ответственность за разглашение инсайдерской

УТВЕРЖДЕНО
Решением Правления
ООО «ВЭБ Капитал»
протокол от «09» июня 2011 г. № 5/2011
ПОРЯДОК ДОСТУПА К ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ,
ПРАВИЛА ОХРАНЫ ЕЕ КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТИ И КОНТРОЛЯ ЗА
СОБЛЮДЕНИЕМ ТРЕБОВАНИЙ ДЕЙСТВУЮЩЕГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РФ
в Обществе с ограниченной ответственностью
«Инвестиционная компания Внешэкономбанка («ВЭБ Капитал»)»
город Москва,
2011
Содержание
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ ...................................................................................................... 3
2. ТЕРМИНЫ............................................................................................................................. 3
3. ЗАПРЕТ НА ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ .................... 7
4.
ПОРЯДОК ДОСТУПА К ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ ............................... 7
5.
ВЕДЕНИЕ И ПЕРЕДАЧА СПИСКА ИНСАЙДЕРОВ................................................ 8
6.
ХРАНЕНИЕ ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ И КОНТРОЛЬ ЗА ПОРЯДКОМ
ДОПУСКА И РАБОТЫ С НЕЙ .................................................................................... 11
7.
ПРАВИЛА ОХРАНЫ КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТИ ИНСАЙДЕРСКОЙ
ИНФОРМАЦИИ............................................................................................................. 11
8.
ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЗА РАЗГЛАШЕНИЕ ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ
........................................................................................................................................... 12
9.
ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ ....................................................................... 12
2
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1.Общество с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания Внешэкономбанка
(«ВЭБ Капитал»)» (далее - Общество) утверждает настоящий Порядок доступа к инсайдерской
информации, правила охраны ее конфиденциальности и контроля за соблюдением требований
законодательства об инсайде (далее - Порядок) в целях обеспечения справедливого
ценообразования на финансовые инструменты, равенства инвесторов и укрепление доверия
инвесторов, выявления и пресечения злоупотреблений на организованных торгах в форме
неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком.
1.2.Настоящий Порядок направлен на недопушение совершения сделок с финансовыми
инструментами, которые допущены к торговле на организованных торгах на территории
Российской Федерации, и (или) с финансовыми инструментами, в отношении которых подана
заявка о допуске к торговле на указанных торгах, с финансовыми инструментами, цена которых
зависит от финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров, допущенных к
торговле на организованных торгах, и (или) с финансовыми инструментами, цена которых
зависит от финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров, в отношении
которых подана заявка о допуске к торговле на указанных торгах с использованием инсайдерской
информации и манипулированию рынком.
1.3.Настоящий Порядок разработан в соответствии с требованиями:
1) Федерального закона от 27.07.2010 г. № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному
использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении
изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее - Закон) и
иных, регламентирующих порядок противодействия неправомерному использованию
инсайдерской информации.
2) Приказа ФСФР от 21.01.2011 № 11-3/ПЗ-Н «Об утверждении Положения о порядке
уведомления лиц, об их включении в список инсайдеров и исключении из такого списка,
Положения о передаче списков инсайдеров организаторам торговли, через которые
совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или)
товаром, положения о порядке и сроках направления уведомлений инсайдерами о
совершенных ими операциях»
2. ТЕРМИНЫ
Для целей настоящего Порядка термины употребляются в следующих значениях:
2.1. «инсайдерская информация» - точная и конкретная информация, которая не была распространена
или предоставлена (в том числе сведения, составляющие коммерческую, служебную, банковскую
тайну, тайну связи (в части информации о почтовых переводах денежных средств) и иную
охраняемую законом тайну), распространение или предоставление которой может оказать
существенное влияние на цены финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров
(в том числе сведения, касающиеся одного или нескольких эмитентов эмиссионных ценных
бумаг (далее - эмитент), одной или нескольких управляющих компаний инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - управляющая
компания), одного или нескольких хозяйствующих субъектов, указанных в пункте 2 статьи 4
Закона, либо одного или нескольких финансовых инструментов, иностранной валюты и (или)
товаров) и которая относится к информации, включенной в соответствующий перечень
инсайдерской информации, указанный в статье 3 Закона.
К инсайдерской относится следующая информация относительно сделок совершаемых Обществом в
интересах клиентов с финансовыми инструментами, полученная от клиентов:
3
 информация, содержащаяся в подлежащих исполнению поручениях клиентов на
приобретение (покупку) или продажу ценных бумаг, в случае:
 если количество ценных бумаг одного эмитента, предоставляющих их владельцам
одинаковый объем прав, указанных в таких поручениях, составляет или превышает
0,2 процента от общего количества размещенных (находящихся в обращении) ценных
бумаг с тем же объемом прав того же эмитента;
 если рыночная стоимость ценных бумаг одного эмитента, предоставляющих их
владельцам одинаковый объем прав, указанных в таких поручениях, составляет или
превышает 100 млн. руб.;
 если клиент является инсайдером эмитента этих ценных бумаг;
 в иных случаях, когда, по мнению Общества, исполнение таких поручений может
оказать существенное влияние на цену ценных бумаг;
 информация, содержащаяся в подлежащих исполнению поручениях клиентов на заключение
договоров, являющихся производными финансовыми инструментами;
Перечень инсайдерской информации сформирован в соответствии с требованиями Закона и
соответствует исчерпывающему перечню информации,
который утверждается нормативным
правовым актом федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков ФСФР
России и отражен в Приложении №1 к настоящему Порядку.
Перечень инсайдерской информации, указанный в Приложении №1 к настоящему Порядку подлежат
раскрытию в сети «Интернет» на официальном сайте Общества –www.vebcapital.ru.
Размещение информации
осуществляется не позднее 31.07.2011года сотрудниками
Управления информационных технологий Административного департамента. В случае внесения
изменений в Перечень инсайдерской информации сотрудники Управления информационных
технологий Административного департамента в течение 2-х рабочих дней с момента внесения
данных изменений, раскрывают новый Перечень инсайдерской информации в сети «Интернет» на
официальном сайте Общества –www.vebcapital.ru.
С целью выявления клиентов, которые являются инсайдерами по отношению к эмитентам ценных
бумаг, указанных клиентом в поручениях и подлежащих исполнению данная информация
отражается в соответствующих Анкетах, которые являются неотъемлемой частью типового Договора
на брокерское (дилерское) обслуживание.
К инсайдерской информации не относятся:
 сведения, ставшие доступными неограниченному кругу лиц, в том числе в результате их
распространения;
 осуществленные на основе общедоступной информации исследования, прогнозы и оценки в
отношении финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров, а также
рекомендации и (или) предложения об осуществлении операций с финансовыми инструментами,
