УТВЕРЖДЕНЫ Приказом Генерального директора ЗАО

УТВЕРЖДЕНЫ
Приказом Генерального директора ЗАО «ФИНАМ»
№ ФИН/ПР/140708/1 от 08.07.2014
Изменения и дополнения
в Регламент брокерского обслуживания
(далее – «Регламент»)
1.
Пункт 1.12 Регламента изложить в следующей редакции:
«1.12. Внесение изменений и (или) дополнений в Регламент, в том числе в Тарифы на обслуживание
Клиентов (Приложение № 7 к Регламенту), производится Брокером в одностороннем порядке, если иное
прямо не установлено Регламентом.».
2.
Пункт 3.6 Регламента изложить в следующей редакции:
«3.6. Тарифы на обслуживание Клиентов (Тарифы), в том числе Тарифные планы – сведения о
суммах и ставках вознаграждения Брокера, издержек, сборов и прочих расходов Брокера, подлежащих
уплате и (или) возмещению Клиентом. Приводятся в Приложении № 7 к Регламенту и являются его
неотъемлемой частью.
Брокер имеет право по отдельному соглашению предоставлять Клиентам иные Тарифы.».
3.
Подпункт 4.1.6 Регламента исключить.
4.
Пункты 7.2 и 7.3 Регламента изложить в следующей редакции:
«7.2. Передаваемая сумма денежных средств должна покрывать цену совершаемой сделки, размер
вознаграждения Брокера, сумму возмещения расходов Брокера, сумму биржевых сборов и комиссионных
вознаграждений, сумму на оплату услуг уполномоченных депозитариев и (или) регистраторов, сумму иных
расходов, связанных с совершением сделок и исполнением любых Поручений, за исключением расходов
Брокера, которые прямо не могут быть отнесены на конкретного Клиента и не подлежат возмещению
Клиентом.
7.3. Правила настоящей статьи применяются с учетом иных положений Регламента, в том числе
статьи 11 и раздела 4.».
5.
Подпункт 6) подпункта 17.12.2 Регламента изложить в следующей редакции:
«6)
Стороны по договору займа должны установить следующий порядок расчетов в случае
объявления эмитентом ценных бумаг, являющихся предметом займа, о выплате дивидендов, процентов и
иного дохода по ценным бумагам (далее – «Доход»):

если дата составления списка лиц, имеющих право на получение Дохода, приходится на
период с момента передачи ценных бумаг займодавцем до момента их возврата займодавцу, заемщик обязан
осуществить выплату суммы Дохода займодавцу не позднее 15 (пятнадцати) рабочих дней, следующих за
датой раскрытия эмитентом ценных бумаг информации о факте исполнения своих обязательств по выплате
Дохода;

сумма Дохода, подлежащая выплате заемщиком займодавцу, определяется как количество
ценных бумаг, являющихся предметом займа, на которые выплачивается Доход, умноженное на ставку
(размер) Дохода, приходящуюся(ийся) на одну ценную бумагу (с учетом уменьшения на величину налога,
которым облагается выплачиваемый эмитентом Доход), и умноженное на коэффициент 1,15;

размер процентов, выплачиваемых заемщиком займодавцу по договору займа, не связан с
передачей Дохода и остается неизменным;».
6.
Пункт 5.1 Приложения №7 к Регламенту изложить в следующей редакции:
«
5.1. Возмещение Клиентом расходов Брокера
Клиент обязуется возместить Брокеру суммы биржевых, депозитарных, клиринговых сборов, а также
суммы иных необходимых расходов, связанных с исполнением поручений Клиента, а также
осуществлением Брокером за счет и в интересах Клиента иных действий в рамках Регламента, за
исключением возмещения следующего:
1

расходов Брокера, возникающих при совершении за счет и в интересах Клиента сделок в
Торговой системе ЗАО «ФБ ММВБ» (Сектор рынка Основной рынок, за исключением Сделок репо) на
оплату биржевых комиссий (сборов), комиссий (сборов) за оказание услуг интегрированного
технологического сервиса, а также комиссий организаций, осуществляющих клиринг по ценным бумагам и
денежным средствам в указанной Торговой системе;

расходов, которые прямо не могут быть отнесены на конкретного Клиента.
Под необходимыми расходами, возмещаемыми Клиентом, понимаются сборы и тарифы, взимаемые с
Компании третьими лицами в связи с совершением операций за счет и в интересах Клиента в рамках
Регламента.».
7.
Подпункт 6.1.1.3 Приложения № 7 к Регламенту изложить в следующей
редакции:
«6.1.1.3. В случае если по Клиентскому счету, к которому применяется Тарифный план «Дневной
валютный», суммарный оборот по нему (в том числе, по сделкам своп) составит свыше 150 000 000 000 руб.
в течение квартала, Клиент, не являющийся профессиональным участником рынка ценных бумаг, получает
право на применение следующих тарифных условий:

сумма комиссионного вознаграждения Брокера за календарный месяц составляет 118 000 руб. с
учетом НДС (фиксированное вознаграждение) и взимается вне зависимости от количества дней в текущем
месяце, в течение которых Договор присоединения действовал / будет действовать, и в течение которых
Клиент обслуживался / будет обслуживаться по Тарифному плану «Дневной валютный»;

фиксированное вознаграждение взимается в последний рабочий день оплачиваемого месяца;

иные условия Тарифного плана «Дневной валютный», кроме п. 6.1.1.3., не применяются.
Для реализации указанного права необходима подача Брокеру соответствующего заявления не
позднее окончания квартала, следующего за кварталом, в течение которого было выполнено условие по
обороту. Новые тарифные условия начинают применяться с месяца, следующего за месяцем, в котором
было подано заявление.».
8.
Исключить из перечня ценных бумаг Приложения № 21 к Регламенту следующие
ценные бумаги:
Возникновение
непокрытых
позиций
Допускается
Не допускается,
но
положительное
значение
плановой
позиции не
принимается
равным нулю
9.
Государственный
регистрационный
номер выпуска
ценных бумаг
Эмитент
ОАО «ОГК-2»
1-02-65105-D
Министерство финансов РФ
25068RMFS
Министерство финансов РФ
25081RMFS
Министерство финансов РФ
26209RMFS
Вид, категория (тип)
ценной бумаги
Акции обыкновенные
именные
бездокументарные
Облигации
федерального займа
Изложить пункт 3.2 Приложения № 24 к Регламенту в следующей редакции:
«3.2. Подача Клиентом Поручений на совершение операций может осуществляться всеми способами,
предусмотренными Регламентом, при этом подача таких Поручений посредством ИТС может
осуществляться Клиентом с использованием тех ИТС и способов подключения к ним, возможность
применения которых технически обеспечивается Брокером. Поручения, переданные через ИТС, считаются
равноценными оригинальному Поручению по форме соответствующего Приложения к Регламенту при
условии содержания в них всех существенных атрибутов в объёме, который позволяет сформировать ИТС,
даже если часть атрибутов отлична по названию и формату представления от аналогичных атрибутов
соответствующего Приложения.».
10. Изложить абзац 9 пункта 3.7 Приложения № 24 к Регламенту в следующей
редакции:
«В целях исполнения Внесистемной сделки своп встречная заявка может быть подана Брокером.».
2