втором публичном документе

Неофициальный перевод
Текущая ситуация в части соответствия государств международным стандартам
ПОД/ФТ
Мехико, 24 июня 2011 - В рамках существующего и действующего процесса по оценке
соответствия национальных режимов стандартам ПОД/ФТ, Группа разработки
финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) выявила к настоящему моменту
следующие юрисдикции, которые имеют в своих системах ПОД/ФТ существенные со
стратегической точки зрения недостатки. Государства разработали планы действий
совместно с ФАТФ по их устранению. Ситуация разнится от страны к стране, однако все
эти государства в письменной форме заявили о высокой степени готовности на
политическом уровне устранить указанные недостатки. ФАТФ приветствует эти
заявления государств.
Большое число государств пока еще не прошло оценку ФАТФ. ФАТФ на регулярной
основе продолжит работу по выявлению других юрисдикций, которые представляют
риски для международной финансовой системы. ФАТФ уже приступила к
предварительному анализу части из них и представит результаты этой работы в течение
года.
ФАТФ и Региональные группы по типу ФАТФ (РГТФ) продолжат взаимодействие с этими
юрисдикциями и представят информацию об их прогрессе в устранении выявленных
недостатков. ФАТФ призывает эти юрисдикции как можно скорее завершить выполнение
плана действий в соответствии с предложенными сроками. ФАТФ будет пристально
отслеживать выполнение разработанных планов и предлагает государствам-членам
учитывать данную информацию.
Ангола
В феврале 2010 г. Ангола выразила готовность на высоком политическом уровне
взаимодействовать с ФАТФ с целью устранения стратегических недостатков. Однако
ФАТФ по-прежнему отмечает ряд стратегических недостатков. Ангола должна
продолжать работу по выполнению плана по устранению недостатков, в том числе:
1) криминализировать надлежащим образом отмывание денег и финансирование
терроризма (Рекомендация 1 и Специальная Рекомендация II);
2) обеспечить полностью функциональность и эффективность ПФР (Рекомендация 26);
3) ввести в действие законодательную базу, обеспечивающую выявление и замораживание
террористических активов (Специальная рекомендация III).
ФАТФ поддерживает Анголу в ее усилиях по устранению недостатков и в стремлении
выполнить план действий.
Антигуа и Барбуда
В феврале 2010 г. Антигуа и Барбуда выразили готовность на высоком политическом
уровне взаимодействовать с ФАТФ с целью устранения стратегических недостатков.
Однако ФАТФ по-прежнему отмечает ряд стратегических недостатков. Ангола должна
продолжать работу по выполнению плана по устранению недостатков, в том числе:
1) создать и ввести в действие законодательную базу, обеспечивающую выявление и
замораживание террористических активов (Специальная рекомендация III);
2) обеспечить эффективный надзор в сфере ПОД/ФТ всеми организациями финансового
сектора (Рекомендация 23).
ФАТФ поддерживает Антигуа и Барбуда в их усилиях по устранению недостатков и в
стремлении выполнить план действий.
Аргентина
В июне 2011 г. Аргентина выразила готовность на высоком политическом уровне
взаимодействовать с ФАТФ с целью устранения стратегических недостатков. Аргентина
предпринимает шаги, направленные на развитие национального режима ПОД/ФТ, в том
числе путем принятия поправок к законодательству в области ПОД 17 июня. На основе
первичного анализа последних законодательных изменений, ФАТФ выразил
определенные проблемы, которые все еще имеются недостатки в криминализации
отмывания денег и дальнейших разъяснений не требуется. Однако ФАТФ по-прежнему
отмечает ряд стратегических недостатков. Аргентина должна продолжать работу по
выполнению плана по устранению недостатков, в том числе:
1) создать и ввести в действие законодательную базу, обеспечивающую выявление и
замораживание террористических активов (Специальная рекомендация III);
2) обеспечить эффективный надзор в сфере ПОД/ФТ всеми организациями финансового
сектора (Рекомендация 23).
3) повысить уровень финансовой прозрачности (Рекомендация 4);
4) обеспечить полностью функциональность и эффективность ПФР (Рекомендация 26) и
улучшение работы по информированию о подозрительных операциях (Рекомендация 13,
специальная Рекомендация IV, и Рекомендация 26);
5) обеспечить осуществление соответствующей программы надзора для всех финансовых
секторов (Рекомендации 17, 23 и 29);
(6) обеспечить совершенствование и расширение мер НПК (Рекомендация№5);
(7) установить надлежащие каналов для международного сотрудничества и его
эффективного осуществления (Рекомендация 36, Рекомендации 40 и Специальной
Рекомендации V).
ФАТФ поддерживает Аргентину в ее усилиях по устранению недостатков и в стремлении
выполнить план действий.