иностранной валютой и (или) товарами.
2.2. «операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами (далее
также - операции)» - совершение сделок и иные действия, направленные на приобретение,
отчуждение, иное изменение прав на финансовые инструменты, иностранную валюту и
(или) товары, а также действия, связанные с принятием обязательств совершить указанные
действия, в том числе выставление заявок (дача поручений);
2.3.«организатор торговли» - фондовая, валютная, товарная биржа, иная организация, которая
в соответствии с федеральными законами осуществляет деятельность по организации
торговли финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами;
4
2.4. «предоставление информации» - действия, направленные на получение информации
определенным кругом лиц в соответствии с законодательством Российской Федерации о
ценных бумагах;
2.5.«распространение информации» - действия:
 направленные на получение информации неопределенным кругом лиц или на передачу
информации неопределенному кругу лиц, в том числе путем ее раскрытия в соответствии с
законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;
 связанные с опубликованием информации в средствах массовой информации, в том числе в
электронных, информационно - телекоммуникационных сетях общего пользования (включая
сеть "Интернет");
 связанные с распространением информации через электронные, информационнотелекоммуникационные сети общего пользования (включая сеть "Интернет");
2.6.«инсайдеры» и «лица, имеющие доступ к инсайдерской информации» - употребляется в
отношении следующих лиц:
1
2
3
4
5
6
7
8
9
Члены Наблюдательного совета
Члены Правления Общества
Генеральный директор Общества
Члены ревизионной комиссии Общества
Работники Общества, имеющие доступ к инсайдерской информации в
силу выполнения ими своих должностных обязанностей, трудовых
договоров
Физические лица, имеющие доступ к инсайдерской информации в силу
выполнения в отношении Общества профессиональных обязанностей,
связанных с оказанием услуг, выполнением работ для Общества на
основании гражданско-правового договора
Юридические лица, имеющие доступ к инсайдерской информации, в
том числе аудиторы.
Лица, осуществляющие присвоение рейтингов Обществу.
Информационные агенства, осуществляющие раскрытие и
предоставление информации относительно Общества.
2.7. «манипулирование рынком» - употребляется в отношении:
 умышленного распространения через средства массовой информации, в том числе через
электронные, информационно-телекоммуникационные сети общего пользования (включая
сеть "Интернет"), любым иным способом заведомо ложных сведений, в результате которого
цена, спрос, предложение или объем торгов финансовым инструментом, иностранной
валютой и (или) товаром отклонились от уровня или поддерживались на уровне, существенно
отличающемся от того уровня, который сформировался бы без распространения таких
сведений;
 совершения операций с финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром по
предварительному соглашению между участниками торгов и (или) их работниками и (или)
лицами, за счет или в интересах которых совершаются указанные операции, в результате
которых цена, спрос, предложение или объем торгов финансовым инструментом,
иностранной валютой и (или) товаром отклонились от уровня или поддерживались на уровне,
существенно отличающемся от того уровня, который сформировался бы без таких операций.
Настоящий пункт применяется к организованным торгам, операции на которых совершаются
5
на основании заявок, адресованных всем участникам торгов, в случае, если информация о
лицах, подавших заявки, а также о лицах, в интересах которых были поданы заявки, не
раскрывается другим участникам торгов;
 совершения сделок, обязательства сторон по которым исполняются за счет или в интересах
одного лица, в результате которых цена, спрос, предложение или объем торгов финансовым
инструментом, иностранной валютой и (или) товаром отклонились от уровня или
поддерживались на уровне, существенно отличающемся от того уровня, который
сформировался бы без таких сделок. Настоящий пункт применяется к организованным
торгам, сделки на которых заключаются на основании заявок, адресованных всем участникам
торгов, в случае, если информация о лицах, подавших заявки, а также о лицах, в интересах
которых были поданы заявки, не раскрывается другим участникам торгов;
 выставление за счет или в интересах одного лица заявок, в результате которого на
организованных торгах одновременно появляются две и более заявки противоположной
направленности, в которых цена покупки финансового инструмента, иностранной валюты и
(или) товара выше цены либо равна цене продажи такого же финансового инструмента,
иностранной валюты и (или) товара, в случае, если на основании указанных заявок совершены
операции, в результате которых цена, спрос, предложение или объем торгов финансовым
инструментом, иностранной валютой и (или) товаром отклонились от уровня или
поддерживались на уровне, существенно отличающемся от того уровня, который
сформировался бы без таких операций. Настоящий пункт применяется к организованным
торгам, операции на которых совершаются на основании заявок, адресованных всем
участникам торгов, в случае, если информация о лицах, подавших такие заявки, а также о
лицах, в интересах которых были поданы такие заявки, не раскрывается другим участникам
торгов;
 неоднократное в течение торгового дня совершение на организованных торгах сделок за счет
или в интересах одного лица на основании заявок, имеющих на момент их выставления
наибольшую цену покупки либо наименьшую цену продажи финансового инструмента,
иностранной валюты и (или) товара, в результате которых их цена существенно отклонилась
от уровня, который сформировался бы без таких сделок, в целях последующего совершения за
счет или в интересах того же или иного лица противоположных сделок по таким ценам и
последующее совершение таких противоположных сделок;
 неоднократное в течение торгового дня совершение на организованных торгах за счет или в
интересах одного лица сделок в целях введения в заблуждение относительно цены
финансового инструмента, иностранной валюты и (или) товара, в результате которых цена
финансового инструмента, иностранной валюты и (или) товара поддерживалась на уровне,
существенно отличающемся от уровня, который сформировался бы без таких сделок;
 неоднократное неисполнение обязательств по операциям, совершенным на организованных
торгах без намерения их исполнения, с одними и теми же финансовым инструментом,
иностранной валютой и (или) товаром, в результате чего цена, спрос, предложение или объем
торгов финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром отклонились от
уровня или поддерживались на уровне, существенно отличающемся от того уровня, который
сформировался бы без таких операций. Указанные действия не признаются
манипулированием рынком, если обязательства по указанным операциям были прекращены
по основаниям, предусмотренным правилами организатора торговли и (или) клиринговой
организации.
Критерии существенного отклонения цены, спроса, предложения или объема торгов финансовым
инструментом, иностранной валютой и (или) товаром по сравнению с уровнем цены, спроса,
предложения или объема торгов такими финансовым инструментом, иностранной валютой и (или)
6
товаром, который сформировался бы без учета действий, предусмотренных настоящей статьей,
устанавливаются в зависимости от вида, ликвидности и (или) рыночной стоимости финансового
инструмента, иностранной валюты и (или) товара организатором торговли на основании
методических рекомендаций федерального органа исполнительной власти в области финансовых
рынков.
Не являются манипулированием рынком действия, определенные пунктами 2 - 6 части 1 статьи 5
Закона, которые направлены:
 на поддержание цен на эмиссионные ценные бумаги в связи с размещением и обращением
ценных бумаг и осуществляются участниками торгов в соответствии с договором с
