажном носителе, ответственный сотрудник Банка проставляет:
- дату принятия;
- свои подпись и фамилию;
- печать Банка, используемую для целей валютного контроля,
и возвращает при сопроводительном письме оригинал справки Клиенту через его именной абонентский ящик в Банке.
Принятую Банком справку, оформленную Клиентом на бумажном носителе, Банк вправе вернуть электронно в используемой
Клиентом системе ДБО. В указанном случае возвращаемая Банком справка содержит электронную подпись ответственного
сотрудника Банка, его фамилию, а также дату принятия. При возврате в системе ДБО принятой справки Банк вправе не
возвращать оригинал такой справки Клиенту через его именной абонентский ящик в Банке.
2
4.6.2. Принятая Банком справка, представленная Клиентом по системе ДБО, возвращается Клиенту электронно в той же
системе ДБО, содержит электронную подпись ответственного сотрудника Банка, его фамилию, а также дату принятия.
4.7. Банк отказывает в принятии справки о валютных операциях в случаях, установленных Инструкцией.
При отрицательном результате проверки Банк осуществляет следующие действия.
4.7.1. На справке, оформленной Клиентом на бумажном носителе, ответственный сотрудник Банка проставляет:
- отметку об отказе в приеме справки с указанием причины отказа;
- дату отказа;
- свои подпись и фамилию;
- печать Банка, используемую для целей валютного контроля,
и не позднее сроков, указанных в п. 4.5, возвращает при сопроводительном письме оригинал справки Клиенту через его
именной абонентский ящик в Банке.
4.7.2. Не принятая Банком справка, представленная Клиентом по системе ДБО, в день отказа Банка в ее принятии
возвращается Клиенту электронно в той же системе ДБО, содержит электронную подпись ответственного сотрудника Банка,
его фамилию, а также дату и причину отказа.
4.7.3. В случае отказа Банка в принятии справки о валютных операциях Клиент устраняет замечания Банка и составляет
новую справку о валютных операциях, которую представляет в Банк в разумный срок.
5. ПАСПОРТ СДЕЛКИ
5.1. Паспорт сделки (далее «ПС») оформляется Клиентом в случаях, предусмотренных положениями Главы 5 Раздела II
Инструкции, в том числе при осуществлении им через свои счета валютных операций, предусмотренных контрактом
(кредитным договором), заключенным с нерезидентом, сумма обязательств по которому равна или превышает в эквиваленте
50 тыс. долларов США по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России на
дату заключения контракта (кредитного договора) либо на дату заключения последних изменений (дополнений) к контракту
(кредитному договору) при внесении изменений суммы обязательств по контракту (кредитному договору).
5.2. Оформление ПС
5.2.1. Для оформления ПС Клиент представляет в Банк одновременно следующие документы и информацию:
 1 (один) экземпляр формы ПС, заполненной в соответствии с требованиями Инструкции;
 контракт (кредитный договор), исполнение обязательств по которому требует оформления ПС, либо выписку из
контракта (кредитного договора), содержащую необходимую для оформления ПС информацию;
Примечание. В случае если контракт (кредитный договор) исполнен полностью или в какой-либо его части на
иностранном языке, в Банк представляется копия контракта (кредитного договора) и его перевод на русский язык,
заверенные в соответствии с положениями Раздела 2 настоящих Правил.
 уведомление ФНС об открытии счета за рубежом – если контракт (кредитный договор), предусматривает
осуществление части расчетов через счета Клиента, открытые в банке за пределами территории РФ;
 иные документы и информацию, которые необходимы для оформления ПС.
5.2.2. Клиент представляет документы и информацию, которые необходимы для оформления ПС, не позднее сроков,
указанных в Приложении № 1 к настоящим Правилам.
