1 - Инвестиционная компания «ЭЛБИ

АО «Инвестиционная компания «ЭЛБИ»
Россия, 196191, г. Санкт-Петербург, Новоизмайловский пр.,
дом 46, корпус 2
телефон: (7-812) 655-50-05
Факс: (7-812) 655-50-05
Для служебных отметок
Уникальный
Код Клиента
_
_
_
СОГЛАШЕНИЕ № ___
об оказании брокерских услуг
на рынках ценных бумаг
От “__” __________ 20___ г.
За разъяснениями и дополнительной информацией по поводу
настоящего Соглашения обращайтесь по адресу на левой стороне
страницы
___________________________________________ «__________», в лице Генерального директора ____________,
действующего на основании Устава, именуемое в дальнейшем «Клиент»
с одной стороны, и
Акционерное общество «Инвестиционная компания «ЭЛБИ», в лице Генерального директора Будника А.Н.,
действующего на основании Устава, именуемое в дальнейшем «Компания»,
с другой стороны, (далее - Стороны) заключили настоящее соглашение о нижеследующем:
Поскольку: Компания обладает лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление
брокерской деятельности № 078-08129-100000 от 23 ноября 2004 г. без ограничения срока действия, для
предоставления брокерских услуг на рынках ценных бумаг Российской Федерации и выражает желание
предоставлять Клиенту названные услуги в соответствии с условиями настоящего Соглашения и “Регламента
оказания услуг на рынках ценных бумаг АО “Инвестиционная компания «ЭЛБИ»; и
Поскольку: Клиент считает необходимым и возможным инвестировать денежные средства в ценные
бумаги либо реализовать ценные бумаги, и предупрежден Компанией о рисках, связанных с операциями с ценными
бумагами,
Стороны заключили настоящее Соглашение на брокерское обслуживание (далее – Соглашение) на
следующих условиях:
1. Предмет Соглашения
1.1. Клиент поручает, а Компания обязуется за вознаграждение, совершать по поручениям Клиента и за его
счет сделки купли-продажи ценных бумаг, действуя при этом от своего имени, но за счет Клиента, либо от
имени и за счет Клиента.
1.2. Стороны договорились при исполнении настоящего Соглашения действовать в порядке, установленном
настоящим Соглашением и в соответствии с “Регламентом оказания услуг на рынках ценных бумаг
АО «ЭЛБИ» (далее – «Регламент»), являющимся неотъемлемой частью настоящего Соглашения.
2. Права и обязанности сторон
2.1. Обязанности Клиента:
2.1.1. Предоставить Компании документы для открытия брокерского счета в соответствии с требованиями
действующего законодательства РФ и Регламента.
2.1.2. Предоставить Компании сведения и документы, необходимые для представления торговым
системам, депозитариям и реестродержателям именных ценных бумаг, а также государственным
органам в соответствии с действующим законодательством и нормативными актами РФ.
2.1.3. Соблюдать при подаче любых заявок, поручений и распоряжений Компании процедуры, сроки и
иные требования, зафиксированные в Регламенте.
2.1.4. Возмещать расходы и оплачивать услуги Компании в порядке и сроки, предусмотренные в
Регламенте.
2.1.5. Предоставлять Компании по ее запросу доверенности на представление интересов Клиента перед
третьими лицами, обеспечивающие надлежащее исполнение Компанией своих обязанностей по
настоящему Соглашению и Регламенту. Доверенности должны быть оформлены в соответствии с
требованиями действующего законодательства РФ и положениями Регламента.
2.1.6. В случае возникновения претензий по исполнению заявок, поручений и распоряжений предъявлять
их Компании в сроки, оговоренные в Регламенте.
2.1.7. В случае поручения на продажу ценных бумаг Клиент гарантирует, что ценные бумаги являются
собственностью Клиента и свободны от прав третьих лиц.
2.2. Клиент имеет право:
2.2.1. Давать поручения на совершение Компанией сделок с ценными бумагами в соответствии с условиями
и в порядке, предусмотренном Регламентом.
Клиент
______________________
М.П.
Соглашение об оказании услуг на рынках ценных бумаг
Компания
_____________________
М.П.
