Заключить Соглашение об обмене (для эмитентов)
реклама
СОГЛАШЕНИЕ к Договору на ведение реестра владельцев ценных бумаг № ______ от __________ (о выполнении Эмитентом части функций Регистратора) г. Екатеринбург «___» ________________2015г. Закрытое акционерное общество «Ведение реестров компаний» (ЗАО «ВРК»), именуемое в дальнейшем «Регистратор», в лице Генерального директора Лаппо С.С., действующего на основании Устава, с одной стороны, и ___________ «__________» (далее по тексту _____ «__________»), именуемое в дальнейшем «Эмитент», в лице _____________________________________, действующего на основании ________________, с другой стороны, далее совместно именуемые «Стороны», подписали настоящее Соглашение о нижеследующем: 1. ПРЕДМЕТ СОГЛАШЕНИЯ 1.1. Регистратор поручает, а Эмитент обязуется от имени и за счет Регистратора на основании настоящего Соглашения к Договору, а также выданной Регистратором доверенности, выполнять функции по приему от зарегистрированных лиц или их уполномоченных представителей и передаче Регистратору информации и документов, необходимых для проведения операций в реестре, а также функции по передаче зарегистрированным лицам или их уполномоченным представителям информации и документов, полученных от Регистратора. 1.2. Эмитент выполняет возложенные на него настоящим Соглашением обязанности только в отношении ценных бумаг, выпущенных ___________«________» (Эмитент). 1.3. Место приема Эмитентом документов: _______________________________________. 1.4. Регистратор и Эмитент при взаимодействии друг с другом осуществляют обмен документами, содержащими информацию (сведения) о документах Зарегистрированных лиц (их уполномоченных представителей), поступившими Эмитенту от Зарегистрированных лиц (их уполномоченных представителей), и документами, сформированными Регистратором на основании информации, полученной от Эмитента, в электронной форме (ЭДО), с помощью электронной цифровой подписи (ЭЦП) (далее – электронный документ). Регистратор вносит изменения в реестр на основе полученных от Эмитента электронных документов с электронной подписью, при условии использования сертифицированных средств криптографической защиты информации (СКЗИ). 2. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ 2.1. Прием документов осуществляется на основании требований законодательства РФ и требований, установленных Правилами ведения реестров владельцев ценных бумаг Регистратора, к оформлению документов, являющихся основанием для совершения операций по счетам в реестре. 2.2. Регистратор и Эмитент при взаимодействии друг с другом в рамках данного Соглашения используют программный продукт «Модуль ТА-обмена», права на который принадлежат Регистратору. 2.3. Течение срока проведения операции в реестре (срока для отказа в проведении операции в реестре) исчисляется с момента приема Эмитентом документов для проведения операции в реестре, за исключением случаев, установленных действующим законодательством РФ. Сроки исполнения распоряжений о проведении операции в реестре (срок отказа в проведении операции) составляет 3 рабочих дня, если иной срок не установлены Правилами ведения реестров владельцев ценных бумаг Регистратора. По требованию зарегистрированного лица выписка из реестра по его лицевому счету должна быть предоставлена в течение трех рабочих дней. 2.4. Операция в реестре считается выполненной только после совершения операции у Регистратора. 2.5. Регистратор и Эмитент осуществляют ведение журналов учета принятых (отправленных) документов и информации в соответствии с Приложением № 3 к настоящему Соглашению. 2.6. Регистратор и Эмитент раскрывают зарегистрированным лицам перечень функций, выполняемых Эмитентом в соответствии с настоящим Соглашением. 2.7. Эмитент (уполномоченное лицо Эмитента) при осуществлении своей деятельности указывает, что он действует от имени и по поручению Регистратора, а также предъявляет всем заинтересованным лицам доверенность, выданную Регистратором. 2.8. На момент подписания Соглашения, между Эмитентом и Регистратором заключен Договор о присоединении к Правилам ПСЭД ВРК. 2.9. При взаимодействии друг с другом Регистратор и Эмитент осуществляет обмен информацией и документами в электронной форме (ЭДО). ЭДО в рамках настоящего Соглашения должен осуществляться в соответствии с Правилами ПСЭД ВРК. 2.10. Сотрудники, уполномоченные на подписание электронных документов от имени Сторон, должны быть зарегистрированы в реестре ЦУС ПАРТАД в соответствии с Правилами ЭДО ПАРТАД, и на их имя должны быть выданы сертификаты ключей электронной подписи. 1 2.11. Программный продукт «Модуль ТА-обмена» принадлежит Регистратору. На момент подписания Соглашения у Эмитента установлен Программный продукт «Модуль ТА-обмена». В случае расторжения Договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг, либо изменения условий Договора, Эмитент теряет право на использование Программного продукта «Модуль ТА-обмена». 2.12. Связь между Сторонами производится по необходимости в течение рабочего дня по времени Регистратора с 09-00 до 16-00 (местонахождение Регистратора – г. Екатеринбург). 2.13. Контроль Регистратора за взаимодействием с Эмитентом осуществляется путем сверки данных журналов учета отправленных (принятых) документов периодичностью раз в месяц. 3. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН 3.1. Обязанности Эмитента: 3.1.1. Принимать от зарегистрированных в реестре лиц или их уполномоченных представителей, учитывать и передавать Регистратору подлинники документов для проведения операций в реестре, оформленные в соответствии с требованиями законодательства РФ и требований, установленных Правилами ведения реестров владельцев ценных бумаг Регистратора. 3.1.2. Осуществлять прием и выдачу документов/информации зарегистрированным лицам не менее 4 часов каждый рабочий день. 3.1.3. Принимать меры по идентификации лиц, подающих документы, необходимые для проведения операций в реестре, с учетом ПОД/ФТ, указанные в Приложении №1. 3.1.4. Осуществлять проверку полномочий лиц, действующих от имени зарегистрированных лиц или их уполномоченных представителей. 3.1.5. Проверять документы, представленные зарегистрированными в реестре лицами или их уполномоченными представителями, на полноту и правильность заполнения. 3.1.6. Осуществлять проверку подлинности подписи зарегистрированных лиц и их уполномоченных представителей на документах, являющихся основанием для совершения операций по счетам, в реестре владельцев ценных бумаг Эмитента. 