Тема 1: Правила и институты 1

Тема 1: Правила и институты
1
Источники
1. Норт Д. Институты, институциональные изменеия
и функционирование экономики./ Д. Норт// - М.:
Начала. – 1997. – Гл. 2,3,4,5,6,7.
2. Эггертссон Т. Экономическое поведение и
институты./ Т. Эггертссон// - М.: Дело. – 2001. –
Гл. 2.
3. Институциональная экономика: новая
институциональная экономическая теория:
Учебник /под общей ред. д. э. н., проф. А.А.
Азуана. - М.: Инфра-М, 2006. -416 с.
2
Содержание
1.1. Экономическое поведение и информация
1.2. Институты и их функции в экономике
1.3. Система институтов
1.4. Иерархия правил
3
1.1. Экономическое поведение
и информация
Экономическое поведение как принятие решений.
Поведение экономических агентов – действия,
нацеленные на рациональное использование
ограниченных ресурсов, - то есть как
последовательность актов принятия решений.
4
Экономический агент, исходя из своей целевой
функции и имеющихся ресурсных ограничений,
выбирает распределение ресурсов, которое
обеспечивает экстремальное значение его
функции.
Предпосылка:
выбор варианта использования ресурсов имеет
сознательный характер, то есть знание агентом
своих действий и возможностей использования
ресурсов.
5
Ограничения при принятии решений.
Ограничения:
1) «стандартные» - на доступные трудовые,
природные и материально-вещественные ресурсы,
но и на доступную информацию;
2) временное ограничение – на величину отрезка
времени в течение которого необходимо
оптимально распределить ресурсы.
6
Реальные экономические агенты также являются
ограниченно рациональными субъектами
( Герберт Саймон).
Ограниченная рациональность – это
ограниченность возможностей экономических
агентов по переработке информации.
7
То есть люди не решают задач последовательной
оптимизации своих действий, а вместо этого
используют образцы (шаблоны, модели)
поведения.
Шаблоны и образцы поведения представляют собой
средства экономии ресурсов в рамках задач
определения наилучших способов действий.
8
Человек следует образцам и шаблонам поведения,
но вопреки своему желанию рационально
сопоставляя выгоды и издержки отклонения от
этого, навязанного ему другими образцами.
Правила – это модели или образцы поведения,
говорящие о том, как следует себя вести в той или
иной ситуации.
9
1.2. Институты
и их функции в экономике
 Правило (норма).
Наиболее общей категорией выступает понятие
социальной нормы.
Социальные нормы имеют формулу:
«Предпринимайте действие X» или
«Не предпринимайте действие X»
и они не ориентированы на результат.
10
«Чтобы быть социальными, нормы должны
разделяться другими людьми и в какой-то мере
опираться на одобрение или неодобрение ими того
или иного типа поведения» – Э. Эльстер.
Любое правило, независимо от его характера
выступает в роли некоторого ограничения выбора.
Если ожидаемая выгода от нарушителя превышает
ожидаемые издержки нарушителя, то
рациональным оказывается нарушить правило.
11
Оппортунистическое поведение – это поведение,
нацеленное на преследование собственного
интереса и не ограниченное соображениями
морали, то есть связанное с использованием
обмана, хитрости и коварства.
Средством их предотвращения выступают санкции.
12
Санкции -– те или иные наказания за нарушение
правила, то есть действия, направленные на
снижение полезности для их объекта, например,
путем возложения на него некоторых
дополнительных издержек (общественное
осуждение, официальное порицание, денежный
штраф, силовое прекращение начатого действия,
силовое принуждение к повторению совершенного
действия, ограничение нарушителя в некоторых
его прав, лишение свободы и смертная казнь).
13
 Институт
Институт – это совокупность нескольких правил и
механизма принуждения индивидов к исполнению
этого правила.
Механизм принуждения к исполнению правила
– это совокупность, состоящая из гаранта(ов) и
правил его действий, регулирующих применение
санкций к выявленным нарушителям «базового»
правила.
