Комментарии к Временному Регламенту исполнения

Комментарии к Временному регламенту исполнения обязательств по сделкам,
заключенным на Единой торговой сессии (*)
№
Наименование операции
п/п
1
Обеспечение Участником клиринга наличия на
счетах Клирингового центра денежных средств
для учета текущим днем в Клиринговой
системе:
- в китайских юанях;
- в казахстанских тенге, белорусских рублях,
украинских гривнах;
- в евро;
- в долларах США;
- в российских рублях.
2
Учет в Клиринговой системе полученных от
Участника клиринга денежных средств
Время (московское)
до 10:00
до 12:00
до 17:00
до 20:00
до 20:00
в течение 15 минут с момента
получения информации о
зачислении денежных средств на
счет Клирингового центра в
Расчетном банке / Расчетном
центре
Учет в Клиринговой системе денежных средств, поступающих от Участников
клиринга, ведется в режиме «реального времени». Как только расчетная система
НКЦ обработала кредитовое поступление, оно автоматически транслируется в
Клиринговую систему. В Клиринговой системе увеличивается значение поля
«Зачисление» в таблице «По средствам» на величину кредитового поступления.
7
Проведение клиринговой сессии с целью с 9:15 до 9:30
определения и исполнения обязательств по
уплате
Компенсационных
взносов,
определения
задолженностей
по
компенсационным взносам.
Исполнение обязательств по уплате Компенсационных взносов в Клиринговой
системе проводятся автоматически, сразу после расчета таких обязательств.
Недостаточность у Участника клиринга денежных средств в российских рублях для
исполнения обязательства по уплате Компенсационных взносов в момент
проведения Клиринговой сессии автоматически приводит к возникновению
задолженности Участника клиринга. Сумма задолженности Участника клиринга
отражается в Клиринговой системе в поле «Текущая» таблицы «По средствам».
При этом, если у Участника клиринга на момент проведения Клиринговой сессии
была задолженность, то сумма задолженности будет увеличена на сумму
обязательства по уплате Компенсационного взноса.
Для получения начисленных Компенсационных взносов Участнику клиринга
необходимо в срок до 20:00 направить в Клиринговый центр Запрос на вывод средств
(Запрос на вывод средств направляется в порядке, предусмотренном Правилами
клиринга).
В случае предоставления Участником клиринга Постоянного поручения на возврат
денежных средств сумма свободных от обязательств (не являющихся обеспечением
по сделкам с ненаступившей Датой исполнения) денежных средств Участника
клиринга, включающая начисленные Компенсационных взносы, будет перечисляться
1
на счета Участника клиринга ежедневно до 20:00 при условии исполнения
Участником клиринга всех своих обязательств с наступившей Датой исполнения (у
Участника клиринга отсутствует задолженность).
9
10
Исполнение
Маржинальных
требований, до 17:30 Расчетного дня,
погашение Задолженности по сделкам и следующего за днем
Задолженности по комиссиям.
возникновения Маржинального
требования, Задолженности по
сделкам или Задолженности по
комиссиям
Погашение
задолженности
по до 17:30 дня возникновения
компенсационным взносам.
задолженности по
компенсационным взносам
Погашение Задолженности по сделкам, Задолженности по комиссиям и погашение
задолженности по компенсационным взносам в Клиринговой системе ведется
автоматически. Как только денежные средства зачисляются на счет
депонирования Участника клиринга, Клиринговая система, при наличии
задолженности, списывает средства со счета депонирования в счет погашения
задолженности. Задолженность погашается в пределах кредитового остатка на
счете депонирования.
Приоритеты при погашении задолженности:
В первую очередь, гасится задолженность по компенсационным взносам, во вторую Задолженность по комиссиям, в последнюю – Задолженность по сделкам.
Если кредитового остатка на счете депонирования недостаточно, то
задолженность (в непогашенной части) остается. Общая сумма задолженности по
всем обязательствам (комиссия, компенсационные взносы и сделки) отражается в
виде отрицательной величины в поле «Входящая» таблицы «По средствам».
Текущая сумма задолженности (с учетом погашения) отражается в поле
«Текущая» таблицы «По средствам».
В случае если к началу проведения Дополнительной сессии первого типа (17:30)
задолженность Участника клиринга (в т.ч. и по уплате Компенсационных взносов)
не будет погашена, в отношении такого Участника клиринга будет проведена
Дополнительная сессия первого типа, на сумму непогашенной задолженности
начислена пеня.
14
Исполнение Участниками клиринга Итоговых
нетто-обязательств / Итоговых обязательств
перед Клиринговым центром:
- в евро;
до 17:00 (***)
- в долларах США и российских рублях.
до 20:00 (***)
Исполнение обязательств по сделкам Участника клиринга проводится в
Клиринговой системе по команде сотрудника Клирингового центра. Процедура
исполнения обязательств по сделкам запускается по мере поступления денежных
средств от Участников клиринга. Исполнение нетто-обязательств Участника
клиринга проводится в пределах кредитового остатка на счете депонирования.
Исполнение обязательств и требований Участника клиринга по Возврату
Компенсационных взносов проводится автоматически, вместе с прекращением
обязательств по сделкам.
2
В случае если по итогам клиринга у Участника клиринга возникнут требования в
российских рублях к Клиринговому центру, сумма данных требований,
перечисляемых на счет Участника клиринга, будет уменьшена на сумму
непогашенной задолженности Участника клиринга.
Исполнение обязательств Участника клиринга по уплате комиссионного
вознаграждения проводится в Клиринговой системе по команде Оператора
Клирингового центра в период времени с 19:30 до 20:30. Исполнение обязательств
Участника клиринга по уплате комиссионного вознаграждения проводится в
пределах кредитового остатка на счете депонирования Участника клиринга в
случае, если данная операция не приведет к отрицательному значению Единого
лимита. В случае если на конец Операционного дня на счете депонирования
Участника клиринга окажется недостаточно денежных средств (с учетом
контроля Единого лимита) на исполнение обязательств по уплате комиссионного
вознаграждения, Клиринговый центр учтет задолженность Участника клиринга по
уплате комиссионного вознаграждения, которая должна быть погашена
Участником клиринга не позднее 17:30 следующего Торгового дня.
3