Бангладеш
В октябре 2010 г. Бангладеш выразила готовность взаимодействовать с ФАТФ и
Азиатско-Тихоокеанской группой по борьбе с отмыванием доходов (АТГ) на
политическом уровне с целью устранения стратегических недостатков. С октября 2010 г.
Бангладеш предпринимает шаги, направленные на совершенствование национального
режима ПОД/ФТ, включая работу по изменению Закона об экстрадиции с учётом
преступлений в сфере ОД/ФТ. Однако ФАТФ по-прежнему отмечает ряд стратегических
недостатков. Бангладеш должна продолжать работу по выполнению плана по устранению
недостатков, в том числе:
1) криминализировать надлежащим образом отмывание денег и финансирование
терроризма (Рекомендация 1 и Специальная Рекомендация II);
2) ввести в действие законодательную базу, обеспечивающую выявление и замораживание
террористических активов (Специальная рекомендация III);
3) ввести необходимые процедуры для конфискации средств, имеющих отношение к
отмыванию денег (Рекомендация 3);
4) обеспечить функциональность и эффективность ПФР (Рекомендация 26);
5) обеспечить соблюдение финансовыми институтами требования по предоставлению
информации по подозрительным операциям по ОД и ФТ (Рекомендация 13 и Специальная
рекомендация IV);
6) расширить международное сотрудничество (Рекомендации 36 и 39 и Специальная
рекомендация V).
ФАТФ поддерживает Бангладеш в усилиях по устранению недостатков и ее стремлении
выполнить план.
Бруней-Даруссалам
В октябре 2010 г. Бруней-Даруссалам выразил готовность взаимодействовать с ФАТФ и
Азиатско-Тихоокеанской группой по борьбе с отмыванием доходов (АТГ) на
политическом уровне с целью устранения стратегических недостатковОднако ФАТФ попрежнему отмечает ряд стратегических недостатков. Бангладеш должна продолжать
работу по выполнению плана по устранению недостатков, в том числе:
1) криминализировать надлежащим образом отмывание денег и финансирование
терроризма (Рекомендация 1 и Специальная Рекомендация II);
2) ввести в действие законодательную базу, обеспечивающую выявление и замораживание
террористических активов (Специальная рекомендация III);
3) ввести необходимые процедуры для конфискации средств, имеющих отношение к
отмыванию денег (Рекомендация 3);
4) обеспечить функциональность и эффективность ПФР (Рекомендация 26);
5) обеспечить соблюдение финансовыми институтами требования по предоставлению
информации по подозрительным операциям по ОД и ФТ (Рекомендация 13 и Специальная
рекомендация IV);
6) расширить международное сотрудничество (Рекомендации 36 и 39 и Специальная
рекомендация V).
ФАТФ поддерживает Бруней-Даруссалам в усилиях по устранению недостатков и ее
стремлении выполнить план.
Камбоджа
В июле 2011г. Камбоджа выразила готовность взаимодействовать с ФАТФ и АзиатскоТихоокеанской группой по борьбе с отмыванием доходов (АТГ) на политическом уровне
с целью устранения стратегических недостатков. Однако ФАТФ по-прежнему отмечает
ряд стратегических недостатков. Камбоджа должна продолжать работу по выполнению
плана по устранению недостатков, в том числе:
1) криминализировать надлежащим образом отмывание денег и финансирование
терроризма (Рекомендация 1 и Специальная Рекомендация II);
2) ввести в действие законодательную базу, обеспечивающую выявление и замораживание
террористических активов (Специальная рекомендация III);
3) ввести необходимые процедуры для конфискации средств, имеющих отношение к
отмыванию денег (Рекомендация 3);
4) создание и внедрение эффективной системы контроля за трансграничными операциями
с наличными
ФАТФ поддерживает Камбоджу в усилиях по устранению недостатков и ее стремлении
выполнить план.
Эквадор
В июне 2010 г. Эквадор выразил готовность взаимодействовать с ФАТФ и ГАФИСУД на
политическом уровне с целью устранения стратегических недостатков. Начиная с
октября, Эквадор предпринимает шаги, направленные на совершенствование
национального режима ПОД/ФТ, включая принятие поправок в закон по ПОД/ФТ. Однако
ФАТФ по-прежнему отмечает ряд стратегических недостатков. Эквадор должен
продолжать работу по выполнению плана по устранению недостатков, в том числе:
1) криминализировать надлежащим образом финансирование терроризма (Специальная
Рекомендация II);
2) создать и ввести в действие законодательную базу, обеспечивающую выявление и
замораживание террористических активов (Специальная рекомендация III);
3) ввести в действие необходимые процедуры для конфискации средств, имеющих
отношение к отмыванию денег (Рекомендация 3);
4) обеспечить эффективный надзор в сфере ПОД/ФТ всеми организациями финансового
сектора (Рекомендация 23).