3.1.7. Удостоверять подписи зарегистрированных физических лиц на распоряжениях физических лиц, в порядке, предусмотренном Банком России, в порядке, установленном Приложением №1 настоящего Соглашения, а также на основании доверенности выданной Эмитентом. 3.1.8. Удостоверять подписи зарегистрированных физических лиц на анкете, от имени Регистратора, в случае выдачи Регистратором соответствующей доверенности, в соответствии с порядком, установленным Приложением №1. 3.1.9. Предоставлять обратившимся лицам бланки распоряжений, запросов и других документов, используемых Регистратором, а также оказывать консультационную помощь в их заполнении. 3.1.10. Эмитент предоставляет Регистратору заверенные подписью и печатью Эмитента доверенности на лиц, уполномоченных действовать от имени Эмитента в рамках настоящего Соглашения, в том числе удостоверять подписи зарегистрированных лиц или их уполномоченных представителей на всех документах, кроме анкет, передавать Регистратору и получать от него документы и сведения, необходимые для выполнения условий настоящего Соглашения. Указанная доверенность должна быть составлена по форме согласно Приложению № 2. Также Эмитент предоставляет Регистратору карточку участника электронного документооборота (ЭДО) Эмитента по форме согласно Приложению № 5. 3.1.11. Информировать обратившихся лиц о сроках проведения операций в реестре, и сроках предоставления информации, а также о том, что течение срока для проведения операции в реестре (срока для отказа в проведении операции в реестре) исчисляется с момента приема Эмитентом документов, за исключением случаев, установленных действующим законодательством РФ. 3.1.12. Выдавать обратившимся зарегистрированным или иным лицам, представившим документы, расписку об их принятии (Акт приема-передачи документов). 3.1.13. Эмитент обязан выполнять действия, по принятию документов и информации от обратившихся к Эмитенту зарегистрированных лиц (их уполномоченных представителей) и отправке Регистратору электронного сообщения, в течение дня приема документов и информации до 16-00 по времени Регистратора (местонахождение Регистратора - г. Екатеринбург). Если документы/информация от зарегистрированных лиц (их уполномоченных представителей) предоставляются после 16:00 по времени Регистратора, то прием осуществляется на следующий рабочий день (в т.ч. и регистрация в модуле обмена). 3.1.14. Выдавать распечатанные на бумажном носителе, подписанные и удостоверенные печатью Эмитента электронные копии документов, полученные от Регистратора, содержащие информацию из реестра согласно запросам зарегистрированных лиц (их уполномоченных представителей), обратившихся к Эмитенту, с указанием на время и способ их получения, в соответствии с Порядком, установленным в Разделе VII Приложения №1. 3.1.15. Передавать Регистратору подлинники документов и информацию о принятых документах, необходимые для проведения операций в Реестре, в соответствии с настоящим Соглашением. 3.1.16. Осуществлять отправку Регистратору принятых подлинников документов заказной почтой (или спец. почтой, в зависимости от важности и объема документов), либо передавать уполномоченному лицу 2 Регистратора лично, в течение 15 (пятнадцати) календарных дней с даты приема принятых подлинников документов. 3.1.17. Осуществлять ведение журнала учета принятых (отправленных) документов и информации от Регистратора (Приложение № 3). 3.1.18. Соблюдать конфиденциальность информации, полученной в связи с осуществлением функций Эмитента, за исключением случаев раскрытия информации, предусмотренных действующим законодательством РФ. 3.1.19. Обеспечить обработку персональных данных по каждому зарегистрированному и уполномоченному лицу, информация о котором предоставлена, в соответствии с настоящим Соглашением и в порядке, установленном ФЗ «О персональных данных». 3.1.20. Соблюдать требования Федерального закона «О персональных данных» и других нормативных актов в области защиты персональных данных при обработке персональных данных зарегистрированных и иных лиц. Соблюдать конфиденциальность обрабатываемых персональных данных, обеспечивать их безопасность. При обработке персональных данных принимать правовые, организационные и технические меры для защиты обрабатываемых персональных данных от неправомерного или случайного доступа к ним, уничтожения, изменения, блокирования, копирования, предоставления, распространения персональных данных, а также от иных неправомерных действий в отношении персональных данных. Обеспечивать восстановление персональных данных, модифицированных или уничтоженных вследствие несанкционированного доступа к ним. При этом целью обработки Эмитентом персональных данных зарегистрированных и иных лиц является реализация функций Эмитента по приему от зарегистрированных и иных лиц документов на совершение операций в реестре, передаче Регистратору подлинников документов на совершение операций в реестре, передаче зарегистрированным и иным лицам документов/информации из реестра, полученных от Регистратора. 3.1.21. Соблюдать условия оплаты услуг Регистратора, предусмотренные разделом 4 настоящего Соглашения. Принимать от зарегистрированных лиц или их уполномоченных представителей документы, подтверждающие оплату услуг Регистратора. 3.1.22. Обеспечить доступ Регистратора к своей учетной документации по требованию Регистратора. 3.1.23. В случае отсутствия у Эмитента возможности отправки и получения документов по причине отключения электроэнергии, повреждения линий связи, неисправности при подключении к сети Интернет, блокировки электронного ключа и невозможности работы с ПТК «Миг» и других причин, Эмитент должен принять меры для их устранения и незамедлительно сообщить любым из способов о возникшей ситуации Регистратору, с одновременным направлением письменного «Уведомления» доступными способами связи. 3.1.24. Эмитент, перед приемом у зарегистрированных и иных лиц документов и их регистрацией, в «Модуль ТА-обмена», обязан убедиться в наличии на рабочем месте доступа в интернет и связи ПТК «Миг» с сервером обмена, в работоспособности сертификатов на уполномоченного представителя. В случае невозможности обмена с помощью ПТК «Миг», отсутствия связи с сервером обмена, Эмитент обязан выяснить причины, по которым не возможен обмен с Регистратором. В случае, если эти причины не могут быть устранены в течение рабочего дня, - Эмитент не может принимать документы от зарегистрированных и иных лиц, т.