5.2.3. Банк осуществляет проверку представленных Клиентом документов и информации, необходимых для оформления ПС,
в срок, не превышающий 3 (три) рабочих дня после даты их представления в Банк. Срок проверки документов и информации,
необходимых для оформления ПС по контракту (кредитному договору), предусматривающему осуществление части расчетов
через счета Клиента в банке, расположенном за пределами территории РФ, составляет не более 10 (десяти) рабочих дней
после даты их представления в Банк.
При наличии письменного заявления Клиента о срочном оформлении ПС Банк осуществляет проверку указанных документов
и информации не позднее следующего рабочего дня после даты их представления в Банк. Срочное оформление ПС не
производится по контрактам (кредитным договорам), предусматривающим расчеты через счета Клиента в банке,
расположенном за пределами территории РФ.
5.2.4. При положительном результате проверки принятых документов и информации ответственный сотрудник Банка
оформляет ПС в установленном Инструкцией порядке, присваивая ему номер и дату в автоматизированной банковской
системе валютного контроля.
Оформленный Банком ПС направляется Клиенту не позднее 2 (двух) рабочих дней после даты его оформления:
 распечатанный на бумажный носитель из автоматизированной банковской системы по валютному контролю с подписью
ответственного сотрудника Банка и печатью Банка, используемой для целей валютного контроля, – при
сопроводительном письме через именной абонентский ящик Клиента в Банке
или
 в электронном виде по системе ДБО с электронной подписью ответственного сотрудника Банка – при условии, что
соответствующий функционал предусмотрен этой системой. При отправке ПС по системе ДБО Банк вправе не
выдавать Клиенту ПС на бумажном носителе.
3
5.2.5. Банк отказывает в оформлении ПС в случаях, установленных Инструкцией.
При отказе в оформлении ПС Банк не позднее срока, установленного в п. 5.2.3, возвращает Клиенту представленный ранее
комплект документов и информации с указанием даты и причины отказа:
 на бумажном носителе – при сопроводительном письме через именной абонентский ящик Клиента в Банке
или
 в электронном виде по системе ДБО – при условии, что соответствующий функционал предусмотрен этой системой.
В случае отказа Банка в оформлении ПС Клиент вправе после устранения выявленных недостатков повторно представить в
Банк документы и информацию, которые необходимы для оформления ПС, в разумный срок.
5.3. Переоформление ПС
5.3.1. При внесении изменений и (или) дополнений в контракт (кредитный договор), которые затрагивают сведения,
содержащиеся в оформленном ПС, либо изменения иной информации, указанной в оформленном ПС (за исключением
изменения информации о Банке), Клиент направляет в Банк заявление о переоформлении ПС.
Одновременно с заявлением о переоформлении ПС Клиент представляет в Банк документы и информацию, которые
являются основанием внесения изменений в ПС.
5.3.2. В заявлении Клиента о переоформлении ПС должны быть указаны:
 сведения о Клиенте – полное или сокращенное фирменное наименование юридического лица (его филиала) для
коммерческих организаций, наименование юридического лица (его филиала) для некоммерческих организаций или
фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица – индивидуального предпринимателя, физического лица,
занимающегося в установленном законодательством РФ порядке частной практикой. В написании наименования
допускается использование общепринятых сокращений;
 реквизиты ПС (номер и дата ПС), раздел (графа, пункт) ПС, в который вносятся изменения, и содержание указанных
изменений;
 указание на документы и информацию, которые являются основанием для переоформления ПС, и их реквизиты (в том
числе дата внесения соответствующих изменений в Единый государственный реестр юридических лиц, либо в Единый
государственный реестр индивидуальных предпринимателей, либо в реестр государственных нотариальных контор и
контор нотариусов, занимающихся частной практикой, либо в реестр адвокатов субъекта РФ при изменении сведений о
резиденте, указанных в ранее оформленном ПС);
 дата подписания Клиентом заявления о переоформлении ПС.
В одном заявлении о переоформлении ПС Клиент может указать информацию о переоформлении нескольких ПС.
Заявление о переоформлении ПС, подписанное Клиентом в соответствии с положениями Раздела 2 настоящих Правил,
представляется в Банк в 1 (одном) экземпляре.