ФАТФ поддерживает Эквадор в усилиях по устранению недостатков и в стремлении
выполнить план.
Гана
В октябре 2010 г. Гана выразила готовность взаимодействовать с ФАТФ и
Межправительственной группой по борьбе с отмыванием денег в Западной Африке
(ГИАБА) на политическом уровне с целью устранения стратегических недостатков.
Однако ФАТФ по-прежнему отмечает ряд стратегических недостатков. Гана должна
продолжать работу по выполнению плана по устранению недостатков, в том числе:
1) криминализировать надлежащим образом отмывание денег и финансирование
терроризма (Рекомендация 1 и Специальная Рекомендация II);
2) ввести в действие необходимые процедуры для конфискации средств, имеющих
отношение к отмыванию денег (Рекомендация 3);
3) внести поправки в законодательство для устранение недостатков в системе надлежащей
проверки клиентов (Рекомендация 5);
4) обеспечить функциональность и эффективность ПФР (Рекомендация 26);
5) создать и ввести в действие необходимую законодательную базу для выявления и
замораживания террористических активов (Специальная рекомендация III).
ФАТФ поддерживает Гану в ее усилиях по устранению недостатков и стремлении
выполнить план.
Гондурас
В октябре 2010 г. Гондурас выразил готовность взаимодействовать с ФАТФ и КФАТФ на
политическом уровне с целью устранения стратегических недостатков. С октября 2010 г.
Гондурас предпринимает шаги по совершенствованию национального режима ПОД/ФТ,
включая принятие комплекса законодательных мер по криминализации финансирования
терроризма. Однако ФАТФ по-прежнему отмечает ряд остающихся стратегических
недостатков. Гондурас должен продолжать работу по выполнению плана устранения
недостатков, в том числе:
1) создать и ввести в действие необходимые процедуры для выявления и замораживания
террористических активов (Специальная рекомендация III);
2) обеспечить функциональность и эффективность ПФР (Рекомендация 26);
3) внести поправки в законодательство для устранения недостатков в системе надлежащей
проверки клиентов (Рекомендация 5).
ФАТФ поддерживает Гондурас в усилиях по устранению недостатков и в стремлении
выполнить план действий.
Индонезия
В феврале 2010 г. Индонезия выразила на политическом уровне готовность
взаимодействовать с ФАТФ и АТГ с целью устранения стратегических недостатков.
Однако ФАТФ по-прежнему отмечает ряд стратегических недостатков. Индонезия должна
продолжать работу по выполнению плана по устранению недостатков, в том числе:
1) криминализировать надлежащим образом финансирование терроризма (Специальная
Рекомендация II);
2) создать и ввести в действие необходимые процедуры для выявления и замораживания
террористических активов (Специальная рекомендация III);
3) внести поправки в действующее законодательство или разработать новые
законодательные акты, или другой инструментарий для полной имплементации
Международной конвенции о борьбе с терроризмом 1999 г. (Специальная Рекомендация
I).
ФАТФ поддерживает Индонезию в усилиях по устранению недостатков и стремлении
выполнить план действий.
Монголия
В июне 2011 г. Монголия выразила готовность взаимодействовать с ФАТФ и АТГ на
политическом уровне с целью устранения стратегических недостатков. Начиная с
октября, Пакистан предпринимает шаги по совершенствованию национального режима
ПОД/ФТ, включая предоставление специального руководства финансовым учреждениям.
Однако ФАТФ по-прежнему отмечает ряд стратегических недостатков. Монголия должна
продолжать работу по выполнению плана по устранению недостатков, в том числе:
1) криминализировать надлежащим образом отмывание денег и финансирование
терроризма (Рекомендация 1 и Специальная Рекомендация II);
2) продемонстрировать необходимые процедуры для выявления, замораживания и
конфискации террористических активов (Специальная рекомендация III);
3) обеспечить полностью функциональность и эффективность ПФР (Рекомендация 26);
4) продемонстрировать эффективную систему регулирования деятельности провайдеров
платежных средств, включая приемлемый режим санкционирования и увеличения
эффективности превентивных мер ПОД/ФТ (Специальная рекомендация VI) и
5) разработать и применить эффективные меры контроля за трансграничными операциями
в наличной форме (Специальная рекомендация IX).
ФАТФ поддерживает Монголию в усилиях по устранению недостатков и стремлении
выполнить план.
Марокко
В феврале 2010 г. Марокко выразила готовность взаимодействовать с ФАТФ и Группой
разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег на Ближнем Востоке и в
Северной Африке (МЕНАФАТФ) на политическом уровне с целью устранения
стратегических недостатков. С того момента Марокко продемонстрировало прогресс в
совершенствовании национального режима ПОД/ФТ, включая принятие поправок с целью
расширения диапазона преступлений в сфере ОД/ФТ, увеличения набора требований при
проверке клиента и прогресса по функционированию ПФР. После проведения ФАТФ
оценки принятых на законодательном уровне мер, ФАТФ предпримет выездную миссию,
чтобы убедиться в том, что процесс внедрения требуемых реформ согласуется с
необходимостью устранить выявленные недостатки.