Стр. 1 из 4
2.2.2. Назначить в порядке, предусмотренном Регламентом, иное юридическое или физическое лицо в
качестве своего уполномоченного представителя.
2.2.3. Отменить поручение (полностью или частично) во всякое время с предварительным письменным
уведомлением Компании, если Компания к этому времени не исполнила его. Отмена поручения
Клиентом считается состоявшейся, если в уведомлении об отмене Клиент абсолютно определенно
формулирует, какие операции и с какими видами ценных бумаг считаются отмененными, и делает
распоряжение в отношении этих ценных бумаг и связанных с ними денежных средств.
2.3. Обязанности Компании:
2.3.1. В целях обмена информацией между Сторонами и отчетности Компании перед Клиентом, Компания
присваивает Клиенту уникальный Код. В соответствии с письменным заявлением Клиента («Анкета
Клиента для открытия брокерского счета»), и в порядке, предусмотренном Регламентом, открывает
брокерский счет Клиента (далее - Брокерский счет) для учета денежных средств и расчетов по
сделкам с ценными бумагами, совершаемым по заявкам Клиента.
2.3.2. Компания указывает код Клиента либо номер настоящего Соглашения в договорах, заключаемых
Компанией по поручениям Клиента.
2.3.3. Компания обязана исполнять поручения Клиента в порядке их поступления, действуя исключительно
в интересах Клиента, и обеспечивать наилучшие условия исполнения поручений Клиента в
соответствии с условиями поручений.
2.3.4. Совершать в соответствии с условиями Регламента действия по исполнению обязательств,
возникающих из заключенных по торговым поручениям Клиента сделок, включая, но не
ограничиваясь оплатой стоимости Ценных Бумаг, приобретенных во исполнение торговых поручений
Клиента, совершением всех необходимых действий для обеспечения регистрации уполномоченными
регистраторами и уполномоченными депозитариями перехода права собственности на Ценные
Бумаги, приобретенные либо отчужденные Компанией по торговым поручениям Клиента,
совершением иных действий по исполнению заключенных сделок.
2.3.5. Компания обязана хранить и учитывать денежные средства Клиента, предназначенные для
инвестирования в ценные бумаги или полученные в результате продажи ценных бумаг Клиента.
2.3.6. Компания обязана обеспечить раздельный учет сделок, проводимых по заявкам Клиента за его счет,
от сделок, проводимых по заявкам других клиентов.
2.3.7. Компания обязана предоставлять Клиенту отчет в порядке, в сроки и в случаях, предусмотренных в
Регламенте.
2.3.8. Компания обязана перечислять Клиенту денежные средства, находящиеся на Брокерском счете
Клиента, на основании Распоряжения Клиента на перевод денежных средств, оформленного в
письменном виде, в течение 3 рабочих дней со дня получения такого Распоряжения.
2.4. Права Компании:
2.4.1. Компания вправе передоверить совершение сделки во исполнение настоящего Соглашения другому
брокеру. В этом случае Компания несет ответственность перед Клиентом за действия другого
брокера, совершаемые им в порядке передоверия, как за свои собственные.
2.4.2. Настоящее Соглашение может быть изменено в одностороннем порядке Компанией в части тарифов,
а также в части Регламента осуществления брокерской деятельности. Не позднее, чем за 10 (Десять)
дней до вступления в силу таких изменений Компания обязана распространить информацию о таких
изменениях в порядке, предусмотренном Регламентом.
2.4.3. Если Компания действует от своего имени, но за счет Клиента, то Компания вправе использовать в
своих интересах учитываемые на специальном брокерском счете и принадлежащие клиенту
денежные средства клиента до момента их возврата.
2.5. Компания не вправе:
2.5.1. Предоставлять Клиенту заведомо неверные данные с целью повлиять на его решение.
2.5.2. Заключать сделки от имени Клиента без его поручений или путем, несовместимым с поручением
Клиента.
3. Порядок расчетов:
3.1. Клиент уплачивает Компании вознаграждение, которое определяется в соответствии с тарифами
Компании, действующими на момент исполнения услуг, указанными в Приложении к Регламенту.
