УТВЕРЖДЕНЫ Приказом Генерального директора ЗАО «ФИНАМ» № ФИН/ПР/140828/1 от 28.08.2014 (далее – «Регламент»)

УТВЕРЖДЕНЫ
Приказом Генерального директора ЗАО «ФИНАМ»
№ ФИН/ПР/140828/1 от 28.08.2014
Изменения и дополнения
в Регламент брокерского обслуживания
(далее – «Регламент»)
1.
Пункт 5.5 Регламента изложить в следующей редакции:
«5.5. Если в назначении платежа в платежном документе не указан номер Клиентского счета или
указан номер закрытого Клиентского счета, но при этом указаны номер и дата Договора присоединения,
Брокер зачисляет денежные средства в порядке убывания приоритета на любой Клиентский счет, открытый
в соответствии с указанным договором, для оказания Клиенту услуг:

на фондовом рынке;

на срочном рынке (если отсутствуют Клиентские счета для фондового рынка);

на валютном рынке (если отсутствуют Клиентские счета для фондового и срочного рынков);

на рынке иностранных ценных бумаг (ММА) (если отсутствуют Клиентские счета для всех
вышеуказанных рынков).».
2.
Пункт 9.2 Регламента изложить в следующей редакции:
«9.2. Порядок оказания услуг на рынке иностранных ценных бумаг (ММА) и порядок оказания
услуг на валютном рынке определяются общими положениями Регламента с учетом специальных правил,
установленных для обслуживания на данных рынках Приложениями №№ 23, 24 к Регламенту
соответственно.».
3.
Пункт 10.7 Регламента изложить в следующей редакции:
«10.7. При исполнении Брокером Поручения на приобретение ценных бумаг, размещаемых путем
открытой подписки, заключение и исполнение договоров, направленных на приобретение размещаемых
ценных бумаг, осуществляется в сроки и в порядке, установленные решением эмитента о выпуске
(дополнительном выпуске) ценных бумаг и / или определенные на основании такого решения
профессиональным участником рынка ценных бумаг (брокером), оказывающим эмитенту услуги по
размещению ценных бумаг, в том числе путем направления предложения (оферты) о приобретении
размещаемых ценных бумаг и заключения договора в случае получения ответа о принятии предложения
(акцепта оферты) или путем заключения договоров на торгах, проводимых Организатором торговли в
соответствии с его документами.
Поручение на приобретение ценных бумаг, размещаемых путем открытой подписки может быть
исполнено Брокером частично в случае получения ответа эмитента о частичном удовлетворении
предложения (оферты) Брокера о приобретении размещаемых ценных бумаг.».
4.
Пункт 11.21 Регламента изложить в следующей редакции:
«11.21. Стороны договорились, что при расчете значения плановой позиции по i-ой ценной бумаге,
Организатором Торговли, информация которого используется для определения цены такой ценной бумаги,
является ЗАО «ФБ ММВБ». Для определения цены ценной бумаги иностранного эмитента в случаях,
предусмотренных нормативными актами в сфере финансовых рынков, может использоваться информация
следующих иностранных Организаторов Торговли (иностранных бирж), указанных ниже в порядке
убывания приоритета при наличии требуемой информации, предоставляемой ими одновременно:

Нью-Йоркская фондовая биржа – New York Stock Exchange (NYSE);

Электронная биржа Национальной Ассоциации Фондовых Дилеров – National Association of
Securities Dealers Automated Quotations (NASDAQ).».
5.
Пункт 11.25 Регламента изложить в следующей редакции:
1
«11.25. Брокер каждый час времени проведения организованных торгов не менее одного раза
предоставляет Клиенту доступ к информации о стоимости портфеля, размере начальной и минимальной
маржи:

по всем Клиентским счетам (портфелям) кроме открытых для обслуживания на рынке
иностранных ценных бумаг (ММА) – в Личном кабинете;