Намибия
В июне 2011г. Намибия выразила на политическом уровне готовность взаимодействовать
с ФАТФ с целью устранения стратегических недостатков. Однако ФАТФ по-прежнему
отмечает ряд стратегических недостатков. Намибия должна продолжать работу по
выполнению плана по устранению недостатков, в том числе:
1) криминализировать надлежащим образом финансирование терроризма (Рекомендация 1
и Специальная Рекомендация II);
2) продемонстрировать необходимые процедуры для выявления, замораживания и
конфискации террористических активов (Специальная рекомендация III);
3) осуществить программу по надзору в области ПОД/ФТ с достаточными полномочиями
(Рекомендация 23 и 29);
4) обеспечить полностью функциональность и эффективность ПФР (Рекомендация 26);
5) осуществить эффективные, соразмерные и оказывающие сдерживающее воздействие
санкции в целях борьбы с несоблюдением требований к национальному режиму
ПОД/ФТ(Рекомендация 17);
6) обеспечить осуществление Международной Конвенции 1999 года о Борьбе с
Финансированием Терроризма (Специальной Рекомендации I).
ФАТФ поддерживает Намибию в ее усилиях по устранению недостатков и стремлении
выполнить план действий.
Непал
Несмотря на заявление на высоком политическом уровне о совместной работе с ФАТФ и
АТГ по устранению стратегических недостатков в системе ПОД/ФТ, ФАТФ до сих пор не
может уверенно говорить о том, что Непал достиг существенного прогресса в выполнении
плана действий. Стратегические недостатки остаются. Непал должен вести работу по
выполнению плана по устранению недостатков, в том числе:
1) криминализировать надлежащим образом отмывание денег и финансирование
терроризма (Рекомендация 1 и Специальная Рекомендация II);
2) создать и ввести в действие необходимые процедуры для выявления и замораживания
террористических активов (Специальная рекомендация III);
3) ввести в действие необходимые процедуры для конфискации средств, имеющих
отношение к отмыванию денег (Рекомендация 3); и
4) ввести в действие и применить законодательство в целях оказания взаимной правовой
помощи (Рекомендация 36).
ФАТФ поддерживает Непал в усилиях по
выполнить план действий.
устранению недостатков и стремлении
Никарагуа
В июне 2011 г. Никарагуа выразила готовность взаимодействовать с ФАТФ и КФАТФ на
политическом уровне с целью устранения стратегических недостатков. Начиная с
октября, Никарагуа предпринимает шаги по совершенствованию национального режима
ПОД/ФТ. Однако ФАТФ по-прежнему отмечает ряд стратегических недостатков.
Никарагуа должна продолжать работу по выполнению плана по устранению недостатков,
в том числе:
1) обеспечить создание эффективных мер НПК, и учета требований, в частности, лиц, не
регулируемых в настоящее время надзорными органами (Рекомендация№5 и№10);
2) установить обязательства по отчетности в области ОД/ФТ ((Рекомендация 13) и
Специальной Рекомендации IV);
3) обеспечить осуществление программы по надзору в области ПОД/ФТ для всех
финансовых секторов (Рекомендация 23);
4) обеспечить полностью функциональность и эффективность ПФР (Рекомендация 26);
5) создать и ввести в действие необходимые процедуры для выявления и замораживания
террористических активов (Специальная рекомендация III).
ФАТФ поддерживает Никарагуа в ее усилиях по устранению недостатков и стремлении
выполнить план действий.
Нигерия
Несмотря на заявление на высоком политическом уровне о совместной работе с ФАТФ и
ГИАБА по устранению стратегических недостатков в системе ПОД/ФТ, ФАТФ до сих пор
не может уверенно говорить о том, что Нигерия достигла существенного прогресса в
выполнении плана действий. Стратегические недостатки остаются. Важно отметить, что в
Нигерии совсем недавно принято законодательство по ПОД и ПФТ, с которым ФАТФ изза отсутствия достаточного для этого времени не знакомился. ФАТФ будет оценивать эти
законодательные меры, но в любом случае Нигерии следует продолжать работу по
выполнению плана по устранению недостатков, в том числе:
1) криминализировать надлежащим образом отмывание денег и финансирование
терроризма (Рекомендация 1 и Специальная Рекомендация II);
2) создать и ввести в действие необходимые процедуры для выявления и замораживания
террористических активов (Специальная рекомендация III);
3) усовершенствовать законодательство для обеспечения эффективности процедур
надлежащей проверки клиентов, так чтобы их осуществляли все финансовые институты
(Рекомендация 5); и
4) эффективно осуществлять надзор в сфере ПОД/ФТ всеми организациями финансового
сектора (Рекомендация 23).