3.2. Помимо уплаты вознаграждения, Клиент обязуется возместить Компании расходы, связанные с
исполнением поручений Клиента, в том числе:
3.2.1. расходы, уплачиваемые держателю реестра акционеров либо депозитарию, которые связаны с
перерегистрацией (фиксацией) прав на ценные бумаги и получением выписки на имя Клиента, в
случаях, предусмотренных действующим законодательством;
3.2.2. депозитарные и биржевые сборы, уплачиваемые бирже по состоявшимся сделкам купли-продажи;
Клиент
______________________
М.П.
Соглашение об оказании услуг на рынках ценных бумаг
Компания
_____________________
М.П.
Стр. 2 из 4
3.2.3. любые прочие согласованные сторонами расходы, связанные с исполнением конкретного поручения
Клиента.
3.2.4. Все расходы должны быть документально подтверждены Компанией.
3.3. Дополнительное вознаграждение Компании составляет:
3.3.1. 50% (Пятьдесят процентов) от разницы между ценой, указанной в поручении Клиента, и более
выгодной ценой, по которой Компания совершила сделку, (если иное не согласовано сторонами и не
указано в конкретном поручении);
3.3.2. 50% от суммы полученных штрафных санкций в случае, когда контрагентом нарушены обязательства
по договору купли-продажи, заключенному Компанией во исполнение поручения Клиента и Клиент
поручил Компании представлять его при урегулировании спора.
3.4. Уплата суммы вознаграждения Компании производится Клиентом в порядке, установленном в
Регламенте.
4. Ответственность сторон
4.1. В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения одной из Сторон по ее вине (умыслу или
неосторожности) принятых на себя обязательств по настоящему Соглашению виновная Сторона обязана
возместить другой Стороне причиненные этим неисполнением или ненадлежащим исполнением убытки в
размере реального ущерба.
4.2. В случае нарушения Клиентом сроков оплаты вознаграждения и расходов Компании, установленных
настоящим Соглашением, Клиент обязан уплатить Компании пеню в размере 0,2 (Ноль целых две
десятых) процента от задержанной суммы за каждый календарный день просрочки.
4.3. В случае нарушения Компанией сроков возврата денежных средств Клиента, установленных настоящим
Соглашением, Компания обязана уплатить Клиенту пеню в размере 0,2 (Ноль целых две десятых)
процента от задержанной суммы за каждый календарный день просрочки.
4.4. При отмене Клиентом данного Компании торгового поручения последняя вправе требовать возмещения
убытков, вызванных отменой торгового поручения. Правила настоящего пункта Соглашения не
распространяются на случаи отмены торгового поручения до начала его исполнения (до заключения
сделок либо совершения Компанией иных действии во исполнение торгового поручения).
4.5. Клиент несет ответственность перед Компанией за ущерб, причиненный Компании по вине Клиента, из-за
несвоевременности доведения или искажения информации, переданной Клиентом Компании, а также за
несвоевременное и неполное предоставление Компании необходимых документов.
4.6. Компания не несет ответственность за неисполнение и/или ненадлежащее исполнение Поручений
Клиента, если оно стало следствием аварии компьютерных сетей, силовых электрических сетей или
систем электросвязи, непосредственно используемых для приема заявок или обеспечения иных процедур
торговли ценными бумагами, а также неправомерных действий третьих лиц, в том числе организаций,
обеспечивающих торговые и расчетно-клиринговые процедуры в используемых Торговых системах.
4.7. Стороны освобождаются от возмещения ущерба, вызванного неисполнением или ненадлежащим
исполнением своих обязательств в случае, если это явилось следствием обстоятельств непреодолимой
силы (то есть обстоятельств, препятствующих выполнению обязательств по договору одной из сторон, не
зависящих от ее волеизъявления и контроля, а также, по принятии всех разумных мер по их
предотвращению, непреодолимых), возникших после заключения настоящего Соглашения. К таким
обстоятельствам относятся: пожары, землетрясения, наводнения, гражданские беспорядки, публикация
нормативных актов запрещающего характера, а также события, перечисленные в п.4.6.
4.8. Сторона, ссылающаяся на обстоятельства непреодолимой силы, обязана не позднее 3 дней со дня их
наступления информировать другую сторону об их наступлении любым доступным для нее способом
связи с обязательным подтверждением о его получении.
