Распечатать Утвержден Правлением ЗАО РОСЭКСИМБАНК 12

Распечатать
Утвержден Правлением ЗАО РОСЭКСИМБАНК 12 ноября 2013г.
(протокол № 37)
Введен в действие Распоряжением ЗАО РОСЭКСИМБАНК от 22 ноября
2013 г. № 30
РЕГЛАМЕНТ
ГОСУДАРСТВЕННОГО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО РОССИЙСКОГО ЭКСПОРТНО-ИМПОРТНОГО
БАНКА (закрытое акционерное общество)
ПО ПРОТИВОДЕЙСТВИЮ КОРРУПЦИИ/ПОДКУПУ
ДОЛЖНОСТНЫХ ЛИЦ ПРИ РАССМОТРЕНИИ ЗАПРОСОВ
О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ФИНАНСОВОЙ И/ИЛИ ГАРАНТИЙНОЙ ПОДДЕРЖКИ РОССИЙСКОГО
ЭКСПОРТА
С ПРИВЛЕЧЕНИЕМ ГОСУДАРСТВЕННЫХ ГАРАНТИЙ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
(АНТИКОРРУПЦИОННЫЕ ПРОЦЕДУРЫ)
I.
Антикоррупционные подтверждения:
Настоящий регламент Государственного специализированного Российского экспортно-импортного
банка
(закрытое
акционерное
общество,
далее
–
ЗАО РОСЭКСИМБАНК/Банк) по противодействию коррупции/подкупу должностных лиц при
рассмотрении запросов о предоставлении финансовой и/или гарантийной поддержки российского
экспорта с привлечением государственных гарантий Российской Федерации (далее –
Антикоррупционные процедуры), базируется на рекомендациях Совета по борьбе с подкупом
должностных лиц применительно к государственной поддержке экспортных кредитов,
действующих в рамках Организации экономического сотрудничества и развития (ОЭСР).
При направлении в ЗАО РОСЭКСИМБАНК официального запроса на предмет рассмотрения
возможности предоставления кредитных средств и/или банковских гарантий по проектам,
направленным на цели поддержки российского экспорта и в рамках которых предполагается
привлечение государственных гарантий Российской Федерации и/или оказание любого иного вида
государственной поддержки (далее – Заявка), российский экспортер и/или иностранный импортёр
российской экспортной продукции, включая иностранные коммерческие банки (далее совместно
или по отдельности именуемые по тексту - Заявитель), должен представить в Банк декларацию,
содержащую антикоррупционные подтверждения и обязательства, в частности:
1. Заявитель должен подтвердить, что при заключении сделки, для совершения которой
запрашивается финансовая и/или гарантийная поддержка, не были и не будут
осуществлены какие-либо действия, которые составляют либо могут составлять уголовное
преступление, в частности дачу взятки.
2. Заявителю следует взять на себя обязательство и подтвердить, что:
 ни он, ни какое-либо иное лицо, действующее от его имени, либо от своего имени, но
по его поручению, не вовлечены и не будут вовлечены в подкуп в ходе
осуществления сделки;
 ни против него, ни против каких-либо иных лиц, действующих от его имени, либо от
своего имени, но по его поручению, не предъявлено обвинений, которые
рассматриваются в национальном суде, и в течение пятилетнего периода времени,
предшествующего дате предоставления Заявки в Банк, ни он, ни иные указанные
лица не были признаны виновными национальным судом и к ним не применялись
санкции в связи с административными правонарушениями за нарушение
законодательства о подкупе иностранных должностных лиц какого-либо
государства;
 он не включен общедоступные «черные списки» Всемирного банка либо иной
международной организации.
3. Заявитель должен выразить готовность предоставить по требованию Банка информацию о:
(i) лицах, действующих от его имени или в его интересах по сделке; а также (ii) сумме и
назначении платежей, перечисленных и/или подлежащих перечислению таким лицам.
Декларация должным образом оформляется Заявителем (на бланке и с печатью организации),
подлежит подписанию уполномоченными представителями Заявителя и представляется
Заявителем официально в Банк одновременно с Заявкой на финансирование проекта в области
поддержки российского экспорта.
Декларация составляется Заявителем по форме, указанной в приложении № 1 к настоящим
Антикоррупционным процедурам (далее – Декларация).