по Клиентским счетам (портфелям), открытым для обслуживания на рынке иностранных
ценных бумаг (ММА) – посредством ИТС.».
6.
Пункт 16.2 Регламента дополнить следующим абзацем:
«Отчет по сделкам и операциям с ценными бумагами, совершенным Брокером в интересах Клиента в
течение дня на рынке иностранных ценных бумаг (ММА), формируется на основании информации
(отчетов), получаемых Брокером от субагента – компании WHOTRADES LTD. В указанный отчет Брокера
включается информация о сделках и операциях, проведенных по Клиентскому счету в период с 02 часов 00
минут 00 секунд предшествующего рабочего дня до 01 часа 59 минут 59 секунд дня, за который
предоставляется отчет (по московскому времени). В отчетах о состоянии счетов Клиента за период на рынке
иностранных ценных бумаг (ММА) информация обособляется также в рамках указанного выше временного
интервала.».
7.
В абзаце 3 подпункта 16.5.5 Регламента слова «(Приложения №№ 1, 2 к Регламенту)»
заменить словами «(Приложение № 1 к Регламенту)».
8.
Приложение № 1 к Регламенту изложить в следующей редакции:
«Приложение № 1
ЗАЯВЛЕНИЕ
о выборе условий обслуживания
«____» ________________ 20___ г.
Клиент (Ф.И.О. / наименование)
Подписант от имени Клиента
Подписант действует на основании
(а) Документ, удостоверяющий
личность Клиента – физического лица
(б) ОГРН Клиента – российского
юридического лица
(в) Регистрационный номер Клиента –
иностранного юридического лица
Настоящим Клиент просит заключить договор на брокерское обслуживание (Договор
присоединения), открыть Клиентский счет для оказания услуг на каждом из выбранных ниже рынков и
осуществлять обслуживание в рамках указанного договора на следующих условиях:
1)
 Фондовый рынок
Тарифный план: __________________________________________________
2)
 Срочный рынок
Тарифный план: __________________________________________________
3)
Тарифный план: __________________________________________________
 Валютный рынок
 Обслуживание на валютном рынке на условиях Беспоставочного режима
4)
 Рынок иностранных
ценных бумаг (ММА)
Тарифный план: __________________________________________________
 Обслуживание и получение информации через Представителя / Представительство в г. ________________
Клиент подтверждает, что:

ознакомился с содержащимися в Регламенте брокерского обслуживания ЗАО «ФИНАМ»
уведомлениями / декларациями о следующих рисках: связанных с деятельностью на рынке ценных бумаг;
возникающих или которые могут возникнуть в связи с использованием услуг по исполнению поручений на
маржинальную сделку; связанных с проведением операций на рынке фьючерсных контрактов и опционов;
2
связанных с приобретением иностранных ценных бумаг; связанных с заключением договоров, являющихся
производными финансовыми инструментами, базисным активом которых являются ценные бумаги
иностранных эмитентов или индексы, рассчитанные по таким ценным бумагам. Клиент подтверждает свое
понимание и согласие на принятие указанных выше и иных рисков, упомянутых в указанном Регламенте;

ознакомился с уведомлением о порядке хранения и учета денежных средств клиентов;