5.3.3. Документы и информация, необходимые для переоформления ПС, представляются Клиентом в сроки, указанные в
Приложении № 1 к настоящим Правилам.
5.3.4. Банк в срок, не превышающий 3 (три) рабочих дня после даты представления Клиентом заявления о переоформлении
ПС и документов и информации, которые необходимы для переоформления ПС, проверяет заявление о переоформлении,
полноту представленных документов, наличие и соответствие оснований для переоформления ПС и принимает решение о
переоформлении ПС либо об отказе в переоформлении ПС.
При наличии письменного заявления Клиента о срочном переоформлении ПС Банк осуществляет проверку указанных
документов и информации не позднее следующего рабочего дня после даты их представления в Банк. Срочное
переоформление ПС не производится по контрактам (кредитным договорам), предусматривающим расчеты через счета
Клиента в банке, расположенном за пределами территории РФ.
5.3.5. При принятии заявления о переоформлении ПС, документов и информации, которые необходимы для переоформления
ПС, Банк в указанный в п. 5.3.4 настоящих Правил срок вносит необходимые изменения в соответствующий раздел ранее
оформленного ПС с сохранением номера ПС и всех иных реквизитов ПС в неизменном виде.
Переоформленный ПС не позднее 2 (двух) рабочих дней после даты переоформления направляется Банком Клиенту:
 распечатанный на бумажный носитель из автоматизированной банковской системы по валютному контролю с
подписью ответственного сотрудника Банка и печатью Банка, используемой для целей валютного контроля, – при
сопроводительном письме через именной абонентский ящик Клиента в Банке
или
 в электронном виде по системе ДБО с электронной подписью ответственного сотрудника Банка – при условии, что
соответствующий функционал предусмотрен этой системой. При отправке ПС по системе ДБО Банк вправе не
выдавать Клиенту ПС на бумажном носителе.
5.3.6. Банк отказывает Клиенту в переоформлении ПС в случае непредставления Клиентом документов и информации,
которые необходимы для переоформления ПС, в том числе представления неполного комплекта документов и информации,
несоответствия сведений и информации, которые содержатся в представленных документах и информации, заявлению о
переоформлении ПС, в том числе отсутствия в них оснований для переоформления ПС.
В случае отказа в переоформлении ПС Банк не позднее срока, указанного в п. 5.3.4 настоящих Правил, возвращает Клиенту
заявление о переоформлении ПС, представленные документы и информацию и информирует Клиента о причинах отказа в
переоформлении ПС с указанием даты возврата представленных документов и информации:
 на бумажном носителе – при сопроводительном письме через именной абонентский ящик Клиента в Банке
или
4
 в электронном виде по системе ДБО – при условии, что соответствующий функционал предусмотрен этой системой.
Если в одном заявлении о переоформлении ПС указана информация о нескольких ПС и Банк принял решение об отказе в
переоформлении отдельного (отдельных) ПС, Банк не возвращает Клиенту заявление о переоформлении ПС, а информирует
Клиента о ПС, в отношении которых принято решение об отказе в переоформлении. Документы по таким ПС, если они были
представлены Клиентом одновременно с заявлением о переоформлении ПС, подлежат возврату Клиенту.
При получении Клиентом отказа Банка в переоформлении ПС Клиент после устранения выявленных недостатков повторно
представляет в Банк заявление о переоформлении ПС и необходимые документы и информацию.
5.4. Закрытие ПС
5.4.1. Клиент представляет в Банк заявление о закрытии ПС в случаях, предусмотренных положениями Главы 7 Раздела II
Инструкции.