ФАТФ поддерживает Нигерию в ее усилиях по устранению недостатков и стремлении
выполнить план действий.
Пакистан
В июне 2010 г. Пакистан выразил готовность взаимодействовать с ФАТФ и АТГ на
политическом уровне с целью устранения стратегических недостатков. Начиная с
октября, Пакистан предпринимает шаги по совершенствованию национального режима
ПОД/ФТ, включая предоставление специального руководства финансовым учреждениям.
Однако ФАТФ по-прежнему отмечает ряд стратегических недостатков. Пакистан должен
продолжать работу по выполнению плана по устранению недостатков, в том числе:
1) криминализировать надлежащим образом отмывание денег и финансирование
терроризма (Рекомендация 1 и Специальная Рекомендация II);
2) продемонстрировать необходимые процедуры для выявления, замораживания и
конфискации террористических активов (Специальная рекомендация III);
3) обеспечить полностью функциональность и эффективность ПФР (Рекомендация 26);
4) продемонстрировать эффективную систему регулирования деятельности провайдеров
платежных средств, включая приемлемый режим санкционирования и увеличения
эффективности превентивных мер ПОД/ФТ (Специальная рекомендация VI) и
5) разработать и применить эффективные меры контроля за трансграничными операциями
в наличной форме (Специальная рекомендация IX).
ФАТФ поддерживает Пакистан в усилиях по устранению недостатков и стремлении
выполнить план.
Парагвай
В феврале 2010 г. Парагвай выразил готовность взаимодействовать с ФАТФ и ГАФИСУД
на политическом уровне с целью устранения стратегических недостатков. Начиная с
октября, Парагвай предпринимает шаги по совершенствованию национального режима
ПОД/ФТ, включая принятие ряда мер, запрещающих заведение анонимных счетов.
Однако ФАТФ по-прежнему отмечает ряд стратегических недостатков. Парагвай должен
продолжать работу по выполнению плана по устранению недостатков, в том числе:
1) создать и ввести в действие необходимые процедуры для выявления, замораживания и
конфискации террористических активов (Специальная рекомендация III);
2) разработать и применить эффективные меры контроля за трансграничными операциями
в наличной форме (Специальная рекомендация IX).
ФАТФ поддерживает Парагвай в усилиях по устранению недостатков и стремлении
выполнить план действий.
Филиппины
В октябре 2010 г. Филиппины выразили готовность взаимодействовать с ФАТФ и АТГ на
политическом уровне с целью устранения стратегических недостатков. С октября 2010 г.
Филиппины предпринимают шаги по совершенствованию национального режима
ПОД/ФТ, включая издание нового комплекса регулирующих мер по противодействию
ОД. Однако ФАТФ по-прежнему отмечает ряд стратегических недостатков. Филиппины
должны продолжать работу по выполнению плана по устранению недостатков, в том
числе:
1) криминализировать надлежащим образом отмывание денег и финансирование
терроризма (Рекомендация 1 и Специальная Рекомендация II);
2) создать и ввести в действие необходимые процедуры для выявления, замораживания и
конфискации террористических активов (Специальная рекомендация III и Рекомендация
3);
3) повысить уровень финансовой прозрачности (Рекомендация 4);
4) наделить органы, задействованные в борьбе против отмывания денег, адекватными
финансовыми, людскими и техническими ресурсами (Рекомендация 30) и
5) усовершенствовать законодательство для обеспечения эффективности процедур
надлежащей проверки клиентов (Рекомендация 5).
ФАТФ поддерживает Филиппины в усилиях по устранению недостатков и стремлении
выполнить план.
Судан
В феврале 2010 г. Судан выразил готовность взаимодействовать с ФАТФ и Группой
разработки финансовых мер борьбы с отмывание денег на Ближнем Востоке и в Северной
Африке (МЕНАФАТФ) на политическом уровне с целью устранения стратегических
недостатков. Начиная с октября, Судан предпринимает шаги по совершенствованию
национального режима ПОД/ФТ, включая оказание технического содействия финансовым
институтам в сфере ПОД/ФТ и принятие мер к созданию оперативного ПФР. Однако
ФАТФ по-прежнему отмечает ряд стратегических недостатков. Судан должен продолжать
работу по выполнению плана по устранению недостатков, в том числе:
1) ввести в действие необходимые процедуры для выявления и замораживания
террористических активов (Специальная рекомендация III);
2) обеспечить полностью функциональность и эффективность ПФР (Рекомендация 26);
3) обеспечить соблюдение финансовыми институтами обязанности предоставлять
информацию по подозрительным операциям по ОД и ФТ (Рекомендация 13 и
Специальная рекомендация IV); и
4) реализовать специальные программы для надзорных органов с целью обеспечения
соблюдения ими требований нового законодательства и нормативных актов
(Рекомендация 23).