При условии рассмотрения Банком сделки в период времени более одного месяца, Заявитель
должен повторно представить в Банк оформленную должным образом Декларацию на этапе
одобрения Кредитным комитетом и/или Правлением Банка финансовых условий по проекту
поддержки российского экспорта и готовности сторон заключить соглашения/договора о
предоставлении финансовой и/или гарантийной поддержки.
II.
Экспертиза/расширенная экспертиза
Банк проверяет, значится ли Заявитель в общедоступных «черных списках» следующих
международных финансовых организаций: Группа Всемирного банка, Африканский банк развития,
Азиатский банк развития, Европейский банк реконструкции и развития, Межамериканский банк
развития (далее по тексту - Черные списки).
Банк проводит расширенную экспертизу в случаях, если:
i.
Заявитель содержится в одном из Черных списков;
ii.
против Заявителя, либо против каких-либо иных лиц, действующих от его имени, либо от
своего имени, но по его поручению, в настоящий момент предъявлены обвинения, которые
рассматриваются в национальном суде, или в течение пятилетнего периода времени,
предшествующего дате предоставления Заявки, указанные лица были признаны
виновными национальным судом, либо к ним применялись санкции в связи с
административными правонарушениями за нарушение законодательства о подкупе
должностных лиц какого-либо государства; либо
iii.
у Банка есть основания полагать, что в сделке имелся подкуп;
iv.
а также в случае если в течение пятилетнего периода времени, предшествующего дате
предоставления Заявки, Заявитель был признан виновным национальным судом в подкупе
иностранных должностных лиц какого-либо государства, но при этом Заявитель
подтверждает, что им были предприняты меры (например, такие меры, как: увольнение
лиц, вовлеченных в подкуп; утверждение соответствующих систем управленческого
контроля в целях противодействия подкупу; предоставления доступа для соответствующих
периодических проверок и т.д.), и утверждены нормативные документы,
регламентирующие механизм предотвращения допущения подобных правонарушений в
дальнейшем.
В указанных случаях рассмотрение Заявки Заявителя приостанавливается до получения результатов
расширенной экспертизы о приемлемости для Банка деловой репутации Заявителя от профильных
специализированных служб Банка.
III.
Ложные заверения/достоверное подтверждение подкупа
Если Банком будут выявлены факты представления Заявителем неверной или неполной
информации в целях получения кредитных средств и/или банковских гарантий в рамках проекта,
направленного на поддержку российского экспорта, в рамках которого планируется
предоставление государственной гарантии Российской Федерации, включая заверения, данные в
Декларации, а также в случае, если Заявитель, либо лицо, действующее от его имени или от своего
имени, но по поручению Заявителя, будут признаны виновными национальным судом (общей
юрисдикции) в подкупе иностранных должностных лиц какой-либо страны при совершении сделки,
Банк вправе предпринять соответствующие меры, в том числе, но не ограничиваясь:
 отказаться от предоставления и/или приостановить использование кредитных средств
и/или выдачу банковских гарантий по проекту, направленному на поддержку
российского экспорта, в рамках которого предоставлена или планируется к
предоставлению государственная гарантия Российской Федерации;
 выставить досрочно к погашению всю сумму ссудной задолженности заемщика,
действующей на момент выявления указанных фактов;
 отозвать выданную Банком гарантию;
 принять меры в установленном Министерством финансов Российской Федерации
порядке по прекращению действия государственной гарантии Российской
Федерации, предоставленной по проекту поддержки российского экспорта;
 а также предпринять иные правовые действия, регламентированные действующим
законодательством Российской Федерации.
Приложение № 1
к Антикоррупционным процедурам ЗАО
РОСЭКСИМБАНК
ФОРМА ДЕКЛАРАЦИИ
НА БЛАНКЕ ОРГАНИЗАЦИИ
ДЕКЛАРАЦИЯ название организации (далее – Организация)
в рамках противодействия подкупу должностных лиц при заключении международных
коммерческих сделок
1. Организация подтверждает, что ей известно об ответственности за подкуп[1] должностных
лиц при заключении международных коммерческих сделок, предусмотренной ее
национальным[2]законодательством.
