Недействительность хозяйственно

Недействительность хозяйственноправовых сделок
Тамара Сакольчик
15 февраля 2012
Юридический факультет БГУ
Содержание
ESTONIA LATVIA LITHUANIA BELARUS
 Законодательное регулирование недействительности
сделок
 Виды недействительных сделок
 Сделки с «внешними пороками»
 Сделки с «внутренними пороками»
 Как обезопасить себя от недействительных сделок?
2
www.sorainen.com
Законодательное
регулирование
недействительных сделок
ESTONIA LATVIA LITHUANIA BELARUS
• Статьи 167-182 Гражданского кодекса РБ
•Постановление Пленума ВХС от 28 октября 2005 г. №26 «О некоторых вопросах
применения хозяйственными судами законодательства, регулирующего
недействительность сделок»
• Постановление Президиума ВХС от 28 апреля 2010 г. №14 «О некоторых вопросах
признания недействительными сделок должника в деле об экономической
несостоятельности (банкротстве)»
•Специальные акты (Закон о банкротстве, Закон о противодействии
монополистической деятельности и др.)
3
www.sorainen.com
Нормы «мягкого права»
ESTONIA LATVIA LITHUANIA BELARUS
Soft law
Глава 3 Принципов
УНИДРУА
4
Глава 4 Принципов
европейского
контрактного права
www.sorainen.com
Что такое недействительная
сделка?
ESTONIA LATVIA LITHUANIA BELARUS
 Недействительная сделка – это:
– это действие (юридический факт);
– направленный на возникновение, изменение или прекращение
гражданского правоотношения;
– не порождает правовых последствий, желаемых сторонами, и
– влечет иные негативные для сторон последствия.
www.sorainen.com
Виды и основания
недействительности сделок
ESTONIA LATVIA LITHUANIA BELARUS
▪ Основания недействительности сделок:
▪ С пороком воли
▪ С пороком субъектного состава
▪ С пороком формы
▪ С пороком содержания
 Виды недействительных сделок:
– Ничтожные
– Оспоримые
www.sorainen.com
Ничтожные и
оспоримые сделки
ничтожная
Недействительна и без
признания таковой судом
7
ESTONIA LATVIA LITHUANIA BELARUS
оспоримая
Недействительна в силу
признания таковой судом
Требование может быть
заявлено неограниченным
кругом лиц
(заинтересованные)
Требование может быть
заявлено лишь теми лицами,
которые перечислены в НПА,
которые устанавливают
недействительность сделок
Срок исковой давности – 10
лет
Срок исковой давности – 3
года
www.sorainen.com
Общие основания
недействительности сделок
ESTONIA LATVIA LITHUANIA BELARUS
▪ Общая норма – статья 169 ГК:
▪ Сделка, не соответствующая требованиям
законодательства, ничтожна, если законодательный акт не
устанавливает, что такая сделка оспорима или не
предусматривает иных последствий нарушения.
▪ Требования законодательства могут касаться:
▪ Формы сделки;
▪ Условий совершения сделки;
▪ Результата сделки.
www.sorainen.com
Пороки в
недействительных сделках
«Внешние
пороки» =
External vices
ESTONIA LATVIA LITHUANIA BELARUS
• Конкуренция
• Госзакупки
• Сделки на бирже
«Внутренние • Банкротство
пороки» = • Приватизация
Internal vices
9
• Крупная сделка
www.sorainen.com
ESTONIA LATVIA LITHUANIA BELARUS
ВНЕШНИЕ ПОРОКИ
10
www.sorainen.com
Закон о конкуренции (1)
ESTONIA LATVIA LITHUANIA BELARUS
 Ориентирован на результат сделок;
 В качестве запрещенного результата устанавливает
устранение, ограничение конкуренции или
воспрепятствование ее установлению или развитию;
 Предусматривает возможность признания сделок
правомерными антимонопольным органом, если:
– хозяйствующие субъекты докажут, что положительный эффект от
их действий, превысит негативные последствия для товарного
рынка или Республики Беларусь в целом, а ограничение конкуренции
должно осуществляться лишь в той мере, в какой названные
ограничения неизбежны для достижения данного эффекта.
 Защита – запрос в антимонопольный орган
11
www.sorainen.com
Закон о конкуренции (1)
ESTONIA LATVIA LITHUANIA BELARUS
 Признаются недействительными сделки, результатом
которых становится (статья 6):
– раздел товарного рынка;
– исключение или ограничение доступа на товарный рынок других
компаний;
– необоснованное повышение, снижение или поддержание цен;
– необоснованное ограничение производства товаров;
– осуществление операций с ценными бумагами и т.д., целью или
результатом которых являются достижение, сохранение или усиление
доминирующего положения на товарных рынках;
– отказ от заключения договоров с определенными продавцами или
покупателями;
– иные последствия, которые устраняют или могут ограничивать
конкуренцию.