к. не может исполнить условия Договора по приему от зарегистрированных и иных лиц документов и их направление Регистратору в день приема. О данном факте Эмитент незамедлительно информирует Регистратора по телефону и по факсу Регистратора. 3.2. Эмитент имеет право: 3.2.1. Требовать от Регистратора разъяснений и необходимых дополнительных сведений, относящихся к установленному порядку обращения ценных бумаг эмитентов и не нарушающих конфиденциальности информации. 3.2.2. Требовать от Регистратора предоставления ему необходимой информации и документов, для надлежащего исполнения своих обязанностей в соответствии с настоящим Соглашением. 3.3. Эмитент не имеет права: 3.3.1. Не имеет права принимать залоговые распоряжения, распоряжения о блокировании. 3.3.2. Не имеет права принимать передаточные распоряжения в случае, если сумма сделки, указанная в этом распоряжении, превышает 100 000 (Сто тысяч) рублей. 3.3.3. Не имеет права принимать распоряжения на совершение операций от лица, которое не вправе распоряжаться ценными бумагами. 3.3.4. Открывать лицевые счета зарегистрированным лицам и проводить какие-либо операции по лицевым счетам зарегистрированных лиц. 3.3.5. Принимать документы и информацию от нерезидентов. 3.3.6. Принимать документы и информацию, необходимые для проведения операций в реестре, от юридических лиц, зарегистрированных в реестре эмитента (кроме документов и информации Эмитента). 3 3.3.7. Принимать анкету зарегистрированного лица, если подпись на ней не засвидетельствована нотариально или не выполнена в присутствии уполномоченного представителя Эмитента, действующего на основании доверенности, выданной Регистратором. 3.3.8. Принимать документы посредством почтовой связи от Зарегистрированных лиц (их уполномоченных представителей), уполномоченных государственных органов, иных органов, не являющихся зарегистрированными лицами в Реестре. В случае поступления к Эмитенту документов от зарегистрированных или иных лиц по почте Эмитент в течение трех рабочих дней с момента получения, не осуществляя регистрацию таких документов, посредством почтовой связи возвращает документы отправителю с разъяснениями о порядке предоставления документов Регистратору и Эмитенту. Исключение составляют полученные по почте запросы нотариусов, либо документы от зарегистрированных лиц (их уполномоченных представителей), подпись которых заверена нотариально или приравненным к «нотариальному» способом. 3.3.9. Направлять по почте (использовать любой иной способ направления, кроме личной выдачи) зарегистрированным лицам (их уполномоченным представителям) документы и информацию, принятые от Регистратора через «ТА-Модуль». 3.3.10. Передавать Регистратору информацию, о необходимости проведения операций в реестре не основанную на поручении зарегистрированного лица. 3.3.11. Передавать зарегистрированным лицам информацию, не подтвержденную Регистратором. 3.3.12. Нарушать установленные настоящим Соглашением сроки передачи Регистратору оригиналов документов, являющихся основанием для внесения записей в Реестр. 3.3.13. Тиражировать и предоставлять третьим лицам программный продукт «Модуль ТА-обмена», права на который принадлежат Регистратору. 3.4. Регистратор обязан: 3.4.1. В целях осуществления взаимодействия между Регистратором и Эмитентом в электронной форме (ЭДО), предоставить в течение 10 рабочих дней с момента подписания настоящего Соглашения, по акту приема-передачи, программный продукт «Модуль ТА-обмена». При этом рабочее место лица, уполномоченного на выполнение функций Эмитента, должно отвечать техническим требованиям, перечисленным в Приложении № 4 к настоящему Соглашению. 3.4.2. В течение 10 (десяти) рабочих дней с момента заключения настоящего Соглашения предоставить Эмитенту на электронном носителе комплект бланков, используемых Регистратором, «Правила ведения реестров владельцев ценных бумаг», Прейскурант услуг Регистратора, «Инструкции по взаимодействию Эмитента и Регистратора», Правила ПСЭД ВРК, доверенность на осуществление Эмитентом своих функций в соответствии с условиями настоящего Соглашения, а также доверенность на сотрудника Регистратора, уполномоченного на подписание исходящих электронных документов от Регистратора. 3.4.3. Принимать от Эмитента и обрабатывать распоряжения зарегистрированных лиц (их уполномоченных представителей), оформленные в соответствии с нормативными требованиями законодательства РФ, и Правилами ведения реестров Регистратора к документам, являющимся основанием для совершения операций по счетам в реестре. 3.4.4. Информировать Эмитента об исполнении операции в реестре или об обстоятельствах, препятствующих исполнению операции, в отношении ценных бумаг зарегистрированного лица (при наличии распоряжения клиента на проведение операции). 3.4.5. Направлять Эмитенту электронные документы, содержащие информацию согласно запросам зарегистрированных лиц (их уполномоченных представителей), для их последующей выдачи обратившемуся зарегистрированному лицу. 3.4.6. Направлять почтой в бумажном виде оригиналы уведомлений об отказе в проведении операции в реестре и/или предоставлении информации из реестра обратившемуся к Эмитенту лицу (зарегистрированному лицу или его уполномоченному представителю). 3.4.7. Направлять почтой в бумажном виде документы и информацию согласно запросам зарегистрированных лиц (их уполномоченных представителей) по указанному в запросе адресу, в случае, если обратившееся к Эмитенту лицо в графе «способ получения информации» проставило отметку «заказным письмом по адресу». 3.4.8. Направлять почтой в адрес нотариуса ответы на запросы нотариуса, в случае, если в запросе нотариуса однозначно не указано, что ответ необходимо выдать на руки лицу, указанному запросе или лицу, представившему такой запрос. 3.4.9. В перечисленных случаях, указанных в п. 3.4.6., 3.4.7., 3.4.8. Регистратор в электронном виде Эмитенту такие документы/информацию не направляет. 3.4.10. Сообщать Эмитенту обо всех значимых фактах, которые могут повлиять на условия выполнения настоящего Соглашения. 3.4.11.Информировать заинтересованных лиц по их письменному запросу о функциях, выполняемых Эмитентом, в соответствии с настоящим Соглашением. 3.4.12. Оплачивать услуги Эмитента в порядке и сроки, указанные в разделе 4 настоящего Соглашения. 4 3.5. Регистратор имеет право: 3.5.1. Вносить изменения в реестр на основе информации о принятых документах, полученной от Эмитента. 3.5.2. Осуществлять проверку деятельности Эмитента по выполнению Эмитентом функций в соответствии с настоящим Соглашением. 