14
По данному признаку правила разделяются на:
1. Правила, в которых гарант нормы совпадает с ее
адресатом (привычки).
Для них свойствен внутренний механизм
принуждения их к исполнению, поскольку санкции
за их нарушения налагает на себя сам адресат
правила.
15
2. Правила, в которых гарант нормы не совпадает с ее
адресатом.
Для них характерен внешний механизм принуждения
к исполнению, поскольку санкции за их нарушение
таких правил налагаются на нарушителя извне,
другими людьми.
16
 Значение института.
Особую важность для доказательства
экономического значения различных групп
институтов имеют свидетельства, полученные в
исследованиях второй половины 90-х гг. XX в.,
которые использовали технику эконометрического
анализа для проведения различных факторов на
экономический рост.
17
Качество экономической политики оценивалось по 3
показателям:
1) уровень инфляции;
2) собираемость налогов;
3) открытость для внешней торговли.
18
I этап исследования Ф.Кифер и М.Ширли
построили типологию стран по значениям
индикаторов, выделив по 2 градации – высокий
уровень и низкий уровень и определили средние
значения показателя экономического роста.
При этом страны с неадекватной экономической
политикой, но качественной институциональной
средой росли в среднем вдвое быстрее.
19
II этап - было построено эконометрическое
уравнение, связывающее темпы роста реальных
доходов на душу населения с показателями,
характеризующими политические и
инвестиционную активность и уровень качества
рабочей силы в стране.
В этом случае степень влияния индикатора на темпы
роста оказались почти вдвое выше, чем степень
влияния политических индикаторов.
20
•Координационная
и распределительная
функции институтов.
Функция координации действий экономических
агентов порождает и обуславливает возникновение
координационного эффекта, то есть обеспечение
экономии на издержках изучения и
прогнозирования поведения других
экономических агентов, с которыми они
сталкиваются в различных ситуациях.
21
Данный эффект реализуется через снижение уровня
неопределенности среды, в которой действуют
агенты и проявляет как фактор, позитивно
влияющий на экономику, если институты
согласованы между собой по направлениям
действий агентов.
22
Распределительная функция.
На распределение ресурсов экономическими
агентами воздействуют не только те правила,
содержанием которых является передача благ от
одного агента другому, но и те, которые прямо не
касаются этих вопросов.
23
Обуславливается данная функция
распределительным эффектом, ограничивая
множество возможных способов действий, за счет
включения в их состав ожидаемого ущерба от
применения наказаний (санкций) к нарушителю
правила.
24
1.3. Система институтов
Правила
Индивидуальные
Социальные (институты)
Неформальные
Формальные
25
Неформальные правила – это правила,
существующие в памяти участников различных
социальных групп, в роли гаранта которых
выступает любой участник группы.
Формальные правила – это правила, существующие
в форме официальных текстов или
удостоверенных третьей стороной устных
договоренностей, в роли гарантов которых
выступают индивиды, специализирующиеся на
этой функции.
26
Варианты соотношения
формальных и неформальных правил.
Соотношение формальных и неформальных правил
в динамике имеет сложный характер.
Выделяются 4 ситуации:
1) формальное правило вводится на базе позитивно
проявившего себя неформального правила;
27
2) Формальное правило вводится для
противодействия сложившимся неформальным
нормам;
3) неформальные правила вытесняют формальные,
если последние порождают неоправданные
издержки у их субъектов, не принося ощутимых
выгод ни государству, ни непосредственно
гарантам таких правил;
28
.
4) возникающие неформальные правила
способствуют реализации введенных формальных
правил.
В целом формальные и неформальные правила
могут как противоречить друг другу,
конкурировать между собой, так и взаимно
дополнять и поддерживать друг друга.
29
1.4. Иерархия правил
 Взаимодействие индивидов и институтов.
Демонстрирует трехуровневая схема анализа,
предложенная О. Уильямсоном.
30
Институциональная среда
Институциональные соглашения
Индивид
31
Институциональная среда – это
совокупность основополагающих
социальных, политических, юридических и
экономических правил, определяющих
рамки человеческого поведения.
