Санкции за нарушения антимонопольного законодательства

Санкции за нарушения
антимонопольного
законодательства
Амир Бегдесенов, Старший юрист
Бизнес и антимонопольное регулирование
г. Алматы, 7 марта 2013 года, отель Holiday Inn
1
Юридическая ответственность
ЮО – применение к правонарушителю предусмотренных санкцией
юридической нормы мер государственного принуждения,
выражающихся в форме лишений личного, организационного либо
имущественного характера.
Цель ЮО – наказание виновного, а также предупреждение
совершения им и другими лицами новых правонарушений.
Виды ЮО (традиционно):
• уголовно-правовая;
• административно-правовая;
• дисциплинарная;
• гражданско-правовая.
2
Уголовно-правовая ответственность
Наступает за (ст. 196 УК):
деяния, направленные на ограничение конкуренции, если они
причинили крупный ущерб гражданину (более 100 МРП),
организации или государству (более 1 000 МРП), либо сопряжены
с извлечением субъектом рынка дохода в крупном размере (более
200 000 МРП).
Санкция составляет:
штраф в размере от 500 до 1 000 МРП либо исправительные
работы / ограничение свободы на срок до 2 лет;
а при квалиф. признаках:
штраф от 1 000 до 5 000 МРП либо лишение свободы на срок до 7
лет с лишением права занимать определенные должности или
заниматься определенной деятельностью на срок до 3 лет или
без такового с конфискацией имущества или без таковой.
3
Административно-правовая ответственность за
монополистическую деятельность
Наступает за (ст. 147 КоАП):
антиконкурентные соглашения / согласованные действия /
злоупотребление доминирующим или монопольным положением.
Санкция в отношении юридических лиц составляет:
штраф от 5 до 10% от дохода (выручки), полученного в
результате осуществления монополистической деятельности
+
конфискация монопольного дохода, полученного в результате
осуществления монополистической деятельности не более чем
за 1 год, или без таковой.
4
Гражданско-правовая ответственность
• п. 4 ст. 9 ГК РК: лицо, право которого нарушено, может требовать
полного возмещения причиненных ему убытков.
+
• п. 1 ст. 11 ГК РК: монополистическая и всякая иная деятельность,
направленная на ограничение или устранение законной
конкуренции,
получение
необоснованных
преимуществ,
ущемление прав и законных интересов потребителей, не
допускается.
=
гражданско-правовая ответственность
5
Административно-пресекательные меры
! Административно-пресекательные меры призваны пресекать
нарушения и предотвращать их вредные последствия.
АЗК вправе давать субъектам рынка обязательные для исполнения
предписания о:
• прекращении нарушений Закона и (или) устранении их
последствий;
• восстановлении первоначального положения;
• расторжении или изменении договоров, противоречащих Закону;
• заключении договора с другим субъектом рынка в случае, если
нарушением является необоснованный отказ, либо уклонение от
заключения
договора
с
определенными
продавцами
(поставщиками) либо покупателями.
?
Можно ли одновременно применить административную
ответственность и вынести предписание? За какой срок
предписание?
6
Признание сделок недействительными
Случаи признания сделок недействительными:
• экономическая концентрация без согласия АЗК (судом);
• антиконкурентные соглашения (не указано кем признаются, нет
необходимости признания недействительными судом).
? Есть ли в РК институт ничтожности сделок? По ГК РФ: «Сделка
недействительна по основаниям, установленным настоящим
Кодексом, в силу признания ее таковой судом (оспоримая сделка)
либо независимо от такого признания (ничтожная сделка).».
Институт ничтожности сделок (фактически есть в Законе о
конкуренции):
• антиконкурентные соглашения и согласованные действия;
• предписание АЗК о восстановлении первоначального положения
(реституция) / расторжении или изменении договоров,
противоречащих Закону.
7
Нахождение в Реестре как санкция
Фактически, нахождение субъектов рынка в Государственном
реестре субъектов, занимающих доминирующее или монопольное
положение, является наказанием для субъектов рынка, поскольку
подразумевает:
• постоянную отчетность;
Что такое товар?
• регулирование цен и иных условий реализации (должны быть
единообразными и не должны совпадать с ценами конкурентов);
• риск расследований в связи со ставшей известной АЗК информации
о ценах (согласно отчетности).
Во всем мире антимонопольные органы крайне редко наказывают
бизнес за установление монопольно высоких цен. Так в США же ст.
2 Закона Шермана вообще не применяется для наказания за
монопольно высокие цены.
8
Поступления в бюджет за нарушения антимонопольного
законодательства
9
Расчет штрафа (5-10%)
оборотный штраф
vs. штраф от незаконной прибыли
cложность расчета, неприменимость метода, Citric Acid case
штраф от 5 до 10% от дохода (выручки), полученного в результате
осуществления монополистической деятельности
доход
+
монополистическая
деятельность
10
Практика расчета штрафа (5-10%)
Проблемные моменты:
1) попытка АЗК признать монополистической деятельностью
любую деятельность субъектов рынка;
2) нарушения на одном товарном рынке могут повлечь риск
определения штрафа от дохода на другом товарном рынке (где
доходов получено больше или более широком);
3) в РК нет четко регламентированной инструкции для подсчета
штрафа (в отличие от ЕС) и, как следствие, имеется
«коррупциогенность» норм;
4) наказание должно зависеть от тяжести нарушения (влияния на
конкуренцию).
11
Расчет монопольного дохода
? Формула (ст. 68 Закона)
12
Полезные советы (в части штрафов и конфискации)
1) в рамках расследования тщательно перепроверять (с участием
юристов и финансистов) свои ответы на запросы АЗК касательно
цифр (в частности, полученного дохода). Также проверять
калькуляцию АЗК (так в сумме штрафа АЗК может указать сумму
НДС, которая не относится к доходу);
2) помнить, что сумма штрафа зависит от определения товарного
рынка, т.е. чем уже товарный рынок (а именно, определение
товара), тем ниже будет сумма штрафа;
3) попробовать исключить из подсчета:
• сумму дохода, полученного без нарушения;
• деньги, полученные до либо после нарушения (когда с/ф
оформлена во время анализируемого периода);
4) указать как можно большую сумму в графе «обоснованные
расходы, необходимые для производства и (или) реализации
товара»
13
Q&A
14
Адвокатская контора
«Sayat Zholshy
& Partners»
www.szp.kz
бизнес-центр «Нурлы Тау»,
блок 2А, 3-й этаж,
пр-т Аль-Фараби, 5
г. Алматы
Республика Казахстан
Тел.: +7 (727) 311 00 20
Факс: +7(727) 311 00 22
Email: info@szp.kz