3.5.3. Контролировать исполнение Эмитентом своих обязательств по настоящему Соглашению путем ежемесячной сверки (при получении оригиналов документов) журналов принятых (отправленных) документов и информации. 3.5.4. Отказать в приеме запросов и документов от Эмитента, не имеющих отношение к функциям, выполняемым Эмитентом в соответствии с настоящим Соглашением. 3.5.5. Отказать в выполнении операций в реестре обслуживаемого Эмитента по документам, представленным Эмитентом, если они оформлены с нарушениями требований действующего законодательства РФ и настоящего Соглашения. 3.5.6. Требовать доступа к учетной документации Эмитента. 3.6. Регистратор не вправе: 3.6.1. Необоснованно отказать Эмитенту, осуществляющему часть функций Регистратора, в приеме документов, являющихся основанием для проведения операций в реестре. 3.7. Стороны обязуются: 3.7.1. В рамках настоящего Соглашения соблюдать требования «Правил ведения реестров владельцев ценных бумаг», принятых Регистратором, «Инструкцию по взаимодействию Эмитента и Регистратора», Правила ПСЭД ВРК, а также требования действующего законодательства Российской Федерации. 3.7.2. В случае внесения изменений в действующее законодательство, затрагивающих права и обязанности Сторон по настоящему Соглашению, а также изменения стандартов (требований) саморегулируемой организации, членом которой является любая из Сторон, внести соответствующие изменения в настоящее Соглашение во избежание его противоречия законодательству и стандартам саморегулируемой организации. 3.7.3. Сохранять в тайне, не передавать третьим лицам и не использовать в личных целях либо для совершения деяний, наносящих или могущих нанести ущерб законным правам и интересам Сторон либо клиентов, любую конфиденциальную информацию, которая им стала известна в процессе выполнения настоящего Соглашения. 3.7.4. Оказывать друг другу всемерное содействие для защиты своих интересов против недобросовестного действия со стороны третьих лиц. 4. ПОРЯДОК ОПЛАТЫ УСЛУГ И ВЗАИМОРАСЧЕТОВ СТОРОН 4.1. Стоимость услуг Эмитента составляет 100 (Сто) рублей за календарный год, включая налог на добавленную стоимость по ставке, определенной законодательством РФ. Указанная сумма включает размер затрат Эмитента на пересылку оригиналов бумажных документов в адрес Регистратора. Оплата за текущий год производится Регистратором единовременно в срок до 31 декабря текущего года путем перечисления денежных средств на расчетный счет Эмитента, с последующим представлением Эмитентом счета – фактуры. 4.2. Стоимость услуг Регистратора определяется Прейскурантом на услуги Регистратора, являющимся приложением к Правилам ведения реестров владельцев ценных бумаг, а также Договором на ведение реестра и производится путем перечисления денежных средств на расчетный счет Регистратора. 4.3. Для оплаты услуг Регистратора Эмитент выдает обратившимся физическим лицам квитанции (счета) с реквизитами Регистратора. Оригиналы квитанций с отметкой о проведении платежа передаются Эмитентом Регистратору вместе с оригиналами документов (информации), необходимых для проведения операции в реестре и/или предоставления информации из реестра. Эмитент, направляя электронное сообщение при помощи ПТК «Миг», содержащее сформированный электронный пакет, также направляет сканированный образ документа, подтверждающего оплату услуг Регистратора. 5. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН 5.1. За невыполнение или ненадлежащее выполнение обязательств по настоящему Соглашению Стороны несут имущественную ответственность в соответствии с действующим законодательством РФ и настоящим Соглашением. 5.2. Ответственность за недостоверность пересылаемой информации несет отправляющая Сторона. 5.3. Стороны возмещают друг другу убытки, возникшие в процессе исполнения настоящего Соглашения у одной из Сторон по вине другой Стороны, в соответствии с действующим законодательством РФ. 5.4. Эмитент несет ответственность за: прием документов от неуполномоченных лиц; непризнание подлинности подписи лица, заверенной Эмитентом в порядке, установленном 5 настоящим Соглашением; умышленное искажение получаемой от зарегистрированных лиц (их уполномоченных представителей) и регистратора информации; нарушение сроков передачи Регистратору документов и информации о принятых распоряжениях; нарушение сроков передачи оригиналов документов, полученных от зарегистрированных лиц (их уполномоченных представителей), являющихся основанием для проведения операции в реестре. действия, приводящие к внесению Регистратором изменений в Реестр, на основании документов и информации переданной Эмитентом без соответствующих распоряжений зарегистрированных лиц (их уполномоченных представителей); несоблюдение процедуры идентификации, проверки полномочий и удостоверения подписи зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя. сохранность документов, полученных от зарегистрированных лиц, с момента получения до момента их передачи Регистратору; сохранность документов, полученных от Регистратора, с момента получения до момента их передачи зарегистрированным лицам или их уполномоченным представителям. 5.5. Эмитент несет предусмотренную законом административную ответственность за нарушение требований законодательства в области защиты персональных данных, допущенные при обработке персональных данных зарегистрированных и иных лиц. В случае если Эмитент своими действиями, связанными с нарушением установленного законом порядка обработки персональных данных причинил ущерб зарегистрированному и иному лицу, гражданско-правовую ответственность за причинение ущерба несет Эмитент. 5.6. Эмитент не отвечает за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств Регистратором по внесению изменений в реестр, если Эмитент выполнил все свои действия в соответствии с данным ему поручением и настоящим Соглашением. 5.7. Регистратор не несет ответственности за ущерб, возникший вследствие утраты, несанкционированного доступа третьих лиц и других преднамеренных и непреднамеренных действий Эмитента в отношении средств защиты информации, необходимых для работы Программного продукта, указанного в п. 3.4.1. Соглашения. 5.8. Регистратор не несет ответственности за техническое состояние компьютерного оборудования Эмитента, возможные неисправности при подключении к сети Интернет, отсутствие возможности отправки и получения документов по причине отключения электроэнергии или повреждения линий связи у Эмитента. При возникновении подобных обстоятельств Эмитент должен принять меры для их устранения и незамедлительно сообщить любым из способов о возникшей ситуации Регистратору, с одновременным направлением письменного «Уведомления». 