ФАТФ поддерживает Судан в усилиях по устранению недостатков и стремлении
выполнить план действий.
Таджикистан
В июне 2011 г. Таджикистан выразил готовность взаимодействовать с ФАТФ и ЕАГ на
политическом уровне с целью устранения стратегических недостатков. Однако ФАТФ попрежнему отмечает ряд стратегических недостатков. Таджикистан должен продолжать
работу по выполнению плана по устранению недостатков, в том числе:
1) криминализировать надлежащим образом отмывание денег и финансирование
терроризма (Рекомендация 1 и Специальная Рекомендация II);
2) создать и ввести в действие необходимые процедуры для выявления и замораживания
террористических активов (Специальная рекомендация III);
3) повысить уровень финансовой прозрачности (Рекомендация 4);
4) обеспечить полностью функциональность и эффективность ПФР (Рекомендация 26);
5) обеспечить создание эффективных мер НПК, и учета требований, в частности, лиц, не
регулируемых в настоящее время надзорными органами (Рекомендация№5 и№10);
ФАТФ поддерживает Таджикистан в усилиях по устранению недостатков и стремлении
выполнить план действий.
Танзания
В октябре 2010 г. Танзания выразила готовность взаимодействовать с ФАТФ и ЕСААМЛГ
на политическом уровне с целью устранения стратегических недостатков. Однако ФАТФ
по-прежнему отмечает ряд стратегических недостатков. Танзания должна продолжать
работу по выполнению плана по устранению недостатков, в том числе:
1) криминализировать надлежащим образом отмывание денег и финансирование
терроризма (Рекомендация 1 и Специальная Рекомендация II);
2) создать и ввести в действие необходимые процедуры для выявления и замораживания
террористических активов, закрепить в качестве законодательных, регуляторных или
иных правовых мер действия Резолюций Совета Безопасности ООН 1267 и 1373
(Специальная рекомендация III);
3) создать законодательство для обеспечения эффективности процедур надлежащей
проверки клиентов (Рекомендация 5);
4) создать необходимую систему архивации информации (Рекомендация 10);
5) обеспечить полностью функциональность и эффективность ПФР (Рекомендация 26);
6) реализовать специальные программы для надзорных органов с целью обеспечения
соблюдения ими требований нового законодательства и нормативных актов
(Рекомендация 23).
ФАТФ поддерживает Танзанию в ее усилиях по устранению недостатков и стремлении
выполнить план действий.
Таиланд
В феврале 2010 г. Таиланд выразил готовность взаимодействовать с ФАТФ и АТГ на
политическом уровне с целью устранения стратегических недостатков. Начиная с октября
2010 г. Таиланд предпринимает шаги по совершенствованию национального режима
ПОД/ФТ, включая принятие национальной стратегии ПОД/ФТ. Однако ФАТФ попрежнему отмечает ряд стратегических недостатков. Таиланд должен продолжать работу
по выполнению плана по устранению недостатков, в том числе:
1) криминализировать надлежащим образом финансирование терроризма (Специальная
Рекомендация II);
2) создать и ввести в действие необходимые процедуры для выявления и замораживания
террористических активов (Специальная рекомендация III); и
3) усилить процедуры надзора в сфере ПОД/ФТ (Рекомендация 23).
ФАТФ поддерживает Таиланд в усилиях по устранению недостатков и стремлении
выполнить план действий.
Туркменистан
В июне 2010 г. Туркменистан выразил готовность взаимодействовать с ФАТФ и
Евразийской группой по противодействию легализации преступных доходов
финансированию терроризма (ЕАГ) на политическом уровне с целью устранения
стратегических недостатков. С октября 2010 г. Туркменистан предпринимает шаги по
совершенствованию национального режима ПОД/ФТ и ожидает итогового отчёта
взаимной оценки. Однако ФАТФ по-прежнему отмечает ряд стратегических недостатков.
Туркменистан должен продолжать работу по выполнению плана по устранению
недостатков, в том числе:
1) продолжить криминализировать надлежащим образом отмывание денег
финансирование терроризма (Рекомендация 1 и Специальная Рекомендация II);
и
2) установить и ввести в действие необходимые процедуры для выявления и
замораживания террористических активов без промедления (Специальная Рекомендация
III);
3) создать полностью функциональное и эффективное ПФР (Рекомендация 26);
4) создать тесное взаимодействие между ПФР и местными органами, включая надзорные
и
5) расширить международное сотрудничество.
ФАТФ поддерживает Туркменистан в усилиях по устранению недостатков и стремлении
выполнить план действий.