уведомлен о факте совмещения ЗАО «ФИНАМ» деятельности в качестве брокера с
деятельностью в качестве депозитария и с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных
бумаг.
Клиент просит открыть иные необходимые счета и т. п. для совершения сделок и иных операций с
ценными бумагами, производными финансовыми инструментами, денежными средствами, включая
иностранную валюту (в зависимости от выбранных рынков) в соответствии с действующим
законодательством РФ и правилами Торговых систем (рынков). Клиент обязуется представить все
необходимые в соответствии с Договором присоединения документы.
Подпись Клиента / представителя
Клиента
______________________ / ____________________ /
».
Приложение № 2 к Регламенту исключить.
9.
10. Наименование пункта 3.1 Приложения № 7 к Регламенту изложить в следующей
редакции:
«
3.1. Сделки, совершенные не на торгах Организаторов Торговли (внебиржевые сделки, кроме
совершенных на рынке иностранных ценных бумаг (ММА)), на торгах ЗАО «ФБ ММВБ»: в Секторе
рынка Classica, в режиме торгов «Размещение: Аукцион» или «Размещение: Адресные заявки», а
также сделки по приобретению ценных бумаг в процессе публичного первичного размещения
».
11. Абзац 4 пункта 5.1 Приложения № 7 к Регламенту изложить в следующей
редакции:
«Под необходимыми расходами, возмещаемыми Клиентом, понимаются сборы, тарифы, иные
платежи, взимаемые с Компании третьими лицами (в т.ч. субагентами, субкомиссионерами, через которых
Брокер обслуживает Клиента) в связи с совершением операций за счет и в интересах Клиента в рамках
Регламента.».
12.
«
7.
Приложение № 7 к Регламенту дополнить пунктом 7 следующего содержания:
Сделки, совершенные на рынке иностранных ценных бумаг (ММА)
7.1. Тарифный план «ИНОСТРАННЫЙ РЫНОК Стандартный»
7.1.1.
Вознаграждение в зависимости от количества ценных бумаг, с которыми совершен трейд,
т.е. заключена сделка или несколько сделок при исполнении (частичном исполнении) одного Поручения
Клиента или служебного поручения (заявки) в рамках принудительного закрытия позиции по ценной
бумаге:
Комиссионное вознаграждение Брокера,
долл. США *
3,5 за трейд
2,5 за трейд
0,006 за акцию
0,005 за акцию
0,004 за акцию
Количество ценных бумаг в трейде, шт.
до 100 включительно
до 500 включительно
до 1 000 включительно
до 2 000 включительно
более 2 000
7.1.2.
Дополнительное комиссионное вознаграждение за сделки с ценными бумагами:
Комиссионное вознаграждения Брокера,
долл. США *
0,25
Вид дополнительного вознаграждения
Фиксированная плата за любую сделку
3
Комиссия за сделку продажи
Исполнение Поручения более чем тремя частями
Плата за сделку при объеме более 5 000 ценных бумаг
Плата за сделку при объеме более 100 000 ценных бумаг
и цене одной ценной бумаги менее 1 долл. США
Комиссия за совершение офсетных сделок (overnight) **
Сумма сделки, умноженная на 0,0000221,
но не менее 0,01 долл. США
0,15 за каждую часть
0,50 за каждую тысячу акций свыше 5 000 шт.
0,0004 за акцию, но не менее 1% от суммы
сделки
0,014 % в день от суммы необеспеченной
части сделки
НДС не облагается.
____________________
* Вознаграждение удерживается в рублях РФ по курсу, определенному компанией WHOTRADES LTD
в отчете о совершении соответствующих сделок, предоставленном Брокеру.
** Вознаграждение за выходные и праздничные дни списывается Брокером в предшествующий им
рабочий день.».
13. В таблице Приложения № 20 к Регламенту слова «Вид, категория (тип) ценной
бумаги» заменить словами «Вид, категория ценной бумаги», а также исключить слова «именные
бездокументарные».
14.
Приложение № 21 к Регламенту изложить в следующей редакции:
«Приложение № 21
Перечень ликвидных ценных бумаг
Возникновение
непокрытых
позиций
Допускается
Эмитент
ОАО «Газпром»
ОАО «ГМК «Норильский Никель»
ОАО «ИНТЕР РАО ЕЭС»
ОАО «ЛУКОЙЛ»
ОАО «Магнит»
ОАО «ММК»
ОАО «МТС»
ОАО «НК «Роснефть»
ОАО «НЛМК»
ОАО «Россети»
ОАО «Ростелеком»
ОАО «РусГидро»
ОАО «Сбербанк России»
ОАО «Северсталь»
ОАО «Сургутнефтегаз»
ОАО «Татнефть»
ОАО «Уралкалий»
ОАО «ФСК ЕЭС»
ОАО Банк ВТБ
ОАО «АК «Транснефть»
ОАО «Сбербанк России»
ОАО «Сургутнефтегаз»
Государственный
Вид, категория
регистрационный
ценной бумаги
номер выпуска / ISIN
1-02-00028-А
1-01-40155-F
1-03-33498-E
01-01-00077-A
1-01-60525-P
1-03-00078-A
1-01-04715-А
1-02-00122-A
1-01-00102-A
1-01-55385-Е
Акции обыкновенные
1-01-00124-A
1-01-55038-Е
10301481B
1-02-00143-А
1-01-00155-А
1-03-00161-A
1-01-00296-A
1-01-65018-D
10401000B
2-01-00206-A
Акции
20301481B
привилегированные
2-01-00155-A
AMERICAN ELEC PWR CO INC
US0255371017
BANK NEW YORK MELLON CORP
US0640581007
CHEVRON CORP NEW
US1667641005
COCA COLA CO
US1912161007
CONOCOPHILLIPS
US20825C1045
EXXON MOBIL CORP
US30231G1022
4
Акции
обыкновенные
Не допускается,
но
положительное
значение
плановой
позиции не
принимается
равным нулю
GOLDMAN SACHS GROUP INC
US38141G1040
HERSHEY CO
US4278661081
INTEL CORP
US4581401001
JOHNSON & JOHNSON
US4781601046
JPMORGAN CHASE & CO
US46625H1005
MCDONALDS CORP
US5801351017
DISNEY WALT CO
US2546871060
WELLS FARGO & CO NEW
US9497461015
AT&T INC
US00206R1023
BANK AMER CORP
US0605051046
GENERAL ELEC CO
US3696041033
HARLEY DAVIDSON INC
US4128221086
PFIZER INC
US7170811035
PROCTER & GAMBLE CO
US7427181091
CITIGROUP INC
US1729674242
MORGAN STANLEY
US6174464486
MOTOROLA SOLUTIONS INC
US6200763075
BLACKROCK INC
US09247X1019
FORD MTR CO DEL
US3453708600
EBAY INC
US2786421030
NIKE INC
US6541061031
GENERAL MTRS CO
US37045V1008
MASTERCARD INC
US57636Q1040
MOODYS CORP
US6153691059
SYSCO CORP
US8718291078
CISCO SYS INC
US17275R1023
ALCOA INC
US0138171014
MICROSOFT CORP
US5949181045
APPLE INC
US0378331005
MICRON TECHNOLOGY INC
US5951121038
TIFFANY & CO NEW
US8865471085
HEWLETT PACKARD CO
US4282361033
GOOGLE INC
ЗАО АК «АЛРОСА»
ОАО «Аэрофлот»
ОАО «НОВАТЭК»
ОАО «Распадская»
ОАО Московская Биржа
ОАО «Э.ОН Россия»
ОАО «Группа Компаний ПИК»
Министерство финансов РФ
Министерство финансов РФ
Министерство финансов РФ
Министерство финансов РФ
Министерство финансов РФ
Министерство финансов РФ
Министерство финансов РФ
Министерство финансов РФ
Министерство финансов РФ
Министерство финансов РФ
Министерство финансов РФ
US38259P7069
1-03-40046-N
1-01-00010-A
1-02-00268-E
1-04-21725-N
1-05-08443-H
1-02-65104-D
1-02-01556-A
25071RMFS
25075RMFS
25077RMFS
25079RMFS
25080RMFS
26203RMFS
26204RMFS
26205RMFS
26206RMFS
26207RMFS
26210RMFS
5
Акции
обыкновенные
Облигации
федерального займа
Министерство финансов РФ
Министерство финансов РФ
Министерство финансов РФ
Министерство финансов РФ
26211RMFS
26212RMFS
26215RMFS
46023RMFS
».
15.
Дополнить Регламент Приложением № 23 следующего содержания:
«Приложение № 23
Порядок оказания услуг на рынке иностранных ценных бумаг (ММА)
Порядок оказания услуг на рынке иностранных ценных бумаг (ММА) (далее в настоящем
приложении – «Порядок») является неотъемлемой частью Регламента и определяет условия и особенности
предоставления ЗАО «ФИНАМ» услуг на данном рынке.
1. Общие положения
1.1. Под сделками на рынке иностранных ценных бумаг (ММА) понимаются сделки с
иностранными финансовыми инструментами, квалифицированными в качестве ценных бумаг, совершаемые
за счет Клиента с использованием Брокером услуг субагента – компании WHOTRADES LTD