5.4.2. В заявлении Клиента о закрытии ПС должны быть указаны:
 сведения о Клиенте – полное или сокращенное фирменное наименование юридического лица (его филиала) (для
коммерческих организаций), наименование юридического лица (его филиала) (для некоммерческих организаций) или
фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица – индивидуального предпринимателя или лица,
занимающегося в установленном законодательством РФ порядке частной практикой. В написании наименования
допускается использование общепринятых сокращений;
 реквизиты ПС (номер и дата);
 основание для закрытия ПС со ссылкой на соответствующий подпункт пункта 7.1 Главы 7 Раздела II Инструкции;
 дата подписания Клиентом заявления о закрытии ПС.
В одном заявлении о закрытии ПС Клиент может указать информацию о закрытии нескольких ПС.
5.4.3. Одновременно с заявлением о закрытии ПС в нижеуказанных случаях Клиент представляет следующие документы:
 в случае уступки Клиентом требования по контракту (кредитному договору) другому лицу-резиденту РФ либо при переводе
долга Клиентом по контракту (кредитному договору) на другое лицо-резидента РФ – документы, подтверждающие уступку
требования / перевод долга по контракту (кредитному договору) на другое лицо-резидента РФ;
 в случае исполнения (прекращения) обязательств по контракту (кредитному договору) по иным основаниям,
предусмотренным законодательством РФ, – справку о подтверждающих документах и документы, содержащие
сведения, подтверждающие исполнение (прекращение) обязательств по контракту (кредитному договору) по иным
основаниям, предусмотренным законодательством РФ;
 в случае прекращения оснований, требующих оформления ПС, в том числе вследствие внесения соответствующих
изменений и (или) дополнений в контракт (кредитный договор), а также в случае если ПС был ошибочно оформлен при
отсутствии в контракте (кредитном договоре) оснований, требующих его оформления, – документы,
свидетельствующие об отсутствии (прекращении) оснований, требующих оформления ПС.
5.4.4. Банк в срок, не превышающий 3 (три) рабочих дня после даты представления Клиентом заявления о закрытии ПС и
документов, необходимых для закрытия ПС, проверяет заявление о закрытии ПС, полноту представленных документов,
соответствие основания закрытия ПС сведениям, содержащимся в представленных документах и иной информации,
имеющейся в Банке.
5.4.5. При принятии заявления о закрытии ПС и документов, необходимых для закрытия ПС, Банк в срок, указанный в п. 5.4.4
настоящих Правил, закрывает ПС и не позднее 2 (двух) рабочих дней после даты его закрытия передает Клиенту, за
исключением случая, указанного в п. 5.4.6 настоящих Правил, закрытый ПС и сформированную на дату закрытия ПС
ведомость банковского контроля на бумажных носителях, с подписью ответственного сотрудника Банка и печатью Банка,
используемой для целей валютного контроля, при сопроводительном письме через именной абонентский ящик Клиента в
Банке. При наличии в используемой Клиентом системе ДБО соответствующего функционала Банк передает Клиенту закрытый
ПС в электронном виде, при этом на бумажном носителе Банк формирует только ведомость банковского контроля, которая
оформляется и передается Клиенту в порядке, указанном выше в настоящем пункте.
При наличии запроса Клиента, Банк дополнительно передает Клиенту закрытый ПС и ведомость банковского контроля в
форматах электронных документов, установленных приложениями 8 и 9 к Инструкции, с использованием электронного
носителя информации или по системе ДБО, если соответствующий функционал предусмотрен этой системой.
5.4.6. При закрытии Клиентом ПС по основанию перевода ПС из Банка в связи с переводом контракта (кредитного договора)
на обслуживание в другой банк, а также при закрытии Клиентом всех расчетных счетов действуют порядок и сроки передачи
Банком Клиенту закрытого ПС и сформированной на дату закрытия ПС ведомости банковского контроля, аналогичные тем,
которые установлены выше в п. 5.4.5 с тем отличием, что ведомость валютного контроля на бумажном носителе выдается
Клиенту в 2 (двух) экземплярах и дополнительные экземпляры ПС и ведомости банковского контроля в форматах электронных
документов, установленных приложениями 8 и 9 к Инструкции, передаются Банком без отдельного запроса Клиента.