Пример: правила социальной жизни
общества, базовые правовые нормы –
конституция и т.д.
32
Институциональные соглашения – это
договоренности между индивидами и (или) их
группами, определяющие способы кооперации и
конкуренции (Д. Норт и Л. Дэвис). Пример:
контракты.
Рассмотрим подробнее основные связи между
блоками схемы:
1. Воздействие индивидов на институциональные
соглашения. Предпочтения и интересы играют
решающую роль в возникновении (создании) тех
или иных институциональных соглашений (в
рамках, определяемых институциональной
средой).
33
2. Влияние институциональных соглашений друг на
друга. Поведение отдельных организаций влияет
на характер изменяющегося рынка (скажем,
выстраивание барьеров входа может приблизить
рынок к монополистическому).
3. Влияние институциональной среды на
институциональные соглашения. Правила,
входящие в состав институциональной среды,
определяют несовпадающие издержки заключения
различных институциональных соглашений.
34
1. Влияние институциональных соглашений на
индивидуальное поведение.
Разрыв контракта одной стороной может принести
убытки другой стороне, причем в размерах,
превышающих выгоды первого.
35
5. Влияние институциональных соглашений на
институциональную среду.
Институциональное соглашение, обеспечивающее
ощутимые выгоды своим участникам, может
сформировать группу специальных интересов –
совокупность индивидов, заинтересованных в
сохранении и увеличении получаемых выгод.
Такой способ относится к ренто-ориентированному
поведению, анализу которого большое внимание
уделяли Дж. Бьюкенен, Г. Таллок и Р. Аккерман.
36
6. Влияние институциональной среды на
индивидуальное поведение.
Такое воздействие оказывается основополагающими
правилами как непосредственно (например,
Конституция РФ), так и через
институциональные соглашения, также
формирующиеся под влиянием
институциональной среды.
37
7. Влияние индивида на институциональную среду.
Индивиды воздействуют на институциональную
среду двумя основными способами:
а) через участие в выборах законодательных
органов государства, принимающих законы;
б) через заключение институциональных
соглашений, содержание которых способно
воздействовать на институциональную среду.
38
В рамках институциональной среды можно
вычленить следующие правила (по Д. Норту);
1) надконституционные;
2) конституционные;
3) экономические
39
Структуризация институциональной среды:
Надконституционные
правила
Институциональная
среда
Конституционные
правила
Экономические
правила
Индивид
Контракты
Институциональные
соглашения
40
Надконституционные правила
– это наиболее общие и трудно изменяемые
неформальные правила, имеющие глубокие
исторические корни в жизни различных народов,
тесно связанные с преобладающими стереотипами
поведения, религиозными представлениями и т.п.,
и зачастую не осознающиеся индивидами.
То есть перешедшие в разряд стереотипов
поведения больших групп населения (отношение
людей к власти, иерархия ценностей).
41
 Конституционные правила:
во-первых, устанавливают иерархическую
структуру государства;
во-вторых, определяют правила принятия решений
по формированию государственных органов
власти(министерств, ведомств);
в-третьих, определяют формы и правила контроля
действий государства со стороны общества.
42
 Экономические правила
– это правила, непосредственно определяющие
формы организации хозяйственной деятельности,
в рамках которых экономические агенты
формируют институциональные соглашения и
принимают решения об использовании ресурсов
(квоты на импорт или экспорт той или иной
продукции, запреты на использование некоторых
видов контрактов).
43
 Правила и права.
Любое право индивида (или организации) –
- это возможность беспрепятственно осуществлять
некоторые действия, в частности действия с тем
или иным объектом (имуществом).
Экономические правила являются условиями и
предпосылками возникновения прав
собственности.
44
Права собственности
– это такие разрешенные и защищенные от
препятствий к их осуществлению возможные
способы использования ограниченных ресурсов,
которые являются исключительной прерогативой
отдельных индивидов или групп.