(зарегистрирована на Кипре, свидетельство о государственной регистрации № HE 162676 от 04.07.2005,
разрешение на осуществление деятельности в качестве кипрской фирмы по представлению инвестиционных
услуг № CIF073/06 выдано Комиссией по ценным бумагам и биржам 18.09.2006).
1.2. Настоящий Порядок не распространяется на оказание Клиентам услуг по совершению сделок с
иностранными финансовыми инструментами Брокером в качестве участника торгов на организованном
рынке РФ или иностранных Организаторах Торговли (иностранных биржах), а также Брокером на
неорганизованном (внебиржевом) рынке без использования услуг компании WHOTRADES LTD (далее
также «субагент»).
1.3. Обслуживание Клиента на рынке иностранных ценных бумаг (ММА) осуществляется по
общим правилам, изложенным в Регламенте, с учетом специальных условий, предусмотренных настоящим
Порядком, и если иное не вытекает из существа отношений и специального регулирования, установленного
применимыми нормативными актами.
1.4. Намерение Клиента совершать в рамках Регламента сделки и операции на рынке иностранных
ценных бумаг (ММА) и подача Поручений по соответствующему Клиентскому счету означает, что Клиент
поручил Брокеру выбрать указанного в п. 1.1 Порядка субагента, вступить в договорные отношения с ним
для целей обслуживания Клиента. При этом Брокер не является лицом, ответственным за действия
субагента. Клиент принимает на себя ответственность за выбор субагента и ведение им дел.
2. Клиентские счета для операций на рынке ценных бумаг (ММА)
2.1. Клиентский счет для операций на рынке иностранных ценных бумаг (ММА) открывается,
идентификационный код присваивается Клиенту на основании заключенного Договора присоединения и
поданного Клиентом заявления на открытие дополнительного Клиентского счета.
2.2. Клиентский счет для операций на рынке иностранных ценных бумаг (ММА) по усмотрению
Брокера может быть открыт без дополнительных заявлений Клиента с применением к такому счету
Тарифного плана «ИНОСТРАННЫЙ РЫНОК Стандартный». В таком случае Брокер не позднее 3 (трех)
рабочих дней с момента открытия счета уведомляет Клиента об открытии счета, передает (сообщает)
Клиенту идентификационный код для работы по данному Клиентскому счету в Личном кабинете или иным
способом с соблюдением режима конфиденциальности и правил обмена Сообщениями.
2.3. Брокер вправе отказать Клиенту в открытии указанного выше счета в безусловном порядке.
2.4. По желанию Клиента и с одобрения Брокера (при наличии у Брокера возможности) Клиенту
может быть открыто более одного Клиентского счета для операций на рынке иностранных ценных бумаг
(ММА).
3. Особенности обслуживания на рынке иностранных ценных бумаг (ММА)
3.1. Стороны договорились, что в целях обслуживания Клиента Брокер присоединяется в
установленном порядке к Регламенту оказания брокерских и агентских услуг на рынке ценных бумаг
компании WHOTRADES LTD, одним из приложений к которому является Регламент предоставления услуги
ММА компанией WHOTRADES LTD. Указанные выше документы размещены на сайте субагента в сети
Интернет и доступны Клиенту для ознакомления в любое время.
6
Клиент соглашается с заключением Брокером указанного договора присоединения на условиях,
предложенных субагентом, включая их последующее изменение и/или дополнение как субагентом в
одностороннем порядке, так и по согласованию сторон договора.
3.2. Клиент поручает Брокеру открыть у субагента все необходимые счета для цели обслуживания
Клиента.
3.3. Клиент подтверждает, что уведомлен, в том числе, но, не ограничиваясь перечисленным, о