эмитентом;
 на поддержание цен в связи с осуществлением выкупа, приобретения акций, погашения
инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов в случаях, установленных
федеральными законами;
 на поддержание цен, спроса, предложения или объема торгов финансовым инструментом,
иностранной валютой и (или) товаром и осуществляются участниками торгов в соответствии
с договором, одной из сторон которого является организатор торговли.
Порядок и условия поддержания цен, спроса, предложения или объема торгов финансовым
инструментом, иностранной валютой и (или) товаром в соответствии с частью 3 статьи 5 Закона
устанавливаются нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в
области финансовых рынков.
3. ЗАПРЕТ НА ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ
3.1. Лицам, имеющим доступ к инсайдерской информации, запрещается ее использование:
 для осуществления операций с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или)
товарами, которых касается инсайдерская информация, за свой счет или за счет третьего лица,
за исключением совершения операций в рамках исполнения обязательства по покупке или
продаже финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров, срок исполнения
которого наступил, если такое обязательство возникло в результате операции, совершенной
до того, как лицу стала известна инсайдерская информация;
 путем передачи ее другому лицу, за исключением случаев передачи этой информации лицу,
включенному в список инсайдеров, в связи с исполнением обязанностей, установленных
федеральными законами, либо в связи с исполнением трудовых обязанностей или
исполнением договора;
 путем дачи рекомендаций третьим лицам, обязывания или побуждения их иным образом к
приобретению или продаже финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров;
 для манипулирования рынком.
3.2. Любое лицо, неправомерно использовавшее инсайдерскую информацию и (или) осуществившее
манипулирование рынком, несет ответственность в соответствии с законодательством
Российской Федерации.
4. ПОРЯДОК ДОСТУПА К ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ
4.1. Доступ к инсайдерской информации разрешается только лицам, указанным в п.2.6. настоящего
Порядка в соответствии с их статусом (полномочиями и/или должностными инструкциями и/или
условиями договора и т.п.).
4.2.Лица, имеющие доступ к инсайдерской информации и уведомленные об этом, должны быть
ознакомлены с действующей редакцией настоящего Порядка и соблюдать требования настоящего
7
Порядка. Уведомление лиц, имеющих доступ к инсайдерской информации осуществляется в
соответствии с действующим законодательством РФ и требованиями настоящего Порядка.
4.3. При ознакомлении с инсайдерской информацией лицо обязано обеспечивать сохранение ее
конфиденциальности.
4.4.В соответствии с действующим законодательством, нормами и требованиями, Общество
обеспечивает необходимые организационные и технические условия для соблюдения лицами,
имеющими доступ к инсайдерской информации, установленного режима конфиденциальности.
4.5.Ответственным за обеспечение конфиденциальности инсайдерской информации в Обществе
является Генеральный директор. Контроль за соблюдением требований настоящего Порядка
осуществляет Заместитель Генерального директора, начальник Управления внутреннего
контроля и аудита.
4.6.Лица, имеющие доступ к инсайдерской информации, обязаны:
 выполнять установленный в Обществе режим конфиденциальности;
 принять исчерпывающие меры по сохранению инсайдерской информации;
 не предоставлять и не распространять инсайдерскую информацию, за исключением случаев,
установленных действующим законодательством Российской Федерации;
 при утрате статуса лица, имеющего доступ к инсайдерской информации, передать в Общество
имеющиеся во владении материальные носители информации, содержащие инсайдерскую
информацию;
 лица, имеющие доступ к инсайдерской информации, являющиеся работниками Общества,
обязаны немедленно сообщать своему непосредственному руководителю или лицу, его
замещающему, об утрате или недостаче документов, файлов, содержащих инсайдерскую
информацию, ключей от сейфов (хранилища), печатей, удостоверений, пропусков, паролей или
при обнаружении несанкционированного доступа к инсайдерской информации и т.п.
4.7.Лица, по статусу не имеющие доступа к инсайдерской информации, но получившие к ней доступ,
обязаны:
 прекратить ознакомление с ней;
 принять исчерпывающие меры по сохранению конфиденциальности такой инсайдерской
информации;
 исключить распространение или предоставление такой инсайдерской информации третьим
лицам;
4.8.Общество предоставляет инсайдерскую информацию исключительно в соответствии с
требованиями действующего законодательства Российской Федерации.
5. ВЕДЕНИЕ И ПЕРЕДАЧА СПИСКА ИНСАЙДЕРОВ
5.1. Ответственные подразделения Общества за ведение и передачу списка инсайдеров
5.1.1.
5.1.2.
5.1.3.
5.1.4.
С целью выполнения ст. 9 Закона работники Правового департамента ведут и хранят список
инсайдеров, указанных в подпунктах (1,2,6,7,8,9) п.2.6. настоящего Порядка, а список
инсайдеров указанных в подпунктах (3,4,5) п.2.6. настоящего Порядка ведут и хранят
работники Управления по работе с персоналом Административного департамента.
Ответственность за направление уведомлений лицам, указанным в подпунктах (1,2,6,7,8,9)
п.2.6. об их включении в список инсайдеров и исключении из него несут работники Правового
департамента.
Ответственность за направление уведомлений лицам, указанным в подпунктах (3,4,5) п.2.6. об
их включении в список инсайдеров и исключении из него несут работники Управления по
работе с персоналом Административного департамента.
Ответственность за передачу списка инсайдеров организаторам торговли, через которых
совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром
несут работники Управления сопровождения операций Финансового департамента.
8
5.1.5.
5.1.6.
5.1.7.
Ответственность за передачу списка инсайдеров в уполномоченный федеральный орган
исполнительной власти в области финансовых рынков по его требованию несут работники
Управления внутреннего контроля и аудита.
Работники Финансового департамента обязаны при совершении операции, осуществляемой от
имени Общества или от имени клиента Общества, но за счет клиента или от имени и по
поручению клиента, имеющие основания полагать, что данная операция осуществляется с
неправомерным
использованием
инсайдерской
информации
и
(или)
является
манипулированием рынком, уведомить незамедлительно (в день совершения операции)
Управление внутреннего контроля и аудита о такой операции. Работники Управления
внутреннего аудита и контроля обязаны уведомить федеральный орган исполнительной
власти в области финансовых рынков.
Работники Правового департамента и Управления по работе с персоналом
Административного департамента предоставляют информацию содержащуюся в списках
инсайдеров в целях предоставления ее в соответствующие органы на основании письменных
запросов, полученных от Управления сопровождения операций и Управления внутреннего
контроля и аудита не позднее рабочего дня, следующего за днем получения письменного
запроса.
5.2.Порядок уведомления лиц об их включении в список инсайдеров и исключении из
такого списка
5.2.1.Общество обязано уведомить лицо, включенное в список инсайдеров данного Общества или
исключенное из данного списка, не позднее 1 (одного) рабочего дня с даты включения данного лица в
список инсайдеров или исключения данного лица из указанного списка соответственно.
5.2.2. Уведомление о включении лица в список инсайдеров или исключении из него передается
Обществом непосредственно лицу, включенному в список инсайдеров или направляется на известный
Обществу адрес указанного лица способом, позволяющим подтвердить факт получения данного
уведомления таким лицом.
5.2.3. Уведомление о включении лица в список инсайдеров или исключении из него должно содержать
следующие сведения:
5.2.3.1.В отношении Общества:

полное наименование Общества;

ИНН Общества;

ОГРН Общества;

местонахождение и почтовый адрес Общества;

контактные телефон, факс и адрес электронной почты Общества;
5.2.3.2. В отношении юридического лица, включенного в список инсайдеров, которому направляется
уведомление:

наименование юридического лица;

ИНН юридического лица;

дата включения или исключения юридического лица в список или из списка
инсайдеров Общества;

основание включения юридического лица в список или исключения его из списка
инсайдеров Общества;
5.2.3.3.В отношении физического лица, включенного в список инсайдеров, и которому направляется
уведомление:

фамилия, имя, отчество лица;

дата включения или исключения физического лица в список или из списка инсайдеров
Общества;

основание включения физического лица в список или исключения его из списка
инсайдеров Общества;
5.2.4. В случае изменения реквизитов Общества, указанных в пункте 5.2.3.1 настоящего Порядка,
Общество обязано информировать всех лиц, включенных в список инсайдеров Общества, о
произошедших изменениях в течение 5 (пяти) рабочих дней с даты произошедших изменений
или в течение 5 (пяти) рабочих дней с даты, когда Общество узнало или должно было узнать о
произошедших изменениях.
9
5.2.5. Форма уведомления содержится в Приложении №2 к настоящему Порядку.
5.2.6. Если уведомление, направленное Обществом по известному ей адресу лица, внесенного в
список инсайдеров, не было получено указанным лицом по обстоятельствам, не зависящим от
Общества, Общество направляет уведомление о таком факте федеральному органу исполнительной
власти в области финансовых рынков в течение 5 (пяти) рабочих дней с даты, когда организация
узнала о соответствующем факте.
5.2.6.1. Работники подразделений, ответственных в соответствии с п.5.1.1. и п.5.1.2. настоящего
Порядка за направление и учет уведомлений в срок не позднее следующего рабочего дня за днем
возврата уведомления сообщают в Управление внутреннего контроля и аудита о факте возврата с
приложением копий документов, подтверждающих возврат.
5.2.6.2. Работники Управления внутреннего контроля и аудита в течение 5 (пяти) рабочих дней с
даты возврата направляет соответствующее Уведомление составленное по форме, указанной в
Приложении №3 к настоящему Порядку в федеральный орган исполнительной власти в области
финансовых рынков.
5.2.7. Общество осуществляет учет всех направленных в соответствии с настоящим Порядком
уведомлений. Полная информация о направленных уведомлениях хранится в Обществе в течение не
менее трех лет с даты исключения лица из списка инсайдеров Общества.
5.2.8. Учет уведомлений в отношении лиц, указанных в подпунктах (1,2,6,7,8,9) п.2.6. ведут работники
Правового департамента.
5.2.9. Учет уведомлений в отношении лиц, указанных в подпунктах (3,4,5) п.2.6. об их включении в список
инсайдеров и исключении из него несут работники Управления по работе с персоналом Административного
департамента.
5.2.10. Копии вышеназванных уведомлений предоставляются работникам Управления внутреннего контроля и
аудита по письменным запросам.
5.3. Порядок передачи списков инсайдеров организаторам торговли,
через которых совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной
валютой и (или) товаром
5.3.1.Настоящий Порядок устанавливает процесс передачи списков инсайдеров организаторам
торговли, через которых совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной
валютой и (или) товаром.
5.3.2.Списки инсайдеров представляются Обществом всем организаторам торговли, через которых
совершаются операции с финансовыми инструментами.
5.3.3.Вместе со списком инсайдеров Общество должно представить письменные согласия
физических лиц, включенных в список инсайдеров, на обработку их персональных данных (копии
письменных согласий, заверенные уполномоченным лицом юридического лица). Форма письма
согласия является Приложением№4 к настоящему Порядку. Письменные согласия должны включать
в себя:
1) фамилию, имя, отчество, адрес физического лица, включенного в список инсайдеров, номер
основного документа, удостоверяющего его личность, сведения о дате выдачи указанного документа
и выдавшем его органе;
2) наименование и адрес организатора торговли, получающего согласие физического лица,
включенного в список инсайдеров и которому передается список инсайдеров;
3) цель обработки персональных данных – соблюдение требований Федерального закона от
27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской
информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные
акты Российской Федерации»;
4) перечень персональных данных в объеме, включенном в список инсайдеров, на обработку
которых дается согласие физическим лицом, включенным в список инсайдеров;
5) указание на то, что организатор торговли вправе осуществлять с персональными данными любые
действия (операции), включая сбор, систематизацию, накопление, хранение, уточнение (обновление,
изменение), использование, распространение (в том числе передачу), обезличивание, блокирование,
уничтожение персональных данных, а также общее описание используемых организатором торговли
10
способов обработки персональных данных (в случае наличия соответствующей информации на сайте
организатора торговли в сети Интернет);
6) указание на то, что согласие действует в течение срока нахождения физического лица в списке
инсайдеров, а также порядок отзыва согласия.
5.3.4. Работники Правового департамента получают письменные согласия от лиц, указанных в
подпунктах (1,2,6) п.2.6. настоящего Порядка по форме указанной в Приложении №4.
5.3.5. Работники Управления по работе с персоналом Административного департамента получают
письменные согласия от лиц, указанных в подпунктах (3,4,5) п.2.6. настоящего Порядка по форме
указанной в Приложении №4.
5.3.6. Работники Правового департамента и Управления по работе с персоналом Административного
департамента предоставляют копии письменных согласий полученных ими в соответствии с п.5.3.4.-5.3.5. в
целях предоставления их организаторам торгов в Управление сопровождения операций не позднее рабочего
дня, следующего за днем получения письменного согласия от соответствующих лиц.
5.3.7. В случае внесения изменений в список инсайдеров, работники Правого департамента и
Управления по работе с персоналом Административного департамента обязаны незамедлительно (в
день внесения изменений в список инсайдеров) предоставить в Управление по сопровождению
операций и в Управление внутреннего контроля и аудита новую редакцию списка инсайдеров с
внесенными изменениями и копии письменных согласий физических лиц на обработку их
персональных данных. Письменные согласия физических лиц, включенных в список инсайдеров, на
обработку их персональных данных, представляются работниками указанных выше департаментов
только в отношении вновь включенных в список инсайдеров лиц.
5.3.8. Работники Управления сопровождения операций Финансового департамента должны передать
соответствующим организаторам торговли, вносимые в список инсайдеров изменения и новую
редакцию списка инсайдеров с внесенными изменениями и письменные согласия физических лиц,
включенных в список инсайдеров, на обработку их персональных данных в отношении вновь
включенных в список инсайдеров лиц.
5.3.9. Списки инсайдеров (изменения в список инсайдеров) должны быть переданы работниками
Управления сопровождения операций Финансового департамента организаторам торговли не позднее
начала торгового дня, следующего за днем составления Обществом списка инсайдеров (внесения
изменений в список инсайдеров).
6. ХРАНЕНИЕ ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ И КОНТРОЛЬ ЗА ПОРЯДКОМ
ДОПУСКА И РАБОТЫ С НЕЙ
6.1. Хранение инсайдерской информации осуществляется в помещении Управления Казначейства,
оборудованном системой запирающих устройств и/или закрывающихся персональными
карточками-ключами, исключающей возможность бесконтрольного проникновения в это
помещение и/или доступа к компьютерам Общества клиентов и иных посторонних лиц, включая
работников других структурных подразделений Общества.
6.2. Инсайдерская информация на бумажных носителях хранится в Обществе в запираемых шкафах
или сейфах, ключи от которых хранятся у Начальника Управления Казначейства Финансового
департамента или лица, его замещающего.
6.3. В целях сохранности инсайдерской информации на электронных носителях, Общества
определяет систему разграничения доступа работников к сетевым ресурсам локальной сети
Общества, устанавливает разрешительную систему работы с накопителями на гибких магнитных
носителях или компакт-дисках, электронной почтой и сетью "Интернет", обеспечивает систему
защиты информации, отправляемой во внешние сети.
ПРАВИЛА ОХРАНЫ КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТИ ИНСАЙДЕРСКОЙ
ИНФОРМАЦИИ
7.1. Правила охраны конфиденциальности инсайдерской информации (далее - Правила) включают
обеспечение контроля инсайдерской информации, ограничение круга лиц, имеющих доступ к
инсайдерской информации, выявление фактов использования такой информации, наказание
виновных.
7.
11
7.2. Система контроля инсайдерской информации, режима сохранения конфиденциальности
инсайдерской информации включает следующие направления:
 контроль со стороны Наблюдательного Совета Общества за организацией управленческой
деятельности;
 контроль за распределением полномочий при совершении финансово-хозяйственных
операций и других сделок;
 контроль за управлением информационными потоками (получением и передачей
информации) и обеспечением информационной безопасности;
 осуществляемое на постоянной основе наблюдение за функционированием системы контроля
инсайдерской информации в целях оценки степени ее соответствия задачам деятельности
Общества, выявления недостатков, разработки предложений и осуществления контроля за
реализацией решений по совершенствованию системы контроля инсайдерской информации
Общества (далее - мониторинг системы контроля инсайдерской информации).
7.3. Контроль за распределением полномочий при совершении финансово-хозяйственных операций и
других сделок.
7.4.Общество обеспечивает распределение должностных обязанностей таким образом, чтобы
минимизировать риск использования инсайдерской информации.
7.5.Общество
своевременно выявляет и контролирует области возможного использования
инсайдерской информации путем систематических проверок исполнения должностных
обязанностей лицами, имеющими доступ к инсайдерской информации, а также иных сотрудников
Общества с тем, чтобы исключить возможность сокрытия ими противоправных действий.
7.6. Мониторинг системы контроля инсайдерской информации осуществляется на постоянной
основе. Общество принимает необходимые меры по совершенствованию контроля инсайдерской
информации для обеспечения его эффективного функционирования, в том числе с учетом
меняющихся внутренних и внешних факторов, оказывающих воздействие на деятельность
Общества.
7.7.Мониторинг системы контроля инсайдерской информации осуществляется Генеральным
директором Общества, Управлением внутреннего контроля и аудита Общества.
7.8.Общество разрабатывает планы действий на случай непредвиденных обстоятельств с
использованием дублирующих (резервных) автоматизированных систем и (или) устройств,
включая восстановление критических для деятельности Общества систем, поддерживаемых
внешним
поставщиком
(провайдером)
услуг,
предусматривающие
обеспечение
конфиденциальности инсайдерской информации.
8. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЗА РАЗГЛАШЕНИЕ ИНСАЙДЕРСКОЙ
ИНФОРМАЦИИ
Лица, нарушившие требования настоящего Порядка, несут дисциплинарную, гражданскоправовую, административную или уголовную ответственность в соответствии с действующим
законодательством Российской Федерации.
9. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ
9.1. Настоящий Порядок, а также изменения и дополнения к нему утверждаются и вводятся в
действие решением Правления Общества.
9.2. В случае изменения законодательных и иных нормативных актов Российской Федерации, а
также Устава Общества, настоящий Порядок, а также изменения и дополнения к нему
применяются в части, не противоречащей вновь принятым законодательным и иным
нормативным актам, а также Уставу Общества. В этом случае работники Управления
внутреннего контроля и аудита и работники Правового департамента обязаны незамедлительно
инициировать внесение соответствующих изменений.
12
Приложение№1
ПЕРЕЧЕНЬ ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ
№П/П
1
2
4
5
ХАРАКТЕРИСТИКА ИНФОРМАЦИИ
ИНФОРМАЦИЯ, СОДЕРЖАЩАЯСЯ В ПОДЛЕЖАЩИХ ИСПОЛНЕНИЮ
ПОРУЧЕНИЯХ КЛИЕНТА НА ПРИОБРЕТЕНИЕ ИЛИ ПРОДАЖУ С ЦЕННЫХ
БУМАГ