Тринидад и Тобаго
Несмотря на заявление на высоком политическом уровне о совместной работе с ФАТФ и
КФАТФ по устранению стратегических недостатков в системе ПОД/ФТ, ФАТФ до сих
пор не может уверенно говорить о том, что Тринидад и Тобаго достигли существенного
прогресса в выполнении плана действий. Стратегические недостатки остаются. Важно
отметить, что в Тринидаде и Тобаго введены в действие комплекс мер по ПФТ и
Регламент ПФР, с которыми ФАТФ из-за отсутствия достаточного для этого времени не
знакомился. ФАТФ будет оценивать эти законодательные меры, но в любом случае
Тринидаду и Тобаго следует продолжать работу по выполнению плана по устранению
недостатков, в том числе:
1) установить и ввести в действие необходимые процедуры для выявления и
замораживания террористических активов без промедления (Специальная Рекомендация
III);
2) ввести необходимые процедуры для конфискации средств, имеющих отношение к
отмыванию денег (Рекомендация 3); и
3) создать полностью функциональное и эффективное ПФР, которое было бы наделено, в
том числе, надзорными функциями. (Рекомендация 26).
ФАТФ поддерживает Тринидад и Тобаго в усилиях по устранению недостатков и
стремлении выполнить план действий.
Украина
В феврале 2010 г. Украина выразила готовность взаимодействовать с ФАТФ и Комитетом
экспертов Совета Европы по оценке мер борьбы с отмыванием денег (МАНИВЭЛ) на
политическом уровне с целью устранения стратегических недостатков. Однако ФАТФ попрежнему отмечает ряд стратегических недостатков. Украина должна продолжать работу
по выполнению плана по устранению недостатков, в том числе:
1) продолжать криминализовать надлежащим образом отмывание денег (Рекомендация 1);
и
2) разработать и ввести в действие необходимое законодательство для выявления и
замораживания террористических активов (Специальная Рекомендация III).
ФАТФ поддерживает Украину в усилиях по устранению недостатков и стремлении
выполнить план действий.
Венесуэла
В октябре 2010 г. Венесуэла выразила готовность взаимодействовать с ФАТФ и КФАТФ
на политическом уровне с целью устранения стратегических недостатков. С октября 2010
г. Венесуэла предпринимает шаги по совершенствованию национального режима
ПОД/ФТ, включая издание регулирующих мер для страхового сектора. Однако ФАТФ попрежнему отмечает ряд стратегических недостатков. Венесуэла должна продолжать
работу с ФАТФ и CFATF по выполнению плана по устранению недостатков, в том числе:
1) криминализировать надлежащим образом финансирование терроризма (Специальная
Рекомендация II);
2) установить и ввести в действие необходимое законодательство для выявления и
замораживания террористических активов (Специальная Рекомендация III);
3) создать эффективно функционирующее ПФР (Рекомендация 26);
4) создать для всех секторов соответствующие инструкции для обеспечения
эффективности процедур надлежащей проверки клиентов (Рекомендация 5); и
5) обеспечить соблюдение финансовыми институтами обязанности предоставлять
информацию по подозрительным операциям по ОД и ФТ (Рекомендация 13 и
Специальная рекомендация IV).
ФАТФ поддерживает Венесуэлу в усилиях по устранению недостатков и стремлении
выполнить план.
Вьетнам
В октябре 2010 г. Вьетнам выразил готовность взаимодействовать с ФАТФ на
политическом уровне
с целью устранения стратегических недостатков. Вьетнам
продемонстрировал прогресс в совершенствовании национального режима ПОД/ФТ.
Однако ФАТФ по-прежнему отмечает ряд стратегических недостатков. Вьетнам должен
продолжать работу с ФАТФ и АТГ по выполнению плана по устранению недостатков, в
том числе:
1) криминализировать надлежащим образом отмывание денег и финансирование
терроризма (Рекомендация 1 и Специальная Рекомендация II);
2) разработать и ввести в действие законодательство, обеспечивающее выявление и
замораживание террористических активов (Специальная Рекомендация III);
3) усилить процедуры надзора в сфере ПОД/ФТ (Рекомендация 23);
4) улучшить меры для обеспечения эффективности процедур надлежащей проверки
клиентов и обеспечить соблюдение финансовыми институтами обязанности
предоставлять информацию по подозрительным операциям по ОД и ФТ (Рекомендация 5,
13 и Специальная рекомендация IV); и
5) расширить международное сотрудничество (Рекомендации 36, 40).
ФАТФ поддерживает Вьетнам в усилиях по устранению недостатков и стремлении
выполнить план.
Йемен
В феврале 2010 г. Йемен выразил готовность взаимодействовать с ФАТФ и МЕНФАТФ на
политическом уровне с целью устранения стратегических недостатков. С октября 2010 г.