5.4.7. В случае непредставления Клиентом в Банк необходимых для закрытия ПС документов, либо представления
документов, не содержащих необходимых сведений, подтверждающих указанное Клиентом основание закрытия ПС, либо
отсутствия в Банке необходимой для закрытия ПС иной информации Банк не позднее срока, указанного в п. 5.4.4 настоящих
Правил, возвращает Клиенту заявление о закрытии ПС и представленные документы с указанием причины отказа в закрытии
ПС и даты возврата:
 на бумажном носителе – при сопроводительном письме через именной абонентский ящик Клиента в Банке
или
 в электронном виде по системе ДБО – при условии, что соответствующий функционал предусмотрен этой системой.
5
Если в одном заявлении о закрытии ПС указана информация о нескольких ПС и Банк принял решение об отказе в закрытии
отдельного (отдельных) ПС, Банк не возвращает Клиенту заявление о закрытии ПС, а информирует Клиента любым
доступным способом связи с Клиентом о ПС, в отношении которых принято решение об отказе в закрытии. Документы по
таким ПС, если они были представлены Клиентом одновременно с заявлением на закрытие ПС, подлежат возврату Клиенту.
В случае получения отказа в закрытии ПС Клиент вправе после устранения выявленных недостатков повторно представить в
Банк заявление о закрытии ПС и необходимые документы.
5.4.8. Банк вправе самостоятельно закрыть ПС по истечении 180 календарных дней, следующих за датой, указанной в графе 6
раздела 3 ПС, в случаях, установленных п. 7.9 Главы 7 Раздела II Инструкции.
В случае, указанном в настоящем пункте, Банк информирует Клиента о закрытии ПС в срок не позднее 2 (двух) рабочих дней
после даты его закрытия, направляя Клиенту закрытый ПС или соответствующее информационное письмо с указанием
номера закрытого ПС, даты и основания закрытия ПС.
Закрытый ПС направляется Клиенту в электронном виде по системе ДБО с электронной подписью ответственного сотрудника
Банка – при условии, что соответствующий функционал предусмотрен этой системой. При отправке ПС по системе ДБО Банк
вправе не выдавать Клиенту ПС на бумажном носителе.
6. СПРАВКА О ПОДТВЕРЖДАЮЩИХ ДОКУМЕНТАХ
6.1. При исполнении (изменении, прекращении) обязательств по контракту (кредитному договору), по которому оформлен ПС,
Клиент представляет в Банк справку о подтверждающих документах и документы, подтверждающие исполнение
(прекращение) обязательств по контракту (кредитному договору) способом, отличным от расчетов, или документы,
подтверждающие изменение обязательств по контракту (кредитному договору).
Примечание. Справка о подтверждающих документах и подтверждающие документы не представляются в Банк в
случае, если контрактом предусмотрены периодические фиксированные платежи, в частности в связи с
передачей движимого или недвижимого имущества по договору аренды, финансовой арендой (лизингом), оказанием
услуг связи, страхованием.
В Банк не представляются декларации на товары (далее «ДТ»), оформленные после 01.10.2013 г., информация по
которым поступает в Банк в электронном виде в соответствии с Положением Правительства РФ от 28.12.2012 г. № 1459
«О передаче таможенными органами Центральному банку Российской Федерации и уполномоченным банкам в
электронном виде информации о зарегистрированных таможенными органами декларациях на товары».
В Банк не представляется Справка о подтверждающих документах:
 по ДТ, оформленной после 01.10.2013 г., в случае осуществления нерезидентом предварительной оплаты
резиденту за вывозимые с территории РФ товары;
 по ДТ, оформленной после 01.10.2013 г., в случае предоставления нерезидентом резиденту отсрочки
платежа за ввезенные на территорию РФ товары;
 по временным ДТ;
 по транзитным ДТ;
 по итоговым ДТ (код «ЗПК» в графе 7 декларации).