6
7
8
9
10




НАИМЕНОВАНИЕ ИЛИ УНИКАЛЬНЫЙ КОД (НОМЕР) КЛИЕНТА
ДАТА И ВРЕМЯ (С УКАЗАНИЕМ ЧАСОВ И МИНУТ) ПОЛУЧЕНИЯ ПОРУЧЕНИЯ
ВИД СДЕЛКИ (ПОКУПКА, ПРОДАЖА, СДЕЛКА РЕПО)
ВИД, КАТЕГОРИЯ (ТИП), ВЫПУСК, ТРАНШ, СЕРИЯ ЦЕННОЙ БУМАГИ
НАИМЕНОВАНИЕ ЭМИТЕНТА ЦЕННОЙ БУМАГИ / НАИМЕНОВАНИЕ ЛИЦА,
ВЫДАВШЕГО (ВЫПУСТИВШЕГО) ЦЕННУЮ БУМАГУ (ДЛЯ НЕЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ
БУМАГ)
КОЛИЧЕСТВО ЦЕННЫХ БУМАГ ИЛИ ОДНОЗНАЧНЫЕ УСЛОВИЯ ЕГО ОПРЕДЕЛЕНИЯ
ЦЕНА ОДНОЙ ЦЕННОЙ БУМАГИ ИЛИ ОДНОЗНАЧНЫЕ УСЛОВИЯ ЕЕ ОПРЕДЕЛЕНИЯ
ВАЛЮТА ЦЕНЫ
СРОК ДЕЙСТВИЯ ПОРУЧЕНИЯ
ИНФОРМАЦИЯ, СОДЕРЖАЩАЯСЯ В ПОДЛЕЖАЩИХ ИСПОЛНЕНИЮ
ПОРУЧЕНИЯХ КЛИЕНТА НА ЗАКЛЮЧЕНИЕ ДОГОВОРОВ, ЯВЛЯЮЩИХСЯ
ПРОИЗВОДНЫМИ ФИНАНСОВЫМИ ИНСТРУМЕНТАМИ
1
2
3
4
5
6
7
8