Йемен предпринимает шаги по совершенствованию национального режима ПОД/ФТ,
включая издание комплекса правил по применению закона о ПОД/ФТ в части проверки
клиентов и сообщений о подозрительных сделках. Однако ФАТФ по-прежнему отмечает
ряд стратегических недостатков. Йемен должен продолжать работу по выполнению плана
по устранению недостатков, в том числе:
1) установить и ввести в действие необходимые процедуры для выявления и
замораживания террористических активов (Специальная Рекомендация III);
2) обеспечить выпуск расширенных руководств/инструкций для подотчетных организаций
в отношении их обязанностей в сфере ПОД/ФТ (Рекомендация 25);
3) развивать надзорные и контролирующие функции надзорных органов финансовых
организаций и ПФР в целях соблюдения финансовыми организациями их обязательств по
предоставлению информации о подозрительных операциях, особенно в части ФТ
(Рекомендация 23); и
4) обеспечить функциональность и эффективность ПФР (Рекомендация 26).
ФАТФ поддерживает Йемен в усилиях по устранению недостатков и стремлении
выполнить план действий.
Зимбабве
В июне 2011г. Йемен выразил готовность взаимодействовать с ФАТФ и ESAAMLG на
политическом уровне с целью устранения стратегических недостатков. Зимбабве
предпринимает шаги по совершенствованию национального режима ПОД/ФТ. Однако
ФАТФ по-прежнему отмечает ряд стратегических недостатков. Зимбабве должна
продолжать работу по выполнению плана по устранению недостатков, в том числе:
1) криминализировать надлежащим образом финансирование терроризма (Специальная
Рекомендация II);
2) установить и ввести в действие необходимое законодательство для выявления и
замораживания террористических активов (Специальная Рекомендация III);
3) создать эффективно функционирующее ПФР (Рекомендация 26);
4) обеспечить соблюдение финансовыми институтами обязанности предоставлять
информацию по подозрительным операциям по ОД и ФТ (Рекомендация 13 и
Специальная рекомендация IV);
5) обеспечить осуществление Международной Конвенции 1999 года о Борьбе с
Финансированием Терроризма (Специальной Рекомендации I).
ФАТФ поддерживает Зимбабве в усилиях по устранению недостатков и стремлении
выполнить план действий.
Греция
ФАТФ приветствует значительный прогресс Греции в развитии национальной системы
ПОД/ФТ и отмечает, что Греция выполнила свои обязательства в рамках Плана Действий
по устранению недостатков в стратегических режимах ПОД/ФТ, которые ФАТФ выявила
в феврале 2010 года. Греция, следовательно, не подлежит процедурам стандартного
мониторинга в рамках продолжающегося глобального процесса ПОД/ФТ. Греция будет
работать с ФАТФ в дальнейшем для укрепления режима ПОД/ФТ.
Юрисдикции, в отношении которых о существенном прогрессе в устранении
недостатков говорить нельзя
До настоящего времени ФАТФ не может утверждать, что нижеследующие юрисдикции
достигли существенного прогресса по плану действий, одобренному вместе с ФАТФ.
Наиболее существенные недостатки и/или большинство недостатков не были устранены.
Если данные юрисдикции не предпримут необходимых мер по плану к июню 2011 г.,
ФАТФ будет считать эти юрисдикции невыполняющими их план действий и предпримет
дополнительные шаги по указанию государствам-членам на риски, исходящие от
недостатков в системе ПОД/ФТ этих юрисдикций.
Сан-Томе и Принсипи (острова)
Несмотря на готовность взаимодействовать с ФАТФ на политическом уровне с целью
устранения стратегических недостатков. предпринимает шаги по совершенствованию
национального режима ПОД/ФТ. Однако ФАТФ по-прежнему отмечает ряд
стратегических недостатков. Сан-Томе и Принсипи должна продолжать работу по
выполнению плана по устранению недостатков, в том числе:
1) криминализировать надлежащим образом отмывание денег и финансирование
терроризма (Рекомендация 1 и Специальная Рекомендация II);
2) обеспечить полностью функциональность и эффективность ПФР (Рекомендация 26);
3) обеспечить адекватные меры надзора и регулирования в сфере ПОД/ФТ для
финансовых институтов и нефинансовых организаций, а также назначить компетентный
контрольный орган или органы для соблюдения требований по ПОД/ФТ (Рекомендации
23, 24 и 29);
4) предусмотреть необходимые эффективные и соразмерные санкции для тех, кто
нарушает правила, предусмотренные рекомендациями по ПОД/ФТ (Рекомендация 17); и
5) предпринять необходимые шаги для принятия в члены ГИАБА.
ФАТФ поддерживает Сан-Томе и Принсипи в их усилиях по устранению недостатков и
стремлении выполнить план.