45
В историческом плане можно выделить 2 подхода к
определению и исследованию собственности:
1) как внутри себя нерасчлененное целое,
абсолютное и неделимое;
2) как выбор правомочий, которые представляют
собой открытое множество.
46
Рассмотрим следующие виды правомочий
по С. Пейович:
1) право пользования вещью;
2) право извлекать из использования данной вещи
доход;
3) право изменять физическую форму и субстанцию
вещи;
4) право передавать указанные правомочия другому
лицу (дарить, завещать, продавать, передавать на
время)
47
11 правомочий англосаксонской правовой традиции
по А. Оноре:
1) владения;
2) пользования;
3) управления;
4) на доход;
5) на капитал;
6) на безопасность;
7) на передачу вещи по наследству;
8) бессрочность;
9) запрет вредного использования;
10) ответственность в виде наказания;
11) конечные права
48
Рассмотрим подробнее 11 прав;
1) право владения, суть которого – в защищенной
возможности осуществления физического
контроля над вещью;
2) право пользования относится к вещам,
обладающим как непосредственной, так и
косвенной полезностью;
3) право управления включает в себя возможность
определения направления, в котором может быть
использована данная вещь, а также определение
круга лиц и порядка доступа к ресурсу;
49
4) право на доход, который может проистекать из
непосредственного пользования вещью или
пользования вещью другими индивидами;
5) право на капитал, которое предполагает
возможность дарения, продажи, изменения
формы или уничтожения блага;
6) право на безопасность, или иммунитет от
экспроприации, которое предполагает защиту от
вредного воздействия на поток доходов в виде
экспроприации даже при условии наличия
компенсационной системы;
50
7) право на передачу вещи по наследству. Это
обусловлено тем, что после смерти данная вещь
перестает быть ценной для ее обладателя, однако
интерес к ней как активу сохраняется для других;
8) бессрочность, которая означает отсутствие какихлибо временных границ в осуществлении
правомочий;
9) запрет вредного использования. Не позволяет
использовать вещь, не связанным с вредом,
наносимым имущественным объектам других
агентов;
51
10) ответственность в виде наказания. Это
правомочие дает возможность отчуждать вещь в
уплату долга;
11) конечные права являются следствием
неопределенности и возникающей в связи с этим
необходимости заполнять пробелы в уже
заключенных соглашениях.
52
Две стороны прав собственности:
1) их спецификация;
2) их размывание.
Спецификация права собственности – это
создание режима исключительности для
отдельного индивида или группы посредством
определения субъекта права, объекта права, набора
правомочий, которыми располагает данный
субъект, а также механизма, обеспечивающего их
соблюдение.
53
Важнейшей функцией процесса спецификации
является придание свойства исключительности.
Правомочие собственности называется
исключительным, если его субъект в состоянии
эффективно исключить других экономических
агентов из процесса принятия решения
относительно использования данного правомочия.
54
Размывание прав собственности
обозначается практика нарушения
исключительности прав, приводящая к снижению
ценности объекта права для субъекта, так как
поток ожидаемых доходов должен
дисконтироваться по более высокой ставке
процента.
55
Новые термины:
• - ограниченная рациональность
- образец поведения
- норма (правило)
- оппортунистическое поведение
- механизм принуждения к
исполнению правила
- институт
- функции института
- институциональная среда
- контракты
- права
56
1. Всякое ли правило
является институтом?
2. Чем формальные правила
отличаются от неформальных?
3. Как соотносятся правила и права?
57
Использование материалов презентации
Использование данной презентации, может осуществляться только при условии
соблюдения требований законов РФ об авторском праве и интеллектуальной собственности,
а также с учетом требований настоящего Заявления.
Презентация является собственностью авторов. Разрешается распечатывать копию любой
части презентации для личного некоммерческого использования, однако не допускается
распечатывать какую либо часть презентации с любой иной целью или по каким-либо
причинам вносить изменения в любую часть презентации. Использование любой части
презентации в другом произведении, как в печатной, электронной, так и иной форме, а
также использование любой части презентации в другой презентации посредством ссылки
или иным образом допускается только после получения письменного согласия авторов.
58