НАИМЕНОВАНИЕ ИЛИ УНИКАЛЬНЫЙ КОД (НОМЕР) КЛИЕНТА
ВИД СРОЧНОЙ СДЕЛКИ (ФЬЮЧЕРСНЫЙ КОНТРАКТ, ОПЦИОН)
ВИД СДЕЛКИ (ПОКУПКА, ПРОДАЖА)
НАИМЕНОВАНИЕ (ОБОЗНАЧЕНИЕ) ФЬЮЧЕРСНОГО КОНТРАКТА ИЛИ ОПЦИОНА,
ПРИНЯТОЕ У ОРГАНИЗАТОРА ТОРГОВЛИ
ЦЕНА ОДНОГО ФЬЮЧЕРСНОГО КОНТРАКТА / ЦЕНА ИСПОЛНЕНИЯ ПО ОПЦИОНУ ИЛИ
ОДНОЗНАЧНЫЕ УСЛОВИЯ ЕЕ ОПРЕДЕЛЕНИЯ
РАЗМЕР ПРЕМИИ ПО ОПЦИОНУ
КОЛИЧЕСТВО ФЬЮЧЕРСНЫХ КОНТРАКТОВ, ОПЦИОНОВ ИЛИ ОДНОЗНАЧНЫЕ
УСЛОВИЯ ЕГО ОПРЕДЕЛЕНИЯ
СРОК ДЕЙСТВИЯ ПОРУЧЕНИЯ
13
Приложение№2
УВЕДОМЛЕНИЕ
о включение лиц в ______________________
(наименование адресата) список инсайдеров (исключении лиц из списка инсайдеров)
№
СВЕДЕНИЯ ОБ ОБЩЕСТВЕ
1.1.
ПОЛНОЕ НАИМЕНОВАНИЕ ОБЩЕСТВА
1.2.
ИНН ОБЩЕСТВА
1.3.
ОГРН ОБЩЕСТВА
1.4.
МЕСТОНАХОЖДЕНИЕ И ПОЧТОВЫЙ АДРЕС
ОБЩЕСТВА
1.5.
НОМЕР ТЕЛЕФОНА ОБЩЕСТВА
1.6.
НОМЕР ФАКСА ОБЩЕСТВА
1.7
АДРЕС ЭЛЕКТРОННОЙ ПОЧТЫ ОБЩЕСТВА
№
II. СВЕДЕНИЯ О ЛИЦЕ, ВКЛЮЧЕННОМ В СПИСОК ИНСАЙДЕРОВ ОБЩЕСТВА (ИСКЛЮЧЕННОМ ИЗ
СПИСКА ИНСАЙДЕРОВ ОБЩЕСТВА)
ДЛЯ ИНСАЙДЕРОВ - ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ
2.1.
НАИМЕНОВАНИЕ ЛИЦА
2.2.
ИНН ЛИЦА
ДЛЯ ИНСАЙДЕРОВ - ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ
2.1.
ФАМИЛИЯ, ИМЯ, ОТЧЕСТВО ЛИЦА
№
III. СВЕДЕНИЯ ОБ ОСНОВАНИИ НАПРАВЛЕНИЯ УВЕДОМЛЕНИЯ
2.1.
ДАТА ВКЛЮЧЕНИЯ ЛИЦА В СПИСОК
ИНСАЙДЕРОВ (ДАТА ИСКЛЮЧЕНИЯ ИЗ СПИСКА
ИНСАЙДЕРОВ)
2.2.
ОСНОВАНИЕ ВКЛЮЧЕНИЯ ЛИЦА В СПИСОК
ИНСАЙДЕРОВ (ИСКЛЮЧАЕТСЯ ИЗ СПИСКА
ИНСАЙДЕРОВ)
ИНФОРМИРОВАНИЕ ЛИЦА О ТРЕБОВАНИЯХ ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА ОТ 27 ИЮЛЯ 2010 ГОДА № 224-ФЗ «О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ
НЕПРАВОМЕРНОМУ ИСПОЛЬЗОВАНИЮ ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ И МАНИПУЛИРОВАНИЮ РЫНКОМ И О ВНЕСЕНИИ
ИЗМЕНЕНИЙ В ОТДЕЛЬНЫЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬНЫЕ АКТЫ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ» (ДАЛЕЕ – ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН).
ОБРАЩАЕМ ВАШЕ ВНИМАНИЕ, ЧТО С МОМЕНТА ВНЕСЕНИЯ ЛИЦА В СПИСОК ИНСАЙДЕРОВ ООО «ВЭБ КАПИТАЛ», В
ОТНОШЕНИИ ДАННОГО ЛИЦА, КАК ИНСАЙДЕРА, ВВОДЯТСЯ ОГРАНИЧЕНИЯ, ПРЕДУСМОТРЕННЫЕ СТАТЬЕЙ 6
ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА, ОПРЕДЕЛЕНА ОТВЕТСТВЕННОСТЬ В СООТВЕТСТВИИ СО СТАТЬЕЙ 7 ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА И НА
ТАКОЕ ЛИЦО ВОЗЛАГАЮТСЯ ОБЯЗАННОСТИ, ПРЕДУСМОТРЕННЫЕ СТАТЬЕЙ 10 ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА.
ГЕНЕРАЛЬНЫЙ ДИРЕКТОР ООО «ВЭБ КАПИТАЛ» _______________________________ /КУДИМОВ Ю.А./
М.П.
14
Приложение№3
Исх. от ___________
Федеральная служба по финансовым рынкам
УВЕДОМЛЕНИЕ___________________(наименование адресата)о неполучении лицом,
включенном Обществом в список инсайдеров (исключенном из списка инсайдеров)