5.9. В случае предъявления Регистратору претензии владельцем ценных бумаг, с лицевого счета которого были списаны ценные бумаги на основании распоряжения, имеющего отметку уполномоченного лица Эмитента об удостоверении подписи зарегистрированного (иного) лица или его уполномоченного представителя, совместно с Регистратором предпринимать усилия для мирного урегулирования спора, а в случае возникновения судебного разбирательства участвовать в деле наряду с Регистратором. 5.10. Эмитент несет ответственность за убытки, причиненные зарегистрированному лицу в результате утраты акций или невозможности осуществить права, удостоверенные акциями, в связи с несоблюдением Эмитентом процедуры проверки подлинности подписи. 5.11. Убытки, причиненные зарегистрированным лицам в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения Эмитентом обязанностей по настоящему Соглашению, возмещает Регистратор в порядке, предусмотренном действующим законодательством РФ. 5.12. Регистратор вправе требовать от Эмитента возмещения ущерба, нанесенного вследствие неисполнения либо ненадлежащего исполнения Эмитентом своих обязанностей по настоящему Соглашению. 5.13. В случае нарушения Эмитентом, условий настоящего Соглашения Регистратор направляет Эмитенту письменное уведомление (по электронной почте, факсу или заказным письмом) о приостановлении действия настоящего Соглашения до устранения Эмитентом выявленных нарушений. 5.14. В случае, если Эмитент допустил нарушение существенных условий более трех раз, настоящее Соглашение может быть расторгнуто по инициативе Регистратора. 5.15. Регистратор, заключивший Соглашение с Эмитентом, не освобождается от ответственности за ведение и хранение реестра. 6. ФОРС-МАЖОРНЫЕ ОБСТОЯТЕЛЬСТВА 6.1. Стороны освобождаются от ответственности за частичное или полное неисполнение обязательств по данному Соглашению, если это неисполнение являлось следствием непреодолимой силы, возникшей в результате обстоятельств чрезвычайного характера, которые Стороны не могли предвидеть и предотвратить разумными мерами. К таким обстоятельствам чрезвычайного характера относятся: наводнение, пожар, 6 землетрясения и иные явления природы, а также война, военные действия, акты или действия государственных органов или любые другие обстоятельства вне разумного контроля Сторон. 6.2. Сторона, исполнение обязательств которой в соответствии с условиями настоящего Соглашения оказалось невозможным вследствие воздействия обстоятельств непреодолимой силы обязана в срок не позднее одного рабочего дня с момента, когда началось действие обстоятельств непреодолимой силы сообщить об этом другой стороне. 6.3. При наступлении обстоятельств, указанных в п. 6.1. настоящего Соглашения, срок исполнения Сторонами обязательств по настоящему Соглашению изменяется соразмерно времени, в течение которого действуют такие обстоятельства и их последствия. 7. СРОК ДЕЙСТВИЯ СОГЛАШЕНИЯ И ПОРЯДОК ЕГО РАСТОРЖЕНИЯ 7.1. Настоящее Соглашение вступает в силу с момента его подписания. 7.2. С момента подписания настоящего Соглашения, ранее действовавшие договоры с Эмитентом, на оказание Трансфер-Агентских услуг, Соглашение об ответственности и Доверенности, выданные в рамках Трансфер-Агентского договора, утрачивают свою силу. 7.3. Настоящее Соглашение прекращает свое действие с момента расторжения Договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг, заключенного между Регистратором ЗАО «ВРК» и Эмитентом «________________». 7.4. Настоящее Соглашение может быть расторгнуто: по взаимному согласию сторон; по инициативе одной из Сторон, с извещением в письменной форме другой Стороны не менее чем за 10 календарных дней до даты расторжения, в том числе в случае, предусмотренном п. 5.14. Соглашения; в случае наступления обстоятельств непреодолимой силы, а также изменений действующего законодательства и стандартов (требований) саморегулируемой организации, членом которой является любая из сторон, делающих невозможным выполнение Соглашения на оговоренных условиях без имущественных последствий для Сторон. 7.5. Все изменения и дополнения к настоящему Соглашению производятся по соглашению Сторон, оформляются в письменной форме, являются неотъемлемой частью Соглашения и вступают в силу с момента подписания их обеими сторонами. 8. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ 8.1. В случае расторжения настоящего Соглашения Эмитент теряет право на использование Программного продукта «Модуль ТА-обмена». 8.2. Все споры между Регистратором и Эмитентом подлежат разрешению путем переговоров. Если согласие по спорным вопросам не будет достигнуто, то спор подлежит передаче для разрешения в суд. 8.3. Настоящее Соглашение составлено в двух экземплярах, имеющих одинаковую юридическую силу. 8.4. Все приложения являются неотъемлемой частью настоящего Соглашения, и включают в себя: Приложение № 1 «Порядок взаимодействия сторон и способ обмена информацией»; Приложение № 2 «Доверенность»; Приложение № 3 «Форма журнала учета Эмитентом принятых (отправленных) документов и информации от Регистратора»; Приложение № 4 «Технические требования к организации рабочего места Эмитента»; Приложение № 5 Карточка участника электронного документооборота (ЭДО) Эмитента. Эмитент РЕКВИЗИТЫ СТОРОН Регистратор Закрытое акционерное общество «Ведение реестров компаний» Место нахождения: 620014 , г. Екатеринбург, пр. Ленина, д. 28 Почтовый адрес: 620014, г. Екатеринбург, ул. Добролюбова, 16, 5 этаж. (343) 283-02-16, факс (343) 283-02-19 ИНН 6661049239 р/с 40702810116090114761, к/с 30101810500000000674, в Уральском банке ОАО «Сбербанк России» г. Екатеринбург, БИК 046577674 www.vrk.ru, info@vrk.ru Эмитент: ______________________________________ /_________ Регистратор: ЗАО «ВРК» ______________________________________ С.