12
www.sorainen.com
Контроль слияний и
поглощений
ESTONIA LATVIA LITHUANIA BELARUS
 Статья 12 Закона о конкуренции требует согласия
антимонопольного органа на:
– Сделки с акциями/долями, если одна из сторон – субъект
хозяйствования, занимающий 30% рынка;
– Сделки с более 25% акций/долей в уставном фонде субъекта,
занимающего доминирующее положение;
– Сделки, позволяющие реально определять условия ведения
хозяйствующим субъектом его предпринимательской
деятельности либо осуществлять функции его уставного
(руководящего) органа.
 Защита – согласие антимонопольного органа.
13
www.sorainen.com
Государственные закупки
ESTONIA LATVIA LITHUANIA BELARUS
 Государственные закупки регулируются Указом
Президента от 17 ноября 2008 года № 618 «О
государственных закупках в Республике Беларусь» и
НПА, принятыми в развитие
 Договор, заключенный через процедуру госзакупок,
может быть признан недействительным, если будет
установлено, что конкурс был проведен не в
соответствии с процедурой:
– П. 81 Постановления СовМина от 20.12.2008 №1987:
Открытый конкурс, проведенный с нарушением
установленного порядка, по иску заинтересованного лица
может быть признан судом недействительным на любом
этапе осуществления закупки либо после ее окончания.
14
www.sorainen.com
Ценные бумаги
ESTONIA LATVIA LITHUANIA BELARUS
 Основания недействительности:
– совершение сделки использованием служебного положения и (или)
конфиденциальной информации о депоненте;
– совершение сделок с акциями по предварительному сговору между
профучастниками, за счет или в интересах которых совершаются
указанные сделки;
– совершение профучастником, в течение одного торгового дня за счет
или в интересах одного лица:
 2-х и более сделок с одними и теми же акциями, исполнение
обязательств по которым не влечет изменения владельца ЦБ;
 более двух сделок с одними и теми же акциями, в которых стороны
меняются, выступая то в качестве продавцов, то в качестве покупателей.
– Истец - республиканский орган государственного управления,
осуществляющий государственное регулирование рынка ценных
бумаг.
15
www.sorainen.com
ESTONIA LATVIA LITHUANIA BELARUS
ВНУТРЕННИЕ ПОРОКИ
16
www.sorainen.com
Закон о банкротстве (1)
ESTONIA LATVIA LITHUANIA BELARUS
▪ Требование недействительности сделки заявляется
управляющим;
▪ Сделка признается недействительной по решению суда;
▪ Специальные основания установлены в статьях 112-113
Закона о банкротстве;
▪ Позволяет оспорить сделку, которая на момент
заключения соответствовала требованиям
законодательства
www.sorainen.com
Закон о банкротстве (2)
ESTONIA LATVIA LITHUANIA BELARUS
▪ Статья 113 Закона о банкротстве:
▪ Договор дарения при определенных условиях;
▪ Договор купли-продажи, мены и др., если в силу неравенства
обязательств сторон очевидно, что они хотя бы частично
совершены не в пользу должника;
▪ Сделки, которые противоречат интересам государства
(ничтожны!)
www.sorainen.com
Закон о банкротстве (3)
ESTONIA LATVIA LITHUANIA BELARUS
▪ Статья 112 Закона о банкротстве :
▪ 6 месяцев до начала производства по делу о банкротстве +
влечет предпочтительное удовлетворение требований одних
кредиторов перед другими кредиторами
▪ 1 год до начала производства по делу о банкротстве + должник
умышленно нанес вред интересам кредиторов + другие стороны
знали или должны были знать об этом
▪ 3 года до начала производства по делу о банкротстве + должник
вызвал свою неплатежеспособность уголовно наказуемым
деянием + другие стороны знали или должны были знать об
этом
www.sorainen.com
Закон о приватизации
ESTONIA LATVIA LITHUANIA BELARUS
 Закон о приватизации государственного имущества и
преобразовании государственных унитарных
предприятий в открытые акционерные общества:
– Статья 11: С момента создания комиссии по приватизации
руководитель государственного унитарного предприятия
согласовывает с ней совершение сделок, влекущих изменение состава
и стоимости имущества государственного унитарного
предприятия, сумма каждой из которых превышает 5 процентов
чистых активов государственного унитарного предприятия на
первое число месяца, в котором совершается сделка.
 Защита – запрос документов:
– Справки о чистых активах;
– Если более 5%, то – документ, подтверждающий согласование
комиссии по приватизации.
20
www.sorainen.com
Закон о хозяйственных
обществах (1)
ESTONIA LATVIA LITHUANIA BELARUS
Решение общего
собрания
участников (Совета
директоров)
21
Крупная сделка
Сделка с
аффилированными
лицами
Сделка / несколько
взаимосвязанных
сделок с имуществом,
составляющим 20% и
более балансовой
стоимости активов ЮЛ
Случаи
заинтересованности
установлены статьей
57 Закона о
хозяйственных
обществах
www.sorainen.com
Закон о хозяйственных
обществах (2)
ESTONIA LATVIA LITHUANIA BELARUS
 Статья 58 – Крупная сделка, совершенная с нарушением требований
настоящей статьи, является оспоримой и может быть признана
судом недействительной по иску участников хозяйственного
общества, самого хозяйственного общества, а также членов совета
директоров (наблюдательного совета).