6.2. Справка о подтверждающих документах, должным образом составленная и подписанная Клиентом, представляется в
Банк в 1 (одном) экземпляре одновременно с подтверждающими документами.
Перечень подтверждающих документов в зависимости от способа исполнения обязательств по контракту (кредитному
договору) приведен в Главах 7, 9, 12 и 14 Раздела II Инструкции. При этом Банк может запросить у Клиента дополнительные
документы, необходимые для исполнения функций агента валютного контроля.
6.3. Справка о подтверждающих документах и подтверждающие документы также представляются Клиентом в Банк в случае
удержания банками банковской комиссии за перевод денежных средств из суммы средств, причитающихся Клиенту по
контракту (кредитному договору), либо из сумм возвращаемых денежных средств, ранее переведенных нерезиденту по
контракту (кредитному договору), по которому оформлен ПС.
6.4. В случае оформления Клиентом в таможенных органах статистической формы учета перемещения товаров указанная
статистическая форма представляется Клиентом в Банк при сопроводительном письме, содержащем сведения о номере ПС, в
рамках которого она была оформлена. При отсутствии ссылки на соответствующий ПС Банк вправе не учесть представление
статистической формы по ПС.
6.5. При изменении сведений, содержащихся в принятой Банком справке о подтверждающих документах (за исключением
сведений о Банке или Клиенте), Клиент представляет в Банк новую справку о подтверждающих документах, содержащую
скорректированные сведения, с приложением документов, подтверждающих такие изменения.
6.6. Информация о сроках представления в Банк справки о подтверждающих документах, а также корректирующей справки о
подтверждающих документах и документов, подтверждающих изменения, приводится в Приложении № 1 к настоящим Правилам.
6.7. Банк осуществляет проверку представленной Клиентом справки о подтверждающих документах не позднее 3 (трех)
рабочих дней после даты представления справки в Банк. Срок проверки справки о подтверждающих документах по ДТ,
оформленной после 01.10.2013 г., составляет не более 10 (десяти) рабочих дней после даты представления справки в Банк.
6.8. При положительном результате проверки принятой справки о подтверждающих документах Банк не позднее 10 (десяти)
рабочих дней после даты ее принятия осуществляет следующие действия.
6.8.1. На оригинале справке, оформленной Клиентом на бумажном носителе, ответственный сотрудник Банка проставляет:
6
 дату принятия;
 свои подпись и фамилию;
 печать Банка, используемую для целей валютного контроля,
и возвращает при сопроводительном письме оригинал справки Клиенту через его именной абонентский ящик в Банке.
Принятую Банком справку, оформленную Клиентом на бумажном носителе, Банк вправе вернуть электронно в используемой
Клиентом системе ДБО. В указанном случае возвращаемая Банком справка содержит электронную подпись ответственного
сотрудника Банка, его фамилию, а также дату принятия. При возврате в системе ДБО принятой справки Банк вправе не
возвращать оригинал такой справки Клиенту через его именной абонентский ящик в Банке.
6.8.2. Принятая Банком справка, представленная Клиентом по системе ДБО, возвращается Клиенту электронно в той же
системе ДБО, содержит электронную подпись ответственного сотрудника Банка, его фамилию, а также дату принятия.
6.9. Банк отказывает в принятии справки о подтверждающих документах в случаях, установленных Инструкцией.
При отрицательном результате проверки Банк осуществляет следующие действия.
6.9.1. На справке, оформленной Клиентом на бумажном носителе, ответственный сотрудник Банка проставляет:
- отметку об отказе в приеме справки с указанием причины отказа;
- дату отказа;
- свои подпись и фамилию;
- печать Банка, используемую для целей валютного контроля,
и не позднее сроков, указанных в п. 6.7, возвращает при сопроводительном письме оригинал справки Клиенту через его
именной абонентский ящик в Банке.