С. Лаппо 7 Приложение № 1 к Соглашению (к Договору на ведение реестра владельцев ценных бумаг № ______ от (о выполнении Эмитентом части функций Регистратора) от ___________ ПОРЯДОК ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ СТОРОН И СПОСОБ ОБМЕНА ИНФОРМАЦИЕЙ Эмитент выдает доверенности на лиц, уполномоченных действовать от имени Эмитента в рамках настоящего Соглашения, на удостоверение подписей зарегистрированных лиц (их уполномоченных представителей) на всех документах, являющихся основанием для совершения операций по счетам в реестре, кроме анкет, в том числе передавать Регистратору и получать от него документы и сведения, необходимые для выполнения условий настоящего Соглашения. Указанная доверенность должна быть составлена по форме согласно Приложению № 2. Лицо, уполномоченное Эмитентом на осуществление проверки и удостоверение подписи на распоряжениях, в отношении ценных бумаг, выпущенных Эмитентом, осуществляет прием документов, являющихся основанием для совершения операций по счетам в реестре, только при личной явке зарегистрированного лица (его уполномоченного представителя). Действия уполномоченного лица Эмитента, в том числе оформление документов, представляемых для совершения операций в Реестре должны совершаться в соответствии с требованиями, установленными действующим законодательством РФ, Правилами ведения реестров Регистратора, и настоящим Соглашением. Уполномоченными представителями зарегистрированного лица в реестре владельцев ценных бумаг являются: Законные представители физического лица; Лица, уполномоченные зарегистрированным лицом совершать сделки с ценными бумагами и (или) представлять (получать) документы от имени зарегистрированного лица, действующие на основании доверенности. Порядок взаимодействия сторон I. Установление личности зарегистрированных физических лиц и их уполномоченных представителей (Идентификация) 1. При личной явке зарегистрированного лица (его уполномоченного представителя) Эмитент, устанавливает личность обратившегося зарегистрированного физического лица (его уполномоченного представителя), т.е. проверяет документы, удостоверяющие личность в соответствии с действующим законодательством РФ. Документами, удостоверяющими личность для граждан РФ, являются: паспорт гражданина РФ; свидетельство органов ЗАГС, органа исполнительской власти или органа местного самоуправления о рождении гражданина – для гражданина РФ, не достигшего 14 лет; паспорт, удостоверяющий личность гражданина РФ за пределами РФ (для лиц, постоянно проживающих за пределами РФ); удостоверение личности военнослужащего или военный билет; временное удостоверение личности гражданина РФ, выдаваемое органом внутренних дел до оформления паспорта; иные документы, признаваемые в соответствии с законодательством РФ документами, удостоверяющими личность. при этом Эмитент обязан: проверить дееспособность зарегистрированного лица, отсутствие в паспорте иных отметок (например о наличии опеки или попечительства); проверить документы, подтверждающие полномочия представителя зарегистрированного лица; осуществить визуальную проверку подлинности и действительности документа, удостоверяющего личность зарегистрированного лица (его уполномоченного представителя), а также убедиться, что документ, удостоверяющий личность, действительно принадлежит обратившемуся зарегистрированному лицу (его уполномоченному представителю); проверить соответствие информации в документе, удостоверяющем личность, информации в документах, являющихся основанием для совершения операций по счетам в реестре, а также информации содержащейся в доверенности, если документы предоставлены или подписаны уполномоченным представителем зарегистрированного лица; визуально удостовериться в совпадении подписи зарегистрированного лица (его уполномоченного представителя) на документах, являющихся основанием совершения операций по счетам в реестре, с образцом его подписи в документе, удостоверяющем личность; осуществить сканирование всех страниц документа, удостоверяющего личность, содержащих какиелибо отметки. 8 2. Если документы для открытия лицевого счета представляются не лично лицом, которому открывается лицевой счет, Эмитенту представляется заверенная в установленном порядке копия документа, удостоверяющего его личность. В случае личного обращения к Эмитенту допускается представление копий вышеуказанных документов, верность которых должна быть засвидетельствована уполномоченным работником Эмитента. 3. Проверка полномочий уполномоченного представителя зарегистрированного лица осуществляется на основании подлинника или нотариально удостоверенной копии документа, подтверждающего права представителя, который должен быть приложен к документам. 4. Проверка на полноту и правильность заполнения документов, являющихся основанием для совершения операций по счетам в реестре, представляемых зарегистрированными лицами (их уполномоченными представителями), осуществляется Эмитентом в соответствии с требованиями законодательства РФ, Правилами ведения реестров владельцев ценных бумаг, утвержденных Регистратором. II. Удостоверение подлинности подписи зарегистрированного лица 1. Эмитент удостоверяет подлинность подписи зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя посредством проставления на распоряжениях зарегистрированного лица: - отметки «Подлинность подписи удостоверяю»; - полного наименования Эмитента; - фамилии, имени, отчества уполномоченного лица Эмитента; - даты удостоверения подписи; - подписи уполномоченного лица Эмитента. 2. Подпись уполномоченного лица Эмитента на удостоверяемых документах должна соответствовать образцу подписи на доверенности, выданной Эмитентом данному уполномоченному лицу (Приложение № 2). В случае несоответствии подписи уполномоченного лица Эмитента образцу подписи на доверенности, подпись зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя считается не удостоверенной. 3. Подпись физического лица на анкете должна быть совершена в присутствии работника Эмитента и заверена таким работником в случае выдачи Регистратором соответствующей доверенности уполномоченному представителю Эмитента, уполномочивающей на заверение образцов подписей на анкетах зарегистрированных лиц. Удостоверение подлинности подписи зарегистрированного лица на анкете сопровождается проставлением: - отметки: «Подпись (ФИО зарегистрированного лица) совершена в присутствии уполномоченного представителя Регистратора, действующего по доверенности №___ от ______»; - даты удостоверения подписи; - фамилии, имени, отчества уполномоченного лица Эмитента осуществившего удостоверение подлинности подписи зарегистрированного лица от имени Регистратора; - подписи уполномоченного лица Эмитента (как поверенного Регистратора). III. При приеме документов и информации Эмитент выдает обратившимся зарегистрированным лицам (их уполномоченным представителям) представившим документы, расписку об их принятии (Акт приема-передачи документов). IV. После принятия