уведомления о включении в список инсайдеров.
№
СВЕДЕНИЯ ОБ ОБЩЕСТВЕ
1.1.
ПОЛНОЕ НАИМЕНОВАНИЕ ОБЩЕСТВА
1.2.
ИНН ОБЩЕСТВА
1.3.
ОГРН ОБЩЕСТВА
1.4.
МЕСТОНАХОЖДЕНИЕ И ПОЧТОВЫЙ АДРЕС
ОБЩЕСТВА
1.5.
НОМЕР ТЕЛЕФОНА ОБЩЕСТВА
1.6.
НОМЕР ФАКСА ОБЩЕСТВА
1.7
АДРЕС ЭЛЕКТРОННОЙ ПОЧТЫ ОБЩЕСТВА
№
II. СВЕДЕНИЯ О ЛИЦЕ, ВКЛЮЧЕННОМ В СПИСОК ИНСАЙДЕРОВ ОБЩЕСТВА (ИСКЛЮЧЕННОМ ИЗ СПИСКА
ИНСАЙДЕРОВ ОБЩЕСТВА) И НЕ ПОЛУЧИВШЕМ СООТВЕТСТВУЮЩЕЕ УВЕДОМЛЕНИЕ (О ВКЛЮЧЕНИИ ЛИБО
ИСКЛЮЧЕНИИ ИЗ СПИСКА ИНСАЙДЕРОВ)
ДЛЯ ИНСАЙДЕРОВ - ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ
2.1.
НАИМЕНОВАНИЕ ЛИЦА
2.2.
ИНН ЛИЦА
ДЛЯ ИНСАЙДЕРОВ - ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ
2.1.
ФАМИЛИЯ, ИМЯ, ОТЧЕСТВО ЛИЦА
2.2.
ДОКУМЕНТ, УДОСТОВЕРЯЮЩИЙ ЛИЧНОСТЬ
ВИД ДОКУМЕНТА
ПАСПОРТ
ДОКУМЕНТ, УДОСТОВЕРЯЮЩИЙ
ЛИЧНОСТЬ ИНОСТРАННОГО
ГРАЖДАНИНА
ИНОЙ ДОКУМЕНТ
СЕРИЯ
НОМЕР
КЕМ
ВЫДАН КОД ПОДРАЗДЕЛЕНИЯ
КОГДА
2.3.
2.4.
ДАТА И МЕСТО РОЖДЕНИЯ
РЕЗИДЕНТ РФ
НЕРЕЗИДЕНТ РФ
№
III. СВЕДЕНИЯ ОБ ОСНОВАНИИ НАПРАВЛЕНИЯ УВЕДОМЛЕНИЯ И ПРИЧИНАХ ЕГО ВОЗВРАТА
3.1.
ДАТА ВКЛЮЧЕНИЯ ЛИЦА В СПИСОК ИНСАЙДЕРОВ
(ДАТА ИСКЛЮЧЕНИЯ ИЗ СПИСКА ИНСАЙДЕРОВ)
3.2.
ОСНОВАНИЕ ВКЛЮЧЕНИЯ ЛИЦА В СПИСОК
ИНСАЙДЕРОВ (ИСКЛЮЧАЕТСЯ ИЗ СПИСКА
ИНСАЙДЕРОВ)
3.3.
ПРИЧИНЫ ВОЗВРАТА УВЕДОМЛЕНИЯ
ИНФОРМИРОВАНИЕ ЛИЦА О ТРЕБОВАНИЯХ ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА ОТ 27 ИЮЛЯ 2010 ГОДА № 224-ФЗ «О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ
НЕПРАВОМЕРНОМУ ИСПОЛЬЗОВАНИЮ ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ И МАНИПУЛИРОВАНИЮ РЫНКОМ И О ВНЕСЕНИИ
ИЗМЕНЕНИЙ В ОТДЕЛЬНЫЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬНЫЕ АКТЫ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ» (ДАЛЕЕ – ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН).
ГЕНЕРАЛЬНЫЙ ДИРЕКТОР ООО «ВЭБ КАПИТАЛ» _______________________________ /КУДИМОВ Ю.А./
М.П.
15
Приложение№4
СОГЛАСИЕ НА ОБРАБОТКУ ПЕРСОНАЛЬНЫХ ДАННЫХ
ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА - инсайдера
ВСЕ ПОЛЯ АНКЕТЫ ПОДЛЕЖАТ ОБЯЗАТЕЛЬНОМУ ЗАПОЛНЕНИЮ.
ИНСАЙДЕР (ОСНОВАНИЕ
ВКЛЮЧЕНИЯ В СПИСОК
ИНСАЙДЕРОВ)
ФАМИЛИЯ
ИМЯ
ОТЧЕСТВО
МЕСТО
РОЖДЕНИЯ
ДАТА РОЖДЕНИЯ
ГРАЖДАНСТВО
(ПОДДАНСТВО)
ПАСПОРТ
ВИД ДОКУМЕНТА
ДОКУМЕНТ, УДОСТОВЕРЯЮЩИЙ ЛИЧНОСТЬ ИНОСТРАННОГО ГРАЖДАНИНА
ИНОЙ ДОКУМЕНТ
СЕРИЯ
ДОКУМЕНТ, УДОСТОВЕРЯЮЩИЙ
ЛИЧНОСТЬ
НОМЕР
КЕМ
ВЫДАН
КОД ПОДРАЗДЕЛЕНИЯ
КОГДА
ДАННЫЕ МИГРАЦИОННОЙ КАРТЫ
(ДЛЯ ИНОСТРАННЫХ ГРАЖДАН
ИЛИ ЛИЦ БЕЗ ГРАЖДАНСТВА):
ДАННЫЕ
ДОКУМЕНТА,
ПОДТВЕРЖДАЮЩЕГО
ПРАВО
ИНСТРАННОГО
ГРАЖДАНИНА
ИЛИ ЛИЦА БЕЗ ГРАЖДАНСТВА НА
ПРЕБЫВАНИЕ (ПРОЖИВАНИЕ) В
РФ:
АДРЕС РЕГИСТРАЦИИ ПО МЕСТУ
ЖИТЕЛЬСТВА:
НОМЕР КАРТЫ
ДАТА
НАЧАЛА
СРОКА
ПРЕБЫВАНИЯ
ДАТА
ОКОНЧАНИЯ
СРОКА ПРЕБЫВАНИЯ
ВИД ДОКУМЕНТА
СЕРИЯ
ИМЕЕТСЯ)
ДАТА
НАЧАЛА
СРОКА ДЕЙСТВИЯ
ПРАВА
ПРЕБЫВАНИЯ