 Статья 57 – Сделка, в совершении которой имеется
заинтересованность аффилированного лица хозяйственного
общества и которая совершена с нарушением требований
настоящей статьи, является оспоримой и может быть признана
судом недействительной по иску участников хозяйственного
общества, самого хозяйственного общества, а также членов совета
директоров (наблюдательного совета).
22
www.sorainen.com
Закон о хозяйственных
обществах (3)
ESTONIA LATVIA LITHUANIA BELARUS
 Документы в отношении крупной сделки:
 если сделка является крупной - решение компетентного
органа (общего собрания участников или совета директоров
(наблюдательного совета)) о совершении крупной сделки,
или
 если сделка не является крупной:
 справка о балансовой стоимости активов ЮЛ, удостоверенная
подписью главного бухгалтера и директора;
 выписка из трудового контракта бухгалтера о сроке действия
контракта и полномочиях бухгалтера;
 приказ о назначении бухгалтера.
23
www.sorainen.com
Сделки с пороком
субъектного состава
ESTONIA LATVIA LITHUANIA BELARUS
▪ Статья 175 ГК
▪ Если полномочия органа юридического лица ограничены его
учредительными документами по сравнению с тем, как они
определены в доверенности, в законодательстве либо как они
могут считаться очевидными из обстановки, в которой
совершается сделка, и при ее совершении такое лицо или
орган вышли за пределы этих ограничений, сделка может
быть признана судом недействительной по иску лица, в
интересах которого установлены ограничения.
▪ Нет требования, чтобы вторая сторона заведомо знала
▪ Истцом может быть лицо, «в интересах которого
установлены ограничения»
www.sorainen.com
Истцы
ESTONIA LATVIA LITHUANIA BELARUS
 Кто может заявить требование о признании сделки
юридического лица недействительной?
–
–
–
–
–
–
–
–
25
Само юридическое лицо;
Учредитель (участник);
Владелец имущества (в случае УП);
Орган, осуществляющий владельческий надзор;
Прокурор;
Налоговая инспекция;
Управляющий в конкурсном производстве;
…?
www.sorainen.com
Защита от совершения
потенциально
недействительной сделки
ESTONIA LATVIA LITHUANIA BELARUS
 Какие документы необходимы для проверки
полномочий?
– Документы, подтверждающие статус ЮЛ:
 устав;
 свидетельство о государственной регистрации;
 выписка из ЕГР;
– Документы, подтверждающие полномочия директора:
 приказ о назначении директора;
 выписка из трудового контракта с директором, подтверждающая полномочия
директора на совершение сделки;
– Если договоры подписывает иное лицо (не директор):
 доверенность на такое лицо на осуществление подобных сделок от имени
компании.
26
www.sorainen.com
Пример 1
ESTONIA LATVIA LITHUANIA BELARUS
▪ Дистрибьюторский договор
▪ Направлен на ограничение конкуренции по смыслу
Закона о противодействии монополистической
деятельности
▪ Договор регулируется Принципами УНИДРУА
▪ Пророгационное соглашение – белорусский
хозяйственный суд
▪ Истец (дистрибьютор) оспаривает действительность
договора
www.sorainen.com
Пример 2
ESTONIA LATVIA LITHUANIA BELARUS
▪ Договор купли-продажи
▪ Отчуждаемое имущество составляет более 20%
балансовой стоимости активов продавца
▪ Применимое право – право Республики Польша
▪ Оспаривается действительность договора
▪ Кто может оспаривать?
▪ Если открыто конкурсное производство?
www.sorainen.com
Пример 3
ESTONIA LATVIA LITHUANIA BELARUS
▪ Договор купли-продажи оружия
▪ Нарушает статью 295 УК РБ
▪ Применимое право – право Иранской Республики (не
запрещает торговлю оружием)
▪ Пророгационного соглашения нет
▪ Истец – продавец, ответчик – покупатель (гражданин
Республики Беларусь, действующий в качестве
индивидуального предпринимателя)
www.sorainen.com
Пример 4
ESTONIA LATVIA LITHUANIA BELARUS
▪ Договор купли-продажи оружия
▪ Нарушает статью 295 УК РБ
▪ Применимое право – право Иранской Республики (не
запрещает торговлю оружием)
▪ Арбитражная оговорка – Международная Палата
Арбитров
▪ Истец (покупатель) оспаривает действительность
договора
www.sorainen.com
ESTONIA LATVIA LITHUANIA BELARUS
Спасибо!
Тамара Сакольчик
юрист
tamara.sakolchyk@sorainen.com
Estonia
Pärnu mnt 15
10141 Tallinn
phone +372 6 400 900
fax
+372 6 400 901
estonia@sorainen.com
Latvia
Kr. Valdemāra iela 21
LV-1010 Riga
phone +371 67 365 000
fax
+371 67 365 001
latvia@sorainen.com
Lithuania
Jogailos 4
LT-01116 Vilnius
phone +370 52 685 040
fax
+370 52 685 041
lithuania@sorainen.com
Belarus
ul Nemiga 40
220004 Minsk
phone +375 17 306 2102
fax
+375 17 306 2079
belarus@sorainen.com
www.sorainen.com