документов и выполнения всех необходимых действий, указанных выше, в том числе после выдачи обратившемуся лицу расписки в принятии документов, Эмитент: информирует о сроке, по истечении которого лицо может получить результаты обработки документов, являющихся основанием для совершения операций по счетам в реестре; уведомляет лиц о том, что получение документов и информации из реестра, согласно запросам зарегистрированных лиц (их уполномоченных представителей), переданных Регистратору через Эмитента, осуществляется лично у Эмитента (кроме уведомлений об отказе в проведении операции в реестре и/или предоставлении информации из реестра). Уведомления об отказе в проведении операции в реестре и/или предоставлении информации из реестра в бумажной форме направляются Регистратором обратившемуся лицу по почте. Эмитент имеет право выдать обратившемуся лицу копию уведомления об отказе, полученного от Регистратора в виде электронного документа, с обязательным пояснением о том, что оригинал уведомления об отказе направлен ему Регистратором. отслеживает, чтобы в запросе на предоставление информации, зарегистрированное лицо (его уполномоченный представитель) в соответствующей графе указывало необходимый способ получения информации (кроме уведомлений об отказе в проведении операции в реестре и/или предоставлении информации из реестра). Если в запросе на предоставление информации зарегистрированное лицо (его уполномоченный представитель) в соответствующей графе указало способ получения информации заказной почтой, Регистратор направляет документы/информацию из реестра заказной почтой, по указанному в анкете адресу. 9 Обмен информацией между Регистратором и Эмитентом V. При обмене информацией Эмитент: 1. Регистрирует документы в «ТА-модуле», делая соответствующие отметки о входящем № и дате приема на каждом принятом документе. 2. Сканирует каждый полученный документ и загружает сканированный образ в «ТА-модуль». 3. В «ТА-модуле» формирует электронный пакет, в который входят сканированные образы документов (далее - электронный пакет), для отправки Регистратору. 4. При помощи ПТК «Миг» отправляет электронное сообщение, содержащее сформированный электронный пакет, Регистратору. Данное электронное сообщение должно быть подписано Электронной подписью с областью действия, разрешенной в ПСЭД ВРК (указанной в действующем Сертификате). Подписывая электронное сообщение, Эмитент подтверждает, что им выполнены все необходимые действия и функции, закрепленные в настоящем Соглашении, а также содержание принятых оригиналов документов идентично содержанию информации, передаваемой в настоящем сообщении. 5. Направляя электронное сообщение при помощи ПТК «Миг», содержащее сформированный электронный пакет, Эмитент также направляет сканированный образ документа, подтверждающего оплату услуг Регистратора. 6. Действия, по принятию документов являющихся основанием для совершения операций по счетам в реестре от обратившихся к Эмитенту лиц и отправке Регистратору электронного сообщения, Эмитент обязан выполнить в течение дня приема документов и информации от зарегистрированного лица (его уполномоченного представителя) до 16-00 по времени Регистратора (местонахождение Регистратора - г. Екатеринбург). Если документы/информация от зарегистрированных лиц (их уполномоченных представителей) предоставляются после 16:00 по времени Регистратора, то прием осуществляется на следующий рабочий день (в т.ч. и регистрация в модуле обмена). 7. Эмитент должен убедиться в получении Регистратором отправленного электронного сообщения (с помощью программы «МИГ»). В случае неполучения сообщения Регистратором в течение 4 часов Эмитент обязан связаться с Регистратором и согласовать дальнейшие действия. VI. При обмене информацией Регистратор: 1. Получив электронный пакет, направленный Эмитентом при помощи ПТК «Миг», Регистратор выполняет следующие действия: Регистрирует полученные документы в соответствии с «Правилами ведения реестров владельцев ценных бумаг» в СВР «Вереком». В установленные законодательством сроки для проведения операции в реестре (срока для отказа в проведении операции в реестре) осуществляет исполнение распоряжений и формирование ответов на запросы. Формирует и направляет Эмитенту электронный пакет. Такой электронный пакет может включать в себя: результаты обработки информации, ответы на запросы информации, служебную и иную информацию. VII. Взаимодействие Эмитента и Регистратора: 1. Эмитент принимает в «ТА-Модуль» электронный пакет, сформированный и направленный Регистратором Эмитенту. 2. По факту получения от Регистратора копий электронных документов, в т.ч. ответов на запросы, Эмитент распечатывает, подписывает, удостоверяет своей печатью, и выдает их копию зарегистрированному лицу (его представителю). Копия электронного документа, полученного от Регистратора, содержащая информацию из реестра выдается обратившемуся к Эмитенту лицу на бумажном носителе, с указанием на время и способ его получения. Дополнительно содержит обязательную отметку: «Копия электронного документа сформирована и выдана Эмитентом «Наименование Эмитента». 3. В случае, неявки зарегистрированного лица (его уполномоченного представителя) за запрошенным документом/информацией по истечении 2 (двух) календарных месяцев, с момента истечения срока для выдачи такого документа/информации, Эмитент направляет невыданный документ в бумажном виде Регистратору заказной/спец почтой, либо передает уполномоченному лицу Регистратора лично, в сроки установленные для отправки оригиналов документов Регистратору. Невыданный документ должен быть оформлен надлежащим образом, в соответствии с порядком для оформления электронных документов, указанном в настоящем Приложении, с отметкой уполномоченного лица Эмитента следующего содержания: «Документ не востребован. Дата отметки. Подпись уполномоченного лица Эмитента». Эмитент: ______________________________________ /_________ Регистратор: ЗАО «ВРК» ______________________________________ С.С. Лаппо 10 ОБРАЗЕЦ Приложение № 2 к Соглашению (к Договору на ведение реестра владельцев ценных бумаг № ______ от (о выполнении Эмитентом части функций Регистратора) от ___________ Доверенность оформляется на фирменном бланке Эмитента Доверенность № ______ г. ___________________, __________________ Дата выдачи доверенности Настоящая доверенность выдана _____________________________________________________ Полное наименование Эмитента в лице _________________________________________________________________________________, Должность, Ф.