(ПРОЖИВАНИЯ)
ДАТА
ОКОНЧАНИЯ
СРОКА
ДЕЙСТВИЯ
ПРАВА ПРЕБЫВАНИЯ
(ПРОЖИВАНИЯ)
ИНДЕКС
РЕСПУБЛИКА, КРАЙ,
ОБЛАСТЬ, ОКРУГ
СТРАНА
НАИМЕНОВАНИЕ
НАСЕЛЕННОГО
ПУНКТА
(ЕСЛИ
НОМЕР
АДРЕС
АДРЕС ФАКТИЧЕСКОГО МЕСТА
ЖИТЕЛЬСТВА:
ИНДЕКС
РЕСПУБЛИКА,
КРАЙ,
ОБЛАСТЬ, ОКРУГ
СТРАНА
НАИМЕНОВАНИЕ
НАСЕЛЕННОГО
ПУНКТА
АДРЕС
АДРЕС РЕГИСТРАЦИИ И ФАКТИЧЕСКОГО МЕСТА ЖИТЕЛЬСТВА СОВПАДАЮТ
ТЕЛ.
ФАКС:
E-MAIL:
НАСТОЯЩИМ ИНСАЙДЕР ПОДТВЕРЖДАЕТ, ЧТО ИНФОРМАЦИЯ, ПРИВЕДЕННАЯ В НАСТОЯЩЕМ ДОКУМЕНТЕ, ЯВЛЯЕТСЯ
ПОЛНОЙ И ДОСТОВЕРНОЙ. ИНСАЙДЕР ОБЯЗУЕТСЯ НЕЗАМЕДЛИТЕЛЬНО ИНФОРМИРОВАТЬ ОБО ВСЕХ ИЗМЕНЕНИЯХ
ПРЕДОСТАВЛЕННОЙ ИНФОРМАЦИИ И ДАЕТ СОГЛАСИЕ НА ОБРАБОТКУ СВОИХ ПЕРСОНАЛЬНЫХ ДАННЫХ
АВТОМАТИЗИРОВАННЫМ,
МЕХАНИЧЕСКИМ
И
РУЧНЫМ
СПОСОБОМ
ООО
«ВЭБ
КАПИТАЛ»
(ОПЕРАТОР)
ЗАРЕГИСТРИРОВАННОМУ ПО ЮРИДИЧЕСКОМУ АДРЕСУ: Г.МОСКВА, ПРОСПЕКТ АКАДЕМИКА САХАРОВА, Д.9, С ЦЕЛЬЮ
СОБЛЮДЕНИЯ ТРЕБОВАНИЙ ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА ОТ 27.07.2010 № 224-ФЗ «О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ НЕПРАВОМЕРНОМУ
ИСПОЛЬЗОВАНИЮ ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ И МАНИПУЛИРОВАНИЮ РЫНКОМ И О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В
ОТДЕЛЬНЫЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬНЫЕ АКТЫ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ» И НА ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ НЕОБХОДИМОЙ
ИНФОРМАЦИИ СЛЕДУЮЩЕМУ ОРГАНИЗАТОРУ ТОРГОВЛИ:
№
СВЕДЕНИЯ ОБ ОРГАНИЗАТОРЕ ТОРГОВЛИ
1
ПОЛНОЕ НАИМЕНОВАНИЕ ОРГАНИЗАТОРА ТОРГОВЛИ
2.
МЕСТО НАХОЖДЕНИЯ И ПОЧТОВЫЙ АДРЕС ОРГАНИЗАТОРА
ТОРГОВЛИ
16
НАСТОЯЩИМ ИНСАЙДЕР СОГЛАШАЕТСЯ С ТЕМ, ЧТО ОРГАНИЗАТОР ТОРГОВЛИ ВПРАВЕ ОСУЩЕСТВЛЯТЬ С
ПЕРСОНАЛЬНЫМИ ДАННЫМИ ЛЮБЫЕ ДЕЙСТВИЯ (ОПЕРАЦИИ), ВКЛЮЧАЯ СБОР, СИСТЕМАТИЗАЦИЮ, НАКОПЛЕНИЕ,
ХРАНЕНИЕ, УТОЧНЕНИЕ (ОБНОВЛЕНИЕ, ИЗМЕНЕНИЕ), ИСПОЛЬЗОВАНИЕ, РАСПРОСТРАНЕНИЕ (В ТОМ ЧИСЛЕ ПЕРЕДАЧУ),
ОБЕЗЛИЧИВАНИЕ, БЛОКИРОВАНИЕ, УНИЧТОЖЕНИЕ ПЕРСОНАЛЬНЫХ ДАННЫХ.
ПЕРЕЧЕНЬ ПЕРСОНАЛЬНЫХ ДАННЫХ, ПОДЛЕЖАЩИХ ОБРАБОТКЕ:
ПЕРЕЧЕНЬ ПЕРСОНАЛЬНЫХ ДАННЫХ, ПОДЛЕЖАЩИХ ОБРАБОТКЕ:
ФАМИЛИЯ, ИМЯ, ОТЧЕСТВО
ДАТА И МЕСТО РОЖДЕНИЯ
СВЕДЕНИЯ О МЕСТЕ РЕГИСТРАЦИИ И ФАКТИЧЕСКОГО ПРОЖИВАНИЯ
КОНТАКТНАЯ ИНФОРМАЦИЯ (ДОМАШНИЙ, МОБИЛЬНЫЙ ТЕЛЕФОН; АДРЕС ЭЛЕКТРОННОЙ ПОЧТЫ)
ДАННЫЕ О ПАСПОРТАХ ГРАЖДАНИНА РФ
ДАННОЕ СОГЛАСИЕ ДЕЙСТВУЕТ В ТЕЧЕНИЕ СРОКА НАХОЖДЕНИЯ В СПИСКЕ ИНСАЙДЕРОВ И ПОДЛЕЖИТ
АВТОМАТИЧЕСКОМУ АННУЛИРОВАНИЮ (ОТЗЫВУ) ПРИ НАПРАВЛЕНИИ ИНСАЙДЕРУ УВЕДОМЛЕНИЯ О ИСКЛЮЧЕНИИ ЕГО
ИЗ СПИСКА ИНСАЙДЕРОВ.
ДАННОЕ СОГЛАСИЕ МОЖЕТ БЫТЬ ОТОЗВАНО ИНСАЙДЕРОМ ПОСРЕДСТВОМ НАПРАВЛЕНИЯ СООТВЕТСТВУЮЩЕГО
ПИСЬМЕННОГО УВЕДОМЛЕНИЯ ЗАКАЗНЫМ ПИСЬМОМ С УВЕДОМЛЕНИЕМ О ВРУЧЕНИИ ЛИБО ПОСРЕДСТВОМ ЛИЧНОГО
ВРУЧЕНИЯ УКАЗАННОГО УВЕДОМЛЕНИЯ ПРЕДСТАВИТЕЛЮ ОБЩЕСТВА ПОД РАСПИСКУ.
ПОДПИСЬ
ИНИЦИАЛЫ, ФАМИЛИЯ ИНСАЙДЕРА
ДАТА
17