4.9. В случае возникновения обстоятельств непреодолимой силы срок исполнения обязательств по настоящему
Соглашению отодвигается соразмерно времени, в течение которого действовали эти обстоятельства и их
последствия. Если срок исполнения обязательств по Соглашению отодвигается на срок свыше, чем 30
дней, Соглашение расторгается на следующий день после истечения этого срока, если сторонами не
согласовано иное.
4.10. Компания не несет ответственности за результаты инвестиционных решений, принятых Клиентом на
основе аналитических материалов, предоставляемых Компанией.
4.11. Клиент информирован, что инвестиционная деятельность сопряжена с риском неполучения ожидаемого
дохода и потери части или всей суммы инвестиционных средств.
5. Порядок действия Соглашения
5.1. Настоящее Соглашение вступает в силу со дня подписания и действует в течение одного года. Если за
тридцать дней до истечения срока Соглашения ни одна из сторон не изъявляет желания его расторгнуть,
Клиент
______________________
М.П.
Соглашение об оказании услуг на рынках ценных бумаг
Компания
_____________________
М.П.
Стр. 3 из 4
то Соглашение считается пролонгированным еще на один год. Действие Соглашения может быть
продлено таким способом неограниченное число раз.
5.2. Соглашение может быть расторгнуто досрочно по инициативе любой из сторон. Сторона, желающая
расторгнуть Соглашение, должна письменно известить об этом другую сторону не позднее, чем за
тридцать дней до предполагаемой даты расторжения. Соглашение будет считаться расторгнутым после
урегулирования взаимных обязательств Сторон и завершения всех взаимных расчетов по нему.
5.3. Не позднее 3 рабочих дней со дня расторжения Соглашения Компания обязуется предоставить Клиенту
окончательный отчет по сделкам, вернуть денежные средства и иные документы, полученные Компанией
в связи с исполнением настоящего Соглашения.
6. Разрешение споров
6.1. Все споры и разногласия между сторонами, возникающие при исполнении настоящего Соглашения,
решаются путем переговоров с соблюдением порядка урегулирования споров, установленного
Регламентом.
6.2. В случае если Стороны не достигли соглашения в результате переговоров, спор передается в
Арбитражный суд Санкт – Петербурга и Ленинградской области.
7. Прочие условия
7.1. Настоящее Соглашение исполнено в двух экземплярах, имеющих одинаковую юридическую силу, один
экземпляр хранится у Клиента, другой - у Компании.
7.2. Все приложения к настоящему Соглашению являются его неотъемлемой частью.
7.3. Настоящее Соглашение может быть изменено или дополнено по соглашению Сторон, исполненному в
письменной форме, если иное не предусмотрено настоящим Соглашением.
7.4. Подписание настоящего Соглашения Клиентом означает его согласие со всеми условиями Регламента.
7.5. Стороны обязаны своевременно сообщать друг другу об изменении своего наименования, места
нахождения и/или почтового адреса, номера телефона и/или факса, а также об изменении своих
банковских реквизитов.
8. РЕКВИЗИТЫ СТОРОН
8.1. Реквизиты Клиента:
Банковские реквизиты:
Банк Клиента:
Владелец счета, ИНН/КПП:
р/с №
Почтовые реквизиты:
Адрес:
Телефонная связь:
Эл. почта:
8.2. Реквизиты Компании:
Банковские реквизиты:
Владелец счета, ИНН/КПП:
Банк Компании:
р/с № :
Почтовые реквизиты:
Адрес:
Телефонная связь:
Факсимильная связь:
АО «ЭЛБИ» 7810226697 / 783501001
Филиал ООО КБ “РостФинанс” в Санкт-Петербурге, к/сч 30101810340300000733,
БИК 044030733
клиентский р/с 40701810010000000001
196191, Санкт-Петербург, Новоизмайловский проспект, д. 46, корпус 2
(812) 655-50-05
(812) 655-50-05
со Стороны КЛИЕНТА:
_____________________________
____________
Генеральный директор
М.П.
Клиент
______________________
М.П.
Соглашение об оказании услуг на рынках ценных бумаг
со Стороны КОМПАНИИ:
_________________________________
Будник А.Н.
Генеральный директор
М.П.
Компания
_____________________
М.П.
Стр. 4 из 4