ИО. действующего на основании __________________________________, Уполномоченному лицу: ФИО _________________________________________________________ Паспорт: _________________________________________________________ выдан: _________________________________________________________ осуществлять от имени доверителя в рамках Соглашения от ______________ г. к Договору на ведение реестра (о выполнении Эмитентом части функций Регистратора) следующие функции: 1. Прием от зарегистрированных лиц и их уполномоченных представителей документов, являющихся основанием для совершения операций по счетам в реестре владельцев ценных бумаг и других документов, составляющих реестр __________(полное наименование Эмитента)_________(далее Эмитент); 2. Осуществление проверки подлинности и удостоверения подписи зарегистрированных лиц владельцев ценных бумаг Эмитента и их уполномоченных представителей на документах, являющихся основанием для совершения операций по счетам в реестре Эмитента (кроме анкет). 3. Передача Регистратору – Закрытому акционерному обществу «Ведение реестров компаний», подлинников документов являющихся основанием для совершения операций по счетам в реестре, а также подлинников других документов, составляющих реестр Эмитента; 4. Заверять подписью и печатью Эмитента копий электронных документов, в т.ч. ответов на запросы, полученных от Регистратора и подписанных электронной подписью Регистратора в соответствии с Правилами ЭДО ПАРТАД и Соглашением от ______________ г. к Договору на ведение реестра (о выполнении Эмитентом части функций Регистратора), и выдача их копий зарегистрированному лицу (его уполномоченному представителю). 5. Подписывать своей усиленной квалифицированной электронной подписью документы и сообщения, исходящие от имени Эмитента, направляемые по подсистеме Системы электронного документооборота (ПСЭД) ПАРТАД (ПТК «МИГ»). Эмитент удостоверяет подлинность подписи Уполномоченного лица: _______________________________ Образец подписи Уполномоченного лица Настоящая доверенность выдана сроком на два года, без права передоверия _________________________ _________________/____________/ Должность Подпись ФИО М.П. Эмитент: ______________________________________ /_________ Регистратор: ЗАО «ВРК» ______________________________________ С.С. Лаппо 11 Приложение № 3 к Соглашению (к Договору на ведение реестра владельцев ценных бумаг № ______ от (о выполнении Эмитентом части функций Регистратора) от ___________ Форма журнала учета Эмитентом принятых (отправленных) документов и информации от Регистратора*. Лицо, предоставившее Вх. № Регистратора и дата получения документы Эмитенту Вх. № ТА и дата Для физического лица: Наименование документа получения (если указаны): фамилия, имя, отчество, дата, Статус Дата передачи Исх. № Дата Эм -> Р-р Регистратора исполнения Р-р -> Эм документа почтовый адрес отправителя. ____________________________ *Данный журнал ведется в электронной форме. Форма содержится в программном продукте «ТА-модуль» Эмитент: ______________________________________ /_________ Регистратор: ЗАО «ВРК» ______________________________________ С.С. Лаппо 12 Дата выдачи Исполнитель документа ЗЛ Подпись Приложение № 4 к Соглашению (к Договору на ведение реестра владельцев ценных бумаг № ______ от (о выполнении Эмитентом части функций Регистратора) от ___________ Технические требования к рабочему месту лица, уполномоченного на выполнение части функций Эмитента. 1. 2. 3. 4. Программные требования Операционная система Windows XP/Windows 7 Состав программного комплекса: - MS Office 2003 и выше - Антивирус - Наличие Интернет (не ниже 1024 к/сек) Орг. Техника: Системный блок (не ниже P4/1024M/40G), монитор (не ниже 1024х786), лазерный принтер, сканер Средства защиты информации: Программа Крипто-Про CSP (не ниже 3.6.6497). Бессрочная лицензия на право пользования СКЗИ КриптоПро CSP на одном рабочем месте 5. Средства защиты информации: Сертификат удостоверяющего центра ПАРТАД для пользователя системы ТАобмена Источник/Описание действий по установке Покупка и установка Лицензионной версии Операционной системы. - Покупка и установка Лицензионной версии ПО. - подключение к Интернет. Установка оборудования и драйверов для оборудования Ссылка для скачивания дистрибутива CryptoServiceProvider Крипто-Про CSP (версия 3.6.6497): http://edo.partad.ru/. (Дистрибутив – пробная установка на 1 месяц, предоставляется бесплатно. После истечения срока пробной версии необходимо установить бессрочную лицензию на право пользования СКЗИ КриптоПро CSP) Установка ПО с указанного сайта по инструкции. Подробности приобретения лицензии на сайте КриптоПро: http://www.cryptopro.ru 1) Заключение договора о присоединении к Правилам ПСЭД ВРК с Регистратором 2) Получение переносного электронного носителя Aladdin eToken PRO 32K (Любой другой подходящий переносной электронный носитель.): Самостоятельное получение сертификата электронного ключа с областью действия ПСЭД ВРК. Документы необходимые для изготовления сертификата направляются Эмитентом в ПАРТАД. (Необходимую информацию по документам см. на сайте http://cert.partad.ru/. Также см. инструкцию по получению сертификата электронного ключа) 6. Система, осуществляющая «транспорт» электронных документов: Программнотехнический комплекс «МИГ» (версия 4.0.2) ПО для установки ПТК Миг доступно по ссылке http://edo.partad.ru/. Установка ПО с указанного сайта по инструкции. Эмитент: ______________________________________ /_________ Регистратор: ЗАО «ВРК» ______________________________________ С.С. Лаппо 13 Приложение № 5 к Соглашению (к Договору на ведение реестра владельцев ценных бумаг № ______ от (о выполнении Эмитентом части функций Регистратора) от ___________ Карточка участника электронного документооборота (ЭДО) Эмитента 1. 2. 3. Полное наименование участника ЭДО (Эмитента), место нахождения Эмитента Владельцы сертификатов ключей подписи участника ЭДО (фамилия, имя, отчество владельца – строка из сертификата ключа подписи) и адрес (адреса) электронной почты участника ЭДО Контактное лицо участника ЭДО ответственное за техническое обеспечение ЭДО (фамилия, имя, отчество, номер телефона, адрес электронной почты). ***В случае изменения реквизитов участника ЭДО (Эмитента), указанных в Карточке, Эмитент предоставляет Регистратору новую Карточку с актуальными данными в течение 3 (трех) дней. Эмитент: ______________________________________ /_________ М.П. 14