6.9.2. Не принятая Банком справка, представленная Клиентом по системе ДБО, в день отказа Банка в ее принятии
возвращается Клиенту электронно в той же системе ДБО, содержит электронную подпись ответственного сотрудника Банка,
его фамилию, а также дату и причину отказа.
6.9.3. В случае отказа Банка в принятии справки о подтверждающих документах Клиент устраняет замечания Банка и
составляет новую справку о подтверждающих документах, которую представляет в Банк в разумный срок.
7
ПРИЛОЖЕНИЕ № 1
к Правилам представления в АО ЮниКредит Банк юридическими лицами и индивидуальными предпринимателямирезидентами РФ документов и информации, необходимых для осуществления валютного контроля
СПРАВКА О СРОКАХ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ КЛИЕНТАМИ В БАНК ДОКУМЕНТОВ ВАЛЮТНОГО КОНТРОЛЯ
Настоящая Справка составлена на основании положений Инструкции Банка России от 04.06.2012 г. № 138-И «О порядке
представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации, связанных с проведением
валютных операций, порядке оформления паспортов сделок, а также порядке учета уполномоченными банками валютных
операций и контроля за их проведением» (далее «Инструкция»).
Приведенный в настоящей Справке перечень сроков представления клиентами в уполномоченные банки документов
валютного контроля не является исчерпывающим.
При наличии расхождений между данными Справки и требованиями Инструкции, действует Инструкция.
СРОКИ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ РЕЗИДЕНТАМИ ДОКУМЕНТОВ В УПОЛНОМОЧЕННЫЙ БАНК:
ПУНКТ
ИНСТРУКЦИИ
справка о валютных операциях (15 рабочих дней после даты зачисления иностранной валюты на транзитный валютный счет
резидента в уполномоченном банке);
п. 2.3
справка о валютных операциях (15 рабочих дней после даты зачисления валюты РФ, поступившей от нерезидента по
паспорту сделки, на расчетный счет резидента в валюте РФ в уполномоченном банке);
п. 3.8
справка о валютных операциях (15 рабочих дней после месяца, в котором была осуществлено списание иностранной
валюты с расчетного валютного счета с использованием банковской карты по паспорту сделки);
п. 2.5
справка о валютных операциях (15 рабочих дней после месяца, в котором была осуществлено списание валюты РФ с
расчетного счета в валюте РФ с использованием банковской карты по паспорту сделки);
п. 3.10
справка о валютных операциях и выписки по счету за рубежом (30 рабочих дней после месяца, в котором были
осуществлены валютные операции в иностранной валюте или в валюте РФ по счету за рубежом по паспорту сделки);
п. 11.10
справка о валютных операциях при осуществлении валютной операции в иностранной валюте или в валюте РФ 3-им
лицом-резидентом (15 рабочих дней после даты принятия справки о валютных операциях 3-го лица-резидента его банком);
п. 12.5
справка о валютных операциях при осуществлении валютной операции в иностранной валюте или в валюте РФ 3-им
лицом-резидентом через его счет за рубежом (30 рабочих дней после месяца, в котором 3-им лицом-резидентом были
осуществлены такие валютные операции);
п. 12.6
справка о валютных операциях при расчетах по аккредитивам (15 рабочих дней после месяца, в котором был исполнен
платеж по аккредитиву в пользу нерезидента);
п. 16.3
справка о валютных операциях при осуществлении валютной операции в период между датой закрытия ПС и датой
принятия его на обслуживание в другой уполномоченный банк (3 рабочих дня после даты принятия ПС новым
уполномоченным банком)
п. 14.8
корректирующая справка о валютных операциях при осуществлении валютных операций в иностранной валюте (15 рабочих
дней после даты оформления документов, подтверждающих корректировку);
п. 2.9
корректирующая справка о валютных операциях при осуществлении валютных операций в валюте РФ (15 рабочих дней
после даты оформления документов, подтверждающих корректировку);
п. 3.15
справка о подтверждающих документах в случае вывоза (ввоза) товара с территории РФ (на территорию РФ) и