2. Организация также подтверждает, что предпримет все меры по развитию и применению
соответствующих систем управленческого контроля в целях противодействия подкупу
должностных лиц, что будет зафиксировано во внутренних нормативных документах/регламентах
организации.
3. Организация заверяет, что ни она, ни любое другое лицо, действующее от ее имени или от
своего имени, но по поручению Организации, не вовлечены и не будут вовлечены в подкуп
должностных лиц в ходе осуществления сделки___________________(указать наименование
сделки) (далее – Сделка).
4. Организация подтверждает, что ни против нее, ни против лица, действующего от ее имени
или от своего имени, но по поручению Организации, в отношении Сделки, в связи с нарушением
национального законодательства о противодействии подкупу иностранных должностных лиц
какой-либо страны, в настоящий момент не предъявлено обвинений, являющихся объектом
рассмотрения национального суда (общей юрисдикции), и в течение пятилетнего периода
времени, предшествующего дате предоставления в Банк Заявки, она не была признана виновной
национальным судом (общей юрисдикции) и к ней не применялись санкции в связи с
административными правонарушениями.
5. Организация подтверждает своё обязательство по первому требованию Банка раскрыть
следующую информацию:
i.
данные о лицах, действующих от ее имени или от своего имени, но по поручению
Организации, в связи с осуществлением Сделки;
ii.
сумму и цели комиссионных и вознаграждений, уплаченных или согласованных к уплате, в
пользу этих лиц, в рамках проводимой Сделки.
6. Организация подтверждает, что информация, указанная в Заявке, является подлинной и что
информация об обстоятельствах, о которых известно Организации, не была скрыта, не упомянута
или изменена.
7. Организация обязуется незамедлительно письменно информировать Банк о любых
изменениях, которые могут произойти после подписания настоящего заявления.
8. Организации известно, что одним из условий действия договора является условие, что все
соглашения и договоры, заключаемые в рамках Сделки должны отвечать действующим
требованиям законодательства Российской Федерации и/или иностранного законодательства (при
условии, если Заявитель является нерезидентом Российской Федерации), в частности в области
административного или уголовного права.
9. Осознавая правовые последствия, Организация подтверждает, что она никогда не была
включена в списки или реестр компаний, чья деятельность была признана Всемирным банком или
иной международной организацией, не соответствующей условиям международного права,
обычаям делового оборота, в том числе межправительственных соглашений и иных норм права.
10. Организация подтверждает, что в случае, если Банком будут выявлены факты
предоставления Организацией неверной или неполной информации в целях получения кредитных
средств и/или банковских гарантий по проекту, направленного на поддержку российского экспорта
и в рамках которого планируется предоставление государственной гарантии Российской
Федерации и/или иного вида государственной поддержки, включая заверения, данные в
настоящей Декларации, а также в случае, если Организация, либо лицо, действующее от ее имени
или от своего имени, но по поручению Организации, будут признаны виновными национальным
судом (общей юрисдикции) в подкупе иностранных должностных лиц какой-либо страны при
совершении Сделки, и настоящим признает право Банка на принятие следующих соответствующих
мер, в том числе, но не ограничиваясь:
 отказаться от предоставления и/или приостановить использование кредитных средств
и/или выдачу банковских гарантий по проекту, направленному на поддержку
российского экспорта, в рамках которого предоставлена или планируется к
предоставлению государственная гарантия Российской Федерации;
 выставить досрочно к погашению всю сумму ссудной задолженности заемщика,
действующей на момент выявления указанных фактов;
 отозвать выданную Банком гарантию;
 принять меры в установленном Министерством финансов Российской Федерации
порядке по прекращению действия государственной гарантии Российской
Федерации, предоставленной по проекту поддержки российского экспорта;
 а также предпринять иные правовые действия, регламентированные действующим
законодательством Российской Федерации.
(наименование
(подпись
организации)
уполномоченного лица)
(расшифровка подписи)
(должность)
м.п. Дата: «____» _____________ 20__ г.
[1]В соответствии с определением понятия, принятом в Конвенции по борьбе с подкупом должностных лиц иностранных
государств при проведении международных коммерческих сделок (в действующей редакции).
[2]Под национальным (законодательством, судом и т.п.) здесь и далее понимается принадлежность (законодательства,
суда и т.п.) к стране регистрации Заявителя.