Тема 10. Эскроу-агенты, номинальные счета: интеграция мирового опыта в российскую бизнес-практику.

Часть 4.
Ведущий Педченко Валерия Станиславовна,
юрист, Заместитель Председателя Правления
Московской коллегии адвокатов «Право и Защита»
Тема 10. Эскроу-агенты, номинальные счета:
интеграция мирового опыта в российскую
бизнес-практику.
79
80
Терминология договоров эскроу
Эскроу - слово английского происхождения (escrow – деньги,
имущество или документ, находящиеся на хранении у третьего
лица до выполнения определенного условия). В законопроекте
имеет также наименование «условное депонирование».
Эскроу-агент – посредник между депонентом и бенефициаром,
который при возникновении оговоренных в договоре эскроу
оснований передает бенефициару депонированное имущество,
переданное ему депонентом, а по истечении срока при отсутствии
таких оснований возвращает полученное депоненту.
Депонент – лицо, передающее имущество эскроу-агенту для
условного депонирования
Бенефициар – получатель денег, имущества или документов по
сделке
81
Предмет договора эскроу (пункт 1 ст. 926 прим 1)
По договору условного депонирования (эскроу)
депонент обязуется
передать на депонирование эскроу-агенту
имущество
в целях исполнения обязательства депонента по его
передаче другому лицу, в пользу которого
осуществляется депонирование (бенефициару),
а эскроу-агент обязуется обеспечить сохранность
этого имущества и передать его бенефициару при
возникновении указанных в договоре оснований.
Объекты условного депонирования
(эскроу) – ст. 926 прим 1
документы
Бездокументарные
Документарные
ЦБ
ЦБ
Объект
эскроу
Безналичные
деньги
Наличные
деньги
82
83
Стороны договора эскроу (ст. 926 прим 1)
Депонент
Эскроу-агент
Бенефициар
84
Эскроу-агенты
ЭСКРОУ-АГЕНТЫ
НОТАРИУС
НОТАРИУС
Кредитная
КРЕДИТНАЯ
ОРГАНИЗАЦИЯ
организация
ПРОФЕССИОНАЛЬНЫЙ
Профессиональный
участник рынка ЦБ
УЧАСТНИК
РЫНКА ЦБ
ДЕПОЗИТАРИЙ
БРОКЕР
ДИЛЕР
УПРАВЛЯЮЩИЙ
Клиринговая
организация
Страховая
СТРАХОВЫЕ
организация ОРГАНИЗАЦИИ
ИНЫЕ ЛИЦА (юридические фирмы,
Иные лица
специализированные эскроу-компании и др.)
Организатор
торговли
(фондовые биржи)
85
Взаимное эскроу (п.7 ст. 926 прим 1)
Сторонами может быть заключен
договор, на основании которого у
эскроу-агента должно быть
депонировано имущество, подлежащее
передаче сторонами двустороннего
договора друг другу.
Сфера применения договоров эскроу в мировой
практике
заключение договоров и составлении документов об учреждении доверительного
управления;
хранение ценных бумаг;
хранение и выдача денежных средств для финансирования сложных проектов;
осуществление различных торговых операций и хозяйственных сделок;
резервирование и оплата денежных средств при покупке корпораций;
хранение задатка и депозитов при сборе капитала;
слияния и поглощения, реорганизация и выкуп предприятий;
предложения о производстве инвестиций
урегулировании претензий при ненадлежащем исполнении обязательств.
86
87
Классификация номинальных счетов по владельцу
Номинальные счета
Опекуны/попечители
Поверенные
Комиссионеры/агенты/эскроу-агенты
Исполнители завещаний
(душеприказчики)
Организаторы торгов
Арбитражные управляющие
другие лица
Терминология номинального счета
(ст. 860 прим 7 законопроекта № 47538-6)
Номинальный счет - может открываться для совершения
операций с денежными средствами, права на которые
принадлежат другому лицу Бенефициар – лицо, которому
принадлежат права на денежные средства, находящиеся на
номинальном счете
Владелец номинального счета – лицо (опекун, попечитель,
поверенный, комиссионер, агент, эскроу-агент, организатор
торгов, исполнитель завещания, арбитражный
управляющий и другие), имеющее право открывать
номинальный счет для размещения денежных средств,
принадлежащих бенефициару
88