осуществления его декларирования способом, отличным от подачи декларации на товары (15 рабочих дней после месяца, в
котором на документах, используемых в качестве декларации на товары, заявлении на условный выпуск (заявлении на
выпуск компонента вывозимого товара) должностным лицом таможенных органов проставлена отметка о дате их выпуска
/условного выпуска (при наличии нескольких отметок о разных датах выпуска - наиболее поздняя дата выпуска/условного
выпуска);
п. 9.2.1
справка о подтверждающих документах по подтверждающим документам, указанным в п.п. 9.1.2 – 9.1.4 Инструкции (15
рабочих дней после месяца оформления подтверждающих документов, указанных в подпунктах .9.1.2 -– 9.1.4 Инструкции);
п. 9.2.2
справка о подтверждающих документах по декларациям на товары (15 рабочих дней после месяца, в котором была
зарегистрирована декларация на товар);
п. 9.8
справка о подтверждающих документах при исполнении обязательств 3-им лицом-резидентом способом, отличным от
расчетов (15 рабочих дней после месяца, в котором зарегистрированы декларации на товар или на документах,
используемых в качестве декларации на товар, заявлении на условный выпуск, должностным лицом таможенного органа
проставлена отметка о дате их выпуска/условного выпуска; 15 рабочих дней после месяца оформления других
подтверждающих документов указанных в подпунктах .9.1.2 - 9.1.4 Инструкции);
п. 12.7
справка о подтверждающих документах при исполнении обязательств способом, отличным от расчетов, в период между
датой закрытия ПС и датой принятия ПС на обслуживание новым уполномоченным банком (3 рабочих дня после даты
принятия ПС новым банком)
п. 14.7
справка о подтверждающих документах при исполнении обязательств способом, отличным от расчетов, в период между
датой отзыва лицензии и оформления нового ПС в другом уполномоченном банке (5 рабочих дней с даты оформления
нового ПС)
п.13.4
корректирующая справка о подтверждающих документах (15 рабочих дней после даты оформления документов,
подтверждающих корректировку);
п. 9.7
статистическая форма учета перемещения товаров (не позднее закрытия ПС)
п. 9.1.2
паспорт сделки (не позднее установленного Инструкцией срока представления справки о валютных операциях, даты подачи
декларации на товары или срока представления справки о других подтверждающих документах);
п. 6.5
8
паспорт сделки при уступке требования или переводе долга (в срок, указанный в п.6.5 Инструкции, но не позднее 30 рабочих
дней после даты закрытия паспорта сделки первым резидентом);
п. 12.2
паспорт сделки при отзыве лицензии другого банка (30 рабочих дней после даты отзыва лицензии, но не позднее срока
представления справки о валютных операциях в случае если в период между датой отзыва лицензии и до даты
представления ПС осуществляется валютная операция);
п. 13.1, 13.3
паспорт сделки при переводе паспорта сделки из другого банка (30 рабочих дней после даты закрытия паспорта сделки в
другом банке, но не позднее срока представления справки о валютных операциях, если валютная операция осуществлена
после даты закрытия ПС в другом банке);
п. 14.2
подписанный контракт/кредитный договор в случае, если для оформления паспорта сделки резидентом был представлен
проект контракта/кредитного договора (15 рабочих дней после даты подписания контракта/кредитного договора);
п. 6.12
заявление о переоформлении паспорта сделки (15 рабочих дней после даты оформления документов, являющихся
основанием для переоформления паспорта сделки или 30 рабочих дней после даты внесения изменений в
ЕГРЮЛ/ЕГРИП/реестр государственных нотариальных контор и контор нотариусов, занимающихся частной
практикой/реестр адвокатов субъекта РФ);
п. 8.4
заявление о переоформлении паспорта сделки при пролонгации контракта/кредитного договора без подписания
дополнений/изменений к контракту/кредитному договору (15 рабочих дней после даты завершения исполнения
обязательств, указанной в паспорте сделки).
п. 8.8
9