следующих особенностях обслуживания на рынке иностранных ценных бумаг (ММА) через субагента:
3.3.1. Сроках расчетов по заключаемым сделкам;
3.3.2. Уровне требуемого преддепонирования (гарантийного обеспечения, страхового депозита) по
соответствующим финансовым инструментам, возможности его изменения без уведомления Клиента;
3.3.3. Осуществлении за счет Клиента без его дополнительных указаний офсетных технических
сделок (полное закрытие позиции с одновременным открытием такой же позиции с новым сроком расчетов),
на проведение которых он уполномочивает Брокера (в т.ч. со взиманием вознаграждения Брокера);
3.3.4. Беспоставочном режиме оказания услуг в связи с совершением офсетных сделок, при котором
в ходе совершения торговых операций зачисление / списание ценных бумаг в результате расчетов по
сделкам по Клиентскому счету не происходит;
3.3.5. Отсутствии оснований для получения дивидендов по ценным бумагам (в случае их выплаты)
по причине, указанной выше в пп. 3.3.4;
3.3.6. Возможности принудительного закрытия позиций по основаниям, предусмотренным
указанными выше документами компании WHOTRADES LTD (правилами риск-менеджмента, в связи с
предстоящими корпоративными событиями эмитентов ценных бумаг и проч.), наряду с возможностью
закрытия позиций согласно нормативным актам в сфере финансовых рынков и Регламенту;
3.3.7. Зависимости временного интервала приема Брокером Поручений на сделки на рынке
иностранных ценных бумаг (ММА) от аналогичного временного интервала, в течение которого субагентом
принимаются поручения от Брокера, а также праве Брокера отказать в приеме и/или исполнении Поручений
в иное время.
3.3.8. Цена ценных бумаг в Поручении указывается Клиентом в валюте, в которой номинирована
соответствующая ценная бумага.
3.3.9. Все расчеты между Клиентом и Брокером в рамках оказания услуг на рынке иностранных
ценных бумаг (ММА), в т.ч. списание / зачисление денежных средств по итогам расчета с контрагентом,
удержание вознаграждения, компенсируемых Клиентом расходов Брокера и т.д., осуществляются в рублях
РФ по курсу, определенному компанией WHOTRADES LTD в отчете о совершении соответствующих сделок
и операций, предоставленном Брокеру.
3.4. Подача Клиентом посредством ИТС Поручений на совершение торговых операций на рынке
иностранных ценных бумаг (ММА) может осуществляться с использованием тех ИТС и способов
подключения к ним, возможность применения которых технически обеспечивается Брокером на данном
рынке. Перечень ценных бумаг, на сделки с которыми возможна подача Поручений через ИТС, также
определяется доступным функционалом ИТС. Поручения, переданные через ИТС, считаются равноценными
оригинальному Поручению по форме соответствующего Приложения к Регламенту при условии содержания
в них всех существенных атрибутов в объёме, который позволяет сформировать ИТС, даже если часть
атрибутов отлична по названию и формату представления от аналогичных атрибутов соответствующего
Приложения.
3.5. На Клиентский счет, открытый для обслуживания на рынке иностранных ценных бумаг
(ММА), возможно зачисление только денежных средств в валюте РФ, зачисление (ввод) ценных бумаг не
осуществляется.
4.
Заключительные положения
4.1. К отношениям, возникающим между Сторонами при осуществлении операций на рынке
иностранных ценных бумаг (ММА), применяется право Российской Федерации.
4.2. Клиент осознает, что на совершение операций на рынке иностранных ценных бумаг (ММА),
помимо прочих, в полной мере распространяются риски, перечисленные в Приложении № 5.3 к Регламенту,
с которыми Клиент ознакомлен и принимает их.».
7